UNIVERSIDAD PRIVADA

SERGIO BERNALES

Alumno : Henry Hernn Snchez Chvez
Ciclo : III ciclo
Curso : Derecho Penal
Profesor : Juan Pablo Rodrguez Villegas
Carrera : derecho y ciencias polticas



DEDICATORIA
Quiero dedicarle este trabajo a Dios que me
ha dado la vida y fortaleza, a mi familia por
estar conmigo cuando los necesito; en
especial a mi hija, que me da la fortaleza y
los nimos de seguir adelante
INTRODUCCIN
La existencia de Estado con sus propios ordenamientos jurdicos lleva
necesariamente a la conclusin de que el mbito de vigencia espacial de cada
ordenamiento jurdico no puede ser universal. En este sentido, se requiere de una
delimitacin del mbito espacial sobre el cual resulta aplicable una ley penal. Para
determinar hasta donde se puede aplicar el Derecho penal interno de un Estado, se
han desarrollado un conjunto de criterios agrupados bajo el nombre de Derecho penal
internacional. No obstante, si bien se usa el predicado de internacional, no se trata de
un Derecho entre Estados y ni tan siquiera de una Derecho de colisin como el
Derecho internacional privado, pues no pretende solucionar los conflictos entre
diversos Estados por el ejercicio del poder estatal. El Derecho penal internacional
agrupa, ms bien, los diversos criterios que, conforme a lo definido por el
ordenamiento jurdico-penal, autorizaran la aplicacin espacial de sus leyes penales.
As, mientras que el principio de legalidad limita el poder punitivo al determinar las
conductas que pueden sancionarse como delitos, el Derecho penal internacional
delimita el poder jurisdiccional, es decir, hasta donde pueden sancionarse las
conductas delictivas con la ley penal nacional.
Resulta pertinente diferenciar aqu el Derecho penal internacional del llamado
Derecho internacional penal. Este ltimo se ocupa de establecer las condiciones
jurdicas para reprimir los crmenes de guerra o internacionales. El precedente ms
famoso de este Derecho internacional posiblemente sean los llamados tribunales de
Nuremberg (1943) y Tokio (1946), instaurados para juzgar los crmenes cometidos
durante la segunda guerra mundial en la primera mitad del siglo XX. Ms cercano a
nuestra memoria posiblemente sea el proceso penal abierto contra el gobernante
serbio Milosevic por los crmenes cometidos durante la guerra en la ex Yugoslavia,
aunque debido a su repentina muerte durante el proceso penal no pudo concluirse con
una condena, En la actualidad se ha instaurado la Corte Penal Internacional
Permanente para el procesamiento de los crmenes internacionales, como el delito de
agresin, genocidio o contra la humanidad. Pese a la importancia y actualidad de este
mbito del Derecho internacional, esta leccin va a limitarse al estudio del llamado
Derecho penal internacional, pues de lo que se trata aqu es de determinar las
condiciones de aplicacin espacial de la ley penal peruana.




LA VIGENCIA ESPACIAL DE LA LEY PENAL
Un Estado debe establecer cul es el mbito de vigencia espacial de sus leyes
penales. Esta determinacin no puede llevarse a cabo de manera arbitraria, por lo que
resulta necesario explicar cmo los criterios que autorizan la aplicacin de la ley penal
nacional pueden alcanzar justificacin desde la funcin atribuida a la pena. En la
actualidad, se acude de manera prcticamente unnime al criterio de la territorialidad,
de forma tal que la ley penal se aplica a todos los delitos cometidos en el territorio
estatal con independencia de la nacionalidad del autor o de la vctima. Pese al
reconocimiento de la territorialidad como criterio de conexin bsico, no se deja de
admitir la posibilidad de recurrir a otros criterios de conexin complementarios, como
lo son el principio de personalidad (activa y pasiva), el principio real o de proteccin, el
principio de universalidad y el principio de Administracin de Justicia por
representacin. Por lo tanto, no solo se debe ofrecer una justificacin penal de la
territorialidad como principio bsico de la aplicacin espacial de la ley penal, sino que
lo mismo debe hacerse con los otros principios complementarios igualmente
reconocidos, si es que no se quiere caer en una regulacin (parcialmente) arbitraria.
