Trujillo, 17 de Noviembre del 2013 Sr. Jonathan Castaeda Gerente de Cobranzas Presente.- De acuerdo con las instrucciones dadas por la Asamblea General de Accionistas, me permito remitir a Uds. el dictamen de la auditora practicada al rea de cobranzas de la agencia de casa grande con especial nfasis en asegurar una mayor confidencialidad y confiabilidad de la informacin mediante la recomendacin de seguridades y controles del Sistema de inanciamiento !ntegrado, la misma "ue se lle# a cabo del $% de mayo &asta el '( de )unio. De los resultados obtenidos durante la e#aluacin me permito informarle a usted las siguientes obser#aciones* Situaciones presentadas - No existe un formulario de evaluacin del desempeo del personal de sistemas - l !"# $ %"# est&n desactualizados - 'ctualmente la informacin (ue proporciona el &rea de ventas no si)ue un orden adecuado* a las dem&s &reas involucradas con +sta. - xisten posibilidades de ries)os en cuanto a los servicios prestados por los proveedores. - xiste incumplimiento en el horario establecido en la empresa. - #alta de conocimiento en lo (ue refiere a se)uridad de informacin. De acuerdo con las pruebas realizadas al rea de cobranzas de la tienda ++ , ++-.!/A y de acuerdo con los criterios de e#aluacin seg0n las normas general de auditoria de sistemas y el marco de traba)o -12!. dictamino "ue el Sistema S! en el 3rea de cobranzas es eficiente. Atentamente, -4- 5ara del -armen 4alma 6zaro Auditor 7esponsable Empresa: TIENDAS EFE S.A. rea Auditada: Ven!" Fecha: 07#0$#2013 %bjeivo N&1' Ev!lu!r "i el (er"on!l de ven!" )um(le )on "u" *un)ione" de m!ner! e*i)!+, e*i)iene , e*e)iv! Siu!)ione" C!u"!" Solu)i-n El MOF y RIT estn desactualizados Falta de atencin por parte de la erencia en este aspecto Actualizar los respecti!os MOF y RIT a"o a a"o se#$n las nue!as tendencias del ne#ocio %o e&iste un 'ormulario de e!aluacin del desempe"o del personal de sistemas %o e&iste re#lamentacin so(re este aspecto Implementar !)a re#lamento e!aluaciones peridicas al desempe"o del personal Ela(orado por: .uin!n! A/uil!r 0!nuel Apro(: 1!lm! 23+!ro 0!r4! del C!rmen
-!4 8(9: NDICE ;<D!-+....................................................................................................................... ' ,,. S,-.'C,"NS %/0'N-S Experiencia y Profesionalidad Pgina ' Em(re"!' TIE%*A+ EFE +,A, 5re! Audi!d!' -entas Fe)6!' ./01/210. O(3eti!o %42: 5ompro(ar 6ue los sistemas de control interno utilizados7 son e8caces, +ituaciones C!u"!" Solu)i-n Actualmente la in'ormacin 6ue proporciona el rea de !entas no si#ue un orden adecuado7 a las dems reas in!olucradas con 9sta, Ausencia de un orden de 3erar6u)a de la in'ormacin,
Esta(lecer un orden adecuado en la recepcin de la in'ormacin, El!bor-' Iza#uirre +olano :isseth A(rob-' ;alma :zaro Mar)a del 5armen
Em(re"!' TIE%*A+ EFE +,A, 5re! Audi!d!' -entas Fe)6!' 2</01/210. O(3eti!o %4.: E!aluar la calidad del ser!icio perci(ido por los pro!eedores, +ituaciones C!u"!" Solu)i-n +e o(ser! 6ue e&isten posi(ilidades de ries#os en cuanto a los ser!icios prestados por los pro!eedores,
%o se considera el ni!el de ries#o 6ue puede e&istir en la empresa, :le!ar un control de las acti!idades de los pro!eedores, +e o(ser! 6ue puede e&istir incumplimiento de los contratos en relacin con los re6uerimientos le#ales de la empresa, %o cuenta con contratos se#uros y e'icientes, Re!isar los contratos y !er si estn de acuerdo con los re6uerimientos, = si estos se adoptan a las pol)ticas de la empresa, El!bor!do (or' Fernndez -ela May>ol A(rob-' ;alma :zaro Mar)a del 5armen
Experiencia y Profesionalidad Pgina ( Em(re"!' TIE%*A+ EFE +,A, 5re! Audi!d!' -entas Fe)6!' 02/00/210. O(3eti!o %4?: -eri'icar 6ue el ni!el de se#uridad sea el adecuado para el desarrollo de sus acti!idades, +ituaciones C!u"!" Solu)i-n Falta de conocimiento en lo 6ue re'iere a se#uridad de in'ormacin, Falta de conocimiento en lo 6ue re'iere a se#uridad de in'ormacin, +u#erir 6ue se realice una copia de la in'ormacin 6ue posee y 6ue est9 en constante actualizacin, El!bor!do (or' +oto 5arrera +andra A(rob-' ;alma :zaro Mar)a del 5armen
