1

AO DE LA PROMOCIN DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL

COMPROMISO CLIMTICO

UNIVERSIDAD CATOLICA LOS ANGELES DE CHIMBOTE


ESCUELA : DERECHO

PROFESOR : RUIZ REYES GODOFREDO


ESTUDIANTE : PANTALEON ABAD MULATILLO


ASIGNATURA : DERECHO PROCESAL PENAL I



CICLO : VII

SULLANA, Mayo de 2014


2


DERECHO PROCESAL PENAL I
1.- Cules son las etapas del proceso penal?
La investigacin preparatoria, la etapa intermedia y el juicio oral.

a) La investigacin preparatoria
El fiscal, con ayuda de la PNP, cumple la tarea de dirigir la investigacin del presunto
hecho delictivo, con la finalidad de determinar si procede o no la acusacin contra el
imputado.
b) La etapa intermedia
El juez de la investigacin preparatoria revisar la decisin del fiscal y determinar si se
contina o no con el juicio oral.
c) El juicio oral
Se lleva a cabo el juzgamiento del imputado y se pugna por llegar a una sentencia
definitiva, que responda a las pruebas y los argumentos esbozados en la audiencia.

mbitos del proceso penal
Si bien no son etapas del proceso penal propiamente dicho, existen dos mbitos que no
se pueden dejar de mencionar: la etapa policial y la segunda instancia o apelacin

a) La etapa policial
Comprende las siguientes diligencias:
En caso de flagrancia, la PNP detendr al presunto implicado.
La PNP recibe las denuncias de los delitos cometidos, aunque estas tambin se pueden
interponer en cualquier fiscala.
Si bien el espritu del NCPP espera que la PNP ponga inmediatamente la denuncia en
conocimiento del Ministerio Pblico, en la prctica esta realiza una primera investigacin
de los hechos delictivos, y si considera que el delito efectivamente se cometi, remite el
caso al Ministerio Pblico; de lo contrario, lo archiva. Sin embargo, la PNP debera
encaminarse a que sea el Ministerio Pblico el que tome las decisiones fundamentales en
los casos penales en investigacin.
b) La segunda instancia o apelacin
Luego de culminada la etapa de juicio oral, se iniciar la llamada segunda instancia de un
proceso penal, en la cual se revisar la sentencia emitida al finalizar el juicio oral de la
primera instancia.
Esta doble instancia se produce porque as lo exige el derecho a la tutela jurisdiccional
efectiva, que determina que toda decisin judicial podr ser revisada en una segunda
instancia, por constituir un derecho fundamental de todo ciudadano.
Sin embargo, cabe sealar que la segunda instancia se concretar nica y
exclusivamente si el fiscal como representante de los intereses de la sociedad, el
abogado defensor en representacin del imputado y/o la parte civil en el caso de que se
haya dado una sentencia absolutoria apela la sentencia de primera instancia. Cabe
aclarar que si la sentencia ha sido condenatoria, la parte civil solo podr apelar con
respecto a la reparacin civil que se le haya asignado, mas no respecto a la pena
atribuida al imputado.


Concepto:
3

El proceso penal es el procedimiento de carcter jurdico que se lleva a cabo para que un
rgano estatal aplique una ley de tipo penal en un caso especfico. Las acciones que se
desarrollan en el marco de estos procesos estn orientadas a la investigacin,
la identificacin y el eventual castigo de aquellas conductas que estn tipificadas
como delitos por el cdigo penal.
Finalidad.- Los procesos penales, en ltima instancia, es la conservacin del orden
pblico. Las caractersticas de su desarrollo dependen de cada jurisdiccin. En Per, por
ejemplo, el proceso penal permite castigar a los mayores de 18 aos. El nuevo modelo
permite desarrollar procesos penales transparentes y oportunos, que garanticen los
derechos de las partes procesales y en los cuales el papel de los jueces, fiscales, policas
y abogados est claramente definido y se encuentre debidamente separado.
El espritu de este nuevo modelo consiste en ofrecerles a los peruanos y extranjeros que
estn en nuestro pas un proceso penal rpido y justo, cuya investigacin preliminar se
haya realizado de acuerdo con los procedimientos y las garantas correspondientes, y
cuya sentencia revele realmente lo que se discuti y logr probar en el juicio oral.

2.-Finalidad de las diligencias preliminares.
La finalidad es INMEDIATA Y MEDIATA.
FINALIDAD INMEDIATA.-
Realizar los actos urgentes o inaplazables.
Determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su
delictuosidad.
Asegurar los elementos materiales de su comisin.
Individualizar a las personas involucradas en su comisin, incluyendo a los
agraviados.
FINALIDAD MEDIATA:
Artculo 330.1 El fiscal puede, bajo su direccin, requerir la intervencin de la Polica o
realizar por s mismo diligencias preliminares de investigacin para determinar si debe
formalizar la Investigacin Preparatoria.
ACTOS URGENTES O INAPLAZABLES
URGENTE: Es lo que necesita ser realizado con mucha rapidez.
URGENTE: Es todo lo que necesita una accin o solucin rpida.
INAPLAZABLE: Que no se puede aplazar que no se puede retrasar.
ACTOS DE INVESTIGACION:
Se refiere a una hiptesis y persigue alcanzar el conocimiento de los hechos para
determinar si luego puede hacerse una afirmacin sobre los hechos.
4