Siguiendo la orientacin actualmente dominante en los distintos
ordenamientos jurdicos, nuestros Cdigo penal asume en su artculo 1 el criterio de
territorialidad para determinar la vigencia espacial de la ley penal (locus regit actum).
No obstante, se admite, bajo determinadas circunstancias especiales, la posibilidad de
acudir a los otros criterios de determinacin de la vigencia espacial de la ley penal. En
efecto el propio artculo 1 del Cdigo penal reconoce la existencia de ciertas
excepciones al principio de territorialidad contenidas en el Derecho internacional, las
cuales se desarrollan con mayor detalle en el artculo 2 de texto punitivo. En
consecuencia, la vigencia especial de la ley penal peruana se rige, en principio, por el
criterio de la territorialidad, aunque se admite, en determinados casos, otros criterios
excepcionales que autorizan la aplicacin de la ley penal peruana a delitos cometidos
en el extranjero.
Conviene precisar que las reglas que regular la aplicacin espacial de la ley
penal constituyen elementos del tipo penal, aun cuando no estn expresamente
mencionadas en la descripcin tpica de la Parte Especial. Esta lectura conjunta se
deriva de la regla general prevista en el artculo 1 o de la propia interpretacin de
ciertos tipos penales, como sera el caso de los delitos contra la seguridad en el trfico
rodado, los cuales, por razones evidentes, se refieren a las reglas de transito vigentes
en el Per. Solo en aquellos delitos en los que se protege al Estado y a las
peculiaridades de su ordenamiento, se realiza una mencin especfica del mbito de
vigencia espacial, pero justamente porque en estos casos la vigencia de la ley penal
sobrepasa muchas veces la delimitacin territorial, como lo muestran los delitos de
organizacin de grupo armado del articulo 326 o de violacin de la soberana
extranjera del artculo 337 del Cdigo penal.
La afirmacin de que las reglas referidas a la aplicacin especial de la ley penal
forman parte del tipo penal tiene consecuencias muy importantes en el contenido del
dolo del autor, pues si las reglas de aplicacin de la ley penal se reconocen como parte
del injusto, tendrn que ser abarcadas por el dolo del autor. Algunos autores han
intentado matizar esta consecuencia lgica. As SCHROEDER seala que las reglas de
aplicacin especial forman parte de la norma secundaria dirigida al juez para imponer
la sancin correspondiente, pero no se trata de una norma primaria dirigida al
ciudadano que deba ser abarcado por el dolo del autor. Por su parte, ZIEHER asume
una posicin intermedia, en tanto considera que hay aspectos del mbito de validez
espacial de la ley penal que son neutrales al tipo, mientras que otros asumen funciones
tpicas.
1. El principio de territorialidad
El Estado establece, a travs del legislador penal, que conductas constituyen
delitos y las penas aplicables en caso de realizarse tales conductas. En principio,
parecera no tener importancia el lugar de realizacin de las conductas delictivas, pues
el valor del bien jurdico protegido no depende del lugar en el que se encuentren. En
consecuencia, el principio bsico de aplicacin espacial de la ley penal seria el principio
de universalidad, esto es, la mejor proteccin posible de todo lo que merezca
proteccin. Sin embargo, la soberana del Estado, entendida en este caso como la
capacidad para imponer efectivamente una sancin penal por la realizacin de un
delito, se encuentra limitada por el territorio sobre el cual dicho Estado se asienta. Por
esta razn, los ordenamientos jurdicos contemporneos parten, a propsito de la
aplicacin espacial de la ley penal, del principio de territorialidad para determinar el
mbito de vigencia especial de las leyes penales.
