I. Concepto. El principio territorial, que constituye la base de la defensa de un pas contra la actividad delictiva, no es suficiente resguardo cuando la lesin de los bienes jurdicos bajo la proteccin de la soberana nacional, proviene de comportamientos realizados fuera de la jurisdiccin verncula. Se trata de un ejercicio excepcional del poder punitivo de un Estado en mbitos ajenos a su territorio; excepcionalidad que se explica en la importancia de los bienes jurdicos implicados y en el reconocimiento del orden internacional a que los Estados puedan actuar donde quiera que sea y en exclusiva para la adecuada defensa de sus instituciones. Va de suyo que su aplicacin est gobernada por criterios restrictivos propios de su carcter excepcional y siempre con relacin a la proteccin de bienes jurdicos pblicos. El principio real o de defensa complementa en estos casos la proteccin represiva, al extender la aplicacin de la ley penal del Estado a los delitos cometidos, por extranjeros o nacionales, fuera del territorio del pas o de los lugares sometidos a su jurisdiccin, cuyos efectos deban producirse en ellos. No todos los delitos consumados en el extranjero pueden producir efectos trascendentes, como aquellos cuya eficacia jurdica se agota en el momento mismo de su consumacin (vgr. el desapoderamiento consumativo del hurto agota su posibilidad perjudicial en el momento consumativo); pueden producirlos, en cambio, aquellos que, como la falsedad documental, traicin, etc., crean un ttulo o situacin con eficacia jurdica daosa en adelante. Estas son situaciones jurdicas diferentes a las creadas por quienes, actuando desde el extranjero, por ejemplo, remiten al pas, con destino a terceros, alimentos envenenados, o desde el otro lado de la frontera, disparan y hieren a un habitante del Per. La cuestin bsica que tiene que ser resuelta es la de que bienes jurdicos "nacionales" se tienen que considerar para discernir la ley aplicable, ya que slo algunos de esos bienes dar lugar a la aplicacin de la ley penal del estado. Indica Creus que generalmente se reducen a los consustanciados con la organizacin, preservacin y actividades fundamentales del estado (integridad territorial, defensa, moneda, etctera) siendo habitual que para determinarlos las leyes enuncien taxativamente esos bienes o los delitos que se rigen por este principio para evitar dificultades interpretativas, cosa que no ocurre en nuestro derecho. Este principio afirma la aplicacin de la ley del Estado a hechos cometidos fuera del territorio nacional pero que se dirigen a bienes jurdicos que se encuentran en l. Derecho Penal Principio Real o de Defensa 2
Bsicamente se considera que este principio se refiere a la proteccin de bienes jurdicos del propio Estado y que afectan a su integridad como tal (delitos de alteracin del orden pblico, traicin a la patria, moneda y de documentos nacionales, etctera). Si, por el contrario, el hecho cometido en el extranjero, es decir, fuera del territorio del Estado, se dirige contra bienes jurdicos individuales que merecen la proteccin del derecho penal nacional, la extensin de su aplicacin se justifica sobre la base del principio de la nacionalidad (principio pasivo de la nacionalidad). Aplicacin a toda conducta que afecte los intereses del estado sin considerar nacionalidad, agente ni lugar del hecho punible. Se da cuando una persona realiza delitos contra la seguridad pblica, delitos contra la tranquilidad pblica (terrorismo), delitos contra el Estado y la defensa nacional, delitos contra los poderes del Estado, delitos contra el orden constitucional o el orden monetario en el extranjero, siempre y cuando sus efectos se produzcan en territorio peruano. Se basa en la necesidad de proteger los intereses nacionales y lleva a castigar los delitos que ataquen esos intereses, con arreglo a la legislacin del pas atacado, sin tomar en consideracin el lugar donde se cometi el delito. El ejemplo que indica Fontn Balestra es el de la falsificacin de moneda perpetrada en el extranjero, que afecta al estado cuyo signo monetario es objeto de imitacin. De acuerdo con Creus, el principio de defensa es una derivacin "objetiva" del principio de nacionalidad, ya que el aspecto decisivo en l es la nacionalidad del bien protegido, la ley penal ampara los "intereses nacionales" y, por tanto, rige ella en todos los casos en que el delito vulnera o amenaza uno de esos intereses, cualquiera que sea su lugar de comisin y sin que interese la nacionalidad del autor. Derecho.
