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EL PROCESO DE INVESTIGACION
Carlos Sabino
Ed. Panapo, Caracas, 1992, 216 pgs
Prlogo
Cumpliendo mi promesa de revisar y actualizar peridicamente estas
pginas vuelvo otra vez sobre ellas, como lo ago desde ace mucos a!os,
para "ue puedan seguir manteniendo su utilidad y su vigencia. #ucos son
los cambios "ue e introducido para esta edicin, algunos de los cuales
pueden apreciarse a primera vista, como la ms gil diagramacin y
presentacin de los contenidos. $tros tienen "ue ver con el agregado o
mayor desarrollo de temas "ue an aumentado en importancia en los
%ltimos a!os, como los m&todos cualitativos o el uso del internet<D> para la
obtencin de todo tipo de datos. 'inalmente e introducido innumerables
correcciones parciales, en la redaccin, la (orma de presentar los contenidos
y los e)emplos, de manera de (acilitar la comprensin de las materias
tratadas, no siempre de (cil acceso para el lector sin e*periencia.
Para una e*plicacin sobre los ob)etivos, alcances y caracter+sticas de esta
obra remito al lector a la introduccin "ue escrib+ en 1992 y "ue, con slo
pe"ue!as alteraciones, transcribo a continuacin.

Carlos A. Sabino
Caracas, abril de 2000

INTRODUCCION

Este libro me a deparado ms sorpresas de las "ue puede imaginar el
lector, nunca pens& "ue las gu+as "ue en principio publicara para limitados
grupos de estudiantes podr+an integrarse en un te*to universitario, ni "ue
&ste, andando el tiempo, se convirtiera en una especie de re(erencia
obligada para mucos miles de personas en diversos pa+ses de
-atinoam&rica. Creo poder a.rmar "ue toda una generacin de estudiantes
se a apoyado en estas pginas, imper(ectas sin duda, para iniciarse en el
comple)o camino de la investigacin cient+.ca.
Esta respuesta del p%blico, a.rmativa y a veces asta clida, no slo me
a proporcionado las satis(acciones "ue es (cil concebir, sino "ue me a
obligado tambi&n a asumir un compromiso, no es posible permanecer
inactivo ante la continua demanda de "uienes buscan un instrumento e.caz
en sus estudios, ante la conviccin de "ue las pginas impresas se van
"uedando atrs, estticas, mostrando sus carencias y limitaciones mientras
el tiempo transcurre. /o es posible tampoco permanecer indi(erentes cuando
se percibe la (orma, a veces ritualista y en ocasiones dogmtica, con "ue
mucos interpretan lo "ue a"u+ se e*pone. Por eso, como ya lo e eco
otras veces, e procedido a revisar y modi.car una obra "ue intento
conserve su utilidad y su permanente actualidad. 0/o est de ms consignar,
en estas l+neas introductorias, las sucesivas versiones del traba)o "ue el
lector tiene en sus manos. Publicado inicialmente en 1912 con el t+tulo
Metodologa de Investigacin por la 3niversidad Central de 4enezuela, y
editado luego en tres ocasiones por Ed. -ogos, tambi&n de Caracas, y El Cid
Editor de 5uenos 6ires, la revis& a (ondo por primera vez en 1917, cuando
apareci ya con su t+tulo actual. -as siguientes versiones (ueron publicadas
por Ed. 6riel 8ba)o el t+tulo Introduccin a la Metodologa de Investigacin,
Ca9 racas, 1972: y Ed. Panapo, 8Caracas, 1976: otra vez ba)o el t+tulo El
Proceso de Investigacin; de la siguiente revisin 81992: Ed. -umen9
<umnitas de 5uenos 6ires, y Ed. Panamericana de 5ogot, an eco
tambi&n varias reimpresiones. -a estructura bsica del traba)o, por la
naturaleza del contenido y obvias e*igencias pedaggicas, a permanecido
bsicamente inalterada.=
El ob)etivo principal de este te*to es presentar, en (orma clara y completa,
una gu+a bsica para "uienes se inicien en la aventura de la investigacin
cient!"ca. -a ciencia, como (orma de conocimiento "ue predomina en el
mundo contemporneo, es creada por una labor multi(ac&tica "ue se
desarrolla en centros e institutos, en universidades, empresas y laboratorios.
Este traba)o de investigacin, cuyo producto es el conocimiento cient+.co y
tecnolgico "ue de modo tan pro(undo a cambiado nuestro modo de vida,
posee la peculiaridad de re"uerir, a la vez, creatividad, disciplina y
sistematicidad.
-o primero, a poco "ue re>e*ione el lector, resulta evidente, no ay modo
de crear nuevos conocimientos sobre un tema de resolver los pe"ue!os o
grandes enigmas de nuestro mundo si no se tiene intuicin e imaginacin, si
no se e*ploran, con mente abierta, los diversos caminos "ue pueden llevar a
la respuesta. Pero esa disposicin creativa, "ue es verdaderamente
indispensable, de nada sirve si no se la encauza por medio de un riguroso
proceso de anlisis, de organizacin del material disponible, de
ordenamiento y de cr+tica a las ideas pues, de otro modo, no obtendr+amos
un conocimiento cient+.co sino simples opiniones, de similar valor a las "ue
cual"uiera puede e*presar sin mayor re>e*in sobre un determinado tema.
-o "ue distingue a la investigacin cient+.ca de otras (ormas de indagacin
acerca de nuestro mundo es "ue &sta se gu+a por el denominado #$t%d%
cient!"c%. <ay un modo de acer las cosas, de plantearse las preguntas y
de (ormular las respuestas, "ue es caracter+stico de la ciencia, "ue permite
al investigador desarrollar su traba)o con orden y racionalidad. Pero el
m&todo, como se ver en las siguientes pginas, no es un camino .)o o
predeterminado y menos a%n un recetario de acciones "ue se siguen como
una rutina. Por"ue el conocimiento cient+.co no se ad"uiere por un proceso
similar al de la produccin de bienes en una cadena de monta)e sino "ue se
va desarrollando gracias a la libertad de pensamiento, mediante la cr+tica, el
anlisis riguroso, la superacin de los errores y la discusin. Por ello es "ue
el mtodo ni es obligatorio, en el sentido de "ue si no se lo sigue de una
determinada manera nos aguarda inevitable el (racaso, ni es tampoo
garant!a absoluta de "ue se arribar a un resultado e*itoso.
Conviene entonces tener en cuenta lo anterior para lograr el me)or
aprovecamiento de los libros de te*to sobre metodolog+a cient+.ca, ellos no
pueden resolver los problemas espec+.cos de cada investigacin ni son
capaces de responder a las imprevisibles situaciones "ue se generan en la
prctica; ellos tampoco deben ser sacralizados, como si contuvieran una
verdad trascendente "ue ay "ue aceptar sin re>e*in. Pero s+ pueden
proporcionar, como se intenta en este caso, una e*posicin concreta de la
lgica propia de toda investigacin cient+.ca, un panorama de las t&cnicas y
procedimientos ms usuales, un es"uema para organizar nuestras
actividades para "ue &stas no nos desborden de un modo catico. Por"ue la
metodolog+a, para "uien se dedica a investigar, no es una panacea milagrosa
sino una simple gu+a a la "ue se apela cuando surge la duda o el
desconcierto, una (uente de consulta para entender la causa de los posibles
estancamientos "ue se presentan en la tarea cotidiana.
?ec+a ms arriba "ue no basta con la creatividad ni con el rigor anal+tico,
"ue la investigacin cient+.ca re"uiere tambi&n de una slida disciplina de
traba)o. @ esta observacin, aplicable tanto a principiantes como a personas
de mayor e*periencia, nos remite directamente al carcter pr"tio de casi
todo lo "ue a"u+ se trata, por"ue una cosa es re>e*ionar sobre la ciencia, el
m&todo o los problemas epistemolgicos y otra muy distinta es crear,
mediante el traba)o, nuevos conocimientos. @, dado "ue no es posible
acerlo mediante alguna (rmula sencilla "ue pudiese repetirse, el traba)o
de investigacin cobra entonces un carcter inevitable de labor artesanal
donde, en cada caso, se deben poseer destrezas, conocimientos y aptitudes
particulares. Por ello nadie debe desanimarse si, a trav&s de la lectura de
estas pginas, no logra convertirse en un aut&ntico investigador. Ello ser+a
mas bien una especie de prodigio por"ue la e*periencia muestra, con toda
claridad, "ue sl% investigand% se a&rende a investigar.
Este libro, como ya lo e indicado, tiene un carcter deliberadamente
introductorio. /o se discuten en &l los problemas ms comple)os de la
metodolog+a, ni se e*ponen en detalle algunos temas "ue slo podr+an
interesar a un lector especializado o con amplia e*periencia. Ello es as+
por"ue est dirigido especialmente a "uienes se inician en el campo de la
investigacin cient+.ca, a estudiantes, pro(esores y pro(esionales de todas
las disciplinas. Por eso e pre(erido, siempre "ue a sido posible, la claridad
y el rigor al lengua)e recargado, el tratamiento completo de las materias
antes "ue el desarrollo en pro(undidad de slo algunos de sus aspectos.
Auien necesite aondar en estos comple)os problemas tiene a su disposicin,
en la bibliogra(+a "ue se o(rece al .nal, un con)unto de valiosas obras donde
realizar ms espec+.cas consultas.
-a estructura e*positiva "ue e dado a la obra trata de (acilitar la
comprensin de sus contenidos. -os cap+tulos iniciales constituyen, en
verdad, una introduccin breve y general a los temas propios de la
metodolog+a y no son imprescindibles para "uien posea apropiados
conocimientos .los.cos. Blo pretenden advertir "ue los problemas
t&cnicos e instrumentales de la indagacin cient+.ca no pueden
desvincularse totalmente de los en(o"ues epistemolgicos "ue la orientan.
Bon, por lo tanto, un recordatorio especialmente dise!ado para au*iliar el
traba)o docente y no una e*posicin sistemtica, pues &sta la e
desarrollado con mayor pro(undidad en otro libro, Los Caminos de la Ciencia.
0Ed. Panapo, Caracas, 1996.=
6 continuacin se van desarrollando los temas en la misma secuencia en
"ue podr+an presentarse las etapas de una investigacin ideal, es decir, se
va e*poniendo un modelo abstracto de investigacin en sus di(erentes
partes constitutivas, respetando un orden "ue destaca la lgica propia del
proceso pero "ue no es, como no me cansar& de advertir, la secuencia
temporal y concreta "ue sigue un investigador en la vida real. -o re(erente a
la presentacin de los resultados de la investigacin se trata, en este te*to,
de un modo bastante sumario, pues e abordado dica problemtica
e*tensamente en otra de mis obras metodolgicas, Cmo Hacer una Tesis.
0Cambi&n publicada por Ed. Panapo, Caracas, 1992.= 6l .nal de cada cap+tulo
se presentan algunos e)ercicios "ue pueden resultar buenos motivos de
re>e*in para el lector y "ue pretenden (acilitar el traba)o de los docentes. 6
estos %ltimos, en especial, est dirigido el cap+tulo .nal de la obra.
/o puedo concluir esta presentacin sin pagar una deuda de a(ecto y de
gratitud con todas las personas, estudiantes, colegas, amigos y en especial
mi editor, Pedro Carmona, "ue me an estimulado a realizarla y
per(eccionarla a lo largo de los a!os, con "uienes, al emplearla d+a a d+a en
la docencia y en la investigacin, me an eco sentir la satis(accin de
aber creado algo %til.
Cap+tulo 1

EL CONOCI'IENTO CIENTI(ICO
Para abordar con proveco el estudio de la #et%d%l%g!a cient!"ca es
necesario situarse, previamente, en el conte*to en "ue &sta ad"uiere su
sentido. -a metodolog+a, como veremos ms adelante, 04. in(ra, 2.D.= no es
realmente una ienia, sino un instrumento dirigido a validar y a acer
ms e.ciente la investigacin cient!"ca) Esta, a su vez, es la actividad
"ue alimenta un singular tipo de conocimiento, la ciencia) Por tal razn no
es posible estudiar la metodolog+a como disciplina si no se posee una
comprensin m+nima sobre ciertos problemas relativos al conocimiento en
general y a la ciencia en particular.
6 este ob)etivo dedicaremos en consecuencia los dos primeros cap+tulos
de esta obra, revisaremos Eaun"ue muy sucintamente algunos conceptos y
nociones bsicas del comple)o campo .los.co "ue suele llamarse
e&iste#%l%g!a, o teor+a del conocimiento, procurando dar una perspectiva
razonada del con)unto de la materia "ue tratamos. ?e este modo esperamos
"ue los problemas metodolgicos "ue se desarrollan ms adelante se
comprendan me)or en su aut&ntico signi.cado y puedan estudiarse con
menor di.cultad. 04., para una e*posicin muco ms completa, Los
Caminos de la Ciencia, $p. Cit., especialmente sus cinco primeros cap+tulos.=
*)* El c%n%ci#ient% c%#% &r%ble#a
En nuestra vida cotidiana, en el traba)o, los estudios o la constante
interaccin social, ad"uirimos y utilizamos una inmensa cantidad de
conocimientos, tan variados como el universo mismo, sabemos cual es la
llave "ue abre la puerta de nuestra casa y cmo cambia el semblante de la
persona "ue amamos, aprendemos cuantos electrones orbitan en un tomo
de elio o la (eca en "ue (ue (undada nuestra ciudad. El conocimiento se
nos presenta como algo casi natural, "ue vamos obteniendo con mayor o
menor es(uerzo a lo largo de nuestra vida, como algo "ue normalmente
aceptamos sin discusin, especialmente cuando lo ad"uirimos en la escuela
o a trav&s de medios escritos de comunicacin.
Pero en algunas ocasiones, o con respecto a ciertos conocimientos,
percibimos "ue las cosas no son tan simples, "ue ay a.rmaciones
discutibles o sencillamente (alsas. Encontramos "ue, en una conversacin
cual"uiera o en una pol&mica determinada, ay aseveraciones "ue tienen
diverso valor, "ue son ms o menos con.ables "ue otras y "ue dico valor
depende, en buena medida, del modo en "ue se a llegado asta ellas. Esto
puede ocurrir, por e)emplo, cuando descubrimos "ue una persona relata
ecos "ue no a tenido ocasin de comprobar o cuando comprendemos
"ue se an sacado inadvertidamente conclusiones erradas, ya sea por
aberse con(undido los t&rminos de un problema o por basarse en datos
incompletos, apro*imados o directamente e"uivocados.
Bi re>e*ionamos sobre estos casos encontraremos "ue es posible acerse
una pregunta, una pregunta tal "ue cambia por completo nuestra actitud
ante los conocimientos "ue tenemos, #mo sabemos lo $ue sabemos%
podemos in"uirir :en "u& nos basamos para a.rmar o para aceptar una
determinada a.rmacinF :Cmo sostener "ue algo es verdad, por e)emplo, si
no emos podido comprobarlo directa y personalmente, o si tenemos slo
una in(ormacin parcial al respectoF @ ms todav+a, aun cuando nuestros
sentidos parezcan indicarnos claramente una respuesta :podremos siempre
estar seguros de lo "ue vemos, o+mos y sentimosF Por"ue el sol parece girar
alrededor de nuestro planeta, y sabemos "ue eso no es cierto, la materia
presenta un e*terior inerte, y sin embargo est cargada de una tremenda
energ+a, las personas a.rman "ue an eco esto o a"uello, pero pueden
estar con(undidas o (altar a la verdad.
6l llegar a este punto podemos entonces vislumbrar "ue e*iste un
problema alrededor de lo "ue es el conocer, el saber algo acerca de los
ob)etos "ue nos rodean o de nosotros mismos. @ este problema radica en
"ue la verdad no se muestra directa y llanamente ante nosotros, sino "ue
debe ser buscada ms o menos activamente por medio de un traba)o
indagatorio sobre los ob)etos "ue intentamos conocer. Codo conocimiento
supone un cierto es(uerzo para ad"uirirlo y este es(uerzo puede ser eco de
una manera ms o menos completa o e(ectiva.
Burge entonces una primera distincin "ue es preciso resaltar y tener
siempre en cuenta, no debemos con(undir una a.rmacin respecto a un
eco o a un ob)eto, con el proceso mediante el cual se a obtenido tal
conocimiento, es decir, "ue nos a permitido llegar a dica a.rmacin. En
otras palabras, a"uello "ue dice un pro(esor o "ue dice un libro o un
peridico digamos, por e)emplo, "ue la econom+a de cierto pa+s a crecido
2G en el a!o es una a.rmacin "ue, cierta o (alsa, nosotros podemos
recordar y utilizar; es, por tanto, un conocimiento, "ue recibimos si se "uiere
de un modo pasivo, y "ue incorporarnos y relacionamos con otros "ue
poseemos de antemano. Pero resulta evidente "ue alguien, una o ms
personas, son los responsables de esa a.rmacin; alguien, de alg%n modo,
en alg%n momento, a estudiado la econom+a a la "ue nos re(erimos y a
determinado por alg%n medio "ue su crecimiento anual a sido del 2G y no
del DG o del HG. :Cmo lo a ecoF :de "u& recursos se a valido para
saberloF, &ste es el punto "ue nos interesa destacar.
Cuando comenzamos a preocuparnos acerca del #%d% en "ue se a
ad"uirido un conocimiento, o cuando intentamos encontrar un conocimiento
nuevo, se nos presentan cuestiones de variada +ndole, mucas de las cuales
integran el campo de estudio de la #et%d%l%g!a. 6lgunos de estos
problemas, los ms generales, sern apenas esbozados en las pginas
siguientes, por cuanto son el tema de la epistemolog+a y de la .loso(+a del
conocimiento en general y no podemos desarrollarlos en pro(undidad; otros,
ms espec+.cos, son los "ue abordaremos a partir del cap+tulo D de este
libro.
*)2) El c%n%ci#ient% c%#% &r%ces%
El ombre parece aber estado siempre preocupado por entender y
desentra!ar el mundo "ue lo rodea, por penetrar en sus cone*iones y en sus
leyes, por atisbar acia el (uturo, descubriendo las relaciones y el posible
sentido de las cosas "ue e*isten a su alrededor. /o podemos a"u+ discutir
por "u& ocurre esto, ni resumir tampoco las varias teor+as "ue se an
adelantado sobre el tema. Puede resultar %til, al menos, intentar una breve
digresin.
?esde "ue la especie umana empez a crear cultura, es decir, a
modi.car y remodelar el ambiente "ue la rodeaba para sobrevivir y
desarrollarse, (ue necesario tambi&n "ue comprendiera la naturaleza y las
mutaciones de los ob)etos "ue constitu+an su entorno. Careas "ue a nuestros
o)os resultan tan simples como edi.car una coza, domesticar animales o
traba)ar la tierra, slo pudieron ser emprendidas a luz de in.nitas y
cuidadosas observaciones de todo tipo; el ciclo de los d+as y las noces, el de
las estaciones del a!o, la reproduccin de animales y vegetales, el estudio
del clima y de las tierras y el conocimiento elemental de la geogra(+a (ueron,
indudablemente, preocupaciones vitales para nuestros remotos antecesores,
por cuanto de esta sabidur+a depend+a su misma supervivencia.
El conocer, entonces, surgi indisolublemente ligado a la prctica vital y al
traba)o de los ombres como un instrumento insustituible en su relacin con
un medio ambiente al "ue procuraban poner a su servicio. Pero, seg%n las
ms antiguas narraciones "ue poseemos, el pensamiento de esas le)anas
&pocas no se circunscribi e*clusivamente al conocimiento instrumental,
aplicable directamente al me)oramiento de las condiciones materiales. Iunto
con &ste apareci simultneamente la in"uietud por comprender el sentido
general del cosmos y de la vida. -a toma de conciencia del ombre (rente a
su propia muerte origin adems una peculiar angustia (rente al propio
destino, ante a lo desconocido, lo "ue no se posible abarcar y entender. ?e
all+ surgieron los primeros intentos de elaborar e*plicaciones globales de
toda la naturaleza y con ello el (undamento, primero de la magia, de las
e*plicaciones religiosas ms tarde, y de los sistemas .los.cos en un
per+odo posterior.
Bi nos detenemos a estudiar los mitos de los pueblos gra(os, los libros
sagrados de la antigJedad o las obras de los primeros .lso(os veremos, en
todos los casos, "ue en ellos aparecen con)untamente, pero sin un orden
riguroso, tanto razonamientos l%cidos y pro(undos como observaciones
prcticas y emp+ricas, sentimientos y anelos )unto con intuiciones, a veces
geniales y otras veces pro(undamente desacertadas. Codas estas
construcciones del intelecto 5donde se vuelcan la pasin y el sentimiento de
"uienes las construyeron5 pueden verse como parte de un amplio proceso
de ad"uisicin de conocimientos "ue muestra lo di.cultoso "ue resulta la
apro*imacin a la verdad, en la istoria del pensamiento nunca a sucedido
"ue alguien aya de pronto alcanzado la verdad pura y completa sin antes
pasar por el error; muy por el contrario, el anlisis de mucos casos nos
dar+a la prueba de "ue siempre, de alg%n modo, se obtienen primero
conocimientos (alaces, ilusiones e impresiones enga!osas, antes de poder
e)ercer sobre ellos la cr+tica "ue luego permite elaborar conocimientos ms
ob)etivos y satis(actorios.
-o anterior e"uivale a decir "ue el conocimiento llega a nosotros como un
proceso, no como un acto %nico donde se pasa de una vez de la ignorancia a
la verdad. @ es un proceso no slo desde el punto de vista istrico "ue
emos mencionado asta a"u+, sino tambi&n en lo "ue respecta a cada caso
particular, a cada persona "ue va acumulando in(ormaciones de todo tipo
desde su ms temprana ni!ez, a cada descubrimiento "ue se ace, a todas
las teor+as o iptesis "ue se elaboran.
6 partir de lo anterior ser posible apreciar con ms e*actitud el propsito
de nuestro libro, presentar una visin de con)unto del proceso mediante el
cual se obtiene el conocimiento cient+.co, es decir, de un tipo particular de
conocimiento "ue se alcanza, como dec+amos ya, por medio de una actividad
"ue denominamos investigacin cient+.ca.
*)+) Di,erentes ti&%s de c%n%ci#ient%
<emos eco alusin, en l+neas anteriores, a sistemas religiosos y
.los.cos, al pensamiento mgico y a otras creaciones culturales del
ombre "ue no se pueden desestimar pese a sus posibles errores, puesto
"ue deben ser comprendidas como parte de un proceso gradual de
a.rmacin de un saber ms riguroso y con.able. Pero no se trata slo de
distinguir entre los aciertos y los errores, e*iste tambi&n una di(erencia entre
el pensamiento racional y las emociones, las intuiciones y otros elementos
del discurso "ue se di(erencian bastante claramente de &ste.
Bi concebimos al ombre como un ser comple)o, dotado de una capacidad
de raciocinio pero tambi&n de una poderosa a(ectividad, veremos "ue &ste
tiene, por lo tanto, mucas maneras distintas de apro*imarse a los ob)etos
de su inter&s. 6nte una cadena monta!osa, por e)emplo, puede de)arse
llevar por sus sentimientos y maravillarse (rente la ma)estuosidad del
paisa)e, o bien puede tratar de estudiar su composicin mineral y sus
relaciones con las zonas vecinas; puede embargarse de una emocin
inde.nible "ue le aga ver en lo "ue tiene ante s+ la obra de ?ios o de un
destino especial para s+ y el universo, o tambi&n puede detenerse a evaluar
sus posibilidades de aprovecamiento material, considerndola como un
recurso econmico para sus .nes.
El producto de cual"uier de estas actitudes ser, en todos los casos, alg%n
tipo de conocimiento. Por"ue un buen poema puede decirnos tanto acerca
del amor o de la soledad como un completo estudio psicolgico, y una
novela puede mostrarnos aspectos de una cultura, un pueblo o un momento
istrico tan bien como el me)or estudio sociolgico. /o se trata de
desvalorizar, naturalmente, el pensamiento cient+.co, ni de poner a competir
entre s+ a diversos modos de conocimiento. Precisamente lo "ue "ueremos
destacar es lo contrario, "ue ay diversas apro*imaciones igualmente
leg+timas acia un mismo ob)eto, y "ue lo "ue dice el poema no es toda la
verdad, pero es algo "ue no puede decir la psicolog+a por"ue se trata de una
percepcin de naturaleza di(erente, "ue se re.ere a lo "ue podemos conocer
por el sentimiento o la emocin, no por medio de la razn.
-o anterior tiene por ob)eto demostrar "ue el conocimiento cient+.co es
uno de los modos posibles del conocimiento, "uizs el ms %til o el ms
desarrollado, pero no por eso el %nico, o el %nico capaz de proporcionarnos
respuestas para nuestros interrogantes. @ es importante, a nuestro )uicio,
distinguir n+tidamente entre estas diversas apro*imaciones para procurar
"ue ning%n tipo de conocimiento pueda considerarse como el %nico leg+timo
y para evitar "ue un vano a(n de totalidad aga de la ciencia una oscura
mezcla de deseos y de a.rmaciones racionales. Por"ue cuando el campo del
razonamiento es invadido por la pasin o la emocin &ste se debilita, lo
mismo "ue le sucede a la intuicin religiosa o est&tica cuando pretende
asumir un valor de saber racional "ue no puede, por su misma de.nicin,
llegar a poseer. Por este motivo es "ue resulta necesario precisar con alguna
claridad 5aun cuando lo aremos someramente5 las principales
caracter+sticas de ese tipo de pensar e indagar "ue se designa como
cient+.co.
*)-) El c%n%ci#ient% cient!"c% . s/s caracter!sticas
-a ciencia es una vasta empresa "ue a ocupado y ocupa una gran
cantidad de es(uerzos umanos en procura de conocimientos slidos acerca
de la realidad. Cratar de elaborar una de.nicin ms precisa ser+a tarea
evidentemente ardua, "ue escapa a los ob)etivos de estas pginas. Pero
interesa se!alar a"u+ "ue la ciencia debe ser vista como una de las
actividades "ue el ombre realiza, como un con)unto de acciones
encaminadas y dirigidas acia determinado .n, "ue no es otro "ue el de
obtener un conocimiento veri.cable sobre los ecos "ue lo rodean. 04.
5unge #., La Ciencia, su Mtodo ! su "iloso#a, Ed. Biglo 4einte, 5s. 6ires,
1912; /. 'errater #ora, Diccionario de "iloso#a; /agel, Ernest, La Estructura
de la Ciencia, Ed. 6riel, 5arcelona, 1917, y nuestro ya citado Los Caminos de
la Ciencia, entre la muca bi9 bliogra(+a e*istente.=
Como toda actividad umana, la labor de los cient+.cos e investigadores
est naturalmente enmarcada por las necesidades y las ideas de su tiempo y
de su sociedad. -os valores, las perspectivas culturales y el peso de la
tradicin )uegan un papel sobre toda actividad "ue se emprenda y, de un
modo menos directo pero no por eso menos perceptible, tambi&n se
e*presan en la produccin intelectual de una &poca el tipo de organizacin
"ue dica sociedad adopte para la obtencin y transmisin de conocimientos
y el papel material "ue se otorgue al cient+.co dentro de su medio. 04., entre
otros, a 5ernal, Ion ?., Historia $ocial de la Ciencia, Ed. Pen+nsula,
5arcelona, 1916; #erton, Kobert L., La $ociologa de la Ciencia, Ed. 6lianza,
#adrid, 1911; Meymonat, -udovico, El Pensa% miento Cient&co, Ed. Eudeba,
5uenos 6ires, 1912, y Lun, Comas, La Estructura de las 'evoluciones
Cient&cas, Ed. 'CE, #adrid, 1971.= Considerando estos (actores ser preciso
de.nir a la ciencia como una actividad social y no solamente individual, para
no correr el riesgo de imaginar al cient+.co como un ente abstracto, como un
ser "ue no vive en el mundo cotidiano, con lo "ue perder+amos de vista las
inevitables limitaciones istricas "ue tiene todo conocimiento cient+.co.
Entrando ms de lleno en la determinacin de las caracter+sticas
principales del pensamiento cient+.co abremos de puntualizar "ue &ste se
a ido gestando y per.lando istricamente por medio de un proceso "ue se
acelera notablemente a partir de la &poca del Kenacimiento. -a ciencia se va
distanciando de lo "ue algunos autores denominan 6conocimiento vulgarN,
0/os re(erimos a 5unge, (p) Cit)= otros 6conocimientos prcticoN y otros 6el
mundo del manipularN; 0Losic, Larel, Dialctica de lo Concreto, Ed. Mri)albo,
#&*ico, 1961, pp. 26 a D1, passim.= se va estableciendo as+ una gradual
di(erencia con el lengua)e "ue se emplea en la vida cotidiana, en la
b%s"ueda de un pensamiento riguroso y ordenado.
6l igual "ue la .loso(+a, la ciencia trata de de.nir con la mayor precisin
posible cada uno de los conceptos "ue utiliza, desterrando las ambigJedades
del lengua)e corriente. /ociones como las de 6crisis econmicaN, 6vegetalN o
6estrellaN, por e)emplo, "ue se utilizan com%nmente sin mayor rigor,
ad"uieren en los te*tos cient+.cos un contenido muco ms preciso. Por"ue
la ciencia no puede permitirse designar con el mismo nombre a (enmenos
"ue, aun"ue aparentemente seme)antes, son de distinta naturaleza, si
llamamos 6crisisN a toda perturbacin "ue una nacin tiene en su econom+a
sin distinguir entre los diversos tipos "ue se presentan, nos ser imposible
construir una teor+a "ue pueda describir y e*plicar lo "ue son precisamente
las crisis, nuestro modo de emplear el lengua)e se convertir en nuestro
principal enemigo. ?e all+ la necesidad de conceptualizar con el mayor rigor
posible todos los elementos "ue componen nuestro razonamiento, pues &sta
es la %nica v+a "ue permite "ue el mismo tenga un signi.cado concreto y
determinado. ?e all+ tambi&n la aparente oscuridad de algunos traba)os
cient+.cos, "ue emplean conceptos espec+.cos, claramente delimitados,
utilizando palabras "ue con(unden al pro(ano.
$tras cualidades espec+.cas de la ciencia, "ue permiten distinguirla con
bastante nitidez del pensar cotidiano y de otras (ormas de conocimiento
8seg%n ve+amos en 1.D:, son las "ue mencionaremos a continuacin,
Ob0etividad1 -a palabra ob)etividad se deriva de o*+eto, es decir, de
a"uello "ue se estudia, de la cosa o problema sobre la cual deseamos
saber algo. 04. On(ra, 2.1.= $b)etividad signi.ca, por lo tanto, "ue se intenta
obtener un conocimiento "ue concuerde con la realidad del ob)eto, "ue lo
describa o e*pli"ue tal cual es y no como nosotros desear+amos "ue (uese.
Ber ob)etivo es tratar de encontrar la realidad del ob)eto o (enmeno
estudiado, elaborando proposiciones "ue re>e)en sus cualidades. -o
contrario es la sub)etividad, las ideas "ue nacen del pre)uicio, de la
costumbre o de la tradicin, las meras opiniones o impresiones del su)eto.
Para poder lucar contra la sub)etividad es preciso "ue nuestros
conocimientos puedan ser veri.cados por otros, "ue cada una de las
proposiciones "ue acemos sean comprobadas y demostradas en la
realidad, sin dar por aceptado nada "ue no pueda su(rir este proceso de
veri.cacin.
Bi una persona sostiene, 6oy ace ms calor "ue ayerN y otra lo niega,
no podemos decir, en principio, "ue ninguna de las dos a.rmaciones sea
(alsa o verdadera. Probablemente ambas tengan razn en cuanto a "ue
sienten ms o menos calor "ue el d+a anterior, pero eso no signi.ca "ue en
realidad, ob)etivamente, la temperatura aya aumentado o decrecido. Be
trata de a.rmaciones no cient+.cas, no veri.cables, y "ue por eso deben
considerarse como sub)etivas. ?ecir, en cambio, 6aora la temperatura es
de 22
o
CN, es una a.rmacin de carcter cient+.co, "ue puede ser veri.cada,
y "ue 5en caso de "ue esto ocurra5 podemos considerar como ob)etiva.
El problema de la ob)etividad no es tan simple como podr+a dar a entender
el e)emplo anterior, sacado del mundo (+sico. En todas nuestras
apreciaciones va a e*istir siempre una carga de sub)etividad, de pre)uicios,
intereses y bitos mentales de los "ue participamos mucas veces sin
saberlo. Este problema se agudiza cuando nos re(erimos a los temas "ue
ms directamente nos conciernen, como los de la sociedad, la econom+a o la
pol+tica, en todos los cuales puede decirse "ue estamos involucrados de
alg%n modo, "ue somos a la vez los investigadores y los ob)etos
investigados. Por eso no debemos decir "ue la ciencia es ob)etiva, como si
pudiese e*istir un pensamiento totalmente liberado de sub)etividad, sino "ue
la ciencia intenta o pretende ser ob)etiva, "ue trata de alcanzar un .n "ue,
en plenitud, en t&rminos absolutos, resulta inaccesible.
Raci%nalidad1 es otra caracter+stica de suma importancia para de.nir la
actividad cient+.ca, "ue se re.ere al eco de "ue la ciencia utiliza la razn
como arma esencial para llegar a sus resultados. -os cient+.cos traba)an en
lo posible con conceptos, )uicios y razonamientos y no con sensaciones,
imgenes o impresiones. -os enunciados "ue realizan son combinaciones
lgicas de esos elementos conceptuales "ue deben ensamblarse
coerentemente, evitando las contradicciones internas, las ambigJedades
y las con(usiones "ue la lgica nos ense!a a superar. -a racionalidad ale)a
a la ciencia de la religin, y de todos los sistemas donde aparecen
elementos no9racionales o donde se apela a principios e*plicativos e*tra o
sobre9naturales; y la separa tambi&n del arte donde cumple un papel
secundario, subordinado a los sentimientos y sensaciones.
Siste#aticidad1 -a ciencia es sistemtica, organizada en sus b%s"uedas
y en sus resultados. Be preocupa por organizar sus ideas coerentemente
y por tratar de incluir todo conocimiento parcial en con)untos cada vez ms
amplios. /o pasa por alto los datos "ue pueden ser relevantes para un
problema sino "ue, por el contrario, pretende con)ugarlos dentro de teor+as
y leyes ms generales. /o acepta unos datos y recaza otros, sino "ue
trata de incluirlos a todos dentro de modelos en los "ue puedan tener
ordenada cabida. -a sistematicidad est estrecamente ligada a la
siguiente caracter+stica "ue e*aminaremos.
Generalidad1 -a preocupacin cient+.ca no es tanto aondar y completar
el conocimiento de un solo ob)eto individual, como en cambio lograr "ue
cada conocimiento parcial sirva como puente para alcanzar una
comprensin de mayor alcance. Para el investigador, por e)emplo, carece
de sentido conocer todos los detalles constitutivos de un determinado
trozo de mineral, su inter&s se encamina preponderantemente a establecer
las le!es o normas generales "ue nos describen el comportamiento de
todos los minerales de un cierto tipo, tratando de elaborar enunciados
amplios, aplicables a categor+as completas de ob)etos. ?e este modo,
tratando de llegar a lo general y no deteni&ndose e*clusivamente en lo
particular, es "ue las ciencias nos otorgan e*plicaciones cada vez ms
valiosas para elaborar una visin panormica de nuestro mundo.
(alibilidad1 la ciencia es uno de los pocos sistemas elaborados por el
ombre donde se reconoce e*pl+citamente la propia posibilidad de
e"uivocacin, de cometer errores. En esta conciencia de sus limitaciones
es donde reside su verdadera capacidad para autocorregirse y superarse,
para desprenderse de todas las elaboraciones aceptadas cuando se
comprueba su (alsedad. 0Kecomendamos, para todo este punto, consultar
a #ario 5unge, La investigacin Cient&ca, su Estrategia ! su "iloso#a, Ed.
6riel, 5arcelona, 1969, as+ como a Popper, Larl, La Lgica de la
Investigacin Cient&ca, Ed. Cecnos, #adrid, 197P.= Mracias a ello es "ue
nuestros conocimientos se renuevan constantemente y "ue vamos acia
un progresivo me)oramiento de las e*plicaciones "ue damos a los ecos.
6l reconocerse (alible todo cient+.co abandona la pretensin de aber
alcanzado verdades absolutas y .nales, y por el contrario slo se plantea
"ue sus conclusiones son 6provisoriamente de.nitivasN, como dec+a
Einstein, vlidas solamente mientras no puedan ser negadas o
desmentidas. En consecuencia, toda teor+a, ley o a.rmacin est su)eta, en
todo momento, a la revisin y la discusin, lo "ue permite per(eccionarlas y
modi.carlas para acerlas cada vez ms ob)etivas, racionales, sistemticas
y generales.
Este carcter abierto y dinmico "ue posee la ciencia la aparta de un
modo n+tido de los dogmas de cual"uier tipo "ue tienen la pretensin de
constituirse en verdad in(alible, proporcionndole as+ una enorme venta)a
para e*plicar ecos "ue esos dogmas no interpretan o e*plican
adecuadamente, para asimilar nuevos datos o in(ormaciones, para
modi.carse continuamente. Es, de alg%n modo, la di(erencia crucial "ue la
distingue de otros modelos de pensamiento, sistemticos y racionales
mucas veces, pero carentes de la posibilidad de superarse a s+ mismos.
*)2) Clasi"cacin de las ciencias
Biendo tan vasto el con)unto de (enmenos "ue nos rodea, tan
poli(ac&ticos y diversos, y teniendo en cuenta "ue la actividad cient+.ca
tiende por diversas razones a especializarse 5pues cada tipo de problema
re"uiere el empleo de m&todos y t&cnicas espec+.cas y el investigador
individual no puede dominar bien una gama muy amplia de temas5 es
comprensible "ue se ayan ido constituyendo, a lo largo de la istoria,
di(erentes disciplinas cient+.cas. Estas ciencias particulares, "ue se
caracterizan por tratar con)untos ms o menos omog&neos de (enmenos y
por abordarlos con t&cnicas de investigacin propias, se pueden clasi.car de
diversas maneras para su me)or organizacin y comprensin.
-as ciencias "ue se ocupan de ob)etos ideales, y en las "ue se opera
deductivamente, como las matemticas o la lgica, son las llamadas
ciencias ,%r#ales. -as ciencias "ue se ocupan de los ecos del mundo
(+sico, en cual"uiera de sus mani(estaciones, son las "ue llamamos ciencias
,3cticas, para distinguirlas as+ de las anteriores, incluy&ndose entre ellas a
la (+sica, la "u+mica, la biolog+a, la sociolog+a, etc.
-as ciencias "ue tratan de los seres umanos, de su conducta y de sus
creaciones son, en principio, tambi&n ciencias (cticas. Entre ellas cabe
mencionar a la psicolog+a, la istoria, la econom+a, la sociolog+a y mucas
otras. Pero, como cuando estudiamos las mani(estaciones sociales y
culturales necesitamos utilizar una conceptualizacin y unas t&cnicas de
investigacin en parte di(erentes a las de las ciencias (+sico9naturales, se
ace conveniente abrir una nueva categor+a "ue se re.era particularmente a
tales ob)etos de estudio. Be abla por eso de ciencias 4/#anas, ciencias
s%ciales o de ciencias de la c/lt/ra, como una (orma de reconocer lo
espec+.co de tales reas de estudio y para distinguirlas de las "ue suelen
llamarse ciencias nat/rales 8llamadas tambi&n ciencias ,!sic%5nat/rales
o, con menos propiedad, ciencias e6actas:.
Conviene aclarar "ue la clasi.cacin de las ciencias, as+ como la e*istencia
misma de disciplinas separadas, posee siempre algo de arbitrario. Be trata
de distinciones "ue se an eco para la mayor comodidad y (acilidad en el
estudio de la realidad, pero no por"ue &sta se divida en s+ misma en
compartimientos separados. Por eso, istricamente, an aparecido nuevas
ciencias, y se an ido modi.cado tambi&n las delimitaciones "ue se
establecen corrientemente entre las mismas.
Be comprender, por ello, "ue toda clasi.cacin es apenas un intento
apro*imado de organizar seg%n ciertas caracter+sticas a las disciplinas
e*istentes y "ue mucos problemas reales no admiten un tratamiento
unilateral sino "ue slo pueden resolverse mediante un es(uerzo
interdisciplinario. 6s+ el desarrollo econmico, por e)emplo, slo puede
comprenderse a trav&s de conocimientos econmicos, istricos,
sociolgicos, pol+ticos y culturales; los problemas de la gen&tica re"uieren un
aborda)e doble, "u+mico y biolgico, y las matemticas, "ue se incluyen
dentro de las ciencia (ormales, resultan un componente indispensable en
mucas investigaciones "ue desarrollan las ciencias (cticas.
Por otra parte, seg%n el tipo de inter&s "ue prevalece en la b%s"ueda de
conocimientos, estos pueden dividirse en puros y aplicados, ablndose en
consecuencia tambi&n de ciencias &/ras y ciencias a&licadas. -as
primeras son las "ue se proponen conocer las leyes generales de los
(enmenos estudiados, elaborando teor+as de amplio alcance para
comprenderlos y desentendi&ndose 5al menos en (orma inmediata5 de las
posibles aplicaciones prcticas "ue se puedan dar a sus resultados. -as
aplicadas, por su parte, concentran su atencin en estas posibilidades
concretas de llevar a la prctica las teor+as generales, encaminando sus
es(uerzos a resolver las necesidades "ue se plantean los ombres. ?e estas
%ltimas ciencias surgen las t&cnicas concretas "ue se utilizan en la vida
cotidiana. ?e tal manera, por e)emplo, tenemos "ue de la (+sica y la "u+mica
surgen las diversas ramas de la ingenier+a, de la biolog+a y la "u+mica deriva
la medicina, y as+ en mucos otros casos. /o ay ciencia aplicada "ue no
tenga detrs suyo un con)unto sistemtico de conocimientos tericos
6purosN, y casi todas las ciencias puras son aplicadas constantemente, de un
modo ms o menos directo, a la resolucin de di.cultades concretas.
-a divisin entre ciencias puras y aplicadas no debe entenderse como una
(rontera r+gida entre dos campos opuestos y sin cone*in. 3na ciencia es
pura solamente en el sentido de "ue no se ocupa directamente por
encontrar aplicaciones, pero eso no implica "ue sus logros puedan disociarse
del resto de las in"uietudes umanas. Entre ciencias puras y aplicadas e*iste
una interrelacin dinmica, de tal modo "ue los adelantos puros nutren y
permiten el desarrollo de las aplicaciones, mientras "ue &stas someten a
prueba y permiten revisar la actividad y los logros de las ciencias puras,
proponi&ndoles tambi&n nuevos desa(+os.

