Evolución de Las Teorías Linguísticas

Produccin lingstica, usuario lingstico
y teora del texto

POR
JOS M." JIMNEZ CANO
1. NECESIDAD Y PROBLEMTICA DEL ESTUDI O DE LA
PRODUCCIN LINGISTICA Y DE SUS AGENTES
Entre los sectores de la realidad susceptibles de una observacin cien-
tfica el constituido por el lenguaje humano articulado se presenta como
uno de los ms complejos y polivalentes. En palabras de Luigi Heilmann:
"El fenmeno es uno de los ms complejos y singulares que conciemen
al hombre, puesto que el lenguaje articulado, en sus manifestaciones con-
cretas que son las lenguas, es tpico y exclusivo del hombre. No es de ex-
traar, por tanto, que la complejidad del hecho en s convierta la lengua
en un objeto de investigacin de muchas y diversificadas disciplinas cen-
tradas en el estudio de su funcin comunicativa y social, de su estructura
interna, o de sus manifestaciones orales o escritas" (1).
El estudio de las diversas lenguas histricas y, en general, la reflexin
global sobre el fenmeno lenguaje, ha sido uno de los puntos centrales de
la reflexin terica del hombre; reflexin, que haciendo uso de instrumen-
tos tericos variados, ha permitido inventariar, compartimentar y etique-
tar este particular objeto de estudio, que, por su propia naturaleza, se nos
presenta en una continua regeneracin, en un constante rehacerse, razn
por la cual, a excepcin de ciertos perodos presididos por una conciencia
normativa irracional, se ha generalizado una conciencia de relatividad o
(1) LUI GI HEILMANN. "Promesse storiche", p. 13, en La Lingistica: aspetti e pro-
blemi, Bolonia, il Mulino, 1975.
128 Jos M." Jimnez Cano
provisoriedad en esa reflexin terica y metodolgica. La causa principal
de esta conciencia se encuentra en la constatacin de la naturaleza creativa
del lenguaje humano, caracterstica que en nuestros das ha sido subrayada
y replanteada por N. Chomsky como problema de fondo en el estudio
cientfico del lenguaje, como confirma Peregrn Otero: "La capacidad hu-
mana fundamental es la capacidad (y necesidad) de autoexpresin creativa
y libre disposicin de todos los aspectos de la vida y de las ideas propias.
Una de las realizaciones primordiales de esta capacidad es el uso creativo
del lenguaje, que Chomsky ha logrado poner a nivel cientfico (en sentido
estricto), ha venido a reforzar extraordinariamente esa concepcin huma-
nista de la tradicin ilustrada que pone el acento en la libre creatividad
del ser humano" (2).
Como han mostrado claramente Lotman y Uspenskij, el progreso de las
estructuras culturales organizadas lleva consigo la paralela ampliacin
en forma diversa, de las zonas no organizadas: "Es un hecho caracterstico
que el siglo XX (habiendo agotado las reservas de la expansin de la cul-
tura en el espacio "cultural", el campo de expansin potencial ha desapa-
recido) se haya dirigido al problema de lo inconsciente, construyendo un
nuevo tipo de espacio opuesto a la cultura. La oposicin entre las esferas
del inconsciente, por una parte, y del cosmos, por otra, es esencial para la
comprensin de la estructura interna de la cultura del siglo XX" (3). Efec-
tuando, claro est, el correspondiente traslado, es posible utilizar esta afir-
macin generalizadora como un intento que permita comprerider los cam-
bios metodolgicos que se han producido en los diversos paradigmas lin-
gsticos, al menos desde el inicio del presente siglo. Efectivamente, se
puede afirmar que el hecho de haberse formado un aparato instrumental
explicativo-descriptivo aplicable a las diversas lenguas histricas o a la
reflexin sobre el lenguaje en general, junto al progresivo perfeccionamien-
to del mismo, convertira la investigacin lingstica en una simple con-
firmacin o correccin de tales instrumentos metatericos. En razn de
ello, ante esta presumible restriccin del alcance de la investigacin, han
sido postulados nuevos mbitos (algunos de los cuales aparecan ya esboza-
dos en el pensamiento lingstico precedente), en su mayor parte vincula-
dos a la caracterstica esencial y definidora de los distintos fenmenos
(2) "I ntroduccin" a U.S.A.: mito, realidad, aicracia, de N CHOMSK Y , Barce-
lona, Ariel 1978. Para una reflexin general sobre el problema puede verse La teo-
ra de las ideas innatas en Chomsky. de J OS H I ERRO S- PESCADOR, Barcelona, La-
bor, 1976.
(3) Tesi sullo studio semiotico della cultura, LOTMAN y otros, Parma, Pratiche
Editrice. 1980, p. 38 (publicados tambin en La S&mitica nei Paesi Slav, de Cario
Prevignano (ed.) Miln, FeltrineUi, 1979, pp. 194-220; vase en esta antologa:
"Postcriptum alie tesi collettive sulla semitica deUa cultura", pp. 221-224).
Produccin lingstica, usuario lingstico y teora del texto 129
lingsticos: la creatividad. Entre estos nuevos mbitos conviene citar la
categora terica de la competencia lingistica, la creacin de un anlisis
a nivel profundo (progresivamente caracterizado como lgico-semntico),
la consideracin de aspectos que aparecen presupuestos a las singulares
manifestaciones superficiales, pudiendo citarse, adems, un recurso comn
a todos los mbitos: la bsqueda de esquemas y unidades postulables como
universales, aspectos que han llevado a una renovacin y reformulacin
de los estudios acerca del lenguaje y de las diversas lenguas histricas.
El estudio de la evolucin de la teora lingstica lleva a reflexionar
sobre los riesgos que comporta tal manera de concebir la investigacin
lingstica, siendo as que algunos no consideran aconsejable el desarrollo
de estos nuevos presupuestos, en tanto que otros en actitud cautelosa no
desestiman la posibilidad de postular hiptesis aproximativas reconociendo
el riesgo de incurrir en postulados de carcter "metafsico". Desde nuestro
punto de vista, estas dudas razonables, y estas precauciones de fondo no
impiden la progresiva toma de conciencia de la utilidad de abrir nuevas
dimensiones clarificadoras de estudio que permitan observar cmo deter-
minadas categoras conectadas al proceso de gnesis lingstica (sobre todo,
el papel de los usuarios) han sido, de hecho, utilizadas, en funcin de qu
objetivos tericos y sobre ctales premisas.
El que procedamos con tanta cautela obedece no ya a una subjetiva
reflexin preliminar sino al conocimiento de la existencia de determinadas
posiciones tericas, como es el caso de Ejchenbaum, quien, una vez aban-
donadas las propuestas formalistas que descartan cualquier aproximacin
de tipo gentico y postulando la necesidad de introducir en su metodo-
loga "los hechos genticos en un sistema terico-evolutivo", parece aban-
donar toda posibilidad de "explicacin" exhaustiva de la problemtica
gentica. Prevignano explica del siguiente modo las razones epistemol-
gicas de tal cambio de posicin: "Con el abandono de una perspectiva
exclusivamente intraserial... surga la imagen de una ciencia que no ex-
plica los fenmenos sino que establece slo sus propiedades y relacio-
nes" (4).
Posicin pesimista bastante significativa en cuanto a la posibilidad de
un conocimiento exhaustivo del proceso de gnesis lingstico-literaria es
la ofrecida por Mxime Chevalier y Baquero Goyanes. El primero en el
eplogo a su obra Folklore y literatura escribe como conclusin: "No abri-
guemos ilusiones excesivas. El estudio del cuento tradicional no nos pro-
(4) C. PR EV I GNA NO: "Una tradizione scientiflca slava tra lingistica e cultu-
rologia", en O. C, p. 36. En igual sentido G. BER R I O seala: "Eikhenbaum critica
y relativiza el valor testimonial de las autocalificaciones de los escritores". En Sig-
nificado actual del formalismo ruso, Barcelona, Planeta, 1975.
poiciona ninguna llave de oro que nos permita penetrar en el taller donde
se forja la creacin literaria. Nos resulta en efecto imposible apreciar la
distancia que separa un episodio novelesco o una escena de comedia del
cuento oral que le sii-v de base, por el obvio motivo de que ignoramos,
y seguiremos ignorando, la forma las fonnas en que se relataba ste
en el siglo XVI y en el siglo XVI I ... Cualquiera sea el camino que escoge-
mos en nuestras investigaciones, llegamos a la misma constatacin: ana-
lizamos el fenmeno de la creacin literaiia, y no lo explicamos. Salvo en
el caso de los ingenios menores" (5).
En cualquier caso, Chevalier no deja de conceder un cierto valor con-
textual, de incidencia sobre el proceso generativo, a este tipo de estudios
historiogrficos: "No por eso resulta menos cierto que el estudio del cuento
tradicional en el Siglo de Oro nos abre perspectivas de inters para en-
tender mejor la obra literaria y el trabajo de los que la elaboraron" (6).
Baquero Goyanes, despus de haber efectuado el anlisis del conjunto
de las principales estructuras y despus de haber concluido que la novedad
de una obra literaria no estriba en la estructura en s, puesto que casi siem-
pre es posible descubrir un empleo anterior, sino en su reiteracin y en
el nuevo sentido que se le confiere, a la hora de constatar el sentimiento
de desilusin que se experimenta ante el aparato instrumental utilizado
para indagar el trazado de estas estructuras (recurso a transposiciones de
tipo plstico, geomtrico y musical, generalmente), considera que no po-
demos imputar tal "derrota" a los diversos estudiosos y a sus instrumentos
de anlisis, sino que: "Las dificultades que su captacin supone no son de
linaje distinto (me parece) a las que supondra la del proceso creador
mismo. Y no es que puedan ni deban unificarse, en el caso de la
novela, proceso creador y organizacin del material narrativo, pero s que,
como seal Poe en su "Filosofa de la composicin", uno y otro aspecto
guardan muy estrecha relacin" (7). Por lo que como va de salida propone
que : "novelistas, crticos y aun lectores, se hayan acostumbrado a la idea
que, en la creacin de una novela, no basta con tener algo que contar, si
no se dispone asimismo de la adecuada estructura narrativa. La creacin
de sta no es la de un mecnico andamiaje, inoperante estticamente. Por
el contrario, se trata de una creacin artstica tan decisiva, que sus defi-
ciencias, sus fallos, repercutirn inevitablemente en los del conjunto no-
velesco como tal" (8).
(5) Folklore y literatura. El cuento oral en el Siglo de Oro, Barcelona, Gri-
jal bo,1978, p 159. El subrayado es nuestro.
(6) I bidem. p .160
(7) Estructuras de la novela actual, p. 248, Barcelona, Planeta, 1975.
(8) I bidem.
Produccin lingistica, usuctrio lingstico y teora del texto 131
Paralelamente a estas posiciones pesimistas con relacin a la posibilidad
de conocimiento del proceso de produccin lingstica, existen otras que
niegan la posibilidad del uso y control consciente por parte del hablante
de los diversos mecanismos lingsticos; generalmente esta actitud supone
una ulterior posicin negativa en lo referente al estudio de los factores
genticos. Son representativas en tal sentido las palabras de J ohn Nepham:
"El estructuralismo y tambin cierto sector de la filosofa actual ponen
en duda esta prioridad del sujeto y de cualquier "filosofa de la concien-
cia" que se base en ello... La coherencia del significado se manifiesta como
algo inaccesible al sujeto y ajeno a l... El campo de la subjetividad, en
el que nos parece descubrir tanto la libertad como la incertidumbre, se
revela como un terreno de representaciones regidas por unas leyes sobre
las que yo no tengo ningn control y que generan significados que se me
escapan" (9).
Algunas de estas posiciones que no consideran epistemolgicamente un
enfoque semejante o que se detienen ante el "misterio" prudentemente,
propugnan determinados mbitos, como el contexto histrico en que se
produce un determinado texto o la relacin jerrquica entre diversos tex-
tos, entre otros, como fuentes indirectas o compensatorias en el estudio de
los factores genticos.
Hemos aludido varias veces al abandono epistemolgico de estas vas
de estudio. La razn que determina una eleccin semejante obedece a la
finalidad concedida a las ciencias humanas. Como ha propuesto Lvi-
Strauss (10), las ciencias humanas (en este sentido la ciencia en general)
no pueden manifiestamente limitar su objeto de estudio a aquello que es
percibido por el individuo. Sin embargo, el hecho cierto que las ciencias
humanas no deben ser condicionadas por el parecer de un sujeto cual-
quiera, no puede ser un obstculo (particularmente en el mbito de la lin-
gstica chomskiana) para que este aspecto particular del proceso de pro-
duccin lingstica y la intervencin en l del usuario lingstico, sea con-
siderado, al tiempo que se profundice en el estudio de cul es y cul ha
sido su papel en las diversas teoras lingsticas y literarias, as como su
(9) "Las ciencias estructuralistas y la filosofa", pp. 174, 175 y 176 respecti-
vamente, en Introduccin al estracturaXismo, de D. Robey (ed.), Madrid, Alianza,
1976- En tono muy general una opinin semejante se deduce de las siguientes pala-
bras de R. GANDY : "Somos capaces, por lo que se ve, de aplicar las reglas sin cono-
cer en qu consisten. A menudo uno es capaz de decir que una determinada oracin
es agramatical sin poder precisar, en cambio, cul es la regla que infringe". En
"El concepto de estructura en matemticas", p. 2'14, en Introduocin al estructuralis-
mo, O.C, pp. 193-214.
(10) Vase referencia en: "Las ciencias estructuralistas y la filosofa", art. cit.
pp 172-173.
132 Jos M / Jimnez Cano
papel en la mecnica lingstico-funcional. Negar la necesidad de esta
tarea es en nuestra opinin una clara miopa metodolgica.
Sin olvidar todas las cuestiones anteriores y a modo de esquema inicial
que pueda servir de punto de partida, consideramos que en el proceso de
produccin lingstica se pueden individuar dos tendencias que obedecen
a la dialctica tradicin-inrumacin (categoras que consideradas en abs-
tracto pueden ser generalizadas a toda la actividad humana), la cual, a su
vez, se asocia a la mecnica azar-necesidad (podra incluirse, adems, el
elemento error), o desde una perspectiva directamente psicolgica podra-
mos hablar de la dialctica consciencia-inconsciencia en la dinmica pro-
ductiva humana. Tales tendencias podran etiquetarse del siguiente modo:
a) Analgica, que implica la presencia de modelos y la influencia
que ejercen o la imitacin que se hace de ellos.
b) Innovadoi'a, nacida en anttesis a los modelos precedentes (est
al fondo de esta tendencia la nocin formalista de "extraamiento").
A la luz de esta doble mecnica (11), es necesario, para no confundir
los planos, establecer claramente un doble mbito en su operatividad:
a) Establecer las diversas posiciones que con relacin a dicha me-
cnica se han producido en las diversas teoras lingsticas y crtico-lite-
rarias.
b) La inclusin de esta dinmica en un modelo ideahzado del proceso
de produccin lingstica, lo que comporta, obviamente, un modelo idea-
lizado del usuario lingstico.