Proveen de fundamento para que se dicten resoluciones (medidas limitativas de
derechos, sobreseimiento, etc.)
Permiten un juicio de mera probabilidad acerca de la responsabilidad de una
persona. POSIBILIDAD DE DECLARAR EL SECRETO PARA ASEGURAR
LAS FUENTES DE PRUEBA.
VALOR PROBATORIO PRUEBA PRE-CONSTITUIDA: Aquella practicada antes del
inicio formal de la investigacin del proceso penal- en la denominada fase pre-
procesal y en la propia fase de investigacin realizada con las garantas
constitucionales y legales y en la medida en que sean de imposible o de muy difcil
reproduccin.
PRUEBAPRECONSTITUIDA
La irrepetibilidad del hecho ( no han de poder ser reproducidas en el juicio oral)
La intervencin judicial y la posibilidad de contradiccin (con citacin de las
partes, salvo las diligencias de allanamiento, incautacin, inspecciones oculares
preliminares, levantamiento de cadver.
La lectura de documentos (deben ser introducidas al juicio oral a travs de lectura
de documentos u oralizacin de medios probatorios)
Artculo 383.1. Slo podrn ser incorporados al juicio para su lectura:
La denuncia, la prueba documental o de informes, y las certificaciones o
constataciones
Las Actas levantadas por la polica, el Fiscal o el Juez de la IP que
contienen diligencias objetivas e irreproducibles actuados conforme a lo
previsto en este Cdigo o la ley, tales como las actas de detencin,
reconocimiento, registro, inspeccin, revisin, pesaje, hallazgo, incautacin y
allanamiento entre otros.
3.- Cules son los sujetos procesales que intervienen en la etapa de investigacin
preparatoria?
Los sujetos que intervienen en la etapa de investigacin preparatoria en aplicacin del
Nuevo Cdigo Procesal Penal estn claramente diferenciados y definidos.
El juez
El Poder Judicial es uno de los tres poderes del Estado, junto con el Poder Ejecutivo y el
Poder Legislativo.
De acuerdo con la Constitucin, este poder y el Tribunal Constitucional son los nicos que
imparten justicia, salvo en las siguientes excepciones establecidas por la propia carta
poltica:
5

i) la justicia en materia militar.
ii) ii) la justicia en materia electoral.
iii) iii) las funciones jurisdiccionales que pueden impartir las comunidades
campesinas y nativas en su mbito territorial y dentro de ciertos lmites.
De este modo, todo juez forma parte del Poder Judicial y ejerce la denominada funcin
jurisdiccional, que est sujeta a los siguientes principios:
La unidad: establece que todos los jueces se rigen por un mismo estatuto, es
decir, por un mismo conjunto de derechos y deberes, los cuales fundamentalmente
estn sealados en la Ley Orgnica del Poder Judicial.
La exclusividad: el Poder Judicial es el nico rgano capaz de ejercer la funcin
jurisdiccional, salvo las excepciones ya mencionadas.
La independencia judicial: ningn juez deber recibir ningn tipo de presin
interna o externa al momento de ejercer su funcin.
La imparcialidad judicial: el juez deber resolver los procesos que tenga a su
cargo sin ningn tipo de presin o carga subjetiva.
En el nuevo modelo procesal penal, el juez se dedica solo al juzgamiento y no a la
investigacin, por lo que, a efectos de la probanza de los hechos, nicamente se
pronuncia sobre las medidas limitativas de derechos que requieren orden judicial.
Por otra parte, segn la estructura del nuevo cdigo, los jueces penales se organizan de
manera distinta.
As, segn el documento preparado por la Comisin de Coordinacin Interinstitucional de
la Justicia Penal del Poder Judicial, los jueces estn organizadas de la siguiente forma y
cumplen las funciones que se indican:
a) El juez de la investigacin preparatoria.
Entre sus funciones principales se encuentran tutelar los derechos del imputado durante
las diligencias preliminares y la propia investigacin preparatoria, autorizar la constitucin
de las partes y controlar el cumplimiento de los plazos establecidos en el NCPP.
b) Los juzgados penales unipersonales y colegiados.
Segn el NCCP, estos juzgados dirigen la etapa de juzgamiento en los procesos que la
ley indique y resuelven los incidentes que se promuevan en el juzgamiento.
c) Los juzgados penales colegiados.
Fundamentalmente, juzgan y sentencian en los procesos penales que se siguen contra
delitos cuya pena mnima es mayor de seis aos de pena privativa de libertad.
d) Los juzgados penales unipersonales
6

