Hemos asumido la responsabilidad de tratar el tema de Nulidad de Cosa Juzgada
Fraudulenta en Materia Laboral en el Per, es importante sealar la escasa informacin existente respecto a este tema, obligndonos a entrar profundamente a su concepcin en materia civil para luego desarrollar su contexto en materia laboral. Dentro del desarrollo de este tema abordamos el concepto de Cosa Juzgada, su concepcin y como la Constitucin y las leyes la franquean para fomentar la seguridad jurdica en nuestro pas. El Art. 123 de nuestro ordenamiento adjetivo, la define claramente otorgndole nivel de autoridad y le da caractersticas especiales de inimpugnabilidad, inmutabilidad y coercibilidad, aspectos que la analizaremos en el decurso del presente trabajo. Si la Constitucin y las leyes protegen la autoridad de cosa juzgada, entonces trataremos la forma y modo de atacar esta autoridad, a travs de los supuestos que deben darse, para ello estudiaremos la Nulidad de Actos Procesales, que pueden darse en el proceso (in procedendo) o con el proceso (in iudicando), trataremos tambin los vicios que dan origen a la nulidad procesal y los principios que regulan la nulidad procesal. Finalmente estaremos analizando la nulidad de la cosa juzgada fraudulenta de acuerdo el Art. 178 del CPC entendindola como aquella situacin que adolece de vicio o anormalidad en un proceso donde se origin el acto procesal cuestionado que ha sido seguido con fraude o colusin, afectando el derecho a un debido proceso, cometido por una, o por ambas partes, o por el Juez o por ste y aqullas. Roberto Salinas Flores Estudiante de Derecho y Ciencia Poltica Universidad Catlica Los ngeles de Chimbote
COSA JUZGADA La autoridad de cosa juzgada se encuentra regulada en el Art. 123 del C.P.C. y que a la letra dice; Una resolucin adquiere la autoridad de cosa juzgada cuando: 1. No proceden contra ellos otros medios impugnatorios que los ya resueltos; o 2. Las partes renuncian expresamente a interponer medios impugnatorios o dejan transcurrir los plazos sin formularlos.
La cosa juzgada slo alcanza a las partes y a quienes de ellas derivan sus derechos. Sin embargo, se pueden extender a los terceros cuyos derechos dependen de los de las partes o a los terceros de cuyos derechos dependen los de las partes, si hubieran sido citados con la demanda.
La resolucin de cosa juzgada es inmutable, sin perjuicio de lo dispuesto en los artculos 178 y 407
De lo anteriormente descrito podemos comentar;
La autoridad de la cosa juzgada, es pues; la calidad, el atributo propio del fallo que emana de un rgano jurisdiccional cuando ha adquirido carcter de definitivo.
La autoridad de cosa juzgada puede calificarse como la autoridad y eficacia de una sentencia judicial cuando no existan contra ella medios de impugnacin que permitan modificarla.
El concepto de autoridad se complementa con la medida de eficacia, la que se analiza bajo tres posibilidades: inimpugnabilidad, inmutabilidad y coercibilidad.
Es inimpugnable, cuando la ley impide todo ataque posterior tendiente a obtener la revisin de la materia.
Es inmutable o inmodificable, porque en ningn caso, sea de oficio o a peticin de parte otra autoridad pueda alterar los trminos de la sentencia pasada en cosa juzgada. Es coercible, porque toda sentencia de condena es susceptible de ejecucin si el acreedor la pide. La coercibilidad se explica en la eventualidad de la ejecucin forzada.
De estas tres posibilidades podemos inferir que en virtud a los incisos 1 y 2 del art. 123 del C.C., en comentario, solo acoge el aspecto de inimpugnabilidad de la cosa juzgada. Sin embargo para profundizar nuestro anlisis, debemos buscar como amparamos, en los otros dos aspectos, una sentencia con calidad de cosa juzgada y la encontramos en el inciso 2 del artculo 139 de la Constitucin del Estado, donde hace referencia respecto a la inmutabilidad de la, cosa juzgada. Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional; (...) Tampoco puede dejar sin efecto resoluciones que han pasado en autoridad de cosa juzgada, ni cortar procedimientos en trmite, ni modificar sentencias, ni retardar su ejecucin.
Por otro lado, en el inciso 13 del Artculo 139 de la Constitucin del Estado, tambin ampara otras resoluciones que producen calidad de cosa juzgada la misma que lo trataremos ms adelante.
La autoridad de cosa juzgada puede expresarse en dos formas; formal y material o sustancial. Cosa Juzgada formal, se refiere a decisiones que se cumple y son obligatorias tan solo con relacin al proceso en que se han dictado y al estado de cosas que se tuvo en cuenta en el momento de decidir; pero no obstan a que, en un procedimiento posterior, mudado el estado de cosas que se tuvo presente al decidir, la cosa juzgada pueda modificarse. Un ejemplo de ello podemos sealar en los procesos que se ventilan pretensiones alimentarias que haya establecido un determinado monto por pensin alimentaria, que luego de unos aos con el incremento del costo de vida se solicite modificar el monto de la pensin. Bajo este supuesto nada impide que para que posteriormente se pueda modificar en otro proceso los efectos de la cosa juzgada de la sentencia. En estos casos la cosa juzgada adquiere solo alguna de sus posibilidades, descritas anteriormente; la inimpugnabilidad, pero carece de la inmutabilidad.
Podemos entonces inferir, que cuando una sentencia no puede ser objeto ya de recurso alguno, pero admite la posibilidad de modificacin en un procedimiento posterior, se est en presencia de una situacin de cosa juzgada formal. Cosa Juzgada Material o Sustancial, diremos que ella opera cuando a la condicin de inimpugnable en el mismo proceso se agrega la inmutabilidad de la sentencia aun en otro juicio posterior. En conclusin, cuando a la condicin de inimpugnable mediante recurso se agrega la condicin de inmodificable en cualquier otro procedimiento posterior, se dice que existe cosa juzgada material o sustancial, ya que ninguna autoridad podr modificar lo resuelto. Volviendo a lo establecido por la Constitucin del Estado, podremos ver que el inciso 13 del Art. 139 establece, respecto a la Cosa Juzgada. Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional. La prohibicin de revivir procesos fenecidos con resolucin ejecutoriada. La amnista, el indulto, el sobreseimiento definitivo y la prescripcin producen los efectos de cosa juzgada.
Decir que una resolucin ha adquirido la calidad de cosa juzgada equivale a que no puede ser modificada ni que el proceso sea reabierto. Una resolucin adquiere tal calidad cuando el justiciable ha hecho valer todos los recursos impugnativos que la ley le otorga en defensa de sus pretensiones; o pudiendo hacerlo ante una resolucin emitida por una instancia intermedia deja transcurrir el tiempo y no acciona ejercitando un derecho fundamental que la propia Constitucin establece: la pluralidad de instancia. En el primer supuesto, se dice que la resolucin ha quedado ejecutoriada; y en el segundo, que ha quedado consentida.
Es indudable la relacin existente entre la cosa juzgada y la seguridad jurdica; por ello acertadamente Juan Monroy Glvez, sostiene: ''Para que los fines del proceso se concreten es indispensable que la decisin final que se obtenga en este sea de exigencia inexorable. Esta calidad de indiscutibilidad y de certeza en su contenido es una autoridad intrnseca que acompaa a las resoluciones judiciales y recibe el nombre de cosa juzgada".
Hoy en da no solo se habla de cosa juzgada, sino adems de autoridad de cosa juzgada, considerndose a esta no como un efecto de la sentencia, sino como una cualidad y un modo de ser y manifestarse de sus efectos El artculo 139 incisos 2 y 13 de la Constitucin consagra la institucin de la cosa juzgada, siendo necesario remitirse a normas del Derecho Civil, Procesal Civil, Derecho Penal y Procesal Penal y otras para entender sus alcances.
Entrando al tema que nos ocupa y partiendo de la cosa juzgada, tenemos que resaltar que ella es concebida como el atributo de la jurisdiccin. Ninguna actividad tiene la irreversibilidad, inmutabilidad y coercibilidad descritas. Ni la legislacin y la administracin puede expedir actos con estas modalidades, ya que por su propia naturaleza, las leyes se derogan con otras leyes y los actos administrativos se revocan o modifican con otros actos, por tanto, sin cosa juzgada no hay jurisdiccin. Sobre esta afirmacin es importante sealar que la inmutabilidad de la cosa juzgada no es un dogma, pues esta se doblega ante el argumento del fraude procesal; esto implica que si en el proceso o con el proceso ha existido actividad dolosa o fraudulenta y que como consecuencia de dicha actividad se ha logrado una sentencia injusta que causa agravio a las partes o terceros, no estaramos ante la cosa juzgada sino ante una apariencia de ella, porque el derecho no puede otorgar seguridad jurdica a sentencias provenientes de actividad fraudulenta. En estas circunstancias, de manera excepcional y extraordinaria, cabe interponer la revisin por fraude procesal, al amparo del Art. 178 del C.P.C., a fin de que la jurisdiccin verifique la actividad dolosa y como consecuencia de ello rescinda los efectos de la cosa juzgada. La cosa juzgada. Origen y regulacin en el Derecho Constitucional Comparado
Al igual que varias instituciones del Derecho, la cosa juzgada tiene su origen en el Derecho Romano. En efecto, aparece en el proceso formulario romano en que la cosa juzgada tena un fin puramente negativo: impedir el ejercicio de una nueva accin, lo que resultaba imperfecto como mecanismo de seguridad y certeza jurdica.
