Programa de Ps-graduao em Administrao PPGAd, Faculdade de Administrao Contabilidade e Economia FACE,
Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul PUCRS, Av. Ipiranga, 6.681, Prdio 50, Sala 1.105, CEP 90619-900, Porto Alegre, RS, Brasil, e-mail: lcloss@terra.com.br Recebido em 25/5/2010 Aceito em 21/4/2012 Suporte nanceiro: CAPES. Abstract: Innovation management and technology transfer (TT) in the context of university-industry interaction is a relatively new topic in Brazil and an emerging eld internationally (REISMAN, 2005); thus, the data and theories related to it are still presented in a fragmented way. Therefore, the present study aimed to identify and analyze recent studies published in Brazil on the subject seeking to contribute to the consolidation of this theoretical framework. This exploratory study reviewed articles published in national journals between 2005 and 2009 using a qualitative approach. The goals, methods, and main results of these studies were summarized and discussed. The collective analysis of the studies suggests that university-industry (U-I) cooperation generates innovation, learning, and mutual benets. It also indicates that there is still plenty of room for growth in U-I technology transfer. The literature review identied methods used in the studies, motivators, facilitators, and constraints of the process, structural characteristics and policies of universities, as well as government policies that affect the process, characteristics of rms created from academic spillovers, the social role played by universities, different forms of TT, research gaps, and suggestions for future studies. Keywords: Technology transfer. University-industry interaction. Innovation management. Resumo: O tema da gesto da inovao e transferncia de tecnologia (TT) no contexto de interao universidade-empresa relativamente novo no Brasil e emergente em mbito internacional (REISMAN, 2005), assim, seus dados e teorias ainda se apresentam de modo fragmentado. Considerando essa fragilidade, este estudo objetivou identicar e analisar pesquisas recentes publicadas no Brasil sobre o tema, buscando contribuir para a consolidao desse corpo terico. O trabalho, de cunho exploratrio, revisou as pesquisas publicadas em peridicos nacionais entre 2005 e 2009, sob uma abordagem qualitativa. Os objetivos, mtodos e principais resultados desses estudos foram sintetizados e discutidos. A anlise coletiva desses trabalhos sugere que a cooperao universidade-empresa (U-E) gera inovaes, aprendizados e benefcios mtuos. Esta aponta ainda existir muito espao para ampliar a transferncia de tecnologia U-E. O estudo identicou os mtodos usados nas pesquisas; motivadores, facilitadores e obstculos ao processo; elementos das estruturas universitrias, bem como polticas das IES e do governo intervenientes no processo; caractersticas de empresas geradas a partir de spillovers acadmicos; o papel social exercido pelas IES; diferentes formas de TT na interao U-E; lacunas de pesquisas e sugestes para a realizao de estudos futuros. Palavras-chave: Transferncia de tecnologia. Interao universidade-empresa. Gesto da inovao. A transferncia de tecnologia universidade-empresa no contexto brasileiro: uma reviso de estudos cientcos publicados entre os anos 2005 e 2009 University-industry technology transfer in the brazilian context: a review of scientic studies published from 2005 to 2009 Lisiane Quadrado Closs 1
Gabriela Cardozo Ferreira 1 1Introduo O tema da gesto da inovao e transferncia de tecnologia (TT) relativamente novo no Brasil e, mesmo em mbito internacional, considerado emergente (REISMAN, 2005). Nesse campo terico, o modelo da tripla hlice (ETZKOWITZ; LEYDESDORFF, 2000) um dos mais referenciados no que tange aos diferentes agentes do processo de inovao. Esse modelo caracteriza as inter-relaes entre universidade, governo e empresas, e explora como criar um ambiente propcio inovao, gerao e difuso do conhecimento necessrio ao desenvolvimento da sociedade. Ao tradicional papel da universidade, de gerao e difuso de conhecimento e inovaes, agrega-se a necessidade de alinhamento destes s demandas da sociedade. Nesse sentido, universidade e empresa esto em um ambiente de dependncia mtua, visto que as empresas so detentoras da lgica para criar produtos inovadores com vocao comercial e Gest. Prod., So Carlos, v. 19, n. 2, p. 419-432, 2012 Closs et al. buscam na pesquisa das universidades os fundamentos do conhecimento para tal. Completando o modelo da tripla hlice, o governo deve articular, estimular e dar suporte s relaes acima descritas, cumprindo um papel importante de catalisador. A inovao pode representar para as empresas uma resposta da cincia sua busca cada vez maior por diferenciao, sendo chave para a sua sustentabilidade em um mercado altamente competitivo. As universidades precisam igualmente desenvolver capacidades que garantam sua sustentabilidade, adaptando-se a essa sociedade em transformao (CLARK, 2003), o que implica uma mudana no que tange ao processo de produo, difuso e aplicao dos conhecimentos (UNESCO, 2005). Nesse contexto, cresce a importncia da compreenso do processo de transferncia de tecnologia, caracterizado pela passagem de conhecimentos gerados pela universidade a uma empresa que lhe permitem inovar e ampliar sua capacidade tecnolgica, possibilitando-lhe obter uma vantagem competitiva no mercado. Embora a importncia do tema, os dados e teorias sobre a TT ainda se apresentam de modo fragmentado, seu escopo foi raramente delineado ou sistematizado (REISMAN, 2005). Entretanto, to importante quanto publicar pesquisas em dada rea de conhecimento, segundo Reisman (2005), revisar sistematicamente a totalidade dessa produo. Conforme o autor, esse processo propicia a consolidao de conhecimentos, indica modos mais ecazes de solucionar problemas e novos caminhos para pesquisas, entre outros benefcios. Partindo destes pressupostos, o atual estudo objetiva identicar e analisar artigos cientcos publicados no Brasil, sobre a gesto da inovao e a transferncia de tecnologia universidade-empresa (U-E), entre os anos 2005 e 2009. A pesquisa realizada foi de carter documental e envolveu a anlise de artigos publicados sobre o tema na rea de Administrao, Cincias Contbeis e Turismo, conforme classicao realizada pela Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior (Capes). Esse estrato concentra publicaes sobre o tema, incluindo peridicos das reas de Engenharia de Produo, Cincia da Informao e Economia, entre outras. O artigo compreende uma reviso terica que aborda o ambiente brasileiro e o contexto de TT universitrio; os procedimentos metodolgicos adotados; a apresentao e discusso dos resultados das pesquisas analisadas; e as consideraes nais do trabalho. 2Ambiente brasileiro e a transferncia de tecnologia no contexto universitrio Esta seo aborda elementos conceituais acerca do ambiente brasileiro e da TT no contexto universitrio do pas. Trata-se de uma seo reduzida, pois as snteses das pesquisas levantadas neste trabalho, apresentadas posteriormente, constituem-se uma reviso terica que subsidiar as anlises e discusses sobre o tema, perfazendo o objeto deste estudo. O ambiente brasileiro tem se caracterizado, historicamente, por uma falta de articulao entre as polticas industriais e governamentais de cincia, tecnologia e inovao (CTI). Em decorrncia disso, percebe-se um distanciamento entre os investimentos em CTI e a demanda por inovao no setor privado. H uma concentrao de investimentos pblicos em cincia e pouco investimento do setor privado em desenvolvimento tecnolgico (CHIARELLO, 2000). Nesse contexto, as universidades tm papel central no desenvolvimento de pesquisas, as quais resultam em depsitos de patentes. Em um levantamento realizado entre 1999 e 2003 pelo INPI, duas universidades estavam entre os dez maiores depositantes de patentes brasileiros: Unicamp liderou esse ranking, UFMG cou na dcima posio (GOMES, 2007). Esses dados reforam a importncia das universidades na promoo da propriedade intelectual (PI), por um lado; por outro, sugerem a necessidade de maiores investimentos em P&D por parte das empresas. Mais recentemente, a Lei de Inovao (Lei Federal n. 10.973/2004) (BRASIL, 2004) permitiu parcerias entre institutos de pesquisa, universidades e rmas, buscando reforar suas relaes e incentivar a inovao, representando o mecanismo legal do governo para aumentar o nmero de registros