+mpresa* -,N1'S#S.'. 3rea Auditada* 0entas ec&a* 234 254 6278 "b9etivo N:7; valuar si el personal de ventas cumple con susfunciones de manera eficaz* eficiente $ efectiva Situaciones Causas Solucin %esponsable Al llegar a la empresa se pudo apreciar "ue todas las reas poseen sus respecti #os 51 y 7!.= pero no se detallan las funciones especficas para cada personal de rea. Disposiciones "ue no &an sido consideradas al momento de &acer la actualizacin del reglamento. Actualizar los respecti#os 51 y 7!. a>o a a>o seg0n las necesidades de cada rea ?uintana Aguilar 5anuel 6as funciones estn encaminadas a conseguir los ob)eti#os. Se reconoce la necesidad de optimizar el traba)o del rea de Sistemas. ?uintana Aguilar 5anuel 6a entidad le da al personal del rea programas de entrenamiento y@ o capacitacin Disposiciones dadas para permitir "ue se supere el personal. ?uintana Aguilar 5anuel +l personal no se re0ne para discutir las metas del rea alcanzadas y no alcanzadas. alta estipular medidas respecto a esta acti#idad y la Gerencia no se manifiesta sobre esto. Actualizar los respecti#os 51 y 7!. en cuanto a alcance de metas ?uintana Aguilar 5anuel <o eAiste un formulario de e#aluacin del desempe>o del personal de sistemas <o eAiste reglamentacin sobre este aspecto !mplementar #a reglamento e#aluaciones peridicas al desempe>o del personal ?uintana Aguilar 5anuel +laborado por* <uintana ')uilar !anuel Aprob* Palma /&zaro !ar=a del Carmen ,,,. S,-.'C,"NS NC"N-%'1'S Experiencia y Profesionalidad Pgina B Em(re"!' TIE%*A+ EFE +,A, 5re! Audi!d!' -entas Fe)6!' 1./01/210. O(3eti!o %42: 5ompro(ar 6ue los sistemas de control interno utilizados7 son e8caces, +ituaciones C!u"!" Solu)i-n 7e"(on"!ble Al llegar a la empresa se pudo obser#ar "ue los traba)adores del rea poseen el conocimiento adecuado para &acer el debido registro de la #enta. !zaguirre Solano 6isset& 6a empresa mensualmente realiza reuniones las cuales se coordina estrategias y metas de #entas !zaguirre Solano 6isset& Se obser# "ue la presentacin de la notas de pedido no son claras y adecuadas lo "ue dificulta la facturacin de los mismos alta de conocimiento de los re"uisitos en las notas de pedido. -apacitacin al personal en lo "ue respecta a la elaboracin de nota de pedidos !zaguirre Solano 6isset& Actualmente la informacin "ue proporciona el rea de #entas no sigue un orden adecuado, a las dems reas in#olucradas con sta. Ausencia de un orden de )erar"ua de la informacin.
+stablecer un orden adecuado en la recepcin de la informacin. !zaguirre Solano 6isset& El!bor-' !zaguirre Solano 6isset& A(rob-' ;alma :zaro Mar)a del 5armen
mpresa; .!+<DAS++S.A. >rea 'uditada; /entas #echa; 'C@ %$@ '$%( 1b)eti#o <D(* +#aluar la calidad del ser#icio percibido por los pro#eedores. Situaciones Causas Solucin %esponsable Se obser# "ue la empresa recoge toda la documentacin relacionada con las acti#idades "ue realizan los pro#eedores al prestar sus ser#icios. 6a empresa se encarga de obtener todos los documentos "ue corresponden a cada uno de sus pro#eedores de manera organizada. ernndez /ela 5ayEol Se obser# "ue eAisten posibilidades de riesgos en cuanto a los ser#icios prestados por los pro#eedores.
<o se considera el ni#el de riesgo "ue puede eAistir en la empresa. 6le#ar un control de las acti#idades de los pro#eedores. ernndez /ela 5ayEol Se obser# "ue puede eAistir incumplimiento de los contratos en relacin con los re"uerimientos legales de la empresa. <o cuenta con contratos seguros y eficientes. 7e#isar los contratos y #er si estn de acuerdo con los re"uerimientos. Fsi estos se adoptan a las polticas de la empresa. ernndez /ela 5ayEol labor; ernndez /ela 5ayEol 'prob; 4alma 6zaro 5ara del -armen
Experiencia y Profesionalidad Pgina G mpresa; .!+<DAS++S.A. >rea 'uditada; /entas #echa; %'@ %%@ %( 1b)eti#o <DB* /erificar "ue el ni#el de seguridad sea el adecuado para el desarrollo de sus acti#idades. Situaciones Causas Solucin
%esponsable Se pudo apreciar "ue el softHare tiene gran utilidad para la empresa, pues le ayuda agilizar sus operaciones. Se tom una adecuada decisin al elegir ese softHare. Soto -arrera Sandra Se pudo apreciar "ue al acceder al softHare empleado la cla#e empleada est debidamente encriptada y brinda la seguridad del caso. +l sistema utilizado brinda la debida proteccin para la informacin.
Soto -arrera Sandra <o cuenta con 2acEup para guardar la informacin "ue posee la empresa alta de conocimiento en lo "ue refiere a seguridad de informacin. Sugerir "ue se realice una copia de la informacin "ue posee y "ue est en constante actualizacin.
