Y EFICACIA DE LAS NORMAS CONSTITUCIONALES .................... 167 I. Estructura y elementos de las Constituciones ................................ 167 II. Eficacia de las normas constitucionales orgnicas ........................ 172 III. Eficacia de las normas constitucionales limitativas ....................... 176 IV. Eficacia de las normas constitucionales socioideolgicas . 180 V. Eficacia de las normas de estabilizacin constitucional . . . 183 VI. Eficacia de las normas de aplicabilidad de la Constitucin . 190 CAPTULO SEXTO ESTRUCTURA NORMATIVA DE LAS CONSTITUCIONES Y EFICACIA DE LAS NORMAS CONSTITUCIONALES
I. ESTRUCTURA Y ELEMENTOS DE LAS CONSTITUCIONES
1. Una Constitucin es un conjunto sistemtico y orgnico de normas. Se presenta como un todo unitario, una codificacin de normas, organizadas coherentemente, que el poder constituyente juzg fundamentales para la colectividad estatal. No obstante eso, basta una simple mirada sobre el texto constitucional para verificar que sus normas inciden sobre materias de naturaleza y finalidades de las ms diversas. De ah sucede que la
...simple enunciacin de la palabra Constitucin provoca, entre nosotros, una especie de representaciones de ndole estatal, jurdica y poltica. Pens- mosla como una organizacin de los poderes supremos del Estado, como un conjunto de normas jurdicas con determinado contenido, y, tal vez, como ciertas garantas formales, y, en fin, como algo que, en su estructura y funcionamiento, est condicionado por ideales polticos, y como una for- ma a travs de la cual el poder poltico-social se convierte en poder estatal. Si pensamos en el problema en trminos gnoseolgicos, entonces, la Cons- titucin se nos convierte en un campo de aplicacin de esquemas interpre- tativos de carcter jurdico, socio-lgico y poltico. 400
De ese carcter polifactico de las Constituciones 401 se origin el tema de su estructura normativa, distinguindose, dentro de ella, ciertos tipos o categoras de normas que la generalidad de los autores denominan ele- mentos de las Constituciones. 402
400 Garca-Pelayo, Derecho constitucional comparado, p. 99, donde inicia un captulo dedicado a las estructuras de las Constituciones. 401 El trmino es de Garca-Pelayo, idem. 402 Sobre otro aspecto, digamos desde el punto de vista ontolgico, como ya comentamos antes, tomando el trmino regla constitucional como gnero, se puede tambin clasificar en reglas consti- tucionales nticas, reglas constitucionales tcnicas o procedimentales y reglas constitucionales den- ticas, con repercusin tambin en el tema de eficacia y aplicabilidad.
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2. La observacin demuestra que cada categora de esas normas o ele- mentos corresponde a determinado periodo histrico, a cada tipo de es- tructura sociocultural que defina un tipo de organizacin estatal. La evo- lucin del constitucionalismo contiene, en cada etapa histrica, elementos nuevos que se integran en la estructura normativa de las cartas polticas. En la antigedad, en su aspecto material, las leyes fundamentales del pe- riodo absolutista se limitaban al aspecto organizativo de la estructura estatal y de sus rganos supremos. Sus normas, consuetudinarias o escri- tas, contenan simples elementos orgnicos, aunque se insinuase, en la es- tructura constitucional del absolutismo, otros elementos que no se podan conceptuar como meramente orgnicos; tales eran, por ejemplo, ciertas prerrogativas de la clase noble y clerical. Pero la escnica constitucional, de hecho, encontraba en aqullos, elementos orgnicos. La revolucin burguesa, de la que naci el Estado liberal, introdujo un elemento nuevo en la estructura constitucional: los derechos individuales, al lado del ele- mento orgnico, ahora, segn la formulacin de Montesquieu, de la tcni- ca de divisin funcional de los poderes, y la formulacin norteamericana de la tcnica de divisin vertical o territorial de los poderes, apoyo del estado federal. De ah surgirn las Constituciones burguesas, compuestas de dos elementos, al decir de Carl Schmitt: de un lado, los principios del Estado de derecho para la proteccin de la libertad burguesa ante el Esta- do; de otro lado, el elemento poltico del que se deduciese la forma de gobierno... propiamente dicha. 403 Al primer elemento lo denomina el principio de distribucin o de participacin, caracterizando los derechos individuales; el segundo, lo llama principio de organizacin u orgnico, que sirve para poner en prctica el principio de distribucin: el poder del Estado (limitado en principio) se divide y se encierra en un sistema de competencias circunscritas. 404
3. El propio Schmitt concibe esa estructura constitucional burguesa como Constitucin mixta, en el sentido de que el elemento propio del Es- tado de derecho, independiente y completo en s mismo, se une como ele- mento poltico-formal. 405 Pinto Ferreira, en el mismo sentido, destaca que, en general,
403 Teora de la Constitucin, p. 47. 404 Ibidem, pp. 147 y 231. 405 Op. cit., pp. 233 y 234. APLICABILIDAD DE LAS NORMAS CONSTITUCIONALES 169
