AUDITORIA INTERNA

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1.- OBJETIVO

Establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades y los
requisitos para planificar y realizar las auditoras internas del Sistema de Gestin
Integrado.
1


2.- ALCANCE

Al Sistema de Gestin Integrado.

3.- REFERENCIAS

a. Norma ISO 9001, clusula 8.2.2- Auditora interna.

b. Norma ISO 14001 y OHSAS 18001, clusula 4.5.5.- Auditora interna.

c. Procedimiento Acciones Correctivas y Preventivas (PR-02-09-01).

4.- DEFINICIONES

a. Clasificacin de Hallazgos:

(1) No Conformidad Mayor

Ausencia o incumplimiento, de una clusula de la norma o de un
requisito establecido con alto riesgo de no lograr la satisfaccin del
cliente y de los procesos que se efectan; afectando directamente al
Sistema de Gestin Integrado y al bien o servicio que se brinda. Este
tipo de incumplimiento debe ser solucionado en el ms breve tiempo.

(2) No Conformidad Menor

Incumplimiento de un requisito, que afecta indirectamente la calidad del
producto y/o proceso, que podra provocar alguna falla pero sin riesgo
para lograr la satisfaccin del cliente y de la ejecucin de los procesos.
Este tipo de incumplimiento debe ser solucionado en un tiempo
razonable.

(3) Observacin

Situaciones de mala prctica, pero que realmente no estn sometidas a
ningn requerimiento en el SGI, o bien, a situaciones sin evidencia
objetiva de fallo, pero que implican un alto riesgo de fallo futuro.


1
Norma ISO 9001:2008, clusula 8.5.2; Norma ISO 14001:2004, clusula 4.5.3; Norma OHSAS
18001:2007, clusula 4.5.3.2.

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Es una no conformidad potencial, un incumplimiento aislado o espordico en
el contenido, implantacin o implementacin de un documento del Sistema
de Gestin o clusula de las normas ISO.

(4) Oportunidad de mejora

Son comentarios u opiniones del equipo Auditor que ayudaran a
mejorar el Sistema de Gestin Integrado; se recomienda que sean
evaluados en la organizacin para validar su aplicacin.

b. Accin Correctiva
2


Accin tomada para eliminar las causas de una no conformidad, de un
defecto o de cualquier otra situacin indeseable existente para evitar su
repeticin.

c. Accin Preventiva
3


Accin tomada para eliminar las causas de una no conformidad, de un
defecto o de cualquier otra situacin indeseable potencial con el fin de
evitar que se produzca. Puede haber ms de una causa para una no
conformidad potencial. La accin preventiva se toma para evitar que algo
suceda.

d. Abreviaturas

Gerente General GG
Representante de la
Direccin
RED Auditor Lder AL
Coordinador SGI CSGI Equipo Auditor EA Personal auditado PER

5.- RESPONSABILIDADES

a. El RED debe asegurarse del cumplimiento del presente procedimiento.

b. El Coordinador del SGI debe apoyar en todo lo concerniente al proceso de
auditoras internas del SGI.

c. El Gerente General debe aprobar los programas y planes de auditoras del
SGI.

d. El Equipo Auditor debe cumplir con las actividades establecidas en el
presente procedimiento.

e. Los responsables de proceso deben participar y brindar las facilidades para
el desarrollo de las auditoras internas del SGI.

2
Norma ISO 9000:2005, prrafo 3.6.5, Clusula 8.5.3.
3
Norma ISO 9000:2005, prrafo 3.6.4

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f. Todo personal auditado debe participar abiertamente de la ejecucin de la
auditora.

6.- REQUISITOS DE AUDITORES

a. Auditor Interno

(1) Dependiendo que normas que se vaya auditar, haber aprobado los
siguientes cursos:

(a) Auditor Interno Integrado (ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001)
o en forma separada.

(2) Tener conocimiento sobre:

(a) El giro del negocio de la organizacin.
(b) El SGI de la organizacin.

(3) Haber participado y/o entrenado en dos (02) auditoras internas.

b. Auditor Lder Interno

(1) Los requisitos establecidos para ser auditor interno.
(2) Haber participado en tres (03) auditoras internas.

c. Auditor Externo (Quien actuar como auditor interno y/o lder)

Dependiendo que Normas que se vaya auditar, haber aprobado los
siguientes cursos:

(1) Auditor Interno Integrado (ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001) o en
forma separada.
(2) Haber participado en dos (02) auditoras internas en forma conjunta o
combinada ISO 9001, ISO 14001, OHSAS y 18001 a otras
organizaciones.
(3) Auditor Lder ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.