Experiencia y Profesionalidad Pgina 8 Experiencia y Profesionalidad Pgina C ,0. P/'N 1 -%'?'J" Experiencia y Profesionalidad Pgina 9 Experiencia y Profesionalidad Pgina %$ 0. P%"G%'!'S 1 '.1,-"%,' %/'C,"N C"N / C"?,- @.7 P%"G%'!' 1 '.1,-"%,' P'%' / !"# A %"# B '%' 1 C"?%'NC' P%"C1,!,N-"S DCD" P"% #. 1 ,N,C," #. 1 -%!,N" D"%'S D"!?% -CN,C'S D%%'!,N- 'S 7eunin inicial* $%@$G@'$%B , (%@$G@'$%B E horas Asistente* Auditor y representante de la organizacin "b9etivo specifico N:27 1eterminar las disposiciones $ re)lamentos (ue a$uden al correcto re)istro de las cobranzas !aana -arde DS (. Administrar el desempe>o y la capacidad /erificar si eAiste el manual de organizaciones y funciones. !#&et Asto 6opez $:@$G@'$% B $:@$G@'$%B :*($ am, %*$$ pm !ndagacin -uestionario DS (.' -apacidad y desempe>o actual /erificar si las transacciones son registradas en el periodo adecuado. !#&et Asto 6opez $:@$G@'$% B $:@$G@'$%B '.($ p.m I B.($ p.m 1bser#acin 5onitoreo DS (.G 5onitoreo y reporte Determinar el grado de responsabilidad "ue tiene cada traba)ador respecto al ingreso de datos. !#&et Asto 6opez %G@$G@'$% B %G@$G@'$%B :*$$am, %*$$pm '*($ pm, B*($ pm !ndagacin -uestionario %/'C,"N C"N / C"?,- @.7 P%"G%'!' 1 '.1,-"%,' P'%' / C"N-%"/ ,N-%N" P%"C1,!,N-"S DCD" P"% #. 1 ,N,C," #. 1 -%!,N" D"%'S D"!?% -CN,C'S D%%'!,N- 'S 7eunin inicial* $%@$G@'$%B , (%@$G@'$%B E horas Asistente* Auditor y representante de la organizacin "b9etivo specifico N:26; 1eterminar la eficiencia del control interno en el &rea de cobranzas !aana -arde 5+ '.% 5onitoreo del marco de traba)o de control interno. 5onitorear el ambiente de control del rea y los ob)eti#os organizacionales. 5ilagros -umpa lores $%@$G@'$% B $C@$G@'$%B :*$$ I %'*$$ p.m (*$$ I C*$$ p.m 1bser#acin @ comprobaci n 5onitoreo 5+ '.' 7e#isiones de auditoria +#aluar la eficiencia y efecti#idad de los controles internos. 5ilagros -umpa lores $:@$G@'$% B %B@$G@'$%B :*$$ I %'*$$ p.m (*$$ I C*$$ p.m 1bser#acin @ comprobaci n 5onitoreo 5+ '.8 -ontrol interno para terceros +#aluar los estados de controles internos con los pro#eedores de ser#icios eAternos. 5ilagros -umpa lores %G@$G@'$% B '%@$G@'$%B :*$$ I %(*$$ p.m (*$$ I :*$$ p.m 1bser#acin @ comprobaci n 5onitoreo 5+ '.C Acciones correcti#as !dentificar e implementar acciones correcti#as deri#adas de los controles de e#aluacin y los informes. 5ilagros -umpa lores ''@$G@'$% B ($@$G@'$%B :*$$ I %(*$$ p.m (*$$ I :*$$ p.m 1bser#acin @ comprobaci n 5onitoreo Experiencia y Profesionalidad Pgina %' %/'C,"N C"N / C"?,- @.7 P%"G%'!' 1 '.1,-"%,' P'%' %P"%-S A 1"C.!N-"S P%"C1,!,N-"S DCD" P"% #. 1 ,N,C," #. 1 -%!,N" D"%'S D"!?% -CN,C'S D%%'!,N- 'S 7eunin inicial* $%@$G@'$%B , (%@$G@'$%B E horas Asistente* Auditor y representante de la organizacin "b9etivo specifico N:28 1eterminar la inte)ridad $ confiabilidad de la informacin (ue se obtiene del sistema computarizado. !aana -arde DS.%.G 5onitoreo y 7eporte del -umplimiento de los <i#eles de Ser#icio /erificar la eficiencia del control de las operaciones 5ayEol ernand ez /ela $%@$G@'$%B $C@$G@'$%B :*$$ , %*$$ p.m (*$$ I G*$$ p.m -uestionario -uestionario DS.:'. 7egistro de -onsulta de -lientes -omprobar los eAcesos de lnea de crdito tanto para cliente como para accionistas. 5ayEol ernand ez /ela $:@$G@'$%B %B@$G@'$%B :*$$ , %*$$ p.m (*$$ I G*$$ p.m Anlisis de la informacin JcomparacinK !nspeccin@cue stionario DS.(.G 5onitoreo y 7eporte +#aluar la informacin en el rea de cobranza. 5ayEol ernand ez /ela ''@$G@'$%B (%@$G@'$%B :*$$ , %*$$ p.m (*$$ I G*$$ p.m Anlisis de la informacin Anlisis, cuestionario DS %(.' 4rogramacin de tareas /erificar los procesos y la programacin de traba)o en el rea de cobranza. 5ayEol ernand ez /ela
:*$$ , %*$$ p.m (*$$ I G*$$ p.m
5+ (.G 7eportes integrados /erificar si todos los reportes tienen los re"uerimientos legales y contractuales 5ayEol ernand ez /ela
:*$$ , %*$$ p.m (*$$ I G*$$ p.m
