FEDERALISMO E POLTICAS SOCIAIS NO BRASIL: PROBLEMAS DE ...
E FEDERALISMO E POLTICAS SOCIAIS NO BRASIL problemas de coordenao e autonomia Resumo: Este texto pretende demonstrar que a concentrao da autoridade poltica varia entre os Estados federativos e entre polticas particulares, condicionando a capacidade de coordenao governamental de pol- ticas. Neste sentido, discute-se, no caso brasileiro, como se deu a adoo do governo federal. Palavras-chave: federalismo; coordenao governamental; polticas sociais. Abstract: This study intends to show that the concentration of the political authority varies among the federative States and among the private politics, affecting the capacity of governmental coordination of politics. This way, it is argued, in the Brazilian case, how the adoption of the federal government was chosen. Key words: Federalism; governmental coordination; social politics. MARTA ARRETCHE SO PAULO EM PERSPECTIVA, 18(2): 17-26, 2004 stados federativos so encarados como propen- sos a produzir nveis comparativamente mais baixos de gasto social (Petersen, 1995, Banting; Corbett, 2003), bem como menor abrangncia e cobertu- ra dos programas sociais (Weir; Orloff; Skocpol, 1988; Pierson, 1996). Tenderiam ainda a tornar mais difceis os problemas de coordenao dos objetivos das polticas, gerando superposio de competncias e competio en- tre os diferentes nveis de governo (Weaver; Rockman, 1993), dada a relao negativa entre disperso da autori- dade poltica e consistncia interna das decises coleti- vas. Adicionalmente, a existncia de uma multiplicidade de pontos de veto no processo decisrio implicaria que, em Estados federativos, as polticas nacionais tenderiam a se caracterizar por um mnimo denominador comum (Weaver; Rockman, 1993; Tsebelis, 1997). Entretanto, a concentrao da autoridade poltica va- ria entre os Estados federativos, dependendo do modo como esto estruturadas as relaes entre Executivo e Legislativo no plano federal (Stepan, 1999), bem como da forma como esto distribudas as atribuies de polti- cas entre os nveis de governo (Riker, 1964, 1975). Como conseqncia, pode-se esperar que estes tendam a apre- sentar variaes em sua capacidade de coordenar polti- cas nacionais, dependendo da maneira como esto estru- turadas estas relaes em cada Estado. Este trabalho pretende demonstrar que, adicionalmente, a concentrao da autoridade poltica varia entre as polticas particulares, de acordo com as relaes intergo- vernamentais em cada rea especfica de interveno governamental. Para tanto, a distribuio federativa da autoridade poltica nas polticas sociais brasileiras ser tomada como objeto de anlise. Em conjunto, as ins- tituies polticas nacionais tendem a dotar o governo federal de capacidade de coordenao das polticas sociais, a despeito das tendncias centrfugas derivadas da descen- tralizao fiscal e da fragmentao do sistema partidrio. O primeiro item deste artigo descreve muito brevemente os sistemas tributrio e fiscal brasileiros, com o objetivo de demonstrar que a Constituio Federal de 1988 insti- tuiu um sistema legal de repartio de receitas que limita a capacidade de gasto do governo federal e, por conse- qncia, sua capacidade de coordenao de polticas. A sesso seguinte procura mostrar que as coalizes de go- verno aumentam a base vertical de apoio dos presidentes, mas no so suficientes para explicar a capacidade de coordenao federal das aes de governo. A terceira parte apresenta a distribuio intergovernamental de funes em SO PAULO EM PERSPECTIVA, 18(2) 2004 18 algumas polticas sociais selecionadas, para destacar os recursos institucionais de que dispe o governo federal para induzir as decises dos governos subnacionais. O trabalho pretende demonstrar que, a despeito das tendn- cias dispersivas derivadas tanto dos sistemas tributrio e fiscal quanto do sistema partidrio, o governo federal dis- pe de instrumentos para coordenar as polticas sociais, ainda que estes variem entre as diferentes polticas. OS SISTEMAS FISCAL E TRIBUTRIO BRASILEIROS A federao brasileira adotou desde sua origem, na Cons- tituio Federal de 1891, o regime de separao de fontes tributrias, discriminando impostos de competncia exclu- siva dos Estados e da Unio. 1 A partir de ento, a evoluo histrica da estrutura tributria nacional, particularmente no que diz respeito distribuio das competncias exclu- sivas, caracterizou-se por mudanas lentas e graduais, sen- do as maiores rupturas operadas pela centralizao da Re- forma Tributria do regime militar (1965-68) e, no perodo seguinte, a descentralizao fiscal da Constituio de 1988 (Varsano, 1996; Affonso, 1999). No sistema atual, a arrecadao tributria bastante concentrada: os cinco principais impostos so respons- veis por mais de 70% da arrecadao total, sendo quatro deles arrecadados pela Unio. 2 O imposto mais importante arrecadado pelos Estados: o Imposto sobre Circulao de Mercadorias e Servios (ICMS) (Varsano et al., 1998). Na ltima dcada, a elevao da carga tributria de 