LOS ACTOS PREVIOS AL INICIO DEL PROCESO DE TERMINACIN ANTICIPADA: UNA

LECTURA EN CLAVE CONSTITUCIONAL Y VICTIMOLGICA DEL ARTCULO 468 DEL

CDIGO PROCESAL PENAL

Luis Miguel Reyna Alfaro
*


I. Planteamiento del problema.

En el desarrollo de una extensa monografa recientemente publicada sobre sta materia
1
, pude
constatar la trascendencia que poda tener el proceso de terminacin anticipada desde una
perspectiva victimolgica. En efecto, es evidente la gran deuda que tiene el sistema penal con la
vctima del delito, quien constituye un autntico convidado de piedra del conflicto penal, lo que
intensifica los mrgenes de victimizacin secundaria que aquella sufre; sin embargo, la
declaracin contenida en el artculo IX del Ttulo Preliminar del Cdigo procesal penal y los
efectos de la terminacin anticipada sobre el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva pareceran
pronosticar un futuro diferente para la vctima.

En efecto, el artculo IX del Ttulo Preliminar del Cdigo procesal penal no slo reconoce a la
vctima del delito el ejercicio de los derechos de informacin y de participacin procesal, sino que
impone a toda autoridad pblica el deber de tutela y trato digno a su favor. En este contexto, la
terminacin anticipada tendra un escenario favorable para transformarse en un mecanismo
idneo de atenuacin de los efectos de victimizacin secundaria al provocar que la vctima reciba
pronta tutela jurisdiccional.

Pese a sta apreciacin preliminar, los contenidos especficos de algunas instituciones
procesales parecen contradecir los principios de orientacin victimolgica recogidos por el nuevo

*
Socio principal del Estudio Reyna Alfaro Abogados. Catedrtico de Derecho penal y Derecho procesal penal de la
Universidad Inca Garcilaso de la Vega. Catedrtico de Derecho penal econmico y Criminologa de la Universidad
de San Martn de Porres. Profesor de la Maestra en Derecho penal de la Universidad Privada Antenor Orrego.
Becario de formacin permanente de la Fundacin Carolina en la Universidad de Granada, Espaa.
1
REYNA ALFARO, Luis Miguel. La terminacin anticipada en el nuevo Cdigo procesal penal, Jurista, Lima, 2009,
passim.
Cdigo procesal penal
2
. El propsito de ste breve trabajo es verificar las antinomias existentes
entre el principio de tutela o proteccin a la vctima reconocido por el artculo IX del Ttulo
Preliminar del Cdigo procesal penal y la regulacin de los actos previos al inicio del proceso de
terminacin anticipada y proponer frmulas interpretativas coincidentes con el contenido
programtico del aludido principio victimolgico. Este objetivo principal sirve, como se podr
reconocer, de pretexto para formular apreciaciones generales en torno a la regulacin de los
actos previos a la iniciacin del proceso de terminacin anticipada.

II. Los actos previos a la iniciacin del proceso de terminacin anticipada.

El Cdigo procesal penal establece una serie de reglas destinadas a asentar el camino para la
efectiva terminacin anticipada del proceso penal, las que se encuentran contenidas en los
incisos 1 y 2 del artculo 468 del Cdigo procesal penal.

1. Sobre la posibilidad de sostener reuniones preparatorias informales entre el imputado
y el Fiscal.

El inciso 2 del artculo 468 del Cdigo procesal penal permite que existan reuniones entre el
Fiscal y el imputado a fin de arribar a un acuerdo previo a la realizacin de la peticin de
iniciacin del procedimiento de terminacin anticipada. Aunque se trata de una facultad y no de
una obligacin, la realizacin de reuniones preparatorias informales resulta recomendable a fin
de garantizar el resultado de la negociacin
3
.

En lo que sigue trataremos de establecer algunas pautas interpretativas respecto a la forma en
que dichas reuniones preparatorias informales deben llevarse a cabo.

a) La necesaria intervencin del abogado defensor del imputado en las reuniones previas.

