LA METODOLOGA DE LOS SISTEMAS BLANDOS

1. ORGENES DE LA MSB.
Antes de los trabajos en sistemas blandos, como se ha visto en el estudio del movimiento de sistemas, estaban de
moda aquellos referidos al desarrollo y aplicacin de la metodologa de la ingeniera de sistemas, la investigacin
operativa, el anlisis de sistemas tipo RAND y el anlisis de decisiones.
El trabajo de Hall (1962) constituy el prembulo para el surgimiento de los estudios en sistemas blandos. Hall
desarroll una metodologa denominada metodologa de la ingeniera de sistemas, orientado a la solucin de
diversos tipos de problemas. Sin embargo, para aplicar dicha metodologa haba necesidad de definir previamente
el problema. La metodologa de may consta de las siguientes etapas:
a) Definir el problema
b) Elegir los objetivos
c) Sntesis de Sistemas
d) Anlisis de sistemas
e) Seleccin del sistema ptimo, y
f) Plan de Accin
Otras metodologas de gran influencia en los trabajos en sistemas duros es el anlisis de sistema tipo RAND
(Quade y Boucher, 1968), orientada, tambin, a enfrentar diversos tipos de problemas de gestin. Consta de las
siguientes etapas:
a) Formulacin del problema
b) Bsqueda de las soluciones
c) Evaluacin de las soluciones
d) Interpretacin de posibles resultados, y
e) Verificacin de resultados.
De otro lado, producto de pacientes trabajos de investigacin y en paralelo a un estudio similar hecho por May,
Jenkins (1983), reconocido profesor ingls de sistemas, desarroll otra versin de la metodologa de la ingeniera
de sistemas, la que estaba conformada por las siguientes etapas:
a) Anlisis de la situacin problema
b) Diseo del sistema
c) Implantacin, y
d) Operacin.
Jenkins fue uno de los iniciadores del pensamiento de sistemas en Inglaterra, influencia que ejerca desde su
ctedra en la Universidad de Lancaster, cuando se funda por los aos 60 la maestra en Ingeniera de sistemas en
dicha universidad. Desde su ctedra, Jenkins empez a realizar un proceso de investigacin bajo un esquema
denominado de investigacin por la accin, orientada a obtener un conjunto de metodologas sistmicas que
permitiesen a un gerente enfrentar los problemas de su diario quehacer.
Los trabajos de may y de la RAND y, ms concretamente, el de Jenkins, fueron, en consecuencia, el inicio de un
proceso de investigacin que devino en la creacin de un ambiente intelectual propicio para el surgimiento de la
metodologa de los sistemas blandos (MSB).
La MSB es producto de un largo y arduo trabajo de investigacin desarrollado por Checkland y su equipo de
investigadores de la Universidad de Lancaster, Inglaterra. Este esfuerzo es la continuacin de aquel iniciado por
Jenkins. La diferencia fundamental entre la MSB y la forma tradicional cientfica de trabajar es que esta ltima se
basa en la creacin de una teora que tienen que ser validada para formar un cuerpo de conocimientos; en cambio,
el trabajo de investigacin a travs de la accin, en el cual se sustenta la MSB, es un esquema que ha permitido
que el conocimiento parta de la propia experiencia casustica.
Aqu es importante acotar que el sistema de aprendizaje difiere tambin del mtodo del caso, empleado en
muchas escuelas de administracin, en el que el estudio se basa en casos descritos por uno o varios observantes
de la situacin. EN el proceso de investigacin por la accin, el o los investigadores tienen que involucrarse en la
situacin problema, y desde esta perspectiva, vivir y compartir la situacin bajo estudio con los dems
involucrados en la misma, los que pertenecen al sistema contenedor del problema.
Esta forma de trabajar lleva a entender la situacin de una manera mucho ms rica que el esquema tradicional
cientfico y del estudio a travs de la descripcin de casos, el cual es visto e interpretado por uno o varios
observantes.
El grfico muestra cmo se crea la MSB, la cual, en sus inicios, se basa en los hallazgos de Jenkins (Checkland,
1981), en la investigacin operativa, las ciencias administrativas tradicionales (Jackson, 1990) y la estadstica
aplicada, entre las disciplinas particulares.
Mediante la puesta en prctica de estas disciplinas en casos concretos y estableciendo un proceso de aprendizaje
bastante cuidadoso acerca de los xitos y fracasos en la aplicacin sistmica de estas herramientas dentro del
esquema de la metodologa de la ingeniera de sistemas y del anlisis de sistemas desarrollados por Jenkins,
Checkland y sus colegas de la Universidad de Lancaster arriban a una metodologa que cuestiona de raz las
existentes para abordar problemas de gestin, incluyendo tanto a aquellas cientficas como a aquellas logradas en
el campo de los sistemas, como son las metodologas de ingeniera de sistemas, teora de decisiones y anlisis de
sistemas e investigacin operativa.