de patentes no pas. As universidades de pesquisa tm transferido tecnologia atravs dos mtodos tradicionais de publicao, de treinamento de estudantes e de seus programas de extenso. A TT, por meio do licenciamento da propriedade intelectual das universidades a terceiros, veio acrescentar uma nova dimenso educacional e oportunidades de pesquisa para estudantes e docentes (COUNCIL..., 2000, p. 3). A interao universidade-empresa no Brasil caracteriza-se por uma diversidade de aes; a gesto da PI foi apenas recentemente incorporada s demais formas de as instituies universitrias transferirem tecnologia. Desse modo, no se pode centrar a TT exclusivamente na propriedade intelectual, como tendncia observada nos pases desenvolvidos. Outras formas, alm das patentes, so igualmente relevantes e talvez mais signicativas em pases em desenvolvimento (SANTOS, 2005), sendo importante analisar as diferentes maneiras de fazer o conhecimento acadmico chegar sociedade. Outra forma de TT a consultoria tcnica, na qual o conhecimento ui em duas direes: o consultor presta informaes a quem demanda um servio; em troca, por meio dessa atividade, obtm um enriquecimento prossional. A TT tambm ocorre quando um resultado tangvel de pesquisa disponibilizado a terceiros, visando sua comercializao ou no. 420 Gest. Prod., So Carlos, v. 19, n. 2, p. 419-432, 2012 A transferncia de tecnologia universidade-empresa no contexto brasileiro... que abrangem desde projetos de P&D nanciados por empresas privadas at o licenciamento de patentes. A adoo de conceitos mais estritos, tal como o mencionado, tem caracterizado a maioria dos ETT estrangeiros. Embora sua designao exata varie de universidade para universidade, sua atribuio comum a responsabilidade pelo patenteamento das invenes e o respectivo licenciamento a terceiros, e at mesmo o licenciamento sem patente (transferncia de know-how). Porm, em algumas universidades, o papel desempenhado pelos ETT no se restringe apenas s atividades ligadas gesto da propriedade intelectual, caracterizando-se por objetivos mais amplos, abrangendo tambm atividades de gesto de projetos e de consultorias tecnolgicas. Isso o que se tem observado na experincia brasileira, em que a abrangncia das atividades desenvolvidas pelos ETT, em geral, mais ampla, observando-se desde a gesto de projetos e de consultorias at a comercializao de tecnologias e patentes. Terra (2001), ao analisar o papel dos escritrios universitrios na transferncia do conhecimento ao mercado, identifica uma multiplicidade de meios, entre eles: resultados da pesquisa aplicada ou da experimentao; disseminao da informao; consultoria; treinamento; educao continuada; apoio ao estgio supervisionado; apoio s empresas de base tecnolgica, s incubadoras de empresas de base tecnolgica, ao desenvolvimento de centros ou parques tecnolgicos e s tecnpoles (TERRA, 2001). A criao de um ETT em uma universidade deve levar em conta essa diversidade de formas em que ocorre a TT, para que se ajuste melhor s necessidades e caractersticas locais onde se insere a instituio. Sobretudo, o conceito adotado deve estar reetido nos objetivos e nas atividades que so desenvolvidas pelo ETT. Abordados alguns conceitos centrais para o tema em questo, apresentam-se os procedimentos metodolgicos utilizados na realizao do presente estudo, na seo seguinte. 3Procedimentos metodolgicos Este trabalho de cunho exploratrio e adotou uma abordagem qualitativa. A pesquisa realizada do tipo documental, visto que seu objeto de estudo so trabalhos publicados em peridicos cientcos nacionais, cuja temtica envolveu a transferncia de tecnologia universidade-empresa, no contexto brasileiro, entre os anos de 2005 e 2009. A denio dos peridicos contemplados no levantamento se deu pelo critrio estabelecido pela Capes para classicao de publicaes cientcas. Seguindo esse critrio, investigaram-se os trabalhos publicados em peridicos na rea de Administrao, Cincias Contbeis e Turismo, segmento que concentra pesquisas em gesto da inovao e Enm, a TT se d de vrias maneiras, seja atravs da comunicao oral, da transferncia fsica de resultados de pesquisa tangveis ou de um programa complexo de licenciamento da PI. Assim entendida, a transferncia de tecnologia , para Parker e Zilberman (1993, p. 89), [...] qualquer processo pelo qual o conhecimento bsico, a informao e as inovaes se movem de uma universidade, de um instituto ou de um laboratrio governamental para um indivduo ou para empresas nos setores privados e semiprivados. Para os autores, essa denio ampla est na essncia da misso da universidade como criadora do bem pblico e inclui a transferncia de informao (conferncias e publicaes), atividades educacionais e de treinamento, consultorias, patenteamento, licenciamentos e criao de empresas start-ups. Para Berneman e Denis (1998), o primeiro objetivo da TT facilitar o movimento das descobertas da pesquisa acadmica, do laboratrio at o mercado, visando o benefcio pblico. Observando as diferenas culturais entre universidade e empresa, os autores denem a comercializao de tecnologia como uma ponte que as une. As distintas formas de TT utilizadas pelas universidades esto em um contexto maior que a gesto da inovao dentro das instituies, sendo importante analisar tambm seus modelos, pois estes condicionam as diversas formas de transferncia de tecnologia a serem utilizadas. Nas instituies que adotam um conceito de TT mais estrito, baseado principalmente na comercializao de ativos intangveis, caso, por exemplo, das instituies pblicas de pesquisa da maioria dos pases da OECD, mecanismos institucionais, conhecidos como escritrios de transferncia de tecnologia (ETT), tm sido criados para realizar essa atividade. De acordo com a OECD (ORGANIZATION..., 2003, p. 80), escritrios de TT ou de licenciamento so [...] aquelas organizaes ou partes de uma organizao que ajudam, nas organizaes pblicas de pesquisa, a identicar e administrar seus ativos intelectuais, incluindo a proteo da propriedade intelectual e transferindo ou licenciando os direitos a terceiros visando a um desenvolvimento complementar. Uma instituio pblica de pesquisa pode ter um nico ETT centralizado, pode ter vrios ETTs associados [...] ou pode recorrer a um ETT externo que possui vrios outros clientes. A particularidade observada na adoo desse conceito pela OECD que o foco da atuao dos ETT a propriedade intelectual e todas as atividades decorrentes de sua identicao, proteo e explorao, 421 Closs et al. U-E, ao longo das suas fases de desenvolvimento. O estudo de casos mltiplos envolveu cooperaes entre um laboratrio do Departamento de Geologia da UFPR e a Petrobras, bem como entre o Laboratrio de Vibraes da UTFPR e a WEG Equipamentos Eltricos (em dois casos). Os pesquisados foram integrantes dessas parceiras. Os acordos cooperativos trouxeram benefcios para ambas as partes nos trs casos analisados. Alguns rudos, no entanto, ocorreram na comunicao ao longo desses processos: a) na etapa inicial do projeto: desconana, sobretudo com relao ao tempo necessrio para a universidade atingir suas metas; b) na fase de negociao e comprometimento: desconanas, em especial, quanto segurana e condencialidade das informaes, e diferenas culturais; c) na fase de execuo: linguagens distintas, presso do tempo e ausncia de reunies formais frequentes. A troca de informao por meios informais foi frequente e o desenvolvimento do acordo propiciou um clima de respeito e amizade duradouro entre as partes. Santana e Porto (2009) objetivaram vericar possibilidades de TT do Departamento de Fsica e Matemtica das Faculdades de Medicina e Odontologia da USP-RP para o setor de equipamentos mdicos, hospitalares e odontolgicos (EMHO). O estudo multicasos envolveu as unidades universitrias citadas e cinco empresas do setor na regio de Ribeiro Preto. Foram pesquisados executivos de empresas e membros da Agncia USP Inovao. Destacou-se a potencialidade de TT entre as entidades, embora a quantidade pequena de casos efetivados: das 58 tecnologias desenvolvidas/em desenvolvimento pelas unidades, apenas cinco foram transferidas para o setor privado, duas aplicveis ao setor de EMHO e trs no aplicveis - destas, duas foram transferidas para spin-offs do prprio inventor. Os executivos, no entanto, mostraram-se propensos a utilizar tecnologias desenvolvidas pela universidade, desde que adequadas aos seus objetivos. Entre os fatores que impactaram negativamente o processo de TT foi