7.- REGISTRO DE AUDITORES

Para registrar a un auditor en la Lista de Auditores Internos, ste debe cumplir con
los requisitos de calificacin, para lo cual debe presentar su Curriculum Vitae (CV)
documentando el cumplimiento de los requisitos.

8.- DESCRIPCIN

N Resp Descripcin Registro
01 RED Elabora el Programa de Auditoras
- Elaborar el Programa Anual de Auditorias, teniendo en cuenta:
Programa Anual
de Auditorias

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N Resp Descripcin Registro
Determinar la frecuencia de las Auditoras Internas
considerando resultados de Auditoras Internas anteriores, el
estado e importancia de los procesos y los resultados de la
valoracin del riesgo de las actividades de la organizacin, la
importancia ambiental de las operaciones implicadas y las
reas a auditar, as como los resultados de las auditoras
previas.
Que las auditoras internas se realizan a intervalos planificados
(por lo menos una ao).
- Presenta al Gerente General para aprobacin.
02 GG Aprueba el Programa de Auditoras?
- S, va a la actividad 03.
- No, va a la actividad 01.
NA
03 RED

Difunde Programa de Auditoras
- Comunica a los responsables de procesos el Programa Anual de
Auditorias.
Programa Anual
de Auditoras
04 RED
AL

Elabora Plan de Auditora
- Coordina con el personal involucrado la fecha y hora de la Auditora
Interna con el fin de asegurar su disponibilidad y la documentacin
necesaria para el desarrollo de la misma.
- Elabora el Plan de Auditora Interna por lo menos una semana
antes de la fecha programada, en coordinacin con el Auditor Lder,
debiendo determinar:
Objetivo, alcance y criterio de auditora.
Equipo Auditor (auditor lder y auditores, teniendo en
consideracin que no auditen su propio trabajo).
Criterio: norma a utilizar y/o base documental que se audita en
cada proceso.
Fechas y horarios de auditora.
- De presentarse algn inconveniente con el plan propuesto, realiza
las modificaciones necesarias.
Plan de Auditora
Interna



05 RED Selecciona el equipo auditor (EA)
Selecciona al Equipo Auditor, para ello debe tener en cuenta :
- La Lista de Auditores Internos, debiendo verificar la calificacin del
auditor detallados en el prrafo (6)(a) y (6)(b) del presente
procedimiento,
- El Auditor Lder ser seleccionado del equipo propuesto.
- En caso la auditora sea realizada por un auditor externo, para la
contratacin ver el procedimiento de Compras y los requisitos
detallados en el prrafo (6)(c).
Lista de
Auditores
Internos
06 GG Aprueba el Plan de Auditora Interna?
- S: va a la actividad 07.
- No: va a la actividad 05.
Plan de Auditora
Interna
07 RED

Difunde el Plan de Auditora Interna
Comunica a los responsables de procesos el Plan de Auditora
Interna.
Plan de Auditora
Interna
08 EA Prepara auditora
- Revisan los documentos de los procesos a auditar, teniendo en
consideracin los resultados de auditoras previas y clusulas de la
norma por auditar.
- De no existir, realiza un anlisis del riesgo de las actividades que
tendrn lugar para la auditora en mencin.
Identificacin del
Riesgo
Ambiental

Identificacin del
Riesgo de SST
09 EA Realiza reunin de apertura
- El Equipo Auditor liderado por el Auditor Lder, realiza la Reunin de
Apertura con el personal involucrado de acuerdo al Plan de
Auditoria Interna.
Lista de
Asistencia

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N Resp Descripcin Registro
- El Auditor Lder confirma con los responsables de procesos el Plan
de Auditora Interna y de ser necesario se realiza las modificaciones
requeridas.
10 EA
PER
Ejecutan Auditora
- Equipo Auditor.- Auditan los procesos y/o reas designadas y
proceden a recoger evidencias objetivas, observacin de
actividades y revisin de registros, con la finalidad de verificar la
implementacin y efectividad del SGI (Ver Anexo A), para ello:
Auditan teniendo en consideracin las clusulas de las normas
ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 del Anexo (B),
documentos del SGI, normativa y otros requisitos.
De presentarse algn hallazgo, informa al auditado sobre el
hallazgo encontrado y el(los) caso(s) detectado(s). y debe
verificarse toda evidencia presentada.
- Personal.- Presenta las evidencias requeridas para dar fe del
cumplimiento con lo estipulado en el Sistema de Gestin. En caso
se encuentre un hallazgo en la auditora, debe de asegurarse que lo
entiende para tomar las acciones de mejora del caso.
NA
11 EA Evala hallazgos
En reunin de coordinacin, evalan los hallazgos,
- Identifican las no conformidades, observaciones y oportunidades de
mejora, considerando que deben ser objetivas, precisas, capaces
de ser verificadas y que aporten valor.
- Clasificar los hallazgos siguiendo lo establecido en el prrafo (4)(c),
referenciarlos a la clusula aplicable de la Norma ISO 9001, ISO
14001, e ISO OHSAS 18001 (Anexo A) y/o documento relacionado.
NA
12 EA Reunin de Cierre
- Realiza reunin de cierre con el personal involucrado, resumiendo
el proceso realizado, comunicando las acciones de mejora
encontradas.
NA
13 EA Presenta Informe de Auditora
- Elabora el Informe de Auditora Interna
- Presenta al RED el informe.
Informe de
Auditoria Interna
14 RED