La superacin de esta imperfeccin se da cuando la exceptio ''rei iudicatae" se transforma y nace no solo cuando se obtiene la sentencia, sino en funcin del contenido de la misma, de tal manera que el principio puramente negativo se convierte en el paso de los aos en este otro: "Ninguna sentencia puede infungir las disposiciones de una sentencia anterior", acepcin ultima que se refiere a la cosa juzgada en sentido positivo.
La institucin de la cosa juzgada en la actualidad est consagrada en diversas constituciones, donde ha adquirido el rango de derecho fundamental. Por ejemplo, la Constitucin de Colombia en su artculo 29 establece: "(...) Toda persona tiene derecho a no ser juzgada dos veces por el mismo hecho", la Constitucin de Ecuador en su artculo 24 inciso 16 precisa: "Para asegurar el debido proceso debern observarse las siguientes garantas bsicas, sin menoscabo de otras que establezcan la Constitucin, los instrumentos internacionales, las leyes o la jurisprudencia: (...) 16.- Nadie podr ser juzgado ms de una vez por la misma causa", y en trminos parecidos se enuncia en la Constitucin de Venezuela.
En trminos parecidos derecho es consagrado en las Constituciones de Costa Rica, El Salvador, Honduras, Mxico, Nicaragua, Panam, Paraguay y Republica Dominicana en los artculos 42, 11, 95, 23, 34 inciso 10), 32, 17 inciso 4) Y 8 inciso 2 h), respectivamente. Panam contiene una frmula garantista, pues despliega sus efectos a los procesos polticos y disciplinarios.
En cuanto a los tratados internacionales de derechos humanos, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (1966) en su artculo 14 inciso 7 establece: "Nadie podr ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual haya sido ya condenado o absuelto por una sentencia firme de acuerdo con la ley y el procedimiento penal de cada pas"; y en el mbito interamericano, la Convencin Americana sobre Derechos Humanos (1969) en su artculos, denominado Garantas Judiciales, inciso 4 consagra: "El inculpado absuelto por una sentencia firme no podr ser sometido a nuevo juicio por los mismos hechos".
La Cosa Juzgada. Antecedentes en el Derecho Constitucional peruano
Los primeros antecedentes de la cosa juzgada en el mbito nacional a nivel constitucional se remontan a las Constituciones de 1828 (artculo 161), 1834 (artculo 127), 1839 (artculo 129), 1856 (artculo 130), 1860 (artculo 129), 1867 (artculo 127),1920 (artculo 155), y de 1933 (artculo 228). Todos ellos establecen" la prohibicin de revivir procesos fenecidos".
En la Constitucin de 1979, el artculo 2 inciso 20 consagr el derecho a la libertad y seguridad personales, estableciendo en el literal ll) que: "La amnista, el indulto, los sobreseimientos definitivos y las prescripciones producen los efectos de cosa juzgada". Adems en el inciso 11 del artculo 233, denominado garantas de la administracin de justicia, estableci como una de ellas "La prohibicin de revivir procesos fenecidos. Nadie puede ser juzgado nuevamente por hechos por los cuales haya sido absuelto o condenado por sentencia firme".
La cosa juzgada en la vigente Constitucin. Artculo 139 incisos 2 y 13
La Constitucin Poltica actual regula la cosa juzgada en el artculo 139 incisos 2 y 13 como un principio y derecho de la funcin jurisdiccional. En el inciso 2 se deja establecido que ninguna autoridad puede dejar sin efecto resoluciones que han pasado en autoridad de cosa juzgada; y en el inciso 13 se establece "la prohibicin de revivir procesos fenecidos mediante una resolucin ejecutoriada". Este ltimo inciso enumera adems como supuestos que surten los efectos de cosa juzgada a: la amnista, el indulto, el sobreseimiento definitivo y la prescripcin.
Pese a ser considerada un principio y derecho de la funcin jurisdiccional, conviene precisar que la cosa juzgada constituye adems un derecho fundamental, que en el mbito de los tratados internacionales de derechos humanos forma parte del debido proceso. En cambio, para nuestro Tribunal Constitucional, adems de un principio que rige el ejercicio de la funcin jurisdiccional, constituye un derecho subjetivo que forma parte del derecho a la tutela jurisdiccional, y que garantiza a los que han tenido la condicin de partes en un proceso judicial, que las resoluciones dictadas en dicha sede, y que hayan adquirido el carcter de firmes, no puedan ser alteradas o modificadas, con excepcin de aquellos supuestos legalmente establecidos en el mbito de los procesos penales.
La Constitucin Poltica, al establecer "la prohibicin de revivir procesos fenecidos mediante una resolucin ejecutoriada", produce la existencia de una sancin posterior sobre los mismos hechos, constituyndose como una causa de extincin de la accin en todo tipo de proceso, sea este penal, civil, laboral, entre otros. De este modo, deviene en un mecanismo de seguridad y certeza jurdica en razn de que consigue la estabilidad de las decisiones, al declarar la certeza del derecho, all donde haba conflicto. Pero cabe preguntarse si todas las resoluciones que han quedado consentidas y/o ejecutoriadas adquieren tal firmeza que bajo ninguna circunstancia pueden ser revividos los procesos, conforme lo sostiene el inciso 13 del artculo en comentario.
En principio la respuesta es negativa, pues la normativa infralegal ha considerado dos supuestos por los cuales es posible atacar la cosa juzgada: a) en la va penal, a travs del recurso de revisin; y b) en la va civil, a travs de la nulidad de cosa juzgada fraudulenta.
Tambin puede admitirse como una excepcin a la cosa juzgada lo establecido en el artculo 322 del Cdigo de Procedimientos Penales, norma que establece que el Tribunal de instancia o la Corte Suprema, en sus respectivos casos, podrn revisar la sentencia de los condenados, con el fin de atenuar la pena, cuando fallen en una causa contra reos que fueron ausentes y en la que se expidi sentencia contra los reos presentes, si se presentan nuevas pruebas que as lo justifica. Se precisa que esta revisin est limitada a una modificacin en lo favorable y solo para aplicar una pena menor, pues de lo contrario se atentara contra el principio de la reformatio in peius o interdiccin de la reforma peyorativa, consagrado en el artculo 300 del texto acotado.
Amnista, indulto, sobreseimiento definitivo, prescripcin. Efectos de cosa juzgada El artculo 139 inciso 13 establece que "(...) La amnista, el indulto, el sobreseimiento definitivo y la prescripcin producen los efectos de cosa juzgada".
En cuanto a la amnista, etimolgicamente deriva de amnesia; en trminos jurdicos se refiere al olvido o perdn de los delitos. Recae en ms de un individuo, ya que se trata de una medida de carcter objetivo que se acuerda in rem, es decir, teniendo en cuenta la infraccin y no la persona que la cometi. Corresponde otorgarla al Congreso de la Repblica por razones de inters social o de naturaleza poltica, por ello este Poder del Estado debe actuar sobre la base de criterios ticos y con mucha prudencia, pues por la amnista el Estado renuncia a su potestad penal, en virtud de requerimientos graves de inters pblico.
Respecto al indulto, su origen se encuentra probablemente en Grecia, de donde viene este trmino conocido tambin como la Ley del Olvido. Luego se traslada a Roma, a cuyo respecto Tito Livio ha dejado referencias concretas que afianzan lo expresado en el Digesto. En la Edad Media, el Rey tena como una de sus atribuciones exclusivas el derecho de perdonar a los delincuentes y en Espaa tambin se encuentra esta forma de perdn en las Siete Partidas del Siglo XIII.
En la era constitucional, encontramos su antecedente en la Constitucin de Estados Unidos. En la actualidad, el indulto es definido como el perdn absoluto de la pena adjudicada al delito mediante sentencia condenatoria que ha quedado firme, el acto de indulto deja subsistente el delito, siendo de este modo la situacin del indultado semejante a la del reo que ha cumplido la pena.
No siempre el proceso llega a su etapa final, es decir, concluye con una sentencia definitiva, sino que en muchas ocasiones, por determinadas circunstancias, se le concluye prematuramente, en forma definitiva o provisional. As surge el sobreseimiento con carcter definitivo o provisional.
