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Programa de Ps-graduao em Administrao PPGAd, Faculdade de Administrao Contabilidade e Economia FACE,


Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul PUCRS, Av. Ipiranga, 6.681, Prdio 50, Sala 1.105, CEP 90619-900,
Porto Alegre, RS, Brasil, e-mail: lcloss@terra.com.br
Recebido em 25/5/2010 Aceito em 21/4/2012
Suporte nanceiro: CAPES.
Abstract: Innovation management and technology transfer (TT) in the context of university-industry interaction is
a relatively new topic in Brazil and an emerging eld internationally (REISMAN, 2005); thus, the data and theories
related to it are still presented in a fragmented way. Therefore, the present study aimed to identify and analyze recent
studies published in Brazil on the subject seeking to contribute to the consolidation of this theoretical framework.
This exploratory study reviewed articles published in national journals between 2005 and 2009 using a qualitative
approach. The goals, methods, and main results of these studies were summarized and discussed. The collective
analysis of the studies suggests that university-industry (U-I) cooperation generates innovation, learning, and
mutual benets. It also indicates that there is still plenty of room for growth in U-I technology transfer. The literature
review identied methods used in the studies, motivators, facilitators, and constraints of the process, structural
characteristics and policies of universities, as well as government policies that affect the process, characteristics of
rms created from academic spillovers, the social role played by universities, different forms of TT, research gaps,
and suggestions for future studies.
Keywords: Technology transfer. University-industry interaction. Innovation management.
Resumo: O tema da gesto da inovao e transferncia de tecnologia (TT) no contexto de interao universidade-empresa
relativamente novo no Brasil e emergente em mbito internacional (REISMAN, 2005), assim, seus dados e teorias
ainda se apresentam de modo fragmentado. Considerando essa fragilidade, este estudo objetivou identicar e analisar
pesquisas recentes publicadas no Brasil sobre o tema, buscando contribuir para a consolidao desse corpo terico.
O trabalho, de cunho exploratrio, revisou as pesquisas publicadas em peridicos nacionais entre 2005 e 2009,
sob uma abordagem qualitativa. Os objetivos, mtodos e principais resultados desses estudos foram sintetizados e
discutidos. A anlise coletiva desses trabalhos sugere que a cooperao universidade-empresa (U-E) gera inovaes,
aprendizados e benefcios mtuos. Esta aponta ainda existir muito espao para ampliar a transferncia de tecnologia
U-E. O estudo identicou os mtodos usados nas pesquisas; motivadores, facilitadores e obstculos ao processo;
elementos das estruturas universitrias, bem como polticas das IES e do governo intervenientes no processo;
caractersticas de empresas geradas a partir de spillovers acadmicos; o papel social exercido pelas IES; diferentes
formas de TT na interao U-E; lacunas de pesquisas e sugestes para a realizao de estudos futuros.
Palavras-chave: Transferncia de tecnologia. Interao universidade-empresa. Gesto da inovao.
A transferncia de tecnologia universidade-empresa
no contexto brasileiro: uma reviso de estudos
cientcos publicados entre os anos 2005 e 2009
University-industry technology transfer in the brazilian context:
a review of scientic studies published from 2005 to 2009
Lisiane Quadrado Closs
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Gabriela Cardozo Ferreira
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1Introduo
O tema da gesto da inovao e transferncia de
tecnologia (TT) relativamente novo no Brasil e,
mesmo em mbito internacional, considerado emergente
(REISMAN, 2005). Nesse campo terico, o modelo
da tripla hlice (ETZKOWITZ; LEYDESDORFF,
2000) um dos mais referenciados no que tange
aos diferentes agentes do processo de inovao.
Esse modelo caracteriza as inter-relaes entre
universidade, governo e empresas, e explora como criar
um ambiente propcio inovao, gerao e difuso
do conhecimento necessrio ao desenvolvimento
da sociedade. Ao tradicional papel da universidade,
de gerao e difuso de conhecimento e inovaes,
agrega-se a necessidade de alinhamento destes s
demandas da sociedade. Nesse sentido, universidade e
empresa esto em um ambiente de dependncia mtua,
visto que as empresas so detentoras da lgica para
criar produtos inovadores com vocao comercial e
Gest. Prod., So Carlos, v. 19, n. 2, p. 419-432, 2012
Closs et al.
buscam na pesquisa das universidades os fundamentos
do conhecimento para tal. Completando o modelo da
tripla hlice, o governo deve articular, estimular e dar
suporte s relaes acima descritas, cumprindo um
papel importante de catalisador.
A inovao pode representar para as empresas uma
resposta da cincia sua busca cada vez maior por
diferenciao, sendo chave para a sua sustentabilidade
em um mercado altamente competitivo. As
universidades precisam igualmente desenvolver
capacidades que garantam sua sustentabilidade,
adaptando-se a essa sociedade em transformao
(CLARK, 2003), o que implica uma mudana no que
tange ao processo de produo, difuso e aplicao
dos conhecimentos (UNESCO, 2005). Nesse contexto,
cresce a importncia da compreenso do processo
de transferncia de tecnologia, caracterizado pela
passagem de conhecimentos gerados pela universidade
a uma empresa que lhe permitem inovar e ampliar
sua capacidade tecnolgica, possibilitando-lhe obter
uma vantagem competitiva no mercado.
Embora a importncia do tema, os dados e teorias
sobre a TT ainda se apresentam de modo fragmentado,
seu escopo foi raramente delineado ou sistematizado
(REISMAN, 2005). Entretanto, to importante quanto
publicar pesquisas em dada rea de conhecimento,
segundo Reisman (2005), revisar sistematicamente
a totalidade dessa produo. Conforme o autor, esse
processo propicia a consolidao de conhecimentos,
indica modos mais ecazes de solucionar problemas e
novos caminhos para pesquisas, entre outros benefcios.
Partindo destes pressupostos, o atual estudo objetiva
identicar e analisar artigos cientcos publicados no
Brasil, sobre a gesto da inovao e a transferncia
de tecnologia universidade-empresa (U-E), entre os
anos 2005 e 2009. A pesquisa realizada foi de carter
documental e envolveu a anlise de artigos publicados
sobre o tema na rea de Administrao, Cincias
Contbeis e Turismo, conforme classicao realizada
pela Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal
de Nvel Superior (Capes). Esse estrato concentra
publicaes sobre o tema, incluindo peridicos
das reas de Engenharia de Produo, Cincia da
Informao e Economia, entre outras.
O artigo compreende uma reviso terica que aborda
o ambiente brasileiro e o contexto de TT universitrio; os
procedimentos metodolgicos adotados; a apresentao
e discusso dos resultados das pesquisas analisadas;
e as consideraes nais do trabalho.
2Ambiente brasileiro e a
transferncia de tecnologia no
contexto universitrio
Esta seo aborda elementos conceituais acerca do
ambiente brasileiro e da TT no contexto universitrio
do pas. Trata-se de uma seo reduzida, pois as
snteses das pesquisas levantadas neste trabalho,
apresentadas posteriormente, constituem-se uma
reviso terica que subsidiar as anlises e discusses
sobre o tema, perfazendo o objeto deste estudo.
O ambiente brasileiro tem se caracterizado,
historicamente, por uma falta de articulao entre
as polticas industriais e governamentais de cincia,
tecnologia e inovao (CTI). Em decorrncia disso,
percebe-se um distanciamento entre os investimentos
em CTI e a demanda por inovao no setor privado.
H uma concentrao de investimentos pblicos em
cincia e pouco investimento do setor privado em
desenvolvimento tecnolgico (CHIARELLO, 2000).
Nesse contexto, as universidades tm papel central
no desenvolvimento de pesquisas, as quais resultam em
depsitos de patentes. Em um levantamento realizado
entre 1999 e 2003 pelo INPI, duas universidades
estavam entre os dez maiores depositantes de patentes
brasileiros: Unicamp liderou esse ranking, UFMG
cou na dcima posio (GOMES, 2007). Esses
dados reforam a importncia das universidades na
promoo da propriedade intelectual (PI), por um
lado; por outro, sugerem a necessidade de maiores
investimentos em P&D por parte das empresas.
Mais recentemente, a Lei de Inovao (Lei Federal
n. 10.973/2004) (BRASIL, 2004) permitiu parcerias
entre institutos de pesquisa, universidades e rmas,
buscando reforar suas relaes e incentivar a inovao,
representando o mecanismo legal do governo para
aumentar o nmero de registros de patentes no pas.
As universidades de pesquisa tm transferido
tecnologia atravs dos mtodos tradicionais de
publicao, de treinamento de estudantes e de
seus programas de extenso. A TT, por meio do
licenciamento da propriedade intelectual das
universidades a terceiros, veio acrescentar uma
nova dimenso educacional e oportunidades de
pesquisa para estudantes e docentes (COUNCIL...,
2000, p. 3). A interao universidade-empresa no
Brasil caracteriza-se por uma diversidade de aes;
a gesto da PI foi apenas recentemente incorporada
s demais formas de as instituies universitrias
transferirem tecnologia. Desse modo, no se pode
centrar a TT exclusivamente na propriedade intelectual,
como tendncia observada nos pases desenvolvidos.
