Observatoire du Management Alternatif

Alternative Management Observatory

__
Fiche de lecture
Gouvernance des biens communs
Elinor Ostrom
2010
Franois Bottollier!e"ois # Mai 2012
Ma$eure Alternative Management # %E& 'aris # 20112012
Bottollier-Depois Franois Fiche de lecture : Gouvernance des biens communs Mai 202
Gouvernance des biens communs Pour une nouvelle approche
des ressources naturelles
!ette "iche de lecture a #t# r#alis#e dans le cadre du cours $istoire de la criti%ue
donn# par &ve !hiapello et 'udovic Franois au sein de la Ma(eure )lternative Mana*ement+
sp#cialit# de troisi,me ann#e du pro*ramme Grande -cole d.$/! 0aris1
!e Boec() Bru*elles) 2010+
'remi,re date de "arution de l-ouvrage . 1//0+
Rsum : 'aru en 1//0 en anglais et en 2010 en franais) cet ouvrage ma$eur d-Elinor
Ostrom lui a valu un 'ri* 0obel en 200/+ &om"ilant des donn1es de terrain recueillies "ar
"lusieurs di2aines de scientifi3ues sur "lusieurs d1cennies) l-auteur cherche 4 com"rendre
"our3uoi et comment des individus "arviennent 4 g1rer des biens communs hors des cadres
traditionnels de la science 1conomi3ue 56tat fort ou "rivatisation7) en l-occurrence 4 travers
des institutions+ Elinor Ostrom met en 1vidence les conditions 3ui "ermettent de cr1er des
institutions 5la coo"1ration de nature incr1mentale7 et les conditions 3ui leur "ermettent de
"erdurer+ 8-ouvrage "ermet de d1crire un mod,le d-analyse de l-action collective bas1 sur des
variables com"le*es 3ui d1"assent le sim"le cham" 1conomi3ue+
Mots-cls : Biens communs) Action collective) 'assager clandestin) 9nstitutions)
:essources naturelles+
Governing the Commons The Evolution of nstitutions for
Collective !ction
2his revie3 3as presented in the 4$istoire de la criti%ue5 course o" /ve !hiapello and
'udovic Franois1 2his course is part o" the 4)lternative Mana*ement5 speciali6ation o" the
third-7ear $/! 0aris business school pro*ram1
!e Boec() Bru*elles 2010+
!ate of first "ublication. 1//0+
!bstract . Governin* the commons) ;hich ;as "ublished in 1//0 in English and in 2010
in French) is a ma$or ;or( ;ritten by Elinor Ostrom) and than(s to ;hich she ;as a;arded
the 0obel 'ri2e in Economics+ <his boo( gathers the field data that several do2ens of
scientists collected during several decades) so as to better understand ;hy and ho;
individuals manage common goods) ;ithout any =tate intervention or "rivate enter"rise+
Ostrom sheds a ne; light on the conditions that allo; to create institutions) such as
incremental coo"eration) and the conditions that allo; them to last+ <his boo( offers a ne;
model for the analysis of collective action) based on com"le* variables that go beyond the
economic field+
"e# $ords . &ommon goods) &ollective Action) Free rider) 9nstitutions) 0atural resources+
&harte Ethi3ue de l>Observatoire du Management Alternatif
8es documents de l>Observatoire du Management Alternatif sont "ubli1s sous licence &reative &ommons
htt".??creativecommons+org?licenses?by?2+0?fr? "our "romouvoir l>1galit1 de "artage des ressources intellectuelles
et le libre acc,s au* connaissances+ 8>e*actitude) la fiabilit1 et la validit1 des renseignements ou o"inions
diffus1s "ar l>Observatoire du Management Alternatif rel,vent de la res"onsabilit1 e*clusive de leurs auteurs+
Bottollier-Depois Franois Fiche de lecture : Gouvernance des biens communs Mai 202 2
Table des mati%res
&' ()auteur et son *uvre ''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''' +
1+1+Br,ve biogra"hie +++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++ @
1+2+'lace de l-ouvrage dans la vie de l-auteur ++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++ A
,' Rsum de l)ouvrage ''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''' -
2+1+ 'lan de l-ouvrage +++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++ B
2+2+ 'rinci"ales 1ta"es du raisonnement et "rinci"ales conclusions ++++++++++++++++++++++++++++++++++++++ C
.' Commentaires criti/ues ''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''''' &-
D+1+ En ouvrage ma$eur) un "rogramme "our les sciences sociales ++++++++++++++++++++++++++++++++++++++ 1B
D+2+Ene vision "erformative F +++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++ 1C