Aunque el texto del artculo 468 del Cdigo procesal penal no lo indica expresamente, es
indispensable que aquellas reuniones preparatorias informales cuenten con la presencia del

2
REYNA ALFARO, Luis Miguel. La vctima en el Derecho penal latinoamericano: Presente y perspectivas a futuro,
en: Eguzkilore, N 22, Instituto Vasco de Criminologa, San Sebastin, 2008, pp. 135-154.
3
GLVEZ VILLEGAS, Toms/ RABANAL PALACIOS, William/ CASTRO TRIGOSO, Hamilton. El Cdigo procesal
penal, Jurista, Lima, 2008, p. 886.
abogado defensor del imputado
4
. Esta exigencia deriva de las caractersticas tcnicas de la
negociacin propia de la terminacin anticipada, del carcter fundamental de aquella en el
procedimiento
5
as como de la necesidad de preservar los derechos procesales fundamentales
del imputado
6
.

En efecto, si la terminacin anticipada constituye una negociacin y aquella se encuentra
generalmente caracterizada por la falta de igualdad entre las partes intervinientes en la misma,
resultar indispensable, de cara a lograr la ansiada igualdad de partes, garantizar que el
imputado cuente con asesoramiento legal adecuado para los fines de la negociacin
7
.

La terminacin anticipada es una negociacin, pero no cualquier tipo de negociacin, es una
negociacin tcnica que requiere de ciertos conocimientos especiales que no se encuentran a
disposicin de actores legos. El imputado, por ms que conozca los hechos de su caso e incluso
cuando haya accedido a informacin jurdica relevante para su caso, difcilmente podr igualar
los estndares de conocimiento jurdico propios del abogado.

Por esa razn entendemos que no resultaba del todo correcta la recomendacin N 4 contenida
en la ahora derogada Circular N 005-95-MP-FN que proporcionaba instrucciones para la
actuacin del Ministerio Pblico en los procedimientos de terminacin anticipada por los delitos
de trfico ilcito de drogas. Aunque dicha recomendacin tiene el acierto de exigir la participacin
del abogado del imputado en las reuniones informales previas a la realizacin del pedido de
inicio del procedimiento de terminacin anticipada tena el defecto de establecer como excepcin
a dicha regla los supuestos en que el imputado se encuentre en prisin preventiva, en cuyo caso
se admita la posibilidad de reunirse nicamente con l.

Es posible que en la prctica resulte mucho ms sencillo recurrir al imputado en prisin que
tomar contacto con su abogado defensor, sin embargo, esto resulta una va vlida en tanto el

4
Implcitamente: VILLAVICENCIO ROS, Frezia & REYES ALVARADO, Vctor. El nuevo Cdigo procesal penal en
la Jurisprudencia, Gaceta Jurdica, Lima, 2008, p. 361.
5
HURTADO POMA, Juan. La justicia negociada en el nuevo Cdigo procesal penal, disponible en:
www.lozavalos.com.pe/alertainformativa; aceptando implcitamente la no obligatoriedad de la presencia del abogado
defensor del imputado: FIERRO BRAVO, Alexis. Propuestas para modificar las condiciones exigidas en el acuerdo
en caso de pluralidad de imputados en el proceso de terminacin anticipada, en: Eunomia, N 1, 2007, disponible
en: www.ipbperu.org.
6
En esa lnea la posicin: FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn. Teora del garantismo penal, traduccin de Perfecto
Andrs Ibaez, Alfonso Ruiz Miguel, Juan Carlos Bayn, Juan Terradillos Basoco, Rocio Cantarero Bandrs, Trotta,
Madrid, 1995, p. 748.
7
FELLMAN, David. Defendants rights today, University of Wisconsin Press, s/f, p. 231.
Fiscal se proponga nicamente tomar contacto con aqul, mas no para iniciar o llevar a cabo ya
una negociacin.

Queda an por responder Qu ocurre si el acuerdo provisional se obtiene tras negociaciones
realizadas sin intervencin del abogado defensor del imputado? En mi opinin, dicho acuerdo
provisional carecera de validez jurdica pues se habra realizado vulnerando el derecho a la
defensa tcnica del imputado. Sin embargo, dicho vicio no afectara la peticin conjunta realizada
por el Fiscal y el imputado. En efecto, aunque se concluya que el acuerdo provisional realizado
sin participacin del abogado defensor del imputado es nulo por implicar la vulneracin del
derecho de defensa del imputado y generar en aqul estado de indefensin, no ocurre lo mismo
con la peticin conjunta a la que acompaaba el mencionado acuerdo provisional.

