Norma: Decreto Ejecutivo 1152 Publicacin: Registro Oficial 697 Fecha: 07-may-2012 Estado: Vigente
Rafael Correa Delgado PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPUBLICA
Considerando:
Que, la Constitucin de la Repblica del Ecuador ha incorporado nuevos principios al Sistema Econmico, la poltica comercial, la poltica econmica y los derechos de personas consumidoras y usuarias, orientados a, entre otros, propiciar el intercambio justo y complementario de bienes y servicios en mercados transparentes y eficientes; evitar cualquier prctica de monopolio y oligopolio privados, o de abuso de posicin de dominio en el mercado y otras prcticas de competencia desleal; impulsar y velar por el comercio justo como medio de acceso a bienes y servicios de calidad, que minimice las distorsiones de la intermediacin y promueva la sustentabilidad, la transparencia y eficiencia en los mercados y el fomento la competencia en igualdad de condiciones y oportunidades;
Que, en el Suplemento del Registro Oficial No. 555 de 13 de octubre de 2011, se public la Ley Orgnica de Regulacin y Control del Poder de Mercado, cuyo objeto es evitar, prevenir, corregir, eliminar y sancionar el abuso de operadores econmicos con poder de mercado; la prevencin, prohibicin y sancin de acuerdos colusorios y otras prcticas restrictivas; el control y regulacin de las operaciones de concentracin econmica; y la prevencin, prohibicin y sancin de las prcticas desleales, buscando la eficiencia en los mercados, el comercio justo y el bienestar general de los consumidores y usuarios, para el establecimiento de un sistema econmico social, solidario y sostenible;
Que, de conformidad a la Disposicin Transitoria Quinta de la Ley Orgnica de Regulacin y Control del Poder de Mercado, le corresponde al Presidente de la Repblica dictar el Reglamento a la Ley Orgnica de Regulacin y Control del Poder de Mercado en el plazo mximo de ciento ochenta das de publicada la Ley en el Registro Oficial;
Que, el numeral 13 del artculo 147 de la Constitucin de la Repblica establece que es atribucin del Presidente de la Repblica expedir los reglamentos necesarios para la aplicacin de las leyes, sin contravenirlas ni alterarlas, as como los que convengan a la buena marcha de la administracin; y,
En ejercicio de sus facultades constitucionales y legales, expide el siguiente.
REGLAMENTO PARA LA APLICACION DE LA LEY ORGANICA DE REGULACION Y CONTROL DEL PODER DE MERCADO.
CAPITULO I DISPOSICIONES GENERALES
Art. 1.- Objeto.- El presente reglamento tiene por objeto establecer las disposiciones reglamentarias necesarias para la aplicacin de la Ley Orgnica de Regulacin y Control del Poder de Mercado, que en lo sucesivo se denominar la Ley.
Para efectos de este instrumento, sern aplicables las definiciones y lineamientos contenidos en la Ley.
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Art. 2.- Publicidad.- Las opiniones, lineamientos, guas, criterios tcnicos y estudios de mercado de la Superintendencia de Control del Poder de Mercado, se publicarn en su pgina electrnica y podrn ser difundidos y compilados en cualquier otro medio, salvo por la informacin que tenga el carcter de reservada o confidencial de conformidad con la Constitucin y la ley.
Las publicaciones a las que se refiere el presente artculo y la Disposicin General Tercera de la Ley, se efectuarn sin incluir, en cada caso, los aspectos reservados y confidenciales de su contenido, con el fin de garantizar el derecho constitucional a la proteccin de la informacin.
Art. 3.- Confidencialidad de la informacin.- La informacin y documentos que haya obtenido la Superintendencia de Control del Poder de Mercado en la realizacin de sus investigaciones podrn ser calificados de reservados o confidenciales, de oficio o a solicitud de parte interesada. La Superintendencia establecer el instructivo para su tratamiento en el marco de la Constitucin y la ley.
Art. 4.- Criterio general de evaluacin.- La Superintendencia de Control del Poder de Mercado, para determinar el carcter restrictivo de las conductas y actuaciones de los operadores econmicos, analizar su comportamiento caso por caso, evaluando si tales conductas y actuaciones, tienen por objeto o efecto, actual o potencialmente, impedir, restringir, falsear o distorsionar la competencia, o atentar contra la eficiencia econmica, el bienestar general o los derechos de los consumidores o usuarios.
CAPITULO II REGIMEN DE REGULACION Y CONTROL
Art. 5.- Volumen de negocios.- Se entiende por volumen de negocios total de uno o varios operadores econmicos, la cuanta resultante de la venta de productos y de la prestacin de servicios realizados por los mismos, durante el ltimo ejercicio que corresponda a sus actividades ordinarias, previa deduccin del impuesto sobre el valor agregado y de otros impuestos al consumidor final directamente relacionados con el negocio.
En el caso de las instituciones del sistema financiero privado y pblico, y otras entidades financieras y del mercado de valores, el volumen de negocios ser calculado en base a la suma de los siguientes rubros, previa deduccin del impuesto sobre el valor agregado y de otros impuestos al consumidor final directamente relacionados con el negocio:
1. Valor de los activos financieros; 2. Intereses y descuentos ganados; 3. Comisiones ganadas e ingresos por servicios; 4. Utilidades financieras; y, 5. Otros ingresos operacionales y no operacionales.
En el caso de las entidades de seguro y reaseguro, el volumen de negocios estar conformado por el valor de las primas brutas emitidas que comprendan todos los importes cobrados y pendientes de cobro en concepto de contratos de seguro establecidos por dichas compaas o por cuenta de las mismas, incluyendo las primas cedidas a las reaseguradoras, previa deduccin de los impuestos directamente relacionados con dichos ingresos.
Seccin 1 Del poder de mercado y los acuerdos y prcticas restrictivas
Art. 6.- Abuso de poder de mercado.- Las conductas de abuso de poder de mercado tipificadas en los artculos 9 y 10 de la Ley no sern susceptibles de exoneracin alguna, la 3
accin de Estado, de conformidad con el artculo 28 y siguientes de la Ley, se sustentar en el inters pblico y el buen vivir. Al abuso de poder de mercado en situacin de dependencia econmica le son aplicables los literales b) o c) del artculo 79 de la Ley; o, si no es posible determinar el volumen de negocios, los numerales 2 y 3 del mismo artculo; en funcin de la gravedad de la conducta y lo previsto en este reglamento, lo que ser determinado por la Superintendencia de Control del Poder de Mercado previo el respectivo procedimiento de investigacin y sancin.
Art. 7.- Personas vinculadas.- Para efectos de lo previsto en la Ley, y en particular en el literal a) del artculo 8, se estar a la definicin y criterios de vinculacin establecidos en la Ley de Mercado de Valores y la correspondiente normativa del Consejo Nacional de Valores.
En lo atinente a la pertenencia a un grupo econmico, se aplicar lo establecido en el artculo 11 de este reglamento.
Art. 8.- Presuncin de prctica restrictiva.- Se presumir que tienen por objeto impedir, restringir, falsear o distorsionar la competencia, que afectan negativamente a la eficiencia econmica y al bienestar general, todo acuerdo, decisin o recomendacin colectiva, o prctica concertada o conscientemente paralela, y en general cualquier acto o conducta realizados por dos o ms operadores econmicos, competidores, reales o potenciales, que directa o indirectamente:
1. Fijen de manera concertada o manipulen precios, tasas de inters, tarifas, descuentos, u otras condiciones comerciales o de transaccin, o intercambien informacin con el mismo objeto o efecto. 2. Repartan, restrinjan, limiten, paralicen, establezcan obligaciones o controlen concertadamente la produccin, distribucin o comercializacin de bienes o servicios. 3. Repartan de manera concertada clientes, proveedores o zonas geogrficas. 4. Tambin estn sujetos a la presuncin establecida en este artculo los actos u omisiones, acuerdos o prcticas concertadas y en general todas las conductas de proveedores u oferentes, cualquiera sea la forma que adopten, ya sea en la presentacin de ofertas y posturas o buscando asegurar el resultado en beneficio propio o de otro proveedor u oferente, en una licitacin, concursos, remates, ventas al martillo, subastas pblicas u otros establecidos en las normas que regulen la contratacin pblica, o en procesos de contratacin privados abiertos al pblico.
Para los casos de prcticas entre competidores, reales o potenciales, distintas a las sealadas en este artculo, as como las prcticas entre no competidores, reales o potenciales, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado analizar, caso por caso, si la conducta tiene por objeto o efecto, real o potencial, impedir, restringir falsear o distorsionar la competencia, afectar negativamente a la eficiencia econmica o al bienestar general.
Art. 9.- Acuerdos y prcticas restrictivas excluidas de la regla de mnimis.- Las conductas enumeradas en el artculo anterior se excluyen de la aplicacin de la regla de mnimis establecida en virtud del artculo 13 de la Ley y conforme este reglamento.
Art. 10.- Exencin.- A efectos de la aplicacin de la exencin establecida en el artculo 12 de la Ley, se estar a las siguientes reglas:
1. Los acuerdos, decisiones y prcticas concertadas contemplados en el artculo 11 de la Ley que no cumplan las condiciones del artculo 12 de la misma estn prohibidos y sern sancionados de acuerdo con la Ley. 2. Los acuerdos, decisiones y prcticas concertadas contemplados en el artculo 11 de 4
la Ley que renan las condiciones del artculo 12 de la misma no estn prohibidos, sin que sea necesaria autorizacin previa alguna a tal efecto. 3. En todos los procedimientos de investigacin y sancin el o los operadores econmicos que invoquen ser beneficiarios de la exencin establecida en el artculo 12 de la Ley debern aportar la prueba de que se cumplen las condiciones previstas en dicho artculo.
Seccin 2 De la concentracin econmica
Art. 11.- Grupo econmico.- Para fines de aplicacin del literal e) del artculo 14 de la Ley, artculo 7 de este reglamento y de esta seccin, se entender que pertenecen a un grupo econmico el conjunto de empresas u operadores econmicos cuyo volumen de negocios debe sumarse en virtud del artculo 17 de la Ley.
La Junta de Regulacin podr considerar otros factores de relacin entre las partes que conforman los grupos econmicos,, respecto a la direccin, administracin y relacin comercial. Para el efecto emitir la normativa que establezca el mecanismo de aplicacin de estos criterios.
Art. 12.- Control.- A efectos del artculo 14 de la Ley, el control resultar de contratos, actos o cualquier otro medio que, teniendo en cuenta las circunstancias de hecho y de derecho, confieran la posibilidad de ejercer una influencia sustancial o determinante sobre una empresa u operador econmico. El control podr ser conjunto o exclusivo.
Art. 13.- Operaciones que no constituyen concentracin econmica.- Para efectos de la aplicacin del artculo 16 de la Ley, no tendrn la consideracin de concentracin econmica:
a) La tenencia, con carcter temporal de acciones, participaciones o derechos fiduciarios, por parte de entidades cuya actividad normal incluya la transaccin y negociacin de ttulos por cuenta propia o por cuenta de terceros, que hayan sido adquiridos para su reventa, siempre y cuando los derechos de voto inherentes a esas acciones, participaciones o derechos fiduciarios no se ejerzan con objeto de determinar el comportamiento competitivo del operador econmico sino con el fin de preparar la realizacin de sus activos o la realizacin de las acciones, participaciones o derechos fiduciarios, y siempre que dicha realizacin se produzca en el plazo de un ao desde la fecha de la adquisicin.
Con carcter excepcional, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado podr ampliar ese plazo previa solicitud, cuando dichas entidades o sociedades justifiquen qu no ha sido razonablemente posible proceder a la realizacin en el plazo establecido.
b) Cuando el control lo adquiera una persona en virtud de un mandato conferido por la autoridad pblica con arreglo a la normativa relativa a la liquidacin, quiebra, insolvencia, suspensin de pagos, convenio de acreedores u otros procedimientos anlogos. c) Cuando el control lo adquiera una persona en virtud de la aplicacin de procedimientos de incautacin u otros de carcter administrativo, de conformidad con la ley.
Art. 14.- Fijacin del volumen de negocios.- A efectos de lo previsto en el artculo 16 literal a) de la Ley, el volumen de negocios total de una empresa partcipe no tendr en cuenta el volumen resultante de las transacciones que hayan tenido lugar entre empresas de un mismo grupo econmico.