2. CONTRIBUCIONES DE LA LINGISTICA Y DE LA CRITICA
LITERARIA TRADICIONALES AL ESTUDI O DE LA PRODUC-
CIN LINGISTICA Y DE SUS AGENTES (UNA DI MENSI N
DIACRONICA EN EL ESTUDIO DE LA COMPETENCIA LIN-
GISTICA)
Lo que pretendemos hacer con la serie de consideraciones que siguen,
teniendo clara conciencia de que se trata solamente del esbozo y de la
simple formulacin de los problemas centrales, es resaltar la necesidad de
conexin y de recuperacin que la teora del texto, en lo que se refiere al
proceso de sntesis o gnesis textual, debe efectuar de las diversas visiones
ofrecidas de estos problemas por las diversas metodologas lingsticas y
(11) Para la dinmica interna de ambas posiciones es preciso acudir al papel
desempeado por el cambio de estatuto clasemtico. Vase Estudios sintctico-se-
Tnnticos del Espaol (la dinmica interoracional), de E. R. TRI VES, Murcia, Godoy,
1982, pp. 173-189.
crtico-literarias tradicionales. Lectura que efectuada crticamente permi-
tir ampliar el cuadro de los antecedentes de la problemtica textual, al
mismo tiempo que facilitar la definicin de un mbito de anlisis diacr-
nico de los textos.
La caracterstica fundamental de un mbito de este tipo presupone,
sin olvidar los lmites y los defectos de la reflexin terica tradicional tal
y como ha sido sostenido desde diversas posiciones (12), el aprove-
chamiento de aquellos problemas que la investigacin lingstica actual
contina investigando. Esta tarea debe realizarse independientemente de
los medios tericos y metodolgicos utilizados para formular estos proble-
mas. El resultado de esta indagacin nos facilitar, al menos, las modalida-
des utilizadas en la solucin de estos problemas. La investigacin y expo-
sicin de estas diversts iivodalidades suponen una operacin de relectura
tan amplia que requeriran una serie amplsima de estudios (algunos de
los cuales han sido ya efectuados) (13), tarea que queda fuera de los inte-
reses y de los lmites del presente artculo. Por todo ello, ofrecemos en
forma resumida una sntesis muy general con finalidad ejemplificadora,
(12) Una valoracin tpica de las caractersticas de la contribucin lingsti-
ca tradicional es la ofrecida por DOM ENI CO PA R I SI en II Unguaggio come procsso
cognitivo, Turn, Boringhieri, 1977, pp. 14 y 15. M s adelante (pp .169 y sgtes), re-
toma estas crticas al considerar la sintaxis chomskiana como una simple formaliza-
cin de la gramtica tradicional que se. desentiende de la problemtica subyacente
a las categoras qiie reutiliza.
(13) GA RC A BER R I O es el principal artfice de esta tarea y de su formulacin
desde una posicin de lingstica textual En su artculo "Texto y oracin"; Ana-
lecta Malacitana, I, 1, 1978, pp. 142-143, especificando las futuras tareas a desarrollar
por la lingstica del texto, propone la del enriquecimiento d sus antecedentes, no
limitndose a aquellos ms recientes cronolgicamente (formalismo y diversas po-
siciones estructurales), sino ampliando el horizonte hacia la potica y retrica tra-
dicionales: "La Potica y la R etrica tradicionales desarrollaron durante siglos tan-
tas y tan frecuentes consideraciones sobre las distintas facetas del texto artstico,
que el olvido en que hoy se hallan, es un desafortunado lujo que se consiente el
precario pensamiento actual de la ciencia del texto". Propone, adems, cules deben
ser los hilos conductores de esta operacin de lectura: "La historia de la Potica
no debe proponerse una lectura infructuosa, slo sentimentalmente monumental
del pasado. I ncluso aadiramos, tampoco una lectura del pasado hecha desde los
presupuestos estabilizados en nuestra conciencia cientfica presente; sino debe as-
pi rar a una lectura de las interrogantes del presente realizada desde el pasado,
donde se encuwitran generalmente numerosas claves y respuestas de los problemas
actuales, e incluso formulados ya los interrogantes sucesivos. Todo, claro est, a
condicin de redescubrir las claves metodolgicas de la escritura potica pasada".
I bidem, p. 144. Ejemplo prctico de este programa de investigacin son sus obras
relativas a la formacin de la teora literaria: Formacin de Ja teora literaria mo-
derna. Tpica horaciana. Renacimiento europeo, I , M adrid, Planeta-C upsa, 1977, y
Formacin de la teora literaria moderna Potica manierista. Siglo de Oro, I I ,
M urcia, Univ. de M urcia, Depto. de Lengua Espaola, 1980. Otros ejemplos de obras
con estas caractersticas son: L'idea de Lingua nella tradizione delVurnanesimo da
Dante a Vico, de K A R L OTTO A PEL, Bolonia, il M ulino, 1975. Semiologa e. potica
medievale, de PA UL ZuM thor, M iln, FeltrineUi, 1973. Lingistica illuministica, de
L. RosiELLO, Bolonia, il M ulino 1967, entre otras.
134 Jos M.' Jimnez Cano
basada en aportaciones ms amplias como Jas de G. Berrio y Mukarovs-
ky(14).
El conocimiento del talento del artista, la ndole y la valoracin del
proceso de creacin deben ser consideradas como una entre las tres causas
a las que la teora del arte clsico debe dar respuesta; finalidad e instru-
mento eran las otras dos. Con la terminologa propia de la doctrina clsica
las dos tendencias que hemos propuesto como dominantes en la explica-
cin del proceso creador aparecen bajo la forma de la oposicin entre una
concepcin bquco-furiosa (Platn) que inicialmente resalta el papel de
la inspiracin, el divino furor, pero que posteriormente por razones de
ndole sociolgica (la aproximacin al circulo agusteo) se busc una fr-
mula de equilibrio por medio de una concepcin eclctica basada en la
paridad de las dotes naturales innatas (ingenium) y de las enseanzas ad-
quiridas (ars.) El otro punto de vista defenda una concepcin apoUneo-
reflexiva, basada en el pensamiento de Aristteles. Como recuerda G. Be-
rrio: "Extremismo anlogo en todo al que se manifiesta en los tiempos
modernos en la contrastacin de artfices conscientes, cuyo ttulo y afir-
macin se basan en el dominio de un "arte" u oficio, del tipo Balzac, Sten-
dhal o Zola, y de artistas furiosos o "malditos", como Coleridge, Byron o
Espronceda" (15).
La Edad Media concibe el proceso de creacin como una imitacin
imperfecta de las bellezas de la creacin divina. El artista es un simple
artesano desprovisto de individualidad (lo que explica la frecuencia del
anonimato) y de decisin, est sujeto a los esquemas morales y metafsicos
que le son ofrecidos por la Biblia o las lecturas eclesisticas de la misma.
Durante el Renacimiento el proceso de creacin es concebido como
una ordenacin lo ms tcnica posible de la realidad que se representa,
considerndola como bella y queriendo representarla como tal. El artista
es ante todo un tcnico que quiera racionalizar al mximo su trabajo. Su
obra es el producto de su habilidad, de su voluntad consciente.
En todos los estadios sucesivos al Renacimiento y en el proceso de
evolucin hacia las concepciones modernas se va acentuando progresiva-
mente una concepcin ldico-formal del arte. Con el Romanticismo la
concepcin de la personalidad culmina en el concepto de genio, como
equivalente de espontaneidad creadora. La obra es casi una manifestacin
material de la personalidad del artista, verdadera fuerza natural que rompe
(14) De G. BERRI O utilizamos sobre todo, la Formacin de la teora literaria
moderna, 1, O.C., y Significado actvxil del formalismo ruso, O. C. De MU K AROV SK Y :
"I ntenzionalit e inintenzionalit nell'arte". y "La personalit nell'arte", en 11
significato deU'estetica, Turn, Einaudi, 1973.
(15) Significado actual del formalismo ruso, o.c, p. 27.
Produccin lingistica, usuario lingstico y teora del texto 135
el equilibrio propio de la naturaleza, hasta el punto que el personal modo
artstico de ver la naturaleza de manera diferente al de los dems ser
lo que ratifique la propia condicin de artista. Para Mukarovsky es con
el Romanticismo cuando surge, en sentido literal, el concepto de creacin
artstica (16). Sobre esta base se fundamenta la esttica cientfico- psico-
lgica propia del siglo XIX que pretende explicar el arte con la gnesis
del proceso psquico desde el que viene generada la obra artstica. La
esttica sociolgica (H. Taine) explica, en cambio, el proceso de creacin
acudiendo a la serie de condicionamientos externos que influyen en la
personalidad del artista. Estas concepciones y otras afines que se desarro-
llan a principios del presente siglo conducen a un proceso definido por
Mukarovsky como: "atomizacin de la personalidad del artista" (17), que
conlleva al mismo tiempo un menor inters por la estructvu-a de la obra
artstica en cuanto tal. A modo de conclusin, afirma Mukarovsky: "La
conciencia de la personalidad artstica, nacida al confn entre la Edad
Media y la Edad Moderna, ha sufrido diversas modificaciones sucesivas,
ninguna de las cuales ha significado un retomo al estado precedente;
cuando la personalidad no era tomada en consideracin (aunque necesa-
riamente existiese y actuase)" (18).
Un estudio particular de todos estos perodos, enriquecido con las vi-
siones tericas concretas de los diversos autores y crticos, es posible que
no nos facilite el cmo, esto es, la efectiva serie de reglas y de procesos
que intervienen en el proceso de creacin de una obra, pero, en cambio,
nos garantiza el conocimiento de las diversas actitudes de fondo ante el
fenmeno creativo, algo que, a pesar de la diferencia tcnica existente
con las visiones actuales, es de notable importancia e inters.
Otro medio importante para el conocimiento del proceso de produccin
lingstico-textual es el estudio de la relacin entre la teorizacin efecta^
da sobre el fenmeno literario y la prctica posterior del mismo. Garca
Berrio en "Potica e ideologa del discurs clsico" (19) ofrece una visin
histrica interesante de esta relacin que glosaremos sucintamente a con-
tinuacin. La respuesta habitual y pesimista es la que establece la sepa-
racin entre la teorizacin y la prctica literaria: "La potica habra sido,
en tal entendimiento, una reflexin cultural, autnoma y desasida de la
poesa. Una reflexin de ribetes filosficos sobre una realidad ajena a ella
misma, desenvuelta segn una dialctica de sus propios problemas previos,
inspirada por los principios generales de congruencia y economa siste-
(16) "La personalit neU'arte", art. cit., p. 441.
(17) Ibidem, p. 443.
(18) I bidem, p. 444.
(19) Artculo publicado en Revista de Literatura, XLI , 1979, pp. 5-40.
136 Jos M.'' Jimnez Cano
mtica en torno a lo bello, a lo bello artstico, o a lo bello poemtico
universal, ms que atenta al latido sistemtico de los productos artlstico-
verbales en cada edad histrica" (20). Semejante actitud obedece a la
valoracin que se efecta del nacimiento de la doctiina de los gneros
literarios ^particularmente en el caso de la novela y de la poesa lrica:,
en la medida en que considera que slo despus de su perfeccin y aca-
bamiento en la prctica literaria surge la reflexin terica y la postulacin
de los mismos. Del mismo modo, esta posicin terica concede un alcance
muy limitado a una concepcin "proyectiva" de la potica, que pudo tener
este carcter en el mundo greco-latino pero que fue progresivamente
alejndose de esta finalidad hasta llegar a una completa ruptura como es
el caso de la esttica romntica o, en general, de todas las posiciones con
carcter "antimimtico". Sin embargo, el negar en base a estas considera-
ciones el valor proyectivo de la potica clsica sera un grave error hist-
rico, como viene demostrado por la unin de Aristteles a la prctica ar-
tstica dominante en Grecia (trgica y pica), a pesar de su desatencin
de otras categoras genricas de efectiva importancia como en el caso
de la poesa lrica. Los factores que determinan la tendencia retardataria
son de orden socio-histrico: "En Roma la grecomana tradicional, poten-
ciada por la literatura republicana y casi convertida en exageracin mito-
lgica por los literatos de Augusto, dirase que constitua el inicio de una
moda retrospectiva que haba de ser secularmente duradera en los estu-
dios de Potica" (21). Fuertemente caracterizados por este retardo son los
"monumentos retricos^' de Cicern y Quintiliano. Es en la Edad Media
donde las posiciones fundadas en la distincin entre prctica y teora lite-
raria comienzan a no ser objetivas y a no encontrar justificacin, desde el
momento en que, como recuerda G. Berrio: "La Potica se retoriz robus-
teciendo y reafirmando su dimensin pragmtica y reguladora de la ex-
presin literaria a travs de las minuciosas tablas de elocucin incluso
con autnticos tractatus transformatinis, que, en sustancia y consecuen-
cias, poco tienen que envidiar a muchos actuales inventarios de transfor-
maciones en las gramticas generativas. En cuanto a la incidencia prc-
tica e inmediatamente contempornea sobre la actividad literaria de los
apartados de dispositio en obras medievales, la difusin de tratados espe-
cializados de tipo retrico- potico como los de ordenar y escribir cartas,
las artes dictammis, o los de estructurar el sermn, artes condicionandi,
destruyen en gran parte la imagen de una potica inedieval ajena y des-
vinculada de la actividad artstica" (22). Proceso que se desarrolla en el
(20) I bidem, p. 9.
(21) I bidem, p. 10.
(22) Ibidem, pp. 11-12.
siglo XVI y que se prolonga hasta el Barroco, como prueba de forma
evidente la polmica "culteranismo-conceptismo". De ah que, con carc-
ter conclusivo, afirme G. Beirio: "En suma, la Potica del discurso clsico
constituye una reflexin terica de validez histrica indiscutible, en su
conjunto, sobre la escritura literaria clsica" (23).
Particular inters nos merece el estudio dedicado a las posibles lneas
ideolgicas en la organizacin sistemtica de la potica clasicista, ya que
un estudio semejante puede ser considerado como un ejemplo de lo que
debe ser un marco terico-historiogrfico til para reconstruir diacrnica-
mente los estudios de competencia literwia. Nos interesa, en primer lugar,
destacar lo que G. Berrio denomina como sistema de prejuicios doctrna-
les que gravitan en tomo a la potica y a la creacin literaria de los si-
glos XVI y XVII, y que generan particulares efectos ideolgicos y restric-
ciones culturales, como en el caso de la nocin aristotUca del arte como
mimesis. J unto a esta concepcin se presenta una segunda serie de vaioi-es
restrictivos adyacentes (es el caso de aquellos que no conceden el carcter
de gnero a determinados productos literarios) y de principios ideolgico-
poticos, como el principio de autoridad o el que define el destino social
del arte.
Es precisamente al comentar la dicotoma docere-delectare cuando se
introduce la nocin clave de conciencia sedimentada: "Pero todo lo que
de placer esttico, individual e intransitivo se ha apuntado recientemente
como finalidad del arte, apenas oper en la conciencia sedimentada de la
tradicin clasicista" (24).
A este grupo de principios que podramos calificar de intrnsecos a la
teorizacin en cuanto tal se pueden aadir otros condicionantes extrnsecos
de natureleza sociolgica: "(las concepciones hedonistas) fueron barridas
por el tamiz de una parcelada lectura ideolgica operada en el seno de
los poderes del mundo clsico, en este caso reforzada por el antihedonismo
pragmtico de un cristianismo demasiado prximo an a sus fuentes orien-
tales" (25),
Un ejemplo todava ms explcito de la complementariedad de estos
"condicionantes extrnsecos" con los de carcter "intrnseco" o "exclusiva-
mente tericos" nos lo ofrece la siguiente consideracin del papel de la
catarsis en la Potica de Aristteles: "Como se ve, en la definicin del
mecanismo bsico literario de la Potica, la catarsis, ha deslizado Arist-
teles, sutilmente, un reflejo ideolgico de su concepto del hombre en so-
(23) Ibidem, p 17.
(24) I bidem.
(25) I bidem.