La razn principal de este cuestionamiento, que Jackson (1990) explica muy bien, estriba en que todas estas
metodologas y tcnicas estn orientadas hacia la bsqueda de metas pre-establecidas. La MSB, por el contrario,
parte del hecho de que en los sistemas socioculturales los problemas son problemas precisamente porque son
difciles de definir, de pre-establecer. En los inicios de su magistral trabajo de investigacin, Checkland (1991)
menciona que el problema consiste en definir el problema. Los esquemas tradicionales de administracin, como
se ha dicho, buscan metas establecidas partiendo del supuesto de que el problema est claramente definido,
supuesto que facilita tremendamente la bsqueda de solucin a los problemas.
La sociologa tambin tiene relevancia en el trabajo de investigacin desarrollado por Checkland. Los aportes de la
Escuela de Francfort, a la que pertencen Jrgen Habermas (1971) y sus colegas, son tomados en consideracin
en el desarrollo de la MSB. Tradicionalmente, las ciencias administrativas haban formado un nicho de estudio que
no tena ninguna relacin con otras disciplinas. El aporte de Checkland resulta en este sentido significativo. Este
hecho llev a relacionar a las ciencias administrativas con la sociologa, enriquecindolas y ampliando su
contenido.
Esto tambin origin y dio mayor sustento al cuestionamiento a la forma de abordar y solucionar los problemas
de la ciencia administrativa tradicional.
Las corrientes filosficas en boga, con el positivismo a la cabeza, ejercen una influencia crucial en el desarrollo de
las ciencias administrativas, las cuales, como se ha mencionado, postulan un modelo organizacional racional y con
un fin predeterminado.
Ackohh (1990), otro de los hombres que ms ha influido en el desarrollo del paradigma de sistemas, habla tambin
de las diversas imgenes con las cuales es posible ver a las organizaciones. Menciona que el esquema de la
ciencia administrativa positivista llev a un modelo organizacional mecanicista, esttico y descriptivo, usualmente
representado en organigramas.
La evolucin de la sociedad, puntualiza Ackoff, llev a que la poblacin fuese ms educada y por tanto surgiesen
mayores aspiraciones, de manera que los directivos de las organizaciones ya no pudieron contar con personal
sumiso que aceptas las condiciones que existieron a comienzos del siglo XVII. Apareci el derecho al trabajo de
ocho horas, el seguro del empleado ante enfermedades, la capacitacin y la especializacin.
Con el desarrollo de la tecnologa y con una poblacin ms educada surgi, bajo un esquema tayloriano y
fayolista, lo que se conoce como la especializacin en el trabajo y la ingeniera industrial tradicional. Esto lleva a la
primera revolucin industrial y a la necesidad de los empresarios de salvaguardar su capital humano
especializado, lo que obliga a optar por otro modelo organizacional. Ya en el siglo XX se acenta la competencia y
la posibilidad de movilidad del recurso humano capacitado. Con ocasin de la Primera Guerra mundial, y ante la
crisis de la economa, las empresas norteamericanas se vieron en la necesidad de hacer nuevas inversiones. Ni
poniendo todo el capital de los accionistas de las empresas existentes en aquella poca se poda alcanzar la
velocidad de crecimiento que se requera ante los cambios que se iban a dar en el escenario mundial. Esto llev a
que la mayora de empresas abriesen sus capitales a la Bolsa y que muchos desconocidos tuvieran acceso, a
travs de la misma, al accionario de las empresas. Esta apertura a los capitales permiti el crecimiento de las
empresas, crendose las llamadas corporaciones, pero, a su vez, determin que la representacin de unos pocos
accionistas se ampliase, hacindose el patrimonio desconocido y cambiante para las diversas compaas. Esta
nueva forma de accionariado llev a redefinir las la organizacin: en vez de ser la que tena que maximizar las
utilidades de los accionistas, en palabras de Drucker, se convirti en aquella que deba cumplir una misin mucho
ms alturada que la definida por la posicin positivista. De acuerdo con Drucker (Ackoff, 1991), el dinero es a la
empresa, lo que la sangre al cuerpo humano. En ambos casos, sin ellos los sistemas empresarial y humano no
podran sobrevivir, pero esto dista mucho de lo que es la finalidad del sistema.
