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3.3. Definiciones de vocablo metodologa
3.4. Diferencias entre mtodo y tcnica
3.5. Caractersticas del mtodo cientfico
3.6. Elementos del mtodo cientfico
3.7. Etapas del mtodo cientfico
3.8. Clasificacin de los mtodos
4. Los paradigmas en las Ciencias Sociales y sus diversas
propuestas metodolgicas: el positivismo y el neopositivismo, el
funcionalismo, el materialismo histrico, el estructuralismo y el
anlisis sistmico
4.1. Posturas gnoseolgicas
4.2. Direcciones filosficas
4.3. Propuestas metodolgicas
UNIDAD II
EL PROCESO DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA
1. Conceptos generales
2. Caractersticas de la investigacin cientfica
3
3. Objetivos de la investigacin cientfica
4. Requisitos de la investigacin cientfica
5. Cualidades que debe poseer el investigador en las Ciencias
Sociales
6. Tipos de investigacin cientfica
7. Etapas de la investigacin cientfica
8. La investigacin documental
8.1. Conceptos
8.2. Caractersticas de la investigacin documental
8.3. Etapas de la investigacin bibliogrfica
8.4. Planeamiento de la investigacin documental-bibliogrfica
8.5. Las Fuentes de informacin
8.5.1. Definicin de fuente
8.5.2. La documentacin y el documento, nociones bsicas
8.5.3. Clasificacin General de las fuentes de informacin y de
las Fuentes Documentales
4
A. El informe
B. La monografa
C. La tesis
1.2. Diferencias entre el informe, la monografa y la tesis
1.3. Normas para la elaboracin del trabajo
1.4. La bibliografa
1.5. Gua de evaluacin del trabajo monogrfico
1.5.1. Presentacin general del trabajo
1.5.2. Introduccin
1.5.3. Cuerpo o desarrollo
1.5.4. Conclusiones
1.5.5. Aparato crtico
1.5.6. Bibliografa
1.5.7. ndice
1.5.9. Ortografa y redaccin
7
2. La Exposicin Oral
2.1. Definicin
2.2. Caractersticas
2.3. Objetivos
2.4. Tipos de exposicin oral
2.5. Requisitos
2.6. Etapas de la exposicin oral
2.7. Importancia
2.8. Recomendaciones para mejorar la capacidad expositora
2.9. Formato para evaluacin de exposiciones orales.
2.10. Conclusiones
Bibliografa General
Anexos
8
INTRODUCCIN
La nueva concepcin que se maneja a nivel terico en los estudios del
Derecho, hace nfasis en formar a un abogado con rigor cientfico, es
decir, que enfrente la realidad jurdica con una posicin que vaya ms
all de lo que la dogmtica jurdica le plantea; por lo tanto, que cumpla
con un rol activo y creador en los procesos de bsqueda, adquisicin y
aplicacin de los conocimientos.
El texto que se presenta intenta contribuir en este proceso de
formacin, adems de preparar a los alumnos en las actividades que
deben realizar en las distintas asignaturas, las prcticas y el trabajo
especial de grado, y como futuro egresado en las tareas propias de la
investigacin y en el ejercicio de la profesin, de tal manera que
permita el enriquecimiento cualitativo y cuantitativo de las fuentes del
conocimiento jurdico chileno. Por lo tanto, el objetivo del manual es
ubicar al estudiante en la bsqueda de la informacin relevante en el
fenmeno jurdico, para posteriormente, tomar las decisiones que
correspondan en forma reflexiva y creadora. Desde esta perspectiva,
se enfatizan en los diversos roles que le caben al investigador en el
rea del Derecho, y su funcionalidad en el perfil que debe tener el
futuro abogado que desee especializarse en la actividad de la
investigacin.
La primera unidad tiene como propsito central entregar una primera
aproximacin al proceso del conocimiento en las Ciencias Sociales,
donde se ubica a las Ciencias J urdicas.
La segunda unidad intenta esbozar el complejo proceso de la
investigacin cientfica, su concepcin y caractersticas, tipos y niveles
de estudios, etc.
La tercera unidad se refiere en forma muy sucinta a los elementos
bsicos de la investigacin jurdica, entendindola como parte integral
de los elementos que caracterizan al proceso de la investigacin
cientfica, pero con rasgos propios de la disciplina de la que forma
parte.
La cuarta unidad aborda la etapa de la normativa en la elaboracin y
exposicin de los trabajos de investigacin.
9
Finalmente, incluimos un apndice con ejemplos ilustrativos de
proyectos de investigacin y algunos modelos de portada, ndice y
otros aspectos significativos de la monografa. Adems de anexos que
permitirn ejemplificar aspectos conceptuales tratados.
En todas las unidades hemos considerado las voces de destacados
autores en la temtica y, posteriormente, hemos expuesto nuestra
posicin; sin embargo, entendemos que el conocimiento est en pleno
proceso de desarrollo, por lo que toda afirmacin est sujeta a
cambios que se producen aceleradamente en esta sociedad. Luego,
debemos entender que hay que ser lo suficientemente flexible y
abierto en las mltiples posibilidades de generacin del conocimiento
jurdico.
Los apuntes que se presentan tienen como finalidad ser un
instrumento terico-prctico para los estudiantes y los que quieren
reforzar el proceso de la investigacin.
El material se orden y sistematiz especialmente para la realizacin
de los cursos de Metodologa de la Investigacin que impart en la
Facultad de Ciencias Econmicas y Sociales de la Universidad Central
de Venezuela, institucin donde trabaj durante ocho (8) aos.
Posteriormente, se le dio una lnea ms definida y se adapt a las
consideraciones y especificidades de la educacin superior chilena, en
la medida que se orient a los cursos de Metodologa de la
Investigacin J urdica en la Facultad de Derecho de la Universidad de
Talca, a Tcnicas de Estudio e Investigacin J urdica de la Escuela de
Derecho de la Universidad Central, al curso de Metodologa de la
Investigacin J urdica de la Facultad de Derecho y al curso de
Investigacin J urdica en la Escuela de Graduados de la Facultad de
Derecho de la Universidad de Chile, ctedras que actualmente estoy
dando.
En esta oportunidad que se publica este texto, esperamos que el
proceso enseanza-aprendizaje se enriquezca con el aporte valioso
del nuevo contingente estudiantil que se incorpora a los estudios
universitarios. Por lo mismo, estamos abiertos a las sugerencias y
recomendaciones que permitan mejorar este Manual.
Finalmente, deseo sealar que los aspectos esenciales de la
investigacin se aprenden practicando y utilizando creativamente la
teora aprehendida. sta debe desarrollarse y estimularse continua y
permanentemente durante los cursos de pre y post grado y en toda la
vida profesional del abogado.
10
UNIDAD I
LOS PROBLEMAS TERICOS
DE LA INVESTIGACIN
1. El objeto del conocimiento en las Ciencias Sociales.
2. La identidad sujeto-objeto y la relacin teora-prctica.
3. El mtodo en las Ciencias Sociales.
4. Los paradigmas en las Ciencias Sociales y sus diversas
propuestas metodolgicas:
- El positivismo y el neopositivismo.
- El funcionalismo.
- El materialismo histrico.
- El estructuralismo.
- El anlisis sistmico.
UNIDAD I
LOS PROBLEMAS TERICOS DE LA INVESTIGACIN
1. EL OBJ ETO DEL CONOCIMIENTO EN LAS CIENCIAS
SOCIALES
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La actividad de "conocer", segn Mndez "es un proceso intelectual
por el cual se establece una relacin entre quien conoce (actor) y el
objeto conocido, tal actitud permite la internalizacin del objeto de
conocimiento por el actor, quien adquiere certeza de la existencia del
mismo".1
Todo proceso de conocimiento se inicia al entrar en contacto los
rganos de los sentidos con el mundo exterior.
Si el conocimiento es producto de la relacin que se establece
entre el sujeto cognoscente y el objeto conocido y, por otra parte, esta
relacin es de orden meramente pragmtico, derivado de las
experiencias que arroja el hacer cotidiano o las lecturas usuales,
conservada por los hbitos y la rutina o la memoria, sin que del
fenmeno o hecho externamente percibido se extraiga su relacin con
otros, nos encontramos ante un conocimiento senso-perceptivo o
primario. En contraposicin, podemos determinar un conocimiento
crtico-reflexivo. Para que accedamos al conocimiento cientfico,
necesitamos, en una primera fase, sentir y percibir a travs de la
observacin de la realidad que estudiamos; posteriormente, debemos
evaluar dicha observacin mediante nuestra capacidad crtica,
reflexiva y creadora y, finalmente, aplicaremos los mtodos y tcnicas
que permitan recoger informacin confiable y precisa.
Lgicamente, el cientfico no puede quedarse con el resultado del
primer nivel, es necesario profundizar el estudio de los objetos, para
ello est el segundo tipo de conocimiento crtico-reflexivo, que consiste
en ordenar, darle sentido y significado al conjunto de datos empricos.
Esto permitir la formulacin de conceptos, hiptesis, leyes y el
establecimiento de la teora, que representa la expresin suprema del
conocimiento humano. Finalmente, nos encontramos con la
confrontacin del pensamiento abstracto con la realidad estudiada a
travs de la prctica social. De esta manera, podemos decir que el
conocimiento es una reproduccin mental de la realidad objetiva.
Sin embargo, resulta conveniente sealar que existe una tendencia
generalizada en la literatura en distinguir entre el conocimiento vulgar
y el conocimiento cientfico o entre el conocimiento pre-cientfico
(esttico, dogmtico y del sentido comn) y el conocimiento cientfico.
12
Siguiendo este planteamiento, "cuando el conocimiento se obtiene
por el azar, sin un orden o procedimiento, ste es emprico. Cuando el
conocimiento se obtiene de manera ordenada y sistemtica, es decir,
sigue un mtodo en el proceso y busca conocer las causas y leyes
que rigen el objeto conocido, ste es el conocimiento cientfico; que
observa, describe, explica y predice su objeto y el mismo como
consecuencia de las anteriores, permite orientar la conducta humana
respecto de la realidad".7
Segn Fernand Van Steenbergen: "Podemos describir nuestro
conocimiento de la siguiente manera: una actividad inminente por la
que me perfecciono a m mismo gracias a la posesin consciente de la
realidad objetiva y subjetiva"8. En otras palabras, el conocimiento
cientfico es una categora o tipo del saber reflexivo, esto es, una
forma o manera de posesin consciente de la realidad expresada en
juicios explicativos o comprensivos y demostrables, sobre los datos
que el objeto ofrece y que el sujeto capta y evala.
En todo caso, el conocimiento vulgar no debe ser visto como
totalmente opuesto al conocimiento cientfico, ms bien este tipo de
conocimiento prctico precede histricamente al saber cientfico y
sirve de base de sustentacin a este ltimo.
Felipe Pardinas establece una matizacin al hablar del
conocimiento popular como "... informacin recibida o transmitida sin
una crtica expresa de las fuentes de que est tomada o de las
razones que le dan validez. Son series de proposiciones informativas,
que en algunos casos pueden estar acompaadas de algunos intentos
de explicacin sin que esta explicacin, a su vez, est comprobada o
disprobada. Fuentes de conocimiento popular son la experiencia
personal del informante, la lectura de peridicos y revistas populares o
las enciclopedias generales (diccionarios)"9. Tambin agrega los
conocimientos de divulgacin, que son "... aquellas informaciones
recibidas o transmitidas que estn caracterizadas, particularmente por
tres cualidades: una crtica razonada de las afirmaciones expuestas,
una exposicin somera de las fuentes de informacin transmitida y que
sta tenga el carcter de datos secundarios, o sea, recogidas
directamente de las obras de investigadores de primera mano.
Fuentes de conocimientos de divulgacin seran las enciclopedias
especializadas, revistas especializadas en Ciencias Sociales,
bibliografas en Ciencias Sociales, boletines de libros, trabajos
14
- Para Nez Tenorio, se debe delinear la conceptualizacin en
torno a los cuatro pares categoriales contradictorios, que son:
1.- Reproduccin racional en oposicin a la reproduccin veraz.
2.- Contradiccin entre objeto y mtodo.
3.- Categoras y leyes fundamentales.
4.- Previsin terica y ejercicio prctico.37
c) Definiciones acadmicas
- La palabra ciencia se deriva etimolgicamente en las lenguas
modernas del vocablo latino scientia. En el latn, ciencia tiene un
sentido muy amplio y significa: conocimiento, prctica, doctrina,
erudicin. Esta concepcin latina de ciencia concuerda con el
significado del origen de su raz, el verbo scio que se deriva, a su vez,
del griego "isemi". Este verbo equivale tambin a saber, en toda la
extensin de la palabra: conocer, tener noticia de, estar informado.
Por lo tanto, ciencia, en su acepcin original y ms general,
equivale a toda clase de saber. Sin embargo, histricamente, ciencia
vino a significar, de modo ms preciso, un conjunto de conocimientos
sistematizados sobre una materia. Y as, en este sentido, se puede
decir que en la Edad Media las ciencias o disciplinas por antonomasia
fueron la Filosofa y la Teologa.
Con el desarrollo del saber experimental y la insistencia en el
mtodo inductivo, el concepto de ciencia ha quedado reservado
modernamente para el conocimiento terico, inductivo y sistemtico
sobre la realidad, derivado de la observacin y experimentacin
metdicas.
22
1) En el mundo cientfico hay dos puntos de vista generalizados
sobre la ciencia: el esttico y el dinmico.
El punto de vista esttico concibe a la ciencia como una actividad
que aporta datos sistematizados, por lo que sta es un conjunto de
hechos y una forma de explicar los fenmenos observados. Enfatiza
en el estado presente de los conocimientos y en su incremento, en la
extensin de los conocimientos y en el actual conjunto de leyes,
teoras, hiptesis y principios.
El punto de vista dinmico concibe a la ciencia como una actividad
en que el estado presente del conocimiento es importante, porque
constituye la base para ensanchar la teora y la investigacin cientfica.
A esta concepcin se le ha denominado perspectiva heurstica, que
significa que es til para descubrir o revelar, y tiene ahora la nocin del
autodescubrimiento ligada a l. Este enfoque permite ampliar los
procesos de investigacin cientfica y de imaginacin para resolver
problemas, porque pone de relieve la importancia de descubrir las
cosas por uno mismo.
2) La ciencia es una forma de conocimiento que posee un conjunto
de convicciones sobre cmo est constituido un conjunto de nociones
acerca de cul es la conducta del mismo. Acepta la existencia objetiva
de la realidad, la observa, anticipa su conducta y puede ejecutar
acciones tendientes a controlarla.
3) La ciencia posee un conocimiento sistemtico de la realidad,
porque busca construir cuerpos de explicacin derivadas de
observaciones organizadas y logradas dentro de ciertas condiciones
reconocidas como vlidas.
4) La ciencia es una forma de conocimiento que observa, describe,
explica y predice su objeto y al mismo tiempo, permite orientar la
conducta humana respecto de la realidad.
5) La ciencia es una construccin intelectual creada bajo
condiciones histricas y sociales concretas y determinadas, por lo que
la experiencia de la construccin del conocimiento cientfico se traduce
25
- La ciencia, al buscar de lo singular a lo general, lleva a cabo la
previsin de diferentes fenmenos, objetos y conocimientos, siendo
coronada la labor cientfica por la prediccin, que nos descubre los
horizontes de los fenmenos o acontecimientos histricos futuros,
"...es el signo revelador de que el pensamiento cientfico supedita las
fuerzas de la naturaleza, y las que mueven la vida social a la
realizacin de las tareas que la humanidad se plantea".50
- Otro elemento caracterstico de la ciencia es su sistema, es decir,
la agrupacin de los conocimientos ordenados segn determinados
principios tericos, por esto "... el fundamento de los conocimientos
cientficos radica en una serie de premisas iniciales, en unas leyes
determinadas que permiten agrupar los correspondientes
conocimientos en su sistema nico. Los conocimientos se transforman
en cientficos cuando la acumulacin de hechos, realizada de acuerdo
con una orientacin determinada y su descripcin alcanza tal nivel,
que pueden ser incluidos en un sistema de conceptos y formar parte
de una teora".51
Tal como seala Mario Bunge: "En resumen, la ciencia es valiosa
como herramienta para domar la naturaleza y remodelar la sociedad;
es valiosa en s misma, como clave para la inteligencia del mundo y
del yo; y es eficaz en el enriquecimiento, la disciplina y la liberacin de
nuestra mente"52. El mismo autor citado caracteriza a la ciencia como
conocimiento racional, sistemtico exacto, verificable y falible.
Otros autores enfatizan que "Para que las interrogantes sean
susceptibles de respuestas deben ser tales que la observacin o la
experimentacin en el mundo ordinario pueda proporcionar la
informacin necesaria. Otras interrogantes pueden ser contestadas
sobre las bases de la pura informacin y otros medios cientficos. La
caracterstica de la ciencia de nuestros das, y especialmente las
ciencias sociales, es la de tratarse de un proceso no finalizado".53
Por lo tanto, de acuerdo con los autores consultados podemos
sealar que los requisitos fundamentales de la ciencia son:
1.- La objetividad.
27
En principio, por objetividad de la ciencia se entiende que los
conocimientos cientficos responden a la realidad.
Por progreso se entiende que la ciencia en su evaluacin histrica
conoce cada vez ms y mejor la realidad.
La ciencia es una representacin del mundo, sin embargo, no nos
garantiza que sta sea objetiva, ya que la base de la objetividad
cientfica es el acuerdo o consenso de los cientficos, convencin que
es relativa.
El mito de la objetividad absoluta de la ciencia supone que la
evidencia establecida debe seguir mantenida en el futuro, porque es la
mejor representacin posible de la realidad. Esta concepcin es
conservadora y dificulta el desarrollo de la ciencia, porque el
conocimiento es cientfico si responde a la realidad y es progresivo si
la abarca amplia y profundamente.
El mito del progreso absoluto de la ciencia significa que la lnea de
desarrollo es la que asegura el aumento del conocimiento. La garanta
del progreso de la ciencia har que las teoras cientficas amplen el
mbito de su aplicacin y vigencia. Luego, el progreso cientfico no
tiene un carcter absoluto, en el desarrollo de la ciencia como en
praxis poltica, cada paso condiciona a los que se van a dar despus.
- El mito de la neutralidad de la ciencia se plantea en dos
dimensiones: ontolgica y axiolgica.
La neutralidad ontolgica se refiere a la independencia del
conocimiento cientfico con respecto a toda cuestin metafsica o
filosfica sustantiva.
La neutralidad axiolgica se sostiene en que la ciencia no es buena
ni mala, sino que depende para qu se utilice. En el campo de las
ciencias sociales no implican ni suponen ni obligan a una determinada
forma de accin, simplemente se limitan a proporcionar medios
tcnicos para conseguir fines previamente dados.
29
Si rechazamos la contaminacin terica de las ciencias con mayor
razn debemos rechazar la ontolgica. A nivel axiolgico, se ha puesto
de manifiesto, en primer lugar, que la propia ciencia es un valor o
sistema de valores; en segundo lugar, que la metodologa cientfica es
ante todo un sistema normativo, y ello no slo en el sentido de que por
su propia naturaleza la metodologa est constituida por un conjunto
de reglas o preceptos (que pretenden ser la realizacin de valores
cientficos como la verdad, la intersubjetividad del conocimiento, etc.),
sino tambin en el sentido de que buena parte de las reglas del
mtodo cientfico (y de los valores de la ciencia) son estrictamente
reglas y valores morales; por ejemplo, la sinceridad de los cientficos
en sus intentos de refutar teoras. La ciencia no puede dirimir entre
filosofas opuestas, aunque tenga un compromiso con la ontologa, no
implica compromisos con sta o con aquella ontologa.
La ciencia, como realidad institucional, no es neutral; impone
valores y dicta normas de accin. La ciencia no es slo un valor, crea
valores; no solamente es una actividad regida por normas, crea
normas de actuacin.
La ciencia no slo puede ser aplicada por la tecnologa, sino que
debe ser aplicada como un instrumento generador de fines y objetivos
para la accin, as como un instrumento para generar valores y
justificar objetivos.
- La autonoma y primaca de la ciencia se asienta sobre la
concepcin de que los factores internos lgicos son los nicos
relevantes para comprender, lo que podra denominarse la "esencia"
de la ciencia y de su desarrollo.
El mito del poder determinante de la ciencia sobre otros aspectos
de la vida social es igualmente una concepcin errnea.
De acuerdo al espritu de la sociologa, la ciencia ser parte de la
superestructura social, en cuanto tal estar determinada en ltima
instancia por la base de la sociedad; por consiguiente, no es autnoma
ni determinante de la evolucin social. La ciencia est determinada, en
diverso grado, por otras esferas de la estructura social.55
30
Por otro lado, la clasificacin de las ciencias satisfacen
necesidades prcticas del mundo contemporneo, tales como:
a) Planificacin de investigaciones cientficas complejas que
necesitan de la accin interdisciplinaria.
b) Relacin de la ciencia y la tcnica con los requerimientos de la
planificacin o desarrollo regional.
c) Estructuracin de centros de documentacin, bibliotecas,
archivos y obras de tipo general o enciclopdicos.
d) Elaboracin del currculum educacional.
Finalmente, podemos sealar que la clasificacin del conocimiento
y en particular de las ciencias ha tenido una evolucin histrica
paralela al desarrollo de la cultura y la civilizacin.
1.5. Las Ciencias Sociales
Para Maurice Duverger las ciencias sociales estudian al hombre
que vive en sociedad, al "animal poltico", analizan los grupos
humanos, las colectividades, las comunidades. Plantea que a veces se
le identifica como ciencia de los fenmenos sociales, los que son:
colectivos, objetivos, generales y positivos.64
Segn este autor, la distincin de las ciencias sociales no se ha
realizado sobre una base lgica, sino emprica: segn la formacin
originaria de los investigadores (historiadores, filsofos, economistas,
juristas, etc.) o segn la naturaleza de las tcnicas empleadas en la
investigacin (demogrficas, lingsticas, tecnolgicas, histricas,
etnolgicas, etc.), por lo que "a grandes rasgos, es posible considerar
dos tipos de clasificacin: una vertical, segn los diversos aspectos de
la vida social dentro de un mismo grupo (demografa, economa,
sociologa religiosa, sociologa del derecho, ciencia poltica, esttica,
etc.) que se le puede denominar ciencias sociales particulares; la otra,
36
Respecto al objeto, el Diccionario lo define como "cualquier cosa
que se ofrece a la vista y afecta a los sentidos.// Lo que ocupa el
espritu.// Fin o intento.// Intencin."71
Romero nos entrega distintas perspectivas para el estudio del
objeto: "Desde el punto de vista formal, se denomina objeto todo lo
que es capaz de admitir un predicado cualquiera, todo lo que puede
ser sujeto de un juicio.
a) La primera clase de objetos, son los hechos reales o sensibles.
Los que aprehenderemos en la percepcin externa los denominamos
objetos fsicos, los que se dan en la percepcin interna, objetos
psquicos.
b) Los objetos ideales son entes que no estn en el tiempo, que
son totalmente ajenos tanto a la especialidad como a la temporalidad,
ejemplo: nmeros, figuras geomtricas, relaciones, conceptos.
c) Los objetos metafsicos y los valores, se conocen por
razonamientos, mediante actos de conocimientos, por una intuicin
intelectual o por una intuicin racional. Los valores son cualidades de
orden muy especial, que no ataen al ser de los objetos, sino a su
valor, a su dignidad".72
Carlos Sabino expone que: "... podemos decir que el conocimiento
es siempre conocimiento de algo, de alguna cosa, ya se trate de un
ente abstracto-ideal como un nmero o una proposicin lgica, de un
fenmeno material o aun de la misma conciencia; en todos los casos a
aquello que es conocido lo denominamos el objeto del
conocimiento".73
Por su parte, Kedrov y Spirkin plantean que "El objeto de la ciencia
lo constituye toda la realidad, es decir, las diferentes formas y
aspectos de la materia en movimiento, as como las formas de su
reflexin en la conciencia del hombre".74
39
2.- Parte de lo general, de lo simple, de lo perceptible para que con
un proceso de reflexin especulativa se llegue a lo particular, a lo
determinado de las cosas.