Experiencia y Profesionalidad Pgina %( %/'C,"N C"N / C"?,- @.7 P%"G%'!' 1 '.1,-"%,' P'%' P%S"N'/ P%"C1,!,N-"S DCD" P"% #. 1 ,N,C," #. 1 -%!,N" D"%'S D"!?% -CN,C'S D%%'!,N- 'S 7eunin inicial* $%@$G@'$%B , (%@$G@'$%B E horas Asistente* Auditor y representante de la organizacin "b9etivo specifico N:2@ 1eterminar la correcta administracin de los recursos humanos en el &rea de cobranzas. !aana -arde 41C.( Asignacin de roles Determinar el grado de responsabilidad "ue tiene cada traba)ador respecto al ingreso de datos. GA521 A SA6!<AS , A7!A<A %G@$G@'$%B ($@$G@'$%B :am a %pm (pm a 8pm /erificacin -uestionario 41C.B +ntrenamiento del personal de .! /erificar si eAiste personal capacitado, encargado de la super#isin de los roles y responsabilidades para el personal del rea de cobranzas. GA521 A SA6!<AS , A7!A<A $%@$G@'$%B %G@$G@'$%B :am a %pm (pm a 8pm -omprobacin +#aluacin de la producti#idad 41B.%% Segregacin de funciones 7e#isar si en la empresa &ay una adecuada segregacin de funciones y comprobar si estn establecidas las lneas precisas de autoridad y responsabilidad. GA521 A SA6!<AS , A7!A<A %G@$G@'$%B ($@$G@'$%B :am a %pm (pm a 8pm +#aluar +ntre#ista 41C.G Dependencia sobre los indi#iduos Determinar si en la empresa eAiste personal cla#e "ue pueda &acer dependiente a la empresa. GA521 A SA6!<AS , A7!A<A $%@$G@'$%B %G@$G@'$%B :am a %pm (pm a 8pm +#aluar +ntre#ista Experiencia y Profesionalidad Pgina %B 41C.% 7eclutamiento y retencin del personal +#aluar cmo se reclutan a las diferentes categoras de empleados y cul es el tiempo medio para cubrir un puesto. GA521 A SA6!<AS , A7!A<A %G@$G@'$%B ($@$G@'$%B :am a %pm (pm a 8pm -omprobacin 5onitoreo 41C.C +#aluacin del desempe>o del empleado /erificar el desempe>o del personal respecto al rol cumple. GA521 A SA6!<AS , A7!A<A $%@$G@'$%B %G@$G@'$%B :am a %pm (pm a 8pm +#aluar +ntre#ista 41C.' -ompetencia del personal /erificar si el personal cuenta con las &abilidades, entrenamiento y eAperiencia para poder asumir sus roles dentro de la empresa. GA521 A SA6!<AS , A7!A<A $%@$G@'$%B %G@$G@'$%B :am a %pm (pm a 8pm -omprobacin 5onitoreo 41C.: -ambios y trminos de traba)o. +#aluar si en el proceso de cambio en los puestos del personal, se transfieren los conocimientos y si se eliminan los pri#ilegios de acceso. GA521 A SA6!<AS , A7!A<A %G@$G@'$%B ($@$G@'$%B :am a %pm (pm a 8pm -omprobacin 5onitoreo Experiencia y Profesionalidad Pgina %G %/'C,"N C"N / C"?,- @.7 P%"G%'!' 1 '.1,-"%,' P'%' ,NS-'/'C,"NS P%"C1,!,N-"S DCD" P"% #. 1 ,N,C," #. 1 -%!,N" D"%'S D"!?% -CN,C'S D%%'!,N- 'S 7eunin inicial* $%@$G@'$%B , (%@$G@'$%B E horas Asistente* Auditor y representante de la organizacin "b9etivo specifico N:2F 1eterminara en (ue condiciones se encuentran las conexiones el+ctricas $ de los e(uipos de red. !aana -arde 1S 76.7 Seleccin $ diseo del centro de datos 1bser#ar si el es"uema de datos fsicos es el adecuado para el rea de cobranza. SUSSF 71D7!GU +L 5!52+6A 6342F4627 @ 6342F4627@ :*$$ I %*$$ p.m (*$$ I G*$$ p.m "bservacin ntrevista 1S 76.8 'cceso f=sico !nspeccionar si las personas Jusuarios, terceros y personalK tienen acceso al rea de cobranza con facilidad. SUSSF 71D7!GU +L 5!52+6A 6342F4627 @ 6342F4627@ :*$$ I %*$$ p.m (*$$ I G*$$ p.m ,nspeccin ChecG /ist 1S 76.@ Proteccin contra factores ambientales 1bser#ar si el rea se encuentra implementada con dispositi#os contra factores ambientales. SUSSF 71D7!GU +L 5!52+6A 6342F4627 @ 6342F4627@ :*$$ I %*$$ p.m (*$$ I G*$$ p.m ,nspeccin Cuestionario Experiencia y Profesionalidad Pgina %8 1S 76.F 'dministracin de instalaciones f=sicas. /erificar las medidas de control y seguridad en las instalaciones. SUSSF 71D7!GU +L 5!52+6A 6E42F4627 @ 6E42F4627@ :*$$ I %*$$ p.m (*$$ I G*$$ p.m ,nspeccin Cuestionario 1S 78.@ 1ocumentos sensitivos $ dispositivos de salida 1bser#ar los resguardos fsicos Jdispositi#os de salidaK SUSSF 71D7!GU +L 5!52+6A 6E42F4627 @ 6E42F4627@ :*$$ I %*$$ p.m (*$$ I G*$$ p.m