El principio de proteccin o real se basa en la nacionalidad del bien jurdico lesionado por el delito -se trata de la vulneracin de intereses peruanos y, de modo especial, los relativos al sistema poltico peruano-, con independencia de que ste se lleve a cabo en el propio territorio o fuera de sus frontera. Excepciones al principio Real y de Personalidad
- Accin penal extinguida conforme a ley nacional o extranjera del caso. - delitos polticos o hechos conexos. - absolucin en el extranjero. - sentencia condenatoria cumplida - prescripcin - remisin Derecho Penal Principio Real o de Defensa 3
- ante cumplimiento parcial de pena puede renovarse proceso en el pas, computndose pena cumplida.
II. Aplicacin en el Derecho Penal Peruano.
Articulo 2 Cdigo Penal: Principio de Extraterritorialidad, principio Real o de Defensa y principio de personalidad activa y pasiva Principio Real o de Defensa El primer supuesto posibilita la sancin del hecho punible cometido en el extranjero por el "funcionario o servidor pblico en desempeo de su cargo". Es cierto que en la doctrina penal especializada en los delitos contra la administracin pblica se ha producido un intenso debate respecto al contenido de la nocin funcionario o servidor pblico. Evidentemente, no es posible por cuestiones metodolgicas- tratar aqu quines tienen la condicin de ''funcionario pblico" o "servidor pblico", no obstante s puede decirse que el concepto de funcionario pblico que tiene, en este mbito, relevancia para el Derecho Penal es el que dimana del artculo 425 del Cdigo Penal. En tal virtud, sern considerados funcionarios o servidores pblicos: 1. Los que estn comprendidos en la carrera administrativa. 2. Los que desempean cargos polticos o de confianza, incluso si emanan de eleccin popular. 3. Todo aquel que, independientemente del rgimen laboral en que se encuentre, mantiene vnculo laboral o contractual de cualquier naturaleza con entidades u organismos del Estado y que en virtud de ello ejerce funciones endichas entidades u organismos. 4. Los administradores y depositarios de caudales embargados o depositados por autoridad competente, aunque pertenezcan a particulares. 5. Los miembros de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional. 6. Los dems indicados por la Constitucin Poltica y la ley. Pero el supuesto aqu comentado, conviene recordarlo, no exige nicamente la concurrencia de la calidad de ''funcionario o servidor pblico", sino que exige adems que el delito sea cometido por el agente calificado "en desempeo de su cargo" Aunque no se limita el mbito de aplicacin del artculo 2.1 del Cdigo Penal aun determinado rubro de delitos -a diferencia de lo que ocurre con posteriores pargrafos de Derecho Penal Principio Real o de Defensa 4
este artculo-, la referencia a que el delito sea cometido por el funcionario o servidores pblicos en desempeo de su cargo plantea de hecho que el artculo 2.1 del Cdigo Penal se refiere fundamentalmente a los delitos contra la Administracin Pblica. Esta afirmacin enlaza con el efectivo inters del Estado por proteger sus valores. La segunda circunstancia que posibilita la aplicacin de la ley penal nacional en el extranjero se da cuando el hecho punible: "Atenta contra la seguridad o la tranquilidad pblicas, siempre que produzca sus efectos en el territorio de la Repblica. Esto quiere decir que ser posible la aplicacin de la ley penal nacional frente a aquellos hechos punibles producidos en territorio extranjero que se subsuman dentro de los delitos contra la seguridad pblica (artculos 273 a 279 del Cdigo Penal) o la tranquilidad pblica (artculos 315 a 318 del Cdigo Penal), cuando los efectos de tales hechos punibles se produzcan en territorio de la Repblica Respecto a los delitos contra la seguridad pblica no existen mayores inconvenientes de aplicacin del precepto en la medida en que los delitos de peligro comn a que se refieren los artculos 273 a 279 del Cdigo Penal peruano tienen plena vigencia. Ocurre lo contrario en el caso de los delitos contra la tranquilidad pblica contenidos en el Ttulo XIV del Libro 11 del Cdigo Penal. Es que solo los tipos penales contenidos en el Captulo I del mencionado Ttulo (artculos 315 a 318del Cdigo Penal) tienen vigencia en la actualidad. El Captulo 11 del Ttulo XIV del Libro n del Cdigo Penal, destinado a regular los delitos de Terrorismo, hoyen da no tiene vigencia, habindose trasladado la regulacin penal del delito de terrorismo a una ley penal especial y ocupado su lugar dentro de la numeracin del