El sobreseimiento constituye una resolucin judicial firme, que segn el artculo 221 del Cdigo de Procedimientos Penales, puede ser definitivo o provisional. El primero es el que genera los efectos de cosa juzgada y se da cuando no se ha comprobado la existencia del delito o la responsabilidad del imputado. La doctrina reconoce presupuestos de derecho material y de derecho procesal para configurar el sobreseimiento; los primeros, tienen relacin a la inexistencia del hecho que dio origen al proceso, a la no tipificacin del hecho punible, a la falta de indicios de responsabilidad penal y finalmente, a la falta de prueba notoriamente suficiente para fundamentar la pretensin punitiva. Los segundos se refieren a los elementos que condicionan la correcta persecucin penal.
Finalmente, unas breves notas acerca de la prescripcin. En materia penal, la prescripcin es la extincin que se produce por el solo transcurso del tiempo, del derecho a perseguir o castigar a un delincuente, cuando desde la comisin del hecho punible hasta el momento en que se trata de enjuiciarlo se ha cumplido el lapso marcado por la Ley.
El instituto de la prescripcin se encuentra regulado en dos normas preconstitucionales: el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 y el Cdigo Penal de 1991.
El primero establece la excepcin de prescripcin y, el segundo, la "prescripcin de la accin" a mrito de la cual ya no puede solicitarse ni continuarse la instruccin y el juzgamiento y "la prescripcin de la pena" , por lo que no puede obligarse al condenado a sufrir pena impuesta o a continuar sufriendo la pena cuyo cumplimiento, por cualquier causa, se hubiera interrumpido.
Conclusin Las referencias efectuadas a travs de este artculo, complementada con los criterios jurisprudenciales del Tribunal Constitucional y los rganos jurisdiccionales supranacionales de proteccin de los derechos humanos, nos permite afirmar que lo relativo a la cosa juzgada y los supuestos que surten los efectos de esta son de singular importancia, ms an en estos tiempos en que se advierte una tendencia positiva, sobre todo en el mbito penal, de exigencia del cumplimiento efectivo de las disposiciones constitucionales que consagran derechos de los justiciables.
Tambin pone en evidencia que dos instituciones de naturaleza eminentemente poltica, la amnista y el indulto, en oportunidades es utilizada con los mismos fines desnaturalizando sus alcances, lo que motiv que los afectados recurran a los rganos supranacionales a fin de encontrar tutela, habindose pronunciado la Corte Interamericana de Derechos Humanos por la responsabilidad internacional del Estado peruano. Situaciones de este tipo no debieran volver a ocurrir en un Estado que formalmente aparece consagrado en la Constitucin Poltica vigente, como social y democrtico de derecho.
NULIDAD DE LOS ACTOS PROCESALES
En el capitulo anterior hablamos de la Cosa Juzgada y sta devena en fraudulenta cuando en el proceso o con el proceso se genera mediante actividad de fraude o colusin y que como consecuencia de dicha actividad se logra una sentencia injusta que causa agravio a las partes o a terceros. Al respecto, son causales para solicitar la nulidad las sealadas en los Artculos; V y VII del TP, 50 inc. 6, 202, 382, 396, 437, 451 inc. 4, 454, 465 inc. 2, 521, 611, 733, 743 entre otros del C.P.C.
Entonces veamos ahora cuales son los supuestos, requisitos o vicios que generan nulidad de los actos procesales.
1. Nulidad Procesal: Significado Guasp expresa que la nulidad consiste en que la falta de alguno de los requisitos exigidos para el acto procesal, acarrea por imperativo del ordenamiento jurdico, la prdida de todos (nulidad total) o de parte (nulidad parcial) de los efectos que el acto normalmente tendera a producir (GUASP, 1998, Tomo I: 271)
Maurino concibe a la nulidad procesal como el estado de anormalidad del acto procesal, originado en la carencia de algunos de sus elementos constitutivos, o en vicios existentes sobre ellos, que potencialmente lo coloca en situacin de ser declarado judicialmente invalido (MAURINO, 1990:16)
Por nuestra parte, compartimos el concepto de nulidad procesal esbozado por Maurino, aunque debemos sealar que aquella puede tambin ser vista como un medio de impugnacin de actos procesales; un remedio strictu sensu dirigido a lograr la invalidacin de los actos procesales que no se encuentran contenidos en resoluciones (lo que no excluye el pedido de nulidad para adoptar la forma de un determinado recurso cuando el acto viciado sea una resolucin). Esta es la posicin que adopta nuestro Cdigo Adjetivo (Art. 356 del CPC) que regula la nulidad, principalmente (pues existen artculos dispersos que tratan sobre ella), en el Titulo VI (Nulidad de los Actos Procesales)de su seccin tercera(Actividad Procesal), en los artculos del 171 al 178.
2. VICIOS QUE DAN ORIGEN A LA NULIDAD PROCESAL Segn Gozani, son los vicios una consecuencia del incumplimiento en los requisitos intrnsecos y extrnsecos necesarios para dar eficacia y validez a los actos jurdicos en general (GOZAINI, 1992, Tomo I, Volumen 2:833)
En opinin de Zinny, El vicio es la discordancia que existe entre el acto y las previsiones de la ley. El acto ha sido irregularmente cumplido cuando no se han observado las exigencias legales, establecidas para el acto de que se trata (ZINNY, 1990: 163)
Es de subrayar que la principal clasificacin existente acerca de los vicios procesales es aquella que los distingue en;
a) Vicios o errores de procedimiento o de actividad o defecto de construccin o de forma o in procedendo b) Vicios o errores de razonamiento o de juicio o de contenido o in iudicando.
Los vicios in procedendo constituyen errores o defectos en el procedimiento, en las reglas formales. Suponen la inaplicacin o aplicacin defectuosa de las normas adjetivas que afecta el trmite del proceso y/o los actos procesales que lo componen.
El vicio in procedendo o infraccin a las formas acarrea, por lo general si fuese insalvable- , la nulidad del acto viciado.
Los vicios in iudicando son aquellos defectos o infracciones que se producen en el juzgamiento, esto es, en la decisin que adopta el magistrado. Tales vicios afectan el fondo o contenido y estn representados comnmente en la violacin del ordenamiento jurdico (sustantivo) que tiene lugar cuando se aplica al asunto controvertido una ley que no debi ser aplicada, o cuando no se aplica la ley que debi aplicarse, o cuando la ley a aplicable es interpretada y por ende- aplicada deficientemente.
De lo expuesto se puede colegir que los vicios que dan origen a la nulidad procesal no son otros sino aquellos que afectan el procedimiento o las formas procesales, es decir, los vicios o errores in procedendo, que giran en torno al aspecto externo o extrnseco de los actos procesales.
2.1 LOS VICIOS DEL CONSENTIMIENTO EN LA REALIZACION DEL ACTO PROCESAL
Zinny justifica la invalidacin de un acto procesal por vicios intrnsecos en su realizacin de esta manera:
Las normas procesales son realizadoras del derecho sustantivo; constituyen un instrumento adecuado para garantizar la actuacin del derecho de fondo. No obstante la indiscutible autonoma del Derecho Procesal, es un sistema normativo que tiene por objeto la plena vigencia de las normas sustantivas; no se concibe la existencia de normas realizadoras sin la existencia de normas realizables. En tanto que las normas sustantivas constituyen un derecho esttico que fija las conductas y relaciones de los hombres que viven en sociedad, estableciendo sus derechos y obligaciones y que garantiza su regular observancia con la conminacin de sanciones y asignacin de responsabilidades, las normas procesales constituyen un derecho dinmico destinado a la efectiva vigencia de las normas sustantivas, cuando ellas no son voluntariamente respetadas. En consecuencia, no admitir que el acto procesal pueda ser invalidado por vicios en la voluntad, previsto como causal de sancionabilidad por las normas sustantivas, implica subvertir el orden jurdico porque significa dar prevalencia a lo realizador sobre lo realizable, a lo instrumental sobre lo constitutivo. En consecuencia, en esta lnea de pensamiento puede concluirse en que siempre que exista un vicio en la voluntad y ste pueda ser demostrado, es posible la invalidacin del acto procesal (ZINNY, 1990: 171).
3. INTERPRETACION DE LA NULIDAD PROCESAL La nulidad procesal es de interpretacin restringida en razn de la necesidad existente en el rea procesal de contar con actos que gocen de validez y firmeza. Es por ello que en caso de duda respecto de la produccin de algn vicio procesal el Juez deber abstenerse de declarar la nulidad (en caso de haber sido peticionada) y pronunciarse sobre la validez del acto en cuestin. La declaracin de nulidad tiene carcter excepcional y se resuelve como ltima ratio, por lo que tendr lugar solo cuando se haya producido un estado cierto de indefensin o no sea el vicio de que se trate susceptible de convalidacin o subsanacin.
Otra regla presente en la interpretacin de nulidad consiste en la prohibicin de aplicar por analoga dicha figura procesal.