Al planteamiento precedente, que combina una norma primaria universal con
una norma secundaria territorial, cabe oponerle una visin ms homognea del
fundamento del principio de territorialidad como el criterio bsico de la aplicacin de
la ley penal en el espacio. Como se puso de manifiesto en la leccin 3, la pena cumple
una funcin de re estabilizacin de la norma infringida por el autor, lo que parte de
entender que la relacin entre el delito y la pena est constituida por un proceso
comunicativo. Dicho proceso comunicativo presupone un conjunto de condiciones, en
concreto que el autor del delito tenga la capacidad de comunicar una conducta capaz
de poner en tela de juicio la vigencia de la norma. En principio, todas las personas que
habitan en el territorio nacional estn obligadas a respetar la identidad normativa de la
sociedad en la que viven, por lo que las conductas defraudatorias que realicen dentro
del territorio sern reprimidas legtimamente conforme a la ley penal nacional. El
principio de territorialidad se presenta como un principio universal regionalmente
circunscrito.
Como ya se ha indicado, el principio de territorialidad dispone que la ley penal
peruana sea aplicable a toda infraccin penal cometida en territorio nacional, sin tener
en cuenta la nacionalidad del autor o el carcter de los bienes jurdicos afectados. Para
hacer operativo este principio resulta necesario dotar de mayor concrecin a dos
aspectos establecidos en la definicin que acabamos de realizar. Por un lado, hay que
fijar que se entiende por territorio nacional, pues solamente teniendo en claro dicho
concepto podr determinarse el alcance de la territorialidad. En segundo lugar, resulta
imprescindible establecer el criterio con el cual debe fijarse el lugar de realizacin de
un hecho delictivo, pues no solo hay que saber hasta dnde llega el territorio, sino
cuando el delito se comete dentro del territorio. En lo que sigue nos vamos a encargar
de precisar ambos aspectos del principio de territorialidad.
A. El territorio
Por territorio se entiende la superficie comprendida dentro de los lmites
polticos del pas y el llamado mar territorial, as como el subsuelo y el espacio areo
correspondientes al suelo y al mar territorial. En el caso del Per, el territorio nacional
debe incluir tambin la parte de la Antrtida que le corresponde conforme a los
tratados internacionales. A todo este territorio se le conoce con el nombre de
territorio natural. No obstante, la territorialidad a la que hace referencia la aplicacin
espacial de la ley penal no se reduce al territorio natural, sino que incluye el llamado
territorio ficto, es decir, aquellos espacios ubicados fuera del territorio natural que, por
razones de Derecho internacional, se consideran parte del territorio nacional. Como
territorio ficto cabe mencionar, por ejemplo, los lugares ocupados por las agencias
diplomticas o las bases militares peruanas en pases extranjeros. Un caso especial de
territorio ficto se encuentra regulado expresamente en el segundo prrafo del artculo
1 del CP. Se trata de la llamada teora del pabelln o de bandera, conforme a la cual la
ley penal peruana se aplica a los delitos cometidos en las naves o aeronaves nacionales
pblicas en donde se encuentren, as como a los cometidos en las naves o aeronaves
nacionales probadas que se encuentren en alta mar o en espacio areo donde ningn
Estado ejerza soberana.
B. El lugar de realizacin del delito
a. Criterios de determinacin del lugar del delito: El principio de ubicuidad
Cuando la conducta y el resultado de un delito se producen dentro de un
mismo territorio, no existe mayor inconveniente para determinar el lugar de
realizacin del delito. La situacin se complica, ms bien, cuando la conducta tpica y el
resultado tpico tienen lugar en pases diferentes, como sucede, por ejemplo, con el
delito a distancia y el delito de trnsito. En el primero la actuacin de carcter delictivo
se realiza en un pas y el resultado lesivo se produce en otro, mientras que en el
segundo la accin delictiva se prolonga necesariamente a otros pases para
materializarse finalmente en un pas diferente. En estos casos, la nica manera para
poder considerar como lugar del delito a uno de los pases en los que se realiz la
accin o se produjo el resultado, seria admitiendo que la determinacin del lugar del
delito no requiere que el delito haya sido realizado completamente dentro de un
mismo territorio. Precisamente sobre la base de esta idea se han esbozado la teora de
la accin y la teora del resultado. La primera otorga al lugar de realizacin de la accin
la prioridad para determinar el lugar del delito; la segunda entiende que es el
resultado el criterio decisivo para la determinacin del lugar del delito.
