1

Fecha de el aboraci n: 2
3
4
5
No.
Sub
Procesos / Etapas
del Proceso R
/ N
R
Actividad
Peligro HS / Aspecto
Ambiental o Social
Riesgo / Impacto Ambiental o
Social
Consecuencias del Riesgo o de
los Impactos
HSEC P C RP Eliminacin Sustitucin Ingeniera o Aislamiento Control Administrativo
Equipo de
Proteccin Personal
(EPP)
P C RR Accin de Mejora Quin / Cuando
exposicinal ruido, gases de
combustinCO2/defecto o
insuficiencia de O2
hipoacusia / afecciones
respiratorias / estrs laboral
H A 2 3
diseo ermtico de cabina
control de mantenimiento preventivo
de unidad
uso de tapones o
protectores auditivos D 5 24
choque por alcance, de frente
/atropello /volcadura /despiste
/paradas no programadas
abolladura de unidad/lesiones
graves/fatalidad simple
S B 2 5
scaneo de unidad
control de mantenimiento preventivo
de unidad /revisincheck list
E 2 16
contaminacinpor
ruido/contaminacindel aire por
gases de efecto
invernadero/afectacina la fauna
/derrames de fluidos de la unidad
calentamiento
global/desplazamiento de fauna de
suhbitat
E B 3 9
control de mantenimiento preventivo
de unidad /revisincheck list
D 4 21
afectacina pobladores por
contaminacinde ruido, gases de
combustin
quejas y/o denuncias a medios
locales de pobladores
C B 3 9
control de mantenimiento preventivo
de unidad /revisincheck list
D 4 21
fallas ensistema elctrico
(luces), electrnico
incendio por corto circuito /choque
por alcance, de
frente/atropello/volcadura/despiste
prdida parcial o total de la unidad
/abolladura de unidad/lesiones
graves/fatalidad simple
S B 2 5
control mantenimiento preventivo de
unidad
E 2 16
ascenso y descenso de
cabina
caida a distinto nivel/ golpe lesiones graves /fatalidad simple S B 2 5 capacitacintres puntos de apoyo E 2 16
falta mantenimiento de
accesorios de visibilidad
choque por alcance, de
frente/atropello
abolladura de unidad/lesiones
graves/fatalidad simple
S B 2 5 verificacincheck list E 2 16
falta de uso de accesorios
de seguridad
choque por alcance, de
frente/atropello
abolladura de unidad/lesiones
graves/fatalidad simple
S B 2 5
verificacincheck list /capacitacin
endelimitacinde zona de trabajo
E 2 16
exceso de consumo de
combustible
contaminacindel aire por gases
de efecto invernadero
calentamiento global /agotamiento
de hidrocarburos
E B 3 9
verificacincertificado de
operatividad e la unidad /
verificacinde check list
C 4 18
consumo de agua para
lavado de unidad
contaminacinde agua y suelo agotamiento de recurso hdrico E B 3 9 reciclaje de agua C 4 18
generacinde residuos
(papeles, plsticos,
refrigerantes, aceites,
limpiadores)
contaminacinde suelo prdida de reas para cultivo E B 3 9 manejo de residuos C 4 18
falta de documentacinde
transporte y/o mercanca
detencininnecesaria de unidad en
puntos de control tolerancia cero
y/o SUNAT
molestias subjetivas del operador /
interrupcinde transporte
H B 4 14
capacitacinde documentacin
para transporte de mercancas
D 5 24
mal estado de material de
trincado (cadenas, fajas,
eslingas, rachets)
desprendimiento y/o proyeccinde