25% em 1991 para 34% em 2001 (AFE/BNDES, 2002) foi derivada principalmente do esforo tributrio da Unio e, complementarmente, dos municpios (Prado, 2001). Em 2002, 70,1% do total da arrecadao tributria foi reali- zado pela Unio, 25,5% pelos Estados e 4,3% pelos mu- nicpios (Grfico 1). A arrecadao de tributos extremamente desigual no plano horizontal, isto , entre os governos subnacionais. A razo entre os Estados com maior e menor capacidade de arrecadao tributria prpria em 1997 foi de 9,4 (Pra- do, 2001:50). No interior de cada Estado, municpios de mesmo tamanho apresentam enorme diversidade de arre- cadao. Excetuando-se as capitais com arrecadao at dez vezes superior dos demais municpios de seu pr- prio Estado , os municpios de maior porte no revelam melhor desempenho do que os pequenos, independente- mente do nvel de renda do Estado em que esto localiza- dos (Prado, 2001). Desde a Constituio de 1946, esta desigualdade ho- rizontal de capacidade de arrecadao tem sido compen- sada por um sistema de transferncias fiscais. Transfern- cias obrigatrias de carter constitucional distribuem parte das receitas arrecadadas pela Unio para Estados GRFICO 1 Participao dos Trs Nveis de Governo na Arrecadao Tributria Brasil 1960-2002 Fonte: Varsano et al. (1998); Prado (2001); AFE/BNDES (2002); SRF (2003). e municpios, bem como dos Estados para seus respecti- vos municpios (Varsano, 1996). Assim, os convencio- nalmente chamados de ciclos de centralizao (Reforma Tributria de 1965-68) e descentralizao (Constituies Federais de 1946 e 1988) do sistema fiscal brasileiro no se referem a processos de mudana na distribuio da autoridade para tributar, mas esto diretamente associa- dos s alquotas aplicadas aos impostos de repartio obrigatria, bem como autonomia de gasto dos gover- nos locais sobre os recursos recebidos. Assim, em 1968, as transferncias constitucionais da Unio somavam 10% da arrecadao de seus dois principais tributos e a quase totalidade destas transferncias estava vinculada a itens predefinidos de gasto (Medeiros, 1986). Na Constitui- o de 1988, o Fundo de Participao dos Estados e o Fundo de Participao dos Municpios tm como fonte de receita a soma de 44% da receita dos dois maiores impostos federais, 3 sendo que as receitas provenientes das transferncias constitucionais podem ser gastas de modo bastante autnomo pelos governos subnacionais, excetuando-se as vinculaes constitucionais de gasto em sade e educao. 0 20 40 60 80 100 1 9 6 0 1 9 7 0 1 9 7 2 1 9 7 4 1 9 7 6 1 9 7 8 1 9 8 0 1 9 8 2 1 9 8 4 1 9 8 6 1 9 8 8 1 9 9 0 1 9 9 2 1 9 9 4 1 9 9 6 1 9 9 8 2 0 0 0 2 0 0 2 Unio Estados Municpios Anos Em % 19 FEDERALISMO E POLTICAS SOCIAIS NO BRASIL: PROBLEMAS DE ... No plano vertical, o atual sistema de transferncias fis- cais permite que quase todos os ganhos relativos sejam apropriados pelos municpios, uma vez que seus resulta- dos so neutros para os Estados (Serra; Afonso, 1999). Em 2002, a receita disponvel (arrecadao prpria + trans- ferncias) da Unio foi de 60% do total das receitas, ao passo que os municpios se apropriaram de 15%, perma- necendo os Estados no mesmo patamar que estavam ante- riormente redistribuio (Grfico 2). Alm disso, este sistema favorece os municpios de pequeno porte. Gomes e MacDowell (1997) estimaram ser de 91% a participa- o das receitas de transferncia nos municpios de me- nos de 5.000 habitantes. Em 22 Estados brasileiros, quanto menor a populao do municpio, maior o seu ganho de receita derivado das transferncias constitucionais, vale dizer, maior a disponibilidade de recursos per capita com liberdade alocativa, uma vez realizadas as transferncias (Prado, 2001:68). No plano horizontal, este sistema redistribui receita dos Estados mais desenvolvidos para os menos desenvolvi- dos (Rezende; Cunha, 2002). Entretanto, as regras que acabaram por reger as transferncias constitucionais tm Regio Sudeste, e dos municpios com menos de 20 mil habitantes, nas Regies Norte e Nordeste, pode ser de at 46 vezes (Gomes; MacDowell, 1997:11). Uma vez reali- zadas as transferncias constitucionais, a receita dispon- vel per capita do Estado de Roraima foi de duas vezes a de So Paulo, em 1997 (Prado, 2001:55). Na prtica, estas desigualdades limitam definitivamente a possibilidade de que se estabeleam constitucionalmen- te competncias exclusivas entre os nveis de governo para as aes sociais. Limitam tambm a possibilidade de ar- ranjos federativos em que, ao conferir autonomia aos go- vernos locais, deixassem basicamente aos eleitores a ta- refa de elevar o gasto social dos governos locais. O sistema brasileiro de repartio de receitas tribut- rias essencialmente um sistema legal (Prado, 2001), pelo qual receitas tributrias sem vinculao de gasto com exceo das obrigaes constitucionais de gasto em sa- de e educao so garantidas aos governos subnacio- nais, notadamente aos municpios de pequeno porte. Com- binado a compromissos financeiros acumulados no passado, direitos assegurados em lei e