Outras formas, alm das patentes, so igualmente
relevantes e talvez mais signicativas em pases em
desenvolvimento (SANTOS, 2005), sendo importante
analisar as diferentes maneiras de fazer o conhecimento
acadmico chegar sociedade.
Outra forma de TT a consultoria tcnica, na qual o
conhecimento ui em duas direes: o consultor presta
informaes a quem demanda um servio; em troca,
por meio dessa atividade, obtm um enriquecimento
prossional. A TT tambm ocorre quando um
resultado tangvel de pesquisa disponibilizado a
terceiros, visando sua comercializao ou no.
420 Gest. Prod., So Carlos, v. 19, n. 2, p. 419-432, 2012
A transferncia de tecnologia universidade-empresa no contexto brasileiro...
que abrangem desde projetos de P&D nanciados por
empresas privadas at o licenciamento de patentes.
A adoo de conceitos mais estritos, tal como o
mencionado, tem caracterizado a maioria dos ETT
estrangeiros. Embora sua designao exata varie
de universidade para universidade, sua atribuio
comum a responsabilidade pelo patenteamento das
invenes e o respectivo licenciamento a terceiros, e
at mesmo o licenciamento sem patente (transferncia
de know-how). Porm, em algumas universidades,
o papel desempenhado pelos ETT no se restringe
apenas s atividades ligadas gesto da propriedade
intelectual, caracterizando-se por objetivos mais
amplos, abrangendo tambm atividades de gesto
de projetos e de consultorias tecnolgicas.
Isso o que se tem observado na experincia
brasileira, em que a abrangncia das atividades
desenvolvidas pelos ETT, em geral, mais ampla,
observando-se desde a gesto de projetos e de
consultorias at a comercializao de tecnologias
e patentes. Terra (2001), ao analisar o papel
dos escritrios universitrios na transferncia
do conhecimento ao mercado, identifica uma
multiplicidade de meios, entre eles: resultados da
pesquisa aplicada ou da experimentao; disseminao
da informao; consultoria; treinamento; educao
continuada; apoio ao estgio supervisionado; apoio
s empresas de base tecnolgica, s incubadoras de
empresas de base tecnolgica, ao desenvolvimento
de centros ou parques tecnolgicos e s tecnpoles
(TERRA, 2001). A criao de um ETT em uma
universidade deve levar em conta essa diversidade
de formas em que ocorre a TT, para que se ajuste
melhor s necessidades e caractersticas locais onde
se insere a instituio. Sobretudo, o conceito adotado
deve estar reetido nos objetivos e nas atividades que
so desenvolvidas pelo ETT.
Abordados alguns conceitos centrais para o
tema em questo, apresentam-se os procedimentos
metodolgicos utilizados na realizao do presente
estudo, na seo seguinte.
3Procedimentos metodolgicos
Este trabalho de cunho exploratrio e adotou
uma abordagem qualitativa. A pesquisa realizada
do tipo documental, visto que seu objeto de estudo
so trabalhos publicados em peridicos cientcos
nacionais, cuja temtica envolveu a transferncia
de tecnologia universidade-empresa, no contexto
brasileiro, entre os anos de 2005 e 2009.
A denio dos peridicos contemplados no
levantamento se deu pelo critrio estabelecido pela
Capes para classicao de publicaes cientcas.
Seguindo esse critrio, investigaram-se os trabalhos
publicados em peridicos na rea de Administrao,
Cincias Contbeis e Turismo, segmento que
concentra pesquisas em gesto da inovao e
Enm, a TT se d de vrias maneiras, seja atravs
da comunicao oral, da transferncia fsica de
resultados de pesquisa tangveis ou de um programa
complexo de licenciamento da PI. Assim entendida, a
transferncia de tecnologia , para Parker e Zilberman
(1993, p. 89),
[...] qualquer processo pelo qual o conhecimento
bsico, a informao e as inovaes se movem
de uma universidade, de um instituto ou de um
laboratrio governamental para um indivduo
ou para empresas nos setores privados e
semiprivados.
Para os autores, essa denio ampla est na
essncia da misso da universidade como criadora do
bem pblico e inclui a transferncia de informao
(conferncias e publicaes), atividades educacionais
e de treinamento, consultorias, patenteamento,
licenciamentos e criao de empresas start-ups.
Para Berneman e Denis (1998), o primeiro objetivo
da TT facilitar o movimento das descobertas da
pesquisa acadmica, do laboratrio at o mercado,
visando o benefcio pblico. Observando as diferenas
culturais entre universidade e empresa, os autores
denem a comercializao de tecnologia como uma
ponte que as une.
As distintas formas de TT utilizadas pelas
universidades esto em um contexto maior que
a gesto da inovao dentro das instituies, sendo
importante analisar tambm seus modelos, pois estes
condicionam as diversas formas de transferncia de
tecnologia a serem utilizadas. Nas instituies que
adotam um conceito de TT mais estrito, baseado
principalmente na comercializao de ativos
intangveis, caso, por exemplo, das instituies
pblicas de pesquisa da maioria dos pases da
OECD, mecanismos institucionais, conhecidos como
escritrios de transferncia de tecnologia (ETT), tm
sido criados para realizar essa atividade. De acordo
com a OECD (ORGANIZATION..., 2003, p. 80),
escritrios de TT ou de licenciamento so
[...] aquelas organizaes ou partes de uma
organizao que ajudam, nas organizaes
pblicas de pesquisa, a identicar e administrar
seus ativos intelectuais, incluindo a proteo
da propriedade intelectual e transferindo ou
licenciando os direitos a terceiros visando a um
desenvolvimento complementar. Uma instituio
pblica de pesquisa pode ter um nico ETT
centralizado, pode ter vrios ETTs associados
[...] ou pode recorrer a um ETT externo que
possui vrios outros clientes.
A particularidade observada na adoo desse
conceito pela OECD que o foco da atuao dos
ETT a propriedade intelectual e todas as atividades
decorrentes de sua identicao, proteo e explorao,
421
Closs et al.
U-E, ao longo das suas fases de desenvolvimento.
O estudo de casos mltiplos envolveu cooperaes
entre um laboratrio do Departamento de Geologia da
UFPR e a Petrobras, bem como entre o Laboratrio
de Vibraes da UTFPR e a WEG Equipamentos
Eltricos (em dois casos). Os pesquisados foram
integrantes dessas parceiras.
Os acordos cooperativos trouxeram benefcios para
ambas as partes nos trs casos analisados. Alguns
rudos, no entanto, ocorreram na comunicao ao
longo desses processos: a) na etapa inicial do projeto:
desconana, sobretudo com relao ao tempo
necessrio para a universidade atingir suas metas; b) na
fase de negociao e comprometimento: desconanas,
em especial, quanto segurana e condencialidade
das informaes, e diferenas culturais; c) na fase de
execuo: linguagens distintas, presso do tempo e
ausncia de reunies formais frequentes. A troca de
informao por meios informais foi frequente e o
desenvolvimento do acordo propiciou um clima de
respeito e amizade duradouro entre as partes.
Santana e Porto (2009) objetivaram vericar
possibilidades de TT do Departamento de Fsica e
Matemtica das Faculdades de Medicina e Odontologia
da USP-RP para o setor de equipamentos mdicos,
hospitalares e odontolgicos (EMHO). O estudo
multicasos envolveu as unidades universitrias citadas
e cinco empresas do setor na regio de Ribeiro
Preto. Foram pesquisados executivos de empresas
e membros da Agncia USP Inovao. Destacou-se
a potencialidade de TT entre as entidades, embora
a quantidade pequena de casos efetivados: das
58 tecnologias desenvolvidas/em desenvolvimento
pelas unidades, apenas cinco foram transferidas para
o setor privado, duas aplicveis ao setor de EMHO e
trs no aplicveis - destas, duas foram transferidas
para spin-offs do prprio inventor. Os executivos,
no entanto, mostraram-se propensos a utilizar
tecnologias desenvolvidas pela universidade, desde
que adequadas aos seus objetivos. Entre os fatores
que impactaram negativamente o processo de TT foi
evidenciada a burocracia universitria. Em funo
da rigidez da regulamentao de rgos pblicos,
alguns membros das universidades e empresas
desenvolveram relaes informais que permitiram
realizar as atividades desejadas, excluindo a USP da
diviso desses resultados. Destacou-se a importncia
de nanciamento para prottipos, normalmente no
contemplados em projetos de pesquisa fomentados,
para tornar tangvel o resultado do desenvolvimento de
um produto aos empresrios. Quanto ao processo de
patenteamento, os pesquisadores salientaram demoras
ocasionadas pelo corpo exguo de colaboradores do
rgo responsvel. Este rgo, por sua vez, acusa os
docentes pela demora e a ausncia, em alguns casos,
do envio de relatrios descritivos de patentes. Segundo
os acadmicos, isso ocorre pela sua sobrecarga
transferncia de tecnologia. Ressalta-se que essa
rea envolve conhecimentos interdisciplinares e
que o levantamento realizado incluiu peridicos
oriundos das reas de Engenharia de Produo,
Cincia da Informao e Economia. Consideraram-se
as publicaes nacionais avaliadas entre os estratos
A1 e B3, faixa que compreende os peridicos de
melhor qualidade da rea. A investigao compreendeu
peridicos com acesso disponvel on-line, totalizando
uma anlise de 23 peridicos nacionais.