Cdigo Penal los delitos contra la humanidad (Ttulo XIV-A del Libro 11). Este traslado de los delitos de terrorismo a una ley penal especial en nada impide que pueda invocarse la aplicacin extraterritorial de la ley penal peruana conforme al artculo 2.2 del Cdigo Penal para los delitos de terrorismo, conforme a su ubicacin actual. En primer lugar porque el delito de terrorismo, a pesar de encontrarse regulado en una ley especial, debe necesariamente obedecer los contenidos de la Parte General del Derecho Penal, regulados a travs del Libro I del Cdigo Penal. En segundo lugar, porque a pesar de haber variado su ubicacin sistemtica (por cierto en nada exigida por el artculo 2.2. del Cdigo Penal), la identidad del bien jurdico se mantiene inclume: "la tranquilidad pblica" Por el contrario, no se puede de modo alguno aplicar extraterritorialmente la ley penal peruana conforme al artculo 2.2 del Cdigo Penal a los delitos contra la humanidad que han ocupado el lugar dejado en el texto del Cdigo Penal por los delitos de terrorismo. Otra condicin que limita la aplicacin del pargrafo segundo del artculo 2 del Cdigo Penal es que los efectos de tales hechos punibles se produzcan en territorio de la Repblica. Derecho Penal Principio Real o de Defensa 5
Esta precisin plantea importantes limitaciones para la aplicacin del pargrafo en comento, sobre todo para los denominados delitos instantneos Los delitos instantneos, conviene recordarlo, son aquellos ilcitos cuya consumacin es inmediata, en oposicin a los delitos permanentes en los que el momento de consumacin se prolonga en el tiempo, y los delitos de estado que, si bien generan un estado antijurdico que se extiende temporalmente, se consuman al momento en que el mismo aparece. Como se observa de lo sostenido, los delitos instantneos -por su forma de consumacin- no provocan mayores efectos separables temporalmente del momento consumativo. Si esto es as y la accin u omisin tpica se manifiesta en el extranjero, conforme se plantea en el artculo 2.2 del Cdigo Penal, es improbable que se produzca en esta clase de delito algn efecto en el territorio peruano La tercera circunstancia se vincula cercanamente a la anterior. En este caso, el catlogo de delitos en los que es posible la aplicacin extraterritorial de la ley penal nacional, comprende los delitos contra el orden monetario (Libro 11, Ttulo X, Captulo II, artculos 252 a 261 del Cdigo Penal), delitos contra el Estado y la Defensa Nacional (Libro 11, Ttulo XV, artculos 325 a 345 del Cdigo Penal) y delitos contra los poderes del Estado y el orden constitucional (Libro 11, Ttulo XVI, artculos 346 a 353 del Cdigo Penal). En este caso, aunque no se exige que los efectos del hecho punible se produzcan en el territorio nacional, las singularidades propias de cada una delas parcelas delictivas incluidas plantean que -de hecho- en algunos casos los efectos del delito se manifiesten en el territorio nacional. A manera de ejemplo de lo antes sostenido podemos ubicar el caso de los delitos contra los poderes del Estado y el Orden Constitucional. El delito de conspiracin para cometer el delito de rebelin, sedicin o motn del artculo349 del Cdigo Penal castiga la conducta de quien "toma parte en una conspiracin de dos o ms personas para cometer delitos de rebelin, sedicin o motn". Pues bien, aunque la accin material se ejecute ms all de los lmites territoriales del Estado peruano, resulta evidente que sus efectos se manifestarn necesariamente en el Per, en la medida en que afectan la estabilidad de los poderes del Estado y el orden constitucional. Pues bien, las anteriores circunstancias (pargrafos 1, 2 Y 3 del artculo 2 del Cdigo Penal peruano) se relacionan con el conocido en doctrina como principio real, de defensa o de proteccin de intereses. Este principio tiene como objetivo proporcionar al Estado capacidad de proteccin y reaccin frente a aquellas conductas que afecten sus intereses o bienes jurdicos de mayor entidad, an si estos son cometidos en el extranjero. La aplicacin extraterritorial del derecho penal se desprende del artculo 2. Los nms. 1, 2 y 3 se fundan en el principio real o de defensa. La ley aplicable se determina segn l Derecho Penal Principio Real o de Defensa 6