Bsicamente, juzgan y sentencian en los delitos que no son conocidos por los juzgados
penales colegiados. Del mismo modo, estos juzgados se ocupan del recurso de apelacin
interpuesto contra las sentencias expedidas por el juez de paz letrado, y del recurso de
queja en los casos previstos por ley.
e) Las salas penales superiores.
Su principal responsabilidad es conocer en los casos previstos por la ley el recurso
de apelacin contra los autos y sentencias expedidos por los jueces de la investigacin
preparatoria y los jueces penales, colegiados y unipersonales. Tambin pueden dictar, a
solicitud del fiscal superior, medidas limitativas de derechos.
f) La Sala Penal de la Corte Suprema.
Fundamentalmente, conoce los recursos de casacin interpuestos contra sentencias y
autos expedidos en segunda instancia por las salas penales superiores, en los casos
previstos por la ley.
El fiscal
El Ministerio Pblico es un rgano constitucional autnomo, es decir, no forma parte de
ninguno de los tres tradicionales poderes del Estado. El Ministerio Pblico ha sido
establecido para coadyuvar a la correcta imparticin de justicia, pues es el encargado de
ejercer la titularidad de la accin penal. De este modo, a travs de los fiscales, el
Ministerio Pblico es el responsable de la persecucin del delito, pues conducir desde su
inicio las investigaciones para reunir los elementos de conviccin pruebas que acrediten
los hechos delictivos y denunciar ante el Poder Judicial al presunto imputado.
Por ello, el fiscal debe buscar todos los elementos necesarios que sirvan para aclarar el
presunto delito cometido. Asimismo, el fiscal tiene el deber de indagar sobre las
circunstancias que podran servir para eximir o atenuar la responsabilidad del imputado.
En enero del 2009, el Ministerio Pblico emiti su Reglamento de Organizacin y
Funciones (ROF), el cual estructur y defini de manera ms clara su organizacin.
As, los principales rganos que intervienen en la aplicacin del NCPP son:
a) Las fiscalas provinciales
Estas fiscalas son las encargadas en primera instancia de recibir, analizar y evaluar las
denuncias y los expedientes ingresados. Las fiscalas provinciales desarrollan, en el
mbito de su jurisdiccin, sus funciones y atribuciones, que estn contempladas en la Ley
Orgnica del Ministerio Pblico y dems normas de este ministerio.
Asimismo, para el mejor desempeo de sus funciones y atribuciones, las denominadas
fiscalas provinciales estn compuestas, entre otros rganos, por las fiscalas provinciales
corporativas del NCPP, las fiscalas penales y las fiscalas mixtas.
7

b) El fiscal provincial coordinador del NCPP.
De acuerdo con el Reglamento de Funciones de los Fiscales Coordinadores del NCPP
aprobado en febrero del 2007, el fiscal provincial coordinador bsicamente tendr las
siguientes atribuciones: gestionar los despachos fiscales penales corporativos, para
garantizar una eficaz y eficiente aplicacin del nuevo modelo procesal penal; asignar los
casos al fiscal que corresponda y efectuar el seguimiento de estos; informar
peridicamente al fiscal superior coordinador, con copia al fiscal superior decano, de
todas las acciones y resultados del funcionamiento de las fiscalas corporativas.
c) Las fiscalas superiores.
Segn el ROF expedido en el 2009, estas fiscalas son las encargadas de resolver en
segunda instancia las apelaciones, consultas y dems procedimientos de acuerdo con su
especialidad. As, para el desempeo de las funciones y atribuciones de estas fiscalas, la
norma ha previsto la existencia de las fiscalas superiores coordinadoras del NCPP,
adems de las fiscalas penales.
d) El fiscal superior coordinador del NCPP
Segn el referido Reglamento de Funciones de los Fiscales Coordinadores del NCPP, el
fiscal superior coordinador tendr a su cargo fundamentalmente las siguientes
responsabilidades: controlar los despachos fiscales corporativos para garantizar una
eficaz y eficiente aplicacin del nuevo modelo procesal penal; coordinar con el Poder
Judicial, la PNP, la Defensora de Oficio y dems operadores del sistema judicial penal la
adecuada aplicacin del NCPP; y reunirse peridicamente con los fiscales de los
despachos corporativos, a fin de establecer criterios de actuacin que resulten necesarios
para una eficaz y eficiente aplicacin del nuevo modelo procesal.
La Polica Nacional del Per
La PNP es una institucin profesional de servicio pblico cuya existencia est
contemplada en la Constitucin Poltica del Per. Su principal finalidad es preservar el
orden interno y garantizar la seguridad ciudadana. Si bien cumple funciones relacionadas
con la administracin de justicia, es necesario indicar que integra uno de los ministerios
del Estado peruano, el Ministerio del Interior, que a su vez forma parte del Poder
Ejecutivo.
Al respecto, es importante sealar que el NCPP establece de manera clara que la funcin
de la PNP es contribuir y aportar en la investigacin del delito bajo la direccin del
Ministerio Pblico. Finalmente, cabe sealar que en algunos casos, tal como veremos
ms adelante, la PNP podr presentar denuncias ante el Ministerio Pblico.
El abogado defensor
La Constitucin Poltica del Per establece el derecho de toda persona acusada de la
comisin de un delito a contar con un abogado defensor. As, la presencia de este
8

