Teora del Estado

TEMA 3
EL ESTADO LIBERAL
Y EL ESTADO LIBERAL-DEMOCRTICO
EL ESTADO LIBERAL
Introduccin
La gnesis del Estado liberal suele explicarse oponindola a las estructurales
despticas y, en particular, a las monarquas absolutas.
El orden poltico del Antiguo Rgimen se caracteriz por la tendencia a la
concentracin y a la personificacin del poder poltico en la figura del monarca.
El rey era, al mismo tiempo, legislador, uez y m!ximo titular del gobierno. El
liberalismo se erige contra la per"i"encia de los pri"ilegios polticos, contra la
nobleza y las pr!cticas gremiales que unidas a otros factores# di"ersidad de
urisdicciones, de aranceles, de pesos y medidas# obstaculizaban el desarrollo
comercial.
El liberalismo no discuti que el Estado ostentase el monopolio normati"o y el
de la coaccin legtima. Es m!s, fue en la poca del Estado liberal cuando se
consolida ese monopolio. $ero, frente al Estado absoluto, el Estado liberal
estableci una nue"a forma de organizacin poltica caracterizada por la
limitacin del poder y por la garanta de los derec%os indi"iduales.
La re"olucin inglesa en el siglo &'(( y las re"oluciones norteamericana y
francesas en el siglo &'((( son los acontecimientos que marcan la ruptura con
el Antiguo Rgimen. El origen de los re"olucionarios era %eterogneo, por lo
que se descarta que el inicio de la Re"olucin fuera impulsado por un conflicto
consciente entre burgueses y aristcratas.
El Estado liberal se configura en (nglaterra durante un dilatado proceso
comprendido entre los primeros a)os del siglo &'(( y la Re"olucin *loriosa
+,-../. Ese periodo se caracteriza por lo recurrente de los conflictos religiosos
y el enfrentamiento entre la 0orona y el $arlamento. Las ri"alidades de ambas
instituciones desembocaban, por un lado, en la redefinicin de los lmites de las
prerrogati"as regias frente a las pr!cticas tendentes a ampliarlas +por eemplo,
creacin de impuestos excepcionales/ y, por otro lado, en la reafirmacin de los
pri"ilegios del $arlamento. La Re"olucin *loriosa conduo a la "ictoria del
$arlamento sobre la 0orona y en las dcadas siguientes se impuso la
supremaca del $arlamento. 1in embargo, no fueron abolidos 2los burgos
podridos3 y tampoco se produo la separacin entre la (glesia y el Estado.
0uando se fragua la re"olucin norteamericana el Rey y el $arlamento ingls
eran la m!xima autoridad en las trece colonias. La pretensin del $arlamento
ingls de extender sus competencias fiscales en las colonias fue la mec%a que
Tea 3 !El Estado Liberal y el Estado Liberal-Democrtico" #$%ina 19
Teora del Estado
encendi el conflicto. Los colonos exigieron que la aprobacin de la imposicin
interna tena que contar con su consentimiento. As, el conflicto se con"ierte en
una 2guerra econmica3 que terminar! e"olucionando en una guerra militar. En
el (( 0ongreso 0ontinental, las colonias aprobaron la Declaracin de
Independencia +,44-/. Esta 5eclaracin, basada en las leyes naturales de
5ios, proclama la libertad e igualdad de los %ombres y establece que todo
gobierno, cuya finalidad no es otra que la garanta de los derec%os inalienables,
tiene que descansar en el consentimiento de los gobernados.
La formacin del Estado liberal en Estados 6nidos parte de unos presupuestos
distintos a los del continente europeo. La limitacin del poder poltico no tiene
por obeto a un soberano indi"isible y legislador absoluto cuyo titular sea el rey,
sino a la clase dirigente en defensa de los derec%os indi"iduales.
5urante la poca de la monarqua absoluta en 7rancia se %aba roto el
equilibrio entre la monarqua y las asambleas estamentales. Ante la situacin
econmica desastrosa, el rey Luis &'( con"oca los Estados *enerales. El
8ercer Estado se opuso a la reunin de los tres estados por separado, seg9n
era tradicional, y se constituy en Asamblea :acional de la que surgi la
Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano +,4.;/. Los
principios consagrados en la Declaracin y en la 0onstitucin de ,4;,, la
primera de la Re"olucin, son exponentes del fin del Antiguo Rgimen y del
inicio de una nue"a poca.
Ambos documentos proclaman la soberana nacional y el fin de la legitimidad
mon!rquica. La 0onstitucin de ,4;, recoge la forma mon!rquica, sin
embargo, el rey se encuentra sometido a la soberana de la ley y se le concibe
como delegado de la nacin. Este texto constitucional establece la di"isin de
poderes y confiere al legislati"o el predominio. Al monarca se le atribuye el "eto
suspensi"o pero no posee la funcin de con"ocar, suspender o disol"er a la
Asamblea.
El li&eraliso' (undaentos ideol%icos
Aunque el liberalismo no es un todo %omogneo, sino que engloba diferentes
corrientes, tiene como punto de partida la 5eclaracin de los 5erec%os del
<ombre y la igualdad de todos los seres %umanos ante la ley, as como el
derec%o a inter"enir en alg9n grado en las cuestiones de gobierno.