3.- Deben considerarse las opiniones dadas por la filosofa anterior
sobre el objeto empricamente discernible, para refutarlos y corregirlos
empricamente y derivar de ah la verdadera determinacin
especulativa.
4.- Examinar, analizar con el pensamiento el objeto estudiado y
determinado, esto es, volver sobre el resultado obtenido para verificar
empricamente su validez.
"Este sistema es conocido como mtodo de sntesis, que va de lo
simple conocido a lo complejo desconocido; por medio de l,
Aristteles ensea un doble movimiento, pasar de la experiencia a la
teora y de la teora a la experiencia.".82
La obra de Aristteles ofrece un triple aporte a la metodologa de
las Ciencias Sociales:
1.- Es el primero en utilizar el mtodo de observacin como tcnica
de anlisis de los fenmenos sociales. El estudio de los hechos
sociales y su anlisis obliga a rechazar todo modelo inmutable, por lo
que se obliga a tomar en cuenta el aspecto de la variabilidad.
2.- Con la utilizacin del mtodo comparativo como instrumento
fundamental de todo anlisis sociolgico, se adelanta varios siglos a
socilogos como Durkheim. A travs del mtodo comparativo se
pueden realizar estudios particulares de las diferentes Constituciones
o normas jurdicas, lo que nos permite efectuar una sntesis vlida.
3.- Su intento de construir una tipologa poltica de las instituciones
y de los regmenes polticos de su poca.
44
Existe una primera tendencia que concibe la posibilidad de estudiar
los fenmenos sociales como ciencia positiva: Saint Simon y Augusto
Comte, quien reconoce que para constituir una Ciencia Social, la
primera necesidad es poder concebir el ser social en su conjunto y
considerarlo como un objeto de estudio distinto a los dems. El ente
social abarca tanto las generaciones pasadas como las presentes. La
ciencia consiste en buscar los lazos que unen los hechos, en
establecer leyes y no en la simple descripcin de los hechos.
Reconoce tambin que del estudio de hechos simultneos o sucesivos
pueden resultar ciertas relaciones, pero que ellas no pueden conducir
o formular leyes absolutas.
Otro grupo insiste en aplicar el mtodo experimental a los
fenmenos sociales, el origen de esta idea se encuentra en Emilio
Durkheim, quien parte del principio de tratar los hechos sociales como
cosas, lo que significa aplicar rigurosamente el mtodo experimental,
hasta el momento restringido a los fenmenos naturales.
El desarrollo de los mtodos de encuesta (Le Play), la aplicacin de
la estadstica a los fenmenos humanos (Quetelet), son otros
movimientos que anteceden al mtodo dialctico marxista (Carlos
Marx), que se basa en tres postulados:
a) Predominio de las relaciones de produccin en la estructura de la
sociedad.
b) La nocin de lucha de clases.
c) La nocin de accin recproca.
En el siglo XX existen varias tendencias metodolgicas.
A) Metodologa formalista (Gestalt teora).
B) Metodologa de Max Weber.
49
1.- Detectar la existencia de un problema.
2.- Separar luego y desechar los aspectos no esenciales.
3.- Reunir todos los datos posibles que incidan sobre el problema,
mediante la observacin simple y experimental.
4.- Elaborar una generalizacin provisional que los describa de la
manera ms simple posible: un enunciado breve o una formulacin
matemtica. Esto es una hiptesis.
5.- Con la hiptesis no se pueden predecir los resultados de
experimentos no realizados an. Ver con ellos si la hiptesis es vlida.
6.- Si los experimentos funcionan, la hiptesis sale reforzada y
puede convertirse en una teora o a una ley natural".93
Segn Armando Asti Vera: "Puede definirse el mtodo como un
procedimiento, o un conjunto de procedimientos, que sirve de
instrumento para alcanzar los fines de la investigacin".94
Para F. Kerlinger: "Es la manera sistematizada especial en que se
efecta el pensamiento y la investigacin de ndole reflexiva".95
J ohn Best plantea que: "El mtodo cientfico es la aplicacin
informal de la identificacin del problema, de la formulacin de la
hiptesis, de la observacin, anlisis y conclusin".96
El filsofo Gregorio Fingerman expone que: "Es considerado como
el medio, el camino o el procedimiento que se sigue para alcanzar un
objetivo. El mtodo indica la manera, el modo de hacer algo.
Llamamos mtodo justamente a la serie ordenada de procedimientos
de que se hace uso en la investigacin cientfica para obtener la
extensin de nuestros conocimientos".97
52
Las tcnicas se apoyan en fundamentos de hecho, no en razones
de principio, en imperativos lgicos (que en nada obsta a su
trascendencia efectiva ni tiene que ver con ella), que son materia de
los mtodos.
3.5. Caractersticas del mtodo cientfico
Segn Sierra Bravo:
"1.- El mtodo cientfico en el estado actual de las ciencias es, en
primer lugar, un mtodo terico en su origen y en su fin. Con ello se
quiere decir que su punto de partida es, en general, una teora previa o
un conjunto racional y sistemtico de ideas sobre la realidad de que se
trate. Esta teora debe ser normalmente la fuente de los problemas
que formula el mtodo cientfico. Es tambin su fin, porque de los
resultados de la observacin e induccin empricas realizadas, se
deben deducir nuevos principios que reformen, completen o confirmen
las teoras iniciales.
Adems, tambin es necesaria la teora para observar la realidad.
Los hechos de por s son muchos y nada dicen si no se sabe
interpretarlos y se va a ellos con ideas y enfoques previos.
2.- En segundo lugar, el mtodo cientfico es problemtico-
hipottico, en cuanto se basa en la formulacin de problemas,
cuestiones o interrogantes sobre la realidad y en adelantar conjeturas
o soluciones probables a dichas cuestiones.
3.- En tercer lugar, el mtodo cientfico es emprico, en el sentido
de que su fuente de informacin y de respuesta a los problemas que
se plantea, es la experiencia. Que la fuente de informacin y de
respuesta del mtodo cientfico es la experiencia, quiere decir que la
ciencia, a efectos de la prueba en que consiste, toma sus datos y
funda sus conclusiones en la observacin ordenada y sistemtica de la
61
3. El admitir, en ltimo trmino, como fuente de informacin y de
prueba sobre esta realidad exclusivamente la experiencia".123
Para Ezequiel Ander-Egg, las caractersticas del mtodo cientfico
son:
a) Es fctico: en cuanto se cie a los hechos, es decir, tiene una
referencia emprica. Sin embargo, va ms all de los datos empricos,
prescindiendo de consideraciones valorativas e ideolgicas.
b) Trasciende los hechos: parte de ellos, pero mediante un salto del
nivel observacional al terico, los trasciende.
c) Se vale de la valoracin emprica, para formular respuestas a los
problemas planteados y para apoyar sus propias afirmaciones; exige
una constante confrontacin con la realidad que lleva a una
problematizacin mayor de lo ya admitido.
d) Esta permanente confrontacin hace que el mtodo cientfico sea
adems autocorrectivo y progresivo; es progresivo, ya que al no tomar
sus conclusiones como infalibles y finales, est abierto a nuevos
aportes y a la utilizacin de nuevos procedimientos y de nuevas
tcnicas.
e) Sus formulaciones son de tipo general.
f) Es objetivo en la medida "que busca alcanzar la verdad fctica"
independiente de la escala de valores y las creencias del cientfico. En
suma, un hecho es un dato real y objetivo. Pero es un dato que se da
a alguien; y si es dado es recibido; una piedra no se da a una piedra;
un hecho se da a un espritu, lo cual equivale a decir que es discernido
y juzgado.124
Segn Mario Bunge, las caractersticas ms significativas del
mtodo cientfico son:
64
- Definicin operacional: un concepto es un conjunto de
instrucciones. Una definicin operacional esboza las instrucciones.
2) Las hiptesis: indica lo que estamos buscando. Es una
proposicin que pretende ser puesta a prueba para determinar su
validez. Siempre lleva a una prueba emprica; es una pregunta
formulada de tal modo que se puede prever una respuesta de alguna
especie".126
Segn E. Ander-Egg los elementos bsicos del mtodo cientfico
son:
a) El sistema conceptual: expresa el vocabulario de nuestra lengua
materna, porque cada palabra traduce un concepto. Los conceptos
son abstracciones, construcciones lgicas que el cientfico produce,
expresadas de un modo que pueda captar o aprehender un hecho o
fenmeno, que representan (simbolismo lgico) y que se expresa en
un signo conceptual (simbolismo gramatical).
b) La hiptesis: es una tentativa de explicacin mediante una
suposicin o conjetura verosmil destinada a ser probada por la
comprobacin de los hechos. Su importancia radica en que son: el
nexo entre la teora y la realidad emprica; entre el sistema formalizado
y la investigacin. Por otra parte, son instrumentos de trabajo de la
teora y de la investigacin, en cuanto introducen coordinacin en el
anlisis y orientan la eleccin de los datos; en este aspecto puede
decirse que las hiptesis contribuyen al desarrollo de la ciencia y guan
la labor de la investigacin.
Los tipos ms conocidos son: hiptesis sustantiva e hiptesis de
generalizacin; hiptesis generales o centrales, hiptesis particulares
o complementarias y alternativas o de relacin; hiptesis que sealen
la existencia de uniformidades empricas, hiptesis relacionadas con
tipos ideales complejos e hiptesis que formulan las relaciones entre
variables analticas; hiptesis post-facto e hiptesis ante-facto.
66
4.- Recopilacin y anlisis de los datos.
5.- Confirmacin o rechazo de la hiptesis.128
Para Mario Tamayo y Tamayo son:
1) Percepcin de una dificultad: El individuo encuentra algn
problema que le preocupa y se encuentra sin los medios para llegar a
un fin deseado; con dificultad para determinar el carcter de un objeto
o no puede explicar un acontecimiento inesperado.
2) Identificacin y definicin de una dificultad: El individuo efecta
observaciones que le permiten definir su dificultad con mayor
precisin.
3) Soluciones propuestas para el problema: hiptesis: A partir del
estudio de los hechos, el individuo formula conjeturas acerca de las
posibles soluciones del problema, esto es, formula hiptesis.
4) Deduccin de las consecuencias de las soluciones propuestas: El
individuo llega a la conclusin de que si cada hiptesis es verdadera,
la seguirn ciertas consecuencias.
5) Verificacin de la hiptesis mediante la accin: El individuo pone
a prueba cada una de las hiptesis buscando hechos observables que
permitan confirmar si las consecuencias que deberan seguir, se
producen o no. Con este procedimiento puede determinar cul de las
hiptesis concuerda con los hechos observables y as hallar la
solucin ms confiable para su problema.129
Francisco Barahona establece las siguientes fases:
a) Problema
68
b) Hiptesis
c) Observacin
d) Experimentacin
e) Ley
f) Teora130
Mario Bunge seala las siguientes etapas:
1.- Planteo del problema.
1.1 Reconocimiento de los hechos.
1.2 Descubrimiento del problema.
1.3 Formulacin del problema.
2.- Construccin de un modelo terico.
2.1 Seleccin de los factores pertinentes.
2.2 Invencin de las hiptesis centrales y de las suposiciones
auxiliares.
2.3 Traduccin matemtica.
3.- Deduccin de consecuencias particulares.
69
3.- Mtodo sociolgico.
1) Mtodo exegtico: consiste en desentraar el espritu del
legislador contenido en el texto legal. El camino ms obvio para
conocer la intencin es a travs del significado de los trminos que
utiliz para expresarla. Para ello se emplea:
a) El anlisis gramatical, mediante el estudio de la estructura
gramatical y la claridad verbal.
b) El anlisis de los trminos implica el anlisis del significado de
los trminos, y el estudio de la extensin de los vocablos, que pueden
ser en forma declarativa, extensiva y restrictiva.
c) El anlisis lgico que se puede considerar a contrario sensu, no
debe distinguirse donde la ley no distingue, argumento ad absurdum y
argumento a mariori ad minus.
2) El mtodo sistemtico: El sistema nos indica un conjunto de ideas
caracterizadas tanto por su coherencia interna y vinculacin, como por
su referencia a la totalidad. Nada es aqu aislado. Todo est en
conexin con todo. Si esto es as, entonces la parte slo adquiere
sentido con relacin al todo.
Plantea dos problemas tcnicos distintos:
a) Tipificar la institucin jurdica a la cual debe ser referida la norma
para su interpretacin.
- Integracin a travs de la norma constitucional.
- Integracin de la institucin en funcin de la divisin formal del
ordenamiento jurdico.
76
c) Debe ser controlada sistemticamente por el investigador y estar
relacionada con proposiciones tericas referidas al objeto de
investigacin.
2.- La induccin: es una forma de raciocinio o argumentacin, por
tal razn conlleva un anlisis ordenado, coherente y lgico del
problema de investigacin tomando como referencias premisas
verdaderas.
Tiene como objeto llegar a conclusiones que estn en relacin con
sus premisas como todo lo est con las partes. A partir de verdades
particulares conclusiones verdades generales.
3.- La deduccin: El conocimiento deductivo permite que las
verdades particulares contenidas en las verdades universales se
vuelvan explcitas. Esto es, que a partir de situaciones de carcter
general se llegue a identificar a explicaciones de carcter particular
contenidas explcitamente en la situacin general.
4.- El anlisis: Inicia su proceso de conocimiento por la
identificacin de cada una de las partes que caracteriza una realidad,
de esta forma podrn establecerse las relaciones causa-efecto entre
los elementos que componen su objeto de investigacin.
5.- La sntesis: Implica que a partir de la interrelacin de los
elementos que identifican su objeto puedan relacionarse con el
conjunto de la funcin que desempea cada uno de ellos con
referencia al problema de investigacin.140
Ral Rojas Soriano expone al respecto: "En el proceso de la
investigacin cientfica se utilizan diversos mtodos y tcnicas segn
la ciencia particular de que se trate y de acuerdo a las caractersticas
concretas del objeto de estudio. Existen, sin embargo, mtodos que
pueden considerarse generales para todas las ramas de las ciencias
en tanto que son procedimientos que se aplican en las distintas etapas
del proceso de la investigacin con mayor o menor nfasis, segn el
momento en que sta se desarrolle. Estos mtodos son el anlisis y la
sntesis, la induccin y la deduccin.
79
1) Analizar: Significa desintegrar, descomponer un todo en sus
partes para estudiar en forma intensiva cada uno de sus elementos,
as como las relaciones entre s y con el todo. La importancia del
anlisis reside en que "para comprender la esencia de un todo hay que
conocer la naturaleza de sus partes". El todo puede ser de diferente
ndole: un todo material por ejemplo, determinado organismo, y sus
partes constituyentes; los sistemas, aparatos, rganos y tejidos, cada
una de las cuales puede separarse para llevar a cabo un anlisis ms
profundo.
El todo puede ser tambin racional, por ejemplo, los productos de
la mente: la hiptesis, leyes y teoras. Descomponemos una teora
segn las leyes que lo integran; una ley o hiptesis, segn las
variables o fenmenos que vinculan y el tipo de relaciones que
establecen. Por lo tanto, puede hablarse de anlisis emprico y anlisis
racional.
El anlisis va de lo concreto a lo abstracto, ya que mediante el
recurso de la abstraccin pueden separarse las partes (aislarse) del
todo, as como sus relaciones bsicas que interesan para su estudio
intensivo.
En el anlisis pueden vincularse diversos procedimientos empricos
(encuesta, observacin) y racionales (mtodo comparativo).
2) La sntesis: Significa reconstruir, volver o integrar las partes del
todo; pero esta operacin implica una superacin respecto de la
operacin analtica, ya que no representa slo la reconstruccin
mecnica del todo, pues esto nos permitira en el conocimiento llegar a
comprender la esencia del mismo, conocer sus aspectos y relaciones
bsicas en una perspectiva de totalidad. "No hay sntesis sin anlisis"
sentencia Engels, ya que el anlisis proporciona la materia prima para
realizar la sntesis.
Respecto de las sntesis racionales, por ejemplo, una hiptesis,
ellas vinculan dos o ms conceptos, pero los organiza de una forma
determinada. La hiptesis es una sntesis que puede ser simple o
compleja. Asimismo, los materiales pueden ser simples (un organismo
unicelular) o complejos (un animal mamfero); las sociedades pueden
80
d) El pragmatismo: pone su acento en la utilidad prctica como
nico criterio para alcanzar la verdad. Intenta poner fin a las disputas
metafsicas, enfatizando en lo provechoso para la vida prctica y
volitiva del ser humano. Luego, el conocimiento es una funcin, un
instrumento prctico que procede de la vida y se ordena en ella.
e) El criticismo: es la posicin que plantea la necesidad de una
crtica rigurosa de nuestras facultades cognoscitivas, previa a la
admisin de cualquier conocimiento de validez universal. Esta
corriente admite la confianza en la razn humana, examinando cada
una de las aseveraciones de la razn, para as determinar si es
posible que se logre el conocimiento.
4.2. Direcciones filosficas
Las principales direcciones filosficas o tendencias del
pensamiento, plantean posiciones que resaltan al sujeto o al objeto en
el proceso del conocimiento. Desde esta perspectiva existen dos
enfoques bsicos:
1) El idealismo: es la doctrina filosfica que concede primaca a la
idea sobre el ser. Existen dos variantes:
a) El idealismo gnoseolgico que se limita a afirmar que el objeto
del conocimiento humano son siempre las ideas y nunca las cosas;
pero es necesario que las ideas se entiendan como formas o modos
del pensamiento, pues si se conciben como entidades reales, bien
subsistentes en s mismos, bien inherentes a la mente divina, no se
tratar de un idealismo propiamente tal, sino de un verdadero
realismo.
b) El idealismo ontolgico establece que la idea no slo es anterior
al ser, sino que es el nico ser, es decir, reduce el ser a la idea o
identifica el ser con el ser pensado.
En sntesis, "la filosofa idealista sostiene que lo primario es la
consciencia, la accin que realiza el ser humano para vincularse al
84
4. La fe en la unidad fundamental del mtodo de la ciencia. Se
trata de la certeza de que los modos de adquisicin de un saber vlido
son fundamentalmente los mismos que en todos los campos de la
experiencia, como son igualmente idnticas las principales etapas de
la elaboracin de la experiencia a travs de la reflexin terica. Por
tanto, no se puede suponer que las particularidades cualitativas de las
diferentes ciencias son otra cosa que la manifestacin de cierto
estadio histrico de la ciencia; por el contrario, se puede esperar que
un nuevo progreso conduzca poco a poco a la nivelacin de las
diferencias, e, incluso, como muchos lo pensaban, a la reduccin de
todas las reas del saber a una sola y misma ciencia.
De modo ms general, el positivismo es un conjunto de
reglamentaciones que rigen el saber humano y que tiende a reservar
el nombre de "ciencia" a las operaciones observables en la evolucin
de las ciencias modernas de la naturaleza. El positivismo critica, por
tanto, permanentemente tanto las interpretaciones religiosas del
mundo como la metafsica materialista, y se esfuerza por encontrar un
puesto de observacin libre de todo presupuesto metafsico.144
Augusto Comte define la filosofa como un sistema de
conocimientos universales y cientficos que comprenden seis ciencias:
matemtica, astronoma, fsica, qumica, biologa y sociologa. Pero no
logra pensar en las leyes de la evolucin social.
Su afirmacin bsica es que hay que tomar como base del
conocimiento la experiencia tal como la ofrecen la observacin y la
percepcin sensible. Busca la verdad concreta y no se preocupa de
buscar la primera de todo lo que sucede, porque lo considera
incognoscible. Se limita a la identificacin y explicacin de los
fenmenos y a las relaciones constantes que rigen la variedad de las
cosas.
El positivismo considera a la ciencia como el nico conocimiento
posible y su mtodo es vlido, por lo que recurrir a "causas",
"principios" no accesibles a su mtodo no originar conocimiento y
carecer de todo valor. El mtodo de la ciencia es descriptivo. Reduce
todos los mtodos cientficos a los mtodos objetivos de observacin y
clasificacin de los fenmenos, tal como stos se captan en la
experiencia, en sus relaciones invariables de coexistencia, sucesin y
87
2.- EL FUNCIONALISMO: Lo caracterstico de esta tendencia ha
sido considerar que un conjunto dado est constituido no por cosas (o
sustancias en general) sino por funciones, de modo que toda realidad
es definida por la funcin que ejerce. Para Emile Durkeim, "los
fenmenos deben verse en su interconexin de funcionamientos y no
por unidades sustanciales separadas". En la sociedad se busca
explicar las relaciones funcionales entre las partes y el todo y entre las
partes entre s. El concepto de funcin se refiere a las consecuencias
objetivas observables de los fenmenos sociales. Distingue funciones
latentes y manifiestas.146
Un sistema social es un sistema real en que las partes
desempean funciones esenciales para la subsistencia y finalmente
para la expresin o fortalecimiento del todo. El funcionamiento del
sistema se orienta hacia las necesidades del individuo.
La confirmacin de una sociedad y sus cambios est determinada
por muchos factores relacionados entre s funcionalmente.
La integracin social nunca es completa y toda la sociedad y su
cultura contiene elementos que no encajan bien en el conjunto
(elementos sin funcin, no funcionales, disfuncionales).
La funcin es la relacin existente entre dos o varios elementos,
relacin tal que todo cambio introducido en uno provoca una
modificacin del otro, o en los otros y entraa, por su parte, una
adaptacin.
Los representantes ms destacados de esta corriente son: E.
Durkheim, Bronislaw Malinowski, Radcliffe-Brown, Talcott Parsons,
Robert Merton.
"El funcionalismo descansa en la definicin de las sociedades como
totalidades; como conjunto formado por el entrelazamiento de
sistemas particulares que tienden a mantener un equilibrio interno. Ese
equilibrio que funciona como mecanismo de autorregulacin, es el que
hace que los sistemas sociales tiendan a perpetuarse.
89
Los hechos sociales, como resultado de las acciones de la
conciencia colectiva, en la evolucin histrica deben comprenderse
como una totalidad, pero dicha totalidad no surge por s misma
independientemente de la relacin de hechos, sino por el contrario, es
parte de esa relacin. Para explicar el hecho siempre han de
encontrarse las causas que lo produjeron, pues slo de esa manera se
puede determinar la funcin que cumple. Luego, la satisfaccin de las
necesidades sociales, se logra si se tiene algn fin social, y este fin es
el mantenimiento de la convivencia, de la armona, del orden social.
Por tanto, para este autor, la sociedad logra la satisfaccin de sus
necesidades mediante la funcin o rol, como tambin la denomina, y
en esa actividad, en esa forma de movimiento, es posible entender los
fenmenos sociales.
Radcliffe-Brown utiliza el trmino "condiciones necesarias para la
existencia" en sustitucin de "necesidades". As entendida la funcin
es la actividad que realiza cada sujeto en determinada sociedad, la
cual se complementa para conjugar la relacin orgnica entre cada
uno de los roles; es decir, en el mbito tambin cada individuo tendr
un status y desempear un rol (padre, madre, hija, nuera, etc.) Lo
mismo se puede encontrar en el mbito laboral (director, jefe,
secretaria, etc.) o en cualquier otro medio. La totalidad orgnica la
constituyen las funciones desempeadas.
Otro trmino que agrega es el de estructura social, que es la
totalidad en la que se vinculan las distintas funciones de los individuos
que la componen, y slo se mantiene cuando hay disposicin para
cumplir el rol que desempea cada uno.
El antroplogo Bronislaw Malinowski intenta formular su enfoque
desprendindolo de la satisfaccin de necesidades para mantener el
orden social o la continuidad estructural para referirlo a una serie
consecutiva de elementos que forman la sistematicidad de la
metodologa funcionalista.
El primero de los elementos es la definicin de funcin como rol de
la constitucin dentro del sistema total de la cultura, luego la funcin
ser un instrumento para identificar y articular los componentes de la
unidad cultural.
91
9.- Conceptos de dinmica y cambio.
10.- Problemas de validacin del anlisis funcional.
11.- Problemas de las implicaciones ideolgicas del anlisis funcional.
