Proyecto Ante

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE HUAYUCACHI
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1
TRMINOS DE REFERENCIA
ELABORACION DEL ESTUDIO DE PREINVERSION A NIVEL DE PERFIL MEJORAMIENTO
DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO SANITARIO DE LOS BARRIOS
CENTRO, MANYA, MIRAFLORES, MANTARO, COLPA (ALTA Y BAJA), QUILLISPATA,
LIBERTAD, YACUS, DISTRITO DE HUAYUCACHI HUANCAYO -JUNIN

1. Introduccin.

Desde hace ms de 10 aos, se atribuye el motivo de la propuesta del modelo a la necesidad de
la poblacin por el inadecuado servicio de saneamiento que vienen recibiendo, el mismo que
esta relacionado a la calidad del servicio pues en la poblacin de la zona urbana y rural del
distrito de Huayucachi, se identifico el malestar poblacional por la discontinuidad del agua
potable y la baja presin con la que llega a los hogares, creando adems de malestar perdida de
tiempo a los usuarios del distrito pues sus actividades se ven postergadas e interrumpidas por el
problema existente.
En Las localidades del distrito de Huayucachi (Barrios; Centro, Manya, Miraflores, Mantaro,
Colpa (Alta Y Baja), Quillispata, Libertad, Yacus), a la fecha se encuentra con el servicio de agua
potable con una antigedad de mas de 20 aos, razn por la cual que se encuentra totalmente
deteriorada, con mltiples deficiencias por ello cual brinda un mal servicio, por ende es
necesario, primordial y urgente su reemplazo pues este sistema de agua existente ya ha
cumplido su tiempo de vida til mnimo, por la que presenta mltiples problemas y solo se
realizan las respectivas labores de mantenimiento preventivo y correctivo del Sistema de agua
por parte de los beneficiarios; a fin de dotar del servicio de agua por tan solo 3 horas en
promedio al da como mnimo. Este problema est ocasionando altos Costo de Operacin y
Mantenimiento de redes de agua existente, costos que no pueden en muchos casos ser
financiados por los beneficiarios, puesto que nadie quiere pagar por el mal servicio brindado.
En una entrevista con el presidente del Jass ahuintuna de Huayucachi indico que el 80% de las
viviendas en Huayucachi tienen el servicio de agua potable. Y el 20% de la poblacin restante
se abastece del liquido elemento mediante pozos artesanales (subterrneos) y puquiales.

2. rea de influencia del proyecto.
El rea de influencia son los barrios Centro, Manya, Miraflores, Mantaro, Colpa (Alta Y Baja),
Quillispata, Libertad, Yacus que para el ao 2007 tena la siguiente informacin, 6461 habitantes
y 1378 viviendas que cuentan con agua.1

Barrios Pob. 2007
Centro 2181
Manya 242
Miraflores 1211
Mantaro 323
Colpa(Alta y Baja) 1292
Quillispata 162
Libertad 404
Yacus 646
Total 6461
Elaboracin: Propia

1
INEI Cens 2007
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2
Ubicacin.
Ubicacin del sistema de agua potables y de alcantarillado sanitario a
intervenir dentro del departamento, provincia, o distrito.
Departamento : Junn.
Provincia : Huancayo.
Distrito : Huayucachi.
Barrios : Centro, Manya, Miraflores, Mantaro, Colpa (Alta Y
Baja), Quillispata, Libertad, Yacus.

La poblacin del distrito de Huayucachi en el ao 2007 ascenda a 8.076 habitantes, la
poblacin rural es 2191, poblacin considera en extrema pobreza (Quintil 1 Mapa de
pobreza de FONCODES 2007), el 83% de su poblacin no tiene agua potable, el 40%
no cuenta con desage, el 83% de las viviendas no tiene alumbrado elctrico,
desnutricin crnica del 78.4%
2
en nios entre 6 y 9 aos de edad, con un ndice de
Desarrollo Humano de 0.5998.

Figura 01 Ubicacin del proyecto

REGIN JUNIN Y PROVINCIA DE HUANCAYO DENTRO DEL MAPA DEL PER

2
OMS: Organizacin Mundial de la Salud

REGIN JUNN
DENTRO DEL
MAPA DEL PER
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3

DISTRITO DE HUAYUCACHI

3. Objetivos de la elaboracin del estudio de pre inversin
El objetivo es la formulacin de un proyecto de Pre Inversin a nivel de de Perfil del
proyecto MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO
SANITARIO DE LOS BARRIOS CENTRO, MANYA, MIRAFLORES, MANTARO, COLPA
(ALTA Y BAJA), QUILLISPATA, LIBERTAD, YACUS, DISTRITO DE HUAYUCACHI
HUANCAYO -JUNIN.

4. Alcances y contenidos del Estudio de Pre Inversin
4.1 Alcance de los servicios
El consultor, suministrar totalmente los servicios necesarios para cumplir los alcances
del presente servicio:
Normatividad del SNIP, Ley N 27293, su Reglamento y Directivas para este nivel
de estudio.
Gua Simplificada para la Formulacin de Proyectos de atencin Mdica Bsica de
Salud, a Nivel de Perfil.

4.2 CONTENIDOS DEL ESTUDIO DE PRE - INVERSIN
Se deber contemplar como referencia los contenidos mnimos de elaboracin de los
estudios de pre inversin, de acuerdo al anexo SNIP 05.

A continuacin se presenta el esquema completo del contenido esperado para un
estudio de Pre Inversin.
1. RESUMEN EJECUTIVO
A. Nombre del proyecto
DISTRITO DE
HUAYUCACHI
DENTRO DE LA
PROVINCIA DE
HUANCAYO
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B. Objetivo del proyecto
C. Balance oferta y demanda de los servicios del PIP
D. Descripcin tcnica del proyecto
E. Costos del proyecto
F. Beneficios del proyecto
G. Resultados de la evaluacin social
H. Sostenibilidad del PIP
I. Impacto ambiental
J. Organizacin y Gestin
K. Plan de Implementacin
L. Conclusiones y Recomendaciones
M. Marco Lgico.

2. ASPECTOS GENERALES
2.1.1. Nombre del proyecto:
El nombre que se asigne al proyecto, deber identificarlo de forma
inequvoca y deber mantenerse durante toda la vida del proyecto.

2.1.2. Unidad formuladora y ejecutora:
Sealar la Unidad Formuladora, especificando los datos que permitan
identificar al responsable y proponer la Unidad Ejecutora del proyecto,
con la sustentacin del caso.

2.1.3. Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios:
Se deber describir los intereses y la opinin de los involucrados:
beneficiarios directos, poblaciones que podran verse afectadas con el
proyecto, de las autoridades locales, administradores de los servicios, etc.
Los mismos que debern pronunciarse por escrito sobre la prioridad que
tendr dicha intervencin y la forma de su compromiso en la fase de
inversin y operacin del proyecto.

2.1.4. Marco de referencia:
Describir la manera en que se enmarca en los lineamientos de poltica
sectorial-funcional y en el contexto regional y local (Plan Maestro, Plan de
Desarrollo Local y/o Regional).

3. IDENTIFICACION
3.1 Diagnstico de la Situacin Actual
El diagnstico debe cumplir dos condiciones: ser descriptivo, es decir,
mostrar todos los elementos reales o visibles que demuestran la existencia
de un problema Qu sucede?, y por otra, ser explicativo, es decir, debe
efectuarse un anlisis de la situacin, de forma que se comprenda las causas
que lo originan y los efectos que producira si no se supera tal situacin, as
como las interrelaciones existentes con otras reas o sectores por que
sucede?
Levantamiento de datos e informaciones disponibles, se deber identificar y
realizar un diagnstico con una descripcin detallada de la zona donde se
ejecutar el Proyecto, sealando el terreno en donde se construir la obra,
precisando el estado actual, en base a ello propondr el diseo y soluciones
tcnicas.