138 Jos M.* Jimnez Cano
ciedad equilibrado, racional, alejado de cualquier vehemencia. Que
tal imagen del hombre se encuentra conectada con una equivalente e in-
teresada conceptualizacin de organizacin social, apenas precisa ser men-
cionado. Asistimos, pues, una vez ms al mecanismo ideolgico que encaja
la aparente autnoma ideologa potica en el seno de las ms explcitas
y decisivas formas de la ideologa social antigua" (26).
La serie de factores enumerados (queremos resaltar expresamente la
importancia del cuadro tipolgico-terminolgico ofrecido por G. Berrio)
nos convence de la necesidad de su uso para proceder a un estudio del
proceso histrico concreto de la produccin textual como base para la ge-
neralizacin terica desde una perspectiva de teora textual (27). Un ejem-
plo puede clarificar todava ms esta propuesta. Mxime Chevalier hace
notar la frecuencia en el empleo de breves palabras de proveniencia fa-
miliar por parte de determinados personajes del teatro del Siglo de Oro,
palabras que eran entendidas sin dificultad por el pblico de la poca,
pero que con el paso del tiempo se convertan en verdaderos enigmas (28).
Este fenmeno puede ser formulado como la serie de elementos dectico-
textuales (encuadrables en el mbito del discurso repetido) (29) que presu-
ponen el conocimiento del contexto textual de origen que operaba como
referencia, o, segn las palabras de Chevalier, de la "reproduccin en for-
ma alusiva". Solamente una semntica y una pragmtica textuales orien-
tadas histricamente y que conciban la tradicin textual como contexto (30)
pueden dar cuenta de estos fenmenos, clarificando su significado y fa-
cilitando la comprensin y la monosemizacin de este particular fenmeno
textual.
Como alternativa global es posible postular una dimensin diacrnica
de la nocin de competencia lingistica (en su impostacin chomskiana y
y teniendo en cuenta las ampliaciones crticas) que consistira, ms que en
(26) I bidem, p. 19.
(27) Desde una perspectiva textual, para cubrir este objetivo es necesario el
uso de posiciones tericas como las postuladas por la denominada sodocrltica. Son
de inters los estudios de MICHELE GENDREAU y, sobre todo, los de EDMON CROS, prin-
cipalmente: "Fundamentos de una sociocrtica: presupuestos metodolgicos y apli-
caciones" (Parte I ); en Ideologies and Literature, Madrid, Castalia, 1978, pp. 61-68;
"Foundations of a Sociocriticism: Methodological Procesal and an Appication to
the Case of the Buscn", (Parte I I ), en Ideologies and literature, pp. 63-80. Y, por
ltimo, deologita y gentica textual. El caso del "Buscn", Madrid, Cupsa, 1980.
(28) Folklore y literatura, o. c, p. 54.
(29) Vase el desarrollo de esta nocin elaborada por E. COSERI U en: "Quelques
relations systmatiques entre groupements de mots flgs" de H. T HUN, Cahiers de
lexicologie Besangon, 27, 1975, I I . En igual sentido: "La lengua de los refranes es-
pontaneidad o artificio", de F. L ZARO CARRET ER, en Estudios de Lingstica, Barce-
lona, Grijalbo, 1980.
(30) Textos y contextos. Estudios sobre la tradicin, de DANIEL DEVOTO, Madrid,
Gredos, 1974; y, sobre todo, "Lingstica del texto y texto lrico. La tradicin tex-
tual como contexto", de A. G. BERRI O, Imprvue, 1978, 1/2.
Produccin lingistica, usuario lingistico y teora del texto 139
la exposicin de un explcito sistema de reglas, en el establecimiento de los
lmites, intenciones, convenciones y condicionamientos previos a la es-
tricta mecnica de los componentes lingsticos, algo que funcionara como
criterio-gua o principio motor tanto del proceso de creacin del discurso
lingstico-literario como, a un nivel tipolgico distinto, del discurso cr-
tico. Convendra concebir esta dimensin como necesario complemento
de los sistemas de reglas generativas a los distintos estudios histricos de
una determinada lengua en sus varios niveles. Estos criterios-gua o prin-
cipios motores habra que situarlos, desde una ptica textual, a un nivel
macro-textiud, de carcter esencialmente pragmtico que determinaran,
en parte, los lmites de los otros componentes, principalmente del nivel
semntico, ya que, a veces, en lo que respecta a los niveles sintctico y
fonolgico-mtrico no puedan adecuarse a las intenciones ideales de los
postulados genricos.
Esta reformulacin de la nocin de competencia lingstica, llevada a
un plano histrico, parece estar en contraste con la esencia misma de su
definicin, esto es, la capacidad creativa infinita sobre la base de algunos
mecanismos y unidades finitas, por lo que se podr llegar a pensar que
este tipo de condicionantes (calificados como "intrnsecos" y "extrnsecos")
son casi un freno a la efectiva posibilidad creadora, o, lo que es lo mismo,
a las capacidades naturales que se ven atrofiadas o que no se desarrollan
por causa de estos condicionantes de tipo tradicional. Ante la siguiente
afirmacin de H. Weinrich, que confirma la presencia efectiva de tal di-
nmica, convendra preguntarse hasta qu punto los elementos que l
considera sujetos a la libre eleccin del autor son verdaderamente tales,
as como nos debemos preguntar- sobre la posibilidad de una separacin
tan radical entre los mismos elementos: "Puede ser interesante medir lo
que es debido al autor y lo que es debido a la lengua. Claramente, Camus
habra podido elegir otros personajes y otros niveles de informacin para
sus personajes. Habra podido tambin ponerlos en otras situaciones y ha-
bra podido ordenar de otra manera el decurso del dilogo y las interven-
ciones del narrador. Lo que l efectivamente ha escrito es el resultado
de una serie de elecciones efectuadas al escribir este relato. Estas elec-
ciones constituyen su obra literaria. Pero, al efectuar una determinada
eleccin en lugar de otra, tambin posible, debe satisfacer determinadas
condiciones lingsticas que tal eleccin inevitablemente comporta. Puede,
efectivamente, elegir la direccin, pero la lengua le impone el camino
que debe seguir" (31).
(31) "Sintassi testuale deU'articolo trncese", en M.E. Cont (Ed.), La Lingis-
tica testiuile, Miln, Feltrinelli, 1977.
El problema mayor al que ha de enfrentarse la propuesta de una di-
mensin histrica de la competencia lingstica (basada, como hemos se-
alado sobre los aspectos pragmticos y semntico-extensionales, es de-
cir, sobre aquellos aspectos no lineales y, en la mayora de los casos, no
representables formalmente, hasta el punto de acudirse a nociones como la
de sentido global (Coseriu y Vigotsky) o las de intencin y finalidad, obte-
nidas con y usadas en el discurso esttico-literario, para dar cuenta de los
mismos) es el de la dinmica del cambio, el proceso de transformacin y
revolucin (en el sentido de ruptura) que permite cambiar este tipo de
marco condicionfmte en sus diversas esferas. Una solucin posible es la
ofrecida por los estudios tipolgicos que propugnan una semitica de la
cultura (Lotman, Foucault) encargada del estudio y del aislamiento de las
matrices y de los modelos de organizacin bsica de las diferentes culturas
en su evolucin histrica (32). Otra solucin menos circunstanciada podra
encontrarse en los estudios referentes a la determinacin de las constantes
histricas, definibles como universales (de tipo diverso segn el componen-
te lingstico considerado), que permitieran dar cuenta del hecho central
de la creatividad y que permitiran una operatividad ms amplia y efectiva
en contextos no estrictamente normativos como los surgidos en la teora
literaria desde el Barroco hasta nuestros das, o los que guan el discurso
cotidiano y coloquial, considerado tradicionalmente como el mbito crea-
tivo por excelencia.
Ha de tenerse en cuenta que una consideracin demasiado estrecha de
lo que se considera como extralingstico, o desde la ptica que nos inte-
resa, de lo que se define como texto, puede entender como no necesarios,
marginales e incluso desviantes este tipo de propuestas. Efectivamente,
esta actitud negativa es posible desde el momento en que los criterios que
se postulan son de una especie muy particular. Estos criterios coinciden
con la propuesta del estudio de los aspectos no lineales, considerados, en
ltima instancia, como determinantes de los efectivos mecanismos lineales
(fonolgicos, sintcticos, semntico-iritensionales y pragmtico-formales);
de todos modos, cuando se desea dotar a los mecanismos lineales (nos re-
ferimos obviamente a su formulacin terica) de una funcin explicativa
que vaya ms all de la simple transcripcin o reformulacin descriptiva
(32) Un ejemplo de la relacin entre las estructuras narrati vas y las estructuras
cientficas de una determinada poca, es el ofrecido por E. RA I M ONDI en "Verso il
realismo", en II romanzo senza idilio, pp. 3-56, Turn, Einaudi, 1974. De ello da
prueba la siguiente afirmacin: "Precisamente por su dialctica de "mirada" y de
"pensamiento" el realismo de Promessi Sposi podra merecer, entre los numerosos
adjetivos que se han propuesto para calificarlo, el de galileano, que no disgustara,
por otra parte, a un lector asiduo del M anzoni "lgico" y "realista" como es Cario
Emilio Gadda". (p. 56).
(convencionalizada y legible gracias a las confirmaciones tericas de las
que est dotado el modelo segn sus propias claves de lectura) de los
fenmenos lingstico-literarios, es necesario referirse a ellos como fuentes
de respuestas probables a los fenmenos estudiados.
La serie de fenmenos no lineales determinantes y los postulados te-
ricos que conducen a la explicacin de los mismos no pueden ser consi-
derados como algo accidental o perifrico a la investigacin lingstica,
como simple polo de fenmenos que complementen los especficos meca-
nismos lineales. Un modelo textual adecuado con pretensiones "explicati-
vas" y no meramente "descriptivas" debe estar dotado de los medios te-
ricos necesarios para dar cuenta de tales aspectos.
Es necesario sealar que los fenmenos determinantes no lineales se
sitan al nivel de la estructura profunda, enriqueciendo esta nocin con
el intento de adelantar hiptesis relativas a los efectivos mecanismos cog-
noscitivos ideolgicos, antes que considerndola como un mbito lgico
de descripcin formal; adems, tales fenmenos poseen un estatuto y una
operatividad semejante al de las presuposiciones.
Los principales mecanismos no lineales son los que se refieren al papel
ms o menos consciente (y a su manifestacin explcita) del usuario lin-
gstico en el proceso de codificacin y decodificacin lingstica y los
mecanismos que se refieren a los procesos de modulacin o condiciona-
miento ejercidos por textos de nivel tipolgico diverso con relacin a las
convenciones de carcter socio-histrico. Por consiguiente, es necesario
continuar profundizando la orientacin psico-socio-pragmalingstica que
postula, para este particular tipo de fenmenos, una metodologa emprica,
una actitud integradora o complementaria y que pretende ofrecer solucio-
nes explicativas y no exclusivamente descriptivas.
De la manera como viene presentada la nocin de competencia lings-
tica desde una visin generativa estndar, se deduce su no caracteriza-
cin en un modo especial en funcin de la dinmica temporal o diacr-
nica. La facultad abstracta, la mecnica de la competencia permanece
inalterada variando solamente los elementos que componen los diversos
niveles de anlisis lingstico. En lo que respecta a la dimensin textual
hay que demostrar si es posible establecer una mecrca atemporal que
funcione independientemente de las diversas variaciones que se producen
en lo que Lotman denomina sistemas modelizadores secundarios. Si se
considera la mecnica textual como estricto proceso resultante materiali-
zado y diseccionado en sus componentes formales, esta idea de mecnica
atemporal y universal parece confimiarse; sin embargo, cuando se intro-
ducen, como factor terico detenninante, los sujetos (usuarios) que pro-
142 Jos M^ Jimnez Cano
ducen y que reciben estos textos, no dar cuenta, en la mecnica construc-
tiva de los textos, de todos los procesos modelizadores que influyen sobre
el usuario lingstico, es un evidente empobrecimiento de los resultados
tericos que se puedan conseguir.
No tener en cuenta el complejo mecanismo de los condicionamientos
no lineales gravitantes sobre un texto hace que una teora textual estric-
tamente formalizada, se convierta en una simple productora de transcrip-
ciones reflejadas de tal teora, pero que no llega a introducirse en los
"efectivos" hilos conductores lingsticos.
3. CONTRIBUCIONES DE LA LINGISTICA Y DE LA CRITICA
ESTRUCTURAL
3.1. Plwivalencia del adjetivo "estructural"
Toda valoracin globalizante e indiscriminada de un determinado fe-
nmeno es necesariamente reductiva, ya hemos tenido ocasin de mostrar-
lo considerando la injusta valoracin que suele realizarse de las posibles
contribuciones vlidas que pueden obtenerse en los estudios lingsticos
y crtico-literarios tradicionales. La consecuencia ms inmediata de este
tipo apresurado de valoraciones es el empobrecimiento a que se someten
los actuales procesos de investigacin, confirmando como, a veces, la
historia de las contribuciones tericas anteriores se realiza con una ca-
rencia absoluta de peispectivas concretas y de capacidad de individuali-
zacin de los problemas concretos.
La actitud que proponemos no presupone una mitificacin o el favo-
recimiento de un cierto tipo de acriticismo en las consideraciones que se
efectan de las teoras precedentes, sino que pretende mostrar la necesi-
dad de recoger las posiciones ya elaboradas, a pesar de su vaguedad o de
sus posibles errores, como medio de contraste con relacin a las posiciones
actualmente en estado de elaboracin.
En efecto, la valoracin que se ha realizado de la pluralidad de contri-
buciones etiquetables como "estructurales" no se ha visto libre de estas
reducciones que ahora denunciamos. La causa ms importante que ha
contribuido a disminuir la importancia de las aportaciones de la corriente
estructiural (en sus distintas variantes) ha sido la lectura que se ha efec-
tuado de las mismas desde una ptica generativa (33). Como seala J ohn
(33) Ejemplos concretos de las reducciones efectuadas por la corriente gene-
rativa se pueden ver en: Tradicin y novedad en la ciencio del lenguaje, de E.
Lyons (34) es contra una determinada manifestacin del estructm'alismo
(el esti-ucturalismo postbloomfieldiano), temporal y localmente limitado,
contra el que N. Chomsky reacciona (35). Sin embargo, para Lyons, existe
un segundo modo ms general y legitimo de entender el estructuralismo
basado sobre Saussure en Europa y sobre Boas y Sapir en Amrica, siendo
stas, modalidades que no presuponen un conflicto directo con la gram-
tica generativa.
Con el presente apartado pretendemos mostrar que afirmaciones como
la que presentamos a continuacin son ciertas solamente en determinada
medida y, lo que es ms importante, que no especifican para nada las
causas de las deficiencias por ellas denunciadas: "El estructuralismo ha
carecido de teoras suficientemente especficas para entrar en contacto
con los hechos lingisticos, as como le ha faltado reconocer la legitimidad
y la importancia de los hechos lingsticos fundamentales, los producidos
por la intuicin lingstica del hablante" (36).
3.2. Contrilmciones de lo corriente formalista-funcionalista
De la importante aportacin formalista nos limitaremos aqu a valorar
su aportacin en lo relativo a su visin del proceso de produccin lings-
tico-literaria y al papel desempeado en el mismo por el usuario lings-
tico.
La reformulacn del concepto de forma como centro primordial en la
articulacin de una moderna teora del arte es, sin duda, la contribucin
CoSERiu, Madrid, Credos, 1977; y en Lingstica funcional y gramtica transforma-
tiva, de C. ROHRER, Madrid, Credos, 1978.