Cuando la operacin de concentracin consista en la adquisicin de una rama de actividad, unidad de negocio, establecimiento o, en general, de una parte de uno o ms operadores 5
econmicos y con independencia de que dicha parte tenga personalidad jurdica propia, slo se tendr en cuenta, en lo que corresponde a la adquirida, el volumen de negocios relativo a la parte objeto de la adquisicin.
Art. 15.- Clculo de la cuota de mercado.- A los efectos de lo previsto en el artculo 16 literal b) de la Ley se entender, en todo caso, que la cuota de mercado resultante de una operacin de concentracin en un mercado relevante ser la suma de las cuotas de mercado, en dicho mercado relevante, de los operadores econmicos partcipes en la operacin.
Se entender, en todo caso, que existe adquisicin de cuota cuando:
a) Aun existiendo control previo por parte del adquirente se produjera como consecuencia de la concentracin econmica un cambio en las caractersticas del control, sea este conjunto o exclusivo. b) Asimismo, existe adquisicin de cuota cuando se produce la creacin de una empresa en participacin y los operadores econmicos aporten todo o parte de su negocio a la entidad de nueva creacin.
Art. 16.- Operaciones no sujetas a obligacin de notificacin.- Las operaciones de concentracin econmica cuyo monto no supere el valor que en Remuneraciones Bsicas Unificadas vigentes establezca la Junta de Regulacin no estarn sujetas al procedimiento de notificacin de concentracin establecido en el artculo 16 de la Ley y en este Reglamento.
Art. 17.- Notificacin obligatoria de concentracin econmica.- Las operaciones de concentracin que requieran de autorizacin previa segn la Ley y este Reglamento, debern ser notificadas a la Superintendencia de Control del Poder de Mercado, para su examen previo, en el plazo de ocho (8) das contados a partir de la fecha de la conclusin del acuerdo que dar lugar al cambio o toma de control de una o varias empresas u operadores econmicos de conformidad con el artculo 14 de la Ley.
A estos efectos, se considerar que existe conclusin de acuerdo en los siguientes casos:
a) En el caso de la fusin entre empresas u operadores econmicos, desde que la junta general de accionistas o socios de al menos uno de los partcipes, o el rgano competente de conformidad con el estatuto correspondiente, hubieren acordado llevar a efecto la operacin de fusin. b) En el caso de la transferencia de la totalidad de los efectos de un comerciante, desde el momento en que los operadores econmicos intervinientes consientan en realizar la operacin, y determinen la forma, el plazo y las condiciones en que vaya a ejecutarse. Cuando los partcipes sean compaas, se considerar que el acuerdo existe cuando haya sido adoptado por la junta general de accionistas o socios, o el rgano competente, de conformidad con el estatuto correspondiente. c) En el caso de la adquisicin, directa o indirectamente, de la propiedad o cualquier derecho sobre acciones o participaciones de capital o ttulos de deuda que den cualquier tipo de derecho a ser convertidos en acciones o participaciones de capital o a tener cualquier tipo de influencia en las decisiones de la persona que los emita, cuando tal adquisicin otorgue al adquirente el control de, o la influencia sustancial sobre la persona que los emita, existe acuerdo de concentracin desde el momento en que los partcipes consientan en realizar la operacin que origine la concentracin, y determinen la forma, el plazo y las condiciones en que vaya a ejecutarse. Cuando los partcipes sean compaas, se considerar que el acuerdo existe cuando haya sido adoptado por la junta general de accionistas o socios, o el rgano competente de conformidad con el estatuto correspondiente. d) En el caso de la vinculacin mediante 6
administracin comn, existe acuerdo de concentracin desde el momento en que los administradores han sido designados por la junta general de accionistas o socios, o el rgano competente de conformidad con el estatuto correspondiente. e) En el caso de cualquier otro acuerdo o acto que transfiera en forma fctica o jurdica a una persona o grupo econmico los activos de un operador econmico o le otorgue el control o influencia determinante en la adopcin de decisiones de administracin ordinaria o extraordinaria de un operador econmico, existe acuerdo de concentracin desde el momento en que los partcipes consientan en realizar la operacin que origine la concentracin, y determinen la forma, el plazo y las condiciones en que vaya a ejecutarse. Cuando los partcipes sean compaas, se considerar que el acuerdo existe cuando haya sido adoptado por la junta general de accionistas o socios, o el rgano competente, de conformidad con el estatuto correspondiente.
La existencia de clusulas que de cualquier modo condicionen la futura formalizacin o ejecucin de dichos acuerdos no exime del cumplimiento del deber de notificar.
Si una vez notificado el proyecto de concentracin y previamente a la resolucin del expediente, las partes desisten de la misma, el notificante pondr inmediatamente en conocimiento de la Superintendencia esta circunstancia, acreditndola formalmente, en cuyo caso la Superintendencia de Control de Poder de Mercado podr acordar sin ms trmite el archivo de las actuaciones.
Art. 18.- Forma y contenido de la notificacin obligatoria de concentracin econmica.- Sin perjuicio de la informacin adicional que pueda requerir la Superintendencia de Control del Poder de Mercado, la notificacin de la concentracin deber contener, como mnimo, la siguiente informacin:
1. Los nombres o denominaciones sociales de los operadores econmicos o empresas involucradas. 2. Domicilio de los operadores econmicos o empresas involucradas. 3. Naturaleza de las actividades que realizan los operadores econmicos o empresas involucradas, indicando especficamente los bienes o servicios comercializados por cada uno de ellos. 4. Mercado o mercados relevantes en los que operan los involucrados en la operacin de concentracin, determinados de conformidad al artculo 5 de la Ley. 5. Volumen de negocios de los participantes calculado de conformidad al artculo 17 de la Ley. Se deber desglosar el clculo indicando el volumen de negocios que corresponde a cada uno de los siguientes operadores econmicos:
a) La empresa u operador econmico partcipe en la operacin. b) Las empresas u operadores econmicos en los que la empresa o el operador econmico en cuestin disponga, directa o indirectamente:
i. De ms de la mitad del capital suscrito y pagado; ii. Del poder de ejercer ms de la mitad de los derechos de voto; iii. Del poder de designar ms de la mitad de los miembros de los rganos de administracin, vigilancia o representacin legal de la empresa u operador econmico; o, iv. Del derecho a dirigir las actividades de la empresa u operador econmico.
c) Aquellas empresas u operadores econmicos que dispongan de los derechos o facultades enumerados en el literal b) con respecto a una empresa u operador econmico involucrado. d) Aquellas empresas u operadores econmicos en los que una empresa u operador econmico de los contemplados en el literal c) disponga de los derechos o facultades enumerados en el 7
literal b). e) Las empresas u operadores econmicos en cuestin en los que varias empresas u operadores econmicos de los contemplados en los literales de la a) a la d), dispongan conjuntamente de los derechos o facultades enumerados en el literal b).
6. Cuotas de participacin en el mercado relevante de cada uno de los partcipes en la operacin de concentracin. 7. Una descripcin detallada de la relacin de cada uno de los operadores con las empresas pertenecientes al mismo grupo que operan en cualquiera de los mercados afectados por la operacin de concentracin econmica, con indicacin de su domicilio y la especificacin de la naturaleza y medios de control con respecto a dichas empresas u operadores econmicos que pertenecen al grupo.
A la informacin consignada de conformidad con este numeral se adjuntarn organigramas o diagramas de organizacin para ilustrar la estructura de propiedad y control de las empresas.
8. Descripcin de la estructura de la oferta en el mercado relevante en el que interviene cada uno de los involucrados para lo cual se identificar a los principales proveedores, el porcentaje que representa cada uno en el volumen de compras de los operadores econmicos partcipes en la operacin, los canales y redes de distribucin utilizados por los involucrados, su capacidad de produccin, una descripcin de los principales factores que determinan los costos de los bienes o servicios producidos, los costos de produccin de los bienes o servicios producidos, los gastos operacionales y no operacionales y la identificacin de los principales competidores. 9. Descripcin de la estructura de la demanda en el mercado relevante en el que interviene cada uno de los involucrados para lo cual se identificar a los principales clientes, el porcentaje que representa cada uno respecto al volumen de ventas de los operadores econmicos partcipes en la operacin y, de existir, las barreras de entrada a los mercados en los que los operadores econmicos involucrados en la operacin participan. 10. Una descripcin de la operacin que contendr:
a) Descripcin del acto a travs del cual se realizar la operacin de concentracin econmica de conformidad al artculo 14 de la Ley. b) Cuando corresponda, una enumeracin de los activos, valores u otros efectos que se transfieren, su cuanta y su forma de pago si esta informacin no consta en el proyecto de acto jurdico que dar lugar a la concentracin. c) La estructura de la propiedad y del control de los operadores econmicos participantes tras la realizacin de la operacin. d) Los bienes o servicios que se prev comercializar posteriormente a la operacin de concentracin.
11. La contribucin que la operacin pudiere aportar de conformidad al artculo 22, numeral 5 de la Ley. El notificante o notificantes debern describir su naturaleza y efectos, cuantificando los mismos cuando sea posible as como el plazo en que prev que se desarrollen, acreditando todos estos aspectos con los medios a su alcance.
Los siguientes documentos se adjuntarn a la notificacin de concentracin:
1. Copia de los documentos relativos al proyecto de acto jurdico que dar lugar a la operacin de concentracin. 2. Estados financieros del ltimo ejercicio de cada uno de los operadores econmicos que intervienen en la operacin de concentracin. 3. Anlisis, informes y estudios que se consideren relevantes. 4. Solicitud de confidencialidad respecto de la 8
informacin entregada o parte de ella. La Superintendencia de Control del Poder de Mercado, luego del anlisis que corresponda, resolver sobre lo solicitado. 5. Declaracin juramentada de que las informaciones que se proporcionan en la notificacin y sus documentos anexos son ciertas y que las opiniones, clculos y estimaciones han sido realizadas de buena fe.
La notificacin y sus documentos anexos se debern presentar en dos copias, una fsica y otra digital. Se deber presentar la respectiva traduccin de los documentos redactados en lengua extranjera y que sean entregados como parte de la notificacin de la operacin de concentracin econmica.
Art. 19.- Obligacin de notificar.- La notificacin de una operacin de concentracin econmica ser realizada:
1. Por el absorbente en caso de fusin entre empresas u operadores econmicos. 2. Por el operador econmico al que se le transferir la totalidad de los efectos de un comerciante. 3. Por el operador econmico que va a adquirir la propiedad o cualquier derecho sobre acciones o participaciones de capital o ttulos de deuda de conformidad a lo establecido en el literal c) del artculo 14 de la Ley. 4. Por el operador econmico cuyos miembros del rgano de administracin, ya sea uo o todos ellos, pasarn a formar parte tambin de los rganos de administracin de otro operador econmico. 5. Por el operador econmico al que se le transferirn los activos de otro operador econmico o que adquirir el control sobre la adopcin de decisiones de administracin ordinaria o extraordinaria de conformidad a lo sealado en el literal e) del artculo 14 de la Ley.
En caso de que sean varios operadores econmicos los que vayan a adquirir el control sobre otro operador econmico o que pretendan llevar a cabo la concentracin, la notificacin se har de manera conjunta. Para ello se designar a un procurador comn que los representar durante todo el procedimiento de autorizacin de la operacin de concentracin econmica.
La Superintendencia de Control del Poder de Mercado podr establecer un formulario o expedir un instructivo para la notificacin de operaciones de concentracin sometidas a autorizacin previa.
Si la Superintendencia de Control del Poder de Mercado comprobare que falta informacin o que se debe completar la informacin contenida en la notificacin de concentracin econmica, requerir al notificante o notificantes para que subsanen esta falta de informacin en un trmino de diez (10) das. En caso de no producirse la subsanacin dentro del plazo estipulado, se tendr al notificante por desistido de su peticin y no se beneficiar del silencio administrativo previsto en el artculo 23 de la Ley. Ello no obsta a que la Superintendencia pueda iniciar de oficio el procedimiento de control de concentraciones conforme lo establecido en la Ley.