Si bien resulta preferible, no toda peticin conjunta de inicio de procedimiento de terminacin
anticipada va acompaada de un acuerdo provisional, en cuyo caso peticin conjunta sin
acuerdo provisional- la solicitud tendr como nico significado manifestar la voluntad de los
peticionantes, dejando pendiente la discusin sobre los alcances del acuerdo que deber
realizarse en la audiencia de terminacin anticipada.

Esto quiere decir que la incorporacin de un acuerdo provisional nulo por vulneracin del
derecho a la defensa (acuerdo sin participacin de abogado defensor) en la solicitud conjunta de
incoacin del procedimiento de terminacin anticipada no afecta de nulidad el procedimiento. En
dichos casos, el Juez de la investigacin preparatoria deber entender que aunque no sea
posible considerar vlido el acuerdo provisional realizado sin participacin del abogado defensor
del imputado, esto no afecta la legitimidad de la peticin conjunta que deber ser tramitada. No
obstante, el Juez deber ser cauteloso en informar a las partes, especialmente al Ministerio
Pblico y el imputado, por un lado, sobre la imposibilidad de utilizar el acuerdo provisional y, por
otro lado, sobre el hecho que la discusin de los trminos del posible acuerdo de terminacin
anticipada tendrn lugar recin en la audiencia respectiva.

b) La imposibilidad de que las reuniones preparatorias informales tengan lugar slo con
el abogado defensor del imputado.

As como no resulta posible que las reuniones preparatorias informales tengan lugar sin la
presencia del abogado defensor del imputado, tampoco resulta posible que aqul acte a ttulo
propio, sin la participacin efectiva de su patrocinado en las reuniones destinadas a arribar a un
acuerdo provisional con el Fiscal.

Esta prohibicin se sustenta en una interpretacin estricta de los trminos del artculo 468.2 del
Cdigo procesal penal que seala expresamente que las reuniones preparatorias informales
orientadas a la celebracin del acuerdo provisional de terminacin anticipada deben tener lugar
entre el Fiscal y el imputado.

Aunque se pueda discutir que la regla aplicativa aqu propuesta puede suponer la introduccin
de trabas para la aplicacin de la terminacin anticipada, entiendo que la presencia del imputado
en todas y cada una de las reuniones preparatorias informales es indispensable en una clase de
negociacin como la propia de la terminacin anticipada en donde el derecho a no
autoincriminarse del imputado est en juego y en la cual aqul tendr que aceptar la propuesta
de verdad procesal expuesta por el Ministerio Pblico.

A partir de un examen coste- beneficio puede concluirse que las dilaciones que podra acarrear
la exigencia de presencia del imputado en todas las reuniones preparatorias con el Fiscal
resultan mnimas y totalmente superables en comparacin con el manto de proteccin y
seguridad jurdica que se proporciona al ciudadano.

Es de recordarse, en este contexto, que la realizacin de reuniones preparatorias informales es
facultativa y, por lo tanto, el imputado que desea llevarlas a cabo debe tener la intencin de
recurrir las veces que sean necesarias para la efectiva conclusin exitosa de la negociacin.

c) Sobre la forma, el tiempo y el lugar en que las reuniones preparatorias informales
deben tomar lugar.

El inciso segundo del artculo 468 del Cdigo procesal penal faculta al Fiscal y al imputado a la
realizacin de reuniones preparatorias informales destinadas a la celebracin de un acuerdo
provisional cuya validez se somete a control judicial mediante el procedimiento de terminacin
anticipada. El estatuto procesal no indica, sin embargo, el modo, la forma o el lugar en que
dichas reuniones preparatorias pueden tomar lugar.

Respecto al nmero de las reuniones preparatorias, el propio texto expreso del artculo 468 del
Cdigo procesal penal parece convenir en que se puede tratar de ms de una reunin debido a
la utilizacin de la expresin reuniones (en plural). Esta precisin legislativa deja, sin embargo,
an mucho espacio a la interpretacin. En mi opinin, el nmero de reuniones informales
preparatorias debe determinarse en funcin a la regla de la necesidad.

