Sesión II Formulación Proyectos PDF

Profesor::Dr.
Manuel Castrejn Valdez

FORMULACI N DE PROYECTOS
UNI VERSI DAD NACI ONAL DE
HUANCAVELI CA
CLASE I I
CONCEPTUALI ZACI N BSI CA
FACULTAD DE CI ENCI AS DE I NGENI ER A
ESCUELA ACADMI CO PROFESI ONAL DE ZOOTECNI A
Dr. MANUEL CASTREJON VALDEZ
El propsito fundamental de la Ctedra de formulacin de proyectos de inversin,
es presentar de una manera sencilla y prctica el desarrollo de un Proyectos de
Inversin Social, especialmente desde un punto de vista cientfico y tcnico, sin
pretender ser una plantilla rgida y exacta.
La ctedra brinda pautas que en conjunto constituye una gua general de referencia
para la preparacin de un estudio de pre inversin en cualquiera de sus etapas,
aplicable a una amplia gama de proyectos, promovidos particularmente por el
sector pblico.
Para tal efecto, la ctedra comprende cinco captulos: Introduccin, aspectos
generales, identificacin y formulacin. En cada uno de ellos, se describe
esquemticamente los principales elementos que deben contener cada parte de un
proyecto social.
Considero oportuno alcanzar el presente trabajo con el nico deseo de brindar una
orientacin y ayuda a los estudiantes de pregrado y posgrado en ciencias de
ingenira e interesados en la tarea de desarrollar proyectos de inversin social.
El presente trabajo no pretende ser un modelo perfecto libre de deficiencias,
tampoco resolver todas las dudas. Sin embargo no deja de ser una gua que los
encaminar en la ardua labor para desarrollar un proyecto social.
El profesor.
I NTRODUCCI N
La formulacin (o elaboracin) es la etapa
centrada en el diseo de las distintas opciones
del proyecto, lo que significa sistematizar, un
conjunto de posibilidades tcnicamente viables,
para alcanzar los objetivos y solucionar el
problema que motiv su inicio.
A travs de la formulacin de proyectos se
orienta el proceso de producir y regular la
informacin ms adecuada, que permita avanzar
de manera eficaz, en su ejecucin. Implica
adecuarse a una presentacin o formato que se
exija para tal fin, contentivo de toda la
informacin necesaria, para su posterior gestin
o ejecucin.
FORMULACI N
CONCEPTUALI ZACI N
CONCEPTUALI ZACI N
PROYECTO
Es una i dea que or i gi na
un c onj unt o de
ac t i vi dades vi nc ul adas
ent r e s, c on l a
f i nal i dad de l ogr ar
obj et i vos en el f ut ur o.
Manuel Castrejon Valdez - U. N. H.
DEFINICIN: PROYECTO
Bsqueda de una solucin inteligente al
planteamiento de un problema (necesidad
humana).
Respuesta a una idea que busca aprovechar una
oportunidad de negocio.
Cambio de realidad.
CONCEPTUALI ZACI N
I NVERSI N
Es l a apl i c ac i n de r ec ur sos
o f ac t or es de pr oduc c i n
par a l a gener ac i n de bi enes
o ser vi c i os.
PROYECTO DE I NVERSI N PBLI CA
Toda intervencin limitada en el
tiempo, que implique la aplicacin de
fondos pblicos, con el fin de crear,
ampliar, mejorar, modernizar o
recuperar la capacidad productora de
bienes o prestadora de servicios,
cuyos beneficios se generen durante
la vida til del proyecto
independientes de otros proyectos.
CONCEPTUALI ZACI N
DIFERENCIA ENTRE PROYECTO DE INVERSIN PBLICA Y PRIVADA
PROYECTO DE I NVERSI N PRI VADA
Es la formalizacin de una idea de negocio que tiene por
objetivo encontrar una solucin inteligente al planteamiento
de un problema que tiende a resolver una necesidad humana.
En sntesis es una alternativa de inversin que debe generar
una rentabilidad econmica.
CONCEPTUALI ZACI N
DEFI NI CI N DE PROYECTO DE I NVERSI N
Las actividades generan, al mismo tiempo, costos y beneficios.