A identicao dos artigos foi realizada atravs das
ferramentas de busca localizadas nas bases de dados
on-line desses peridicos. Procurou-se identicar,
entre as palavras-chave e resumos, a expresso
transferncia de tecnologia, bem como os termos
inovao e tecnologia, associados universidade
e/ou empresa. Os trabalhos encontrados a partir dessa
pr-seleo foram lidos e os que no possuam foco
especco na temtica investigada foram excludos,
resultando um total de 14 estudos (alm destes,
um artigo foi desconsiderado por apresentar-se em
duplicidade em peridico nacional e internacional).
Estes artigos foram sistematicamente analisados e
seus objetivos, mtodos e participantes, bem como
principais resultados foram caracterizados, sendo
apresentados a seguir.
4Apresentao dos resultados do
levantamento de estudos
A sntese dos trabalhos analisados neste estudo
foi organizada em subsees que compreendem
suas principais nfases de pesquisa, quais sejam: as
interaes universidade-empresa, as universidades e
as empresas, apresentadas a seguir. Ressalta-se que o
estudo no permitiu a realizao de uma taxonomia,
dado o nmero exguo de trabalhos identicados
sobre o tema, sobretudo considerando-se o nmero
de bases de dados de peridicos investigadas e o
perodo compreendido pelo estudo.
4.1 nfase nas interaes universidade-
empresa (U-E)
A temtica de pesquisa dos estudos que recebeu
a maior ateno por parte dos investigadores foi
a caracterizao das relaes U-E em projetos de
cooperao e o exame de fatores intervenientes, entre
eles, motivadores, facilitadores e obstculos ao processo.
O tema, tratado em oito estudos, abrigou distintas
perspectivas de anlise: quatro deles integram a viso
de membros de universidades e empresas, os demais
envolveram: a experincia de um professor; a viso
de empresrios; a anlise de contratos de cooperao
U-E; e os dados dos grupos de pesquisa do CNPq.
Cruz e Segatto (2009) caracterizaram processos de
comunicao em acordos de cooperao tecnolgica
422 Gest. Prod., So Carlos, v. 19, n. 2, p. 419-432, 2012
A transferncia de tecnologia universidade-empresa no contexto brasileiro...
jurdica e administrativa, foi muito valorizado pelas
empresas.
Segatto-Mendes e Mendes (2006) investigaram
o processo de cooperao U-E entre o Laboratrio
de Sistemas Trmicos da PUCPR e a Electrolux. O
estudo do caso envolveu os responsveis pela pesquisa
na universidade e na empresa. A cooperao gerou
inovaes tecnolgicas incrementais e possibilitou a
transferncia de conhecimento entre as partes.
Com relao s motivaes para cooperar, por parte
da empresa, destacaram-se: contar com capacitao
universitria para o desenvolvimento de tecnologia,
reduo de custos de pesquisa, acesso estrutura da
universidade e mo de obra altamente qualicada.
Por parte do laboratrio, as motivaes foram:
necessidade de recursos adicionais, melhor utilizao
de equipamentos e maior interao com o mercado.
Quanto s barreiras, a necessidade de as partes se
conhecerem para desenvolver conana e linguagem
comum tornou, inicialmente, o processo mais lento.
A falta de percepo da natureza distinta do trabalho
dos parceiros por um coordenador da empresa foi
uma barreira inicial. Esta foi superada pela consulta e
respeito aos prazos do meio acadmico por um novo
coordenador. A soluo de conitos, em geral, se
deu pela intensicao das relaes, em encontros
e dilogos informais. Os facilitadores do processo
foram: o governo, no fornecimento de recursos,
via projeto do CNPq; e a realizao de cursos de
mestrado na PUCPR por engenheiros da empresa, que
favoreceu comunicao, entrosamento e aproximao
dos objetivos acadmico e empresarial. A existncia
de um setor para intermediao na PUCPR facilitou
a resoluo de questes burocrticas.
Silva (2007) fez um relato da experincia de
colaborao do Departamento de Engenharia
Metalrgica e de Materiais da UFMG com empresas.
O autor expressou lies extradas desta experincia,
descritas a seguir. 1) O modelo de colaborao U-E s
funciona se h postura inovadora por parte da empresa.
No caso relatado, inicialmente, as empresas exigiram
grande esforo de seduo pela universidade. 2) O
corpo universitrio deve ter alta qualidade acadmica,
pela competncia que requer e para poder escolher
trabalhar com empresas em linhas de pesquisa da
sua competncia e interesse. O processo precisa ter
controle acadmico e ser institucionalizado. Assim,
alguns docentes podem, por exemplo, se dedicar
mais cooperao por certo tempo e retornar depois
s suas atividades habituais. 3) O relacionamento
U-E exige: pacincia, aprender diferenas entre os
parceiros e ter claro seus objetivos distintos; todos
precisam ganhar com a associao. 4) O dilogo exige
linguagem e cultura comuns, nesse sentido, os cursos
de extenso mostraram-se de valor inestimvel. 5) H
pouca experincia de colaborao no Brasil, por isso,
importante experimentar diferentes modelos e formas
de atividades. Por parte dos empresrios, foram
apontadas diculdades para acessar tecnologias
produzidas pela instituio. A possibilidade de obter
recursos nanceiros revelou-se um fator comum para
a receptividade em cooperar com empresas na maioria
das unidades universitrias. A falta de recompensa
para o professor pela cooperao/efetivao da TT
foi um fator desmotivador. Mostraram-se necessrias
posturas empresariais mais atuantes na cooperao e
a compreenso das normas universitrias, em especial
sobre patenteamento.
Guarnica e Torkomian (2009) apresentaram as
diretrizes polticas e o desempenho das universidades
pblicas do Estado de So Paulo quanto ao
patenteamento e comercializao de tecnologias. A
pesquisa, qualitativa, envolveu os casos da USP, Unesp,
Unicamp, Unifesp e UFSCar. Foram entrevistados
pesquisadores, gestores de PI e de empresas parceiras.
A gesto da PI e a TT formalizada ganhou
importncia em todas as universidades pesquisadas,
evidenciada pela existncia dos Ncleos de Inovao
Tecnolgica (NIT), por suas polticas e desempenhos
ascendentes. Na maioria dos casos, a comercializao
de tecnologias ocorreu com contratos que incluam
a PI e haviam dados organizados para atender
demanda acadmica para proteo de tecnologias.
Os NIT da USP e Unicamp mostraram-se mais
estruturados em termos de pessoal, os da UFSCar
e Unifesp, mais enxutos. Mudanas na gesto
da PI e TT nessas IES iniciaram antes da Lei de
Inovao entrar em vigor, mostrando aderncia da
ao do governo realidade dessas universidades.
Destacou-se a importncia do papel do inventor no
processo de TT, no marketing da tecnologia e na
colaborao para transferir conhecimento tcito para
as empresas. As cinco universidades registraram 653
pedidos de patentes de 1999 a 2006, o que indica
um incremento da proteo intelectual acadmica
por patentes e refora o papel dos NIT. A Unicamp
mostrou-se a instituio mais avanada em nmero
de pedidos/patentes e de contratos para TT. A USP
avanou, mais recentemente, com crescimento em
patentes depositadas e estruturao em seu NIT. A
UFSCar, nos ltimos trs anos, saltou em termos de
estruturao e efetivao de registros de PI. Uma
diculdade comum s IES foi a morosidade da rea
jurdico-administrativa para efetivar contratos. Fixar
percentual de royalties para repasse universidade, em
especial quando esta era nica proprietria da patente
e o licenciamento foi exclusivo, foi um processo
delicado. Os fatores de apoio signicativos foram:
estrutura de apoio na universidade para patenteamento
e comercializao de tecnologia; retorno pecunirio
para inventores; conana da empresa nos cientistas;
boas experincias de relacionamentos anteriores; setor
especco na empresa para essas tratativas. O uso de
instrumentos formais para parceria, como segurana
423
Closs et al.
e 23% com a titularidade pela universidade, desde
que concedida licena exclusiva para a empresa.