No obstante, las distintas perspectivas para la explicacin de la
esencia te-rico-metodolgica del funcionalismo, se pueden encontrar
trazos genera-les que subyacen como una constante en todos los
autores, stos son:
"a) El conjunto social estudiado slo puede entenderse como una
unidad.
b) Esta unidad est integrada por partes componentes que
adquieren significacin y sentido en su relacin mutua y en relacin al
todo.
c) El cuerpo social mantiene un estado de relativo equilibrio.
d) Ante cualquiera alteracin para desorganizar el sistema, ste se
defiende para restaurar el equilibrio amenazado.
e) La forma adecuada de preservar el equilibrio es mediante la
normativizacin de la conducta humana para que acepte los valores y
patrones del status y rol social que le corresponde desempear en la
funcin del sistema. En resumen: el funcionalismo parte de un
interpretacin metodolgica orientada a explicar y fundamentar el
equilibrio social, lo que significa conservacin de las condiciones
sociales establecidas.148
3.- EL ESTRUCTURALISMO: "Estructura" designa un conjunto de
elementos solidarios entre s, o cuyas partes son funciones unas de
otras. Los componentes de una estructura se hallan interrelacionados:
cada componente est relacionado con los dems y con la totalidad.
94
Se dice, por ello, que una estructura est compuesta de miembros
ms bien que de partes, y que es un todo ms bien que una suma.
Los miembros de un todo de esta ndole estn, segn dice Husserl,
entrelazados entre s de tal forma, que puede hablarse de no
independencia relativa de unos con otros y de compenetracin mutua.
En la estructura hay enlace y funcin, ms bien que adicin y fusin.
Por eso, en la descripcin de una estructura salen a relucir vocablos
tales como "articulacin", "compenetracin funcional" y "solidaridad".
La idea general de estructura ha sido utilizada desde muy antiguo.
Sin embargo, se ha insistido en la nocin de estructura y aun en el
carcter estructural de lo real, especialmente desde el romanticismo.
Lo que puede llamarse "estructuralismo" se ha contrapuesto con
frecuencia al "atomismo" y tambin al "asociacionismo". Se han dado
como ejemplos de estructuras los organismos biolgicos, las
colectividades humanas, los complejos psquicos, la configuracin de
objetos dentro de un contexto, etc. Estos ejemplos han sido
examinados, por as decirlo, en su totalidad y no slo en los elementos
componentes.
El trmino "estructura" suele traducir el vocablo alemn Gestalt,
tambin "forma" y "configuracin".
Concepto formal: "Sistema de relaciones entre elementos que
forman la estructura".
Concepto holstico: Los elementos son ms variados y
heterogneos. Representantes: Claude Levi Strauss, J ean Piaget.
Antecedente histrico es Ferdinand de Saussure.149
La nocin de estructura: "Conjunto de elementos no determinados
en forma intrnseca, sino slo por las relaciones que los vinculan entre
s".
95
a) Exposicin de los conceptos generales del sistema.
b) Explicacin sobre las leyes y principios constituidos por los
conceptos interrelacionados.
c) Organizacin de conceptos y principios en modelos genricos de
sistemas.
d) Comprobacin de estos modelos.
Por lo tanto, siguiendo a un autor: "El anlisis de sistemas como un
conjunto de definiciones, proposiciones interrelacionadas (sistemas de
hiptesis) e instrumentos que permiten estudiar a los sistemas
educativos en cuanto constituyen una partcula de la realidad con la
cual mantiene polifacticas interrelaciones".161
En consecuencia, un analista de sistema debe:
a) Entender claramente los objetivos a buscar en la definicin de un
sistema.
b) Captar el valor relativo de las relaciones.
c) Seleccionar (despus del estudio de varios sistemas) el ms
adecuado y eficiente de acuerdo con las circunstancias actuales.
d) Proponer modificaciones y reorientaciones en el sistema
estudiado.
Podemos apreciar que este enfoque resulta una de las opciones
metodolgicas en el campo de las Ciencias Sociales y se puede
aplicar en la investigacin en el Derecho, al igual que los dems
enfoques. En realidad, todo depende del criterio establecido por el
investigador jurdico y el objeto de estudio.
101
ACTIVIDADES SUGERIDAS
A continuacin, usted deber responder las siguientes preguntas:
1. Explique la relacin sujeto-objeto en el proceso del conocimiento
cientfico.
2. Indique cuatro diferencias entre el conocimiento sensoperceptivo
y el conocimiento crtico-reflexivo.
3. Seale, a travs de un ejemplo, cmo se da la actitud escptica
en el proceso del conocimiento.
4. Explique las diferencias fundamentales entre el idealismo y el
materialismo.
5. Explique cuatro diferencias entre el conocimiento vulgar y el
conocimiento cientfico.
6. Por qu razn el conocimiento cientfico es sistemtico?
Fundamente su respuesta.
7. Cul es la diferencia fundamental entre la teora y la prctica?
Cmo se relacionan estos conceptos en el proceso del conocimiento
cientfico?
8. Indique cuatro diferencias entre las ciencias formales y las
ciencias fcticas.
9. Explique por qu el conocimiento cientfico debe ser metdico y
verificable.
102
Segn F. Lawson:
"... es simplemente una sistemtica y refinada tcnica de pensar,
que emplea herramientas, instrumentos y procedimientos especiales
con el objeto de obtener una solucin ms adecuada de un problema
que la que sera posible con los medios ordinarios".11
Finalmente, Fred Kerlinger apunta que:
"... es una investigacin sistemtica, controlada, emprica y crtica
de proposiciones hipotticas sobre las supuestas relaciones que
existen entre fenmenos naturales".12
Por lo tanto, de acuerdo a los distintos enfoques planteados por los
autores, podemos concluir que la investigacin es un proceso que, a
travs del empleo de los mtodos y tcnicas cientficas, permite
obtener nuevos conocimientos en el campo de la realidad social.
Como todo hecho creado por el hombre, no est desconectado de un
proceso de produccin del conocimiento que puede ser manipulado
por ciertos sectores sociales y econmicos, por lo que la tarea del
investigador consistir en rescatar ese conocimiento para que
beneficie a las grandes mayoras.
PROCESO DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA
El grfico nos muestra que para que la investigacin cientfica
produzca conocimientos cientficos que sirvan al gran edificio
construido por la Ciencia, es indispensable la aplicacin del mtodo
cientfico y las tcnicas de investigacin. Por su parte, la ciencia se
nutre de los resultados de la investigacin, de tal manera que ste es
un proceso cclico y de retroalimentacin permanente.
108
Otros autores establecen como caractersticas:
La sistematicidad, la exigencia de comprobacin y verificacin del
hecho o fenmeno que se estudia mediante la confrontacin emprica,
su trascendencia, su carcter intencional, controlada y la confiabilidad
de los resultados que ofrece.
3. OBJ ETIVOS DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA
Segn Selltiz:
"El objetivo de la investigacin es descubrir respuestas a
determinadas interrogantes a travs de la aplicacin de
procedimientos cientficos".15
Para Kerlinger:
"El objetivo fundamental de la ciencia es la teora".16
Tambin es de la misma posicin Namakforoosh, quien seala:
"Como el objetivo principal de las investigaciones cientficas es
llegar a teoras, se puede decir que todos los problemas de
investigacin comienzan con el problema de la teorizacin".17
Ferman y Levin consideran dos objetivos bsicos en la
investigacin: recopilar hechos y explicar la realidad.18
Concentrndose exclusivamente en el enfoque de las Ciencias
Sociales, Agustn Blanco expone que: "La investigacin social en
trminos tericos tiene como finalidad evidenciar la accin del hombre
en el porvenir, el presente y el pasado... El fin ltimo de la
investigacin es comprender la accin del hombre, captar los mviles
que han estado presentes en sus ms variadas manifestaciones...
110
- Establecer el carcter lgico, sistemtico, objetivo del proceso.
- Llevar cada aspecto (terico y prctico) representado
adecuadamente en la empresa colectiva de la investigacin.
- Entender que las actividades que se desarrollen en el proceso de
la investigacin son interdependientes.
Namakforoosh sugiere siete requerimientos:
1. El propsito de la investigacin, o el problema de que se trate se
deber definir y delinear claramente en trminos precisos.
2. Los procedimientos que emplea el investigador se debern
describir con suficiente detalle para permitir a otro investigador repetir
la investigacin.
3. El diseo del procedimiento de investigacin se deber planear
cuidadosamente para producir resultados que sean tan objetivos como
posibles.
4. El investigador debe reportar, con franqueza, defectos en el
diseo de los procedimientos y estimar su efecto sobre los
descubrimientos o hallazgos.
5. El anlisis de los datos debe ser suficientemente adecuado para
revelar su importancia; y los mtodos de anlisis que se emplean
debern ser apropiados.
6. Las conclusiones se debern confirmar a aquello justificado por
los datos de la investigacin y limitadas a aquello por lo cual los datos
proporcionan una base adecuada.
112
- Conciencia de que la ciencia debe estar al servicio del hombre.22
Por lo tanto, el investigador debe poseer:
- Espritu libre.
- Receptividad.
- Objetividad.
- Criticidad.
- Creatividad.
- Conocimiento en el rea especfica.
- Honradez.
- Modestia.
- Flexibilidad.
- Disciplina.
- Paciencia.
6. TIPOS DE INVESTIGACIN CIENTFICA
Sobre este tema existe una abundante literatura que establece
diversas categoras.
114
La primera clasificacin, la ms conocida y tradicional, es segn los
fines; en sta se distinguen: a) las investigaciones puras, cuando los
conocimientos a obtener no tienen una aplicacin directa o inmediata,
sino se busca incrementar los conocimientos tericos para el progreso
de una determinada ciencia. Persigue fines tericos y
generalizaciones, con vistas al desarrollo de una teora basada en
principios y leyes. b) Las investigaciones aplicadas dependen de los
descubrimientos y avances de la investigacin bsica y se enriquecen
con ellos, pero su finalidad es el inters en la accin, utilizacin y
consecuencias de los conocimientos. Busca mejorar y resolver los
problemas.
La segunda clasificacin es segn el tipo de conocimiento que se
desea o se puede obtener, o bien, sobre los niveles de estudio:
- Exploratorias: son aquellas que se proponen alcanzar una visin
general aproximativa del tema en estudio. Se realizan cuando el tema
seleccionado ha sido poco estudiado hasta el momento y no existe
sobre el mismo un conocimiento tal que permita formular hiptesis
precisas y hacer una descripcin sistemtica. Pueden servir:
a) Para formular problemas o para desarrollar una hiptesis.
b) Para establecer prioridades en futuras investigaciones.
c) Recopilar informacin acerca de un problema que luego se
dedica a un estudio especializado y particular.
d) Aumentar el conocimiento respecto al problema.
e) Aclarar conceptos.
- Descriptivas: son aquellas que sealan los elementos
caractersticos de un fenmeno o una situacin mediante el estudio
sistemtico del mismo, en una circunstancia tmporo-espacial
determinada. Es una forma de estudio para saber quin, dnde,
115
Adems, podemos distinguir la investigacin cualitativa de la
investigacin cuantitativa, considerando si la informacin es
susceptible de ser procesada numricamente o no.
7. ETAPAS DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA
El investigador J ohn Hayman establece las siguientes fases:
1. Seleccin de un problema.
2. Formulacin por escrito del problema.
3. Revisin de la literatura.
4. Desarrollo de una teora apropiada.
5. Formulacin de las hiptesis y, mediante ellas, de los objetivos
precisos del estudio.
6. Planeamiento de los procedimientos a seguir en la realizacin
del estudio y en la seleccin de:
a) Los mtodos de investigacin que se utilizarn.
b) Los datos necesarios y los medios destinados a obtenerlos.
c) Las tcnicas a utilizar en el anlisis de los datos obtenidos.
d) La muestra de estudio y el mtodo para seleccionarla.23
Ferman y Levin sealan:
117
1. Seleccin de un problema.
2. Anlisis terico.
3. Recopilacin de datos.
4. Mtodo de anlisis.
5. Terminacin del informe de investigacin.24
Anbal Bascun propone:
1. El planteamiento (etapa aportica).
2. La informacin o erudicin (etapa heurstica).
3. La construccin (etapa sinttica).
4. La exposicin (etapa formal).25
Guillermo Briones indica las siguientes:
1. Conceptualizacin del problema de investigacin.
2. Diseo metodolgico.
3. Recoleccin y procesamiento de la informacin.
4. Anlisis e interpretacin.26
118
Mario Bunge distingue:
1. Planteo del problema.
2. Construccin de un modelo terico.
3. Deduccin de consecuencias particulares.
4. Prueba de hiptesis.
5. Introduccin de las conclusiones en la teora. 27
Ezequiel Ander-Egg plantea las siguientes etapas:
1. Determinacin de lo que se pretende investigar y su finalidad.
2. Elaboracin del diseo de investigacin.
3. Delimitacin del trabajo de investigacin.
4. Constitucin del equipo de investigacin.
5. Seleccin de mtodos y tcnicas.
6. Organizacin del material de investigacin.
7. Determinacin y eleccin de la muestra.
8. Prueba previa de instrumentos y procedimientos.
119
9. Preparacin de la comunidad o del grupo sobre el que se
realizar la investigacin.
10. Recopilacin de los datos.
11. Elaboracin de los datos.
12. Anlisis e interpretacin de los datos.
13. Redaccin del informe de investigacin.28
Carlos Sabino expone las siguientes etapas:
1. Formulacin del problema (momento lgico).
2. Delimitacin del tema (momento lgico).
3. Elaboracin del marco terico o referencial (momento lgico).
4. Eleccin del diseo o mtodo (momento metodolgico).
5. Operacionalizacin (momento metodolgico).
6. Recoleccin de datos y confeccin de instrumentos (momento
tcnico).
7. Organizacin y procesamiento de los datos (momento tcnico).
8. Anlisis de los datos, conclusiones y redaccin (momento
lgico).29
120
En general, podemos apreciar que existen diversas formas de
denominacin en las etapas del proceso de la investigacin, por parte
de los autores citados, sin embargo, hay convergencias en el fondo.
En el texto tomaremos aquella categorizacin que establece tres (3)
etapas: 1) Planificacin (que se expresa a travs del proyecto de
investigacin), 2) Ejecucin o aplicacin de lo planificado (que se
materializa en las fases heursticas y de construccin) y 3)
Divulgacin, publicacin o diseminacin (que se da en la presentacin
formal y de fondo del trabajo de investigacin).
8. LA INVESTIGACIN DOCUMENTAL-BIBLIOGRFICA
8.1. Conceptos
La concepcin de la investigacin documental es variadsima,
desde perspectivas restringidas, que slo consideran como objeto de
estudio al libro, hasta las ms amplias, que van ms all del texto y se
refieren al documento. En todo caso, como nos orientamos en el
Derecho hacia el estudio de la norma, los hechos y los valores,
podemos apuntar que la investigacin bibliogrfica sera un elemento
de la investigacin documental, entendida sta como el proceso
cientfico que depende objetivamente del documento y a ste como
aquel material permanente del cual se puede obtener conocimiento y
al cual se puede acudir como fuente y/o referencia en cualquier
momento o lugar sin que se altere la naturaleza del material en
estudio. Por lo tanto, el documento pasa a ser toda base material de
conocimiento jurdico, susceptible de emplearse para la consulta, el
estudio o como elemento de prueba y que puede ser procesado,
analizado e interpretado cualitativa y/o cuantitativamente. Y a la
documentacin, segn la UNESCO, como "el conjunto de actividades
que tienen por objeto asegurar el acceso a estas fuentes y llevar a
quienes las utilizan el flujo de la informacin".30
Para la Universidad Nacional Abierta de Venezuela, "la
documentacin es una tcnica cuyo propsito est dirigido
principalmente a racionalizar la actividad investigativa, para que sta
se realice dentro de las condiciones que aseguren la obtencin y
autenticidad de la informacin que se busca, en relacin al estudio de
un tema en particular".31
121
Por lo tanto, el recurso de la informacin y documentacin
bibliogrfica ser utilizado indistintamente en el procedimiento de
estudio y en la recoleccin de datos previa a la hiptesis de una
investigacin.
Otro enfoque es el que entrega Agustn Millares Carlo, quien seala
que la investigacin bibliogrfica es el "modo de utilizar en una
indagacin concerniente a las diversas actividades del espritu, los
recursos proporcionados por el material impreso (libros, folletos,
publicaciones peridicas) o su reproduccin por diversos
procedimientos (fotografa, microfilm, xerografa, etc.).35
Segn Ilis Alfonzo, la investigacin bibliogrfica "es el proceso de
bsqueda que se realiza en las fuentes impresas con el objeto de
recoger la informacin en ella contenida, organizada
sistemticamente, describirla e interpretarla de acuerdo con
procedimientos que garanticen la objetividad y confiabilidad de sus
resultados, con el fin de responder a una determinada interrogante o
llenar alguna laguna dentro de un campo de conocimiento".36
8.2. Caractersticas de la investigacin documental - bibliogrfica
Para llis Alfonzo:
1. La investigacin bibliogrfica tiene un carcter impreso, aunque
no se deben excluir los materiales manuscritos.
2. La investigacin bibliogrfica est enclavada dentro de un
panorama amplio como es el mundo de los documentos y constituye
una manifestacin especfica de la llamada investigacin documental.
3. La investigacin bibliogrfica tiene un carcter histrico, pues
est sobre la base de hechos pasados.
4. La investigacin bibliogrfica puede ser ubicada al nivel de los
estudios exploratorios y descriptivos.37
123
Por lo tanto, la investigacin documental-bibliogrfica depende de
la fuente de informacin, tiene un carcter cientfico, es amplia, tiene
un marcado carcter terico e histrico, y se inscribe en los estudios
exploratorios y descriptivos.
8.3. Etapas de la investigacin bibliogrfica
Al igual que en otros aspectos de la investigacin bibliogrfica,
acerca de las etapas existe abundante literatura, examinaremos
algunos de ellos.
Laura Czares seala 13 pasos de la investigacin documental-
bibliogrfica y que son las siguientes:
1. Eleccin del Tema (cuyo centro es la motivacin y el inters).
2. Acopio de la bibliografa bsica sobre el tema (revisin de
material impreso o indito).
3. Elaboracin de fichas bibliogrficas y hemerogrficas.
4. Lectura rpida del material (reconocimiento del terreno).
5. Delimitacin del tema (escogencia de un aspecto del problema
investigado).
6. Elaboracin del esquema de trabajo (esqueleto de trabajo).
7. Ampliacin del material sobre el tema ya delimitado.
8. Lectura minuciosa de la bibliografa.
124
2. Delimitacin y definicin del problema
El trabajo debe ser especificado considerando el objeto de la
investigacin, el tiempo y espacio para realizar la misma y la
importancia del trabajo.
- Delimitacin y formulacin del problema de investigacin. Esta
debe circunscribirse en un sector de la misma, a un momento histrico
determinado y dentro de cualquier rea social, poltica, filosfica,
econmica, cultural, etc.
En cuanto a la formulacin del problema, debe tener una
orientacin referente a la necesidad de resolver el problema o a las
posibles alternativas de solucin.
- Las hiptesis de trabajo. Mediante stas, la investigacin adquiere
una orientacin en cuanto a sus objetivos, precisando su entorno en
relacin a la idea central.
Los tipos de hiptesis ms frecuentes son las hiptesis generales,
las hiptesis especficas y las hiptesis operativas.
3. Los objetivos de la investigacin
Con ellos se precisan las metas y propsitos del estudio que se va
a realizar y de ellos depende el enfoque y la orientacin del trabajo.
Los objetivos se clasifican en generales y especficos, dependiendo
del objeto de estudio escogido.
4. El esquema tentativo de los contenidos
Es el armazn de los contenidos del trabajo para su posterior
organizacin, se trata de una primera aproximacin de un ndice.
128
B. Fuentes secundarias
Son documentos escritos que proporcionan informacin, pero que
han sufrido un proceso de elaboracin por parte de otras personas
distintas a aquellas que escribieron el documento original. Su
obtencin de datos es a travs de uno o ms intermediarios. Es la
informacin acerca de un estudio que proporciona alguien que no es
autor de dicha investigacin. Habitualmente esta informacin se
presenta en forma de resumen e incluye una interpretacin de los
resultados. Fuentes secundarias frecuentemente empleadas son los
manuales de historia y las enciclopedias.
Es conveniente sealar que ambas sirven para recolectar datos, si
bien se privilegia el uso de las fuentes primarias, a veces stas son
muy complejas a nivel de comprensin, por lo que iniciar el estudio en
las fuentes secundarias y terciarias puede ser ms didctico.
Tambin cuando se habla de la manera en que fue realizada una
fuente de informacin se puede clasificar de la siguiente manera:
A. Fuentes grficas.
B. Fuentes de observacin.
A. Fuentes grficas
stas, a su vez, podemos subdividirlas en:
A.1. Fuentes bibliogrficas
Este tipo de fuentes se refiere a aquellas que van "impresas", ya
sea por tipografa, mimeografa o mecanografa, como es el caso de
las enciclopedias, diccionarios, revistas, peridicos, comunicaciones,
textos, informes, etc., pero tambin a las llamadas manuscritas, que
son hechas a mano en papel o pergamino.
135
2. Fuentes de informacin especializada: Profundizamos en los
temas que se quiera, como ejemplo, un libro de psicologa puede dar
una informacin ms completa que si se buscara una palabra
referente a psicologa en un diccionario.
Y otras seran:
1. Fuentes actualizadas: Son aquellas que tienen o dan una
informacin actual, al da, o bien de la poca moderna.
2. Fuentes antiguas: (clsicas) Son aquellas que poseen una
informacin del pasado, pero es importante decir que por ser as no
dejan de prestar informacin.
Otra categorizacin establece la siguiente distincin entre las
fuentes de informacin para el trabajo intelectual, aplicables a la
universidad en pre y posgrado:
1. FORMALES: Bibliotecas (generales y especializadas),
Hemerotecas (revistas y peridicos), Archivos (histricos, notariales,
municipales, de dependencias y oficinas privadas, gubernamentales,
internacionales, etc.), Centros de documentacin e informacin
(contienen unidades receptora, clasificadora, emisora y de servicios, lo
que los transforma en instituciones de estudio muy dinmicas y
atentas en la actualidad de la informacin), Museos (de diversos tipos)
y la audiencia de carcter docente (materializada en ctedras,
conferencias, seminarios nacionales e internacionales, foros, etc.).
2. INFORMALES: El medio ambiente universitario (consiste en la
mutua influencia informativa de todos los roles universitarios), el medio
ambiente profesional (que se expresa en la mutua influencia
informativa dentro de los crculos profesionales) y el medio ambiente
social general (conjunto de vivencias capitalizables como informacin).
8.5.3.2. Caractersticas de las Fuentes de informacin
137
Maurice Duverger seala dos clasificaciones de las fuentes
documentales:
Primera clasificacin:
1. Los documentos escritos:
a) archivos pblicos y los documentos oficiales.
b) La prensa.
c) Los archivos privados.
d) La documentacin indirecta.
2. Los documentos de cifras:
a) Las estadsticas.
b) Los censos.
3. Los dems documentos:
a) La documentacin tcnica: objetos muebles e inmuebles, seres
vivos e inanimados.
b) La documentacin iconogrfica, fotografa y flmica.
c) La documentacin fontica: la lingstica y las grabaciones.
139
Segunda Clasificacin:
1. Documentos propiamente dichos: Archivos.
2. Reproducciones: fotocopias de los archivos.55
Fabio Hernndez Daz plantea que el trmino documento se lee en
forma amplia:
"... para designar toda clase de escrito, o de grabacin fontica o
visual, que sea testimonio de hechos importantes, ya sea con relacin
al pasado o circunscritos al presente...".56
Luego, la importancia para el estudio del documento est en ser
testimonio de hechos significativos que pueden ser utilizados en
procesos explicativos, interpretativos y demostrativos, y pueden
justificar actuaciones profesionales; finalmente, Hernndez Daz opta
por dividir los documentos en "documentos del pasado" y "documentos
actuales", atendiendo a sus caractersticas.
"De la misma manera, los documentos del pasado pueden ser
divididos en inditos (colecciones de archivos que contienen gran
diversidad de ttulos, pruebas, relatos, crnicas, etc., que con su
tiempo dieron fe de hechos importantes), y en transcritos que
contienen ms o menos los mismos efectos, pero que han sido
puestos en lengua moderna y editados en volmenes, hacindolos
ms accesibles.