0 1 2 n
Tiempo
Costos
(Insumos)
Beneficios
(Productos)
(Actividades)
PROYECTO DE DESARROLLO
Se entiende por proyecto de desarrollo a un conjunto autnomo de
inversiones, actividades, polticas y medidas institucionales o de otra
ndole, diseado para lograr un objetivo especfico de desarrollo en
un perodo determinado, en una regin geogrfica delimitada y para
un grupo predefinido de beneficiarios, que continua produciendo
bienes y/o prestando servicios tras la retirada del apoyo externo, y
cuyos efectos perduran una vez finalizada su ejecucin .
Es decir, es el aprovechamiento de los
recursos necesarios que contribuyan a
mejorar las condiciones de vida de los
beneficiarios, pudiendo ser en corto,
mediano o largo plazo. Dentro de los
recursos estn: el trabajo humano, los
equipos, los materiales, los suelos, los
animales y otros, todos estos
identificados como factores de
produccin.
PROYECTO PRODUCTI VO
Son aquellos que impulsan el desarrollo de
actividades generadoras de bienes y
servicios tiles para nuestra comunidad,
enmarcndose dentro del concepto de
desarrollo endgeno, generando redes
productivas para el desarrollo de la
economa solidaria. Su carcter deber ser
socialista, es decir, la finalidad no es
generar ganancias que enriquezcan a un
individuo, sino garantizar, la produccin de
bienes y servicios sin explotar a quienes lo
producen directamente, garantizndoles
una calidad de vida digna.
PLAN
Es el t r mi no de c ar c t er ms gl obal , r ef er enc i a a dec i si ones
gener al es que ex pr esan l os l i neami ent os pol t i c os f undament al es, l as
pr i or i dades que se der i van de esas f or mul ac i ones, l a asi gnac i n de
r ec ur sos ac or de a esas pr i or i dades, l as est r at egi as de ac c i n y el
c onj unt o de medi os e i nst r ument os que se van a ut i l i zar par a al c anzar
l as met as y obj et i vos.
El pl an engl oba pr ogr amas y pr oyec t os, per o no est a c ompuest o sol o
por un c onj unt o de pr ogr amas y pr oyec t os. Y est o es por una r azn
pr i nc i pal , el pl an r esponde a un pr opsi t o y obj et i vo ms ampl i o que
l a sumas de pr ogr amas y pr oyec t os. Por ej empl o el pl an nac i onal ,
i ndi c a por ej empl o l a t asa de c r ec i mi ent o de l a ec onoma, el ni vel de
al f abet i smo en Bol i vi a, ni vel es de nut r i c i n y sal ud, y ot r os. En
r esumen el pl an es un par met r o t c ni c o - pol t i c o dent r o del c ual se
enmar c an pr ogr amas y pr oyec t os.
PROGRAMA
En sent i do ampl i o pr ogr ama, hac e r ef er enc i a a
un c onj unt o or gani zado, c oher ent e e i nt egr ado
de ac t i vi dades, ser vi c i os o pr oc esos
ex pr esados en un c onj unt o de pr oyec t os
r el ac i onados o c oor di nados ent r e s y que son
de si mi l ar nat ur al eza.
Un pl an est a c onst i t ui do
por un c onj unt o de
pr ogr amas.
Es dec i r, c onj unt o de
pr oyec t os or i ent ados a
un obj et i vo gener al
c omn.
ACTI VI DAD Y TAREA
La actividad es el medio de intervencin sobre la realidad
mediante la realizacin secuencial e integrada de diversas
acciones necesarias para metas y objetivos especficos de un
proyecto.
La tarea es la accin que operacionaliza una actividad con un
grado mximo de concertacin y especificidad.
Un conjunto de tareas configura una actividad, entre las muchas
que hay que realizar para concretar un proyecto.
CADENAS PRODUCTI VAS
Sistema que agrupa a los actores econmicos interrelacionados por el
mercado con participacin articulada en actividades que generaran valor, al
rededor a un bien o servicio.
Incluye las fases de provisin de insumos, produccin, conservacin,
transformacin, distribucin, comercializacin y consumo tanto en mercados
internos como externos.
DESARROLLO
El termino Desarrollo, es entendido como el Grado de Bienestar de los
habitantes de un Pas.
Hablar de Desaarrollo es Involucrar a los diversos aspectos como:
econmicos, polticos, sociales, culturales, religiosos, etc..
Se considera un Pas Desarrollado, a aquel que tiene sobre los diversos
aspectos, una economa de desarrollo que le permite tener Poder y Dominio,
sobre los pases cuya economa es dbil.