Con independencia de la cuestin de cul de las teoras mencionadas podra
ajustarse mejor a la pretensin punitiva de un Estado, el hecho es que la opcin por
una u otra teora presenta el inconveniente de generar eventuales vacos de
punibilidad, pues, por ejemplo, si en el pas de realizacin de la conducta se sigue la
teora del resultado mientras que en el pas de la materializacin del resultado la teora
de la accin, el delito con caractersticas internacionales podra quedar impune por
ambos lados. Para resolver estos problemas de aplicacin de la ley penal en el espacio,
se ha desarrollado el llamado principio de ubicuidad, conforme al cual se entiende que
el delito se ha cometido tanto en el lugar donde se ha realizado la accin, como donde
se ha producido el resultado. Si bien la asuncin de este principio podra dar lugar a
ciertos conflictos entre Estado, esto tendr que solucionarse por la va de los
convenios internacionales o, en todo caso, con el criterio determinante de que quien
lo tiene, lo juzga
El principio de ubicuidad es asumido por el artculo 5 del CP, como criterio de
determinacin del lugar del delito. En consecuencia, la ley penal peruana podr
aplicarse tambin en el caso de delitos a distancia o de trnsito en los que una parte
de la accin o el resultado se materializan en el territorio nacional. La doctrina penal
aparentemente no comparte esta solucin, al menos para el caso de los delitos de
trnsito. En el ejemplo clsico de la carta injuriante que escribe un sujeto desde el pas
A dirigida a otro sujeto que vive en el pas B y que pasa por los pases C y D, la
respuesta de la doctrina ha sido clara en el sentido de negar la competencia del
Derecho penal interno de los pases C y D. sin embargo, no siempre la realizacin de
solo una parte de la accin global en un pas resulta siendo penalmente irrelevante,
pues puede ser que en los pases de trnsito se presente igualmente una defraudacin
de expectativas normativas de conducta que justifique la aplicacin de su Derecho
penal interno.
Para graficar lo acabado de sealar, pienses en un proceso de lavado de activos
en el que el dinero pasa por distintos pases en un circuito econmico organizado para
impedir precisamente el seguimiento del dinero por parte de los organismos de
control nacionales. Si en el Per no est permitido participar en estos circuitos de
lavado, una participacin parcial en el mencionado circuito produce ya la defraudacin
de la norma penal y, por tanto, la posibilidad de sancionar el delito con base en el
Derecho penal peruano. En este sentido, no ser necesario que la accin delictiva se
realice plenamente en el Per para poder abarcarlo mediante el principio de
ubicuidad, sino que baste que se produzca una conducta dentro del pas que infrinja
un rol jurdicamente establecido, para que se entienda que el delito ha sido realizado
en el Per.
b. El alcance de la ubicuidad
Con la finalidad de optimizar las ventajas del criterio de la ubicuidad para
resolver los delitos cometidos en diversos pases, el artculo 5 del CP ha recurrido a un
tenor literal demasiado amplio, pues, por una lado, habla de lugar de actuacin y
omisin de la obligacin de actuar de los autores y participes, mientras que respecto
del resultado utiliza el termino general de efectos del delito. En la medida que con
una redaccin tal podra incluirse supuestos que claramente rompen con la idea
mnima de territorialidad y entran en mbitos propios de otros principios de
vinculacin del Derecho penal internacional, resulta necesaria una interpretacin
sistemtica coherente que no desdibuje los distintos principios de la aplicacin de la
ley en el espacio. Para alcanzar este orden sistemtico, el artculo 5 del CP tiene que
interpretarse restrictivamente.