Segatto-Mendes e Rocha (2005) objetivaram
demonstrar a aplicabilidade da teoria de agncia - que
exprime a divergncia de interesses que pode decorrer
da separao entre a propriedade e o gerenciamento do
capital - s relaes entre participantes de cooperaes
U-E para desenvolvimento tecnolgico. O estudo,
documental, analisou seis contratos de cooperao
rmados por uma universidade pblica de prestgio
na rea investigada (Engenharia), experiente em
pesquisas em parceria com empresas. Identicaram-se
clusulas contratuais que demonstram variveis
pertencentes teoria da agncia, descritas a seguir.
Clusulas referentes scalizao durante a pesquisa,
alm de relatrios e seminrios exigidos, delimitao
de carga horria para a dedicao ao projeto e para
a sua execuo foram tcnicas adotadas com o
objetivo de monitorar e controlar o comportamento
dos agentes. Interesses divergentes caram evidentes
em clusulas que expressavam preocupao com uso
da imagem da empresa e com desvios de recursos
para interesses alheios aos do convnio. Clusulas
tentando reduzir informaes ocultas nas pesquisas
denotaram a assimetria informacional na relao, pois
o professor-coordenador atua diretamente no processo
e detm maior conhecimento sobre as pesquisas.
Clusulas sobre PI, direitos de comercializao e
sigilo mostraram o controle sobre resultados no
pecunirios. Inexistiram instrumentos que permitissem
universidade receber uma parcela do resultado que
a empresa obter sob o impacto da pesquisa, o que
poderia fornecer maior incentivo aos pesquisadores,
reduzindo conitos. A maioria dos contratos analisados
apresentou a patente como propriedade da empresa
e concedeu universidade licena sem nus e no
exclusiva dos resultados, desde que utilizados
unicamente para pesquisas ou ns didticos.
Rapini e Righi (2006) investigaram a interao
U-E no Brasil a partir das informaes disponveis no
diretrio dos grupos de pesquisa do CNPq, com base
em grupos que declararam algum relacionamento com
o setor produtivo no Censo de 2004. Os resultados
revelaram uma baixa participao dos grupos de
pesquisa em interao com empresas; destes, 73% eram
ligados s IES pblicas. As maiores participaes em
grupos de pesquisa foram das micro (31,5%) e grandes
(27,5%) empresas; as interaes mais frequentes foram
com grandes empresas. Os grupos mais interativos
foram os das grandes reas de Engenharias (26,4%)
e Cincias Agrrias (21,7%), resultado compatvel
com o modelo de industrializao brasileiro e com
incentivos pblicos de desenvolvimento setorial. O
predomnio de grupos de pesquisa registrados nas
reas da Cincia da Sade e Cincia Biolgica denota
no haver associao entre capacitao cientca
e colaborao com empresas. Entre os tipos de
de trabalho. 6) A ps-graduao fornece instrumentos
excepcionais para colaborao e se enriquece quando
envolve alunos de graduao acoplando, por exemplo,
iniciao cientca a temas de pesquisa de engenheiros
de empresas. 7) A convivncia dos engenheiros com o
ambiente acadmico (diversidade, seminrios, ethos,
irreverncia) essencial. 8) A coproduo, ao invs
da simples encomenda de um produto na produo de
tecnologia, positiva, dados os riscos de demandas e
entendimentos imprecisos. O processo de elaborao
e aperfeioamento de tecnologias dinmico e exige
redirecionamentos.
Stal e Fujino (2005) analisaram os potenciais
impactos da Lei de Inovao sobre o Sistema de
Inovao Brasileiro, com base em experincias
e expectativas de cooperao de empresas com
universidades. Os dados foram extrados de
26 questionrios preenchidos por empresas. Entre
os aspectos que afetaram negativamente a deciso
de cooperar com a Universidade: duas empresas
contrataram diretamente pesquisador como consultor
alegando falta de mecanismos de intermediao; duas
no conseguiram aproximao pelo motivo anterior e
pela falta de informao sobre a produo cientca
da Universidade; trs desistiram da cooperao por
experincias negativas anteriores. Quanto a problemas
aps implementada a cooperao U-E, cinco empresas
declararam no ter, as demais citaram: falta de uma
poltica institucional clara de relacionamento com
as empresas; no cumprimento de prazos; aspectos
burocrticos e legais (negociao sobre direitos de
PI, custos e taxas incompatveis com mercado);
infraestrutura deciente para pesquisa e ausncia
de poltica de qualidade nos laboratrios; pouco
comprometimento, dedicao e problemas com sigilo;
interesses acadmicos ou nanceiros do pesquisador;
diculdade em transferir resultados embrionrios para
o mercado; e falta de preparo das equipes acadmicas
para gesto de projetos. Com relao s expectativas
dos empresrios, 65% acreditam que Lei de Inovao
contribuir parcialmente para solucionar atuais
problemas; 24% acreditam que no contribuir; e
11% pensam que ser ecaz. Entre as razes para
o ceticismo, para 65%, as diculdades na relao
so da universidade (cultura, valores, estatutos) e
independem da lei; 66% acreditam que a lei benecia
principalmente a universidade; 11% acreditam que
benecia ambas. Para 73% dos entrevistados
fundamental exclusividade para explorao comercial
dos resultados da pesquisa, mas a Lei de Inovao
(Lei Federal n 10.973/2004) (BRASIL, 2004) exige
que contratos de TT e de licenciamento com clusula
de exclusividade devam ser precedidos da publicao
de edital, no caso das universidades pblicas, o que
diculta o processo. Com respeito titularidade, 42%
preferem t-la com compensao nanceira para a
universidade, 35% concordam com compartilhamento
424 Gest. Prod., So Carlos, v. 19, n. 2, p. 419-432, 2012
A transferncia de tecnologia universidade-empresa no contexto brasileiro...
concedia 50%. Houve uma distncia entre objetivos
da poltica de marketing e suas aes, pouco atentas
s caractersticas da demanda. Exemplo disso foram
os sites dos ETTs universitrios, de difcil acesso e
sem links para informaes sobre patentes disponveis.
Inexistiam critrios similares entre instituies para
formas de licenciamento ou para denir preo e/ou
royalties. Uma preocupao recente em alguns ETT
foi a adoo de modelos de contratos adaptveis e
de termo de condencialidade no incio da discusso
com as empresas.
Castro, Jannuzzi e Mattos (2007) buscaram
demonstrar como a Inova, agncia de inovao da
Unicamp, produz e dissemina informaes tecnolgicas
geradas a partir de produtos de conhecimento criados
na universidade e que proporcionam condies para
a inovao. O estudo de caso analisou a atuao da
Inova pelos pilares descritos a seguir. 1) Processo
de sistematizao da produo do conhecimento: a
Inova auxilia pesquisadores no registro de patentes,
no licenciamento de tecnologias ou na formulao
de contratos de TT para repasse de conhecimento ou
prestao de servios. Escritrios especializados em
marcas e patentes foram contratados para auxiliar
levantamento de documentao e registro, a agncia
scaliza sua qualidade. Aps o registro, as patentes
so disponibilizadas em banco de patentes na sua
pgina da internet. A experincia dos seus integrantes
acumulou-se desde a criao do primeiro ETT, em
1990. 2) Processo de disseminao da informao
tecnolgica: envolve cursos, workshops de parceria,
jornais de negcios e, sobretudo, a divulgao das
patentes. Age como demand pull quando procura o que
Unicamp produz e o analisa face s demandas e, como
technology push, quando apresenta para empresas
patentes geradas na universidade, mesclando esses
conceitos. O elevado registro de patentes fruto da
postura de proteo e valorizao do conhecimento
gerado. Barreiras de linguagem e de comunicao
na interao U-E foram contornadas por pessoal
treinado para compreender diferenas de interesses,
destacar a credibilidade da universidade e estimular
a pr-disposio do mercado. 3) Caractersticas da
informao tecnolgica desenvolvida e disseminada:
nfase no apenas na transferncia de conhecimento
sociedade, mas tambm gerao de valor econmico.
O licenciamento apenas uma parte do processo de TT;
outras formas so o estimulo gerao de empresas
nascentes (incubao), contratao de consultorias
de pesquisadores pela Funcamp e criao de parques
tecnolgicos. 4) Pblico consumidor da informao:
a) pesquisadores e estudantes; b) empresas incubadas;
c) empresas demandantes de tecnologia (37% setor
de frmacos, 18% de qumica e, empatados com
9%, os setores de agribusiness, meio ambiente,
toterpico, mdico e optoeletrnica); d) sociedade
como um todo. O modelo de gesto adotado pela Inova
relacionamento com empresas, ocorreram: pesquisa
cientca com consideraes de uso imediato dos
resultados (30%); TT (17%); e pesquisa cientca sem
considerao de uso imediato de resultados (16%);
todos estes caracterizados como trocas bidirecionais
de conhecimento, sugerindo avanos em linguagem
comum nessas parcerias. Houve ainda consultorias
tcnicas (8,3%). Destacou-se o papel das instituies
de ensino superior (IES) e instituies de pesquisa na
complementaridade e/ou substituio de atividades
de pesquisa realizadas pelas empresas.
