UNIVERSIDAD ALAS PERUANAS

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA POLTICA

ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO
DERECHO PROCESAL PENAL
ALUMNO:
FERNANDO ALONSO FIGUEROA FLORES

SEDE DE PROCEDENCIA:
AREQUIPA

CDIGO DEL ALUMNO:
2008161123

NOMBRE DEL DOCENTE:
ALCIDES MALDONADO CORTEZ



AREQUIPA - 2013


1. Tercera Unidad: La Investigacin Preliminar
Realice un ANLISIS y elabore un cuadro comparativo, sealando 10
DIFERENCIAS que existen entre la labor que realiza el Fiscal en la investigacin
preliminar segn el Cdigo Procesal Penal 2004 (Proceso Comn) y la labor que
realiza el Fiscal en la investigacin preliminar en el distrito judicial de Lima
(Proceso Ordinario o Sumario). (5 puntos)

La labor que realiza el Fiscal en la
investigacin preliminar segn el
Cdigo Procesal Penal 2004 (Proceso
Comn)
La labor que realiza el Fiscal en la
investigacin preliminar en el distrito
judicial de Lima (Proceso Ordinario o
Sumario)
A requerimiento del Fiscal o a solicitud de
las dems partes, El Juez los actos
procesales que expresamente autoriza este
Cdigo.
El fiscal deber solicitar su realizacin al
juez de la investigacin preparatoria.
El Fiscal dirige la Investigacin
Preparatoria. A tal efecto podr realizar por
s mismo o encomendar a la Polica las
diligencias de investigacin
Lo que hace el fiscal es encomendarle a la
polica los actos de investigacin
especifico
El Fiscal, adems, podr disponer las
medidas razonables y necesarias para
proteger y aislar indicios materiales en los
lugares donde se investigue un delito, a fin
de evitar la desaparicin o destruccin de
los mismos.
El fiscal debe procurar realizar al
investigacin desde su despacho

El Fiscal dirige la Investigacin
Preparatoria
El fiscal es un estratega que planifica las
diligencias en aras de obtener elementos
de conviccin que le permita fundamentar
su conclusin

Realizar por s mismo o encomendar a la
Polica las diligencias de investigacin que
considere conducentes al esclarecimiento
de los hechos, ya sea por propia iniciativa o
El fiscal debe apoyarse en los efectivos
policiales para desarrollar el delito

a solicitud de parte, siempre que no
requieran autorizacin judicial ni tengan
contenido jurisdiccional.


2. Cuarta Unidad: Medios Tcnicos de Defensa (Cuestin Previa, Cuestin
Prejudicial y Excepciones)
Realice un ANLISIS y elabore un cuadro comparativo, sealando las diferencias que
existen entre los medios tcnicos de defensa segn el nuevo Cdigo Procesal Penal 2004
y segn el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940; referente a: clases, oportunidad
para interponer, ante quien, quien lo resuelve, como se resuelven los medios tcnicos de
defensa.

MEDIOS TECNICOS DE DEFENSA
Los medios de Defensa tcnica tienen por finalidad anular el proceso, suspenderlo o
archivarlo. El inculpado frente al ilcito del cual es objeto puede:
- Admitir los cargos, podr acogerse oportunamente al beneficio de la reduccin de la
pena.
- Negar los cargos, es decir sostener la no concesin del ilcito imputado y el otro camino
lo constituye oponer medios de defensa tcnica, esta va implica poner en cuestin la
validez de la relacin jurdica o procesal, por lo que es necesario una declaracin
extrapenal previa o cuestionar el carcter delictuoso del hecho incriminado. Medios que
no exoneran al procesado de prestar su declaracin instructiva. Los medios de defensa
tcnica considerado por el Cdigo Procedimientos Penales, son los cometidos en el
artculos 4 y 5 del mismo, esto es las cuestiones previas, prejudiciales y excepciones.