vinculaes cons- titucionais do gasto federal, este sistema produz alta rigi- dez do oramento federal (Rezende; Cunha, 2003) isto , reduzido espao para introduo de novos itens de gas- to , de tal sorte que esta tem implicado necessariamente elevao da carga tributria. Estados e municpios, por sua vez, contam com recur- sos garantidos, independentemente tanto de lealdade po- ltica ou adeso a polticas federais quanto de seu esforo tributrio. Sistemas tributrios e fiscais caracterizados por elevado nvel de dependncia de transferncias fiscais e ausncia de vnculo entre quem taxa e quem gasta tendem a produzir baixo compromisso com o equilbrio fiscal por parte dos governos subnacionais (Rodden, 2001), tendn- cia esta que no caso brasileiro foi limitada pela Lei de Responsabilidade Fiscal. Alm disso, a autoridade do governo federal para induzir as decises dos governos locais, no sentido de que estas venham a coincidir com as suas prprias prioridades, permanece limitada, uma vez que estes detm autonomia fiscal e poltica, tendo, por- tanto, condies institucionais para no aderir s polti- cas federais. Adicionalmente, como as transferncias fiscais tm li- mitado efeito equalizador sobre as diferenas interesta- duais e intermunicipais de capacidade de gasto, permane- ce necessria a ao do governo federal para viabilizar patamares bsicos de produo de servios sociais. GRFICO 2 Participao dos Trs Nveis de Governo na Receita Disponvel Brasil 1960-2002 Fonte: Varsano et al. (1998); Prado (2001); AFE/BNDES (2002); SRF (2003). por conseqncia recriar novas desigualdades entre as Unidades da Federao (Prado, 2001:54). enorme a variao na receita disponvel entre os municpios e Esta- dos brasileiros. A razo entre a receita mdia per capita dos municpios com mais de um milho de habitantes, na 0 20 40 60 80 100 1 9 6 0 1 9 7 0 1 9 7 2 1 9 7 4 1 9 7 6 1 9 7 8 1 9 8 0 1 9 8 2 1 9 8 4 1 9 8 6 1 9 8 8 1 9 9 0 1 9 9 2 1 9 9 4 1 9 9 6 1 9 9 8 2 0 0 0 2 0 0 2 Unio Estados Municpios Anos Em % SO PAULO EM PERSPECTIVA, 18(2) 2004 20 Em suma, a coordenao federal dos programas sociais se justifica tanto por razes relacionadas coordenao das decises dos governos locais quanto para corrigir de- sigualdades de capacidade de gasto entre Estados e muni- cpios. O GRAU DE DESCENTRALIZAO POLTICA DA FEDERAO A autonomia poltica e fiscal dos governos estaduais e municipais permite que estes adotem uma agenda prpria, independente da agenda do Executivo federal. As relaes verticais na federao brasileira do governo federal com Estados e municpios e dos governos estaduais com seus respectivos municpios so caracterizadas pela indepen- dncia, pois Estados e municpios so entes federativos autnomos. Em tese, as garantias constitucionais do Esta- do federativo permitem que os governos locais estabele- am sua prpria agenda na rea social. Imaginemos um objetivo nacional de poltica social, tal como elevar os padres de qualidade do ensino funda- mental, em vista das novas demandas da sociedade do conhecimento vis--vis os baixos ndices de desempenho escolar dos estudantes brasileiros. A realizao deste ob- jetivo suporia a mobilizao dos governos estaduais e municipais, que so os gestores das redes de ensino. O reconhecimento generalizado de que esta deveria ser uma prioridade nacional no implica que estes viessem a esta- belecer a elevao da qualidade do ensino como uma prio- ridade de poltica pblica no plano local e nem que, mes- mo que venham a faz-lo, estejam de acordo com as estratgias mais adequadas para elevar a qualidade do ensino. Foi este precisamente o resultado da vinculao de gasto em educao da Constituio Federal de 1988. Embora Estados e municpios cumprissem a regra constitucional de gastar 25% de suas receitas em ensino, cada um esta- beleceu sua prpria prioridade de gasto. Ainda que a au- tonomia de decises de alocao de gasto tenha possivel- mente produzido melhor adaptao a necessidades locais, seus efeitos foram a elevao generalizada do gasto acom- panhada de superposio e a disperso das aes. Sob tais condies institucionais, os partidos polticos poderiam operar como um mecanismo de contrapeso s tendncias centrfugas do federalismo. Esta possibilida- de, contudo, depende do grau de centralizao do sistema partidrio (Riker, 1975). No caso brasileiro, a fragmenta- o do sistema partidrio que passou de bipartidrio para altamente fragmentado a partir de 1988 (Nicolau, 1996) tem implicado reduzido nmero de prefeitos e governa- dores do mesmo partido do presidente (Tabela 1). De 1990 at hoje, menos de 1/3 dos governadores era do mesmo partido do presidente. A nica exceo foi o presidente Sarney, porque em seu mandato o sistema partidrio con- tava com apenas trs partidos efetivos, isto , no era ain- da multipartidrio. Com exceo do presidente Itamar Franco, nenhum outro contou com mais de 18% dos pre- feitos eleitos pelo seu prprio partido, 4 ainda que todos tenham aumentado o nmero de prefeitos de seus respec- tivos partidos nas eleies realizadas