D+D+ En ouvrage "rescri"tif F +++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++ 1C
Bottollier-Depois Franois Fiche de lecture : Gouvernance des biens communs Mai 202 8
&' ()auteur et son *uvre
&'&' 0r%ve biographie
01e en 1/DD) Elinor Ostrom obtient en 1/BA un doctorat en sciences "oliti3ues de l-E&8A
5Eniversity of &alifornia) 8os Angeles7) en &alifornie+ =es "remi,res recherches "ortaient
alors sur le d1velo""ement d-entre"rises visant 4 r1duire l-intrusion d-eau saline dans les
na""es a3uif,res de la r1gion de 8os Angeles+ Elle d1couvre des syst,mes institutionnels de
gestion de cette ressource naturelle 4 la fois "erformants et stables et elle s-inscrit alors dans
un travail collectif d-identification des facteurs 3ui favorisent l-a""arition et le maintien de
telles institutions+
En 1/CD) elle fonde avec son mari Gincent le 9or:shop in 0olitical 2heor7 and 0olitical
)nal7sis) au sein l-Eniversit1 d-9ndiana) dans la3uelle elle travaille tou$ours au$ourd-hui+
8-ob$et "rinci"al de ce centre de recherche est l-1tude de l-action collective et de la
coo"1ration dans la gestion de biens communs 5cette notion sera d1finie "lus loin7+ =on
a""roche scientifi3ue mHle science "oliti3ue et th1orie 1conomi3ue) dans la lign1e de la
th1orie du choi* "ublic+
Elinor Ostrom a obtenu de nombreuses r1com"enses scientifi3ues en sciences "oliti3ues)
mais en 200/ c-est en sciences 1conomi3ues 3u-elle reoit le 'ri* en m1moire d-Alfred
0obel) pour son anal7se de la *ouvernance #conomi%ue+ en particulier des biens
communs +
Bottollier-Depois Franois Fiche de lecture : Gouvernance des biens communs Mai 202 ;
&',' Place de l)ouvrage dans la vie de l)auteur
8-ouvrage ici 1tudi1 est "aru en 1//0 en anglais) mais n-a 1t1 traduit en franais 3u-a"r,s
l-obtention "ar son auteur du 'ri* 0obel+ 9l s-agit d-un ouvrage central dans sa carri,re .
comme elle l-e*"li3ue dans l-avant"ro"os) le livre est en 3uel3ue sorte la synth,se th1ori3ue
d-une immense litt1rature "ortant sur la gouvernance des biens communs dans diff1rents "ays+
Elinor Ostrom a 1crit beaucou" d-articles et d-ouvrages scientifi3ues) et il ne s-agit bien
sIr "as de la r1duire 4 cet ouvrage+ Mais il mar3ue certainement un tournant im"ortant) tant
dans dans la carri,re et la reconnaissance acad1mi3ue de l-auteur) 3ue dans l-a""roche de la
gestion des ressources naturelles renouvelables+
8-ouvrage) 3ui fait D01 "ages dans sa version franaise) est donc une tentative de synth,se
th1ori3ue de centaines d-en3uHtes de terrain . le sch1ma th1ori3ue est celui d-Elinor Ostrom
5et de son 13ui"e7 mais les donn1es sont celles de nombreu* chercheurs+ 8a bibliogra"hie
fournie de l-ouvrage 5D0 "ages) "our "lus de A00 r1f1rences7 et les remerciements im"ortants
en avant"ro"os attestent de l-as"ect collaboratif de l-ouvrage+
Bottollier-Depois Franois Fiche de lecture : Gouvernance des biens communs Mai 202 <
,' Rsum de l)ouvrage
,'&' Plan de l)ouvrage
&' Rfle1ions sur les biens communs
a+ <rois mod,les influents
b+ 8-utilisation m1ta"hori3ue des mod,les
c+ 'rescri"tions "oliti3ues actuelles
d+ En d1fi
,' 2ne approche institutionnelle de l)tude de l)auto-organisation et de
l)autogouvernance dans les situations de ressources communes
a+ 8a situation de ressource commune
b+ 9nterd1"endance) action ind1"endante et action collective
c+ <rois "robl,mes . la mise en "lace) l-engagement et la surveillance
d+ !1finir le cadre de l-en3uHte
e+ 8-1tude des institutions dans les situations de ressource commune
.' !nal#se de s#st%mes de ressources communes durables auto-organiss et
autogouverns
a+ <enure communale dans les "rairies et forHts de haute montagne
b+ 9nstitutions des syst,mes d-irrigation des huertas
c+ &ommunaut1s d-irrigation des 6an(eras au* 'hili""ines
d+ =imilitudes entre les institutions de ressources communes durables et auto
organis1es
+' !nal#se des changements institutionnels
a+ 8a course au "om"age
b+ 8e $eu de la "roc1dure $udiciaire
c+ 8e $eu de l-entre"reneuriat
Bottollier-Depois Franois Fiche de lecture : Gouvernance des biens communs Mai 202 =
d+ 8-analyse de la mise en Juvre institutionnelle