LA CUESTION PREVIA.- Los delitos por lo general pueden ser investigados sin
necesidad de cumplir previamente requisitos directamente relacionados con el hecho
punible con el individuo o a quien se le atribuye su responsabilidad.
Sin embargo hay caso en que la ley dispone que se debe satisfacer determinados
requisitos sin los cuales no es posible iniciar vlidamente el proceso penal, y si ello se
produce se puede oponer un medio de defensa tcnica que es precisamente el que se
denomina Defensa Previa
Requisitos de Procedibilidad.- El requisito de procedibilidad constituye una condicin
fijada expresamente por la ley para el comienzo de la investigacin de un delito; es decir
que se trata de una formalidad procesal y por lo tanto no forma parte del tipo penal
En el Sistema Judicial Peruano podemos citar como requisitos de procedibilidad los
siguientes:
La Legitimidad procesal para ejercitar, esta se da cuando para que prospere la accin
penal tiene que necesariamente formular la denuncia la parte agraviada como por ejemplo
en los casos de los delitos Contra el Honor, donde solamente pueden iniciar la accin
penal, el agraviado o sus herederos. Asimismo en los delitos de la Violacin de la
Intimidad personal y Contra la Libertad Sexual donde necesariamente se requiere la
denuncia de parte.
Requisito formal para iniciar la accin penal (Todo lo relacionado con INDECOPI)
Requisitos relacionados con la uncin.- Ejemplo Cuando se exige la investigacin de altos
funcionarios del estado por la comisin de un acto delictivo tiene el privilegio del antejuicio
Fines de la Cuestin Previa.- Esta tiene como finalidad impedir la iniciacin del proceso o
de su continuacin y a su vez constituye tambin un medio procesal al poner en evidencia
que se ha iniciado un proceso penal sin cumplirse los requisitos de ley.
Efectos de la Cuestin Previa.- Si la Cuestin previa se declara Fundada se anula el
proceso, pero si se subsana la omisin se puede volver a denunciar
Tramite de la Cuestin Previa.- La cuestin Previa esta consignada en el artculo 4 del
Cdigo de Procedimientos Penales
Se plantea o puede deducirse por el inculpado o tambin declarada de oficio por el Juez
en cualquier estado de la causa.
Recibido el Recurso, el Juez ordenara se forme cuaderno de incidente, de conformidad
con lo establecido en el artculo 90del Cdigo de Procedimientos Penales, este cuaderno
ser formado con las siguientes piezas : copia del atestado policial, copia de la denuncia,
copia del auto Apertorio de instruccin, el escrito donde se plantea la cuestin previa.
Formado el incidente se corre traslado a la otra parte y se abra a prueba por el termino de
tres das, luego se remite a vista fiscal. Con el pronunciamiento del Fiscal, el Juez
resuelve y si el Juez declara Improcedente la Cuestin Previa puede ser Apelada ante la
Sala, y con lo que resuelve la Sala concluye el incidente.

LA CUESTION PREJUDICIAL.- Se trata de un medio de defensa previa que se sustenta
en la necesidad de una declaracin extrapenal como antecedente necesario para la
continuacin del proceso.
Implica una relacin lgica jurdica entre la declaracin extrapenal que se requiere y uno
de los elementos de la imputacin.
Ejemplo: Para que prospere una cuestin prejudicial en el caso de Bigamia, cuando existe
un trmite o un proceso de nulidad de matrimonio entonces se debe de suspender hasta
que se dilucide en la va extrapenal esa controversia.
La diferencia entre la cuestin previa y la cuestin prejudicial radica en que la cuestin
previa no guarda relacin con ningn elemento del hecho delictivo, lo que no ocurre con la
cuestin prejudicial que necesita el esclarecimiento previo e indispensable en la va
extrapenal. Mientras que el primero es anular todo el trmite.
Ejemplo: En una institucin en que segn documentos no se le prueba la comisin del
delito y este ya est con una denuncia penal entonces se plantea una cuestin prejudicial
para que la Contralora de un Informe sobre la comisin de ese delito.
En el artculo 4 del Cdigo de Procedimientos Penales que la cuestin previa se tramita
como incidente y se forma el cuaderno de incidente con arreglo al artculo 40 del Cdigo
de Procedimientos Penales. Puede ser presentado desde el momento en que el inculpado
rinde su declaracin instructiva hasta antes de la acusacin fiscal. Producida la Acusacin
Fiscal tambin puede plantearse la cuestin prejudicial, pero esta se tomara como medio
de defensa.
Despus de la Acusacin Fiscal se ha deducido la cuestin prejudicial y el Juez se
pronuncia sobre el incidente entonces es nulo. Una vez deducido por el inculpado se
notifica a la parte civil para que esta tome conocimiento. El Juez penal podr resolver de
pleno o abrir un proceso y resolver en un plazo de ocho das. Vencido el plazo de prueba
el Juez resolver previa vista fiscal. Lo resuelto por el juez puede ser materia de apelacin
siempre que se declare Fundada la cuestin prejudicial, no procede Recurso de Nulidad.

LAS EXCEPCIONES.- Son los medios de defensa tcnica que utiliza el imputado para
extinguir el proceso penal o para regularizar su tramitacin.
Las excepciones tiene la finalidad de cortar en forma radical un proceso.
Segn el artculo 5 del Cdigo de Procedimientos Penales las excepciones que pueden
plantearse en el proceso penal son:

- La de Naturaleza de Accin
- La de naturaleza de Juicio
- La de Prescripcin
- La de Amnista
- La de Cosa Juzgada.