(34) "El estructuralismo y la lingistica", en D. ROBEY (ed.). Introduccin al
estructuralismo, o. c, p. 15-35, especialmente pp. 16 y 17. Efectivamente, en el es-
tructuralismo americano (estando al fondo la polmica entre posiciones mentalistas
y antimentalistas) como recuerda S. U LLMANN existe una falta de consideracin
metodolgica consciente de los problemas que nos interesan: "Los estructuralistas
norteamericanos en particular son hostiles a operar con entidades mentales vagas y
elusivas, que son inaccesibles al anlisis y slo pueden observarse mediante el mtodo
notoriamente indigno de confianza en la introspeccin. Se oponen a admitir que,
"previamente a la emisin de una forma lingstica, tenga lugar dentro del que
habla un proceso no fsico, un pensamiento, concepto, imagen, sentimiento, acto de
voluntad, o algo parecido, y que el oyente, igualmente, al recibir las ondas sonoras
experimente un proceso mental equivalente o correlativo" (Bloomfield). Con el fin
de evitar el tener que recurrir a estos factores psicolgicos, los antimentalistas pre-
fieren eliminar el vrtice superior del tringulo y establecer una relacin directa
entre el nombre y la cosa". En Semntica. Introduccin a la ciencia del significado,
p. 67, Madrid, Agullar, 1972.
(35) Actitud que se ha generalizado en parte a las derivaciones tericas de base
chomskiana. Ejemplo emblemtico es el que nos ofrece D. P ARI SI en l linguaggio
come processo cognitivo, o. c-, pp. 124-125, lo que no impide reconocer la exactitud
de sus crticas.
(36) I bdem, p. 16.
ms importante de la coniente formalista (37). En su proceso de afirmacin
como movimiento terico fue necesario superar estadios iniciales muy re-
ductivos del concepto de forma, lo que tuvo su justificacin en la nece-
sidad imperiosa de trazar claramente las lneas diferenciadoras con el his-
toricismo positivista de finales del siglo XIX.
La primera contradiccin que se nos presenta como verdaderamente
importante es la que se instaura entre este nuevo innmnentismo empirista
y el idealismo a propsito del estudio del proceso de construccin lin-
gstica; lo que equivale al contraste entre una posicin que focaliza los
aspectos formales de este proceso y una concepcin que concibe estos
procesos como construccin de imgenes, entidades abstractas que rehusan
un proceso explcito de definicin racional (38). A pesar de que para una
visin completa de los procesos genticos sea imprescindible una solucin
de compromiso entre ambos puntos de vista; la visin formalista, en un
determinado momento histrico crea posible obtener una concepcin y
un aparato instrumental que garantizase un estudio cientfico de estos de-
terminados procesos. Se inauguraba, as, una contradiccin, de gran am-
plitud cronolgica, entre los defensores de los aspectos extrnsecos o aprio-
rsticos y los defensores de los aspectos intrnsecos o inmanentistas en el
estudio de los procesos genticos; contradiccin que Wellek y Warren han
definido como el cruce entre una perspectiva extrnseca y otra intrnseca
en el estudio de la obra literaria (39). La conciencia de esta anttesis en
aquel momento histrico est presente en R. J akobson: "J^^^^bson (1929),
refirindose no slo a la eslavstica rusa de los aos veinte, consideraba
en oposicin un inmanentismo metodolgico, que llamaba "estructuralis-
mo", y un geneticismo tendente al establecimiento de relaciones de cau-
salidad entre "hechos heterogneos" (40).
Entre los defensores de una metodologa gentica se encontraba J ar-
cho, quien afirmaba que los diversos factores heterogneos se transforma-
ban en el sistema literario del mismo modo como ima planta transforma
las sustancias inorgnicas en orgnicas (41). Sin embargo el antipsicolo-
(37) Significado actual del formalismo ruso, de A. G. B ERRI O, O.C , p. 29.
(38) I bidem, p. 30, donde puede encontrarse una definicin del concepto de
Imagen. No se deben olvidar los progresos y perfeccionamientos tericos (sobre
todo gracias a los desarrollos de las ciencias psicolgicas) que se han producido en
las concepciones de naturaleza imaginstico-simblica. C lara prueba es el trabajo
de E. RAI MONDI : "La critica simblica", en Metfora e storia (Studi su Dante e Pe-
trarca), Turn, Einaudi, 1977, pp. 3-30. Para tener una visin completa del proceso
de gnesis lingstico-literaria no es posible prescindir de todas estas contribuciones.
(39) Significado actual del formalismo) ruso, de A. G. B ERRI O, o. c, pp. 72-73 y
sgtes., donde se alude tambin a la existencia de intentos de sntesis como en el
caso de N. FRY E y de R. B ARTHES.
(40) C. PREV IGNANO, "Una tradizione scientiflca slava"..., art. cit., p. 40.
(41) I bidem.
gismo fue la tendencia dominante: "El valor, individuado en lingstica
por Saussure, era considerado como una dimensin especifica por medio
de la cual se tomaban las distancias tanto de lo "objetivo" fsico (articulato-
rio y acstico), como progresivamente de lo "subjetivo" psquico, es decir,
del psicologismo o interpretacin "psicolgica" del fonema; el valor, la
lengua, el "mundo de los relaciones, funciones y valores", a que se refera
Trubetzkoy en 1939 (que ofreca una codificacin antipsicologista de la
fonologa despus de haber pasado l mismo por el psicologismo), era la
dimensin reconocida al "sistema fonolgico", cuya depsicologizacin re-
sultaba ya del Cows saussureano" (42).
En consonancia con esta ltima actitud es necesario establecer una
distincin central introducida en el proceso de gnesis, la separacin en-
tre un proceso inmediato (ergon) y un proceso remoto (energa): "Como
muy bien ha dicho Kristina Pomorska refirindose a la labor de los for-
malistas rusos, ellos se proponen bsicamente la tarea de descubrir las
estructuras resultativas y los procesos inmediatos de su gnesis ("ergn");
no los procesos remotos, energas, que las generan, donde ciertos crticos
menguados, con ms vocacin de filsofos o predicadores que de crticos
literarios, invocan, sin la mnima solidaridad textual, la constelacin de
los grandes nombres tpicos, entre los cuales se mueven con soltura pla-
centera y regalada comodidad" (43).
(42) I bidem, p. 47. Tpicas respuestas antipsicolgicas son las de Krid y H. Gnter.
El primero postula una teora fundada sobre las siguientes tesis: "1- antipsicologista;
2. antigentica; 3. antsociolgica; 4. ligada a las nociones de "motivacin" y "rea-
lidad" artsticas; 5. organicista; 6. descriptiva en sentido fenomenolgico, pero no
desprovista de valoracin; 7. ramificada en: a) potica o teora l i terari a; b) in-
vestigacin literaria; c) teora de la investigacin literaria"... En C. PREV IGNA NO,
art. cit., p. 71. HA N S G N TER (Marxismo e formalismo. (Documenti di una contro-
versia teorico-letteraria), aples, Guida, 1975), si bien reconoce como cuestin a
resolver desde una perspectiva estructural-marxista "el problema de la relacin
entre iniciativa individual creativa y necesidades estructurales preconstituidas" (p.
40), manifiesta, sin embargo, programticamente un cierto antipsicologismo en el
estudio de la gnesis textual (literaria): "solamente y dice esto considerando las
aportaciones realmente vlidas del formalismo gracias a su concepcin de la evo-
lucin como evolucin estructurada, ios formalistas pudieron interpretar la historia
literaria como secuencia ininterrumpida de cambios estructurales. La observacin
desde el punto de vista gentico no est en condiciones de reconocer la regularidad
con la que los acontecimientos se producen en base a sus propias leyes. La visin
gentica atiende solamente a las circunstancias particulares a menudo casuales, psi-
colgicas y sociales de la gnesis de las obras" (p. 39). Todava ms sorprendidos
leemos estas pal abras: "El marxismo deformado en sentido estaliniano ha olvidado
notablemente la dimensin evolucionstico-estructural. Como consecuencia el mar-
xismo fue identificado con un modo de ver gentico del tipo al que haba sido pro-
pugnado en la historia de la literatura por el positivismo" (I bidem).
(43) Significado actual del formalismo ruso, de A . G. B ER R I O, O. C, p. 55.
En el mismo sentido es necesario considerar la distincin entre estructura y gnesis
en el anlisis de una obra litraria: "Como estructura y como gnesis, como micro-
cosmos de constituyentes inferiores proyectados y, a la vez, como proyeccin del
macrocosmos de la serie literaria, social y filosfica". Ibidem, p. 56. Una actitud
Esta actitud de "objetivizacin" de los procesos productivos lingstico-
literarios, que pretende desnudarlos de la serie de reflexiones globalizantes
y apriorsticas, no es otra cosa que una consecuencia de la que ha sido
denominada como "humildad antiapriorstica" (44), caracterstica esencial
de la metodologa formalista: no proceder por medio de generalizaciones
apriorsticas sin existir antes un proceso de anlisis: "(los formalistas) no
cayeron jams en ese tan generalizado vicio crtico de teorizar sin el res-
paldo de razones comprobadas, contrastadas en la incmoda piedra de
toque de la enmaraada estructura de las obras y del acontecer literario
en general" (45).
La causa de la actitud objetivista como de la metodologa antiaptio-
rstica se halla en la concepcin de la obra como unidad irrepetible do-
tada de un ncleo especfico de factores que la individualizan con rela-
cin al resto.
Con todo, la aportacin fundamental de los formalistas a los estudios
de los procesos de gnesis es la nocin, debida a Sklovskj, de extraamien-
to, que asociada a las nociones de evolucin y convencin (la serie de
redundancias persistentes en los productos literarios), se convierte en el
punto terico central que explica el proceso histrico de la produccin
literaria. Como concluye G. Berrio: "El concepto de artificiosa y voluntaria
dificultad, eterno sentimiento en la teora del arte, alcanza as slo en
nuestro siglo constancia y normalidad de esencia esttica bajo la defini-
cin central de distanciamiento" (46).
Desde un punto de vista estrictamente lingstico la denominada acti-
vtic conception de Mathesius, as como las contribuciones de B. de Cour-
tenay, Leont'ev y Trubetzkoj, que se reflejaron en las Tesis del Crculo
lingstico de Praga (47), contenan ya las caractersticas que se han
semejante a la del grupo formalista es la sostenida por el grupo alemn de filosofa
de la ciencia literaria encabezado por Ermatinger, quien seala: "Pero tampoco
la obra.de arte surge, como creen los diletantes, por una simple efusin de entusias-
mo y por inspiracin divina, sino que se acusa siempre en ella una determinada su-
jecin espiritual a leyes, que cambian segn el tipo de obra de arte, y con arreglo
a leyes, se desarrolla tambin la vida histrica. Pues bien, el elevar estas leyes a
mtodo lgico es el deber de la ciencia literaria, aun considerada desde el punto
de vista artstico, si es que quiere afirmar su dignidad e independencia frente a la
obra de arte del poeta". En "La ley en la ciencia literaria", p. 399, cit. en Significado
actual del formalismo ruso, o. c., p. 64.
(44) I bidem, p. 77. Ms adelante (pp. 84-85 de esta misma obra), se confirma
una actitud idntica en los principales tericos de la estilstica.
(45) I bidem, p. 78.
(46) I bidem, p. 96. Otra perspectiva a considerar es la ofrecida por Ejchenbaum,
cuyos rasgos ms significativos pueden verse en el art cit. de C. PRI-V IGNA NO, pp.
35^36.
(47) El artculo de C. PREV IGNA NO contiene un compendio de todas estas posicio-
nes. A s, para las Tesis vanse pp. 41-42; Para MA TH ESI U S, p. 44; para B. de
CouRTENAY, pp. 62-63 y 64; para LEONT'EV , pp. 73-74.
Produccin liiigslica, usuario lingstico y teora del texto 147
afianzado como base comn y estable de las diferentes perspectivas me-
todolgicas: la afirmacin central para la reflexin lingstica de la base
comunicativa y del aparato instrumental lingstico inherente a los pro-
cesos realizados por los usuarios de los mismos.
3.3. Mecanismos productivos y el problema del uso consciente del
lenguaje en Saussure
Afrontai- el Curso a la luz de esta particular problemtica nos ha ofre-
cido tantas sugerencias importantes que necesariamente nos vemos obli-
gados a exponerlas de forma muy resumida. Como en tantos otros aspectos
las respuestas son multiformes, de manera que es preciso no olvidar la
necesidad de aproximarse al Ctaso conscientes de su carcter plurivalente.
Una idea de la importancia concedida a los aspectos que intentamos ana-
lizar viene dada por el hecho de que ya en la parte introductoria Saussure
afirma que: "La lengua no es una entidad, y no existe ms que en los
sujetos hablantes" (48). Lo que da prueba de la centrahdad del papel de
los usuarios lingsticos en la reflexin terica saussureana. En efecto, el
circuito comunicativo aparece como pilar bsico, especificado en sus dis-
tintos componentes:
a) Fsicos (ondas sonoras).
b) Fisiolgicos (fonacin y audicin).
c) Psquicos (imgenes verbales y conceptos).
Siendo, asimismo, distribuido en dos mbitos:
a) Exterior, no psquico, pasivo, receptivo.
b) Interior, psquico, activo, ejecutivo.
Sin embargo, estos postulados generales se modifican notablemente
cuando se pasa a la consideracin de la dinmica langue-parole. Efectiva-
mente, el problema surge cuando son postuladas las relaciones de prio-
ridad e interdependencia existentes entre las dos nociones: "Es necesario
salir del acto individual, que es solamente el embrin del lenguaje, y
abordar el hecho social" (49). La ejecucin individual, la efectiva "propie-
dad" (en cuanto capacidad de control) del individuo es puesta aparte por
(48) Como en lo sucesivo traducimos de la versin italiana del Curso efectuada
por T. de M AURO, Bar Laterza, 1978. Esta afirmacin (p. 14) no ha sido valorada
suficientemente por las lecturas generativistas del Curso.
(49) I bidem, p. 23.
Saussure: "La lengua no es una funcin del sujeto hablante: es el producto
que el individuo registra pasivamente; no implica nunca premeditacin y
la reflexin interviene en ella solamente para la actividad clasificato-
ria" (50). La prioridad es concedida a la facultad receptiva que es la que
va dejando "huellas" (improntas) aproximadamente iguales en todos los
sujetos hablantes: "Son las impresiones obtenidas escuchando a los otros
las que modifican nuestros hbitos lingsticos" (51). Llega incluso a afir-
mar, comentando la funcin del psiclogo, que el estudio del mecanismo
del signo en el individuo es "el mtodo ms fcil". Todo ello conduce a una
de las posiciones ms recurrentes en el Curso: la actitud negativa respecto
al uso (o a la posibilidad de uso) consciente del lenguaje, en lo que se
refiere a la categora langue: "El hecho que el signo escapa siempre en
cierta medida a la voluntad individual o social, es su carcter esencial;
pero es precisamente este carcter el que a primera vista se constata me-
nos" (52). Consecuencia de esta visin es la asignacin del estudio del
papel del sujeto a una dinmica interdisciplinar y a un mbito de carcter
psicolgico, solucin y problemtica que conviene observar es la misma
que ha propuesto la teora generativa para el estudio de la ejecucin (per-
formance).
La categora langue es "comn a todos y colocada fuera de la voluntad
de los depositarios". La presencia de la voluntad se asigna al plano de la
parole o de la "suma de lo que la gente dice", en la medida en que en ella
se incluyen "las combinaciones individuales, dependientes de la voluntad
de cuantos hablan" (53). En el desarrollo del Curso, Saussure insiste a me-
nudo sobre el papel de la inconsciencia, puesto que la langue, en su opi-
nin, es "un mecanismo complejo, que puede apreciarse slo con la refle-
xin: los mismos que hacen un uso cotidiano de ella la ignoran profunda-
mente" (54). La nica posibilidad de ingerencia (sin resultados efectivos)
podra ser concedida al personal especializado: "Se podra imaginar un
cambio del gnero solamente con la intervencin de especialistas, gram-
ticos, lgicos, etc., pero la experiencia muestra que hasta ahora las ingeren-
cias de esta naturaleza no han tenido xito" (55).