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Los antecedentes mnimos que deben registrarse son el nombre y ubicacin
de la localidad, caractersticas geogrficas e hidrolgicas de la regin, vas de
comunicacin, caractersticas climticas, actividades laborales
predominantes, niveles de ingresos, organizaciones comunitarias existentes,
servicios pblicos y equipamiento de la localidad, urbanizacin y condiciones
sanitarias existentes.
El diagnstico debe centrar su anlisis en la zona de intervencin del
proyecto y debe contemplar los siguientes aspectos:
Verificar mediante el acta de aprobacin, que el proyecto se encuentre
dentro de las prioridades y con la asignacin presupuestal en el
Presupuesto Participativo aprobado del ao lectivo.
reas de expansin futura.
Infraestructura existente de agua y saneamiento. La verificacin de su
estado y operatividad es importante porque permite precisar los alcances
del proyecto.
Medios de abastecimiento de la poblacin no conectada (costo y consumo
diario, tiempo empleado en el abastecimiento, etc.)
Coordinar con las autoridades y entidades correspondientes (reas de
salud, municipios, Junta de Agua y Saneamiento JASS, junta de
regantes, comits de gestin, EPS, Gobierno Regional, etc.) para recabar
informacin respecto a la situacin actual.
En el caso del servicio de agua potable, se debe verificar que se disponga
con los estudios de factibilidad tcnica y social del recurso hdrico
(disponibilidad de agua) en cantidad y calidad, de acuerdo al establecido
en la Ley de Recursos Hdricos- Ley N 29338, y la autorizacin del
derecho de uso otorgado por la autoridad competente (Autoridad
Administrativa del agua).
Verificar y constatar objetivamente3 la disponibilidad del terreno para la
ubicacin de las obras generales (captaciones, reservorios, cmaras de
carga, etc) y el paso de tuberas de las lneas de conduccin y
distribucin; debiendo estar libre de conflictos sociales.
Identificar los peligros y las condiciones de vulnerabilidad (Anlisis de
Riesgo = AdR) que le expone a una serie de peligros: sismos,
inundaciones, lluvias intensas, deslizamientos, sequas, entre otros, es
decir, fenmenos naturales que pueden constituirse en un peligro, si es
que no se disean mecanismos para reducir los riesgos.
En el caso de una conexin a un servicio existente, verificar presin y
caudal en el punto de empalme.
En el caso de tener como fuente pozos, verificar la existencia de pozos
aledaos, su rendimiento, altura esttica y dinmica, etc.
Verificar el caudal en poca de estiaje y la calidad del agua de las posibles
fuentes de abastecimiento.
Precisar la fuente de la informacin en todos los casos.

3.1.1. Identificacin del rea de Influencia del Estudio
Se debe definir el rea de influencia del estudio, el que debe estar
enmarcado dentro del mbito geogrfico de la localidad donde se
focaliza el problema. As mismo se debe hacer una breve
descripcin del clima y condiciones geogrficas, a fin de especificar

3
Mediante actas y/o documentos legales.
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las principales caractersticas del rea de influencia del estudio.
Teniendo una descripcin ms detallada en lo que corresponde a:
Topografa (plana, pendiente o irregular).
Tipo de suelo (Rocoso, semi rocoso, arenoso, arcilloso, etc).
Profundidad del nivel fretico.

Esta informacin secundaria, puede ser obtenida de los registros de
la municipalidad local, de la EPS, o de estudios realizados en la
zona. La informacin obtenida y descrita, debe de acompaarse
mediante ilustraciones, mapas cartogrficos, planos o croquis a una
escala conveniente, donde se pueda visualizar la situacin del rea
de influencia en estudio.

3.1.2. Descripcin Socio-Econmico
Se desarrollar el diagnstico de la situacin socio-econmica de la
poblacin, pare determinar las posibilidades de crecimiento y
desarrollo econmico del rea de influencia del estudio.

Entre las diferentes fuentes de informacin (secundaria), es
imprescindible considerar la informacin estadstica a nivel general,
local y sectorial, y la literatura especializada existente sobre el
tema.

Comprende la descripcin y el anlisis de los siguientes puntos:
Poblacin total y afectada (tasa de crecimiento poblacional,
poblacin futura).
Salud (Anlisis de estadsticas de morbilidad).
Costumbres, hbitos de higiene y saneamiento.
Vivienda (Nmero de viviendas, material de construccin,
densidad de habitantes por vivienda).
Educacin (Niveles de educacin, alfabetismo, centros de
educacin)
Transporte (Vas de acceso a la localidad, medios de
transporte).
Actividades econmicas.
Nivel de ingresos.
Predisposicin al pago de los servicios.
Otros servicios.

3.1.3. Situacin del Servicio:
Teniendo como base informacin primaria obtenida de la Empresa
Prestadora de Servicio; se deber realizar un diagnostico de la
calidad del servicio que se brinda a la poblacin, tales como:

Consumo de agua potable (litros/habitante/da)
Continuidad (horas/da).
Calidad del agua suministrada por el servicio. Anlisis fsico-
qumico y bacteriolgico
Cobertura de agua potable y Servicio de alcantarillado sanitario
u otra opcin de disposicin de excretas (%).
Presin (Pa, M.C.A., otros)
Nmero de letrinas, sus caractersticas y nmero de viviendas
que no cuentan con letrinas
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Cobertura de sistema de Servicio de alcantarillado sanitario (%)
con tratamiento de aguas residuales
Caracterizacin de las aguas residuales muestras en descargas
de desages
Efectos de las aguas residuales en el cuerpo receptor

3.1.4. Situacin de la Infraestructura
Se realiza la descripcin del estado situacional de cada uno de los
componentes del sistema de abastecimiento de agua potable y
servicio de alcantarillado sanitario teniendo como base
principalmente informacin secundaria obtenida de la Empresa
Prestadora de Servicio, y de gobiernos locales.

Para Agua Potable, se consideran dos casos:

a) Si el sistema es convencional, se debe detallar las caractersticas
generales, incluyendo: capacidad de diseo y capacidad
operativa (en litros/segundo, m3/segundo, m3/ao), dimetro
de la tubera, longitud, material de construccin, antigedad,
estado de conservacin, prdidas fsicas del agua, etc.;
considerando los siguientes componentes:

Fuente de abastecimiento, segn tipo (superficial,
subterrnea), rendimiento, disponibilidad de caudal, calidad
de agua.
Captacin.
Lnea de Aduccin.
Lnea de Conduccin
Lnea de Impulsin
Reservorio
Estaciones de Bombeo
Redes de Distribucin
Conexiones de Agua Potable
Piletas Pblicas.
Cota de los componentes (en m.s.n.m.).

Para el caso de contar con una planta de tratamiento de agua
potable, se incluye la evaluacin del funcionamiento hidrulico y
mecnico y de la efectividad de los procesos, indicando las
posibles deficiencias de cada proceso. Si el sistema cuenta con
estaciones de bombeo (captacin y bombeo de agua tratada) se
evala el funcionamiento hidrulico, determinando sus
caractersticas y eficiencia.

b) Si el sistema es no convencional, se evala el estado del pozo o
manantial protegido, bombas (de mano u otros), la base de la
bomba, y los alrededores del punto de abasto. Se identifica la
capacidad de diseo y operativa actual, de conduccin
hidrulica, dimensiones, materiales, antigedad, condicin de
mantenimiento y vida til estimada.

Para Servicio de alcantarillado sanitario, se consideran dos
casos:
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a) Si el sistema es convencional, se debe detallar las caractersticas
generales, incluyendo: capacidad de diseo y operativa de
conduccin hidrulica (en litros/segundo, m
3
/segundo, m
3
/ao),
especificando dimensiones, materiales, antigedad, condicin de
mantenimiento, vida til estimada y confiabilidad; considerando
los siguientes componentes:

Conexiones domiciliarias.
Colectores Secundarios.
Colectores Principales.
Buzones.
Estaciones de bombeo de desages.
Lnea de Impulsin de desages.
Interceptores.
Planta de tratamiento de aguas residuales.
Emisor.
Cota de los componentes (en m.s.n.m.).

Se evala las instalaciones de bombeo y el funcionamiento
hidrulico, determinando las caractersticas y eficiencias de cada
equipo.

b) Si el sistema es no convencional, en el caso de letrinas
sanitarias, se debe especificar las dimensiones, materiales,
antigedad, condicin de mantenimiento, vida til estimada y
confiabilidad, entre otros.

Asimismo, se debe analizar la vulnerabilidad de los componentes
del Sistema de Agua Potable y servicio de alcantarillado
sanitario, con el fin de determinar la propensin a sufrir un dao
o peligro, para lo cual se debe evaluar:
La exposicin a los peligros.
La fragilidad de las obras.
La resilencia o la capacidad de recuperacin que pueda tener
la poblacin frente al impacto de un peligro amenaza.

Se debe incluir un esquema de los sistemas de Agua Potable y
servicio de alcantarillado sanitario.

3.1.5. Gestin de los Servicios
Se consigna la informacin sobre el grupo que administra los
servicios, considerando su capacidad de gestin, sistemas
financieros y administrativos, pago de tarifas, procesos de
operacin y mantenimiento, nivel de participacin comunitaria.
Comprende la descripcin y el anlisis de los siguientes puntos:
Gestin Operacional (Macromedicin, sectorizacin, laboratorios,
banco de medidores, equipos de mantenimiento, personal
tcnico, suministro de insumos y materiales, etc).
Gestin Comercial (Nmero de conexiones activas e inactivas,
cobertura de micromedicin (totales, operativos y ledos),
facturacin, prdidas, morosidad, estado del catastro, estructura
y nivel tarifaria, etc)
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Indicadores de Situacin Financiera de la entidad prestadora de
servicios.
Gestin Administrativa (Organizacin, recursos humanos,
calificacin, nivel remunerativo).

3.1.6. Organizacin de Usuarios:
Se deber realizar un diagnstico sobre las capacidades de las
organizaciones de usuarios, determinando el grado de organizacin
para la operacin y mantenimiento de bienes comunes, as como
desarrollar actividades para el desarrollo de la capacidad de gestin
de la infraestructura, los cuales debern estar planteados dentro de
los componentes del Proyecto.