a nacionalidad del bien jurdico vulnerado, en este caso por l a afectacin de los intereses del Estado peruano. En el caso d e l art. 2. 1, teniendo en cuenta el concepto normativo del arto 425 del Cp, todo acto del funcionario peruano realizado en el extranjero en ejercicio o con ocasin de la funcin, incluso si afectan los bienes protegidos en el Derecho inter- nacional penal, puede ser perseguido por las autoridades peruanas. El Tratado de Derecho Penal Internacional de 1889, suscripto entre nuestro pas, Bolivia, Paraguay, Argentina y Uruguay, sancionado en el Congreso Sudamericano de Derecho Internacional Privado de Montevideo y promulgado en el ao 1894 mediante la ley nacional N 3192, consagraba como principio general el de la territorialidad pero estableca dos excepciones. La primera tiene que ver con el principio real o de defensa, pues se refiere a los delitos cometidos en un pas pero cuyos efectos afectan a otro pas, atribuyndole competencia plena al pas afectado por el ilcito. Si son varios los afectados, resulta competente el pas en cuyo territorio se capture al sujeto activo, dando as pre eminencia al principio universal o cosmopolita. Ahora bien, los lugares sometidos a la jurisdiccin del Estado Peruano son: Las sedes diplomticas peruanas en el extranjero, ya que los hechos delictivos ocurridos en su interior sern juzgados por la autoridad del pas representado, conforme su derecho punitivo. Ello siempre que en el caso concreto nuestro pas no renuncie a tal prerrogativa y permita la plena operatividad de la jurisdiccin del pas en el que est ubicada la sede de la representacin diplomtica. Con relacin a las representaciones diplomticas de Estados extranjeros en el pas, la competencia originaria, slo se aplica si el representante extranjero acepta expresamente la jurisdiccin de nuestro pas y si el hecho hubiera afectado el normal desempeo de las actividades en la embajada o de sus funcionarios aforados. Su fundamento consiste en la preservacin del mutuo respeto y consideracin existente entre los Estados y, consecuentemente, en el respeto debido a la independencia de la funcin diplomtica ejercida por sus representantes.
Cundo las Excepciones al Principio de Defensa y de Personalidad no se aplican? Las excepciones del principio real o de defensa y los de personalidad no se aplican cuando la accin penal se encuentre extinguida conforme a la legislacin nacional (art. 78 del Cdigo Penal) o a la extranjera. Tampoco se aplican cuando se trata de delitos polticos o hechos conexos con ellos y cuando el acusado haya sido absuelto en pas extranjero, o cuando el condenado haya cumplido la pena, o sta se hallare pre escrita o le hubiera sido remitida (art. 4 del C.P.). Derecho Penal Principio Real o de Defensa 7
Cuando el condenado no hubiere cumplido totalmente la pena, podr renovarse el juicio ante Tribunales peruanos, pero tendr que computarse la parte de la pena cumplida (art. 4 in fine del C.P.) Modificacin de acuerdo al Decreto Legislativo 982 a la parte general del Cdigo Penal. Por regla general la ley penal nacional es aplicable a los hechos punibles cometidos en el territorio de la Repblica (principio de territorialidad); sin embargo, esta frmula tiene excepciones. As, se puede aplicar la ley penal peruana a hechos punibles cometidos fuera del territorio nacional (extraterritorialidad de la ley penal) en los casos enumerados en el art. 2 del Cdigo penal (en sus cinco incisos), los mismos que son reconocidos por los siguientes principios: el denominado real o de defensa1, de personalidad 2 y el de justicia universal3. En esta parte del trabajo me referir al primero de ellos (objeto de modificacin del D. Leg. 982). 1
Al igual que un sector de la doctrina, considero que el principio real o de defensa, en tanto criterio de excepcin, debe tener un mbito de aplicacin restringido: la ley penal nacional debe ser aplicable slo en los casos en que el hecho punible cometido en el extranjero haya puesto en peligro o lesionado un bien jurdico cuyo titular sea el Estado. De esta forma, slo se podra alegar el principio real o de defensa cuando exista la necesidad de que el Estado (al haberse afectado sus intereses) busque proteger su integridad y estabilidad, no por todo delito. El legislador de 1991 al regular el principio real o de defensa en el art. 2 inc. 2 del Cdigo sustantivo incluye tipos penales que no afectan al Estado. As, establece una lista cerrada de delitos a los que llega el alcance de esta norma: los delitos cometidos en el extranjero contra la seguridad y tranquilidad pblica siempre que sus efectos se produzcan en el territorio de la Repblica. Con ello se flexibiliza el principio de territorialidad (y con l las razones que lo fundan: la soberana e independencia del Estado extranjero) de manera desmedida.