Sugerencias de este tipo podran conducir a hipotizar ima especie de
tipologa cualitativa entre hablante normal y hablante analista como su-
cede cuando se habla de la diferencia entre la capacidad de recouocimiento
(50) I bidem.
(51) Ibidem, p. 29.
(52) I bidem, p. 27.
(53) Ibidem, pp. 29-30
(54) I bidem, p.l8.
(55) Ibidem, p. 91.
de las unidades lingsticas y la formulacin metodolgica uc las mis-
mas (56), o como se deduce de esta afirmacin: "para la conciencia del su-
jeto hablante el nominativo no es en absoluto el primer caso de la decli-
nacin, y los trminos podrn surgir en ste o en aquel orden segn las
ocasiones" (57). Esta especie de tipologa del saber lingstico aparece
expresada ms claramente en la siguiente definicin: "Todas estas cosas
(casos, categoras de los sustantivos, de los adjetivos) existen en la
lengua, pero a ttulo de entidades abstractas; su estudio es difcil, porque
no se puede saber exactamente si la conciencia de los sujetos hablantes
va siempre tan lejos como el anlisis del gramtico" (58).
Vienen relacionadas con esta tipologa, as como con la capacidad de
anlisis y de interpretacin, las nociones de anlisis subjetivo (realizado
continuamente por los hablantes) y anlisis objetivo (fundado sobre la his-
toria y efectuado por los gramticos): "El gramtico se ve tentado, a me-
nudo, por ver errores en los anlisis espontneos de la lengua, en realidad
el anlisis subjetivo no es ms fcil que la "falsa" analoga. La lengua no
se equivoca; su punto de vista es diverso, eso es todo. No hay medida
comn entre el anlisis de los individuos hablantes y el del historiador,
aunque todos usen el mismo procedimiento: la confrontacin de series que
presentan un mismo elemento. Los dos anlisis se justifican entre s, con-
servando cada uno su propio valor, pero, en ltimo trmino, es el de los
sujetos el nico que importa, puesto que est fundado directamente sobre
hechos de lengua" (59).
Otras sugerencias interesantes relativas al papel jugado por los usua-
rios lingsticos y a su grado de consciencia, son ofrecidas en el momento
de introducir la consideracin de la dinmica temporal en el estudio de
la lengua. Las siguientes palabras de Saussure no pueden ser ms expl-
citas: "Lo primero que llama la atencin cuando se estudian los hechos de
lengua es que para el sujeto hablante su sucesin en el tiempo es inexisten-
te; el hablante se encuentra ante un estado. El lingista que quiere com-
prender tal estado debe hacer tabula rasa de todo lo que ha producido
e ignorar la diacrona. El puede entrar en la conciencia de los sujetos
hablantes solamente suprimiendo el pasado. La intervencin de la historia
no puede hacer otra cosa que falsear su juicio... no es posible describir
la lengua ni fijar sus normas de uso si no es colocndose en un determinado
estado" (60).
(56) Ibidem, p. 129.
(57) Ibidem, p. 153.
(58) Ibidem, p 167.
(59) Ibidem, p. 223.
(60) Ibidem, pp. 100-101.
La actitud de Saussure con relacin al papel desarrollado por la con-
ciencia del sujeto hablante en el cambio lingstico es clara. Los cambios
no son intencionales (efectivamente califica como "instintivas" algunas de
las acciones de los hablantes), sino que son el resultado fortuito e invo-
luntario de la evolucin. La langtie es concebida como mecanismo cons-
tituido a partir de un puro accidente, es decir, en absoluto premeditada.
De lo que se deduce que tanto la categora langtte como su evolucin dia-
crnica no estn sometidas a la voluntad y al control del usuario, mientras
que la categora parole y la dimensin sincrnica, por el contrario, son sus-
ceptibles de control y estudio gracias a la contribucin consciente de los
hablantes: "La sincrona no conoce ms que una perspectiva, la de los
sujetos hablantes, y todo su mrito consiste en recoger sus testimonios;
para saber en qu medida existe para la conciencia de los sujetos" (61).
Aunque esta conciencia de los hablantes es entendida bastante ms como
conciencia colectiva (62), un ejemplo de la operatividad de la conciencia
de los hablantes es dada por la capacidad de identificar la raz de una
palabra, aunque: "es cierto que los hablantes no la aislan siempre con la
misma precisin; existen con relacin a esto diferencias ya sea en el seno
de una misma lengua, ya sea de lengua a lengua" (63). Es interesante tam-
bin poner de relieve el salto cualitativo operado por Saussure en el mo-
mento en que se asume una diversidad de grado de conciencia de los
usuarios segn que se muevan a travs de la linea del tiempo (cuyas diver-
gencias, como se ha visto, escapan generalmente al observador) o de la
lnea del espado; adems, es precisamente en base al contraste con otras
lenguas "como un pueblo toma conciencia de su idioma" (64). No se puede
olvidar que las aparentes contradicciones de Saussure acerca de la valo-
racin del papel de los hablantes, cesan de ser tales a la luz del diferente
papel que viene asignado a los usuarios en razn del nivel terico que se
considere. As, Saussure es rotundo al afirmar que: "La lingstica sincr-
nica no admite ms que una sola perspectiva: la de los sujetos hablantes
y consecuentemente no admite ms que un slo mtodo" (65). Mientras ms
adelante advierte: "La lengua no est sometida directamente al espritu
de los sujetos hablantes" (66).
El grado de consciencia en el uso del lenguaje se presenta en trminos
ms precisos cuando Saussure se interroga por los mecanismos productivos.
(61) Ibidem, p. 110.
(62) Ibidem, p. 120.
Ibidem, p. 227.
Ibidem, p. 2.23. Criterio que desarrollan las diversas tendencias sociolin-
gsticas.
(65) Ibidem, p. 259.
(66) Ibidem, p. 279.
Como tales pueden ser considerados los vnculos que se establecen entre
las relaciones asociativas y las relaciones sintagmticas. Las primeras sur-
gen inconscientemente en el espritu y forman parte del tesoro interior
que constituye la lengua de cada individuo (67). La importancia del me-
canismo asociativo como ilustracin del proceso de produccin lingstica
puede ser deducido de esta afirmacin: "Nuestra memoria tiene en reserva
todos los tipos de sintagmas ms o menos complejos, de cualquier especie
o extensin, y en el momento de emplearlos hacemos intervenir los grupos
asociativos para fijar nuestra eleccin. Cuando alguien dice marchons!,
piensa inconscientemente en los diversos grupos de asociaciones en cuya
interseccin el sintagma marchonsl es encontrable" (68). Hasta el extremo
que el proceso productivo puede ser visto del modo siguiente: "As, en
esta operacin que consiste en eliminar mentalmente todo lo que no
comporta la diferenciacin querida en el punto querido, las agrupaciones
asociativas y los tipos sintagmticos estn ambos en juego" (69).
Son, precisamente, estos dos tipos de relaciones los que es preciso co-
locar en la base del sistema gramatical, incluso por encima de las clasi-
ficaciones apriorsticas de los fenmenos lingsticos que suponen la serie
de las disciplinas lingsticas (morfologa, sintaxis, lexicologa). Con lo que
quizs de forma arriesgada, se podra hablar en Saussure con notable
anticipo, por tanto, con respecto a la reflexin chomskana de una de-
pendencia, en ltima instancia, del anlisis de los fenmenos gramaticales
con su especfico proceso productivo (sintagmtico y asociativo): "ha. fle-
xin es evidentemente una forma tpica de la asociacin de las formas en
el espritu de los sujetos hablantes, por otra parte, la sintaxis, o segn la
definicin ms corriente, la teora de los grupos supone siempre al menos
dos unidades distribuidas en el espacio. No todos los hechos de sintag-
mtica se clasifican en la sintaxis, pero todos los hechos de sintaxis per-
tenecen a la sintagmtica" (70). De forma ms clara y concibiendo ambos
ejes, como naturales, afirma Saussure: "Podra ser posible reconducir as
cada hecho a su orden, sintagmtico o asociativo, y coordinar toda la ma-
teria de la gramtica sobre sus dos ejes naturales" (71). Es precisamente
en esta dinmica donde resultan ms abundantes los elementos de carcter
consciente: "Se puede decir que la suma de las clasificaciones conscientes
y metdicas hechas por el gramtico que estudia un estado de lengua sin
hacer intervenir la historia debe coincidir con la suma de las asociaciones.
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(67) Ibidem, pp 149-153.
(68) Ibidem, p. 156.'
(69) Ibidem, p. 157.
(70) Ibidem, u. 164.
(71) Ibidem, p. 165.
152 Jos M.^ Jimnez Cano
consciente o no, puestas en juego en la parole. Son ellas las que fijan en
nuestro espritu las familias de palabras, los paradigmas de flexin, los
elementos formativos; radicales, sufijales, desinencias, etc." (72).
Despus de haber subrayado la posibilidad de utilizar como mecanis-
mos (o criterios de estudio) de la produccin lingstica la dinmica de
sintagmacin y paradigmacin (asociaciones) (73), Saussure presenta el
principio analgico como mecanismo de produccin explcito de la langue,
que posee caractersticas diversas del piincipio de cambio fontico, preci-
samente a causa de la diferencia degrado de conciencia: "La analoga es
de orden gramatical: supone la conciencia y la compensacin de una re-
lacin que conecta las formas entre s. Mientras la idea es nula en el
fenmeno fontico, su intervencin es necesaria en materia de analo-
ga" (74).
La produccin analgica es inmediatamente puesta en relacin con
la obra del sujeto aislado y situada en el mbito de laparole; sin embargo,
es introducida una distincin entre mecnica de la produccin (matriz
de la langtte) y producto concreto (perteneciente a la parole), de capital
importancia para comprender la opinin de Saussure acerca de la mec-
nica de la produccin lingstica y el plano terico en el que situarla. Uno
de los procesos que interviene en la gnesis lingstica quizs el ms im-
portante, y que ha sido reconocido tanto por la morfologa de base estruc-
tural como por la generativa (75) es el que se puede definir como capa^
cidad de anlisis o de descomposicin de un trmino, resultando de esta
descomposicin (sujeta a criterios variables segn las distintas pocas; lo
que Saussure denomina "cambios de interpretacin" (76)) la denominacin
de aquellos elementos que deben ser generadores. Es por ello por lo que
Saussure habla tanto de "formas generadoras" como de "proceso genera-
dor": "Es, por tanto, un error creer que el proceso generador no se produce
si no en el momento en que surge la creacin; los elementos estn ya
dados. Una palabra que yo improvise, como in-dcor-able, existe ya en po-
tencia en la lengua" (77).
Significativamente despus de haber establecido las bases de la me-
(72) I bidem, p. 166.
(73) Es significativo que en un intento divulgativo y simple de introduccin a
la mecnica (no tecnicada) productiva de los textos narrativos se recurra, como a
uno de los mecanismos guas, a la doble mecnica sintagmtica y paradigmtica,
retomada aqu en su vertiente jakobsoniana de eje de seleccin y de combinacin.
Nos referimos a Grammatica della fantasa, de Gianni Rodari, Turn, Einaudi, 1973-
(74) C. L. G., p. 199.
(75) Vase como ejemplo: Lengua y discurso en la creacin lxica, de HERN N
URRUTI A C RDENAS, Madrid, Cupsa, 1978.
(76) C.L.G , p. 205.
(77) I bidem, p. 200.
canica la produccin y haberse concentrado sobre el proceso global de la
evolucin lingstica, Saussure fundamenta tal proceso en el proceso de
imitacin (modelizacin) de las creaciones individuales y sobre el proceso
de seleccin cuantitativa que se ejercita sobre stas.
Por ltimo, es oportuno no olvidar la consideracin que Saussure efec-
ta de todos aquellos aspectos que pueden considerarse condicionantes
de la produccin lingstica. Tendra cabida aqu la serie de reflexiones
referentes al estatuto de la lengua escrita con relacin a la lengua hablada
y todas las reflexiones concernientes al carcter arbitrario y convencional
del lenguaje humano.
3.4. La contribucin de R. Jakobson
J akobson representa la consolidacin definitiva de la orientacin se-
mitica. A l debemos la elaboracin de la mayor parte de las unidades
tcnicas de anlisis y su ordenacin en un marco terico superior donde
se integran unidades y procesos (funciones) (78). La concentracin de la
atencin sobre los usuarios lingsticos y la clarificacin de los procesos
de produccin y recepcin lingstica son ya un hecho: "Los lingistas
comienzan a prestar mayor atencin a los otros factores, en particular, a
los dos protagonistas del acto comunicativo: el emisor y el receptor. Por
nuestra parte, acogemos con gusto las agudas observaciones de Smith acer-
ca de aquellos componentes lingsticos que sirven para caracterizar al
sujeto hablante y a su actitud con respecto a aquello de que se habla y
con respecto a su receptor. A veces estas funciones actan separadamente,
pero, normalmente, actan como un haz de funciones, que no constituyen
una simple aglomeracin sino ms bien una jerarqua de funciones, siendo
de enorme importancia determinar cul es la funcin primaria y cul la
secundaria" (79).
Por otra parte, la atencin en la obra de J akobson al estudio de los
trastornos del lenguaje (80) es de gran importancia en la medida que per-
mite la relacin entre el proceso de produccin lingstica y la serie de
perturbaciones que se producen en los mecanismos generadores del len-
guaje y obtener as un medio terico para "focalizar" el estudio del proceso
productivo, dado que en su formulacin terica general aparece por ne-
cesidad unido al resto de procesos y de unidades lingsticas.
(78) El conocido esquema comunicativo de base en sus unidades y funciones
puede verse en: "Lingistica e potica", en Saggi di lingistica genrale, Miln,
Feltrinelli, 1978, pp. 181-218.
(79) Ibidem, pp. 8-9.
(80) II farsi e il disfarsi del lingvxiggio (lingiuiggio infantile e afasia), Turn,
Einaudi, 1971.
154 Jos M.^Jimnez Cano
Las unidades de base del anlisis lingstico son perfeccionadas y cla-
rificadas, desde su punto de vista, cuando se las define en funcin del
marco comunicativo: "los conceptos de cdigo y de mensaje de la teora
de la comunicacin son mucho ms claros, muchos menos ambiguos, mu-
cho ms eficientes que la presentacin tradicional de esta dicotoma en la
historia del lenguaje (cfr. Langue-parole, Language-Speech, Lingmstic
Pattern-Uttermice, Legisigns-Sinsigns, Type-token, Sign-design, Sign-event,
etctera)" (81).
Podra hablarse en J akobson de centralidad de la nocin de cdigo,
elemento clave sobre el que se definen los elementos restantes: "Los in-
terlocutores que pertenecen a la misma comunidad lingstica pueden ser
definidos como los usuarios efectivos de un solo e idntico cdigo lings-
tico que comprende los mismos signos-ley. Un cdigo comn es su instru-
mento de comunicacin que subyace efectivamente al intercambio de men-
sajes y lo hace posible" (82). El cdigo no es solamente el simple conte-
nido de la informacin del discurso sino lo que prevee, adems, las va-
riaciones que provienen tanto de las variantes estilsticas de los elementos
lxicos como de las reglas de su combinacin. Elementos constitutivos del
cdigo son los rasgos distintivos del nivel fonemtico y gramatical funda-
dos sobre la base de las oposiciones binarias, los mecanismos de elipsis, la
composicin del cdigo en subcdigos; mecanismos que poseen una raz
efectiva y concreta en la prctica de los hablantes y que no son fruto
de la pura especulacin terica del gramtico (83).