4. CLASIFICACION DE LA NULIDAD PROCESAL La principal clasificacin que se hace de la nulidad procesal es aquella que la distingue en absoluta y relativa, aunque el doctrina procesal suele asignarse otra terminologa al significado de aquellos vocablos.
En los puntos que siguen vamos a estudiar las diferentes clases de nulidades procesales, las cuales son, a saber, las siguientes;
Nulidad procesal absoluta Es aquel estado invalidatorio que se da cuando los vicios que afectan al acto son tan graves que el proceso es violentado o distorsionado en demasa, como cuando producen indefensin en la contraparte o se oponen a normas de orden pblico, lo cual hace que sea insubsanable y susceptible de ser declarada no solo a instancia de parte interesada sino tambin de oficio.
Nulidad Procesal Relativa o Anulabilidad La nulidad procesal relativa se configura cuando las irregularidades que recaen en el acto cuestionado no tienen trascendencia, es decir, no vulneran formalidades esenciales del proceso, por lo que el referido acto mantiene su vigencia si no se declara judicialmente su invalidez.
Nulidades procesales expresas o conminadas e implcitas o virtuales Las nulidades procesales expresas o conminadas son aquellas que estn previstas legalmente de un modo claro y especifico, vale decir, que se encuentran contempladas expresa o explcitamente en el ordenamiento jurdico y no precisan de interpretacin alguna. Las nulidades procesales implcitas o virtuales son aquellas que estn sobreentendidas como sancin a la inobservancia de normas imperativas de orden pblico.
Nulidades procesales de fondo y de forma Son imperfecciones que producen la ineficacia del fondo de la actuacin
Nulidades procesales saneables e insaneables Las nulidades procesales saneables son aquellas que pueden ser subsanadas o convalidadas, ya se expresa o tcitamente. Las nulidades procesales insaneables son aquellas no susceptibles de subsanacin o convalidacin.
Nulidades procesales totales y parciales La nulidad procesal total es aquella que implica la invalidez de todo el proceso La nulidad procesal parcial, presupone la invalidacin de algn o algunos actos procesales y no de todo el proceso.
Nulidades procesales extensibles y no extensibles al tramite posterior del proceso Extensibles, llamadas tambin comunicables, son aquellas que invalidan todo el procedimiento desarrollado despus de producidas por implicar la renovacin de las actuaciones afectadas, siempre y cuanto los actos procesales posteriores no guarden independencia respecto de aquellos que estn viciados. No extensibles, denominadas tambin incomunicables, estn referidas a actuaciones cuya afectacin no impide el desarrollo del litigio, vale decir, que no influyen en la validez o idoneidad de los actos procesales realizados posteriormente.
Nulidad o invalidez de acto final y nulidad o invalidez del acto instrumental La invalidez de un acto final, es de ordinario y mientras el acto no sea convalidado por uno de los expedientes que el derecho establece y regula con ese fin, completamente insubsanable. La invalidez de un acto instrumental es, por el contrario, automticamente convalidable por el acto final perfecto
5. PRINCIPIOS QUE RIGEN LA NULIDAD PROCESAL Los principios que rigen la nulidad procesal se encuentran en los Art. 171, 172, 173, 174, 175, 176, 177 del C.P.C son los que a continuacin se indican;
Principio de Especificidad Llamado tambin de legalidad, postula, ningn acto procesal ser declarado nulo si la ley no prev expresamente esta sancin la nulidad se sanciona solo por causa establecida en la ley dicho de otra forma; para que pueda declararse la nulidad de un acto procesal ste debe haberse llevado a cabo contraviniendo el texto expreso de la ley en el cual est contemplada precisamente la sancin de nulidad.
El CPC, en su Art. 171, seala al respecto de la nulidad implcita, lo siguiente;
a) Nulidad, aunque no haya sancin expresa Cuando el acto, debido a sus deficiencias, no cumpla con el fin para el que fue destinado b) No sancionar la nulidad, aun con norma expresa Cuando el acto, aun irregular, ha cumplido la finalidad para la que estaba destinado.
Principio de Finalidad Incumplida Es aquel que subordina la invalidez de un acto procesal no a la simple inobservancia de la forma, puesta de relieve mecnicamente, sino la relacin declarada caso por caso- entre el vicio y la finalidad del acto. En conclusin, la inobservancia de determinadas reglas de procedimiento constituye una irregularidad. Pero la imperfeccin llega al estrato de nulidad, cuando no se cumple el fin propuesto y con ello, por impacto, se lesiona la defensa.
Principio de Trascendencia Este principio tambin llamado del inters, por el cual las nulidades no existen exclusivamente en el mero inters de la ley sino en el perjuicio que genere; por ello quien formule nulidad tiene que acreditar estar perjudicado con el acto procesal viciado. Este principio, est plasmado en la antigua mxima pas de nullit sans grief, que significa que las nulidades no existen en el mero inters de la ley: no hay nulidad sin perjuicio.
Principio de Proteccin La nulidad procesal est reglada por el principio de proteccin, que significa que toda alegacin de nulidad tiende al amparo de un inters lesionado. El principio de proteccin nos seala que nadie puede alegar la nulidad que l mismo ha cometido o ayudado a cometer, es decir, nadie puede alegar su propia torpeza.
Principio de Conservacin Este principio busca preservar la eficacia de los actos frente a la posibilidad de su anulacin. No obstante las irregularidades o imperfecciones de los actos procesales, mantener la eficacia del acto. En el rgimen de las nulidades en el derecho procesal, el principio de conservacin como el de saneamiento- tienden a acentuar los perfiles de respeto al resguardo de los valores de seguridad y firmeza, de operancia relevante dentro de la funcin jurisdiccional.
Principio de Convalidacin Este principio est orientado a subsanar los vicios de los actos procesales sea por el transcurso del tiempo, por voluntad de las partes, o por una decisin judicial. sta puede operar bajo tres modalidades; tcita, legal y judicial. Ser Convalidacin Tcita cuando la parte facultada para plantear la nulidad no realiza su pedido en la primera oportunidad que tuviera que hacerlo. Ser Convalidacin Legal cuando, no obstante carecer de un requisito formal, logra la finalidad para el que estaba destinado. La Convalidacin Judicial, opera a travs de la integracin.
Este principio tambin, establece que transcurrida una etapa no se puede volver a la anterior (principio de preclusin procesal). Y cuando todas las etapas se han cerrado (sentencia definitiva, cosa juzgada), se precluye la posibilidad de reclamar contra todas las nulidades
Principio de la Declaracin Judicial La nulidad no opera de pleno derecho, de modo que no basta el deseo de los litigantes para restar eficacia a un acto del proceso, sino que es necesaria la correspondiente declaracin judicial.
Principio de Independencia La nulidad opera nicamente respecto del vicio que la motiv, no invalidando ste la totalidad del acto, sino se afectan todos los elementos que lo conforman, as como tampoco se invalidan los dems actos del proceso en la medida que estos guarden autonoma en relacin al acto que adolece de vicio o defecto
6. FORMAS EN QUE PUEDE SER SOLICITADA LA DECLARACION DE NULIDAD PROCESAL
En el derecho comparado la declaracin de nulidad puede ser peticionada, principalmente, a travs de: incidente de nulidad, recursos (en especial de nulidad, apelacin y casacin), excepciones y proceso o accin autnoma de nulidad de cosa juzgada fraudulenta.
6.1 INCIDENTE DE NULIDAD Es aquella cuestin accesoria que pueden promover las partes en el curso del juicio acerca de la falta de validez de la relacin procesal o de determinados actos de procedimiento La nulidad por va de incidente solo puede contra actos procesales que no son decisorios o que no importan una resolucin.
6.2 RECURSOS a) Recurso de Nulidad El recurso de nulidad es un medio de impugnacin dado a la parte perjudicada por un error de procedimiento, para obtener su reparacin.
El recurso de nulidad procede contra las resoluciones pronunciadas con violacin u omisin de las formas prescriptas por la ley bajo esa sancin, o que asuman carcter sustancial.
b) Recurso de Apelacin Es aquel recurso ordinario y vertical o de alzada formulado por quien se considera agraviado con una resolucin judicial (auto o sentencia) que adolece de vicio o error, y encaminado a lograr que el rgano jurisdiccional superior en grado al que la emiti la revise y proceda a anularla o revocarla, ya sea total o parcialmente, dictando otra en su lugar u ordenando al Juez aquo que expida una nueva resolucin de acuerdo a los considerandos de la decisin emanada del rgano revisor. El recurso de apelacin contiene intrnsecamente el pedido de nulidad, en los casos que los vicios estn referidos a la formalidad de la resolucin impugnada
c) Recurso de Casacin Es aquel medio impugnatorio vertical y extraordinario procedente en supuestos estrictamente determinados por la ley y dirigido a lograr que el mximo tribunal (Corte Suprema de Justicia) revise, reforme o anule las resoluciones emitidas en segundo grado por las Salas Superiores (que pongan fin al proceso) que infringen por error o arbitrariedad judicial, las normas de derecho material o procesal (o el precedente judicial) de una manera tal que dicha infraccin (consistente en algn vicio in iudicando o in procedendo) incide directamente en la parte decisoria de la resolucin, lo que da lugar a un fallo ilegal, irregular o injusto. Este recurso se encuentra regulado en el Captulo IV del CPC, en los Art. 384 al 400
6.3 EXCEPCIONES La excepcin es un instituto procesal a travs del cual el emplazado ejerce su derecho de defensa denunciando la existencia de una relacin jurdica procesal invalida por omisin o defecto en algn presupuesto procesal, o, el impedimento de pronunciarse sobre el fondo de la controversia por omisin o defecto en una condicin de la accin. La declaracin judicial de nulidad puede obtenerse mediante el planteamiento de la excepcin procesal, pues, si sta resulta fundada, se anular todo lo actuado y se dar por concluido el proceso.