...esos primeros actos legislativos y constitucionales se componan de dos partes principales: Un Bill o Declaration of Rights, declarando los derechos individuales de los ciudadanos, al lado de sus derechos polticos, y un Plan of Governement, estatuyendo los principios fundamentales de la divisin y el equilibrio de los poderes, segn la doctrina de Bolingbroke, Locke y Mon- tesquieu. 406
Adolfo Posada, tambin, distingue, en el contenido de las Constitucio- nes, dos categoras de elementos: a) un elemento dogmtico, con sus ex- presiones y declaraciones definidoras e imperativas, que consagran deter- minados principios y normas fundamentales. Por ejemplo: la fuente o sede de la soberana, las condiciones y garantas de la personalidad y cier- tos derechos de libertad, etctera; b) un elemento orgnico, con disposi- ciones sobre organizacin de los poderes, determinacin de sus respectivas funciones y de las relaciones entre las instituciones que desempean. 407 Se ve claramente que esa posicin no difiere de la de Carl Schmitt, al determinar la estructura de la Constitucin, vlida slo para las Constitu- ciones puramente liberales, por no tener en cuenta los elementos de com- promiso e ideolgicos de las Constituciones contemporneas. 4. La Revolucin de 1848 ya inscribe, en el texto de su Constitucin provisional, el derecho de trabajo. Despus, la Constitucin de Mxico de 1917 sistematiza, por primera vez, el conjunto de derechos econmicos y sociales del hombre. Enseguida, la Revolucin sovitica proclama la Declaracin de los derechos del pueblo trabajador y explotado. Y vino la Constitucin de Weimar a consignar, al lado de los derechos individua- les, los derechos sociales y econmicos. As, en una forma transnacional y de un compromiso, las Constituciones contemporneas, imitando la in- tencin de la Constitucin de Weimar, trazan siempre un captulo sobre el orden econmico y social, como elemento socioideolgico, al lado de una declaracin de los derechos individuales como elementos limitativos del poder, y un conjunto de normas estructuradoras del Estado y de sus rga- nos, como elementos orgnicos, entre otras normas formales o de aplica- bilidad y determinadoras de la rigidez y defensa de la Constitucin (nor- mas de estabilizacin constitucional).
406 Da Constituio, p. 47. Bajo esos dos planos, el contenido de las Constituciones satisfaca los requisitos del artculo 16 de la Declaracin del Hombre y del Ciudadano, de 1789: una sociedad en la cual no est asegurada la garanta de los derechos del hombre y del ciudadano, ni determinada la separacin de poderes, no posee Constitucin. 407 Tratado de derecho poltico, tomo I, pp. 17 y 18. 170 JOS AFONSO DA SILVA
La Constitucin se transform, as, en un concepto al cual convergen diversas esferas de la realidad, razn por la que los autores descubren en ella un documento de estructura compleja en una unidad sistemtico-for- mal, integrado de varios elementos. 5. Para tal propsito, ya citamos a Pinto Ferreira, Posada y Schmitt. Otros autores discutieron el tema, bastando aqu indicar la posicin de Karl Loewenstein, para quien en una Constitucin autntica se deben in- cluir, como mnimo irreductible, los siguientes elementos fundamentales: a) la diferenciacin de las diversas tareas estatales y su atribucin a los diferentes rganos estatales o detentadores del poder, para evitar la con- centracin de poder en las manos de un nico y autocrtico detentador del poder; b) un mecanismo planeado que establezca la cooperacin de los diversos detentadores del poder; dispositivos e instituciones en forma de pesos y contrapesos, significando simultneamente una distribucin y, por tanto, una limitacin del ejercicio del poder poltico; c) un mecanismo, planeado igualmente con anterioridad, para evitar los bloqueos respecti- vos entre los diferentes detentadores autnomos del poder con la finalidad de evitar que uno de ellos, en el caso de no producir la cooperacin exigi- da por la Constitucin, resuelva el impasse por sus propios medios, es decir, sometiendo el proceso del poder a una direccin autocrtica, etcte- ra; d) un mtodo, tambin establecido de antemano, para la adaptacin pacfica del orden fundamental a las cambiantes condiciones sociales y pol- ticas ----el mtodo racional de reforma constitucional---- para evitar el re- curso a la ilegalidad, a la fuerza o a la revolucin; e) finalmente, la ley fundamental deber contener un reconocimiento expreso de ciertas esfe- ras de autodeterminacin individual (los derechos individuales y liberta- des fundamentales, y su proteccin contra la intervencin de uno o de to- dos los detentadores del poder). 408 Ninguna palabra fue reservada a los elementos socioideolgicos de las Constituciones contemporneas; sin embargo, reconoce el autor citado que las recientes Constituciones son tan conscientemente ideolgicas, que casi se podra decir que una Consti- tucin no parece estar completa cuando no est imbuida, por todas partes, de determinada ideologa. 409
6. Sirvindonos de los datos de la teora constitucional de esos autores, y especialmente de Meirelles Teixeira, 410 adems de la observacin direc-