1 El Cdigo penal considera que este principio comprende a los siguientes delitos cometidos en el extranjero: delitos contra la tranquilidad y seguridad pblicas (Ttulos XII y XIV, Libro segundo) siempre que sus efectos se produzcan en el territorio de la Repblica. A esta lista, mediante el D. Leg. 982 se aade el delito de lavado de activos regulado en el D. Leg. 27765. El principio real o de defensa se extiende a los delitos que agravien al Estado y la defensa nacional (Ttulo XV), a los poderes del Estado y el orden constitucional o al orden monetario (Ttulo X, Captulo II) . 2 Este principio se encuentra consagrado en el inc. 4 del art. 2 del Cdigo penal, estableciendo que la Ley penal peruana es aplicable a todo delito cometido en el extranjero cuando el hecho criminal es perpetrado contra peruano o por peruano y el delito est previsto como susceptible de extradicin segn la Ley peruana, siempre que sea punible tambin en el Estado en que se cometi y el agente ingresa de cualquier manera al territorio de la Repblica.
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En lugar de corregir este error, mediante el D. Leg. 982 se opta por agregar un nuevo delito en los supuestos de excepcin: el delito de lavado de activos (regulado en el D. Leg. 27765). A todo esto, es el lavado de activos un delito de inters estatal? determinar su objeto jurdico de proteccin resulta una tarea todava inconclusa en la literatura jurdica nacional actual. A pesar de ello, puede ensayarse una respuesta. Desde mi punto de vista, se trata de un delito pluri-ofensivo pues, con su prohibicin, se tutela el orden econmico, la administracin de justicia y la libre competencia. Siendo ms estricto, diferencio los objetos jurdicos de proteccin en mediatos e inmediatos: el bien jurdico mediato de proteccin es el orden econmico y los bienes jurdicos inmediatos de tutela el correcto funcionamiento de la administracin de justicia y la libre competencia1. De esta forma, uno de los bienes jurdicos objeto de proteccin tiene como titular al Estado (correcto funcionamiento de la administracin de justicia). En ese orden de ideas, la opcin legislativa de incluir los hechos tpicos de lavado de activos como supuestos de excepcin al principio de territorialidad me parece correcta. Por otro lado, de acuerdo al inc. 2 del art. 2 del Cdigo penal, se aplicar la ley penal peruana si es que el delito de lavado de activos, entre otros, es cometido en el extranjero y sus efectos se produzcan en el pas. Considero que slo se aplicar esta disposicin (que exige la presencia de efectos en el territorio nacional) en los casos de delitos permanentes y en los de estado pues en los delitos instantneos bastar con la aplicacin del principio de territorialidad (criterio de ubicuidad) En el caso de lavado de activos, slo se aplicar esta parte de la disposicin cuando el agente mantenga en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o pueda presumir, y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso.