Los descubrimientos cientficos producidos a partir del siglo &'(, la filosofa
emprica y las ideas de la (lustracin constituyen los elementos b!sicos para
comprender la fundamentacin del liberalismo, desarrollados a partir de la
independencia de EE66 y la Re"olucin 7rancesa.
La ideologa liberal corre, al principio, parea con el ascenso de la burguesa en
Europa, y se consolida con la Re"olucin industrial. <acia mediados del siglo
&(& el liberalismo %a tomado carta de naturaleza y podramos destacar sus
rasgos principales=
Tea 3 !El Estado Liberal y el Estado Liberal-Democrtico" #$%ina 20
Teora del Estado
Racionalismo, el principal instrumento del %ombre para entender el
mundo es la razn.
Progreso, la capacidad de dominar la naturaleza es infinita por parte de
la ciencia
Naturaleza, lo natural es el modelo en que debemos inspirarnos para
actuar de acuerdo con ella.
Laicismo, al considerar la libertad de pensamiento y no considerar la
religin como 9nico cauce para relacionarse con el mundo
Elitismo, solo una minora est! capacitada para dirigir. 0on el tiempo el
liberalismo fue democratiz!ndose y aceptando la capacidad de todos
para inter"enir en los asuntos p9blicos.
Uniersalismo, la ideologa liberal se crey siempre uni"ersalista,
adaptable a todos los lugares y latitudes
Indiidualismo, idea que se relaciona con la tolerancia e instruccin. El
Estado debe proteger los derec%os indi"iduales, aunque al principio
esto solo ser! potestad de una minora. 8ambin el indi"idualismo
econmico propugna la libre competencia y la libertad de creacin de
empresas.
A la concepcin de un nue"o orden poltico opuesto al absolutista y a la
autoridad de la (glesia contribuyeron las ideas formuladas, en los siglos &'(( y
&'(((, por Loc>e, <ume, ?ontesquieu, 1iey@s, Adam 1mit%, ?adison y Aant.
Los principios m!s representati"os del liberalismo cl!sico fueron expuestos por
Bo%n Loc>e, quien defiende que las creencias religiosas competen a la decisin
de los indi"iduos, as como el respeto a todas las religiones y el derec%o a
disentir en esta materia. 0on el tiempo, el reconocimiento de la libertad
religiosa conduo al reconocimiento de la libertad poltica. La libertad de religin
no slo implic la libertad de culto, tambin la libertad de asociacin y la
libertad de pensamiento.
5e acuerdo con la corriente iusnaturalista, Loc>e sostiene que el indi"iduo es
titular de unos derec%os innatos o in"iolables. El derec%o a la "ida, a la libertad
y a la propiedad o posesiones son atributos que nacen con el %ombre y son
anteriores a todo grupo social. 1eg9n Loc>e, la constitucin de cualquier
comunidad poltica estu"o precedida de una situacin en la que los indi"iduos
"i"an en un 2estado de naturaleza3 donde todas las personas eran libres, no
estaban sometidas a ninguna "oluntad aena y disfrutaban de los derec%os
naturales.
La concepcin de Loc>e del 2estado de naturaleza3 difiere de la expuesta por
<obbes. :o es equiparable a una situacin de guerra de todos contra todos
porque rige la ley natural cuyo contenido est! determinado por la razn y es
Tea 3 !El Estado Liberal y el Estado Liberal-Democrtico" #$%ina 21
Teora del Estado
reconocible a tra"s de ella. 1in embargo, el 2estado de naturaleza3 posee
riesgos. En l todos los %ombres tienen las mismas facultades para defender
sus derec%os y recurrir a la "iolencia de forma indi"idual. Estos riestgos %acen
ine"itable que los %ombres pacten entre ellos la renuncia a aplicar la ley natural
por s mismos y la creacin de la sociedad poltica.
A partir de estos planteamientos, la sociedad y el poder poltico no pueden
fundamentarse ya ni en la di"inidad ni en la %erencia sino en el consentimiento
expreso o t!cito de los miembros de la sociedad. El poder poltico que surge
del pacto y se asienta en el consentimiento de los indi"iduos tiene como
obeti"o garantizar los derec%os naturales. Es decir, las competencias del
Estado se restringen a la sal"aguarda de los derec%os indi"iduales, a dirimir los
conflictos y asegurar la paz.
La explicacin de Loc>e sobre el origen de la sociedad poltica no es
compartida por otros autores liberales como <ume o Adam 1mit%
<ume no niega que el pacto %ubiera sido el origen de la sociedad poltica en un
pasado remoto, pero esta teora no es "!lida para fundamentar la obediencia
de las generaciones siguientes. Las obligaciones polticas no son consecuencia
de la razn sino de la lealtad. El %ec%o de que las personas nazcan en una
sociedad poltica establecida genera cierta lealtad %acia ella. Adem!s, los
indi"iduos poseen unas necesidades imposibles de satisfacer aisladamente, lo
que les induce a "i"ir en sociedad. :o es, por lo tanto, el instinto natural la base
de la obediencia ni el pacto el origen de la sociedad. Es la utilidad la causa de
la existencia de la sociedad, del Estado y la responsable de que los indi"iduos
acepten las obligaciones.