Los documentos actuales pueden subdividirse en escritos (actas,
discursos, memoriales, escrituras, pruebas, etc.), en auditivos, como
las grabaciones que contienen similares elementos, y en visuales
(documentos cinematogrficos, videos, etc.), en los cuales se registren
hechos de inters concreto".57
Clasificacin general de documentos
Segn Nuria Amat:
140
a) Fuentes Documentales:
b) Sistemas bibliotecarios: (Acceso documental primarios: libros,
tesis).
- Biblioteca de consulta.
- Servicio de prstamo y fotocopia.
- Biblioteca general y universitaria.
- Archivos.
- Biblioteca nacional.
- Biblioteca pblica o popular.
c) Sistemas Documentales: (Alcance a documentos secundarios).
d) Centros de documentacin especializada: nacional e
internacional.
- Servicio de documentacin.
- Unidades documentales.
- Centros de difusin.
e) Sistemas de anlisis o Banco de Datos: (informacin sobre
documentos terciarios o sntesis de documentos primarios).
141
- Comprende datos.
- Medios de actualizacin, consulta.
- Centros de referencia.
- Instituciones de estadsticas.58
Segn Roberto Couture de Troismonts:
- Documentos Grficos:
1. Publicaciones no peridicas:
- De conjunto: (enciclopedias, diccionarios, tratados, manuales,
selecciones, bibliotecas).
- Particulares: (monografas, informes, tesis, patentes, catlogos,
tcnicas, traducciones, antologas, actas).
- De consulta o referencia: (repertorios, inventarios, ndices,
bibliografas, guas, directorios).
2. Publicaciones peridicas:
- Peridicos, revistas, boletines, series, almanaques, anuarios,
enciclopedias por fascculos, preimpresos, separatas, etc.
3. Publicaciones oficiales:
- Informes cientficos, tcnicos, administrativos, etc.
142
- Normas y reglamentaciones.
- Estadsticas.
- Circulares.59
Para Ezequiel Ander-Egg, las fuentes documentales seran:
a. Fuentes histricas.
b. Fuentes estadsticas.
c. Los informes y estudios.
d. Las memorias o anuarios de los Ministerios.
e. Los diarios de sesiones de los Congresos (diputados y
senadores).
f. Archivos oficiales.
g. Archivos privados.
h. Documentos personales.
i. La prensa.
j. Material cartogrfico (mapas).
k. Documentacin indirecta (obras literarias de contenido social).60
143
Desde el punto de vista general, plantea lo mismo que otros
autores, clasifica a las fuentes en: Primarias: las que provienen de
organismos que han realizado las observaciones; por otra parte,
ofrecen la garanta de la institucin o investigador responsable de la
recopilacin. Secundarias: cuando se recurre a datos ya publicados o
que, sin haber sido publicados, fueron recopilados originalmente por
otros. Estn sujetas a error en proporcin a la distancia de su
alejamiento de la fuente primaria. Los nuevos procesos de
transcripcin, reimpresin, copia, etc., dan oportunidad para errores
involuntarios. Adems existen ilimitadas oportunidades de que se
produzca por manipulaciones en el mal uso de las fuentes
primarias.61
Otra forma de clasificar es la de Anbal Bascun, quien establece
la siguiente categorizacin al referirse a las fuentes del conocimiento
jurdico:
I. Fuentes directas:
A. Mediatas (elaboradas por un intermediario o agente y para fines
cientficos).
- Literatura jurdica.
- Recopilaciones, repertorios, antologas, etc.
B. Inmediatas (gestadas sin la intervencin de un intermediario que
persiga fines cientficos en orden al Derecho).
1) Hechos:
- Conducta humana (de tipo jurdico).
- Costumbres jurdicas.
144
2) Formas:
- Legislacin (Constitucin, leyes, cdigos, decretos-leyes, decretos
con fuerza de ley, ordenanzas, reglamentos, etc.).
- Normas jurdicas consuetudinarias.
- Resoluciones judiciales (auto acordados, sentencias, autos y
decretos)
- Terminologa jurdica.
- Refranes y aforismos, locuciones jurdicas.
- Formularios, registros, fichas, etc.
- Texto de actas y contratos.
3) Objetos:
- Establecimientos, locales, aparatos, muebles.
- Atributos, emblemas, distintivos.
- Otros objetos (monedas, sellos).
II. Fuentes indirectas:
A. Mediatas (producidas por un intermediario para fines cientficos y,
aun artsticos, no jurdicos en s, pero con proyeccin jurdica).
145
3) Objetos:
- Objetos individualizados.
- Monumentos histricos.
- Otros objetos de la vida sociocultural.62
Finalmente, Roberto Couture de Troismonts, propone la siguiente
clasificacin de los documentos y fuentes documentales:
A. Desde el punto de vista de la forma: original sensible, por edicin,
tipo de material y produccin intelectual.
B. Caractersticas:
1. Documentos grficos: publicaciones no peridicas, publicaciones
peridicas y publicaciones oficiales.
2. Documentos numricos.
3. Documentos tecnogrficos.
4. Documentos plsticos.
5. Documentos derivados de un procesamiento.63
Todas estas clasificaciones hay que adecuarlas a las necesidades
prcticas de la investigacin que se est llevando a cabo.
8.6. Procedimientos para la conservacin de la informacin de las
fuentes escritas
147
En el proceso de investigacin, el sujeto que est participando
activamente produciendo un nuevo conocimiento cientfico requiere de
una serie de procedimientos que le sirvan para preservar, conservar y
mantener la informacin de las fuentes escritas; de esta manera, a
nivel del Estado y a nivel de los par-ticulares surgen
fundamentalmente distintos procedimientos que permiten que hayan
posibilidades de informarse y documentarse eficaz y oportunamente.
En el mundo interconectado, donde estn sucediendo
continuamente acontecimientos y hechos que influyen en la conducta
de los seres humanos, el investigador debe estar actualizando su
conocimiento, y el Estado tambin, por esta razn existe una
tendencia en desarrollar y modernizar los procedimientos para la
conservacin de la informacin de las fuentes escritas.
LA BIBLIOTECA
8.6.1. Aspectos generales de la biblioteca
Segn A. Bascun V.:
"Bibliologa es la ciencia que tiene por objeto el libro en su doble
aspecto externo-interno, ya coleccionado en bibliotecas, ya
considerado individualmente; y que tal ciencia se divide en 2 ramas: la
Bibliografa, que se ocupa del libro individualmente, mediante el
estudio de sus caracteres externos e internos y su rol e importancia en
el medio, en la cultura en que ha sido concebido; y la Bibliotecografa
que trata del libro coleccionado. Dentro de esta ltima rama hemos
distinguido una disciplina separada, la Biblioteconoma que tiene por
objeto la ordenacin y administracin de las Bibliotecas. Ahora bien, la
Bibliografa abarca, en su amplio concepto, todas las manifestaciones
literarias del pensamiento humano, y, por lo tanto, no hay ciencia ni
arte que no venga a ser objeto de los estudios bibliogrficos".64
Por lo tanto:
148
c) Como el mueble en el que se guardan.
d) Como coleccin de obras seleccionadas, de una misma materia
o de diferentes temas, publicada por una entidad editorial, una
corporacin literaria, cientfica, artstica, etc. Tambin se la us en
tiempos pasados en los ttulos de ciertas obras de carcter
bibliogrfico.
Considerada en la primera de las apuntadas acepciones, las
bibliotecas no deben meramente estimarse como instrumentos del
trabajo intelectual, sino como entidades depositarias del patrimonio
cultural de la humanidad.67
Para Domingo Buonocuore es el:
"Armario para depositar los volmenes, el local o edificio, la
institucin como entidad de lectura pblica y, finalmente, la coleccin
de obras anlogas o semejantes entre s que forman una serie
determinada".68
Ilis Alfonzo seala que las bibliotecas:
"Cumplen con un objetivo comn: proporcionar informacin a todas
aquellas personas que lo soliciten. A nivel universitario la biblioteca
desempea una funcin primordial, constituyndose en el eje de la
actividad educativa, pues, de su existencia y buen funcionamiento
depende, en gran parte, que la educacin superior alcance algunos de
sus fines, como es, entre otros, el cumplimiento de la unidad
enseanza-investigacin, la cual sera imposible sin la biblioteca. As,
la biblioteca universitaria cumple una funcin bsica como centro de
informacin, de estudio sistemtico, de investigacin, extensin
cultural y recreacin".69
J ean Meyriat explica que la funcin primordial de la biblioteca:
150
g) Volumen.
h) Pginas.
i) Tamaos.
j) Encuadernacin.
k) Procedencia.
l) Precio.
m) Observaciones.
El libro registro tiene un doble carcter de inventario bibliogrfico,
pues lleva la contabilidad de todas las existencias de su fondo y de su
documento histrico.
B. Clasificacin del libro
Adoptada una clasificacin nacional, ella se traducir en una
signatura (nmeros, letras o letras y nmeros) que deber repercutir
en la anotacin que se har en el libro mismo y en el catlogo; y
adems, en la ubicacin que se dar al libro en las estanteras.
Los sistemas ms usados son: el sistema decimal universal Dewey,
el sistema L.C.U. de la Biblioteca del Congreso de Washington
(U.S.A.) y el sistema C.D.U.
C. La Catalogacin
154
Luego explica que existen 2 tipos de catlogos:
a) Catlogo diccionario: es aquel que organiza todas las fichas que
registran los datos de los libros siguiendo un criterio alfabtico, como
las palabras de un diccionario. Se usa frecuentemente por su
caracterstica de ordenacin alfabtica.
b) Catlogo sistemtico: es el que organiza las fichas de materia,
de acuerdo con el sistema de clasificacin adoptado por la biblioteca y
la fichas de autor y de ttulo en orden alfabtico, en un fichero
aparte".77
8.6.1.4. Aspectos que se consideran en la biblioteca para localizar el
libro
El personal adscrito a la biblioteca considera los siguientes
aspectos:
1. Ttulo.
2. Autora.
3. Autora subsidiaria.
4. Nmero de la edicin.
5. Publicacin, distribucin, etc.
- Lugar de publicacin.
- Nombre del editor financiero.
157
- Fecha de publicacin.
6. Descripcin fsica.
7. Otros elementos importantes.
Luego, los elementos descriptivos de la ficha catalogrfica son:
1) El rea del ttulo y de la mencin de responsabilidad, que
consiste a su vez en:
a) El ttulo propiamente dicho.
b) Designacin general del material.
c) Ttulo paralelo.
d) Otra informacin sobre el ttulo.
e) Menciones de responsabilidad, incluyendo autora subsidiaria,
por ejemplo: nombre de editores, traductores, escritores de prefacios y
personas que prepararon una obra que, catalogrficamente se asienta
bajo un organismo cooperativo o un ttulo uniforme.
2) El rea de la edicin, que consiste en:
a) La mencin de edicin y
b) Menciones de responsabilidad relacionada con la edicin en
particular.
3) El rea de publicacin, distribucin, etc.
158
4) El rea de la descripcin fsica.
5) El rea de la serie.
6) El rea de las notas.
7) El rea del nmero estndar y de los trminos de
disponibilidad.78
8.6.2. Las tcnicas del fichaje
"El fichaje constituye una tcnica que permite acumular datos,
recoger ideas y organizarlo todo en un fichero. Es una constante
fuente de informacin, creciente y flexible; sin embargo, los diferentes
tipos de ficheros que se elaboren, no incluyen la posibilidad de que se
trabaje con libretas de apuntes, o de recopilar en cuadernos y carpetas
sus anotaciones, pero stas tienen la desventaja de que si bien
permiten encerrar en una unidad fsica el material recogido, no son tan
manipulables ni intercambiables y tienden a abandonarse por la
dificultad que ofrece su reclasificacin. En cambio, las fichas por
consistir simplemente en una tarjeta de cartulina delgada, de tamao
menor que cualquier pgina de cuaderno, por su carcter
independiente (cada ficha es una unidad separada), y sobre todo por
sus posibilidades de fcil transporte y de catalogacin alfabtica como
por materia, reporta un precioso auxiliar en la recoleccin de datos.
Especialmente en aquellos casos en que se consultan obras
pertenecientes a bibliotecas pblicas o privadas, o de difcil obtencin,
la ficha permite extraer de ellas todo aquello que presentaba inters
para el consultante, e integrarlo a continuacin en el propio fichero".79
8.6.2.1. La ficha
Para Elena Hochman: "La ficha es la memoria fiel del investigador.
Es el almacn de sus ideas y el depsito donde se acumulan los datos
que obtiene de su trabajo".80
159
7. Facilita el proceso de elaboracin y revisin.
8. Prepara la elaboracin ordenada del ndice bibliogrfico.81
8.6.2.2. Principios o normas para la elaboracin de fichas.
"La ficha debe hacerse de acuerdo con ciertos principios que
aspiran a ser absolutos:
1. Agrupacin fsica de los datos. Una ficha para cada dato y un
dato en cada ficha.
2. Contener los datos en forma exacta.
3. Hacer mencin exacta de la fuente donde se ha obtenido el dato.
4. Cuando un dato ocupa ms de una ficha, conviene repetir la
mencin de la fuente y la clasificacin, y anunciar las diferentes fichas
que de l se hagan.
5. Las fichas deben ubicarse en un fichero de acuerdo con una
clara y rigurosa clasificacin".82
8.6.2.3. Clases de fichas.
Humberto Eco distingue cinco (5) tipos de fichas:
1. Fichas de lectura de libros o artculos.
2. Fichas tcnicas.
161
- de documentos oficiales.
b) De artculos o ensayos de obras no independientes:
- de revistas.
- de peridicos.
- de antologas.
- de congresos.
- de obras completas.
2. Fichas de contenido:
a) Textual.
b) De resumen.
c) Mixtas.87
La UNESR las divide as:
1. Fichas Bibliogrficas:
a) de Bibliotecas:
- Nombre del autor.
164
- Ttulo de la obra.
- Materia a que se refiere.
b) Personales.
2. Fichas de trabajo:
a) Textuales.
b) De resumen.
c) Mixtas.88
Creemos que la clasificacin que ms se utiliza es la de Elena
Hochman, quien plantea la siguiente categorizacin:
1. Bibliogrficas:
- Obras independientes:
- Obras en coleccin con un (1) autor.
- Con dos (2) o ms autores.
- Sin autor.
- Por ttulo.
- Por institucin.
165
- Personal.89
1. Las Fichas Bibliogrficas:
- Son tarjetas donde se presentan los datos de identificacin de un
libro o de los documentos escritos que son objeto de estudio; su
tamao aceptado en forma general es de 7.5 x 12.5 cms.
Las funciones son:
a) Facilitar la bsqueda y localizacin de las fuentes cuyos datos de
identificacin contienen.
b) Servir para la elaboracin de las notas de referencias.
c) Permitir la elaboracin de la bibliografa consultada que se
incluye en el informe de investigacin.
Los elementos que la constituyen son:
a) Autor.
b) Ttulo de la obra.
c) Subttulo.
d) Tomo o volumen.
e) Nmero de la edicin.
f) Pie de imprenta de la obra.
167
8.6.3.1. Concepto
De acuerdo a la RAE es el:
- Local donde se guardan documentos pblicos o particulares.
- Conjunto de documentos de los tipos antes mencionados.
Actualmente los archivos son centros de documentacin de gran
dinamismo y vigencia. Han incorporado medios computarizados,
electrnicos y mecnicos para registrar, reunir, localizar y conservar la
informacin de que disponen; su finalidad es comn a las dems
instituciones: satisfacer, de un modo rpido y funcional, las demandas
de informacin.
8.6.3.2. Tipos
1. Archivos pblicos: local donde guardan los documentos oficiales
o el conjunto de stos.
2. Archivos privados: local donde guardan los documentos privados
o al conjunto de stos.
Otra clasificacin:
1. Archivos vivos o administrativos.
2. Archivos histricos.
8.6.3.3. Organizacin:
De acuerdo a A. Blanco Muoz:
173
c. Ficheros.
Los Centros de Documentacin se han convertido en instituciones
dinmicas que salen a buscar a la gente que los necesita. Son
instituciones que centralizan, procesan, analizan e interpretan la
informacin y documentacin de que disponen para entregarla a los
usuarios en forma de boletines, informes, estudios, catlogos, etc.,
constituyendo a nivel nacional e internacional una red de intercambios
de las informaciones recprocas. Por otra parte, el Banco de Datos es
una institucin que acumula informacin y documentacin en forma
activa, permite la relacin de las unidades a travs de la red de
computacin actual, proporciona informacin sobre documentos
terciarios (sntesis de contenidos de documentos primarios) y se ha
constituido en la fuente que est al da, en este proceso de
modernizacin se inscribe el TESAURO.
"El Tesauro de Educacin UNESCO-OIE es una lista de
descriptores para la indizacin y recuperacin de documentos y datos
en el campo de la educacin a nivel internacional. Constituye un
instrumento para los que trabajan en programas de la UNESCO o en
otras actividades educacionales internacionales y regionales que
requieren un manejo sistemtico de documentacin y datos".103
Se emplea, especialmente, para la accin de un banco de datos
comn a la OIR y a las oficinas regionales de Educacin de la
UNESCO.
El Tesauro es una lista paralela de trminos espaoles, ingleses y
franceses que est destinado a ser utilizado internacionalmente en la
indizacin.
Como los centros nacionales de referencia educacional desarrollan
sistemas para el manejo de documentos y datos por medio de la
computadora, deben forzosamente crear sus tesauros en el idioma
nacional para el uso de los educadores del pas.
En los tesauros nacionales, basados fundamentalmente en
documentos de investigacin, la informacin ser ms rica en los
sectores de la investigacin, el aprendizaje y la enseanza.
176
El Tesauro est destinado a ejemplificar todos los aspectos del
sistema y el proceso educacional con propsitos de comunicacin
general a travs de ndices.
Los descriptores del Tesauro se ordenan en siete (7) campos
semnticos:
1. Contexto.
2. Administracin e investigacin.
3. Enseanza.
4. Personas.
5. Desarrollo y aprendizaje.
6. Cosas.
Lo fundamental es sealar cmo estas instituciones se
interrelacionan para ofrecer un servicio gil, dinmico, til, actualizado
e importante para el trabajo que debe hacer el investigador y los
usuarios. Por otra parte, permiten la racionalizacin de la informacin y
documentacin a travs de redes nacionales que se vinculan a las
redes mundiales de la informacin.
La informtica y los procesos computarizados han transformado
cualitativa y cuantitativamente el antiguo sistema de clasificacin que
tenan las bibliotecas, optimizando su rendimiento a los usuarios de
stas.
Las bibliotecas y los centros de documentacin a travs de los
sistemas computarizados poseen terminales en red que permiten a los
usuarios buscar rpida y sencillamente la informacin. Por otra parte,
177
9.1. Concepto
Para Laura Czares: "La investigacin de campo es aquella en que
el mismo objeto de estudio sirve de fuente de informacin para el
investigador. Consiste en la observacin directa y en vivo, de cosas,
comportamiento de personas, circunstancias en que ocurren ciertos
hechos; por ese motivo la naturaleza de las fuentes determina la
manera de obtener los datos. Las tcnicas ms usuales para el acopio
del material son: la encuesta, la entrevista, la grabacin, la filmacin,
la fotografa, etc.104
J ohn Best plantea que "La investigacin de campo recoge sus
datos de una manera directa en el mbito real donde ocurren
naturalmente los hechos a considerar".105
Segn Fred Kerlinger: "... es un estudio de investigacin en una
situacin real, donde una o ms variables independientes son
manipuladas por el experimentador bajo condiciones controladas con
el mximo cuidado que permita la situacin".106 Posteriormente
agrega que: "Los estudios de campo son investigaciones cientficas
ex-post facto tendientes a descubrir las relaciones e interacciones
entre las variables de carcter sociolgico, psicolgico y pedaggico
en las estructuras sociales reales. Son todos los trabajos cientficos
grandes o pequeos, que en forma sistemtica busquen relaciones y
prueben hiptesis de tipo ex-post facto, que se lleven a cabo en
situaciones vitales, como en comunidades, escuelas, fbricas,
organizaciones e instituciones. En un estudio de campo el investigador
observa la situacin social o institucional y luego examina las
relaciones entre las actitudes, valores, percepciones y conducta de los
individuos y de los grupos".107
Mario Tamayo y Tamayo la define as: "Es la que se realiza con la
presencia del investigador o cientfico en el lugar de ocurrencia del
fenmeno".108
Desde la perspectiva del investigador Carlos Sabino: "Los diseos
de campo son los que se refieren a los mtodos a emplear cuando los
datos de inters se recogen en forma directa de la realidad, mediante
el trabajo concreto del investigador y sus equipos; estos datos,
179
- Extraer la muestra.
8.- Disear el instrumento de recoleccin de los datos.
- Definir la forma de recabar los datos.
- Elaborar el instrumento de medicin.
- Someter a prueba el instrumento.
- Calibrar el instrumento.
9.- Planificar la labor de campo.
- Seleccionar el personal.
- Entrenar al personal.
- Definir las actividades y eventos.
- Fijar perodos de ejecucin.
- Establecer las responsabilidades.
- Definir el procedimiento de control.
- Estimar costos.
10.- Recabar los datos.
184
- Administrar el instrumento.
- Codificar las respuestas.
- Elaborar el archivo de cdigos.
- Registrar las respuestas.
11.- Analizar los datos.
- Realizar las pruebas estadsticas.
- Sacar conclusiones.
- Hacer recomendaciones.
12.- Editar el informe.113
Carlos Sabino indica las siguientes:
"1.- Etapa lgica: se plantean los problemas bsicos de todo
trabajo, donde hay que atender preponderantemente a la racionalidad
de lo que formulamos y la coherencia lgica del marco terico.-
2.- Etapa metodolgica: debe el investigador formular un modelo
investigativo que le permita acercarse a un objeto y conocerlo tal cual
es. Es preciso encontrar mtodos especficos que permitan confrontar
teora y prctica. Elaborar ms objetivos posibles de comprobacin.
3.- Etapa tcnica: formas y procedimientos que nos permitan
recolectar y organizar las informaciones que haba de proporcionarnos
la realidad.".114
185
LOS PASOS A SEGUIR EN UNA INVESTIGACIN
Segn Carlos Mndez son:
9.3. Principales tcnicas que se utilizan en la investigacin de
campo
Existe un consenso entre los investigadores, quienes distinguen:
1.- La Observacin: "Es la utilizacin de los sentidos para la
percepcin de los hechos o fenmenos que nos rodean o son de
inters del investigador. La observacin cientfica se da a partir de la
seleccin deliberada de un fenmeno o aspecto relevante de ste,
mediante la utilizacin del mtodo cientfico".116
2.- La Entrevista: "es una confrontacin interpersonal, en la cual
una persona (el entrevistador) formula a otra (el respondiente)
preguntas cuyo fin es conseguir contestaciones relacionadas con el
problema de investigacin".117
3.- El Cuestionario: "es un recurso en el que se emplea lpiz y
papel, mediante el cual el sujeto proporciona informacin acerca de s
mismo, generalmente se aplica en el trabajo en grupo"118. Es un
sistema de preguntas que tiene por finalidad obtener datos para la
investigacin.
4.- Los Test: "...es una situacin experimental estandarizada, que
sirve de estmulo a un comportamiento, se trata, en esencia, de una
medida objetiva y tipificada de una muestra de conducta".119 Son
pruebas psicolgicas que sirven para determinar el grado de aptitudes
especiales (sensoriales, motoras, etc.), aspectos del carcter y de la
personalidad.
186
2. Caractersticas de la observacin
a) Es una forma de recoleccin de los datos a travs de los sentidos
(principalmente la vista, los odos y el tacto, realizada sistemtica,
controlada y objetivamente).
b) Estudia los fenmenos naturales y espontneos.
c) Estudia los hechos presentes.
d) Se realiza con fines propios del objeto de estudio.