Revisa Informe de Auditora
Revisa el informe de auditora y comunica a todo los involucrados
para tomar las acciones de mejora necesarias para el levantamiento
de los hallazgos encontrados en auditora (Ver procedimiento de
Acciones Correctivas y Preventivas PR-02-08)
NA

15 RED Evaluacin de Auditores
- Despus de cada auditora, se evalan a los auditores teniendo en
consideracin los criterios establecidos en el registro Evaluacin del
Auditor.
- La forma de calificar al auditor es la siguiente:
1: psimo
2: insatisfactorio
3: aceptable
4: satisfactorio
5: muy satisfactorio
- Al marcar los criterios en el archivo Excel automticamente, dar
los resultados.
- Una vez que se tiene los resultados se comunicara por correo
electrnico a los auditores los resultados.
- A los auditores que tuvieron como resultado en las evaluaciones:
psimo, insatisfactorio o aceptable, se debe generar una SAM y no
se les considerara en la prxima auditoria interna y se solicitara
capacitacin a otros colaboradores para el curso de auditor interno.

Evaluacin del
Auditor

Solicitud de
accin y mejora

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N Resp Descripcin Registro
- En el caso que el RED se desempee como auditor interno, ser
evaluado por un integrante del Equipo Auditor con mayor
experiencia en auditoras o por el Gerente General.

9.- CONTROL DE VERSIONES

Versin Fecha Parte Afectada
02 23-03-13 - En el Item 8(15) Se agreg la forma de calificar al auditor y los puntajes
que se le asigna en la evaluacin. As mismo se especifica que de obtener
calificacin: psima, insatisfactoria o aceptable se debe generar un SAM.

10.- ANEXOS
a. Anexo A: Metodologa para efectuar auditoras internas.
b. Anexo B: Clusulas aplicables en auditoras.

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ANEXO "A"

METODOLOGA PARA EFECTUAR AUDITORIAS INTERNAS

Recopilacin mediante un muestreo apropiado y
verificacin
Evidencia de Auditoria
Fuentes de Informacin
Evaluacin frente a los criterios de Auditora
Hallazgo de Auditora
Revisin
Conclusiones de Auditora






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ANEXO "B"
CLUSULAS APLICABLES EN LA AUDITORA
Clusula por Procesos
N Proceso Norma Clusula Descripcin
01 Gestin de la
Direccin
ISO 9001 4.1 Requisitos Generales
4.2.2 Manual de Calidad
5.1 Compromiso de la Direccin
5.2 Enfoque al cliente
5.3 Poltica de Calidad
5.4.1 Objetivos de Calidad
5.4.2 Planificacin del Sistema de Gestin de la Calidad
5.5.1 Responsabilidad y autoridad
5.5.2 Representante de la Direccin
5.5.3 Comunicacin Interna
5.6 Revisin por la Direccin
6.1 Provisin de los recursos
8.2.1 Satisfaccin del cliente
ISO 14001
OHSAS 18001
4.1 Requisitos Generales
4.2 Poltica Ambiental y Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.6 Revisin por la Direccin
02

Gestin
Integrada

ISO 9001 4.2.1 Generalidades
4.2.2 Manual de la Calidad
4.2.3 Control de documentos
4.2.4 Control de registros
5.4.2 Planificacin del Sistema de Gestin de la Calidad
5.5.3 Comunicacin Interna
8.2.1 Satisfaccin del Cliente
8.2.2 Auditora Interna
8.2.3 Seguimiento y Medicin de los Procesos
8.3 Control del producto no conforme
8.4 Anlisis de datos
8.5.1 Mejora continua
8.5.2 Accin correctiva

