Derecho Internacional Pblico Tema 4

TEMA 4
LAS NORMAS CONVENCIONALES. EL DERECHO DE
LOS TRATADOS (I)
1. Los tratados internacionales: concepto y clases .......................................................... 1
1.1. Concepto ......................................................................................................... 2
1.2. Clases de Tratados ............................................................................................ 2
2. La conclusin de los tratados ................................................................................... 3
2.1. Otorgamiento de plenos poderes ......................................................................... 4
2.2. Negociacin ..................................................................................................... 5
2.3. Autenticacin ................................................................................................... 5
2.4. Manifestaciones del consentimiento ..................................................................... 6
2.5. Entrada en vigor ............................................................................................... 6
3. Las reservas a los tratados ...................................................................................... 6
3.1. Fundamento y concepto ..................................................................................... 6
3.2. Formulacin ..................................................................................................... 7
3.3. Aceptacin de las reservas ................................................................................. 7
3.4. Objecin a una reserva ...................................................................................... 8
3.5. Efectos jurdicos de las reservas .......................................................................... 8
4. La interpretacin de los tratados ............................................................................... 9
4.1. Reglas de interpretacin de los tratados ............................................................. 10
4.1.1 Regla general de interpretacin .................................................................... 10
4.1.2 Medios complementarios .............................................................................. 10
4.1.3 Tratados elaborados en varios idiomas .......................................................... 10
4.1.4 Otras reglas ............................................................................................... 11
1.Los tratados internacionales: concepto y clases
El art. 38 del Estatuto del TIJ reconoce como fuente del Derecho Internacional a los
Tratados o Convenciones Internacionales.
Los Tratados Internacionales son las fuentes del Derecho Internacional ms importantes,
tanto cualitativa como cuantitativamente hablando. Cualitativamente porque cualquier materia
est regida o aspira a ser codificada por un Tratado Convencional y cuantitativamente porque el
nmero de Tratados es incalculable.
Es sus aspectos generales, el Derecho de los Tratados est regulado por un Convenio
Internacional, el Convenio de Viena sobre el Derecho de los Tratados de 1969. Es el Tratado que
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regula con carcter general todo el procedimiento de celebracin, interpretacin y conclusin de los
Tratados Internacionales.
El Convenio de Viena de 1969 tan solo rige para aquellos tratados que son concebidos entre
Estados. No es aplicable, en principio, a los Convenios o Tratados celebrados entre Estados y
Organizaciones Internacionales u Organizaciones Internacionales entre s.
Algunas de las normas del Tratado de Viena han devenido como normas consuetudinarias
y, por tanto, aplicables a todos los sujetos internacionales.
Para los Tratados celebrados entre Estado y Organizaciones Internacionales o entre
Organizaciones Internacionales entre s existe otro Convenio, tambin celebrado en Viena pero en
1986 y que todava no ha entrado en vigor.
1.1.Concepto
Un Acuerdo o Tratado Internacional es definido por el art. 2.1 del Convenio de Viena de
1969 de la siguiente manera: Se entiende por Tratado un acuer do i nternaci onal celebrado
por escri to entr e Estados y regi do por el Derecho I nternaci onal, ya conste en un
i nstrumento ni co o en dos o ms i nstrumentos conexos, cualqui er a que sea su
denomi naci n par ti cular .
En principio, esta definicin limita la aplicacin de la propia Convencin:
1. A los acuerdos de forma escrita.
2. Que estn concertados entre Estados.
3. Que estn regidos por el Derecho Internacional, sin que importe la denominacin que
reciban.
El art. 3 viene a decir que la no aplicacin del convenio a los acuerdos celebrados en forma
no escrita o entre Estados y otros sujetos de Derecho Internacional no afecte el valor jurdico de
tales acuerdos. Este artculo pone en evidencia lo restrictivo que es el concepto de Tratado que
previamente aparece enunciado en el art. 2. Hace falta un concepto ms amplio: tambin se
consideran Tratados internacionales a los acuerdos no escritos y a los acuerdos no
celebrados nicamente entre Estados.