3' !nal#se des dfaillances et vulnrabilits institutionnelles
a+ !eu* "Hcheries littorales tur3ues confront1es 4 des "robl,mes de ressources
communes "ermanents
b+ !es na""es a3uif,res californiennes confront1es 4 des "robl,mes de ressources
communes "ermanents
c+ Ene "Hcherie srilan(aise
d+ 'ro$ets de d1velo""ement de syst,mes d-irrigation au =ri 8an(a
e+ 8a fragilit1 des "Hcheries littorales de 0ouvelle6cosse
f+ 8es leons 4 tirer de la com"araison des cas "r1sent1s dans cette 1tude
-' 2n cadre pour l)anal#se des ressources communes auto-organises
a+ 8es "robl,mes de la mise en "lace) de l-engagement cr1dible et de la
surveillance mutuelle
b+ En cadre "our l-analyse du choi* constitutionnel
c+ En d1fi "our la recherche en sciences sociales
,',' Principales tapes du raisonnement et principales
conclusions
&omme le montre le "lan de l-ouvrage d1crit cidessus) l-ouvrage est d1cou"1 en si*
"arties 3ui s-enchaKnent de la faon suivante . la "remi,re "artie d1crit l-1tat de l-art des
th1ories des biens communs et leurs faiblesses L la deu*i,me "artie "ro"ose un cadre
d-analyse concurrent) l-a""roche institutionnelle+ 8a troisi,me "artie est l-occasion de mettre
le cadre th1ori3ue 4 l-1"reuve de diff1rents cas) en se demandant comment) dans ces situations
observ1es) les institutions "euvent "erdurer+ 8a 3uatri,me "artie utilise d-autres cas "our
montrer comment "euvent se cr1er des institutions+ 8a cin3ui,me "artie analyse les cas
d-1chec des institutions) 4 nouveau "our v1rifier dans 3uel cadre la th1orie "ro"os1e "eut
s-a""li3uer+ Enfin) la si*i,me "artie r1sume les enseignements des "arties "r1c1dentes "our
d1finir un cadre d-analyse "ertinent des situations de gestion institutionnelle des biens
communs+
Bottollier-Depois Franois Fiche de lecture : Gouvernance des biens communs Mai 202 >
0ous ne suivrons "as ici "r1cis1ment ce "lan) mais "r1f1rerons "r1senter les a""orts
th1ori3ues en les confrontant imm1diatement au* cas 1tudi1s+
Quest-ce quun bien commun ?
9l est im"ortant) "our com"rendre la th1orie d-Elinor Ostrom) de savoir "r1cis1ment 4 3uoi
elle s-a""li3ue . les biens communs+ 8a d1finition en est donn1e "age @@ .
'e terme de ?ressource commune. d#si*ne un s7st,me de ressource su""isamment
important pour %u.il soit co@teuA Bmais pas impossibleC d.eAclure ses b#n#"iciaires
potentiels de l.acc,s auA b#n#"ices li#s D son utilisation 1
8e crit,re donn1 ici est celui de M none*clusion N . un bien commun s-o""ose 4 un bien
"riv1 en ce 3ue les "ersonnes 3ui "euvent $ouir d-un bien "riv1 sont limit1es "ar son
"ro"ri1taire) ce 3ui n-est "as le cas 5ou 3ui est difficile7 dans le cas d-un bien commun+ Ainsi)
il est difficile d-em"Hcher un villageois d-emmener "aKtre ses animau* sur une terre
communale+
Mais ce "rinci"e de none*clusion ne suffit "as 4 d1finir un bien commun) "our le3uel
interagissent les conce"ts de "luA et de stoc: . un bien commun est celui dans le3uel la sur
utilisation des flu* fait diminuer le stoc(+ &e "rinci"e est celui de la M rivalit1 N . un bien
commun) 3ui "eut Htre sure*"loit1) s-o""ose 4 un bien "ublic 5comme l-1clairage "ublic7 dont
l-utilisation "ar une "ersonne n-em"Hche "as une autre "ersonne de l-utiliser+
En termes de gestion environnementale) il est donc im"ortant de com"rendre 3ue la th1orie
d-Elinor Ostrom ne s-int1resse 3u-au* biens communs) c>est4dire ni au* "h1nom,nes de
"ollution 5hors cas oO la "ollution est une forme d-utilisation d-un bien commun7) ni au*
ressources naturelles non renouvelables 53ui n-ont "as de niveau o"timum d-utilisation
"uis3ue leur sim"le utilisation entraKne leur dis"arition "rogressive+
Les modles traditionnels danalyse de la gestion des biens communs et leurs hypothses
8es biens communs font l-ob$et de 3uestionnements r1currents des 1conomistes de"uis le
di*neuvi,me si,cle) et "lus largement des "enseurs de"uis Aristote et %obbes+ En effet) ils
re"r1sentent une 1nigme d,s lors 3ue l-on consid,re 3ue l-individu est rationnel . tout bien
Bottollier-Depois Franois Fiche de lecture : Gouvernance des biens communs Mai 202 E
commun devrait 4 terme Htre sure*"loit1+ &e "h1nom,ne se lit notamment sous la "lume de
Parett %ardin 51/BQ) "+12@@7) cit1 "age 1A .