evidenciada a burocracia universitria. Em funo da rigidez da regulamentao de rgos pblicos, alguns membros das universidades e empresas desenvolveram relaes informais que permitiram realizar as atividades desejadas, excluindo a USP da diviso desses resultados. Destacou-se a importncia de nanciamento para prottipos, normalmente no contemplados em projetos de pesquisa fomentados, para tornar tangvel o resultado do desenvolvimento de um produto aos empresrios. Quanto ao processo de patenteamento, os pesquisadores salientaram demoras ocasionadas pelo corpo exguo de colaboradores do rgo responsvel. Este rgo, por sua vez, acusa os docentes pela demora e a ausncia, em alguns casos, do envio de relatrios descritivos de patentes. Segundo os acadmicos, isso ocorre pela sua sobrecarga transferncia de tecnologia. Ressalta-se que essa rea envolve conhecimentos interdisciplinares e que o levantamento realizado incluiu peridicos oriundos das reas de Engenharia de Produo, Cincia da Informao e Economia. Consideraram-se as publicaes nacionais avaliadas entre os estratos A1 e B3, faixa que compreende os peridicos de melhor qualidade da rea. A investigao compreendeu peridicos com acesso disponvel on-line, totalizando uma anlise de 23 peridicos nacionais. A identicao dos artigos foi realizada atravs das ferramentas de busca localizadas nas bases de dados on-line desses peridicos. Procurou-se identicar, entre as palavras-chave e resumos, a expresso transferncia de tecnologia, bem como os termos inovao e tecnologia, associados universidade e/ou empresa. Os trabalhos encontrados a partir dessa pr-seleo foram lidos e os que no possuam foco especco na temtica investigada foram excludos, resultando um total de 14 estudos (alm destes, um artigo foi desconsiderado por apresentar-se em duplicidade em peridico nacional e internacional). Estes artigos foram sistematicamente analisados e seus objetivos, mtodos e participantes, bem como principais resultados foram caracterizados, sendo apresentados a seguir. 4Apresentao dos resultados do levantamento de estudos A sntese dos trabalhos analisados neste estudo foi organizada em subsees que compreendem suas principais nfases de pesquisa, quais sejam: as interaes universidade-empresa, as universidades e as empresas, apresentadas a seguir. Ressalta-se que o estudo no permitiu a realizao de uma taxonomia, dado o nmero exguo de trabalhos identicados sobre o tema, sobretudo considerando-se o nmero de bases de dados de peridicos investigadas e o perodo compreendido pelo estudo. 4.1 nfase nas interaes universidade- empresa (U-E) A temtica de pesquisa dos estudos que recebeu a maior ateno por parte dos investigadores foi a caracterizao das relaes U-E em projetos de cooperao e o exame de fatores intervenientes, entre eles, motivadores, facilitadores e obstculos ao processo. O tema, tratado em oito estudos, abrigou distintas perspectivas de anlise: quatro deles integram a viso de membros de universidades e empresas, os demais envolveram: a experincia de um professor; a viso de empresrios; a anlise de contratos de cooperao U-E; e os dados dos grupos de pesquisa do CNPq. Cruz e Segatto (2009) caracterizaram processos de comunicao em acordos de cooperao tecnolgica 422 Gest. Prod., So Carlos, v. 19, n. 2, p. 419-432, 2012 A transferncia de tecnologia universidade-empresa no contexto brasileiro... jurdica e administrativa, foi muito valorizado pelas empresas. Segatto-Mendes e Mendes (2006) investigaram o processo de cooperao U-E entre o Laboratrio de Sistemas Trmicos da PUCPR e a Electrolux. O estudo do caso envolveu os responsveis pela pesquisa na universidade e na empresa. A cooperao gerou inovaes tecnolgicas incrementais e possibilitou a transferncia de conhecimento entre as partes. Com relao s motivaes para cooperar, por parte da empresa, destacaram-se: contar com capacitao universitria para o desenvolvimento de tecnologia, reduo de custos de pesquisa, acesso estrutura da universidade e mo de obra altamente qualicada. Por parte do laboratrio, as motivaes foram: necessidade de recursos adicionais, melhor utilizao de equipamentos e maior interao com o mercado. Quanto s barreiras, a necessidade de as partes se conhecerem para desenvolver conana e linguagem comum tornou, inicialmente, o processo mais lento. A falta de percepo da natureza distinta do trabalho dos parceiros por um coordenador da empresa foi uma barreira inicial. Esta foi superada pela consulta e respeito aos prazos do meio acadmico por um novo coordenador. A soluo de conitos, em geral, se deu pela intensicao das relaes, em encontros e dilogos informais. Os facilitadores do processo foram: o governo, no fornecimento de recursos, via projeto do CNPq; e a realizao de cursos de mestrado na PUCPR por engenheiros da empresa, que favoreceu comunicao, entrosamento e aproximao dos objetivos acadmico e empresarial. A existncia de um setor para intermediao na PUCPR facilitou a resoluo de questes burocrticas. Silva (2007) fez um relato da experincia de colaborao do Departamento de Engenharia Metalrgica e de Materiais da UFMG com empresas. O autor expressou lies extradas desta experincia, descritas a seguir. 1) O modelo de colaborao U-E s funciona se h postura inovadora por parte da empresa. No caso relatado, inicialmente, as empresas exigiram grande esforo de seduo pela universidade. 2) O corpo universitrio deve ter alta qualidade acadmica, pela competncia que requer e para poder escolher trabalhar com empresas em linhas de pesquisa da sua competncia e interesse. O processo precisa ter controle acadmico e ser institucionalizado. Assim, alguns docentes podem, por exemplo, se dedicar mais cooperao por certo tempo e retornar depois s suas atividades habituais. 3) O relacionamento U-E exige: pacincia, aprender diferenas entre os parceiros e ter claro seus objetivos distintos; todos precisam ganhar com a associao. 4) O dilogo exige linguagem e cultura comuns, nesse sentido, os cursos de extenso mostraram-se de valor inestimvel. 5) H pouca experincia de colaborao no Brasil, por isso, importante experimentar diferentes modelos e formas de atividades. Por parte dos empresrios, foram apontadas diculdades para acessar tecnologias produzidas pela instituio. A possibilidade de obter recursos nanceiros revelou-se um fator comum para a receptividade em cooperar com empresas na maioria das unidades universitrias. A falta de recompensa para o professor pela cooperao/efetivao da TT foi um fator desmotivador. Mostraram-se necessrias posturas empresariais mais atuantes na cooperao e a compreenso das normas universitrias, em especial sobre patenteamento. Guarnica e Torkomian (2009) apresentaram as diretrizes polticas e o desempenho das universidades pblicas do Estado de So Paulo quanto ao patenteamento e comercializao de tecnologias. A pesquisa, qualitativa, envolveu os casos da USP, Unesp, Unicamp, Unifesp e UFSCar. Foram entrevistados pesquisadores, gestores de PI e de empresas parceiras. A gesto da PI e a TT formalizada ganhou importncia em todas as universidades pesquisadas, evidenciada pela existncia dos Ncleos de Inovao Tecnolgica (NIT), por suas polticas e desempenhos ascendentes. Na maioria dos casos, a comercializao de tecnologias ocorreu com contratos que incluam a PI e haviam dados organizados para atender demanda acadmica para proteo de tecnologias. Os NIT da USP e Unicamp mostraram-se mais estruturados em termos de pessoal, os da UFSCar e Unifesp, mais enxutos. Mudanas na gesto da PI e TT nessas IES iniciaram antes da Lei de Inovao entrar em vigor, mostrando aderncia da ao do governo realidade dessas universidades. Destacou-se a importncia do papel do inventor no processo de TT, no marketing da tecnologia e na colaborao para transferir conhecimento tcito para as empresas. As cinco universidades registraram 653 pedidos de patentes de 1999 a 2006, o que indica um incremento da proteo intelectual acadmica por patentes e refora o papel dos NIT. A Unicamp mostrou-se a instituio mais avanada em nmero de pedidos/patentes e de contratos para TT. A USP avanou, mais recentemente, com crescimento em patentes depositadas e estruturao em seu NIT. A UFSCar, nos ltimos trs anos, saltou em termos de estruturao e efetivao de registros de PI. Uma diculdade comum s IES foi a morosidade da rea jurdico-administrativa para efetivar contratos. Fixar percentual de royalties para repasse universidade, em especial quando esta era nica proprietria