E0ercici%s
&os siguientes e'eriios pretenden onstituir una gu!a para $ue el
letor va(a poniendo a prueba su apaidad de asimilain de los
ontenidos $ue suesivamente van desarroll"ndose en el te)to.
Pueden plantear algunas di*ultades en su resoluin $ue+ on la
a(uda de doentes espeiali,ados ( on una ierta dosis de
inventiva ( de reatividad+ ser"n superadas por una ma(or!a de los
letores. Se enuentran al *nal de ada ap!tulo.

1.1. ?istinga, para algunos de los siguientes conceptos, la (orma di(erente en
"ue los de.nen el lengua)e cient+.co y el lengua)e cotidiano,
Precio
Cultura
#etal
Energ+a
6rbol
Peso
1.2. Omagine "ue en una regin determinada se produce una se"u+a. :Cmo
encarar+a el problema un cient+.co, un ombre prctico, un pensador
religioso o un poetaF Crate de escribir un prra(o "ue represente la visin de
cada uno y de relacionarlos luego en un comentario .nal.
1.D. 5us"ue, en la bibliogra(+a mencionada en este cap+tulo, alg%n e)emplo
de la (alibilidad de la ciencia.
1.2. E*prese cmo la Meogra(+a alcanza generalidad y sistematicidad en sus
enunciados.
1.H. ?entro de la clasi.cacin de las ciencias :dnde ubicar+a 3d. la
Ongenier+a de BistemasF :?nde la Psicolog+a, la -gica, la -ingJ+stica, la
Meolog+aF
1.6. :Cules son las ciencias puras de "ue se alimenta la #edicinaF :Cules
aplicaciones cree 3d. "ue tienen la Psicolog+a y la <istoriaF
1.1. #encione alguna novela "ue aya le+do donde pueda aber encontrado
una apro*imacin literaria a los con>ictos pol+ticos latinoamericanos. Crate
de analizar el te*to y compararlo con alg%n traba)o cient+.co "ue trate el
mismo tema.
Cap+tulo 2

CONOCI'IENTO 7 'ETODO

&a ienia- ino por de iento inspirain+
noventa ( ino por iento de transpirain.
86tribuido a 6lbert Einstein:

<icimos alusin, en el cap+tulo anterior, al proceso mediante el cual se van
obteniendo los diversos conocimientos "ue poseemos. /os toca aora
e*aminar, ya ms detenidamente, la (orma en "ue se desarrolla este
proceso, en especial en lo "ue se re.ere al mbito particular de la ciencia.
Comenzaremos por retomar el problema de la ob)etividad, no ya en t&rminos
generales, sino en la (orma "ue ms interesa desde el punto de vista de la
metodolog+a cient+.ca.
2)*) S/0et% . Ob0et%
El proceso de conocimiento puede concebirse como una relacin, de
singular comple)idad, entre estos dos elementos, su)eto y ob)eto. Para
comenzar diremos "ue entendemos por s/0et% a la persona 8o e"uipo de
personas: "ue ad"uiere o elabora el conocimiento. El conocimiento es
siempre onoimiento para alguien, pensado por alguien, en la conciencia
de alguien. Es por eso "ue no podemos imaginar un conocimiento sin su)eto,
sin "ue sea percibido por una determinada conciencia. Pero, de la misma
manera, podemos decir "ue el conocimiento es siempre onoimiento de
algo, de alguna cosa, ya se trate de un ente abstracto9ideal, como un
n%mero o una proposicin lgica, de un (enmeno material o a%n de la
misma conciencia. En todos los casos, a a"u&llo "ue es conocido se lo
denomina %b0et% de conocimiento.
-a relacin "ue se articula entre ambos t&rminos es dinmica y variable,
lo primero por"ue no se establece de una vez y para siempre, sino a trav&s
de sucesivas apro*imaciones; lo segundo, por"ue resulta di(erente seg%n la
actitud del su)eto investigador y las caracter+sticas del ob)eto estudiado.
En el proceso de conocimiento es preciso "ue el su)eto se sit%e (rente al
ob)eto como algo e*terno a &l, colocado (uera de s+, para "ue pueda
e*aminarlo. <asta en el caso de "ue "uisi&ramos analizar nuestras propias
sensaciones y pensamientos deber+amos acer esa operacin, es decir
deber+amos ob'etivarnos 56desdoblarnosN, en un actitud re>e*iva5 para
poder entonces colocarnos ante nosotros mismos como si (u&semos un
ob)eto ms de conocimiento. -a necesidad de ob)etivar elementos propios
del su)eto para poder conocerlos ace "ue, desde luego, resulte ms
comple)a toda investigacin "ue se desenvuelva dentro de las ciencias
sociales y de la conducta.
Esta delimitacin o separacin no es ms "ue el comienzo del proceso
pues, una vez producida, el su)eto debe ir acia el ob)eto, acercarse al
mismo, para tratar de captar y asimilar su realidad. Es decir "ue el su)eto
investigador debe 6salir de s+N, abandonar su sub)etividad, para poder
concretar su propsito de comprender cmo es el ob)eto, de apreenderlo.
?e otro modo permanecer+a encerrado en el l+mite de sus conceptos previos,
de sus anteriores conocimientos, y no tendr+a la posibilidad de ir elaborando
un conocimiento nuevo, ms ob)etivo, "ue incorpore datos de la realidad
e*terna.
El acercamiento del investigador acia su ob)eto puede considerarse como
la operacin (undamental, la esencia misma de la investigacin, pues es lo
"ue lo vincula con la realidad, lo "ue le da acceso a conocerla. Pero para "ue
el proceso se complete el investigador debe, .nalmente, volver otra vez
acia s+ mismo a .n de elaborar los datos "ue a recogido, concibiendo
aora al ob)eto, mentalmente, a la luz de su contacto con &l.
Bu)eto y ob)eto "uedan as+ como dos t&rminos "ue sucesivamente se
oponen y se compenetran, se separan y se acercan, en un movimiento "ue
se inicia por la voluntad del investigador "ue desea el conocimiento y "ue en
realidad contin%a repetidamente, por"ue el su)eto debe acercarse una y otra
vez acia lo "ue est estudiando si se propone ad"uirir un conocimiento
cada vez ms pro(undo y completo sobre ello.
Es desde este punto de vista "ue debemos en(ocar entonces el problema
de la ob)etividad, "ue esbozbamos en el cap+tulo anterior 8v. supra, 1.2:.
Para "ue nuestro conocimiento (uera en realidad ob)etivo deber+a suceder
"ue el su)eto de la investigacin se despo)ara a s+ mismo completamente de
toda su carga de valores, deseos e intereses, "ue se convirtiera en una
especie de esp+ritu puro, liberado de toda actitud personal o sub)etiva. Como
el lector puede comprender (cilmente, esto no es posible. El su)eto de la
investigacin es siempre un su)eto umano y no puede de)ar de serlo. Be
puede llegar, en el me)or de los casos, a utilizar instrumentos, m"uinas y
otros dispositivos como complementos tecnolgicos en la investigacin; tales
instrumentos sern capaces de recoger datos precisos, de ordenarlos y de
procesarlos. Pero lo "ue no sern capaces de e(ectuar son las operaciones
propiamente epistemolgicas de plantearse un problema, seleccionar el tipo
de datos capaces de resolverlo e interpretar el valor y el sentido de los
mismos. @ es ms, podr+amos decir "ue una cierta dosis de sub)etividad no
slo es inevitable en un traba)o de investigacin, sino "ue es adems
indispensable. Por"ue para plantearse un problema de conocimiento, es
decir, para "uerer saber algo, se necesita de una voluntad 5de una
preocupacin por conocer la verdad y esclarecer la duda5 "ue no puede ser
sino sub)etiva.
Por esta misma razn es "ue no concebimos la e*istencia de un
conocimiento lisa y llanamente ob)etivo y es "ue a.rmamos "ue todo el
conocimiento no de)a de ser el producto de una cultura, de una &poca y de
ombres concretos. ?e all+ "ue resulte algo pedante a.rmar "ue el
conocimiento cient+.co es ob)etivo, y "ue sea ms adecuado sostener "ue la
ciencia se preocupa constantemente por ser ob)etiva, por tratar de llegar a
serlo, sin "ue se pueda plantear nunca "ue aya arribado a la total
ob)etividad. ?e otro modo estar+amos negando su propio carcter (alible, su
posibilidad de cometer errores, pretendiendo tener un conocimiento
absoluto, completamente cierto y vlido asta el .n de los tiempos, con lo
cual nos ale)ar+amos del pensamiento cient+.co y caer+amos en el
dogmatismo.
Onsistimos en lo anterior no slo por"ue creemos necesario remarcar el
carcter (alible del conocimiento cient+.co sino por"ue adems esto es
necesario para comprender plenamente la naturaleza dinmica y procesal de
la misma actividad cognoscitiva. Este carcter procesal implica
evidentemente "ue ning%n conocimiento puede concebirse como de.nitivo;
pero a"u+ conviene advertir sobre otro problema 5opuesto en esencia al
anterior5 "ue es necesario abordar para no caer en el e*tremo contrario, en
una posicin completamente esc&ptica. 0C(. I. <essen, Teora del
Conocimiento, Ed. -osada, 5s. 6ires 191H. Cap. O y OO.= Por"ue si bien
recazamos "ue puedan allarse verdades de.nitivas eso no signi.ca
a.rmar, por supuesto, "ue ninguna de nuestras proposiciones pueda
comprobarse o demostrarse. Bi di)&semos "ue todo es sub)etivo, "ue ning%n
conocimiento puede obtenerse por cuanto en todos aparece )ugando un
cierto papel la sub)etividad y el error, arribar+amos tambi&n a una posicin
parecida a la del dogmatismo, aun"ue de signo inverso. Kecazar de plano
todo conocimiento por (alaz es lo mismo, en el (ondo, "ue a(errarse a todo
conocimiento obtenido y revestirlo con el atributo de verdad suprema.
/uestra posicin implica entonces recusar ambos t&rminos e*tremos,
aceptando la (alibilidad de toda a.rmacin, pero sin por eso negar "ue a
trav&s de conocimientos (alibles, limitados, es "ue precisamente se va
llegando a la verdad, nos vamos apro*imando a ella.
2)2) Abstraccin . c%nce&t/acin
El conocimiento puede ser considerado como una representacin
conceptual de los ob)etos, como una elaboracin "ue se produce, por lo
tanto, en la mente de los ombres. ?esde este punto de vista puede
a.rmarse "ue es una actividad intelectual "ue implica siempre una
operacin de abstraccin.
Bi decimos "ue todo conocimiento es conocimiento para un su)eto,
admitimos entonces "ue en dico su)eto el conocimiento se presenta ba)o la
(orma de pensamiento, es decir, ba)o una (orma "ue en un sentido amplio
podemos llamar terica. Bu contraparte son los (enmenos de la realidad, los
ob)etos e*teriores o e*teriorizados 8ver supra, 2.1: sobre los cuales se
detiene el pensamiento.
Puede establecerse de alg%n modo, por ello, "ue entre teor+a y prctica se
presenta una interaccin del mismo tipo "ue la "ue observbamos entre
su)eto y ob)eto. El pensamiento se concibe como pensamiento de alguien, de
los su)etos, y la teor+a no es otra cosa "ue el pensamiento organizado y
sistemtico respecto de algo. El ob)eto, por otra parte, es siempre un
con)unto de ecos 8entendido estos en un sentido amplio, "ue incluye asta
los mismos pensamientos:, de ob)etos "ue se sit%an en el e*terior de la
conciencia. Por este motivo la relacin entre teor+a y ecos va a ser la
e*presin, en otro plano di(erente, de la misma relacin "ue e*aminbamos
anteriormente entre su)eto y ob)eto.
Pero no debe pensarse "ue tal relacin es de tipo mecnico o simple.
Ciertas vertientes epistemolgicas, en sus (ormulaciones ms e*tremas, an
sostenido "ue los ecos se re>e)an directamente en la conciencia y "ue por
lo tanto todo el traba)o intelectual consist+a en organizar y sistematizar tales
percepciones para poder elaborar la teor+a correspondiente. Esto no es as+, el
proceso de conocimiento no es una simple y pasiva contemplacin de la
realidad; esta misma realidad slo se revela como tal en la medida en "ue
poseemos un instrumental terico para apreenderla "ue 5en otras
palabras5 poseemos los conceptos capaces de abordarla. Parece evidente,
por e)emplo, "ue si tomamos un trozo de ierro y lo manipulamos de
di(erentes maneras, podemos obtener una variada gama de conocimientos
sobre dico mineral, o "ue si estudiamos la istoria de la instituciones de un
pa+s conseguiremos tambi&n una comprensin de su evolucin pol+tica y
social. Pero lo "ue no ay "ue perder de vista a"u+ es "ue podemos realizar
dicas investigaciones, en primer lugar, por"ue ya tenemos un concepto de
,ierro o de instituciones polticas sin el cual ser+a imposible detenerse en su
estudio y, en segundo lugar, por"ue emos intervenido 5directa o
indirectamente5 sobre tales ob)etos, ya sea manipulndolos (+sicamente o
comparndolos con otros, de diversas &pocas y lugares.
Por ello lo "ue llamamos teor+a 5los conocimientos abstractos "ue
obtenemos al investigar los ob)etos de estudio5 no es una simple
representacin ideal de los ecos, es algo ms, es el producto de lo "ue
elabora nuestro intelecto. 3n eco slo se con.gura como tal a la luz de
alg%n tipo de conceptuacin previa, capaz de aislarlo de los otros ecos, de
la in.nita masa de impresiones y (enmenos "ue lo rodean. Esta operacin
de aislamiento, de separacin de un ob)eto respecto al con)unto en "ue est
integrado, se denomina abstraccin y resulta en verdad imprescindible.
Blo teniendo un concepto claro de ,ierro podemos ablar de la composicin
de un mineral concreto o determinar las propiedades (+sicas de dico metal.
04. al respecto a 'errater #ora, (p) Cit).= -a abstraccin, en primer lugar, se
aprecia claramente en lo "ue llamamos an3lisis, la distincin y
descomposicin de las partes de un todo para me)or comprenderlo. Pero la
abstraccin es tambi&n decisiva en la operacin lgica contraria, la s!ntesis,
"ue consiste en la recomposicin de ese todo a partir de los elementos "ue
lo integran. Por"ue ninguna s+ntesis puede e(ectuarse si no tenemos un
criterio "ue nos indi"ue "u& elementos parciales debemos integrar, si no
de.nimos previamente sobre "u& bases abremos de organizar los m%ltiples
datos "ue poseemos. @ tal cosa, desde luego, es imposible de realizar al
menos "ue ayamos abstra+do y )erar"uizado las diversas caracter+sticas
"ue poseen los ob)etos "ue estamos estudiando. ?e otro modo la s+ntesis no
ser+a tal, sino una simple copia de la primera impresin "ue tenemos del
ob)eto, es decir, algo muy poco racional y sistemtico, ms propio del
conocimiento cotidiano "ue de la ciencia.
2)+) '$t%d% . #et%d%l%g!a
?i)imos "ue la ciencia es un tipo particular y espec+.co de conocimiento,
caracterizado por una serie de cualidades "ue e*pusimos ya, de un modo
sumario, en el cap+tulo anterior 8v. supra, 1.2:. Para lograr un conocimiento
de tal naturaleza, o sea, para acer ciencia, es preciso seguir determinados
procedimientos "ue nos permitan alcanzar el .n "ue procuramos, no es
posible obtener un conocimiento racional, sistemtico y organizado actuando
de cual"uier modo, es necesario seguir alg%n m&todo, alg%n camino
concreto "ue nos apro*ime a esa meta. 0Precisamente la palabra m&todo
deriva del griego y signi.ca li9 teralmente 6camino para llegar a un
resultado.N=
El m&todo cient+.co, por lo tanto, es el procedimiento o con)unto de
procedimientos "ue se utilizan para obtener conocimientos cient+.cos, el
modelo de traba)o o secuencia lgica "ue orienta la investigacin cient+.ca.
El estudio del m&todo 5o de los m&todos, si se "uiere dar al concepto un
alcance ms general5 se denomina #et%d%l%g!a, y abarca la )usti.cacin y
la discusin de su lgica interior, el anlisis de los diversos procedimientos
concretos "ue se emplean en las investigaciones y la discusin acerca de sus
caracter+sticas, cualidades y debilidades.
Bin embargo en el lengua)e cotidiano, y a%n en la terminolog+a "ue se
sigue (recuentemente en el mundo acad&mico, la palabra metodolog+a se
utiliza tambi&n muy e*tensamente en sentidos di(erentes, opuestos a veces
al anterior, se abla as+ de 6metodolog+a de la investigacinN para acer
re(erencia a los pasos y procedimientos "ue se an seguido en una
indagacin determinada, para designar modelos concretos de traba)o "ue se
aplican en una disciplina o especialidad y tambi&n para acer re(erencia al
con)unto de procedimientos y recomendaciones "ue se transmiten al
estudiante como parte de la docencia en estudios superiores. Cambi&n
suelen designarse como mtodos a los estilos de traba)o peculiares de cada
disciplina 5como cuando ablamos del 6m&todo antropolgicoN5 y a las
(ormas particulares de investigacin "ue se utilizan para resolver problemas
espec+.cos de indagacin, como cuando aludimos al 6m&todo cualitativoN, el
6m&todo e*perimentalN o el 6m&todo estad+sticoN. 0-a mayor+a de estos
m&todos deben considerarse, en propiedad, como modelos o dise!os t+picos
de investigacin. Para una e*plicacin mayor sobre el tema, v. in(ra, cap+tulo
6.=
El lector advertir, sin mayor di.cultad, lo con(uso "ue todo esto resulta.
Pero es en vano "ue nos lamentemos de esta curiosa situacin, de "ue no se
emplee una conceptuacin clara y precisa en el campo en "ue
5precisamente5 se re"uerir+a con mayor necesidad, ay usos aceptados del
lengua)e "ue, por la amplia e*tensin "ue poseen, son casi imposibles de
modi.car. ?esde estas pginas recomendamos asignar al concepto de
#$t%d% el signi.cado general de modelo lgico -ue se sigue en la
investigacin cient&ca) En cuanto al de #et%d%l%g!a, pen9 samos "ue lo
ms adecuado es considerarla como el estudio y anlisis de los m&todos,
reservando los t&rminos t$cnicas y &r%cedi#ient%s para acer alusin a
los aspectos ms espec+.cos y concretos del m&todo "ue se usan en cada
investigacin. Pero esta recomendacin general, tomando en cuenta la
observacin anterior, deber siempre seguirse con bastante >e*ibilidad,
adecundola a las circunstancias de cada caso, no tiene mayor sentido
entablar discusiones, "ue suelen tornarse interminables, por simples
problemas terminolgicos. #s importante es "ue asignemos a cada t&rmino
un signi.cado preciso en cada traba)o o e*posicin "ue agamos.
El m&todo, en el sentido "ue acabamos de mencionar, se re.ere entonces
directamente a la lgica interior del proceso de descubrimiento cient+.co, y a
&l le corresponden no solamente orientar la seleccin de los instrumentos y
t&cnicas espec+.cos de cada estudio sino tambi&n, (undamentalmente, .)ar
los criterios de veri.cacin o demostracin de lo "ue se a.rme en la
investigacin. Bi "uisi&ramos aora ser ms concretos debi&ramos
dedicarnos a responder una pregunta crucial, :Cual es, o cmo es, el m&todo
de la cienciaF Pero a"u+ nos encontrar+amos con una seria di.cultad, no
investigan del mismo modo el astrnomo y el economista, el istoriador o el
"u+mico, el antroplogo o el bio"u+mico. -a e*periencia istrica muestra,
adems, "ue los procedimientos de la ciencia cambian con alguna
(recuencia, por"ue son distintos los problemas "ue se van planteando en el
desarrollo de las disciplinas y por"ue tambi&n las t&cnicas y los instrumentos
concretos evolucionan, a veces con gran rapidez.
-a istoria de la ciencia permite a.rmar "ue el m&todo, como camino "ue
construye el pensamiento cient+.co, se va constituyendo, en realidad, )unto
con ese mismo pensamiento, indisolublemente unido. Es (alsa la imagen "ue
nos presenta el m&todo como un todo acabado y cerrado, como algo e*terno
a la prctica cotidiana de los investigadores, por cuanto &l est
estrecamente unido a los aportes, tericos y prcticos, "ue se van
realizando. -a ciencia no avanza por medio de un proceso mecnico, como si
bastara con (ormular un problema de investigacin, aplicar el m&todo
correcto y obtener el resultado apetecido. -a investigacin es un proceso
creativo, plagado de di.cultades imprevistas y de asecanzas parad)icas,
de pre)uicios invisibles y de obstculos de todo tipo. Por ello, la %nica manera
de abordar el problema del m&todo cient+.co, en un sentido general, es
buscar los criterios comunes 5las orientaciones epistemolgicas de (ondo5
"ue gu+an los traba)os de investigacin.
3no de los elementos ms signi.cativos en todo el pensar cient+.co
8aun"ue no e*clusivo de &l: es el es(uerzo por la claridad en la
conceptuacin, tal como lo ve+amos en el anterior cap+tulo. ?ec+amos "ue,
sin un traba)o riguroso en este sentido, era imposible (ormular con precisin
asta la ms simple observacin "ue pudiera servir de base para elaborar
cual"uier desarrollo terico.
Pero este es slo un primer elemento. El anlisis del pensamiento
cient+.co permite a.rmar, adems, "ue el m&todo de la ciencia se asienta en
dos pilares (undamentales, por una parte en un constante tomar en cuenta
la e*periencia, los datos de la realidad, lo "ue e(ectivamente podemos
constatar a trav&s de nuestros sentidos; por otro lado en una preocupacin
por construir modelos tericos, abstracciones generales capaces de e*presar
las cone*iones entre los datos conocidos 84. cap. H:. Entre estos dos
elementos debe e*istir una concordancia, una adecuacin, de modo tal "ue
el modelo terico integre sistemticamente los datos "ue se poseen en un
con)unto ordenado de proposiciones. Esto nos remite, como enseguida
veremos, al decisivo concepto de veri"cacin.
Como (orma general, toda investigacin parte de un con)unto de ideas y
preposiciones "ue versan sobre la realidad 5sobre ecos y (enmenos5 y
sus descripciones y e*plicaciones. El cient+.co, por ms "ue est& persuadido
de la verdad de estas proposiciones, no las podr sostener asta "ue, de
alg%n modo, puedan ser veri.cadas en la prctica. Ello supone entonces "ue
todo problema de investigacin debe ser e*plicitado en t&rminos tales "ue
permitan su veri.cacin, es decir, su comprobacin o recazo mediante la
prueba de los ecos. ?ico de un modo ms concreto, una proposicin es
veri.cable cuando es posible encontrar un con)unto de ecos, previamente
delimitados, "ue sean capaces de determinar si es o no verdadera. 6s+, si
sostenemos "ue el peso espec+.co del mercurio es 1D,6 veces mayor "ue el
del agua, estamos en presencia de una proposicin veri.cable, por cuanto es
per(ectamente (actible, por medio de una sencilla operacin, determinar "ue
la a.rmacin se cumple. En cambio al decir 6?ios cre al mundoN no
estamos (rente a una a.rmacin cient+.ca, por cuanto no es posible re(utar o
corroborar lo dico mediante datos de la e*periencia.
3n tercer elemento "ue creemos preciso incluir como integrante, en todos
los casos, del proceder cient+.co, es el uso sistemtico de la in,erencia, o
razonamiento deductivo. On(erir signi.ca sacar consecuencias de un principio
o supuesto, de modo tal "ue dicas conclusiones deban ser asumidas como
vlidas si el principio tambi&n lo es. 6s+, por e)emplo, es posible reconstruir
totalmente el es"ueleto de un ictiosaurio a partir de algunas pocas piezas si
se conocen algunas caracter+sticas generales de la disposicin sea de los
vertebrados, o es (actible deducir la iptesis de la e*pansin del universo
por el corrimiento de las (ran)as espectrales de la luz de las gala*ias acia el
ro)o, seg%n analog+a con lo "ue ocurre a otros cuerpos observados en la
Cierra. -a in(erencia opera durante la investigacin, por lo general, de la
siguiente manera, una vez (ormulada una iptesis 8ver cap. 2: se deducen
de ella posibles consecuencias prcticas "ue son luego, a su vez, sometidas
a veri.cacin. -a iptesis misma no se prueba, no se con.rma, sino las
consecuencias deducibles de ella. 6 este tipo de razonamiento operacional
se le llama 6modelo ipot&tico deductivoN. 04. Popper, Larl, (p) Cit).=
/o creemos oportuno, en un traba)o introductorio como &ste, acer un
anlisis ms e*austivo de los problemas metodolgicos de la ciencia. Pero
no podemos concluir este cap+tulo sin agregar dos cosas, la primera,
bastante obvia, es "ue el lector se remita a la bibliogra(+a especializada
5sobre .loso(+a, epistemolog+a e istoria de la ciencia5 cuando tenga dudas
sobre estas comple)as materias, no es posible ad"uirir un cierto dominio
sobre ellas si no se las estudia con paciencia, consul9tando la amplia
variedad de ideas ya e*presadas por tantos autores. -a segunda observacin
tiene mas bien la (orma de una advertencia, y est especialmente dirigida a
los estudiantes y a "uienes se inician en el camino prctico de la
investigacin cient+.ca.
E*isten docentes y autores "ue tratan de presentar al m&todo, "uizs con
la me)or intencin pedaggica, como una especie de camino seguro y
cerrado, como un con)unto de pasos sucesivos de obligatorio cumplimiento.
Esta manera de ver las cosas, como di)imos l+neas ms arriba, "ueda
automticamente re(utada al acer el ms somero repaso de la istoria de la
ciencia o al comparar el modo, a veces bastante divergente, con "ue
investigadores de diversas disciplinas encaran en la prctica su traba)o. Pero
e*iste otro argumento "ue permite apreciar la (alacia lgica "ue encierra ese
modo de concebir el m&todo cient+.co, si e*istiese un m&todo %nico, "ue
pudiese de.nirse como verdadero de una vez y para siempre, abr+a "ue
aceptar "ue el mismo nos garantizar+a la resolucin automtica de todos los
problemas. /o abr+a entonces ninguna di.cultad metdica y el
conocimiento progresar+a en l+nea recta, aci&ndose ociosa toda discusin
acerca de su carcter y de su validez. Pero esto, evidentemente, no se
corresponde con la realidad.
Ello es as+, en %ltima instancia, por"ue el m&todo, en s+ mismo, no es 5ni
puede ser5 demostrable o veri.cable. Bostener lo contrario derivar+a en un
razonamiento circular, en un obvio sin sentido lgico pues, si el m&todo nos
garantiza un pensar cient+.co :"u& m&todo garantizar+a a su vez al mismo
m&todoF /os encontrar+amos pues en una regresin asta el in.nito. ?e
modo "ue la postura ms razonable parece ser la de aceptar "ue el m&todo
cient+.co no puede ser, intr+nsecamente, demostrado cient+.camente. Es por
este motivo "ue la metodolog+a no es, estrictamente, una disciplina o ciencia
particular "ue posea un cuerpo propio de conocimientos. ?ebe considerarse
en cambio como una re>e*in sistemtica, %til, sin duda, pero cuyos
productos no pueden e"uipararse a los de las a.rmaciones veri.cables de la
propia ciencia.