Tramite de las Excepciones.

Todas las excepciones se tramitan como incidentes de conformidad al artculo 90 del
Cdigo de Procedimientos Penales.
Las Excepciones pueden deducirse en cualquier estado del proceso y pueden ser
resueltas de oficio por el Juez.
Si se declara Fundada la excepcin de naturaleza de Juicio se regularizara el
procedimiento de acuerdo al trmite que le corresponda.
Si se declara Fundada cualquier de las otras excepciones se cortara el proceso,
feneciendo el mismo y se archiva definitivamente la causa.
Toda excepcin se tramita como incidente y como tal en cuaderno separado, es decir no
enerva o paraliza el trmite del Cuaderno principal mientras est en trmite la excepcin.
Los incidentes pueden abrirse a prueba si fuera necesario, pero en los casos en que su
procedencia de la excepcin deducida sea evidente como es el caso de prescripcin o
amnista no es necesario tal tramite probatorio.
Excepcin de Naturaleza de Juicio.- Es la que se deduce cuando se ha dado al proceso
una sustentacin distinta a la que seala la ley procesal, as por ejemplo cuando a un
proceso por Estafa se le ha dado un trmite ordinario, cuando es sumario. Aqu se corrige
el trmite y las pruebas actuadas siguen teniendo valor, no se anula, sino que se
regulariza.
Excepcin de Naturaleza de Accin.- Es la que se deduce cuando los hechos
incriminados o imputados no constituyen delito o no son justiciables penalmente. Esta
figura prospera cuando el hecho denunciado no se encuentra tipificado en el Cdigo
Penal. Si se declara Fundada la Excepcin de Nulidad de Accin el proceso se sobresee
o se archiva la causa.
Ejemplo.- Que se denuncie como delito el no pago de una letra de cambio.
Que se denuncie como delito el hecho de hacer gestos o seales que puedan tomar la
supuesta parte agraviada como insinuaciones libidinosas, morbosas.
Excepcin de Cosa Juzgada.- Se sustenta en el principio de que nadie puede ser
perseguido dos veces por la mima causa, esto es que no se puede revivir procesos que
ya han sido materia de sentencia final consentida y ejecutoriada. Para que prospere la
excepcin de Cosa Juzgada debe existir los siguientes elementos:

Identidad Objetivo, es decir que se trate de los mismos hechos
Identidad Subjetiva, es decir que se trate de la misma persona
Identidad de Accin esto es que las acciones obedezcan al mimo propsito.

Excepcin de Amnista.- Se interpone cuando los hechos materia del proceso penal
dejaron de ser delito al ser descriminalizados por el congreso de la Repblica por razones
de conveniencia social o poltica. La amnista implica el olvido del delito como de la pena y
por lo tanto el estado renuncia a perseguir el delito o que se cumpla la pena.

Excepciones de Prescripcin.- La prescripcin viene hacer que el tiempo borra la accin y
est contenida en los artculos 80y 85 del Cdigo Penal. La norma dice que prescribe el
delito cuando ha transcurrido un tiempo igual al de la pena sealada en el Cdigo Penal
para dicho delito, cuando se trata de delitos en agravio del Estado o de hechos graves
como el Trfico Ilcito de Drogas se le agrega un cincuenta por ciento ms.
Ejemplo: Estafa con persona la pena es de cuatro aos entonces prescribe a los cuatro
aos. Si fuera con el estado seria de seis aos

3. Cuarta Unidad: La Instruccin
Realice un ANLISIS y elabore un cuadro comparativo sealando 10 DIFERENCIAS que
existen entre la labor que realiza el Juez en la etapa de la Investigacin Preparatoria del
proceso comn segn el Cdigo Procesal Penal 2004 y la labor que realiza el juez en la
etapa de la Instruccin del proceso ordinario segn el Cdigo de Procedimientos

EL nuevo Cdigo Procesal Penal, viene aplicndose en el distrito judicial de Huaura
desde el primero de julio del 2006 y desde el primero de abril del 2007 en el distrito
judicial de La Libertad, y es a raz de la experiencia en el primer distrito judicial
mencionado donde se pueden anotar algunos inconvenientes y problemas, sugirindose
algunas propuestas de solucin.