408 Teora de la Constitucin, p. 153. 409 Ibidem, p. 212. 410 Op. cit., p. 183. APLICABILIDAD DE LAS NORMAS CONSTITUCIONALES 171
ta del contenido de las Constituciones contemporneas, podemos distin- guir, en su estructura normativa, cinco categoras de elementos, segn su naturaleza, funcin o finalidad: 1) Normas constitucionales orgnicas, son las que contienen los ele- mentos orgnicos del Estado y del poder; 411
2) Normas constitucionales limitativas, las que contienen los elemen- tos limitativos del poder, consustanciando especialmente el elenco de los derechos democrticos e individuales del hombre, bien como las garantas constitucionales de esos derechos; 412
3) Normas constitucionales socioideolgicas, las que consustancian los elementos ideolgicos, de compromiso, de naturaleza econmica y social de las Constituciones contemporneas; 413
4) Normas de estabilizacin constitucional, las que consagran los ele- mentos destinados a asegurar la solucin de conflictos constitucio- nales y la defensa de la Constitucin; 414
5) Normas constitucionales de aplicabilidad, las que regulan los ele- mentos formales de aplicabilidad de la Constitucin. 415
7. La eficacia jurdica de las normas constitucionales, como enseguida veremos, est ntimamente vinculada a esa categorizacin y discrimina- cin de los elementos de la Constitucin. La naturaleza, la funcin y la finalidad de esos elementos constituyen presupuestos en los que se asien- ta la mayor o menor eficacia de las normas constitucionales, no de un modo absoluto, sino de manera predominante. Conviene, no obstante, adelantar que los elementos de la Constitucin no tienen valor aisladamente, pues, como se insertan en un sistema, se condicionan recprocamente, de tal suerte que no se pueda interpretar
411 Los elementos orgnicos de la Constitucin Federal se concentran, predominantemente, en sus ttulos III, exactamente denominado De la organizacin del Estado (artculos 18 a 43), y IV, de la organizacin de los poderes (artculos 44 a 135). 412 Los elementos limitativos de la Constitucin Federal se encuentran en su ttulo II, bajo la rbrica Los derechos y garantas fundamentales (artculos 5o. y 17). 413 El captulo II del ttulo II (Los derechos sociales, artculos 6 a 11) y los ttulos VII (Del orden econmico y financiero, artculos 170 a 192) y VIII (Del orden social, artculos 193 a 232) contienen los elementos socioideolgicos. 414 Las normas de estabilizacin constitucional pueden ser encontradas en los artculos 34 a 36; 52, X; 85 y 86; 97; 1023, l, letra a y III y tambin los artculos 136 a 141, incluso que estos estn ms volcados para el sustento del rgimen. 415 Esos elementos se encuentran en el prambulo, en las disposiciones transitorias y en las reglas sobre promulgacin y vigencia. 172 JOS AFONSO DA SILVA
unos sin tener presente el significado de los dems. 416 Se influencian mu- tuamente y cada institucin constitucional concurre para integrar el senti- do de las otras, formando una red interpenetrante que confiere coherencia y unidad al sistema, por la conexin recproca de significados. Pero eso no excluye la existencia de significados particulares y peculiares a cada bloque de normas que, en conjunto, constituyen un subordinado de todo, y forman los elementos en s.
II. EFICACIA DE LAS NORMAS CONSTITUCIONALES ORGNICAS
8. Las normas que componen el elemento orgnico son, generalmente, de eficacia plena y de aplicabilidad inmediata. Siendo, como el nombre indica, disposiciones de naturaleza organizativa de la estructura del Esta- do, de los poderes pblicos y de sus relaciones entre s y con los goberna- dos, a travs de la definicin de competencias y respectivas funciones, se comprende que tales disposiciones contengan normas que regulen y disci- plinen, con precisin, la forma de Estado, la forma de gobierno, la fuente de los poderes, la divisin de stos entre los rganos gubernamentales (divisin funcional) y entre entidades territoriales (divisin vertical). Precisamente porque esas normas constitucionales procuran expresar la parte sustancial de aquello que se acostumbra denominar de Constitu- cin material, tiene que dictar preceptos desde luego incidentes sobre el asunto del que conocen, bajo pena de abrir oportunidad a conflictos cons- titucionales indisolubles. La verdad es que ni siquiera as, tales conflictos son evitables, como es ejemplo el sistema brasileo, donde las divergen- cias entre rganos han sido una tnica de nuestra experiencia, al punto de debatirse contra el presidencialismo, lo cual se atribuye a la responsabili- dad por las crisis permanentes, postulndose su sustitucin por el sistema parlamentarista, ms maleable, y propiciador de ms colaboracin entre los poderes. No es pertinente aqu un juicio de valor sobre esta ltima cuestin, ya que, ah, se observa no tanto un problema de eficacia jurdica de las nor- mas constitucionales, sino, especialmente, un divorcio entre stas y la realidad subyacente, que interfiere con el tema ms profundo de la efica- cia social (efectividad) de la Constitucin.