Adam 1mit%, desde una perspecti"a utilitarista, formula la teora m!s
caracterstica del pensamiento liberal econmico. El utilitarismo sostiene que el
comportamiento indi"idual se rige por el m"il de maximizar el placer y e"itar el
dolor. 1i todas las personas poseen libertad para satisfacer sus obeti"os, el
resulto ser! 2la mayor felicidad para el mayor n9mero3
En co%erencia con este principio, Adam 1mit% en su obra La ri!ueza de las
naciones +,44-/ expone que el libre mercado es una condicin ineludible para
el desarrollo econmico. El inters personal es la cla"e del bienestar de la
sociedad en su conunto. El mercado permite la armonizacin de los intereses
di"ergentes sin necesidad de la inter"encin del Estado. En consecuencia, la
economa debe regirse por el principio del laissez "aire, las limitaciones
emanadas de la organizacin gremial eran un obst!culo para el desarrollo
econmico. 1in embargo, la libertad de contratar y la libertad de intercambio se
trocan en falacias cuando las partes que inter"ienen en las relaciones
econmicas son desiguales.
El n9cleo de la ideologa liberal se plasma en la Declaracin de los Derechos
del Hombre y del Ciudadano donde se proclama que 2los %ombres nacen y
permanecen libres e iguales en derec%os3. El Estado liberal extrae de la
libertad y de la igualdad su legitimacin ideolgica.
Tea 3 !El Estado Liberal y el Estado Liberal-Democrtico" #$%ina 22
Teora del Estado
La libertad fue definida por ?ontesquieu como el derec%o de %acer todo lo que
las leyes no pro%ben. El reconocimiento del derec%o a la libertad pretende
proteger el !mbito de acti"idad de los ciudadanos de las inerencias del poder
poltico. 1lo la necesidad de garantizar la libertad aerna ustifica la
inter"encin del Estado en la "ida pri"ada.
La igualdad defendida por el liberalismo es la igualdad ante la ley y la igualdad
de derec%os. 1u reconocimiento implica que todos los ciudadanos se someten
a las mismas leyes, a diferencia de otras pocas en las que el status urdico de
los indi"iduos estaba determinado por razones territoriales y sociales.
El liberalismo se caracteriza por basarse en una concepcin indi"idualista. 1e
trata de una ideologa cuya esencia es el indi"iduo, no los grupos, y sit9a los
"alores indi"iduales por encima de los colecti"os. A diferencia de la poca
medie"al, en la que los suetos de las libertades son las entidades corporati"as,
en la poca moderna los titullares son los indi"iduos.
$or otro lado, el liberalismo no defiende la debilidad del Estado. 1u crtica se
centra en el poder ilimitado e irresponsable y frente a l propugna el
sometimiento de la acti"idad estatal a lo establecido en las normas. El ideal de
los liberales no es la sociedad sin gobierno. 5e %ec%o, el Estado es
considerado esencial para la existencia de la libertad.
#rinci)ios or%ani*ati+os , (unciones del Estado li&eral
El Estado liberal se asienta en nue"os principios, como la soberana nacional y
el gobierno representati"o.
La limitacin del poder poltico constituye el elemento esencial para garantizar
los derec%os indi"iduales, limitacin que se articula a tra"s del reconocimiento
de los derec%os y libertades, del principio de la di"isin de poderes y del
Estado de 5erec%o. La constitucin escrita, al tener como funcin la
consagracin de los derec%os y la regulacin del fundamento de los rganos
del Estado, tambin es un instrumento esencial para e"itar la arbitrariedad del
poder.
Derechos y libertades
Los derec%os y libertades suponen una limitacin al poder poltico, ya que
protegen al ciudadano de la inter"encin estatal. El primer liberalismo
reconoce, entre otros, los siguientes derec%os=
derec%o a la "idaC
libertad de conciencia y de pensamiento, que protegen
respecti"amente contra intolerancia religiosa y la censura
la libertad de empresa y la libertad de comercio, que se oponen a las
pr!cticas corporati"as del rgimen gremial.
5erec%o de propiedad
Tea 3 !El Estado Liberal y el Estado Liberal-Democrtico" #$%ina 23
Teora del Estado
Los tres 9ltimos son los elementos b!sicos para el desarrollo de la economa
de mercado.
Soberana nacional y Estado representativo
El concepto de soberana nacional expresa la idea de que la nacin o el pueblo
es el 9nico titular del que emana el poder del Estado. 7rente a los pri"ilegios y
la representacin estamental, lo que constituye a la nacin es la ley y la
representacin com9n. Existe una nue"a concepcin del 5erec%o, integrado
por normas de "alidez general. $or otra parte, la reclamacin general exigida
por el 8ercer Estado para tener influencia en la "ida poltica consiste en tener
"erdaderos representantes que defiendan sus intereses.
5esde el punto de "ista institucional, el Estado liberal se configura como un
Estado representati"o. Es decir, los ciudadanos participan en el gobierno no
directamente sino a tra"s de sus representantes.