Este es el tema central que Checkland y sus colegas cuestionan a la posicin positivista de las ciencias
administrativas tradicionales y que fue motivo del desarrollo de la MSB. De acuerdo con la MSB, las
organizaciones no tienen objetivos definidos; siguiendo la posicin fenomenolgica y hermenutica, cada una se
mueve por objetivos determinados por los involucrados en la situacin problema. Por situacin-problema se
entiende aquel conjunto de problemas que se dan en un sistema y el entorno que lo rodea. De acuerdo con esta
posicin, la situacin que se observa en la organizacin ser la conjuncin de visiones que cada uno de los
involucrados en la situacin-problema percibe. Un anlisis reciente (Rodrguez Ulloa, 1992b) de la relacin que
puede existir entre los grupos culturales, las visiones de dichos grupos culturales, los sistemas culturales, el
manejo estratgico de las organizaciones y el cambio organizacional indica la importancia que hay que darle a los
factores culturales y a las visiones de la organizacin para entender y proponer procesos de cambio estratgico
viables.
Las diversas visiones que se tienen de la organizacin generan posiciones distintas y que pueden llevar a
situaciones conflictivas en el manejo de la organizacin. El factor poder dentro de la organizacin y la formacin de
grupos culturales con diversas imgenes y niveles de poder hacen que todo ellos configure un esquema complejo
de estudio y de implantacin de cambios.
Para poder abordar toda esta compleja problemtica fue necesario cuestionar el enfoque positivista-reduccionista
de la organizacin y proponer uno que considera las diversas facetas de la realidad, tanto en la parte cuantitativa
como cualitativa,. La resultante fue al MSB.

2. CONCEPTOS NECESARIOS PARA ENTENDER LA MSB.
A. Sistema contenedor de problemas (SCP)
Aunque ya se le ha mencionado, vale la pena precisar con mayor claridad qu es un SCP. Un SCP es
aquella porcin de la realidad conformada por lo que se ha definido por sistema y el entorno que lo circunda,
donde existen personas que conforman grupos culturales y que adoptan el papel de vivir los problemas de
esa realidad. Pero as como son personas que viven los problemas de esa realidad; tambin son personas
que poseen aspiraciones y visiones determinadas sobre los procesos de transformacin a llevar a cabo en el
sistema contenedor del problema.
B. Sistema solucionador de problemas (SSP)
El SSP est conformado por aquellas personas que tienen vocacin de solucionadores y que han tomado la
decisin de solucionar los problemas en el SCP. Es el sistema que recogiendo las querencias y
aspiraciones del SCP, propone soluciones a ser implantadas en el SCP.
Ocurre, sin embargo, que en muchas ocasiones los procesos de transformacin recomendados por el SSP
generan soluciones que en vez de aliviar o mejorar la situacin existente en el SCP la empeoran, originando
situaciones de mayor conflicto y tensin en dicho sistema. Dichas soluciones suelen mejorar la situacin de
los involucrados en el SSP, mas no la de los SCP. Rodrguez Ulloa (1988) comenta ampliamente esta
situacin que surge por el sesgamiento en la apreciacin de los miembros del sistema solucionador del
problema.
C. Proceso de transformacin
Un proceso de transformacin es aquel que permite a un sistema pasar de una situacin S1 a una situacin
S2, donde S2 puede ser mejor o pero que la situacin inicial S1. El grfico describe el proceso mencionado.
El proceso de transformacin es posibles como concepto si se mira la realidad social de manera dinmica. La
visin dinmica de la realidad es una alternativa, entre dos, para ver la realidad. Fue Herclito, en la antigua
Grecia, el primero en proponer esta posibilidad. A partir de ellos se generan diversas corrientes filosficas,
siendo la fuente principal del pensamiento dialctico hegeliano, que introduce el esquema de la tesis-
anttesis-sntesis. Esta forma de ver la realidad es tomada por Checkland, quien combina esta apreciacin
dinmica, de la realidad con la fenomenologa, la hermenutica y el enfoque de sistemas, lo que permite
describir lo que acontece en la realidad social de una manera dinmica, amplia y multidimensional.
El proceso de transformacin
S1 T S2
Y
Donde: Donde:
S1 = Situacin 1 S2 puede ser mejor o
S2 = Situacin 2 peor que S1 (en
T = Proceso de trminos de eficacia
transformacin y eficiencia).

D. Mundo Real
Mundo real es aquel no manipulable. El mundo que crea un cientfico en su laboratorio para facilitar el
planteamiento y la solucin de los problemas que enfrentan es un mundo manipulable. Este empieza con la
frase supongamos que, a partir de la cual elabora un edificio de suposiciones que le sirven para trabajar
su teora e hiptesis. Por tanto, teora o hiptesis sern inadecuados si se eliminan dichos supuestos.