416 Cfr. Meirelles Teixeira, J. H., op. cit., p. 189. APLICABILIDAD DE LAS NORMAS CONSTITUCIONALES 173
9. Nuestra preocupacin se sita en otro orden de ideas, no en la socio- lgica, como sera el anlisis arriba apuntado. Desde el punto de vista ju- rdico en el que nos colocamos, es decir, de la aplicabilidad inmediata, o no, de las normas constitucionales, basta examinar nuestro estatuto mayor para verificar que el poder constituyente regul directa y suficientemente la organizacin del Estado brasileo y la estructura de los poderes guber- namentales. Y, cuando se habla que regul directa y suficientemente, no se est expresado la idea de que lo haya hecho bien, no se est, en defini- tiva, expresando un juicio de valor, sino un juicio de realidad, en el senti- do que de esas normas emanaron del constituyente con eficacia plena y capaz de incidir con la entrada en vigor de la carta magna. 10. Nos apresuramos, por ello, en decir que esas normas constituciona- les orgnicas consustanciadas en los artculos 18 a 135 de nuestra carta poltica son predominantemente de eficacia plena y aplicabilidad inme- diata. Muchas existen con respecto de las cuales el constituyente prefiri simplemente esbozar principios y esquemas, dejando, para el legislador ordinario, la complementacin de su eficacia, mediante una normatividad ulterior. Por un motivo u otro, el constituyente se abstuvo de dar una nor- matividad completa y ciertas normas organizativas, limitndose a delinear la estructura orgnica de ciertas instituciones, abriendo la oportunidad para que el legislador ordinario, con alguna discrecionalidad, complementase la obra esbozada, segn las conveniencias del momento. 11. Ello revela la presencia de varias normas constitucionales de prin- cipio institutivo entre las de naturaleza orgnica, incluso hacindose notar que es ah su campo propicio. Son de eficacia limitada, como ya se dej dicho. Dependen, pues, de una legislacin ulterior que les integre la apli- cabilidad. As, son las que se refieren a la creacin de territorios y de mu- nicipios (artculo 18, 2o. y 4o.), el permiso para que las fuerzas extranje- ras transiten por el territorio nacional o permanezcan en l temporalmente (artculo 21, IV), la autorizacin de los estados para legislar sobre cues- tiones especficas de las materias relacionadas en el artculo 22 (prrafo nico de ese artculo), la fijacin de normas para la cooperacin entre la Unin, los estados, el Distrito Federal y los municipios (artculo 23, p- rrafo nico), la organizacin administrativa y judicial de los territorios (artculo 33), a los conflictos de competencia en materia tributaria (artcu- lo 146, I), a la institucin de prstamo compulsorio (artculo 148), el esta- blecimiento de requisitos para la inmunidad fiscal de las instituciones de educacin y asistencia social (artculo 150, VI, c), la fijacin de alcuotas 174 JOS AFONSO DA SILVA
mnimas y mximas en operaciones internas del impuesto sobre circula- cin de mercaderas y prestaciones de servicios, ICMS (artculo 155, 2o., V), las limitaciones de la competencia estadual y municipal en lo que ata- e a sus deudas pblicas (artculo 52, Vl y Vll), al ejercicio financiero y gestin financiera (artculo 165, 9o.), a los lmites de gastos con el per- sonal de la Unin, de los estados, del Distrito Federal y de los municipios (artculo 169), las atribuciones del vicepresidente de la Repblica (artcu- lo 79, prrafo nico), la definicin de los crmenes de responsabilidad del presidente de la Repblica, del respectivo proceso y juicio (artculo 85, prrafo nico), la organizacin y funcionamiento del Consejo de la Rep- blica y de la Defensa Nacional (artculos 90, 2o., y 91, 2o.), la organi- zacin, preparacin y empleo de las fuerzas armadas (artculo 142, 1o.), la obligacin de todos los brasileos al servicio militar (artculo 143), la atribucin de encargos paramilitares a las mujeres y eclesisticos (artculo 143, inciso 2), el lmite de edad, estabilidad y otras condiciones de