DEFI NI CI N DE DESARROLLO
PROYECTO
DESARROLLO
P
B
I

P
E
R

C
A
P
I
T
A
TIEMPO
EL DESARROLLO Y EL MODELO
PAI S DESARROLLADO
PAI S DESARROLLADO
PAI S EN VI A DE DESARROLLADO
PAI S SUBDESARROLLADO
PAI S EN BUSCA DE DESARROLLO
PAI S CON CRECI MI ENTO CONTI NUO Y SOSTENI DO
PAI S CON CRECI MI ENTO CONTI NUO Y SOSTENI DO
ESQUEMA DE PROYECTO DE I NVERSI N PRI VADA
I NTRODUCCI N
CAPI TULO I
RESUMEN EJ ECUTI VO
A. Nombre del proyecto
B. Justificacin
C. Objetivo del proyecto
D. Balance oferta demanda
E. Descripcin del bien o servicio
F. Inversin
G. Evaluacin econmica y financiera.
CAPI TULO I I
GENERALI DADES DEL PROYECTO
2.1 Nombre del Proyecto
2.2 Naturaleza del Proyecto
2.3 Ubicacin del Proyecto
2.4 Promotor del Proyecto
2.5 Justificacin del proyecto
2.6 Objetivo del Proyecto
2.7 Objetivo del Estudio
CAPI TULO I I I
MBI TO DEL PROYECTO
3.1 CARACTER STI CAS F SI CAS
3.1.1 Condiciones geogrficas (Descripcin de la zona geogrfica donde se va ha desarrollar el proyecto e indicar
las potencialidades de los recursos naturales existentes)
3.1.2 Condiciones climticas ( Clima, humedad, temperatura, precipitacin, evaporacin, altura, vientos)
3.2 RECURSOS DI SPONI BLES
3.2.1 Suelos (origen, grupos, clases, estado, utilizacin)
3.2.2 Hdricos ( Fuentes de agua, disponibilidad de recursos)
3.2.3 Humanos(Fuerza laboral, estructura ocupacional, estructura por edades)
3.3 CARACTER STI CAS ECONMI CAS
3.3.1 Actividad agrcola(tipo de cultivo, rea, rendimiento, precios, mercado)
3.3.2 Actividad pecuaria(Poblaciones, clase, raza, especie, rendimiento, precios, mercado)
3.3.3 Actividad industrial(clase, capacidad, mercado)
3.3.4 Medios de transporte(clase, capacidad, precio, mercado)
3.3.5 Medios de comunicacin (Medios, ubicacin, precios)
CAPI TULO I V
ESTUDI O DE MERCADO
4.1 DE LA MATERI A PRI MA E I NSUMOS
4.1.1 Especificaciones tcnicas
4.1.2 Anlisis de la oferta
4.1.3 Anlisis de la demanda
4.1.4 Anlisis de comercializacin
4.2 DEL PRODUCTO
4.2.1 Atributos y caractersticas
4.2.2 Especificaciones tcnicas
4.3 CARACTER STI CAS DEL MERCADO
4.3.1 Extensin geogrfica
4.3.2 Descripcin de la poblacin
4.4 ESTUDI O DE LA DEMANDA DEL PROYECTO
4.4.1 Identificacin del grupo de demandantes
4.4.2 Comportamiento histrico de la demanda
4.4.3 Caractersticas de la demanda actual
4.4.4 Proyeccin de la demanda total
4.5 ESTUDI O DE LA OFERTA DEL PROYECTO
4.5.1 Identificacin de las empresas que abastecen el mercado
4.5.2 Produccin y capacidad instalada actual e histrica
4.5.3 Proyeccin de la oferta total
4.6 ESTUDI O DEL PRECI O DEL PROYECTO
4.6.1 Comportamiento histrico del precio
4.6.2 Precios y condiciones de venta
4.6.2 Proyeccin del precio total
4.7 ESTUDI O DE LA COMERCI ALI ZACI N DEL PROYECTO
4.7.1 Modalidad de comercializacin
4.7.2 Canales de distribucin
4.7.3 Estrategias de Marketing:
4.7.3.1 Objetivos
4.7.3.1 Marketing Mix:
a. Producto b. Plaza, c. Precio y d. Promocin.