Pero sucede que la realidad no est sujeta a suposiciones. As, no es posible decir: supongamos que no hay
inflacin y entonces hagamos tal o cual cosa para aumentar las ventas de la empresa; o supongamos que
no existe un clima de violencia en el pas y manejemos la empresa haca un esquema que nos permita su
pleno desarrollo. La realidad no es as. En consecuencia, cuando se habla del mundo real se habla de una
situacin en la que hay que tomar en cuenta todas las variables existentes tal y como se dan, analizando y
viendo de qu manera hay que considerar sistemticamente la interaccin de estas variables para entender
dnde no se pueden hacer este tipo de suposiciones.
E. Descripcin ontolgica
Es la descripcin del sistema en funcin de las cualidades que permiten su definicin. As, a un auto se le
podr describir por su modelo, su forma, sus caractersticas tcnicas, su color, el ao de fabricacin,
etctera.
F. Descripcin epistemolgica
Es la descripcin del sistema en funcin de las acciones que realiza. Por tanto, existirn tantas definiciones
como acciones realice el sistema. As, epistemolgicamente el mismo auto sera descrito por lo que hace:
instrumento que permite satisfacer la necesidad de transporte; o instrumento que permite brindar el placer
de poder mirar los alrededores de la ciudad mientras se desplaza; o aquel instrumento de movilizacin de
gente que hace que los nervios del conductor se pongan de punta.
G. Weltanschauung
Su traduccin es cosmovisin, y es producto de diverso: sistema culturales que, interactuando entre s,
hacen que la persona o grupos de personas vean la realidad de una manera determinada. Rodrguez Ulloa
(1992) hace un anlisis de dichos factores y de su influencia en los valores culturales, los cuales originan la
formacin de sistemas culturales. Los sistemas culturales generan, a su vez, determinadas imgenes de la
organizacin (Morgan, 1986) que son la base para posibles procesos de transformacin.
Las variables que interviene en la formacin de los valores culturales son (Rodrguez Ulloa, 1990): ideas,
ideologas, principios axiolgicos, historia de la persona, estatus social, nivel de poder, edad, estado de
salud, formacin acadmica, idiosincrasia, personalidad y carcter de la persona o persona. La combinacin
sinrgica de dichas variables hace que se forme los valores culturales.

H. Sistema de actividad humana
Un sistema de actividad humana es la descripcin epistemolgica de una persona o grupo de personas,
quienes estn haciendo algo en el mundo real. As, podra decirse: persona estudiando, personas
discutiendo, hombres jugando un partido de ftbol, etctera.
I. Situacin Problema
Situacin- problema es aquella porcin de la realidad social donde existe un conjunto de problemas. Una
situacin-problema puede abarcar tanto al sistema que se desea estudiar como al entorno que afecta a dicho
sistema.
J. Cuadro pictogrfico
Se llama as a la descripcin grfica, y usualmente a mano alzada, de la situacin bajo estudio, de manera
que se haga entendible para quienes observan dicho cuadro. El cuadro pictogrfico debe expresar una visin
hermenutica de la situacin bajo estudio, expresada sistemticamente mediante la descripcin de las
relaciones, intercambio de informacin, materia y energa, entre los elementos que conforman el sistema. De
igual manera, debe describir los sistemas de actividad humana que se desarrollan en dicha situacin. Las
diversas weltanschauungen (cosmovisiones) de la situacin tambin deben ser expresadas en dicho cuadro,
as como las posiciones conflictivas y los tipos de relaciones que se dan en la misma. Los diferentes tipos de
poder existentes y los grupos culturales presentes en dicha situacin deben ser parte del cuadro pictogrfico.
En suma, dicho cuadro ha de permitir determinar el clima que est aconteciendo en la situacin-problema
analizada, producto de su pasado y futuras aspiraciones.
K. Definicin bsica
La definicin bsica es la descripcin epistemolgica de lo que es un sistema. La descripcin epistemolgica
implica definir el sistema por lo que hace y no por lo que es. La definicin bsica se sustenta en la
weltanschauung. A partir de cada weltanschauung es posible generar una definicin bsica.
La definicin bsica describe el qu, es decir, qu proceso de transformacin se tiene que hacer en el
mundo real. Como se dijo, esto depende de la weltanschauung que se elija. La descripcin epistemolgica se
har mediante un sistema de actividad humana.