Dao el liberalismo se engloban propuestas %eterogneas. 5urante el siglo &(&
pre"alecieron los presupuesto del liberalismo doctrinario, que propugnaba el
principio de la 2soberana compartida3. Es decir, la soberana recae en el Rey y
en el $arlamento. 5e acuerdo con este principio, los gobiernos deben gozar de
la confianza de ambas instituciones y al monarca se le reconoce iniciati"a
legislati"a y el "eto legislati"o. Adem!s, el liberalismo doctrinario es partidario
del sufragio restringido por razones censitarias y capacitarias.
La divisin de poderes
La di"isin de poderes fue estudiada por Loc>e, quien diferencia tres poderes=
el legislati"o, el eecuti"o y el federati"o. Al primero le corresponde determinar a
tra"s de las leyes cmo se utilizar! la fuerza del Estado para la preser"acin
de la comunidad y la de sus miembros. Loc>e esgrime tres razones para
ustificar que el poder legislati"o no est en las mismas manos que el eecuti"o
y lo eercite una asamblea=
$orque la aprobacin de las leyes no exige que las legislaturas estn
permanentemente en acti"o
$orque dada la fragilidad de los %ombres, podran tener la tentacin de
%acer y eecutar la ley en beneficio propio.
$orque es necesario un poder que est siempre en acti"o y separado
del legislati"o debido a que las leyes necesitan ser eecutadas y
respetadas sin interrupcin
7inalmente, el cometido del poder federati"o es %acer la guerra y la paz,
establecer alianzas y concluir los tratados. 1e trata de un poder encargado de
la seguridad y del inters en los asuntos externos. Aunque este poder es
distinto del eecuti"o, es con"eniente que ambos poderes sean atribuidos a
titulares distintos.
Tea 3 !El Estado Liberal y el Estado Liberal-Democrtico" #$%ina 24
Teora del Estado
1in embargo, se debe a ?ontesquieu la formulacin m!s influyente del
principio de la di"isin de poderes. 1u repercusin fue inmediata, plasm!ndose
en la 0onstitucin americana de ,44- y en la francesa de ,4;,. La idea,
expuesta en la obra Del esp#ritu de las leyes, de que todo poder tiende al abuso
est! en la base del pensamiento de nuestro autor. La 9nica forma de e"itar esta
inclinacin consiste en que el poder contenga al mismo poder.
?ontesquieu sostiene que en todo Estado existen tres clases de poderes=
El poder legislati"o es la 2"oluntad general del Estado3, sun funcin es
la de promulgar las leyes y la de enmendar o derogar las existentes
El poder eecuti"o, se identifica con el poder de 2la eecucin de la
"oluntad general3, l 2dispone de la guerra y de la paz, en"a o recibe
embaadores, establece la seguridad, pre"iene de las in"asiones3
El poder udicial es el encargado de castigar los delitos o uzgar las
diferencias entre particulares. Este poder es 2en cierto modo nulo3, los
ueces no son 2m!s que el instrumento que pronuncia las palabras de
la ley3
1eg9n este autor, las funciones descritas no pueden concentrarse en un mismo
titular. 2El poder eecuti"o debe estar en manos de un monarca, porque esta
parte del gobierno est! meor administrada por una sola persona que por
"ariasC y al contrario, las cosas concernientes al poder legislati"o se ordenan
meor por "arios que por uno slo3. El poder legislati"o lo concibe ?ontesquieu,
compuesto por dos partes, una integrada por los representantes del pueblo y la
otra confiada a los nobles. 7inalmente, el poder de uzgar recae en los
tribunales de usticia.
La independencia de los poderes se garantiza mediante su separacin
org!nica pero sta no implica una separacin absoluta de unos respecto a
otros. $or el contrario, ?ontesquieu defiende el establecimiento de controles
recprocos para conseguir el equilibrio del poder. 1eg9n su propuesta, la
con"ocatoria del $arlamento depende del eecuti"o, al primero le corresponde
la aprobacin de las leyes pero stas tienen que contar con la sancin del Rey.
8ambin al poder legislati"o le confiere poderes udiciales extraordinarios.
1e %a reiterado que el $rincipio de la 5i"isin de $oderes se basaba en una de
las ideas m!s antiguas de la 8eora $oltica, obser"!ndose un claro paralelismo
con el concepto de gobierno mixto que tiene su referente en la obra de $olibio.
$olibio distingue tres formas de gobierno buenas +la monarqua, la aristocracia
y la democracia/ y tres formas corruptas +la tirana, la oligarqua y la oclocracia
o tirana de la plebe/. 0ada una de las formas buenas de gobierno posee una
predisposicin a degenerar en su contrario. Las seis formas se suceden unas a
otras por periodos cclicos. En consecuencia, las formas de gobierno buenas,
adem!s de inestables, no son recomendables aisladamente. La solucin la
encuentra $olibio en una constitucin que se la sntesis de las tres. La
Tea 3 !El Estado Liberal y el Estado Liberal-Democrtico" #$%ina 25
Teora del Estado
combinacin permitira neutralizar esta tendencia al e"itar que ninguna
predominase. La constitucin romana, a uicio de $olibio, era el prototipo del
gobierno mixto. El cnsul, el senado y los comicios del pueblo eran los rganos
de gobierno de esta constitucin, cuyo poder corresponde, respecti"amente,
con el principio mon!rquico, el aristocr!tico y el democr!tico.