durante seus man- datos. Portanto, mesmo na presena de partidos com es- truturas decisrias centralizadas uma outra dimenso do grau de centralizao do sistema partidrio , a frgil base de apoio partidrio dos presidentes na federao brasilei- ra limitaria a capacidade dos partidos operarem como ins- tncias de coordenao das aes de governo. A construo de coalizes de governo tende a reduzir estes efeitos (Tabela 1). No cenrio menos favorvel, montar coalizes de governo permitiu aos presidentes dobrar o percentual de prefeitos e governadores de sua base de apoio na estrutura vertical da federao. O presi- dente Fernando Henrique multiplicou por quatro o per- centual de prefeitos da sua base de apoio em seu segundo mandato. A montagem de uma coalizo de governo per- mitiu que os presidentes Itamar Franco e Fernando Hen- rique contassem com bases de apoio vertical prximas ou superiores a 2/3 do total de governadores e prefeitos. Se a estrutura de todos os partidos da coalizo fosse centralizada isto , se todos os prefeitos e governado- res se subordinassem s direes de seus respectivos par- tidos , a construo de coalizes de governo compen- saria os efeitos centrfugos derivados da descentralizao fiscal. Adicionalmente, o efeito-demonstrao da adeso dos governos da base de apoio vertical s polticas do Executivo federal poderia ter um efeito de constrangi- mento sobre os governos dos partidos de oposio, for- talecendo assim a capacidade de coordenao do gover- no federal. No Brasil, no existem pesquisas conclusivas que per- mitam afirmar com segurana qual o efeito dos partidos sobre as relaes verticais da federao. A literatura sus- tenta que um dos efeitos provveis do federalismo des- centralizar a estrutura decisria dos partidos, ao permitir que o controle de postos no Executivo opere como um recurso de poder nas barganhas intra-partidrias (Riker, 1975). 21 FEDERALISMO E POLTICAS SOCIAIS NO BRASIL: PROBLEMAS DE ... O exame da trajetria das polticas sociais brasileiras desde o governo Sarney revela que ocorreram variaes na capacidade de coordenao federativa das polticas sociais entre os presidentes. Os governos Sarney, Collor e Itamar tiveram pouco sucesso em suas tentativas de reformas que envolveram a coordenao nacional destas polticas (Almeida, 1995; Affonso; Silva, 1996), ao passo que as duas gestes do governo Fernando Henrique foram mais bem- sucedidas em sua capacidade de induzir as decises dos governos locais (Arretche, 2002). Uma anlise que simplesmente constatasse a coexistncia no tempo de dois fenmenos permitiria afirmar que existe uma relao de causalidade entre a construo de bases verticais de apoio partidrio na federao e a capacidade de coordenao das polticas nacionais. Observe-se, na Tabela 1, que as bases de apoio vertical do governo Fernando Henrique variaram entre 67% e 78% do total de governadores e prefeitos. Contudo, se tais bases de apoio fossem uma condio suficiente para a capacidade de coordenao federativa, tenderamos a encontrar no governo do presidente Itamar Franco resultados mais positivos. 5 Assim, a primeira parece ser uma condio de possibilidade para a segunda. TABELA 1 Sustentao Partidria do Executivo Federal na Federao Brasil 1985-2004 Governadores e Sarney Collor Itamar FHC 1 FHC 2 Lula Prefeitos (PMDB-PFL) (PRN-PDS- (PMDB-PFL-PTB- (PSDB-PFL-PTB- (PSDB-PFL-PTB- (PT-PL-PSB- PFL-PTB) PSDB-PSB)(1) PMDB) PMDB-PPB) PTB-PPS-PDT- PCdoB-PMDB)(2) Total de Governadores (3) 22/23 27 27 27 27 27 Total de Prefeitos (4) 3.941/4.142 (5) 4.287 4.762 (6) 4.762 (7) 5.378 5.559 (5) 4.287 (6) 4.762 (7) 5.378 (8) 5.559 Governadores do Partido do Presidente Nmeros Absolutos (3) 9/22 0 8 6 7 3 Em porcentagem (3) 41,0/96,0 0 30,0 22,0 26,0 11,0 Governadores na Coalizo de Governo Nmeros Absolutos (3) 9/23 11 18 18 21 (9)10/14 Em porcentagem (3) 41,0/100,0 41,0 67,0 67,0 78,0 (9) 37,0/52,0 Prefeitos do Partido do Presidente Nmeros Absolutos (4) 1.377/1.504 (5) 3 (6) 1.605 (6) 317 (7) 921 187 (5) 1.606 (6) 98 (7) 921 (8) 990 Em porcentagem (4) 35,0/36,0 (5) 0,1 34,0 (6) 6,6 (7) 17,0 3,0 (5) 37,0 (6) 2,1 (7) 17,0 (8) 18,0 Prefeitos na Coalizo de Governo Nmeros Absolutos (4) 1.377/1.529 (5) 1.839 3.238 (6) 3.190 (7) 4.157 (9) 1.407/2.376 2.664 (6) 1.894 (7) 4.157 (8) 4.291 Em porcentagem (4) 35,0/37,0 (5) 43,0 68,0 (6) 67,0 (7) 67,0 (9) 25,0/43,0 (5) 62,0 (6) 40,0 77,0 (8) 77,0 Fonte: Adaptado de Roma; Braga (2002); Figueiredo; Limongi (1999), com base no Banco de Dados Eleitorais do Brasil, Iuperj. (1) Desconsidera o fato de que o PSB saiu da coalizo e o PP entrou na coalizo em 1993. O PP no contava com nenhum governador ou prefeito no perodo. O PSB elegeu 48 prefeitos nas eleies de 1992. (2) Em 2004, o PDT saiu e o PMDB entrou para a coalizo. (3) Antes e depois das eleies de 1986. (4) Antes e depois das eleies de 1985. Nas eleies de 1985, foram eleitos mais 127 prefeitos pelo PMDB, em 201 municpios. (5) Resultados eleitorais de 1988. (6) Resultados eleitorais de 1992. O PL entrou para a coalizo de