El siguiente es un ejemplo de definicin bsica (para el caso de una municipalidad):
Un sistema de actividad organizado, profesionalmente administrado, perteneciente a la estructura
gubernamental; que tiene la finalidad de velar por los ciudadanos componentes del distrito municipal,
mediante el empleo adecuado de los recursos, considerando la coherencia con la poltica gubernamental y
teniendo en cuenta las restricciones geogrficas, legales, tecnolgicas y polticas
L. Modelo Conceptual
Un modelo conceptual describe el como se debe llevar a cabo el qu (definicin bsica). La descripcin del
cmo es tambin epistemolgica. Para hacer una descripcin epistemolgica de cmo tiene que llevarse a
cabo el proceso de transformacin propuesto por la definicin bsica es necesaria emplear verbos
calificados, que unidos grficamente, describan la forman en que se debe llevar a cabo el proceso de
transformacin propuesta en la definicin bsica.

3. ETAPAS DE LA MSB
La metodologa de los sistemas blandos tiene las siguientes etapas:
a) La situacin no estructurada.
b) La situacin estructurada
c) La elaboracin de definidos bsicas
d) La elaboracin de modelos conceptuales.
e) Comparacin de (d) versus (b)
f) Cambios factibles y deseables.
g) Implantacin de los cambios en el mundo real.
A. La situacin no estructurada.
Se trata de la primera impresin de la situacin-problema, siendo esta, como se ha dicho, aquella porcin de
la realidad social en la que existe un conjunto de problemas. En esta etapa se observan acontecimiento que
suceden en aquella, aunque no se tenga una idea clara de las interrelaciones en que se traban los elementos
que la conforman. En esta etapa se debe empezar a delimitar el sistema a cuyo estudio nos abocamos, as
como a definir el entorno del mismo.
B. La situacin estructurada.
Es la etapa en la que se concatenan los elementos que integran la situacin-problema. Esta etapa permite
ver con mayor claridad lo que acontece en la situacin-problema. Para poder desarrollar esta etapa, el
analista debe estar libre de prejuicios personales. Podr hacer uso, igualmente, de todas las tcnicas
cuantitativas que tenga a su alcance con el fin de describir pictogrficamente lo pasado y lo presente, y
recogiendo, asimismo, las tendencias y querencias de los involucrados en la situacin-problema. El analista
de sistemas deber considerar tambin las situaciones conflictivas, los intereses existentes, la estructura de
poder imperante dentro y fuera del sistema, las ideologas existentes y sus consecuencias futuras y la forma
en que los involucrados perciben la situacin-problema, por citar algunos factores.
Todo ello contribuir a lograr el objetivo de expresar pictogrficamente la situacin-problema, de manera que
con slo observarla el analista de sistemas pueda percatarse de lo que acontece.
C. La elaboracin de definiciones bsicas
La informacin que se rene en la segunda etapa permite identificar posibles candidatos a problemas y
buscarles solucin. Dicha solucin, que implica un cambio (un proceso de transformacin) de la realidad
social, se expresa a travs de lo que en la MSB se denomina definicin bsica.
Se podra formular una relacin de candidatos a problemas segn cmo percibamos la situacin-problema.
Ello hace necesario recurrir al concepto de Weltanschauung (Checkland y Davies, 1986; Rodrguez Ulloa,
1990). En consecuenciam, la percepcin que la Weltanschauung articula permite generar una serie de
definiciones bsicas, cada una indicativa de los cambios que se juzgan necesarios. Dicho de otro modo, cada
definicin bsica implica definir el qu (que proceso de transformacin se impone hacer en la realidad
social), de acuerdo con la concepcin, producto de una Weltanschauung particular, que se tenga de la
situacin-problema.
Para chequear la buena elaboracin de una definicin bsica es importante contrastarla con el anlisis
CATDWE.
La MSB tiene diversas variantes, de acuerdo con los diversos tipos de problemas que se enfrentan. Existen
distintos trabajos que se vienen desarrollando al respecto. El autor est trabajando en el rea de sistemas
culturales, en el desarrollo de sistemas de control estratgico (1992), en la concepcin de metodologas
blandas de sistemas de informacin (1992) y en temas de administracin estratgica, habiendo desarrollado
y aplicado con interesantes resultados este tipo de variantes en organizaciones del sector privado y estatal
peruano. Una variante que ha sido desarrollada por Wilson (1984) es aquella orientada a su aplicacin a los
sistemas de informacin, la cual es explicada en mayor detalle en el captulo siguiente. Otro trabajo
relevante es aquel denominado sistemologa interpretativa (Fuenmayor, 1991; Lpez Garay, 1991).