El Consultor efectuar un anlisis del impacto que tenga el Proyecto
en otras actividades econmicas y sociales del rea de influencia.
Estas actividades estaran relacionadas a la industria, comercio,
educacin, salud, distribucin del ingreso, empleo y otros que el
consultor considere pertinente.

El Consultor para efectos de proyecciones de produccin deber
utilizar las tasas propuestas por el Sistema Nacional de Inversin
Pblica, caso contrario el consultor estimar estas en base a
estadsticas histricas existentes, y a las consideraciones de las
variables socioeconmicas, teniendo en cuenta el comportamiento
de la produccin resultante de las encuestas de la zona. Podr
considerar para dicho efecto, la evolucin del PBI departamental, el
ingreso, la poblacin u otros que considere pertinentes.

3.2 Definicin del Problema y sus Causas
En base a la informacin del diagnstico de la situacin actual se deber
identificar, jerarquizar y priorizar los problemas que afronta la poblacin,
utilizando la relacin causa efecto, la cual debe visualizarse en un diagrama
o rbol de problemas, en donde se determinarn las relaciones de causalidad
y sus interrelaciones. No se incluir problemas que no estn expresamente
justificados en el diagnstico. El problema central debe cumplir los requisitos
siguientes:

o Ser concreto, para facilitar la bsqueda de soluciones y as ser atendido
por un solo proyecto de inversin pblica y no requerir de un programa
multisectorial.
o Ser lo suficientemente amplio, para admitir diversas alternativas de
solucin.

3.3 Objetivo del proyecto
Consiste en el anlisis del estado deseado que se espera alcanzar a travs de
la ejecucin del proyecto. El objetivo debe ser expresado en trminos de
resultados con el propsito de facilitar su evaluacin y el futuro seguimiento,
deben ser importantes, alcanzables, realizables y medibles para poder
monitorearlos en el tiempo. La definicin del objetivo se efectuar a partir
del rbol de Medios y Fines. La solucin del problema principal, constituye el
Objetivo Central propsito del proyecto.

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10
Respecto al objetivo central del proyecto, se deben establecer los medios
directos y fundamentales, los cuales definen los componentes del proyecto.

3.4 Alternativas de solucin:
A partir del anlisis realizado de los medios fundamentales (Objetivo del
Proyecto), se definirn las acciones posibles, y la combinacin de estas
determinan las alternativas de solucin las cuales deben brindar similar
solucin al problema central, considerando las diferentes opciones
tecnolgicas. Estas deben estar orientadas al tratamiento del problema en
forma integral, brindando una solucin sostenible en trminos econmicos,
financieros, sociales, culturales y ambientales. Incluir el esquema grfico de
las alternativas propuestas.

Se recomienda plantear alternativas que contemplen tecnologas apropiadas
a las caractersticas de la zona.

El nivel de tratamiento requerido de las aguas residuales debe definirse en
funcin a las caractersticas del cuerpo receptor, objetivo de calidad y uso
posterior de aguas despus de su descarga (Ver: Ley General de Aguas,
Recomendaciones de la OMS).
Mencionar los intentos de soluciones anteriores y el resultado obtenido con la
aplicacin de los mismos.

4. FORMULACIN Y EVALUACIN
Horizonte de evaluacin:
Dependiendo de la naturaleza del componente principal del proyecto, el horizonte
de evaluacin del proyecto puede ser:

Componente Principal
Horizonte de
Evaluacin
Agua potable, servicio de alcantarillado sanitario 20 aos
Letrinas 10 aos

El nivel complejidad que alcanzan los estudios de preinversin depende del tipo de
proyecto y su costo, sin embargo en proyectos de pequea envergadura, tal como
la extensin de redes de agua potable y/o servicio de alcantarillado sanitario a
sectores de la ciudad, el nivel aceptable para decidir el paso a la fase de inversin,
es el estudio a nivel de Perfil.

En proyectos de menor envergadura, ejecutado por terceros, tal como una
ampliacin de red, ser necesario contar oportunamente con la factibilidad tcnica
otorgada por la empresa que administra el servicio de agua potable y Servicio de
alcantarillado sanitario que indique que en el sistema integral existe capacidad para
entregar agua al nuevo sector habitacional o recepcionar y conducir las aguas
residuales generadas en el mismo.

En general, los proyectos de agua potable y servicio de alcantarillado sanitario
requieren estudios especficos para llegar a decidir la conveniencia de ejecutarlo,
como para estimar el tamao y el momento ptimo de implementarlos. De igual
manera es conveniente aportar estudios fundamentados para implementar
programas de optimizacin de los sistemas, tales como: deteccin de fugas,
_____________________________________________________________________________

11
aumento de la cobertura de macromedicin, reposicin de micromedidores, entre
otros.
4.1. Anlisis de la Demanda
Los proyectos de agua potable tienen por objeto abastecer de agua en calidad
y cantidad suficiente al consumo, tanto domstico como para otros usos
(comerciales, industriales, otros). Considerando que no existirn restricciones
en el servicio, la produccin del sistema de agua debe cubrir la demanda
mxima diaria.

Por lo tanto uno de los aspectos de mayor incidencia en el dimensionamiento
de este sistema, es la acertada estimacin del consumo individual por agua,
cuyas variables ms relevantes son el precio (cargo variable de la tarifa) y los
ingresos de las personas (consumidores). A la demanda de agua por persona
por da, se le denomina dotacin de consumo y se expresa en
litros/habitante/da. La demanda de produccin de agua debe incluir las
denominadas prdidas fsicas de agua en los diferentes componentes del
sistema. Estas prdidas pueden corresponder a fugas de agua por mala
operacin del sistema (rebose en los reservorios, redes defectuosas, etc.)

El proyecto debe tener un tamao, dado por la demanda estimada hacia el
final del perodo de diseo de las obras que se adopte. Con informacin sobre
la poblacin que se debe atender ao a ao, el consumo promedio por
persona/familia y el porcentaje de prdidas del sistema, es posible estimar la
demanda de produccin de agua potable, en l/s, m
3
/s, m
3
/ao.

La proyeccin de la demanda de agua potable se efecta en unidades de
caudal (l/s) y de volumen (m
3
) para el caso de reservorios.

En el caso de estar analizando una poblacin con reas de abastecimiento
independientes (por ejemplo dos sectores que se abastecen de diferentes
reservorios), conviene que el anlisis de la demanda se efecte para cada rea
por separado.

De otro lado, se debe determinar la capacidad de diseo del sistema actual de
agua potable, a nivel de cada componente del mismo, es decir, captacin,
conduccin, regulacin y distribucin. Esta capacidad corresponde a la oferta
del sistema. Si no existe sistema de agua potable, la oferta es nula. La
demanda estimada debe confrontarse con la capacidad (capacidad de diseo)
que presentan los componentes del sistema existente, con lo cual se obtiene
un balance oferta-demanda, que seala diariamente o anualmente sis existe o
no dficit.

a) Criterios para la estimacin de los consumos, con y sin micromedicin.
a.1 Domstico
En este caso la variable de mayor importancia, lo constituye el
consumo per cpita (litros/habitantes/da) o por familia
(litros/familia/mes). La demanda de agua en su formulacin ms
simple, puede expresarse como Q = f(P,Y) donde:

Q: es la cantidad consumida (m
3
/mes) por persona o familia.
P: es el precio del agua (S/./m
3
)
Y: es el ingreso familiar o per cpita (S/./mes)

_____________________________________________________________________________

12
El consumo unitario actual y proyectado, se puede determinar
adoptando los criterios especificados en la Gua del MEF
4

a.2 Comercial
En esta categora, debe establecerse el nmero de conexiones
correspondientes, estimando adems el consumo promedio por
conexin.
a.3 Otros (Estatal, Industrial)
En el caso de la existencia de usuarios de las categoras estatal e
industrial, deben establecerse los respectivos nmeros de
conexiones, estimando adems el consumo promedio por conexin
de cada uno de ellos.

b) Variables para la determinacin de la demanda de agua potable
proyectada.
La demanda de agua potable se estima de acuerdo al siguiente
procedimiento:

b.1 Poblacin actual
Se establece a partir de informacin estadstica disponible. La
principal fuente de informacin son los censos de poblacin y las
proyecciones realizadas por el INEI.

Si no se cuenta con estadstica de poblacin reciente, es necesario
proyectar la poblacin del ltimo censo, con una tasa de
crecimiento inter censal, hasta el perodo actual.