1.2.Clases de Tratados
Los Tratados Internacionales se pueden clasificar de varias formas:
Atendiendo al nmero de sujetos que participan podemos hablar de Tratados
Bilaterales y Tratados Multilaterales.
o Los Tratados Bilaterales son aquellos Tratados concertados entre 2 sujetos
internacionales.
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o Los Tratados Multilaterales son aquellos en los que participan ms de 2 sujetos
internacionales. Estos a su vez pueden ser Restringidos o Generales.
Los Tratados Restringidos son aquellos que estn abiertos a un nmero
determinados de sujetos.
Los Tratados Generales son aquellos que tienen vocacin de
universalidad. Estn abiertos a todos los sujetos.
Por su grado de apertura, podemos hablar de Tratados Abiertos, Tratados Cerrados y
Tratados Semicerrados.
o Los Tratados Abiertos son aquellos en los que puede llegar a ser parte cualquier
sujeto aunque ste no hay tomado parte en su proceso de formacin del Tratado
o Los Tratados Cerrados son aquellos que quedan restringidos a los participantes
originarios. A aquellos sujetos que tomaron parte de su proceso de formacin.
o Los Tratados Semicerrados son aquellos en los que otros Estados a parte de los
originarios, pueden llegar a ser parte, pues figuran en una lista anexa al propio
Tratado o bien se prev en el propio Tratado un proceso particular de adhesin.
Atendiendo a la materia objeto del Tratado, estos pueden ser de carcter Poltico,
Econmico, Cultural, Social, Humanitario, etc.
Por su funcin de creacin de obligaciones, nos encontramos con los Tratados
Contrato y con los Tratados Ley.
o Los Tratados-Contrato son los que prevn un intercambio de prestaciones entre
las partes contratadas.
o Los Tratados-Ley son los que intentan crear una norma de carcter general
aplicable a toda la Sociedad Internacional o bien a una parte de ella.
Por la naturaleza de los sujetos que participan, nos encontramos ante los Tratados
Internacionales entre Estados, los Tratados Internacionales entre otros sujetos del Derecho
Internacional y con los Tratados Internacionales entre Estados y otros sujetos del Derecho
Internacional.
Por la duracin del Tratado, nos encontraremos Tratados con un plazo de duracin
determinado y con Tratados de duracin indeterminada. Los Tratados de duracin
determinada, por regla general, suelen ser Tratados prorrogables.
Por la forma de conclusin, nos encontramos con los Tratados concluidos de forma
solemne y con los Acuerdos concluidos de forma simplificada.
2.La conclusin de los tratados
Las fases de celebracin de un tratado internacional son:
1) Otorgamiento de plenos poderes.
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2) Negociacin.
3) Manifestacin del consentimiento.
4) Entrada en vigor.
2.1.Otorgamiento de plenos poderes
Para negociar, autenticar o adoptar un tratado o un convenio internacional, el otorgamiento
de poderes constituye la fase previa en el marco de la cual las autoridades estatales competentes
designan a sus representantes, a las personas que acudirn en representacin del Estado a las fases
posteriores de negociacin, autenticacin y adopcin del futuro tratado. Esta fase transcurre dentro
de cada Estado.
El art. 2 de la Convencin de Viena establece que los plenos poderes consisten en un
documento emitido por la autoridad competente de cada Estado y por el que se designa a la
persona o las personas que representarn al Estado en el proceso de la adopcin de un tratado. En
ese texto se habilita a las personas designadas para que expresen el consentimiento del Estado, un
consentimiento que, como se ver ms adelante, obliga al Estado a cumplir y respetar el tratado.
Pese a que el Convenio de Viena de 1969 deja en manos de los derechos internos la cuestin
de a quin se considera internacionalmente capacitado para obligar a su Estado por medio de los
tratados, establece en los artculos 7 y 8 varias reglas al respecto.
En el art. 7 del Convenio de Viena de 1969, se establece una regla general que viene a decir
que, tanto para la adopcin como para la autenticacin, representan al Estado:
1 Los que estn provistos de plenos poderes.
2 No sern necesarios esos plenos poderes cuando, de la prctica o de otras circunstancias, se
deduzca que los Estados han considerado a esa(s) persona(s) como su(s) representante(s).