E)ercicios

2.1. :Cules son las relaciones entre su)eto y ob)eto "ue se plantean, a su
)uicio, en la prctica literariaF Crate de encontrar las principales di(erencias
entre esta actividad y la investigacin cient+.ca, desde el punto de vista "ue
emos se!alado en este cap+tulo..
2.2. 5us"ue en el prlogo de dos libros o art+culos cient+.cos las
e*plicaciones "ue, sobre el m&todo seguido, e*pone cada autor. Comprelas
para determinar,
:<asta "ue punto las di(erencias encontradas se e*plican por razn del
tema tratadoF
:Cules de ellas se re.eren a aspectos instrumentales y cules
corresponden a los distintos puntos de vista .los.cos "ue poseen los
autoresF
2.D. :<asta "u& punto puede veri.carse un conocimiento "ue a.rma
previsiones sobre el (uturoF Kazone su respuesta.
2.2 Come algunos de los siguientes conceptos 8de acuerdo a la disciplina "ue
usted estudie: e investigue su g&nesis istrica y el papel "ue a )ugado en
el avance del conocimiento cient+.co de cada especialidad,
'logisto
6tomo
4ibracin electromagn&tica
Eter
Mravedad
Combustin

Beleccin natural
Men
<umor
C&lula
Onconsciente
Meneracin espontnea

?esarrollo econmico
E.ciencia
Clase social
E"uilibrio econmico
-iderazgo
Cultura
2.H Onvestigue, mediante la bibliogra(+a "ue aparece al .nal de este libro, las
similitudes y di(erencias entre los siguientes conceptos,
4eri.cacin
'alsacin 8seg%n Popper:
?emostracin
Contrastacin
6rgumento de 'e
Cap+tulo D

LA INVESTIGACION CIENTI(ICA

&a perseverania trae buena .ortuna
I C4ing

+)*) El &r%ces% de investigacin . s/s A#%#ent%s8
-lamamos investigacin cient+.ca, de un modo general, a la actividad "ue
nos permite obtener conocimientos cient+.cos, es decir, conocimientos "ue
se procura sean ob)etivos, sistemticos, claros, organizados y veri.cables. El
su)eto de esta actividad suele denominarse investigador, y a cargo de &l
corre el es(uerzo de desarrollar las distintas tareas "ue es preciso realizar
para lograr un nuevo conocimiento. -os ob)etos de estudio son los in.nitos
temas y problemas "ue reclaman la atencin del cient+.co, "ue suelen
agruparse y clasi.carse seg%n las distintas ciencias o especialidades
e*istentes.
-a investigacin cient+.ca se desarrolla de acuerdo a los lineamientos
generales del proceso de conocimiento "ue ya analizamos en los dos
cap+tulos precedentes. En ella se asiste, por lo tanto, a ese acercamiento del
su)eto acia el ob)eto del "ue ya ablbamos, por un lado, y a la veri.cacin
de las teor+as "ue se elaboran al con(rontarlas con los datos de la realidad,
por el otro.
6 pesar de "ue el proceso de conocimiento, en la vida real, es continuo y a
veces bastante desorganizado 5pues, no lo olvidemos, se trata de una
e*periencia creativa donde no pueden e*cluirse ni la intuicin ni la
sub)etividad5 e*iste la posibilidad de distinguir en el mismo algunas grandes
(ases o #%#ent%s "ue, desde un punto de vista abstracto, muestran las
sucesivas acciones "ue va desarrollando el investigador mientras traba)a.
-os presentaremos seguidamente, en t&rminos todav+a bastante generales,
para luego ir de.ni&ndolos de un modo ms concreto.
E*iste un primer momento en "ue el cient+.co ordena y sistematiza sus
in"uietudes, (ormula sus preguntas y elabora organizadamente los
conocimientos "ue constituyen su punto de partida, revisando y asimilando
lo "ue se ya se conoce respecto al problema "ue se a planteado. Es el
momento en "ue se produce la delimitacin o distincin entre su)eto y
ob)eto, ya "ue all+ el investigador se ocupa por de.nir "u& es lo "ue "uiere
saber y respecto a "u& ecos. Ogualmente puede considerarse como la (ase
en "ue se plantea e*pl+citamente la 6teor+a inicialQ, el modelo terico del
"ue partimos y "ue se abr de veri.car durante la investigacin. Es en este
momento cuando se (ormulan los problemas bsicos de toda indagacin y
cuando ay "ue atender preponderantemente a la racionalidad de lo "ue
proponemos y a la coerencia lgica de nuestro 6marco tericoQ 8v. in#ra,
cap. H:. Por estas razones emos adoptado la denominacin de momento del
proyecto, o #%#ent% &r%.ectiv%, para re(erirnos a esta parte inicial del
proceso.
6 partir de este punto el investigador debe tratar de .)ar su estrategia
ante los ecos a estudiar, es decir, debe (ormular un modelo operativo "ue
le permita acercarse a su ob)eto y conocerlo, en lo posible, tal cual es. ?el
mismo modo debe indicarse "ue, en este segundo momento, es preciso
encontrar m&todos espec+.cos "ue permitan con(rontar teor+a y ecos. -a
preocupacin mayor durante toda esta (ase es la de elaborar sistemas de
comprobacin lo ms con.ables posibles, y el nombre con "ue la
designamos es, por todo lo anterior, #%#ent% #et%d%lgic%.
-uego, ya elegidos los m&todos o estrategias generales "ue an de servir
para e)ecutar nuestro traba)o, se ace necesario abordar las (ormas y
procedimientos concretos "ue nos permitan recolectar y organizar las
in(ormaciones "ue necesitamos. 6 esta tercera (ase la denominamos
#%#ent% t$cnic% y, aun"ue es apenas una proyeccin y continuacin del
momento anterior, decidimos considerarla separadamente por cuanto
supone la realizacin de traba)os "ue en la prctica son bastante di(erentes a
los anteriores. En esta (ase suele incluirse tambi&n el traba)o prctico de la
obtencin de los datos, pues durante &ste se rede.nen y ponen a punto las
t&cnicas y los instrumentos "ue se emplean en la investigacin.
'inalmente, cuando el investigador ya dispone de los datos "ue le
proporcionan los ob)etos en estudio, se abre una nueva (ase, "ue tiene por
cometido elaborar los nuevos conocimientos "ue es posible in(erir de los
datos ad"uiridos. Be vuelve as+ de los ecos a la teor+a, del ob)eto al su)eto,
cerrando el ciclo del conocimiento, aun"ue no de.nitivamente, pues la
nueva teor+a alcanzada slo puede concebirse como un superior punto de
arran"ue para el desenvolvimiento de nuevas investigaciones. El nombre
"ue me)or se adapta a esta (ase de la investigacin es, por lo tanto, el de
#%#ent% de la s!ntesis, aun"ue puede tambi&n llamarse momento
terico o momento de la redaccin .nal.
Estos cortes e(ectuados en la continuidad del proceso "ue analizamos son
%tiles para ver cmo los problemas epistemolgicos generales reaparecen en
la prctica concreta de la actividad cient+.ca. Pero no son todav+a
apropiados, por lo muy amplios y generales, para servir de gu+a a "uien se
ve (rente a la necesidad de e(ectuar un traba)o concreto de investigacin.
Por tal motivo encararemos aora la tarea de .)ar etapas ms espec+.cas
dentro de este proceso.
+)2) 9n #%del% del &r%ces% de investigacin
6doptando la descripcin anterior como un punto de partida gen&rico, nos
ocuparemos seguidamente de delimitar las operaciones concretas "ue
usualmente se realizan en todo proceso de investigacin, para lo cual emos
con(eccionado el es"uema "ue proponemos al lector 8v. pg.26:. Cabe
advertir a"u+ "ue un es"uema sobre las actividades "ue implica la
investigacin no puede ser ms "ue una abstraccin, una construccin
terica "ue intenta representar de alg%n modo los procesos de conocimiento
"ue e(ectivamente se producen. /o ay nada de sacrosanto en un es"uema
de esta naturaleza, desde luego, ni tampoco e*iste la pretensin de "ue el
mismo sea seguido obligatoriamente por investigadores o estudiantes.
Para entender me)or el valor y las limitaciones de cual"uier es"uema "ue
intente servir como modelo al proceso de investigacin es conveniente "ue
re>e*ionemos acerca del origen "ue poseen tales modelos. -os mismos no
pueden sino surgir de dos (uentes, por un lado, de la observacin y
sistematizacin de la prctica cient+.ca "ue en diversos campos se realiza o
se a realizado; por otra parte, de la necesaria organizacin lgica de los
contenidos "ue en la misma intervienen, de modo de construir un modelo
internamente coerente. 4isto lo cual se comprende per(ectamente el
carcter apro*imativo "ue posee todo es"uema de 6pasosQ o 6etapasQ, y
se entienden me)or las discrepancias "ue 5en los te*tos sobre el tema5 se
suelen presentar. Par evitar "ue el es"uema "ue proponemos se interprete
errneamente aremos adems otras dos consideraciones previas,
1: Codo es"uema sobre el proceso de investigacin corre el peligro,
especialmente para "uien no a realizado todav+a labores cient+.cas
prcticas, de convertirse en una especie de modelo (ormal restrictivo, en un
molde r+gido de procedimientos "ue puede ad"uirir asta un carcter
burocrtico. En realidad la labor cient+.ca es un traba)o donde la libertad y la
creacin cumplen un papel central, no ay, ni puede aber, ninguna receta
"ue nos garantice un resultado positivo para nuestro traba)o, por cuanto las
di.cultades y los imprevistos son tantos "ue impiden alcanzar una
plani.cacin completa del proceso. -a prctica nos ense!a "ue investigar es
una tarea casi artesanal 0C(. C. Rrigt #ills, La Imaginacin $ociolgica, Ed.
'ondo de Cul9 tura Econmica, #&*ico, 1961, cap+tulo sobre la artesan+a
intelectual.= en la "ue es preciso unir el pensamiento riguroso a la
imaginacin, la disciplina de traba)o a la 6inspiracinQ, en dosis variables
seg%n las circunstancias. Por eso cual"uier es"uema "ue se presente no
tiene ms "ue el valor de una simple sugerencia encaminada a estimular el
pensamiento sistemtico, de una especie de indicacin general, "ue slo
pretende ser una gu+a para "ue el estudiante "ue se inicia en este campo
pueda tener en cuenta los principales (actores y aspectos "ue intervienen en
el proceso.
2: Kevisando la bibliogra(+a "ue e*iste sobre el punto se advierte "ue en
cada caso los di(erentes autores con(eccionan diversos es"uemas de pasos
sucesivos "ue intentan describir las etapas del proceso. 4ar+an, eso s+, en la
cantidad de pasos, aun"ue la secuencia general mani.esta casi siempre una
cierta similitud, inevitable por la misma lgica de la investigacin.
?i(erencias importantes se encuentran, en esta comparacin, en lo relativo
al n%mero de pasos, al &n(asis puesto en cada uno y, a veces, en el orden
establecido. -a clasi.cacin "ue o(recemos enseguida al lector no pretende
ser la %nica ni la me)or posible, es simplemente el resultado de nuestra
observacin en este campo e intenta poner de relieve algunos aspectos
(undamentales "ue emos percibido en nuestra prctica. Be distingue de la
"ue presentan casi todos los autores por una carac9 ter+stica espec+.ca, no
es lineal) Pretendemos con ello poner en relieve el carcter dinmico y
procesal de la investigacin, de modo "ue no se conciba al proceso como
teniendo un principio y un .n de.nitivos, sino ms bien como un traba)o
continuo, donde cada investigacin particular es parte de un es(uerzo muco
mayor en el desarrollo de los conocimientos cient+.cos. Por otro lado se
observar "ue el modelo plantea etapas paralelas en su desenvolvimiento.
Esto tiene por ob)eto mostrar "ue no ay verdaderamente un orden %nico en
el traba)o sino "ue e*isten tareas "ue se desarrollan de un modo simultneo,
"ue se complementan y determinan mutuamente.
<ecas estas advertencias, veamos, ya ms de cerca, el modelo "ue
proponemos al lector. El primer elemento anotado, la de.nicin de un 3rea
te#3tica, implica la seleccin de un campo de traba)o, de la especialidad o
problemtica donde nos situamos. Para e*plicarnos me)or e)empli.caremos
diciendo "ue reas temticas son las migraciones internas, los
semiconductores, las part+culas subatmicas, la in>acin, las en(ermedades
contagiosas, etc&tera. Es decir, se trata de campos del saber "ue tiene
unidad interna pero "ue abarcan una problemtica muco ms reducida "ue
las disciplinas, y a%n las especialidades, en las "ue suelen ubicarse. /o son
reas temticas, pues, la sociolog+a, el dereco penal o la ingenier+a
mecnica, dado "ue son demasiado amplias como para de.nir el campo de
estudio de una investigacin en particular, y ni si"uiera especialidades como
la sociolog+a pol+tica, la anatom+a patolgica o la mecnica de >uidos.
Coda investigacin versa, naturalmente, sobre alg%n rea del
conocimiento, aun"ue esta pertenezca a ms de una disciplina cient+.ca 8en
este caso se trata, obviamente, de un estudio interdisciplinario:. Pero una
investigacin puede de.nirse tambi&n como un es(uerzo "ue se emprende
para resolver un problema, no un problema cual"uiera, claro est, sino un
problema de conocimiento. En este sentido conviene se!alar "ue un
problema de conocimiento se plantea o presenta cuando alcanzamos a
precisar "u& es lo "ue no sabemos dentro de un rea temtica determinada,
cuando establecemos una especie de (rontera entre lo conocido y lo no
conocido y nos decidimos a indagar sobre esto %ltimo.
-a segunda etapa "ue emos de.nido consiste, por lo tanto, en lo "ue se
denomina la (ormulacin o el &lantea#ient% del &r%ble#a. Ella es, "uizs,
la (undamental de todo el proceso indagatorio, la "ue distingue una
verdadera investigacin de otros traba)os aparentemente similares, como los
de revisin bibliogr.ca, recopilacin de in(ormacin, procesamiento de
datos, etc. Por"ue, en ausencia de un problema no ay verdadera b%s"ueda
de conocimientos, no ay creacin, aun"ue puedan acerse valiosos aportes
pedaggicos o prcticos, si no ay algo de alg%n modo desconocido 5o mal
conocido5 no ay, en verdad, aut&ntica necesidad de investigar, de obtener
nuevo conocimiento.
Conviene advertir a nuestros lectores "ue los problemas de conocimiento
no deben con(undirse con los problemas de la vida prctica, aun"ue ambos
puedan estar estrecamente ligados. 6s+, por e)emplo, no es un problema de
investigacin reducir los accidentes de trnsito, pero en cambio s+ lo es
responder a la pregunta, :cules son las causas "ue producen los accidentes
de trnsitoF Con base a su repuesta es "ue podr resolverse el problema
prctico, pero es preciso acer la distincin entre estas dos clases de
problemas para disipar (recuentes e"u+vocos "ue luego se traducen en serios
inconvenientes para el investigador.