'a ruine est la destination vers la%uelle tous les hommes se ruent+ chacun
poursuivant son meilleur int#rFt dans une soci#t# %ui croit en la libert# des biens
communs 1
<rois mod1lisations de nature 1conomi3ue "ermettent de rendre com"te de ce "h1nom,ne+
8a tra*#die des biens communs) d1velo""1e "ar Parett %ardin dans un article ma$eur de
1/BQ
1
) est bas1e sur la m1ta"hore du "Rturage communal en acc,s libre . cha3ue 1leveur
individuel) rationnel) est incit1 4 y "lacer un nombre 5tro"7 1lev1 d-animau*) car le b1n1fice
3u-il en retire est "riv1 alors 3ue le coIt de la sure*"loitation est collectif 5et donc moindre
3ue le b1n1fice "riv17+
8e (eu du dilemme du prisonnier mod1lise grRce 4 la th1orie des $eu* la trag1die des biens
communs . lors d-un $eu non coo"1ratif 5absence de communication7 avec information
com"l,te) les $oueurs sont tou$ours rationnellement incit1s 4 M trahir N+ 'our Ostrom) cela
d#"ie la loi "ondamentale en la capacit# d.Ftres humains rationnels D atteindre des r#sultats
rationnels 5"age 1C7+
8a lo*i%ue de l.action collective telle 3u-elle est d1crite "ar Mancur Olson
2
est
l-a""lication de ces "rinci"es 4 l-action collective . il est "our cet auteur enti,rement
irrationnel de "artici"er 4 une action collective) dans la mesure oO il est "lus efficace de
laisser les autres se mobiliser tout en "rofitant des r1sultats de leur action 5com"ortement de
"assager clandestin7+
Les solutions traditionnelles aux problmes de gestion des biens communs
Face 4 des "robl,mes de gestion de biens communs) ces th1ories ont 1t1 utilis1es et
transform1es en "rescri"tions "oliti3ues . l-individu n-1tant "as incit1 4 agir de faon
collectivement rationnelle) il faut le forcer 4 le faire+ !eu* grands ty"es de "oliti3ues se
d1gagent "our obliger l-individu 4 agir de la sorte+
8a "remi,re est la "rivatisation) c>est4dire la su""ression du bien commun . ainsi) la
rationalit1 individuelle se confond avec la rationalit1 collective+ &ette "rescri"tion "eut se
cou"ler avec la th1orie de la firme . "lutSt 3ue d-avoir diff1rents acteurs en concurrence sur
1 Parett %ardin) M <he <radegy of the &ommons N) Gcience 1B2. 12@D12@Q+
2 Mancur Olson) 1/BA) 2he 'o*ic o" !ollective )ction) &ambridge) Massachussets) %arvard Eniversity 'ress+
Bottollier-Depois Franois Fiche de lecture : Gouvernance des biens communs Mai 202 H
une mHme ressource) un "rinci"al 5le "ro"ri1taire de la ressource7 utilise des agents de faon
coordonn1e "our atteindre un mHme ob$ectif+
8a seconde solution est le recours au M 81viathan N) 4 l-6tat fort . c-est "ar la contrainte
3ue les individus agiront dans le res"ect de la durabilit1 du bien+
Critique des modles et solutions traditionnels
Elinor Ostrom ne criti3ue "as les mod,les utilis1s en eu*mHmes . elle consid,re 3u-ils
sont scientifi3uement valides dans le cadre de leurs hy"oth,ses+ Elle ne criti3ue "as non "lus
n1cessairement les solutions 5"rivatisation et recours 4 l-6tat7) 3ui "euvent fonctionner sous
certaines conditions+ Mais elle criti3ue fortement la croyance dans le fait 3ue ces mod,les et
solutions sont les M seuls N mod,les et solutions "ossibles+
En "remier lieu) si ces mod,les sont valides au niveau th1ori3ue) cela ne signifie "as 3u-ils
"uissent s-a""li3uer automati3uement 4 des cas concrets . les hy"oth,ses du mod,le ne sont
"as n1cessairement concordantes avec la r1alit1+ Or) comme l-e*"li3ue Ostrom) les
tentatives d.utiliser les mod,les pour prescrire des mesures ne se sont %ue peu distin*u#es
d.une utilisation m#taphori%ue des mod,les 5"age 207 . ces mod,les sont sim"les) ais1s 4
com"rendre et 4 re"r1senter gra"hi3uement+ Mais ils ne corres"ondent "as n1cessairement 4 la
r1alit1+ Au contraire) dans de nombreu* cas) il s-agit d.in"#rences empiri%uement
incorrectes 5"age 217+
Or) cha3ue "robl,me 1tant diff1rent) cha3ue solution doit Htre diff1rente) et surtout cha3ue
analyse doit Htre diff1rente) car la r1alit1 ne corres"ond "as au* hy"oth,ses du mod,le . il
e*iste de nombreu* d#tails institutionnels 4 "rendre en com"te+ 'arfois) ainsi) les
"oliti3ues ont eu les effets inverses de ce 3ui est recherch1 . souvent) dans le domaine des
forHts) la nationalisation eut pour cons#%uence+ de cr#er des ressources en libre acc,s lD oI
des ressources de propri#t# commune D acc,s limit# avaient eAist# 1
Vers un modle institutionnel de gestion des biens communs
8a r1alit1 1tant com"le*e) il s-agit de trouver des mod,les 3ui le soient 1galement . il faut
notamment modifier leurs hy"oth,ses "our se ra""rocher de la r1alit1+ En "articulier)
l-information n-est $amais "arfaite . les individus ne savent "as 3uel est l-1tat de la ressource)
Bottollier-Depois Franois Fiche de lecture : Gouvernance des biens communs Mai 202 0
ils ne savent "as 4 3uel moment elle sera sure*"loit1e) ils ne connaissent "as leur "roductivit1)
etc+ En cons13uence) ce 3ui est im"ortant n-est "as tant la r1alit1 3ue la vision J%u.a
