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Unidad didctica 9.- El proceso. Principios jurdico-naturales del


proceso

El proceso
El proceso jurisdiccional: concepto. Proceso y juicio. Proceso y
procedimiento. Proceso de declaracin y proceso de ejecucin. Las
medidas cautelares o proceso cautelar. Procesos ordinarios y procesos
especiales.
El proceso jurisdiccional: concepto
Los tribunales actan ante pretensiones de uno o varios sujetos frente a otro
u otros, y su funcin consiste en decidir sobre la procedencia en Derecho
de dichas pretensiones (declaracin) y, en su caso, satisfacerlas
(ejecucin).
En su vertiente declarativa, el ejercicio de la funcin jurisdiccional parte
siempre de la pretensin que un sujeto jurdico plantea al tribunal y
culmina normalmente con la decisin de tribunal sobre la pretensin
(sentencia).
Entre la pretensin y la sentencia, por elementales razones de justicia, se
inserta como regla general la comunicacin de la pretensin al sujeto o
sujetos frente a quienes se dirige, y la posible respuesta de stos
(contestacin, defensa).
Y como en la generalidad de los casos tanto la pretensin como la
contestacin o defensa que se formule frente a ella se basan en la narracin
de unos hechos, antes de la sentencia normalmente tienen lugar actuaciones
tendentes a demostrar la certeza o falsedad de los hechos que las partes
alegan (pruebas).

Por lo que se refiere a la ejecucin, tras la pretensin el tribunal ha de
desarrollar la actividad precisa para satisfacerla, actividad a la que hay que
aadir la que eventualmente puedan desplegar las partes, tanto la actividad
del sujeto pasivo de la pretensin para defenderse frente a ella, como la de
cualquiera de las partes en defensa de sus intereses frente a reclamaciones
de la parte contraria o frente a actos u omisiones del tribunal que
consideren contrarios a Derecho.

El ejercicio de la funcin jurisdiccional requiere, por tanto, de una
actividad compleja, que comprende actos de diversos sujetos (el tribunal,
las partes y otros), que se suceden de manera ordenada conforme a
previsiones legales y cuya realizacin necesariamente consume un cierto
tiempo. Esta es la actividad que se designa, en el mundo del Derecho, con
el trmino proceso.

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El proceso es una serie o sucesin de actos. Responde as a los significados
que segn el DRAE tiene el trmino proceso en el lenguaje corriente:
accin de ir hacia adelante, transcurso del tiempo o, ms precisamente,
conjunto de las fases sucesivas de un fenmeno natural o de una operacin
artificial.

Cuando se afirma que el proceso est jurdicamente regulado se quiere
expresar, no ya que la actividad procesal deba ajustarse a Derecho, sino que
la ley positiva es factor creador del proceso, lo que distingue a ste de otros
fenmenos humanos que no son creados por la norma jurdica sino que
preexisten a sta y son simplemente reconocidos y regulados por ella
(compraventa, permuta, prstamo).

Y el proceso es, en fin, instrumento de la funcin jurisdiccional: los actos
que integran el proceso son necesarios para que los tribunales puedan
decidir sobre -y, en su caso, realizar- las pretensiones de los sujetos que
reclaman la tutela jurisdiccional; sin el proceso, los tribunales no podran
realizar su funcin o la llevaran a cabo de manera injusta y sin las
suficientes garantas de acierto. Se puede definir el proceso como serie o
sucesin jurdicamente regulada de actos tendentes a la realizacin de la
funcin jurisdiccional.

Proceso y juicio
En el lenguaje jurdico la palabra juicio se usa en ocasiones para hacer
referencia al proceso. As, por ejemplo, la LEC denomina juicio
ordinario y juicio verbal a las dos clases de procesos ordinarios de
declaracin que regula.

En el uso del trmino juicio para designar la serie o sucesin de actos
mediante los que se realiza la funcin jurisdiccional se produce una
metonimia: el todo (proceso) se designa con el nombre de una de sus
partes, tal vez la ms importante: el juicio.