Tambin se fijan las reglas especficas que matizan el apartado anterior, considerando
facultados para manifestar el consentimiento de su Estado a:
1 El Jefe de Estado o de Gobierno y el Ministro de Asuntos Exteriores para actos relativos a la
celebracin de ese tratado.
2 Los jefes de misin diplomtica, para la adopcin del texto de los tratados con el Estado
ante el que se encuentran acreditados.
3 Los representantes enviados por el Estado ante una conferencia internacional o ante una
organizacin internacional, en el seno de la que se vaya a adoptar un tratado o convenio.
El art. 8 del Convenio de Viena de 1969 prev un supuesto muy especfico: cuando la
persona que manifiesta el consentimiento del Estado no est autorizada, o sea, no tiene plenos
poderes y tampoco cumple las reglas especficas anteriores. El Convenio de Viena admite que lo
ejecutado por una persona no autorizada pueda surtir efecto siempre y cuando su actuacin sea
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posteriormente confirmada por el Estado en cuya representacin esa persona se haba considerado
autorizada para actuar.
2.2.Negociacin
A diferencia de la fase anterior, esta fase transcurre en un marco internacional. Durante
esta fase los representantes de los Estados se renen en un lugar y perodo de tiempo determinados
con el fin de estudiar conjuntamente las posibilidades efectivas de llegar a un entendimiento en
una determinada materia. Durante esta fase, los Estados buscan acercar sus posiciones sobre
puntos concretos. Fruto de esos estudios y debates suelen elaborar un proyecto de acuerdo. La
negociacin consiste, por lo tanto, en propuestas y contrapropuestas por parte de los
representantes de los Estados. stas son debatidas por las delegaciones estatales y pueden ser
aceptadas, rechazadas o modificadas. Las negociaciones se pueden llevar a cabo por dos vas o
mtodos:
1. Negociaciones directas. Entre los representantes de los Estados.
2. En el marco de una conferencia diplomtica. Suele ser convocada por un Estado que invita
a los dems Estados interesados a debatir sobre el tema en el que se pretende llegar a un
acuerdo.
La negociacin termina con la adopcin y autenticacin del texto del tratado. As lo
establece el Convenio de Viena de 1969. Dice el Convenio que la fase de negociacin culmina con la
adopcin y la autenticacin del texto. Estos actos acreditan que el texto adoptado es el convenido,
pero no lo convierten todava en obligatorio para los Estados (arts. 9 y 10). El art. 9 distingue dos
procedimientos de adopcin del texto:
1. El texto del tratado se adopta normalmente a travs del consentimiento de todos los
Estados participantes en su elaboracin
2. En el caso especial en que la adopcin del texto se produzca en el marco de una conferencia
internacional, sta se podr efectuar por mayora de 2/3 de los Estados presentes y
votantes, a menos que esos mismos Estados decidan, por igual mayora, una regla diferente.
2.3.Autenticacin
La autenticacin aparece regulada en el art. 10 del Convenio de Viena de 1969. Es un acto
jurdico que da fe de la veracidad del texto adoptado. A partir de este momento, el texto quedar
establecido como autntico y definitivo. En el art. 10 se prevn distintas frmulas de autenticacin
del texto de un tratado.
1. De acuerdo con la forma que prescriba el propio texto del tratado.
2. En el supuesto de que el tratado no prevea nada, la autenticacin tendr lugar siguiendo la
forma que convengan los Estados que hayan participado en la elaboracin del tratado.
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3. En el caso de que no se den ninguno de los supuestos anteriores, el texto del tratado se
autenticar mediante la firma o la rbrica de los representantes de los Estados. Esta firma o
rbrica deber ser puesta en el texto del tratado.
2.4.Manifestaciones del consentimiento
Esta manifestacin puede realizarse de manera plena o restringida. Cuando la
manifestacin del consentimiento no se hace de forma plena, aparecen las reservas.
La fase de la manifestacin del consentimiento es quizs la fase ms importante en el marco
de la adopcin de un tratado. Si no se da esta fase, el tratado va a carecer de fuerza jurdica
obligatoria para el Estado que, pese haber otorgado plenos poderes y haber participado en la
negociacin, no haya manifestado su consentimiento de manera efectiva.