carga/aplastamiento/choque de
carga conotra unidad
abolladura de unidad/lesiones
graves /fatalidad simple /deterioro
de carga
S B 2 5
verificacincheck list /capacitacin
entrincado de cargas
E 2 16
insuficiente y/o mal
atrincamiento de carga
desprendimiento y/o proyeccinde
carga/aplastamiento/choque de
carga conotra unidad
abolladura de unidad/lesiones
graves /fatalidad simple /deterioro
de carga
S B 2 5
verificacincheck list /capacitacin
entrincado de cargas
E 2 16
mala disposicinde peso de
carga
volcadura/despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves / fatalidad simple
S B 2 5
verificacincheck list/control de
estibaje trincado y carga
E 2 16
contaminacinpor insumos
qumicos
irritaciones a la piel /afecciones
respiratorias
H A 1 1
kit antiderrame / formacin
de equipo de reaccin
inmediata
uso de EPP especfico
segnMSDS D 4 21
explosiones /incendios por
combustinespontnea /reacciones
de cidos y/o lcalis
prdida total de materiales
transportados
S A 2 3 E 2 16
derrames de insumos
qumicos/contaminacindel aire,
suelo, agua
prdida de recursos naturales suelo
y agua
E B 2 5 D 4 21
afectacina pobladores
quejas y/o denuncias a medios
locales de pobladores
C B 3 9 D 4 21
sobredimensincarga ancha
choque
lateral/atropello/volcadura/despiste
abolladura de unidad/lesiones
graves /fatalidad simple /deterioro
de carga
S B 2 5
capacitacingua para transporte
carga especial/aplicar RD2226-
2008 MTC
D 2 12
sobredimensincarga larga
choque por alcance /atropello
/volcadura /despiste
abolladura de unidad/lesiones
graves /fatalidad simple /deterioro
de carga
S B 2 5
capacitacingua para transporte
carga especial/aplicar RD2226-
2008 MTC
D 2 12
desprendimiento de lneas
elctricas
quejas y/o denuncias a medios
locales de pobladores
C B 3 9
capacitacingua para transporte
carga especial/aplicar RD2226-
2008 MTC / evaluacinde ruta
D 4 21
IDENTIFICACIN DE PELIGROS & EVALUACIN RIESGOS H S E C
Jerarqua de Control es - Orden de Pri ori dad
GERENCIA : Eliminacin
SUPERINTENDENCIA : Sustitucin 28/03/2011
Ingeniera / Aislamiento
FECHA DE ULTIMA
REVISIN :
15-jul-11
Control Administrativo (Sealizacin, Capacitacin,
Normas, PET, AST, PASS, Manuales Tcnicos, etc)
PROCESO : TRANSPORTE MERCANCIAS
Equi po Eval uador:
RICHARDERQUINIGO, ESTELA ARIZACA, RAMIRO AGUILAR, HUBERT COAGUILA, J EISON CRUZ
ESTELA ARIZACA C. EPP bsico o especial ULTIMA REVISIN :
Descripcin de las Medidas de Control Actuales
fallas mecnicas,de motor
(generacinde ruido, gases
combustin) /mala
calibracinfrenos/mala
revisincocada de llantas,
fallas encinturnseguridad
mala disposiciny/o
compatibilidad de material
peligroso
sobredimensincarga alta
capacitacinHAZMAT/ verificacin
de MSDS/ revisinNFPA y DOT
/verificacinlibro naranja/ aplicar
plande contingencia
R
inspecciones enarea de
mantenimiento /controles
adicionales de check list
supervisor /semanal
revisinde PET de manejo y
transporte de sustancias qumicas
y cargas especiales
supervisor / anual
12,1 Revisinde unidad y revisin
de carga el da anterior