Dejando de lado el uso metonmico de la palabra juicio que se acaba de
mencionar, proceso y juicio son conceptos relacionados, pero distintos:

1) Por un lado, con referencia a la actividad jurisdiccional declarativa,
puede decirse que el proceso es instrumento del juicio. El proceso
aparecera, desde esta perspectiva, como actividad que precede al
enjuiciamiento final sobre la pretensin sometida al tribunal (sentencia), y
ms precisamente como actividad tendente a que ese enjuiciamiento final
se produzca con las mayores garantas de acierto y de justicia.
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2) Pero por otra parte -ya con referencia a cualquier clase de actividad
jurisdiccional, y no slo la declarativa- puede afirmarse tambin que el
juicio es instrumento del proceso. Porque durante el desarrollo de la serie o
sucesin de actos que integran el proceso el tribunal ha de realizar
numerosos enjuiciamientos que son imprescindibles para que el proceso
mismo pueda desenvolverse (por ejemplo: si la demanda cumple o no los
requisitos de admisibilidad; si se dan o no los presupuestos legales para que
proceda notificar al demandado mediante edictos; si determinadas pruebas
propuestas por alguna de las partes son admisibles..., y un largo etctera).

Proceso y procedimiento
Son tambin conceptos relacionados pero distintos:
1) Por un lado, procedimiento se usa para hacer referencia a la actividad
que despliegan todos los poderes pblicos -y no slo los Tribunales de
justicia-, cuando se trata de una actividad compleja integrada por diversos
actos que se suceden en el tiempo conforme a previsiones legales. Se habla
as de procedimiento administrativo en relacin con la actividad de las
Administraciones pblicas; o de procedimiento legislativo, para aludir a
la serie o sucesin de actos de las cmaras legislativas que conducen a la
aprobacin de las leyes.

En este contexto, el trmino proceso tiene un sentido mucho ms
restringido: se usa nicamente para hacer referencia a la actividad de los
Tribunales de justicia (no a la de otros poderes pblicos) y exclusivamente
a la actividad de los Tribunales que implica ejercicio de la funcin
jurisdiccional (no cuando se trata de otras funciones no jurisdiccionales que
la Ley atribuye a los Tribunales: jurisdiccin voluntaria, por ejemplo).

2) Desde otra perspectiva, en relacin con la actividad jurisdiccional de los
Tribunales de justicia, se usa con frecuencia el trmino procedimiento
para hacer referencia a la mera descripcin de los trmites del proceso:
enumeracin de los actos y orden en que se suceden, con indicacin, en su
caso, de los plazos o trminos para su realizacin.

En este contexto, el trmino procedimiento no sera ms amplio, sino
ms restringido que proceso, ya que este ltimo trmino no evoca slo la
tramitacin u orden en que se suceden los actos, sino tambin cuestiones
ms sustanciales referidas, por ejemplo, a los requisitos de validez de la
actividad jurisdiccional (competencia del tribunal, capacidad de las partes y
otras), a la definicin del mbito del ejercicio de la jurisdiccin
(delimitacin del objeto del proceso, congruencia) o a los efectos de la
actividad jurisdiccional (cosa juzgada).
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3) De lo anterior se deducen dos importantes reglas que hay que respetar
siempre que se hable o escriba sobre la jurisdiccin y el proceso (incluidos
los exmenes): 1) es incorrecto y hay que evitar en todo caso utilizar el
trmino proceso para hacer referencia, bien a la actividad de rganos
pblicos que no sean Tribunales de justicia, bien a la actividad no
jurisdiccional de los Tribunales; 2) no es incorrecto usar el trmino
procedimiento con referencia a la actividad jurisdiccional de los
Tribunales de justicia, si bien debera limitarse su uso a los casos en que se
quiera distinguir entre la simple tramitacin o descripcin de la sucesin de
actos y los aspectos ms sustanciales de la actividad jurisdiccional.