l.individuK des avanta*es et co@ts des actions 5"age @Q7+ &ela a des cons13uences
im"ortantes) notamment "arce 3ue dans la solution 1tati3ue) l-6tat n-a "as non "lus
d-information "arfaite . c-est la raison "our la3uelle cette solution "eut Htre n1faste+
9l s-agit donc de trouver des institutions efficaces 53u-il s-agisse du march1) 3ui "eut Htre
consid1r1 comme un bien "ublic) de l-6tat) ou d-une autre institution7) c>est4dire %ui
permettent auA individus d.obtenir des r#sultats producti"s dans des situations oI les
tentations de res%uiller et de tirer au "lanc sont tou(ours pr#sentes 5"age 2Q7+ Tuelle 3ue soit
cette institution) elle doit faire face 4 trois d1fis . la mise en "lace 53u-estce 3ui va inciter les
individus 4 cr1er l-institution F7) l-engagement 5dans 3uelles conditions le fait de suivre les
r,gles estil "lus rentable 3ue le fait de les enfreindre F7 et la surveillance mutuelle 5comment
le grou"e "eutil s-engager 4 se surveiller F7+
Les hypothses du modle et le questionnement
8e mod,le d1velo""1 "ar Elinor Ostrom s-inscrit dans la th1orie du choi* "ublic) il ne
s-agit "as d-un mod,le faisant a""el uni3uement 4 la morale ou au* normes sociales . au
contraire) l-individu est tou$ours consid1r1 comme rationnel) mais cette rationalit1 est limit1e
"ar une information im"arfaite+ Mais "ar ailleurs) l-individu agit au sein d-un syst,me
com"le*e 3ui "eut l-inciter 4 se com"orter de telle ou telle mani,re 5les com"ortements de
"assager clandestin sont ainsi "lus ou moins bien tol1r1s7+
!e faon g1n1rale) il faut consid1rer 3ue le mod,le d-Ostrom "rend en com"te l-e*istence
de multi"les variables 3ui influencent la cr1ation d-institutions 3ui encadrent la d1cision de
l-individu+ &es variables ne sont "as th1ori3ues) elles ne sont "as un "r1alable 4 l-1tude) elles
sont le r1sultat de l-1tude . le recensement de diff1rentes 1tudes de cas lui "ermet ainsi
d-inf1rer des r,gles g1n1rales 4 "artir d-observations r1currentes+ 9l s-agit donc d-un "arti "ris
scientifi3ue original "ar ra""ort au* th1ories traditionnelles d1crites "lus haut . Ostrom n-est
"as dans la d1duction) dans le cadre d-une th1orie 1conomi3ue abstraite) mais dans l-induction
4 "artir d-observations de terrain+
Bottollier-Depois Franois Fiche de lecture : Gouvernance des biens communs Mai 202
Les conditions dune gestion efficace des biens communs dans le cadre du modle
A "artir de l-1tude d-institutions 3ui fonctionnent) Elinor Ostrom met en 1vidence huit
principes de conception 3ui caract1risent toutes les gestions efficaces de ressources
communes .
1+ 8-e*istence de limites clairement d1finies) 4 la fois sur les individus ayant acc,s 4 la
ressource et sur les limites de la ressource ellemHme+
2+ 8-ada"tation au* conditions locales 5maind-Juvre) mat1riel) argent7+
D+ 8-e*istence de dis"ositifs de choi* collectifs incluant la "lu"art des individus
concern1s+
@+ 8-e*istence de modalit1s de surveillance du com"ortement des individus ayant acc,s 4
la ressource) rendant com"te 4 ces mHmes individus+
A+ 8-e*istence de sanctions graduelles en direction des individus 3ui transgressent les
r,gles+
B+ 8-e*istence de m1canismes de r1solution des conflits ra"ides et bon march1+
C+ 8a reconnaissance minimale "ar les autorit1s e*ternes du droit 4 l-autoorganisation+
Q+ 8-imbrication des institutions locales au sein d-institutions de "lus grande 1chelle+
=ous ces huit conditions) une institution est r1"ut1e stable) d-a"r,s les analyses faites "ar
Ostrom . toutes les institutions stables observ1es cumulent ces huit conditions) et toutes les
institutions ayant donn1 lieu 4 un 1chec man3uaient d-au moins l-une des huit+
&ela "ermet de r1"ondre 4 la 3uestion du dilemme de premier ordre ) 4 savoir les
modalit1s dans les3uelles les individus sont collectivement incit1s 4 se com"orter de faon 4
g1rer efficacement le bien commun+ Mais cela ne r1"ond "as au dilemme de second ordre )
3ui consiste 4 se demander ce 3ui "eut inciter des individus 4 mettre en "lace un tel syst,me .
chacun 1tant incit1 4 laisser les autres organiser le syst,me 5ce 3ui a un coIt7) "ersonne ne
devrait agir+
&-est "our3uoi Elinor Ostrom 1tudie diff1rents cas 3ui lui "ermettent de montrer 3uelles
sont les conditions dans les3uelles ce dilemme "eut Htre r1solu) c>est4dire dans les3uelles les
individus sont incit1s 4 mettre en "lace des institutions efficaces+ Elle s-a""uie sur l-1tude des
syst,mes a3uif,res californiens) 3ui 1taient au d1but du vingti,me si,cle menac1s de
dis"arition et autour des3uels des individus se sont organis1s "our "rot1ger la ressource
5"arfois avec succ,s7+
Bottollier-Depois Franois Fiche de lecture : Gouvernance des biens communs Mai 202 2
8a "rinci"ale conclusion de ces 1tudes est 3ue le dilemme est r1solu d,s lors 3ue la mise en
"lace des institutions est un "h1nom,ne M s13uentiel et incr1mentiel N .