atropello /volcadura /despiste
abolladura de unidad/lesiones
graves /fatalidad simple /deterioro
de carga
S B 2 5
capacitacingua para transporte
carga especial/aplicar RD2226-
2008 MTC
D 2 12
cansancio /somnolencia /fatiga sobreesfuerzo fsico y mental H B 3 9 D 5 24
choque por alcance, de frente
/atropello /volcadura /despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S B 2 5 E 2 16
falta reaccinfsica y mental
/somnolencia
prdida progresiva de sentidos y
habilidad de manejo
H B 2 5
verificaciny registro con
alcotest
D 5 24
choque por alcance, de
frente/atropello/volcadura/despiste
abolladura de unidad/lesiones
graves/fatalidad simple
S B 2 5 E 2 16
mala salud ocupacional y
edad avanzada del operador
somnolencia /fatiga sobreesfuerzo fsico y mental H B 3 9
control de examenmdico perfil B
/verificacinde edad del operador
D 5 24
altura msnm
exposicina la altura (Imata,
Condoroma, Tintaya) / insuficiencia
O2
afecciones al sistema cardiaco y
pulmonar
H C 2 8 control de examenmdico perfil B D 5 24
posturas inadecuadas de
manejo
estrs /fatiga muscular lesiones lumbares H B 3 9
inspeccinergonmica de
cabina/capacitacinposturas
adecuadas
D 5 24
somnolencia /fatiga
deterioro del estado fsico
/afecciones de sistema digestivo
H B 2 5 D 5 24
choque por alcance, de frente
/atropello /volcadura /despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S B 2 5 E 2 16
impericia y/o juventud del
operador
choque por alcance, de frente
/atropello /volcadura /despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S A 2 3
verificacinde certificados de
operador (aos de experiencia)
/evaluacinprctica de operador
E 2 16
choque por alcance, de frente
/volcadura /despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S A 2 3
induccinde carretera cada 6
meses/conocimiento de ruta como
copiloto mas de 3 veces
E 2 16
derrame de combustible del tanque prdida de recursos suelos E B 3 9
kit antiderrame
aplicar plande contingencia D 4 21
choque de frente /volcadura
/despiste /ponchadura de llanta
/desacomodo de carga
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S B 2 5
mantenimiento y limpieza de
via reporte de condicininsegura a
supervisor
E 2 16
derrame de combustible del tanque prdida de recursos suelos E B 3 9
kit primera respuesta
aplicar plande contingencia D 4 21
zona derrumbes
choque conrocas/volcadura
/despiste/aplastamiento
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S A 2 3
muros de contencin
manejo defensivo D 2 12
choque por alcance, de
frente/volcadura/despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad mltiple
S B 1 2 D 2 12
afectacinde pobladores
atencinadversa de medios
nacionales
C B 2 5 D 4 21
presencia de ciudades en
ruta
choque por congestionamiento
/atropello /robo
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple /prdidas
econmicas
S B 2 5
control GPS/reporte registro hoja
de ruta
E 2 16
choque por alcance, de frente
/atropello /volcadura /despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S B 2 5 E 2 16
afectacinal dueo de ganado quejas a medios locales C B 4 14 D 5 24
choque por alcance, de
frente/atropello/volcadura/despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S B 2 5 E 2 16
afectacina pobladores quejas a medios locales C B 3 9 D 4 21
zona derrumbes
choque conrocas/volcadura
/despiste/aplastamiento
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S A 2 3
muros de contencin
manejo defensivo D 2 12
choque por alcance, de
frente/volcadura/despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad mltiple
S B 1 2 D 2 12
afectacinde pobladores
atencinadversa de medios
nacionales
C B 2 5 D 4 21
presencia de ciudades en
ruta
choque por congestionamiento
/atropello /robo
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple /prdidas
econmicas
S B 2 5
control GPS/reporte registro hoja
de ruta
E 2 16
choque por alcance, de frente
/atropello /volcadura /despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S B 2 5 E 2 16
afectacinal dueo de ganado quejas a medios locales C B 4 14 D 5 24
choque por alcance, de
frente/atropello/volcadura/despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S B 2 5 E 2 16
afectacina pobladores quejas a medios locales C B 3 9 D 4 21
manejo defensivo/induccinde
carreteras para restriccinde
velocidad enzonas pobladas
12,4 Transporte Yaurisque -
Pacarectambo
R
verificacinjornada de manejo ( 4
por 1) /control de descanso en
casa
control examende orina /
capacitacinRSHM 046-2001
MEM
supervisinde alimentos enpunto
de descanso enruta /capacitacin
de nutricionista
sobredimensincarga alta
descanso inadecuado del
operador
consumo de alcohol y/o
drogas
mala calidad de
alimentacinenruta
12,2 Verifiacinde condiciones
fsicas y mentales del operador
falta conocimiento de ruta
R