Las reuniones preparatorias entre Fiscal e imputado sern tantas como lo requiera las
caractersticas de la negociacin y la complejidad de las mismas. Es lgico, una negociacin
relacionada a la imputacin de un delito patrimonial menor (por ejemplo, hurto simple) deber ser
menos extensa que la negociacin relacionada a la imputacin de un delito vinculado a la
criminalidad organizada (por ejemplo, lavado de activos).

La referencia al carcter informal de las reuniones preparatorias entre Fiscal e imputado est
relacionada a la inexistencia de una estructura predeterminada que deba ser observada
obligatoriamente en la fase de la negociacin previa, sin que implique una desvinculacin a los
criterios normativos que garantizan la transparencia de la actuacin de los operadores del
Ministerio Pblico. En ese contexto, resulta de estricta aplicacin el inciso primero del artculo
116 del Cdigo procesal penal (Las actuaciones procesales se realizarn en el Despacho del
Fiscal o del Juez, segn el caso) con lo cual las reuniones preparatorias a la terminacin
anticipada debern tener lugar en las instalaciones del Ministerio Pblico.

En cuanto al tiempo, aunque el articulo 117 del Cdigo procesal penal seala que Salvo
disposicin legal en contrario, las actuaciones procesales podrn ser realizadas cualquier da y a
cualquier hora, debe recordarse que dicha clusula legal resulta aplicable, conforme seala el
dispositivo antes mencionado siempre que resulte absolutamente indispensable segn la
naturaleza de la actuacin con lo cual la realizacin de las reuniones preparatorias informales
de la terminacin anticipada debe necesariamente producirse durante el horario habitual de
despacho del Fiscal. Adems de esta justificacin legal, resulta posible invocar razones de
transparencia: La posibilidad de encuentros informales entre el Fiscal y el imputado en horarios
inhabituales, sin duda, generar sospechas respecto a la correccin de la actuacin del
representante del Ministerio Pblico.

c) Sobre la necesidad de intervencin de la vctima en las reuniones preparatorias
informales.

El Cdigo procesal penal no establece ninguna regla de prohibicin de la participacin de la
vctima en las negociaciones previas al inicio formal del proceso de terminacin anticipada.
Siguiendo la mxima elemental lo que no est prohibido se encuentra permitido queda en
evidencia que la vctima puede participar en las indicadas reuniones preparatorias entre fiscal e
imputado
8
.

Esta posibilidad, sin embargo, se encuentra condicionada al efectivo consenso entre el fiscal y el
imputado. Como es evidente, desde la perspectiva del rgano acusador resultar conveniente la
participacin de la vctima o su abogado patrocinador en las reuniones preparatorias con el
imputado pues de ese modo se evita o reduce el riesgo de cuestionamientos por parte de la
victima que se integra de este modo a la solucin del conflicto penal. Dado que la presencia de la
vctima se encuentra condicionada a la aceptacin del imputado, depender mucho del fiscal
saber propiciar el encuentro del agresor con su vctima.

La intervencin de la vctima del delito en la etapa preparatoria de la terminacin anticipada
reduce los ndices de victimizacin secundaria que el propio sistema penal genera sobre el
perjudicado por el hecho punible. Es que mediante la participacin de la vctima, se evita que
esta se sienta, una vez ms, desplazada del conflicto penal y, con ello, que resulte nuevamente
victimizada.

Si la regulacin de la terminacin anticipada permite la realizacin de reuniones preparatorias
informales entre el Fiscal y el imputado con el propsito de arribar a un acuerdo provisional y las
mismas reuniones y acuerdo- resultan excluyentes de la vctima, tendremos que la vctima
adquiere conocimiento de la terminacin anticipada cuando todo esta consumado y no queda
nada por hacer. El secretismo de la negociacin previa entre Fiscal e imputado afecta
especialmente a la vctima del delito que, por ms legtimo o arreglado a ley que resulte el
acuerdo provisional, lo percibir siempre como un acto de neutralizacin y de revictimizacin.

d) Sobre la forma y contenido del acuerdo provisional sobre la pena, la reparacin civil y
dems consecuencias accesorias.