CAP TULO I V
ESTUDI O TCNI CO
5.1 Estudio del tamao del Proyecto: Relacin tamao mercado, relacin tamao infraestructura, relacin tamao-inversin- recursos.
5.2 Estudio de la localizacin del Proyecto: Factores locacionales ( macrolocalizacin i microlocalizacin)
5.3 Estudio de la ingeniera del proyecto: Proceso productivo (piso agrcola y piso pecuario) y Construcciones e instalaciones.
5.4 Estudio de la organizacin y administracin: Organizacin ( estructura orgnica, organigrama
funcional, funciones, reclutamiento de personal) y Administracin.
5.5 Estudio legal del proyecto: base legal , constitucin de la empresa, caractersticas de la empresa.
5.6 Estudio del impacto ambiental del proyecto: Base legal, matriz de interaccin.
CAPI TULO VI
ESTUDI O ECONMI CO FI NANCI ERA
6.1 Estructura de inversiones: Inversin fija, capital de trabajo y inversin total.
6.2 Financiamiento: Fuente de financiamiento, condiciones de financiamiento.
6.3 Presupuesto: Ingresos, egreso y Determinacin del punto de equilibrio del proyecto.
6.4 Estados financieros: Estados de resultados o de prdidas y ganancias, flujo de caja( econmico y financiero)
CAPI TULO VI I
EVALUACI ON ECONOMI CA FI NANCI ERA
7.1 Eval uac i n ec onmi c a: VANE y TI RE
7.2 Eval uac i n Fi nanc i er a: VANF y TI RF
7.3 Rel ac i n benef i c i o c ost o (B/C)
7.4 Per i odo de r ec uper ac i n de l a i nver si n (PRI )
CAPI TULO VI I I
ANLI SI S DE SENSI BI LI DAD Y RI ESGO
8.1 Anl i si s de sensi bi l i dad.
8.2 Anl i si s de r i esgo.
CONCLUSI ONES
RECOMENDACI ONES
REFERENCI A BI BLI OGRFI CA
ANEXO
Pl anos, f ot ogr af as, desar r ol l o pobl ac i onal , c uadr o de r equer i mi ent o ( mano
de obr a, mat er i al es, equi pos, maqui nar i a, ot r os.)
CLASI FI CACI N DE PROYECTOS
- Proyectos agropecuarios: Dirigidos al campo de la produccin
animal y vegetal; las actividades pesqueras y forestales; los
proyectos de riego, colonizacin, reforma agraria, extensin y
crdito agrcola y ganadero, mecanizacin de faenas y abono
sistemtico.
- Proyectos industriales: Comprenden la produccin
manufacturera, la industria extractiva y el procesamiento de los
productos extractivos de la pesca, agricultura y ganadera.
- Proyectos de infraestructura social: Dirigidos a atender
necesidades bsicas de la poblacin tales como: salud, turismo,
seguridad social, acueductos, alcantarillados, vivienda y
ordenamiento espacial urbano y rural.
Los pr oyec t os cl asi f i c ados segn el sec t or de l a ec onoma al c ual est n
di r i gi dos se cl asi f i c an en:
- Proyectos de infraestructura econmica: Se
caracterizan por proporcionar a la actividad
econmica ciertos insumos, bienes o servicios, de
utilidad general, tales como energa elctrica,
transporte y comunicaciones, incluyen proyectos de
construccin, ampliacin y mantenimiento de
transportes.
- Proyectos de servicios: No producen bienes
materiales. Prestan servicios de carcter personal,
material o tcnico, ya sea mediante el ejercicio
profesional individual o a travs de instituciones.
Obviamente, existen diversas formar en las que podemos clasificar a
los proyectos, las ms comunes adems de las planteadas hasta
ahora son las que se presentan en el siguiente cuadro sinptico:
Clasificacin de proyectos por el carcter de la inversin ,
por el tipo de actividad, por el mbito espacial y por el
mbito temporal.
*POR EL CARCTER DE LA I NVERSI N:
- Proyectos privados: Orientados al mercado.
- Proyectos pblicos: Orientados a la comunidad
(Proyectos sociales)
* POR EL TIPO DE ACTIVIDAD:
* Proyectos de produccin de bienes: Industriales, agropecuarios,
mineros, pesqueros, etc.
* Proyectos de prestacin de servicios:
- Econmicos: Carreteras, turismo, energa, comunicaciones,
comercio, etc.