transferencia del servidor militar para la inactividad (artculo 42, inci- so 9; esos requisitos fueron regulados por el constituyente directamente con relacin a los servidores civiles) (artculo 40), la organizacin, atribu- ciones y estatuto de los Ministerios Pblicos (artculo 128, inciso 5), el estatuto de la Magistratura (artculo 93), la organizacin, funcionamiento y competencia de la Justicia Militar (artculo 124, prrafo nico), la crea- cin de tribunales y jueces militares estaduales (artculo 125, 3o.), la organizacin y competencia de los tribunales, de los jueces de derecho y de las juntas electorales (artculo 121), la competencia del Tribunal Supe- rior del Trabajo (artculo 111, 3o.), la institucin de juntas de concilia- cin de juzgado, la atribucin de su jurisdiccin a jueces de derecho (art- culo 112), la constitucin, investidura, jurisdiccin, competencia, garantas y condiciones de ejercicio de los rganos de Justicia del Trabajo (artculo 113). La mayora de esas normas remiten a una legislacin, que ya exista al momento en su entrada en vigor, por lo que ellas, por ello, ya incidieron (o tienen posibilidad de incidir) inmediatamente, en los trminos de esas leyes preexistentes que slo deben ser acomodadas a los principios inno- vadores que la Constitucin, por ventura, haya trazado. Algunas veces, con todo, la norma constitucional se limit a constitucionalizar reglas u orientacin ordinaria precedente. 12. Hay casos en que la norma constitucional no menciona una legisla- cin que le d eficacia, sino, bajo sus trminos, claramente necesita de APLICABILIDAD DE LAS NORMAS CONSTITUCIONALES 175
esa normatividad posterior, por exigencia de otras disposiciones constitu- cionales o en razn de la materia de la que conoce. Por ejemplo, el artcu- lo 217, II, que prev el fomento de prcticas deportivas, contempla en sus incisos algunas medidas para volver realidad el fomento prometido, entre las cuales el destino de los recursos pblicos para la promocin priorita- ria del deporte educacional y, en casos especficos, para el deporte de alto rendimiento. Ahora bien, por tratarse de empleo de recursos pblicos, todava la norma no menciona la necesidad de ley, sta se hace indispen- sable, ya que se trata de realizacin de gastos, y stos no pueden hacerse efectivos sin previsin legal (artculo 167). 13. Hay, incluso, en esa parte de la Constitucin, muchas normas de carcter facultativo (artculo 22, prrafo nico; 37, XIX; 417 50; 136 y 137; 148; 149, prrafo nico; 150, 7o.; 153, 1o.; 154; 155, 2o., V; 156, 1o.), unas dependientes de ley, otras de resolucin senatorial o de de- creto, las cuales tienen su eficacia y aplicabilidad siempre subordinada a la voluntad del destinatario de la autorizacin, que goza de entera discre- cionalidad en cuanto a su aplicacin, pero est vinculado a la forma, re- quisitos y condiciones establecidos para el uso de la facultad otorgada. Ms all, las normas que autorizan la creacin de tributos tambin son de esa naturaleza (tal y como ya dijimos), pues estatuyen mera posibilidad de institucin de los tributos indicados a cada entidad pblica (Unin, es- tados, Distrito Federal y municipios), que puede, o no, utilizar competen- cia atribuida, pero, decidiendo hacerlo, hay que obedecer las reglas cons- titucionales que determinan que se ha hecho mediante ley (artculo 150, I), segn la forma, condiciones y lmites estatuidos en el conjunto de dis- posiciones sobre el sistema tributario nacional. Son esas normas, en defi- nitiva, dotadas de eficacia prohibitiva, en el sentido de que no pueden usar otras competencias, sino aquellas conferidas. 14. Finalmente, es conveniente apuntar que rara vez se encuentran nor- mas constitucionales de eficacia contenida y de principio programtico entre los elementos orgnicos de la Constitucin. De eficacia contenida, nos parece ser el del artculo 37, I (a los car- gos, empleos y funciones pblicas tendrn acceso los brasileos que cum- plan los requisitos establecidos en la ley).