8
TABOADA PILCO, Giammpol. El proceso especial de terminacin anticipada en el nuevo Cdigo procesal penal.
Especial referencia a su aplicacin al distrito judicial de la Libertad, en: A.A.V.V. Seleccin de Lecturas, Instituto de
Ciencia procesal penal, Lima, s/f., p. 482; de distinta opinin: BURGOS ALFARO, Jos. El nuevo proceso penal,
Grijley, Lima, 2009, p. 162.

Aunque el artculo 468 del Cdigo procesal penal no hace precisiones al respecto, es de
entenderse que los acuerdos provisionales de terminacin anticipada entre el Ministerio Pblico y
el imputado, deben plasmarse por escrito
9
que deber, preferentemente, acompaar la peticin
conjunta de inicio del procedimiento de terminacin anticipada.

En este contexto resulta til mencionar la experiencia judicial norteamericana. En dicho pas es
prctica usual que los acuerdos de responsabilidad negociada se contengan documentalmente
debido a que el uso de convenir slo verbalmente gener muchos cuestionamientos,
provenientes de los imputados, respecto al no respeto de los estrictos trminos del acuerdo
verbal. Cuando el acuerdo verbal entre las partes era sometido a control judicial el rgano
acusador sola variarlo y el imputado, pese a reconocer la alteracin del convenio por parte del
acusador, tena que aceptarlo dado que, por usar trminos comunes, se encontraba ya con la
soga en el cuello.

Ahora, el acuerdo provisional de terminacin anticipada, conforme a los incisos 2 y 5 del
artculo 468 del Cdigo procesal penal, puede comprender la pena, la reparacin civil, las
consecuencias accesorias del delito as como la condicionalidad de la pena privativa de libertad.
Este consenso no alcanza a las reglas de conductas que el artculo 58 del Cdigo penal faculta
sean impuestas por el Juez en caso de otorgamiento de la condena condicional. Ello, sin
embargo, no impide que las partes realicen propuestas al Juez de Investigacin Preparatoria,
aunque carecern de carcter vinculante
10
.

e) El cambio de actitud del fiscal en la terminacin anticipada.

El proceso de negociacin informal desarrollado en las reuniones previas exige un cambio de
actitud por parte del Fiscal. La idea del fiscal formal y burcrata debe desaparecer para dar paso
a un prototipo distinto, ms cercano y prximo al justiciable. El Fiscal resulta un actor principal
del proceso de reforma procesal penal y, por ello, debe acomodarse a la filosofa propia del
nuevo estatuto procesal penal.


9
ALARCON MONTOYA, Oscar. La terminacin anticipada en supuestos de pluralidad de hechos e imputados,
disponible en: http://iurelexsocietas.com.
10
De la misma opinin: TABOADA PILCO, Giammpol. Op. Cit., p. 487.
En ese contexto, debe desaparecer la tendencia, propia de la mentalidad del fiscal peruano, de
considerar que su posicin es predominante en relacin a la del imputado y que mediante la
terminacin anticipada le hace un favor al imputado. El fiscal debe evitar el abuso y debe dejar
de tratar a las partes con la punta del zapato
11
. El Fiscal debe recordar que las reuniones
informales deben desarrollarse en condiciones de igualdad, debe ser una comunicacin
horizontal
12
que recusa toda clase de actitud prepotente o abusivo.

f) La actuacin del abogado en la terminacin anticipada.

La funcin del abogado en el proceso de terminacin anticipada no se limita a ser un simple
acompaante del imputado, el abogado no puede ser un actor pasivo de la trama. Por el
contrario, su funcin es primordial, dadas las caractersticas tcnicas de sta clase de
negociacin.

En ese contexto, el abogado debe, en primer lugar, saber enfrentar los riesgos propios de la
estandarizacin de la terminacin anticipada. La eventual relevancia cuantitativa de la
terminacin anticipada puede generar que aquellos se transformen en procesos estandarizados
tendentes a limitar la capacidad de negociacin de la parte dbil de la negociacin (el imputado),
de modo tal que ms implicar la discusin de los diversos aspectos sometidos a negociacin, se
transforma en un autntico contrato de adhesin con lo cual el proceso penal corre riesgo de
transformarse en una especie de supermercado en donde los precios vienen ya preestablecidos.