Los procesos constructivos del lenguaje humano son caracterizados a
partir de una dinmica de base imprescindible que consiste en la selec-
cin y combinacin de las unidades lingsticas por parte del usuario. Nue-
vamente se replantea en este caso la centralidad del Cdigo puesto que:
"El sujeto hablante y el oyente tienen a su disposicin aproximadamente
el mismo "esquedario de representaciones prefabricadas": el emisor de un
mensaje verbal elige una de estas "posibilidades preconstituidas" y se su-
pone que el destinatario har una eleccin idntica en el mbito del mis-
mo grupo de posibilidades ya previstas y preparadas" (84). Las operaciones
de base se fundamentan sobre la "concurrencia de entidades simultneas"
y sobre la "concatenacin de entidades sucesivas". La consideracin del
papel de hablante, despus de estas premisas, es esperable: "es slo un
usuario y no un creador de palabras" (85).
(81) Saggi de lingistica genrale, o. c, p. 11.
(82) I bidem, pp. 68-69.
(83) I bidem, p. 69.
(84) Ibidem, pp. 24-25.
(85) Ibidem, p. 26.
Con relacin a la capacidad de maniobra (libertad) del hablante, pese
a no ofrecemos una respuesta explcita sobre la voluntariedad o involun-
tariedad de su prctica lingstica, J akobson observa que su mayor o menor
grado depende del nivel lingstico que se considere: "En la combinacin
de las unidades lingsticas existe una escala ascendente de libertad. En
la combinacin de los rasgos distintivos en fonemas, la libertad del ha-
blante es nula, el cdigo ha establecido ya todas las posibilidades que
pueden ser utilizadas en una determinada lengua. La libertad de combinar
los fonemos en palabras es limitada, en cuanto que est circunscrita a la
situacin marginal de la creacin de palabras. En el modelar las frases
sobre las palabras, el hablante est menos vinculado. Por ltimo, en la
combinacin de las frases en perodos, disminuye la accin de las reglas
sintcticas vinculantes y se dilata sustancialmente, para cada hablante, la
libertad de crear nuevos contextos, si bien, tambin en este caso, no se
deben minusvalorar los numerosos tipos de frases estereotipadas" (86). Es
exactamente al nivel textual al que viene asignado un mayor grado de
capacidad creativa.
En este mismo sentido, la consideracin del estudio del idiolecto como
una "fantasa errnea", obedece a la estrecha interrelacin que J akobson
confiere a los procesos de codificacin, decodificacin y recodificacin o
traduccin; con relacin a los dos primeros entre los que existe una
"jerarqua opuesta" segn se considere la perspectiva del emisor o del
receptor (proceso probabilstico en este ltimo puesto que lo que para
l es homonimia, por ejemplo, no lo es para el emisor) afirma: "Estos
dos distintos aspectos del lenguaje son irreductibles el uno al otro; ambos
son igualmente esenciales y deben ser considerados complementarios" (87).
Y no deja de criticar abiertamente los estudios de estos procesos concebidos
separadamente. A pesai- de todo es concedido al proceso decodificador la
precedencia: "La autonoma relativa del modelo receptivo est documen-
tada en la difundida prioridad temporal de la adquisicin pasiva del len-
guaje tanto en los nios como en los adultos" (88).
Aunque hayamos hablado de la centralidad del cdigo, no es oportuno
olvidar el equilibrio final que J akobson formula con respecto a los com-
ponentes del acto comunicativo: "Los intentos de construir un modelo de
lenguaje sin relacin alguna con el hablante y con el oyente, hipostasiando
un cdigo aislado de la comunidad efectiva, corren el peligro de reducir
el lenguaje a una ficcin escolstica" (89).
(86) I bidem.
(87) Ibidem, p 72.
(88) I bidem.
(89) Ibidem.
3.5. La contribucin de Mukarovsky
La inclusin de un terico de la literatura y de la esttica en general
en esta seleccin de representantes del estructuralismo puede sorprender
a primera vista. Sin embargo, no conviene olvidar que Mukarovsky se sita
entre los pioneros en la afirmacin y consecuente prctica analtica de la
lengua como material de la literatura, posicin que, con mayor insisten-
cia, propugna R. J akobson (90). Adems, Mukarovsky es uno de los ms
importantes representantes entre aquellos que consideran como central los
problemas de la gnesis y de la interpretacin artstica, as como las re-
flexiones sobre la consciencia o inconsciencia con que se construyen los
productos literarios. No vamos a efectuar un anlisis detallado de sus posi-
ciones tericas (91), tan slo nos limitaremos a prevenir una posible crtica
a la que es susceptible la consideracin de Mukarovsky del proceso gen-
tico; crtica que, por lo dems, est prevista en su obra.
La posicin frente a la nocin de autor o de sujeto literario que aparece
en muchos pasajes de su obra, puede justificarse "histricamente" como
reaccin al subjetivismo de la corriente estilstica, sin embargo, a la luz de
las teoras lingsticas actuales (generativismo, teora del texto), tal posi-
cin no puede ser sostenida. Empleando la terminologa lotmaniana, dire-
mos que se confunde el papel del sujeto lingstico o autor literario como
constructor de algunos productos sobre la base de una mecnica o siste-
mtica lingstica (en todos sus niveles) que usa en forma ms o menos
automatizada, con la imagen cultural^ secundaria, del autor (provenga del
mismo autor, de la crtica o del pblico en general). Mukarovsky, a dife-
rencia de otros autores, sabe reconocer este cai'cter secundario: "Para
esto hemos hecho resea de las concepciones de la personalidad en la
historia, para poder desenmascarar como provisional lo que en ella est
histricamente condicionado. Cuando ahora decimos: personalidad en el
arte, no entendemos ni la concepcin renacentista, ni la romntica o
simbolista. Estas son precisamente concepciones, a nosotros, en cambio,
nos interesa la realidad de la personalidad en el arte independientemen-
(90) Actitud que ha sido retomada como clave de su reflexin terica por H.
W EI NRI CH: "y es que no necesitamos una lgica de la literatura sino una lin-
gstica de la literatura, porque la literatura est hecha de lengua y los tiempos
de la literatura no pueden ser algo totalmente distinto de los tiempos del lenguaje,
lo mismo que los tiempos del lenguaje no pueden ser algo completamente diferente
de los tiempos de la obra literaria". Estructura y funcin de los tiempos en la len-
guaje. Madrid, Credos, 1974.
(91) Trabajos bsicos (todos contenidos en II significato dell'esetica, o.c.)
para obtener una imagen de sus pwsiciones tericas son: "I ntenzionalit e ininten-
zionalit dell'arte", pp. 149-188; "I I poeta", pp. 259-277, "L'individuo nell'arte", pp.
411-415, "L'individuo il processo di sviluppo della letteratura", pp. 416-435, y "La
personalit nell'arte", pp. 436-453.
te de cualquier concepcin, aquella realidad exista necesariamente in-
cluso en el arte medieval, que nada saba de la personalidad artstica, y
existe todava hoy en el arte popular y de los pueblos primitivos que
tambin la ignoraban" (92).
3.6.Otras perspectivas estructurales.
En las diversas posiciones estructurales no todo representa una aper-
tura hacia el estudio de los procesos comunicativos y de sus agentes, co-
mo hasta ahora hemos podido constatar. Un ejemplo tpico de negacin
metodolgico-epistemolgica del estudio directo de los mecanismos y de
los elementos operantes en el usuario lingstico es el que realiza Hjelms-
lev, sobre todo, por su eleccin terica de la categora saussureana de
sistema; justifica su actitud considerando que no es posible estudiar en
modo cientfico el contenido de la conciencia humana si no por medio
del estudio de la expresin foiTnal de la conciencia (93).
Tambin desde una posicin terica como la de Martinet, concentrada
sobre todo, en la delimitacin metalingstica de las categoras y de las
unidades lingsticas en cuanto tales, precisamente como recurso de cla-
sificacin, se hace un uso subsidiario y sin definiciones precisas de los
procesos comunicativos y del papel de los hablantes. As, depende del
acierto de la eleccin de las unidades lingsticas la posibilidad de ga-
rantizar la comunicacin: "Lo decisivo en la lengua es obtener la comu-
nicacin y sta se asegura si en cada punto de la frase la unidad elegida
es considerada como distinta de aquellas otras unidades que hubieran
podido usarse en idntico contexto con el fin de formar un mensaje di-
verso" (94).
El papel del hablante, as como el proceso de aprendizaje del len-
guaje, se inserta en la operacin selectiva de las unidades que garantizan
la comunicacin: "Aprender a hablar es aprender a hacer las elecciones
que son corrientes en la propia comunidad... conciencia de la importan-
cia de las relaciones entre las unidades que forman realmente un sistema
es decir aquellas entre las que el hablante debe elegir a cada paso si
quiere que la comunicacin sea asegurada" (95).
A veces determinados procesos se explican con ligereza y sin la apor-
tacin de razones ulteriores: "La redundancia resulta, en general, del
(92) "La personalit nell'arte", art. cit, pp. 444-445.
(93) Vase una valoracin sinttica de su posicin en lo relativo a estos aspec-
tos en "una tradizionescientiflca slava"..., de C. PREVI GNANO, art. cit., p. 53.
(94) La- considerazione funcionale del linguaggio, Bolonia, I I MuUno, 1971, p. 25.
(95) I bidem, pp. 25 y 28 respectivamente.
mnimo esfuerzo: a la gente no le importa repetirse, de ese modo reduce
el esfuerzo mental" (96).
Sealaremos finalmente, que la presencia de elementos pragmticos,
aunque no sean etiquetados en cuanto tales, es evidente en Martinet; su
actitud es la siguiente: "Otro modo eficaz de reducir el desarrollo de
energa implicada en la comunicacin es el de tener en cuenta la situa-
cin en la que se encuentran los interlocutores: bellsimo!, bah!, no!,
expresan muy bien por s mismos un sentido entre personas que miran el
mismo objeto o asisten al mismo acontecimiento. Este tener en cuenta la
situacin es tan general que todas las lenguas han desarrollado varias
clases de monemas cuya interpretacin depende siempre de la situacin.
Tales son los demostrativos esto, aquello, excepto cuando son usados con
referencia al contexto, referencias temporales como ahora, ayer, hoy, la
otra noche o el monema "pasado" y los pronombres personales como yo
o tu. La situacin hace generalmente tan obvio quin es el sujeto de la
segunda persona del imperativo que su expresin es ms bien la ex-
cepcin que la regla. Todos estos elementos econmicos son bienvenidos
en el uso lingstico, pero ciertamente limitan el aspecto ideal de la co-
municacin humana que es la autosuficiencia" {91).
A pesar de este tipo de posturas, en la crtica literaria y en las contri-
buciones narratolgicas de carcter estnjctural se pueden encontrar abun-
dantes respuestas a la problemtica que nos interesa, sobre todo, consi-
derando el papel concedido a la figura del autor (escritor) y al estudio del
proceso de escritura. Todorov, por ejemplo, en el momento de afrontar
el problema de la unidad y de la invencin de la obra literaria, comien-
za relativizando el papel de la originalidad, dado que es casi imposible
encontrar un texto que no remita a otro precedente, llegando incluso
a afirmar que toda narracin es siempre un eco de narraciones pasadas.
Desde su punto de vista, el proceso de invencin de una obra debe ser
estudiado en cuanto proceso de escritura, la escritura con la produccin
de transformaciones contribuye a la creacin de la unidad de una obra
(98). Para el estudio de estos procesos Todorov se sirve a menudo de
textos "metaliterarios" como fuentes de datos de los que deducir los prin-
cipios tericos (el laboratorio) de un determinado autor: "La fuerza mo-
triz de los cuentos de Henry J ames, lo que determina su estructura, con-
siste en ese secreto esencial. Es ms, este principio organizador se con-
vierte en el tema explcito de dos de sus cuentos por lo menos. Estos son.
(96) I bidem, p. 35.
(97) I bidem, p. 91. El subrayado final es nuestro.
(98) Cfr. Gramtica del Decamern, pp. 24-25, Madrid, TaUer de Ediciones,
1973.
por as decirlo, historias metaliteraiias, consagradas al principio cons-
tructivo de una nanacin" (99). Nociones como la de principio organiza-
dor, principio constructivo de una obi% que, a veces, son explicadas por
medio de imgenes geomtricas, no son explicadas independientemente
de la base argumentai del texto que se analiza, constriccin que se aade
a una. cierta consideracin de la categora de autor desde una visin de
tipo realstico-psicolgica. Sin desdear los datos que se pueden obtener
desde esta perspectiva, consideramos que el anlisis debera centrarse
prioritaiiamente en la presencia explcita tcnico-formal o en la manifes-
tacin metalingstica del productor del texto, como un aspecto ms en
el estudio del proceso global de la produccin de un texto, mbito de es-
tudio que asentado en la nocin de conciencia metalingstico-textual
puede resultar una fuente emprica para el estudio del proceso de gne-
sis textual.
Dentro de las perspectivas crtico-estructurales, la nocin clave que
debe ser considerada es la que ha sido denominada intransitividad (100),
segn sta: "el inters central de toda palabra meta-literaria se centra
con pioridad sobre la obra, despreciando, al menos en un primer momen-
to, las categoras de autor, realidad, etc., en tanto en cuanto no son cons-
tituyentes textuales" (101). La intransitividad comprende tanto al autor
como al crtico literario y a la obra de arte en cuanto tal: "Una vez
inserta en el circuito de enunciacin, debe explicar a su autor, y no a
la inversa (entre otras razones, por la ms elemental de que el dato real,
disponible, es la obra, y no su autor), es la misma obra de arte la que
debe suscitar coherentemente una interpretacin, mediante la eleccin
de un nivel significativo y no de otros, por parte del crtico, no servir como
excusa para la elaboracin de una teora sobre el mundo o sobre el arte
que no le pertenece en justicia a ella, sino a la personalidad del crtico
operante" (102).
No obstante, esta perspectiva ha contribuido al estudio de los proce-
sos de gnesis con el establecimiento y la distincin de las categoras
autor y narrador, junto con la propuesta de un doble proceso o nivel de
anlisis: el de la enunciacin y el del enunciado (103).
(99) "El anlisis estructural en la literatura", p. 147, en D. Robey (ed.), In-
troduocin al estructurasmo, o.c, p. 111-151.
(100) Vanse sus bases bibliogrficas en: Anlisis semiolgico de "Muertes
de perro" de A. VERA-LUJ AN, Barcelona, Planeta, 1977, p. 24, nota 6-
(101) Ibidem, p. 24.
(102) I bidem pp. 24-25.
(103) Puede verse un anlisis prctico de la operatividad de estas categoras
en la misma obra de A. VERA, pp. 209 y ss.
160
Jos M." Jimnez Cano
3.7.VMoracin global de la contribucin esti'ucturalista.
Aunque el nmero de autores que hemos considerado ha sido mnimo
y la exposicin realizada de sus contribuciones tericas notablemente re-
ducida, creemos, sin embargo, que existe una base mnima sobre la que
proceder para efectuar una valoracin cualitativa de las caractersticas de
la corriente estructural (seleccionada en divesos mbitos y posiciones te-
ricas) en lo relativo al tiatamiento de los fenmenos comunicativos, par-
ticularmente de los procesos de produccin lingstico literaria y de los
agentes operantes en ellos.