sustentao do governo Itamar em 1991. (7) Resultados eleitorais de 1996. No governo FHC1, os dados sobre os prefeitos da coalizo de governo incluem o PPB. (8) Resultados eleitorais de 2000. (9) Antes e depois da sada do PDT e da entrada do PMDB na coalizo de governo (2003/2004). SO PAULO EM PERSPECTIVA, 18(2) 2004 22 Na verdade, o exame dos mecanismos e processos que tornam possvel coordenar aes entre esferas de gover- no indica que esta capacidade diretamente afetada pelo modo como esto estruturadas as relaes federativas nas polticas particulares. Pesquisas sobre as polticas imple- mentadas pelos governos locais no concluram que exis- ta relao significativa entre as decises de governo e o pertencimento s siglas partidrias nacionais (Rodrigues, 2003; Marques; Arretche, 2003). Alm disso, se a adeso aos programas federais dependesse essencialmente da construo de bases verticais de apoio na federao, a ten- dncia seria encontrar variaes significativas entre os diferentes presidentes no que diz respeito capacidade de coordenao de todas as polticas, bem como peque- nas variaes nesta capacidade em um mesmo mandato presidencial. Na verdade, no este o caso. A forma como esto estruturadas as relaes federativas nas polticas especficas afeta as estratgias possveis para coordena- o vertical das polticas nacionais. POLTICAS SOCIAIS E RELAES INTERGOVERNAMENTAIS Os constituintes de 1988 optaram pelo formato das competncias concorrentes para a maior parte das polticas sociais brasileiras. Na verdade, as propostas para combinar descentralizao fiscal com descentralizao de compe- tncias foram estrategicamente derrotadas na ANC 1987- 88 (Souza, 1997). Assim, qualquer ente federativo estava constitucionalmente autorizado a implementar programas nas reas de sade, educao, assistncia social, habitao e saneamento. Simetricamente, nenhum ente federativo estava constitucionalmente obrigado a implementar pro- gramas nestas reas. Decorre deste fato a avaliao de que a Constituio de 1988 descentralizou receita, mas no encargos (Almeida, 1995; Affonso; Silva, 1996; Affonso, 1999; Willis et al., 1999). Esta distribuio de competn- cias propcia para produzir os efeitos esperados pela literatura sobre federalismo e polticas pblicas: super- posio de aes; desigualdades territoriais na proviso de servios; e mnimos denominadores comuns nas polticas nacionais. Estes efeitos, por sua vez, so deri- vados dos limites coordenao nacional das polticas. Ocorre que a Constituio Federal de 1988 no alterou a estrutura institucional de gesto das polticas sociais herdada do regime militar. Mesmo as medidas de reforma aprovadas e implementadas pelos sucessivos presidentes posteriormente Constituio Federal de 1988 pouco ou nada alteraram esta estrutura prvia, que centraliza- da para as polticas de sade e desenvolvimento urbano e descentralizada para a poltica de educao fundamental. No incio dos anos 90, a distribuio federativa dos en- cargos na rea social derivava menos de obrigaes cons- titucionais e mais da forma como historicamente estes servios estiveram organizados em cada poltica particu- lar. A capacidade de coordenao das polticas setoriais dependeu em grande parte destes arranjos institucionais herdados. Poltica de Sade Na distribuio intergovernamental de funes, a Unio est encarregada do financiamento e formulao da pol- tica nacional de sade, bem como da coordenao das aes intergovernamentais. Isto significa que o governo federal isto , o Ministrio da Sade tem autoridade para tomar as decises mais importantes nesta poltica setorial. Neste caso, as polticas implementadas pelos governos locais so fortemente dependentes das transfe- rncias federais e das regras definidas pelo Ministrio da Sade. Em outras palavras, o governo federal dispe de recursos institucionais para influenciar as escolhas dos governos locais, afetando sua agenda de governo. A edio de portarias ministeriais tem sido o principal instrumento de coordenao das aes nacionais em sa- de. Isto quer dizer que a principal arena de formulao da poltica nacional tem sido o prprio poder Executivo e, marginalmente, o Congresso Nacional. O contedo des- tas portarias consiste, em grande medida, em condicionar as transferncias federais adeso de Estados e munic- pios aos objetivos da poltica federal. Nas condies em que se reduza a incerteza quanto ao fluxo das transfern- cias, tornando crvel que estas sero efetivamente reali- zadas, aumenta exponencialmente a capacidade federal de coordenar as aes dos governos estaduais e municipais. esta estrutura institucional que explica que, ao longo dos anos 90, o Ministrio da Sade tenha conquistado a adeso dos governos estaduais e municipais ao SUS. Em maio de 2002, 5.537 dos 5.560 municpios brasileiros 99,6% do total haviam assumido a gesto parcial ou integral dos servios de sade. Em 2000, os municpios brasileiros foram responsveis, em mdia, por 89% do total da produo ambulatorial no Brasil, com um desvio pa- dro de 19% (consideradas todas