Como se abr observado, la (ormulacin de un problema asume
generalmente la (orma de una pregunta, de alg%n interrogante bsico cuya
respuesta slo se podr obtener despu&s de realizada la investigacin. ?ico
de otro modo, el ob)etivo (undamental de la investigacin es resolver
precisamente dico problema de conocimiento 8encontrar la respuesta: y su
&*ito deber medirse entonces 5antes "ue nada5 por la claridad pertinencia
y precisin de dica respuesta. -os problemas prcticos, en cambio, se
resuelven mediante la realizacin de alg%n tipo de accin, no mediante la
obtencin de un saber nuevo, aun"ue puedan a veces necesitarse de nuevos
conocimientos para desarrollar las acciones "ue ay "ue emprender.
-a siguiente etapa, "ue llamamos deli#itacin de la investigacin,
incluye la tarea de .)ar los %b0etiv%s, generales y espec+.cos, del traba)o a
desarrollar, aclarando "u& .nes se considera posible alcanzar
concretamente. Por"ue no puede acerse investigacin cient+.ca estudiando
todo a la vez, sin ning%n orden ni disciplina y sin tener una idea, aun"ue sea
apro*imada, de lo "ue se ir a alcanzar, es necesario contar con un tema de
estudio preciso y bien delineado "ue, por sus proporciones, pueda ser
investigado en correspondencia con nuestros recursos tericos y materiales.
Bobre estas dos indispensables actividades de toda investigacin
ablaremos ms e*tensamente en el cap+tulo siguiente.
3na vez precisado el ob)eto de nuestro traba)o abr "ue abocarse a la
tarea de construir un re(erente terico para el problema en estudio. Ello
signi.ca asimilar el baga)e conceptual y las teor+as ya elaboradas respecto al
tema, pero reen(ocadas para los .nes espec+.cos de nuestro caso. Omplica
por lo tanto la revisin y organizacin de los conocimientos previos
disponibles sobre el tema, en lo "ue se re.eren particularmente al problema
"ue se a planteado y al punto de vista "ue se a asumido acerca del
mismo.
Conviene aclarar "ue la elaboracin de este #arc% teric% est
estrecamente ligada al mismo planteamiento del problema, y en los ecos
ambas cosas se van desenvolviendo casi simultneamente. Esto es as+
por"ue no puede plantearse con seriedad un problema de investigacin
5delimitando lo "ue no se sabe sobre algo5 si no se revisa y asimila
previamente lo "ue ya se conoce acerca del mismo, si no se ordena y
elabora la teor+a e*istente. 6 los problemas re(eridos al marco terico
dedicaremos por entero el cap+tulo H.
-as primeras cuatro (ases del traba)o de indagacin "ue acabamos de
describir corresponden el momento proyectivo inicial del "ue ablbamos en
D.1. Be observar "ue en nuestro es"uema, a partir de la etapa /
o.
D, se
produce una bi(urcacin "ue implica la realizacin de traba)os simultneos o,
al menos, paralelos. /uestro ob)etivo al presentar las cosas de este modo a
sido remarcar "ue todo problema de investigacin se presenta ante nosotros
ba)o una doble (az, por un lado 8l+nea de aba)o: como una coleccin de
ecos, de (enmenos emp+ricos; por otra parte, como un con)unto de
conceptos y de proposiciones relativos a esos ecos o (enmenos 8l+nea de
arriba:. Con esto se rescata la circunstancia de "ue la investigacin debe
atender a la doble naturaleza de lo "ue se construye como 6ob)etoQ, en
tanto &ste no slo es un elemento puramente emp+rico, un segmento de la
realidad, sino "ue est precisamente constituido como resultado de nuestra
labor de conceptualizacin y de elaboracin terica 84. supra, 2.2:.
El elemento /
o
.H, el "ue llamamos dise:% c%ncret%, cumple entonces la
(uncin de complementarse al marco terico, si &ste proporciona el marco
conceptual y re(erencial para el problema, el dise!o tiene por misin
determinar la (orma en "ue el problema abr de ser veri.cado, establecer
el criterio general de comprobacin, el sistema de apro*imacin a la realidad
espec+.ca considerada, la estrategia general a utilizar. Iunto con el paso /o.6
pertenece a lo "ue antes emos denominado el momento metodolgico de
la investigacin, "ue ser tratado en el cap+tulo 6.
-os aspectos /
o
. 6 y 1 son la continuacin operativa del marco terico y
del dise!o, respectivamente, tal cual se observa en nuestro gr.co. -a
%btencin de indicad%res, llamada a veces 6operacionalizacinQ, tiene
por ob)eto la b%s"ueda de elementos concretos, emp+ricos, "ue permitan
traducir y medir en la prctica los conceptos "ue se an de.nido
tericamente; las t$cnicas de rec%leccin de dat%s son la
implementacin instrumental del dise!o escogido. 6mbos elementos se
sintetizan en la con(eccin de determinados instr/#ent%s de rec%leccin
de dat%s. -os instrumentos 8como, por e)emplo, cues9 tionarios, pautas de
observacin, etc.: tiene una (orma y un contenido. -a (orma, es decir, si se
trata de entrevistas, cuestionarios, pautas, etc., estar determinada por las
t&cnicas concretas escogidas; el contenido 5es decir, "u& preguntar, "u&
observar5 ser el resultado de la operacionalizacin e(ectuada. ?e este
modo ambas l+neas, emp+rica y terica, con>uyen en este elemento, con el
cual nos dedicaremos a la labor de conseguir los datos capaces de construir
una respuesta para nuestro problema inicial. -os cap+tulos 1, 7 y 9 tratarn
con bastante detalle lo relativo a estas etapas.
Pero esos dat%s se obtienen en bruto y necesitan, por tanto, de un traba)o
de clasi.cacin y ordenacin "ue abr de acerse teniendo en cuenta las
proposiciones sobre las "ue se asienta la investigacin. Esta tarea, el
&r%cesa#ient% de l%s dat%s 84. cap. 1P:, cierra la (ase t&cnica del
proceso, "ue incluye tambi&n a las tres anteriores.
'inalmente, con estos datos ya procesados adecuadamente, abr "ue
retomar la labor propiamente terica para poder obtener de ellos la
respuesta al problema planteado, ser preciso anali;ar cr+ticamente la
in(ormacin, proceder a sistematizarla y sintetizarla, y arribar a
c%ncl/si%nes globales de acuerdo a los datos disponibles. Estamos, as+, en
el momento .nal de la investigacin, en el "ue llamamos de la s+ntesis.
Con esto se cierra 5aun"ue slo en apariencia5 el proceso de
investigacin. @ decimos as+ por cuanto ninguna investigacin 6resuelveQ
completamente los problemas (ormulados. Meneralmente la respuesta es
slo parcial, o ay ciertos elementos de con(usin o, en el me)or de los
casos, la respuesta e.caz de un problema implica la aparicin de varios otros
nuevos problemas a investigar. El ciclo se reiniciar as+ a partir del segundo
elemento, de un modo circular e inacabable, como lo es en verdad la tarea
del ombre por resolver los interrogantes del mundo "ue lo rodea y de su
propia prctica.
-as breves e*plicaciones "ue acabamos de dar al lector seguramente
resultarn un tanto oscuras, especialmente para a"uellos "ue se acercan por
primera vez a un te*to de metodolog+a. <emos "uerido acer una
presentacin sumaria, para "ue pudiese captarse el sentido general del
proceso de investigacin y su correspondencia con los problemas del
conocimiento tratados precedentemente. En los cap+tulos "ue siguen ire9
mos desarrollando, con muco ms detalle, cada una de las operaciones "ue
emos esbozado en este punto. Kogamos al lector "ue las lea
cuidadosamente y "ue, ante cual"uier duda, regrese a la presentacin
sint&tica "ue acabamos de o(recerle.
6ntes de proceder con lo anunciado, sin embargo, nos detendremos
brevemente en otro aspecto de la prctica cient+.ca "ue responder, sin
duda, a las in"uietudes de algunos de nuestros lectores.
+)+) El s/0et% investigad%r
Meneralmente se presta poca atencin, en los escritos sobre metodolog+a,
a las di.cultades y trabas "ue surgen del lado del su)eto. Cuando las cosas
se presentan de este modo los autores tratan de resolver los problemas "ue
plantea la comple)idad inerente a todo ob)eto de estudio, pero olvidando
"ue el su)eto investigador tambi&n tiene limitaciones y se en(renta a
di.cultades sobre las "ue es preciso re>e*ionar. Kecomendamos, para evitar
este e"u+voco, la lectura de una obra clsica de Mastn 5acelard, 0La
"ormacin del Espritu Cient&co, Ed. Biglo SSO, #&*ico, 1916, especialmente
pp. 1 a 22 y 227.= "uien se a preocupado especialmente por ver los
obstculos epistemolgicos "ue el mismo su)eto incorpora a su traba)o
cient+.co, obstculos "ue surgen de su psicolog+a y de su modo de ver el
mundo.
6ora bien, en cuanto a nuestra particular visin de las cualidades "ue
todo investigador 5principiante o no5 re"uiere para desplegar un traba)o
e(ectivo y de calidad, diremos primeramente "ue el investigador no es una
clase especial y di(erente de ombre, con algo as+ como una 6inspiracin
genialQ o cosa seme)ante. Por el contrario, aun"ue ayan e*istido y e*istan
verdaderos superdotados "ue se ocupan de la ciencia, la mayor+a de los
buenos investigadores y mucos de los e*celentes, no son otra cosa "ue
ombres largamente educados en la disciplina de la ciencia, gente "ue se
6a ecoQ investigadora mediante la voluntad y el estudio, cuya tarea es
la de 6proponer teor+as y ponerlas a pruebaQ. 0Popper, (p) Cit), pg. H.=
/aturalmente, "uienes poseen una inteligencia ms brillante o una
intuicin ms aguda tienen mayores posibilidades de alcanzar resultados de
importancia. Pero eso no cierra las puertas a la mayor+a de los "ue, d+a a d+a,
van levantando el edi.cio de la ciencia. @ aun a"uellos "ue tienen a su (avor
mayores dotes naturales no pueden escapar a esa necesidad de traba)ar
sistemticamente, con paciencia, perseverancia y continuidad, por"ue sin
ello no es posible llegar a ning%n resultado provecoso. #ucas
investigaciones son lentas y di.cultosas, plagadas de tareas tediosas y de
inconvenientes "ue pueden producir el desnimo; slo una .rme
determinacin por conocer la verdad y e*ponerla, una voluntad sin
desmayos orientada acia ese .n, nos convierte en verdaderos
investigadores.
Pero, complementndose con lo anterior, es necesario poseer y cultivar un
esp+ritu libre, una mentalidad creadora y abierta a todas las posibilidades,
por"ue el conocimiento cient+.co se opone a las posiciones dogmticas y
por"ue los ecos son mucas veces ms (antsticos "ue cual"uiera de
nuestras e*pectativas. Blo una inteligencia "ue duda de todo y se pregunte
ante todo, una imaginacin libre, nos prepara para construir teor+as e
iptesis "ue mucas veces resultan veri.cadas por la realidad. 3na s+ntesis
entre un despiadado esp+ritu cr+tico y una imaginacin sin trabas parece ser
el modelo "ue nos o(recen los ms grandes cient+.cos y pensadores de todos
los tiempos.
E*isten tambi&n ciertos bitos y capacidades "ue ayudan sobremanera a
un investigador, los conocimientos generales sobre mucas ramas del saber,
la capacidad para traba)ar en e"uipo, el placer siempre presente por
conocer, el entrenamiento en la lectura sistemtica, cr+tica y cuidadosa, son
cualidades valiosas "ue todo estudioso debe cultivar y tratar de desarrollar
en s+ mismo. Por %ltimo diremos "ue la e*periencia prctica en la misma
accin investigadora resulta una ayuda important+sima, por lo "ue nunca
debemos abandonar este campo apresuradamente, como si no
estuvi&semos dotados para desen9 volvernos en &l, sino insistir en nuestro
traba)o asta obtener lo "ue realmente podemos alcanzar por nosotros
mismos.

E)ercicios
D.1. Biguiendo el es"uema propuesto en D.2 trate de imaginar "u& ocurrir+a
con los resultados de la investigacin si,
a: /o e*iste un marco terico "ue organice las ideas previas del investigador.
b: -as t&cnicas de recoleccin de datos no se adecuan al dise!o (ormulado.
c: El tema no a sido delimitado con precisin.
d: -os datos no se procesan adecuadamente.
D.2. Bi al procesar los datos nos damos cuenta "ue &stos son insu.cientes
para responder a las preguntas iniciales, :cul o cules (allas en las tareas
previas cree 3d. "ue est en el origen de este inconvenienteF :Cmo lo
resolver+aF
D.D. :En "u& cree puede per)udicar la impaciencia a un investigadorF
D.2. 5us"ue alguna tesis o traba)o de investigacin y trate de identi.car cada
una de las etapas "ue se representan en el es"uema de la pgina 26. En el
caso de no encontrar alguna de ellas trate de determinar asta "u& punto
eso a a(ectado la calidad de los resultados obtenidos.
Cap+tulo 2

PLANTEA'IENTO DE LA INVESTIGACION

/l $ue no onoe limitaiones tendr" $ue lamentarse.
I C4ing

-)*) Seleccin del te#a . ,%r#/lacin del &r%ble#a
-a actividad cient+.ca no se ocupa por igual de todos los in.nitos
(enmenos "ue se presentan en nuestro universo ni intenta responder a
cada una de las preguntas "ue los ombres nos acemos ante el poli(ac&tico
mundo en "ue vivimos. -a ciencia se concentra en ciertos temas y e*plora
asta el .nal algunos interrogantes, pero de)a a algunos otros en la
penumbra y se desentiende casi por completo de los dems. Esta seleccin
de ob)etos y de temas de estudio no es, desde luego, producto del azar,
obedece a causas personales y sociales, a los conocimientos previos y a las
in"uietudes "ue 5en cada &poca y lugar5 ad"uieren predominio en la
comunidad cient+.ca.
-os grandes interrogantes de la umanidad se e*presan, aun"ue casi
siempre de un modo indirecto, en la prctica de la ciencia, si es cierto "ue el
investigador cient+.co no intenta responder a preguntas demasiado amplias
5:"u& es la vidaF, :por "u& se producen las guerrasF, u otras similares5 no
ay duda de "ue, por otra parte, tales preocupaciones se e*presan en el
e*tenso traba)o "ue realizan los bilogos para conocer las caracter+sticas de
los seres vivos o en los continuos anlisis "ue se acen en las ciencias
sociales sobre la istoria y las relaciones entre diversas comunidades
umanas. 6un"ue el (+sico "ue analiza con paciencia un problema
meteorolgico no parezca tener muco inter&s en el origen de nuestro
universo, su actitud, en de.nitiva, no es tan di(erente a la del .lso(o "ue se
interroga acerca de tan vasto problema, la di(erencia est en "ue el
investigador slo se remite a analizar una parte de ese todo, a concentrar
sus es(uerzos en un problema de dimensiones ms reducidas y "ue, por lo
tanto, est en me)ores condiciones de solucionar.
Pero no solamente son estos grandes temas, esas in"uietudes "ue
parecen inevitables en todos los seres umanos, los "ue reclaman la
atencin del cient+.co. E*isten tambi&n problemas muco ms concretos "ue
lo impulsan a encaminar sus es(uerzos acia un determinado tema de
estudio, la gente "uiere saber cmo eliminar la pobreza, cmo curar ciertas
en(ermedades o acer "ue sus cultivos prosperen, y la comunidad cient+.ca
responde a estos deseos encaminando sus es(uerzos acia la obtencin de
los conocimientos "ue servirn de alg%n modo para alcanzarlos.
<asta a"u+ emos ablado de las motivaciones e*ternas "ue in>uyen en la
seleccin de los temas de inter&s cient+.co. Pero &stas representan slo una
parte, a veces m+nima, de las in>uencias "ue recibe el investigador, pues
e*iste otro elemento "ue resulta de eco decisivo en la determinacin de
los temas o problemas a seleccionar. /os re(erimos al propio saber
acumulado en un campo determinado del conocimiento, a una especie de
lgica interior de la ciencia "ue lleva a e*traer, de lo ya conocido, nuevas
preguntas, generalmente ms comple)as o ms sutiles "ue las anteriores.
6s+, por e)emplo, una vez "ue se determin "ue los seres vivos eran
inmensos con)untos integrados de c&lulas, surgi obviamente el inter&s por
conocer de "u& se compon+an y cmo (uncionaban &stas, y de all+ su (ue
pasando a temas cada vez ms espec+.cos y particulares. El conocimiento
obtenido previamente sirve, entonces, para (ormular nuevas preguntas y
problemas de investigacin, pues &stos se desarrollan siempre me)or cuando
e*iste un cierto saber anterior "ue los orienta y respalda. 04., para todo este
punto, Los Caminos de la Ciencia, $p. Cit., cap. H.=
-os mismos condicionantes, e*ternos e internos, operan tambi&n, aun"ue
de un modo di(erente, cuando el estudiante o el investigador poco
e*perimentado en(renta la di(+cil tarea de escoger y de.nir un tema concreto
para su traba)o de indagacin. Pero en este caso la eleccin se complica
puesto "ue la persona, generalmente, no posee el dominio su.ciente de una
especialidad como para saber "u& se est aciendo en los centros de
investigacin en esos momentos, "ue problemas estn resueltos o en v+as de
resolverse y "u& temas reclaman la atencin de la comunidad cient+.ca al
respecto. Por tal motivo el principiante suele escoger los 6grandes temasQ
"ue lo in"uietan 5y "ue son casi imposibles de resolver directamente5 o se
inclina acia problemas de actualidad "ue, no por ello, resultan ms (ciles
de abordar. Esto ocasiona, sin duda, grandes di.cultades, no es posible
acer una investigacin ms o menos valiosa si no se apartan las presiones
directas del entorno, si no se conoce con cierta pro(undidad la materia
estudiada, si no se a recopilado su.ciente in(ormacin para "ue podamos
desarrollar un traba)o preciso en sus ob)etivos y claro en sus alcances.
Por todas estas razones o(recemos a los estudiantes, y a los pro(esores
"ue los orientan, algunas recomendaciones "ue emos eco ya con ms
detalle en otro lugar, 04. Cmo Hacer una Tesis, Ed. Panapo, Caracas, 1971,
pp. 19 a 7H.=
*)C Seleionar un tema bien onreto ( aesible- Es (undamental
"ue el estudiante comience, para decirlo en t&rminos directos, por el
verdadero principio. /o se puede alcanzar un conocimiento sobre temas
amplios y comple)os en la primera o segunda prctica como investigador ni
se puede encontrar un ata)o "ue nos evite adentrarnos pacientemente en los
problemas, detenernos en su estudio, (amiliarizarnos con los m&todos
usuales de traba)o o ad"uirir la pericia de un cient+.co e*perimentado. Es
por ello pre(erible de.nir un tema concreto, bien delimitado y preciso, sobre
el "ue pueda encontrarse su.ciente bibliogra(+a y sea (actible recoger datos
de inter&s.
2)C /soger una tem"tia onoida- Por ms "ue aya mu9 cos posibles
temas de inter&s "ue e*citan la curiosidad del investigador, &ste no puede
traba)ar sobre reas del conocimiento "ue apenas si conoce super.cialmente
o de las cuales no a obtenido a%n la in(ormacin bsica. Bi una persona no
tiene mayores conocimientos de econom+a, por e)emplo, y apenas posee las
nociones elementales "ue a recibido durante el curso de un semestre :
como puede, razonablemente, acer una indagacin cient+.ca acerca de la
relacin entre costos de transaccin e in>acinF Por ello es conveniente
concentrarse en a"u&llas reas del conocimiento sobre las "ue ya se posee
una in(ormacin ms o menos considerable y postergar para me)or ocasin
el aborda)e de temas sobre los "ue no se conoce lo su.ciente.
+)C 0usar "reas de traba'o en las $ue pueda ontarse on una
a(uda e.etiva- Es siempre recomendable contar con apoyo e*terno
cuando se comienza a investigar. Por eso resulta %til escoger temas en los
"ue ya se est& traba)ando y en los cuales pueda contarse con el
asesoramiento y la orientacin de pro(esores e investigadores ms versados
en la materia. El investigador solitario, "ue recaza todo contacto con los
dems y no busca la ayuda de otras personas, pertenece casi enteramente
al terreno de la .ccin.
-)C 0usar un problema de investigain $ue resulte de real inters
para el estudiante1 -a prctica de la investigacin nos suele en(rentar a
di.cultades "ue generan ansiedad, a tareas rutinarias "ue se pueden volver
tediosas, a un es(uerzo "ue, en general, es bastante intenso y sostenido. Por
ello es siempre conveniente "ue sintamos una verdadera curiosidad por lo
"ue vamos a estudiar pues as+ tendremos la motivacin para desplegar
nuestros me)ores es(uerzos en la superacin de los inevitables
inconvenientes "ue abremos de en(rentar.
3na vez seleccionada el rea de investigacin sobre la "ue abremos de
traba)ar es preciso recapitular la in(ormacin "ue poseemos sobre ella y
pasar a (ormular o plantear el problema a investigar. ?ec+amos en D.2 "ue
un problema de investigacin no es lo mismo "ue un problema prctico, sino
un desa(+o en el plano del conocimiento. 6.rmbamos, en consecuencia, "ue
un problema de investigacin puede e*presarse, generalmente, ba)o la
(orma de alguna o algunas preguntas bsicas. ?eterminar con e*actitud y
claridad tales preguntas es esencial para la buena marca del traba)o, por lo
"ue di(+cilmente podr e*agerarse la importancia de esta tarea, eso se
comprender distintamente si pensamos "ue, si la pregunta es oscura,
imprecisa o poco congruente, resultar imposible encontrarle una
satis(accin "ue sea ms clara o menos con(usa "ue ella misma. /o en vano
se dice "ue #ormular correctamente un pro*lema es alcan.ar !a la mitad de
su respuesta.
:Cmo puede lograrse esta adecuada (ormulacinF En primer lugar, para
acerlo, es necesario conocer lo me)or posible el tema en estudio. /o ser
imprudente tratar de sistematizar las ideas y diversas posiciones "ue e*istan
al respecto con lo "ue nos introduciremos, evidentemente, en la siguiente
tarea, la de construir un marco terico. Esto es saludable y en nada debemos
temer el saltar el orden del modelo de investigacin pues &ste, como
dec+amos, no es ms "ue un simple gu+a "ue slo debe respetarse en tanto
no entrabe la marca de la investigacin misma. En segundo lugar ser
conveniente acer un autoe*amen de los propsitos "ue nos orientan,
de.nir, con la mayor sinceridad posible, "u& sabemos ya, "u& deseamos
saber, "u& elementos presentan dudas en el conocimiento e*istente y "ue
puntos nos proponemos aclarar en la investigacin. Con ello estaremos
trazando una especie de (rontera entre lo "ue conocemos y lo "ue no
conocemos, una l+nea imaginaria "ue nos sit%a ante el desa(+o de traspasarla
para averiguar lo nuevo, respondiendo a las preguntas "ue nos acemos.
/os acercaremos tambi&n a la de.nicin de los ob)etivos de nuestra
investigacin, con lo "ue daremos un paso importante para la elaboracin
del proyecto de la misma. Por /ltimo, ser prudente someter nuestras
propuestas a un riguroso anlisis lgico, para vigilar su consistencia interior
y su correspondencia con otros elementos tericos ya conocidos. En esta
%ltima tarea siempre es valiosa la opinin de personas ms e*perimentadas
o "ue conozcan con mayor pro(undidad el tema "ue nos proponemos
estudiar.
-)2) Ti&%s de investigacin seg<n s/s %b0etiv%s
3na vez seleccionado un problema "ue merezca la atencin del
investigador y "ue en principio resulte accesible, se ace imprescindible
(ormular la siguiente pregunta, :Cul es el ob)eto de estudiar el problema SF
:Au& conocimientos "ueremos obtener de esta indagacinF ?ico de otro
modo, es preciso determinar, en esta (ase inicial del traba)o, los ob)etivos
bsicos "ue persigue nuestra investigacin, tarea "ue debe ser realizada con
rigurosidad y en (orma e*pl+cita.
<emos observado en la prctica docente "ue, en bastantes casos, los
ob)etivos "ue se designan para un traba)o escapan, por su naturaleza
puramente prctica, a los "ue corresponden a una investigacin. ?ebe
recordarse "ue acer ciencia es tratar de aportar nuevos conocimientos
sobre alg%n aspecto de la realidad, por lo "ue toda investigacin puede
de.nirse como el intento de conocer algo, de averiguar algo, de saber algo.
/o es investigacin, por lo tanto, la prueba de un nuevo m&todo de ventas a
domicilio, ni la programacin del contenido curricular de una cierta carrera,
ni la redaccin de un material de divulgacin con .nes pedaggicos. En
cambio, si deseamos saber cuales de los sistemas de ventas "ue se utilizan
son ms e.cientes, o si "ueremos determinar cules son la venta)as y
desventa)as "ue perciben los alumnos en un cierto curriculum, estaremos
aciendo, indudablemente, alg%n tipo de investigacin, pues en estos casos
nuestra intencin es ampliar nuestros conocimientos sobre una cierta es(era
de problemas.
3na investigacin puede acerse para satis(acer muy di(erentes
necesidades, in"uietudes o intereses. Puede ocurrir "ue nuestros estudios se
encaminen directamente a conocer los aspectos "ue nos permitirn resolver
me)or una situacin concreta, a la b%s"ueda de los elementos necesarios
para poder actuar luego en un sentido espec+.co. En otros casos la
investigacin se )usti.ca simplemente por la necesidad de esclarecer alg%n
problema "ue resulta de inter&s dentro del mundo cient+.co, por ms "ue no
se vislumbren aplicaciones directas para sus resultados. Cuando analizamos
los .nes "ue, en este sentido, persigue nuestro traba)o, nos estamos
re.riendo a sus %b0etiv%s e6tr!nsec%s % e6tern%s, por"ue se re.eren a la
utilidad "ue, (uera del mbito estrictamente cient+.co, van a tener las
conclusiones "ue sa"uemos. ?esde este punto de vista las investigaciones
suelen clasi.carse en dos grandes tipos, puras y aplicadas.
Bon investigaciones &/ras a"uellas en "ue los conocimientos no se
obtienen con el ob)eto de utilizarlos de un modo inmediato, aun"ue ello no
"uiere decir, de ninguna manera, "ue est&n totalmente desligadas de la
prctica o "ue sus resultados, eventualmente, no vayan a ser empleados
para .nes concretos en un (uturo ms o menos pr*imo. Por e)emplo, las
indagaciones "ue varios cient+.cos realizaron sobre la estructura del tomo
(ueron ecas como traba)os de investigacin pura, pues no se ve+an, para
las mismas, aplicaciones concretas. /o obstante, pocos a!os despu&s,
siguieron diversas (ormas de emplear dicos conocimientos, algunas de ellas
tan terror+.cas como las bombas atmicas.
-a investigacin a&licada persigue, en cambio, .nes ms directos e
inmediatos. Cal es el caso de cual"uier estudio "ue se proponga evaluar los
recursos umanos o naturales con "ue cuenta una regin para lograr su
me)or aprovecamiento, o las investigaciones encaminadas a conocer las
causas "ue provocan una en(ermedad, con el .n de proteger la salud. <ay
investigadores "ue, un poco candorosamente, pre.eren dedicarse a este tipo
de traba)os por"ue piensan "ue de ese modo podrn in>uir ms
directamente en su entorno. /o negamos la buena intencin "ue pueda
e*istir en tales casos pero, lamentablemente, debemos recordar "ue una
cosa es la posible aplicabilidad de una investigacin y otra muy distinta su
aplicacin concreta y e(ectiva, especialmente en el caso de las ciencias
sociales. Para "ue ello se produzca es preciso "ue e*istan tanto la voluntad
como los recursos "ue pueden llevar las conclusiones tericas al plano de la
vida real.
-a investigacin pura y la aplicada no son dos (ormas contrapuestas y
desligadas entre s+. Cal como ve+amos cuando ablbamos de los diversos
tipos de ciencia 8ver 1.H:, tambi&n en este caso e*iste una complementacin
muy estreca, de modo tal "ue una (orma de traba)o no puede concebirse ni
entenderse plenamente sin el concurso de la otra. ?ebemos aclarar,
adems, "ue ambos tipos de investigacin son modelos ideales, ya "ue
mucas veces se realizan estudios "ue combinan ambos tipos de ob)etivos.
-a clasi.cacin "ue acemos, por lo tanto, debe entenderse ms como un
recurso anal+tico para estimular al investigador a clari.car sus ob)etivos "ue
como una disyuntiva ante la cual ay "ue optar por una u otra alternativa.
Pero los .nes de una investigacin deben tambi&n especi.carse en cuanto
al tipo de conocimiento "ue el cient+.co espera obtener al .nalizar el traba)o.
/os estamos re.riendo, en este caso, a los %b0etiv%s intern%s %
intr!nsec%s de la investigacin, o sea a la calidad y tipo de los allazgos
"ue pretendemos alcanzar. Para ello es necesario preguntarse, :"u& es lo
"ue podemos llegar a saber, razonablemente, sobre nuestro tema en
estudioF Es decir, :buscamos un simple conocimiento de tipo general, "ue
nos apro*ime al conocimiento del problemaF :deseamos una descripcin,
ms o menos completa, de un determinado (enmeno, o nos interesa saber
por "u& las cosas se producen de una cierta manera y no de otraF En este
momento el investigador debe es(orzarse por pensar con la mayor claridad
lgica y, no est dems decirlo, con la mayor onestidad intelectual posible,
para poder de.nir cules son sus propsitos y ob)etivos reales y para evaluar
asta "u& punto ser posible alcanzarlos.
-os tipos de investigacin "ue ms (recuentemente se plantean a los
investigadores, desde el punto de vista de los ob)etivos intr+nsecos, no son
ms "ue respuestas generalizadas a las preguntas (ormuladas
anteriormente. Ellas pueden clasi.carse as+ en, 04. Belltiz, Iaoda, ?eutsc y
CooT, Mtodos de Investigacin en la 'elaciones $ociales, Ed. Kialp, #adrid,
pp. 61 a 69 y p. 1PP.=
a: E6&l%rat%rias1 Bon las investigaciones "ue pretenden darnos una visin
general y slo apro*imada de los ob)etos de estudio. Este tipo de
investigacin se realiza especialmente cuando el tema elegido a sido poco
e*plorado, cuando no ay su.cientes estudios previos y cuando a%n, sobre
&l, es di(+cil (ormular iptesis precisas o de cierta generalidad. Buelen surgir
tambi&n cuando aparece un nuevo (enmeno "ue, precisamente por su
novedad, no admite todav+a una descripcin sistemtica, o cuando los
recursos de "ue dispone el investigador resultan insu.cientes como para
emprender un traba)o ms pro(undo. Cal es el caso de los estudios "ue,
mediante sondas, se realizan sobre los planetas del sistema solar, o de las
investigaciones "ue actualmente se e(ect%an sobre inteligencia arti.cial. /o
son investigaciones e*ploratorias, sin embargo, las "ue se en(ocan sobre
ob)etos de estudio "ue son bien conocidos para algunos cient+.cos, pero "ue
el investigador personalmente no conoce bien, en este caso se trata
simplemente de "ue &ste est (amiliarizndose con un tema, estudindolo,
e*plorndolo su*+etivamente, pero no realizando una investigacin "ue vaya
a aportar conocimiento nuevo. Campoco se consideran e*ploratorios los
traba)os en "ue se aplican, para ob)etos nuevos, conocimientos ya
su.cientemente generalizados en una cierta disciplina. /o es e*ploratoria,
entonces, una indagacin sobre la composicin mineral del suelo de una
regin asta entonces inaccesible, pues e*isten innumerables estudios "ue
versan sobre dico asunto, con una metodolog+a bien establecida, para
in.nidad de otras regiones del planeta.
b: Descri&tivas1 Bu preocupacin primordial radica en describir algunas
caracter+sticas (undamentales de con)untos omog&neos de (enmenos. -as
investigaciones descriptivas uti9 lizan criterios sistemticos "ue permiten
poner de mani.esto la estructura o el comportamiento de los (enmenos en
estudio, proporcionando de ese modo in(ormacin sistemtica y comparable
con la de otras (uentes. -as mediciones y relevamientos "ue realizan los
gegra(os son, por e)emplo, t+picas investigaciones descriptivas. $tros
e)emplos de este tipo de traba)os los encontramos en las tareas "ue
e(ect%an las agencias internacionales de las /aciones 3nidas cuando
presentan in(ormes sobre el crecimiento demogr.co, el comercio
internacional y mucos otros aspectos de inter&s. Cambi&n deben clasi.carse
como investigaciones descriptivas los diagnsticos "ue realizan consultores y
plani.cadores, ellos parten de una descripcin organizada y lo ms completa
posible de una cierta situacin, lo "ue luego les permite 5en otra (ase
distinta del traba)o5 trazar proyecciones u o(recer recomendaciones
espec+.cas.
c: E6&licativas1 Bon a"uellos traba)os donde nuestra preocupacin se
centra en determinar los or+genes o las causas de un determinado con)unto
de (enmenos. Bu ob)etivo, por lo tanto, es conocer por "u& suceden ciertos
ecos, analizando las relaciones causales e*istentes o, al menos, las
condiciones en "ue ellos se producen. Este es el tipo de investigacin "ue
ms pro(undiza nuestro conocimiento de la realidad por"ue nos e*plica la
razn o el por "u& de las cosas, y es por lo tanto ms comple)o y delicado,
pues el riesgo de cometer errores aumenta a"u+ considerablemente. Bobre
su base, puede decirse, se construye el edi.cio de la ciencia, aun"ue no por
esta razn deban desde!arse los tipos anteriores, ya "ue los mismos son,
casi siempre, los pasos previos indispensables para intentar e*plicaciones
cient+.cas.
-os tipos precedentes de investigacin no son, para nada, categor+as
cerradas y e*cluyentes y constituyen apenas una de las tantas (ormas de
clasi.carlas. Baber de "u& tipo es la investigacin "ue uno est realizando no
tiene un valor por s+ mismo ni es un re"uisito "ue otorga a nuestro traba)o
mayor rigurosidad o valor, sirve, antes bien, para acernos conscientes de
los .nes "ue pretendemos alcanzar, para entender me)or lo "ue estamos
emprendiendo, para razonar con ms claridad acerca de nuestros ob)etivos.
Por otra parte, se puede ablar de una cierta graduacin desde los tipos
menos rigurosos de traba)os 5e*ploratorios5 asta los conocimientos ms
pro(undos, "ue surgen de las investigaciones e*plicativas, pasando por las
investigaciones "ue nos proporcionan descripciones sistemticas y
detalladas. 3n estudio descriptivo puede ser la continuacin de otro
e*ploratorio, aun"ue evidentemente esto no puede darse en un sentido
inverso, ya "ue es necesario alcanzar un conocimiento relativamente amplio
de una situacin antes de intentar describirla orgnicamente. ?el mismo
modo ocurre con las investigaciones e*plicativas. -a tarea investigadora
sobre un pro9 blema no tiene por "u& reducirse a uno solo de estos campos
de accin, pues ay casos en "ue pueden llevarse a cabo traba)os
e*ploratorio9descriptivos o descriptivos9e*plicativos, de acuerdo a la
naturaleza del problema y al estado de los conocimientos en el rea
temtica del traba)o.
-)+) Deli#itacin te#3tica
-a delimitacin del tema a investigar es una etapa ineludible en todo
proceso de obtencin de conocimientos, por"ue ella nos permite reducir
nuestro problema inicial a dimensiones prcticas dentro de las cuales es
posible e(ectuar los estudios correspondientes. En otras palabras, delimitar
un tema signi.ca en(ocar en t&rminos concretos nuestro campo de inter&s,
especi.car sus alcances, determinar sus l+mites.
Para poder acerlo es necesario tener, en primer lugar, una idea cabal del
estado actual de los conocimientos en el rea de estudios "ue se va a
investigar, conocer los %ltimos avances signi.cativos al respecto y los puntos
"ue re"uieren de un mayor es(uerzo para su elucidacin y clari.cacin. Be
re"uiere entonces una revisin bibliogr.ca lo ms amplia posible,
acudiendo especialmente a revistas cient+.cas, in(ormes y monogra(+as,
medios de comunicacin "ue re>e)an con ms dinamismo "ue los libros los
adelantos "ue se producen. #uy importante, oy, es acudir a internet, la
amplia red de redes "ue liga a millones de computadoras en el mundo,
por"ue all+ aparece sin demora casi todo lo "ue ay de nuevo en todos los
terrenos de investigacin.
Blo sobre la base de un conocimiento slido y actualizado puede el
investigador realizar una delimitacin de su tema "ue tenga sentido,
de.niendo un campo concreto y (ecundo en "u& traba)ar. Es error com%n en
los principiantes el prestar poca atencin a esta tarea, por lo "ue suelen
en(rentar, cuando luego se va desarrollando la investigacin, inconvenientes
bastante desagradables, es (recuente "ue el investigador se d& cuenta
demasiado tarde de "ue est estudiando varias cosas di(erentes a la vez,
"ue sus es(uerzos se dispersan, "ue a acumulado una gran cantidad de
in(ormacin de todo tipo "ue no sabe cmo organizar ni para "u& utilizar.
3na correcta delimitacin permite precisar acia donde deben concretarse
los es(uerzos y resolver, por lo tanto, mucos problemas prcticos. Bi, por
e)emplo, estamos interesados en el tema general de las migraciones, ser
necesario delimitar espec+.camente a "u& conte*to abremos de re(erirnos.
Ber+a di(+cil averiguar, en el curso de un solo traba)o, los motivos "ue
llevaban a la gente a cambiar de residencia dentro de las (ronteras del
Omperio Komano, las consecuencias demogr.cas de los traslados de
poblacin durante la &poca de la Con"uista y el nivel socioeconmico de
"uienes se desplazan de un pa+s a otro dentro de la Europa actual. Es decir,
el tema de las migraciones admite la posibilidad de ser estudiado en mbitos
geogr.cos, istricos y conceptuales marcadamente di(erenciados, "ue
mucas veces re"uieren de un instrumental metodolgico tambi&n di(erente,
por lo "ue debe ser delimitado concretamente para poderlo abordar con
&*ito.
Esta delimitacin abr de e(ectuarse en cuanto al tie#&% y al es&aci%
para situar nuestro problema en un conte*to de.nido y omog&neo. 6s+, en
nuestro e)emplo, podr+amos re(erirnos a las migraciones internas en
4enezuela a partir de 19D6 y especi.car, adems, "ue abremos de estudiar
con mayor atencin a"u&llas "ue se producen con rumbo a Caracas a partir
de 1967, o cual"uier otra delimitacin seme)ante. Cabe advertir "ue, cuando
ablamos de delimitacin espacial, no lo acemos e*clusivamente en
re(erencia a los espacios (+sicos "ue estemos considerando, como en el
e)emplo anterior. Espacio, en este conte*to, signi.ca ms bien el tipo de
ob)etos de estudio al "ue estaremos estudiando, como cuando nos re(erimos
a 6toda la poblacin entre 12 y 1H a!os de edadQ, 6personas "ue su(ren del
mal de ParTinsonQ o 6empresas de telecomunicaciones transnacionalesQ.
<acer una delimitacin espacial signi.ca, por lo tanto, de.nir una categor+a
omog&nea de ob)etos sobre los cuales abr de recaer nuestra atencin.
Pero no basta slo con delimitar estas coordenadas de espacio y tiempo.
-os motivos "ue impulsan a la gente a migrar son muy variados, y di(erentes
de acuerdo a las caracter+sticas sociales de los migrantes. E*iste un aspecto
puramente psicolgico del problema, un aspecto social, ocupacional,
econmico, educativo, etc., as+ como una problemtica particular de los
migrantes seg%n su origen sea rural o urbano, y de acuerdo a su edad, se*o
y dems condiciones. Elegir de entre estas posibilidades un rea espec+.ca y
concreta 5"ue posea una relativa omogeneidad5 e indicar con "u&
pro(undidad vamos a encararla, es lo "ue llamaremos delimitar el tema en
cuanto a su c%ntenid%.
Be trata de una tarea "ue resulta di(+cil de realizar cuando no se tienen
amplios conocimientos previos sobre el tema. 6"u+, como ya dec+amos, es
necesario "ue el investigador aga una amplia revisin de la bibliogra(+a
e*istente, especialmente de las obras donde se en(ocan los problemas de
inter&s desde un punto de vista amplio y general. Con esto se evitan
innecesarias repeticiones y se pueden e*plorar los diversos ngulos "ue
plantean los temas "ue nos preocupan. ?ebemos aclarar, .nalmente, "ue en
mucos casos es imposible acer una delimitacin en cuanto al contenido si
no amos avanzado ya bastante en lo relativo a (ormular un marco terico,
pues e*iste una relacin +ntima entre ambas tareas. -as etapas de una
investigacin, como se puede apreciar, se entrelazan y se complementan de
tal modo "ue nos obligan a e(ectuar constantes revisiones de los aspectos
anteriores.