La prestacin del consentimiento puede manifestarse de forma plena (sobre la totalidad del
texto del tratado), o de forma restringida o incompleta (haciendo uso de las reservas). El
consentimiento pleno puede manifestarse de varias maneras:
Ratificacin: Es la forma solemne y usual de prestacin del consentimiento. A travs de
este acto, el Estado aprueba y confirma que el texto del tratado sobre el cual presta su
consentimiento coincide efectivamente con el texto que, previamente, ha sido negociado.
Otras formas, menos solemnes y formales son las denominadas formas simplificadas y
estn recogidas en el art. 11 del Convenio de Viena de 1969.
2.5.Entrada en vigor
Cuando el tratado entra en vigor sus normas empiezan a desplegar sus efectos obligatorios.
De esta fase se hablar en el tema 5: Las normas convencionales. El Derecho de los Tratados (II).
3.Las reservas a los tratados
3.1.Fundamento y concepto
La instruccin de la reserva es tan antigua como la del tratado internacional. Su finalidad no
es otra que la de proteger los intereses de los Estados participantes en los tratados internacionales,
potenciando la participacin de stos en el proceso de celebracin de esos tratados. El Convenio de
Viena de 1969 adopta una posicin muy favorable respecto a las reservas con el propsito de
ampliar al mximo la participacin de los Estados en los tratados multilaterales y proteger tambin
los intereses de aquellos Estados discrepantes que se encuentran que estn en minora,
permitiendo que stos, a la hora de emitir su consentimiento, lo hagan de manera restringida,
limitada; protegiendo as a aquellos Estados que no estn del todo de acuerdo con el texto ntegro
del tratado.
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Desde el punto de vista jurdico, el concepto de reserva aparece en el art. 2.1
1
del Convenio
de Viena de 1969. Podemos destacar 4 caractersticas:
1. Es una declaracin unilateral. En definitiva, es una manifestacin del consentimiento de un
Estado respecto de un tratado pero emitida con carcter restringido o limitado. No
confundir con el acto unilateral porque la declaracin no es un acto jurdico autnomo sino
que depende del texto de un tratadoy de la actitud de los dems Estados contratantes.
2. En cuanto al momento en que se realiza. La reserva se realiza en el momento en el
que el Estado manifiesta su voluntad de obligarse de forma definitiva. Ahora bien,
las reservas se pueden efectuar en el momento de la firma, pero no surten efecto hasta que
no son confirmadas formalmente por el Estado que las ha formulado, cuando se confirma
formalmente el texto del tratado.
3. La reserva es un acto formal. Debe ser formulado por escrito, se acepta por escrito y se
objeta o retira tambin por escrito. As lo establece el art. 2b del Convenio de Viena de 1969.
Adems, el Convenio de Viena tambin exige que la formulacin, aceptacin y objecin de
una reserva se ha de comunicar a los dems Estados contratantes por escrito.
4. Existe una reserva cualquiera que sea su enunciado o denominacin. Siempre
que el objeto sea el de excluir o modificar los efectos jurdicos de determinadas
disposiciones del tratado, nos encontraremos ante una reserva.
3.2.Formulacin
El Convenio de Viena de 1969 es partidario de la formulacin de las reservas. Ahora bien,
no es un derecho absoluto. Se puede decir que existen dos lmites:
1. La posibilidad de formular reservas depender de lo que hayan convenido los
Estados que hayan negociado el tratado. Algunos tratados prohben las reservas o
bien las permiten pero especifican mbitos o materias.
2. Objeto y fin del tratado. La lgica jurdica dice que no sern permitidas o no se
considerarn vlidas aquellas reservas que atentan contra el propsito y fin del tratado.
Si no se dice nada al respecto, se entiende que cualquier Estado contratante podra juzgar si
una reserva es adecuada o no al objeto y fin del tratado. Cualquier Estado podra denunciar
la interposicin de esa reserva.
3.3.Aceptacin de las reservas
La aceptacin de las reservas est regulada en el art. 20 del convenio de Viena de 1969. Este
artculo atribuye a la voluntad de los Estados negociadores la primaca en este sentido. Es decir, el
1
Debemos entender por reserva una declaracin unilateral, cualquiera que sea su enunciado
denominacin, efectuada por un Estado al firmar, ratificar, aceptar o aprobar un tratado o
adherirse a el, con objeto de excluir o modificar los efectos jurdicos de ciertas disposiciones del tratado
en relacin al Estado que formula la reserva.