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III. Aplicacin en el Derecho Internacional. El principio real o de defensa adoptando la sistemtica de los proyectos suizos de 1916 y 1918.- a) Nocin y fundamento: Este principio significa que la ley penal nacional se aplica al agente que en el extranjero comete un atentado contra un bien jurdico, cuyo titular es el Estado o uno de sus sbditos. En doctrina y en la legislacin, se tratan separadamente estos dos casos; hablndose de principio de la personalidad pasiva cuando el acto atenta contra bienes de nacionales particulares. As lo hizo nuestro legislador. Por esta razn, nos ocuparemos ms adelante del principio de la personalidad pasiva. Tradicionalmente, se justifica el principio real o de defensa por el derecho que tiene el Estado de recurrir a la legtima defensa frente a los ataques de que es vctima. Si bien es cierto que la idea es correcta en cuanto implica que el Estado trata de protegerse y de conservar su integridad y estabilidad. No es menos cierto, tambin, que es innecesario utilizar una expresin - como la de legtima defensa - que tiene una significacin precisa en derecho penal. El Estado se irroga la potestad de reprimir - aun cuando han sido cometidos fuera de su territorio - los atentados que se dirijan contra l, debido a que teme - fundamentalmente - que el Estado en que acta el delincuente no persiga y castigue con la oportunidad y severidad requeridas este tipo de infracciones. Dicho Estado en que acta el delincuente no persiga y castigue con la oportunidad y severidad requeridas este tipo de infracciones. Dicho Estado puede estar interesado en que tengan lugar dichos actos o puede penarlos con sanciones leves. Todo atentado contra el Estado cometido en el extranjero no justifica la intervencin del estado. No debe olvidarse que este principio no tiene la funcin de regla principal en nuestro sistema penal. b) Casos en que se aplica: Las limitaciones a este principio son establecidas en la misma ley y consisten en la determinacin de las infracciones que darn lugar a su aplicacin. Con este objeto, se recurre al empleo de una frmula casustica o de una general. Un ejemplo de esta ltima lo Derecho Penal Principio Real o de Defensa 10
constituye el art. 3 del captulo 11 del Cdigo Penal sueco de 1962. Y es un ejemplo extremo de la primera, el art. 12, inc. 4o., del Cdigo noruego de 1902. Nuestro legislador utiliza en el art. 5, inc. 1o., la frmula casustica y seala las siguientes infracciones: a) piratera (ttulo III de la seccin stima del Cdigo Penal) b) traicin a la patria y atentados contra la seguridad militar (ttulo I de la seccin novena) c) falsificacin de moneda, sellos, timbres y marcas oficiales (titulo II de la seccin decimoquinta). Las disposiciones extranjeras que parece sirvieron de modelo a nuestro legislador son el art. 4 del Anteproyecto suizo de 1916 y el art. 4 del Cdigo Penal holands de 1881. En el Anteproyecto suizo se indican los delitos contra el Estado y la defensa nacional, agrupados en su captulo dcimo tercero bajo esta misma denominacin. El legislador peruano se refiere por el contrario, a traicin y atentados contra la seguridad militar. Estas infracciones no corresponden totalmente a las comprendidas en el modelo helvtico. De esta manera nuestro legislador restringi los alcances del art. 9 del Cdigo de Procedimientos en Materia Criminal de 1920, que aluda a los delitos contra la seguridad del Estado (66); frmula que fue retomada por nuestro legislador al elaborar el art. 7 C.P.P. Aqu, necesariamente, debemos consignar que el uso de esta expresin est en desacuerdo con la terminologa empleada en la parte especial el Cdigo; y, ninguno de sus ttulos o secciones es designado de esa manera. La seccin novena, a cuyo ttulo primero se refiere el art. 5 C.P., se denomina delitos contra el Estado y la defensa nacional. De este modo podra pensare que los delitos previstos en ella constituyen los delitos contra la seguridad del Estado. Y, este criterio ha sido aceptado por Guzmn Ferrer al establecer las concordancias del art. 7 C.P.P. Sin embargo creemos que esta interpretacin es factible dems de una seria objecin ya que en algunas disposiciones contenidas en la seccin novena, se considera como elemento material del tipo legal el que la accin debe tener lugar "en territorio peruano" (arts. 298 y 301) y otras lo presuponen implcitamente (art. 296) (67). Ante esta imprecisin del legislador ser necesario analizar cada caso en particular. La influencia holandesa en la disposicin materia del anlisis, se revela en la referencia al delito de falsificacin de moneda, sellos, timbres y marcas oficiales y al delito de piratera. Los artculos 9 y 2 de los Cdigos procesales de 1920 y 1863, ya se referan a la primera infraccin, pero sin utilizar del todo la misma nomenclatura (68). El legislador al elaborar el artculo 7 C.P.P. recurri a la expresin utilizada en el Cdigo procesal que derogaba: delitos de "falsificacin de moneda, billetes o documentos nacionales". La mencin a estos Derecho Penal Principio Real o de Defensa 11