No. Aos entre el ltimo censo y el presente ao = n
Tasa de crecimiento entre los ltimos dos censos = tc %
Poblacin actual = Poblacin ltimo censo x (1 + tc%)

b.2 Tasa de crecimiento de la poblacin
Una vez definida la poblacin actual, se procede a proyectarla con
la tasa de crecimiento inter censal estimada, para el distrito donde
se localiza el proyecto.

b.3 Densidad por lote (Vivienda)
En tanto la proyeccin de consumo domstico de agua potable se
realiza a nivel de familia, es necesario establecer el No. Promedio
de personas por familia, segn la siguiente relacin:

Densidad por familia = No de miembros por familia (vivienda)
segn el ltimo Censo y/o resultado de la
encuesta socio econmica tomada en la
localidad.

b.4 Cobertura de agua potable
Corresponde al porcentaje de la poblacin que es atendida con el
servicio de agua potable en un ao especfico. La cobertura de
servicio se establece bajo la siguiente relacin:

4
MEF DGPM. Gua de Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Saneamiento Bsico
en el mbito de Pequeas Ciudades a Nivel de Perfil.
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13
Cobertura de agua potable = Poblacin servida con agua potable
en el ao n / Poblacin Total en el
ao n.

b.5 Nmero de conexiones de usuarios domsticos
Resulta de dividir la poblacin atendida entre el nmero de
miembros por familia (densidad por familia)
No. de conexiones = Poblacin proyectada ao / Densidad por
familia

El nmero de conexiones con medidor y sin medidor, debe
diferenciarse ao a ao.

b.6 Micromedicin
La micromedicin permite el cobro de agua a los usuarios del
servicio en forma proporcional a sus consumos, con una tarifa por
cada m
3
de agua consumida. El consumo por familia con medidor
es menor que el consumo de las familias que no cuentan con
medidor.

b.7 Nmero de piletas
Se establece dividiendo la poblacin total a ser atendida en el ao
inicial, entre el nmero promedio de personas que sern atendidas
por cada pileta. Se considera que cada pileta puede atender
alrededor de 75 a 100 personas (equivalente a 15 20 familias).

b.8 Consumo total de agua de los usuarios domsticos
Los consumos unitarios por familia/mes del estudio de la demanda,
deben ser los mismos que fueron utilizados para fines de estimar
los beneficios sociales y la evaluacin social del proyecto.

b.9 Consumo de usuarios no domsticos
Consumo comercial
Se establece multiplicando el consumo promedio por conexin de
los usuarios comerciales con medicin, por el nmero de
conexiones comerciales ao a ao.

La proyeccin se efecta con base a las tasas de crecimiento del
PBI del Sector Comercio de la Regin o Departamento.

Consumo estatal
los usuarios estatales con medicin, por el nmero de conexiones
estatales ao a ao.

Consumo industrial
los usuarios industriales con medicin, por el nmero de
conexiones industriales ao a ao.

La proyeccin se efecta con base a las tasas de crecimiento del
PBI del Sector Industrial de la Regin o Departamento. Es
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necesario analizar planes de expansin de industrias intensivas en
consumo de agua (gaseosa, cerveza, curtiembres)

Consumo total de usuarios no domsticos
Es resultado de la suma de los consumos de los usuarios
comerciales, estatales e industriales.

b.10 Consumo Total de agua potable
Corresponde a la suma del consumo total de los usuarios
domsticos y no domsticos (comercial, estatal e industrial) en m
3
,
ao a ao.

b.11 Prdidas fsicas de agua (PF)
Corresponde a prdidas reales de agua potable, es decir, es agua
potable producida pero no utilizada. Puede ser resultados de i)
fugas en las tuberas en mal estado, ii) rebose no controlado en los
reservorios, iii) agua utilizada par limpieza de unidades de la planta
de tratamiento, y iv) las prdidas se estiman como porcentaje de la
produccin.
PF = (Produccin) x (% Prdidas)

b.12 Demanda de produccin de agua potable (Qmedio)
La demanda de produccin media, es la suma del consumo y las
prdidas fsicas del sistema:

Qmedio = Consumo Total + PF
Qmedio: Demanda de produccin media.
Consumo Total: Consumo total de todos los usuarios
PF: Prdidas Fsicas

Si las prdidas fsicas se expresan como porcentaje de la demanda
de produccin, se aplica: Qmedio = Consumo Total / (1 - %PF)

b.13 Demanda Mxima diaria y Demanda Mxima horaria
Para fines de dimensionamiento de las obras, el volumen de
produccin obtenido (m3/das) se puede expresar como demanda
promedio/segundo o caudal (Qmedio) de acuerdo a la siguiente
expresin:

Qmedio = Volmen de produccin por da / 86 400
Con el Qmedio se obtienen las demandas mxima diaria y horaria,
necesarias para el dimensionamiento de las obras, las cuales estn
definidas por la demanda mxima diaria y la demanda mxima
horaria.

b.14 Demanda de almacenamiento
En el mbito urbano el volumen de almacenamiento (regulacin)
corresponde al 25% de la demanda de produccin media diaria. En
poblaciones mayores a 10 mil habitantes se considera
adicionalmente una capacidad de regulacin contra incendios de 50
m
3
.

c) Variables para la determinacin de los flujos de aguas residuales.
_____________________________________________________________________________

15
Son los caudales de aguas residuales generados por el servicio de agua
potable. Se estima de acuerdo al siguiente procedimiento:

c.1 Proyeccin de la poblacin y estimacin del nmero de familias
Es la misma demanda proyectada para agua potable.

c.2 Cobertura de alcantarillado
Corresponde al porcentaje de la poblacin que es atendida con el
servicio de alcantarillado en un ao especfico.
Cobertura de alcantarillado = Poblacin con alcantarillado en ao n
/ Poblacin total en el ao n
La cobertura deber ser menor o igual a la cobertura proyectada del
servicio de agua potable.
La poblacin atendida es el resultado de multiplicar la poblacin
proyectada por la cobertura proyectada.

c.3 Nmero de conexiones de usuarios domsticos
Resulta de dividir la poblacin atendida con alcantarillado entre el
nmero de miembros por familia (densidad por familia).

De acuerdo al estudio de la demanda de agua potable se establece
el nmero o la proporcin de familias con alcantarillado cuyo
servicio de agua potable cuenta con medidor y aquellos que no
disponen del mismo.

c.4 Flujos totales de aguas residuales de usuarios domsticos
A partir del total de consumo de agua potable sin y con medidor se
establecen los flujos de agua residuales multiplicado por el factor
0,80.

c.5 Flujos totales de aguas residuales
Corresponden a la suma de los flujos de agua residual de los
usuarios domsticos y no domsticos (comercial, estatal e
industrial) ao a ao. Estos flujos se expresan en caudal (l/s).

La proyeccin de la demanda de consumo debe ser expresada en
unidades de caudal (l/seg, m
3
/ao, m
3
/da, entre otros), estar en
funcin del nmero de conexiones y del consumo unitario por tipo
de conexin (domsticas, comerciales, industriales, estatal y
social), dicha estimacin deber considerar el tamao de la
poblacin proyectada, poblacin servida, N de habitantes por
vivienda, micromedicin, entre otros.

Se recomienda que en la estimacin de la demanda de produccin
y conduccin de caudal, incluyendo las prdidas fsicas del sistema,
la unidad de medida sea expresada en l/seg, la del volumen de
almacenamiento en m3. La estimacin de los caudales de
tratamiento de aguas residuales se efectuar en l/seg. Las letrinas
y conexiones en unidades.

Para la estimacin de los consumos unitarios para zonas urbanas se
recomienda tener en cuenta valores referenciales que se aplican
para ciudades con caractersticas similares, los cuales sern
_____________________________________________________________________________

16
utilizados asocindolas por similitud de acuerdo a las caractersticas
de la zona.

Para el caso de zonas rurales con menos de 2 000 habitantes se
recomiendan las siguientes dotaciones:
Sierra : 50 lpd
Costa : 60 lpd
Selva : 70 lpd
Piletas : 30 50 lpd

Para proyectos en zonas con ms de 2 000 habitantes hasta 30 000
habitantes, se recomienda las siguientes dotaciones:
a) Poblacin urbana:
Con 2 001 hasta 3 000 habitantes : 115 L/d/hab.
De 3 000 hasta 15 000 habitantes : 200 L/d/hab.
b) En zona rural, poblaciones de 3 000 habitantes : 125
L/d/hab.

4.2. Anlisis de la Oferta
Se deber tomar en cuenta la oferta de los Servicios de Saneamiento, en dos
escenarios:

4.2.1. Situacin (Oferta) Actual (sin proyecto).
Se debe describir la oferta actual, identificando los principales factores
de produccin que la afectan (recursos humanos, infraestructura,
equipamiento, gestin, entre otros), elaborando un inventario de la
situacin existente. Los costos de la situacin Sin proyecto,
principalmente, vienen dados por gastos en Operacin y
Mantenimiento para la obtencin de los bienes y servicios que
actualmente se brindan, considerando adicionalmente algunos
pequeos gastos.

Para determinar la Oferta de la fuente de agua y dems componentes
del sistema de agua potable, se debe:
Cuantificar el caudal disponible en la fuente(o fuentes) de agua, en
forma individual y en su produccin conjunta, expresado en caudal
(l/seg); para las fuentes de agua superficial se debe indicar la
influencia de fluctuaciones de caudal en poca de avenida y en
poca de estiaje. El anlisis de la capacidad de las fuentes
superficiales debe estar respaldada en estudios hidrolgicos y
registros de aforos del curso cuerpo de agua. En el caso de fuentes
subterrneas, debe evidenciarse la existencia de caudal en base a
sondajes elctricos y de ser el caso en pozos de prueba, que
adems del caudal, establezcan si la calidad del agua aprovechable
es apta para el consumo humano.