Etros autores consideran que la aportacin de ?ontesquieu es una formulacin
nue"a. La no"edad estriba en las siguientes razones=
A la atribucin precisa de cada funcin del Estado a un rgano
especfico, aspecto que ninguna teora anterior recoge. ?ontesquieu, al
asignar cada funcin al rgano m!s idneo, transforma la di"isin de
poderes en un sistema basado en una racionalidad funcional
A la forma en la que el principio se expone. ?ontesquieu no se limita a
describir una situacin existente, sino que propone un modelo de
"alidez uni"ersal.
1in embargo, el problema que se propona ?ontesquieu no era tanto distinguir
las funciones del Estado y atribuirla a los rganos m!s adecuados sino repartir
el poder entre las fuerzas sociales del Antiguo Rgimen. $or otro lado, es
indiscutible la rele"ancia atribuida por ?ontesquieu a los cuerpos intermedios
como medio de e"itar el despotismo de las monarquas, forma de gobierno que,
por otra parte, constituye su ideal poltico.
El principio de ?ontesquieu inspir tres modelos distintos de organizacin del
poder= el rgimen parlamentario, el rgimen presidencialista y el rgimen de
asamblea.
Adem!s de la inexistencia de una correspondencia estricta entre las funciones
y los poderes estatales desde el inicio, las funciones del Estado aumentaron
debido a la implantacin de las polticas de bienestar. Esta nue"a situacin
contribuy a %acer m!s problem!tica la relacin entre poderes y funciones.
Asimismo, el desarrollo de los partidos de masas plante un nue"o escenario.
El %ec%o de que coincida la fuerza partidista en la que se apoya el gobierno y la
mayora parlamentaria difumina la di"isin entre el poder eecuti"o y el poder
legislati"o, adem!s de producirse cierta quiebra en el equilibrio entre ambos
poderes desde el momento en que el $arlamento dea de ser el principal
rgano de control del gobierno. En este contexto, la funcin de control emana,
principalmente, de la oposicin o minora parlamentaria.
A pesar de sus imprecisiones conceptuales, su contenido a9n est! "igente.
0ontin9a siendo un criterio orientador de la organizacin del Estado.
El Estado de Derec-o
El Estado de 5erec%o constituye un lmite urdico al poder del Estado. 1u
obeti"o es garantizar la libertad indi"idual. ?ientras que el monarca, seg9n la
concepcin absolutista del poder, no se encuentra "inculado a las leyes, la idea
Tea 3 !El Estado Liberal y el Estado Liberal-Democrtico" #$%ina 26
Teora del Estado
de Estado de 5erec%o supone el sometimiento de los poderes p9blicos al
5erec%o. Los lmites de la autoridad est!n determinados por criterios urdicos.
:o son ya, como podra suceder en otras pocas, de naturaleza tica, religiosa
o %istrica. Es una legitimidad racional.
Los caracteres del Estado de 5erec%os son=
El imperio de la ley
La di"isin de poderes
La legalidad de la Administracin
El reconocimiento de los derec%os y libertades fundamentales
El imperio de la ley significa que sta pre"alece sobre las decisiones de todos
los poderes p9blicos. $or ley %a de entenderse la expresin de la "oluntad
general representada en el poder legislati"o. Las leyes son instrumentos
esenciales para e"itar la arbitrariedad del poder, adem!s de contribuir a la
despersonalizacin de su eercicio.
La legalidad de la Administracin es otra de las exigencias del Estado de
5erec%o. (mplica, por una parte, la subordinacin de la acti"idad administrati"a
al imperio de la ley. $or otra, la legalidad de la Administracin conlle"a la
posibilidad de que sus actos sean fiscalizados udicialmente para garantizar la
adecuacin entre la ley y las decisiones administrati"as.
Significados
El Estado de 5erec%o es un concepto caracterstico del liberalismo, pero %a
trascendido a la poca en que surgi. La utilizacin del concepto en otros
contextos sociopolticos puede ser entendida como una de las causas
explicati"as de la di"ersidad de significados que a l se le %an atribuido.
a/ Los fundamentos del concepto originario del Estado de 5erec%o fueron
desarrollados por la escuela racionalista del derec-o natural, que tiene a
Aant como su autor m!s rele"ante. $ara esta corriente el poder debe limitarse
a tra"s de los criterios racionales caractersticos del 5erec%o natural. El fin del
Estado debe regirse por tres principios a priori de derec%o=
La libertad de cada miembro de la sociedad, en cuanto %ombre
La igualdad de cada uno con los dem!s, en cuanto s9bdito
La autonoma de cada miembro de la comunidad, en cuanto ciudadano
b/ $ara el )ositi+iso .urdico el derec%o creado por el Estado no tiene como
referente un a priori que lo trascienda. 1olo la ley que es aprobada como tal por
el poder legislati"o es real. En lneas generales, esta corriente mantiene que
todo derec%o es estatal. Es suficiente que el Estado establezca alguna
limitacin a su poder para que sea calificado como un Estado de 5erec%o. El
concepto de Estado de 5erec%o defendido por el positi"ismo se caracteriza por
reducir su especificada a los elementos formales.