!e %ui est cens# Ftre un dilemme de second ordre+ dans le%uel le chan*ement
institutionnel est consid#r# comme une #tape importante+ peut ou non avoir la structure
d.un dilemme lors%ue le chan*ement institutionnel est peru comme un processus
s#%uentiel et incr#mentiel1 'es *ains nets *#n#r#s par la r#solution d.une petite partie
d.un important probl,me de second ou troisi,me ordre peuvent Ftre asse6 #lev#s et
distribu#s d.une mani,re telle %ue certains participants "ourniront volontairement des
b#n#"ices collecti"s initiauA de second ordre+ tout en n.#tant pas dispos#s D "ournir des
solutions de premier ordre de leur propre *r#1 L#soudre certains probl,mes initiauA de
second et troisi,me ordre peut aider les participants D pro*resser vers la r#solution de
probl,mes de premier ordre et de probl,mes de second ou troisi,me ordre plus
compleAes1 )vec ces r#visions conceptuelles+ il est possible de pro*resser vers le
d#veloppement d.une th#orie uni%ue du chan*ement institutionnel+ plutMt %ue vers une
th#orie sur les ori*ines et une autre sur la r#"orme 5"age 1C27+
En d-autres termes) un individu "eut Htre incit1 4 faire un petit pas + "ar e*em"le en
collaborant "our avoir davantage d-informations sur la ressource 5dans le cas des a3uif,res)
les individus ont commenc1 "ar collaborer "our "ayer des 1tudes techni3ues7+ 8a
collaboration a un avantage imm1diat au niveau individuel 5division des coIts "our obtenir un
service recherch17 et au niveau collectif+ !iff1rents petits pas comme celuici "euvent
aboutir 4 la mise en "lace d-institutions com"l,tes de r1gulation de la ressource+ !e faon
g1n1rale) Ostrom insiste sur l-organisation comme "rocessus .
'.or*anisation est un processus N une or*anisation est le r#sultat de ce processus1
One or*anisation d.individus %ui constituent une entreprise permanente n.est %u.une
"orme d.or*anisation pouvant r#sulter du processus d.or*anisation Bpa*e <;C1
Un cadre pour lanalyse des ressources communes autogres
&et ouvrage a "ermis de montrer en "remier lieu 3u-il e*iste des modes de gestion
collective de biens communs stables et efficaces) dans des conditions donn1es L et en second
lieu 3ue ces institutions se cr1ent d-autant "lus facilement 3ue le changement est
incr#mental + 8a "rinci"ale conclusion est alors 3ue les mod,les th1ori3ues traditionnels
Bottollier-Depois Franois Fiche de lecture : Gouvernance des biens communs Mai 202 8
5trag1die des biens communs7 et leurs solutions 5"rivatisation ou recours 4 la "uissance
"ubli3ue7 sont fau* .
Gi cette #tude se limite D "aire voler en #clats la conviction de nombreuA anal7stes
politi%ues selon la%uelle le seul mo7en de r#soudre les probl,mes li#s auA ressources
communes r#side dans l.imposition par des autorit#s eAternes de droits complets de
propri#t# priv#e ou d.une r#*ulation centrale+ elle aura atteint un ob(ecti" ma(eur 1
Mais la "reuve de l-inada"tation de th1ories ant1rieures ne "eut suffire . il faut 1galement
d1velo""er un syst,me th1ori3ue "ermettant d-identifier toutes les variables 3ui "ermettent
d-e*"li3uer et de "r1voir 3uand et comment des individus "euvent s-autoorganiser "our la
gestion d-un bien commun+ &es variables "euvent se r1sumer avec ce sch1ma 5"age 2D17 .