charlas sobre comportamientos no
seguros / programar simulacro de
derrame de combustible
supervisor /ANUAL


12
TRANSPORTE
MERCADERIA DE CUSCO -
LAS BAMBAS
presencia de obstaculos en
va, baches, huecos,
rompemuelles
exceso de velocidad de
vehculos livianos y carga
pesada
control de hoja de ruta /supervisin
enruta de unidades/ manejo
defensivo
trnsito ganado (vicuas,
alpacas)
manejo defensivo/induccinde
carreteras para restriccinde
velocidad enzonas pobladas
trnsito pobladores
/turistas / motos, bicicletas
manejo defensivo/induccinde
carreteras para restriccinde
velocidad enzonas pobladas
12,3 Transporte Cusco - Yaurisque R
exceso de velocidad de
vehculos livianos y carga
pesada
control de hoja de ruta /supervisin
enruta de unidades/ manejo
defensivo
trnsito ganado (vicuas,
alpacas)
manejo defensivo/induccinde
carreteras para restriccinde
velocidad enzonas pobladas
trnsito pobladores
/turistas / motos, bicicletas
choque de frente /volcadura
/despiste /ponchadura de llanta
/desacomodo de carga
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S B 2 5
mantenimiento y limpieza de
via reporte de condicininsegura a
supervisor
E 2 16
derrame de combustible del tanque prdida de recursos suelos E B 3 9
kit primera respuesta
aplicar plande contingencia D 4 21
presencia de obstaculos en
va, baches, huecos,
rompemuelles
choque de frente /volcadura
/despiste /ponchadura de llanta
/desacomodo de carga
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple /prdidas
econmicas
S B 2 5
mantenimiento y limpieza de
via reporte de condicininsegura a
supervisor
E 2 16
sobreexposicinde polvo afecciones respiratorias H B 3 9
mantenimiento de via uso de mscara de polvo
D 5 24
choque por alcance, de frente
/atropello personas, animales
/volcadura /despiste /rajadura
parabrisas y micas
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple /prdidas
econmicas
S B 2 5 E 2 16
contaminacindel aire calentamiento global E A 3 6 D 4 21
atropello a pobladores, ganado
/polucinde poblados
quejas y/o denuncias a medios
locales de pobladores
C B 3 9 D 4 21
derrame de combustible del tanque prdida de recursos suelos E B 3 9
kit primera respuesta
aplicar plande contingencia D 4 21
zona derrumbes
choque conrocas/volcadura
/despiste/aplastamiento
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S A 2 3
aumentar sealizacin
induccinde carretera cada 6
meses
D 2 12
presencia de curvas
cerradas, no visibles,
contracurvas, pendientes
pronunciadas
choque de
frente/volcadura/despiste/desacom
odo de carga
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S B 2 5 manejo defensivo D 2 12
presencia de curvas
cerradas, no visibles,
contracurvas, pendientes
pronunciadas
choque de
frente/volcadura/despiste/desacom
odo de carga
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S B 2 5 manejo defensivo D 2 12
zona derrumbes
choque conrocas/volcadura
/despiste/aplastamiento
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S A 2 3
muros de contencin
induccinde carretera cada 6
meses
D 2 12
presencia lluvias, granizo,
neblina, vientos fuertes,
tormentas elctricas
choque por alcance, de
frente/atropello/volcadura/despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S B 2 5
revisinde unidad check list
(plumillas,luces,neblineros,tapasole
s)/manejo defensivo/parada de
precaucinenlugar adecuado
D 2 12
falta de lugar para paradas
de emergencia o no
programadas
choque multiple /atropello
/volcadura /despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S B 2 5 induccinde carretera D 2 12
choque de frente /volcadura
/despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S B 2 5 induccinde carretera D 2 12
derrame de combustible del tanque prdida de recursos suelos E B 3 9
kit primera respuesta
aplicar plande contingencia D 4 21
choque por alcance, de frente
/volcadura /despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad mltiple
S B 1 2 D 2 12
afectacinde pobladores y
ciudadanos
atencinadversa de medios
nacionales
C B 2 5 D 4 21
choque por alcance, de frente
/atropello /volcadura /despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S B 2 5 E 2 16
afectacinal dueo de ganado quejas a medios locales C B 4 14 D 5 24
formacinde badenes por
pasos de agua
choque de
frente/volcadura/despiste/desinflad
o de llanta/desacomodo de carga
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple /prdida
econmica
S C 2 8 induccinde carretera D 2 12
presencia de ciudades en
ruta
choque por congestionamiento
/atropello /robo
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple /prdidas
econmicas
S B 2 5 reporte registro hoja de ruta E 2 16
presencia de pueblos en
ruta
choque por congestionamiento
/atropello /robo
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple /prdidas
econmicas
S B 2 5 reporte registro hoja de ruta E 2 16
choque por alcance, de frente
/atropello /volcadura /despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S B 2 5 E 2 16
afectacinal dueo de ganado quejas a medios locales C B 4 14 D 5 24
choque por alcance, de
frente/atropello/volcadura/despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S B 2 5 E 2 16
afectacina pobladores quejas a medios locales C B 3 9 D 4 21
presencia de obstaculos en
va, baches, huecos,
rompemuelles
choque de frente /volcadura
/despiste /ponchadura de llanta
/desacomodo de carga
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S B 2 5
mantenimiento y limpieza de
via
reporte de condicininsegura a
supervisor
E 2 16
zona derrumbes
choque conrocas/volcadura
/despiste/aplastamiento
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S A 2 3
muros de contencin induccinde carretera cada 6
meses
D 2 12
choque por alcance, de
frente/volcadura/despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad mltiple
S B 1 2 D 2 12