- Sociales: salud, educacin, vivienda, agua, etc.
- Otros servicios: Consultora, investigacin, asesora, etc.
POR EL MBI TO ESPACI AL:
* Proyectos multi o internacionales.
* Proyectos nacionales
* Proyectos sectoriales.
* Proyectos regionales.
* Proyectos locales
* Proyectos institucionales y/o empresariales.
* POR EL MBI TO TEMPORAL:
- Proyectos de corta maduracin( menor de 1 ao).
- Proyectos de mediana maduracin(1 a 5 aos).
- Proyectos de larga maduracin(mayor a 5 aos).
CI CLO DEL PROYECTO SOCI AL
DESCRI PCI N DE LAS FASES DE UN PROYECTO DE I NVERSI N PRI VADA
I . Pr e i nver si n
En este nivel se prepara y evala el proyecto, a fin de obtener el mximo
excedente econmico a lo largo de su vida til. La seleccin de los mejores
proyectos de inversin, es decir, de los de mayor bondad relativa y hacia los
cuales deben destinarse preferentemente los recursos, constituyen un
proceso que siguen las etapas secuenciales.
I I . I nver si n
En est e est ado se realizan todas las acciones tendientes a ejecutar
fsicamente el proyecto tal como fue especificada en la etapa de pre inversin,
a fin de concretar los beneficios netos estimados. En este estado se
distinguen dos etapas principales: el diseo y la ejecucin.
I I I . Post i nver si n
Denominada tambin produccin o funcionamiento, el proyecto adquiere su
realizacin objetiva, es decir, que la unidad productiva instalada inicia la
generacin del producto para el cumplimiento del objetivo especifico,
orientado a la solucin del problema o a la satisfaccin de la necesidad que
constituy el origen del proyecto.
En la fase de identificacin, se busca definir los objetivos del proyecto
propuesto, de acuerdo con los problemas o necesidades especficos de la
comunidad. Est conformada por la idea del proyecto; el diagnstico de la
situacin sin proyecto; la optimizacin de la situacin base y la definicin de
los objetivos del proyecto.
El punto de partida es la idea del proyecto, generalmente detectada por la
poblacin afectada por un problema o enfrentada a una oportunidad, o
por inversiones interesados en suplir una necesidad determinada o en
aprovechar una oportunidad especfica.
Con base en la idea, debe realizarse un diagnstico de la situacin sin
proyecto, que permita establecer los requerimientos reales de la poblacin,
sus condiciones socioeconmicas y/o los parmetros que determinan la
demanda por el bien o servicio generado por el proyecto, y las dimensiones y
caractersticas de las oportunidades que han generado inters.
Identificacin (Definicin del Objetivo e idea)
La I dea
Consiste en identificar en forma muy preliminar la necesidad o problema existente,
y las acciones mediante las cuales se podra satisfacer o resolver.
DESCRI PCI N DE LAS ETAPAS DE UN PROYECTO DE I NVERSI N PRI VADA
El diagnstico efectuado es el punto de partida para formular recomendaciones
que permitan optimizar la situacin sin proyecto. Dicha optimizacin consiste
en un conjunto de medidas que podran mejorar la situacin actual sin invertir
esfuerzos ni recursos tan significativos como los que requiere el proyecto. Su
identificacin obliga a los que estn preparando el proyecto a definir estrategias
que tengan capacidad de incidir sobre los problemas o las necesidades que
buscan atender, sin requerir altas inversiones o reformas institucionales o
presupuestarias.
La identificacin de una situacin actual optimizada brinda mayor claridad con
respecto a la verdadera dimensin del problema que se desea enfrentar.
Podra reducir la magnitud del problema o aclarar factores determinados del
mismo. En algunos casos, podra arrojar luces con respecto a iniciativas
modestas que constituirn alternativas al proyecto.
Slo despus de identificar la situacin optimizada y de precisar la dimensin
del problema que se desea resolver, se pueden proponer metas para un
nuevo proyecto. Dichas metas no necesariamente son iguales al dficit
detectado o demanda identificada debido a la escasez de recursos, a otras
prioridades detectadas y otras dinmicas que afectan los problemas o
necesidades detectadas.