Desarrollar un diagnstico del sistema de agua potable, tanto
desde el punto de vista fsico como operativo, para establecer la
capacidad de diseo (en l/s) de los principales componentes del
sistema: captacin, lneas de conduccin, plantas de tratamiento,
lnea de aduccin, equipos de bombeo, entre otros. La capacidad
individual y en conjunto de los reservorios se expresarn en m
3
.

_____________________________________________________________________________

17
La oferta involucra tambin el dimensionamiento de la longitud de
redes existentes, el N de conexiones domiciliarias, el N de piletas, de
ser el caso.

Para determinar la Oferta del Servicio de alcantarillado sanitario,
se debe:

Desarrollar un diagnstico del, servicio de alcantarillado sanitario
tanto desde el punto de vista fsico como operativo, para establecer
la capacidad de diseo (en l/s) de los principales componentes del
sistema: colectores, interceptores, equipos de bombeo, planta de
tratamiento de aguas residuales, emisores, etc.

Se debe determinar la capacidad de transporte de agua residual
por los colectores, teniendo presente el deterioro por la operacin
en trminos de una posible disminucin de dimetros por
incrustaciones

La oferta involucra tambin el dimensionamiento de la longitud de
redes existentes, el N de conexiones domiciliarias, de ser el caso,
la cuantificacin de tanques spticos, mdulos sanitarios o
cualquier otro medio para la disposicin sanitaria domiciliaria o
comunal de las excretas, distinto a los sistemas de alcantarillado.

En los proyectos de mejoramiento y ampliacin del servicio de
alcantarillado sanitario, se realiza una descripcin tcnica del
sistema existente y sealar el porcentaje de cobertura del servicio.

Establecer el caudal operativo de los emisores y las caractersticas
del tratamiento de las aguas servidas.

4.2.2. Situacin (Oferta) Optimizada
Este anlisis es la determinacin de la oferta optimizada, bajo el
supuesto de que no se realiza el proyecto. Es decir, se debe analizar el
volumen de servicios que es posible ofrecer con las infraestructuras
disponibles, si estos mejoran la distribucin y utilizacin de sus
recursos, eliminando y/o reduciendo deficiencias en la operacin con
intervenciones menores acciones administrativas que no implican
mayores costos.

Se analizar la capacidad existente de la provisin del servicio en
lt/seg, m3/ao, m3/da, etc.

A partir del diagnstico de la infraestructura actual, se deben
determinar las obras necesarias para optimizar la operacin de la
infraestructura actual, cuya ejecucin demande inversiones de
pequeas magnitud, a fin de que puedan operar en lo posible de
acuerdo a su capacidad de diseo. Estas obras deben ser compatibles
con las obras que se proyectarn para ampliar el sistema de agua
potable.

_____________________________________________________________________________

18
Tambin involucra la aplicacin de medidas de deteccin y control de
fugas de agua y mejoras de la gestin de la entidad prestadora del
servicio.

Con la optimizacin es posible conseguir hacer uso pleno de la oferta
existente y/o reducciones en los costos de operacin, para fines del
balance Oferta/Demanda.

4.3. Balance Oferta Demanda.
Con la informacin obtenida de la demanda y la oferta, se estructura el
balance entre la oferta de los componentes del sistema existente y la demanda
proyectada en el horizonte del planeamiento, para cada ao.

El objetivo de este anlisis es implementar un plan de desarrollo ptimo del
proyecto de abastecimiento de agua potable y del servicio de alcantarillado
sanitario. Ser factible detectar el dficit de la infraestructura por cada
componente del sistema en el ao que se presente el mismo, con el que se
debe determinar si es suficiente para cubrir la demanda o se requiere
incrementarla.

En caso de que en asentamiento en zona rural, no existe un sistema de agua
potable y alcantarillado, la oferta actual es cero (nula). La demanda estimada
debe confrontarse con la capacidad que presentan los componentes del
sistema existente, a fin de obtenerse el balance oferta demanda, que
sealar anualmente si existe o no dficit.

4.4. Planteamiento Tcnico de las Alternativas.
Definir como se mejorar el sistema, describiendo las principales
caractersticas de los sistemas de agua potable y servicio de alcantarillado
sanitario con proyecto. En base a esta informacin, se determinarn los costos
y montos a invertir en el proyecto; que permitirn calcular los beneficios para
cada una de las alternativas del proyecto.

El Sistema de Agua Potable, est compuesto de unidades de captacin de
agua (pozos, tomas de cursos superficiales de agua, otros), conduccin,
tratamiento, regulacin y almacenamiento, redes de distribucin y conexiones
domiciliarias. En algunos casos, cuando las condiciones locales lo hacen
necesario, se complementa el sistema con estaciones de bombeo de presin
para abastecer zonas ubicadas en cotas ms altas o alimentar un reservorio
elevado.
Asimismo el servicio de alcantarillado sanitario, est conformado por un
conjunto de obras destinadas a captar, conducir y disponer finalmente en un
medio receptor, las aguas servidas y excretas generadas en el interior de una
vivienda. Esto se puede lograr a travs de dos sistemas, uno consiste en una
red de alcantarillado y otro mediante el uso de fosas spticas.

A partir de las alternativas planteadas y del mayor conocimiento sobre la
poblacin, objetivo y el nivel de dficit que debe ser cubierto, es necesario la
concepcin y desarrollo bsico de las alternativas propuestas. Esto implica el
tratamiento general de los aspectos fsico tcnicos, los que comprenden
fundamentalmente tres componentes interdependientes: tamao, localizacin
y tecnologa. Otros aspectos a tener en cuenta son la participacin y el anlisis
ambiental y de vulnerabilidad.
_____________________________________________________________________________

19

Se debe tener en cuenta las siguientes consideraciones
o Cada proyecto debe abarcar como mnimo, tres componentes: (i)
Infraestructura, (ii) Administracin Gestin de la entidad prestadora y (iii)
Educacin Sanitaria.
o En relacin con la infraestructura, el proyecto abarca dos sistemas: agua
potable y/o saneamiento.
o El diseo de las alternativas en los perfiles del proyecto, se har a un nivel
de pre-diseo del sistema, el cual tiene como objetivo la solucin tcnica
para determinar los presupuestos correspondientes.
o Estudio de suelos a nivel de anteproyecto,
o Levantamiento Topogrfico,
o Estudio hidrolgico y/o hidrogeolgico,
o Anlisis fsico qumico y bacteriolgico de las aguas,
o Caracterizacin de las aguas residuales si se plantea una planta de
tratamiento de aguas residuales,
o Encuesta socioeconmica,
o Estimacin de consumo de agua potable.
o Las alternativas de abastecimiento de agua potable y saneamiento,
debern tener en cuenta la vulnerabilidad de la zona ante posibles
desastres naturales. Considerar los costos de inversin adicionales, por
incorporar medidas de reduccin de riesgo. As como los costos
ambientales en todas las fases del proyecto, a fin de prevenir, controlar y
mitigar los potenciales impactos negativos sobre el medio ambiente, as
como los que ste pudiera originar en cualquiera de sus fases, proponiendo
las medidas correctivas pertinentes. De ser necesario, se presupuestarn
las medidas de control y mitigacin sobre el medio ambiente.
o Certificacin de la propiedad de los terrenos o servidumbres, a utilizarse en
la ejecucin del proyecto, tambin debe certificarse la cesin de propiedad
de los mismos.

4.4.1. Perodo ptimo de diseo
El periodo ptimo de diseo, se define como el periodo de tiempo en
el cual la capacidad de un componente del sistema de agua potable
y/o servicio de alcantarillado sanitario cubre la demanda, minimizando
el valor actual de costos de inversin, operacin y mantenimiento
durante el horizonte de evaluacin del proyecto.

4.4.2. Desarrollo de las Alternativas.
Las alternativas planteadas deben ser consecuentes con los
antecedentes recopilados y con el diagnostico realizado de los
sistemas. Se debe tener en cuenta en el anlisis, la optimizacin de
cada alternativa, considerando: secuencia temporal de las obras,
adecuada identificacin de la situacin base optimizada, localizacin y
el periodo de diseo.

4.4.3. Descripcin de las Alternativas.
En esta seccin deben quedar plasmadas las principales ideas
relacionadas con lo que se esta diseando. As por ejemplo, en la
descripcin deben sealarse aspectos de tamao, localizacin, diseo
organizacional del funcionamiento, costos, beneficios, etc.
Se debe tener en cuenta las siguientes pautas:

_____________________________________________________________________________

20
a. Ingeniera Bsica
El proyecto de sistema de agua y servicio de alcantarillado
sanitario incluye componente de infraestructura y equipamiento,
el Consultor deber considerar las normas de diseo vigentes para
toda obra de infraestructura en base a los estudios bsicos, como
son: Topografa, Geologa y Geotecnia, Hidrologa, en este nivel del
Estudio se incluir un pre-diseo del sistema. Presentando un
esquema del funcionamiento del sistema, indicando las cotas,
caudales, longitudes, etc. de cada componente; sealando detalles
transversales a cada 100 metros de las lneas de conduccin y/o
distribucin que comprendiera el estudio.