as categorias de prove- dores), e por 84% da rede ambulatorial, mdia esta acom- panhada de desvio padro decrescente. Isto , a rede e a 23 FEDERALISMO E POLTICAS SOCIAIS NO BRASIL: PROBLEMAS DE ... produo de servios ambulatoriais se tornaram basica- mente municipais, o que no era absolutamente a realida- de da distribuio destes servios no incio dos anos 90 (Marques; Arretche, 2003). Estes resultados so, em boa medida, explicados pela capacidade de o Ministrio da Sade induzir as decises dos governos municipais. Estes eram responsveis por 9,6% do total do gasto consolidado em sade em 1985, por 35% em 1996 (Medici, 2002) e por 43% em 2000 (Ferreira, 2002). Pelo conceito de origem dos recursos, a participao dos municpios passou de 9,3% em 1985 para 28% em 1996 (Medici, 2002). A participao de Estados e municpios no processo de formulao da poltica de sade, por sua vez, est ins- titucionalizada por meio de conselhos com representao de Estados e municpios. 6 A institucionalizao destes espaos de negociao suprimiu do Ministrio da Sade a possibilidade de estabelecer unilateralmente as regras de funcionamento do SUS. Tais conselhos funcionam como um mecanismo de contrapeso concentrao de autori- dade conferida ao Executivo federal. Polticas de Habitao e Saneamento O sistema nacional de oferta de servios de habitao e saneamento foi institudo nos anos 60 e 70. As reformas institucionais realizadas nas dcadas de 80 e 90 no mo- dificaram a estrutura bsica da distribuio federativa de funes. O governo federal arrecada e redistribui, por meio de emprstimos, os recursos da principal fonte de finan- ciamento destas polticas: um fundo destinado a indeni- zar trabalhadores demitidos sem motivo, cuja arrecada- o lquida direcionada ao financiamento de programas de saneamento e habitao (o Fundo de Garantia por Tem- po de Servio FGTS). Os servios de saneamento bsico so providos por 27 companhias estaduais, que controlam a maior parte das operaes no setor, com base em contratos de concesso dos servios com mais de 4.000 municpios brasileiros. Nos demais municpios, os servios so operados por autarquias e rgos municipais. A produo de habitaes para populao de baixa renda realizada por companhias municipais, com atuao de mbito regional. 7 Diante do expressivo volume de recursos necessrios produo de servios de infra-estrutura urbana e de moradia, reduzi- do o nmero de Estados e municpios brasileiros capazes de implementar polticas efetivas de habitao e sanea- mento sem aportes federais. O papel do governo federal como financiador lhe confere recursos institucionais para coordenar as escolhas dos governos locais. A distribuio da autoridade decisria nesta poltica particular confere s comisses estaduais, nomeadas pelos governadores, a autoridade para distribuir os financiamen- tos no interior de cada Estado. Entretanto, o conselho gestor do FGTS define as regras de operao dos programas, as- sim como o agente financeiro do Fundo a CEF detm o poder para autorizao definitiva. Nem o Conselho Curador do FGTS nem a CEF contam com representao federativa em suas principais instncias decisrias. So rgos com controle majoritrio do governo federal. A ausncia de uma representao institucionalizada dos governos subnacionais nas arenas decisrias federais permite ao governo federal razovel autonomia para definir unilateralmente as regras de distribuio dos emprstimos federais. Tal como na rea de sade, portanto, a Unio est en- carregada das funes de financiamento e formulao da poltica nacional. Entretanto, nesta poltica particular, a autoridade ainda mais concentrada do que na rea da sade, em vista da ausncia de representao federativa nas principais arenas decisrias. Poltica de Educao Fundamental A oferta de ensino fundamental responsabilidade de Estados e municpios, sendo que estas duas redes operam de modo inteiramente independente. Devido forma como historicamente evoluiu a expanso das matrculas, mui- to varivel a participao das duas redes na oferta de matr- culas em cada Estado: em 1996, no Estado de So Paulo, 87,5% das matrculas eram oferecidas pelo governo esta- dual, ao passo que em Alagoas e no Maranho eram os municpios que detinham 65% das matrculas (Vazquez, 2003:37). As desigualdades horizontal e vertical de capacidade de gasto da federao brasileira implicam diferenas na carreira e nos salrios dos professores, na natureza e qua- lidade dos servios educacionais, bem como no nvel de gasto/aluno. Em 1996, os municpios do Estado do Maranho gastavam em mdia R$ 100 ao ano com seus alunos, ao passo que o governo do Estado gastava R$ 385. Em So Paulo, por sua vez, este gasto era de R$ 1.039 para os municpios e de R$ 569 para o governo estadual (Vazquez, 2003:39). A Constituio Federal de 1988 definiu como concor- rentes as competncias na educao fundamental, estabe- lecendo apenas que esta deveria ser oferecida preferen- SO PAULO EM PERSPECTIVA, 18(2) 2004 24 cialmente pelos governos municipais. Alm disso, obriga governos estaduais e municipais a gastarem 25% de sua receita disponvel em ensino. Neste caso, diferentemente da poltica de sade, o governo federal no o principal financiador, desempenhando uma funo apenas supleti- va, de financiar programas de alimentao dos estudantes das escolas pblicas e de construo e capacitao das unidades escolares, contando, portanto, com recursos ins- titucionais bem mais limitados para coordenar a adoo de objetivos nacionais de poltica. por esta razo que, para alcanar um objetivo nacio- nal por exemplo, reduzir as assimetrias intra-estaduais de gasto no ensino fundamental e promover a valorizao salarial dos professores , o governo Fernando Henrique adotou como estratgia a aprovao de uma emenda cons- titucional, como o Fundef. 