Comenzando por las perspectivas de anlisis crtico-literario consta-
tamos en ellas la presencia de fondo del esquema comunicativo, en los
trminos que recoge el siguiente esquema:
AUTOR
I NTENTI O
AUCTORIS
ESTRUCTURA
DE LA
OBRA
I NTENTI O
OPERAE
PUBLICO PUBLICO
CRITICA CRITICA
Conviene sealar la importancia histrica de haber centrado el es-
tudio sobre la estructura de la obra y de haber hecho depender de ella
las consideraciones sobre los otros dos polos. Posicin que queda ejem-
plificada en las siguientes palabras de E. Anderson Imbert: "Si una ciencia
de la literatura es posible, tendra que cimentarse en el estudio sistem-
tico de la obra. Las obras despus de todo, son objetos sometidos a ob-
servacin y anlisis exactamente como los objetos que estudian las otras
ciencias" (104). Sin embargo, esta afirmacin necesaria se ha absoluti-
zado tanto que se ha llegado incluso a romper la conexin con los otros
dos polos del marco literario, un ejemplo claro es la actitud de J ean
Rousset para quien la obra impone progresivamente sus propias leyes
al autor y al lector, llegando a suplantar todo tipo de lgica proveniente
del mundo exterior (105), visin manifiestamente taxonmica en la consi-
deracin de las relaciones entre los usuarios, los mecanismos y los pro-
(104) Mtodos de la critica literaria. Madrid, Revista de Occidente, 1969, p. 117,
(105) Forme et signi/icotion, Pars, Corti, 1970.
ductos lingistico-literaiios. Sin ningn gnero de dudas los excesos de-
nunciados en el uso de los factores externos en la concepcin de la obra
literaria son ciertos, pero tomar posiciones definitivas ante juicios des-
viantes es bastante peligroso. En concreto nos referimos a la tendencia
a limitar el juicio crtico sobre la figura del autor a las perspectivas po-
sitivistas o meramente biogrficas propias de la crtica del siglo XIX, de
notables repercusiones sobre los mtodos subjetivistas del siglo XX. Esta
posicin crtica es muy semejante a la que caracteriza en mbito lin-
gstico las posiciones del estructuralismo bloomfieldiano. Sin embargo
y esto es clara muestra de los contrastes internos que caracterizan una
posicin como estructuralista las apreciaciones efectuadas, sobre todo
de la obra de Saussure, J akobson y Mukarovsky, confirman el simplismo
con que suele juzgarse el papel de la posicin estructuralista con relacin
al papel del sujeto lingstico (tanto emisor como receptor) como catego-
ra activa, dinmica, posicin que suele normalmente ignorarse y consi-
derarse como una aportacin progresiva de la gramtica generativa que
hace un uso central del papel del hablante con el establecimiento de la
nocin de competencia. Una perspectiva textual adecuada no puede caer
en estas simplificaciones en la valoracin de las distintas perspectivas
estructurales (106).
4.CONTRIBUCIN Y VALORACIN DE LA PERSPECTIVA DE
ANLISIS TEXTUAL.
4.1.Encuadre metodolgico de la perspectiva textual.
El adjetivo "textual" es uno de los candidatos a figvtrar como "califica-
tivo" que debe presidir la ordenacin global de las diversas ciencias (dis-
ciplinas) lingsticas. En otro lugar (107) hemos tenido ocasin de de-
mostrar que, satisfechos determinados requisitos, la eleccin de una "eti-
queta" (textual, pragmtica, semitica, psicolingstica, sociolingstica)
que sirva como distintivo general del encuadre organizador de las distin-
tas ciencias lingsticas, es una mera cuestin de preferencia terminol-
gica.
A continuacin pretendemos ofrecer una valoracin global de la pers-
(106) La relectura ms completa de la contribucin estructural desde una pers-
pectiva textual es la efectuada por E. RAMN TRI VES en sus Aspectos de.Semntica
lingstico-textual, Madrid, Alcal, 1979.
(107) "Problemtica metodolgica en el anlisis de los fenmenos textuales y
pragmticos", Anales de la Universidad de Murcia- Vol. XLI , Nm- 1-2. Letras, pp.
299-370, Curso 82-83, (edicin 83).
pectiva textual, atendiendo a sus aportaciones al estudio de los agentes y
de los procesos de produccin lingstica, detenindonos en algunos pun-
tos problemticos concretos pero sin entrar en detalle en el anlisis de la
organizacin concreta de los diferentes modelos textuales (108).
4.2.Precedentes generativos.
La relacin existente entre el proceso comunicativo y la unidad texto
puede quedar representada en el siguiente esquema:
descomponible en
TEXTO/
TEXTOS
configurador/es del
PROCESO
COMUNICATIVO
La gramtica generativa, principalmente en sus derivaciones semnti-
cas y pragmticas, no se desentiende de esta interrelacin, sin embargo
en sus primeras aportaciones, la reflexin sobre la posibilidad de una teora
de la produccin del discurso aparece ya en Katz y Fodor en un texto que
puede considerarse emblemtico de una toma de posicin metodolgica:
"Una solucin al problema de la proyeccin es ciertamente menos que una
teora completa del discurso. En particular, no proporciona una teora de la
produccin (o comprensin) del discurso. La diferencia entre la descrip-
cin de una lengua y la teora de la produccin del discurso est en el
hecho que la primera constituye un intento de caracterizar las reglas de la
lengua que un hablante conoce, mientras la segunda es un intento de ex-
plicar como actualmente el hablante aplica esas reglas hablando. Entre
las cosas que son marginadas por la primera teora, pero no por la se-
gunda, estn las consideraciones de los parmetros psicolgicos de la
produccin lingstica (por ejemplo, los lmites de la memoria inmediata,
el nivel de motivacin) y las explicaciones genticas del modo en el que
el nio se convierte en un hablante desenvuelto (por condicionamien-
(108) Una presentacin general a nivel terico y bibliogrfico (por razones de
espacio no procedemos a un listado exhaustivo) puede encontrarse en los siguientes
trabajos: Lingistica del texto y crtica literaria, de J . S. PETOFI y A. G. B ERRI O,
Madrid, Comunicacin, 1979; Introduzione alia lingistica del testo, de W. D RESSLER,
Roma, Officina, 1974; La lingistica testuale, de M. E. CONT, O.C. ; Fundamentos de
teora lingistica, de A. G. B ERRI O y A.V. LUJ AN, Madrid, Comunicacin, 1977; "La
lingstica del texto", de A. G. B ERRI O y A. V. LUJ AN, Madrid, Alhambra, 1983,
"Aspectos del anlisis formal de textos" de T. ALBALADEJ O, Revista Espaola
de lingstica. Ao 11 .Fase. 1. enero-junio 1981.
to?, por aprovechamiento de los mecanismos innatos?, por alguna
combinacin de una facultad innata y del aprendizaje?). Si bien tales
problemas referentes a la produccin del discurso quedan fuera del m-
bito de una teora de una lengua tal teora es esencial para una teora
de la produccin del discurso. Es necesario, en primer lugar, saber qu
es lo que viene adquirido o usado antes que sentirse en la obligacin de
buscar cmo esto es adquirido o usado" (109). Es claro que la impacien-
cia por solucionar este cmo ha generado la actual situacin terica.
D. Parisi valorando la contribucin global de la corriente generativa,
hace especial hincapi en los aspectos que estamos estudiando, plantean-
do, adems, sus lmites: "Usando sistemticamente los hechos centrales
del lenguaje, es decir, los juicios del hablante sobre la aceptabilidad de
las frases, esta lingstica ha elaborado teoras comprensivas, explcitas
y detalladas que parecen acercarse como nunca hasta ahora se haba pro-
ducido a una comprensin de los mecanismos lingsticos fundamenta-
les. Pero la lingstica transformacional posee diversos defectos y est
todava en estado de evolucin" (110).
Una posicin como la de J uha Kristeva concentra sus investigaciones
en los que deben ser los lmites tericos de los modelos textuales: el pro-
blema de lo extralingstico y la categora del sujeto, es precisamente
por medio de estos aspectos como es valorada la contribucin de la lin-
gstica moderna: "Pero el objeto lenguaje que la lingstica moderna .se
ha dado, desprovisto de sujeto, o tolerado solamente como sgo transcen-
dental (en el sentido de Husserl y en el ms directamente lingstico de
Benveniste), tarda en ser planteado en lo que concierne a esta "exterio-
ridad del lenguaje (siempre dialctico en cuanto translingstico)" (111).
Da idea de la importancia de estas categoras la siguiente afirmacin: "Las
modificaciones del lenguaje son modificaciones del estatuto del sujeto
de su relacin con el cuerpo, con los otros, con los objetos" (112). Es
sintomtico que O. Ducrot y T. Todorov, tomando como base a J . Kris-
teva y al resto del grupo Tel Quel, planteen una concepcin del texto como
productividad (113).
(109) "Struttura di una teora semntica", pp_ 2'19-220, en La lingistica: aspe-
tti e problemi, de L. HEILMANN y E. RI GOTTI , O.C.
(110) II lingvxiggio come processo cognitivo, o.c, p. 24.
(Ul ) La revoluzione del linguaggio potico, Venecia, Marsilio, 1979, pp-23-24.
(112) I bidem, p. 19.
(113) Diccionario Enciclopdico de las ciencias del lenguaje, Buenos Aires, Si-
glo XXI , 1974, pp. 397-401.
4.3.Problemas existentes en la definicin de la unidad texto.
La mayor fuente de contradicciones en la definicin de la unidad
texto se puede localizar en la determinacin de su lugar particular, sea
como unidad abstracta (nivel de los constnictos o nivel mico) del sis-
tema, sea como unidad del discurso (nivel de los observables o nivel ti-
co) (114). Segn se elija una orientacin predominante de carcter induc-
tivo o hipottico-deductivo se determina la eleccin en uno u otro sentido.
Confirmacin de la existencia de este problema nos la ofrece Van Dijk al
valorar la contribucin de la corriente estructural al estudio del texto: "Se
hablaba de las unidades del texto, de los fonemas, morfemas, lexemas, sin-
tagmas, frases, etc; no, sin embargo, de las relaciones textuales entre ellas.
El texto era concebido como parte del uso de la lengua (parole, ejecucin)
y no como posible unidad formal del sistema lingstico" (115).
Se pueden establecer dos criterios de definicin de la unidad texto:
a) Criterio fonnal (o unidad del sistema lingstico).
b) Criterio material (o circunscrito al discurso efectivo).
Es preciso advertir inmediatamente la no absoluta separacin metalin-
gstica entre los dos criterios en las diversas definiciones que a continua-
cin consideramos. Por definiciones "materiales" entendemos aquellas que
refuerzan el papel de los elementos de consciencia histrico-prctica ma-
nifestados por los usuarios del lenguaje. Creemos que tal capacidad es ms
operativa que una especfica funcin del lenguaje, exactamente la que
J akobson define como "metalingstica". Esta capacidad es la que, con
diversas motivaciones, ha sido puesta de relieve en los estudios socio-
lingsticos: "Plantearse el problema de qu puede ser una sociolings-
tica es, ante todo, enfrentarse con la cuestin del concepto que el ha-
blante tiene de su propio instrumento lingstico. Porque tcita o ex-
presamente el hablante toma posiciones para encararse con su lengua:
una veces, las ms, no las manifiesta; pero otras acuciado por exci-
tantes extemos responde a una pregunta que se formula o que le for-
mulan. De este concepto surgen distintas valoraciones que afectarn a
toda clase de mbitos sea para asegurar su conciencia nacional o de grupo
tnico, sea para valorar o desestimar su lengua, sea para afianzar la con-
ciencia de clase, etc." (116). Siendo, adems, tal capacidad, el criterio
(114) Segn la terminologa de Pike aplicada al mbito textual por W- Dressler,
en ntrodtizione alia lingistica del testo, o.c-
(115) Per una potica generativa, Bolonia, 1 Mulino, 1976, p. 117.
(116) M. A LVA R : "A ctitud del hablante y sociolingstica", p. 87, en Comuni-
cacin y lenguaje, de R. LA PESA (Coord.), Karpos, Madrid, 1977.
al que en ltima instancia se acude para establecer la determinacin
terica del texto: "Sentencia y texto constituyen las unidades del discurso
cuya evidencia, como realidad expresa, se deja sentir claramente en la
conciencia psicolgica de los participantes en el acto comunicativo verbal
de estar realizando dos tipos distintos, pero en s mismos perfectos,.de pa-
sos cerrados en el proceso del discurso. Es en esa conciencia central de
imidad organizativa, donde reside la posibilidad de su caracterizacin
como constructos tericos"... "Nuestra experiencia de las piopias es-
trategias de comunicacin de una noticia, por ejemplo evidencia que
nuestras decisiones y elaboracin del discurso son slo terminalmente sen-
tencales" (117).
Este tipo de conciencia (calificable como conciencia metalingstico-
textual) y los diversos elementos que la caracterizan, puede contribuir al
enriquecimiento de la nocin de competencia lingstica en la medida en
que se especifica mucho ms su interrelacin con la ejecucin lingstica.
Desde la otra perspectiva se procede con claridad a la ordenacin te-
rica de los niveles de abstraccin con los que diversificar los mbitos es-
pecficos en los que est dividida la unidad texto: "El texto puede ser con-
siderado de diversas maneras. En primer lugar tenemos el texto-manifes-
tacin, el discurso, elemento de la lengua objeto. Pasando del nivel su-
perficial al profundo, encontramos el texto como constructo terico sub-
yacente a una manifestacin lingstica: se trata, por tanto, de un cons-
tructo terico concreto. Por ltimo, tenemos el texto como unidad del
sistema lingstico, es decir, como constructo terico abstracto. En base a
esto, el hecho concreto es el discurso; el texto como constructo terico
es una abstraccin de primer grado, y el texto como constructo terico
abstracto es una abstraccin de segundo grado" (118). Los diversos nive-
les de abstraccin (fonnulados con base en Saumjan y Tarski) presu-
ponen una separacin metodolgico-formal que distancian el papel de la
teora concentrada sobre el usuario. Su necesidad terica y metodolgica
no debe, sin embargo, contraponerse a una progresiva adecuacin emp-
rica de la teora, evitando hacer de los diversos niveles de abstraccin y
de sus respectivos resultados prcticos (aplicacin a la descripcin de un
texto), sectores desconectados entre s, en lo que respecta a la solucin
efectiva de los problemas, si bien sean plenamente coherentes desde un
pimto de vista descriptivo-formal. No se puede olvidar, por otra parte,
que establecer los niveles de abstraccin en la definicin de la unidad
(117) A. G. B ER R I O, "Texto y oracin", art. cit., pp. 131 y 133, respectivamente.
(118) Applicazione analtica di una teora lingistica testuale. A proposito di
un testo de F. de Quevedo, Tesis doctoral dirigida por L. Heilmann, Bolonia, cur-
so acadmico 1978-79, p. 41.