da patente e o licenciamento foi exclusivo, foi um processo delicado. Os fatores de apoio signicativos foram: estrutura de apoio na universidade para patenteamento e comercializao de tecnologia; retorno pecunirio para inventores; conana da empresa nos cientistas; boas experincias de relacionamentos anteriores; setor especco na empresa para essas tratativas. O uso de instrumentos formais para parceria, como segurana 423 Closs et al. e 23% com a titularidade pela universidade, desde que concedida licena exclusiva para a empresa. Segatto-Mendes e Rocha (2005) objetivaram demonstrar a aplicabilidade da teoria de agncia - que exprime a divergncia de interesses que pode decorrer da separao entre a propriedade e o gerenciamento do capital - s relaes entre participantes de cooperaes U-E para desenvolvimento tecnolgico. O estudo, documental, analisou seis contratos de cooperao rmados por uma universidade pblica de prestgio na rea investigada (Engenharia), experiente em pesquisas em parceria com empresas. Identicaram-se clusulas contratuais que demonstram variveis pertencentes teoria da agncia, descritas a seguir. Clusulas referentes scalizao durante a pesquisa, alm de relatrios e seminrios exigidos, delimitao de carga horria para a dedicao ao projeto e para a sua execuo foram tcnicas adotadas com o objetivo de monitorar e controlar o comportamento dos agentes. Interesses divergentes caram evidentes em clusulas que expressavam preocupao com uso da imagem da empresa e com desvios de recursos para interesses alheios aos do convnio. Clusulas tentando reduzir informaes ocultas nas pesquisas denotaram a assimetria informacional na relao, pois o professor-coordenador atua diretamente no processo e detm maior conhecimento sobre as pesquisas. Clusulas sobre PI, direitos de comercializao e sigilo mostraram o controle sobre resultados no pecunirios. Inexistiram instrumentos que permitissem universidade receber uma parcela do resultado que a empresa obter sob o impacto da pesquisa, o que poderia fornecer maior incentivo aos pesquisadores, reduzindo conitos. A maioria dos contratos analisados apresentou a patente como propriedade da empresa e concedeu universidade licena sem nus e no exclusiva dos resultados, desde que utilizados unicamente para pesquisas ou ns didticos. Rapini e Righi (2006) investigaram a interao U-E no Brasil a partir das informaes disponveis no diretrio dos grupos de pesquisa do CNPq, com base em grupos que declararam algum relacionamento com o setor produtivo no Censo de 2004. Os resultados revelaram uma baixa participao dos grupos de pesquisa em interao com empresas; destes, 73% eram ligados s IES pblicas. As maiores participaes em grupos de pesquisa foram das micro (31,5%) e grandes (27,5%) empresas; as interaes mais frequentes foram com grandes empresas. Os grupos mais interativos foram os das grandes reas de Engenharias (26,4%) e Cincias Agrrias (21,7%), resultado compatvel com o modelo de industrializao brasileiro e com incentivos pblicos de desenvolvimento setorial. O predomnio de grupos de pesquisa registrados nas reas da Cincia da Sade e Cincia Biolgica denota no haver associao entre capacitao cientca e colaborao com empresas. Entre os tipos de de trabalho. 6) A ps-graduao fornece instrumentos excepcionais para colaborao e se enriquece quando envolve alunos de graduao acoplando, por exemplo, iniciao cientca a temas de pesquisa de engenheiros de empresas. 7) A convivncia dos engenheiros com o ambiente acadmico (diversidade, seminrios, ethos, irreverncia) essencial. 8) A coproduo, ao invs da simples encomenda de um produto na produo de tecnologia, positiva, dados os riscos de demandas e entendimentos imprecisos. O processo de elaborao e aperfeioamento de tecnologias dinmico e exige redirecionamentos. Stal e Fujino (2005) analisaram os potenciais impactos da Lei de Inovao sobre o Sistema de Inovao Brasileiro, com base em experincias e expectativas de cooperao de empresas com universidades. Os dados foram extrados de 26 questionrios preenchidos por empresas. Entre os aspectos que afetaram negativamente a deciso de cooperar com a Universidade: duas empresas contrataram diretamente pesquisador como consultor alegando falta de mecanismos de intermediao; duas no conseguiram aproximao pelo motivo anterior e pela falta de informao sobre a produo cientca da Universidade; trs desistiram da cooperao por experincias negativas anteriores. Quanto a problemas aps implementada a cooperao U-E, cinco empresas declararam no ter, as demais citaram: falta de uma poltica institucional clara de relacionamento com as empresas; no cumprimento de prazos; aspectos burocrticos e legais (negociao sobre direitos de PI, custos e taxas incompatveis com mercado); infraestrutura deciente para pesquisa e ausncia de poltica de qualidade nos laboratrios; pouco comprometimento, dedicao e problemas com sigilo; interesses acadmicos ou nanceiros do pesquisador; diculdade em transferir resultados embrionrios para o mercado; e falta de preparo das equipes acadmicas para gesto de projetos. Com relao s expectativas dos empresrios, 65% acreditam que Lei de Inovao contribuir parcialmente para solucionar atuais problemas; 24% acreditam que no contribuir; e 11% pensam que ser ecaz. Entre as razes para o ceticismo, para 65%, as diculdades na relao so da universidade (cultura, valores, estatutos) e independem da lei; 66% acreditam que a lei benecia principalmente a universidade; 11% acreditam que benecia ambas. Para 73% dos entrevistados fundamental exclusividade para explorao comercial dos resultados da pesquisa, mas a Lei de Inovao (Lei Federal n 10.973/2004) (BRASIL, 2004) exige que contratos de TT e de licenciamento com clusula de exclusividade devam ser precedidos da publicao de edital, no caso das universidades pblicas, o que diculta o processo. Com respeito titularidade, 42% preferem t-la com compensao nanceira para a universidade, 35% concordam com compartilhamento 424 Gest. Prod., So Carlos, v. 19, n. 2, p. 419-432, 2012 A transferncia de tecnologia universidade-empresa no contexto brasileiro... concedia 50%. Houve uma distncia entre objetivos da poltica de marketing e suas aes, pouco atentas s caractersticas da demanda. Exemplo disso foram os sites dos ETTs universitrios, de difcil acesso e sem links para informaes sobre patentes disponveis. Inexistiam critrios similares entre instituies para formas de licenciamento ou para denir preo e/ou royalties. Uma preocupao recente em alguns ETT foi a adoo de modelos de contratos adaptveis e de termo de condencialidade no incio da discusso com as empresas. Castro, Jannuzzi e Mattos (2007) buscaram demonstrar como a Inova, agncia de inovao da Unicamp, produz e dissemina informaes tecnolgicas geradas a partir de produtos de conhecimento criados na universidade e que proporcionam condies para a inovao. O estudo de caso analisou a atuao da Inova pelos pilares descritos a seguir. 1) Processo de sistematizao da produo do conhecimento: a Inova auxilia pesquisadores no registro de patentes, no licenciamento de tecnologias ou na formulao de contratos de TT para repasse de conhecimento ou prestao de servios. Escritrios especializados em marcas e patentes foram contratados para auxiliar levantamento de documentao e registro, a agncia scaliza sua qualidade. Aps o registro, as patentes so disponibilizadas em banco de patentes na sua pgina da internet. A experincia dos seus integrantes acumulou-se desde a criao do primeiro ETT, em 1990. 2) Processo de disseminao da informao tecnolgica: envolve cursos, workshops de parceria, jornais de negcios e, sobretudo, a divulgao das patentes. Age como demand pull quando procura o que Unicamp produz e o analisa face s demandas e, como technology push, quando apresenta para empresas patentes geradas na universidade, mesclando esses conceitos. O elevado registro de patentes fruto da postura de proteo e valorizao do conhecimento gerado. Barreiras de linguagem e de comunicao na interao U-E foram contornadas por pessoal treinado para compreender diferenas de interesses, destacar a credibilidade da universidade e estimular a pr-disposio do mercado. 3) Caractersticas da informao tecnolgica desenvolvida e disseminada: nfase no apenas na transferncia de conhecimento sociedade, mas tambm gerao de valor econmico. O licenciamento apenas uma parte do processo de TT; outras formas so o estimulo gerao de empresas nascentes (incubao), contratao de consultorias de pesquisadores pela Funcamp e criao de parques tecnolgicos. 