8 Na prtica, a implementao desta Emenda Constitu- cional implicou uma minirreforma tributria de mbito estadual, medida que, a cada ano, 15% das receitas de Estados e municpios so automaticamente retidas e contabilizadas em um Fundo Estadual o Fundef. Suas receitas so redistribudas, no interior de cada Estado, entre governos estaduais e municipais de acordo com o nmero de matrculas oferecidas anualmente. O Fundef estabele- ceu assim um vnculo entre encargos e receitas fiscais, alm de garantir a efetiva transferncia dos recursos (Oliveira, 2001), cujo efeito foi eliminar as desigualdades intra-es- taduais de gasto no ensino fundamental (Vazquez, 2003). 9 Neste caso, para alcanar seus objetivos, o governo federal adotou a estratgia de constitucionalizar as trans- ferncias intra-estaduais, eliminando a incerteza quanto ao recebimento dos recursos vinculados oferta de ma- trculas. Para obter o comportamento desejado por parte dos governos locais, criou uma obrigao constitucional, dada sua limitada capacidade institucional de afetar as escolhas dos governos locais. COMO ESTO COMBINADAS NO BRASIL AS DIMENSES DE COORDENAO E AUTONOMIA? Com exceo da poltica de educao fundamental, a concentrao de autoridade no governo federal caracteri- za as relaes federativas na gesto das polticas, pois Unio cabe o papel de principal financiador, bem como de normatizao e coordenao das relaes intergover- namentais. O formato de gesto que concentra autoridade no go- verno federal apresenta vantagens para a coordenao dos objetivos das polticas no territrio nacional, pois permi- te reduzir o risco de que os diferentes nveis de governo imponham conflitos entre programas e elevao dos cus- tos da implementao, cuja ocorrncia mais provvel em Estados Federativos (Weaver; Rockman, 1993). Alm disso, a concentrao do financiamento no governo fede- ral permitiria alcanar resultados redistributivos (Banting; Corbett, 2003), reduzindo desigualdades horizontais de capacidade de gasto. A descentralizao de encargos na poltica de sade foi derivada do uso da autoridade financiadora e norma- tizadora do governo federal para obter adeso dos muni- cpios a um dado objetivo de poltica. Condicionar e garantir a efetividade das transferncias adeso dos governos locais agenda do governo federal revelou-se uma estratgia de forte poder de induo sobre as esco- lhas dos primeiros. Reduzida a incerteza sobre a regulari- dade na obteno de recursos, aumentou a disposio para assumir a responsabilidade pela proviso de servios de sade. A agenda de privatizaes das empresas estaduais de saneamento no passado recente tambm foi condicionada pela capacidade de induo do governo federal, derivada de sua autoridade sobre a principal fonte de financiamen- to. Neste caso, ao controle sobre o financiamento acres- centa-se a inexistncia de representao federativa nas instncias decisrias federais. Esta combinao permitiu Unio definir unilateralmente as regras para obteno de emprstimos, endurecendo as condies para sua con- cesso e, portanto, desfinanciando os governos subnacio- nais nesta rea de poltica. Nas reas de poltica em que o governo federal no dispe de recursos institucionais para alterar as escolhas dos governos locais, a estratgia de constitucionalizar encargos revelou-se bem-sucedida. Tratou-se de aprovar emendas Constituio que reduzem muito a margem de escolhas dos governos subnacionais, obrigando-os a ado- tar o comportamento considerado desejvel pelo governo federal. Esta foi a estratgia adotada para equalizar os nveis intra-estaduais de gasto em ensino fundamental e elevar os salrios dos professores. Na rea da sade, esta foi a estratgia adotada para vincular receitas a nveis de gasto em sade. 10 Na verdade, a aprovao de emendas Constituio relativamente mais fcil no Brasil do que em outras fede- raes. A maioria de 2/3 em duas sesses legislativas em cada Cmara (dos Deputados e Senado) o requisito essen- cial para sua aprovao. No necessria a aprovao nas 25 FEDERALISMO E POLTICAS SOCIAIS NO BRASIL: PROBLEMAS DE ... casas legislativas estaduais, como nos Estados Unidos, por exemplo, mesmo que a matria afete os interesses dos governos subnacionais. Nos casos acima mencionados, a obteno do apoio do presidente para a iniciativa