Proceso de declaracin y proceso de ejecucin. Las medidas cautelares
o proceso cautelar
Las tres diferentes manifestaciones de la funcin jurisdiccional del Estado -
declaracin, ejecucin y tutela cautelar- requieren de procesos -series o
sucesiones de actos jurdicamente reguladas- para su realizacin. Se pueden
distinguir as, en funcin de la manifestacin de la funcin jurisdiccional a
que sirvan de instrumento, procesos de declaracin, procesos de ejecucin
y procesos cautelares.

A) Proceso de declaracin
El proceso de declaracin es el instrumento de la funcin jurisdiccional
declarativa. Sus actuaciones estn orientadas a facilitar la decisin del
tribunal sobre la procedencia en Derecho de la pretensin, as como a
asegurar que, antes de que el tribunal decida, las partes dispondrn de
suficientes oportunidades de actuacin para defender ante el tribunal sus
respectivos intereses.

Predominan en el proceso de declaracin los actos de alegacin de las
partes y la actividad probatoria.

Los actos del Tribunal se limitan a ordenar la actividad procesal y,
finalmente, a resolver sobre la pretensin estimndola o rechazndola, pero
sin producir cambio alguno en el mundo material.

B) Proceso de ejecucin
El instrumento de la funcin jurisdiccional ejecutiva es el proceso de
ejecucin. En este caso la actividad jurisdiccional parte de una pretensin
que se considera procedente en Derecho (bien porque as se ha declarado
en un proceso de declaracin previo, bien porque la procedencia de la
pretensin se deduce de un documento al que la Ley atribuye la
denominada fuerza ejecutiva). La actividad jurisdiccional se encamina a
satisfacer la pretensin actuando en la medida en que sea necesario sobre
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el mundo material para que el ejecutante reciba aquello que reclama o una
satisfaccin equivalente.
En el proceso de ejecucin pasan a segundo plano -aunque no llegan a
desaparecer del todo- los actos de alegacin y las pruebas; en cuanto a las
actuaciones del tribunal, destacan las que modifican el mundo material para
lograr la efectiva satisfaccin de la pretensin del ejecutante (muy
frecuentemente, obtencin de dinero o de otros bienes del patrimonio del
deudor y entrega de ese dinero o bienes al acreedor).

C) Medidas cautelares o proceso cautelar
Finalmente, cabe hablar de proceso cautelar para hacer referencia a la serie
o sucesin de actos, jurdicamente regulada, por medio de la cual se lleva a
cabo la funcin jurisdiccional en su vertiente o manifestacin cautelar. La
peculiaridad del proceso cautelar no radica tanto en la actividad procesal
como en la pretensin que constituye su objeto (la adopcin de medidas
cautelares) y en los presupuestos que condicionan la estimacin de dicha
pretensin (fumus boni iuris, periculum in mora).

En cuanto a las caractersticas de la actividad procesal cautelar, hay
inicialmente una actividad anloga a la del proceso de declaracin para
determinar la procedencia de las medidas solicitadas y, en caso de que stas
se adopten, puede haber una ulterior actividad anloga a la del proceso de
ejecucin cuando sea preciso algn cambio en el mundo material para que
las medidas tengan efectividad.

Procesos ordinarios y procesos especiales
Con base en una larga tradicin -no exenta de justificacin en atendibles
consideraciones de divisin del trabajo- tanto la organizacin de la
Administracin de Justicia en Espaa como la legislacin relativa a esa
organizacin y a su actuacin mediante procesos se divide en cuatro
grandes bloques en funcin de la materia a que se refiera la pretensin:
civil, penal, contencioso-administrativo y social o laboral.
Hay, pues, tribunales y procesos civiles, tribunales y procesos penales,
tribunales y procesos contencioso-administrativos y, en fin, tribunales y
procesos laborales.
Dentro de cada uno de estos cuatro bloques, los procesos que establece y
regula la Ley pueden dividirse en ordinarios y especiales.
Los procesos ordinarios estn concebidos como instrumento idneo para la
funcin jurisdiccional en la generalidad de los casos, de tal forma que,
como regla, cualquier pretensin de tutela jurisdiccional, se decide en un
proceso ordinario.