En primer lugar resulta conveniente referir la parte de la actuacin o la omisin
de la obligacin de actuar de los autores y los partcipes solamente a la ejecucin del
hecho principal. Los actos preparatorios por si mismos no tienen que estar incluidos en
esta regulacin, pues, de lo contrario, se podra llegar a resultados contradictorios en
caso de tratarse de una actuacin del autor o una del participe. Si, por ejemplo, un
autor realiza los actos preparatorios dentro del Per y luego la accin tpica
completamente en el extranjero, no podr ser alcanzado por el principio de ubicuidad,
pues en el Per no ha realizado an ninguna accin delictiva, en tanto los actos
preparatorios como tales no son punibles. Sin embargo, el caso de un participe que
dentro del territorio nacional contribuye solamente en la fase preparatoria del hecho,
podra ser alcanzado por la redaccin literal del artculo 5 del CP, en tanto se considera
que lugar de comisin del hecho es tambin aquel en el cual el participe ha actuado u
omitido su obligacin.
El segundo aspecto de la redaccin del artculo 5 del CP que puede presentar
problemas interpretativos est referido a los llamados efectos del delito. Conforme a la
redaccin legal, tambin se considera lugar del hecho el sitio donde se producen los
efectos del delito, dentro de los cuales usualmente se incluyen no solo el resultado
tpico del delito, sino tambin todas sus repercusiones inmediatas e incluso mediatas.
Con una interpretacin tal, sin embargo, se estara incluyendo completamente el
principio real o de proteccin en el principio de territorialidad, pues si como
consecuencia del delito se ven afectados intereses nacionales, el efecto perjudicial
habr tenido lugar sin duda dentro del Per.
La interpretacin restrictiva que se propone del artculo 5 del CP tiene las
siguientes consecuencias en el castigo de los intervinientes en un delito con relevancia
internacional. En primer lugar, el principio de ubicuidad no alcanzara al autor que
realiza el delito completamente fuera del pas o que realiza dentro del pas solamente
la fase preparatoria, pues su proceder no constituye una conducta prohibida en el
sistema jurdico interno.
El participe que toma parte en la fase preparatoria realizada dentro del pas
respecto de un delito ejecutado en el exterior, no puede ser castigado tomando en
cuenta el Derecho penal interno, pues se trata de una actuacin aun permitida. En este
caso, el fundamento para sancionar la conducta del participe se ha verificado fuera del
pas, de manera que no puede ofrecerse un criterio valido desde el principio de
territorialidad para castigar el hecho con el Derecho penal interno. En caso que el
participe tome parte en la ejecucin de un delito realizado dentro del pas no habr
mayor inconveniente para incluir este supuesto en el artculo 5 del CP, en tanto parte
de la accin del hecho principal se verifico dentro del pas y entra, por tanto, en el
concepto de ubicuidad.

2. La aplicacin de la ley penal fuera del territorio nacional
Para que el Derecho penal nacional pueda abarcar hechos cometidos fuera del
propio territorio, pero que afectan igualmente la identidad normativa de la sociedad,
no basta la simple voluntad legislativa de tipificar hechos cometidos en el extranjero,
sino que se necesita invocar otros criterios que permitan fundamentar la imposicin de
una sancin ms all del espacio territorial. Precisamente con la finalidad de poder
aplicar la ley penal nacional tambin a ciertas conductas lesivas cometidas fuera del
territorio nacional, se han elaborado en la doctrina penal determinados principios
jurdicos con los que resulte posible justificar la sancin de hechos no abarcados por el
principio de territorialidad. Estos principios se encuentran desarrollados en el artculo
2 del CP.
La aplicacin de leyes penales nacionales a hechos cometidos fuera del
territorio se hace de la mano de los principios de personalidad, de proteccin, de
Justicia universal y de Administracin de Justicia en representacin. El ltimo de los
mencionados no constituye en rigor, una respuesta jurdica contra perturbaciones de
la propia sociedad, sino una especie de delegacin de facultades punitivas a un Estado
por parte de otro, con la finalidad de sancionar perturbaciones a su orden normativo.