4) Pblico consumidor da informao: a) pesquisadores e estudantes; b) empresas incubadas; c) empresas demandantes de tecnologia (37% setor de frmacos, 18% de qumica e, empatados com 9%, os setores de agribusiness, meio ambiente, toterpico, mdico e optoeletrnica); d) sociedade como um todo. O modelo de gesto adotado pela Inova relacionamento com empresas, ocorreram: pesquisa cientca com consideraes de uso imediato dos resultados (30%); TT (17%); e pesquisa cientca sem considerao de uso imediato de resultados (16%); todos estes caracterizados como trocas bidirecionais de conhecimento, sugerindo avanos em linguagem comum nessas parcerias. Houve ainda consultorias tcnicas (8,3%). Destacou-se o papel das instituies de ensino superior (IES) e instituies de pesquisa na complementaridade e/ou substituio de atividades de pesquisa realizadas pelas empresas. 4.2 nfase na universidade A compreenso das caractersticas das universidades e de seu processo de TT para as empresas foi explorada em dois estudos com enfoque na atuao de ETT universitrios. Um terceiro estudo analisou depsitos de patentes, como resultados de pesquisas acadmicas. Fujino e Stal (2007) discutiram a gesto da PI na universidade pblica brasileira, sobretudo as estratgias para comercializao ou licenciamento dos direitos de explorao de resultados de pesquisas acadmicas, comparando estratgias de ETTs de universidades do Brasil e exterior. Investigaram-se universidades que integraram o projeto Finep Escritrios de Assessoria Tecnolgica (USP, Unicamp, UFSCar, Unifesp, UFRJ, UFRGS), e trs institutos de pesquisa. A pesquisa envolveu entrevistas com os responsveis pelos ETT. O estudo demonstrou que polticas de incentivo cooperao U-E mais recentes, como as do Brasil - onde a Lei de Inovao, que visa estimular tal cooperao entrou em vigor apenas em dezembro de 2004 , originaram prticas menos homogneas nas instituies. A ausncia de legislao clara foi o maior obstculo TT para empresas e s parcerias entre as instituies devido s diferentes interpretaes sobre necessidade de licitao para patentes registradas. H ainda uma cultura defensiva referente s parcerias com empresas, o que diculta a implementao de polticas de licenciamento e comercializao de tecnologias. A cultura acadmica afetou diretamente a atuao dos ETT, pois a alta administrao dene sua estrutura e poltica de operao. No houve nvel de autonomia e infraestrutura adequadas s operaes; em geral, os ETT eram unidades internas, onde funcionrios vivenciam conitos de interesses. O ETT da Unicamp foi uma exceo; apoiado pelo reitor contratou prossional comercial e dispensou licitaes para licenciamento de patentes, feitas por fundao de apoio pesquisa. As estruturas no remuneravam os funcionrios adequadamente, premiando inventores no compartilhamento de royalties e no a equipe para estimular a viabilizao da TT. As normas internas seguiam resoluo federal que concede at 1/3 dos benefcios nanceiros da explorao comercial para inventores; a USP, uma exceo, 425 Closs et al. empresas, em geral, originaram-se de spillovers das atividades acadmicas e tinham alto percentual de pessoal qualicado, com elevados ndices de escolaridade. Houve bastante esforo de aprendizado a partir de fontes internas ou externas, em geral com as IES locais. O percentual de inovaes para o setor foi muito elevado, inclusive em nvel mundial. A gerao de conhecimentos para a inovao decorreu, em grande parte, das interaes com as IES locais. A presena das IES garantiu: qualicao e atualizao constante de pessoal; uso dos laboratrios pelas empresas; interao com empresas e instituies de pesquisa; gerao de novas empresas atravs de suas incubadoras. Os fatores locais na competitividade das empresas foram enfatizados, sobretudo os itens qualidade e custo da mo de obra, e proximidade com IES. No APL de biotecnologia de Belo Horizonte, importncia semelhante foi atribuda s IES e Fundao Biominas, incubadora de grande parte das empresas de biotecnologia. O acmulo de conhecimentos gerados na UFMG e demais instituies de pesquisa propiciou a origem das mesmas. Mariz (2009) objetivou descrever mudanas institucionais e investigar a inuncia do ambiente institucional na formao de um campo organizacional de software ancorado em uma regio perifrica, em Pernambuco. O estudo de caso envolveu entrevistas com diretores, empreendedores, gerentes e professores de organizaes do Porto Digital, arranjo que concretizou uma experincia de TT para o setor produtivo congregando 120 empresas de TI, uma universidade federal local e empresas clientes, em sua maioria, sediadas no Sudeste do pas. O Centro de Estudos Avanados (Cesar), misto de associao prossional de professores universitrios, empresa de software e instituto de inovao, criado em 1996, foi essencial formao e funcionamento do campo, gerando condies para os professores se constiturem como acadmicos empreendedores, viabilizando relaes com a sociedade e o setor produtivo. As vivncias de professores em pases cntricos, em ps-graduaes, inuenciaram seus modelos e valores em direo pesquisa aplicada, auxiliando-os a empreenderem negcios com base no conhecimento adquirido, rompendo com preconceitos e com a norma de dedicao exclusiva. Dadas as tentativas infrutferas de inuenciar empresas locais para mudanas e ampliao de mercado, a promoo da relao U-E signicou a prpria criao de empresas e preparao dos empreendedores, a maioria professores ou alunos universitrios - uma mudana local das prescries difundidas de aproximao U-E. O grupo de empresas se beneciou de recursos estatais para contratar um trabalho de marketing que auxiliou a legitim-lo, superando o preconceito dos principais mercados brasileiros quanto s empresas nordestinas de TI. utiliza prticas de negociao e gesto empresarial, considera sua sustentabilidade, o cumprimento de metas e resultados. Sua atuao pr-ativa e sua equipe mescla experincia acadmica e comercial, atuando em parceria com os pesquisadores. Amadei e Torkomian (2009) analisaram depsitos de patentes das universidades pblicas paulistas (UFSCar, Unesp, Unicamp, Unifesp, USP), a partir de um levantamento de registros na base nacional de patentes do Inpi, entre 1995 e 2006. Os resultados revelaram um crescimento neste perodo: 672 depsitos de pedidos de patentes foram registrados, denotando o aumento da sua importncia no meio acadmico. O maior crescimento foi em 2002: de 36 depsitos, em 2001, foi para 96, neste ano. O pice, no entanto, foi em 2005, provavelmente pelo estmulo da Lei de Inovao. A Unicamp apresentou 60% dos registros e o maior nmero de patentes por pesquisador e por programa de ps-graduao; a USP depositou 24% das patentes, com o dobro de pesquisadores da anterior. Apenas 19% dos depsitos universitrios foram realizados com outras instituies; destes, 52% foram com agncias de fomento. A Fapesp foi a maior fonte de nanciamento de pesquisas do estado neste perodo. A anlise da relao depsito de patentes versus publicaes destaca a primazia desta ltima no meio acadmico. A Unicamp, com a melhor relao nesse item, registrou 40,35 publicaes para cada depsito de patente, evidenciando esse aspecto. Os domnios tecnolgicos dos depsitos das patentes universitrias centraram-se em qumica na e farmcia, procedimento qumico de base metalrgica e instrumentao. As cincias bsicas, em especial ligadas qumica e fsica, foram o suporte das pesquisas na gerao de tecnologias patenteveis. 