3. Elementos de la observacin
a) Sujeto: es el observador.
b) Objeto: lo que se observa.
c) Medios: sentidos (vista, odo, tacto principalmente, gusto y olfato
secundariamente).
d) Instrumentos: las herramientas que sirven de gua de
observacin.
e) Marco terico: son las teoras que sirven de gua para la
observacin.
f) Informacin: es el dato que se busca.
4. Etapas de la observacin
188
a) El factor subjetivo de la emocionalidad.
b) La influencia del observador sobre la situacin observada
destruye la espontaneidad.
c) La necesidad y capacidad de distinguir entre los hechos y la
interpretacin subjetiva de stos.
LA ENCUESTA
1. Definicin
En general, consiste en obtener informacin de los sujetos de
estudio, proporcionado por ellos mismos sobre motivaciones,
opiniones, actitudes o sugerencias. La obtencin de los datos se
realiza mediante los formularios de encuesta, la cual es una
denominacin para los sistemas de recoleccin de datos. Conjunto de
tcnicas destinadas a recoger, procesar y analizar informacin que se
dan en unidades o personas de un colectivo determinado.
Para algunos investigadores es la recoleccin sistemtica de datos
en una poblacin o en una muestra de la poblacin, mediante el uso
de entrevistas personales y otros instrumentos para obtener datos.
Para otros, es slo una pluralidad de tcnicas que se utilizan a nivel
masivo. En la prctica es una observacin, entrevista personal o la
aplicacin de un cuestionario.
2. Caractersticas o requisitos
El problema y los objetivos de la investigacin deben estar
previamente definidos.
Debe determinarse la informacin que se necesita y dnde puede
obtenerse.
191
a) Entrevistas: respuesta verbal.
b) Cuestionarios: respuesta escrita.
- Por su cobertura censos: recaudar informacin de todas las
personas involucradas en el tema en estudio.
- Encuestas por muestreo: se escoge una parte significativa de la
poblacin a estudiar.
- Otra clasificacin: encuestas cualitativas: buscan obtener
informacin de opiniones del individuo.
- Encuestas cuantitativas: buscan obtener informacin ms
estandarizada.
- Mediante formulario abierto: respuesta libre.
- Formulario cerrado: respuesta estructurada.
- Finalidades descriptivas, explicativas, seccionales y longitudinales.
5. Ventajas
1.- El conocimiento de la realidad es directo y primario.
2.- Al agrupar datos se pueden cuantificar y someter a
procedimientos estadsticos.
3.- Es un sistema econmico y rpido de trabajo.
193
4.- Puede recolectar una gran cantidad de datos que requieren ser
profundos y de gran alcance.
5.- La versatilidad y adaptabilidad a los objetivos de la
investigacin.
6. Desventajas
1.- Requiere de gran inversin de tiempo, energa y trabajo
humano, de recursos materiales y tcnicos.
2.- Est sujeto a los errores de medicin implcitos de las
conductas, opiniones de persona, grupos humanos.
3.- No se puede reconstruir la totalidad social a partir de datos
particulares.
4.- Es esttica, porque recoge datos de un momento histrico
determinado.
5.- Est sometida a los parmetros y normas tcnicas de la
estadstica descriptiva.
6.- Recoge la visin que la gente tiene de s misma (imagen
distorsionada y subjetiva).
7.- Es poco apta para reconocer las relaciones sociales.
8.- Es inadecuada para ahondar aspectos psicolgicos, o
psicosociales profundos.
9.- Es poco valiosa para determinar tipos de liderazgos y problemas
referidos a las relaciones y estructuras sociales.
194
7. Utilidad:
En general, sirve para conseguir informacin que el investigador
necesita. Adems, nos permite el conocimiento de motivaciones,
actitudes, opiniones de los individuos, lo que resulta apropiado para
estudios descriptivos. Es eficaz para temas como: mercado masivo,
aptitudes y opiniones electorales, caractersticas socioeconmicas,
demogrficas, mbito escolar, conductas y actividades.
BIBLIOGRAFA
AAKER, DAVID. Investigacin de mercados. Mxico, Edit. Mc
Graw-Hll, 3 ed., 1989, 715 pp.
ANDER-EGG, E. Tcnicas de investigacin social. Buenos Aires,
Edit. Humanitas, 9 ed. 1988, p. 335.
BEST, J OHN. Cmo investigar en educacin. Madrid, Edic. Morata,
1 ed., 1965, p. 386.
BRIONES, GUILLERMO. Mtodos y tcnicas de investigacin para
las Ciencias Sociales. Mxico, Edit. Trillas, 1 ed., 1987, pp. 288.
CERDA, HUGO. Los elementos de la investigacin. Bogot, Edit. El
Bho Ltda., 1991, pp. 449.
DE CANALES, FRANCISCA y otros. Metodologa de la
investigacin. Mxico, Impresora Galvez S.A. 2 ed., 1989, pp. 327.
FERRERO, CRISTINA. Iniciacin a la Metodologa de la
investigacin cientfica. Caracas, Edit. Arte, 1979, pp. 362.
GLOCK, CHARLES. Diseo y anlisis de encuesta y Sociologa.
Buenos Aires, Edic. Nueva Visin, 1 ed. 1973, pp. 110.
195
- Se puede ayudar y orientar al entrevistado.
- No requiere que el entrevistado sepa leer o escribir.
- Ofrece mayor flexibilidad respecto al objeto de estudio.
- Puede ser susceptible al tratamiento estadstico (estructurado).
- Se puede tener mayor porcentaje de respuestas.
- Capta mejor la esencia de las respuestas.
7. Desventajas
- Las respuestas de los entrevistados pueden tener sesgos de error
y subjetividad debido a la relacin interpersonal.
- Limitaciones de la expresin verbal.
- Ausencia del secreto.
- Implica mayores costos, ya que requiere de un personal preparado
y consume ms tiempo que otros instrumentos.
8. Utilidad
- Obtener informacin acerca de individuos, grupos o comunidad.
- Facilitar informacin.
200
c) No se puede obtener informacin ms profunda.
d) Impide conocer las reacciones reales del informante ante cada
pregunta.
e) No existe la posibilidad de aclarar dudas frente a las preguntas.
f) El respondiente puede consultar con otras personas antes de
expresar sus opiniones, perdindose la espontaneidad e
individualidad.
g) Exclusin sistemtica de quienes no saben leer o escribir.
h) Recepcin tarda de muchos cuestionarios.
6. Utilidad
Se emplea en aquellos casos en que es factible reunir de una sola
vez a un cierto nmero de personas contando con el asesoramiento de
algn personal que se ubique para responder dudas y ejemplificar
casos confusos.
Sirve para lograr coincidencias de rasgos y conductas; es utilizado
en los sondeos de opinin, para estudiar rasgos de personalidad,
tomar y detectar actitudes o recoger datos de cualquier tema.
Puede ser fructfero en respondientes selectos que sientan inters
en el asunto que se trate, posean una educacin superior y su estado
socio-econmico sea elevado. Cuando los respondientes estn muy
diseminados geogrficamente, o se encontraran en un mismo lugar
slo por un breve tiempo, tambin puede ser til.
BIBLIOGRAFA
205
D) Formas de elaboracin
Una gran proporcin acude a la formulacin de preguntas ya
anotadas en un cuestionario.
En otros casos, se propone a las personas o grupos la realizacin
de actividades pautadas, observndose su desarrollo y conductas.
El procedimiento ms usual consiste en colocar al sujeto frente a
una serie de proposiciones, test graduadas, las cuales forman una
escala.
La aprobacin de unas y la desaprobacin de las otras permite
atribuir una nota al conjunto de respuestas, la cual mide la opinin del
sujeto respecto del problema estudiado.
Las etapas o fases a seguir son las siguientes:
1.- Propsito del test.
2.- Especificacin de los contenidos.
3.- Seleccin de los elementos.
4.- Revisin del test.
5.- Procedimientos de aplicacin.
6.- Aplicacin del instrumento
E) Tipos de test
208
>Test individuales
Segn el modo de administracin >Test autoadministrados
>Test colectivos
>Test verbales
Segn el modo de expresin >Test no verbales, Test papel-lapicero
>Test de perfomance
Segn el sector de exploracin >Test de eficiencia.
>Test de inteligencia.
>Test de aptitudes.
>Test de conocimientos.
>Test de personalidad
- Mtodos de observacin (entrevista, sociometra, rating, escalas).
- Los cuestionarios.
- Los test objetivos.
- Los test y tcnicas proyectivas.129
209
- El test de apreciacin temtica examina los contenidos mentales,
intereses, represiones, complejos, motivaciones y problemas
emocionales. Consiste en aplicar unas lminas donde el sujeto debe
inventar una historia, diciendo qu piensan y sienten los personajes;
luego se realiza una encuesta al sujeto para averiguar la fuente u
origen de cada relato, y se hace un anlisis del contenido basado en
cinco (5) aspectos: hroe, necesidades del hroe, presiones
exteriores, temas de los relatos y el desenlace de la historia.
- El test de Roschach se utiliza para la personalidad. En l se
presentan al sujeto diez (10) lminas con una mancha simtrica y
color, el sujeto debe ir indicando lo que cada mancha sugiere. Luego
se hacen las anotaciones del tiempo y ritmo y se piden las
aclaraciones que sean necesarias. Cabe destacar que la aplicacin de
este test es compleja y requiere profundos conocimientos tanto
tcnicos como psicolgicos y psicoanalticos.
Otros clasifican as:
A) Test de aptitudes y conocimientos: Estn destinados a medir el
grado de inteligencia del sujeto, de la experiencia, la extensin de sus
conocimientos y la naturaleza e importancia de sus aptitudes.
Tipos:
- Test de inteligencia.
- Test de aptitudes.
- Test de conocimientos.
B) Test de personalidad: Comprenden todas las pruebas que
investigan los aspectos no intelectuales de la personalidad, es decir,
los aspectos conativos y afectivos. Se agrupan en 2 grandes
categoras: objetivas y de proyeccin.
210
Desventajas:
- Puede influir la subjetividad del investigador.
- Son difciles de preparar (se requiere conocimientos tcnicos).
- Son difciles de interpretar.
ESCALAS DE ACTITUDES Y OPINIONES
Son aquellas que se emplean para medir el grado en que se da una
actitud o disposicin de nimo propiamente, respecto a cuestiones
especficas en un sujeto determinado" (SIERRA B.)
A) Definicin:
Una actitud es, segn ANDER-EGG, "un estado de disposicin
psicolgica, adquirida y organizada a travs de la propia experiencia,
que incita al individuo a reaccionar de una manera caracterstica frente
a determinadas personas, objetos y situaciones; y una opinin es...una
posicin mental consciente, manifiesta sobre algo o alguien". Por lo
tanto, las escalas de actitudes y opiniones, como: la direccin (positiva
o negativa) y la intensidad (alta o baja) respecto a cuestiones
especficas en un sujeto determinado, se deben efectuar en la forma
ms objetiva posible.
B) Caractersticas
- Ayuda a diagnosticar las estructuras sociales y a transformarlas.
- Proporciona informacin sobre la posicin de un individuo en el
grupo de los subgrupos, entre s y dentro de agrupaciones mayores.
- Reorganiza la vida social en todos sus niveles.
212
- Estudia lo cualitativo y lo cuantitativo.
- Utiliza simultneamente la medida y la experimentacin.
C) Elementos a recoger
Se recogen las atracciones y repulsiones que los miembros de un
grupo sienten entre s.
D) Procedimiento de elaboracin
1.- Formulacin de las preguntas.
2.- Elaboracin y tabulacin de las respuestas.
3.- Construccin del Sociograma.
4.- Anlisis e interpretacin:
a) Test Sociomtrico.
b) Las Sociomatrices.
c) Valores Sociomtricos.
d) Indices Sociomtricos.
e) Anlisis individual y grupal.
E) Forma de elaboracin
213
Se construye pidiendo a cada miembro que seale las personas
que ms congenian consigo y las que menos le atraen. Esta
informacin se recoge mediante el uso de breves cuestionarios de dos
o tres preguntas.
F) Tcnicas
En los ltimos aos se han manifestado cinco (5) corrientes
sociomtricas: la dinmica de grupo, el anlisis de la interaccin, la
teora de la accin, el anlisis de la percepcin sociomtrica y la
extensin de la teora de la espontaneidad.
Las principales tcnicas son:
1.- El psicodrama: Se coloca a un sujeto sobre un escenario y se le
pide que interprete un papel imaginario que debe identificar como
persona, momento, lugar y actividad.
En el psicodrama el tomo social es estudiado a partir del individuo.
Posee cinco (5) elementos: escenario, sujeto o paciente, director,
ayudantes terapeutas y auditorio.
2.- El sociodrama: Se agrupa a una familia o a un colectivo en el
escenario.
El sujeto es el grupo de individuos que comparten trazos culturales
comunes. El tomo social es estudiado a partir del grupo.
3.- Los test sociomtricos: Son tcnicas cuantitativas que permiten
describir con mtodos estadsticos las atracciones y rechazos que
existen entre los individuos de un grupo restringido, los resultados de
este tipo de test se expresan mediante un grfico llamado sociograma.
214
Ventajas:
- Permite flexibilidad y amplitud o diversidad de puntos de vista
sobre un tema.
- La informacin es analizada y discutida.
- Se llegan a conclusiones.
Desventajas:
- El investigador debe asesorarse muy bien para obtener
informacin vlida, veraz y til.
- Implica un gran conocimiento del tema y manejo adecuado de
metodologas.
- Puede generar dispersin de los datos.
CONCLUSIONES
A travs de las tcnicas empleadas el investigador puede recoger
datos necesarios y pertinentes relativos al objeto de estudio. ste
debe seleccionar el instrumento considerando las necesidades
prioritarias de su trabajo; en todo caso, es recomendable tener en
cuenta que el empleo de estas tcnicas significan un gran esfuerzo,
paciencia y conocimiento metodolgico y del objeto o problema a
investigar. Adems, existen otras como el grupo de discusin o focus
groups, las historias de vida, la metodologa visual, los diarios de
campo, el anlisis de contenido, el anlisis histrico comparativo, etc.
En la investigacin jurdica se privilegian la entrevista, el
cuestionario y el estudio de casos, por ser ms aplicables como
instrumentos de recoleccin de datos en las fuentes del conocimiento
del Derecho.
217
10. EL PROYECTO DE INVESTIGACIN
10.1. Concepto
Mario Tamayo la define como "propuesta de estudio o de
investigacin cientfica dentro de un campo vagamente definido y que
se presenta como posible de realizar."130
Sierra Bravo plantea que: "El proyecto de investigacin se puede
definir como la especificacin organizativa, temporal y econmica de
las distintas fases y operaciones del proceso de investigacin en
relacin a un caso concreto a investigar".131
Carlos Mndez seala que "...el proyecto (de grado) es un requisito
de tipo acadmico que por su importancia en la culminacin de los
estudios profesionales implica el conocimiento sistemtico de
realidades propias de cada ciencia".132
10.2. Importancia y utilidad
"Es muy aconsejable la formulacin del proyecto de toda
investigacin para: a) proceder con orden en ella; b) saber en todo
momento las tareas a efectuar en la investigacin y el modo de
efectuarlas; c) conocer en cada momento de su ejecucin el punto que
nos encontramos y d) sobre todo para saber los medios humanos,
materiales, temporales y econmicos que necesitaremos para concluir
el trabajo con xito. El proyecto ser imprescindible cuando la
investigacin nos sea encargada por algn organismo o persona".133
Ramrez argumenta que: "La utilidad de escribir un proyecto de
investigacin no se agota en el hecho de que permite que terceros
puedan conocer y evaluar nuestro pensamiento en torno a la
investigacin que queremos realizar, ni tampoco en que permite lograr
reconocimiento institucional, ni slo para obtener calificaciones,
financiamientos, permisos o personal para llevar a cabo la
investigacin. Su valor se traduce en una funcin orientadora para el
propio investigador".134
218
Por lo tanto, el proyecto es una gua que orienta el proceso de la
investigacin, permite ordenar ms el trabajo, sistematizarlo,
flexibilizarlo, considerando el objeto de estudio, los objetivos, las
actividades que se desarrollarn, la metodologa que se aplicar y los
recursos que se utilizarn. La efectiva elaboracin de un proyecto
determinar una toma de decisin adecuada, adems implicar un
mayor ahorro de tiempo, recursos econmicos y humanos.
10.3. Elementos del proyecto
Una propuesta de proyecto de investigacin puede ser la siguiente:
I. INTRODUCCIN
II. EL PROBLEMA
2.1 Planteamiento, formulacin y sistematizacin del problema.
2.2 Objetivos: Generales
Especficos
2.3 J ustificacin, utilidad e importancia de la investigacin.
2.4 Limitaciones
III. MARCO TERICO
3.1 Sistema conceptual o definicin de trminos
3.2 Antecedentes de investigaciones realizadas.
219
3.3 Teoras.
3.4 Hiptesis y variables.
IV. METODOLOGA
4.1 Diseo o modalidad de la investigacin (niveles y tipos de
investigacin).
4.2 Mtodos de investigacin.
4.3 Fuentes y tcnicas de recoleccin de datos.
4.4 Universo y muestra (si se presenta).
4.5 Tratamiento de la informacin.
V. ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
1. ndice del contenido del trabajo.
2. Recursos humanos y materiales empleados.
3. Cronograma de actividades.
4. Bibliografa.
- Anexos y/o Apndices:
- Modelos de instrumentos de recoleccin de datos.
220
- Otros documentos o textos.
El planteamiento del problema es la descripcin de tres aspectos
que deben estar incluidos, como son: 1) el diagnstico o estado actual
del objeto o fenmeno sociojurdico estudiado, el que tiene que ser
abordado en forma detallada y exhaustiva. Posteriormente, se
establece 2) el pronstico o escenario futuro que tendr el objeto
estudiado si se mantienen las variables establecidas. Finalmente, se
elabora 3) el control al pronstico, que consiste en las soluciones
posibles que se avizoran sin haber entrado a una recoleccin de
datos.
La formulacin del problema es la pregunta central o principal que
debe iniciar la investigacin. La sistematizacin del problema son las
preguntas secundarias que derivan de la pregunta principal.
El sistema conceptual est constituido por el conjunto de trminos
tcnicos que debern ser definidos por el investigador. Los
antecedentes de investigaciones son el resultado de investigaciones
realizadas por diferentes autores nacionales e internacionales sobre el
objeto de estudio que se piensa abordar. Las teoras son el conjunto
de ideas organizadas sistemticamente y verificadas en la prctica
cientfica, que permitirn tener una base de sustentacin a nuestro
trabajo. Las hiptesis son los enunciados conjeturales en los que se
establecen relaciones de causalidad entre dos o ms variables, las
que deben ser definidas conceptual y operacionalmente.
Los tipos y niveles de investigacin son las clasificaciones que
deber adoptar nuestro trabajo, el que debe explicar qu categoras
asumir. Los mtodos son el conjunto de procedimientos que el
investigador utilizar para verificar o falsificar su hiptesis (como ya
sealamos, en el mbito del Derecho los ms frecuentes son:
deductivo, inductivo, analtico, sinttico, comparativo o analgico,
histrico, estadstico, dialctico, observacional, exegtico, intuitivo,
etc.). Las tcnicas dependen si el trabajo adopta un diseo
documental (utilizar fichas, toma de notas, resmenes, mapas
conceptuales, esquemas, archivos, carpetas, etc.) o investigacin
emprica (usar el diseo encuesta con sus variantes: entrevista y/o
cuestionario, guas de observacin y estudios de casos. Las fuentes
son los documentos, personas u otro tipo de objetos que nos
proporcionan datos para el estudio del problema seleccionado. La
221
6. Cules son las cualidades fundamentales que debe poseer el
investigador jurdico?
7. Qu entiende Ud. por investigacin cientfica?
Actividades sugeridas 2.
1. Se recomienda elaborar fichas de trabajo y bibliogrficas de los
siguientes aspectos: definicin de estudio, importancia del estudio,
principales problemas que afectan al estudiante en la universidad, el
mtodo de estudio por comprensin, actitudes requeridas para
desarrollar el mtodo de estudio por comprensin, naturaleza de las
tcnicas de estudio, clasificacin y tipologa de las tcnicas de estudio,
el hbito de estudio, formulacin de un procedimiento de estudio,
definicin de aprendizaje, etapas del proceso de aprendizaje, factores
que intervienen en el aprendizaje, leyes del aprendizaje, definicin del
estudio individual, definicin del estudio en grupo, diferencias entre
ambos tipos de estudio.
Para realizar el trabajo de fichaje, se sugieren los siguientes textos:
- MORLES, Vctor. Tcnicas de estudio.
- HERNNDEZ, Fabio. Mtodos y Tcnicas de estudios en la
Universidad.
- MEENES, Max. Cmo estudiar para aprender.
- SOTO, Ana Mercedes. Tcnicas de estudio.
- ESPINOZA, Elsa y Dora ANDARA. Mtodos y Tcnicas de
estudio.
- MIRA y LPEZ, Emilio. Cmo estudiar y cmo aprender.
223
- ALVES DE MATTOS, Luiz. Compendio de didctica general.
- Y otros textos que Ud. seleccione.
Observacin:
Recuerde que cada texto deber ser fichado de acuerdo con las
indicaciones establecidas.
2.- Se sugiere realizar un breve informe respecto a la biblioteca
ms prxima y accesible a Ud. Investigue los siguientes aspectos:
a) Identificacin y ubicacin del local.
b) Antecedentes histricos.
c) Objetivos de la biblioteca.
d) Estructura de la biblioteca.
e) Tipos de usuarios.
f) Funciones de la biblioteca.
g) Sistemas de clasificacin que emplea.
h) Materiales que ofrece.
i) Servicios que presta.
224
UNIDAD III
LA INVESTIGACIN J URDICA
1. LA INVESTIGACIN J URDICA Y SU OBJ ETO DE ESTUDIO
1.1. El derecho como parte integrante de las Ciencias Sociales, que
estudia los hechos, procesos y grupos en los que participa el hombre
en la sociedad, tiene su particularidad como disciplina cientfica que lo
obliga a una delimitacin de su objeto de estudio. En este sentido, el
objeto de estudio del derecho no son solamente las fuentes formales
del derecho (la Constitucin, la ley, los decretos, reglamentos,
ordenanzas, instrucciones y resoluciones, la jurisprudencia, la
costumbre, los actos jurdicos, los actos corporativos, y los principios
generales del derecho), debido a que el derecho no es nicamente
normas, tambin hay realidades sociales que operan y que definen la
eficacia de esas normas sobre los diferentes actores sociales a los
que van destinados.
Desde esta perspectiva el saber jurdico podra esquematizarse en
el deber ser (trascendental, que se manifiesta en la filosofa del
derecho, y el lgico- formal, que se expresa en la teora o
jurisprudencia pura) en el proceso (devenir ideal, estimativa jurdica o
historia del pensamiento jurdico y el devenir fctico: Historia del
Derecho), y en el ser (fenmenos sociales estudiados por la
Sociologa, Antropologa, Psicologa y Praxis jurdica, y fenmeno
normativo: Ciencias del Derecho Positivo); por lo tanto, el saber
integral de estas distintas disciplinas determinaran al objeto de
investigacin del derecho.1
Resulta conveniente sealar la concepcin de la tridimensionalidad
del Derecho, cuestin que influye en su estudio e investigacin, ya
que:
A.- "Dondequiera que haya un fenmeno jurdico hay siempre
necesariamente un hecho subyacente (hecho econmico, geogrfico,
demogrfico, de carcter tcnico, etc.); un valor que confiere
determinada significacin a ese hecho, inclinando o determinando la
226
Segn Anbal Bascun Valds: "Por investigacin jurdica
debemos entender el conjunto de actividades tendiente a la
identificacin, individualizacin, clasificacin y registro de las fuentes
de conocimiento de lo jurdico en sus aspectos sistemtico, gentico, y
filosfico.".6
Para Leoncio Lara Senz: "Hay que precisar que la investigacin
jurdica persigue identificar y caracterizar al objeto de conocimiento
denominado derecho, y que en general los conocimientos jurdicos
generalizados y vlidos constituyen el destino de la ciencia del
derecho.".7
Por lo tanto, definimos a la investigacin jurdica como el conjunto
de procedimientos de carcter reflexivo, sistemtico, controlado, crtico
y creativo, cuyo objetivo es la bsqueda, indagacin y el estudio de las
normas, los hechos y los valores, considerando la dinmica de los
cambios sociales, polticos, econmicos y culturales que se
desarrollan en la sociedad.