6.4 PROCESO O ACCION AUTONOMA DE NULIDAD DE COSA JUZGADA FRAUDULENTA Se trata en este caso de ir contra la cosa juzgada; un proceso cualquiera sustanciado y finiquitado que, en algn pasaje de su historia incurre en vicios invalidantes advertidos despus de dictada la sentencia.
Las nulidades de pronunciamiento radican tanto en errores in iudicando, como errores in procedendo, sin descartar los que han malformado la voluntad interna de las partes o del mismo juzgador (revocacin de la cosa juzgada por defectos volitivos, o por fraude o colusin con terceros, etc.). El objeto de revisin en esta va no ocupa todos estos espacios, sino aquellos que demuestran vicios sustanciales que obtienen una sentencia consecuencia del fraude o estafa procesal.
7. LEGITIMIDAD PARA SOLICITAR LA DECLARACION DE NULIDAD PROCESAL Alzamora Valdez, seala que pueden alegar la nulidad de un acto procesal o del proceso mismo (caso de los procesos simulados), quienes tengan inters en que se produzca tal declaracin (parte, acreedor, tercero interesado, etc.) (ALZAMORA VALDEZ, s/a: 319
El sujeto activo de la nulidad debe ser: a) Parte del proceso respectivo b) Agraviado con la irregularidad del acto c) No causante de ella (SALAS VIVALDI, 1998: 30)
8. REQUISITOS PARA SOLICTAR LA DECLARACION DE NULIDAD PROCESAL Para solicitar la declaracin de nulidad procesal, los que a continuacin se indican; Alegacin del perjuicio sufrido Acreditacin del perjuicio; y Inters jurdico para formular nulidad 8.1 ALEGACION DEL PERJUICIO SUFRIDO quien alega la nulidad procesal, debe mencionar expresamente las defensas que se ha visto privado de oponer, o que no ha podido ejercitar con la amplitud debida, pues toda sancin nulificatoria debe tener un fin prctico y no meramente terico. Debe sealar cul es el perjuicio real ocasionado.
8.2 ACREDITACION DEL PERJUICIO concordante con lo expresado en el sentido de que no basta un mero planteamiento abstracto, para que progrese la articulacin nulitiva, debe acreditarse de un perjuicio cierto e irreparable.
8.3 INTERES JURIDICO PARA FORMULAR NULIDAD los impugnantes deben individualizar y probar cual es el inters jurdico que se pretende satisfacer con la invalidez que propugnan. En otros trminos, el por qu se le quiere subsanar.
Conforme al Art. 174 del CPC (que trata lo referente al inters jurdico para peticionar la declaracin de nulidad), quien formula la nulidad: a) Tiene que acreditar estar perjudicado con el acto procesal viciado b) Debe precisar, en su caso, la defensa que no pudo realizar como consecuencia directa del acto procesal cuestionado; y c) Tiene que acreditar inters propio y especifico con relacin a su pedido
9. INADMISIBILDAD O IMPROCEDENCIA DEL PEDIDO DE NULIDAD El Art. 175 del CPC se refiere de modo expreso a la inadmisibilidad o improcedencia del pedido de nulidad, que se declarar segn corresponda: a) Cuando se formule por quien ha propiciado, permitido o dado a lugar el vicio (Art. 175 inc 1 del CPC) b) Cuando se sustente en causal no prevista en el CPC (Art. 75 inc 2 del CPC) c) Cuando se trate de cuestin anteriormente resuelta (Art. 175 inc 3 del CPC); y d) Cuando la invalidez haya sido saneada, convalidada o subsanada (Art. 175 inc 4 del CPC)
10. TRAMITACION DEL PEDIDO DE NULIDAD PROCESAL La tramitacin del pedido de nulidad procesal, conforme al Art. 176 del CPC es como sigue: El pedido de nulidad se formula en la primera oportunidad que el perjudicado tuviera que hacerlo, antes de la sentencia. Sentenciado el proceso en primera instancia, solo puede ser alegada la nulidad (se entiende por vicio ocurrido en primera instancia) expresamente en el escrito sustentatorio del recurso de apelacin. El rgano jurisdiccional revisor (no necesariamente la Sala Civil como seala el Art. 176 del CPC, pues el proceso pudo haberse desarrollado en primera instancia ante un Juez de Paz Letrado, por ejemplo) resolver oyendo a la otra parte con auto de especial pronunciamiento o al momento de absolver el grado. Las nulidades por vicios ocurridos en segunda instancia, sern formulados en la primera oportunidad que tuviera el interesado para hacerlo, debiendo el rgano jurisdiccional revisor resolverlas de plano u oyendo a la otra parte.
Es de destacar que la nulidad de actos procesales puede ser peticionada (y posteriormente declarada) y no solo a travs de del remedio (o incidente) de nulidad, sino tambin haciendo uso de la excepcin (por lo que se denuncia la invalidez de la relacin jurdica procesal debido a la omisin o defecto de algn presupuesto procesal o de determinada condicin de la accin) y de los recursos de apelacin y casacin (cuando los vicios estn contenidos en resoluciones judiciales y se refieren a aspectos formales y no de fondo). Por consiguiente, en cuanto al trmite de tales vas para solicitar la declaracin de nulidad, habr que estar a lo dispuesto en:
El Ttulo III de la Seccin Cuarta del Cdigo Adjetivo (tratndose de la expresin procesal) El Captulo III del Titulo XII de la Seccin Tercera del CPC (en el caso de recurso de apelacin) El Captulo IV del Titulo XII de la Seccin Tercera del CPC (si la va empleada para obtener la nulidad es la casacin).
NULIDAD DE COSA JUZGADA FRAUDULENTA en materia Civil
La nulidad de cosa juzgada fraudulenta se encuentra regulada en el Art. 178 del C.P.C. y que a la letra dice; Hasta dentro de seis meses de ejecutada o de haber adquirido la calidad de cosa juzgada si no fuera ejecutable, puede demandarse, a travs de proceso de conocimiento, la nulidad de una sentencia o del acuerdo de las partes homologado por el Juez que pone fin al proceso, alegando que el proceso en que se origina ha sido seguido con dolo, fraude, colusin o afectando el derecho a un debido proceso, cometido por una, o por ambas partes, o por el Juez, o por ste y aquellas. Puede demandar la nulidad la parte o el tercero ajeno al proceso que se consideren directamente agraviados por la sentencia, de acuerdo a los principios exigidos en ste Titulo. En este proceso solo pueden conceder medidas cautelares inscribibles. S la decisin fuese anulada, se repondrn las cosas al estado que corresponda. Sin embargo, la nulidad no afectar a los terceros de buena fe y a titulo oneroso. S la demanda no fuera amparada, el demandante pagar las costas y costos doblados y una multa no menor a veinte Unidades de Referencia Procesal. Definicin; Se desprende del Art. 178 -primer prrafo- del C.P.C. que la nulidad de cosa juzgada fraudulenta es aquella (situacin que adolece de vicio o anormalidad) que puede ser demandada (por el perjudicado) a travs de un proceso (de conocimiento, es decir, en va de accin) dirigido a invalidar la sentencia con calidad de cosa juzgada o el acuerdo homologado por el Juez que pone fin al proceso (conciliacin o transaccin formas especiales de conclusin del proceso Art. 325 y 327 del CPC respectivamente-, tambin con la autoridad de cosa juzgada), porque se alega- el proceso donde se origin el acto procesal cuestionado ha sido seguido con fraude o colusin, afectando el derecho a un debido proceso, cometido por una, o por ambas partes, o por el Juez o por ste y aqullas. La nulidad de cosa juzgada fraudulenta implica la descalificacin de un actos concluyente del proceso que ha alcanzado la autoridad de cosa juzgada en base a violaciones gravsimas del procedimiento (representadas precisamente por el fraude y la colusin), que impiden que tal acto cumpla con su finalidad, de ah que se le prive de todo efecto que, en tales circunstancias, sera sumamente reprobable para el derecho y contrario al ms elemental sentido de justicia. La doctrina asevera lo siguiente; Gelsi Bidart, seala que; consiste en la actividad de uno o varios actos, de uno o ms sujetos procesales, tendiente a lograr, a travs de la actividad procesal normal, pero de manera insidiosa, maquinada y, por ende, indirecta, un dao ilcito que en definitiva se produzca, en perjuicio de un sujeto pasivo que normalmente ser tercero al proceso, pero que puede ser la contraparte y generalmente tambin el Juez, en tanto se le haga cmplice involuntario del fraude. A decir de Esclapez, afirma en el mismo sentido, toda maniobra cometida por las partes o por terceros, o por el Juez o por sus auxiliares, con el proceso o dentro del proceso, tendiente a tener una sentencia o la homologacin de un acuerdo procesal que haga cosa juzgada; o la preclusin de una resolucin interlocutoria en perjuicio de una ley que afecta el orden pblico o al inters fiscal o al derecho de una de las partes o al derecho de un tercero. Entonces, a manera de cuestionamiento del equipo investigador, cuando es atacada la autoridad de cosa juzgada, se pone en riesgo la seguridad jurdica?, esbozamos algunas respuestas; No hay un ataque a la cosa juzgada, sino todo lo contrario, es solo un mecanismo de proteccin. La revisin por fraude, solo se orienta a combatir la cosa juzgada aparente, no la cosa juzgada real. La cosa juzgada no puede operar cuando ella es el resultado del fraude procesal. El mecanismo para dilucidar ello es la revisin, cuyo objeto litigioso ser precisamente el proceso cuestionado, al que se le atribuye de fraudulento. La revisin se justifica porque no se puede permitir que a travs del engao, el abuso de confianza, se pretenda producir dao utilizando en ese fin al proceso judicial. Cuando exista entonces vicios graves, con notoria injusticia, las decisiones dejan de ser inmutables y necesitan modificarse.