Art. 20.- Inicio del procedimiento de autorizacin.- La Superintendencia de Control del Poder de Mercado, mediante oficio, informar al notificante que la notificacin de concentracin econmica est completa y abrir el respectivo expediente. El plazo establecido en el artculo 21 de la Ley empezar a correr una vez realizada dicha notificacin por parte de la Superintendencia.
El transcurso del plazo mximo legal referido en el prrafo precedente se podr suspender en los siguientes casos:
a. Cuando deba requerirse a cualquier interesado para la aportacin de documentos y 9
otros elementos de juicio necesarios, por el tiempo que medie entre la notificacin del requerimiento y su efectivo cumplimiento por el destinatario, o, en su defecto, el transcurso del plazo concedido. b. Cuando deban solicitarse informes o actos de simple administracin que sean obligatorios y determinantes del contenido de la resolucin a rgano de la misma o distinta administracin, por el tiempo que medie entre la peticin, que deber comunicarse a los interesados, y la recepcin del informe, que igualmente deber ser comunicada a los mismos.
Este plazo de suspensin no podr exceder en ningn caso de sesenta (60) das.
Art. 21.- Criterios de decisin.- La Superintendencia de Control del Poder de Mercado podr -autorizar, denegar o condicionar la operacin de concentracin, de conformidad con lo establecido en la seccin" IV del captulo II de la Ley.
Las condiciones pueden referirse al comportamiento o a la estructura de los operadores econmicos involucrados.
A efectos de autorizar una operacin de concentracin econmica en los trminos de la Ley, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado ponderar, en todos los casos, el grado de participacin de los trabajadores en el capital social. La Superintendencia podr condicionar la operacin a la venta preferencial de un porcentaje, a ser determinado, del capital accionario a los trabajadores.
Si se hubiere subordinado la autorizacin al cumplimiento de condiciones, estas debern adoptarse en Un trmino mximo de noventa (90) das de notificada la resolucin que las establece.
La Superintendencia podr otorgar un trmino adicional para el cumplimiento de las condiciones cuando el operador econmico al que dichas condiciones le fueron impuestas demuestre que, habiendo mediado todos los esfuerzos necesarios, le ha sido imposible cumplirlas en el trmino antes sealado.
Si las condiciones no han sido cumplidas en el trmino de noventa (90) das o en el trmino adicional otorgado por la Superintendencia de Control del Poder de Mercado, esta denegar la operacin de concentracin.
Art. 22.- Notificacin de concentracin econmica para fines informativos.- En los casos en los que las operaciones de concentracin no cumplan cualquiera de las condiciones descritas en el artculo 16 de la Ley, no se requerir autorizacin por parte de la Superintendencia de Control del Poder de Mercado. Sin embargo, y sin perjuicio de que lo hagan voluntariamente, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado podr solicitar de oficio o a peticin de parte que los operadores econmicos involucrados en una operacin de concentracin la notifiquen, para fines informativos, en el trmino de quince (15) das, prorrogables por quince (15) das ms, contados desde la fecha en que la solicitud de la Superintendencia hubiere sido notificada, y en los trminos de este Reglamento.
Art. 23.- Forma y contenido de la notificacin para fines informativos.- La notificacin a la que se refiere el artculo anterior deber realizarse mediante el formulario que para el efecto expida la Superintendencia de Control del Poder de Mercado y ser acompaada de la documentacin e informacin que en dicho formulario se seale. La Superintendencia de Control del Poder de Mercado podr solicitar informacin, o documentacin adicional, cuya entrega ser obligatoria por parte del o los operadores econmicos partcipes en la operacin de concentracin.
La notificacin y sus documentos anexos se 10
debern presentar en dos copias, una fsica y otra digital. Se deber presentar la respectiva traduccin de los documentos redactados en lengua extranjera y. que sean entregados como parte de la notificacin de la operacin de concentracin econmica.
La notificacin deber ser realizada por los operadores econmicos indicados en el artculo 19 de este Reglamento, segn fuere el caso.
Art. 24.- Consulta previa a la notificacin.- Con carcter previo a la presentacin de la notificacin podr formularse consulta a la Superintendencia de Control del Poder de Mercado sobre:
a) Si una determinada operacin es una concentracin econmica de las previstas en el artculo 14 de la Ley. b) Si una determinada concentracin supera los umbrales mnimos de notificacin obligatoria previstos en el artculo 16 de la Ley.
Art. 25.- Procedimiento de consulta previa a la notificacin.- La consulta a que se refiere el artculo anterior se dirigir por escrito al Superintendente de Control del Poder de Mercado, por cualquier operador econmico partcipe en la operacin.
La consulta deber estar acompaada de una descripcin de la concentracin y de las partes que intervienen, del volumen de negocios de las empresas partcipes en el ltimo ejercicio contable de acuerdo con lo establecido en el artculo 17 de la Ley, y toda la informacin necesaria para determinar los mercados relevantes y las cuotas de las empresas partcipes en los mismos.
Si la informacin suministrada fuera considerada insuficiente, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado podr requerir a las partes para que aporten la informacin adicional, con indicacin de que, si as no lo hicieran, se les tendr por desistidos de su consulta, sin perjuicio de lo previsto en el artculo 26 de este Reglamento.
En aquellos casos en que la consulta formulada no se adecuase al objeto establecido en el artculo 24 de este Reglamento, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado dictar resolucin de inadmisin a trmite de la misma.
Art. 26.- Procedimiento de investigacin de concentraciones no notificadas.- Si la notificacin para fines informativos o por cualquier otro medio llegare a su conocimiento la realizacin de una concentracin eventualmente sujeta al procedimiento de notificacin obligatoria, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado podr efectuar actuaciones previas con el fin de determinar si concurren las circunstancias para dicha notificacin de acuerdo con el artculo 16 de la Ley.
Si de las actuaciones previas realizadas la Superintendencia de Control del Poder de Mercado concluyere que la operacin de concentracin debi ser notificada y autorizada, informar de este particular al o los operadores econmicos que debieron notificarla para que en el trmino de treinta (30) das justifiquen la falta de notificacin.
Vencido el trmino para presentar explicaciones, si la Superintendencia de Control del Poder de Mercado considera que no son satisfactorias y de haber mrito para la prosecucin de la investigacin, iniciar el procedimiento de investigacin que no podr exceder el trmino de sesenta (60) das, prorrogables por sesenta (60) das adicionales por una sola vez.
La Superintendencia podr ordenar la realizacin de las investigaciones necesarias, en ejercicio de las facultades establecidas en la 11
Ley, para determinar si la operacin de concentracin que se hubiere concretado sin previa autorizacin o antes de haberse expedido la correspondiente autorizacin, crea modifica o refuerza el poder de mercado de los operadores econmicos que participaron en ella y los efectos anticompetitivos que hubiere creado o pudiere crear, para lo cual aplicar los criterios establecidos en el artculo 22 de la Ley.
En cualquier momento del procedimiento, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado podr solicitar a terceros la informacin que considere oportuna para la adecuada valoracin de la concentracin. Asimismo, podr solicitar a cualquier entidad pblica los informes que considere necesarios de conformidad al artculo 20 de la Ley.
Art. 27.- Resolucin.- En el trmino de treinta (30) das de concluido el procedimiento de investigacin, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado emitir una resolucin motivada en la cual confirmar si la operacin de concentracin econmica no estuvo sujeta a notificacin y autorizacin obligatoria; o indicar si la operacin debi ser notificada o si se llev a cabo antes de ser autorizada, en cuyo caso sealar que los actos no han producido efectos jurdicos entre las partes o en relacin a terceros. De haberse producido efectos econmicos, en la misma resolucin, la Superintendencia impondr las medidas de desconcentracin, o medidas correctivas necesarias para revertir dichos efectos, sin perjuicio de las sanciones a que hubiere lugar de conformidad con los artculos 78 y 79 de la Ley.
Art. 28.- De la informacin y su coordinacin.- Para efectos de la aplicacin del artculo 20 de la Ley, se entender que facilitar la integracin de sistemas consiste en hacer una rplica automtica y peridica de los sistemas de bases de datos e informacin, con las variables solicitadas por la Superintendencia de Control del Poder de Mercado.
Art. 29.- Tasa por anlisis y estudio de las operaciones de concentracin.- La tasa por anlisis y estudio de las operaciones de concentracin se regir por lo dispuesto en la Ley y en el Cdigo Orgnico de Planificacin y Finanzas Pblicas. La gestin de la tasa se llevar a cabo por la Superintendencia de Control del Poder de Mercado, en los trminos que establezca la normativa reglamentaria.
Constituye el hecho imponible de la tasa la realizacin del anlisis de las concentraciones sujetas a control de acuerdo con el artculo 16 de la Ley.
Sern sujetos pasivos de la tasa las personas que resulten obligadas a notificar de acuerdo con el artculo 16 de la Ley.
La tasa ser exigible cuando el sujeto pasivo presente la notificacin prevista en el artculo 16 de la Ley.
La cuota de la tasa ser del monto que fije el Superintendente de Control del Poder de Mercado. Para aquellas concentraciones notificadas segn lo previsto en el artculo 18 de este Reglamento, se fijar una tasa reducida.
Seccin 3 Prcticas desleales
Art. 30.- Denuncia ante autoridad nacional competente en materia de propiedad intelectual.- Presentada una denuncia por la presunta comisin de prcticas desleales ante la autoridad nacional competente en materia de propiedad intelectual, dicha autoridad consultar a la Superintendencia de Control del Poder de Mercado si existen indicios del cometimiento de dichas prcticas, y si tales prcticas podran producir una afectacin negativa al inters general o al bienestar de los consumidores o usuarios. 12
La autoridad nacional competente en materia de propiedad intelectual correr traslado al presunto responsable con la denuncia para que presente explicaciones en el trmino de quince (15) das, e informar al denunciante y al denunciado sobre la consulta realizada a la Superintendencia de Control del Poder de Mercado.
Las explicaciones que hubiere presentado el presunto responsable sern remitidas a la Superintendencia de Control del Poder de Mercado para su conocimiento y resolucin, de ser el caso.
A efectos de absolver la consulta descrita en el prrafo anterior, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado podr ejercer todas sus facultades de investigacin y en particular recabar toda la informacin que estime necesaria, tanto del denunciado como de cualquier otra persona o entidad pblica o privada, de conformidad con la Ley, este reglamento y el ordenamiento jurdico. La Superintendencia absolver la consulta en el trmino de sesenta (60) das de haberla recibido. La absolucin de la consulta tendr efecto vinculante para la autoridad consultante.
De determinar que no existen indicios del cometimiento de las prcticas denunciadas, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado se pronunciar en ese sentido y notificar a la autoridad consultante, la que sin ms trmite dispondr el archivo de la denuncia.
De determinar que se discuten nicamente cuestiones relativas a la propiedad intelectual entre pares y no podran producir una afectacin negativa al inters general o al bienestar de los consumidores o usuarios, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado se pronunciar en ese sentido. De ser ese el caso, la competencia radicar en la autoridad competente en materia de propiedad intelectual, la que resolver de conformidad con la ley que regule la propiedad intelectual y con el ordenamiento jurdico.
De determinar que existen indicios del cometimiento de las prcticas denunciadas y que estas podran producir una afectacin negativa al inters general o al bienestar de los consumidores o usuarios, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado avocar conocimiento, e iniciar un procedimiento de investigacin de conformidad con las disposiciones constantes en el artculo 56 de la Ley y en los artculos 62 a 67 de este Reglamento, en lo que fuere aplicable. Para el efecto, Ordenar la remisin del expediente por parte de la autoridad nacional competente en materia de propiedad intelectual.
Concluida la investigacin, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado continuar con el procedimiento y resolver segn lo establecido en los artculos 58 a 61 de la Ley y 68 a 72 de este Reglamento.
Art. 31.- Denuncia ante la Superintendencia de Control del Poder de Mercado.- Si presentada una denuncia por la presunta comisin de prcticas desleales ante la Superintendencia de Control del Poder de Mercado, dicha autoridad determina, durante la etapa preliminar o al concluir la etapa de investigacin, que nicamente se discuten cuestiones relativas a la propiedad intelectual entre pares y que tales prcticas no podran producir una afectacin negativa al inters general o al bienestar de los consumidores o usuarios, remitir el expediente a la autoridad competente en materia de propiedad intelectual, la que avocar conocimiento y resolver de conformidad con la ley que regule la propiedad intelectual y con el ordenamiento jurdico.