El reto del proceso de identificacin es la bsqueda de
informacin, ya que exige adelantar estudios sobre aspectos
legales y socioeconmicos y sobre el mercado; examinar los
procesos y resultados de experiencias previas o
complementarias; y entender la conceptualizacin del proyecto
dentro del plan de desarrollo nacional, regional o de la empresa,
segn sea el caso, y formular unas metas concretas.
Culminada la identificacin, el grupo interdisciplinario de
evaluacin y formulacin debe hacerse un anlisis de las
necesidades identificadas, la optimizacin y las metas
planteadas. As, procede a la siguiente fase conociendo la
situacin que desea modificar y teniendo alguna idea de la
manera en que propone modificarla.
Est udi o pr el i mi nar o per f i l (Pl ant eami ent o de Al t er nat i vas)
Es la formalizacin de la idea, a travs de un escrito en base a fuente secundaria.
Tambin podemos decir es el resultado de evaluar varias alternativas de solucin a un problema,
mediante el uso de informacin secundaria o de valores promedio de referencia, y de descartar las
que claramente no son viables.
Esta etapa se caracteriza por la formulacin de las alternativas, con el fin de seleccionar aquellas que
luego sern objeto del estudio de prefactibilidad.
El planteamiento de alternativas debe ser realizado por la entidad encargada de preparacin del
proyecto. En l, se identifican las opciones que permiten el logro de los objetivos del proyecto,
incluyendo las relacionadas con el tamao, la ubicacin, los procesos, las tcnicas, la
financiacin y la fecha de iniciacin de cada una de sus fases.
El ideal es considerar todas las alternativas, entendiendo por stas las diferentes opciones para
alcanzar los fines y entre las que no existan criterios slidos para establecer cul es la mejor. Se
podrn solicitar costos aproximados de inversin, operacin y mantenimiento para cada una de las
alternativas.
En esta etapa, el grupo interdisciplinario de formulacin y evaluacin proceder a verificar que las
alternativas propuestas cumplan con las metas establecidas, analizar su viabilidad tcnica, legal,
institucional y organizacional y eliminar aquellas que no sean viables, utilizando un filtro basado en
informacin secundaria y en el criterio de los tcnicos. Adicionalmente, podr recomendar el
estudio de alternativas que no hayan sido consideradas hasta el momento.
El equipo de formulacin y evaluacin del proyecto no podr seguir adelante, hasta tanto no se
definen las alternativas sobre las que deben profundizar. Si se determina que no existen
alternativas de solucin que amerite seguir con el proyecto, ste podr ser cancelado.
ESTUDI O DE PREFACTI BI LI DAD (Est udi o de Al t er nat i vas)
Consiste en realizar una evaluacin mas profunda de las alternativas consideradas
viables y en determinar la bondad de cada una de ellas.
El objetivo de esta etapa consiste en progresar sobre el anlisis de las alternativas
identificadas, reduciendo la incertidumbre y mejorando la calidad de la informacin. Se
busca seleccionar la alternativa ptima.
Aqu se profundiza los estudios de mercado, tcnico, legal, administrativos,
socioeconmico y financiero por las alternativas aprobadas en la fase anterior. A este
nivel, el formulador debe procurar homogeneidad en los estudios de todas las
alternativas, evitando concentrarse en la que l considere la mejor.
Como parte de las herramientas de decisin, en esta fase suele efectuarse la
declaracin de efectos ambientales. La calificacin ambiental de las alternativas
definir el alcance de los estudios que se exijan posteriormente.
Con base en los diversos estudios, el equipo interdisciplinario de evaluacin debe
hacerse un anlisis para definir cul es la alternativa ptima.
La preparacin del proyecto no deber seguir adelante con los estudios de factibilidad
hasta tanto no haya recibido del equipo de evaluacin, la especificacin de la mejor
alternativa. En el caso en que se determine que no hay alternativas atractivas, el
proyecto podr ser descartado.
ESTUDI O FACTI BI LI DAD (Ant epr oyec t o Def i ni t i vo)
Consiste en perfeccionar la alternativa recomendada en la etapa de pre factibilidad, mediante el
uso de informacin primaria y la realizacin de todos los estudios que sean necesarios.
La fase de factibilidad busca generar una decisin definitiva sobre la realizacin del proyecto y la
definicin detallada de los aspectos tcnicos as como el cronograma de actividades. En esta
fase, es necesario que el formulador profundice en el anlisis de la mejor alternativa, recurriendo
al levantamiento de informacin primaria para los diversos estudios del proyecto.