E)ercicios
2.1. Crate de encontrar un tema "ue tenga relacin con sus estudios o con su
prctica cotidiana y "ue sea susceptible de convertirse en problema de
investigacin. En base al mismo puede ir e)ecutando luego todas las etapas
del proceso de investigacin "ue se irn e*poniendo.
2.2. :?e "u& tipo ser+a una investigacin titulada 6Condicionantes gen&ticos
de la en(ermedad SSQF
2.D. -as siguientes investigaciones, :le parecen puras o aplicadasF :Por "u&F,
a: On>uencia del empleo p%blico en la estructura ocupacional de la regin S
b: Kendimiento de los estudiantes "ue se conectan regularmente a internet
c: E*istencia de planetas en estrellas variables.
2.D. Crate de dar una delimitacin adecuada, en cuanto a espacio, tiempo y
contenido, a algunos de los siguientes temas de investigacin,
a: $rganizaciones delictivas y consumo de drogas
b: 4ivienda y tecnolog+a de materiales
c: E*pectativas pol+ticas y comportamiento del mercado de capitales
d: En(ermedades cardiovasculares y consumo de alcool
2.2. ?& un e)emplo de una investigacin aplicada "ue adems sea
descriptiva.
2.H. 3na investigacin de mercado puede ser a la vez descriptiva y
e*plicativa. ?& un e)emplo de ello.
2.6. <aga una delimitacin temtica, en cuanto a contenido, para las
siguientes reas de conocimiento 8esco)a las "ue resulten ms pr*imas a su
campo de estudio:,
Campo gravitatorio terrestre
6dministracin de personal docente
Cecnolog+a m&dica
Problemas de conducta en adolescentes
$rogenia
Coponimia
Bemiconductores
Cap+tulo H

EL LLA'ADO 'ARCO TEORICO

/s m"s ."il morir on 1onra $ue pensar on orden.
=%s$ 'art!