3. LOS MTODOS Y LAS TCNICAS APLICABLES EN EL
ESTUDIO DEL DERECHO
Histricamente se ha concebido al mtodo como la va para
alcanzar una meta, es decir, un conjunto de procedimientos que
permiten investigar y obtener el conocimiento. Tcnicamente es un
conjunto ordenado y sistematizado de procedimientos que nos
posibilitan desarrollar la tarea de adquirir nuevos conocimientos o de
perfeccionar los ya obtenidos.
La metodologa de la investigacin cientfica se concibe como el
estudio y la aplicacin del conjunto de mtodos, tcnicas y recursos en
el proceso de la investigacin.
Las principales caractersticas del mtodo cientfico son las
siguientes: emprico y terico, inductivo y deductivo, analtico y
sinttico, crtico, selectivo, normativo, extensivo, abierto y falible.
229
Existen diferentes categorizaciones para clasificar a la
investigacin, una de las ms conocidas seala que la investigacin se
divide en pura y aplicada. La investigacin pura se preocupa de
elaborar teoras sin atender las posibles aplicaciones de stas. La
investigacin aplicada es la que se preocupa de utilizar las
formulaciones tericas elaboradas por la investigacin pura para
resolver problemas prcticos. Por lo tanto, ambas se necesitan porque
estn ntimamente conectadas.
Segn la forma de recoger la informacin distinguimos tres tipos:
investigacin documental, investigacin de campo e investigacin
experimental.
La investigacin documental depende fundamentalmente de la
informacin recogida o consultada en documentos o cualquier material
impreso susceptible de ser procesado, analizado e interpretado. La
investigacin de campo es aquella en que el mismo objeto de estudio
sirve de fuente de informacin para el investigador, por lo tanto
consiste en la observacin directa y en vivo de los fenmenos,
comportamiento de personas, circunstancias en que ocurren
determinados hechos, etc.; por ese motivo, la naturaleza de las
fuentes determina las maneras de obtener los datos. Finalmente, la
investigacin experimental es la descripcin y anlisis de lo que ser u
ocurrir en condiciones cuidadosamente controladas. El investigador
posee un control personal de la variable independiente, es decir,
manipula directamente las condiciones de ocurrencia de los
fenmenos.
Los niveles de investigacin son: los estudios exploratorios, los
estudios descriptivos y los estudios explicativos. Los estudios
exploratorios tienen como objetivo la formulacin de un problema para
posibilitar una investigacin ms precisa o el desarrollo de una
hiptesis, pero adems intentan aumentar la familiaridad del
investigador con el fenmeno que se va a investigar y sondearlo.
Los estudios descriptivos tienen como objetivo central exponer las
caractersticas de los fenmenos, por lo tanto, deben medir una o ms
variables dependientes de una poblacin definida o en una muestra de
la poblacin.
233
- La libertad de enseanza en el ordenamiento jurdico nacional.
- El aborto en Chile: aspectos jurdicos y morales.
- La respuesta del empleador en el proceso de negociacin
colectiva.
- Caso La Calchona: error judicial o discriminacin socioeconmica.
- "Efectos de la ley N 18.681 (artculo 69) sobre donaciones en las
Universidades de la Quinta Regin que reciben aporte estatal".
- "Aplicacin y vigencia prctica de la ley N 19.334, que estableci
la conciliacin como trmite obligatorio en el juicio ordinario".
- "La ley N 19.010 despido causado o desahucio disfrazado?".
- "El Centro de arbitraje de la Cmara de Comercio de Santiago
como rgano alternativo de resolucin de conflictos laborales".
- "La ley N 19.496. Normas sobre proteccin de los derechos de los
consumidores. Efectos en las competencias de la Superintendencia de
Bancos y del Servicio Nacional del Consumidor".
- "Las notificaciones de demandas de alimentos en los tribunales de
menores".
- "El maltrato infantil, una aproximacin jurdico-social al tema".
- "La Ley de violencia intrafamiliar (VIF). Lugar idneo para la
direccin y ncleo de la actividad destinada a la solucin del conflicto".
242
Los ttulos que acabamos de anotar nos demuestran que las
posibilidades de realizar trabajos de investigacin jurdica en los
niveles de Pre y Posgrado son amplsimas y necesarias por la
dinmica de los cambios que se estn produciendo en el mundo del
Derecho. Se observa una tendencia a crear lneas de investigacin
que son determinantes para la produccin de un nuevo conocimiento.
Un ejemplo de lo que se puede dar en el campo de la investigacin
jurdica fue la iniciativa de establecer un diagnstico que permiti la
reforma procesal penal en Chile.
Los profesionales del Derecho actualmente deben recolectar datos,
procesarlos, analizarlos, e interpretarlos para obtener una decisin
sobre un asunto o negocio, por lo tanto, sugieren un determinado
curso de accin. Y en el caso del investigador est intentando producir
nuevo conocimiento que se integre a las Ciencias J urdicas.
8. LA METODOLOGA DE LA CIENCIA DEL DERECHO
A pesar de que el tema de la metodologa jurdica no es el objeto
de estudio del presente trabajo, intentaremos hacer una aproximacin
a ste a travs de lo que sealan algunos autores reconocidos.
Siguiendo al maestro Hctor Fix-Zamudio21, podemos distinguir
primero una concepcin filosfica del mtodo jurdico que contiene los
instrumentos lgicos y epistemolgicos que pueden aplicarse a la
materia jurdica, segundo: un enfoque cientfico del mtodo, que
llevado al campo del derecho examina las tcnicas ms adecuadas
para la elaboracin, investigacin, enseanza y aplicacin del
derecho. Y la tercera perspectiva de la metodologa jurdica examina
las preocupaciones metdicas de las diversas corrientes jurdicas, as
se pueden estudiar el dogmatismo o conceptualismo jurdico, la
escuela histrica, la jurisprudencia de intereses, la escuela de la
exgesis, del realismo jurdico, las escuelas sociolgicas, etc.
Adems, se estudian los diferentes paradigmas jurdicos:
iusnaturalismo, iusnormativismo, iussociologismo, iusmarxismo,
filosofa analtica, semiologa jurdica, etc.
Nosotros hemos preferido centrarnos en el estudio de la
metodologa de la ciencia del derecho que abarca el segundo enfoque,
249
1.- La creacin del derecho a travs del proceso legislativo.
2.- La interpretacin y aplicacin del derecho mediante el uso del
mtodo exegtico, el mtodo sistemtico y el mtodo sociolgico.
3.- La metodologa de la enseanza del derecho, donde se pueden
observar conductas propias de la docencia tradicional, magistral y
verticalista, por otra parte, la docencia tecnocrtica y finalmente, la
docencia creativa, crtica y activa.
4.- La investigacin jurdica, que es el proceso de bsqueda,
indagacin y estudio de un objeto del conocimiento jurdico, que luego
debe ser procesado, analizado e interpretado en funcin de hiptesis
previamente verificadas, a travs de la aplicacin de una metodologa
de la investigacin jurdica.
Para el estudio que seguiremos desarrollando, a continuacin nos
concentra-remos preferentemente en la metodologa de la
investigacin jurdica, por las siguientes razones:
Es la que merece nuestra atencin, puesto que adquiere una mayor
significacin en todos los aspectos de la actividad jurdica, sin que esto
quiera decir que la materia se agote con ella, ni que las restantes
acepciones carezcan de inters, pero no es posible abordarlas en un
trabajo que slo tiene como objetivo examinar los principales mtodos
y tcnicas que deben emplearse en el proceso de la investigacin
jurdica.
Es conveniente el conocimiento y la aplicacin de mtodos y
tcnicas de investigacin en el derecho, que permitan enriquecer la
bsqueda, adquisicin y produccin de nuevos conocimientos
jurdicos, o bien reenfocar los establecidos con un espritu ms crtico
y creativo, con esto revitaliza la funcin de la docencia en la
universidad, generando una formacin ms integral del abogado.
Resulta indispensable hacer un seguimiento de las instituciones y
normas jurdicas que tiene el ordenamiento jurdico chileno y las que
251
2.2. Caractersticas.
2.3. Objetivos.
2.4. Tipos de exposicin oral.
2.5. Requisitos.
2.6. Etapas de la exposicin oral.
2.7. Importancia.
2.8. Recomendaciones para mejorar la capacidad expositora.
2.9. Formato para evaluacin de exposiciones orales.
2.10. Conclusiones.
UNIDAD IV
LA PRESENTACIN FORMAL DEL TRABAJ O DE INVESTIGACIN
1. EL TRABAJ O ESCRITO Y SUS PRINCIPALES TCNICAS
Una vez concluida la tarea del investigador o de la persona que ha
analizado el objeto de estudio, ste procede a organizar su material y
darle forma, para posteriormente redactarlo y, si es posible, publicarlo.
253
e) La parte metodolgica.
f) La bibliografa.
g) Apndice o anexos.1
Adems de este tipo de informe estn los informes tcnicos,
comerciales y profesionales, que se rigen por estructuras especficas.
B. La monografa
"Monografa, como dice su misma etimologa es, segn el
diccionario acadmico, la descripcin o tratado especial de
determinada parte de una ciencia, de algn asunto en particular. La
monografa se propone, en consecuencia, el examen intensivo y en
todos sus aspectos, de una materia circunscrita hasta agotar su estilo.
El trabajo monogrfico verdaderamente tal, tiene que ser original en
todas sus conclusiones".2
En forma ms sinttica, se puede decir que "es el informe escrito
sobre el estudio de un tema o problema cientfico".3
Por lo mismo, existen monografas escolares y cientficas; sin
embargo, todas deben evidenciar una lgica coherente en el manejo
de las ideas, proposiciones, argumentaciones, anlisis y conclusiones.
En cuanto a su estructura, Ilis Alfonzo4 propone la siguiente:
a) Partes principales:
Introduccin.
Cuerpo (captulos, subcaptulos).
255
Conclusiones.
b) Partes secundarias:
- Seccin preliminar: Cubiertas, guarda, anteportada, portada,
epgrafe, dedicatorias, agradecimiento (ndice, prlogo).
- Aparato crtico (citas, notas y bibliografa).
- Elementos complementarios (anexos y apndice).
El jurista Anbal Bascun Valds5 propone el siguiente esquema
de monografa jurdica:
a) Introduccin
- Estado del problema al iniciarse la investigacin, condiciones y
caracterticas del hallazgo de un problema nuevo.
- Utilidad, inters y posibilidad de su estudio.
- Propsito del autor.
- Advertencia sobre la proposicin ideolgica del investigador.
- Plan de investigacin y mtodo completo(s).
- Noticia crtica general sobre las fuentes utilizadas y utilizables.
- Plan de exposicin adoptado.
256
- Advertencia sobre variantes o creaciones en la terminologa
empleada.
b) Cuerpo del Trabajo
- Plan histrico o
- Sistemtico o
- Histrico-sistemtico (mixto) o
- Sistemtico-histrico (selectivo)
c) Conclusin
- Ideas esenciales obtenidas, solucin (es) lograda(s), nuevos
problemas esenciales o derivados que se suscitan; anteproyectos de
textos jurdicos, de ponencias, de nociones, de acuerdos, etc.,
brevemente: conclusiones en trminos netos y precisos.
d) Aparato documental
- Para todo tema
- Sumario general (bibliografa).
- Nmina (s) de fuentes.
- Tabla (s) de notas.
- Tabla de citas.
257
- ndice alfabtico por autores y materias.
- ndice general analtico.
- Para ciertos temas.
- Bibliografa de legislacin y jurisprudencia.
- ndice onomstico (por sujetos y autores).
- ndice alfabtico por materias.
- Apndice.
- Anexo documental.
- Tabla cronolgica.
- Tabla de manuscrito.
- Tabla de abreviatura (s).
Por lo tanto, todo trabajo monogrfico debe contener: la tapa o
cubierta, la guarda u hoja en blanco, la anteportada, la portada, las
dedicatorias, los agradecimientos, el epgrafe (estos tres ltimos son
opcionales), el ndice (que puede estar al principio o al final del
trabajo), la introduccin, el contenido o desarrollo de los diversos
captulos o partes del trabajo, las conclusiones, los apndices, los
anexos (estos dos son opcionales), la bibliografa.
C. La tesis
258
Tiene dos acepciones: consiste en la parte escrita del examen a
nivel de pos-grado; tambin se le conoce como seminario de
investigacin, que presupone el descubrimiento o creacin de
conocimientos nuevos, o dar un enfoque diferente al conocimiento.
Los objetivos que tiene elaborar una tesis para el estudiante estn
en funcin de la disciplina de estudio, la conveniencia de poner en
prctica los conocimientos, la necesidad de reconocimiento y
autorrealizacin, la autoevaluacin de sus conocimientos y la
proyeccin de lo que aprendi.
Los requisitos para cumplir la elaboracin de la tesis consisten en
haber aprobado la escolaridad del posgrado (especializacin,
diplomado, Magster o Maestra, Doctorado), adems estn los
lineamientos de forma y de fondo que, en general son los mismos que
estructuran a la monografa, con las especificidades propias de cada
institucin de educacin superior universitaria.
Los requisitos para cumplir la elaboracin de la tesis consisten en
haber aprobado la escolaridad del posgrado (especializacin,
diplomado, Magster o Maestra, Doctorado), adems estn los
lineamientos de forma y de fondo que, en general, son los mismos que
estructuran a la monografa, con las especificidades propias de cada
institucin de educacin superior universitaria.
Los criterios de evaluacin son ms exigentes porque se pretende
que el trabajo sea ms original, creativo, crtico y reflexivo en la
disciplina de la que forma parte.
Por lo tanto, se desprende que la tesis:
1.- En cuanto al fondo es un estudio demostrativo que sostiene un
razonamiento.
2.- En cuanto a la finalidad inmediata sirve para optar al grado de
Master o Magster o Doctor en las Universidades.
259
4.- El escrito del trabajo debe guardar los siguientes mrgenes:
Superior e izquierdo cuatro (4) centmetros, derecho e inferior tres (3)
centmetros. Norma de un escrito en mquina, en caso del computador
adoptar los mrgenes que se le aproximen a estas medidas.
5.- Cada prrafo debe estar lo suficientemente separado del
siguiente por lo menos, tres espacios entre uno y otro. Entre el
captulo o el ttulo y sub-captulo o subttulo debe dejar cuatro (4)
espacios y entre el subcaptulo o subttulo, y el primer prrafo debe
dejar tres (3) espacios.
6. Sangra: Al comenzar un prrafo se sangra con diez (10)
pulsaciones o espacios hacia adentro del margen adoptado
inicialmente.
7. Cuadros estadsticos: Si el autor del trabajo ha elaborado o
reconstruido cuadros estadsticos, deber indicar en una nota a pie de
pgina la forma en que los elabor o reconstruy de la manera ms
detallada posible, as como tambin las fuentes correspondientes para
su elaboracin o reconstruccin.
8. Bibliografa: Deber ser comprensiva, pero, a su vez deben
limitarse a presentar solamente las obras y fuentes directamente
relacionadas y utilizadas con el estudio.
9. Citas: Se exigir el cumplimiento de la normativa sobre citas
textuales con sus respectivas notas a pie de pgina. Se utilizan para:
indicar el origen de las citas, no plagiar el trabajo realizado por otros
autores y reconocer los mritos de un autor determinado. Las notas a
pie de pgina se colocan en la parte inferior de la cuartilla.
10. Las citas textuales breves o cortas equivalen a 4 o 5 lneas de
escritura a mquina mximo, presentndose en el texto del trabajo
entre los mrgenes derecho e izquierdo inicialmente adoptados entre
comillas. Luego de las ltimas comillas se les coloca un nmero
(especie de ndice o exponente) que remitir a la nota a pie de pgina.
262
mencionada los apellidos y nombres del autor por una raya que
abarque diez (10) espacios de longitud.
- No se debe especificar la primera edicin, sino a partir de la
segunda.
- Dejar entre cada hoja doble espacio del usado entre lneas.
- Luego de los datos del autor (apellidos y nombres), separan a la
segunda lnea de escritura dejando sangra de cinco espacios.
- No se debe usar abreviaturas al anotar las referencias
bibliogrficas de las fuentes, solamente cuando no exista la
referencias correspondiente ({sp}. {s.c.}, {s.e}, {s.f.}y {s.p.i.}).
1.5. Gua de evaluacin del trabajo monogrfico
1.5.1. Presentacin general del trabajo
- Formato General (Todas las partes del trabajo)
- Escrituracin a mquina, papel blanco tamao carta, tipeado por
una cara, doble espacio, triple espacio por prrafos, numeracin de
las pginas, uniformidad en la colocacin de ttulos y subttulos, y de
las notas.
- Encuadernacin de la monografa.
1.5.2. Introduccin
- Descripcin del objeto de estudio
- Objetivos del trabajo
265
- J ustificacin del trabajo
- Metodologa del trabajo
- Limitaciones del trabajo
1.5.3. Cuerpo o desarrollo
- Orden y equilibrio de cada parte o captulo
- Presentacin de las ideas principales y las ideas secundarias
- Coherencia y logicidad
- Pertinencia de la informacin recolectada
- Anlisis de datos
- Interpretacin de datos
- Aportes personales
1.5.4. Conclusiones
- Sntesis
- Recomendaciones y/o sugerencias
1.5.5. Aparato crtico
266
- Empleo y elaboracin de las citas
- Funcionalidad y presentacin de las notas
1.5.6. Bibliografa
- Orden y completacin de los datos
1.5.7. ndice
- Presentacin y ubicacin
1.5.8. Apndice (s) Anexo (s)
- Funcionalidad y presentacin
1.5.9. Ortografa y redaccin
Esta gua permite ajustarse a los criterios universales establecidos
en la elaboracin y presentacin de trabajos de investigacin. Por lo
mismo, resulta conveniente que el estudiante que se inicia en el
proceso de la investigacin se cia a ella.
2. LA EXPOSICIN ORAL
2.1. Definicin
La exposicin oral consiste en la presentacin verbal de un tema,
lgicamente estructurado. Es la secuencia de ideas preparadas,
expresadas en palabras, para presentarlas ante un auditorio
previamente organizado.
267
El recurso principal de la exposicin es el lenguaje oral y ste debe
ser objeto de mxima atencin por parte del expositor.
2.2. Caractersticas
1.- Es oral, se expresa en forma clara y precisa.
2.- Tiene un lmite de tiempo determinado.
3.- Es un medio de informacin, requiere de bibliografa.
4.- Requiere de emisores y receptores.
5.- Es un proceso que se da por etapas.
Otros aspectos relevantes son:
6.- El empleo de este mtodo requiere bastante preparacin en lo
referente al asunto a tratar, as como cierta capacidad para expresarse
y para captar la atencin del auditorio.
7.- Es preciso que el expositor est informado con respecto a las
caractersticas del auditorio: sexo, edad, profesin, si es posible,
porque nos irn a escuchar. Slo as sabremos si hablarles en forma
ms implcita o ms explcita y tomar ciertas precauciones con el
vocabulario a usar.
8.- Es un recurso que se hace indispensable en cualquier nivel de
enseanza.
2.3. Objetivos
268
1.- Informar
2.- Divertir o entretener
3.- Educar o formar
4.- Ofrecer productos o servicios
5.- Persuadir
6.- Cambiar o modificar ideas
Adems, debe:
7.- Posibilitar la transmisin de informaciones y conocimientos
lgicamente estructurados que poseen continuidad, en un tiempo
breve.
8.- Transmitir experiencias y observaciones personales.
9.- Economizar tiempo y esfuerzos cuando haya urgencia en hacer
una comunicacin.
10.- Motivar a un grupo para que proceda a hacer un estudio sobre
algn tema especfico.
11.- Posibilitar la sntesis de temas extensos y difciles.
2.4. Tipo de exposicin oral
Segn NRICI, desde el punto de vista docente, las exposiciones
orales son:
269
- Exposicin Dogmtica: en la que el mensaje transmitido no puede
ser contestado, debiendo aceptarse sin discusiones y con la obligacin
de repetirlo en las pruebas de verificacin del aprendizaje.
- Exposicin Abierta: en la que el mensaje transmitido por el
docente es un simple pretexto para dar pie a la participacin de la
clase.
Otros sealan tambin los seminarios, conferencias, discursos,
reuniones, asambleas, foros, cursos, etc.
Segn MORLES, las comunicaciones o exposiciones orales
pueden ser:
- Discursos
-Conferencias
FORMALES -Charlas
-Clases
-Informes
-Debates
INFORMALES:
-Conversaciones
2.5. Requisitos
270
1.- Se debe elaborar un esquema de exposicin que represente los
aspectos principales de la misma, evitando as, que por nerviosismo o
falta de prctica se incurra en desrdenes u omisiones.
2.- Hablar en voz alta y pausada. Utilizar un lenguaje claro, sencillo,
correcto y preciso.
3.- Se puede buscar apoyo en la consulta de fichas y se permitir la
lectura de una de stas en la que se haya copiado textualmente los
conceptos de un autor o informacin institucional, sin caer en lecturas
tediosas, largas e impertinentes.
4.- Se debe evitar caer en rodeos y en palabras innecesarias.
5.- Se debe definir cada trmino significativo que se introduzca en la
intervencin, el cual se considere clave para la misma, esto evitar
confusiones.
6.- Ensayar la exposicin antes de intervenir en el aula. Se debe
ensayar por lo menos cuatro veces:
1) Para expresar las ideas.
2) Para asegurar la continuidad y variedad del discurso.
3) Para observar el vocabulario.
4) Para asegurar la correccin total de la expresin.
Se puede ensayar ante un auditorio simulado, adems para
verificar una observacin exhaustiva se recomienda utilizar grabadora
o filmadora que reproduzca el ensayo.
271
De lo expuesto, podemos concluir que slo de la efectiva
vinculacin existente entre teora y prctica ejercida por los sujetos del
proceso enseanza-aprendizaje se podr enfrentar primero el
problema, para luego tener alternativas y en funcin de stas, escoger
la ms adecuada considerando todas las variables de la situacin
expositora.
A continuacin, entregamos una propuesta de formato de
evaluacin de exposiciones, que toma en consideracin catorce
variables: presentacin personal, tono de voz, ritmo de exposicin,
pronunciacin, dominio de s mismo, motivacin, vocabulario, dominio
del contenido, lenguaje corporal, explicaciones, recursos
audiovisuales, organizacin y coherencia de la exposicin, control del
tiempo, conclusiones y cierre.
2.9. Formato para evaluacin de exposiciones orales
NOMBRE
-PRESENTACIN PERSONAL
- TONO DE VOZ
- RITMO DE EXPOSICIN
- PRONUNCIACIN
- DOMINIO DE S MISMO
275
- MOTIVACIN
- LENGUAJ E CORPORAL
- VOCABULARIO
- DOMINIO DEL CONTENIDO
- EXPLICACIONES
- RECURSOS AUDIOVISUALES
- ORGANIZACIN Y COHERENCIA DE LA EXPOSICIN
- CONTROL DEL TIEMPO
- CONCLUSIONES Y/O CIERRE
ESCALA:
276
5 =EXCELENTE
4=BUENO
3=REGULAR
2=MENOS QUE REGULAR
1=DEFICIENTE
2.10. Conclusin
La exposicin oral es una tcnica en la evaluacin didctica y es
indispensable en cualquier nivel de enseanza.
Consiste en transmitir o presentar oralmente un tema ante un
auditorio, estableciendo as, una relacin recproca con el grupo al que
se expone.
Para tal fin deben tomarse en cuenta muchas recomendaciones,
principalmente la expresin oral. La habilidad verbal no es igual en
todos los individuos, pero tal habilidad es producto del aprendizaje. En
consecuencia, cualquier persona cuyo inters, dedicacin y
conocimiento de un conjunto de reglas prcticas sean ptimos, estar
en capacidad de realizar una exposicin oral ordenada, clara e
interesante.
La exposicin oral es la forma ms directa de comunicar nuestras
opiniones, estudios e ideas referentes a un tema en particular. Por
eso, mejorarla es enriquecer nuestras posibilidades de comunicacin.