De determinar que no existen indicios del cometimiento de las prcticas denunciadas, la Superintendencia sin ms trmite dispondr el 13
archivo de la denuncia.
De determinar que existen indicios del cometimiento de las prcticas denunciadas y que tales prcticas podran producir una afectacin negativa al inters general o al bienestar de los consumidores o usuarios, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado iniciar un procedimiento de investigacin de conformidad con las disposiciones constantes en el artculo 56 de la Ley y en los artculos 62 a 67 de este Reglamento.
Concluida la investigacin, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado continuar con el procedimiento y resolver segn lo establecido en los artculos 58 a 61 de la Ley y 68 a 72 de este Reglamento.
CAPITULO III ACCION DE ESTADO Y AYUDAS PUBLICAS
Seccin 1 Monitoreo y evaluacin de las Acciones del Estado
Art. 32.- Condiciones de autorizacin de las restricciones a la competencia.- Para la aplicacin de lo dispuesto en el inciso final del artculo 28 de la Ley, la resolucin de la Junta de Regulacin estar precedida y justificada por una evaluacin de costo - beneficio, que tendr en cuenta la idoneidad y necesidad de la medida de restriccin a adoptarse.
Art. 33.- Supervisin de las restricciones a la competencia.- Las restricciones a la competencia establecidas en virtud del artculo 28 de la Ley sern examinadas permanentemente por la Superintendencia de Control del Poder de Mercado.
Para el efecto, la Junta de Regulacin notificar a la Superintendencia, dentro de los quince (15) das de haberse autorizado el establecimiento de restricciones a la competencia, con la resolucin correspondiente.
Si como resultado de la evaluacin, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado encontrare que las restricciones a la competencia no cumplen con los fines que motivaron su implementacin, se aplican de manera abusiva o son contrarias al objeto de la Ley, emitir informe motivado mediante el cual instar y promover su supresin o modificacin dentro del plazo que ella determine. Para ello podr solicitar a la Junta de Regulacin y a los beneficiarios de la restriccin toda la informacin que estime pertinente.
Si las restricciones a la competencia no fueren suprimidas o modificadas de conformidad con lo establecido en el informe motivado, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado iniciar de oficio un procedimiento de investigacin segn lo previsto en la Seccin 2 del Captulo V de la Ley.
Concluido el procedimiento previsto en la Seccin 2 del Captulo V de la Ley, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado emitir resolucin motivada mediante la cual podr suspender o dejar sin efecto las restricciones al rgimen de competencia previstas en el artculo 28 de la Ley; as como imponer las medidas correctivas y las sanciones pertinentes aplicables a los operadores econmicos involucrados.
Las disposiciones precedentes se aplicarn en todos los casos salvo en las restricciones a la competencia establecidas en actividades o sectores econmicos reservados exclusivamente al Estado de conformidad con la Constitucin y con la Ley.
Seccin 2 Ayudas Pblicas
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Art. 34.- Definicin.- A efectos de la aplicacin del artculo 29 y siguientes de la Ley, se entender que constituye ayuda pblica, la ayuda concedida por el Estado o mediante la utilizacin de recursos pblicos, que: (i) suponga o pueda suponer una ventaja econmica para uno o varios operadores, que n habran obtenido en el ejercicio normal de sus actividades; (ii) tenga un carcter selectivo para determinados operadores econmicos o sectores.
Las ayudas pueden otorgarse mediante subvenciones directas, cuando el ordenamiento jurdico lo permita; o de manera indirecta, mediante el otorgamiento de beneficios tales como el acceso privilegiado a lneas de financiacin pblicas; la compra de terrenos pblicos a precios inferiores a los de mercado; prstamos o crditos en condiciones ventajosas; exenciones o reducciones de impuestos a operadores econmicos o categoras de operadores econmicos; garantas; prestacin de servicios gratuitos o por debajo del precio de mercado por parte de la Administracin; realizacin de trabajos de infraestructura que beneficien exclusivamente a determinados operadores econmicos o sectores.
Art. 35.- Notificacin de ayudas pblicas.- Estn obligados a cumplir con la notificacin establecida en la Ley quienes otorguen ayudas pblicas. La notificacin deber .ser presentada dentro de los quince (15) das posteriores de haberse otorgado o establecido una ayuda pblica.
La notificacin deber contener toda la informacin necesaria que justifique los fines que motivaron su implementacin a fin de que la Superintendencia de Control del Poder de Mercado compruebe que la ayuda otorgada no se aplica de manera abusiva o es contraria al objeto de la Ley.
Art. 36.- Evaluacin de las ayudas pblicas.- La Superintendencia de Control del Poder de Mercado proceder con la evaluacin de los documentos que contengan la notificacin desde el momento de su recepcin y realizar controles permanentes para determinar que las ayudas cumplan con los fines que motivaron su implementacin.
Si al realizar la evaluacin la Superintendencia de Control del Poder de Mercado considera que la notificacin contiene la informacin incompleta podr solicitar la informacin adicional que considere necesaria.
Art. 37.- Ayudas pblicas contrarias a la Ley.- Si al realizar el control permanente, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado evidenciare que una ayuda pblica otorgada no cumple con el fin para el cual se otorg, se aplica de manera abusiva o es contraria al objeto de la Ley, notificar a quien la haya otorgado, para que en el plazo de treinta (30) das presenten los documentos necesarios que justifiquen su permanencia.
Art. 38.- Propuesta de medidas.- Si la Superintendencia de Control del Poder de Mercado concluyere que la ayuda pblica conferida no cumple con el fin para el cual se otorg, se aplica de manera abusiva o es contraria al objeto de la Ley, emitir un informe motivado que podr proponer, en particular:
a) La modificacin de la ayuda pblica otorgada; b) El establecimiento de condiciones; c) La supresin definitiva de la ayuda otorgada; d) Las dems medidas conducentes al mantenimiento o al restablecimiento de la competencia.
Art. 39.- Control de ayudas de mnimis.- No se les aplicar la obligacin de notificacin a las ayudas pblicas que no excedan el monto que establezca la Junta de Regulacin.
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Seccin 3 Polticas de precios
Art. 40.- Evaluacin de polticas de precios.- La Superintendencia de Control del Poder de Mercado evaluar permanentemente los efectos de las polticas de precios establecidas mediante Decreto Ejecutivo de conformidad con la Ley. Para el efecto podr solicitar a la Funcin Ejecutiva toda la informacin que estime necesaria, la que ser entregada en un plazo no mayor a treinta (30) das contados a partir de la fecha de presentacin de la solicitud.
La Superintendencia proceder con la evaluacin de los documentos entregados y realizar controles para determinar si las polticas de precios incumplen con los fines que motivaron su implementacin.
Si al realizar la evaluacin la Superintendencia de Control del Poder de Mercado considera que la notificacin contiene la informacin incompleta podr solicitar la informacin adicional que considere necesaria.
Si la Superintendencia determina que la poltica de precios se aplica de manera abusiva o que el efecto es pernicioso en trminos agregados, en el mbito de sus competencias, emitir un informe motivado que podr proponer, en particular:
a) La modificacin de la poltica de precios; b) El establecimiento de condiciones; y, c) La supresin definitiva de la poltica de precios.
Art. 41.- Compras pblicas.- La Superintendencia de Control del Poder de Mercado podr implementar sistemas y mecanismos de monitoreo de los procesos de contratacin y subcontratacin realizados por operadores econmicos contratantes del Estado, con el fin de vigilar que se observen y apliquen los principios, derechos y obligaciones consagrados en la Ley, incluyendo las subcontrataciones que realicen las entidades previstas en el numeral 8 del artculo 2 de la Ley Orgnica del Sistema Nacional de Contratacin Pblica en calidad de contratistas, sea que apliquen o no los procedimientos de seleccin previstos en dicha ley.
Las disposiciones del presente artculo se aplicarn incluso a las empresas constituidas bajo cualquier forma jurdica, cuyo capital, rentas o recursos asignados pertenezcan al Estado en una proporcin superior al 50%, y a las empresas incautadas de conformidad con la normativa vigente, en todos sus procesos de contratacin.
Para efectos de este artculo, el rgano tcnico rector de la Contratacin Pblica replicar automtica y peridicamente los sistemas de bases de datos e informacin con las variables solicitadas por la Superintendencia de Control del Poder de Mercado.
CAPITULO IV DE LA REGULACION
Seccin 1 De la Junta de Regulacin
Art. 42.- Atribuciones de la Junta de Regulacin.- La Junta de Regulacin, aqu en adelante la Junta, tendr las siguientes facultades:
a) Expedir actos normativos para la aplicacin de la Ley respecto del control de abuso de poder de mercado, acuerdos y prcticas restrictivas, competencia desleal y concentracin econmica, sin que dichos actos normativos puedan alterar o innovar las disposiciones legales o el presente Reglamento; b) Expedir documentos de gua y lineamientos respecto a los mtodos de anlisis de mercados y mercados relevantes; c) Expedir criterios para la evaluacin de las 16
prcticas tipificadas en la Ley; d) Autorizar, mediante resolucin motivada, el establecimiento de restricciones a la competencia, de conformidad con el artculo 28 de la Ley; e) Determinar los criterios para la aplicacin de la regla de mnimis en materia de acuerdos y prcticas restrictivas; f) Fijar el monto del volumen de negocios total en el Ecuador, del conjunto de los partcipes en una operacin de concentracin econmica, a partir del cual se debe cumplir con el procedimiento de notificacin previa de conformidad con el literal a) del artculo 16 de la Ley; g) Fijar el monto mnimo de las ayudas pblicas a partir del cual se aplicarn las condiciones y procedimientos establecidos en los artculos 29 y 31 de la Ley y los artculos 35 a 38 de este Reglamento; h) Promover, coordinar e impulsar la suscripcin de instrumentos internacionales de cooperacin en las materias regladas por la Ley; i) Emitir recomendaciones para el establecimiento de polticas de precios necesarias para beneficio del consumo popular, as como para la proteccin de la produccin nacional y la sostenibilidad de la misma; j) Celebrar acuerdos de cooperacin y entendimiento con las agencias de regulacin y control o los rganos del poder pblico competentes para emitir regulacin sectorial de conformidad con la ley, a fin de establecer la relacin que existir entre ellos respecto de las cuestiones que exigen medidas conjuntas; y, k) Las dems que le atribuyan la Ley y la normativa reglamentaria.
Art. 43.- Vigencia de los actos normativos de la Junta.- Los actos normativos surtirn efectos desde el da en que su texto aparece publicado ntegramente en el Registro Oficial. En situaciones excepcionales o en casos de urgencia debidamente justificada, se podr disponer que surtan efecto desde la fecha de su expedicin.
Art. 44.- Impugnacin de los actos de la Junta.- Los actos normativos, los actos de ejecucin de los mismos y los actos administrativos expedidos por la Junta de Regulacin sern impugnables en sede administrativa o judicial. La impugnacin en sede administrativa se har de conformidad al Estatuto del Rgimen Jurdico y Administrativo de la Funcin Ejecutiva. La impugnacin en sede judicial se someter a las disposiciones legales aplicables.
Art. 45.- Integracin.- La Junta de Regulacin estar integrada por las mximas autoridades de las carteras de estado a cargo de la Produccin, la Poltica Econmica, los Sectores Estratgicos y el Desarrollo Social, o sus delegados.
La Junta de Regulacin estar presidida por el Ministro Coordinador de la Produccin, Empleo y Competitividad.
Los integrantes de la Junta contarn con voz y voto. El Superintendente de Control del Poder de Mercado o su delegado no ser integrante de la Junta de Regulacin; pero participar en las sesiones en calidad de invitado, con voz informativa pero sin voto.
Las resoluciones, y dems decisiones de la Junta se aprobarn por mayora de votos. En caso de no existir mayora de votos la decisin se adoptar en el sentido en que haya votado el Presidente.
Los miembros de la Junta sern responsables de las resoluciones y decisiones de la Junta de Regulacin de conformidad con el artculo 195 del Estatuto del Rgimen Jurdico y Administrativo de la Funcin Ejecutiva.