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Pero las leyes procesales regulan tambin procesos especiales, con
presupuestos, efectos y/o trmites distintos a los ordinarios, cuyo mbito de
aplicacin se cie a pretensiones relativas a ciertas materias, o basadas en
determinados documentos, o necesitadas de una respuesta jurisdiccional
especialmente rpida o que, en atencin a otras circunstancias, el legislador
ha considerado oportuno regular paras ellas cauces procesales distintos de
los ordinarios.

Para ciertas pretensiones de tutela jurisdiccional que presentan
singularidades el legislador no llega a crear procesos especiales sino que se
limita a establecer algunas especialidades en la regulacin de los procesos
ordinarios, dando lugar a los llamados procesos ordinarios con
especialidades. En estos casos se mantienen para la clase de pretensiones
de que se trate los cauces procesales ordinarios, y se atiende a las
circunstancias especiales de esa clase de pretensiones estableciendo ciertas
reglas especiales que, en dichos casos, habrn de observarse en la
tramitacin del proceso ordinario.

En el mbito civil y con referencia a la vertiente declarativa de la funcin
jurisdiccional, la LEC regula dos procesos ordinarios (el juicio ordinario
y el juicio verbal) repartiendo entre ellos la tramitacin de la generalidad
de las pretensiones de tutela jurisdiccional civil. Para el reparto se atiende,
como regla, al valor econmico de la pretensin (cuanta) de tal modo que
las pretensiones cuyo valor exceda de 3000 euros se tramitan en juicio
ordinario y las que no excedan de dicho importe en juicio verbal; por
excepcin, estas reglas no se aplican a las pretensiones que se refieran a
ciertas materias para las que la LEC dispone que se sigan los trmites del
juicio ordinario o del juicio verbal con independencia de cul sea su cuanta
(arts. 248-250 LEC).

El libro IV de la LEC regula los siguientes procesos especiales: procesos
sobre capacidad, filiacin, matrimonio y menores, procesos de divisin
judicial de patrimonios, proceso monitorio y juicio cambiario.
Respecto de un nmero significativo de materias, la LEC utiliza, en fin, la
tcnica del proceso ordinario con especialidades: para las pretensiones
relativas a esas materias se sigue la regulacin del proceso ordinario que
corresponda pero con algunas reglas especiales establecidas en la Ley para
esos casos (tutela judicial civil de derechos fundamentales, impugnacin de
acuerdos de sociedades, competencia desleal, propiedad industrial,
propiedad intelectual, publicidad, condiciones generales de la contratacin,
retracto, propiedad horizontal, alimentos, derecho de rectificacin,
desahucio por falta de pago, tutela sumaria de la posesin, tutela judicial
sumaria en casos de obra nueva y obra ruinosa, proteccin de derechos
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reales inscritos, acciones sumarias en materia de venta de bienes muebles a
plazos y arrendamiento financiero, defensa de derechos e intereses de
consumidores y usuarios).

Con referencia al proceso penal de declaracin tambin se puede distinguir
entre procesos ordinarios (lo seran el juicio por delitos graves, el
procedimiento abreviado y el juicio de faltas) y procesos especiales (el
proceso penal ante el Tribunal del Jurado, por ejemplo). Y hay tambin
procesos ordinarios con especialidades (proceso contra senadores y
diputados, procesos por calumnias e injurias, procesos por delitos
cometidos por medio de la imprenta, el grabado u otro medio mecnico de
publicacin).































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Principios jurdico-naturales del proceso
Principio de audiencia. Principio de igualdad. Derecho de defensa e
indefensin

Los principios del proceso son criterios generales que inspiran la
regulacin legal de todos los procesos o de un conjunto de ellos. Estos
principios expresan tambin exigencias que han de ser respetadas en la
sustanciacin de cada uno de los procesos que se siguen ante los tribunales
de justicia.