Experiencia y Profesionalidad Pgina %C %/'C,"N C"N / C"?,- @.7 P%"G%'!' 1 '.1,-"%,' P'%' S"#-H'% A D'%1H'% P%"C1,!,N-"S DCD" P"% #. 1 ,N,C," #. 1 -%!,N" M17AS M1527+ -CN,C'S D%%'!,N-' S 7eunin inicial* $%@$G@'$%B , (%@$G@'$%B E horas Asistente* Auditor y representante de la organizacin "b9etivo specifico N:2I 1eterminar si se lleva a cabo controles $ procedimientos para la operacin de hardJare $ softJare. !aana -arde 41 B.9 4ropiedad de datos y sistemas +#aluar los procedimientos y &erramientas "ue permitan enfrentar responsabilidades sobre los sistemas de informacin. NA-?U+6! <+ S!S<!+GA S A/!6A $G@$G@'$% B $G@$G@'$%B :*$$ , %*$$ p.m (*$$ I G*$$ p.m -omprobaci n -uestionario@-&e cE 6ist A! '.( -ontrol y posibilidad de auditar las aplicaciones +#aluar si se &an implementado controles de aplicacin automatizadas. NA-?U+6! <+ S!S<!+GA S A/!6A %'@$G@'$% B %'@$G@'$%B :*$$ , %*$$ p.m (*$$ I G*$$ p.m -omprobaci n -uestionario@-&e cE 6ist A! '.: Aseguramiento de la calidad de softHare +#aluar el desarrollo de los recursos y la e)ecucin de la calidad del softHare. NA-?U+6! <+ S!S<!+GA S A/!6A %9@$G@'$% B %9@$G@'$%B :*$$ , %*$$ p.m (*$$ I G*$$ p.m -omprobaci n -uestionario@-&e cE 6ist Experiencia y Profesionalidad Pgina %: A! '.%$ 5antenimiento de softHare aplicati#o /erificar si se aplica mantenimiento a las aplicaciones del softHare. NA-?U+6! <+ S!S<!+GA S A/!6A '8@$G@'$% B '8@$G@'$%B :*$$ , %*$$ p.m (*$$ I G*$$ p.m 1bser#acin@ comprobacin -uestionario@-&e cE 6ist DS %(. G 5antenimiento pre#enti#o del &ardHare +#aluar el mantenimiento y desempa>o del &ardHare. NA-?U+6! <+ S!S<!+GA S A/!6A
:*$$ , %*$$ p.m (*$$ I G*$$ p.m
Experiencia y Profesionalidad Pgina %9 0,. ,N0N-'%," 1 S"#-H'% S"#-H'%* OindoHs P4 OindoHs C 5icrosoft office '$$C !nternet ?ase de 1atos; S?6,S+7/+7 %1S Un ser#idor ubicado en el local principal /,CNC,'S C licencias para 4cQs de OindoHs P4 B licencia de mi 5icrosoft office '$$C 0,,. ,N0N-'%," 1 D'%1H'% DardJare; C 4-Qs ' !mpresoras Contabilidad; -ore ' duo -apacidad de disco duro G$$gb 5emoria ram de %'$.$$ mb 5emoria #irtual de (' bits /elocidad del procesador (.G m&z 0entas; -apacidad de disco duro 'G$gb 5emoria ram de %'$.$$ mb 5emoria #irtual de (' bits /elocidad del procesador '.:m&z #acturacin K6 m&(uinasL -apacidad de disco duro 'G$gb 5emoria ram de %'$.$$ mb 5emoria #irtual de (' bits /elocidad del procesador '.:m&z Experiencia y Profesionalidad Pgina '%
Sistema de ,nformacin KComponenteL >rea ' (uienes sirve Almacn Almacn -a)a -a)eros,-ontabilidad Nefe de -ontabilidad Gerencia -rdito -rdito y -obranza Nefe de -ontabilidad Nefe de -rditos y -obranzas -ontabilidad -ontabilidad y inanzas Gerencia Nefe de -ontabilidad 77.MM 7ecursos Mumanos Nefe de -ontabilidad Secretaria; -apacidad de disco duro 'G$gb 5emoria ram de %'$.$$ mb 5emoria #irtual de (' bits /elocidad del procesador '.:m&z Gerencia; -ore iG ,B($ procesador -apacidad de disco duro G$$ gb 5emoria ram de (gb /elocidad del procesador '.'8 g&z S,S-!'S 1 ,N#"%!'C,MN '.-"!'-,C'1"S 1 /' !P%S' S,S-!'S 1 ,N#"%!'C,MN -%'NS'CC,"N'/S Experiencia y Profesionalidad Pgina ''
Sistema de ,nformacin KComponenteL >rea ' (uienes sirve -ompra -ompra Gerencia Nefe de -ompra /enta /enta Nefe de /enta .N,1'1 "%G>N,C' ; 1P'%-'!N-" 1 0N-'S -A7G1 * C""%1,N'C,MN 1 S,S-!'S U<-!1<+S*
aK Gestionar el buen funcionamiento de los sistemas de !nformacin eAistente. bK 7ealizar estudios y proponer reformas en los traba)os de programacin cK Gestionar la factibilidad tcnica, operati#a y econmica de los proyectos de S!. dK 4lanear, dise>ar, controlar y monitorear seg0n el marco metodolgico los proyectos de S!. eK +laborar el plan Anual de desarrollo. fK Desarrollar aplicaciones seg0n las necesidades gK 1tras "ue la )efatura asigne. 7+6A-!R< D+ AU.17!DAD F 7+S41<SA2. aK Depende directamente del gerente. bK .iene mando directo sobre los siguientes cargos*Analistas de procesos Administrati#os 7+?U!S!.1S F -154+.+<-!AS 4A7A +6 -A7G1* aK ormacin* !ng. De Sistemas. bK Mabilidades* -onocimiento en &erramientas de desarrollo= base de datos, mane)o de proyectos, liderazgo, traba)o en e"uipo, proacti#o, conocimiento en infraestructura y ar"uitectura de softHare. cK +Aperiencia* &aber traba)ado un mnimo de ( a>os en desarrollo de sistemas de informacin, administracin de base de datos.