Con respecto a la estimacin de metrados, costos y presupuestos
tener en cuenta los siguientes puntos:
Estimado de metrados, costos y de las obras (incluye impacto
ambiental y tramos homogneos por evaluar). Las estimaciones
de los costos de construccin se harn en base a precios
unitarios promedios. Obtenidos de obras similares en zonas
semejantes al Proyecto y de caractersticas semejantes.

Costo de mantenimiento de todos los componentes del
Proyecto, durante el periodo de evaluacin del estudio
considerando el valor residual de la inversin en caso de ser
necesario. Obtenidos de obras similares en zonas semejantes al
Proyecto y de caractersticas semejantes.
El estimado de la inversin debe estar dentro de un rango
razonable del costo real de la obra.
Todos los presupuestos de costos de obra debern estar
debidamente firmado por un ingeniero civil y/o profesionales
afines (planos y costos).
b. Sensibilizacin y capacitacin a los usuarios, autoridades e
involucrados en la utilizacin de los Servicios.
c. Diseo preliminar de la infraestructura contemplada en el Perfil,
considerando su Topografa, Geologa y Geotecnia, Hidrologa,
Obras Civiles, Costos y Presupuestos, Planos. Para lo cual se puede
tomar la informacin de otros estudios en la zona, que contemplen
la misma informacin de base.
d. Planeamiento Fsico-Hidrulico en el rea beneficiada.
e. Uso racional y adecuado del recurso hdrico; y operacin y
mantenimiento de la infraestructura. Los costos de operacin y
mantenimiento de la infraestructura, se calculan para el proyecto
en situacin actual y en situacin futura, donde tambin se definir
la Entidad encargada de la operacin y mantenimiento del sistema.

4.5. Costos.
Los costos se calcularn en nuevos soles a valores constantes y a precios
privados y sociales.

4.5.1. Costos en la situacin sin proyecto
Para el caso de existir servicios de agua potable y saneamiento a
travs de red pblica, considerar todos los costos de operacin y
mantenimiento asociados a los servicios, que se estn incurriendo en
la actualidad, los mismos que se consignarn de manera desagregada
_____________________________________________________________________________

21
por sistema de agua potable y servicio de alcantarillado sanitario
para todo el horizonte de evaluacin.

4.5.2. Costos en la situacin con proyecto
Comprende la inversin, necesaria para implementar el proyecto:
infraestructura e instalaciones, diseo organizacional, mejora de la
gestin y capacitacin del personal, educacin sanitaria, mitigacin
ambiental y cualquier otro rubro de gasto previo al funcionamiento de
los sistemas. Asimismo dichos costos deben proyectarse en el
horizonte de evaluacin, tomando en cuenta las variaciones en los
volmenes de produccin.

Concluido el perodo de ejecucin de la inversin, comienzan a
generarse los costos de operacin, que son los que permiten que el
proyecto cumpla con los objetivos para los cuales fue formulado.

Sobre la base del diseo del funcionamiento de las obras de los
sistemas de agua potable y, servicio de alcantarillado sanitario se
estiman los costos de operacin y mantenimiento en que se incurrirn
cada ao: mano de obra, productos qumicos, mantenimiento de las
redes, limpieza de la captacin de agua, mantenimiento de la planta
de tratamiento de aguas residuales, entre otros. As mismo, deber
diferenciarse los costos operativos en variables y fijos.

4.5.3. Flujo de Costos Incrementales a precios de mercado
Se generan solo en el caso que se ejecuta el proyecto. Se calculan
considerando la diferencia entre la situacin con proyecto y la
situacin sin proyecto, a precios de mercado, por cada alternativa
propuesta.

4.5.4. Flujo de Costos Incrementales a precios sociales
Desde el punto de vista social, para realizar una adecuada evaluacin
del proyecto, se aplican factores de correccin a los costos de
inversin a precios de mercado, para aproximarlos a los costos que se
daran en una situacin de competencia perfecta, la cual por definicin
refleja una situacin de eficiencia econmica.

Dichos factores, aplicables a los componentes de los gastos de
operacin y rubros del costo de inversin, se detallan en la Gua de
Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de
Saneamiento Bsico en el mbito de Pequeas ciudades a Nivel de
Perfil publicada por la DGPM del MEF.

4.5.5. Cronograma de ejecucin del proyecto
Contempla la programacin de actividades por unidad de tiempo,
durante el horizonte del proyecto, la misma que permitir monitorear
la ejecucin de cada una de las actividades.

4.6. Beneficios.
Los beneficios de un proyecto de agua potable se estiman en base a la curva
de la demanda, considerando:

_____________________________________________________________________________

22
Liberacin de recursos: Son los recursos que las familias no conectadas
ahorraran al incorporarse al proyecto. Para estimar este ahorro, se
requiere aplicar una encuesta socioeconmica.

Excedente del Consumidor: Beneficio para los usuarios antiguos y
nuevos que se conectan al sistema y que tendrn un mayor consumo de
agua potable, representado por el rea del tringulo bajo la curva de la
demanda.

Beneficio con Pago de Tarifas: Representado por el rea del rectngulo
debajo del rea del excedente del consumidor.

Los beneficios de un proyecto de servicio de alcantarillado sanitario se
consignarn de manera cualitativa, debido a la dificultad de estimar sus
beneficios.

4.7. Evaluacin social:
En el proceso de evaluacin social se tomar en cuenta el menor periodo
ptimo de diseo
5
(independiente para los sistemas de agua potable y del
servicio de alcantarillado sanitario) y a partir de ste se deber mantener
constante el flujo de costos y beneficios para calcular la rentabilidad del
proyecto.

Los indicadores sern calculados a precios sociales mediante los siguientes
mtodos:

a. Metodologa costo/beneficio Agua potable:
El mtodo costo/beneficio, se aplica en aquellos casos en que tanto los
costos como los beneficios pueden expresarse en trminos monetarios.

Se debern estimar los indicadores de Valor Actual Neto (VAN) con la tasa
de descuento del 14%, y Tasa Interna de Retorno (TIR). Se seleccionan las
alternativas cuyo VAN sea mayor que cero.

b. Metodologa costo/efectividad Servicio de alcantarillado
sanitario
El mtodo costo/efectividad considera el supuesto que existe una meta por
cumplir cuya validez no se cuestiona y que todas las alternativas satisfacen
la meta con idnticos beneficios.

El objetivo de la evaluacin entonces es determinar que alternativa del
proyecto logra los objetivos deseados al menor costo y si el ndice de costo
efectividad del proyecto (costo por poblador beneficiario del proyecto) se
encuentra debajo de una lnea de corte preestablecida.

Se estimar el ICE mediante la siguiente relacin:

ICE = VAC (Inversin + gastos de operacin y mantenimiento)
(Pob. Beneficiaria ao final + Pob. beneficiaria ao inicial)/2

5
A pesar que para la evaluacin se toma el periodo de diseo menor de todo un sistema, los componentes se
disean segn los resultados de su correspondiente anlisis de periodo ptimo.
_____________________________________________________________________________

23
Se selecciona la alternativa que tiene un menor ICE.
En el caso del servicio de alcantarillado sanitario la poblacin
beneficiada corresponde aquella que se conectar al servicio ao a ao
durante el horizonte del proyecto (poblacin incremental).

Los costos referenciales del Anexo SNIP-13 consideran nicamente los
costos de inversin inicial y se encuentran a precios privados. En tal
sentido, la comparacin de estos valores referenciales debe efectuarse slo
con la inversin per cpita de los Servicio de alcantarillado sanitario.

No obstante, para comparar las alternativas de un mismo proyecto, el ICE
deber compararse los costos de inversin, operacin y mantenimiento y
reposicin a valor presente.

4.8. Anlisis de sensibilidad:
Es necesario analizar cmo podran afectar la rentabilidad social del proyecto
las diferentes situaciones de riesgo o peligro. Para ello resulta pertinente
plantear escenarios de ocurrencia de los mismos. Se requiere informacin
sobre perodos probables de ocurrencia, la intensidad y los daos que puedan
ocasionar.

Se deber analizar la rentabilidad de las alternativas, en el marco de
escenarios en los cuales se puede generar un cambio sustantivo en alguna
variable que afecte ya sea los beneficios o los costos del proyecto. Variaciones
porcentuales (%) en inversiones, costos de operacin y mantenimiento y
beneficios, hasta el limite de aceptabilidad del proyecto (VAN = 0, ICE = Lnea
de corte).

4.9. Anlisis de sostenibilidad
Se refiere al anlisis de la posibilidad que el proyecto tiene de generar los
beneficios esperados a lo largo de su vida til. Se deber analizar en referencia
a:
a. Los arreglos institucionales previstos para las fases de operacin y pre-
operacin del proyecto.
b. La organizacin encargada del proyecto, su capacidad de gestin en sus
etapas de inversin y operacin.
c. La disponibilidad de recursos;
d. La participacin de los beneficiarios.
e. Las tarifas deben calcularse bajo dos escenarios:
Que cubran los costos de inversin, operacin y mantenimiento y
Que cubran los costos de operacin y mantenimiento.