Art. 46.- Atribuciones del Presidente de la Junta de Regulacin.- Son atribuciones del Presidente de la Junta de Regulacin:
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a. Representarla en las relaciones con las dems entidades y rganos pblicos y privados; b. Convocar el pleno de la Junta por propia iniciativa o a peticin de al menos dos de los integrantes y presidirlo; c. Mantener el buen funcionamiento de la Junta; d. Expedir la normativa necesaria para el cumplimiento de las facultades de la Junta as como para el funcionamiento de la Secretara Permanente; y, e. Resolver las dems cuestiones no asignadas al pleno de la Junta.
Art. 47.- La secretara permanente.- La Junta contar con una Secretara Permanente como rgano de apoyo institucional tcnico y administrativo. El Secretario Permanente ser designado por el Presidente de la Junta. Para ser Secretario Permanente se requerir estar en ejercicio de los derechos de participacin, contar con un ttulo acadmico de cuarto nivel en derecho o economa y contar con al menos seis aos de ejercicio profesional.
La Secretara Permanente formar parte del Ministerio Coordinador de la Produccin, Empleo y Competitividad y tendr las siguientes atribuciones:
1. Proponer regulaciones a la Junta en las materias reguladas por esta; 2. Recabar y generar informacin para la formulacin de regulaciones por parte de la Junta; 3. Impulsar y coordinar la realizacin de estudios econmicos y de mercado para la formulacin de regulaciones por parte de la Junta; 4. Brindar apoyo tcnico y administrativo a la Junta; y, 5. Las dems que le sean asignadas por el Presidente de la Junta.
Art. 48.- Informes, estudios y propuestas de regulacin.- Para generar informacin para la formulacin de regulaciones, as como para la elaboracin de los informes tcnicos, estudios y propuestas de regulacin, la Secretara Permanente podr solicitar informacin a la Superintendencia de Control del Poder de Mercado y dems entidades pblicas y privadas, as como sugerir la contratacin de consultoras especializadas al Presidente de la Junta, con cargo a su Ministerio.
Las entidades pblicas y privadas tendrn la obligacin de colaborar y entregar la informacin y documentacin solicitada por la Secretara Permanente en el plazo que esta determine.
Los miembros de la Junta de Regulacin y de la Secretara Permanente y toda persona que en razn del ejercicio de su profesin, especialidad u oficio, aun cuando no formare parte de la Junta de Regulacin o de la Secretara Permanente, llegare a conocer de informacin confidencial o reservada estn obligados a guardar confidencialidad, reserva y secreto sobre dicha informacin.
Sin perjuicio de las responsabilidades civiles y penales, que pudieren corresponder a los infractores del deber de sigilo, confidencialidad o secreto, la violacin de este deber se considerar como causal de destitucin. Slo podrn informar sobre aquellos hechos o circunstancias a los jueces, tribunales y rganos competentes de la Funcin Judicial y solo por disposicin expresa de juez o de los jueces que conocieren un caso especfico, funcin que mantendr la confidencialidad de la informacin.
Art. 49.- Regulacin sectorial.- La regulacin tcnica, econmica y de acceso a insumos e infraestructura en cada uno de los sectores regulados corresponder a la agencia de regulacin y control o al rgano del poder pblico competente para emitir dicha regulacin de conformidad con la ley. La regulacin para la aplicacin de la Ley respecto al control del abuso de poder de mercado y dems prcticas 18
restrictivas tipificadas en la Ley en los sectores regulados corresponder a la Junta de Regulacin.
El juzgamiento y sancin de las infracciones establecidas en la Ley corresponder exclusivamente a la Superintendencia de Control de Poder de Mercado.
Art. 50.- Ambitos de la regulacin sectorial.- La regulacin sectorial incluir al menos los siguientes mbitos:
a) Regulacin econmica, consistente en adoptar medidas para establecer tarifas o precios regulados, evitar distorsiones en los mercados regulados, evitar el reforzamiento del poder de mercado o garantizar el acceso de loa usuarios a los servicios pblicos. b) Regulacin tcnica, consistente en establecer y supervisar las normas para garantizar la compatibilidad, la calidad del servicio y solucionar las cuestiones relacionadas con la seguridad y el medio ambiente. c) Regulacin del acceso, consistente en asegurar el acceso no discriminatorio a los insumos necesarios, en especial a infraestructuras que constituyan facilidades esenciales.
Art. 51.- Cooperacin.- En el cumplimiento de sus respectivas funciones, la Junta de Regulacin y las agencias de regulacin y control u rganos del poder pblico competentes para emitir regulacin sectorial de conformidad con la ley, trabajarn en estrecha colaboracin y velarn por la compatibilidad de sus polticas. Para ello intercambiarn informacin de manera oportuna y realizarn consultas previas en todo lo atinente a sus respectivos mbitos de especializacin.
La Junta de Regulacin y las agencias de regulacin y control u rganos del poder pblico competentes para emitir regulacin sectorial de conformidad con la ley, mantendrn reuniones permanentes para fortalecer su cooperacin y coordinacin.
Podrn celebrarse acuerdos de cooperacin y entendimiento para establecer la relacin que existir entre ellos respecto de las cuestiones que exigen medidas conjuntas.
CAPITULO V PROCEDIMIENTOS
Seccin 1 Procedimiento de consulta
Art. 52.- Consulta previa a la Superintendencia de Control del Poder de Mercado.- Las consultas a que se refiere el artculo 44 numeral 15 de la Ley, se dirigirn por escrito al Superintendente de Control del Poder de Mercado, por cualquier persona u operador econmico.
La consulta deber estar acompaada de una descripcin de la conducta e identificacin del operador u operadores econmicos que intervienen, y toda la informacin necesaria para el anlisis pertinente.
Si la informacin suministrada fuera considerada insuficiente, el Superintendente de Control del Poder de Mercado podr requerir a las partes para que aporten la informacin adicional, con indicacin de que, si as no lo hicieran, se les tendr por desistidos de su consulta.
El Superintendente responder a la consulta en el trmino de noventa (90) das de haber sido presentada.
Ante el conocimiento de la posible existencia de una infraccin, el Superintendente de Control del Poder de Mercado instruir al rgano de investigacin para que realice actuaciones previas con el fin de determinar si concurren las circunstancias que ameriten el inicio de un 19
procedimiento de investigacin y sancin. De ser ese el caso, la Superintendencia proceder de conformidad con la Ley y este Reglamento.
Seccin 2 Procedimiento de investigacin y sancin
Art. 53.- Expediente.- El Superintendente de Control del Poder de Mercado normar el tratamiento de los expedientes y su reposicin en caso de prdida o destruccin.
Art. 54.- Inicio del procedimiento.- Conforme a lo dispuesto en el artculo 53 de la Ley, el procedimiento se iniciar de oficio, a solicitud de otro rgano de la Administracin Pblica, o por denuncia.
Art. 55.- Inicio del procedimiento de oficio.- El procedimiento se iniciar de oficio por la Superintendencia de Control del Poder de Mercado tras haber tenido conocimiento directa o indirectamente de las conductas susceptibles de constituir infraccin; o como consecuencia de los resultados de estudios econmicos o del examen permanente de las restricciones conferidas en virtud de la Ley.
El rgano de sustanciacin abrir un expediente y conducir una investigacin preliminar, cuyo informe no podr ser expedido en ms de ciento ochenta (180) das trmino, de haber resuelto el inicio de la investigacin.
Dentro del trmino de tres (3) das de haber concluido el informe, se notificar al presunto o presuntos responsables sobre la existencia de presunciones de haber incurrido en una infraccin.
El presunto o presuntos responsables podrn presentar explicaciones en el trmino de quince (15) das de notificado el inicio de la investigacin preliminar. Vencido este trmino, el rgano de sustanciacin se pronunciar, en el trmino de diez (10) das, sobre el inicio de la investigacin de conformidad con el artculo 56 de la Ley u ordenar el archivo del expediente. Si se iniciare la investigacin, continuar el procedimiento y se resolver de conformidad con los artculos 58 al 61 de la Ley y artculos 62 al 72 del Reglamento.
Art. 56.- Inicio del procedimiento a solicitud de otro rgano de la Administracin Pblica.- Cualquier rgano de la Administracin Pblica que tuviere conocimiento directo o indirecto de conductas susceptibles de constituir infraccin deber solicitar a la Superintendencia de Control del Poder de Mercado el inicio de un procedimiento en contra del presunto o presuntos responsables. Para el efecto acompaar toda la informacin que estime relevante para justificar el inicio del procedimiento.
Si la Superintendencia encuentra que es procedente, a travs del rgano de sustanciacin, abrir un expediente y conducir una investigacin preliminar, cuyo informe no podr ser expedido en ms de ciento ochenta (180) das trmino de haber resuelto el inicio de la investigacin.
Dentro del trmino de tres (3) das de haber concluido el informe, se notificar al presunto o presuntos responsables sobre la existencia de presunciones de haber incurrido en una infraccin.
El presunto o presuntos responsables podrn presentar explicaciones en el trmino de quince (15) das de notificado el inicio de la investigacin preliminar. Vencido este trmino, el rgano de sustanciacin se pronunciar, en el trmino de diez (10) das, sobre el inicio de la investigacin de conformidad con el artculo 56 de la Ley u ordenar el archivo del expediente. Si se iniciare la investigacin, continuar el procedimiento y se resolver de conformidad con los artculos 58 al 61 de la Ley y artculos 62 al 72 del Reglamento. 20
Art. 57.- Inicio del procedimiento por denuncia.- La denuncia podr ser formulada por el agraviado, o por cualquier persona natural o jurdica, pblica o privada que demuestre un inters legtimo.
Art. 58.- Sustanciacin.- En todos los casos, el procedimiento de investigacin y sancin ser sustanciado por el rgano de investigacin hasta la emisin del informe final; y, por el rgano de sustanciacin y resolucin, desde que recibe el informe final y expediente remitidos por el rgano de investigacin hasta la resolucin del procedimiento. Para los efectos de los artculos 55 al 63 de la Ley, se entender por rgano de sustanciacin a aqul que conduce el procedimiento en cada una de dichas etapas de conformidad con este Reglamento.
Art. 59.- Contenido de la denuncia.- La denuncia deber contener, como mnimo, los requisitos establecidos en el artculo 54 de la Ley.
El desistimiento del denunciante no impedir a la Superintendencia de Control del Poder de Mercado continuar con la etapa de investigacin y realizar todas aquellas actuaciones que se consideren necesarias para determinar si existen indicios del cometimiento de una infraccin a las normas previstas en la Ley.
Art. 60.- Calificacin de la denuncia.- Una vez recibida la denuncia, el rgano de investigacin, en el trmino de diez (10) das desde la fecha de su recepcin, verificar que la misma cumpla con los requisitos sealados en el presente Reglamento y la Ley.
Si la denuncia no llegare a reunir los requisitos establecidos en el artculo anterior, se solicitar al denunciante que en el trmino de tres (3) das la aclare o complete, segn lo sealado en el artculo 55 de la Ley. Si no lo hiciere dentro del trmino sealado, sin ms trmite se ordenar su archivo y se tendr a la denuncia por desistida.
Si la denuncia cumple los requisitos establecidos en la Ley, o si es aclarada o completada, el rgano de investigacin abrir un expediente y correr traslado al presunto o presuntos responsables con la denuncia para que presenten sus explicaciones en el trmino de quince (15) das.
Art. 61.- Investigacin previa.- Presentada la denuncia y con anterioridad a la resolucin de inicio del procedimiento, el rgano de investigacin podr realizar actuaciones previas con el fin de reunir informacin o identificar indicios razonables de la existencia de infracciones a la Ley.
Art. 62.- Resolucin de inicio de investigacin.- Vencido el trmino para que el presunto o presuntos responsables presenten explicaciones, si el rgano de investigacin estimare que existen presunciones de la existencia de alguna de las infracciones previstas en la Ley, emitir, en el trmino de diez (10) das, una resolucin debidamente motivada en la que dar por iniciada la etapa de investigacin y establecer su plazo de duracin que no podr exceder de ciento ochenta (180) das, prorrogables hasta por ciento ochenta (180) das adicionales por una sola vez.