2)*) C%nce&t%
<emos a.rmado, en el cap+tulo anterior, "ue el planteamiento de una
investigacin no puede realizarse si no se ace e*pl+cito a"u&llo "ue nos
proponemos conocer, es siempre necesario distinguir entre lo "ue se sabe y
lo "ue no se sabe con respecto a un tema para de.nir claramente el
problema a investigar. ?el planteamiento de la investigacin surgen, por lo
tanto, sus ob)etivos internos y e*ternos, y la posibilidad de emprender la
imprescindible delimitacin del campo de estudio.
Pero ya mencionbamos con anterioridad 5v. supra, 2.25 "ue ning%n
eco o (enmeno de la realidad puede abordarse sin una adecuada
conceptualizacin. El investigador "ue se plantea un problema no lo ace en
el vac+o, como si no tuviese la menor idea acerca del mismo, sino "ue
siempre parte de algunas ideas o in(ormaciones previas, de algunos
re(erentes tericos y conceptuales, por ms "ue estos puedan no tener
todav+a un carcter preciso y sistemtico. Por"ue, mucas veces, es slo
durante el propio proceso de investigacin "ue se re.nan y acen ms
rigurosos los conceptos e*istentes, a medida en "ue se penetra en las
caracter+sticas de los ob)etos de estudio y se los va conociendo me)or.
Ceniendo en cuenta estas consideraciones y recordando el esencial
carcter dinmico del proceso de conocimiento, es "ue podr )uzgarse
entonces la importancia de abordar el traba)o de investigacin teniendo
como punto de partida una slida perspectiva terica, "ue aga e*pl+citos los
conceptos y supuestos "ue dan origen a la investigacin. El #arc% teric%,
tambi&n llamado #arc% re,erencial 8y a veces, aun"ue con un sentido ms
restringido, denominado asimismo #arc% c%nce&t/al: tiene precisamente
este propsito, dar a la investigacin un sistema coordinado y coerente de
conceptos y proposiciones "ue permitan abordar el problema. Es decir, se
trata de integrar al problema dentro de un mbito donde &ste cobre sentido,
incorporando los conocimientos previos re(erentes al mismo y ordenndolos
de modo tal "ue resulten %tiles en nuestra tarea.
4eamos lo anterior con un e)emplo. Bi deseamos conocer la (orma en "ue
la libertad econmica a in>uido en el desarrollo de 6m&rica -atina ser
conveniente recordar "ue e*isten diversas de.niciones y (ormas de concebir
el desarrollo y "ue la libertad econmica es un concepto comple)o, "ue
sintetiza en s+ mismo innumerables aspectos espec+.cos de muy diversa
naturaleza. Bobre el desarrollo se an elaborado adems diversas teor+as, en
mucos sentidos contrapuestas, y no resulta serio comenzar a traba)ar sobre
el tema sin antes conocerlas, analizarlas y saber el punto en "ue se
encuentran en la actualidad. ?e modo "ue es preciso pasar revista a todo
este con)unto de problemas, ordenar las ideas y esbozar los criterios
generales con los "ue abremos de traba)ar. /o "uiere decir esto "ue e*ista
un %nico marco terico posible para este problema, un slo concepto vlido
de desarrollo o de libertad econmica, o "ue debamos seguir una (orma
estandarizada de acercarnos a los datos "ue nos permiten evaluar ambos
elementos, sino "ue debemos pasar revista a los conocimientos e*istentes,
organizarlos de alg%n modo coerente y utilizarlos entonces como punto de
partida para el traba)o de indagacin a realizar. E*plicitar los puntos
anteriores 5y mucos otros, sin duda, "ue surgirn en relacin a ellos5
signi.ca poner en claro para el propio investigador sus postulados y
supuestos, asumir los (rutos de investigaciones anteriores y es(orzarse por
orientar al traba)o de un modo coerente. ?e toda esta actividad
dependern, en no poca medida, los (rutos "ue se obtendrn al cabo de la
investigacin.
El cometido "ue cumple el marco terico es, pues, situar a nuestro
problema dentro de un con)unto de conocimientos 5en lo posible slidos y
con.ables5 "ue permitan orientar nuestra b%s"ueda y nos o(rezcan una
conceptualizacin adecuada de los t&rminos "ue utilizamos. Por esta razn,
el punto de partida para construir una marco de re(erencia lo constituye
nuestro conocimiento previo de los (enmenos "ue abordamos y las
ense!anzas "ue e*traigamos del traba)o de revisin biblio9 gr.ca "ue
obligatoriamente tendremos "ue acer. Es por ello "ue, en mucos proyectos
de investigacin, no se presenta una seccin aparte denominada 6marco
tericoQ sino "ue se e*ponen sus caracter+sticas dentro de lo "ue se
denomina 6revisin bibliogr.caQ o 6antecedentesQ.
Puede suceder, por tal motivo, "ue el marco terico de un traba)o no
aparezca en (orma e*pl+cita en el mismo, aun"ue es normal "ue toda
investigacin de cierto nivel plantee estas re(erencias tericas en sus
cap+tulos iniciales. Cuando no se las (ormula es por"ue estamos aludiendo a
un sistema re(erencia lo su.cientemente conocido como para "ue el mismo
no re"uiera de una e*posicin detallada, ya "ue se puede suponer,
razonablemente, "ue los lectores lo conocen con anterioridad. Este es el
caso de las teor+as ampliamente aceptadas, de conceptos di(undidos
uni(ormemente en libros de te*to o de aportes bien conocidos por los
especialistas de una disciplina. Campoco es usual "ue un investigador "ue se
inscribe dentro de una escuela determinada de pensamiento, como el
psicoanlisis, por e)emplo, aga una e*posicin preliminar de los
(undamentos de dica corriente, basta con "ue se!ale sus puntos de partida
y "ue puntualice, si es necesario, lo "ue comparte o no de la corriente
mencionada 5pues es (recuente "ue e*istan diversos matices dentro de un
tronco com%n5 para "ue se aga clara la posicin del investigador. En otras
ocasiones, cuando se trata de una indagacin donde el marco re(e9rencial se
reduce, en realidad, a algunas pocas proposiciones, &stas pueden insertarse
al comienzo del traba)o sin merecer una aclaracin mayor. Cal es el caso de
estudios aplicados o de investigaciones "ue buscan e*tender conceptos bien
conocidos a nuevos casos de estudios.
/o es por tanto necesario "ue todos y cada uno de los in(ormes de
investigacin posean una seccin espec+.ca denominada 6marco tericoQ.
-o "ue s+ es importante es desterrar las (uentes de posibles con(usiones
aclarando al lector nuestros puntos de partida, el sentido "ue damos a
nuestros conceptos, la relacin "ue establecemos entre ellos de acuerdo a
los antecedentes e*istentes y al problema "ue nos proponemos investigar.
2)2) El &r%ble#a de la ca/salidad
Cal vez la mayor preocupacin de todo cient+.co se re.era a las causas
"ue originan los (enmenos. El investigador desea responderse a preguntas
tales como :por "u& algunos rboles crecen en climas %medos y otros en
zonas secasF, :por "u& e*iste la burocraciaF, :por "u& las radiaciones
atmicas producen problemas gen&ticosF Encontrar las causas "ue producen
determinados ecos o regularidades entre los (enmenos conocidos es en
realidad allarles una e*plicacin, incluirlos dentro de leyes generales "ue
regulan su comportamiento y de ese modo los acen inteligibles.
Bi encontrramos "ue un cierto (enmeno ' se produce siempre "ue
estamos en presencia de la condicin C, y "ue si &sta no se alla presente
nunca ocurre ', estar+amos en condiciones de a.rmar "ue C es la causa de ',
y "ue ' es el e(ecto de C. Este es el tipo de relacin ms estricto "ue puede
vincular ambos t&rminos y recibe el nombre de relacin ca/sal o relacin
de ca/sa5e,ect%. Este tipo de relacin se presenta en las ciencias naturales
8aun"ue con menos (recuencia de lo "ue se supone: pero raramente en las
ciencias umanas o sociales. Biempre "ue un trozo de ierro 8a presin
atmos(&rica: alcanza los 1.HDH
o
C de temperatura &ste se (unde, y siempre
"ue se (unde es por"ue a alcanzado dica temperatura.
En el rea de las ciencias umanas tenemos "ue, en primer lugar, los
(enmenos ocurren en un marco muy comple)o de variables
interrelacionadas de tal modo "ue, al acontecer el (enmeno en estudio, no
slo percibimos la presencia de una, dos o tres variables, 0Para una
e*plicacin del concepto de variable v., in#ra, H.2.= sino de una multiplicidad
de ellas, "ue a su vez se modi.can e in>uencian entre s+.
#ucas veces se alude al carcter istrico, irrepetible, de todos los
acontecimientos umanos, pretendiendo "ue por esta razn sea imposible
abstraer a partir de ellos leyes generales. Como lo e*presa #ario 5unge con
muca claridad, 04. Causalidad, El Principio de Causalidad en la Ciencia
Moderna, Ed. Eudeba, 5uenos 6ires, 1961.= este es un argumento poco
slido pues, en esencia, los ecos (+sicos son tambi&n irrepetibles. Bi
(undimos una barra de ierro ese eco, en s+ mismo, es tambi&n %nico,
pues podemos volver a acer esa misma operacin con otro trozo de metal o
con el mismo trozo despu&s de un tiempo, pero se tratar, como es (cil
apreciar, de ecos muy similares, casi id&nticos, pero nunca del mismo
eco.
-o "ue sucede es algo muy di(erente, ocurre "ue, en cada operacin en
"ue se repite un e*perimento, el investigador puede regular con relativa
precisin el comportamiento de las mucas otras variables "ue podr+an
intervenir, controla la presin, la composicin "u+mica del material a (undir y
de la atms(era en "ue se encuentra, el tama!o del ob)eto, etc. Este tipo de
control, "ue consiste en aislar el (enmeno de la in>uencia de los mucos
(actores "ue no nos interesan como posibles causas, es lo "ue es
prcticamente imposible de realizar en todo el campo de lo social,
precisamente por"ue todo eco en el "ue intervienen seres umanos es de
una inmensa comple)idad en comparacin con los del mundo puramente
(+sico. 04. Los Caminos de la Ciencia, $p. Cit., pp. 1P1 a 1PH, as+ como los
puntos 6.2.1 y 6.2.2 de este libro.=
Bi postulramos "ue la tasa de natalidad desciende a medida "ue
aumenta el ingreso per cpita de un pa+s encontrar+amos tal vez "ue esta
relacin se cumple en mucos casos, pero "ue nunca se establece del modo
estricto "ue suele seguir una verdadero modelo causal. Bi bien es cierto "ue
ambas variables an estado estrecamente ligadas en las sociedades
modernas, no podemos negar "ue e*isten mucas otras in>uencias y
circunstancias "ue inciden decisivamente sobre la relacin "ue analizamos.
6s+, el con)unto de valores culturales pree*istentes, la e*istencia de pol+ticas
poblacionales, las prcticas religiosas, la densidad de poblacin, el grado de
urbanizacin y otros mucos (actores pueden in>uir de un modo bastante
importante para "ue la natalidad ba)e o se estan"ue en un conte*to social
determinado. Bon variables capaces de estimular, reducir, desencadenar o
impedir dico (enmeno, seg%n su peso relativo en cada circunstancia.
Como las e*plicaciones de tipo causal resultan inadecuadas, por su
rigidez, para los (enmenos sociales, es "ue los cient+.cos dedicados a estas
disciplinas se an preocupado especialmente por el problema epistemolgico
"ue consiste en suplantar un modelo de causalidad mecnico por otro "ue
rescate la espec+.ca comple)idad de lo social.
En este sentido son varias las posiciones "ue e*isten. ?esde la aceptacin
de modelos estad+sticos, propiciada ya por Emilio ?urTeim a .nes del siglo
pasado, 04. Las 'eglas del Mtodos $ociolgico, Ed. Panapo, Caracas, 199P,
cap. 4.= asta las proposiciones de mar*istas o estructuralistas, pasando por
los aportes "ue puede proporcionar la llamada Ceor+a del Caos 04. MleicT,
Iames, C,aos) Ma0ing a 1e2 $cience, Penguin 5ooTs, /eU @orT, 1971.= son
evidentes los intentos por >e*ibilizar la nocin de causalidad. ?ebemos
destacar tambi&n a"u+ "ue las ciencias (+sicas an abandonado ya, en gran
medida los modelos mecnicos de e*plicacin, a partir del comienzo de este
siglo y gracias a la obra de Einstein, #a* PlancT y <eisenberg.
En todo caso es preciso tener en cuenta "ue la nocin estreca de causa
a sido suplantada con venta)a por el concepto ms abierto de
deter#inacin. ?ecir "ue 3 determina a 4 signi.ca tan slo e*presar "ue
e)erce una in>uencia, "ue es capaz de modi.car o alterar el comportamiento
de 4. /o dir+amos as+ "ue 3 es causa de 4, 5por cuanto 4 puede estar
determinado adems por mucos otros elementos5 sino "ue 3 lo determina
en alguna medida "ue es posible evaluar. ?ecir "ue el subdesarrollo es la
causa de los cinturones de miseria "ue se an (ormado alrededor de mucas
ciudades latinoamericanas resulta, a nuestro )uicio, una aseveracin
e*cesivamente terminante y, de alg%n modo, imprecisa, dado "ue 6sub9
desarrolloQ es una categor+a demasiado amplia y elstica, "ue no re%ne los
re"uisitos de rigor propios de la ciencia. Proponer, en cambio, "ue dicas
reas 6marginalesQ tienen cierta correlacin con una determinada (orma de
industrializacin, con migraciones interiores y con problemas de tipo cultural
5por e)emplo5 nos parece introducir un en(o"ue ms rico y matizado del
problema. En el primer caso tenemos una aparente precisin "ue slo
esconde una (ormulacin en esencia vac+a; en el segundo, pese a la
aparente ambigJedad, tenemos una propuesta ms atinada a partir de la
cual es posible llegar a un a.namiento terico "ue nos otorgue la precisin
deseada.
Para orientar al lector en este comple)o terreno es "ue veremos
seguidamente una clasi.cacin de los distintos tipos de condicionamiento
"ue, desde un punto de vista estrictamente lgico, e*isten en di(erentes
circunstancias.
2)+) Ti&%s de deter#inacin
Estudiar la (orma en "ue diversos elementos pueden determinarse entre s+
no es otra cosa "ue analizar los di(erentes tipos de condicionamiento "ue
pueden e*istir entre un eco y otro eco, pues la determinacin "ue e*ista
entre ellos puede concebirse como una (orma en "ue tales ecos se
relacionan o condicionan entre s+. Estos tipos de condicionamiento pueden
adoptar diversas (ormas, de las cuales presentamos las cuatro ms
importantes. 0Para un e*amen ms completo sobre este asunto, c(. Belltiz et
al, (p) cit. pp. 1PP a 11H, y en general todo el cap. O4 de esta clsica obra.=
a: C%ndici%nes necesarias1 son a"uellas sin las cuales es imposible "ue
ocurra un determinado (enmeno. Es imprescindible, necesario, "ue est&n
presentes para "ue se produzca el eco, aun"ue esto no "uiere decir "ue
cada vez "ue se encuentren ocurra el (enmeno estudiado. Por e)emplo, para
"ue en un pa+s se produzca un golpe militar es condicin necesaria,
obviamente, "ue e*ista un e)&rcito organizado. Por supuesto no siempre
sucede "ue, abiendo un e)&rcito organizado, &ste provo"ue un golpe militar,
es ms, lo normal es "ue no ocurra; pero para "ue suceda es necesario "ue
e*ista la condicin mencionada. -a presencia de o*+geno libre 5en el aire o
en el agua5 es tambi&n una condicin necesaria para la e*istencia de los
mam+(eros.
b: C%ndici%nes s/"cientes1 se re.eren a circunstancias "ue, siempre "ue
aparecen, desencadenan el suceso en estudio, aun"ue no es necesario "ue
ellas est&n presentes para producirlo, pues otras condiciones di(erentes
podr+an por su parte ocasionarlo. 4.g., es condicin su.ciente, para producir
la muerte, "ue se paralice durante un cierto per+odo el (uncionamiento del
corazn, pero el deceso de una persona puede producirse por mucas otras
razones di(erentes.
c: C%ndici%nes c%ntrib/.entes1 son a"uellas "ue (avorecen de una
manera decisiva el suceso investigado, y "ue generalmente suelen
producirlo, aun"ue no alcancen un deter9 minismo "ue pueda considerarse
como necesario o su.ciente. -as condiciones contribuyentes suelen tener
una variada incidencia sobre el ob)eto condicionado, pudiendo contribuir en
mayor o menor medida a "ue &ste se produzca. El investigador deber,
pues, no slo determinar el tipo de condicionamiento "ue enlaza a los
(enmenos "ue estudia sino "ue, en este caso, tendr "ue prestar atencin a
la (uerza con "ue &ste se presenta. 6s+, es conocido "ue tanto el riego como
la radiacin solar contribuyen al crecimiento de las especies vegetales, pero
lo acen de un modo diverso seg%n sus magnitudes para cada especie
considerada.
d: C%ndici%nes c%ntingentes1 son circunstancias "ue, pudiendo (avorecer
la ocurrencia del eco estudiado, se presentan slo eventualmente,
pudiendo estar por completo ausentes en la mayor+a de los casos. El
embargo petrolero decretado por los pa+ses rabes en 191D (ue una
contingencia "ue redu)o la o(erta de ese producto, promoviendo un aumento
notable de los precios, pero un aumento en el precio de un bien puede
producirse normalmente por mucas otras di(erentes circunstancias. -a
contingencia se!alada, en dico caso, es una circunstancia "ue oper en el
marco de una situacin bastante comple)a del mercado y "ue slo sirvi para
darle una (orma de.nida en un momento dado.
Bolamente en a"uellos casos en "ue se pueda sostener "ue una condicin
es a la vez necesaria y su.ciente podemos decir "ue estamos en presencia
de la ca/sa de un eco. ?ico en t&rminos ms precisos, C es causa de "
cuando siempre "ue se presenta C aparece ", y cada vez "ue ocurre ", es
"ue C est presente.
2)-) Las variables
3na vez "ue alcanzamos un conocimiento relativamente amplio del tema
a investigar, de sus antecedentes, aspectos principales y en(o"ues ms
usuales, debemos abocarnos a aislar, dentro del problema, los (actores ms
importantes "ue en &l intervienen. Para ello abremos de delimitar las
principales (acetas y los subproblemas di(erenciales "ue se plantean,
ordenndolos lgicamente y relacinandolos de acuerdo a su propia
naturaleza. ?e all+ surgirn las caracter+sticas y (actores bsicos "ue (orman
parte del problema y a trav&s de los cuales podremos e*plorarlo, describirlo
o e*plicarlo.
Por e)emplo, si se trata de un problema de comercializacin, los aspectos
(undamentales "ue deberemos estudiar sern la o(erta, la demanda, las
motivaciones del consumidor, la distribucin, la publicidad y otros (actores
seme)antes. Bi se trata de un traba)o de tipo etnogr.co, nos interesar
di(erenciar las (ormas de tecnolog+a empleada, la organizacin del traba)o, el
tipo de estructura (amiliar, los ritos, ceremonias y (ormas de culto religioso.
Estos (actores encontrados deben ser posteriormente elaborados y
estudiados, asta "ue podamos llegar a (ormularlos en (orma de cualidades
o caracter+sticas "ue se entrelazan en el (enmeno a investigar. Mracias a
ellos estaremos en condiciones de construir el marco terico dentro del cual
se inserta el (enmeno de nuestro inter&s.
Cuando es posible, llegado a este punto, encontrar "ue nuestro marco
terico puede ser es"uematizado como un con)unto de elementos
interdependientes a los cuales es posible medir 8de alguna (orma:,
convendr apelar a la nocin de variable para organizar nuestros
conceptos. 1o todos los pro*lemas podr5n ser en#ocados de esta manera, y
tampoco es l+cito a.rmar "ue en toda investigacin sea conveniente el uso
de tales instrumentos lgicos de anlisis. Pero, en a"uellos casos en "ue sea
posible llegar a un grado tal de aislamiento de los (actores involucrados en el
problema, resulta indudable "ue un es"uema de variables nos permitir
desarrollar me)or nuestro marco terico, aci&ndolo ganar en precisin y en
claridad y (acilitando enormemente el traba)o de veri.cacin "ue es
indispensable en la ciencia.
Por variable entendemos ual$uier arater!stia o ualidad de la
realidad $ue es suseptible de asumir di.erentes valores) Es decir,
"ue puede variar, aun"ue para un ob)eto determinado "ue se considere
pueda tener un valor .)o. Cuando nos re(erimos a una caracter+stica o una
cualidad, "ue pueden tener los ob)etos en estudio, cuales"uiera "ue ellas
sean, ablamos de propiedades de los ob)etos pero nunca de los mismos
ob)etos. 3na mesa no puede ser, en s+, una variable, pero si nos re(erimos a
la altura de una mesa estamos e(ectivamente en presencia de una variable,
pues una mesa puede tener una altura de P,2P m, de P,7P m, o de cual"uier
otro valor. $ sea "ue esa cualidad de la mesa 8la altura:, puede asumir
di(erentes valores, es por lo tanto una variable. /o "uiere decir eso "ue la
altura de una determinada mesa deba variar, sino "ue el concepto gen&rico
de 6altura de una mesaQ puede variar de un caso a otro. 0-a de.nicin de
variable "ue acabamos de o(recer es ms amplia "ue la usualmente utilizada
en estad+stica y en otras ciencias; ello es as+ por"ue tambi&n intentamos
abarcar, en la misma de.nicin, los problemas "ue se presentan en el
estudio de lo social. En todo caso nuestra de.nicin para nada entra en
contradiccin con el uso aceptado en esas disciplinas, simplemente es una
presentacin ms general de lo "ue, en tal caso, resultar+a un caso
espec+.co o particular.=
-as variaciones pueden producirse tambi&n para un mismo ob)eto, y no
slo entre di(erentes ob)etos considerados. Pero, en este caso, tampoco
podemos e*presar "ue es el ob)eto mismo el "ue var+a, pues esta
modi.cacin abr de ser siempre la de alguna de sus caracter+sticas
8incluyendo dentro de ella a su misma 6e*istenciaQ:. 6s+, por e)emplo,
diremos "ue es una variable el caudal "ue posee un r+o y no el r+o en s+
mismo.
El tiempo es siempre considerado como una variable, pues los ecos
pueden producirse en un momento o en otro, dentro de un continuo "ue va
discurriendo constantemente. Por ello, si los (enmenos pueden tener
siempre un tiempo determinado 5di(erente para cada caso5 es "ue lo
consideramos tambi&n como una variable.
-a palabra valor, "ue emos empleado asta a"u+, debe entenderse en un
sentido amplio y no en el ms reducido de valor o magnitud num&rica. ?e
este modo, el color de un ob)eto es para nosotros tambi&n un cierto valor, si
consideramos la variable 6color del ob)etoQ. Bi decimos, por e)emplo, 6color
de una (rutaQ, en un traba)o ta*onmico de botnica, esta cualidad, 5el
color5 puede evidentemente variar de un ob)eto a otro, ya "ue puede aber
(rutas amarillas, verdes, ro)as o de di(erentes tonalidades. Estos di(erentes
colores sern, en este caso, los distintos valores "ue puede asumir la
variable de re(erencia. Buele llamarse a estas variables, sobre la cuales no se
construye una serie num&rica de.nida, varia*les cualitativas, para
distinguirlas de a"uellas "ue s+ admiten una escala num&rica de medicin y
"ue se llaman, por lo tanto, cuantitativas.
Codos los valores "ue llega a tener una variable pueden entenderse como
una serie, como una sucesin ms o menos ordenada de posibilidades. Cales
series son de dos tipos bsicos,
a> Continuas1 cuando entre uno y otro valor e*isten in.nitas posibilidades
intermedias. Por e)emplo, la altura de una persona, el peso de un ob)eto, el
rendimiento de un estudiante, etc.
b> Disretas1 cuando dicas posiciones intermedias carecen de sentido
pues la variable se modi.ca de a 6saltosQ entre un valor y otro y no en
(orma paulatina. Por e)emplo, la cantidad de i)os "ue posee una persona, el
n%mero de pa+ses "ue intervienen en una con(erencia internacional, etc. En
estos casos podemos ablar de un cierto valor H, 6, 1 cual"uier otra
magnitud entera, pero es absurdo re(erirse a 2,D pa+ses o 1,7 i)os. ?ebemos
advertir, sin embargo, "ue s+ tiene sentido, y se emplea usualmente, calcular
promedios sobre estas cantidades, de modo "ue pueda decirse "ue para un
cierto grupo social el promedio de i)os por (amilia es de D,21 5o cual"uier
otro valor5 pese a lo cual la variable no de)a de ser discreta.
3n caso particular de una serie discreta la constituye a"uel en "ue la
misma posee solamente dos posibilidades. E)emplo de ello ser+an categor+as
como 6muerto9vivoQ o 6pa+ses con o sin salida al marQ, donde no cabe otra
opcin "ue las dos mencionadas. En tal caso la variable se denomina
dicotmica.
3na variable puede ser continua y sin embargo, de acuerdo a nuestras
posibilidades concretas de medicin, medirse sobre una escala discreta. Esto
no le cambia su carcter, puesto "ue re>e)a ms bien nuestra incapacidad
para e(ectuar una discriminacin ms e*acta de los valores. -o mismo
sucede, en otros casos, cuando el investigador no cree apropiado acer un
es(uerzo suplementario para obtener in(ormacin ms precisa. 04. in#ra, 7.2.=
2)2) Variables . di#ensi%nes
Bucede en la prctica "ue mucas de las caracter+sticas "ue nos interesa
estudiar no son tan simples como las de algunos e)emplos anteriores.
Kesulta muy sencillo medir y comprar la variable 6cantidad de i)os "ue
posee una personaQ, pero nos en(rentamos a una di.cultad mayor si
pretendemos conocer el 6rendimientoQ de un estudiante o el grado de
patriarcalismo "ue presenta una sociedad. Esto es (recuente especialmente
en las ciencias sociales, donde la comple)idad de los (enmenos y de los
actores "ue intervienen en ellos ace "ue normalmente nos encontremos
con conceptos de suma comple)idad. Cuando nos allamos (rente a variables
de este tipo, "ue son comple)as de por s+ ya "ue resumen o integran una
multiplicidad de aspectos diversos, debemos recurrir a subdividir o
descomponer a la variable en cualidades ms simples y por lo tanto ms
(ciles de medir. 6 estas sub9cualidades "ue en con)unto integran la variable
las llamamos dimensiones.
Por di#ensin entendemos un omponente signi*ativo de una
variable $ue posee una relativa autonom!a) /os re(erimos a
componentes por"ue estamos considerando a la variable como un agregado
comple)o de elementos "ue nos dan un producto %nico, de carcter sint&tico.
6s+, en nuestro e)emplo, el patriarcalismo de una sociedad debe considerarse
como una s+ntesis de un cierto tipo de organizacin (amiliar, determinamos
valores de conducta individual y pautas de.nidas de organizacin
econmica. Para dar un e)emplo ms simple, tomado del campo de las
ciencias naturales, podemos a.rmar "ue el tama!o de un ob)eto, digamos
una mesa, no es solamente su altura, largo o anco, sino una resultante de
estas tres dimensiones "ue, en total, nos determinan su tama!o.
Cuando en la de.nicin anterior ablbamos de relativa autonom+a lo
ac+amos para destacar "ue las dimensiones pueden presentar di(erentes
valores unas respecto a otras, pero siempre dentro de ciertos l+mites de
congruencia. Bi el largo de un ob)eto se modi.cara al variar su altura no
estar+amos en presencia de dos dimensiones de una misma variable sino
(rente a dos variables di(erenciadas, una de las cuales estar+a in>uyendo
sobre la otra. En cambio, al tratarse de conceptos independientes entre s+,
los consideramos como elementos autnomos "ue permiten integrar una
variable. /aturalmente, la independencia "ue puede aber entre diversas
dimensiones no es absoluta ni total, puesto "ue e*iste un m+nimo y un
m*imo dentro de los cuales pueden variar los valores de las dimensiones
sin llegar a producir una situacin incoerente, no llamar+amos 6mesaQ a un
ob)eto "ue tuviese 1P metros de largo y una altura de 2P cm, aun"ue puede
aber mesas de esa longitud 8ms altas: y de esa altura 8ms cortas:. Por
esta razn especi.camos "ue se trata de una relativa autonom+a, y no
simplemente de autonom+a.
3na misma cualidad puede considerarse como una variable en s+ o como
una dimensin de una variable mayor seg%n el en(o"ue y propsitos "ue
gu+en cada investigacin, pues se trata de de.niciones de carcter
instrumental "ue el cient+.co realiza de acuerdo a la naturaleza del problema
planteado. Bi, por e)emplo, nos interesa conocer y distinguir a las personas
de acuerdo a su nivel socio9econmico, esta variable tendr, a su vez, dos
dimensiones distinguibles, el nivel social, y el nivel econmico. Pero si
estamos estudiando el ingreso de las (amilias debemos mane)ar el mismo
concepto de 6nivel econmicoQ como una variable en s+ y no como una
simple dimensin, y nos veremos en la necesidad de descomponer esta
variable en algunas de las dimensiones "ue la integran.
En general podemos a.rmar "ue una cualidad interviene como variable en
una investigacin cuando nos es %til relacionarla como un todo con otra u
otras variables; en cambio, debemos tomarla slo como una dimensin
cuando su sentido como cualidad aislada sea poco signi.cante y deba
agruparse con otras cualidades para poder ser relevante. ?entro de cada
traba)o cada cualidad deber asumir su papel .)o de variable o de
dimensin, sin alterar este carcter a todo lo largo del mismo, pues de otro
modo se producir+an evidentes con(usiones y contradicciones lgicas.
Posteriormente, cada una de las variables y dimensiones "ue emos
aislado debe ser de.nida con la mayor rigurosidad posible, asignndole un
sentido un+voco y claro para evitar "ue se originen ambigJedades,
distorsiones e innecesarias discusiones sobre terminolog+a.
2)?) Relaci%nes entre variables
-uego de aber precisado los (actores "ue intervienen en un problema, de
aberlos de.nido y analizado asta determinar el tipo de condicionamiento
"ue los unen 8seg%n ya emos visto en H.D:, abremos obtenido un con)unto
de variables relacionadas entre s+ de una cierta manera particular. ?ebemos
entonces organizar estas relaciones observadas, de modo tal "ue podamos
construir un es"uema coerente "ue nos e*prese el cuadro general del
problema.
Para ello partiremos del n%cleo inicial de todo es"uema de variables, es
decir, del caso elemental en "ue encontremos "ue la variable 4 se alla
condicionada por la variable 3. /o nos interesa aora especi.car la (orma
concreta de este condicionamiento sino e*presar esa relacin simple entre
ambas variables. Bi suponemos "ue la alimentacin "ue se recibe en la
in(ancia 8variable 3: a(ecta o determina o in>uencia el nivel de inteligencia
posterior de la persona 8variable 4:, e*presaremos esta relacin diciendo "ue
las variaciones de 4 dependen, en cierta medida por lo menos, de lo "ue
ocurra con la variable 3. -lamaremos entonces a la variable 3 variable
inde&endiente y a la variable 4 variable de&endiente, pues sus valores
dependen de los "ue asuma 3.
-a variable 3 es llamada independiente, pues dentro de la relacin
establecida no depende de ninguna otra, aun"ue pudiera resultar
dependiente si estudiramos otro problema. Por e)emplo, la variable 6nivel
socio9econmicoQ tiene una relacin evidente con la calidad de la
alimentacin "ue se recibe. Bi llamamos C a esta nueva variable
obtendremos el siguiente es"uema,
?onde aora 3 )uega el papel de variable dependiente y C asume el papel
de independiente. Es per(ectamente posible agrupar las dos relaciones
planteadas en un solo es"uema, "ue muestre el modo en "ue se enlazan las
tres cualidades consideradas.
-a variable 3 resulta aora dependiente respecto a C, pero independiente
respecto a 4. -a designaremos entonces con el nombre de interviniente,
pues resulta un (actor "ue interviene entre C y 3 modi.cando o alterando
con su propio contenido las relaciones "ue e*isten entre esos dos elementos.
6dems de estas tres posiciones bsicas "ue las variables pueden adoptar
al relacionarse entre s+ e*iste una cuarta posibilidad, "ue se re.ere al caso
de variables "ue e)ercen una in>uencia de tipo di(uso y general sobre todo el
con)unto de los ecos investigados. ?esignaremos a este tipo de variables
con el nombre de c%nte6t/ales, por"ue nos indican precisamente el medio,
el conte*to o mbito general donde se desarrollan los (enmenos "ue se
estudian. -os valores presentes en una sociedad, el tipo de estructura
econmica y conceptos "ue tienen, en general, este amplio nivel, son las
ms de las veces considerados como variables conte*tuales.
-os es"uemas de variables "ue acabamos de mostrar son los ms simples
"ue cabe concebir, constituyen por as+ decir la 6c&lula bsicaQ con "ue
luego se estructuran sistemas ms comple)os. Es normal "ue una variable no
slo a(ecte a otra ms sino a varias simultneamente, as+ como "ue una
variable dependiente sea in>uida por dos, tres o ms variables
independientes. Este tipo de entrelazamiento corresponde muco ms a los
temas de la realidad social, donde no es raro poder distinguir 1P 2P
variables )ugando un importante papel en un cierto problema.
En este caso estamos en una relacin de #/t/a de&endencia, donde no
ay en propiedad una variable independiente sino una constante
retr%ali#entacin entre dos elementos "ue se condicionan rec+procamente
entre s+. Esta situacin es bastante (recuente en los (enmenos sociales, "ue
presentan al observador mucos casos de (actores entrelazados de tal modo
"ue dan origen a 6circulosQ 5ya sea 6viciososQ o 6virtuososQ5 de
retroalimentacin positiva, o a circunstancias donde se produce en cambio
una retroalimentacin negativa, donde el crecimiento de un (actor induce al
decrecimiento de otro "ue, a su vez, re(uerza el crecimiento del primero.
2)@) C%nce&t% de 4i&tesis
Cuando a.rmamos "ue e*iste una cierta relacin entre dos variables
estamos suponiendo "ue una cierta caracter+stica de la realidad in>uye
sobre otra. Bi enunciamos esta relacin de un modo e*pl+cito, a.rmando "ue
6 a(ecta el comportamiento de 7, y si adems le damos a tal a.rmacin un
carcter condicional, de enunciado su)eto a prueba o veri.cacin, estaremos
elaborando un tipo de proposicin (undamental en el avance de toda ciencia,
la 4i&tesis. -a iptesis es as+ una a.rmacin, a%n no veri.cada, "ue
relaciona dos o ms variables de una manera e*pl+cita. -o "ue all+ se enuncia
puede o no ser con.rmado por los ecos, por los datos "ue se reco)an, pero
en todo caso sirve como punto de partida para organizar el con)unto de las
tareas de investigacin. -legar a comprobar o recazar la iptesis "ue se a
elaborado previamente, con(rontando su enunciado terico con los ecos
emp+ricos, es el ob)etivo primordial de todo estudio "ue pretenda e*plicar
alg%n campo de la realidad. 04. Belltiz et al, (p) Cit), pp. H2 a H7.=
6-a iptesis es la t&cnica mental ms importante del investigador y su
(uncin principal es sugerir nuevos e*perimentos o nuevas observacionesQ,
apunta con razn R. 5everidge 0R.O.5. 5everidge, T,e 3rt o# $cienti&c
Investigation, R. R. /orton Company Onc., /eU @orT. Comado de La Hiptesis,
Cuadernos de Epistemolog+a /o. DH, 3niv. de 5uenos 6ires, 1961, pg H.= y
a!ade, para resaltar el valor de esta erramienta metodolgica, "ue una
iptesis puede ser muy (&rtil sin ser correcta, ya "ue su capacidad para
sugerir di(erentes pruebas y anlisis de la realidad suele resultar de muca
utilidad para detectar nuevos (enmenos asta entonces pasados por alto.
-o importante es la actividad "ue se realiza al con(rontar iptesis con
(enmenos emp+ricos, pues en ella radica una de las notas ms importantes
de todo el sistema de pensamiento cient+.co.
Para "ue una iptesis cumpla con su cometido esencial debe reunir una
serie de caracter+sticas bsicas, entre las "ue pueden destacarse, 04. Moode
y <att, Metodologa de la Investigacin $ocial, Ed. Crillas, #&*ico, 191P, pp.
7P a 72.=
Clara conceptualizacin, "ue permita identi.car sin lugar a dudas cada uno
de los t&rminos "ue involucra desterrando, asta donde sea posible, toda
vaguedad en el enunciado.
Ke(erentes emp+ricos, "ue posibiliten encontrar ecos concretos sobre los
cuales se podr luego corroborarla o re(utarla.
Especi.cacin clara respecto a las condiciones en "ue puede someterse a
prueba.
Kelaciones precisas con los conceptos "ue usualmente se emplean en el
campo de conocimiento sobre el "ue versa.
Por otra parte debemos apuntar "ue las iptesis pueden pertenecer a
di(erentes rdenes o niveles, es decir, "ue ellas pueden ser ms o menos
generales o espec+.cas. 6-as iptesis del nivel superior son a"uellas "ue
slo .guran como premisas del sistema y las de nivel in(erior son las "ue
slo .guran como conclusiones del sistema; las de los niveles intermedios
son las "ue aparecen como conclusiones de deducciones de nivel elevado y
sirven de premisas para las deducciones de iptesis de ba)o nivelQ,
constituy&ndose un todo articulado "ue abarca desde las proposiciones de
mayor generalidad asta las ms particulares. 0Kicard 5. 5raitUaite,
$cienti&c E8planation, <arper y 5roters, /eU @orT, 191P. Comado de La
Estructura de Los $istemas Cinti&cos, Cuadernos de Epistemolog+a, /o. DH,
3niversidad de 5uenos 6ires, pg. 1.=
-as iptesis, naturalmente, sern di(erentes seg%n el tipo de
investigacin "ue se est& realizando. 0C(. Moode y <att, (p) Cit), pg. 17.= En
los estudios e*ploratorios, a veces, el ob)etivo de las investigacin podr
simplemente ser el de obtener los m+nimos conocimientos "ue permitan
(ormular una iptesis. Cambi&n es aceptable "ue, en este caso, resulten
poco precisas, como cuando a.rmamos "ue 6el medio de comunicacin 6
induce probablemente un cambio de valores en la poblacin 7Q, o "ue 6el
planeta 9 posee alg%n tipo de atms(eraQ, sin especi.car de "u& elementos
est compuesta.
-os traba)os de +ndole descriptiva generalmente presentan iptesis del
tipo 6todos los 6 poseen, en alguna medida, la caracter+stica 7Q. Por
e)emplo, podemos decir "ue todas las naciones poseen alg%n comercio
internacional, y dedicarnos a describir, cuanti.cando, las relaciones
comerciales entre ellas. Cambi&n, y ya con un grado ms alto de
comple)idad, podemos acer a.rmaciones del tipo 66 pertenece al tipo 7Q,
como cuando decimos "ue cierto compuesto "u+mico es un &ster o "ue una
tecnolog+a es capital9intensiva. En estos casos describimos, clasi.cndolo, al
ob)eto de nuestro inter&s, incluy&ndolo en un tipo ideal comple)o de orden
superior.
Por %ltimo podemos construir iptesis del tipo 66 produce 8o a(ecta: a
7Q, donde estaremos en presencia de una relacin entre variables similar a
la "ue mostrbamos en los e)emplos del punto anterior.
'inalmente debemos advertir, para evitar las demasiado (recuentes
con(usiones "ue se producen en la prctica docente, A/e sl% en l%s cas%s
de investigaci%nes e6&licativas es necesari% ,%r#/lar clara#ente
c/3les s%n las 4i&tesis de la investigacin. En las investigaciones
descriptivas y, con ms razn, en las e*ploratorias, es posible omitir las
iptesis, ya sea por"ue &stas son tan amplias y poco de.nidas "ue dicen
muy poco a "uien lee el in(orme de investigacin, o por"ue 5por la
naturaleza de la indagacin5 no es posible o necesario veri.carlas. Cambi&n
debemos di(erenciar las iptesis en sentido estricto, "ue acabamos de
analizar, de ciertos supuestos generales "ue aparecen en las investigaciones
pero "ue &stas no se dedican a veri.car. En una indagacin sobre el modelo
organizativo de una empresa es lgico suponer "ue &sta tiene .nes de lucro,
pero cual"uier a.rmacin "ue se aga al respecto no constituye en s+ una
iptesis, sino un supuesto o precondicin "ue utilizamos para interpretar los
datos "ue vayamos obteniendo.
2)B) C#% ,%r#/lar /n #arc% teric%
El lector deber comprender, antes "ue nada, "ue 5por la +ndole comple)a
de esta tarea5 es imposible indicar una v+a %nica para construir el marco
terico de todas las investigaciones. E*isten obvias di(erencias entre casos
particulares "ue acen ms o menos importante esta parte de la
investigacin, o "ue determinan "ue se constituya en una tarea (cil o
di.cultosa. En una investigacin donde el ob)etivo (undamental es, v.g.,
determinar el grado de adaptacin de una especie 9 a una zona ms
des&rtica "ue la de origen, los problemas del marco terico pueden
resolverse con bastante simplicidad y no ocupan un lugar muy
preponderante en el con)unto de las operaciones de investigacin. En otro
caso, en cambio, estos problemas pueden ser los esenciales y a ellos abr
"ue dedicar la mayor parte del es(uerzo intelectual y del tiempo disponible,
tal ser+a el caso, p. e)., de un estudio "ue intentase determinar los valores
"ue predominan en un sistema educativo. Ceniendo en cuenta lo anterior es
"ue nos limitaremos solamente a o(recer algunas pocas orientaciones
generales "ue pueden resultar de inter&s y "ue sirven, en parte, para
sintetizar lo ya e*puesto.
En primer lugar resulta de gran utilidad "ue el investigador, al comenzar a
estudiar su tema, trate de poner al d+a sus conocimientos por medio de una
sist&matica y amplia consulta bibliogr.ca, apelando naturalmente a
bibliotecas, arcivos, centros de investigacin y redes in(ormticas "ue se
pueden consultar a trav&s de internet. Esta recapitulacin no abr de ser
pasiva, ser conveniente "ue, sobre lo estudiado, se (ormulen anotaciones
es"uemticas, se comparen puntos de vista, se establezcan anlisis y
s+ntesis.
-uego de los anterior, y ya e*aminando el problema desde un punto de
vista general, ser conveniente en(atizar la clari.cacin de los conceptos a
emplear, elaborar de.niciones 5aun cuando sean provisionales5, delimitar
signi.cados, precisar nociones vagas o con(usas no slo ser conveniente
sino en verdad imprescindible.
Contando ya con estas erramientas conceptuales convendr determinar
si los conceptos involucrados pueden o no tomarse como variables. En caso
a.rmativo abr "ue analizarlos individualmente para encontrar sus posibles
dimensiones y sus necesarias relaciones. Bi no es as+, igualmente, resultar
%til intentar es"uematizar sus relaciones de modo tal "ue, con base a esas
simpli.caciones, pueda alcanzarse una visin sint&tica a desarrollar despu&s.
Kesultar de gran utilidad tratar de acer esta tarea en (orma gr.ca 5tal
como lo mostrbamos en H.65 por"ue as+ estaremos en condiciones de
obtener una visin panormica de nuestro tema. Esta %ltima tarea anal+tica
es la "ue nos permitir (ormular e*pl+citamente las iptesis del traba)o.
?ecimos e8plcitamente por"ue conviene tener en cuenta "ue en mucos
casos las iptesis permanecen latentes o impl+citas para el investigador ya
desde el comienzo mismo del proyecto.
Por %ltimo recomendamos realizar la mayor parte de esta tarea por
escrito, ya sea "ue estos borradores o apuntes iniciales corran luego el
destino de ser desecados como simple instrumental de una (ase de traba)o,
o "ue 5convenientemente organizados y redactados5 pasen a integrar el
cuerpo e*positivo .nal de la obra. En todos los casos ir describiendo
nuestras sucesivas apro*imaciones al problema tiene el valor inestimable de
otorgarnos un punto de apoyo para la cr+tica y la autocr+tica, para la
sistematizacin de las ideas y para eliminar innecesarias con(usiones.

E)ercicios
H.1. 'ormule un e)emplo de una variable continua y de una discreta.
H.2. Cules ser+an las principales dimensiones de la variable 6Cipo de
liderazgoQ, suponiendo "ue estamos aciendo una investigacin donde nos
interesa ver la (orma "ue las empresas adoptan al respecto.
H.D. Piense en tres variables independientes "ue puedan resultar condiciones
contribuyentes de alguna de las variables dependientes "ue siguen,
Con>ictos sindicales
4olumen de las cosecas
Precio .nal de venta de un producto
?esercin escolar
Consumo de drogas
H.2. E)empli."ue una relacin en "ue dos variables independientes a(ecten a
una dependiente.
H.H. ?& un e)emplo de una condicin necesaria para "ue el (enmeno
6guerra nuclearQ, se produzca.
H.6. -a ruptura o da!o de nervio ptico :es una condicin de "u& tipo para
producir el (enmeno 6cegueraQF
H.1. Para el tema escogido en el tema 2.1, aga una delimitacin apropiada;
(ormule el marco terico "ue permita estudiarlo.
H.7. En una investigacin "ue se llamase 6Consecuencias de la de(orestacin
en el valle 6Q, :Cual ser+a la variable independienteF :Cules, supone 3d.,
las dependientesF
H.9. Crace un es"uema de variables 8seg%n lo "ue se e*pone en H.6.: para
estudiar alguno de estos problemas,
Ompacto de subsidios directos en poblaciones en condiciones de pobreza.
Causas y e(ectos de la privatizacin de empresas de servicios
-as razones de la victoria electoral de un cierto partido pol+tico.
-a (orma en "ue la seleccin natural va determinando el tama!o de una
cierta especie de mam+(eros.
Cap+tulo 6