4.2 nfase na universidade
A compreenso das caractersticas das universidades
e de seu processo de TT para as empresas foi explorada
em dois estudos com enfoque na atuao de ETT
universitrios. Um terceiro estudo analisou depsitos
de patentes, como resultados de pesquisas acadmicas.
Fujino e Stal (2007) discutiram a gesto da PI na
universidade pblica brasileira, sobretudo as estratgias
para comercializao ou licenciamento dos direitos
de explorao de resultados de pesquisas acadmicas,
comparando estratgias de ETTs de universidades do
Brasil e exterior. Investigaram-se universidades que
integraram o projeto Finep Escritrios de Assessoria
Tecnolgica (USP, Unicamp, UFSCar, Unifesp, UFRJ,
UFRGS), e trs institutos de pesquisa. A pesquisa
envolveu entrevistas com os responsveis pelos ETT.
O estudo demonstrou que polticas de incentivo
cooperao U-E mais recentes, como as do
Brasil - onde a Lei de Inovao, que visa estimular
tal cooperao entrou em vigor apenas em dezembro
de 2004 , originaram prticas menos homogneas nas
instituies. A ausncia de legislao clara foi o maior
obstculo TT para empresas e s parcerias entre as
instituies devido s diferentes interpretaes sobre
necessidade de licitao para patentes registradas. H
ainda uma cultura defensiva referente s parcerias com
empresas, o que diculta a implementao de polticas
de licenciamento e comercializao de tecnologias. A
cultura acadmica afetou diretamente a atuao dos
ETT, pois a alta administrao dene sua estrutura e
poltica de operao. No houve nvel de autonomia
e infraestrutura adequadas s operaes; em geral,
os ETT eram unidades internas, onde funcionrios
vivenciam conitos de interesses. O ETT da Unicamp
foi uma exceo; apoiado pelo reitor contratou
prossional comercial e dispensou licitaes para
licenciamento de patentes, feitas por fundao de
apoio pesquisa. As estruturas no remuneravam os
funcionrios adequadamente, premiando inventores
no compartilhamento de royalties e no a equipe
para estimular a viabilizao da TT. As normas
internas seguiam resoluo federal que concede
at 1/3 dos benefcios nanceiros da explorao
comercial para inventores; a USP, uma exceo,
425
Closs et al.
empresas, em geral, originaram-se de spillovers
das atividades acadmicas e tinham alto percentual
de pessoal qualicado, com elevados ndices de
escolaridade. Houve bastante esforo de aprendizado
a partir de fontes internas ou externas, em geral com
as IES locais. O percentual de inovaes para o setor
foi muito elevado, inclusive em nvel mundial. A
gerao de conhecimentos para a inovao decorreu,
em grande parte, das interaes com as IES locais. A
presena das IES garantiu: qualicao e atualizao
constante de pessoal; uso dos laboratrios pelas
empresas; interao com empresas e instituies de
pesquisa; gerao de novas empresas atravs de suas
incubadoras. Os fatores locais na competitividade
das empresas foram enfatizados, sobretudo os itens
qualidade e custo da mo de obra, e proximidade com
IES. No APL de biotecnologia de Belo Horizonte,
importncia semelhante foi atribuda s IES e
Fundao Biominas, incubadora de grande parte
das empresas de biotecnologia. O acmulo de
conhecimentos gerados na UFMG e demais instituies
de pesquisa propiciou a origem das mesmas.
Mariz (2009) objetivou descrever mudanas
institucionais e investigar a inuncia do ambiente
institucional na formao de um campo organizacional
de software ancorado em uma regio perifrica, em
Pernambuco. O estudo de caso envolveu entrevistas
com diretores, empreendedores, gerentes e professores
de organizaes do Porto Digital, arranjo que
concretizou uma experincia de TT para o setor
produtivo congregando 120 empresas de TI, uma
universidade federal local e empresas clientes, em
sua maioria, sediadas no Sudeste do pas. O Centro
de Estudos Avanados (Cesar), misto de associao
prossional de professores universitrios, empresa
de software e instituto de inovao, criado em 1996,
foi essencial formao e funcionamento do campo,
gerando condies para os professores se constiturem
como acadmicos empreendedores, viabilizando
relaes com a sociedade e o setor produtivo.
As vivncias de professores em pases cntricos,
em ps-graduaes, inuenciaram seus modelos e
valores em direo pesquisa aplicada, auxiliando-os
a empreenderem negcios com base no conhecimento
adquirido, rompendo com preconceitos e com a norma
de dedicao exclusiva. Dadas as tentativas infrutferas
de inuenciar empresas locais para mudanas e
ampliao de mercado, a promoo da relao U-E
signicou a prpria criao de empresas e preparao
dos empreendedores, a maioria professores ou alunos
universitrios - uma mudana local das prescries
difundidas de aproximao U-E. O grupo de empresas
se beneciou de recursos estatais para contratar um
trabalho de marketing que auxiliou a legitim-lo,
superando o preconceito dos principais mercados
brasileiros quanto s empresas nordestinas de TI.
utiliza prticas de negociao e gesto empresarial,
considera sua sustentabilidade, o cumprimento de
metas e resultados. Sua atuao pr-ativa e sua
equipe mescla experincia acadmica e comercial,
atuando em parceria com os pesquisadores.
Amadei e Torkomian (2009) analisaram depsitos
de patentes das universidades pblicas paulistas
(UFSCar, Unesp, Unicamp, Unifesp, USP), a partir
de um levantamento de registros na base nacional de
patentes do Inpi, entre 1995 e 2006. Os resultados
revelaram um crescimento neste perodo: 672 depsitos
de pedidos de patentes foram registrados, denotando
o aumento da sua importncia no meio acadmico.
O maior crescimento foi em 2002: de 36 depsitos,
em 2001, foi para 96, neste ano. O pice, no entanto,
foi em 2005, provavelmente pelo estmulo da Lei de
Inovao. A Unicamp apresentou 60% dos registros
e o maior nmero de patentes por pesquisador e
por programa de ps-graduao; a USP depositou
24% das patentes, com o dobro de pesquisadores da
anterior. Apenas 19% dos depsitos universitrios
foram realizados com outras instituies; destes,
52% foram com agncias de fomento. A Fapesp
foi a maior fonte de nanciamento de pesquisas do
estado neste perodo. A anlise da relao depsito
de patentes versus publicaes destaca a primazia
desta ltima no meio acadmico. A Unicamp, com a
melhor relao nesse item, registrou 40,35 publicaes
para cada depsito de patente, evidenciando esse
aspecto. Os domnios tecnolgicos dos depsitos das
patentes universitrias centraram-se em qumica na e
farmcia, procedimento qumico de base metalrgica
e instrumentao. As cincias bsicas, em especial
ligadas qumica e fsica, foram o suporte das
pesquisas na gerao de tecnologias patenteveis.
4.3 nfase nas empresas
Trs estudos tiveram como enfoque a viso de
empresas que possuam interao com IES, muitas
originadas a partir de atividades acadmicas.
Botelho, Carrijo e Kamasaki (2007) objetivaram
analisar especicidades da gerao de inovao por
empresas de pequeno porte, sobretudo possibilidades
advindas de suas interaes com IES em arranjos
produtivos. Foram investigadas, no APL de Santa
Rita do Sapuca, micro, pequenas e mdias empresas
de eletrnica, telequipamentos e informtica; no
APL de biotecnologia de Belo Horizonte, micro e
pequenas empresas de sade humana, sade animal,
biomateriais, meio ambiente e produtos qumicos.
Inovao e atualizao tecnolgica, nesses setores, so
condies de sobrevivncia s empresas propiciadas
pelas condies dos APLs.
No APL de Santa Rita do Sapuca, as empresas
possuam atividades informais ou formais de P&D,
investindo parte do faturamento para esse m. As
426 Gest. Prod., So Carlos, v. 19, n. 2, p. 419-432, 2012
A transferncia de tecnologia universidade-empresa no contexto brasileiro...
uma universidade pblica, patentes de universidades
pblicas paulistas na base do Inpi e grupos de pesquisa
cadastrados no CNPq com relacionamento com
universidades.
Um nico estudo envolveu um caso de
cooperao U-E com uma IES privada, a PUC-PR
(SEGATTO-MENDES; MENDES, 2006). Os demais
envolveram universidades pblicas: UFPR, UTFPR,
USP, UFPE, Unifesp, UFSCar, Unesp e Unicamp.