8es d1cisions des individus de soutenir un changement institutionnel 5donc de cr1er les
institutions7 sont li1es 4 des contingences internes 5tau* d-actualisations) normes sociales
et valeurs de l-individu7 et des contingences eAternes 5information sur les coIts) les
b1n1fices) et les normes "artag1es "ar les autres acteurs7+ &es contingences im"actent
l-analyse coIt ? b1n1fice r1alis1e "ar l-individu et 3ui va d1terminer son engagement ou non
dans l-institution+
'our cha3ue contingence) Ostrom identifie les variables 4 e*aminer . ainsi) l-information
sur les b1n1fices est d1termin1e "ar le nombre d-individus) la taille de la ressource) la
variabilit1 tem"orelle et s"atiale des unit1s de ressource) l-1tat de la ressource) les conditions
du march1) les conflits) la dis"onibilit1 des donn1es sur les variables "r1c1dentes) les r,gles
actuelles et les r,gles "ro"os1es+ 0ous ne rentrerons "as dans le d1tail de ces variables) ni
dans celui des variables d1terminant l-information sur les coIts+
Bottollier-Depois Franois Fiche de lecture : Gouvernance des biens communs Mai 202 ;
8-1valuation des normes "artag1es) bien 3ue "eu d1velo""1e "ar Ostrom) nous semble ici
"lus int1ressante . on observe ici 3ue la "ro*imit1 du grou"e 4 la ressource 5et ses
cons13uences en termes d-attachement territorial7) l-im"lication des individus) ou encore la
"lus ou moins grande tol1rance envers le M d1dain "our l-avenir N ont une im"ortance+
8a "luralit1 des variables ainsi d1crites "ermet d-obtenir un mod,le de choi* 1conomi3ue
rationnel 3ui inclut des dimensions culturelles et sociales+ &ela "ermet ainsi de com"rendre
3ue) dans certaines situations) les individus "euvent Htre amen1s 4 mettre en "lace les
institutions 3ui "ermettent de g1rer les ressources naturelles+
Bottollier-Depois Franois Fiche de lecture : Gouvernance des biens communs Mai 202 <
.' Commentaires criti/ues
.'&' 2n ouvrage ma4eur5 un programme pour les sciences
sociales
En 200/) Elinor Ostrom obtient le 'ri* 0obel) pour son anal7se de la *ouvernance
#conomi%ue+ en particulier des biens communs ) en mHme tem"s 3u-Oliver Uilliamson)
pour son anal7se de la *ouvernance #conomi%ue+ en particulier des "ronti,res de la "irme +
Avec ces deu* auteurs) la Ban3ue de =u,de r1com"ensait une vision de la science 1conomi3ue
dans la3uelle la r,gle e*tra1conomi3ue retrouve une "lace+
!e ce "oint de vue) Ostrom ouvre un cham" d-investigation im"ortant dans le3uel la
science 1conomi3ue tient com"te des dimensions sociales+ &-est d1$4 un cham" ouvert "ar la
sociologie 1conomi3ue) mais sous un autre angle+ 8a th1orie d-Ostrom "ermet de mod1liser
un com"ortement 1conomi3ue "ar une analyse coIt ? avantage d1termin1e "ar des
contingences de nature sociale) et "ar l4 de com"rendre comment des relations 1conomi3ues
"euvent e*ister alors mHmes 3u-elles semblent irrationnelles d-un "oint de vue individuel+
8es cons13uences sont tr,s im"ortantes du "oint de vue des sciences sociales . c-est en
effet une forme de r1conciliation des a""roches "olitologi3ues et sociologi3ues et des
a""roches 1conomi3ues+ On "eut alors "enser 3ue les im"lications "ourraient aller audel4 des
seuls biens communs+
Bottollier-Depois Franois Fiche de lecture : Gouvernance des biens communs Mai 202 =
.',' 2ne vision performative 6
!e nombreuses th1ories 1conomi3ues d1bordent de la sim"le com"r1hension scientifi3ue
"our donner lieu 4 la cr1ation de "oliti3ues 1conomi3ues 3ui en sont ins"ir1es+ Or) la "lu"art
de ces th1ories ne sont valides 3ue dans le cadre de leurs hy"oth,ses+ 8a transformation d-une
th1orie en "oliti3ue a ainsi "our effet de "ousser les acteurs 4 se conformer au* hy"oth,ses du
mod,le+ On "eut ainsi consid1rer 3ue de nombreuses th1ories 1conomi3ues sont
"erformatives . leur utilisation "ar les acteurs tend 4 cr1er des individus 3ui se com"ortent
comme des homo oeconomicus) c>est4dire des individus rationnels et ma*imisateurs+
Au contraire) l-a""roche inductive d-Elinor Ostrom inverse le fonctionnement traditionnel
de la science 1conomi3ue en "artant de la r1alit1 des actions et des situations individuelles
"our en tirer des mod,les+ &ela "eut ainsi avoir "our effet de redonner une "lace 4 la culture
de faon g1n1rale et au* com"ortements sociau* de faon "lus s"1cifi3ues dans la
mod1lisation de com"ortements 1conomi3ues+
Outre la cons13uence en termes de "lus grande "ort1e e*"licative de ce ty"e d-a""roche)
cela "eut 1galement avoir un effet "erformatif si ces th1ories sont transform1es en "oliti3ues
"ubli3ues+ En d-autres termes) des "oliti3ues 1conomi3ues bas1es sur la com"r1hension de
l-acteur "ourrait im"li3uer de favoriser che2 cet acteur des com"ortements dont la rationalit1
n-est "as "urement 1conomi3ue+
.'.' 2n ouvrage prescriptif 6
!ans les derni,res "hrases de l-ouvrage) Elinor Ostrom d1velo""e le lien entre sa th1orie et
des actions 3ui "ourraient Htre men1es L mais $amais elle n-1crit e*"licitement 3ue les
"oliti3ues "ubli3ues de "rotection des biens communs devraient s-ins"irer de ses travau*+
'ourtant) cette a""roche a 1t1 largement utilis1e dans les "ays en d1velo""ement "our cr1er
des institutions a"tes 4 g1rer des ressources naturelles en voies de sure*"loitation . le "assage
de la th1orie 4 la "oliti3ue a 1t1 r1alis1+
&-est l4 3ue l-ouvrage "eut commencer 4 Htre d1rangeant+ En effet) si les mod,les criti3u1s
"ar Ostrom sont en effet ina""licables 4 la "lu"art des situations) cela ne signifie "as 3ue le
sien soit tou$ours a""licable+ 9l est en effet 3uel3ues hy"oth,ses 3u-elle d1velo""e asse2 "eu
et 3ui semblent "ourtant fondamentales+ =on mod,le est fortement d1"endant des donn1es
Bottollier-Depois Franois Fiche de lecture : Gouvernance des biens communs Mai 202 >
analys1es . ces derni,res com"ortent un certain nombre de biais) 3ui constituent donc les
limites de validit1 du mod,le+ Ainsi) on "eut consid1rer 3ue les trois caract1risti3ues
suivantes) 3ui se retrouvent dans tous les cas 1tudi1s "ar Ostrom) sont des hy"oth,ses de son
mod,le .