EL DISECO DE INVESTIGACION

/n el amino se endere,a la arga
DDic4% vene;%lan%>

?)*) C%nce&t% de dise:%
Beg%n e*pon+amos en D.2, cuando mostrbamos un modelo general del
proceso de investigacin, e*iste un paralelismo entre la (ormulacin del
marco terico de la investigacin y la elaboracin de su dise!o. Bi la primera
tarea tiene por .nalidad analizar el ob)eto en tanto "ue construccin terica,
para permitir una clara apro*imacin conceptual, la elaboracin del dise!o
se ocupa, por contraparte, del aborda)e de ese mismo ob)eto en tanto "ue
(enmeno emp+rico, para lograr con(rontar as+ la visin terica del problema
con los datos de la realidad. Por ello es "ue ablamos de un momento
espec+.camente metodolgico de la investigacin, por"ue en este punto las
preocupaciones esencialmente lgicas y tericas de la (ase anterior ceden el
paso a los problemas ms prcticos de la veri.cacin o del dise!o de la
prueba.
Bi el conocimiento es un proceso intr+nsecamente terico9prctico, donde
las ideas e iptesis deben ser con(rontadas permanentemente con los
ecos emp+ricos para poder a.rmarlas o negarlas, se comprender
entonces la importancia de trazar un modelo conceptual y operativo "ue nos
permita e(ectuar tal cometido. El dise:% de la investigacin se ocupa
precisamente de esa tarea, su ob'eto es proporionar un modelo de
veri*ain $ue permita ontrastar 1e1os on teor!as+ ( su .orma
es la de una estrategia o plan general $ue determina las
operaiones neesarias para 1aerlo) 6s+, por e)emplo, si nuestra
apro*imacin terica nos lleva a suponer "ue la es"uizo(renia tiene un
origen orgnico, tendremos "ue elaborar un m&todo para poder comprobar
si tal a.rmacin se corresponde o no con la realidad. ?e.nir "u& pruebas de
laboratorio, "u& observaciones y anlisis de conductas son los pertinentes
para llegar a esa comprobacin, es lo "ue llamamos elaborar un dise!o.
Kesulta claro, entonces, el sentido de lo "ue emos denominado momento
metodolgico de la investigacin, en el mismo no se trata ya de de.nir -u
vamos a investigar, sino cmo vamos a acerlo.
/os emos re(erido ya a "ue todo traba)o cient+.co se de.ne como tal
primordialmente por el m&todo "ue adopta, tanto para su planteamiento
como para su e)ecucin y anlisis, ms "ue por la verdad o (alsedad de sus
resultados o por el tema sobre el "ue se desarrolle. ?e lo mismo se in.ere
"ue, sin un plan coerente y racional de traba)o, sin una estrategia general
orientada a la correcta seleccin de las t&cnicas de recoleccin y anlisis de
datos, estar+amos le)os de traba)ar cient+.camente. Kealizar el dise!o de una
investigacin signi.ca llevar a la prctica los postulados generales del
m&todo cient+.co, plani.cando una serie de actividades sucesivas y
organizadas donde se encuentran las pruebas a e(ectuar y las t&cnicas a
utilizar para recolectar y analizar los datos. El dise!o es, pues, una estrategia
general de traba)o "ue el investigador determina una vez "ue ya a
alcanzado su.ciente claridad respecto a su problema y "ue orienta y
esclarece las etapas "ue abrn de acometerse posteriormente.
Beguidamente pasaremos a revisar los tipos bsicos de dise!os de
investigacin "ue se utiliza en el traba)o cient+.co. ?ebemos aclarar, sin
embargo, "ue cada investigacin posee un dise!o propio, peculiar, concreto,
y "ue en cambio nos re(eriremos en lo siguiente a abstracciones, a tipos
ideales puros. Cada estudio concreto podr adaptarse ms o menos
estrecamente a los modelos "ue e*pondremos o combinarlos de diversa
manera, seg%n las necesidades de la investigacin en curso. Para mayor
claridad retomaremos el punto, tratndolo con ms detalle, en la seccin
6.H.
?)2) Ti&%s de Dise:%
En (uncin del tipo de datos a ser recogidos para llevar a cabo una
investigacin es posible categorizar a los dise!os en dos grandes tipos
bsicos, dise!os bibliogr.cos y dise!os de campo.
En los dise:%s de ca#&% los datos de inter&s se recogen en (orma
directa de la realidad, mediante el traba)o concreto del investigador y su
e"uipo. Estos datos, obtenidos directamente de la e*periencia emp+rica, son
llamados primarios, denominacin "ue alude al eco de "ue son datos de
primera mano, originales, producto de la investigacin en curso sin
intermediacin de ninguna naturaleza. Cuando, a di(erencia de lo anterior,
los datos a emplear an sido ya recolectados en otras investigaciones y son
conocidos mediante los in(ormes correspondientes nos re(erimos a datos
secundarios, por"ue an sido obtenidos por otros y nos llegan elaborados y
procesados de acuerdo con los .nes de "uienes inicialmente los obtuvieron y
manipularon. Como estas in(ormaciones proceden siempre de documentos
escritos, pues esa es la (orma uni(orme en "ue se emiten los in(ormes
cient+.cos, damos a estos dise!os el nombre de bibli%gr3"c%s.
/o escapar al lector "ue se trata de dos tipos de traba)os notablemente
di(erentes, ya "ue no es lo mismo estudiar directamente los ob)etos de la
realidad "ue analizar, sistematizar o reinterpretar datos ya recogidos en el
curso de otros estudios. Coda la estructura del traba)o, su plani.cacin, sus
t&cnicas y procedimientos, variarn pro(undamente de acuerdo a esta
demarcacin. ?ebemos a!adir, sin embargo, para "ue esta di(erencia no
resalte de un modo demasiado radical, "ue todo traba)o bibliogr.co no de)a
por eso de re(erirse a la e*periencia emp+rica al igual "ue los dise!os de
campo, por"ue los datos "ue nosotros tomamos como secundarios an sido
datos primarios para el investigador inicial, por ms "ue nos lleguen como
e*periencias ya analizadas y sintetizadas. ?e modo "ue el contacto con los
ecos subsiste, aun"ue en este caso se trate de un contacto trans(erido,
indirecto.
6lgunas personas sostienen la opinin, bastante discutible, de "ue los
traba)os bibliogr.cos no pueden considerarse en un sentido estricto como
verdaderas investigaciones. Be aduce "ue al (altar el contacto directo entre
el estudioso y su mundo emp+rico lo %nico "ue podr acer &ste es
reelaborar conocimientos ya obtenidos sin e(ectuar mayores aportes.
Creemos "ue esa es una visin muy estreca de las posibilidades "ue o(rece
el traba)o bibliogr.co, pues el investigador "ue desarrolla este modelo
puede realmente concebir y resolver problemas nuevos. Bi tomamos datos
de un censo sanitario, por e)emplo, y analizamos sus resultados de acuerdo a
indicadores sociales y econmicos espec+.cos, podremos obtener un
conocimiento muy rico respecto a la relacin entre tales (actores. Estaremos
en condiciones de (ormular y corroborar iptesis de un mayor nivel de
generalidad y abremos alcanzado un conocimiento sint&tico,
interdisciplinario, de suma utilidad. /egar "ue ello constituya una
investigacin es reducir demasiado el alcance de este t&rmino y negar el
valor y la originalidad de los estudios de tipo sint&tico, relacional y de mayor
nivel terico. /o otra cosa an eco grandes cient+.cos de la antigJedad y
del presente, como /icols Cop&rnico y 6lbert Einstein, por e)emplo.
Por %ltimo, es preciso anotar "ue los dise!os de campo tampoco pueden
basarse e*clusivamente en datos primarios. Biempre ser necesario ubicar e
integrar nuestro problema y nuestros resultados dentro de un con)unto de
ideas ms amplio 8marco terico o re(erencial:, para cuya elaboracin es
imprescindible realizar consultas o estudios bibliogr.cos. En s+ntesis, la
distincin entre dise!os de campo y bibliogr.cos es esencialmente
instrumental, aplicable a la metodolog+a necesaria para el desarrollo de los
mismos, pero no interviene en determinar el carcter cient+.co de la
investigacin y no invalida la indispensable interaccin entre teor+a y datos.
?)+) Dise:%s bibli%gr3"c%s
El eco de traba)ar con materiales ya elaborados, de tipo secundario,
determina lgicamente las principales venta)as e inconvenientes de este
dise!o. El principal bene.cio "ue el investigador obtiene mediante una
indagacin bibliogr.ca es "ue puede incluir una amplia gama de
(enmenos, ya "ue no slo tiene "ue basarse en los ecos a los cuales &l
tiene acceso de un modo directo sino "ue puede e*tenderse para abarcar
una e*periencia inmensamente mayor. Esta venta)a se ace particularmente
valiosa cuando el problema re"uiere de datos dispersos en el espacio, "ue
ser+a imposible obtener de otra manera. 3n investigador no puede ir
recorriendo todo el planeta en busca de datos de produccin o poblacin
para acer luego anlisis comparativos; pero si tiene a su alcance una
bibliogra(+a adecuada no tendr obstculos para contar con toda la
in(ormacin de re(erencia. El dise!o bibliogr.co tambi&n es indispensable
cuando acemos estudios istricos, no ay otro modo, en general, de
enterarnos de los ecos pasados si no es apelando a una gran proporcin
de datos secundarios.
Esta venta)a n+tida "ue obtenemos en cuanto a la amplitud de los temas
"ue es posible e*aminar mediante la bibliogra(+a, tiene la contrapartida de
una di.cultad "ue puede llegar a ser muy signi.cativa seg%n los casos. Bi
nuestras (uentes an recogido o procesado de(ectuosamente su material
primario, ya sea por error, sub)etivismo o mala intencin, todo nuestro
traba)o se apoyar sobre bases (alsas, sobre una serie de errores iniciales
"ue nosotros trasladaremos y ampli.caremos. -a duda sobre la calidad del
material secundario est siempre presente y, por ms "ue utilicemos
procedimientos espec+.cos para tratar de solventarla, es di(+cil decir "ue
podemos traba)ar con estos datos con entera seguridad. Para reducir este
margen de incertidumbre conviene asegurarse de las condiciones concretas
en "ue an sido obtenidos los datos, estudiar en pro(undidad cada
in(ormacin para descubrir incoerencias y con9 tradicciones, utilizar a la vez
varias (uentes distintas, cote)ndolas cuidadosamente y, en general, regirse
por una sana dosis de escepticismo. Codos estos recursos, si los aplicamos
sistemticamente y con rigor, permiten incrementar nuestro margen de
con.anza asta niveles bien razonables.
/o e*iste un camino preestablecido para el mane)o de la in(ormacin
bibliogr.ca. 6 pesar de esto, y de la amplia variedad de en(o"ues y estilos
de traba)o "ue se conocen, se!alaremos algunas tareas bsicas "ue, de
todas maneras, se realizan en la mayor+a de los casos,
1: -a etapa inicial consiste en conocer y e*plorar todo el con)unto de (uentes
"ue pueden resultarnos de utilidad. Estas (uentes pueden ser libros, art+culos
cient+.cos, revistas, publicaciones y boletines diversos, y en general toda la
rica variedad de material escrito "ue (recuentemente puede encontrarse
sobre cual"uier tema. -a me)or manera de tener un panorama respecto a
este universo de publicaciones es acudir a centros de documentacin y
bibliotecas, utilizando los .ceros de "ue &stas disponen y aciendo
consultas sistemticas mediante bases de datos computarizadas. 6 trav&s
del internet, por otra parte, se puede tener acceso a la bibliogra(+a ms
reciente, pues la red de redes conecta ya los principales centros de
investigacin del mundo, investigadores individuales, librer+as, universidades
y centros de documentacin. Para 6navegarQ en esa amplia red conviene
partir de algunas direcciones "ue dan in(ormacin general, como las de
instituciones internacionales, universidades o centros de investigacin bien
conocidos a los cuales se puede llegar 5si no se tiene sus direcciones
electrnicas5 por medio de los llamados 6portalesQ de tipo general "ue son
(cilmente ubicables.
3na alternativa complementaria consiste en la consulta directa a e*pertos o
especialistas en el asunto, "ue suelen tener un buen conocimiento del
material e*istente. Por %ltimo cabe se!alar "ue todo libro o traba)o serio
constituye una ayuda valiosa para ampliar el orizonte de la b%s"ueda,
por"ue casi siempre se incluyen en las obras una serie de citas, re(erencias
bibliogr.cas y listas de material consultado "ue (acilitan sin duda nuestros
propsitos.
2: En segundo lugar es conveniente leer todas las (uentes disponibles. /o es
preciso leer completamente cada uno de los traba)os escritos sobre el tema,
sino utilizar un tipo de lectura discriminatoria, "ue nos permita detenernos
en los aspectos esenciales y revisar someramente los restantes. ?e acuerdo
a los resultados de esta lectura es "ue se podr ir ordenando todo el
material seg%n los diversos puntos y subpuntos a tratar.
D: Posteriormente se deber proceder a la recoleccin misma de los datos,
"ue se ar mediante .cas y otros procedimientos similares, tal como
veremos en la seccin 9.7. ?e cada (uente se e*traern los aspectos
concretos "ue, en principio, parezcan relevantes para la investigacin, ya
sea por medio de .cas te*tuales, de contenido o mi*tas.
2: Estas .cas deben luego ordenarse de acuerdo a sus contenidos, para lo
cual es indispensable contar, a esta altura, con un esA/e#a o plan de
e*posicin del in(orme .nal.
H: Beguir entonces el cote)o o comparacin de las .cas obtenidas. Be
observarn as+ los aspectos de concordancia y oposicin "ue aya entre
ellas, tratando de evaluar la con.abilidad de cada in(ormacin y
procedi&ndose luego al anlisis de cada punto para realizar entonces s+ntesis
parciales y comparaciones particulares.
6: Por %ltimo se sacarn las conclusiones correspondientes y se elaborarn
nuestros puntos de vista respecto a cada parte del estudio, teniendo especial
cuidado en esclarecer la problemtica "ue previamente nos ab+amos
planteado en la (ase inicial de la investigacin y respondiendo a las
preguntas iniciales.
-os pasos enumerados constituyen, evidentemente, una gu+a ideal "ue no
debe limitarnos en nuestra actividad investigadora, "ue por de.nicin debe
entenderse como una accin creativa, antidogmtica y no (ormalista. -as
etapas se!aladas pueden ser de suma utilidad para alcanzar una
sistematizacin adecuada y para permitir un desarrollo ordenado y armnico
de la investigacin pero, como todas las indicaciones de este tipo, deben ser
e)ecutadas con la misma >e*ibilidad "ue permita alcanzar resultados
positivos y originales. 04., para mayor in(ormacin, Cmo Hacer una Tesis,
$p. Cit., especialmente el cap+tulo 7.=
3na %ltima observacin metodolgica debe acerse en relacin a este tipo
de dise!o, debido a "ue es el propio investigador "uien de.ne y selecciona
los datos a utilizar es posible, y ms (recuente de lo "ue parece, "ue &ste
tome en cuenta solamente a"u&llos "ue concuerdan con sus iptesis
iniciales. ?e este modo resulta (cil 6demostrarQ o veri.car ciertas
a.rmaciones pero, por supuesto, sin "ue se aya realizado una investigacin
cient+.ca "ue merezca el nombre de tal. Por eso recomendamos "ue
cual"uier b%s"ueda de datos secundarios se aga con sistematicidad y con
orden, .)ando categor+as claras para las (uentes de datos y utilizando t%das
las in(ormaciones disponibles y no solamente una parte de ellas. Esta
observacin, como se comprender cuando lleguemos a los puntos
correspondientes 84., in(ra, 6.2.2 y 6.2.H:, es tambi&n importante cuando se
traba)a con dise!os post9(acto, con estudios de casos o con dise!os
cualitativos.
?)-) Dise:%s de ca#&%
Con los "ue, como emos indicado en 6.2, se basan en in(ormaciones o
datos primarios, obtenidos directamente de la realidad. Bu innegable valor
reside en "ue a trav&s de ellos el investigador puede cerciorarse de las
verdaderas condiciones en "ue se an conseguido sus datos, aciendo
posible su revisin o modi.cacin en el caso de "ue sur)an dudas respecto a
su calidad. Esto, en general, garantiza un mayor nivel de con.anza para el
con)unto de la in(ormacin obtenida. /o obstante, los dise!os de campo
presentan la clara limitacin de su reducido alcance, son mucos los datos
"ue no se pueden alcanzar por esta v+a, ya sea por restricciones espaciales o
temporales, por carencia de recursos o por diversas otras razones. -as
investigaciones de campo "uedan as+ reducidas a un sector muco ms
pe"ue!o de la realidad, aun"ue &ste se puede abordar con mayor precisin y
seguridad.
-a gran variedad de m&todos "ue se utilizan en la prctica puede
reducirse, para .nes pedaggicos, a algunos tipos estandarizados de dise!o
"ue se utilizan con mayor (recuencia. Ellos, por cierto, no agotan todas las
posibilidades "ue el cient+.co tiene a su disposicin. Be trata de tipos puros,
abstractos, "ue por lo general se combinan de acuerdo a las caracter+sticas
de cada traba)o espec+.co.
-os dise!os de campo ms (recuentes son los "ue seguidamente se
tratarn,
El dise!o e*perimental
El dise!o post9(acto
El dise!o encuesta
El dise!o panel
-os dise!os cualitativos
El estudio de casos