4.3 nfase nas empresas Trs estudos tiveram como enfoque a viso de empresas que possuam interao com IES, muitas originadas a partir de atividades acadmicas. Botelho, Carrijo e Kamasaki (2007) objetivaram analisar especicidades da gerao de inovao por empresas de pequeno porte, sobretudo possibilidades advindas de suas interaes com IES em arranjos produtivos. Foram investigadas, no APL de Santa Rita do Sapuca, micro, pequenas e mdias empresas de eletrnica, telequipamentos e informtica; no APL de biotecnologia de Belo Horizonte, micro e pequenas empresas de sade humana, sade animal, biomateriais, meio ambiente e produtos qumicos. Inovao e atualizao tecnolgica, nesses setores, so condies de sobrevivncia s empresas propiciadas pelas condies dos APLs. No APL de Santa Rita do Sapuca, as empresas possuam atividades informais ou formais de P&D, investindo parte do faturamento para esse m. As 426 Gest. Prod., So Carlos, v. 19, n. 2, p. 419-432, 2012 A transferncia de tecnologia universidade-empresa no contexto brasileiro... uma universidade pblica, patentes de universidades pblicas paulistas na base do Inpi e grupos de pesquisa cadastrados no CNPq com relacionamento com universidades. Um nico estudo envolveu um caso de cooperao U-E com uma IES privada, a PUC-PR (SEGATTO-MENDES; MENDES, 2006). Os demais envolveram universidades pblicas: UFPR, UTFPR, USP, UFPE, Unifesp, UFSCar, Unesp e Unicamp. Os pesquisadores com maior produo foram: Segatto (ou Segatto-Mendes), da UFPR, com quatro artigos (um deles replicado em peridico nacional e internacional no considerado); Torkomian (UFSCar), com trs artigos; Fujino (USP) e Stal (Uninove), com dois artigos conjuntos. Os peridicos com maior nmero de trabalhos publicados sobre o tema foram: RAC (4), RBI (3) e RAI (2). Muitas das questes retratadas nos estudos so frutos do contexto histrico, poltico, econmico, social e cultural brasileiro, distinto de pases europeus, da sia ou dos Estados Unidos - referncias em pesquisas nesta rea. Ressalta-se, portanto, a importncia do apoio de referencial constitudo por pesquisas produzidas no pas para a compreenso desses aspectos, em vez do uso indiscriminado de bibliograa internacional. Sob essa perspectiva, analisou-se o referencial terico utilizado nos trabalhos analisados. Apesar do nmero limitado de trabalhos sobre o tema, vericou-se, nesse levantamento, um equilbrio na citao de referncias a trabalhos nacionais (aproximadamente 49%) e internacionais (51%). Em cinco estudos, as referncias literatura nacional superaram as internacionais - trs deles publicados em um peridico B1 em Administrao (melhor classicao de peridico nacional pela Capes), o que denota uma boa absoro pela rea dos dados de pesquisas produzidas no pas. A anlise coletiva dos resultados dos trabalhos sugere que a cooperao U-E gera o desenvolvimento de inovaes e aprendizados mtuos, beneciando ambas as partes. Apesar de evidenciar o ganho de importncia da gesto da PI no meio acadmico, os estudos indicam haver ainda vasto espao para ampliar a TT U-E. Pela ptica empresarial, a nfase teria que ser dada a pesquisas cientcas com considerao de uso imediato dos resultados, e as tecnologias, adequadas aos seus objetivos (SANTANA; PORTO, 2009; RAPINI; RIGHI, 2006). Essa perspectiva sugere a existncia de uma viso empresarial de curto prazo ou fraca percepo dos benefcios que podem decorrer dessa parceria em relaes de mdio/longo prazo. Entre as motivaes para a cooperao U-E, destacaram-se as ligadas a recursos. As universidades salientaram a necessidade de obteno de recursos adicionais (SANTANA; PORTO, 2009) e de maior interao com o mercado como motivaes principais. As empresas frisaram a reduo de custos, a alta Costa e Torkomian (2008) objetivaram caracterizar os spin-offs acadmicos do Brasil, empresas criadas a partir de resultados de pesquisas acadmicas. A pesquisa, exploratrio-descritiva, analisou as respostas de 33 questionrios aplicados a spin-offs de nove universidades, gerados em incubadoras. Os resultados apontaram que 60,6% dos spin-offs situam-se no sudeste, 24,2% no sul e o restante, nas demais regies. As universidades que originaram o maior nmero de empresas foram USP, Unicamp e UFSC. Com relao ao perl dos spin-offs investigados: 60,6% tinham menos de cinco anos; 63,7% eram microempresas; 63,7% dos funcionrios tinham pelo menos ensino superior; 66,8% realizaram algum investimento em tecnologia em 2004 (em mdia, 27,9% do faturamento); 60,6% no tinham patentes prprias ou de terceiros; o principal mercado para 54,5% foi o nacional; 84,8% utilizaram recursos prprios para nanciar as empresas; menos de 50% utilizou dinheiro pblico como recurso; 60,6% possuam trs ou mais scios; apenas 5% no possuam experincia empresarial anterior; 68% tinham experincia como professor ou pesquisador; 54% no receberam nenhum tipo de apoio da universidade para sua criao; 69,6% distavam at cinco quilmetros da universidade de origem e apenas 15,2% no realizaram atividades de cooperao com esta universidade. Oportunidade de mercado foi a motivao principal para a criao de 84,8% dos spin-offs, seguida por necessidade de aplicar conhecimento acadmico (48%) e por razes nanceiras (33,33%). A maior barreira, no surgimento, foi a falta de capacitao gerencial (51,5%), as demais, em geral, envolveram fatores macroambientais e aes governamentais. As barreiras oriundas da universidade foram suas restries e as reaes de colegas de trabalho. Aps o estabelecimento, recurso nanceiro foi o maior problema para 60,6% dos spin-offs. 5Anlise e discusso dos resultados A partir da anlise dos estudos apresentados observa-se, inicialmente, com relao s opes metodolgicas, a predominncia da abordagem qualitativa, adotada em dez estudos. Dentre eles, o mtodo mais utilizado foi o estudo de caso - em sete estudos, sendo quatro casos mltiplos e trs casos nicos. Registrou-se tambm uma pesquisa qualitativa bsica, uma pesquisa documental e um relato de experincia. Dentre os estudos quantitativos, dois aplicaram o mtodo survey e dois, anlises documentais. Quanto aos participantes: trs estudos envolveram integrantes de universidades; trs, representantes de empresas; quatro, integrantes de universidades e de empresas; e apenas um, integrantes de universidades, de empresas e de outras instituies - estudo que integra o macrocontexto em suas anlises. As pesquisas documentais analisaram: contratos de cooperao tecnolgica U-E rmados por 427 Closs et al. universitrias (SANTANA; PORTO, 2009). Um alerta importante o de que a rigidez das regulamentaes dos rgos pblicos e a burocracia universitria podem acarretar o desenvolvimento de relaes informais entre professores e empresas, excluindo a universidade da participao nos resultados da cooperao, como exemplica o estudo realizado por Santana e Porto (2009). A estrutura e os processos internos das universidades geraram tambm diculdades como a morosidade na efetivao de contratos ou no registro de patentes, causada, entre outros fatores, pela demora dos professores em enviar seus descritivos (SANTANA; PORTO, 2009). As polticas de avaliao das IES governamentais contribuem para esta problemtica, pois valorizam publicaes, que exigem muito tempo dos professores-pesquisadores, mas no consideram o registro depsito de patentes em sua avaliao prossional. Apesar disso, esses registros vm crescendo na academia (AMADEI; TORKOMIAN, 2009). A percepo de haver prticas pouco homogneas de atuao entre as IES, tais como a inexistncia de critrios para denir formas de licenciamento, para xar preos ou royalties, foram associadas por Fujino e Stal (2007) a pases com polticas nacionais de incentivo cooperao U-E recentes, como o Brasil. A Lei de Inovao, criada nesse sentido, parece ter estimulado o aumento do nmero de patentes universitrias feitas por universidades pblicas paulistas (AMADEI; TORKOMIAN, 2009). A maioria dos empresrios pesquisados por Stal e Fujino (2005), no entanto, acreditava na contribuio apenas parcial da mesma para solucionar os problemas atuais na cooperao U-E. Os estudos demonstraram a importncia de polticas que incentivem o desenvolvimento de uma cultura patentria nas universidades, tanto por parte do governo como pela alta administrao das IES. A liderana nacional no registro de patentes da Unicamp foi representativa deste aspecto e sua atuao indicou aes efetivas no que tange a essa questo (CASTRO; JANNUZZI; MATTOS, 2007). Os estudos sinalizaram tambm a necessidade de estabelecimento de polticas institucionais acadmicas claras para o relacionamento com empresas (STAL; FUJINO, 2005; COSTA; TORKOMIAN, 2008), incluindo incentivos que o favoream, tais como o compartilhamento dos resultados da TT entre pesquisadores e equipes de apoio (SEGATTO-MENDES; ROCHA, 2005; RAPINI; RIGHI, 2006). Apesar de a cultura acadmica ainda apresentar restries a parcerias com empresas e atuao de professores em negcios ou em pesquisas aplicadas (FUJINO; STAL, 2007), observou-se um rompimento com esses valores por parte de acadmicos empreendedores (MARIZ, 2009) e pelos scios de spin-offs acadmicos que atuaram como professores ou pesquisadores (COSTA; TORKOMIAN, 2008). capacitao universitria e o acesso ao seu pessoal e sua estrutura, incluindo o uso de laboratrios (SEGATTO-MENDES; MENDES, 2006; SILVA, 2007; BOTELHO; CARRIJO; KAMASAKI, 2007). A alta capacitao cientca, por si s, no pde ser associada diretamente colaborao com empresas ou TT. Houve