II- PANORAMA DEL NUEVO MODELO PROCESAL PENAL.
Tal como se ha sealado lneas arriba, vamos a desarrollar un estudio panormico del
sistema penal adoptado por el Cdigo Procesal Penal, pero para ello es necesario
recordar y hacer un repaso breve de las insuficiencias del antiguo molde procesal, de
1940 as como los motivos y las razones que han empujado a incorporar el sistema
acusatorio en nuestro sistema procesal penal, para culminar con los principios o lneas
rectoras que informan o sustentan el nuevo modelo.
a) Insuficiencias del antiguo modelo procesal
1.- Modelo procesal penal mixto, predominantemente inquisitivo y mnimamente
acusatorio. No obstante que se establece esta mixtura en el Cdigo de Procedimientos
Penales de 1940, sin embargo, el modelo que predomina y resalta es el inquisitivo. As
podemos mencionar, entre otras, el culto a los formalismos, ritualismos, a la
escrituralidad, la adopcin del secreto de la investigacin incluso para las partes
involucradas, y la conduccin de la investigacin por el juez. Por su parte en el tema
acusatorio slo se vislumbra en el acto del Juicio Oral, los principios de la publicidad,
contradiccin e inmediacin, pero con ciertas limitaciones y problemas que por el mismo
sistema adoptado no se cumplen a cabalidad. Como bien anota Arsenio OR
2.- Se contempla como proceso penal tipo al ordinario y por excepcin,
el sumario, siendo que en la prctica ocurre todo lo contrario. Pues, ms del noventa
por ciento de los delitos del Cdigo Penal se tramitan va proceso sumario, siendo en la
realidad est la generalidad, y la excepcin, los procesos ordinarios. De esta forma, la
mayora de los procesos penales, son conocidos y resueltos por el Juez penal que al
mismo tiempo investiga y falla en un caso en concreto, contraviniendo el principio de la
imparcialidad. Es interesante citar al profesor Juan MONTERO AROCA (Principios del
proceso penal,) cuando argumenta que la esencia de la potestad jurisdiccional consiste en
que el titular de la misma no puede ser, al mismo tiempo, parte en el conflicto que se
somete a su decisin. En toda actuacin del Derecho por la jurisdiccin han de existir dos
partes enfrentadas entre s, que por lo mismo son parciales, las cuales acuden a un
tercero imparcial que es el titular de la potestad jurisdiccional, es decir, el juez o
magistrados.

3.- Este sistema procesal se elabor pensando en otro tipo de criminalidad. En
efecto, debemos tener en cuenta que si bien se han realizado una serie de sucesivas
modificaciones al Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, sin embargo su
elaboracin y construccin se ciment considerando en los tipos de criminalidad de esa
poca, por lo que el cambio total, y no parcial era una realidad patente. Pues con el correr
del tiempo ms de sesenta aos-, el avance y desarrollo de la cultura de los pases, de
su industria y tecnologa ha motivado un nuevo cambio en las costumbres y modo de vida
de las personas y por ende esto ha influido tambin en las organizaciones
delincuenciales, siendo que en la actualidad su organizacin, su estructura y su modus
operandi ha cambiado radicalmente en un mundo globalizado, tomando hoy la
denominacin de criminalidad organizada.

4.- En el proceso penal sumario se obvian los principios de la publicidad, oralidad,
inmediacin y otros. La determinacin de la sentencia se realiza en base a la
apreciacin de las diligencias practicadas en la investigacin judicial as como el mrito de
la documentacin acompaada en los actuados, prescindindose de la aplicacin efectiva
de los principios indicados.

5.- La investigacin del hecho conducida por el Ministerio Pblico, pero slo como
funcin pre procesal. El Fiscal dirige la investigacin preliminar pero solo en lo que
constituye los actos iniciales de la investigacin, esto es, previo a la apertura de la
investigacin judicial, luego de ello pierde toda direccin.