BIBLIOGRAFA
277
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ANEXOS
EJ EMPLOS DE HIPTESISEJ EMPLOS DE HIPTESIS
CASO I
287
1. HIPTESIS
"El nuevo Cdigo Procesal Penal consagra insuficientemente el
derecho a la defensa, ya que no considera los principios
fundamentales dados por el Derecho Internacional de los Derechos
Humanos".
2. VARIABLES E INDICADORES
2.1. Variable Independiente
- Falta de aplicacin de los principios del Derecho Internacional de
los Derechos Humanos.-
Definicin conceptual: Son aquellos emanados de las distintas fuentes
del Derecho Internacional de los Derechos Humanos que consagran y
desarrollan una serie de derechos humanos que deben ser respetados
y garantizados por los Estados frente a todo individuo sujeto a su
jurisdiccin.
Definicin operacional: Aquellos que emanan de las convenciones
internacionales sobre derechos humanos, costumbre internacional,
principios generales de derecho, decisiones judiciales de los rganos
de control internacionales, doctrinas, actos jurdicos unilaterales de los
Estados y las decisiones de las organizaciones internacionales
2.2. Variable Dependiente
- Consagracin insuficiente del derecho a la defensa en el Cdigo
Procesal Penal.
Definicin conceptual: El derecho a la defensa es aquel derecho
humano que consiste en el reconocimiento a los imputados dentro del
288
V.- Apropiacin indebida o hurto de programas software y
desarrollos;
VI.- Uso y venta no autorizada de servicios y equipos.
b) Los delitos contra la propiedad
Definicin conceptual: Son aquellos delitos, esto es, conductas
dolosas, antijurdicas y culpables destinadas a resguardar la
propiedad, tanto en su sentido estricto, lase dominio como derecho
real, as como de otros derechos reales y personales o de crdito, e
incluso formas ms alejadas de vinculacin con las cosas, como la
posesin y la mera tenencia.
Definicin operacional: Asociados a los delitos contra la propiedad,
encontramos el hurto, el robo, la estafa y la apropiacin indebida,
todos delitos regulados en el Ttulo IX Crmenes y simples delitos
contra la propiedad, artculos 432 y siguientes del Cdigo Penal.
Hi: Las interpretaciones dadas por nuestros tribunales del art. 162 del
Cdigo del Trabajo, implican un perjuicio para las remuneraciones que
los trabajadores deben percibir..
Las interpretaciones de los Tribunales del art. 162 del C. del T.
(variante independiente)
Determina que
---------------------------->
Los trabajadores sufran un perjuicio en el perodo de las
remuneraciones a percibir (variante dependiente)
|
|
|
|
291
|
|
|
|
|
|
Definicin Conceptual: Conocer en qu consiste una razonable y
armnica interpretacin del art. 162 del Cdigo del Trabajo.
Definicin Conceptual: Sealar en qu consiste el perjuicio
experimentado por los trabajadores en relacin a las diferentes
interpretaciones.
Definicin Operacional: Enunciar las diferentes interpretaciones
formuladas por nuestros tribunales.
Definicin Operacional: Especificar los perodos remuneracionales
que efectivamente podrn recibir los Trabajadores, segn el tipo de
interpretacin utilizada por el sentenciador.
CASO III
HIPTESIS
La normativa en materia de derechos de aguas en Chile ha
determinado el funcionamiento del mercado de aguas, lo que podr
incorporarse en otras legislaciones.
Var. Independiente Var. Dependiente
| |
292
| |
| |
| |
| |
La normativa vigente sobre derecho de aguas en Chile
Ha determinado
-------------------------->
El funcionamiento de los mercados de aguas, (lo que habr de
tenerse en cuenta por otras legislaciones).
VARIABLES Y DEFINICIONES CONCEPTUALES Y
OPERACIONALES
1. VARIABLES INDEPENDIENTES
El derecho de aguas en Chile
Definicin Conceptual: Qu se entiende por Derecho de Aguas? Se
describe como una rama del derecho que busca regular reas como la
utilizacin, destinacin, propiedad y mercado de las aguas en Chile,
entendidas stas slo como las aguas superficiales y subterrneas,
excluyendo las aguas martimas.
Definicin Operacional: Cules insti-tuciones se encuentran en la
legislacin de aguas vigente? Dentro de ellas podemos resaltar
algunas como los usos permitidos del agua, los ttulos de propiedad
293
ANEXO II
PROYECTO DE INVESTIGACIN
Curso: Investigacin J urdica
Profesor de Magster: Gabriel lvarez Undurraga
Alumna de Magster en Derecho, Universidad de Chile: Gloria Lpez
Ch.
TTULO TENTATIVO
LA PROTECCIN DE LAS BASES DE DATOS EN CHILE
INTRODUCCIN
El trabajo de investigacin al cual me abocar tiene como objeto una
creacin intelectual del ser humano. En la generalidad de los casos el
hombre responde ante estmulos y crea una realidad respecto de
cosas que ve, escucha, toca o huele, esto es, que percibe por alguno
de los cinco sentidos. Es as, que, en el correr de los aos, el ser
humano cre y defini el derecho de propiedad privada sobre cosas
corporales y en relacin con las cuales tuvieran cierta corporeidad, y
los derechos sobre creaciones artsticas o literarias perteneca por
derecho propio a los reyes o seores feudales. La propiedad
intelectual como facultades concebidas por la ley para proteger
creaciones intelectuales, tanto tangibles y no tangibles, no tiene ms
all de un siglo y se relaciona directamente con una serie de inventos
que se desarrollaron a principios del siglo XIX previo a la Revolucin
Industrial. Por lo anterior, y ante la eminente Revolucin Tecnolgica
que acontece actualmente, debe garantizarse a los titulares de las
nuevas creaciones no slo artsticas, literarias y cientficas, sino
tecnolgicas, la debida proteccin para que la ciencia, conocimientos y
avances se sucedan en todas las regiones del mundo y no slo en
aquellas naciones que, adems de tener los recursos econmicos,
295
1.- Identificar las contradicciones o vacos respecto de las Bases de
Datos entre la legislacin chilena y la legislacin internacional suscrita
por Chile.
2.- Determinar las consecuencias jurdicas y prcticas de la falta de
armona de las legislaciones.
3.- Comparar la proteccin de las Bases de Datos en otros pases
de Latinoamrica.
4.- Detectar la forma en que se han ido salvando los problemas en
relacin a la proteccin de Bases de Datos y enunciar posibles
soluciones jurdicas y prcticas.
1.5. J USTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN
Mi eleccin del tema se basa en que, en el breve ejercicio de la
profesin de esta rea, he observado y me he percatado que existen
una serie de contradicciones y vacos, que el abogado va enfrentando
sin conocer la normativa en su plenitud, y teniendo un
desconocimiento del espritu que ha tenido el legislador nacional
inspirado en Convenciones y Tratados que nuestro pas ha suscrito.
Por otro lado, y sin perjuicio de lo sealado en el prrafo anterior, la
materia en estudio presenta gran inters, toda vez que tiene como
objeto de proteccin a las creaciones intelectuales del ser humano, en
sus ms diversos mbitos; literarios, cientficos o artsticos, sin que la
proteccin, exija o condicione una utilidad o rentabilidad asociada al
quehacer industrial, como el caso de las invenciones, sino que la ley
las protege por el solo hecho que la obra sea original y lleve la
impronta, personalidad o estilo del autor.
1.6. LIMITACIONES A LA INVESTIGACIN
Por ser un tema extremadamente nuevo, en que obviamente la
realidad y la tecnologa avanzan ms rpido que la norma y la
298
- Bases de datos originales y no originales
- Bases de datos electrnicas y no electrnicas
- Convenio de Berna
- Tratados ADPIC y TRIPS
2.4. HIPTESIS
La aplicacin de la legislacin internacional, la armonizacin y
sistematizacin del sistema legal y constitucional chileno y una
armnica interpretacin de la legislacin interna significar una real
proteccin de las bases de datos en Chile, ya que ello implicar
contemplar el derecho a la proteccin de modo que permita su
ejercicio efectivo.
2.5. VARIABLES E INDICADORES
Variables Independientes
1.- La aplicacin de los tratados y convenciones internacionales.
2.- La aplicacin sistemtica y coordinada del sistema legal y
constitucional chileno.
3.- La interpretacin armnica de las normas internas e
internacionales.
Variables Dependientes
1.- Real proteccin de las bases de datos.
300
2.- Consagracin del derecho a la proteccin de bases de datos.
3.- Contemplar infracciones y sanciones que signifiquen un real
ejercicio del derecho a la proteccin a las bases de datos.
CAPTULO 3
MARCO METODOLGICO
3.1. TIPOS Y NIVELES DE INVESTIGACIN
- La investigacin ser de tipo documental, terica y con estudio
explicativo que tratar de explicarse o demostrarse una hiptesis de
tercer grado, en que se establece una relacin de multicausalidad.
3.2. MTODO DE INVESTIGACIN
- Mtodo deductivo, ya que ir de lo ms general a lo ms
especfico, y mtodo comparativo, pues comparar no slo la
legislacin chilena con los tratados, sino la situacin con otros pases.
3.3. FUENTES Y TCNICAS PARA LA RECOLECCIN DE DATOS
- Fuentes Secundarias
Textos, Revistas, Documentos, Memorias.
- Tcnicas
301
El desborde del Estado empresario durante la vigencia de la
Constitucin Poltica de 1925, determin, en gran medida, la posicin
del Constituyente de 1980 en este aspecto. En efecto, gracias a lo que
podemos denominar una cierta ambigedad en cuanto al rol
econmico del Estado, el rgimen constitucional anterior
(fundamentalmente desde la dcada de 1940 en adelante) implic una
expansin excesiva del Estado en cuanto agente econmico, en
perjuicio de la libre iniciativa de las personas.
Con esta experiencia, en todas las instancias que dieron forma al texto
fundamental vigente en la actualidad, se tendi a configurar un Orden
Pblico Econmico, cuya base es la primaca de la persona por sobre
el Estado, y que en el mbito en estudio se traduce en el principio de
subsidiariedad, el cual implica limitar la actividad empresarial del
Estado chileno, dando nfasis y amparo a la iniciativa privada de las
personas.
De esta manera, hoy nos encontramos frente a una norma especfica
al respecto, el artculo 19 N 21 inciso segundo de la Carta
Fundamental, el cual dispone que el Estado y sus organismos slo
podrn desarrollar actividades empresariales o participar en ellas,
cuando una ley de qurum calificado lo autorice, en cuyo caso el
Estado estar en un pie de igualdad con los particulares que
desarrollen o participen en esa misma actividad, sin perjuicio de las
excepciones que al efecto establezca una ley, tambin de qurum
calificado.
Por otro lado, existen una serie de medios para tutelar esta garanta,
tanto a nivel constitucional como a nivel legal. En el primer aspecto,
tenemos los recursos de Proteccin (art. 20 CPR) y de Inaplicabilidad
(art. 80 CPR). En el segundo, un recurso legal especfico: el
denominado Recurso de Amparo Econmico, creado por la ley
N18.971, de 1990. Todo ello, sin perjuicio de otros medios tutelares
establecidos en otras normas.
Este es el actual panorama de la garanta en estudio. Tenemos un
Estado con aparentemente bien delimitadas funciones, y que,
consciente del rol subsidiario que le cabe en el mbito empresarial,
ampara la libre iniciativa de las personas. A su vez, tenemos los
medios para resguardar la garanta, ya en cuanto impliquen denunciar
actos u omisiones del Estado en cuanto empresario, que denoten una
307
6.- Revisar, en base al anlisis de sentencias, los diversos medios
jurisdiccionales que tienen las personas para protegerse de la accin
del Estado en cuanto empresario: Recurso de Inaplicabilidad, Recurso
de Proteccin, Recurso de Amparo Econmico, intentando develar si
el derecho en cuestin est suficientemente reconocido en nuestro
ordenamiento jurdico.
1.5. J USTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN
A la investigacin del tema aludido me han conducido diversas causas
y motivaciones. Para empezar, mi inters por el estudio de dos ramas
del Derecho ntimamente vinculadas con el tema de mi memoria, a
saber, el Derecho Constitucional y el Derecho Econmico,
especficamente por la investigacin y el anlisis de ciertos problemas,
como la relacin, de por s tensa, entre el poder pblico y la libertad
personal.
En este sentido, el tema en estudio es de especial inters, pues
considero que la libertad econmica, que entre otros aspectos implica
la autonoma para desarrollar toda clase de actividades econmicas y
empresariales que no estn prohibidas por el ordenamiento jurdico, es
una de las ms importantes manifestaciones (si no la fundamental, a
decir de algunos autores) de la Libertad, con mayscula, de las
personas. El establecimiento de un marco institucional adecuado, que
limite la accin empresarial del Estado en favor de la iniciativa privada,
creo que es fundamental para la existencia de un Estado de Derecho,
que respete la dignidad y la libertad de las personas.
Por eso que la regulacin del Estado en cuanto empresario en nuestro
pas, y el cuestionamiento acerca de la eficacia de dicha regulacin, es
un tema que derechamente me apasiona, dadas las nefastas
consecuencias que el no respeto a estas limitaciones trae consigo.
CAPTULO II
EL MARCO TERICO
311
En los sistemas constitucionales de los diferentes pases, uno de los
temas esenciales y, por consiguiente, de mayor trascendencia en su
organizacin jurdico- poltica es el relativo al papel que le cabe al
Estado en el desarrollo de actividades empresariales. En otras
palabras, la cuestin fundamental a resolver es si se permite y ampara
la existencia de un Estado fuertemente intervencionista en lo
econmico, en especial en el mbito empresarial, o bien se limita este
aspecto, transformando a las personas particulares en el motor del
desarrollo econmico-social de los pases.
A partir de esta disyuntiva, surgen esencialmente dos grandes
concepciones o visiones del Estado como agente empresarial, a
saber, una concepcin neoliberal y una concepcin que propugna una
mayor intervencin estatal.
La concepcin neoliberal se sustenta en dos principios fundamentales:
el de subsidiariedad y el de autonoma privada, y se materializa en la
tendencia denominada Constitucionalismo Contemporneo Social.
Esta tendencia, como errneamente pueda pensarse, no postula la
existencia de un Estado abstencionista o gendarme (al estilo del
liberalismo de los siglos XVIII, XIX y principios del XX), sino que
propugna que sean las personas el motor de desarrollo econmico de
los pases y no el Estado; slo en aquellos casos en que los
particulares no puedan, no deban o no quieran desarrollar una
actividad empresarial, ser el Estado quien la asumir. Pero siempre
en su actuar, el Estado deber tener como finalidad promover el bien
comn, y conciliar armnicamente los principios de justicia, igualdad y
libertad.
Por otro lado, nos encontramos con una posicin ms intervencionista,
que le otorga al Estado un papel muy relevante en el desarrollo
econmico de los pases. El Estado es el depositario de la voluntad
general de los gobernados y es l el principal responsable de lograr el
bienestar de aquellos. Por ello, el Estado no slo tiene el derecho, sino
el deber de participar en actividades empresariales, y, en general, en
la vida econmica de los pases. Esta concepcin se ve reflejada en
una tendencia que podemos denominar del Estado Benefactor, que se
caracteriza, reitero, porque un alto porcentaje de la actividad
empresarial de un pas proviene del actuar del Estado, a veces en
desmedro de los particulares que podran desarrollar tales actividades.
313
Tercera Parte
La tutela de las personas frente a la accin del Estado Empresario.
i) El recurso de inaplicabilidad (art.80 CPR);
ii) El recurso de proteccin (art.20 CPR);
iii) La va jurisdiccional especfica: el Recurso de Amparo
Econmico.
a) Texto de la Ley Orgnica N 18.971, de 1990;
b) Historia fidedigna;
c) Algunos casos.
iv) Est el artculo 19 N 21 de la Constitucin plenamente
reconocido y amparado en nuestro sistema institucional? Anlisis
crtico del perodo 1990-2000.
a) A nivel de la Administracin;
b) A nivel J urisdiccional.
b.1) Tribunales Ordinarios;
b.2) Tribunal Constitucional.
Conclusiones
321
CUMPLIDO CERECEDA, FRANCISCO (1987), Reflexiones sobre el
Anteproyecto de Ley que regula la actividad empresarial del Estado y
sus organismos, Santiago de Chile, Revista Chilena de Derecho
(Universidad Catlica de Chile), vol. 14 N 1, pp.141-145.
LARROULET, CRISTIN (1987), Visin del gobierno sobre el Estado
empresario, Santiago de Chile, Revista Chilena de Derecho
(Universidad Catlica de Chile), vol. 14 N 1, pp. 157-169.
MUOZ GOMA, SCAR (1987), Visin del Estado empresarial en
Chile, Santiago de Chile, Revista Chilena de Derecho (Universidad
Catlica de Chile), vol. 14 N 1, pp.187-191;
con ARRIAGADA, ANA MARA (1977), Orgenes Polticos y
Econmicos del Estado empresarial en Chile, Santiago de Chile,
Revista Estudios (Cieplan), N 16, septiembre.
NAVARRO BELTRN, ENRIQUE (2000), El Estado Empresario a la
luz de la Constitucin de 1980, Santiago de Chile, Revista de Derecho
Pblico (Universidad de Chile), N 62, pp. 32-47;
(1995), El Recurso de Amparo Econmico en la J urisprudencia (1990-
1995), Santiago de Chile, Revista de Derecho Pblico (Universidad de
Chile), N 57-58, pp. 263-275.
PIERRY ARRAU, PEDRO (1985), Algunos aspectos de la actividad
empresarial del Estado, Santiago de Chile, Revista de Derecho
Pblico (Universidad de Chile), N 37/38, pp 219-239. Tambin en
Revista de Derecho (Universidad Catlica de Valparaso), N9 (1985)
pp.263 y ss.
PRECHT PIZARRO, J ORGE (1987), El Estado empresario: anlisis de
la legislacin complementaria constitucional, Gaceta J urdica N 80,
pp.13 y ss. Tambin en Revista Chilena de Derecho (Universidad
Catlica de Chile), vol. 14 N 1, pp.127-140;
323
PLAN DE EXPOSICIN
Curso: Metodologa de la Investigacin J urdica.
Facultad de Derecho, Universidad de Chile
Profesor: Seor Gabriel lvarez
1. TTULO
Los Procesos de Nulidad Matrimonial en el Tribunal Eclesistico
Interdiocesano de Santiago a partir del Cdigo de Derecho Cannico
de 1983: Ao 1989.
2. NOMBRE DE LA EXPOSITORA
Estrella Robles Olivares
3. OBJ ETIVO GENERAL DE LA EXPOSICIN
Exponer en forma lacnica y esquemtica los avances de la memoria,
siguiendo, para tales efectos, el ndice inicialmente propuesto para
sta.
4. CONTENIDO
a) Explicacin de la divisin de la memoria;
b) El impedimento de impotencia en Derecho Cannico;
c) El impedimento de impotencia en Derecho Civil;
325
4.1.4. El Teorema de Coase, el problema de las externalidades y el
coste social.
4.2. Teora econmica y su reflejo en Chile
4.2.1. Concepcin neoliberal de la regulacin.
4.2.2. Privatizacin de los derechos.
4.2.3. El Cdigo como creador de condiciones de mercado.
4.3. Caractersticas especficas del Cdigo.
4.3.1. La definicin de la titularidad del derecho sobre las aguas.
4.3.2. La libertad en el uso de las aguas.
4.3.3. La gratuidad en la obtencin de la primera asignacin del
derecho.
4.3.4. La funcin del Estado en el derecho de aguas.
4.4. Consecuencias econmicas de la regulacin actual.
4.5. Los aportes a la discusin en otras legislaciones (conclusiones
preliminares de la investigacin).
4.6. Reflexin final.
5. ACTIVIDADES A REALIZAR
328
Exposicin, explicacin general del avance de la investigacin.
Interaccin con el publico para el entendimiento de los conceptos
econmicos (si el tiempo lo permite).
6.
Presentacin en Power Point.
Gua de exposicin.
7.
Preguntas al pblico para conocer su entendimiento del tema.
PLAN DE EXPOSICIN
Programa de Magster en Derecho
Escuela de Graduados, Universidad de Chile
1. TTULO DEL TRABAJ O
Responsabilidad Extracontractual del Estado con falta o sin falta.
Un problema de definicin jurdica.
2. NOMBRE DE LA EXPOSITORA
Andrea Paola Ruiz Rosas
329
3. OBJ ETIVO DE LA EXPOSICIN
Definir, desde el punto de vista jurdico, si el fundamento de
imputacin de un determinado hecho daoso al Estado se basa, como
regla general, en una responsabilidad con falta o en una
responsabilidad sin falta. Para ello se incorporarn dos elementos
nuevos: las finalidades de la responsabilidad y el anlisis econmico
del Derecho de Daos.
4. CONTENIDO DE LA EXPOSICIN
I. Introduccin.
II. Fundamento de la Responsabilidad de la Administracin: El
Estado de Derecho.
III. Fundamento de imputacin del perjuicio a la Administracin.
1) Responsabilidad de la Administracin con falta.
2) Responsabilidad de la Administracin sin falta.
IV. Responsabilidad con falta o sin falta: un problema de definicin
jurdica.
1.- Solucin del Derecho Francs.
2.- Solucin del Derecho Espaol.
3.- El problema en nuestro Ordenamiento J urdico.
4.- Influencia de las finalidades de la Responsabilidad.
330
5.- Influencia del Anlisis Econmico del Derecho.
V. Reflexin Final.
5. ACTIVIDADES
1.- Exposicin oral del tema.
2.- Presentacin de ejemplos concretos.
3.- Preguntas.
6. RECURSOS
1.- Utilizacin de Power Point.
2.- Entrega de Plan de Exposicin.
3.- Entrega de documento con aspectos relevantes de la exposicin.
ANEXO IV
PAUTA PRESENTACIN DE TESIS
UNIVERSIDAD DE CHILE
DOCUMENTO PRELIMINAR
ABRIL, 2000
331
SANTIAGO, CHILE
1. PRESENTACIN
La definicin de Tesis tiene ms de una acepcin: su raz est en el
griego thesis que significa conclusin, proposicin que se mantiene
con razonamientos. Otras fuentes definen el trmino como el estudio
escrito que el aspirante al ttulo profesional o acadmico debe
presentar a la comisin universitaria para su aprobacin.
La Universidad de Chile exige a sus egresados una tesis, memoria o
seminario de investigacin. El Sistema de Servicios de Informacin y
Bibliotecas, SISIB, en conjunto con las Bibliotecas de la Universidad,
detectaron la necesidad de contar con una pauta institucional que
permita normalizar la presentacin de las tesis, con el fin de elaborar
un formato oficial que sirva de gua para los estudiantes de la
Universidad de Chile.
Del mismo modo, este documento incluye las especificaciones para la
presentacin de la tesis en formato digital, para su preservacin en
este medio y para su incorporacin en un futuro prximo a la Biblioteca
Digital de la Universidad de Chile.
El formato de tesis, memoria o seminario propuesto, considera los
elementos bsicos a tener en cuenta en una adecuada normalizacin
para la presentacin, tanto de versiones impresas como digitales, de
trabajos de titulacin. Los contenidos que se entregan estn apoyados
en la revisin de una amplia bibliografa sustentada en estndares
nacionales e internacionales.
2. PARTES DE UNA TESIS
El contenido del trabajo de investigacin de la tesis deber considerar
imprescindiblemente las siguientes partes: cuerpo preliminar, texto,
conclusiones y bibliografa, optativamente incluir glosario y material
complementario.
332
2.1. Cuerpo Preliminar
Se refiere a las pginas que preceden al texto de la obra, consta de:
2.1.1. Portada;
2.1.2. Calificaciones;
2.1.3. Dedicatoria;
2.1.4. Agradecimientos;
2.1.5.Tabla de contenido;
2.1.6. ndice de ilustraciones y cuadros;
2.1.7. Resumen.
2.1.1. Portada
Es la primera pgina del escrito, en este lugar se identifica la
investigacin; contiene el logo de la Universidad, el nombre de la
institucin que avala los estudios, el del autor, o autores; el ttulo de la
tesis, protocolo de titulacin / propsito de titulacin, el nombre del
conductor o profesor gua de la investigacin, lugar y fecha.