417 El dispositivo dice: solamente por ley especfica podrn ser creadas empresas pblicas, so- ciedad de economa mixta, autarqua o fundacin pblica. Hay ah una facultad, o sea, la posibilidad de ser creadas aquellas entidades, y una limitacin, o sea, esa creacin slo puede ocurrir por ley especfica, o sea, ley que tenga por objeto esta creacin. 176 JOS AFONSO DA SILVA
III. EFICACIA DE LAS NORMAS CONSTITUCIONALES LIMITATIVAS
15. Las normas limitativas (elementos dogmticos o limitativos) impo- nen restricciones y deberes a los poderes gobernantes y, en contrapartida, confieren derechos subjetivos a los gobernados. Se sitan predominante- mente entre las disposiciones que estatuyen sobre las declaraciones de los derechos fundamentales y democrticos, y garantas constitucionales de esos derechos. En nuestro estatuto poltico mximo aparecen concentra- das en el ttulo II, especialmente entre los artculos 5o. y 14 a 17. 16. Pginas atrs, distinguimos un conjunto de normas que denomina- mos normas de eficacia contenida. Son aquellas que estatuyen directa- mente sobre los intereses configurados, pero prevn, tambin, medios de contener su propia eficacia en los lmites que atiendan el orden pblico, la seguridad, las buenas costumbres; en definitiva, la efectividad misma de los derechos y ventajas en ellas otorgados, con el fin de que el ejercicio de esos derechos y la obtencin de esas ventajas por unos no vengan a perjudicar los intereses de los otros. Pues bien, en el ejemplo presentado se percibe claramente que las normas de eficacia contenida (o con posibi- lidad de ser contenidas por una reglamentacin ulterior o por conceptos generales en ellas consignadas) se manifiesta, con ms frecuencia, entre las disposiciones que consagran los derechos democrticos e individuales del hombre y las garantas constitucionales. 17. De lo expuesto se concluye fcilmente que las normas limitativas son de eficacia contenida. Volvamos, entre tanto, al tema, para ofrecer nuevos ejemplos, para verificar particularidades relativas al asunto ahora vinculado con la eficacia de los elementos dogmticos o limitativos. La regla del artculo 5o., inciso XXVII, estatuye: a los autores les co- rresponde el derecho exclusivo de utilizacin, publicacin o reproduccin de sus obras, transmisible a los herederos por el tiempo que la ley fije. La primera parte de la disposicin confiere un derecho incondicionado e incondicional, constituyendo una norma plenamente eficaz e inmediata- mente aplicable. Pero la segunda norma de la disposicin ya contiene una regla que posibilita la contencin de su eficacia, en aquella expresin por el tiempo que la ley fije. Ntese bien: aunque mencione una legis- lacin ulterior, la norma no es propiamente de eficacia limitada. El dere- cho de los herederos, en el caso, se opera eficaz y directamente, una vez verificada la condicin de hecho implcito: muerte del titular del derecho APLICABILIDAD DE LAS NORMAS CONSTITUCIONALES 177
de autora. Es un derecho que no depende de la ley. sta cambiar para contenerlo en el tiempo. Si ella fuera promulgada, se dara la restriccin en ella impuesta, desde que sta no impida completamente la eficacia de la regla constitucional; por ello, no se podr impedir la transmisin por herencia de los derechos de autor. Pero, no habiendo ley, la regla no su- frir limitaciones, y tales derechos ingresarn en el patrimonio del here- dero, para siempre. Ya tenemos as una idea del problema, valiendo, sin embargo, repetir que normas de eficacia contenida son tambin aquellas que hacen refe- rencia al orden pblico, buenas costumbres, etctera, como concep- tos que condicionan la actividad discrecional del poder de vigencia. Es de advertir que esos conceptos y elementos de contencin de las normas constitucionales definidoras de derechos, per se stante, no pueden impedirlos completamente. Hay lmites en esa limitacin. 418 sta debe transitar de una ley, que tendr que circunscribirse a reglamentar el ejer- cicio de aquellos derechos, detenindose donde obtenga un equilibrio tal que todos puedan igualmente obtener la situacin de ventaja conferida. La ausencia de ley reglamentaria significa incondicionalidad del ejercicio del derecho otorgado. Balladore Pallieri (comentando el artculo 40 de la Constitucin italiana, que dispone que el derecho de huelga se ejercita en el mbito de las leyes que lo regulan) sita bien el problema, por lo que nos permitimos una cita de su pensamiento:
La determinacin de los lmites entre los cuales es ejercitable el derecho de huelga y dejada al arbitrio de la ley, a la cual cabe decidir si la huelga ser admitida slo para fines econmicos o tambin para fines polticos, se po- dr ser vedada en ciertos perodos criticos de la nacin, deber ser admitida para todos los trabajadores o podr ser excluida por aquellos que presten ciertos servicios, y as en adelante. La ley podr poner limitaciones, pero el derecho fundamental de huelga deber ser salvaguardado, y sera inconsti- tucional la ley que lo vetase, o la ciera de tales restricciones que prctica- mente alcanzase el mismo resultado. 419
Ms adelante concluye: Falta incluso la ley que dispone sobre el de- recho de huelga; nuestra magistratura... todava ha admitido que el prin-