abogado ser fundamental para que el imputado pueda hacer efectivo su derecho a la
defensa.
En nuestro ordenamiento, la actuacin de este abogado se manifiesta en dos formas: a
travs del denominado abogado de oficio o mediante un abogado privado.
a) El abogado de oficio
La Ley 27109, Ley del Servicio Nacional de Defensa de Oficio, y su reglamento, aprobado
por Decreto
Supremo 005-99-JUS, as como el ROF del Ministerio de Justicia, establecen que este
ministerio, a travs de la Direccin Nacional de Justicia, es el encargado de conducir el
Sistema Nacional de la Defensora de Oficio, cuyo propsito esencial consiste en
garantizar el derecho a la defensa de las personas de escasos recursos econmicos,
mediante la asignacin de un abogado que las patrocine gratuitamente.
Por ello, se ha establecido que la defensa de oficio es el patrocinio legal gratuito que
presta el Estado, a travs de la Direccin Nacional de Justicia del Ministerio de Justicia, a
aquellas personas de escasos recursos que participan en procesos penales o que se
encuentran sometidas a investigacin policial y/o internas en los establecimientos
penitenciarios. Finalmente, es importante indicar que uno de los requisitos fundamentales
para acceder a este tipo de patrocinio consiste en que, previamente, la Direccin Nacional
de Justicia haya comprobado el estado de necesidad del usuario que solicita el servicio.
b) El abogado privado
El abogado privado es aquel que litiga de manera independiente o que integra un estudio
de abogados.
As, si el imputado cuenta con los recursos econmicos necesarios para asumir el costo
de una defensa privada, puede llamar al abogado de su eleccin para que la asuma.
La vctima
La vctima es la persona que resulta agraviada directamente por la comisin de un delito o
por las consecuencias de este. Asimismo, la vctima podr formar parte del proceso en
caso de que se constituya en "parte civil" de este, siempre que cumpla con los requisitos y
el trmite correspondiente establecidos en el NCPP (artculos 98-106).
El personal administrativo del Poder Judicial
En el Poder Judicial trabajan funcionarios que tambin colaboran con el buen
funcionamiento del proceso penal: nos referimos al personal administrativo. Por ello, es
importante presentar las principales funciones contempladas en el Manual tipo de
organizacin y funciones de los rganos jurisdiccionales penales de las Cortes Superiores
de Justicia que cumplen estos actores administrativos.
9

a) El especialista judicial de sala
Una de sus principales funciones es el estricto y riguroso control del ingreso de
expedientes y documentos correspondientes. Asimismo, registra en el sistema informtico
el da y hora sealados para las audiencias; as, debe indicar: los nombres de las partes;
su situacin procesal; el nombre del fiscal que debe actuar, si fuera el caso; los nombres
de los defensores designados; y finalmente, el juzgado del que procede la causa.
b) El asistente jurisdiccional de sala.
Este funcionario principalmente recibe los expedientes del rea de atencin al pblico y
los ingresa al sistema informtico, controla los plazos fijados por ley, organiza y mantiene
actualizado el expediente judicial, emite las notificaciones y verifica su efectividad, y
programa las audiencias en coordinacin con el especialista judicial de sala.
c) El especialista judicial de audiencias de sala
Entre sus funciones se encuentra coordinar, junto con el especialista judicial de sala, la
realizacin de las audiencias programadas. Asimismo, apoya en la realizacin de las
audiencias, verificando el funcionamiento de los equipos requeridos: computadora,
sistema informtico, sonido y video.
d) El especialista judicial de juzgados
Realiza el seguimiento de las causas que reciben los asistentes, controlando los plazos
de ley. Al igual que el especialista judicial de sala, tiene a su cargo el estricto y riguroso
control del ingreso de expedientes y de los documentos correspondientes.
e) El asistente jurisdiccional de juzgados
Entre sus principales funciones est la recepcin de expedientes del rea de atencin al
pblico y su ingreso al sistema informtico, as como la tramitacin de los decretos, autos
y resoluciones requeridos.
f) El especialista judicial de audiencias de juzgado.
Coordina con el especialista judicial de juzgados la realizacin de las audiencias
programadas. Igualmente, mediante el sistema informtico prepara las notificaciones y los
oficios requeridos, y enva electrnicamente las comunicaciones.
g) El asistente de atencin al pblico.
Atiende al pblico y le brinda informacin sobre el estado de las causas, as como sobre
la fecha, hora y sala donde se llevar a cabo la sesin de audiencia. Tambin recibe las
solicitudes o requerimientos presentados por los diferentes sujetos procesales, y los
registra en el sistema informtico anotando la fecha y hora de recepcin.
h) El asistente de comunicaciones
10

Recibe las notificaciones y oficios generados por los asistentes jurisdiccionales.
Asimismo, distribuye las notificaciones, citaciones y comunicaciones a sus destinatarios,
en los plazos previstos y con las formalidades legales establecidas.
i) El asistente de custodia de grabaciones y expedientes
Principalmente, vela por el adecuado mantenimiento de los CD de las audiencias y
expedientes judiciales.
4.-La teora del caso.


Introduccin

Hasta la fecha, seguramente habremos ledo o escuchado que la teora del caso es la
brjula del litigante, es un mapa sobre el que se ha diseado el transcurso del proceso, es
el planteamiento que el fiscal y el abogado defensor hace sobre los hechos penalmente
relevantes, los fundamentos jurdicos que lo apoyan y las pruebas que los sustentan.

En suma, podemos decir que es una visin estratgica para afrontar el proceso que nos
permite:
- Tomar las decisiones pertinentes dentro del proceso.
- Advertir nuestras debilidades y las de la otra parte.

Para construir un discurso excelente y eficaz, que cumpla el fin de convencer a los jueces,
es necesario agotar un conjunto sistemtico de pasos, que ya desde la antigedad en las
obras de ARISTTELES y CICERN, comenzaron a ser explicados. Estos pasos que
tienen hoy pleno vigor nos servirn de gua para ser aplicados en las diferentes
intervenciones orales de un sistema penal acusatorio.