166 Jos M.^ Jimnez Cano
texto garantiza su efectiva distincin con la unidad fi'ase, ya que a nivel
superficial ambas unidades pueden coincidir a menudo: "los constructos
subyacentes al texto presentan una mayor distancia del nivel superficial,
respecto a los constructos de enunciado" (119). Los diversos niveles faci-
litan, por ltimo, la posibilidad terica de establecer una linealidad no
prefijada. Observemos, adems, que segn Petfi la distincin entre frase
y texto no se obtiene mediante las presumibles operaciones concretas (o
idealizaciones de las mismas) que puede realizar el usuario, sino por medio
de la lgica de la metodologa que se establece. Esta separacin meto-
dolgica de carcter general debe estar unida a otra de carcter ms par-
ticular configuradora del eje de anlisis de los productos textuales, esto
es, la distincin entre los factores cotextuales y contextales, que facilita
la distincin entre los factores suceptibles de ser formalizados y todos
aquellos (los referidos a la dinmica productivo-receptiva de la comuni-
cacin concreta) a los que est conectada la especificacin terica de los
anteriores factores formalizables pero sin proceder a una indagacin ex-
plcita de los mismos en cuanto tales, a lo sumo se procede a una inves-
tigacin de carcter hipottico. Este es quiz el lmite mayor de las con-
cepciones formales de la unidad texto como la petofiana, aunque per-
manezcan siempre abiertas las puertas de la discusin sobre la inevita-
bilidad de tal modo de proceder: "Entre los problemas cortextuales se en-
cuentran los problemas de la estructura gramatical (sintctica-semnlica
(intensional) y fonolgica/grfica) as como los de la estructura formal
no gramatical pero perteneciente al menos al objeto verbal (mtrico-rt-
mico y eufnico); entre los aspectos contextales se encuentran todos los
dems: los concernientes a la interpretacin semntica extensional, la pro-
duccin de textos, la recepcin de textos, etc." (120). Es precisamente
ante estos fenmenos (adems de los sealados habra que aadir la di-
nmica tema-remfi.) sometidos con mayor o menor grado de automatiza-
cin al control del hablante, donde las previsiones y los esquemas me-
todolgicos pierden su rigidez y los elementos no directamente formali-
zables aumentan: "...los diversos fenmenos textuales estn sometidos en-
tre s: los aspectos gramaticales se relacionan con los no gramaticales,
la estructura tema-iema puede ponerse en relacin con el cotexto y con
el contexto; a tal propsito P. Sgall distingue entre los elementos deter-
minados por el contexto, contexto verbal y contexto no verba] (elemen-
tos contextiudly bound), los cuales son incluidos en el tema, y elementos
(119) I bidem, p. 42.
(120) "Apergu de l'tat actuel d'elaboration d'une conception de la thorie du
texte", en J . S. PET J F I ; Vers une theorie partielle du text, Papiere zur T extlinguis-
tik, Hamburgo, Buske ,1975.
no detei-minados por el contexto (elementos contextualltj non bound), los
cuales son incluidos en el "focus"... Por otra parte, la estruclara tema-
rema resulta relacionada con el problema de la presuposicin" (121). Idn-
tica importancia se concede a la figura del usuario ante la necesidad de
explicacin de los textos sin sentido: "En lo que respecta al emisor, po-
demos decir que se trata de textos producidos con una determinada in-
tencin comunicativa: la intencin, precisamente, de comunicar algo que
no tenga sentido. El receptor, a su vez, se coloca en una cierta condicin
de espera, cuando se dispone a la lectura de un texto semejante. Es ob-
vio que tales textos no serian interpretables en una situacin comunicativa
diversa" (122).
Este cruce de li>s criterios formal y material (con variaciones proce-
dentes del predominio de uno u otro de los criterios) se manifiesta en
una amplia serie de definiciones de la unidad texto (123) y convendra
considerar este hecho como la hmitacin ms acentuada y la fuente ma-
yor de conflictos en los distintos modelos textuales.
4.4.Valoracin global de la aportacin textual.
La lingstica del texto, en su variedad de presentaciones, no presu-
pone una total niptura paradigmtica, sino que quiere ser, ante todo,
una continuacin de las teoras estructurales y generativas orientadas se-
miticamente, algo que, por otra parte, no han dejado nunca de manifes-
tar los principales tericos textuales. Quiz el mayor motivo de con-
traste sea debido al impacto relativamente frontal en algunos puntos, so-
bre todo, en lo relativo a la unidad superior del anlisis lingstico, que
se ha producido entre los modelos de lingstica textual con relacin a
un generativismo excesivamente ortodoxo.
(121) Applicazione analtica... o.c. p. 61.
(122) I bidem, p. 33.
(123) Pueden considerarse entre otras las ofrecidas por H. WEI N R I C H en "Sinta-
ssi testuale dell'articolo francese"; por H. ISEN T ERG en "Riflesioni sulla teora del
testo"; por E. LA NG en "Di alcune difficolt nel postulare una "grammatica del
testo", y por I. B ELLERT en "Una' condizione della coerenza dei testi" (artculos con-
tenidos en la antologa citada de M. E. Cont). Conviene no olvidar la ampliacin
ofrecida por la investigacin textual llevada a cabo por el grupo de Mosc-T artu,
fundada en la aplicacin de la nocin de "texto" a otros sistemas semiticos adems
del lingstico, y la neta divisin entre procesos primarios o discretos y procesos se-,
cndanos o no discretos. Vase, sobre todo: La struttura del testo potico, de J - M.
Lotman, Miln. Mursia, 1976} Tipologa della cultura, de J . M. LOTMA N y B . A . Us-
PENSKIJ, Miln, B ompiani, 1973; Ricerche semiotiche, de J . M. LOTMA N y B . A . Us-
PENSKij (editores), T urn, Einaudi, 1973; Test sulla studio semiotico della cultura,
de J . M. LOTMA N, Ibidem, pp. 118-193; "C he cosa da l'approccio semiotico?", de J .
M. LOTMA N, Ibidem, pp.225-228; "II problema del segno e del sistema segnico nella
tipologa .della cultura russa prima del XX seclo", de J . M. LOTMA N, Ibidem, pp.
40-63.
168 Jos M.' Jimnez Cano
Los modelos textuales han seleccionado, con las adaptaciones meto-
dolgicas pertinentes, una serie de aspectos de los paradigmas anteriores,
entre los que destacan:
a) Los procesos transfrsticos.
b) Todo lo que tiene relacin con la mecnica comunicativa, espe-
cialmente en lo que respecta a la relacin entre los usuarios y los diver-
sos componentes-disciplina.
Aspectos ambos que, salvo la serie de excepciones que. hemos enumera-
do, ocupaban un lugar marginal en la reflexin de los paradigmas anterio-
res. En cualquier caso se podra hablar en la perspectiva textual de de-
terminados saltos cualitativos (ventajas y mejoras) en la consideracin
de estos fenmenos. Podramos hacer la siguiente enumeracin:
a) Intento de definicin sistemtica de la unidad "texto", y decimos
intento porque todava no se ha producido una total homogeneidad en los
criterios adoptados, como hemos tenido ocasin de mosti'ar. Lo que es in-
dudable a pesar de todo, es la generalizacin de un punta de vista textual,
de una ptica textitaJ. que ha contribuido a la consecucin de una amplia
serie de resultados:
a.l) El facilitar desde esta base una redefinicin de las unidades del
anlisis lingstico de rango inferior.
a.2) El relieve concedido a una serie de mecanismos, principalmen-
te los conectivos y los diversos procesos de concatenacin, considerados
tan slo colateralmente y de un modo menos integrado y coherente que el
ofrecido desde una perspectiva textual.
a. 3) La posibilidad de garantizar una lectura en "clave textual" de
las corrientes lingsticas anteriores, en todos los aspectos posibles, y de
los otros mbitos de estudio, principalmente los relacionados con la cons-
truccin literaria.
b) La integracin de la unidad texto en el proceso comunicativo. La
consiguiente concentracin de la investigacin en la figura del usuario
lingstico que deje de ser un simple agente exterior para convertirse
en una categora terica relacionada con los procesos que presupone la
configuracin de la unidad texto (sntesis, interpretacin y comparacin
o traduccin), obtenindose, de esta forma, un cambio absoluto en el pa-
pel concedido a las diversas disciplinas o componentes del anlisis lin-
gstico que, a su vez, son incorporados a la lgica de tales procesos.
Sin embargo, en los modelos textuales existen determinados "lmites"
o "problemas por resolver" que se podran agrupar en la amplia serie de
fenmenos no Uneates que escapan de la mecnica terica de los modelos
y a los que se intenta dar una respuesta postulando la necesidad de co-
nexiones iterdisciplinares o creando componentes marginales a la teora
en los cuales encuadrailos, caso del ccnnponente de comentario propues-
to en una de las fases de desaiToUo del modelo de J . S. Petofi (124).
Centramos en esta comprobacin el inters mximo del presente artcu-
lo: la reestructuracin metodolgica (en este caso textual) no comporta
inmediatamente la solucin de los problemas objeto de estudio. El pro-
blema de la produccin lingstico-textual y el papel de los habantes en
tal proceso queda todava abierto a soluciones efectivas. Este perdurar
de problemas no resueltos debera dar que pensar a quienes asentndose
en los ltimos planteamientos metodolgicos, se desentienden de toda la
reflexin anterior, cuando no la desprecian, despachndola con tajantes y
cmodas simplificaciones.
En cualquier caso, es evidente el perfeccionamiento aportado por a
lingstica textual en la lgica de la metodologa cientfica. Con sen\e-
jante reforzamiento metodolgico, y existiendo al fondo estos problemas
no resueltos, es necesario proponer vas de desarrollo, ms all de las
que estn contenidas en los modelos textuales mismos y de las que pueda
ofrecer el progresivo perfeccionamiento de cada uno de ellos por obra de
sus creadores.
5.CONSIDERACIONES FINALES.
Es oportuno considerar el hecho que la nocin de competencia Hn-
gtstica es generalmente concebida como el sistema abstracto de reglas
lxico-semnticas, sintcticas y fonolgicas, materialmente presente, de
algn modo, en el cerebro del usuario lingstico. La competencia lin-
gstica preside y controla los procesos de produccin y recepcin lin-
gstica que constituyen el plano material y objetivo sometido a concre-
tos procesos orgnicos y temporales. De este modo (125) se podra afir-
mar que la nocin de competencia es, ante todo, una "necesidad terica"
derivada del modo en que se concibe y reformula la investigacin lin-
gstica, es decir, el anlisis de los procesos de produccin y recepcin
lingstica considerados desde una ptica globalmente comunicativa o
semitica. Necesidad terica nacida de la cantidad de problemas emp-
ricos y fisiolgicos suscitados por esta nueva reformulacin de la inves-
tigacin lingstica, aunque hayamos comprobado su presencia cons-
tante.
(124) "Semntica, pragmtica, teora del testo", en M. E. CONT, La lingistica
testuale, o.c., pp. 221, 222.
(125) Nos limitamos a esta primera concepcin de la competencia lingstica sin
considerar la serie de crticas y correcciones alternativas introducidas en ella.
Exagerando y reduciendo las cosas, con conciencia del riesgo de una
'afirmacin tajante, una reformulacin terica de estas caractersticas
acabara con desposeer, en ltima instancia, a la tradicional investiga-
cin lingstica ("tradicional" vale en este caso tanto para los postulados
estructurales como para los generativos) de su objeto de estudio, el cual
vendra trasladado al campo de accin de algunas ciencias naturales (Bio-
loga, Neurologa, Acstica), al menos en lo que respecta a la solucin
"efectiva" de los problemas tal y como vienen planteados. Esta situacin,
que si se desea se podra definir como "exagerada", se puede observar me-
jor contrastndola con la prctica lingstica relativamente reciente co-
mo en el caso de la corriente estmctural en alguna de sus tendencias
que categoriza y organiza el producto lingstico, desconectndolo de sus
protagonistas o considerando a stos como simples compartimentos es-
tancos, sobre la base de algunos metalenguajes perfeccionados y aceptados
convencionalmente por los diversos estudiosos.
Regresando a lo ya expuesto, esta "necesidad terica" se romper en
mil pedazos (de hecho la multiplicacin de "tipos" de competencia es bue-
na prueba de ello) cuando la investigacin lingstica, orientada sobre la
nueva base expuesta, camine sobre la peligrosa cuerda del simple discu-
rrir emprico de los hechos lingsticos. Detrs de esta afirmacin se re-
vela el debate sobie el predominio de una orientacin inductiva o hipo-
ttico-deductiVa. Aceptando la necesidad de un modelo hipottico-de-
ductivo, como ha sido formulado por N. Chomsky, S. K. Saumjan o K.
Popper (126), ponemos de relieve solamente la necesidad actual de poten-
ciar el nivel de los observables (the observation level) en lo relativo al
papel de usuario lingstico y al proceso de produccin textual: al jnismo
tiempo es necesario constatar como determinadas teorizaciones del usua-
rio lingstico al nwel de los constructos (the level of constructs) (127),
son una simple ampliacin terica de los problemas en cuanto tales.
Regresemos nuevamente al ncleo central del problema. En lo que
se refiere a los problemas lingsticos, cuya investigacin se ha concen-
trado particularmente en la clarificacin de los procesos de produccin
y recepcin lingstica, dada la dependencia de estos problemas de sus
caractersticas fisiolgicas y empricas, para no encontramos en una si-
tuacin de estancamiento, de parlisis o de agotamiento terico que con-
tine penitentemente haciendo referencia a los complejos procesos abs-
(126) Lingistica dinmica, de S. K. SAUMJ AN, Bari, Laterza, 1970 y Lgica
della scoperta scientifica, de K. POPPER, Turn, Einaudi, 1970.
(127) "Concerning the Logical Basis of Linguistic Theory", de S. K. SAUMJ AN,
en Proccedings of the Ninth Intefrriational Congress of Linguistics, La Haya, Mou-
ton, 1964, p. 155.
bactos (competencia), obviamente presentes en cierto modo, que ya con
suficiente precisin (se debe todava confirmar si es la mxima posible)
han sido formulados e incluso criticados metodolgicamente (es el caso
de las crticas procedentes desde pticas semnticas, pragmticas y psico-
sociolgicas), no nos queda otra cosa por hacer, por el momento, que
buscar las fuentes de respuesta desde mbitos directamente controlables,
sobre la base de categoras, bastante genricas si se quiere, como las de
"conciencia", "respuestas efectivas de los usuarios en su utilizacin del
lenguaje", "convenciones", "intenciones", "presuposiciones", "modelos
adoptados", etc.; categoras claramente conectadas con los principios pa-
radigmticos bsicos de las nuevas orientaciones teridas: unidad de
anlisis superior a la frase, orientacin semitica y los procesos de pro-
duccin y recepcin textual como nuevo cuadro de los estudios filolgi-
cos, lingsticos, crticos e histrico-literarios. Por otra parte, no es po-
sible evitar, en una primei:a fase, los riesgos (que segn algunas pers-
pectivas seran una involucin) de un metalenguaje no excesivamente
precisado.
Desconsiderar esta propuesta hara que las soluciones ms honestas
fueran, de una parte, el abandono de esta paradigmacin, conformndonos
con la aplicacin categorial o metalingstica convencionalizada de los
modelos estructurales o generativos, tanto ortodoxos como heterodoxos,
aprendiendo y utilizando mecnicamente sus iistrumentos tericos, o
bien, en otras palabras, permaneciendo en un terreno seguro, institucio-
nalmente aceptado y cientficamente vlido desde sus particulares pre-
supuestos paradigmticos; de otra parte, se deberan abandonar los es-
tudios lingsticos y comenzar, por ejemplo, con los estudios de tipo neu-
rofisiolgico.
Este modo de ver las cosas puede ser acusado de radicalismo, sin em-
bargo, conviene decir que estamos reflexionando sobre problemticas
reales, que se presentan a individuos concretos y, por tanto, es necesario
proponer las cosas en su crudeza.
Por nuestra parte defendemos, incondicionalmente los mecanismos de
complementariedad e interdisciplinariedad (128) y los consideramos co-
mo una necesidad categrica, lo que no impide presentar de este modo
las cosas con la intencin de evitar que las vas interdisciplinarias sean
simples eclecticismos consentidos o una simple afirmacin de intenciones
para estar en consonancia con el soplo de los vientos de los postulados
paradigmticos de base (ms a la moda).
(128) Vase nuestro: "La lingstica integral: nuevo ideal de construccin de
la ciencia lingistica" ^en prensa).

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y teora del texto

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