documentos nacionales no figura en la disposicin sustantiva. De aplicarse sta no sera posible reprimir por ejemplo, la falsificacin de un pasaporte peruano (documento nacional). La norma adjetiva es ms amplia en este punto; pero - por el contrario - no menciona la falsificacin de sellos, timbres y marcas oficiales. La piratera ha sido, tradicionalmente, considerada como un delito internacional y reprimido en virtud del principio universal. Sin embargo, aqu el legislador peruano la ha estimado como un ataque directo contra los intereses del Estado; como se revela del hecho que la equipara a los actos contra la seguridad estatal y la economa nacional. En el contexto del sistema peruano es irrelevante discutir si se persigue la piratera y la falsificacin de la moneda en virtud del principio real o del universal. Esto, porque mediante el primero - a diferencia de lo que se reconoce en la legislacin y doctrinas extranjeras - el Estado peruano no se atribuye una facultad represiva de carcter exclusivo. En relacin al principio real o de defensa la diferencia fundamental que existe entre el pf. 1o. del art. 5 C.P., y el art. 7 C.P.P. radica en que segn esta disposicin el principio real sirve para justificar la aplicacin de la ley penal cuando el agente es un extranjero; circunstancia a la que, correctamente, no se refiere el Cdigo Penal. Adems es de sealar que a diferencia de la norma sustantiva, el art. 7 C.P.P., requiere que el delincuente sea detenido en el Per o que se obtenga su extradicin, de modo que no podra ser perseguido y juzgado estando ausente. Pero, para que se pueda comprender cabalmente los alcances del art. 5 C.P., respecto al principio real o de defensa, deberemos considerar que de acuerdo al art. 6 C.P., el delincuente ya no ser perseguido cuando la accin penal se halle extinguida conforme a la legislacin nacional o a la del Estado en donde se cometi la infraccin; cuando se trate de delitos polticos-sociales o cuando el acusado haya sido absuelto en pas extraos; o, condenado, haya cumplido la pena, o, sta se hallare prescrita o le hubiera sido remitida. Es decir, que podr ser perseguido el delincuente, fuera de estos casos en que no haya sido procesado en el extranjero, slo, cuando no ha cumplido totalmente la pena que se le hubiese impuesto. En este caso, se renovar el juicio ante los tribunales de la Repblica y se computar la parte de pena cumplida. Creemos conveniente anotar que la tcnica empleada en la redaccin de esta disposicin, aplicable tambin en relacin con los otros principios, recuerda mucho a la del art. 8 del Proyecto suizo de 1918 y a la del art. 7 del Cdigo Penal italiano de 1889, que se refiere tambin a los delitos polticos. Sin embargo, el Proyecto helvtico y el derogado Cdigo italiano no estatuan impedimento alguno para que el Estado persiguiera, de nuevo, en virtud del principio real o de defensa, al delincuente ya sancionado en el extranjero por un atentado contra el estado. Slo en el Cdigo Penal holands se admite una concepcin tan liberal como la del Cdigo peruano. Derecho Penal Principio Real o de Defensa 12
La excepcin en favor de los delitos polticos-sociales (73) anula, prcticamente, la aplicacin del Principio real. No slo en relacin a los delitos "contra la seguridad del Estado" que son objetivamente delitos polticos (segn el bien jurdico violado), sino tambin a los delitos comunes cometidos con fines polticos; segn el criterio subjetivo, aceptado generalmente entre nosotros. Sin embargo, es de tener en consideracin que conforme a la nueva Constitucin, art. 109, pf. 2, no se consideran como delitos polticos "los actos de terrorismo, magnicidio y genocidio". La regulacin del principio real o de defensa, como la referente a los dems, requiere ser simplificada y mejorada. La propuesta formulada en el Proyecto 1985 (agosto) esta muy lejos de ser la mejor. No se han tenido en cuenta los vicios de las normas vigentes y, sobre todo, se ha considerado, equivocadamente, necesaria la ampliacin de su campo de aplicacin. La razn de ser del principio real o de