Las tarifas deben cubrir por lo menos los costos de operacin y
mantenimiento. Para la estimacin de la tarifa.

f. Analizar la capacidad de pago de la poblacin a travs de la relacin
ingreso/tarifa.

Adicionalmente ser necesario adjuntar la siguiente informacin:
a. Acta de constitucin de la entidad administradora del servicio. En el caso de
las Unidades de Gestin ser necesaria una Resolucin de Alcalda
aprobando su constitucin, previo a la ejecucin de obras.

_____________________________________________________________________________

24
b. Pronunciamiento de la EPS sobre la factibilidad tcnica del proyecto y su
compromiso (en escrito) de asumir la operacin y mantenimiento del
mismo, si ste se localiza en su mbito de influencia y sea ejecutado por
una entidad distinta a la EPS.

Realizar un anlisis de la tarifa necesaria para cubrir los costos de
operacin y mantenimiento y reposiciones en comparacin de la tarifa
media que cobra actualmente la empresa. En el caso que sea necesario un
aumento tarifario, se deber detallar las acciones a realizar para alcanzar
este objetivo.

4.10. Impacto Ambiental:
Es necesaria la identificacin de los impactos directos positivos y negativos
del proyecto y el planteamiento de medidas de mitigacin para los
negativos.

El nivel de evaluacin de impacto ambiental del estudio de preferencia
deber concentrarse en los impactos ms significativos (negativos y
positivos) que el proyecto podra ocasionar en el medio ambiente, sus
medidas de mitigacin (debidamente presupuestado), los lineamientos
generales del plan de manejo ambiental, sus costos y presupuesto. Esto
con el fin de servir a la evaluacin econmica y ambiental de las
alternativas planteadas.

Para la identificacin de impactos potenciales que puedan generar las
actividades y obras asociadas al proyecto, se utilizan los resultados del
monitoreo ambiental y la descripcin del medio fsico, biolgico y socio
econmico cultural, interrelacionados con las actividades del proyecto.

Realizada la identificacin y posterior evaluacin de los impactos en el
medio ambiente adems del planteamiento de las acciones o medidas de
mitigacin a implementarse, es necesario cuantificar los costos de estas
acciones o medidas, realizando una programacin anual de los costos para
cada una de las actividades de mitigacin, compensacin y de monitoreo.

4.11. Seleccin de alternativa
De acuerdo con el resultado de los indicadores utilizados en la evaluacin
econmica se ordenarn las alternativas en orden de prioridad,
procediendo luego a seleccionar la(s) mejor(es) alternativa(s). Tendr
mayor prioridad, la alternativa con mejores indicadores de rentabilidad
social y que garantice su sostenibilidad.

La alternativa elegida debe estar orientada a solucionar el problema de
manera sostenible en trminos: tcnicos, econmicos, socioculturales,
ambientales e institucionales.

4.12. Matriz del marco lgico para la alternativa seleccionada
Se presentar la matriz definitiva del marco lgico de la alternativa
seleccionada, es importante la definicin de indicadores medibles y
verificables. Los indicadores deben mostrar una situacin alcanzada,
debiendo ser cuantificables y objetivamente verificables en el tiempo, con
relacin al valor indicado a la situacin actual.

_____________________________________________________________________________

25
5. CONCLUSIN
Se deben incluir la definicin del problema, descripcin de la alternativa
seleccionada, los niveles de inversin adems de los resultados de la evaluacin
desde el punto de vista social, de la sostenibilidad y del impacto ambiental, se
concluir respecto a la viabilidad del proyecto, en los aspectos: tcnicos,
econmicos, ambientales, socioculturales e institucionales. Asimismo se deber
incorporar un cuadro resumen con los resultados del anlisis de sensibilidad y los
principales indicadores de evaluacin como el VAN, TIR, B/C o el ndice costo de
efectividad CE.

El formulador del proyecto podr sugerir acciones complementarias para mejorar el
estudio y garantizar el logro de los objetivos del proyecto. Asimismo recomendar
acciones a realizarse despus de la aprobacin del perfil, si es que fuera necesario
continuar con las otras etapas del ciclo del proyecto.

6. ANEXOS
Incluir como anexos toda informacin cuantitativa y/o cualitativa que ayude a
precisar algunos de los aspectos desarrollados y/o aludidos en el estudio de Perfil.

5. Producto esperado
El producto esperado es el estudio de pre - inversin a nivel de Perfil MEJORAMIENTO DEL
SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO SANITARIO DE LOS BARRIOS
CENTRO, MANYA, MIRAFLORES, MANTARO, COLPA (ALTA Y BAJA), QUILLISPATA,
LIBERTAD, YACUS, DISTRITO DE HUAYUCACHI HUANCAYO -JUNIN, que deber
ser ejecutado en forma satisfactoria de acuerdo a todo lo requerido en el tem 6.0 Alcance de
los Servicios y segn la metodologa indicada en los presentes plan de trabajo.

6. Instrumentos de apoyo en la recopilacin de informacin.
La informacin de campo ser recogida de las encuestas socioeconmicas, entrevistas con
los operadores de los servicios, dirigentes y las autoridades respectivas como del Ministerio
de Salud, UGEL y Municipalidad Distrital. Asimismo, el planteamiento tcnico estar en
funcin a las indicaciones realizadas por la Direccin Nacional de Saneamiento del Ministerio
de Vivienda Construccin y Saneamiento

7. Plazo de elaboracin de Estudio, plazos para presentacin de observaciones de
informes solicitados.
El plazo efectivo de duracin del servicio de Consultora para los Trabajos, aplicable al
Consultor, ser de SESENTA (60) das calendario.

_____________________________________________________________________________

26
A continuacin se muestra los Plazos Lmites en la entrega y/o devolucin de Informes:

INFORMES
PLAZOS LIMITES EN LA ENTREGA Y/O DEVOLUCION DE INFORMES
( DIAS NATURALES)
PRESENTACION
DE INFORMES
OBSERVACIONES
DEL EVALUADOR
SUBSANACION
POR PARTE DEL
CONSULTOR
REVISION DE LAS
SUBSANACIONES
POR PARTE DEL
EVALUADOR
ULTIMA
SUBSANACION
POR PARTE
DEL
CONSULTOR
Informe N 01
(Primer Informe)
10 5 5 5 3
Informe N 02
(Segundo informe)
25 5 5 5 3
Informe N 03
(tercer Informe)
20 5 5 5 3
Informe N 04
(Informe Final)
5

8. Nmeros y Contenido de los Informes que se Presentarn
Los Informes y el Documento del Estudio de Perfil, constituyen la prestacin del servicio por
parte del Consultor, es decir son los documentos objeto de la prestacin de la Consultora,
por lo tanto debern presentarse dentro de los plazos establecidos fuera de los cuales se
sujetan a la aplicacin de multas por mora e incumplimiento.

Los plazos para la presentacin de los Informes y del Documento del Estudio de Perfil son
obligatorios y estn determinados en los presentes Trminos de Referencia.

Excepto que se indique lo contrario, los plazos se fijan en das naturales o calendarios y no
pueden ser modificados, salvo que durante la ejecucin del servicio se aprueben
ampliaciones. Las fechas de inicio y trmino de cada actividad y de presentacin de informes,
se fijarn en base a sus respectivos plazos de ejecucin.

El incumplimiento de los plazos establecidos para la prestacin del servicio (presentacin de
Informes y del Documento del Estudio de Perfil, dar lugar a la aplicacin de penalidades y
multas segn el Contrato.

El Consultor deber entregar los Informes y el Documento del Estudio de Perfil, con los
contenidos y dentro de los plazos que a continuacin se indican:

INFORME N 1: PLAN DE TRABAJO
Ser presentado a los diez (10) das calendarios de suscrito el Contrato,
conteniendo el Plan de Trabajo detallado (tanto de campo, como de gabinete) y el
Cronograma de Actividades del desarrollo de la Consultora.

El Plan de Trabajo ser de acuerdo a la fecha de inicio del plazo de ejecucin de la
consultora o del servicio estipulada en el Contrato. El Plan de Trabajo (Cronograma y
Programa de Actividades actualizados), ser formulado por el Consultor y aprobado
por el Evaluador. Se formular en base a los presentes Trminos de Referencia,
definiendo las fechas para la entrega de los informes y del Documento del Estudio de
Perfil de acuerdo a la fecha de inicio y el plazo de ejecucin del servicio que se indica
en el Contrato.