En primer lugar, debemos recordar que el fin de las alegaciones orales es persuadir al
juez, por eso para lograr ese propsito hay que ser claros. Y para lograr esa claridad es
necesario examinar los pasos que se siguen al crear la intervencin oral, pues stos luego
nos llevarn a la identificacin de la estructura de los alegatos. Los pasos o las etapas
que hay que agotar son las siguientes:

La invencin (inventio): QU DECIR. Tiene que ver con la accin y el efecto de crear el
discurso.
La disposicin (dispositio): DNDE DECIR. Tiene que ver con la organizacin, con la
construccin de la estructura del discurso.
La expresin (elocutio): CMO DECIR. Tiene que ver con la bsqueda del lenguaje
apropiado.
La memoria (memoria): Tiene que ver con la capacidad para recordar lo que se va a
decir.
La prctica (praxis): Tiene que ver con el hecho de realizar ejercicios acerca del discurso
que se ha creado para llegar a pronunciarlo mejor.
El diseo de apoyos audiovisuales. Tiene que ver con el uso de medios que permitan
transmitir, comprender y recordar la informacin.
La pronunciacin (pronuntiatio). Tiene que ver con la accin concreta de hablar.

11

La invencin tiene que ver con la accin y el efecto de crear el discurso. En este primer
paso, el escritor o el orador busca qu es lo que va a decir. Es la parte creativa en la
produccin de los alegatos, en la cual para persuadir, primero hay que definir el objetivo u
objetivos que se buscan con el discurso; luego, buscar la informacin, las fuentes que
sirvan de inspiracin para alcanzar el fin propuesto.

El discurso judicial tiene un objetivo general y uno o varios objetivos especficos, que al
ser concretados permiten construir lgicamente el discurso. El objetivo general es
persuadir, convencer. Persuadir significa ganar la adhesin a la tesis o teora del caso que
se plantea, es lo que se desea que el auditorio o pblico crea o decida. De ah la
importancia que en esta fase se procure conocer al auditorio, en particular al juez y a los
jurados que desea convencer, esto le permitir adaptarse a su pblico y precisar sus
objetivos. Es fundamental analizar el auditorio, por cuanto esto gua para determinar los
objetivos, desarrollar estrategias, seleccionar el material de apoyo, organizar el material y
pronunciar el discurso.

El objetivo u objetivos especficos versan sobre lo que de manera concreta se desea que
el auditorio comprenda, haga o decida. En los discursos persuasivos cada una de las
partes plantea una hiptesis de solucin al problema debatido que permite perfilar el
discurso. El proceso es una contienda entre hiptesis en competencia que el juez tiene la
tarea de dirimir. Por ejemplo, la Fiscala pretender que se declare responsable al
acusado, por homicidio intencional; mientras que el defensor, que el juez se convenza de
que el acusado actu en defensa justa. Cada pretensin define los contenidos del
discurso, por esto, para que este sea eficaz es clave que en el proceso de creacin se
tenga claro cul es la Teora del Caso o la hiptesis central que vamos a defender, cules
son los problemas jurdicos que el asunto plantea, pues esto nos permitir buscar las
pruebas y las razones que soporten nuestra Teora, organizar el discurso y luego
pronunciarlo con fundamentos slidos.

Qu es la teora del caso?

El juicio oral es un espacio pblico mediante el cual un grupo de personas establecen una
relacin jurdica, que permite que se renan para que un juez administre justicia. Para ello
existe un fiscal que acusa y un defensor que defiende. Cada parte aparece en el proceso
respaldando su teora del caso, que orienta los objetivos y las estrategias que se han de
seguir en el desarrollo del proceso.

La Teora del Caso es la tesis o la propuesta de solucin que las partes dan a los hechos
que son objeto de controversia. Es lo que se pretende que el juez crea; es la versin que
de los hechos ofrece cada sujeto procesal. La Teora del Caso supone que cada parte
toma una posicin frente a los hechos, la evaluacin de las pruebas y la calificacin
jurdica de la conducta.

La Teora del Caso es, pues, el planteamiento que la acusacin o la defensa hace sobre
los hechos penalmente relevantes, las pruebas que los sustentan y los fundamentos
jurdicos que lo apoyan. Se presenta en el alegato inicial como una historia que
reconstruye los hechos con propsitos persuasivos hacia el juzgador. Esta historia
persuasiva contiene escenarios, personajes y sentimientos que acompaan toda conducta
humana. Es la teora que cada una de las partes en el proceso penal plantea sobre la
forma en que ocurrieron los hechos, la responsabilidad o no del acusado, segn las
12

pruebas que presentarn durante el juicio. Es el guion de lo que se demostrara en el juicio
a travs de las pruebas.

En trminos muy sintticos, diremos que Teora del Caso es el resultado de la conjuncin
de las hiptesis fctica, jurdica y probatoria que manejan el fiscal y el defensor respecto
de un caso concreto. O sea, es el conjunto de hechos que l ha reconstruido mediante la
prueba, y ha subsumido dentro de las normas penales aplicables de un modo que pueda
ser probado; este conjunto es el que defender ante el juez.

Cundo se construye la teora del caso?

La teora del caso se empieza a construir desde el primer momento en que se tiene
conocimiento de los hechos. Una vez que se tenga la informacin que servir a cada una
de las partes, se debe definir cul ser la teora del caso a demostrar. Se plantea
inicialmente como hiptesis de lo que pudo haber ocurrido. Estas hiptesis deben ser
sujetas a verificacin o comprobacin mediante las diligencias que se practican durante la
investigacin. Las hiptesis de investigacin se convierten en teora al finalizar la misma.
Se modifica y se ajusta hasta que empiece el juicio.