reas com maior nmero de grupos de pesquisas e menor interao com empresas, bem como IES com grande nmero de pesquisadores e publicaes, mas nmeros menos expressivos em registro de patentes (RAPINI; RIGHI, 2006; AMADEI; TORKOMIAN, 2009). Os facilitadores no processo de cooperao U-E ressaltados foram: a percepo dos distintos objetivos e culturas (em contraposio diculdade que sua ausncia representa); conana; linguagem comum; a realizao de cursos nas universidades pelos integrantes das empresas; estruturas de apoio para o processo tanto na universidade como na empresa; boas experincias anteriores (CRUZ; SEGATTO, 2009; SEGATTO-MENDES; MENDES, 2006; SILVA, 2007; GUARNICA; TORKOMIAN, 2009). A importncia do papel do inventor no processo de TT e dos recursos do governo e das agncias de fomento para a pesquisa foi igualmente salientada (SEGATTO-MENDES; MENDES, 2006; AMADEI; TORKOMIAN, 2009; GUARNICA; TORKOMIAN, 2009). A atuao do governo pode beneciar outras aes, como o desenvolvimento de prottipos ou a gerao de programas de auxlio para a criao e desenvolvimento de spin-offs (COSTA; TORKOMIAN, 2008; SANTANA; PORTO, 2009). Verbas pblicas para aes de marketing foram escassas, com uma exceo (MARIZ, 2009). Criar prottipos, marcas ou estratgias de comercializao, no entanto, podem ser vitais para que a TT para o mercado se efetive, mas so atividades que exigem recursos. Sem eles, os investimentos pblicos em pesquisas podem no atingir seu objetivo nal: transformarem-se em resultados tangveis que beneciem a sociedade. Alm das vantagens, uma srie de diculdades foi identicada tambm na cooperao U-E. Entre as barreiras na relao com as universidades, integrantes das empresas destacaram: questes relativas a prazos, comprometimento, segurana e sigilo das informaes; falta de mecanismos de intermediao e de acesso s informaes sobre a produo cientca; aspectos burocrticos e legais; despreparo das equipes para gerir projetos; diculdades em transferir resultados embrionrios para o mercado (CRUZ; SEGATTO, 2009; SANTANA; PORTO, 2009; STAL; FUJINO, 2005; SEGATTO-MENDES; ROCHA, 2005). Integrantes das universidades, por sua vez, apontaram como diculdades: xar royalties, falta de postura pr-ativa e inovadora pelas empresas (GUARNICA; TORKOMIAN, 2009; SILVA, 2007; MARIZ, 2009); e a necessidade dessas compreenderem as normas 428 Gest. Prod., So Carlos, v. 19, n. 2, p. 419-432, 2012 A transferncia de tecnologia universidade-empresa no contexto brasileiro... que favoreceram a competitividade de empresas e o desenvolvimento de arranjos produtivos (MARIZ, 2009). A variedade de formas de interao para TT na cooperao U-E no contexto brasileiro, assinalada por Terra (2001), foi ilustrada no presente estudo. Entre elas, vericaram-se: treinamento e desenvolvimento de pessoal; realizao de cursos por integrantes da empresa; consultorias; servios de engenharia no rotineira; uso de laboratrios pelas empresas, para pesquisas e testes; desenvolvimento de software; nanciamento de pesquisas cientcas da universidade pela empresa; realizao de pesquisas conjuntas; coproduo de tecnologias; registro de patentes; licenciamento e comercializao de resultados de pesquisas; estimulo incubao e gerao de spin-offs, bem como criao de negcios por professores e alunos com vnculos acadmicos; apoio criao de parques/centros tecnolgicos. Essa diversidade ressalta a importncia de analisar os modos distintos de o conhecimento acadmico chegar sociedade no contexto brasileiro (SANTOS, 2005). 6Consideraes fnais O presente estudo revisou a literatura produzida por pesquisadores brasileiros acerca da gesto da inovao e da transferncia de tecnologia na interao universidade-empresa no contexto do pas. O trabalho permitiu identicar, entre outros aspectos: as abordagens metodolgicas adotadas nas pesquisas; motivadores, facilitadores e obstculos ao processo; fatores intervenientes relacionados s estruturas e processos universitrios, bem como s polticas das IES e do governo; caractersticas de empresas geradas a partir de spillovers acadmicos; o papel social exercido pelas IES; diferentes formas de TT na interao U-E no ambiente brasileiro. Buscou-se iluminar as problemticas centrais assinaladas pelas pesquisas, ampliando a compreenso sobre o tema e instigando novos debates. Identicaram-se ainda lacunas de pesquisas e sugestes para estudos futuros. Uma das lacunas encontradas foi a carncia de estudos envolvendo a cooperao U-E com IES privadas, retratada em apenas um trabalho. Nesse sentido, sugere-se a realizao de pesquisas que analisem especicidades das universidades privadas e de seu processo de TT para o setor empresarial. Ainda com relao a este aspecto, assinala-se que a importncia da atuao governamental, bastante destacada neste estudo, possa conter um vis decorrente dos vnculos da maioria dos estudos e dos pesquisadores com IES pblicas. Sugere-se tambm a realizao de pesquisas que ampliem a compreenso de fatores do macrocontexto envolvido no processo de TT universidade-empresa e que investiguem o impacto social e econmico dos resultados concretos dessas interaes. A criao de rgos que viabilizam a prestao de servios prossionais de professores para o setor produtivo, tais como o Cesar e a Funcamp (MARIZ, 2009; CASTRO; JANNUZZI; MATTOS, 2007), contriburam para possibilitar ao professor o exerccio de uma nova funo. Ainda com respeito estrutura e aos processos universitrios, os estudos ressaltaram como pontos importantes para a atuao dos ETTS: autonomia e infraestrutura adequadas; integrao entre objetivos e aes de marketing, ateno s caractersticas da demanda; modelos de contratos adaptveis e a adoo de termos de condencialidade desde o incio do contato com empresas (SANTANA; PORTO, 2009; FUJINO; STAL, 2007). A Inova, agncia de inovao da Unicamp, destacou-se por seus resultados positivos e serve de modelo para outras IES (AMADEU; TORKOMIAN, 2009; FUJINO; STAL, 2007). No que tange a empresas resultantes de TT das IES, observou-se que os spin-offs acadmicos analisados por Costa e Torkomian (2008) possuem aspectos semelhantes aos das micro e pequenas empresas do APL de biotecnologia de Belo Horizonte estudadas por Botelho, Carrijo e Kamasaki (2007), em geral, spillovers das atividades acadmicas. Entre as caractersticas comuns a essas empresas esto: investimento de parcelas do faturamento em P&D; alto percentual de escolaridade e qualicao prossional; manuteno de vnculos com as IES locais. Todos esses aspectos favorecem a inovao e a atualizao tecnolgica dessas empresas, representando condies para a sua sobrevivncia em setores altamente competitivos (BOTELHO; CARRIJO; KAMASAKI, 2007). O Quadro 1 sintetiza alguns dos principais resultados apresentados nos diferentes artigos, destacando-se motivadores, facilitadores e obstculos ao processo de TTUE, sob a viso distinta das empresas e das universidades, bem como perspectivas comuns a ambas. Com relao ao papel social das IES, ao trazer melhorias para um produto que impacta em um setor estratgico nacional (energia) e competitividade para uma indstria sediada na mesma cidade e estado em que atua, a universidade mostrou a sua misso de agente de desenvolvimento regional (SEGATTO-MENDES; MENDES, 2006). Estudos envolvendo aglomerados produtivos evidenciaram tambm este papel das IES, quer seja propiciando o preparo de empreendedores e a criao de empresas (MARIZ, 2009; BOTELHO; CARRIJO; KAMASAKI, 2007), quer fornecendo servios e permitindo o uso de seus laboratrios, entre outros elementos que tornaram a proximidade com as IES um fator local de competitividade. Projetos conjuntos entre empresas, IES, governos e instituies de apoio para obter verbas foram signicativos para realizar aes 429 Closs et al. Quadro 1. Sntese dos principais resultados levantados nos artigos sobre TTU-E: Motivaes, obstculos e facilitadores da TT. Viso das empresas Viso das universidades Vises comuns U-E Motivaes para cooperao Reduo de custos; acesso a pessoal qualicado e estrutura das IES (SEGATTO-MENDES; MENDES, 2006; SILVA, 2007; BOTELHO; CARRIJO; KAMASAKI, 2007) Recursos adicionais; melhor utilizao de equipamentos e maior interao com o mercado (SANTANA; PORTO, 2009; SEGATTO- MENDES; MENDES, 2006) Ganhos econmicos; percepo de benefcios mtuos advindos dos acordos cooperativos (CRUZ; SEGATTO, 2009; SEGATTO-MENDES; MENDES, 2006; RAPINI; RIGHI, 2006; SANTANA; PORTO, 2009; SILVA, 2007; BOTELHO; CARRIJO; KAMASAKI, 2007) Obstculos TT Necessidade de tecnologias