Ahora, veamos tres elementos necesarios para recurrir a impugnar la figura de cosa juzgada;
Para recurrir a esta figura, se requiere de un elemento fundamental, la existencia de dolo o fraude en el proceso o con el proceso. Sin este elemento, el dolo, no es posible recurrir a este mecanismo impugnatorio. Ahora bien, hay que precisar que el dolo puede ser realizado por una de las partes o por ambas partes. En el primer caso estamos ante el dolo unilateral, orientado a generar un perjuicio a la otra parte, tales como; incorporar medios probatorios falsos (pericias, falsos testimonios, documentacin adulterada, etc.); este caso se califica como fraude en el proceso. En el segundo caso, estamos ante el dolo bilateral o colusivo que provoca procesos simulados a generar perjuicios a terceros; esto es simular una pretensin que provoque una decisin judicial, que genere perjuicio a terceros. En este caso, el proceso se convierte en un instrumento de los fines dolosos de las partes, de ah que se califique como fraude con el proceso.
El otro elemento a tener en cuenta para la revisin es que el acto procesal resultante del fraude procesal, est premunido de la autoridad de cosa juzgada. Esta es una cualidad que otorga la ley a determinados actos procesales, para asignarles determinados atributos como la inmutabilidad, inimpugnabilidad y coercibilidad.
Otro elemento a considerar es el que concurre a la revisin por fraude es la existencia del dao a terceros o a la contraparte. No es suficiente que exista dolo, sino que este tenga incidencia directa en el fallo injusto y adems que este fallo genere un perjuicio a la parte o terceros; puede existir dolo pero sin que ste tenga un efecto directo sobre el acto premunido de la cosa juzgada pero, adems se requiere que ese fallo produzca un perjuicio a la parte o terceros. Ello en atencin al principio de las nulidades, sin agravio no hay nulidades.
Caractersticas de la nulidad de cosa juzgada fraudulenta;
El ser remedio excepcional, pues procede solo para las causales establecidas en la ley. El ser residual, pues no puede ser utilizada si existen otros mecanismos internos y ordinarios con los cuales se subsane el vicio, de donde se tiene que es imprescindible el haber agotado todos los mecanismos previos dentro de un proceso para su cuestionamiento. El ser extraordinario, pues la decisin judicial que se cuestiona debe haber sido obtenida con fraude, agraviando el espritu de justicia; reconocindose en doctrina que cuando exista duda en torno a la existencia del fraude, el pronunciamiento deber ser contrario a la pretensin de anulacin. El ser limitado, pues su declaracin solo afectar los actos viciados de fraude.
Vas para solicitar la Nulidad de Cosa Juzgada
Las principales va existentes en el derecho comparado para solicitar la nulidad de cosa juzgada fraudulenta son; Proceso o accin autnoma de nulidad de cosa juzgada fraudulenta (llamada tambin; accin de nulidad, accin revocatoria, o rescisoria, accin autnoma declarativa de impugnacin de un proceso, demanda revocatoria de la cosa juzgada fraudulenta, pretensin autnoma de sentencia declarativa, revocatoria de la causa juzgada rrita o pretensin autnoma subsanadora de desviaciones procesales). Recurso de revisin
Proceso o accin autnoma de nulidad de cosa juzgada fraudulenta Desde que la accin de nulidad se propone volver a abrir una relacin procesal cerrada definitivamente por sentencia firme, no se trata de un simple medio extraordinario de impugnacin, sino que tiene el carcter de una verdadera accin autnoma que pone en jaque al proceso todo. Accin autnoma, en el sentido de demanda principal introductiva de la instancia. La materia de la accin de nulidad es la cosa juzgada obtenida con vicios intrnsecos; el proceso en el que alguno de los sujetos ha obrado mediante falta de discernimiento, vicios volitivos (dolo, violencia), fraude o simulacin prohibida por la ley (BERIZONCE, 1971: 265)
Couture anota sobre el particular que para casos excepcionales de fraude, dolo o colusin, debe conceptuarse concedida y no negada una accin revocatoria dirigida a obtener la invalidacin de los actos ilcitos, cubiertos de formas procesales, realizados en perjuicio de terceros que no han litigado (COUTURE, 1985: 386)
El Cdigo Procesal Civil ha optado por esta va al disponer, en el primer prrafo de su Art.178, que la pretensin de nulidad cosa juzgada fraudulenta puede ser demandad a travs del proceso de conocimiento (regulado en el Titulo I de la Seccin Quinta del indicado cuerpo de leyes).
Recurso de Revisin Para Casarino Viterbo, el recurso de revisin es un medio de impugnacin extraordinario que la ley concede por las causales y en contra de las resoluciones judiciales firmes que ella seala, ganadas injustamente, con el objeto de anularlas en todo o en parte (CASARINO VITERVO, 1984, Tomo IV: 393). Asimismo seala Viterbo que, que la caracterstica ms sobresaliente del recurso de revisin la hallamos en que procede en contra de las sentencias firmes; a diferencia de todos los dems recursos, sean ordinarios o extraordinarios, que atacan resoluciones que aun no han pasado en autoridad de cosa juzgada (CASARINO VITERVO, 1984, Tomo IV: 393).
Prieto-Castro y Ferrndiz seala, con este remedio, la ley sacrifica la intangibilidad normal de cosa juzgada, destruyendo la presuncin de verdad que por imposicin de ella () es inherente a la misma, porque es ms til a la comunidad y al prestigio de los Tribunales reconocer la existencia de una injusticia que defender a ultranza la idea de la llamada santidad de la cosa juzgada (PRIETO-CASTRO Y FERRNDIZ, 1980, Volumen 1: 284-285)
Carcter Excepcional del Proceso o Accin Autnoma de nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta
El proceso o accin autnoma de nulidad de cosa juzgada fraudulenta se caracteriza por ser extraordinario o excepcional, pues solo es procedente en ciertos casos previstos en la ley de modo expreso (fraude y colusin). Adems, para que dicho proceso pueda iniciarse deben haberse agotado todos los medios impugnatorios posibles legalmente, salvo que el interesado haya estado impedido de ejercitarlos.
Causales de Nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta
Son causales de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, de acuerdo al primer prrafo del Art. 178 del CPC, el fraude y la colusin (aunque esta no es sino una modalidad del primero), circunstancias o estados irregulares que afectan seriamente el derecho a un debido proceso (cuyos pilares son la observancia de la jurisdiccin y de la competencia predeterminada legalmente, la defensa en juicio, la motivacin de las resoluciones judiciales y la pluralidad de instancia).
El Fraude Procesal El fraude procesal es un la maquinacin o ardid que configura el fraude procesal consiste en tergiversar el objeto de la litis, adulterando la verdad de los hechos, mediante las maniobras dolosas ms sutiles, de donde el fraude procesal puede presentar la gama ms variada, dentro de la urdimbre tramada por el litigante deshonesto, en la consecucin de su propsito (PEREZ, 1975: 162).