Hay un primer grupo de principios que responden a exigencias de justicia
que han de ser respetadas en todo tipo de procesos, sea cual sea la materia a
que se refieran, sean de declaracin, de ejecucin o cautelares, sean
ordinarios o especiales... Se trata, por un lado, de asegurar que el sujeto o
sujetos frente a quienes se dirige la pretensin tengan la oportunidad de
defenderse ante el tribunal (principio de audiencia o contradiccin) y, por
otro, de que las partes -los sujetos activo y pasivo de la pretensin
dispongan de iguales posibilidades de actuacin para defender ante el
tribunal sus respectivas posiciones (principio de igualdad).

Los principios de audiencia y de igualdad son principios comunes a todos
los procesos a los que, por responder a exigencias de justicia
universalmente reconocidas (como lo demuestra que aparezcan plasmadas
en los tratados internacionales sobre derechos humanos), denominaremos -
siguiendo a DE LA OLIVA- principios jurdico-naturales del proceso.

Principio de audiencia
El alcance del principio de audiencia se puede resumir en la mxima
nadie puede ser condenado sin ser odo y vencido en juicio
El principio de audiencia expresa una elemental exigencia de justicia: que
los tribunales de justicia, antes de dictar una resolucin que estime una
pretensin, concedan al sujeto frente a quien se dirija la pretensin la
oportunidad de defenderse de ella.

Para comprender bien el significado del principio de audiencia conviene
tener en cuenta las siguientes precisiones:
1) Partiendo de que los tribunales, cuando actan jurisdiccionalmente, lo
hacen siempre sobre pretensiones, las exigencias del principio de audiencia
se proyectan especialmente sobre el sujeto pasivo de la pretensin. La
pretensin llega normalmente al tribunal acompaada de las alegaciones
del sujeto activo, lo que prcticamente excluye el riesgo de que se decida
sobre la pretensin sin or al sujeto que la sostiene y defiende. Ahora bien,
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con respecto al sujeto pasivo es necesario que la ley prevea y el tribunal en
cada caso concreto adopte medidas adecuadas para que dicho sujeto tenga
oportunidad de defenderse de la pretensin: comunicacin de la pretensin,
oportunidades de alegacin oral o escrita y, eventualmente de prueba.

2) El principio de audiencia no requiere que el sujeto pasivo de la
pretensin sea efectivamente odo en todo caso; basta con que se le
conceda la oportunidad de defenderse. No se lesiona el principio de
audiencia cuando se dicta por los tribunales una resolucin sin or
previamente al perjudicado, cuando la falta de audiencia se debe a que el
sujeto a quien la resolucin perjudica, habiendo tenido oportunidad de
defenderse ante el tribunal, no la ha querido aprovechar.
3) El principio de audiencia se refiere tanto a la oportunidad de formular
alegaciones (exponer argumentos) como a la de aportar y proponer
pruebas cuando haya controversia sobre los hechos en que se base la
pretensin.
4) La Ley puede establecer limitaciones a las alegaciones y a las pruebas
que pueden emplearse en un determinado procedimiento. Estas limitaciones
legales no lesionan el principio de audiencia siempre que no sean
excesivas.
5) De ordinario, las oportunidades de defensa frente a la pretensin han de
concederse antes de que el tribunal decida sobre ella, pero en casos
excepcionales la Ley prev que el tribunal decida sin previa audiencia del
sujeto pasivo concediendo a ste la oportunidad de formular despus
oposicin a la decisin del tribunal (despacho de la ejecucin, medidas
cautelares urgentes).