8es individus ont des tau* d-actualisation faibles . cela signifie 3u-ils n-ont "as de
"r1f1rence "our le "r1sent tro" im"ortante+ En termes litt1raires) on "eut formuler
cela en disant 3ue les individus doivent avoir conscience 3ue l-e*istence
d-institutions "rot1geant le bien commun "ourrait leur Htre "rofitable+ =i "ar
e*em"le les individus sont dans une situation de grande "r1carit1 et doivent utiliser
la ressource "our survivre) leur tau* d-actualisation est tr,s 1lev1 . c-est souvent le
cas dans les "ays en d1velo""ement) ce 3ui im"li3ue alors 3ue le mod,le ne "uisse
"as s-y a""li3uer+ 8e mHme "robl,me se "ose d,s lors 3ue les individus ne
valorisent "as l-13uit1 interg1n1rationnelle . le "rinci"e M a"r,s moi le d1luge N
s-a""li3ue 4 de nombreu* "robl,mes environnementau*) comme celui des
"Hcheries 5la fin annonc1e des "oissons en 20A0 n-engendre "as de cr1ation
d-institutions7+
8es individus ont un fort niveau de confiance mutuelle+ Or) cela n-est "as non "lus
une 1vidence . on "eut mHme faire l-hy"oth,se 3ue la "r1som"tion de
com"ortement strat1gi3ue se d1velo""e) c>est4dire 3ue l-on s-attend de "lus en
"lus 4 ce 3ue son voisin se com"orte de faon strat1gi3ue 5donc mani"ulatoire7+
!ans ces conditions) la confiance est im"ossible+ &-est "ar e*em"le le cas
s"1cifi3ue des n1gociations internationales . les 6tats ont un tr,s faible niveau de
confiance mutuelle+
8es ressources 4 g1rer sont des ressources communes de "etite 1chelle 5ils doivent
"ermettre la communication et l-1change7 L si elles sont de grande 1chelle) elles
doivent au moins avoir une im"lication 4 "etite 1chelle 3ui engendre des
institutions M imbri3u1es N+ 'ar e*em"le) le cas de l-effet de serre ne "eut "as Htre
analys1 avec cette th1orie+
!e faon "lus g1n1rale) c-est ici la 3uestion de l-int1rHt de la th1orie d-Ostrom 3ui se "ose
5dans le sens d-%abermas7 . si on ne "eut certes "as remettre en cause son int1rHt en termes de
com"r1hension) 3u-en estil de son int1rHt techni3ue et de son int1rHt 1manci"ateur F 8e fait
de com"rendre comment une institution a "u Htre cr11e et "our3uoi elle "erdure ne "ermet "as
n1cessairement) tant les variables sont com"le*es et idiosyncrati3ues) de re"roduire ces
conditions dans un conte*te diff1rent . l-int1rHt techni3ue en est donc limit1+ 'ire) une
Bottollier-Depois Franois Fiche de lecture : Gouvernance des biens communs Mai 202 E
tentative d-a""lication d-un tel mod,le "eut engendrer des effets inattendus et "ervers . il est
en effet bien "lus difficile de cr1er des valeurs 5comme un int1rHt "our les g1n1rations futures7
ou des normes sociales 5comme la confiance mutuelle7 3ue de cr1er des incitations
1conomi3ues ou des normes $uridi3ues+
Mais au fond) nous revenons 4 une 3uestion de nature "hiloso"hi3ue . 3ue ce soit "ar les
normes $uridi3ues) "ar le march1) ou "ar les modalit1s d-organisation) la "rotection des biens
communs est un acte "oliti3ue d-im"osition d-une r,gle e*t1rieure "ar des acteurs e*t1rieurs+
8a 3uestion d-un M bon N syst,me de gestion de ressources communes ne "eut sans doute "as
Htre r1solue avec comme ob$ectif la seule o"timisation des rendements 1conomi3ues+
Bottollier-Depois Franois Fiche de lecture : Gouvernance des biens communs Mai 202 H