La resolucin de inicio de la etapa de investigacin deber contener como mnimo lo siguiente:
a) Identificacin de los presuntos responsables y de los denunciantes, si los hubiere; b) La conducta objeto de investigacin, las caractersticas de los bienes o servicios que estaran siendo objeto de la conducta, los bienes o servicios similares presuntamente afectados, la duracin de la conducta, la identificacin de las partes, su relacin 21
econmica existente con la conducta, la relacin de los elementos de prueba presentados; c) Hechos que motivaron la resolucin de inicio; d) Identificacin de terceros que ostenten su condicin de interesados, si los hubiere; y, e) Plazo de duracin de la etapa de investigacin.
Art. 63.- Resolucin de archivo de la denuncia.- Cuando, de los hechos investigados, no existiere mrito para la prosecucin de la instruccin del procedimiento, o las explicaciones presentadas por los denunciados sean satisfactorias, el rgano de investigacin, mediante resolucin motivada que ser notificada al o los denunciantes, ordenar el archivo de la denuncia.
Art. 64.- Etapa de investigacin.- El rgano de investigacin podr requerir a cualquier operador econmico, institucin u rgano del sector pblico o privado, los informes, informacin o documentos que estimare necesarios a efectos de realizar sus investigaciones y realizar cuantas actuaciones, procedimientos y anlisis resulten necesarios para el esclarecimiento de los hechos y la determinacin de responsabilidades de conformidad a las facultades establecidas en la Ley.
La informacin solicitada deber ser proporcionada en el trmino que se seale en el requerimiento de informacin y de no ser el caso se aplicarn las multas y sanciones que establece la Ley.
Art. 65.- Acceso a informacin del expediente.- Durante la tramitacin del procedimiento en la etapa de investigacin, las partes podrn acceder al expediente y obtener copias individualizadas de todos los documentos que lo integren, a excepcin de los secretos comerciales de otros interesados o terceros, as como de cualquier otra informacin confidencial.
Art. 66.- Acumulacin de expedientes.- El rgano de investigacin, de oficio o a solicitud de los interesados, podr ordenar la acumulacin de expedientes cuando entre ellos exista una conexin directa.
El rgano de investigacin, de oficio o a solicitud de los interesados, podr ordenar el desglose de los expedientes cuando la naturaleza de los hechos denunciados haga necesaria la tramitacin de procedimientos independientes.
Asimismo, podr ampliar la Resolucin de Inicio de Investigacin cuando, en el curso de la investigacin se aprecie la participacin de otros presuntos responsables, la presunta comisin de otras infracciones, o se presenten nuevos interesados no incluidos anteriormente.
De ampliarse la Resolucin de Inicio de Investigacin, dicha ampliacin ser notificada a los presuntos responsables a fin de que contesten y deduzcan excepciones en el trmino de quince (15) das.
Art. 67.- Informe de resultados de la etapa de investigacin.- Concluido el plazo de duracin de la investigacin, el rgano de investigacin emitir un informe sobre los resultados de la investigacin realizada. En su informe propondr, de ser el caso, las medidas correctivas y sanciones que a su criterio se deberan imponer.
Art. 68.- Trmino de excepciones.- El rgano de investigacin notificar al denunciante y al presunto responsable o responsables con el informe de resultados de la investigacin. El rgano de investigacin notificar con una copia de la denuncia y formulacin de cargos a fin de que la conteste y deduzca excepciones en el trmino de quince (15) das.
Si el denunciado no contestare la denuncia en el trmino previsto en este artculo, el 22
procedimiento continuar en rebelda.
Art. 69.- Trmino de prueba.- Vencido el trmino sealado en el artculo anterior, el rgano de investigacin ordenar la apertura del trmino probatorio de sesenta (60) das, los cuales podrn ser prorrogados hasta por un trmino de treinta (30) das adicionales, a criterio de la autoridad.
Durante la etapa de prueba las partes podrn deducir las alegaciones y presentar o solicitar al rgano de investigacin se practiquen las pruebas que consideren relevantes para la defensa de sus intereses.
Art. 70.- Informe final.- Concluido el trmino de prueba, el rgano de investigacin emitir informe final en el trmino de quince (15) das. El informe final contendr la enumeracin y valoracin de la prueba presentada durante el trmino de prueba; las sanciones y medidas correctivas propuestas; y, cuando proceda, la propuesta de exencin o de reduccin del importe de la multa de conformidad a lo que establece la Ley.
El informe final ser remitido dentro del trmino indicado en el prrafo precedente al rgano de sustanciacin y resolucin, junto con el expediente del procedimiento, para su conocimiento y resolucin.
Art. 71.- Etapa de resolucin.- Una vez recibido el informe final y en el trmino de tres (3) das, el rgano de sustanciacin y resolucin correr traslado con el mismo a las partes, las que podrn presentar alegatos ante dicho rgano en el trmino de diez (10) das.
Si el rgano de sustanciacin y resolucin lo estimare conveniente, ordenar que se convoque a audiencia pblica sealando el da y hora de la misma. Los interesados, podrn alegar y presentar los documentos y justificaciones que estimen pertinentes.
Habindose corrido traslado a las partes con el informe final; o, una vez efectuada la audiencia pblica, el rgano de sustanciacin y resolucin, dictar resolucin debidamente motivada en un plazo mximo de noventa (90) das.
La resolucin deber contener los antecedentes del expediente, las alegaciones aducidas por los interesados, las pruebas presentadas por estos y su valoracin, los fundamentos de hecho y derecho de la resolucin, la identificacin de las normas o principios violados y los responsables, la calificacin jurdica de los hechos, la declaracin de existencia de infraccin y, en su caso, los efectos producidos en el mercado, la responsabilidad que corresponda a sus autores, las circunstancias agravantes y atenuantes concurrentes y la decisin sobre la aplicacin, exencin o reduccin del importe de la multa.
Si se determinare que se produjo una infraccin a la Ley, el rgano de sustanciacin y resolucin mediante resolucin, impondr las sanciones y medidas correctivas que establece la Ley o, de ser el caso, la exencin o reduccin de la multa cuando corresponda.
Durante este periodo, si el rgano de sustanciacin y resolucin lo considera necesario, podr solicitar que el rgano de investigacin practique actuaciones complementarias que pudieren servir como prueba. El rgano de investigacin remitir al rgano de sustanciacin y resolucin un informe sobre los resultados de las actuaciones complementarias que hubiere realizado.
Art. 72.- Medidas correctivas.- Si el rgano de sustanciacin y resolucin en su resolucin hubiere impuesto medidas correctivas, el o los operadores econmicos tendrn un trmino de setenta y dos (72) horas desde notificada la resolucin para presentar el descargo del que se creyeren asistidos, o acoger las medidas correctivas. 23
Si el descargo fuere infundado o insuficiente, el rgano de sustanciacin y resolucin ordenar la aplicacin de las medidas correctivas, sin perjuicio de la continuacin de los procedimientos que determina la presente Ley.
Seccin 3 Procedimiento para la aplicacin de medidas preventivas
Art. 73.- Clases de medidas preventivas.- Segn lo dispuesto en el artculo 62 de la Ley el rgano de sustanciacin y resolucin podr establecer, entre otras, las siguientes medidas preventivas tendientes a evitar una grave lesin que afecte la libre concurrencia de los operadores:
a) Ordenes de cese inmediato de la conducta en que se podr incluir el apercibimiento de sancin de conformidad con la Ley. b) La imposicin de condiciones. c) La suspensin de los efectos de actos jurdicos relacionados a la conducta prohibida. d) La adopcin de comportamientos positivos. e) Las dems que considere pertinente para preservar las condiciones de competencia afectadas y evitar el dao que pudieren causar las conductas investigadas o asegurar la eficacia de la resolucin definitiva.
No se podrn dictar medidas preventivas que puedan originar daos irreparables a los presuntos responsables o que impliquen violacin de derechos fundamentales.
En ningn caso la propuesta, adopcin, suspensin, modificacin o revocacin de medidas preventivas suspender la tramitacin del procedimiento.
Art. 74.- Adopcin de medidas preventivas.- El rgano de sustanciacin y resolucin, durante cualquier etapa del procedimiento podr, a sugerencia del rgano de investigacin o a solicitud del denunciante, dictar la adopcin de medidas preventivas por el plazo que estimare conveniente.
Si las medidas preventivas hubieran sido solicitadas por el denunciado, el rgano de sustanciacin y resolucin enviar una consulta sobre su procedencia al rgano de investigacin, quien deber emitir su informe en el trmino de quince (15) das desde que la consulta fuera recibida.
El rgano de sustanciacin y resolucin emitir su resolucin debidamente motivada en el trmino de diez (10) das contados a partir de la fecha en que se hubiere recibido el informe del rgano de investigacin.
La falta de pronunciamiento del rgano de sustanciacin y resolucin dentro del plazo establecido en el inciso anterior, no podr ser entendida como aceptacin tcita de la peticin de las medidas cautelares.
Las medidas preventivas debern ajustarse a la intensidad, proporcionalidad y necesidades del dao que se pretenda evitar.
Art. 75.- Caducidad de medidas preventivas.- De conformidad con la Ley, cuando las medidas preventivas se adopten antes de iniciarse la etapa de investigacin, dichas medidas caducarn si no se inicia el procedimiento de investigacin en el trmino de quince (15) das desde su notificacin.
Art. 76.- Suspensin, modificacin y revocatoria de las medidas preventivas.- De conformidad con la ley, el rgano de sustanciacin y resolucin, a sugerencia del rgano de investigacin o a peticin fundamentada de los interesados, y previo informe de dicho rgano, podr ordenar en cualquier momento de la tramitacin del procedimiento, la suspensin, modificacin o revocatoria de las medidas preventivas debido a circunstancias 24
sobrevinientes o desconocidas al tiempo de su adopcin.
Art. 77.- Informe de suspensin, modificacin y revocatoria de las medidas preventivas.- Si es el denunciante o denunciantes quienes solicitan fundamentadamente la suspensin, modificacin o revocatoria de medidas cautelares ya adoptadas, el rgano de sustanciacin y resolucin enviar una consulta al rgano de investigacin sobre su procedencia, quien deber emitir su informe en el trmino de treinta (30) das desde recibida la consulta.
Si es el rgano de investigacin quien sugiere la suspensin, modificacin o revocacin de las medidas preventivas dispuestas en virtud de circunstancias sobrevinientes o que no pudieron ser conocidas al momento de emitir la resolucin, deber presentar informe motivado que justifique su solicitud.
Art. 78.- Cese de medidas preventivas.- Las medidas preventivas cesarn en el plazo que establezca el rgano que lo disponga o cuando se adopte la resolucin que ponga fin al procedimiento.
Seccin 4
Art. 79.- Responsabilidad civil.- El juez que dictamine sobre las acciones civiles previstas en el artculo 71 de la Ley, fundamentar su fallo en los hechos y calificacin jurdica ya establecidos en la resolucin que la Superintendencia de Control del Poder de Mercado emita respecto a los asuntos que hubiere conocido.
Seccin 4 Jurisdiccin coactiva
Art. 80.- Ejercicio de la jurisdiccin coactiva.- La jurisdiccin coactiva la ejercer el Superintendente de Control del Poder de Mercado de conformidad con lo dispuesto en el artculo 88 de la Ley y en la seccin Trigsima del Ttulo Segundo del Cdigo de Procedimiento Civil.
Art. 81.- Delegacin.- El Superintendente de Control del Poder de Mercado podr delegar el ejercicio de la jurisdiccin coactiva as como la facultad para emitir rdenes de cobro, generales o especiales, al funcionario o funcionarios correspondientes segn el reglamento orgnico funcional.
Los funcionarios antes indicados actuarn en calidad de empleados recaudadores de los valores adeudados a la Superintendencia de Control del Poder de Mercado. En caso de falta o impedimento de dichos funcionarios, la delegacin se dar en favor de quienes los subroguen en sus funciones, aun para el caso de continuar un juicio a fin de que el trmite no se interrumpa o se suspenda.
Art. 82.- Secretario.- En los juicios coactivos que substanciare el Superintendente de Control del Poder de Mercado, actuar en calidad de secretario el que designe el empleado recaudador teniendo en cuenta, de preferencia y en lo posible, a uno de los abogados de la institucin.