S,S-!'S P'%' / S"P"%- 1 -"!' 1 1C,S,"NS 0,,,. !'N.'/ 1 "%G'N,C'C,MN A #.NC,"NS Se &a identificado cada rea en el cual se &a detallado el cargo, funciones, la relacin de autoridad, responsabilidad, re"uisitos y competencias "ue se tiene en la empresa seg0n el 51 y 71 de la empresa. 1escripcin de los Puestos; Experiencia y Profesionalidad Pgina '( .N,1'1 "%G>N,C'; 1P'%-'!N-" 1 0N-'S -A7G1 * 'N'/,S-' 1 P%"CS"S'1!,N,S-%'-,0"-#,N'NC,%" U<-!1<+S*
aK ormular el plan anual de desarrollo para la seccin de Anlisis de procesos administrati#o I financiero. bK +ncargado de planear, coordinar y e#aluar la factibilidad tcnica y operati#a de los proyectos de S! dentro de su marco de competencia. cK +ncargado de analizar, dise>ar e implementar las aplicaciones a desarrollar seg0n la metodologa establecida. dK 4roponer me)oras de procesos y procedimientos dentro del rea de su competencia. eK Super#isar y controlar el desarrollo de los proyectos de S! dentro de su competencia. fK 4restar asistencia en la solucin de problemas a ni#el aplicaciones administrati#o , financieras "ue le fueron escalados por el -entro de Soporte a Usuarios g) 1tras "ue el coordinador de rea le asigne.
7+6A-!R< D+ AU.17!DAD F 7+S41<SA2.
aK Depende directamente del coordinador del 3rea de /entas
7+?U!S!.1S F -154+.+<-!AS 4A7A +6 -A7G1* aK Mabilidad* .ener capacidad de anlisis y eAtraccin de proyectos, traba)o en e"uipo, proacti#o, liderazgo. bK +Aperiencia* Maber traba)ado un mnimo de ' a>os en desarrollo de sistemas de informacin gerencial.
aK +ncargado de planear, coordinar y e#aluar la factibilidad tcnica y operati#a de los proyectos de S! dentro de su marco de competencia. bK +ncargado de analizar, dise>ar e implementar las aplicaciones a desarrollar seg0n la metodologa establecida. cK 4roponer me)oras de procesos y procedimientos dentro del rea de su competencia. dK Super#isar y controlar el desarrollo de los proyect os de S! dentro de su compet encia. eK 4restar asistencia en la solucin de problemas a aplicaciones acadmicas "ue le fueron escalados por el -entro de Soporte a Usuarios. fK Desarrollar aplicaciones seg0n las necesidades. gK 1tras "ue el coordinador de rea le asigne. 7+6A-!R< D+ AU.17!DAD F 7+S41<SA2.
aK Depende directamente del coordinador del 3rea de /entas
7+?U!S!.1S F -154+.+<-!AS 4A7A +6 -A7G1* aK Mabilidad* .ener capacidad de anlisis y eAtraccin de proyectos empresariales, traba)o en e"uipo, proacti#o, liderazgo. bK +Aperiencia* Maber traba)ado un mnimo de ' a>os en desarrollo de sistemas de informacin gerencial y sistemas acadmicos.
aK +ncargado de la gestin de los procesos de Ser#icio al -liente. bK 5onitorizar y analizar los incidentes registrados cK 4lanear, dise>ar, controlar y monitorear el 4lan de Gestin de cambio de las nue#as soluciones o cambios. dK Generar los diferentes informes de gestin de Ser#icio al -liente. eK 4rogramar reuniones con personal de las otras coordinaciones. fK -umplir con las normas, reglamentos y procedimientos establecidos gerencia gK 7ealizar otras funciones afines "ue se le sean asignados por la gerencia. 7+6A-!R< D+ AU.17!DAD F 7+S41<SA2. aK Depende directamente del gerente. bK .iene mando directo sobre los siguientes cargos* Analista uncional del sitema, Analistas de Ser#icios. 7+?U!S!.1S F -154+.+<-!AS 4A7A +6 -A7G1* aK ormacin* !ng. de Sistemas, deseable estudios de maestra en gestin bK Mabilidades* -onocimiento, .raba)o en e"uipo, 4roacti#o, 6iderazgo. cK +Aperiencia* Maber traba)ado mnimo de % a>os en un rea de atencin al usuario.