legis- lativa, que permitiu mobilizar favoravelmente a coalizo de sustentao do governo no Congresso, foi o fator central para o sucesso do Executivo na arena parlamentar. A constitucionalizao de encargos ou nveis de gasto , entretanto, uma estratgia que encontra limites nas de- sigualdades horizontais da federao brasileira. A desi- gualdade horizontal dos governos subnacionais permane- ce recomendando cautela na definio constitucional de competncias exclusivas na gesto das polticas sociais, ainda que a descentralizao fiscal e de polticas tenha aumentado as capacidades estatais administrativas, fiscalizadoras e de produo de servios dos governos subnacionais. A vinculao de gasto tende ainda a repro- duzir no plano da implementao das polticas desigual- dades preexistentes de capacidade de gasto. Os resultados redistributivos da concentrao de auto- ridade no governo federal no se revelaram entretanto to evidentes. A municipalizao dos servios de sade no foi acompanhada de reduo na desigualdade intermuni- cipal nos padres de sua oferta (Marques; Arretche, 2003). A complementao da Unio para o ensino fundamental teve resultados quase nulos sobre as desigualdades inte- restaduais de padres de gasto (Vazquez, 2003). Isto ocorre em parte porque estes desembolsos federais apresentam reduzido efeito redistributivo (Prado, 2001), mas tambm porque o objetivo de alcanar a descentralizao teve mais centralidade do que os objetivos redistributivos nas es- tratgias adotadas nos anos 90. No entanto, a estrutura institucional para coordenao das polticas nacionais pode ser utilizada para obter as metas desejveis. NOTAS Este texto uma verso revista do trabalho Federalismo, Relaes Intergovernamentais e Polticas Sociais no Brasil, apresentado no Seminrio Internacional Anlise Comparativa sobre Mecanismos de Gesto Inter-governamental e Formatao de Alternativas para o Caso Brasileiro, organizado pela Subchefia de Assuntos Federativos da Casa Civil da Presidncia da Repblica e o Frum das Federaes, em Braslia, 17 e 18 de setembro de 2003. 1. Os municpios s passaram a ter competncia exclusiva para decre- tar tributos a partir da Constituio de 1934. 2. A saber, a contribuio para a previdncia social, o Imposto de Renda (IR), a Contribuio para o Financiamento da Seguridade Social (Cofins) e o Imposto sobre Produtos Industrializados (IPI). 3. A Reforma Tributria de 1965-68 criou o Fundo de Participao dos Estados (FPE) e o Fundo de Participao dos Municpios (FPM), compostos de um percentual sobre a arrecadao federal do Imposto de Renda e do Imposto sobre Produtos Industrializados. Estes percen- tuais eram de 5% para cada Fundo em 1968 e passaram a 21,5% e 22,5%, respectivamente, com a Constituio de 1988. Os Fundos de Participao movimentam cerca de 20% do total da receita adminis- trada pela Unio (Prado, 2001:54). 4. A tabela considera os partidos pelos quais os governadores e prefei- tos foram eleitos, ignorando possveis trocas de partidos durante o mandato. Esta deciso tende a subestimar o nmero de prefeitos da base de apoio do presidente. Para os governadores, tende a refletir a realidade, pois o fenmeno de troca de partidos entre governadores pouco comum. Agradecimentos a Maria do Socorro Braga por esta informao. 5. A comparao entre o desempenho dos dois governos certamente afetada pelo fator tempo de mandato, que no est sendo analisado aqui. 6. A NOB 93 institucionalizou a Comisso Intergestores Tripartite e as Comisses Intergestores Bipartite que, juntamente com o Conselho Nacional de Sade, so fruns de pactuao da poltica nacional de sade. 7. Entre 1995 e 2000, 12 das 44 companhias habitacionais municipais fecharam devido poltica de no financiamento do governo Fernando Henrique (Arretche, 2002). 8. A Emenda Constitucional do Fundef EC 14/96 estabelece que, pelo prazo de dez anos, Estados e municpios devem aplicar, no mni- mo, 15% de todas as suas receitas exclusivamente no ensino funda- mental. Alm disso, 60% destes recursos devem ser aplicados exclusi- vamente no pagamento de professores em efetivo exerccio do magis- trio. Para reduzir a desigualdade de gasto, a EC 14/96 estabelece que o governo federal deve complementar o gasto naqueles Estados em que um valor mnimo nacional no seja alcanado com base nas receitas dos governos locais. 9. Seus efeitos sobre as desigualdades de gasto entre os Estados foram quase nulos, particularmente devido aos reduzidos aportes de recursos da Unio (Vazquez, 2003). 10. A EC 29/2000 estabelece que at 2005 os Estados devem gastar no mnimo 12% de suas receitas em sade. Para os municpios, esta vin- culao dever atingir o patamar de 15% das receitas e, para a Unio, a elevao do gasto em sade deve acompanhar a variao do cresci- mento do PIB. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS AFE/BNDES. Informe-se, n.40, 2002. AFFONSO, R. A Federao na encruzilhada. Revista Rumos. Os ca- minhos do Brasil em debate, v.1, n.2, p.29-38, 1999. 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