Tea 3 !El Estado Liberal y el Estado Liberal-Democrtico" #$%ina 27
Teora del Estado
Los postulados de la concepcin formal del Estado de 5erec%o impulsaron la
re"isin de la doctrina de la "inculacin negati"a de la Administracin,
defendida por el liberalismo doctrinario. 1eg9n esta doctrina, la Administracin
puede %acer todo lo que la ley no pro%be. :o es requisito que la norma la
%abilite para eercer su acti"idad. En consecuencia, los actos administrati"os no
"inculados a la ley eran discrecionales y, adem!s, no podan ser fiscalizados.
Los defensores del concepto formal de Estado de 5erec%o mantienen, frente a
la interpretacin de la "inculacin negati"a, que todos los actos de la
Administracin tienen que fundarse en un precepto urdico para ser actos del
Estado. La discrecionalidad no supone la disponibilidad de poderes ilimitados
porque todo acto discrecional contiene elementos reglados y, por lo tanto,
permiten su control udicial. $or lo tanto, no cabe interpretar la "inculacin de la
Administracin a la ley sea negati"a sino positi"a.
c/ Las crticas "ertidas sobre el 2concepto formal de Estado de 5erec%o3
fomentaron la construccin del 2conce)to aterial3. Este segundo trmino
identifica el Estado de 5erec%o con la "inculacin de los poderes p9blicos a los
"alores materiales sancionados por la constitucin. Este concepto atribuye
"alidez urdica a las con"icciones ticas y polticas de los textos
constitucionales.
d/ $or 9ltimo, el Estado de 5erec%o %a sido formulado como un Estado social
de Derec-o/
Las (unciones del Estado li&eral
La teora liberal ustifica que la acti"idad del Estado est! determinada por el fin
de garantizar las libertades indi"iduales. 5e acuerdo con este planteamiento, el
Estado liberal se caracteriza por ser un Estado abstencionista, con unas
funciones limitadas. 1eg9n la formulacin de Adam 1mit%, al Estado compete=
5efender el pas de las agresiones externas
?antener el orden p9blico
Acometer las obras y ser"icios de inters p9blicos que no fuesen
rentables para el sector pri"ado
A pesar del abstencionismo predicado por la teora, en la pr!ctica la no
inter"encin del Estado fue relati"a. $or eemplo, frente a la orientacin
librecambista, la poltica proteccionista, seguida por algunos pases, condueron
a la inter"encin del Estado en el comercio internacional.
5esde la perspecti"a de la sociologa %istrica, se %a explicado el desarrollo de
las funciones e instituciones estatales como consecuencia de las necesidades
blicas. En este sentido, ?ann sostiene que %asta mediados del siglo &(& la
funcin predominante de los Estados era la guerra y su preparacin.
Tea 3 !El Estado Liberal y el Estado Liberal-Democrtico" #$%ina 28
Teora del Estado
Las acti"idades de los Estados se transforman en torno a ,.4F. El cambio
afect al aumento de las funciones ci"iles. En concreto= los Estados ampliaron
las infraestructuras de comunicacinC algunos adquirieron la propiedad de
ciertas industriasC por 9ltimo, %acia finales del siglo &(& y principios del &&,
ciertos Estados establecieron incipientes programas asistenciales.
La crisis del Estado li&eral
5esde el punto de "ista poltico, el Estado liberal mostraba una serie de
carencias. 1us rasgos olig!rquicos colisionaban con los principios de libertad e
igualdad en los que se asentaba. Los efectos de la Re"olucin (ndustrial en el
!mbito laboral +trabao infantil, prolongadas ornadas, malas condicionesG/
generaron conflictos sociales. Las diferentes crisis econmicas experimentadas
por el sistema capitalista, entre ellas, la que se produce en ,;H;, pro"ocaran el
replanteamiento de las polticas econmicas que %asta entonces se "enan
adoptando.
Los problemas polticos, sociales y econmicos a los que se enfrent el Estado
liberal desembocaron en unos casos en procesos transformadores y en otros
en rupturas re"olucionarias y contrarre"olucionarias. 5esde la primera
perspecti"a, el orden liberal comenz a adoptar embrionarias reformas que
desembocaran en la consolidacin del Estado social y democr!tico despus
de la segunda posguerra. 5esde la segunda perspecti"a, la crisis del Estado
liberal conduo a cambios radicales de car!cter totalitario, de los que son
exponentes los Estados comunistas y los Estados fascistas.
EL ESTADO LIBERAL-DEMOCRTICO
El n9cleo del Estado democr!tico est! constituido por los principios e
instituciones del Estado liberal. Existe, por tanto, una relacin clara entre
liberalismo y democracia.
Relacin entre li&eraliso , deocracia
La idea central del pensamiento liberal es la limitacin del poder poltico. 1u
obeti"o se dirige a definir un !mbito pri"ado en el que no pueda inmiscuirse el
poder del Estado, condicin imprescindible para garantizar la libertad indi"idual.
En consecuencia, el problema prioritario del liberalismo es dar respuesta a
cmo se eercen la funciones del Estado. $or el contrario, la democracia se
refiere sobre todo a !ui$n eerce las funciones estatales. As, si el liberalismo
se identifica con el principio de la libertad, la democracia lo %ace con el de la
igualdad.