INFORME N 2: DIAGNOSTICO Y MODULO DE IDENTIFICACION
Ser presentado a los veinticinco (25) das calendarios de aprobado el Primer
Informe, conteniendo el desarrollo y descripcin de lo siguiente:

I. ASPECTOS GENERALES
_____________________________________________________________________________

27
1.1 Nombre del Proyecto
1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora
1.3 Participacin de las Entidades Involucradas y de los Beneficiarios
1.4 Marco de Referencia
II. INDETIFICACION
2.1 Diagnstico de la Situacin Actual
1.5.1 Poblacin y zona afectada
1.5.2 Caractersticas de la Poblacin Afectada
1.5.3 Aspectos socioeconmicos
1.5.4 Situacin de Servicios de saneamiento
1.5.5 Infraestructura Servicios saneamiento
1.5.6 Gravedad de la situacin negativa que se intenta modificar.
1.5.7 Gestin del Servicio por EPS
2.2 Definicin del Problema y sus Causas
2.3 Objetivo del Proyecto
2.4 Alternativas de Solucin
2.4.1 Intentos de soluciones anteriores
2.4.2 Posibilidades y limitaciones
2.4.3 Planteamiento de Alternativas

INFORME N 3: FORMULACION Y EVALUACION BORRADOR DEL ESTUDIO
Ser presentado a los veinte (20) das calendarios de aprobado el Segundo
Informe, conteniendo el desarrollo y descripcin de lo siguiente:
III. FORMULACION Y EVALUACION
3.1 Horizonte de evaluacin
3.2 Anlisis de la Demanda
3.2.1 Servicio de Agua Potable
3.2.2 Servicio de alcantarillado sanitario
3.3 Anlisis de la Oferta
2.3.1 Oferta Sin Proyecto
2.3.2 Oferta Con Proyecto
3.4 Balance Oferta Demanda
2.4.1 Balance Oferta Sin Proyecto Demanda
2.4.2 Balance Oferta Con Proyecto Demanda
3.5 Planteamiento Tcnico de las Alternativas
3.6 Costos
3.6.1 Costos en la situacin Sin Proyecto
3.6.2 Costos en la situacin Con Proyecto
3.6.3 Costos Incrementales
3.7 Beneficios
3.7.1 Beneficios en la Situacin Sin Proyecto
3.7.2 Beneficios en la Situacin Con Proyecto
3.7.3 Beneficios Incremntales
3.8 Anlisis de Sensibilidad
3.9 Seleccin de Alternativas
3.10 Anlisis de Sostenibilidad
3.11 Impacto Ambiental
3.12 Organizacin y gestin
3.13 Plan de implementacin
3.14 Matriz de Marco Lgico para la Alternativa Seleccionada
IV. CONCLUSIONES
V. ANEXOS

_____________________________________________________________________________

28
Se debern incluir como anexos, los planos, diseos y cualquier otra informacin que
ayude a aclarar o precisar algunos de los puntos considerados en el estudio a este
nivel o de los niveles siguientes: Encuestas socioeconmicas, Clculos de Demanda,
Esquemas, Grficos, Tablas, Actas u otros documentos que manifiesten e indiquen las
coordinaciones realizadas con las diferentes autoridades involucradas, fotografas y
otros, presupuestos detallado del proyecto y sustentacin de costos, documentos que
acrediten la sostenibilidad del proyecto (oficio, resoluciones, convenios, actas, acuerdo
municipal, entre otros).

INFORME FINAL
Se presentar dentro de los cinco (05) das calendario de aprobado por la OPI el
Tercer Informe, en original y tres copias, dentro de los sesenta (60) das de iniciado el
plazo contractual. Adems, el Consultor deber entregar el o los CDs con los archivos
correspondientes al estudio, en una forma ordenada y con una memoria explicativa
indicando la manera de restituir totalmente el Informe Final.

Toda la documentacin que se presente deber tener un ndice y numeracin de
pginas, asimismo mostrarn el sello y firma del Jefe de Proyecto; cada Especialista
visar, en seal de conformidad, los documentos de su especialidad.

Para elaborar y editar el Documento del Estudio de Perfil se utilizar el siguiente
software:
Planos: AUTOCAD.
Microsoft Office: Word, Excel, etc.

El estudio de pre inversin a nivel de Perfil, se realizar en un plazo total de sesenta
(60) das calendarios contados a partir de la firma del contrato.

9. Forma de Pago.
Los pagos por los Servicios que brinde el Consultor sern cancelados de la siguiente manera:
A la aprobacin del INFORME N 1: 15 % del monto total del contrato
A la declaratoria de viabilidad
Informe Final: 40 % del monto total del contrato
Las valorizaciones del Consultor sern respaldadas por el cumplimiento de cada Informe,
entrega de estudios mencionados y con la conformidad que otorgue la OPI o UF a dicho
informe.

RM N 790, Artculo 10.- Supervisin y Asistencia Tcnica
9.1 La supervisin y asistencia tcnica en el desarrollo de los estudios de pre inversin y
estudios tcnicos complementarios estar a cargo de la DGPI, en coordinacin con la
Secretara de Descentralizacin de la Presidencia del Consejo de Ministros.

9.2 Para tales efectos, las Entidades que reciban el financiamiento excepcional del
FONIPREL estn obligadas a informar sobre los avances en el desarrollo de los
estudios antes mencionados, conforme sea solicitado por la DGPI y a incorporar las
recomendaciones tcnicas que dicho rgano realice.

10. Estructura de costos para la elaboracin del estudio de pre inversin
A continuacin se detalla el presupuesto que se tiene previsto para la elaboracin del estudio
de pre inversin:

_____________________________________________________________________________

29
Estructura del costo para la elaboracin del estudio de preinversin
DESCRIPCIN CANTIDAD
TIEMPO
MESES
PRECIO
UNITARIO
S/.
TOTAL S/.
1
(1)
PERSONAL PROFESIONAL, TCNICO Y OTROS
Jefe de Estudio 1 3 6,000.00 18,000
Economista 1 1 4,500.00 4,500
Ingeniero Civil 1 1 4,500.00 4,500
Ayudantes Encuestadores 1 1 3,200.00 3,200
Ingeniero Sanitario 1 1 4,500.00 4,500
SUB. TOTAL S/. 34,700
2
(1)
ESTUDIOS DE CAMPO Y LABORATORIO
ESTUDIO DE SUELOS 1 1 6,500.00 6,500
LEVANTAMIENTO
TOPOGRAFICO
1 1.5 5,000.00 7,500
ESTUDIO DE IMPACTO
AMBIENTAL
1 1 8,700.00 8,700
ANALISIS FISICO -
QUIMICO Y
BACTERIOLGICO DEL
AGUA
1 1 2,800.00 2,800
CERTIFICADO DE
INEXISTENCIA DE
RESTOS
ARQUEOLOGICOS (CIRA)
1 1 5,000.00 5,000
SUB. TOTAL S/. 30,500
SUB TOTAL S/. 65,200
3
(2)
GASTOS GENERALES 10% 6,520
(3)
UTILIDAD 10% 6,520
(4)
IMPUESTOS 18% 11,736
PRESUPUESTO TOTAL PARA LA ELABORACIN DEL ESTUDIO DE PRE
INVERSIN S/.
89,976

Cuadro 2: Gastos Generales
GASTOS GENERALES CANTIDAD tiempo
Precio
unitario S/
TOTAL S/.
Alquiler de camioneta 4x4 1 10 Das 350 3,500
Alquiler de oficina 1 2 Meses 350 700
Material de escritorio Global 660 660
Impresiones Global 760 760
Ploteos de Planos Global 900 900
Total 6,520

_____________________________________________________________________________

30
11. Personal y requisitos mnimos del consultor.
El personal mnimo requerido ser el siguiente:

ESPECIALISTA PERFIL
1 Ing. Civil o
Sanitario, Jefe del
Estudio.
Cinco (5) aos de experiencia profesional a partir de su colegiatura.
Haber elaborado, por lo menos, tres (3) Estudios de pre inversin a nivel de Perfil
en; saneamiento, instalacin, ampliacin y/o mejoramiento del sistema de agua
potable; servicio de instalacin, ampliacin y/o mejoramiento de alcantarillado
sanitario; y servicios afines o haber participado como Especialista en, por lo
menos, diez (10) Estudios de Perfil para rehabilitacin, mejoramiento y/o
ampliacin de agua potable y/o servicio de alcantarillado sanitario o servicios
afines. Adjuntar los formatos SNIP donde el PIP se declare viable.

1 Economista,
Especialista en
Formulacin y
Evaluacin de
Proyectos.
Cinco (5) aos de experiencia profesional a partir de su colegiatura.
Especialista en Formulacin y Evaluacin de Proyectos con capacitacin en, Anlisis
de Riesgo en proyectos de infraestructura Hidrulica, presentar certificado.
Haber elaborado por lo menos, ocho (8) Estudios de pre inversin a nivel de Perfil
en, saneamiento, instalacin, ampliacin y/o mejoramiento del sistema de agua
potable; servicio de instalacin, ampliacin y/o mejoramiento de alcantarillado
sanitario; o servicios afines. Adjuntar los formatos SNIP donde el PIP se declare
viable.

1 Topgrafo Tcnico Con certificado como topgrafo en construccin civil.
Haber participado como topgrafo en obras de saneamiento, instalacin,
ampliacin y/o mejoramiento del sistema de agua potable; servicio de instalacin,
ampliacin y/o mejoramiento de alcantarillado sanitario; o afines; en por lo menos
tres (3) servicios como topgrafo, adjuntar contratos.

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