Una estandarizacin de la terminacin anticipara puede derivar en la internalizacin, por parte
del abogado, de la asuncin de una posicin totalmente pasiva e incluso sumisa en el proceso
de negociacin que puede asimilarse al consumidor que suscribe un contrato de adhesin sin
siquiera revisarlo. Es indispensable que el abogado reconozca la importancia del papel que
desempea, directamente relacionado con la satisfaccin de los derechos del imputado.

III. Conclusiones.


11
UGAZ ZEGARRA, Fernando. Tcnicas de negociacin de acuerdos en el nuevo Cdigo procesal penal: Especial
referencia a los acuerdos de terminacin anticipada, en: A.A.V.V. Seleccin de Lecturas, Instituto de Ciencia
procesal penal, Lima, s/f., p. 163.
12
TABOADA PILCO, Giammpol. Op. Cit., p. 481.
No caben dudas de que la eficacia de la reforma procesal penal nacional se encuentra
ntimamente relacionada con el xito que demuestre las frmulas aceleratorias del proceso
penal. Dentro de ellas, la terminacin anticipara ocupa una posicin privilegiada, constituyendo
una autntica prima donna.

A travs de la terminacin anticipada se realiza el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva de la
vctima pues la pronta solucin del conflicto penal no slo evita la intensificacin del sufrimiento
propio de su condicin de vctima, sino que le reconoce dicho estatus de vctima permitiendo un
autntico y no slo formal- cierre del conflicto penal. Sin embargo, una interpretacin incorrecta
de las clusulas regulatorias de la terminacin anticipada, que resulte excluyente de la vctima,
no slo no mejora la posicin de la vctima, la degrada, intensificando los niveles de victimizacin
que sta sufre. Se impone as una lectura pro victimae del nuevo estatuto procesal penal,
conforme ha sido propuesto especialmente en el apartado II, literal c).

IV. Bibliografa.

BURGOS ALFARO, Jos. El nuevo proceso penal, Grijley, Lima, 2009.
FELLMAN, David. Defendants rights today, University of Wisconsin Press, s/f.
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn. Teora del garantismo penal, traduccin de Perfecto Andrs
Ibaez, Alfonso Ruiz Miguel, Juan Carlos Bayn, Juan Terradillos Basoco, Rocio Cantarero
Bandrs, Trotta, Madrid, 1995.
FIERRO BRAVO, Alexis. Propuestas para modificar las condiciones exigidas en el acuerdo en
caso de pluralidad de imputados en el proceso de terminacin anticipada, en: Eunomia, N 1,
2007, disponible en: www.ipbperu.org.
GLVEZ VILLEGAS, Toms/ RABANAL PALACIOS, William/ CASTRO TRIGOSO, Hamilton. El
Cdigo procesal penal, Jurista, Lima, 2008.
HURTADO POMA, Juan. La justicia negociada en el nuevo Cdigo procesal penal, disponible
en: www.lozavalos.com.pe/alertainformativa.
REYNA ALFARO, Luis Miguel. La vctima en el Derecho penal latinoamericano: Presente y
perspectivas a futuro, en: Eguzkilore, N 22, Instituto Vasco de Criminologa, San Sebastin,
2008.
REYNA ALFARO, Luis Miguel. La terminacin anticipada en el nuevo Cdigo procesal penal,
Jurista, Lima, 2009.
VILLAVICENCIO ROS, Frezia & REYES ALVARADO, Vctor. El nuevo Cdigo procesal penal en
la Jurisprudencia, Gaceta Jurdica, Lima, 2008.
TABOADA PILCO, Giammpol. El proceso especial de terminacin anticipada en el nuevo
Cdigo procesal penal. Especial referencia a su aplicacin al distrito judicial de la Libertad, en:
A.A.V.V. Seleccin de Lecturas, Instituto de Ciencia procesal penal, Lima, s/f.
UGAZ ZEGARRA, Fernando. Tcnicas de negociacin de acuerdos en el nuevo Cdigo
procesal penal: Especial referencia a los acuerdos de terminacin anticipada, en: A.A.V.V.
Seleccin de Lecturas, Instituto de Ciencia procesal penal, Lima, s/f.

.