La Teora del Caso no se comienza a desarrollar en el momento de la audiencia, sino
desde la misma investigacin. Con la notitia criminis y las primeras entrevistas, tanto el
defensor como el acusador estn en posicin de iniciar lo que ser el borrador de su
teora del caso. Las pruebas que vayan acopiando irn perfilando esa idea, hasta hacerla
tomar cuerpo de hiptesis.

No hay duda de que en la Teora del Caso el abogado deber ir aadiendo y desechando
elementos. Para cuando llegue al juicio, el litigante deber haber acopiado todos los
elementos probatorios que demostrarn su hiptesis fctica y jurdica, los cuales sern
muy importantes en la preparacin del caso.

No todos los elementos de la historia son tiles, y algunos que parecen no serIo cobrarn
importancia despus. La construccin de la Teora del Caso es un continuo ir y venir por
los hechos, hasta armar el rompecabezas de una historia donde no todos los testigos
estn, ni todas las evidencias se encuentran, o bien hasta ir armando una historia donde
es evidente que los hechos no se dieron de cierto modo y por esa razn la prueba de la
contraparte es inconsistente. Ah adquiere fortaleza la hiptesis que el abogado ha forjado
para su caso.

Pasos para construir la teora del caso

Paso 1. Relato de los hechos: El fiscal parte de lo expresado en el documento policial, de
la declaracin de la vctima o de algn testigo. El abogado defensor parte de la
declaracin del imputado y testigos.

Paso 2. Determinacin de la teora jurdica: Identificar el tipo penal y sus elementos.
Analizar las circunstancias modificatorias de la responsabilidad. Determinar supuestos de
dogmtica penal (por ejemplo: el error de prohibicin).

Paso 3. Construccin de proposiciones fcticas: Permiten unir el relato de los hechos con
la teora jurdica. Son afirmaciones de hechos que pueden ser reproducidos en juicio y
que dan cuenta de un elemento de la teora jurdica.
13


Paso 4. Determinacin de las evidencias: Las proposiciones fcticas deben estar
acreditadas con pruebas declaradas admisibles y pertinentes.

Paso 5. Clasificacin de la evidencia con miras al juicio oral: Antes de ingresar al juicio
oral debemos saber que es lo que vamos a emplear, en qu orden y cmo lo vamos a
formular.

Paso 6. Identificacin de debilidades del caso: Debemos saber cules son aquellos
aspectos que podran ser utilizados por la otra parte, ello nos servir para cubrir
oportunamente nuestras debilidades.

Paso 7. Se debe generar un tema o una frase: Se debe buscar una frase a manera de
titular d diario.

Caractersticas de la teora del caso

Como hemos sealado, la Teora del Caso se comienza a elaborar desde el primer
momento de que se tiene conocimiento del hecho. Si es la Fiscala, para definir hiptesis
e ir precisando cuales son los requisitos de hecho exigidos por la norma que
eventualmente habra que aplicar, para iniciar la bsqueda de la prueba que confirme la
existencia de esos hechos jurdicamente relevantes. Si es el defensor, para saber cual es
su estrategia defensiva, que fundamentos tiene el asunto para demostrar la inocencia o
cul es el grado de compromiso del imputado para examinar la posibilidad de negociar. Es
decir, se deben considerar si estn reunidos los requisitos de tipicidad, antijuridicidad y
culpabilidad, recordando que cada uno de estos supuestos exige a su vez requisitos que
hay que analizar y probar.

Para que la teora del caso sea verdaderamente til, debe cumplir con las siguientes
condiciones:

Sencillez. Los elementos que la integran deben contar con claridad y sencillez los
hechos, sin necesidad de acudir a avanzados raciocinios.
Lgica. Porque debe guardar armona y debe permitir deducir o inferir las consecuencias
jurdicas de los hechos que la soportan.
Credibilidad. Para lograrse explicar por si misma, como un acontecimiento humano real,
acorde con el sentido comn y las reglas de la experiencia. Debe ser fundamentalmente
persuasiva. La credibilidad est en la manera como la historia logra persuadir al juzgador.
Suficiencia jurdica. Porque todo el razonamiento jurdico se soporta en el principio de
legalidad y por tanto debe poder llenar, desde el punto de vista del acusador, todos los
elementos de la conducta punible y de la culpabilidad. Desde el punto de vista del
defensor, debe determinar la falta de un elemento de la conducta o de la responsabilidad,
o de los antecedentes jurisprudenciales que fijan el alcance de la norma o la violacin o
inexistencia de los procedimientos que garantizan la autenticidad o admisibilidad de los
medios de prueba (cadena de custodia).
Flexibilidad. Ya que inicialmente se concibe cmo ser el juicio pero este siempre est
sujeto a un conjunto de avatares e imprevistos como todo proceso adversarial. La Teora
del Caso debe ser lo suficientemente flexible para adaptarse o comprender los posibles
desarrollos del proceso sin cambiar radicalmente, porque el cambio de teora del caso da
al traste con la credibilidad de cualquier sujeto procesal.

14

Una buena Teora del Caso ser entonces, aquella que contiene una hiptesis sencilla
sobre los hechos y una clara adecuacin tpica de los mismos, sin que se entre en
sofisticados razonamientos fcticos o dogmticos, que sea creble porque su posibilidad
de acaecimiento es notoria y su formulacin es lgica, y que logre explicar
congruentemente la mayor cantidad de hechos que sustenten la propia pretensin, e
incluso aquellos que fundamentan la teora del caso de la contraparte y que han podido
salir a luz en el transcurso del juicio.