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N Proceso Norma Clusula Descripcin
8.5.3 Accin Preventiva
ISO 14001 y
OHSAS 18001
4.2 Poltica Ambiental y Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional
4.3.1 Aspectos Ambientales / Identificacin de peligro, evaluacin de riesgo y determinacin de
controles
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos, metas y programas
4.4.3 Comunicacin, Participacin y Consulta
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de los documentos
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.5.2 Evaluacin del Cumplimiento legal
4.5.3 Investigacin de Incidente, No conformidad, accin correctiva y preventiva
4.5.4 Control de los Registros
4.5.5 Auditora Interna
4.4.4 Auditora
4.5 Revisin por parte de la Gerencia
4.6 Mejora Continua
P-03 Gestin
Comercial
ISO 9001 5.2 Enfoque al cliente
7.1 Planificacin de la realizacin del producto
7.2 Procesos relacionados con el cliente
7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el producto
7.2.2 Revisin de los requisitos relacionado con el producto
7.2.3 Comunicacin con el cliente
7.5.4 Propiedad del cliente
ISO 14001
OHSAS 18001
4.4.3
Comunicacin, participacin y consulta
P-12 Desarrollo de
Ingeniera
ISO 9001 5.2 Enfoque al cliente
7.1 Planificacin de la realizacin del producto
7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el producto
7.2.2 Revisin de los requisitos relacionado con el producto
7.2.3 Comunicacin con el cliente
7.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del Servicio
7.5.4 Propiedad del cliente
ISO 14001 4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta

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N Proceso Norma Clusula Descripcin
OHSAS 18001 4.4.6 Control Operacional (proveedores)
P-13 Instalaciones de
sistemas contra
incendio
ISO 9001 4.1 Requisitos Generales (proceso contratado externamente)
5.2 Enfoque al cliente
7.1 Planificacin de la realizacin del producto
7.2 Procesos relacionados con el cliente
7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el producto
7.2.2 Revisin de los requisitos relacionado con el producto
7.2.3 Comunicacin con el cliente
7.5.4 Propiedad del cliente
8.2.4 Seguimiento y medicin del producto
8.3 Producto no conforme
ISO 14001
OHSAS 18001
4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta
4.4.6 Control Operacional (proveedores)
P-14 Post Venta y
Servicios
ISO 9001 4.1 Requisitos Generales (proceso contratado externamente)
5.2 Enfoque al cliente
7.1 Planificacin de la realizacin del producto
7.2.3 Comunicacin con el cliente
7.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio
7.5.4 Propiedad del cliente
8.2.4 Seguimiento y medicin del producto
8.3 Producto no conforme
ISO 14001
OHSAS 18001
4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta
4.4.6 Control Operacional (proveedores)
P-15 Recarga de
agentes
extintores
ISO 9001 7.1 Planificacin de la realizacin del producto
7.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio
7.5.4 Propiedad del cliente
8.2.4 Seguimiento y medicin del producto
8.3 Producto no conforme
ISO 14001 4.4.3 Comunicacin,
OHSAS 18001 4.4.3.1 Comunicacin,
P-21 Gestin Humana

ISO 9001 5.5.1 Responsabilidad y Autoridad
5.5.3 Comunicacin Interna
6.2.1 Generalidades (Recursos Humanos)

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N Proceso Norma Clusula Descripcin
6.2.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
ISO 14001 y
OHSAS 18001
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
4.4.3. Comunicacin, participacin y consulta
P-22 Mantenimiento
Interno
ISO 9001 6.3 Infraestructura
7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medicin
ISO 14001
OHSAS 18001
4.5.1
Seguimiento y medicin
P-23 Tecnologa de la
informacin
ISO 9001 4.2.4 Control de los registros
6.3 Infraestructura
ISO 14001
OHSAS 18001
4.5.4
Control de los registros
P-24 Gestin Logstica ISO 9001

6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de trabajo
7.4.1 Proceso de compras
7.4.2 Informacin de la Compras
7.4.3 Verificacin de los productos comprados
ISO 14001
OHSAS 18001
4.4.6
Control Operacional (proveedores)

Clusulas Auditadas en todos los Procesos

Norma Clusula Descripcin
ISO 9001 4.2.3 Control de documentos
4.2.4 Control de registros
7.5.3 Identificacin y Trazabilidad
8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos
8.4 Anlisis de datos
8.5 Mejora
ISO 14001 4.3.1 Aspectos Ambientales
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional

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Norma Clusula Descripcin
4.4.7 Preparacin y Respuesta ante emergencias
4.5.1 Seguimiento y Medicin
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
4.5.4 Control de los registros
OHSAS 18001
4.3.1
Identificacin de peligro, evaluacin de riesgo y
determinacin de controles
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y Respuesta ante emergencias
4.5.1 Medicin y Monitoreo del Desempeo
4.5.3
Investigacin de incidente, no conformidad, accin
correctiva y accin preventiva
4.5.4 Control de los Registros