Cuando el secretario de los empleados recaudadores no fuere abogado, podrn dichos empleados nombrar un abogado para que dirija el juicio coactivo, previa autorizacin del Superintendente, y se estar a lo que dispone el artculo 964 del Cdigo de Procedimiento Civil.
Art. 83.- Excepciones.- El coactivado podr deducir excepciones siempre que previamente, cumpla con lo dispuesto en el artculo 968 del Cdigo de Procedimiento Civil.
Art. 84.- Instructivo.- El Superintendente de Control del Poder de Mercado emitir el instructivo correspondiente para el ejercicio de 25
la jurisdiccin coactiva de la Superintendencia de Control del Poder de Mercado de conformidad con la Ley.
CAPITULO VI DE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS Y SANCIONES
Seccin 1 Medidas correctivas
Art. 85.- Medidas correctivas.- El procedimiento para la imposicin de medidas correctivas ser el que se establece en la seccin 2 del Captulo V de la Ley. Las medidas correctivas se establecern dentro de la misma resolucin que impone la sancin a las infracciones previstas en la Ley.
Art. 86.- Evaluacin de la implementacin de medidas correctivas.- El rgano de investigacin monitorear que el o los operadores econmicos responsables den cumplimiento con las medidas correctivas impuestas mediante resolucin del rgano de sustanciacin y resolucin.
Si el rgano de investigacin llegara a verificar que el o los operadores econmicos a quienes se ha impuesto las medidas correctivas no las han cumplido o lo han hecho de manera tarda, parcial o defectuosa, informar de este particular al rgano de sustanciacin y resolucin. En su informe propondr, de ser el caso, las medidas correctivas adicionales que se deberan ordenar, las sanciones que se deberan imponer y si corresponde la designacin de un interventor temporal del operador u operadores econmicos involucrados.
El rgano de sustanciacin y resolucin emitir una resolucin que declare el incumplimiento de las medidas correctivas y requerir su cumplimiento en el plazo que determine en su resolucin.
Art. 87.- Orden de medidas correctivas adicionales.- Transcurrido el plazo para el cumplimiento de las obligaciones y de no haberse cumplido, el rgano de sustanciacin y resolucin, mediante resolucin motivada dispondr:
1. La aplicacin inmediata de medidas correctivas adicionales; 2. La imposicin de la sancin correspondiente establecida en "la Ley; y, 3. La designacin, de ser necesario, de un interventor temporal del operador u operadores econmicos involucrados, con la finalidad de supervigilar el cumplimiento de las medidas correctivas, en el caso del abuso de poder de mercado y acuerdos colusorios.
Art. 88.- Designacin del interventor temporal.- Segn lo dispuesto en el artculo 76 de la Ley, el rgano de sustanciacin y resolucin, en la resolucin en la que ordena medidas correctivas adicionales, podr designar un interventor temporal, de un registro de personas calificadas por la Superintendencia de Control del Poder de Mercado, para el operador u operadores econmicos involucrados en una prctica de abuso de poder de mercado tipificado en el artculo 9, o de acuerdos colusorios o prcticas restrictivas tipificadas en el artculo 11 de la Ley.
La resolucin especificar de manera motivada la necesidad de designar a un interventor temporal como nico medio de garantizar el cumplimiento de las medidas correctivas impuestas.
En dicha resolucin se determinarn adems los deberes y facultades especficas que se le confirieren al interventor y se sealar el tiempo de vigencia de la intervencin.
Los deberes y facultades del interventor temporal debern limitarse nicamente a las actuaciones necesarias para garantizar el 26
cumplimiento de las medidas correctivas y las dems medidas adicionales que se hubieren impuesto. El interventor temporal no podr delegar sus funciones a terceras personas.
Art. 89.- Designacin obligatoria.- En los casos de abuso de poder de mercado en relacin de dependencia econmica tipificados en el artculo 10 de la Ley, adems de las medidas correctivas que correspondan, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado designar un interventor temporal, que ejercer sus atribuciones de conformidad con la Ley y este Reglamento.
Art. 90.- Impugnacin.- El o los operadores econmicos que van a ser intervenidos podrn impugnar la designacin del interventor temporal en el trmino de setenta y dos horas desde la notificacin de la resolucin mediante la cual se lo designa. Se podr impugnar la designacin nicamente por razones relacionadas a la falta de probidad, idoneidad del interventor designado o si existe conflicto de intereses.
El rgano de sustanciacin y resolucin deber pronunciarse sobre la impugnacin en el trmino de tres das. De considerar que existen razones suficientes, podr designar a un nuevo interventor temporal para que vigile el cumplimiento de las medidas impuestas.
Art. 91.- Funciones y atribuciones del agente interventor.- El interventor temporal designado por el rgano de sustanciacin y resolucin tendr las siguientes funciones y atribuciones:
a) Vigilar y, de ser necesario, establecer las modalidades para el efectivo cumplimiento de las medidas correctivas impuestas; b) Vigilar que el operador econmico responsable cese con la prctica de abuso de poder de mercado o con el acuerdo colusorio ilegal; c) Vigilar que las actuaciones de los operadores econmicos no ocasionen ms daos a la competencia; d) Vigilar la ejecucin de actos o celebracin de contratos para garantizar que estos tengan por objeto restablecer el proceso competitivo; e) Vigilar que se no requiera a terceros el cumplimiento de clusulas o disposiciones anticompetitivas de actos jurdicos; f) Requerir a los administradores la informacin econmica, jurdica, contable y dems que sea necesaria para evaluar el efectivo cumplimiento de las medidas correctivas impuestas; g) Solicitar al Superintendente que ordene el apoyo de los rganos de la Superintendencia para que realicen los anlisis de tipo econmico y jurdico respecto a las modalidades de implementacin de las medidas correctivas; h) Presentar informes mensuales acerca de las actividades cumplidas y de las acciones realizadas por los administradores para superar las causales que originaron la intervencin; i) Asistir, con voz informativa, a juntas generales y a sesiones de directorio o del rgano administrativo equivalente, del operador u operadores econmicos intervenidos; j) Recomendar el levantamiento de la intervencin, una vez que hayan cesado las causas que la motivaron y el operador u operadores econmicos intervenidos estn en condiciones de desarrollar sus actividades sin un control permanente; k) Recomendar que se extienda el perodo de intervencin cuando no se ha cumplido efectivamente con las medidas impuestas; y, l) Todas las dems que establezca la Superintendencia en la resolucin en la que lo nombra.
El interventor ser responsable, civil y penalmente por sus actos y omisiones, especialmente cuando abuse de sus atribuciones o cuando no cumpla con las obligaciones que le fueron encomendadas.
Art. 92.- Terminacin.- La intervencin temporal terminar si el o los operadores econmicos 27
intervenidos han dado total y correcto cumplimiento a las medidas correctivas impuestas y las condiciones que la motivaron fueron superadas.
Art. 93.- Honorarios del interventor.- Los honorarios del o los interventores nombrados por la Superintendencia de Control de Poder del Mercado sern establecidos por la Superintendencia y cancelados por el operador econmico intervenido.
Art. 94.- Obligacin de colaborar con el interventor.- Los administradores, representantes legales y dems miembros de los rganos de direccin estn obligados a colaborar con el interventor temporal para el efectivo cumplimiento de sus atribuciones.
Seccin 2 Sanciones
Art. 95.- Clculo del importe de las multas.- El importe de las multas establecidas en el artculo 79 de la Ley ser fijado por la Superintendencia de Control del Poder de Mercado, atendiendo a los criterios establecidos en el artculo 80 y siguientes del mismo cuerpo normativo, y segn la metodologa siguiente:
1. La Superintendencia determinar la base para el clculo del importe de la multa para cada operador econmico o asociacin, unin o agrupacin de operadores econmicos. 2. La Superintendencia multiplicar el importe de base en funcin de la duracin de la conducta. 3. La Superintendencia ajustar el importe de base total incrementndolo o reducindolo en base a una evaluacin global de las circunstancias pertinentes.
Art. 96.- Base para el clculo del importe de la multa.- La base para el clculo del importe de la multa se fijar en referencia al volumen de negocios realizado en el mercado o mercados relevantes afectados por la infraccin investigada.
Con el fin de determinar la base para el clculo del importe de la multa, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado tendr en cuenta, entre otros, la dimensin y caractersticas del mercado afectado por la infraccin; la cuota de mercado del operador u operadores econmicos responsables; el alcance de la infraccin; el efecto de la infraccin sobre los derechos y legtimos intereses de los consumidores y usuarios o sobre otros operadores econmicos; los beneficios obtenidos como consecuencia de la infraccin.
De conformidad con las circunstancias de la infraccin y la gravedad de la misma, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado podr establecer la base para el clculo del importe de la multa en relacin al volumen de negocios total en el ejercicio inmediatamente anterior al de la imposicin de la multa.
Art. 97.- Informacin.- Con el fin de determinar el volumen de negocios de un operador econmico, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado utilizar los mejores datos disponibles sobre dicho operador econmico.
Cuando el volumen de negocios de operadores econmicos que participan en una infraccin sea similar, pero no idntico, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado podr fijar un mismo importe de base para cada uno de estos operadores econmicos.
Art. 98.- Base total para el clculo del importe de la multa.- La base para el clculo del importe de la multa determinada por la Superintendencia de Control del Poder de Mercado en funcin del artculo 96 de este Reglamento, se multiplicar por el nmero de aos de duracin de la infraccin. Los perodos 28
inferiores a un semestre se contarn como medio ao; los perodos de ms de seis meses pero de menos de un ao se contarn como un ao completo.
Art. 99.- Circunstancias agravantes.- El importe de base de la multa, una vez multiplicado por el tiempo de duracin de la conducta, podr incrementarse cuando la Superintendencia de Control del Poder de Mercado constate la existencia de circunstancias agravantes de conformidad con el artculo 81 de la Ley.
Art. 100.- Circunstancias atenuantes.- El importe de base de la multa, una vez multiplicado por el tiempo de duracin de la conducta, podr reducirse cuando la Superintendencia de Control del Poder de Mercado constate la existencia de circunstancias atenuantes de conformidad con el artculo 82 de la Ley.
Art. 101.- Ajustes del importe de la multa.- Para determinar el importe total de la multa, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado realizar una evaluacin global que tendr en cuenta todas las circunstancias pertinentes, tanto las circunstancias agravantes as como de las circunstancias atenuantes.
Art. 102.- Importe total de la multa.- A excepcin de los casos previstos en la Ley, el importe total de la multa no podr sobrepasar:
El 8% del volumen total de negocios del o los operadores econmicos responsables en el ltimo ejercicio para los casos de infracciones leve.
El 10% del volumen total de negocios del o los operadores econmicos responsables en el ltimo ejercicio para los casos de infracciones graves.
El 12% del volumen total de negocios del o los operadores econmicos responsables, en el ltimo ejercicio, para los casos de infracciones muy graves.
Art. 103.- Importe total de la multa en caso de imposibilidad de determinacin del volumen de negocios.- En caso de que no sea posible delimitar el volumen de negocios a que se refieren los literales a), b) y c) del artculo 79 de la Ley, las infracciones sern sancionadas en los trminos siguientes:
Las infracciones leves con multa de entre 50 a 2.000 remuneraciones bsicas unificas.
Las infracciones graves con multa entre 2001 a 40.000 remuneraciones bsicas unificadas.
Las infracciones muy graves con una multa de ms de 40.000 remuneraciones bsicas unificas.
Art. 104.- Deber de cooperacin de los solicitantes de exencin o de reduccin del importe de la multa.- A efectos de lo establecido en los artculos 83 y 84 de la Ley se entender que se coopera plena, continua y diligentemente con la Superintendencia de Control del Poder de Mercado cuando, a lo largo de todo el procedimiento, cumpla los siguientes requisitos:
a. Facilite sin dilacin a la Superintendencia toda la informacin y los elementos de prueba relevantes relacionados con la presunta prctica restrictiva que estn en su poder o a su disposicin; b. Quede a disposicin de la Superintendencia para responder sin demora a todo requerimiento que pueda contribuir al esclarecimiento de los hechos; c. Facilite a la Superintendencia entrevistas con los empleados y directivos actuales de la empresa y, en su caso, con los directivos anteriores; d. Se abstenga de destruir, falsificar u ocultar informacin o elementos de prueba relevantes relativos a la presunta prctica restrictiva; 29
e. Se abstenga de divulgar la presentacin de la solicitud de exencin o de reduccin del importe de la multa, as como el contenido de la misma, antes de la notificacin de la resolucin de inicio de investigacin o del momento que, en su caso, se acuerde con la Superintendencia.