Los liberales rec%azan la democracia no slo por las dificultades tcnicas para
ser aplicada a realidades con un mayor tama)o geogr!fico y demogr!fico que
la polis, sino tambin por su tendencia a la inestabilidad y a la intolerancia,
Tea 3 !El Estado Liberal y el Estado Liberal-Democrtico" #$%ina 29
Teora del Estado
adem!s de no ser "ista como un modelo capaz de garantizar los derec%os
indi"iduales. El principio de la mayora, desde la perspecti"a liberal, aunque
igualitario, conduce a que se imponga la fuerza del n9mero por encima de la
indi"idualidad. La democracia encierra la amenaza de desembocar en el
despotismo o en la tirana no ya del monarca sino de la mayora.
La distinta naturaleza de la democracia y del gobierno representati"o puede
explicarse a partir de la diferente concepcin que poseen los antiguos y los
modernos acerca de la libertad. $ara los antiguos, la libertad slo puede
defenderse mediante el autogobierno. La libertad indi"idual es fruto de la
participacin en la "oluntad colecti"a, de la participacin en la poltica que
abarca todos los !mbitos de la sociedad. $or su parte, los modernos entienden
que la libertad indi"idual slo es realizable en la "ida pri"ada.
Estas dos sentidos de la libertad fundamentan dos formas de gobierno
distintas= la democracia directa, sustentada en la primera concepcin de la
libertadC y el gobierno representati"o, anclado en la segunda idea de libertad.
La democracia directa tu"o como experiencia pr!ctica m!s clara la antigua
Atenas. En opinin de ?anin, la nota distinti"a de la democracia ateniense no
reside en la confusin entre gobernantes y gobernados. El rasgo directo de
este modelo deri"a, principalmente, del mtodo utilizado para seleccionar a los
miembros de instituciones centrales de ese sistema poltico. Este modelo no
eliminaba la distincin entre gobernantes y gobernados= todos los ciudadanos
tenan la misma posibilidad de alternarse en ambas posiciones. $or lo tanto, lo
que diferencia a la llamada democracia directa del gobierno representati"o est!
m!s relacionado con el mtodo de seleccin que con el %ec%o de que unos
pocos gobiernen en lugar del pueblo. ?ientras en la polis numerosas
magistraturas se designaban a tra"s del sorteo, el gobierno representati"o
excluye totalmente este mtodo y utiliza la eleccin.
El modelo ateniense %a sido considerado por algunos sectores el prototipo de
la democracia. A partir de sus instituciones ciertos autores defienden que la
esencia de la democracia radica, precisamente, en la participacin directa de
los ciudadanos en los asuntos p9blicos. Esta interpretacin es propia de una
"ariante del pensamiento republicano a la que se califica de 2radical3, 2popular3
o 2democr!tica3.
La corriente republicana popular o radical fue iniciada por 0icern. 6na de sus
ideas centrales se refiere a que la rep9blica es una comunidad p9blica cuya
finalidad es el desarrollo de los intereses de la comunidad en su conunto y no
la satisfaccin de los intereses indi"iduales o los de grupo. La idea est!
presente en la obra de Rousseau.
Los tericos del gobierno representati"o entendieron que la participacin tpica
de la democracia ateniense era un modelo que abocaba al sometimiento de los
ciudadanos a la colecti"idad y, en consecuencia, al menoscabo de la libertad
indi"idual. En realidad, la teora cl!sica defini la democracia como el gobierno
de muc%os o de la mayora. 8ambin el pensamiento liberal ubic en el pueblo
la titularidad del poder. $ero, por encima de este paralelismo, la diferencia entre
Tea 3 !El Estado Liberal y el Estado Liberal-Democrtico" #$%ina 30
Teora del Estado
ambas concepciones radica en quines son los llamados a gobernar, es decir,
quines son los que eercen el derec%o a adoptar decisiones colecti"as y a
tra"s de qu mtodo son seleccionados los gobernantes.
El gobierno representati"o se %a definido, en ocasiones, como una forma en la
que los ciudadanos participan indirectamente por oposicin a la democracia
griega en la que la participacin es directa, aunque los tericos del enfoque
elitista subrayan que la democracia es, sobre todo, un mtodo que permite la
seleccin de los lderes. 1eg9n la tradicin liberal, todos los indi"iduos son
titulares de derec%os. En consecuencia, nadie puede imponer su poder sobre
los dem!s si no es con el consentimiento de los ciudadanos. $or tanto, el rasgo
distinti"o del gobierno representati"o, seg9n lo concibi la tradicin liberal,
radica en la funcin de prestar consentimiento y no en la participacin poltica.
En cuanto al mtodo utilizado para la seleccin de los gobernantes, la tradicin
liberal no tu"o en cuenta el sorteo, a pesar de ser considerado el procedimiento
m!s igualitario. En su lugar opt por la eleccin porque la preocupacin b!sica
se centr en el derec%o a consentir y no en la distribucin igualitaria de cargos.
5esde esta perspecti"a, la idea de ciudadana cambia= 2los ciudadanos se
consideraban ante todo fuente de legitimidad, m!s que personas deseosas de
ocupar un cargo3.
8ambin el liberalismo se opone a la democracia cuando sta se funda en la
igualdad material. El derec%o a la igualdad trasladado a la esfera econmica
colisiona con el derec%o a la libertad porque el eercicio absoluto de la primera
limita necesariamente el de la segunda.