Con base en los resultados de estos estudios, el grupo interdisciplinario de formulacin y
evaluacin determina la viabilidad de la alternativa seleccionada en todos sus aspectos. En esta
etapa tan avanzada, el rechazo de un proyecto de un proyecto debe ser la excepcin, y no la
regla, siempre y cuando las primeras etapas del ciclo se hayan cumplido cabalmente. En caso de
ser necesario, se podra recomendar la reprogramacin de inversiones o el redimensionamiento
del proyecto, sujeto a la revisin de posibles cambios en los beneficios y costos cuantificados y
no cuantificados. Se podra recomendar el descarte de la alternativa seleccionada y la
reconsideracin de alguna alternativa que se haba analizado en la fase de pre-factibilidad.
Una vez definidos los resultados, se puede proceder a la elaboracin del informe de evaluacin el
cual se presentar al inversionista.
1. Di seos Def i ni t i vos
En esta etapa se requiere elaborar la configuracin de las caractersticas de
arquitectura e ingeniera, ajustar detalles finales previos a la ejecucin, tal como
disponibilidad y caracterstica del terreno o rea de influencia, con el objeto de
reducir los riesgos inherentes a todo proyecto de inversin.
Una vez aprobada la realizacin del proyecto, se procede a contratar los diseos
definitivos. Debido a que su elaboracin suele generar una serie de pequeos
cambios en el diseo del proyecto, puede ser necesario actualizar los presupuestos.
Sin embargo, es importante anotar que, de ser bien realizado el estudio de
factibilidad, los cambios que se introduzcan en esta fase no deben ser significativos.
Tan pronto se tenga los diseos y los presupuestos actualizados, se procede a
preparar el informe de presupuesto. En caso de ser necesario, tambin se elaborar
el informe de crdito, con el fin de solicitar a las entidades financiadoras montos
acordes con los requerimientos de recursos.
En la etapa de diseos definitivos no deberan en principio, repetirse las evaluaciones,
salvo cambio significativo en alguna variable relevante del proyecto. En este caso, la
funcin de los evaluadores tcnicos consistira simplemente en revisar el
cumplimiento de las bases de diseo y actualizar los costos del proyecto apoyados
por los evaluadores financieros. Los evaluadores econmicos, sociales y biolgicos
se limitaran a verificar que lo definitivo en el anteproyecto se cumpla.
LA ETAPA DE EJ ECUCI N Y SEGUI MI ENTO COMPRENDE:
2. Mont aj e y oper ac i n
En esta etapa corresponde la ejecucin fsica del proyecto, es decir, la construccin del
bien de capital definido en el estudio de proyecto.
En este proceso comprende la construccin o montaje, y la operacin del mismo a
travs de todos los aos de su vida til. Convencionalmente se divide en dos sub -
fases: la de montaje o construccin, y la de operacin y mantenimiento. Esta divisin
arbitraria no implica que durante la operacin de un proyecto no se hagan
inversiones o montajes para ampliacin o reposicin.
Durante las dos subfases del montaje y operacin, la evaluacin juega un papel
significativo, pues permite realizar ajustes al diseo y ejecucin del proyecto, de tal
forma que facilite el cabal cumplimiento de las actividades programadas y el logro de los
objetivos. As la evaluacin representa un papel "Formativo", tiene la capacidad de
influir sustantivamente sobre la forma en que se ejecuta el proyecto. Esta evaluacin
se caracteriza por trabajar con informacin verificable en el momento y, por lo tanto,
se asocia con una evaluacin ex - post.
Al referirse a los procesos evaluativos durante la ejecucin del proyecto, algunos autores
distinguen entre el monitoreo o seguimiento del proyecto y su evaluacin. Por ejemplo, la
UNICEF define el monitoreo como la "supervisin peridica del la ejecucin de una
actividad que busca establecer el grado en el cual las entregas de insumos, horarios de
trabajo, otras acciones requeridas y productos esperados cumplen con lo anticipado,
para que se puedan tomar acciones oportunas para rectificar las deficiencias
detectadas.
Asimismo, define la evaluacin como "un proceso que procura determinar, de la
manera ms sistemtica y objetiva posible, la pertinencia, eficacia, eficiencia e
impacto de actividades a la luz de objetivos especficos".