a. 1frecer una primera lnea de soporte para la solucin de todas las interrupciones de ser#icio y@ o peticiones de ser#icio "ue puedan cursar los clientes. b. 7egistro y monitorizacin de cada incidente. c. !dentificacin de problemas* Analizar y escalar el incidente &acia la segunda lnea de ser#icio al usuario. d. -ierre del incidente y confirmacin con el cliente. e. !nformar a los clientes y usuarios sobre nue#os ser#icios y el lanzamiento de nue#as #ersiones para la correccin de errores f. +#aluar las necesidades de los clientes y su grado de satisfaccin con el ser#icio prestado, identificando nue#as oportunidades de negocio. g. -umplir con las normas, reglamentos y procedimientos establecidos por la Nefatura del Departamento. &. 7ealizar otras funciones afines "ue se le sean asignados por la -oordinacin del 3rea de Ser#icio al -liente. 7+6A-!R< D+ AU.17!DAD F 7+S41<SA2. a. Depende directamente del -oordinador de Ser#icio al Usuario 7+?U!S!.1S F -154+.+<-!AS 4A7A +6 -A7G1* aK ormacin* 2ac&iller o !ng. de Sistemas y@ o +lectrnica. bK Mabilidades* -onocimientos de soporte tcnico, 6iderazgo, 4roacti#o, Actitud &acia los dems, -ontrol +mocional, 7esolucin de 4roblemas, 7espeto por las 4olticas. cK +Aperiencia* Maber traba)ado un mnimo de % a>o en un rea de atencin al usuario.
Experiencia y Profesionalidad Pgina 'C ,N. 1SC%,PC,"N 1 P.S-"S G%N- 1 0N-'S Nonat&an -asta>eda J# 1 1P'%-'!N-" 5auricio Durand Experiencia y Profesionalidad Pgina ': S.P%0,S"% 1 0N-'S +nri"ue 7odrguez '.N,/,'% 1 ,N0N-'%," Andrs -astillo P%"!"-"% 1 0N-'S 5arco Antonio Segura '.N,/,'% 1 0N-'S 7icardo -rdenas N. %P"%- 1 P%.?'S C"NC/.S,"NS 6a auditora aplicada a la empresa .!+<DAS ++, determin "ue cuenta con un ni#el apropiado en el rea de /entas, la cual es satisfactoria en su generalidad= se ayud a precisar su ni#el de desempe>o realizando sugerencias para su me)ora. Sin embargo, algunos de los elementos "ue la integran re"uieren de re#isin y actualizacin para "ue contribuyan a la calidad de la empresa. -on la aplicacin de la auditoria, se pudo definir cules son las deficiencias "ue muestra la empresa= por lo "ue se da a conocer las soluciones "ue &ay "ue lle#ar a cabo para su me)or desempe>o. Experiencia y Profesionalidad Pgina '9
-onfrontado con libros
-ote)ado con documento
-orreccin realizada
-omparado en auAiliar
Sumado #erticalmente
-onfrontado correcto ^ Sumas #erificadas
4endiente de registro
<o re0ne re"uisitos S Solicitud de confirmacin en#iada SI Solicitud de confirmacin recibida inconforme SIA Solicitud de confirmacin recibida inconforme pero aclarada SC Solicitud de confirmacin recibida conforme
.otalizado
-onciliado
-ircularizado
!nspeccionado
De igual forma, dic&a auditoria permiti conocer las causas, "ue &acen "ue la empresa tenga ciertas dificultades. A tra#s de los resultados obtenidos en el presente traba)o, se determin "ue el 5anual de 1rganizacin y funciones esta desactualizado, lo cual ocasiona una limitacin para el desarrollo adecuado de las funciones de los traba)adores as como tambin para el cumplimiento adecuado del plan de traba)o. Un adecuado control interno en el departamento de /entas, es de suma importancia, sin embargo, actualmente la informacin "ue proporciona esta rea no sigue un orden adecuado a las dems reas in#olucradas con sta, lo cual no le permite a la organizacin contar con la informacin de manera rpida y ordenada. +n la empresa en estudio, a tra#s de los resultados obtenidos encontramos la falta de conocimiento en lo "ue refiere a seguridad de informacin por lo "ue no genera un #nculo de confiabilidad dentro de la empresa con respecto al personal "ue tiene acceso al sistema. +l contacto "ue se tu#o con la empresa fue a tra#s de #isitas, realizando dilogos con el personal= #erificando as la informacin proporcionada en los cuestionarios. +ste traba)o de auditora se &izo con la finalidad de otorgar a la empresa sugerencias, las cuales se espera "ue sean de gran utilidad para sta. N,. G.,' 1 !'%C'S A SO'/S 6as marcas "ue se utilizaran dentro del dentro del eAamen de auditoria son* Experiencia y Profesionalidad Pgina ($ N,,. C.S-,"N'%,"S A N-%0,S-'S C.S-,"N'%," N:27 P0'/.'% '/ P%S"N'/ N / C.!P/,!,N-" 1 S.S #.NC,"NS 1 !'N%' #,C,N-Q Experiencia y Profesionalidad Pgina (% C.S-,"N'%," N:26 PC"!P%"?'% S, /"S S,S-!'S 1 C"N-%"/ ,N-%N" .-,/,C'1"S S"N #,C'CSQ Experiencia y Profesionalidad Pgina (' C.S-,"N'%," N:28 PC"!P%"?'% S, /"S S,S-!'S 1 C"N-%"/ ,N-%N" .-,/,C'1"S S"N #,C'CSQ Experiencia y Profesionalidad Pgina (( C.S-,"N'%," N:2@ P0'/.'% /' C'/,1'1 1/ S%0,C," P%C,?,1" P"% /"S P%"01"%SQ Experiencia y Profesionalidad Pgina (B C.S-,"N'%," N:2F P0%,#,C'% / N,0/ 1 SG.%,1'1 P'%' / 1S'%%"//" 1 /'S 'C-,0,1'1SQ Experiencia y Profesionalidad Pgina (G Experiencia y Profesionalidad Pgina (8 ANE8%S 'C-' N:7 'cta de valuacion del Cumplimiento de las funciones del Personal- >rea de 0entas. %eunin nR; 27 #echa de reunin; 27 de "ctubre del 6278 Dora; 2I;22 P! 7. ,N#"%! ,N,C,'/ Siendo el d=a 27 de "ctubre a horas 2I.22 pm $ en presencia del Jefe del 'rea de 0entas* se verific lo si)uiente; +l 5anual de 1rganizacin y unciones esta desactualizado. Experiencia y Profesionalidad Pgina (C 6a entidad le da al personal del rea programas de entrenamiento y@o capacitacin <o eAiste un formulario de e#aluacin del desempe>o del personal de sistemas 6. C"NC/.S,MN 1 /' '.1,-"%S' 1 S,S-!'S 6os resultados de la auditora de Sistemas, con las acciones correctoras propuestas, realizada el $% de 1ctubre del '$%(, se informaron a la Administradora de Agencia en esta acta, como recomendacin.