Devis Echeanda sostiene que el fraude procesal tiene las siguientes caractersticas; a) Es una forma de dolo o una maniobra dolosa, cuyo contenido y alcance puede variar, segn el acto procesal en que se aparezca y los fines particulares que se persigan; b) Es obra de una de las partes o de un tercero interviniente si se contempla en el aspecto restringido de fraude procesal (proceso, tercera o incidente fraudulentos); pero puede ser el Juez de la causa, del investigador o del comisionado, de un auxiliar de stos, e inclusive de cualquier rgano de prueba () c) Persigue un fin ilcito, que puede consistir en el simple engao al Juez o a una de las partes, para obtener una sentencia contraria a derecho e injusta, pero que generalmente tiene consecuencias especficas, de aprovechamiento o beneficio ilegal e inmoral, en perjuicio de otra de las partes o de terceros.
Devis Echeanda, en cuanto al fraude del rgano jurisdiccional, pone de relieve que; El fraude del Juez es ms grave quizs que el de las partes y los auxiliares de justicia, porque desvirta el debate procesal, corrompe la funcin jurisdiccional del estado, destruye los fines que con sta y el proceso se persiguen al producir resultados contrarios, que ponen en peligro la paz social y la organizacin jurdica de la sociedad. Este fraude es, generalmente, ms difcil de probar, porque se escuda fcilmente en la libertad de criterio y en el supuesto de error, y en muchos casos ms difcil de corregir, entre otras razones porque puede presentarse en la sentencia o la actuacin final, contra la cual no siempre existen recursos o defensas en el mismo proceso, y, en algunos cdigos, tampoco mediante un proceso posterior (DEVIS ECHEANDA, 1970: 119-120-121).
La Colusin La colusin (denominada tambin fraude bilateral o multilateral o plurilateral), como causal que es de nulidad de cosa juzgada, consiste en la confabulacin o concertacin entre dos o ms sujetos que, simulando la existencia de una controversia entre ellos, hacen uso del proceso con la finalidad de lograr una declaracin judicial que satisfaga sus intereses en perjuicio de terceros.
Benito Prez, manifiesta sobre el fraude procesal bilateral que podra acontecer () que actor y demandado se pusieran de acuerdo en adulterar la realidad de la situacin procesal, con el fin de inducir al Juez a engao para obtener una sentencia en fraude a la ley o en perjuicio a un tercero. En los casos de dolo bilateral para causar perjuicio a un tercero, tambin ste, a pesar de no haber intervenido en el proceso, puede ser afectado por sus consecuencias, y quedar, en su virtud, legitimado para el ejercicio de acciones impugnatorias (PEREZ, 1975: 164).
Objeto de Impugnacin en la Nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta De conformidad con lo establecido en el primer prrafo del artculo 178 del CPC, en la nulidad de cosa juzgada fraudulenta es objeto de impugnacin la sentencia con calidad de cosa juzgada y el acuerdo homologado por el Juez que pone fin al proceso (conciliacin o transaccin, que cuenta tambin con la autoridad de cosa juzgada)
Competencia para Conocer del Proceso de Nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta
Al ventilarse la nulidad de cosa juzgada fraudulenta en el proceso de conocimiento (conforme al primer prrafo del Art. 178 del CPC), y de acuerdo a lo previsto en el primer prrafo del Art. 475 del Cdigo Adjetivo, ser competente para conocer dicho proceso el Juez Civil.
Es importante sealar que, aun cuando hubiera participado en el proceso fraudulento un rgano jerrquico superior, no existen razones valederas para sustraer de la competencia del Juez Civil la pretensin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, pues no se va a debatir aqu ninguna cuestin de fondo sino que simple y llanamente se va a verificar si el fraude o la colusin se produjeron o no.
Legitimidad en la Nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta
Conforme se desprende del segundo prrafo del Art. 178 del CPC, tienen legitimidad (activa) para demandar la nulidad de cosa juzgada fraudulenta la parte o el tercero ajeno al proceso que se considere directamente agraviado por la sentencia (o tambin por el acuerdo conciliatorio o transaccional homologado por el Juez).
Plazo para interponer la Demanda de Nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta
Por disposicin del primer prrafo del Art. 178 del CPC, el plazo para interponer la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta es hasta dentro de los seis meses de ejecutada o de haber adquirido la calidad de cosa juzgada, si no fuere ejecutable, la sentencia o el acuerdo homologado por el Juez que pone fin al proceso (conciliacin o transaccin).
Proceso de Nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta y Excepcin de Cosa Juzgada La excepcin rei judicata no puede ser planteada en el proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, porque este ltimo tiene por finalidad, precisamente, atacar la calidad de cosa juzgada de una sentencia. Por consiguiente, no cabe tal excepcin en un proceso donde la pretensin consiste en la invalidacin de los efectos propios de la cosa juzgada recada indebidamente en un fallo judicial definitivo Proceso de Nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta y Excepcin de Conclusin del Proceso por Conciliacin Es de destacar que, tal como sucede con la excepcin de cosa juzgada, la excepcin de cosa juzgada, la excepcin de conclusin del proceso por conciliacin no puede ser propuesta en el proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, porque ste tiene por objeto, en el caso particular, combatir la autoridad de cosa juzgada que adquiere el acuerdo conciliatorio homologado por el rgano jurisdiccional. Por lo tanto, resulta improcedente la excepcin de conclusin del proceso por conciliacin en una accin dirigida a invalidar los efectos de la cosa juzgada recada indebidamente sobre el acuerdo conciliatorio en cuestin. Proceso de Nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta y Excepcin de Conclusin del Proceso por Transaccin Tal como ocurre con la excepcin de cosa juzgada y la de conclusin del proceso por conciliacin, la excepcin de conclusin del proceso por transaccin no puede ser formulada en el proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, porque el fin de ste en el caso especifico, es impugnar la calidad de cosa juzgada que adquiere el acuerdo transaccional homologado por el Juez. En consecuencia, resulta improcedente la excepcin de conclusin del proceso por transaccin en una accin encaminada a enervar los efectos de la cosa juzgada recada indebidamente sobre el referido acuerdo de transaccin. Efectos de la Nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta En principio debe tenerse presente que la interposicin de la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta y su posterior admisin por el rgano jurisdiccional, no trae como consecuencia la suspensin de la ejecucin s sta fuera posible- del acto procesal (sentencia o acuerdo conciliatorio o transaccional) que se alega- ha adquirido indebidamente la autoridad de cosa juzgada por haberse cometido fraude en el proceso en que se origina dicho acto. Por lo tanto, el proceso fraudulento sigue su curso hasta que se produzca su ejecucin o hasta que se declare judicialmente la nulidad de la cosa juzgada. Ahora bien, son efectos de la nulidad de cosa juzgada fraudulenta los que se mencionan a continuacin; a) La invalidacin de la sentencia con calidad de cosa juzgada o del acuerdo conciliatorio o transaccional homologado judicialmente (tambin con autoridad de cosa juzgada) b) La reposicin de las cosas al estado procesal que corresponda, esto es, el inmediatamente anterior al fraude, ello con miras de la renovacin se entiende sin vicios- de los actos procesales afectados, mantenindose la eficacia o validez de aquellos que no lo estn c) La sustitucin del Juez que dirigi el proceso fraudulento, siempre que hubiera participado del fraude.
Debe tenerse presente que, de declararse fundada la pretensin de nulidad de cosa juzgada, o habr de ninguna manera pronunciamiento sobre el fondo del asunto ventilado en el proceso fraudulento, limitndose la declaracin nulificante a invalidar el acto procesal cuestionado (sentencia o acuerdo transaccional o conciliatorio) y todos los dems actos que resulten afectados, y a retrotraer el procedimiento al estado anterior al fraude producido. Ello se colige del penltimo prrafo del Art. 178 del CPC.
NULIDAD DE COSA JUZGADA FRAUDULENTA en materia Laboral
Nocin Con la entrada en vigencia de la Nueva Ley Procesal de Trabajo (NLPT) N 29497, se introducen cambios importantes en materia laboral y en el tema que nos ocupa; inicialmente los casos de Nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta eran procesados por los Jueces Civiles, la Ley 27021 en su Art. 2 incorpora a los Jueces Laborales competencia para este tipo de conflictos, la NLPT en el Titulo I, Disposiciones Generales, Capitulo I, Competencia, Art. 2 inciso k) reafirma la competencia a los Juzgados Especializados de Trabajo para ventilar estos casos.
Si bien es cierto, la NLPT solo establece competencia de los Juzgados Especializados de Trabajo para procesar casos de Nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta en materia laboral, pero esta norma no define el proceso a seguir, por cuanto su proceso se desarrollar en lo establecido en el CPC, en virtud a la primera disposicin complementaria de la NLPT.
Nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta
Concepto La nulidad de cosa juzgada fraudulenta constituye un remedio de carcter extraordinario, excepcional y residual que tiene por objeto declarar la nulidad de una sentencia o auto definitivo por haberse seguido el proceso primigenio con fraude o colusin cometido por una, o por ambas partes, o por el Juez o por ste y aqullas siempre que ambos casos impliquen violacin del debido proceso. Tal como tratramos en lo concerniente en materia civil la concepcin y la regulacin son similares, por cuanto el proceso se desprende del Art. 178 -primer prrafo- del C.P.C. que la nulidad de cosa juzgada fraudulenta es aquella que puede ser demandada a travs de un proceso dirigido a invalidar la sentencia con calidad de cosa juzgada o el acuerdo homologado por el Juez que pone fin al proceso (conciliacin o transaccin formas especiales de conclusin del proceso Art. 325 y 327 del CPC respectivamente, tambin con la autoridad de cosa juzgada.
Doctrina Siguiendo la doctrina predominante, la nulidad de cosa juzgada fraudulenta es el mecanismo que busca la nulidad de una resolucin (sentencia o auto) que pone fin al proceso como medio d reprimir el fraude procesal; en tal sentido, el fraude procesal viene a ser su presupuesto material que configura la existencia de una resolucin afectada con el que se desva el proceso de su curso, o lo que viene a ser lo mismo, de su fin natural; este fin es la decisin de la litis segn justicia o, en otros trminos, su justa composicin (CANELUTTI, Francesco, Contra el proceso fraudulento, en Estudios de Derecho Procesal, Buenos Aires, Ejea, Titulo II, pag. 68) Otras caractersticas de la pretensin nulificante de cosa juzgada fraudulenta destaca la idea de que se trata de un remedio excepcional y residual; es decir es excepcional, por cuanto opera en las circunstancias que solo la ley procesal establece, y es residual (subsidiario), por cuanto opera cuando por lo menos el perjudicado haya intentado agotar los mecanismos impugnatorios internos del proceso en el que se ha expedido la resolucin fraudulenta, de ah que funciona como ultima ratio para enervar o impedir la produccin de la cosa juzgada viciada con fraude procesal (Cas. N 3145-99-Arequipa. Data 40 000 G.J.) Causales de Procedencia Son causales de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, de acuerdo al primer prrafo del Art. 178 del CPC, el fraude y la colusin, circunstancias o estados irregulares que afectan seriamente el derecho a un debido proceso.
Es factible demandar la nulidad de cosa juzgada fraudulenta ..
El Fraude Procesal El fraude procesal es un la maquinacin o ardid que configura el fraude procesal consiste en tergiversar el objeto de la litis, adulterando la verdad de los hechos, mediante las maniobras dolosas ms sutiles, de donde el fraude procesal puede presentar la gama ms variada, dentro de la urdimbre tramada por el litigante deshonesto, en la consecucin de su propsito (PEREZ, 1975: 162).
La Colusin La colusin (denominada tambin fraude bilateral o multilateral o plurilateral), como causal que es de nulidad de cosa juzgada, consiste en la confabulacin o concertacin entre dos o ms sujetos que, simulando la existencia de una controversia entre ellos, hacen uso del proceso con la finalidad de lograr una declaracin judicial que satisfaga sus intereses en perjuicio de terceros.
Es importante sealar que; en la redaccin inicial del Art. 178 del CPC, permita establecer hasta cuatro causales para la procedencia de la accin nulificante, esto es, el dolo, fraude, colusin o afectacin al debido proceso. Sin embargo, luego de la modificacin hecha por la Ley N 27101, las causales han sido reducidas a dos, eso es fraude y colusin, establecindose que ambos exista, adems, afectacin al derecho a un debido proceso. As, para la procedencia de la accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, no es suficiente que exista el fraude y la colusin sino que, adems, ello debe implicar afectacin al debido proceso.
Procedencia Para la procedencia de la pretensin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta se requiere; a) Una sentencia de merito, es decir, una sentencia que se haya pronunciado sobre el fondo de la litis; b) Que tal sentencia se haya emitido en un proceso seguido con fraude o colusin y afectando al derecho a un debido proceso; c) Que con aquella sentencia firme se haya ocasionado un dao o perjuicio al nulidicente d) Que exista una adecuada relacin causal entre aquellas consecuencias daosas o perjudiciales y la sentencia cuestionada; y e) Que el afectado y nulidicente haya utilizado y agotado los medios impugnatorios (apelacin, casacin)
Respecto a este ltimo requisito (carcter residual), el tratadista Jorge Peyrano expresa: Conforme con los lineamientos bsicos en materia de preclusin parece evidente que si el afectado por el entuerto fraude o colusin- no ha utilizado (pudiendo hacerlo) los remedios legales ordinarios (por ejemplo, la interposicin del recurso de apelacin) aptos para removerlos, no puede luego deducir la pretensin nulidad de sentencia firme- que nos ocupa. (Expediente 437-95-N Data 40 000. G.J.)
cuando la parte demandante no ha precisado en qu consiste el comportamiento intencional lesivo a sus intereses y violatorio del debido proceso no se presentan los supuestos en el Art. 178 del CPC, modificado por la Ley 27101, que exige en esta clase de procesos que se precise el actuar doloso en que pueden haber incurrido una o ambas partes, el Juez o aquellas (Exp. N 303-2002-ND(A): Data 40 000 G.J.)
En correlacin a este ltimo caso, Omar Toledo Toribio; expresa, a las condiciones de procedibilidad que debe reunir toda accin, esto es, legitimidad e inters para obrar, se puede aadir las siguientes:
1. Procede contra las sentencias, o el acuerdo de las partes homologado por el Juez que pone fin al proceso (transaccin y conciliacin). 2. Qu la sentencia haya adquirido calidad de cosa juzgada, es decir, que no proceden contra ella otros medios impugnatorios que los ya resueltos o que las partes renuncien expresamente a interponer medios impugnatorios o dejen transcurrir los plazos sin formularlos. 3. Que el fallo sea producto de una conducta fraudulenta y que adems implique afectacin al debido proceso. 4. Que la nulidad haya sido saneada, convalidad o subsanada. 5. Que el nulidicente no haya propiciado, no haya propiciado, permitido o dado lugar al vicio. 6. Que el nulidicente haya sido perjudicado con el vicio denunciado, pues, no hay nulidad sin perjuicio. (TOLEDO TORIBIO, Omar. La nulidad de cosa juzgada fraudulenta en materia laboral. En Dialogo con la Jurisprudencia N 93. Gaceta Jurdica. Lima, junio de 2006. P. 236)
Exclusin de nueva valoracin de pruebas actuadas en proceso anterior La demanda de la cosa juzgada fraudulenta no da lugar a la revaloracin de las pruebas que se hubieran actuado en el proceso anterior para dar lugar a una nueva decisin sustentatoria de la anterior como aparentemente propusiera el actor, sino que da lugar a acreditar las causales que se invocan al proponerla para obtener finalmente, en su caso, la nulidad de la sentencia cuestionada (Exp. N 19010-98. Data 40 000G.J.).
Se acta en una lnea correcta cuando en la jurisprudencia presentada se hace la precisin que la cosa juzgada fraudulenta no es el medio adecuado a travs del cual debe procederse a una reevaluacin de las pruebas que se actuaron en otro proceso anterior, pues lo que debe probarse es el fraude o colusin empleado para obtener una sentencia y quienes cometieron los hechos.
Plazo para la interposicin La primera parte del primer prrafo del Art. 178 del CPC contiene una disposicin destinada a regular el plazo en virtud al cual el agraviado, con una sentencia o un acuerdo homologado por el Juez puede incoar la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta-
El dispositivo procesal dispone: Hasta dentro de los seis meses de ejecutada o de haber adquirido la calidad de cosa juzgada, no fuere ejecutable puede demandarse, a travs de un proceso. ahora en virtud a lo establecido en el Art. 2 inciso k) de la NLPT Ley N 29497.
Como puede advertirse el plazo que impone la ley es un plazo lmite y no un plazo para el inicio del computo, pues en ningn extremo de la norma acotada se establece que sea requisito indispensable para interponer la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta que la decisin final de carcter ejecutable debe haber sido ejecutado previamente para recurrir a la va judicial, limitndose la norma a establecer el plazo o trmino mximo de seis meses para la interposicin de esta accin.
Respecto del plazo existen posiciones discrepantes, pues hay quienes consideran que el plazo resulta ajustado, que no se condice con la finalidad de extraordinario auxilio que debiera tener la trascendencia y su implicancia con la cosa juzgada; asimismo, la dicotoma existente entre el tiempo que media desde que la sentencia es ejecutada o de adquirir la cosa juzgada, siendo complejo acreditar cual es el momento en que el demandante toma conocimiento de la sentencia dictada afectando su derecho a un debido proceso, lo que lo legitima para invocar la tutela judicial efectiva.
Ley de Amparo, reglamentaria de los artículos 103 y 107 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos 2016: Comentada y con jurísprudencia