6.- Culto a la escrituralidad y donde el eje central constituye el
Expediente. En contravencin al sistema de la oralidad se privilegia todas las diligencias
transcritas en las actas y la documentacin que constituyen el legajo de los Expedientes.
Esto conlleva a decidir o fallar en mrito a lo que se encuentra slo en el Expediente -y no
en una apreciacin directa, inmediata, oral y contradictoria de la prueba-, en los casos de
los procesos sumarios, y por qu no decir tambin los ordinarios.
b) Razones que justifican el nuevo modelo procesal
Parafraseando al profesor Alex AROCA PREZ (El nuevo sistema procesal penal,
Santiago de Chile 2003, p.09) la reforma procesal penal en Chile (en Per) constituye, en
esencia, una respuesta integral, coherente, frente a la impostergable necesidad de
adaptar el sistema de justicia penal a los requerimientos de la sociedad actual
1) Desde el punto de vista del Derecho comparado casi todos los pases de nuestra
regin cuentan hace ya algunos aos con cdigos de proceso penal modernos; es el caso
de Argentina, Bolivia, Colombia, Costa Rica, Chile, Ecuador, El Salvador, Guatemala,
Honduras, Paraguay y Venezuela.
2) La necesidad de adecuar la legislacin a los estndares mnimos que establecen
los Tratados Internacionales de Derechos Humanos
(Declaracin Universal de los Derechos humanos, Convencin Americana de Derechos
humanos y Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos) y a las normas contenidas
en la Constitucin Poltica del Estado que otorgan la titularidad de la persecucin penal al
Ministerio Pblico.
c) Lneas rectoras del nuevo sistema procesal
El nuevo modelo procesal as como sus instituciones se edifican sobre la base del modelo
acusatorio cuyas grandes lneas rectoras a considerarse son:
Determinacin de los roles: separacin de funciones de investigacin y de
juzgamiento, as como de la defensa. La distribucin de este trabajo en el sistema de
justicia penal era impostergable, no solo por el fundamento constitucional, sino porque era
la nica forma de hacer operativo en la prctica y que esto obtenga un resultado eficaz,
en cumplimiento del principio de la imparcialidad, ya que si el Fiscal es el titular del
ejercicio de la accin penal pblica y a quien se encomienda tambin la carga de la
prueba, quien mejor el ms indicado para plantear la estrategia de investigacin y
desarrollarla conjuntamente con la Polica, formulando sus hiptesis y conclusiones al
conocimiento de una noticia criminal.
Rol fundamental del Ministerio Pblico. De all que en el trabajo desarrollado y
elaborado por el Ministerio Pblico (Propuesta del Ministerio Pblico para la
implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal. Diseo del nuevo sistema de gestin
fiscal, Lima en abril del 2005, p. 34) que fuera preparado silenciosamente por un equipo
de Fiscales bajo la presidencia de la doctora Gladys Echaz Ramos, se seale
expresamente que en su nuevo rol, la figura del fiscal se fortalece asumiendo una accin
protagnica como director de la investigacin, que liderar trabajando en equipo con sus
fiscales adjuntos y la Polica, diseando las estrategias a ser aplicadas para la formacin
del caso y, cuando as corresponda, someterlo a la autoridad jurisdiccional, esta nueva
actitud conlleva a que en el proceso ya no se repitan las diligencias. El nuevo Despacho
Fiscal toma elementos del modelo corporativo de trabajo, el mismo que permite la gestin
e interaccin de sus actores, incluyendo criterios importantes para el control y seguimiento
de sus servicios; recogiendo la valiosa experiencia de veintitrs (ahora veintisis) aos de
funcionamiento del Ministerio Pblico en el Per, en la formulacin de una propuesta
acorde con nuestra realidad, considerando la diversidad geogrfica y multicultural del
pas. Modelo de proceso penal llamado comn es el proceso nico que contempla el
Cdigo Procesal Penal.
El Fiscal solicita las medidas coercitivas. A diferencia del anterior
sistema procesal, en el sistema acusatorio que imprime este nuevo Cdigo Procesal
Penal, se faculta al Ministerio Pblico a requerir las medidas coercitivas, sean estas
personales o reales.
El juzgamiento se desarrolla conforme a los principios de contradiccin e igualdad
de armas. Esta fase la conduce el Juez y permite que el Fiscal sustente su acusacin,
permitiendo asimismo que la defensa pueda contradecir dicho argumento en un plano de
igualdad procesal, equilibrando la balanza, demostrando el juzgador su absoluto respeto y
cumplimiento al principio de la imparcialidad.

4. Seale en qu lugar reside...y segn ello resuelva:
Caso Legal:
Si su patrocinado est siendo investigado y el Juez le ordena detencin o prisin
preventiva. Usted que medio impugnatorio interpondra? Por qu?

El Recurso de Apelacin, porque el recurso de apelacin procede contra dos tipos de
resoluciones: las sentencias y los autos. En el primer caso ya se ha hecho el anlisis y
comentarios al tratar el juicio de apelacin de la sentencia. En el segundo caso se
comprende: el sobreseimiento, las excepciones, las cuestiones previas y prejudiciales, las
que declaren extinguida la accin, las que revoquen la condena condicional, las que se
pronuncien sobre la constitucin de las partes y las que resuelvan la aplicacin de las
medidas coercitivas, principalmente. El plazo para la apelacin de las sentencias es de
cinco das y tres das para la apelacin de los autos, se hace el cmputo desde el da
siguiente de la notificacin.
La apelacin tendr efectos suspensivos cuando se trate de sentencias, autos que
resuelvan sobreseimientos o que pongan fin a la instancia.