Elementos de la teora del caso

JURDICO. Lo jurdico consiste en el anlisis de los elementos de derecho de lo que
queremos establecer. Para el defensor, ello significa examinar los elementos de la
conducta punible, para establecer si hace falta alguno de ellos. Tambin puede suceder
que se plantea una teora para que se disminuya la punibilidad. Por ejemplo, se indica que
el acusado actu como cmplice o que realiz la conducta punible en estado de ira o de
intenso dolor. Es el punto de partida, todo gira en torno de esto. Consiste en el
encuadramiento jurdico de los hechos dentro las disposiciones legales tanto sustantivas
como procedimentales. Es la subsuncin de la historia en la norma penal aplicable.

FCTICO. Lo fctico consiste en los hechos relevantes, o ms bien, tiene que ver con
las afirmaciones fcticas que queremos que acepte el juzgador para establecer lo jurdico.
Por ejemplo, en un caso de homicidio: Lo jurdico consistira en establecer que aunque
alguien mat a la vctima, no fue su cliente el homicida. O sea, no disputaremos que
alguien mat a la vctima con dolo. Nos centraremos en demostrar que no fue el
sindicado. Esto nos lleva a lo fctico. El defensor presentara varios hechos para
subsumirlos en la jurdico (no fue el cliente): (i) El sindicado no estuvo en el lugar de los
hechos; (ii) el sindicado estaba en su casa cuando mataron a la vctima; (iii) el sindicado
no tena mvil para matar a la vctima, y (iv) la polica no encontr la pistola que mat a la
vctima. Pero estos hechos no se demuestran solos, sino a travs de pruebas, lo cual nos
lleva a la evaluacin de lo probatorio (las pruebas que establecen la existencia de los
hechos que se alegan). El primer hecho se demuestra por medio del testimonio del cliente
que indica que no mat, por el testimonio del testigo presencial que no observ bien al
autor, y por la cinta de cmara de video del lugar de los hechos que demuestra que el
autor era ms alto que el sindicado. El segundo hecho se demuestra por el testimonio de
la novia del sindicado que l estuvo con ella en la casa. El tercer hecho se demuestra por
testimonio de amigos del sindicado y vctima que eran muy amigos los dos. Y por ltimo el
cuarto hecho se demuestra por testimonio de la polica que manifiesta que nunca
encontraron la pistola. As pues, tenemos que lo fctico sustenta lo jurdico. Es la
identificacin de los hechos relevantes o conducentes para comprobar la responsabilidad
o no responsabilidad del procesado, hechos que deben ser reconstruidos durante el
debate oral, a travs de las pruebas. Los hechos contienen las acciones con
circunstancias de tiempo, los lugares o escenarios, los personajes y sus sentimientos, el
modo de ocurrencia, los instrumentos utilizados, y el resultado de la accin o acciones
realizadas.

PROBATORIO. Cuando se sabe cules son los hechos relevantes, viene la
determinacin y la clasificacin de las pruebas que demuestran cada supuesto. Esto me
permite saber que fortalezas y debilidades tiene la Teora del Caso, para definir si hay
lugar a formular acusacin cuando se trata de la Fiscala; o para saber qu tan
comprometida est la responsabilidad del defendido, cuando se trata del defensor. Es
decir, lo probatorio consiste en examinar las pruebas que queremos presentar para
15

establecer lo fctico, tal como ya se mencion. Sustenta la teora fctica y la jurdica.
Permite establecer cules son las pruebas pertinentes para establecer la certeza de la
ocurrencia de la conducta punible y de la responsabilidad del acusado como supuestos de
una sentencia condenatoria para la Fiscala, o la ausencia o deficiencia de estos
requisitos en el caso de la defensa, fallas procedimentales esenciales o la ruptura de la
cadena de custodia que hace perder la autenticidad de la prueba. La teora probatoria es
el modo de comprobar ante el juez los planteamientos formulados.

La Teora del Caso, entonces, est compuesta por tres niveles de anlisis:
a) La teora de los hechos o teora fctica.
b) La teora jurdica o teora del derecho aplicable al caso.
c) La base probatoria. La razn de describir la Teora del Caso como compuesta por tres
elementos, es que si se dejara por fuera la base probatoria, lo que tendra el litigante sera
una buena historia, pero no un buen caso, porque le faltaran los elementos de conviccin
que lo demuestren. Para que haya caso penal, es necesario que tengamos prueba. Tanto
es as, que si en la etapa de investigacin no es posible recoger los elementos de
conviccin que demuestre el dicho del ofendido, el fiscal pasar a la etapa de formulacin
de su requerimiento con una conclusin negativa, o sea, que no hay delito que perseguir.
La prueba es el elemento que permite formular un requerimiento acusatorio. Si el fiscal o
acusador no tiene suficientes elementos de conviccin en dicha audiencia de control, el
juez encargado le rechazar su requerimiento por falta de fundamentacin probatoria. La
relacin entre los tres elementos de la teora del caso es de continuidad: Primero
encontramos que los hechos (teora fctica) tienen relevancia penal. En segundo lugar,
los encuadramos dentro de las normas penales que creemos aplicables (teora jurdica y
subsuncin). En tercer lugar, contrastamos esos hechos con la prueba (teora probatoria);
cada elemento, tpico de la historia ser demostrado por otro elemento de conviccin.