Por lo tanto, solo con los cuatro primeros principios puede fundamentarse una
vigencia de las leyes penales internas ms all del mbito territorial soberano,
apoyndose en la idea comn de que si bien se trata de hechos que han sido
cometidos en el extranjero, afectan igualmente la identidad normativa de la sociedad
nacional.
A. El principio de personalidad
Conforme al principio de personalidad, la ley penal del Estado se aplica a todos
sus ciudadanos sin importar si el delito fue cometido fuera de su territorio y si el titular
del bien jurdico protegido fue un nacional o un extranjero. Dentro del principio de
personalidad se suele diferenciar el principio de personalidad activa y el principio de
personalidad pasiva. El primero permite la aplicacin de la ley penal peruana, en
atencin a la nacionalidad peruana del agente del delito, mientras que el segundo
autoriza aplicar la ley penal peruana en virtud del hecho de que el titular del bien
jurdico lesionado o puesto en peligro es un nacional. Ambas formas de expresin del
principio de personalidad pueden ser utilizadas como criterio que permite aplicar la ley
penal nacional a un delito cometido fuera del territorio, siempre que se den bajo las
condiciones exigidas en el artculo 2 del CP.
En el caso del principio de personalidad activa, la aplicacin de la ley penal
nacional, a pesar de que el delito se ha cometido fuera del territorio, se fundamenta el
deber de todo ciudadano de adecuar su comportamiento a la identidad normativa de
la sociedad de la que forma parte. Podra decirse, sin embargo, que este deber
solamente es exigible en la medida que el ciudadano se encuentre dentro del territorio
nacional. La exigencia en este caso de la doble incriminacin pone de manifiesto que el
peruano no solo ha lesionado el derecho penal del pas extranjero, sino tambin la
identidad normativa de la sociedad peruana.
El principio de personalidad pasiva, que permite castigar con la ley penal
peruana los delitos cometidos contra peruanos en el extranjero, se asocia
normalmente a la idea de que los bienes jurdicos se protegen tanto de agresiones
provenientes de dentro como de fuera del pas. Sin embargo, los extranjeros que
actan fuera del pas no tienen ninguna vinculacin normativa con nuestra sociedad,
por lo que su actuacin no es propiamente criminal, sino, en todo caso, un riesgo
sobre los bienes jurdicos de los nacionales.
B. El principio real o de proteccin
El principio real o de proteccin establece que la ley penal nacional se aplica a
cualquier persona que atente contra bienes jurdicos del Estado o sus nacionales,
independientemente de que la realizacin del hecho haya tenido lugar en el extranjero
y cual sea la nacionalidad del sujeto que lo perpetro. La doctrina penal considera de
manera predominante que el fundamento para la aplicacin de este principio reside en
el deber que recae sobre el Estado de proteger los bienes jurdicos nacionales. No
obstante en el caso de afectacin de bienes jurdicos individuales, la justificacin para
aplicar la ley penal nacional se traslada al principio de personalidad pasiva. Pero, la
doctrina penal reconoce que si bien la afectacin de bienes jurdicos individuales de los
nacionales se enmarca dentro del principio de personalidad, esta claro que su
fundamento no se asimila a la personalidad activa, sino que lo comparte, ms bien,
con el principio real o de proteccin.
C. El principio de universalidad o de Justicia mundial
En atencin al principio de universalidad, la ley penal nacional se podr aplicar a los
hechos criminales cometidos en el extranjero sin tener en cuenta la nacionalidad de su
autor, ni quien es el titular del bien jurdico lesionado, siempre que el Estado este
obligado a reprimir estos delitos por tratados internacionales. La doctrina penal ha
intentado fundamentar este principio en una solidaridad internacional entre los
estados, pero queda claro que la concepcin actual de los delitos contra la humanidad
no se corresponde con una solidaridad entre los Estados, sino con una responsabilidad
de cada Estado de reprimir este tipo de delitos. Sin embargo, no se trata de
reestablecer la vigencia de la identidad normativa de la sociedad nacional, sino de
contribuir a la creacin de un futuro orden jurdico mejor.