Seccin 3 Multas coercitivas
Art. 105.- Multas coercitivas.- En aplicacin del artculo 85 de la ley, el rgano de sustanciacin y resolucin podr imponer a las empresas u operadores econmicos, asociaciones, uniones o agrupaciones de estas, y agentes econmicos en general multas coercitivas de hasta 200 (doscientas) Remuneraciones Bsicas Unificadas al da, cuando:
a) Exista una resolucin mediante la cual se imponen sanciones. b) Se han dejado de cumplir los compromisos o condiciones establecidas en una resolucin de la Superintendencia de Control del Poder de Mercado. c) Se ha dejado de cumplir lo ordenado en resoluciones, requerimientos o acuerdos de la Superintendencia de Control del Poder de Mercado. d) Se ha incumplido con la obligacin de suministrar la informacin que requiere la Superintendencia as como prestar la colaboracin que esta requiera. e) Se ha dejado de cumplir lo ordenado mediante resolucin motivada con respecto a medidas preventivas y/o medidas correctivas.
Art. 106.- Declaratoria de incumplimiento.- Previo informe del rgano competente que determine que existe incumplimiento de una obligacin contemplada en el artculo precedente, el rgano de sustanciacin y resolucin emitir una resolucin que declare el incumplimiento y requerir su cumplimiento en el plazo que determine en su resolucin.
Art. 107.- Imposicin de multas coercitivas.- Transcurrido el plazo para el cumplimiento de las obligaciones y de no haberse cumplido, el rgano de sustanciacin y resolucin impondr la multa coercitiva correspondiente, fijando su cuanta total en funcin del nmero de das de retraso en el cumplimiento contados a partir de la fecha de notificacin de la resolucin de incumplimiento, y conceder un nuevo plazo para el cumplimiento de la obligacin.
Art. 108.- Reincidencia en el incumplimiento.- Transcurrido el nuevo plazo para el cumplimiento de la obligacin y sin que la obligacin se haya cumplido, el rgano de sustanciacin y resolucin podr imponer una nueva multa coercitiva por el tiempo transcurrido, y reiterar su imposicin tantas veces como sea necesario hasta el cumplimiento de la obligacin y sin perjuicio de la adopcin de otras medidas de ejecucin forzosa previstas en el ordenamiento como medidas correctivas adicionales y multas.
Seccin 4 Acuerdos de pago
Art. 109.- Propuesta de acuerdos de pago.- Segn lo dispuesto en el artculo 86 de la Ley, una vez notificado el importe de la multa impuesta por infracciones a la Ley, el operador u operadores econmicos responsables podrn solicitar a la Superintendencia de Control del Poder de Mercado que se le concedan facilidades para el pago, para lo cual presentarn ante dicho rgano una propuesta de pago.
La peticin deber ser motivada y contendr los siguientes requisitos:
1. Indicacin clara y precisa de las multas respecto de las cuales se solicita facilidades para el pago; 2. Razones econmico operativas fundadas que impidan realizar el pago de contado; 30
3. Oferta de pago inmediato no menor de un 60% de la multa y la forma en que se pagar el saldo, dentro del plazo que se establece en el artculo 111 de este Reglamento; y, 4. Indicacin de la garanta por la diferencia del importe de la multa.
Art. 110.- Evaluacin de la propuesta de acuerdos de pago.- La Superintendencia de Control del Poder de Mercado, evaluar la propuesta de acuerdo de pago tomando en consideracin el cumplimiento de los requisitos mencionados en el artculo precedente y el fundamento econmico de su concesin.
Art. 111.- Concesin del acuerdo de pago.- La Superintendencia de Control del Poder de Mercado aceptar o desestimar la propuesta en el trmino de quince (15) das desde su presentacin.
En caso de que la propuesta de compromiso sea aceptada, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado dispondr que el operador u operadores econmicos responsables paguen en ocho (8) das la cantidad ofrecida por concepto de pago inmediato, y conceder, el plazo improrrogable de hasta tres (3) meses, para el pago de la diferencia, en los dividendos que seale.
Art. 112.- Terminacin de acuerdos de pago.- La concesin de facilidades mediante acuerdos de pago se entender condicionada al cumplimiento estricto de los pagos parciales determinados en el acuerdo. Consecuentemente, si requerido el operador u operadores econmicos responsables, para el pago de cualquiera de los dividendos en mora, no lo hiciere en el plazo de ocho (8) das, se tendr por terminado el acuerdo de pago y podr continuarse o iniciarse el procedimiento coactivo y hacerse efectivas las garantas rendidas.
Seccin 5 Publicidad de las sanciones
Art. 113.- Publicidad de las sanciones.- Conforme a lo dispuesto en el artculo 87 de la Ley, las sanciones en firme sern publicadas, por una sola vez, en uno de los diarios de mayor circulacin a nivel nacional, cuyo costo ser asumido por el infractor. Se publicar un extracto de la resolucin que establece las sanciones, si se encuentran en firme, el mismo que contendr la cuanta de las sanciones impuestas, el nombre o razn social de los sujetos responsables y la infraccin cometida.
CAPITULO VII COMPROMISOS DE CESE
Seccin 1 Procedimiento
Art. 114.- Propuesta de compromiso de cese.- Segn lo dispuesto en el artculo 89 de la Ley, durante cualquier etapa del proceso, hasta antes de la resolucin del rgano de sustanciacin y resolucin, el o los operadores econmicos investigados, relacionados o denunciados podrn presentar una propuesta de compromiso por medio del cual se comprometen en cesar la conducta objeto de la investigacin y a subsanar, de ser el caso, los daos, perjuicios o efectos que hayan producido, que produzcan, o que puedan producir sus conductas en el mercado relevante y a los consumidores.
La solicitud de compromiso de cese se tramitar en expediente aparte, siendo accesorio del expediente principal.
Art. 115.- Notificacin de la propuesta de compromiso de cese.- La propuesta de compromiso de cese ser notificada a las partes con el fin de que puedan deducir en el plazo de quince (15) das, cuantas alegaciones crean convenientes.
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Art. 116.- Evaluacin de la propuesta de compromiso de cese.- La Superintendencia de Control del Poder de Mercado evaluar la propuesta de compromiso tomando en consideracin el cumplimiento concurrente de las siguientes condiciones:
1. Que la totalidad o una parte de los operadores econmicos investigados efecte un reconocimiento de todos o algunos hechos de la denuncia o de los cargos imputados. Dicho reconocimiento debe resultar verosmil a la luz de los medios de prueba que obren en el expediente o que hayan sido aportados por las partes dentro de la solicitud de aprobacin del compromiso de cese; 2. Que los operadores econmicos investigados ofrezcan medidas correctivas que permitan verificar el cese de la prctica anticompetitiva denunciada y que garanticen que no sern reincidentes. Adicionalmente, podrn ofrecerse medidas complementarias que evidencien el propsito de enmienda de los responsables.
Art. 117.- Resolucin de la propuesta de compromiso de cese.- El rgano de sustanciacin y resolucin, previo informe del rgano de investigacin, deber emitir una resolucin motivada aceptando, modificando o desestimando la propuesta de compromiso en el trmino de cuarenta y cinco das desde la fecha de, notificacin.
En caso de aceptarse el compromiso se tendr por concluida la investigacin o denuncia. De no aceptarse el compromiso, se continuar con la investigacin o denuncia. El hecho de que la Superintendencia de Control del Poder de Mercado conozca o resuelva sobre un compromiso no constituye luego causal de recusacin.
La resolucin de aceptacin del compromiso de cese contendr:
1. La identificacin del compromiso y su alcance; 2. La identificacin de las partes que resulten obligadas por los compromisos; 3. Los plazos de cumplimiento; 4. El rgimen de vigilancia de cumplimiento de los compromisos; y, 5. Las dems condiciones acordadas.
Art. 118.- Modificacin de la propuesta de compromiso de cese.- Si el rgano de sustanciacin y resolucin considera que los compromisos presentados no cumplen con las condiciones establecidas por la Ley, propondr su modificacin y conceder un plazo para que los presuntos responsables presenten una nueva propuesta de compromiso que resuelva los problemas detectados.
Si transcurrido este plazo, los presuntos responsables no hubieran presentado nuevos compromisos, se les tendr por desistidos de su peticin y el rgano de sustanciacin y resolucin ordenar al rgano de investigacin, que contine con el procedimiento de investigacin.
Art. 119.- De la negativa de compromiso.- En caso de que el rgano de sustanciacin y resolucin, mediante resolucin motivada, rechace o desestime la propuesta de compromiso, se continuar con el procedimiento sancionador, desde la etapa en la que se hubiere suspendido.
Art. 120.- Incumplimiento del compromiso de cese.- En caso de incumplimiento del compromiso, el rgano de sustanciacin y resolucin ordenar se reinicie el proceso de ejecucin y aplicacin de las sanciones previstas en la Ley desde la etapa en que se hubiere suspendido y, de ser el caso, adoptar las medidas correctivas a que hubiere lugar.
Art. 121.- Solicitud de modificacin del compromiso de cese.- El o los operadores econmicos que asumieron un compromiso, en 32
caso de que las condiciones en el mercado relevante se modifiquen sustancialmente, podrn solicitar al rgano de sustanciacin y resolucin la revisin del compromiso acordado, la cual deber emitir una resolucin motivada aceptando o rechazando la propuesta en el trmino de treinta (30) das desde su recepcin.
Disposiciones Transitorias
PRIMERA: Concentraciones.- Las operaciones de concentracin econmica que se hubieren efectuado entre la promulgacin de la Ley en el Registro Oficial y la fecha de posesin del Superintendente en su cargo sern obligatoriamente notificadas a la Superintendencia de Control del Poder de Mercado.
Recibida la notificacin o de haber llegado a su conocimiento, la Superintendencia de Control del Poder de Mercado realizar actuaciones previas con el fin de determinar, con carcter preliminar, si concurren las circunstancias para su notificacin obligatoria de acuerdo con el artculo 16 de la Ley.
Si de las actuaciones previas realizadas la Superintendencia de Control del Poder de Mercado concluyere que la operacin de concentracin debi ser notificada y autorizada, seguir el procedimiento establecido en los artculos 26 y 27 de este Reglamento.
SEGUNDA: Monto de mnimis para ayudas pblicas.- Hasta que la Junta de Regulacin fije el porcentaje de mnimis para notificacin de ayudas pblicas de conformidad con el artculo 34 de la Ley, se notificarn las ayudas que superen los US $ 500,000.
TERCERA: Umbrales de aplicacin de la regla de mnimis para prcticas restrictivas.- Hasta que la Junta de Regulacin determine los criterios para la aplicacin de la regla de mnimis, las prohibiciones contenidas en el artculo 11 de la Ley no se aplicarn a las siguientes conductas:
a) Las conductas entre operadores econmicos real o potencialmente competidores, cuando la cuota de mercado conjunta de los participantes en el acuerdo no excede el diez por ciento (10 ) en ninguno de los mercados relevantes afectados; b) Las conductas entre operadores econmicos no competidores, ni reales ni potenciales, cuando la cuota de mercado de cada uno de los partcipes no excede el quince por ciento (15%) en ninguno de los mercados relevantes afectados; c) Cuando, en un mercado relevante, la competencia se vea restringida por los efectos acumulativos de acuerdos paralelos para la venta de bienes o servicios concluidos por proveedores o distribuidores diferentes, los porcentajes de cuota de mercado fijados en los apartados anteriores quedarn reducidos al cinco por ciento (5%). Se entender que existe un efecto acumulativo si al menos el treinta por ciento (30%) del mercado de referencia est cubierto por redes paralelas de acuerdos.
Dado en el Palacio Nacional, en Quito, 23 de abril del 2012.
f.) Rafael Correa Delgado, Presidente Constitucional de la Repblica.