defensa es la proteccin del Estado. Si se da a este criterio un sentido demasiado amplio, el resultado ser que se comprendern demasiados delitos cometidos en el extranjero y, en consecuencia, el principio de defensa crecer desmesuradamente en relacin con el de la territorialidad (pivote principal del sistema). Este riesgo existe en la enumeracin de infracciones realizada en los incisos 2 y 3 del art. 2 del mencionado Proyecto. Formalmente, es de sealar que los autores del Proyecto evitan el error, cometido en el Proyecto de 1984 (octubre), de no utilizar, al enumerar las infracciones comprendidas por el principio real, la nomenclatura empleada despus en la parte especial. Una objecin que merece formularse est en relacin con el inciso 3 del art. 2 del Proyecto de 1985 (agosto). Para proteger al Estado (objeto del principio real) se considera necesario mencionar los delitos contra la tranquilidad pblica (accin decima primera). Esta finalidad sera alcanzada al exigirse que el autor obre con la finalidad que los efectos de su comportamiento se produzcan en el territorio de la Repblica. Dejando de lado la incorreccin con que ciertos actos son calificados de atentados contra la tranquilidad pblica, es de sealar, primero, la imprecisin del trmino "efectos". Parece drsele un significado ms amplio que el de resultado (vocablo utilizado para definir el lugar de comisin de la infraccin, art. 4). Segundo, es de destacar que aparece, segn el texto propuesto, suficiente que el autor acte con el fin de preservar la tranquilidad pblica; se trata pues de un elemento de naturaleza subjetiva. En ltimo lugar, sealamos que el proyecto resulta incongruente en la medida que excluye la aplicacin de la ley nacional cuando se d la prescripcin de la accin, se trate de delitos poltico-sociales o el responsable haya sido absuelto o haya cumplido con la condena Derecho Penal Principio Real o de Defensa 13
impuesta en el extranjero. la proteccin del Estado reforzada por la desconfianza frente a la eficacia de la accin represora del Estado extranjero, donde tiene lugar el delito, resulta as desvirtuada. Por ejemplo, los delitos contra los poderes del Estado son, en general, delitos polticos, ya sea porque los mviles del autor son de esta naturaleza o porque el bien jurdico es poltico. En consecuencia, no sera de reprimir al que lo comete en el extranjero. De esta manera, no se logra superar el error en que incurri el legislador de 1924. Aplicacin en el Derecho Argentino. En Argentina suele apoyarse el principio real o de defensa en la comentada expresin o cuyos efectos deban producirse en el territorio de la Nacin Argentina, o en lugares sometidos a su jurisdiccin (art. 1 CP.)
No deben confundirse los efectos de un delito, con su resultado consumativo. El resultado de un delito consiste en la alteracin material que el comportamiento del sujeto activo debe producir en el mundo exterior, segn las exigencias de la respectiva figura legal. Los efectos de un delito (resultado jurdico) consisten en el menoscabo o la puesta en peligro del bien jurdico que el legislador quiere ha pretendido proteger a travs de la respectiva figura delictiva (Ej. CP, art. 283: Alteracin de moneda de curso legal). Tambin se encuentra comprendida dentro del contenido del principio real, de proteccin o de defensa, la situacin descripta en el inc. 2 del art. 1 del CP, es decir, cuando la ley represiva nacional ampla la competencia argentina a los delitos cometidos en el extranjero por agentes o empleados de autoridades argentinas en desempeo de su cargo. Segn Soler la razn de la competencia en tal caso debe buscarse en el carcter oficial, no del empleado, sino de la funcin cumplida o transgredida, ejemplificando su afirmacin con la hiptesis descripta en el art. 225 del CP. Otros encuentran la fundamentacin de sta extensin de la ley penal en el activo de la personalidad o de la nacionalidad. Para Bacigalupo, se funda en la lesin del deber especial del cargo por parte del funcionario.
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Bibliografa
Dr. Guillermo Hassel Facultad de Abogaca, sede Posadas, de la Universidad Catlica de Santa Fe Argentina. VILLA STEIN, Javier. Derecho Penal Parte Especial. Tomo IIA. Editorial San Marcos, Lima 2001. VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Cdigo Penal, Grijley, Lima, edicin 1997. Cdigo Penal Comentado, Luis Miguel Reyna Alfaro Manual De Derecho Penal, Jos Hurtado Pozo, Eddili, Segunda Edicin, Lima 1987. Fundamentos Generales, La Ley Penal, El Delito, Iter Criminis, Participacion Y Concurso