Preparado por; <uintana ')uilar !anuel Jonathan Castaeda #echa; 27 de "ctubre del 6278 Jefe del >rea de 0entas
'C-' N:6 'cta de 0erificacin de cumplimiento con las herramientas inform&ticas (ue se utilizan en los procedimientos o tareas relacionadas. %eunin nR; 26 #echa de reunin; 6F de "ctubre del 6278 Dora; 28;22 P! 7. ,N#"%! ,N,C,'/ Siendo el d=a 6F de "ctubre* a horas 28.22 pm $ en presencia del Jefe del 'rea de 0entas* se verific lo si)uiente; Experiencia y Profesionalidad Pgina (: +Aiste un encargado "ue coordina y se responsabiliza de todo el proceso de ad"uisicin e instalacin. Si cuentan con softHare de oficina. +l acceso al departamento de sistemas no est restringido para personal interno 6. C"NC/.S,MN 1 /' '.1,-"%S' 1 S,S-!'S 6os resultados de la auditora de Sistemas, con las acciones correctoras propuestas, realizada el 'G de 1ctubre del '$%(, se informaron a la Administradora de Agencia en esta acta, como recomendacin.
Preparado por; ,za)uirre Solano /isseth Jonathan Castaeda #echa ; 6F de "ctubre del 6278 Jefe del >rea de 0entas 'C-' N:8 'cta de valuacin de calidad de servicio percibido por los proveedores Experiencia y Profesionalidad Pgina (9 %eunin nR; 28 #echa de reunin; 2F de Noviembre del 6278 Dora; 2F;22 P! 7. ,N#"%! ,N,C,'/ Siendo el d=a 2F de Noviembre* a horas 2F.22 pm $ en presencia del Jefe del 'rea de 0entas* se verific lo si)uiente; +Aisten posibilidades de riesgos en cuanto a los ser#icios prestados por los pro#eedores. +Aiste incumplimiento de los contratos en relacin con los re"uerimientos legales de la empresa. 6. C"NC/.S,MN 1 /' '.1,-"%S' 1 S,S-!'S 6os resultados de la auditora de Sistemas, con las acciones correctoras propuestas, realizada el $G de <o#iembre del '$%(, se informaron a la Administradora de Agencia en esta acta, como recomendacin.
Preparado por; #ern&ndez 0ela !a$Gol Jonathan Castaeda #echa ; 2F de Noviembre del 6278 Jefe del >rea de 0entas Experiencia y Profesionalidad Pgina B$ 'C-' N:@ 'cta de 0erificacion del Sistema de Se)uridad del 'rea de 0entas %eunin nR; 2@ #echa de reunin; 73 de Noviembre del 6278 Dora; 2I;22 P! 7. ,N#"%! ,N,C,'/ Siendo el d=a 73 de Noviembre* a horas 2I.22 pm $ en presencia del Jefe del 'rea de 0entas* se verific lo si)uiente; alta de conocimiento en lo "ue refiere a seguridad de informacin. 6. C"NC/.S,MN 1 /' '.1,-"%S' 1 S,S-!'S 6os resultados de la auditora de Sistemas, con las acciones correctoras propuestas, realizada el %C de <o#iembre del '$%(, se informaron a la Administradora de Agencia en esta acta, como recomendacin.
Preparado por; Soto Carrera Sandra Jonathan Castaeda #echa ; 73 de Noviembre del 6278 Jefe del >rea de 0entas Experiencia y Profesionalidad Pgina B%
DESARROLLAR UN PLAN DE ACCIÓN PARA DISMINUIR EL AUSENTISMO ESCOLAR A TRAVES DE LA CONCIENTIZACIÓN DE LOS PADRES Y REPRESENTANTES EN LOS NIÑOS Y NIÑAS DE 2DO GRADO DE LA U.E. “CAPIANTAR”, MARIGUITAR, ESTADO SUCRE