trnsito ganado
manejo defensivo/induccinde
carreteras para restriccinde
velocidad enzonas pobladas
trnsito pobladores
/turistas / motos, bicicletas
manejo defensivo/induccinde
carreteras para restriccinde
velocidad enzonas pobladas
12,7 Transporte Coyabamba -
Ccapacmarca
R
R
R
levantamiento de polvo y/o
proyeccinde piedras
programa de regadio enzonas
pobladas
12,5 Transporte Paccarectambo -
Pte Tinco
exceso de velocidad de
unidades contratistas vacias
y combis pasajeros
control de hoja de ruta /supervisin
enruta de unidades/manejo
defensivo
presencia de
extrechamiento de va
trnsito ganado
manejo defensivo/induccinde
carreteras para restriccinde
velocidad enzonas pobladas
12,6 Transporte Pte Tinco -
Coyabamba
exceso de velocidad de
unidades contratistas vacias

supervisinenruta de
id d / j d f i

inspecciones de unidades de check
list
supervisor /mensual



presencia de obstaculos en
va, baches, huecos,
rompemuelles
afectacinde ciudadanos
atencinadversa de medios
nacionales
C B 2 5 D 4 21
presencia de pueblos en
ruta
choque por congestionamiento
/atropello /robo
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple /prdidas
econmicas
S B 2 5
control GPS/reporte registro hoja
de ruta
E 2 16
choque por alcance, de frente
/atropello /volcadura /despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S B 2 5 E 2 16
afectacinal dueo de ganado quejas a medios locales C B 4 14 D 5 24
choque por alcance, de
frente/atropello/volcadura/despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S B 2 5 E 2 16
dao del ecosistema especie envas de extincin E B 3 9 E 5 11
presencia lluvias, granizo,
neblina, vientos fuertes,
tormentas elctricas
choque por alcance, de
frente/atropello/volcadura/despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S B 2 5
revisinde unidad check list
(plumillas,luces,neblineros,tapasole
s)/manejo defensivo/parada de
precaucinenlugar adecuado
D 2 12
sobreexposicinde polvo afecciones respiratorias H B 3 9
mantenimiento de via uso de mscara de polvo
D 5 24
choque por alcance, de frente
/atropello personas, animales
/volcadura /despiste /rajadura
parabrisas y micas
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple /prdidas
econmicas
S B 2 5 E 2 16
contaminacindel aire calentamiento global E A 3 6 D 4 21
atropello a pobladores, ganado
/polucinde poblados
quejas y/o denuncias a medios
locales de pobladores
C B 3 9 D 4 21
derrame de combustible del tanque prdida de recursos suelos E B 3 9
kit primera respuesta
aplicar plande contingencia D 4 21
formacinde badenes por
pasos de agua
choque de
frente/volcadura/despiste/desinflad
o de llanta/desacomodo de carga
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple /prdida
econmica
S C 2 8 induccinde carretera D 2 12
sobreexposicinde polvo afecciones respiratorias H B 3 9 programa de regadio D 5 24
choque por alcance, de frente
/atropello personas, animales
/volcadura /despiste /rajadura
parabrisas y micas
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple /prdidas
econmicas
S B 2 5 manejo defensivo E 2 16
presencia lluvias, granizo,
neblina, vientos fuertes,
tormentas elctricas
choque por alcance, de
frente/atropello/volcadura/despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S B 2 5
revisinde unidad check list
(plumillas,luces,neblineros,tapasole
s)/manejo defensivo/parada de
precaucinenlugar adecuado
D 2 12
presencia de colectivos
SW/otras unidades
choque por alcance, de frente
/atropello /despiste
abolladura de unidad /lesiones
graves /fatalidad simple
S B 2 5
reduccinde velocidad/apoyo de
vigia para estacionamiento en
retroceso/ cumplir procedimiento
tacos, conos retirar llave del
E 2 16

Nota 1. Considerar como EPP Basico a: Chaleco Reflectario, Zapato de seguridadpunta de acero o dielectrico segncorresponda, lentes, casco yguantes de cuero.
Nota 2. Colocar siempre el nombre completo del documento (Norma, PET, Formato, Gua uotro) mencionado como control.

unidades contratistas vacias
y combis de pasajeros
trnsito ganado
presencia de animales
silvestres

unidades/manejo defensivo
manejo defensivo/induccinde
carreteras para restriccinde
velocidad enzonas pobladas
manejo defensivo/induccinde
carreteras para restriccinde
velocidad enzonas pobladas
12,8 Transporte Ccapacmarca-
Campamento
control de reporte de unidades supervisor /diario



R
R
12,9 Estacionamiento parqueo Los
Alamos
levantamiento de polvo y/o
proyeccinde piedras
programa de regadio enzonas
pobladas levantamiento de polvo y/o
proyeccinde piedras