Os pesquisadores com maior produo foram:
Segatto (ou Segatto-Mendes), da UFPR, com quatro
artigos (um deles replicado em peridico nacional e
internacional no considerado); Torkomian (UFSCar),
com trs artigos; Fujino (USP) e Stal (Uninove), com
dois artigos conjuntos. Os peridicos com maior
nmero de trabalhos publicados sobre o tema foram:
RAC (4), RBI (3) e RAI (2).
Muitas das questes retratadas nos estudos so
frutos do contexto histrico, poltico, econmico, social
e cultural brasileiro, distinto de pases europeus, da
sia ou dos Estados Unidos - referncias em pesquisas
nesta rea. Ressalta-se, portanto, a importncia
do apoio de referencial constitudo por pesquisas
produzidas no pas para a compreenso desses
aspectos, em vez do uso indiscriminado de bibliograa
internacional. Sob essa perspectiva, analisou-se o
referencial terico utilizado nos trabalhos analisados.
Apesar do nmero limitado de trabalhos sobre o
tema, vericou-se, nesse levantamento, um equilbrio
na citao de referncias a trabalhos nacionais
(aproximadamente 49%) e internacionais (51%).
Em cinco estudos, as referncias literatura nacional
superaram as internacionais - trs deles publicados
em um peridico B1 em Administrao (melhor
classicao de peridico nacional pela Capes), o
que denota uma boa absoro pela rea dos dados
de pesquisas produzidas no pas.
A anlise coletiva dos resultados dos trabalhos
sugere que a cooperao U-E gera o desenvolvimento
de inovaes e aprendizados mtuos, beneciando
ambas as partes. Apesar de evidenciar o ganho de
importncia da gesto da PI no meio acadmico, os
estudos indicam haver ainda vasto espao para ampliar
a TT U-E. Pela ptica empresarial, a nfase teria que
ser dada a pesquisas cientcas com considerao
de uso imediato dos resultados, e as tecnologias,
adequadas aos seus objetivos (SANTANA; PORTO,
2009; RAPINI; RIGHI, 2006). Essa perspectiva sugere
a existncia de uma viso empresarial de curto prazo
ou fraca percepo dos benefcios que podem decorrer
dessa parceria em relaes de mdio/longo prazo.
Entre as motivaes para a cooperao U-E,
destacaram-se as ligadas a recursos. As universidades
salientaram a necessidade de obteno de recursos
adicionais (SANTANA; PORTO, 2009) e de maior
interao com o mercado como motivaes principais.
As empresas frisaram a reduo de custos, a alta
Costa e Torkomian (2008) objetivaram caracterizar
os spin-offs acadmicos do Brasil, empresas criadas
a partir de resultados de pesquisas acadmicas. A
pesquisa, exploratrio-descritiva, analisou as respostas
de 33 questionrios aplicados a spin-offs de nove
universidades, gerados em incubadoras. Os resultados
apontaram que 60,6% dos spin-offs situam-se no
sudeste, 24,2% no sul e o restante, nas demais
regies. As universidades que originaram o maior
nmero de empresas foram USP, Unicamp e UFSC.
Com relao ao perl dos spin-offs investigados:
60,6% tinham menos de cinco anos; 63,7% eram
microempresas; 63,7% dos funcionrios tinham pelo
menos ensino superior; 66,8% realizaram algum
investimento em tecnologia em 2004 (em mdia, 27,9%
do faturamento); 60,6% no tinham patentes prprias
ou de terceiros; o principal mercado para 54,5%
foi o nacional; 84,8% utilizaram recursos prprios
para nanciar as empresas; menos de 50% utilizou
dinheiro pblico como recurso; 60,6% possuam trs
ou mais scios; apenas 5% no possuam experincia
empresarial anterior; 68% tinham experincia como
professor ou pesquisador; 54% no receberam nenhum
tipo de apoio da universidade para sua criao; 69,6%
distavam at cinco quilmetros da universidade de
origem e apenas 15,2% no realizaram atividades
de cooperao com esta universidade. Oportunidade
de mercado foi a motivao principal para a criao
de 84,8% dos spin-offs, seguida por necessidade de
aplicar conhecimento acadmico (48%) e por razes
nanceiras (33,33%). A maior barreira, no surgimento,
foi a falta de capacitao gerencial (51,5%), as demais,
em geral, envolveram fatores macroambientais e aes
governamentais. As barreiras oriundas da universidade
foram suas restries e as reaes de colegas de
trabalho. Aps o estabelecimento, recurso nanceiro
foi o maior problema para 60,6% dos spin-offs.
5Anlise e discusso dos resultados
A partir da anlise dos estudos apresentados
observa-se, inicialmente, com relao s opes
metodolgicas, a predominncia da abordagem
qualitativa, adotada em dez estudos. Dentre eles,
o mtodo mais utilizado foi o estudo de caso - em
sete estudos, sendo quatro casos mltiplos e trs
casos nicos. Registrou-se tambm uma pesquisa
qualitativa bsica, uma pesquisa documental e um
relato de experincia. Dentre os estudos quantitativos,
dois aplicaram o mtodo survey e dois, anlises
documentais. Quanto aos participantes: trs estudos
envolveram integrantes de universidades; trs,
representantes de empresas; quatro, integrantes
de universidades e de empresas; e apenas um,
integrantes de universidades, de empresas e de outras
instituies - estudo que integra o macrocontexto em
suas anlises. As pesquisas documentais analisaram:
contratos de cooperao tecnolgica U-E rmados por
427
Closs et al.
universitrias (SANTANA; PORTO, 2009). Um alerta
importante o de que a rigidez das regulamentaes
dos rgos pblicos e a burocracia universitria
podem acarretar o desenvolvimento de relaes
informais entre professores e empresas, excluindo
a universidade da participao nos resultados da
cooperao, como exemplica o estudo realizado
por Santana e Porto (2009).
A estrutura e os processos internos das universidades
geraram tambm diculdades como a morosidade na
efetivao de contratos ou no registro de patentes,
causada, entre outros fatores, pela demora dos
professores em enviar seus descritivos (SANTANA;
PORTO, 2009). As polticas de avaliao das IES
governamentais contribuem para esta problemtica,
pois valorizam publicaes, que exigem muito tempo
dos professores-pesquisadores, mas no consideram
o registro depsito de patentes em sua avaliao
prossional. Apesar disso, esses registros vm crescendo
na academia (AMADEI; TORKOMIAN, 2009).
A percepo de haver prticas pouco homogneas
de atuao entre as IES, tais como a inexistncia de
critrios para denir formas de licenciamento, para xar
preos ou royalties, foram associadas por Fujino e Stal
(2007) a pases com polticas nacionais de incentivo
cooperao U-E recentes, como o Brasil. A Lei de
Inovao, criada nesse sentido, parece ter estimulado
o aumento do nmero de patentes universitrias feitas
por universidades pblicas paulistas (AMADEI;
TORKOMIAN, 2009). A maioria dos empresrios
pesquisados por Stal e Fujino (2005), no entanto,
acreditava na contribuio apenas parcial da mesma
para solucionar os problemas atuais na cooperao
U-E. Os estudos demonstraram a importncia de
polticas que incentivem o desenvolvimento de
uma cultura patentria nas universidades, tanto por
parte do governo como pela alta administrao das
IES. A liderana nacional no registro de patentes
da Unicamp foi representativa deste aspecto e sua
atuao indicou aes efetivas no que tange a essa
questo (CASTRO; JANNUZZI; MATTOS, 2007).
Os estudos sinalizaram tambm a necessidade
de estabelecimento de polticas institucionais
acadmicas claras para o relacionamento com empresas
(STAL; FUJINO, 2005; COSTA; TORKOMIAN,
2008), incluindo incentivos que o favoream,
tais como o compartilhamento dos resultados
da TT entre pesquisadores e equipes de apoio
(SEGATTO-MENDES; ROCHA, 2005; RAPINI;
RIGHI, 2006). Apesar de a cultura acadmica ainda
apresentar restries a parcerias com empresas e
atuao de professores em negcios ou em pesquisas
aplicadas (FUJINO; STAL, 2007), observou-se um
rompimento com esses valores por parte de acadmicos
empreendedores (MARIZ, 2009) e pelos scios de
spin-offs acadmicos que atuaram como professores
ou pesquisadores (COSTA; TORKOMIAN, 2008).
capacitao universitria e o acesso ao seu pessoal
e sua estrutura, incluindo o uso de laboratrios
(SEGATTO-MENDES; MENDES, 2006; SILVA,
2007; BOTELHO; CARRIJO; KAMASAKI, 2007).
A alta capacitao cientca, por si s, no pde ser
associada diretamente colaborao com empresas
ou TT. Houve reas com maior nmero de grupos
de pesquisas e menor interao com empresas, bem
como IES com grande nmero de pesquisadores e
publicaes, mas nmeros menos expressivos em
registro de patentes (RAPINI; RIGHI, 2006; AMADEI;
TORKOMIAN, 2009).