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que una reserva se acepte o no depender de lo que los Estados parte en el tratado hayan
manifestado al respecto en el texto del propio tratado. Visto as, una reserva expresamente
autorizada por el tratado no exigir ningn acto de aceptacin posterior por parte de los Estados
contratantes para que su contenido entre en vigor, para que pueda ser aplicado.
Si el tratado no dice nada respecto a las reservas, ser necesaria la aceptacin por parte de
los Estados contratantes. Esta aceptacin puede ser de forma expresa o de forma tcita. La
aceptacin de forma tcita, mediante silencio, se produce cuando ningn Estado contratante ha
formulado alguna objecin al respecto dentro de los 12 meses siguientes a la fecha en la que haya
sido notificado de la existencia de dicha reserva o bien desde la fecha en la que haya manifestado su
consentimiento respecto del tratado.
El Convenio de Viena de 1969 contiene, adems, 2 normas especficas que, en cierta
medida, son derogatorias del sistema general, favorable a las reservas:
1. Opera en relacin a los tratados multilaterales restringidos, que son tratados abiertos a
varios Estados pero que no tienen alcance universal. En relacin a ello, el art. 20.2 del
Convenio de Viena de 1969, establece un procedimiento colegiado de aceptacin. Cabrn las
reservas en este tipo de tratados siempre y cuando todos los Estados parte las acepten.
2. En el art. 20.3 del Convenio de Viena de 1969, se refiere a los tratados constitutivos de las
organizaciones internacionales
2
. Se exige la aceptacin de la reserva por parte del rgano
competente de esa organizacin. Para que un Estado ingrese en una organizacin
internacional y, en ese momento, plantee una o varias reservas, la eficacia o validez de esas
reservas depender de lo que diga el rgano competente de la organizacin, a menos que en
el propio tratado constitutivo se disponga otra cosa.
3.4.Objecin a una reserva
La objecin a una reserva, o sea el hecho de que un Estado o grupo de Estados se opongan a
esa reserva, no impide la entrada en vigor del tratado entre el Estado que formula la reserva y el
Estado que formula la objecin, a menos que el Estado que objeta manifieste inequvocamente su
inters o voluntad en sentido contrario.
3.5.Efectos jurdicos de las reservas
El propsito ltimo de una reserva no es otro que el de excluir o modificar alguna de las
disposiciones del tratado. La formulacin de reservas provoca una descomposicin de las
relaciones jurdicas que resultan del tratado. Esas relaciones jurdicas quedan estructuradas en
varios crculos bilaterales o multilaterales, creando diferentes regmenes convencionales
particulares
2
Las organizaciones internacionales son sujetos internacionales que nacen de un tratado internacional.
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1. El primer crculo incluira al Estado o Estados que plantean la reserva y el Estado o Estados
que la aceptan. Entre ellos regir el tratado pero modificado en la medida determinada por
la reserva.
2. Otro crculo lo integraran el Estado o Estados que plantean la reserva y el Estado o Estados
objetores. Entre ellos regir el tratado pero slo en aquellas disposiciones no sometidas a
reserva.
3. Entre el Estado o Estados que plantean la reserva y el Estado o Estados objetores que
manifiesten su voluntad de que el tratado no entre en vigor, no regir el tratado (se
considera que est en suspenso).
4. Entre los estados que no han formulado reservas regir el tratado en su integridad.
4.La interpretacin de los tratados
La interpretacin de los tratados no es siempre necesaria. Slo ser necesaria si los
trminos o clusulas empleados en un tratado no son claros o dan lugar a dudas. El objetivo de la
interpretacin no es otro que el de determinar el verdadero sentido y alcance de las normas
contenidas en los tratados.
Esta funcin se lleva a cabo continuamente, tanto por la doctrina como por la
jurisprudencia internacional. Esta ltima es la que presenta ms garantas. An as, se pueden
distinguir varias formas de interpretacin:
Interpretacin autntica: Es la llevada a cabo por el rgano o las personas que ha
elaborado el texto del tratado. Esta interpretacin puede ser realizada en el mismo texto del
tratado o en un acto posterior.