Si aplicamos estas definiciones, esperaramos encontrar durante la fase de montaje
y ejecucin un proceso continuo de monitoreo, en el cual se realiza un seguimiento
riguroso y sistemtico de la evolucin de las actividades y de la ejecucin del
proyecto para asegurar que sigan el camino trazado durante la etapa de formulacin
y evaluacin ex - ante y/o que se hagan ajustes a la ejecucin, en la medida en que
sean necesarios para lograr generar los productos que se esperan del proyecto.
Asimismo, esperaramos un proceso de evaluacin, en el cual se haran unas
revisiones puntuales del proyecto para juzgar la medida en que estn logrando los
objetivos.
As, por dos razones fundamentales podemos percibir las labores de monitoreo
(seguimiento) y evaluacin como esenciales; primero, entregan informacin
necesaria para la toma de decisiones sobre la continuacin o no del proyecto y la
necesidad de replantear o ajustar lo que falta del mismo; segundo, sirven como
mecanismos para mejorar los criterios de proyeccin en futuras evaluaciones.
Puesta en marcha
En esta etapa el proyecto entra a funcionar en calidad de prueba.
Produccin
Aqu el proyecto se convierte en una unidad transformadora permanente,
mientras subsista la necesidad que pretende atender.
Evaluacin de resultados
Hay que tomar en cuenta que el proyecto es un instrumento o medio para
lograr un resultado deseado (satisfaccin de la necesidad social) por lo tanto
el proyecto debe tener un impacto en su medio ambiente.
Debe contribuir a transformar el medio ambiente en su sentido deseado. No
basta producir eficientemente un tipo de producto, el proyecto debe ir ms
all de ello y preguntarse si la presencia y utilizacin social del producto est
contribuyendo eficazmente a generar resultados en el ambiente de su
jurisdiccin, mediante la efectiva solucin del problema original y atencin a
las necesidades identificadas.
Por este motivo el proyecto no culmina en su fase de operacin, sin consultar
su impacto social.
DESCRI PCI N DE LAS ETAPAS DE UN PROYECTO
DE I NVERSI N SOCI AL
EVALUACI N EX - POST
Esta denominacin se utiliza para referirse, como su nombre lo indica, a la evaluacin que es
efectuada despus de que un proyecto es ejecutado.
Tiene como fin determinar hasta dnde el proyecto ha funcionado segn lo programado y en qu
medida ha cumplido sus objetivos.
La caracterstica principal de la evaluacin ex - post es que la incertidumbre es inexistente. Esta
condicin se puede ver afectada por la cantidad y la calidad de la informacin recolectada,
durante la ejecucin del proyecto.
La evaluacin busca cuantificar el impacto efectivo, positivo o negativo, de un proyecto. Sirve
para verificar la coincidencia de las labores ejecutadas con lo programado. Su objeto consiste
en "explicar". Al identificar los aspectos del proyecto que fallaron o no estuvieron a la altura de la
expectativas, analiza las causas que crearon esta situacin. Tambin indaga sobre los aspectos
exitosos, con el fin de poder reproducirlos en proyectos futuros. Adems, constituye una
herramienta para identificar proyectos futuros, ya sean de reposicin o de complemento.
La evaluacin ex - post es "sumativa": nos agrega (o "nos suma") conocimientos y experiencias
a los ya acumulados. As, nos aporta informacin valiosa para entender e interpretar
experiencias pasadas y para formular mejores proyectos futuros.
Existe cierto rechazo a la evaluacin ex - post porque en algunos
casos se ha utilizado como un ejercicio de identificacin de
"culpables" de un proyecto no exitoso. El buen uso de la
evaluacin ex - post reemplaza esta aplicacin "acusatoria" con el
nimo de retroalimentar el
diseo y la gestin de proyectos y para aportar criterios a las
etapas de pre- inversin de proyectos futuros.
En la actualidad se realizan pocas evaluaciones ex - post, debido a la
falta de recursos y a la necesidad de evaluar los proyectos nuevos.
Una aplicacin ms sistemtica de la evaluacin ex - post agregara
mucho valor a la preparacin y evaluacin de futuros proyectos, tanto
porque permitira identificar prcticas exitosas como tambin porque
arrojara informacin sobre causas, efectos, costos y beneficios que
podran aportar informacin valiosa para las evaluaciones ex - ante de
futuros proyectos.

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Profesor::Dr.

Manuel Castrejn Valdez

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