418 Paolo Barile estudia bien el asunto en dos obras: Il soggetto privato nella Costituzione italia- na, especialmente Sezione seconda, y Le libert nella Costituzione, desde la p. 136, principal- mente. 419 Diritto costituzionale, pp. 364 y 365. 178 JOS AFONSO DA SILVA
cipio puesto en la Constitucin vale, a pesar de ello, y el derecho de huel- ga subsiste desde entonces. 420
18. Estamos ahora en condiciones de asegurar que la mayora de las normas limitativas son de eficacia contenida. Pero existen tambin las de eficacia plena, bastando recordar las citadas en el artculo 5o., I, II, III, IV etctera, de la Constitucin Federal. Encontramos, entre los elementos dogmticos o limitativos, reglas de eficacia limitada, especialmente de principio institutivo. Ejemplos de lo anterior se encuentran en la Constitucin revocada que redujo la eficacia de las siguientes normas aseguradoras de los derechos fundamentales del hombre y garantas constitucionales, hacindolas de- pender de la legislacin integrativa: el 12 del artculo 153 de la carta de 1969 deca que la ley dispondr sobre la prestacin de fianza, sin indi- car para qu, en cuanto que la de 1946 estatua que nadie sera llevado a prisin en ella detenido si prestase fianza permitida por la ley; ms gra- ve, por ello, era el retroceso verificado con relacin a la defensa del acu- sado, prevista en el 15 del artculo 153, segn el cual la ley asegurar a los acusados amplia defensa, con los recursos en ella inherentes; esta- ba claro que la ley es la que hara asegurar..., a medida que la materia fuera regulada directa y eficazmente por el constituyente de 1946, en los trminos completos, en el inciso 25 de su artculo 141, que as resaba: Se le asegura a los acusados la plena defensa, con todos los medios y recursos esenciales de ella, desde la nota de culpa, que, asignada por la autoridad competente, con los nombres del acusador y de los testimonios, ser entregado al preso dentro de veinticuatro horas. Es verdad que, en primer lugar, aquella norma del 15 del artculo 153 de la carta de 1969 debera ser entendida en consonancia con el 16 de la misma disposi- cin, que, perentoriamente, determinaba que la instruccin criminal sera contradictoria, significando eso que al acusado caba defenderse siempre ampliamente; en segundo lugar, vena a colacin lo dispuesto en el 4o. del mismo artculo 153, que consustanciaba la garanta de jurisdiccin, lo que, segn la doctrina, importaba tambin en la seguridad del proceso y de la defensa; en tercer lugar, vena tambin a colacin el 1o. del mis- mo artculo 153, que aseguraba el principio de igualdad ante la ley, lo que envolva tambin el principio de la isonoma procesal, que se mani- festaba en el tratamiento igual a las partes, en el caso, al acusador (Estado
420 Ibidem, p. 367. APLICABILIDAD DE LAS NORMAS CONSTITUCIONALES 179
o particular) y acusado; en cuarto lugar, finalmente, aquel 15, depen- diente de la legislacin, ya encontr leyes aseguradoras de la amplia de- fensa, siendo, as, de naturaleza afirmativa de las normas preexistentes que no podran ser modificadas para restringir la amplituda de la defensa de los acusados. Esas consideraciones son realizadas para demostrar la naturaleza de las normas constitucionales que pueden de una Constitucin a otra asumir mayor o menor eficacia, y tambin para destacar que una norma aislada puede parecer de eficacia reducida, pero, examinada de cara a otras, se tiene que su eficacia se revela plena. La Constitucin de 1988 retom la tradicin de la Constitucin de 1946, enunciando aquellas normas con eficacia plena (artculo 5o., LV: A los litigantes, en proceso judicial o administrativo, y a los acusados en general les sern asegurados el contra- dictororio y amplia defensa, con los medios y recursos en ella inheren- tes; LXVI: nadie ser llevado a prisin o en ella mantenido, cuando la ley admita la libertad provisional con o sin fianza). No son derechos de- pendientes de la ley, como estaban en la Constitucin del 69, pues ema- nan directamente de las normas constitucionales que los enuncian. Todo ello, ms all, reforzado por la norma del 1o. del mismo artculo 5o.: Las normas definidoras de derechos y garantas individuales tienen apli- cacin inmediata. Hay casos en que la Constitucin somete algn procedimiento a la ley, con la intencin de reforzar un derecho fundamental o una garanta constitucional. Vase, como ejemplo, el texto del inciso XXIV del artcu- lo 5o.: la ley establecer el procedimiento para la expropiacin por ne- cesidad o por utilidad pblica, o por inters social, mediante una justa y previa indemnizacin en dinero, excepto los casos previstos en esta Cons- titucin. La parte final se refiere a los casos de pago en ttulos (artculos 82 4o., III, y 184). Es interesante observar que, en ese caso, tenemos una norma de eficacia limitada de principio institutivo (instituye un pro- cedimiento). Que quiere decir que ella prev la posibilidad de expropia- cin, slo mediante un procedimiento que la ley ha de instituir. La ley ya existe. Si no existiese, la expropiacin no podra realizarse, lo que es un refuerzo al derecho de propiedad consignado en el inciso XXII del mismo artculo 5o. Ms difcil de analizar y entender es la norma del inciso XXVIII del mismo artculo 5o.: estn asegurados, en los trminos de la ley: a) la APLICABILIDAD DE LAS NORMAS CONSTITUCIONALES 181