Si atendemos al mtodo empleado, la interpretacin de un tratado puede ser:
Literal: Cuando lo que se intenta es determinar el sentido de una norma o disposicin
haciendo un simple anlisis de sus palabras.
Teleolgica: Cuando a lo que se atiene es a los objetivos pretendidos por las normas del
tratado.
Histrica: Cuando el tratado se interpreta teniendo en cuenta el momento histrico en el
que se realiz y el significado de sus trminos en aquel momento.
Sistemtica: Cuando lo que se tenga en cuenta no se slo la norma a interpretar sino
todas las normas relacionadas con ella.
Si atendemos a los resultados de la investigacin:
Extensiva: Cuando lo que se produce es una ampliacin de las obligaciones que aparecen
enunciadas en el tratado.
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Intensiva: Cuando lo que se persiga sea todo lo contrario, restringir en nmero o alcance
las obligaciones enumeradas en el tratado.
4.1.Reglas de interpretacin de los tratados
El Convenio de Viena de 1969 establece una serie de reglas para la interpretacin de los
tratados. Estas reglas se pueden sistematizar de la siguiente manera:
1. Regla general de interpretacin (art. 31).
2. Medios complementarios de interpretacin (art. 32).
3. El art. 33 contiene una regla especfica relativa a los tratados elaborados en varios idiomas.
4.1.1Regla general de interpretacin
La regla general de interpretacin de los tratados (art. 31 del Convenio de Viena de 1969)
dice: un tratado deber interpretarse de buena fe conforme al sentido corriente que haya de
atribuirse a los trminos del tratado en el contexto de stos y teniendo en cuenta su objeto y fin.
Esta regla reconoce 3 principios que deben complementarse entre s para llevar a cabo una
interpretacin correcta del texto de un tratado.
Estos 3 principios son los de buena fe, primaca del texto y el que requiere tener en cuenta el
objeto y fin del tratado para su interpretacin.
4.1.2Medios complementarios
En el art. 32 se dispone de unos medios o instrumentos complementarios de interpretacin. El art.
32 dice que se puede acudir a medios de interpretacin complementarios para confirmar el
sentido resultante de la aplicacin del artculo 31, o para determinar el sentido cuando la
interpretacin dada de conformidad con el artculo 31:
1. deje ambiguo u oscuro el sentido; o
2. conduzca a un resultado manifiestamente absurdo o irrazonable.
Esos medios complementarios constituyen una nmina abierta. Uno de ellos pueden ser los
trabajos preparatorios del tratado o de la Convencin. Todos aquellos trabajos o negociaciones que
se llevaron a cabo en la fase de negociacin, por ejemplo en el seno de una Conferencia, antes de
que se adoptase el texto definitivo del tratado. Tambin se podra acudir a las circunstancias bajo
las que se celebr el tratado, ello dara lugar a lo que se ha denominado como interpretacin
histrica del tratado.
4.1.3Tratados elaborados en varios idiomas
Las reglas especficas para la interpretacin de los tratados elaborados en varios idiomas se
recogen en el art. 33. Es muy frecuente que los tratados internacionales se redacten en carios
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idiomas o lenguas. Cuando sucede esto, el art. 33.1 establece que el texto har igualmente fe en
cada idioma, a menos que el tratado disponga o las partes convengan que en caso de
discrepancia prevalecer uno de los textos.
4.1.4Otras reglas
Existen otras reglas de interpretacin no recogidas en el Convenio de Viena de 1969, pero
que se aplican en la prctica. Dos de ellas son:
1. Regla o mxima del efecto til. Segn esta regla, la interpretacin de una clusula de
un tratado debe hacer posible que la misma cumpla la funcin prctica o realice la misin
poltica para la que fue concebida, o sea, siempre se deber buscar que la clusula realice su
objetivo y fin.
2. Regla o mxima de la interpretacin restrictiva. Utilizada por la jurisprudencia
internacional, sobre todo en aquellas controversias relativas a derechos o lmites soberanos.
En caso de duda, una limitacin de soberana siempre debe ser interpretada
restrictivamente.
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