Derecho de defensa


El derecho de defensa, especialmente constitucionalizado en el art.24.2 CE,
se ha construido a partir del principio de contradiccin o audiencia bilateral
desde el momento que el mismo se pone en relacin con los sujetos
jurdicos a los que est destinada la oportuna resolucin jurisdiccional. As
y desde esta perspectiva, se viene muchas veces equiparando ambos
principios de contradiccin y defensa y de ah que se aluda a la regulacin
constitucional del principio de contradiccin dentro del contenido de la
prohibicin de indefensin establecida en el art.24.1 CE, ante la ausencia
de mencin expresa a este respecto por parte de la norma constitucional.
Pero el art. 24.2 CE tambin recoge de forma explcita el derecho de
defensa, por lo que ha de ponerse en relacin ambos preceptos.
Procediendo a una interpretacin conjunta de este articulado, se
producir la indefensin siempre que tenga lugar cualquier infraccin de
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aquellas normas del ordenamiento jurdico que concedan al sujeto jurdico
una posibilidad procesal apta para su defensa; adems, esta misma nocin
de indefensin se encuentra contenida en determinadas normas procesales,
como es el caso, por ejemplo, del art.469.1.3 LEC que admite la
interposicin de un recurso extraordinario de infraccin procesal con
motivo de la infraccin de normas legales causante de indefensin.
A este respecto ha de recordarse que, a tenor del criterio mantenido
por la jurisprudencia constitucional, es exigible un concepto material de
indefensin y no una mera indefensin formal. De este modo, no cualquier
infraccin de normas procesales conlleva necesariamente un menoscabo de
tal derecho de defensa, sino que se hace preciso que tal inobservancia
provoque una privacin o limitacin real del derecho de defensa, traducida
en la produccin de un perjuicio efectivo e irreversible a quien la alegue.
En sentido contrario, el TC no estimar que tiene lugar la indefensin o
violacin del derecho de defensa cuando el afectado tuvo la oportunidad
de defender sus derechos e intereses legtimos a pesar de la infraccin de la
normativa procesal
Respecto al contenido material del derecho de defensa, an cuando
para el TC el derecho de defensa se sigue relacionando con el principio de
contradiccin, existen tambin otros principios y aspectos susceptibles de
tutela dentro de tal derecho de defensa. Destaca en este sentido, por
ejemplo, la afirmacin contenida en la STC 105/1996, de 11 de junio,
segn la cual la finalidad de este principio es asegurar la efectiva
realizacin de los principios de contradiccin y de igualdad de armas que
imponen a los rganos judiciales el deber positivo de evitar desequilibrios
entre la respectiva posicin procesal de las partes, o limitaciones en la
defensa que puedan inferir a alguna de ellas un resultado de indefensin
(FJ 2).

Principio de igualdad

La actividad jurisdiccional se refiere siempre a una pretensin que enfrenta
a sujetos jurdicos situados en dos posiciones opuestas: el que pretende o
los que pretenden frente al sujeto o a los sujetos pasivos de la pretensin. El
principio de igualdad postula que ambos grupos de sujetos dispongan de las
mismas posibilidades de defender ante el tribunal sus respectivas
posiciones.
El principio de igualdad inspira muchos aspectos de la regulacin de los
procesos, entre los que cabe destacar:
1) Cuando las leyes procesales establecen trmites de alegacin antes de
que el tribunal decida sobre alguna cuestin, la oportunidad de alegar se
prev para todas las partes del proceso.
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2) Cuando la decisin sobre la pretensin depende de hechos y hay
controversia sobre ellos, las previsiones legales en materia de prueba
permiten a todas las partes aportar o proponer las pruebas que consideren
oportunas en condiciones de igualdad.
3) Cuando la Ley establece recursos frente a las resoluciones judiciales,
concede la posibilidad de recurrir por igual a todas las partes.
4) El equilibrio de las posibilidades de defensa se garantiza tambin
mediante las normas que imponen a las partes mostrar sus respectivos
argumentos y pruebas desde el principio evitando argucias tendentes a
restringir las posibilidades de defensa de la parte contraria (guardar
argumentos de peso o pruebas decisivas para mostrarlos al final del proceso
cuando la parte contraria ya no tenga oportunidad, o la tenga muy limitada,
de contradecir los argumentos o contrarrestar las pruebas).
5) La regulacin de la asistencia jurdica gratuita para los litigantes que
acrediten insuficiencia de recursos econmicos, adems de servir para
garantizar el acceso a la justicia de todas las personas, contribuye tambin,
si no a eliminar, s al menos a mitigar la desigualdad de medios de defensa
que se produce por razn de la diferente posicin econmica de los
litigantes.