proteccin a las participaciones individuales en obras colectivas y la re- produccin de la imagen y voz humana, inclusive en las actividades de- portivas; b) el derecho de fiscalizacin del aprovechamiento econmico de las obras que crearn o que participarn a los creadores, a los intrpre- tes y las respectivas representaciones sindicales y asociaciones. La nor- ma genera derechos individuales, porque se cree inserta entre estos dere- chos que, sin embargo, estn asegurados slo en los trminos de la ley. Entonces, el goce de esos derechos slo se hace efectivo en los trminos puestos por la ley. Pero el 1o. del artculo 5o. declara que las normas definidoras de derechos y garantas individuales tienen aplicacin inme- diata. Cmo conciliar la incoherencia? Vase que la norma no es tpica del derecho individual, por referirse a relaciones contractuales, y debera estar entre las normas del orden econmico. Una situacin protegida ah es, por ejemplo, el derecho del artista contratado para una novela televisi- va de participar en los resultados de los negocios posteriores que la emi- sora contratante obtenga con la venta de la novela para otra emisora del pas o en el extranjero. El hecho de que la norma conste como derecho individual tiene que tener consecuencia. Qu significado tiene el 1o. del artculo 5o. en una situacin como sa? En el caso que examinamos, la ley mencionada en el texto es imprescindible para definir clusulas contractuales que se deban organizar en favor del participante en obras colectivas, etctera. Pero, a falta de ley, el Poder Judicial no puede dejar de apreciar pleitos de interesados que prevn la concurrencia de actos que les den tales derechos, aunque los contratos sean omisos en su previsin. Ah es donde la eficacia de la norma puede estar entre las de derechos individuales, teniendo en cuenta el 1o. del artculo 5o.
IV. EFICACIA DE LAS NORMAS CONSTITUCIONALES SOCIOIDEOLGICAS
19. La eficacia de las normas constitucionales socioideolgicas (que en nuestra carta constitucional bsica se encuentran entre los artculos 170 a 232) merece un examen atento, dado que es ah donde se localizan las disposiciones incmodas, segn la expresin de Crisafulli, en virtud de que prospera una acentuada tendencia de considerarlas, todas, o as todas, de naturaleza programtica, y de ninguna eficacia, de acuerdo con cierta corriente doctrinal, cuya validez ya rebatimos. 180 JOS AFONSO DA SILVA
20. Es cierto que los elementos socioideolgicos de las Constituciones trazan la marca de compromiso que caracteriza el constitucionalismo contemporneo, y muchas de sus disposiciones no conseguirn fuerza di- rectamente operativa, limitndose a trazar principios y esquemas progra- mticos. Pero, a los pocos, de Constitucin en Constitucin, van ellas captando ms y ms contenido concreto, y varias de ellas que, en las Constituciones anteriores revelaban un mero ideal a ser acogido, simples programas a ser desarrollados mediante ley, hoy aparecen como reglas de eficacia plena y aplicabilidad inmediata, en cuanto que otras ingresarn en el papel de aquellas de principio institutivo. 21. Ya explicamos, en algn lugar, las normas programticas de la Constitucin vigente. Vamos ahora a examinar, entre las socioideolgi- cas, las de principio institutivo, en primer lugar, para, despus, estudiar las de eficacia plena, con particular atencin a aquellas que confieren de- rechos a los trabajadores. 22. Contienen principio institutivo las disposiciones de los artculos 172, 173, 3o., 174, 2o., 175 y su prrafo nico, 177, 2o. y 3o. (EC- 9/95), 192, 194, prrafo nico, 200, 214, 218, 4o. 23. Volvamos, por ello, nuestra mirada a las normas socioideolgicas de eficacia plena. Son varias, y nos limitaremos a indicar, ejemplificati- vamente, algunas de las disposiciones que las contienen: 2o. del artculo 8o. (libertad sindical, directamente establecida por la Constitucin); ar- tculo 9o., artculo 176 (caput) y sus 1o. (EC-6/95), 3o. y 4o.; artculo 177 y sus incisos (no los prrafos); artculo 180; artculo 181; artculo 192, 3o. (la aplicabilidad de ese prrafo no depende de la ley complementa- ria prevista en el caput del artculo, porque tiene autonoma propia, y po- dra hasta constituirse en un artculo autnomo); artculo 206; artculo 207 y 2o. (EC-11/96; y 1o. es de eficacia limitada ----principio institu- tivo----); 1o., 2o. y 3o. del artculo 208; artculos 209 a 212; 215 (tam- bin de eficacia jurdica plena, pero no socialmente efectiva, pues el no cumplimiento real de la regla no le retira la capacidad de regir directa- mente el inters en ella previsto ni su aplicabilidad inmediata); artculo 220, menos los 3o. y 4o., que son de naturaleza institutiva; artculos 222 y 223; los artculos 226 con sus prrafos, y 228. 24. Reservamos el espacio final de esta parte de nuestro estudio, para un examen ms detenido de las normas del artculo 7o. de la Constitu- cin. Aqu, ella dio un paso al frente con relacin al correspondiente ar-