Os facilitadores no processo de cooperao U-E
ressaltados foram: a percepo dos distintos objetivos
e culturas (em contraposio diculdade que
sua ausncia representa); conana; linguagem
comum; a realizao de cursos nas universidades pelos
integrantes das empresas; estruturas de apoio para o
processo tanto na universidade como na empresa; boas
experincias anteriores (CRUZ; SEGATTO, 2009;
SEGATTO-MENDES; MENDES, 2006; SILVA, 2007;
GUARNICA; TORKOMIAN, 2009). A importncia
do papel do inventor no processo de TT e dos recursos
do governo e das agncias de fomento para a pesquisa
foi igualmente salientada (SEGATTO-MENDES;
MENDES, 2006; AMADEI; TORKOMIAN, 2009;
GUARNICA; TORKOMIAN, 2009).
A atuao do governo pode beneciar outras
aes, como o desenvolvimento de prottipos ou
a gerao de programas de auxlio para a criao e
desenvolvimento de spin-offs (COSTA; TORKOMIAN,
2008; SANTANA; PORTO, 2009). Verbas pblicas
para aes de marketing foram escassas, com uma
exceo (MARIZ, 2009). Criar prottipos, marcas
ou estratgias de comercializao, no entanto, podem
ser vitais para que a TT para o mercado se efetive,
mas so atividades que exigem recursos. Sem eles,
os investimentos pblicos em pesquisas podem no
atingir seu objetivo nal: transformarem-se em
resultados tangveis que beneciem a sociedade.
Alm das vantagens, uma srie de diculdades foi
identicada tambm na cooperao U-E. Entre as
barreiras na relao com as universidades, integrantes
das empresas destacaram: questes relativas a prazos,
comprometimento, segurana e sigilo das informaes;
falta de mecanismos de intermediao e de acesso
s informaes sobre a produo cientca; aspectos
burocrticos e legais; despreparo das equipes para
gerir projetos; diculdades em transferir resultados
embrionrios para o mercado (CRUZ; SEGATTO,
2009; SANTANA; PORTO, 2009; STAL; FUJINO,
2005; SEGATTO-MENDES; ROCHA, 2005).
Integrantes das universidades, por sua vez, apontaram
como diculdades: xar royalties, falta de postura
pr-ativa e inovadora pelas empresas (GUARNICA;
TORKOMIAN, 2009; SILVA, 2007; MARIZ, 2009);
e a necessidade dessas compreenderem as normas
428 Gest. Prod., So Carlos, v. 19, n. 2, p. 419-432, 2012
A transferncia de tecnologia universidade-empresa no contexto brasileiro...
que favoreceram a competitividade de empresas e o
desenvolvimento de arranjos produtivos (MARIZ,
2009).
A variedade de formas de interao para TT na
cooperao U-E no contexto brasileiro, assinalada por
Terra (2001), foi ilustrada no presente estudo. Entre
elas, vericaram-se: treinamento e desenvolvimento
de pessoal; realizao de cursos por integrantes da
empresa; consultorias; servios de engenharia no
rotineira; uso de laboratrios pelas empresas, para
pesquisas e testes; desenvolvimento de software;
nanciamento de pesquisas cientcas da universidade
pela empresa; realizao de pesquisas conjuntas;
coproduo de tecnologias; registro de patentes;
licenciamento e comercializao de resultados de
pesquisas; estimulo incubao e gerao de spin-offs,
bem como criao de negcios por professores e
alunos com vnculos acadmicos; apoio criao
de parques/centros tecnolgicos. Essa diversidade
ressalta a importncia de analisar os modos distintos
de o conhecimento acadmico chegar sociedade no
contexto brasileiro (SANTOS, 2005).
6Consideraes fnais
O presente estudo revisou a literatura produzida
por pesquisadores brasileiros acerca da gesto
da inovao e da transferncia de tecnologia na
interao universidade-empresa no contexto do pas.
O trabalho permitiu identicar, entre outros aspectos:
as abordagens metodolgicas adotadas nas pesquisas;
motivadores, facilitadores e obstculos ao processo;
fatores intervenientes relacionados s estruturas
e processos universitrios, bem como s polticas
das IES e do governo; caractersticas de empresas
geradas a partir de spillovers acadmicos; o papel
social exercido pelas IES; diferentes formas de TT
na interao U-E no ambiente brasileiro. Buscou-se
iluminar as problemticas centrais assinaladas pelas
pesquisas, ampliando a compreenso sobre o tema
e instigando novos debates. Identicaram-se ainda
lacunas de pesquisas e sugestes para estudos futuros.
Uma das lacunas encontradas foi a carncia de
estudos envolvendo a cooperao U-E com IES
privadas, retratada em apenas um trabalho. Nesse
sentido, sugere-se a realizao de pesquisas que
analisem especicidades das universidades privadas
e de seu processo de TT para o setor empresarial.
Ainda com relao a este aspecto, assinala-se que
a importncia da atuao governamental, bastante
destacada neste estudo, possa conter um vis
decorrente dos vnculos da maioria dos estudos e
dos pesquisadores com IES pblicas.
Sugere-se tambm a realizao de pesquisas que
ampliem a compreenso de fatores do macrocontexto
envolvido no processo de TT universidade-empresa
e que investiguem o impacto social e econmico
dos resultados concretos dessas interaes.
A criao de rgos que viabilizam a prestao de
servios prossionais de professores para o setor
produtivo, tais como o Cesar e a Funcamp (MARIZ,
2009; CASTRO; JANNUZZI; MATTOS, 2007),
contriburam para possibilitar ao professor o exerccio
de uma nova funo.
Ainda com respeito estrutura e aos processos
universitrios, os estudos ressaltaram como pontos
importantes para a atuao dos ETTS: autonomia e
infraestrutura adequadas; integrao entre objetivos
e aes de marketing, ateno s caractersticas da
demanda; modelos de contratos adaptveis e a adoo
de termos de condencialidade desde o incio do
contato com empresas (SANTANA; PORTO, 2009;
FUJINO; STAL, 2007). A Inova, agncia de inovao
da Unicamp, destacou-se por seus resultados positivos
e serve de modelo para outras IES (AMADEU;
TORKOMIAN, 2009; FUJINO; STAL, 2007).
No que tange a empresas resultantes de TT
das IES, observou-se que os spin-offs acadmicos
analisados por Costa e Torkomian (2008) possuem
aspectos semelhantes aos das micro e pequenas
empresas do APL de biotecnologia de Belo Horizonte
estudadas por Botelho, Carrijo e Kamasaki (2007),
em geral, spillovers das atividades acadmicas.
Entre as caractersticas comuns a essas empresas
esto: investimento de parcelas do faturamento em
P&D; alto percentual de escolaridade e qualicao
prossional; manuteno de vnculos com as IES
locais. Todos esses aspectos favorecem a inovao e a
atualizao tecnolgica dessas empresas, representando
condies para a sua sobrevivncia em setores
altamente competitivos (BOTELHO; CARRIJO;
KAMASAKI, 2007).
O Quadro 1 sintetiza alguns dos principais
resultados apresentados nos diferentes artigos,
destacando-se motivadores, facilitadores e obstculos
ao processo de TTUE, sob a viso distinta das
empresas e das universidades, bem como perspectivas
comuns a ambas.
Com relao ao papel social das IES, ao trazer
melhorias para um produto que impacta em um setor
estratgico nacional (energia) e competitividade
para uma indstria sediada na mesma cidade e
estado em que atua, a universidade mostrou a sua
misso de agente de desenvolvimento regional
(SEGATTO-MENDES; MENDES, 2006). Estudos
envolvendo aglomerados produtivos evidenciaram
tambm este papel das IES, quer seja propiciando o
preparo de empreendedores e a criao de empresas
(MARIZ, 2009; BOTELHO; CARRIJO; KAMASAKI,
2007), quer fornecendo servios e permitindo o
uso de seus laboratrios, entre outros elementos
que tornaram a proximidade com as IES um fator
local de competitividade. Projetos conjuntos entre
empresas, IES, governos e instituies de apoio para
obter verbas foram signicativos para realizar aes
429
Closs et al.
Quadro 1. Sntese dos principais resultados levantados nos artigos sobre TTU-E: Motivaes, obstculos e facilitadores da TT.