adequadas aos objetivos; resultados embrionrios; carncia de infraestrutura para pesquisa e qualidade nos laboratrios; prazos; comprometimento; segurana e sigilo; carncia nos mecanismos de intermediao e no acesso a informaes sobre tecnologias; burocracia; rigidez legal; despreparo para gerir projetos; falta de polticas institucionais claras para relacionamento com empresas; Lei de Inovao: contribuio parcial para solucionar problemas U-E (CRUZ; SEGATTO, 2009; SANTANA; PORTO, 2009; STAL; FUJINO, 2005; SEGATTO-MENDES; ROCHA, 2005; COSTA; TORKOMIAN, 2008; RAPINI; RIGHI, 2006) offs acadmicas: falta capacitao gerencial; restries por parte de colegas acadmicos; falta de recursos nanceiros (COSTA; TORKOMIAN, 2008) Ausncia de legislao clara; cultura acadmica defensiva; sobrecarga de trabalho docente; falta de recompensa ao professor; primazia de publicaes versus patentes (FUJINO; STAL, 2007; COSTA; TORKOMIAN, 2008; SANTANA; PORTO, 2009; GUARNICA; TORKOMIAN, 2009; AMADEI; TORKOMIAN, 2009; SILVA, 2007; BOTELHO; CARRIJO; KAMASAKI, 2007; MARIZ, 2009) Nos ETTs: falta de autonomia e infraestrutura; morosidade jurdico-administrativa; remunerao inadequada; distncia entre objetivos e aes de marketing; desateno demanda; ausncia de critrios entre IES para licenciamento, preo, royalties (FUJINO; STAHL, 2007; GUARNICA; TORKOMIAN, 2009; COSTA; TORKOMIAN, 2008; SANTANA; PORTO, 2009; SEGATTO-MENDES; ROCHA, 2005; RAPINI; RIGHI, 2006) Estrutura e processos internos morosos das universidades; tempos distintos; diferenas em cultura e linguagem (CRUZ; SEGATTO, 2009; SILVA, 2007; SANTANA; PORTO, 2009; SEGATTO- MENDES; MENDES, 2006) Fonte: Elaborado pelas autoras. Estudos integrando outros atores e a anlise das implicaes das relaes de poder existentes nesse processo, sob uma perspectiva crtica, praticamente inexistentes na literatura, poderiam igualmente iluminar a compreenso desse campo. A anlise da estrutura e do posicionamento das IES no que tange relao empresa-universidade carece igualmente de aprofundamentos por parte das investigaes, assim como a ampliao da compreenso de como ocorre o processo de compra e venda do produto conhecimento. Quanto s abordagens metodolgicas adotadas, vericaram-se lacunas no uso de mtodos quantitativos, os quais possibilitam generalizaes estatsticas de dados, bem como a ausncia da aplicao do mtodo de pesquisa-ao, que poderia propiciar, alm de enriquecimento terico, a identicao de problemas e a criao de solues prticas que beneciariam os envolvidos no processo de TT U-E. As implicaes prticas do trabalho envolvem os principais agentes do processo de inovao 430 Gest. Prod., So Carlos, v. 19, n. 2, p. 419-432, 2012 A transferncia de tecnologia universidade-empresa no contexto brasileiro... Viso das empresas Viso das universidades Vises comuns U-E Facilitadores da TT Conana nos cientistas; instrumentos formais (GUARNICA; TORKOMIAN, 2009). Preparo de empreendedores, possibilidade de uso de laboratrios e servios das universidades (MARIZ, 2009; BOTELHO; CARRIJO; KAMASAKI, 2007) Necessidades para spin-offs acadmicas: investimentos em P&D; equipe qualicada; alta escolaridade; aprendizado e atualizao constante com IES; alta inovao; interao com outras empresas e instituies de pesquisa (COSTA; TORKOMIAN, 2008; BOTELHO; CARRIJO; KAMASAKI, 2007) Qualidade acadmica; suporte de cincias bsicas; controle acadmico e institucionalizao do processo; gerao de no-vas empresas por incubadoras; vivncias de pesquisadores em pases centrais; aumento do nmero de patentes e de sua importncia; Lei de Inovao; nanciamento para prottipos Nas empresas: setor especco para tratar de TT; postura empresarial atuante e inovadora; compreenso das normas universitrias (GUARNICA; TORKOMIAN, 2009; SANTANA; PORTO, 2009; SILVA, 2007; MARIZ, 2009) Nos ETTs: expertise acadmica, comercial e de gesto; contratos adaptveis e termo de condencialidade; contratao de escritrios especializados; experincia acumulada; disseminao de informao; proteo e valorizao do conhecimento; nfase na gerao de valor econmico; pr-atividade; equipes de apoio Percepo de distintos objetivos e culturas; reunies formais frequentes; encontros e dilogos informais; conana; respeito e amizade; linguagem comum; comunicao, entrosamento e aproximao de objetivos U-E em cursos nas IES; estruturas de apoio U-E; boas experincias em interaes U-E anteriores; coproduo de tecnologias; participao do inventor na TT, no marketing da tecnologia e na transferncia de conhecimento tcito para as empresas; recursos do governo e de agncias de fomento; criao de rgos que viabilizam a prestao de servios de professores para empresas (SEGATTO- MENDES; MENDES, 2006; GUARNICA; TORKOMIAN, 2009; CRUZ; SEGATTO, 2009; SILVA, 2007; AMADEI; TORKOMIAN, 2009; MARIZ, 2009; CASTRO; JANNUZZI; MATTOS, 2007) Fonte: Elaborado pelas autoras. Quadro 1. Continuao... referenciado no modelo da hlice tripla (ETZKOWITZ; LEIDESDORFF, 2000). Sugere-se, por parte do governo, a necessidade de formular polticas voltadas para a inovao integradas, atendendo misso de converter investimentos em benefcios sociedade. A valorizao do registro de patentes por professores-pesquisadores e a possibilidade de incluir fomentos para a construo de prottipos em projetos de pesquisa so exemplos de aes que poderiam integrar suas polticas. Com relao s universidades, sobretudo as pblicas, vericou-se uma carncia de posicionamentos claros quanto aos seus objetivos institucionais. Nesse sentido, sugere-se um debate entre essas IES, para avaliar suas polticas, objetivos e prticas, tanto de sucesso como de insucesso, propiciando aprendizagens que favoream formulaes e a implementao de aes que beneciem o processo de transferncia de tecnologia U-E. Por parte das empresas, infere-se que o conhecimento das vantagens que a cooperao U-E pode aumentar sua competitividade, atravs da divulgao das oportunidades existentes, auxiliar a transformar sua postura passiva em pr-ativa, propondo a realizao de projetos em parceria. Aes conjuntas integrando rgos pblicos e outras instituies, tais como algumas referenciadas neste estudo, podem ainda favorecer a obteno de recursos e a viabilizao de projetos. Uma ltima implicao prtica desse trabalho envolve a percepo de que grande parte das dificuldades manifestadas pelos professores, pesquisadores, empreendedores e integrantes de ETT, entre outros pesquisados, relacionam-se a questes de gesto. Nesse sentido, destaca-se a contribuio que a educao gerencial pode fornecer para auxiliar a identicao de oportunidades de mercado e a gerir negcios, para apoiar a gesto e o desenvolvimento de pessoal para atuar nos ETT, valorizando e planejando o marketing de tecnologias, entre outros aspectos que beneciariam o processo de transferncia de tecnologia U-E. 431 Closs et al. FUJINO, A.; STAL, E. Gesto da propriedade intelectual na universidade pblica brasileira: diretrizes para licenciamento e comercializao. Revista de Negcios, v. 12, n. 1, p. 104-120, 2007. GUARNICA, L.; TORKOMIAN, A. L. Gesto de Tecnologia em universidades: uma anlise do patenteamento e dos fatores de diculdades e de apoio transferncia de tecnologia no Estado de So Paulo. Gesto & Produo, v. 16, n. 4, p. 624-638, 2009. MARIZ, L. A. A criao de um setor de software entre os contextos perifrico e semiperifrico: o campo organizacional como sistema aberto. Cadernos EBAPE, v. 7, n. 1, 2009. 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Uma das limitaes deste trabalho foi a excluso de teses, dissertaes e estudos apresentados em eventos cientcos do levantamento realizado, pois considerou-se que os resultados dos mesmos so normalmente consolidados e publicados em peridicos cientcos. Assim, embora no abranja a totalidade de estudos cientcos realizados no perodo investigado, entende-se que grande parte desses trabalhos esteja contemplada neste estudo. Referncias AMADEI, J.; TORKOMIAN, A. As patentes nas universidades: anlise dos depsitos das universidades pblicas paulistas. Cincia da Informao, v. 38, n. 2, p. 9-18, 2009. BERNEMAN, L. P.; DENIS, K. A. Evolution of Academic- Industry Technology Transfer in the USA. Industry and Higher Education, 1998. p. 202-205. BOTELHO, M.; CARRIJO; M.; KAMASAKI, G. Inovaes, pequenas empresas e interaes com instituies de ensino/pesquisa em arranjos produtivos locais de setores de tecnologia avanada. Revista Brasileira de Inovao, v. 6, n. 2, p. 331-371, 2007. BRASIL. 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