A%ora bien, el liberalismo no rec%aza la idea de igualdad siempre y cuando sea
compatible con la libertad indi"idual. En este sentido se mantiene que el 9nico
significado de igualdad co%erente con el liberalismo es la 2igualdad en libertad3,
es decir, igualdad para todos. 1obre este sentido de igualdad se asientan dos
principios b!sicos del liberalismo= la igualdad de derec%os y la igualdad ante la
ley, en cuya "irtud todos los ciudadanos est!n sometidos a las mismas normas.
Este principio se refiere a la igualdad urdica general y trasladado al !mbito
poltico, implica igual derec%o a consentir e igual derec%o a acceder a los
cargos p9blicos. La igualdad, en este sentido, es una igualdad poltica y se
instrumentaliza a tra"s de los derec%os polticos +derec%o de sufragio, libertad
de opinin, libertad de informacin y libertad de asociacin/.
La igualdad poltica implcita en los principios liberales y, en particular, en el
principio de soberana popular, son argumentos que permiten relacionar el
liberalismo con la democracia. La democracia moderna est! "inculada con el
liberalismo y es una clara consecuencia de l si se la identifica con el
mecanismo que permite 2conferir autoridad a quienes son peridicamente
elegidos para ocupar cargos p9blicos3. El Estado democr!tico supone que la
organizacin y el eercicio del poder deri"an de la "oluntad del pueblo, es decir,
el pueblo como titular del poder.
Tea 3 !El Estado Liberal y el Estado Liberal-Democrtico" #$%ina 31
Teora del Estado
La deocrati*acin del Estado li&eral
Aunque la democracia no es incompatible con los principios liberales, la
igualdad poltica no fue efecti"a durante la "igencia del Estado liberal. As, el
sufragio tanto acti"o +derec%o a ser elector/, como pasi"o +derec%o a ser
elegible/, era restringido. La riqueza +sufragio censitario/, la capacidad
intelectual +sufragio capacitario/ y el sexo eran las limitaciones m!s frecuentes
para eercer el derec%o al "oto y para ser candidato.
La transformacin democr!tica del Estado liberal fue paulatina. Las reformas
democr!ticas comienzan a introducirse a finales del siglo &(&, pero %asta
despus de la (( *? no se consolida el Estado democr!tico, configur!ndose
como un Estado social y democr!tico de derec%o.
La extensin de los derec%os polticos tu"o como consecuencia el
reconocimiento del sufragio uni"ersal que, unto con la libertad de expresin, la
pluralidad informati"a y la libertad para organizar partidos polticos y sindicatos,
permitieron superar la desigualdad poltica del Estado liberal. Esta implantacin
del sufragio uni"ersal permiti que todos los ciudadanos fuesen electores y
elegibles, con independencia del ni"el educati"o, de la propiedad, de la raza,
de la confesin religiosa y del sexo.
A la ampliacin del derec%o electoral, algunos autores a)aden la
parlamentarizacin del gobierno como rasgos caracterstico de la
democratizacin del Estado liberal. La expresin se utiliza para referirse a la
implantacin de la responsabilidad poltica del gobierno ante la representacin
popular o directamente ante el electorado. Esa responsabilidad exige que la
formacin y mandato de los gobiernos dependen de que stos obtengan y
mantengan la confianza del parlamento, de forma que si el gobierno pierde sta
tiene que dimitir. 6na caracterstica generalizada de la poca decimonnica era
que el monarca de los Estados liberales a9n conser"aba funciones eecuti"as y
legislati"as, por eemplo el derec%o de "eto sobre la legislacin parlamentaria.
La e"olucin posterior tendi a que el poder eecuti"o fuese ostentado por el
gobierno.
La composicin olig!rquica de los parlamentos liberales se transform con la
ampliacin del derec%o de "oto, con"irtindose en una institucin m!s
representati"a del pluralismo social. $ero la democratizacin de los
parlamentos es m!s o menos paralela al decli"e progresi"o de su importancia
en el sistema poltico. 1us competencias se erosionaron a fa"or de los
eecuti"os debido, en parte, al lugar ocupado por los partidos polticos en la
"ida parlamentaria.
7inalmente, el reconocimiento de los derec%os econmicos y sociales y, en
general, la transformacin social del Estado puede entenderse como un
elemento de la democratizacin del Estado liberal cl!sico. :o obstante, %ay
argumentos para mantener que las democracias y el Estado social son
disociables. Las polticas sociales no siempre se adoptaron en contextos
democr!ticos. En realidad, la legitimidad del poder no constituye el obeto del
Estado social. 8ampoco forma parte de sus contenidos las garantas
Tea 3 !El Estado Liberal y el Estado Liberal-Democrtico" #$%ina 32
Teora del Estado
delimitadoras del poder caractersticas del Estado de 5erec%o. A%ora bien,
debe admitirse que, seg9n las experiencias de diferentes pases, las demandas
sociales se introducen en los programas gubernamentales en un contexto
democr!tico caracterizado por el sufragio uni"ersal.
Tea 3 !El Estado Liberal y el Estado Liberal-Democrtico" #$%ina 33