Viso das empresas Viso das universidades Vises comuns U-E
Motivaes para
cooperao
Reduo de custos; acesso
a pessoal qualicado
e estrutura das IES
(SEGATTO-MENDES;
MENDES, 2006; SILVA,
2007; BOTELHO; CARRIJO;
KAMASAKI, 2007)
Recursos adicionais; melhor
utilizao de equipamentos
e maior interao com o
mercado (SANTANA;
PORTO, 2009; SEGATTO-
MENDES; MENDES, 2006)
Ganhos econmicos;
percepo de benefcios
mtuos advindos dos
acordos cooperativos
(CRUZ; SEGATTO, 2009;
SEGATTO-MENDES;
MENDES, 2006; RAPINI;
RIGHI, 2006; SANTANA;
PORTO, 2009; SILVA, 2007;
BOTELHO; CARRIJO;
KAMASAKI, 2007)
Obstculos TT
Necessidade de tecnologias
adequadas aos objetivos;
resultados embrionrios;
carncia de infraestrutura
para pesquisa e qualidade
nos laboratrios; prazos;
comprometimento; segurana
e sigilo; carncia nos
mecanismos de intermediao
e no acesso a informaes
sobre tecnologias; burocracia;
rigidez legal; despreparo
para gerir projetos; falta de
polticas institucionais claras
para relacionamento com
empresas; Lei de Inovao:
contribuio parcial para
solucionar problemas U-E
(CRUZ; SEGATTO, 2009;
SANTANA; PORTO, 2009;
STAL; FUJINO, 2005;
SEGATTO-MENDES;
ROCHA, 2005; COSTA;
TORKOMIAN, 2008;
RAPINI; RIGHI, 2006)
offs acadmicas: falta
capacitao gerencial;
restries por parte de
colegas acadmicos; falta de
recursos nanceiros (COSTA;
TORKOMIAN, 2008)
Ausncia de legislao clara;
cultura acadmica defensiva;
sobrecarga de trabalho
docente; falta de recompensa
ao professor; primazia de
publicaes versus patentes
(FUJINO; STAL, 2007;
COSTA; TORKOMIAN,
2008; SANTANA; PORTO,
2009; GUARNICA;
TORKOMIAN, 2009;
AMADEI; TORKOMIAN,
2009; SILVA, 2007;
BOTELHO; CARRIJO;
KAMASAKI, 2007;
MARIZ, 2009)
Nos ETTs: falta de autonomia
e infraestrutura; morosidade
jurdico-administrativa;
remunerao inadequada;
distncia entre objetivos
e aes de marketing;
desateno demanda;
ausncia de critrios entre
IES para licenciamento,
preo, royalties (FUJINO;
STAHL, 2007; GUARNICA;
TORKOMIAN, 2009;
COSTA; TORKOMIAN,
2008; SANTANA; PORTO,
2009; SEGATTO-MENDES;
ROCHA, 2005; RAPINI;
RIGHI, 2006)
Estrutura e processos internos
morosos das universidades;
tempos distintos; diferenas
em cultura e linguagem
(CRUZ; SEGATTO, 2009;
SILVA, 2007; SANTANA;
PORTO, 2009; SEGATTO-
MENDES; MENDES, 2006)
Fonte: Elaborado pelas autoras.
Estudos integrando outros atores e a anlise das
implicaes das relaes de poder existentes nesse
processo, sob uma perspectiva crtica, praticamente
inexistentes na literatura, poderiam igualmente
iluminar a compreenso desse campo. A anlise da
estrutura e do posicionamento das IES no que tange
relao empresa-universidade carece igualmente de
aprofundamentos por parte das investigaes, assim
como a ampliao da compreenso de como ocorre o
processo de compra e venda do produto conhecimento.
Quanto s abordagens metodolgicas adotadas,
vericaram-se lacunas no uso de mtodos quantitativos,
os quais possibilitam generalizaes estatsticas de
dados, bem como a ausncia da aplicao do mtodo
de pesquisa-ao, que poderia propiciar, alm de
enriquecimento terico, a identicao de problemas
e a criao de solues prticas que beneciariam os
envolvidos no processo de TT U-E.
As implicaes prticas do trabalho envolvem
os principais agentes do processo de inovao
430 Gest. Prod., So Carlos, v. 19, n. 2, p. 419-432, 2012
A transferncia de tecnologia universidade-empresa no contexto brasileiro...
Viso das empresas Viso das universidades Vises comuns U-E
Facilitadores da TT
Conana nos cientistas;
instrumentos formais
(GUARNICA;
TORKOMIAN, 2009).
Preparo de empreendedores,
possibilidade de uso de
laboratrios e servios das
universidades (MARIZ, 2009;
BOTELHO; CARRIJO;
KAMASAKI, 2007)
Necessidades para spin-offs
acadmicas: investimentos
em P&D; equipe qualicada;
alta escolaridade; aprendizado
e atualizao constante com
IES; alta inovao; interao
com outras empresas e
instituies de pesquisa
(COSTA; TORKOMIAN,
2008; BOTELHO; CARRIJO;
KAMASAKI, 2007)
Qualidade acadmica;
suporte de cincias bsicas;
controle acadmico e
institucionalizao do
processo; gerao de no-vas
empresas por incubadoras;
vivncias de pesquisadores
em pases centrais; aumento
do nmero de patentes e
de sua importncia; Lei de
Inovao; nanciamento
para prottipos
Nas empresas: setor
especco para tratar de
TT; postura empresarial
atuante e inovadora;
compreenso das normas
universitrias (GUARNICA;
TORKOMIAN, 2009;
SANTANA; PORTO, 2009;
SILVA, 2007; MARIZ, 2009)
Nos ETTs: expertise
acadmica, comercial e de
gesto; contratos adaptveis
e termo de condencialidade;
contratao de escritrios
especializados; experincia
acumulada; disseminao
de informao; proteo e
valorizao do conhecimento;
nfase na gerao de valor
econmico; pr-atividade;
equipes de apoio
Percepo de distintos
objetivos e culturas; reunies
formais frequentes; encontros
e dilogos informais;
conana; respeito e
amizade; linguagem comum;
comunicao, entrosamento
e aproximao de objetivos
U-E em cursos nas IES;
estruturas de apoio U-E;
boas experincias em
interaes U-E anteriores;
coproduo de tecnologias;
participao do inventor
na TT, no marketing da
tecnologia e na transferncia
de conhecimento tcito para
as empresas; recursos do
governo e de agncias de
fomento; criao de rgos
que viabilizam a prestao
de servios de professores
para empresas (SEGATTO-
MENDES; MENDES, 2006;
GUARNICA; TORKOMIAN,
2009; CRUZ; SEGATTO,
2009; SILVA, 2007;
AMADEI; TORKOMIAN,
2009; MARIZ, 2009;
CASTRO; JANNUZZI;
MATTOS, 2007)
Fonte: Elaborado pelas autoras.
Quadro 1. Continuao...
referenciado no modelo da hlice tripla (ETZKOWITZ;
LEIDESDORFF, 2000). Sugere-se, por parte do
governo, a necessidade de formular polticas
voltadas para a inovao integradas, atendendo
misso de converter investimentos em benefcios
sociedade. A valorizao do registro de patentes
por professores-pesquisadores e a possibilidade de
incluir fomentos para a construo de prottipos
em projetos de pesquisa so exemplos de aes que
poderiam integrar suas polticas.
Com relao s universidades, sobretudo as
pblicas, vericou-se uma carncia de posicionamentos
claros quanto aos seus objetivos institucionais. Nesse
sentido, sugere-se um debate entre essas IES, para
avaliar suas polticas, objetivos e prticas, tanto de
sucesso como de insucesso, propiciando aprendizagens
que favoream formulaes e a implementao de
aes que beneciem o processo de transferncia de
tecnologia U-E.
Por parte das empresas, infere-se que o
conhecimento das vantagens que a cooperao
U-E pode aumentar sua competitividade, atravs da
divulgao das oportunidades existentes, auxiliar
a transformar sua postura passiva em pr-ativa,
propondo a realizao de projetos em parceria.
Aes conjuntas integrando rgos pblicos e outras
instituies, tais como algumas referenciadas neste
estudo, podem ainda favorecer a obteno de recursos
e a viabilizao de projetos.
Uma ltima implicao prtica desse trabalho
envolve a percepo de que grande parte das
dificuldades manifestadas pelos professores,
pesquisadores, empreendedores e integrantes de ETT,
entre outros pesquisados, relacionam-se a questes
de gesto. Nesse sentido, destaca-se a contribuio
que a educao gerencial pode fornecer para auxiliar
a identicao de oportunidades de mercado e a gerir
negcios, para apoiar a gesto e o desenvolvimento de
pessoal para atuar nos ETT, valorizando e planejando
o marketing de tecnologias, entre outros aspectos
que beneciariam o processo de transferncia de
tecnologia U-E.
431
Closs et al.
FUJINO, A.; STAL, E. Gesto da propriedade intelectual
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Uma das limitaes deste trabalho foi a excluso
de teses, dissertaes e estudos apresentados em
eventos cientcos do levantamento realizado, pois
considerou-se que os resultados dos mesmos so
normalmente consolidados e publicados em peridicos
cientcos. Assim, embora no abranja a totalidade de
estudos cientcos realizados no perodo investigado,
entende-se que grande parte desses trabalhos esteja
contemplada neste estudo.
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