A. Logo de la Universidad
Ubique en el margen superior izquierdo el escudo oficial de la
Universidad de Chile1.
333
B. Nombre de la Institucin
Ubique a la derecha del logo, en el centro, el nombre de la Institucin
a la que se pone en consideracin la Tesis: Universidad de Chile, el
nombre completo de la Facultad o Instituto y el nombre de la Unidad
Acadmica: Escuela, Programa, Departamento.
C. Ttulo
El ttulo de la investigacin identifica el tipo de trabajo que se presenta,
debe reflejar lo ms fielmente posible el contenido de la tesis. Debe
ser claro, conciso, especfico y en lo posible, nombrar expresamente
las variables principales o dimensiones de sta. El ttulo se escribe en
letras maysculas de modo que se distinga de los dems datos de la
portada, centrndolo en la parte media superior; de ocupar ms de un
rengln, dejar doble espacio. El ttulo debe ser continuo, y no incluye
cortes, abreviaturas, subrayados, ni comillas. En caso de un subttulo,
ste deber precisar an ms el sentido y mbito del estudio; ubquelo
debajo del ttulo, se escribe en minscula con excepcin de la letra
inicial de la primera palabra y la de los nombres propios.
D. Protocolo de titulacin / Propsito de titulacin
Se refiere a la identificacin del tipo de trabajo que se presenta y se
menciona el grado o ttulo que se pretende alcanzar. Se escribe en la
parte media bajo, centrado y destacado.
E. Autor (es)
Nombres y apellidos completos en mayscula de quienes presentan el
trabajo. Se ubica inmediatamente abajo del protocolo, centrado al
medio.
F. Profesor gua o director de la Investigacin
334
Al interior de la obra, el captulo es la parte que seala la divisin
general del cuerpo del trabajo; el subcaptulo es el desglose de los
distintos puntos de cada captulo. Se recomienda seguir un orden
lgico en los ttulos de los captulos y en los subcaptulos, de manera
que reflejen precisin y claridad en su contenido, que proporcionen
congruencia a las diferentes partes del trabajo y considere los
materiales que se mencionan en la introduccin.
Las ilustraciones y cuadros permiten presentar e interpretar los datos y
resultados de la tesis. Bajo el trmino genrico de cuadros se agrupan
las tablas y otras formas de presentacin de los datos, ya sean
estadsticas, matemticos o de otra ndole, los que se escribirn en
columnas verticales e hileras horizontales, en orden correlativo.
La figura es la representacin grfica de datos y comprende grficos,
esquemas, mapas, dibujos, cartogramas, organigramas, etc.
Se deben considerar las siguientes normas:
- Poner en un recuadro cada ilustracin y cuadro.
- Numerar sobre el recuadro, en forma correlativa segn orden de
presentacin.
- Identificar con un ttulo a cada ilustracin y cuadro, a continuacin
de la numeracin.
- Identificar la fuente de donde provienen los datos en el margen
inferior de cada recuadro en que se enmarcan las ilustraciones y
cuadros.
2.2.3. Conclusiones
Es una parte importante de la tesis donde el autor emite juicios con
relacin a su hiptesis, la refuta o la comprueba basado en una
338
- Los autores se escriben con mayscula.
- Los autores se ordenan alfabticamente.
- Cuando hay ms referencias bibliogrficas de un mismo autor,
stas se ordenan cronolgicamente por ao de publicacin.
- Si hay dos o ms referencias bibliogrficas de un mismo autor
publicadas en el mismo ao, se ordenan alfabticamente por ttulo y
se diferencian con las letras a, b, c, etc., a continuacin del ao,
ejemplo: 1997a, 1997b.
- Si la publicacin no tiene ao poner sin ao de la siguiente
manera: [s.a.].
- Si el ao de publicacin es incierto, se pone una fecha aproximada
entre corchetes, por ejemplo: [199-].
- Cada componente de una referencia bibliogrfica va separado por
punto y dos espacios.
- Los interlineados de una cita, se escriben a espacio seguido y
cada cita se separa de la que sigue por dos lneas.
- Una vez ordenadas las referencias en forma alfabtica y
cronolgica, se numera en orden ascendente. En el texto se permite
hacer referencia a las obras citadas, por el nmero asignado entre
parntesis a cada una de ellas en la bibliografa; en forma optativa es
posible citar autor, ao.
- Utilice en la cita, la forma normalizada del ttulo de la publicacin.
2.4. Notas aclaratorias
340
La tesis se presenta en papel blanco liso, tamao carta 28 x 21,5 cm.
3.2. Mrgenes
Los mrgenes que se utilizarn en las pginas de la tesis son los
siguientes:
- Margen izquierdo y superior 4 cm.
- Margen derecho e inferior 2.5 cm.
3.3. Espacios
El texto de la tesis se har a doble espacio. Se puede usar espacio
simple en los siguientes casos:
- Notas y citas textuales.
- Prrafos de listas, pero no entre los elementos listados.
- Bibliografa.
- ndices de ilustraciones y tablas.
- Anexos
3.4. Letras
Utilice como fuente para el tipo de letra, Arial 12 o Times New Roman
14; no use letra cursiva excepto para las palabras cuyo origen sea de
un idioma diferente al espaol. Use el mismo tipo de letra para
342
numerar las ilustraciones y las tablas, el cual puede ser diferente del
tipo de letra usado para el texto del trabajo. Podr usar tamaos
reducidos de letras solamente en los anexos, en las ilustraciones y
tablas. El tipo de letra de las pginas preliminares podr ser diferente
del tipo de letra usado para el texto del trabajo. No use cursivas para
nmeros.
3.5. Paginacin
Se utilizan dos tipos de paginaciones:
- Nmeros romanos en minscula para el cuerpo preliminar del
trabajo, comenzando por la pgina de la portada de la tesis, que no se
numera pero se considera; se termina en el resumen.
- Nmeros rabes para el texto.
Tanto la paginacin de numeracin romana como la arbiga, se
escriben en un ngulo inferior derecho de la pgina, a 1,5 cm. Sobre el
borde del papel. Las pginas en las que aparecen cuadros y grficos
tambin deben numerarse y su disposicin (vertical u horizontal) no
debe alterar la posicin del nmero de pgina. No use la palabra
pgina antes de la numeracin de las pginas.
3.6. Copias
Todas las copias que se obtengan de la tesis deben ser idnticas al
original y deben incluir los materiales complementarios.
Deber entregarse por normativa, una copia digital de la tesis en
diskette, en disco compacto o en unidad iomega zip (segn
requerimiento especificado en p. 18, cap. 4.4).
La cantidad de copias depender de la reglamentacin de cada
Unidad Acadmica y deber contemplar 2 copias en formato papel,
como mnimo para la Biblioteca respectiva y una copia en formato
343
Recuerde que las tapas llevan la misma informacin de la portada y
dispuesta de igual modo.
3.8. Diagramacin del texto
Para diagramar el texto se deben seguir las siguientes normas:
- Inicio de cada captulo en una nueva pgina.
- Inicio de los ttulos en la segunda lnea a partir del margen superior
de la pgina, centrado y escrito en mayscula en negrita.
- Inicio del texto despus de dos espacios bajo el ttulo.
- Inicio de cada prrafo con una sangra de 5 espacios.
- Un espacio entre prrafos.
- Texto slo por un lado de la pgina.
- Utilizacin de reglas gramaticales para separacin de slabas.
- Uso de mayscula en los ttulos de las pginas preliminares.
- Uso de minscula en los subttulos, con excepcin de la primera
letra de la primera palabra.
4. PRESENTACIN FSICA DE LA TESIS EN FORMATO DIGITAL
La tesis digital es otra opcin que tiene el estudiante para presentar su
investigacin de finalizacin de carrera. En la actualidad la Universidad
345
Parte 1, Parte 2, etc.
Archivo 1, Archivo 2, etc.
4.1.2. Notas al pie de pgina
Las notas a pie de pgina deben estar incluidas en el texto a travs de
la opcin Nota al pie... del procesador de textos. La numeracin de
las notas debe ser correlativa.
Insertar Formato Herramientas T
Salto...
Nmeros de pgina...
Fecha y hora...
Autotexto...
Campo...
Smbolo...
Comentario...
Nota al pie...
Ttulo...
347
4.1.3. Calificaciones
Si es requisito de la Facultad incluir las cartas con las calificaciones de
los profesores informantes, pueden ser escaneadas como J PG,
indicando el orden en el que deben incorporarse, por ejemplo: carta 1.
carta 2, carta 3. Si no existen las facilidades para escanear se deben
remitir las fotocopias de las cartas, indicando al reverso el orden de
cada una.
Los archivos pueden ser enviados en diskette, CD Rom o como attach
de correo electrnico.
4.2. Figuras o Ilustraciones
Es posible utilizar principalmente tres tipos de formatos de imgenes:
4.2.1. J PG o J PEG
(J oint Photographic Experts Group). Se caracteriza por la calidad de la
imagen que genera, produciendo documentos en rangos que van de 1
a millones de colores. Es uno de los formatos grficos ms utilizados
en Internet y uno de los ms aconsejados de usar como formato de
imgenes en la creacin de tesis.
4.2.2. GIF
(Graphic Interchange Format) Es un formato con mejor resolucin y
menor peso.
4.3. Tablas y grficos
Los cuadros y tablas que se requiera incluir en el texto de la tesis
deben estar hechos de preferencia en formato de texto o excell, nunca
como imgenes.
348
4.3.1. XLS
Formato creado por Microsoft para su programa Excel, es un
administrador de planillas electrnicas de clculo. Por lo general se
utiliza en la creacin de imgenes para grficos y tablas. Estas
imgenes pueden ser insertadas en los documentos de textos.
4.4. Envo de la tesis
Los archivos pueden ser enviados en diskette, CD Rom o ZIP a:
Sistema de Servicios de Informacin
y Bibliotecas, SISIB
Diagonal Paraguay 265, Of. 703
Fono 6782583 - 6782550
Tambin existe la alternativa de enviarlos como attach de correo
electrnico a:
tesis@chile.cl
Si se opta por el correo, indicar en el texto del mensaje nombre y
nmero de telfono, para contacto ante la eventualidad que se
requiera confirmar alguna informacin, o que los archivos no hayan
llegado en una forma legible.
5.
Las tesis, memorias y/o seminarios no convencionales, se refieren a
aquellos trabajos que poseen un formato de presentacin distinto al
349
6. BIBLIOGRAFA CONSULTADA
1. ALARCN, S. 1998 Cmo citar recursos en Internet [en lnea] En:
biblio@cobre.reuna.cl Wed, 13 May 1998 salarcon@uv.cl [consulta: 2
agosto 1999].
2. AMERICAN PSYCHOLOGICAL ASSOCIATION. 1983. 3rd ed.
Publication manual of the American Psychological Association.
Washington, DC. AMA. 208 p.
3. BRASIL. PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATLICA. 1998.
Referencias bibliogrficas. Campinas, Facultad de Biblioteconoma.
p.i.
4. CAMPOS A., A. y MEZA D., C. 1993. Manual para la
estructuracin de la tesis universitaria. Per, Universidad Femenina
del Sagrado Corazn. 167 p.
5. COSTA RICA. IICA-CIDIA. 1990. Redaccin de referencias
bibliogrficas. Normas oficiales del IICA. 3 de. rev. San J os, Costa
Rica, IICA. p.i.
6. ECO, U. 1997. Cmo se hace una tesis: tcnicas y
procedimientos de investigacin, estudio y escritura. Barcelona,
Gedisa. 267 p.
7. ESTIVIL, A. y URBANO, C. 1997. Cmo citar recursos
electrnicos [en lnea] [Consulta e impresin: 31 marzo 1998]
<http://www.ub.es/div5/biblio/citae-e.htm>.
8. GALARZA PREZ, L. 1997. Manual de tesis para alumnos de la
Universidad virtual del Instituto Tecnolgico y de Estudios Superiores
de Monterrey. [en lnea] <http://enlace.ruv.itesm.mx/nuevo/gral.htm>.
[consulta: 1 julio 1999].
351
Este anexo corresponde a la presentacin de una gua para la
redaccin de referencias bibliogrficas de diversos medios y
materiales posibles de citar en un trabajo de tesis.
1. REDACCIN DE REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS DE
MATERIAL IMPRESO
A. Libro:
- Autor(es) personal(es) o institucional
- Ao de publicacin
- Ttulo de la publicacin
- Nmero de la edicin (excepto la primera edicin)
- Lugar de publicacin
- Editorial
- Paginacin (si se trata de obras con ms de un volumen, se debe
indicar el
N del volumen sin mencionar la paginacin)
- Nota de serie.
Ejemplos:
a) Autor personal
353
- Lugar.
- Editorial.
- Nmero de pginas del captulo.
Ejemplo:
HENNEFELD, J ., 1992. Seleccin mltiple. En: Turbo Pascal con
aplicaciones 4.0-6.0. 2 ed. Mxico, Grupo Editorial Interamericana.
pp. 180-197.
D. Tesis
- Autor (es) de la tesis, memoria y/o seminario.
- Ao de publicacin.
- Ttulo de la tesis, memoria y/o seminario.
- Mencin o grado al que se opta.
- Lugar de publicacin.
- Institucin patrocinante.
- Paginacin.
Ejemplo:
356
- Ministerio o entidad responsable.
- Ao de publicacin.
- Nombre de la ley o decreto.
- Fecha (da, mes, ao).
- Paginacin si hubiera.
Ejemplo:
CHILE. Ministerio de Salud. 1985. Ley N 18.403: Drogas y
estupefacientes. Manual de antecedentes normativos para servicios de
salud y colaboradores del SNSS, agosto 1985. 15 p.
J . Artculo de diario
- Autor (es) si lo hubiere.
- Ao del artculo.
- Ttulo del artculo.
- Ttulo del diario, lugar, pas y fecha.
- Cuerpo y pgina del diario.
Ejemplo:
360
- Ao de publicacin.
- Ttulo.
- Tipo de material entre corchetes.
- Lugar de publicacin.
- Editorial.
- Descripcin fsica: incluya el tiempo total de duracin de la
proyeccin; presencia de sonido o ausencia; velocidad de la
proyeccin y dimensiones.
Ejemplo:
TAKAHASHI, R. [199x]. El mundo de Rumiko: el bosque de la sirena
[videograbacin]. Barcelona, Manga Films. 1 videocassette (VHS), 50
min., sonido, color, 12 plg.
O. Microformas: microfichas, micropelculas
- Autor (es).
- Ao de publicacin.
- Ttulo.
- Tipo de material entre corchetes.
- Lugar de publicacin.
364
- Editorial.
- Descripcin fsica: nmero de microformas, medidas.
Ejemplo:
KENNEDY, M. J . 1979. Basic methods of specimen preparation in
parasitology [microficha]. Ottawa, Can., International Development
Research Centre. 1 microficha, 10x15 cm. (IDRC-MR-8)
2. REDACCIN DE REFERENCIAS DE RECURSOS
BIBLIOGRFICOS EN LNEA
Al citar un recurso electrnico es necesario que se identifique y
recupere con facilidad a travs de datos bibliogrficos como los
descritos anteriormente. La vigencia de los recursos de Informacin en
lnea es temporal, estn sujetos a cambios de localizacin y constante
modificacin, por lo tanto, se recomienda la verificacin previa de
estas referencias.
A. Textos electrnicos, bases de datos y programas informticos
- Autor (es).
- Ao.
- Ttulo.
- Tipo de soporte entre corchetes.
- Lugar de publicacin.
- Editor.
365
- Direccin electrnica entre ngulos (<>).
- Fecha de la consulta entre corchetes.
Ejemplo:
ENCICLOPEDIA SOBRE virus informticos en PCs [en lnea]
<http://www.programascomputo-com.mx/evp26.htm.com.mx>
[consulta: 06 agosto 1999]
B. Partes de textos electrnicos, bases de datos y programas
informticos
- Autor(es) del captulo.
- Ao.
- Ttulo del captulo.
- Tipo de soporte entre corchetes.
- Lugar de publicacin.
- Numeracin y/o localizacin de la parte dentro del documento
fuente.
- Direccin electrnica entre ngulos (<>).
366
- Ttulo del mensaje (subject).
- Tipo de soporte entre corchetes.
- Elemento de enlace (En:).
- Ttulo del sistema en que se publica el mensaje entre ngulos.
- Numeracin y/o localizacin del mensaje dentro del sistema
(fecha, nmero del mensaje).
- Direccin electrnica de procedencia del mensaje entre ngulos.
- Fecha de la consulta entre corchetes.
Ejemplo:
CASTRO, M. Noticias : biblioteca digital gratis [en lnea]. En:
<biblio@cobre.reuna.cl>martes 14 agosto 1997. <mcastro@uchile.cl>
[consulta: 15 septiembre 1998].
G. Sitios FTP (File Transfer Protocol)
- Nombre del autor.
- Fecha del documento si hubiere.
- Ttulo.
- Tipo de soporte entre corchetes.
370
- Direccin FTP (completa, incluyendo el camino completo para
acceder al archivo) entre ngulos.
- Fecha de la consulta entre corchetes.
Ejemplo:
FTP. bio.indiana.edu [en lnea] U.S.A: Indiana University, Bloomington,
Indiana, Biology dept. <archive@bio.indiana.edu> <http://tile.net/ftp>
[consulta: 10 agosto 1999].
H. Sitios www (world wide web)
- Autor(es).
- Ao.
- Ttulo.
- Tipo de soporte entre corchetes.
- Direccin electrnica entre ngulos.
- Fecha de la visita entre corchetes.
Ejemplo:
ALMAZ ENTERPRISES. The nobel internet archive: Amartya Sen.
1998. [en lnea]. <http://nobelprizes.com/nobel/economics/1998a.html>
[consulta: 03 noviembre 1998].
371
conclusin
correg.
corregido
cuad.
cuadro
def.
definicin
dib.
dibujo
doc.
documento
doc. cit.
documento citado
ed., edic.
edicin, (en bibliografas inglesas ed. es editor plural eds.)
edit.
editor, edicin
ej.
ejemplo
etc.
374
etctera
etim.
etimologa
expr.
expresin
fig., figs.
figuras
fo. o fol.
Folio, plural ff.
Foll.
Folleto
h., hh.
hoja, hojas
ib. o ibd.
ibdem: all mismo o en el mismo lugar, en la misma obra en la misma
pgina; si es en la misma obra, pero no en la misma pgina, se pone
op. Cit. seguido de la pgina.
d.
dem: lo mismo
i.e.
id est (en los textos ingleses) esto es, es decir
375
imp.
imprenta o impreso
intro.
introduccin
graf.
grficos
lib. o l., libs. o li.
libro, libros
loc.
locucin
loc. cit.
loco citato, locucin citada, lugar citado
marg.
margen
M.S., MSS. o mss.
manuscrito, manuscritos
n.
Nota
N.B.
nota bene, ntese bien
376
N. del A.
nota del autor
N. del E.
nota del editor
N. del T.
nota del traductor.
N.S.
nueva serie
N. T.
nota de traductor
Neol.
neologismo
num. o N o N.
nmero
ob.
obra
ob. cit. u op. cit.
obra ya citada del mismo autor
pg. o p.; pgs. o pp.
pgina o pginas
377
pal.
palabra
passim.
ac y all, por todas partes (cuando no se refiere a una pgina
precisa por tratarse de un concepto que el autor trata a lo largo de
toda la obra)
p. ej.
por ejemplo
pr.
prrafo
pref.
prefacio
prol.
prlogo
publ. cit.
publicacin citada
pt.
parte
r. y v.
recto y vuelto (pginas pares e impares)
rev.
revista
378
s.a.
sin ao
s.d.
sine data, cuando no figuran el ao ni el lugar de edicin
sec
seccin
seud.
seudnimo, tambin pseudnimo; cuando la atribucin a un autor es
discutible se pone seudo s.e.u.d. o salvo error u omisin
sic.
As, as escrito por el autor a quin se est citando
s.f.
sin fecha
sic.
As
sig. , sigs.o s.s.
siguiente, siguientes
s. impr.
sin imprenta
s.l.
sin lugar de edicin
379
s.l.n.a.
sin lugar ni ao
s.n.
sin nombre
s.num.
sin nmero
s., ss.
siguiente, siguientes
supl.
Suplemento
t.
tomo
tab.
tabla
tip.
tipografa o tipogrfica
tit.
ttulo
trad.
traduccin o traductor
380
U. o Us.
sase
lt.
ltimo
Us. t. c.
sase tambin como
v.
ver, vase
V.a.
vase adems
V. gr. o v.g.
verbigracia
Viz.
(en textos ingleses) videlicet, es decir, esto es
vol. o v., vols. o vv.
volumen, volmenes (vol suele significar un volumen dado de una
obra en varios volmenes; mientras que vols. se refiere al nmero de
volmenes de que consta esta obra.
v.s.
versus, en oposicin a
V. t.
381
vase tambin
()
continuacin del texto de una cita que es innecesario transcribir en su
integridad.
ANEXO 3
EJ EMPLO DE PORTADA
UNIVERSIDAD DE CHILE
FACULTAD
UNIDAD ACADMICA
EL COMERCIO BILATERAL ENTRE CHILE
Y NUEVA ZELANDA
Memoria para optar al Ttulo Profesional de Ingeniero Agrnomo
Mencin: Produccin Animal
Pablo Esteban Valenzuela Vidal
Profesor Gua: Ral Cornejo Asencio
Profesor Consejero: Francisco Camus Inojosa
382
Santiago, Chile
2000
ANEXO 4
EJ EMPLO DE TABLA DE CONTENIDO
TABLA DE CONTENIDO
Pgina
INTRODUCCIN 1
CAPTULO I
ANLISIS DEL MERCADO CHILENO DE SEGUROS DE VIDA 4
1.1. Descripcin del Seguro de Vida 4
1.2. Marco Legal del Mercado Chileno de Seguros de Vida
7
1.2.2. Mercado Chileno de Seguros de Vida despus de 1980
9
1.2.3. Caractersticas Principales de las Normativas Vigentes
a
383
partir de 1980 11
1.3 Anlisis del Mercado Chileno de Seguros de Vida 16
CAPTULO II
ANLISIS DE LA EMPRESA DE SEGUROS DE VIDA 21
2.1. Antecedentes de la Empresa de Seguros de Vida 21
2.2. Estructura del Balance General y Estado de Resultados
23
2.2.1. Balance General 23
2.2.1.1. Activos 23
2.2.1.2. Pasivos 25
2.2.1.3. Patrimonio 26
2.2.2 Estado de Resultados 27
2.3. Anlisis de la Empresa de Seguros de Vida 29
CAPTULO III
PROYECCIN DE ESTADOS FINANCIEROS 32
3.1. Metodologa de Proyeccin del Balance General
384
y Estado de Resultados 32
3.1.1. Modelos 33
3.1.2. Requerimientos Metodolgicos de Modelos 35
3.2. Proyeccin de los Ratios del Balance General y
Estado de Resultados 39
3.2.1. Cuentas de Pasivos 39
3.2.2. Cuentas de Activos 48
3.2.3. Cuentas de Estado de Resultados 52
3.3. Resultados de Proyeccin de Estados Financieros 78
CAPTULO IV
CONCLUSIONES 81
BIBLIOGRAFA 83
ANEXO 5
EJ EMPLO DE NDICE DE TABLAS
NDICE DE TABLAS
385
Pgina
TABLA 1: Representacin esquemtica de las posibles reacciones
del
aluminio con constituyentes inorgnicos en la solucin de suelo
12
TABLA 2: Representacin esquemtica de las posibles reacciones
con el manganeso con constituyentes inorgnicos en la solucin
de suelo 18
TABLA 3: Composicin de la solucin nutritiva segn Medeiros el al.
60
TABLA 4: Composicin de la solucin nutritiva segn Taylor y Foy
62
TABLA 5: Metales y ligantes de la solucin nutritiva de Taylor y Foy
66
TABLA 6: Caracterizacin qumica del suelo serie Gorbea, durante
el
TABLA 7: Caracterizacin qumica del suelo serie Gorbea, durante
el
386