En las situaciones fcticas, jurdicas o probatorias discutibles, ser la habilidad del fiscal la
que pueda demostrarle al juez o al jurado que su hiptesis de la historia s es una teora
del caso admisible.

Funciones de la teora del caso

La teora del caso sirve para pensar organizadamente el caso y monitorear cada etapa del
juicio. Permite construir la historia persuasiva con significado penal relevante. En cada
fase del juicio oral la teora del caso ayuda a:
Servir de objetivo especfico para que los servidores pblicos y las partes puedan
planear y ejecutar las actividades de indagacin e investigacin y luego las propias del
juicio. Es decir, sirve para trazar el programa metodolgico de la investigacin, los cuales
han de tener relacin con las hiptesis delictivas que se van creando. Las hiptesis son
objetivos especficos, que permiten a cada parte construir su teora del caso, y que luego
cada parte expondr con el propsito de persuadir que la suya es la ms creble, por su
veracidad y justicia.

Planear y organizar el alegato de apertura. La presentacin inicial de la teora del caso
se realiza en el alegato de apertura. Este, como se ver ms adelante, contiene la
presentacin del tema, la narracin de los hechos, las pruebas que sustentarn la teora y
se practicarn en el juicio, y lo que lograr probarse. La teora del caso es la esencia del
alegato de apertura que permite organizarlo lgica y persuasivamente en sus aspectos
fcticos, probatorios y jurdicos.
16

Identifica la materia o el tema del asunto y los hechos jurdicamente relevantes, por eso
permite orientar y planear las estrategias de la acusacin y de la defensa.

Permite a partir del tema y de los hechos relevantes determinar las pruebas
conducentes que se deben buscar y pedir en la audiencia, excluyendo lo que pueda
resultar superficial.

Organizar la prueba que se presentar. La teora del caso permite organizar la prueba
de la forma que mejor convenga para vivificar la teora del caso. Estas formas pueden ser
cronolgicamente que resulta ser la mejor forma para la Fiscala ya que permite presentar
la historia paso a paso, o, sistemticamente o estratgicamente que es la mejor forma
para la defensa ya que est dirigida a probar un supuesto jurdico determinado. La
organizacin de la prueba permite eliminar las pruebas innecesarias y direccionar las
pruebas que se presentarn hacia el hecho que se quiere probar, relacionarlas con los
supuestos jurdicos y anticipar su contradiccin por los dems sujetos procesales.

Permite establecer el orden en que los testigos y peritos sern presentados
privilegiando los testimonios fuertes al comienzo y al final para causar impacto sobre el
juzgador, bajo el principio psicolgico que lo que se retiene es lo primero y lo ltimo.
Tambin permite organizar los interrogatorios orientando ticamente al testigo sobre su
declaracin y la secuencia del examen, as como orientarlo frente al contrainterrogatorio
que vendr despus. Ayuda a analizar las debilidades de los testigos propios y adversos y
a preparar el contrainterrogatorio respectivo.

Facilita a partir de los hechos jurdicamente relevantes interrogar y contrainterrogar a
los testigos.

Preparar el alegato de conclusin. La culminacin del debate oral es el alegato final.
Se aconseja siempre disear la teora del caso a partir del alegato de conclusin y
devolverse para saber cules son las pasos que hay que dar y los presupuestos fcticos
jurdicos y probatorios que debern presentarse para que los argumentos establezcan las
promesas realizadas en el alegato de apertura.

Adoptar y desechar estrategias de defensa. Con un buen diseo de la teora del caso,
el defensor est en capacidad de identificar cul es su mejor posibilidad de defensa.
Define los temas y la organizacin de los alegatos de apertura y finales.

La teora del caso consiste en subsumir los hechos (teora fctica), dentro de la normal
aplicable (teora jurdica), segn los elementos de conviccin recopilados (teora
probatoria), de modo que permitan construir una historia con significado penal relevante.
No importa si el significado penal relevante es condenatorio o absolutorio; basta con que
la teora del caso concluya: Fulano es [o no es] autor responsable de tal delito, y lo
demuestre.

La Teora del Caso identifica la accin, el sujeto activo, el sujeto pasivo, los objetos
involucrados, las circunstancias de modo, tiempo y lugar, y las compara con los requisitos
que en ese mismo sentido exige el tipo penal. Si se logra un encuadre significativo, se
relaciona con la prueba que se ha acopiado. Si cada elemento de la historia tiene un
referente en la prueba que as lo demuestre, se tiene una teora del caso.

17

Desde la perspectiva de la acusacin, la Teora del Caso es una explicacin jurdica de
por qu ciertos hechos ocurridos deben dar lugar a una sancin penal en contra de su
autor. Desde la ptica de la defensa, la Teora del Caso es la explicacin jurdica de por
qu no debe sancionarse a aquel a quien se tiene por autor. Segn lo ver el rgano
jurisdiccional, la teora del caso es la postulacin que cada parte le presenta para que la
asuma como una verdad jurdica. El juez deber, finalmente, admitir una y solo una teora
del caso, la cual plasmarn en su decisin final.

En suma, la Teora del Caso es el medio ideal para dirigir la investigacin; planificar,
direccionar y ejecutar la prctica de pruebas en el juicio; tener un concepto claro de la
importancia de cada prueba y eliminar la prueba superflua e innecesaria; determinar la
forma en que se realizan los interrogatorios y contrainterrogatorios en el juicio; preparar
los alegatos; entre otros.