?)-)*) Dise:% e6&eri#ental
Kesulta di(+cil e*agerar la importancia "ue a tenido este m&todo de
investigacin dentro del desarrollo de la ciencia, ya "ue es prcticamente a
partir de su utilizacin sistemtica "ue las ciencias naturales comienzan a
superar las antiguas e*plicaciones sobre el mundo "ue se basaban en la
revelacin, el dogma o la mera opinin. Mran parte de los conocimientos
obtenidos en los %ltimos tres siglos se deben al empleo del e*perimento,
dise!o sobre el cual se an desarrollado signi.cativas aportaciones
tecnolgicas y prcticas. -o anterior no signi.ca, desde luego, "ue la ciencia
pueda reducirse e*clusivamente a los (rutos "ue proporciona la
e*perimentacin, por ms valiosos "ue estos sean, ya "ue &sta es aplicable
slo a algunos problemas y no a otros y es muco ms %til en el campo de
las ciencias naturales "ue en el de las ciencias sociales.
En esencia, un e6&eri#ent% onsiste en someter el ob'eto de
estudio a la in2uenia de iertas variables+ en ondiiones
ontroladas ( onoidas por el investigador+ para observar los
resultados $ue ada variable produe en el ob'eto) -a variable a cuya
in>uencia se somete el ob)eto en estudio recibe el nombre de estmulo.
En otras palabras, y para mostrar un e)emplo deliberadamente simple, si
tomamos un ob)eto 6 5por e)emplo un trozo de alg%n material5 y lo
acemos su(rir es(uerzos mecnicos 8presiones, tensiones, etc.: "ue
medimos cuidadosamente, podremos alcanzar un conocimiento muy seguro
y muy claro con respecto a la resistencia de ese material. Bi observamos, por
e)emplo, "ue siempre se produce una (ractura al aplicar una (uerza de un
cierta magnitud, estaremos en condiciones de a.rmar "ue es esa (uerza la
"ue produce la ruptura, pues en el e*perimento se an controlado
5aci&ndolas constantes5, todas las otras variables "ue ipot&ticamente
ubieran podido producir el mismo resultado. Para sostener esta conclusin
es preciso "ue cual"uier otro trozo del mismo material, "ue no aya sido
sometido al es(uerzo de re(erencia, no se aya (racturado, pues de otro
modo la (ractura podr+a obedecer a alguna causa "ue no emos controlado o
previsto y no al est+mulo "ue emos introducido.
Cuando a trav&s de un e*perimento se pretende llegar a la causa de un
(enmeno se procede del modo siguiente, sea 9 el (enmeno en estudio, "ue
en condiciones no e*perimentales se presenta (rente a los (actores 3, 4 y C.
/uestra primera prueba consiste en controlar 5reduciendo a un valor igual a
P5 cada uno de estos (actores, para observar "u& ocurre con los restantes.
6s+ tendr+amos por e)emplo "ue, e(ectuando algunas pruebas espec+.cas, se
obtiene "ue,
6 y 4 no producen 9
4 y C producen 9
3 y C producen 9
?e estas tres pruebas e(ectuadas podemos in(erir, al menos, "ue C es
necesario para "ue se produzca 9. Bi comprobramos adems "ue con slo
el (actor C, y eliminando los restantes, tambi&n ocurre 9, podr+amos a.rmar
"ue C es condicin necesaria y su.ciente del eco 9, en otras palabras, su
causa. /aturalmente "ue el e)emplo planteado es de una e*trema sencillez,
pues sabemos "ue puede aber condicionamientos de diversos tipos y
mucos (actores "ue no emos advertido ni controlado y "ue pueden in>uir
en la aparicin de 9. Por eso, en la prctica, las situaciones e*perimentales
no son tan n+tidas ni simples como las "ue emos presentado e implican un
traba)o (recuentemente intenso, ya sea por"ue son mucas las variables a
controlar, por la comple)idad de sus relaciones o por las di.cultades "ue
pueden presentarse para medir cada uno de los (actores en )uego.
Cuando nuestros ob)etos de estudio son barras de metal, mol&culas, virus
o ratas, no tenemos prcticamente ninguna limitacin en cuanto a las
posibilidades de inventar est+mulos diversos a nuestro anto)o. /o escapar al
lector "ue muy di(erente es el caso de e*perimentar con ob)etos sociales, es
decir, con personas, grupos o instituciones. -as limitaciones de la
e*perimentacin en el campo de las ciencias sociales acen "ue &ste
m&todo slo pueda usarse en contados casos, pues diversas consideraciones
&ticas y prcticas impiden su realizacin. Bi "uisi&ramos conocer los e(ectos
"ue la desnutricin aguda e)erce sobre la agresividad de los grupos umanos
deber+amos buscar otras (ormas de comprobacin a)enas al e*perimento,
pues no podemos aplicar, por razones obvias, el est+mulo 6desnutricin
agudaQ a un con)unto umano. /ing%n .n cient+.co )usti.ca realizar
acciones "ue puedan lesionar a otros ombres, ya sea en lo (+sico o en lo
moral. <ay otra cantidad de e*perimentos "ue son tericamente posibles,
pero "ue en la prctica ning%n investigador tiene opcin de realizar, por ms
"ue en este caso no sean problemas &ticos los "ue estn en )uego. Be trata
a"u+ de "ue, para modi.car ciertas variables, ser+a necesario alterar todo el
curso de la sociedad o poseer una suma de poder econmico o pol+tico
inmenso. 3n investigador social no puede suprimir el uso de automviles en
la sociedad actual para registrar el cambio "ue esto produce en otras
variables, ni puede cambiar las regulaciones legales vigentes, modi.car la
(orma en "ue se comportan los mercados o modi.car las costumbres
e*istentes. Bin embargo, ecos de esa naturaleza deber+an ser e)ecutados
si "uisi&semos comprobar, mediante la e*perimentacin, ciertas y
determinadas iptesis.
Biendo el e*perimento el m&todo "ue nos permite e*traer ms slidas y
e*actas conclusiones, las limitaciones "ue &ste posee dentro de las ciencias
umanas e*plican en gran parte la poca rigurosidad "ue &stas alcanzan en
sus conclusiones. -as ciencias de la naturaleza pueden desarrollarse con
mayor libertad y versan sobre ob)etos y variables generalmente ms
simples, lo "ue e*plica su mayor desenvolvimiento.
El dise!o e*perimental, por las razones e*puestas anteriormente, slo se
utiliza en las ciencias umanas para algunos problemas de psicolog+a social
8por e)emplo en estudios para medir actitudes, in>uencia de la propaganda,
tipos de liderazgo, etc.:, de sociolog+a del traba)o 8cambio de condiciones de
produccin, tipos de organizacin laboral:, de t&cnicas pedaggicas 8nuevas
(ormas de ense!anza o modalidades de aprendiza)e: y en otros casos
seme)antes, como el estudio de mercados, problemas cl+nicos de psicolog+a,
etc.
E*isten diversos patrones de acuerdo a los cuales se realizan los
e*perimentos en ciencias sociales. E*plicaremos lo tres ms comunes, "ue
son, 0Para mayores re(erencias consultar Belltiz et. al, (p) cit), p. 1DD, as+
como Moode y <att, (p, cit.=
a> Antes ( despus on un solo grupo1 El ob)eto en estudio "ueda
constituido por un grupo social, generalmente reducido, previamente
de.nido en cuanto a sus caracter+sticas (undamentales. Bupongamos "ue
nos interese medir el e(ecto de una buena iluminacin sobre la productividad
de los traba)adores. Para ello tomar+amos un grupo de traba)adores "ue
est&n realizando sus tareas con una iluminacin determinada y medir+amos
8antes del e*perimento: su productividad. -uego introducir+amos el est+mulo,
en este caso una me)or iluminacin, para despu&s volver a medir la
productividad del grupo. Bi encontramos alguna di(erencia signi.cativa en
esta variable podemos atribuirla al cambio de las condiciones de iluminacin.
Este es el es"uema ms simple de e*perimentacin y tropieza con la
di.cultad de "ue las modi.caciones "ue se producen en la variable medida
pueden tener su origen en el est+mulo o, tal vez, en alguna otra variable "ue
no emos tenido en cuenta. Con una repeticin su.cientemente grande de
e*perimentos, sin embargo, podemos lograr resultados muy con.ables con
este es"uema tan simple.
b> Solamente despus on dos grupos1 en este caso debemos construir
dos grupos, "ue se denominarn grupo e8perimental 8destinado a recibir el
est+mulo: y grupo de control 8"ue nos sirve de punto de re(erencia para
apreciar las variaciones "ue se produzcan en el anterior:. Como es necesario
e(ectuar las mediciones comparando los resultados entre ambos grupos
&stos deben ser, en todas las caracter+sticas de relevancia "ue sea posible
controlar, lo ms seme)antes posibles, ya "ue no iguales. Esta tarea de
igualacin de los grupos se denomina ,omogenei.acin, y para llevarla a
cabo se apela a procedimientos de muestreo. En este tipo de e*perimento no
se realizan mediciones antes de la aplicacin del est+mulo, se aplica &ste
solamente al grupo e*perimental y se mide .nalmente a ambos grupos.
Biendo los grupos previamente omogeneizados se puede in(erir "ue toda
variacin signi.cativa "ue encontremos entre ellos obedecer a la in>uencia
del est+mulo aplicado.
c> Antes ( despus on un grupo de ontrol1 se basa en los mismos
principios "ue el m&todo anterior, pero con la di(erencia de "ue a"u+ las
mediciones se acen, antes y despu&s del est+mulo, a ambos grupos. Ello
nos previene contra los posibles de(ectos de la igualacin y nos permite
tambi&n tener en cuenta la in>uencia de cual"uier situacin "ue pueda
originar variaciones simultneas en ambos grupos y "ue de otro modo no
detectar+amos. Entre estas situaciones es preciso tomar en cuenta la
alteracin "ue nuestras mediciones, o el posible conocimiento de allarse en
situacin e*perimental, siempre originan sobre la conducta de los grupos.
Bi llamamos ME al valor de la medicin inicial para el grupo e*perimental y
MC al valor de la misma para el grupo de control, y designamos con MEV y
MCV a los valores respectivos de las mediciones .nales para ambos grupos, el
e(ecto e, producido por el est+mulo, puede calcularse de la siguiente manera,
e E DGEF 5 GE> G DGCF 5 GC>
-os es"uemas antedicos son los ms simples "ue se emplean, pero
e*isten modelos "ue se denominan 66ntes y despu&s con dos grupos de
controlQ, 66ntes y despu&s con tres grupos de controlQ, y otras variaciones
sobre estos modelos bsicos. Estas (ormas ms so.sticadas resultan
especialmente %tiles para medir in>uencias no consideradas previamente y
para descartar inadvertidos errores de medicin. ?an lugar, por lo general, a
conocimientos ms precisos y valiosos, aun"ue su e)ecucin es ms costosa
y su aplicacin ms delicada.
?)-)2) E6&eri#ent%s &%st5,act%
E*perimento &%st5,act% "uiere decir, simplemente, e8perimento -ue se
reali.a despus de los ,ec,os. Por su m&todo no se trata de un verdadero
e*perimento, pues en &l el investigador no controla ni regula las condiciones
de la prueba, pero s+ puede considerrselo como tal si nos atenemos al
procedimiento lgico de "ue se vale, "ue es id&ntico al de los e*perimentos
propiamente dicos.
Consiste en tomar como e*perimentales situaciones reales "ue se ayan
producido espontneamente, traba)ando sobre ellas como si e(ectivamente
se ubieran dado ba)o nuestro control. Bi en un pa+s tenemos dos regiones
geogr.cas 3 y 4, por e)emplo, "ue en cuanto a una serie de variables
tienen un comportamiento similar, y ocurre un eco en una sola de ellas,
digamos la apertura de una carretera troncal, podemos tomar a este eco
como si (uera un est+mulo y atribuir a &l las modi.caciones "ue se produzcan
luego en esta regin y no en la otra. Ello resulta leg+timo en tanto &ste aya
sido el %nico (actor de importancia "ue di(erencie aora a las dos regiones,
"ue asta entonces considerbamos bsicamente como omog&neas. En
este e)emplo, podemos atribuir un incremento del comercio o un cambio de
pautas sociales de comportamiento a los e(ectos directos o indirectos del
mayor contacto "ue supone esa v+a de comunicacin. Od&ntico procedimiento
se emplea para estudiar la in>uencia de (uerzas tectnicas sobre la corteza
terrestre, la evolucin de una epidemia o el comportamiento de una nova.
Como se ve, nuestro razonamiento en nada di.ere del "ue ac+amos en el
punto anterior. Blo los ecos son di(erentes en el e*perimento post9(acto,
pues son ecos espontneos, incontrolados, no producidos por el
investigador. Por esta %ltima razn sus conclusiones tienen menos validez,
en t&rminos generales, "ue las de un e*perimento en sentido estricto,
aun"ue pueden tomarse como ciertas si las mediciones se an eco con
cuidado y se contemplan los principales (actores intervinientes.
?i(+cilmente pueda e*agerarse la importancia "ue este dise!o tiene para
las ciencias sociales y umanas, casi todo el traba)o de comparaciones
istricas, sociales y culturales se basa en una lgica de este tipo, a pesar
de "ue mucos investigadores lo usen 6inconscientementeQ, como un
recurso lgico "ue parece natural y no amerita ser e*playado como m&todo
de traba)o. ?el mismo modo es insustituible en cual"uier apro*imacin a la
sociedad global y al estudio de su estructura, dado "ue por ser lo social una
realidad evidentemente istrica, siempre se podrn encontrar situaciones
comparativas donde aplicar este modelo. 6s+, por e)emplo, los estudios de
los procesos de desarrollo econmico ecos por diversas escuelas del
pensamiento social llevan tcitamente la impronta de este tipo de dise!o,
del mismo modo "ue el anlisis comparativo de pol+ticas p%blicas, de
tratamientos terap&uticos y de procedimientos administrativos.
?)-)+) Enc/estas
El dise!o encuesta es e*clusivo de las ciencias sociales y parte de la premisa
de "ue, si "ueremos conocer algo sobre el comportamiento de las personas,
lo me)or, lo ms directo y simple, es preguntrselo directamente a ellas. Be
trata por tanto de re$uerir in.ormain a un grupo soialmente
signi*ativo de personas aera de los problemas en estudio para
luego+ mediante un an"lisis de tipo uantitativo+ saar las
onlusiones $ue se orrespondan on los datos reogidos)
Cuando se recaba in(ormacin a todas las persona "ue estn involucradas
en el problema en estudio este dise!o adopta el nombre de cens%. -os
censos, por las di.cultades materiales "ue implica su realizacin, son casi
siempre traba)os de envergadura, "ue slo pueden ser acometidos por los
estados o por instituciones de muy amplios recursos. Bon sumamente %tiles
por"ue a trav&s de ellos tenemos una in(ormacin general de re(erencia,
indispensable para casi cual"uier traba)o de indagacin social posterior pero,
por la gran cantidad de personas a entrevistar, no es (actible en ellos
obtener in(ormacin muy detallada, pues se convertir+an en traba)os
desproporcionadamente di(+ciles de e)ecutar y analizar. Por estas razones los
censos se realizan normalmente cada cierto tiempo, cinco o diez a!os por
e)emplo, tratando de "ue sus resultados sean comparables para permitir
apreciar el cambio istrico en las poblaciones y sus condiciones de vida.
En su lugar se emplean las enc/estas &%r #/estre%, donde se escoge
mediante procedimientos estad+sticos una parte signi.cativa de todo el
universo, "ue se toma como ob)eto a investigar. -as conclusiones "ue se
obtienen para este grupo se proyectan luego a la totalidad del universo
teniendo en cuenta, eso s+, los errores muestrales "ue se calculen para el
caso. ?e esta (orma los allazgos obtenidos a partir de la muestra pueden
generalizarse a todo el universo con un margen de error conocido y limitado
previamente por el investigador.
El m&todo de encuestas a alcanzado gran popularidad entre los
investigadores sociales, lo "ue a llevado a "ue mucas personas con(undan
encuestas con investigacin social como si (ueran una misma cosa, siendo
"ue en realidad la encuesta es slo uno de los m&todos posibles de estudio
de la realidad social y "ue presenta, como todos los m&todos, sus puntos a
(avor y en contra.
-as principales venta)as "ue an ayudado a di(undir el dise!o encuesta
son las siguientes,
1: Bu conocimiento de la realidad es primario, no mediado, y por lo tanto
menos enga!oso. 6l acudir directamente a la gente 5a los actores sociales5
para conocer su situacin, sus opiniones o su conducta, nos precavemos
contra una multiplicidad de distorsiones y nos ponemos a salvo de
interpretaciones "ue pueden estar altamente te!idas de sub)etividad.
2: Como es posible agrupar los datos en (orma de cuadros estad+sticos se
ace ms accesible la medicin de las variables en estudio. ?e esta (orma se
puede cuanti.car una serie de variables y se opera con ellas con mayor
precisin, permitiendo el uso de medidas de correlacin y de otros recursos
matemticos. Be supera as+ una de las di.cultades bsicas bien conocidas de
la investigacin social, su limitada rigurosidad y la alta posibilidad de errores
por un tratamiento poco e*acto de los (enmenos.
D: -a encuesta es un m&todo de traba)o relativamente econmico y rpido.
Bi se cuenta con un e"uipo de entrevistadores y codi.cadores
convenientemente entrenado resulta (cil llegar rpidamente a una multitud
de personas y obtener una gran cantidad de datos en poco tiempo. Bu costo,
para los casos ms simples, es sensiblemente ba)o.
En los %ltimos a!os, despu&s del relativo abuso precedente, la mayor+a de
los investigadores a comprendido "ue este dise!o resulta del valor para
determinado tipo de problemas pero "ue, en otros casos, aparecen una serie
de inconvenientes serios "ue le restan validez como dise!o. -as desventa)as
ms (recuentes "ue se le an reconocido son,
1: -a encuesta recoge solamente la visin "ue la gente tiene de s+ misma.
/o puede dudarse de "ue &sta es siempre una imagen singular y muy
sub)etiva y "ue, para algunos temas, puede ser deliberadamente (alsa e
imprecisa. /o es lo mismo lo "ue las personas acen, sienten o creen, "ue lo
"ue ellas mismas dicen "ue acen, creen o sienten. E*isten algunos recursos
para reducir la magnitud de este serio problema, entre los "ue se cuentan,
omitir algunas preguntas "ue sabemos la mayor+a no desea o no puede
contestar con veracidad, buscar (ormas indirectas de contrastacin, prestar
cuidadosa atencin a la presentacin personal del encuestador, etc. 6 pesar
de estas t&cnicas de traba)o es imposible eliminar por completo el (enmeno
antes se!alado, por lo "ue el investigador tendr "ue tomar en cuenta, al
momento de acer el anlisis, las limitaciones "ue impone.
2: la encuesta no relata los ecos sociales desde el punto de vista de sus
actores. Puede, en este sentido, llegar a una cierta pro(undidad y
sistematicidad, pero resulta poco apta para reconocer las relaciones sociales,
ya sean interpersonales o institucionales, "ue los actores establecen.
D: El dise!o encuesta es bsicamente esttico. Ciende, de por s+, a
proporcionar una especie de imagen instantnea de un determinado
problema, pero no nos indica sus tendencias a la variacin y menos a%n sus
posibles cambios estructurales. Esta caracter+stica reduce notablemente su
e.cacia predictiva, salvo para (enmenos de bastante simplicidad.
2: El tratamiento de la in(ormacin es estad+stico, lo "ue supone agrupar a
todas las respuestas dndole a cada una igual peso relativo. Ello puede
resultar muy democrtico y %til en ciertos casos, pero casi nunca se
corresponde con la realidad de los ecos, donde el liderazgo y la asimetr+a
de las posiciones sociales son por lo general la norma. 0C(. C. Rrigt #ills, La
Imaginacin $ociolgica, '.C.E., #&*ico, 1961.=
?e los comentarios e*puestos puede in(erirse cual es el campo de mayor
utilidad de este dise!o. -as encuestas resultan apropiadas casi siempre para
estudios de tipo descriptivo, aun"ue no tanto para los e*plicativos. Bon
inadecuadas para pro(undizar ciertos aspectos psicolgicos o psico9sociales
pro(undos pero muy e.caces para problemas menos delicados, como los de
mercadeo masivo y las actitudes electorales. Kesultan poco valiosas para
determinar tipos de liderazgo y en general todos los problemas "ue se
re.eren ms a las relaciones y estructuras sociales "ue a las conductas ms
simples o a los comportamientos, actitudes y opiniones masivas, donde s+
ad"uieren mayor e.cacia.
-a lgica de la veri.cacin mediante encuestas se basa naturalmente en
la correlacin estad+stica "ue presentan las distribuciones de (recuencias 8o
los porcenta)es: de dos o ms variables sobre las cuales se supone "ue
e*isten relaciones de determinacin. ?e este modo se puede in(erir si e*iste
o no una asociacin entre los valores de las mismas, con lo cual "ueda
establecida una cierta relacin. ?eterminar, ms all de esto, cual es el tipo
de relacin "ue se a detectado y el grado de in>uencia "ue e)erce una
variable sobre otra re"uiere de otras nuevas pruebas "ue no siempre es
posible realizar por medio de este dise!o.
?)-)-) El &anel
El dise!o llamado panel surge como una respuesta (rente al panorama
demasiado esttico "ue o(recen las encuestas y pretende superar esta
di.cultad a trav&s de la repeticin de mediciones normalizadas.
En un sentido general se puede llamar panel a toda suesin de
mediiones $ue se 1aen en ondiiones regulares ( $ue se aplia a
determinar los valores de una variable+ para un ierto ob'eto) En este
sentido el panel es un (orma de presentacin secuencial de datos de
cual"uier tipo, "ue tiene la venta)a de proporcionarnos in(ormacin acerca
de sus variaciones en el tiempo. Para "ue los datos puedan resultar
verdaderamente valiosos es esencial "ue las mediciones se e(ect%en
siempre en las mismas condiciones, empleando para todos los casos un
mismo instrumento de recoleccin de datos. Esto permite la e*acta
comparacin de los resultados y posibilita acer anlisis de tendencias y
otras in(erencias similares.
#uca in(ormacin econmica, v.g., se presenta en esta manera, ya "ue
carece de sentido ablar del producto territorial bruto de un pa+s o de su tasa
de inversin si no ubicamos estos datos dentro de una perspectiva istrica,
aun"ue sea de corto plazo. -o mismo ocurre para otras variables, como el
porcenta)e de poblacin urbana o la aceptacin de un candidato, "ue slo
ad"uieren verdadera signi.cacin cuando se conocen en su tendencia
evolutiva.
En un sentido ms espec+.co un panel es algo as+ como una encuesta
repetida, un mismo cuestionario "ue se administra a una misma muestra
para observar la evolucin y las modi.caciones de las respuestas y lograr as+
conocer las tendencias de las variables estudiadas. Bi bien no se alcanza una
apreciacin totalmente dinmica, al menos se logran sensibles progresos
respecto al resultado "ue dan las encuestas por s+ solas. -as encuestas
deben realizarse en lapsos pre.)ados y regulares y debe prestarse especial
atencin a cual"uier perturbacin "ue pueda originar la repeticin del
traba)o de recoleccin.
3na di.cultad "ue presenta este dise!o es lo "ue se denomina mortandad
del panel, "ue consiste en la progresiva reduccin de la muestra por diversas
causas, traslados, (atiga y otros problemas seme)antes. 6l reducirse el
n%mero total de entrevistados el error muestral aumenta progresivamente,
lo cual repercute de modo negativo sobre la calidad de los resultados.
El otro problema "ue se asocia a los paneles mediante encuestas es lo "ue
se denomina saturacin del panel, "ue consiste en una especie de actitud de
recazo progresivo por parte de los entrevistados. ?espu&s de ser sometida
a responder tres, cuatro o cinco veces a las mismas preguntas, la gente
tiende a cansarse de ellas, surgen respuestas estereotipadas, de mala
voluntad, ay apresuramiento para responder y otros problemas similares
"ue incrementan sensiblemente los errores.
Para reducir el e(ecto de estos (enmenos se puede utilizar un dise!o
semi9panel, donde la muestra a entrevistar es sustituida, en parte, de
medicin a medicin. Para ello debemos seleccionar un n%mero determinado
de sub9muestras, lo ms parecidas posibles en todos sus aspectos
(undamentales. Bean esas sub9muestras las muestras 6, 5, C, ?,... /. Bi
e(ectuamos un reemplazo de sub9muestras por tercios nuestro es"uema de
medidas ser+a,
Estos reemplazos reducen la mortandad del panel y eliminan
prcticamente todo e(ecto de saturacin. Bin embargo, si las sub9muestras
no llegan a ser de verdad muy seme)antes, sus in(ormaciones pierden casi
todo el rigor "ue caracteriza a este dise!o. Por eso es necesario e(ectuar
algunas mediciones paralelas para controlar adecuadamente la composicin
muestral.
?)-)2) L%s dise:%s c/alitativ%s
En las ciencias sociales el ob)eto de estudio es, mucas veces, el propio
su)eto umano, comple)o y singular, cargado con su propia istoria,
irreductible casi a cual"uier tipo de simpli.cacin "ue no lo mutile
arbitrariamente. En todo caso &l es siempre el punto de re(erencia, directo o
indirecto, imprescindible para la comprensin pro(unda de los problemas. -os
dise!os cualitativos, e*clusivos de este campo del conocimiento, intentan
recuperar para el anlisis parte de esta comple)idad del su)eto y de sus
modos de ser y de acer en el medio "ue lo rodea. -o +ntimo, lo sub)etivo,
por de.nicin di(+cilmente cuanti.cables, son el terreno donde se mueven
por lo tanto los m&todos cualitativos.
-os m&todos cualitativos reconocen antecedentes en las investigaciones
de antroplogos y etngra(os y se emplean en el traba)o de diversas
corrientes sociolgicas, el interaccionismo simblico de Meorge #ead, la
(enomenolog+a de 6l(red Bcutz, la etnometodolog+a de Mar.nTel y la
dramaturgia de MoWman, entre otras. Cada una de estas maneras de abordar
los problemas del su)eto en su medio social implican supuestos y t&cnicas
di(erentes, bastante sutiles en la mayor+a de los casos y no siempre
compatibles entre s+.
-os relatos biogr.cos, las llamadas 4ist%rias de vida, son piezas claves
dentro de los dise!os cualitativos. Con esta t&cnica se conoce no slo la
istoria del su)eto sino tambi&n la istoria de su medio, pues cada individuo
se encuentra en permanente interaccin con el ambiente "ue lo rodea, y se
puede as+ pro(undizar en su sistema de valores y represen9 taciones,
creencias y e*pectativas. -as istorias de vida son muy %tiles, adems,
cuando se las puede relacionar sistemticamente con observaciones y datos
e*ternos, "ue ayudan a ponerlas en perspectiva y a construir, de ese modo,
visiones ms pro(undas de las relaciones sociales.
-as investigaciones cualitativas, como en otro tiempo las encuestas, se
an puesto de moda entre pro(esionales y estudiantes. Estas modas
metodolgicas son en cierta (orma peligrosas, pero tienen tambi&n aspectos
positivos, si bien inducen a realizar a veces una cantidad de traba)os
apresurados y poco slidos, son tambi&n una (orma en "ue la comunidad
cient+.ca e*plora en pro(undidad las limitaciones y los alcances de nuevos
m&todos, e*trayendo de ellos toda su ri"ueza potencial. Pero an surgido
tambi&n, en el conte*to de los debates "ue se producen, algunas opiniones
"ue resultan a nuestro )uicio #rancamente per+udiciales) Bon las -ue oponen,
como si #uesen irreconcilia*les, los mtodos cualitativos a los cuantitativos)
Estas posturas no tienen mayor asidero desde el punto de vista .los.co y,
en un sentido prctico, (avorecen un reduccionismo "ue es muy poco
(ruct+(ero para "uien se encuentra empe!ado en la labor de obtener nuevos
conocimientos.
Es bueno advertir adems, para concluir este punto, "ue los dise!os
cualitativos de ning%n modo son ms sencillos o (ciles de desarrollar "ue
los otros "ue emos venido estudiando en este cap+tulo. #uy por el
contrario, obligan a un traba)o muy cuidadoso de recoleccin, anlisis e
interpretacin de datos "ue slo puede acerse despu&s de una adecuada
preparacin. /o se trata simplemente de entrevistar gente y recopilar sus
opiniones, ni de interpretar libremente estos datos u otros "ue puedan
"uedar a disposicin del investigador, el anlisis cualitativo obliga, por el
contrario, a controlar y acer consciente la propia sub)etividad, a evaluar las
respuestas con detenimiento, a incorporar mucos conocimientos previos a
la necesaria y comple)a tarea de interpretacin.
?)-)?) Est/di%s de cas%s
-o peculiar de este dise!o es el estudio pro.undi,ado ( e)1austivo de
uno o mu( poos ob'etos de investigain+ lo $ue permite obtener
un onoimiento amplio ( detallado de los mismos, casi imposible de
alcanzar mediante los otros dise!os considerados. Be basa en la idea en "ue
si estudiamos con atencin cual"uier unidad de un con)unto determinado
estaremos en condiciones de conocer algunos aspectos generales de &ste.
Por lo menos, se supone, tendremos una perspectiva, una rese!a general
"ue orientar provecosamente una b%s"ueda posterior, ms sistemtica y
orgnica. Esta suposicin se muestra como vlida en la gran generalidad de
los casos, aun"ue desde un punto de vista lgico resulta inconsistente.
6s+, si nuestro inter&s es conocer la estructura y el (uncionamiento de las
universidades, podemos partir del supuesto de "ue todos los ob)etos "ue
pertenecen a la categor+a 6universidadQ tienen algunas caracter+sticas en
com%n, "ue precisamente permiten ubicarlos dentro de esta categor+a
general. Bi estudiamos una universidad cual"uiera podremos, entonces,
reconocer esas l+neas comunes o por lo menos obtener un punto de partida
para ello. /o estaremos a cubierto, lgicamente, de la posibilidad de "ue la
universidad elegida para el estudio sea un caso absolutamente anormal
dentro de su especie, lo "ue nos llevar+a a una perspectiva totalmente
errada para sacar conclusiones ms amplias.
-a limitacin mayor de este tipo de investigaciones es, de acuerdo a lo
anterior, la casi absoluta imposibilidad de generalizar o e*tender a todo el
universo los allazgos obtenidos, por lo "ue resultan poco adecuadas para
(ormular e*plicaciones o descripciones de tipo general. Bu venta)a principal
estriba en su relativa simplicidad y en la econom+a "ue supone, ya "ue
pueden ser realizadas por un investigador individual o por un grupo
pe"ue!o, y por"ue no re"uiere de t&cnicas masivas de recoleccin como las
encuestas y otros m&todos.
?e acuerdo a lo anterior la utilidad de los estudios de caso es mayor
cuando se trata de realizar indagaciones e*ploratorias. Bon muy >e*ibles y
adecuados para las (ases iniciales de una investigacin sobre temas
comple)os, para (ormular iptesis de traba)o o reconocer cules son las
principales variables involucradas en una situacin. Para el e)emplo anterior
podr+amos obtener un conocimiento bastante completo acerca de las
(unciones y componentes de una estructura universitaria, de sus
mecanismos de gestin y decisin y de los problemas bsicos "ue rodean su
desarrollo en la actualidad, mas nos ser+a imposible pretender "ue estas
caracter+sticas sean comunes a todas las universidades, o "ue resulten las
ms (recuentes y generales, puesto "ue el caso seleccionado puede ser ms
o menos at+pico.
Estas de.ciencias del dise!o reducen su validez a los estudios
e*ploratorios o a a"uellas investigaciones particulares en "ue el ob)eto
determinado cae dentro de un tipo ideal, ya conocido de antemano. Bi
posey&ramos un marco terico "ue nos permitiera a.rmar "ue e*isten tres
grandes tipos distintos de universidades, y si deseramos ubicar una
universidad concreta dentro de alguno de ellos, nos convendr+a recurrir a un
estudio de caso, pues resultar+a lo ms simple y apropiado a la situacin.
Cambi&n los estudios de caso son recomendables cuando el verdadero
inter&s del investigador se centra, de eco, en algunos pocos ob)etos de
estudio, resulta obvio "ue conviene estudiar los planetas del sistema solar o
los r+os de una regin como casos particulares, por"ue las aplicaciones
prcticas "ue de tales estudios podrn derivarse son de evidente
importancia.
Por otra parte, si conocemos previamente el universo de los ob)etos a ser
investigados, y si en vez de tomar un solo caso estudiamos una cierta
variedad de ellos 5tres o cuatro por e)emplo5 ser posible superar en cierta
medida los inconvenientes lgicos anotados y e*traer conocimientos ms
valiosos y con.ables. Para ello debemos seleccionar los casos de inter&s de
acuerdo a ciertos criterios como los siguientes,
4uscar casos tpicos, se trata de e*plorar ob)etos "ue, en (uncin de la
in(ormacin previa, parezcan ser la me)or e*presin del tipo ideal "ue los
describe. Es preciso de.nir concretamente a"u&llo "ue llamamos tipo ideal
y luego encontrar un caso "ue responda a este modelo. ?e esta (orma
podremos conseguir una apreciacin ms pro(unda sobre todo el con)unto
implicado.
Beleccionar casos e*tremos, se pueden tomar algunas de las variables "ue
intervienen en el problema y escoger casos "ue se ubi"uen cerca de los
l+mites de las mismas. 6s+ podr+amos considerar una universidad muy
antigua y otra de reciente creacin, o una grande y otra pe"ue!a, etc. -a
venta)a de utilizar casos e*tremos reside en "ue de este modo,
probablemente, podamos tener una idea de los l+mites dentro de los cuales
nuestras otras variables pueden oscilar 8en este caso podr+an ser el tipo de
organizacin, el nivel acad&mico, etc., "ue "uizs est&n correlacionadas de
alg%n modo con la antigJedad o el tama!o de las casas de estudio:.
Tomar casos desviados o marginales, se trata a"u+ de encontrar casos
at+picos o anormales para, por contraste, conocer las cualidades propias de
los casos normales y las posibles causas de su desviacin. Es una (orma
"ue la medicina y la psi"uiatr+a an usado (recuentemente, analizando los
casos patolgicos para, por oposicin, llegar a determinar en "u& consiste
un individuo sano. Es muy conveniente, cuando es posible, con(rontar
casos desviados o marginales con casos t+picos, tomando un elemento de
cada una de estas caracter+sticas.
Bi emos tenido la precaucin de seleccionar nuestros casos
adecuadamente, mediante estos u otros criterios, es muy posible "ue las
apreciaciones "ue (ormulemos al cabo de nuestro estudio posean un valor
bastante alto y "ue ellas puedan ser generalizadas a todo el universo tan
slo con leves modi.caciones o adiciones. Kesultar tambi&n relativamente
sencillo realizar nuevas investigaciones, ya ms amplias y sistemticas,
sobre la base del material "ue proporcionan los casos previamente
estudiados.
?)2) El dise:% c%ncret% de la investigacin
El lector "ue nos aya acompa!ado asta a"u+ podr "uiz tener la idea de
"ue en cada investigacin sea necesario optar por alguno de los tipos de
dise!o "ue acabamos de e*poner. Cal visin del problema es completamente
e"uivocada. -os tipos de dise!o "ue emos se!alado son apenas modelos
puros, abstracciones sobre los dise!os concretos "ue se pueden utilizar en
cada ocasin. En la prctica, cada investigacin es una unidad coerente
desde el punto de vista lgico y metodolgico; en ella e*iste un dise!o, pero
no como aplicacin de tal o cual modelo abstracto sino como resultado de su
propia estructura interior, de sus propuestas tericas y de sus di.cultades
emp+ricas. 6 partir de ellos es "ue se abstraen los tipos enunciados antes,
"ue por eso slo tienen el valor de una gu+a para el estudiante y no de un
listado ta*ativo de posibilidades. ?e eco ellos pueden combinarse y
complementarse, adoptando (ormas in&ditas y variaciones espec+.cas. ?el
mismo modo, los dise!os comentados asta a"u+ son slo algunas 5las ms
aplicadas5 de las posibilidades "ue de eco e*isten. /o emos tratado, por
obvias limitaciones de espacio, el uso de #%del%s de si#/lacin,
utilizados cada vez ms ampliamente en econometr+a, astronom+a y
meteorolog+a, y mucas otras variedades de dise!os "ue el lector podr
conocer me)or a trav&s de la bibliogra(+a especializada.
-o importante no es conocer toda la lista de posibles dise!os sino apelar al
razonamiento lgico y a la e*periencia para determinar, antes de recolectar
los datos, "u& in(ormacin nos proporcionar un determinado m&todo y "u&
relevancia y con.abilidad puede asignrsele a la misma. ?e all+ podrn
determinarse las combinaciones y desarrollos espec+.cos "ue con9 viene
acer en un caso determinado. Por e)emplo, un estudio "ue se ace sobre un
solo caso puede estar antecedido por toda una seccin bibliogr.ca y
recoger gran parte de los datos a trav&s de encuestas por muestreo, si el
caso a investigar es una institucin o comunidad "ue integran varios
centenares de individuos; una encuesta puede ser pro(undizada, en algunos
aspectos de primordial inter&s, realizando estudios de caso cualitativos sobre
una sub9muestra de la misma, a la "ue a su vez se podr analizar con una
secuencia tipo panel; un e*perimento se puede repetir a intervalos sucesivos
8panel:, o "uizs sea necesario utilizar encuestas para medir las variables en
un e*perimento post9(acto en el campo de lo social. En .n, las posibilidades
resultan mucas, casi in.nitas, por lo "ue es recomendable "ue el lector se
e)ercite en este campo, ensayando posibles respuestas a problemas de
di(erentes caracter+sticas.
?)?) La rese:a de &r%cedi#ient%s . el &r%.ect% de
investigacin
3na vez seleccionado el dise!o en concreto a emplear en la investigacin se
ace imprescindible poner en claro las (ormas espec+.cas "ue &ste abr de
adoptar, de.niendo las operaciones concretas "ue son necesarias para
llevarlo a cabo. 6 esta actividad la denominamos rese:a de
&r%cedi#ient%s y para realizarla es preciso detallar,
-as variables a medir y el papel "ue adoptarn en relacin a las otras
variables "ue intervienen.
-os es"uemas lgicos de comprobacin y la interpretacin "ue pueden
drsele a diversos resultados posibles.
-os pasos necesarios para llevar a cabo el dise!o de investigacin,
ordenada y e*pl+citamente, en las circunstancias concretas del traba)o.
-os recursos materiales y umanos necesarios.
Cual"uier otro elemento "ue pueda revestir importancia para la
demarcacin de las tareas a e)ecutar, cronograma, presupuesto, lista de
actividades y materiales, (ormas de registro, etc.
Con esta rese!a espec+.ca de procedimientos estaremos a cubierto de las
desagradables sorpresas "ue surgen de la improvisacin y podremos
plani.car de antemano un traba)o "ue (recuentemente se ace comple)o y
asta tedioso.
-a rese!a de procedimientos debe ser completada, para mayor claridad,
con un esA/e#a previo, provisional, de &resentacin de la
investigacin. Este es"uema tiene por ob9 )eto proporcionar una visin
general de cmo va a resultar, en con)unto, nuestro traba)o, lo "ue nos
servir de orientacin acerca de sus posibles omisiones, incoerencias o
contradicciones. ?ebe constar, cuando e*isten datos a procesar
estad+sticamente, del plan de cuadros a presentar y, en todos los casos, del
es"uema de cap+tulos o partes "ue desarrollaran el contenido del traba)o.
3n &lan de c/adr%s no es otra cosa "ue la especi.cacin de los datos
"ue abrn de ir en cada uno, si es posible con su t+tulo completo, con las
variables "ue .gurarn en &l y en el orden posible de presentacin .nal. El
es"uema de presentacin deber contener no slo los cap+tulos o partes
principales sino tambi&n el detalle de los puntos "ue incluye cada uno, con
especi.cacin de su contenido probable.
Be entiende "ue estos es"uemas son de +ndole tentativa y "ue por lo
tanto estn su)etos a una cantidad de revisiones posteriores. -o importante
no es elaborar el plan ms per(ecto posible sino poseer, de antemano, una
gu+a, un elemento orientador "ue aga posible una actividad ms organizada
y "ue evite traba)os innecesarios o repetitivos.
Estas tareas pueden desarrollarse antes o despu&s de encarar la
operacionalizacin, "ue a continuacin veremos, pero es (undamental "ue
est&n concluidas antes de abordar la recoleccin de datos, pues de otro
modo traba)aremos a ciegas durante toda esa etapa. Con ellas se abr
estructurado, en lo bsico, lo "ue suele llamarse el proyecto de
investigacin, "ue incluye las etapas se!aladas asta a"u+ y "ue nos
permitir realizar con e(ectividad las siguientes actividades, ms t&cnicas,
del traba)o.
El &r%.ect% de investigacin es un documento "ue elabora el
investigador para especi.car las caracter+sticas precisas de una indagacin a
realizar. Be redacta luego de aber concluido todas las etapas "ue acabamos
de e*poner y generalmente va antecedido de un ante&r%.ect%, un
documento similar pero muco menos preciso "ue se elabora al comenzar la
investigacin, apenas se ayan de.nido sus caracter+sticas principales. En
un anteproyecto, por lo tanto, deben e*ponerse las caracter+sticas del
problema, su )usti.cacin, los ob)etivos de la investigacin y 5si las ubiere5
las iptesis a veri.car. En un proyecto es preciso completar muco ms
esta in(ormacin, aondando y de.niendo me)or los temas tratados en el
anteproyecto y agregndoles lo relativo al dise!o de investigacin, tanto en
sus aspectos metodolgicos como prcticos, as+ como un marco terico "ue
aga inteligible el sentido de lo "ue se proyecta.
/o podemos, por la propia estructura de este libro, dar mayores detalles
acerca de la (orma en "ue deben elaborarse los anteproyectos y proyectos
de investigacin. Pero el lector interesado podr consultar con proveco las
pginas "ue le dedicamos al tema en otro de nuestros libros, Cmo Hacer
una Tesis, donde abordamos en e*tensin el desarrollo de esta importante
tarea. 04. (p) Cit), pp. 67 a 12 y todo el cap+tulo 1, as+ como #orles, 4+ctor,
:ua para la Ela*oracin ! Presentacin de Pro!ectos de Investi% gacin, Ed.
por la 3C4, Caracas, 197P.=

E)ercicios
6.1. :Cmo pueden combinarse, de acuerdo a las e*plicaciones dadas en el
cap+tulo, un e*perimento post9(acto y un estudio de casosF ?& alg%n e)emplo
relacionado con la disciplina "ue usted estudia.
6.2. ?escriba detalladamente las operaciones "ue abr+a "ue realizar para
e(ectuar un e*perimento donde se tratara de comprobar la siguiente
iptesis, 6-a concentracin de una persona eleva la velocidad de su
lecturaQ.
6.D. ?& un caso de alg%n e*perimento post9(acto "ue se pudiera plantear en
temas istrico9sociales para evaluar la in>uencia de la tecnolog+a sobre el
tipo de organizacin social. ?ebe delimitarse adecuadamente el problema y
determinar en concreto el sentido de las variables 6tecnolog+a y
6organizacin socialQ.
6.2. :Cul o cules ser+an los dise!os recomendables para estudiar el
comportamiento de las personas en actos pol+ticos masivosF
6.H. 'ormule un dise!o para el tema elegido en 2.1.
6.6. :Por "u& ser+a adecuado adoptar un dise!o bibliogr.co para estudiar
las causas "ue llevaron a las guerras de la independencia latinoamericana
del pasado sigloF
6.1. E*pli"ue "u& dise!o o combinacin de dise!os utiliza la astronom+a para
el conocimiento de los planetas del Bistema Bolar.
6.7. 5us"ue, mediante bibliogra(+a, alg%n e)emplo de e*perimentos "ue
puedan llevarse a cabo con seres umanos.
6.9. :Au& tipo de dise!o utilizar+a 3d. para acer una evaluacin completa
del (uncionamiento de una empresa "ue produce art+culos de cosm&ticaF
Cap+tulo 1

EL '9ESTREO

@)*) La investigacin en c%ncret%
-a de.nicin y especi.cacin del dise!o a desarrollar en una investigacin
constituye una de las actividades principales de lo "ue emos denominado el
momento metodolgico del proceso 8v. supra, D.1:. Pero ella no agota esta
importante etapa, "ue debe ser completada con una tarea de singular
importancia, convertir en operativos, es decir, mane)ables, a los diversos
elementos "ue intervienen en el problema a investigar. Esta tarea,
denominada a veces con el neologismo operacionali.acin, constituye el
eslabn indispensable "ue ace (actible la veri.cacin en concreto de lo "ue
se a postulado en el marco terico, pues posibilita acercarse a la realidad
emp+rica para ad"uirir la in(ormacin de la "ue depende dica veri.cacin.
?os tipos muy di(erentes de elementos re"uieren de lo "ue llamamos por
un lado el universo, en tanto con)unto de unidades o (uentes de datos "ue es
preciso reducir a proporciones mane)ables para poderlo e*plorar; por otra
parte las variables, en tanto conceptos abstractos a los "ue es preciso dar
contenido concreto para poder e(ectuar sobre ellos las mediciones
correspondientes.
-a operacionalizacin del universo consiste en reducir a proporciones
(actibles de investigar al con)unto de las unidades "ue nos interesan, en
otras palabras, en la tarea de encontrar una (orma de obtener in(ormacin
relevante sin necesidad de acudir a la medicin de todo el universo posible
de datos. Es el aspecto cuantitativo de la operacionalizacin y, para
resolverlo, abr de apelarse entre otras disciplinas a la estad+stica,
mediante las t&cnicas de muestreo. -a operacionalizacin de las variables
es, por lo contrario, de naturaleza bsicamente cualitativa, y tiene por ob)eto
encontrar los indicadores a trav&s de los cuales se e*presa concretamente el
comportamiento de las mismas.
-a importancia de una correcta operacionalizacin se e*presa por s+
misma, si nuestras variables no pueden ser medidas y evaluadas en la
realidad, o si lo "ue medimos y evaluamos no se corresponde con nuestras
(ormulaciones iniciales, todas nuestras conclusiones estarn vac+as de
contenido emp+rico o, a lo sumo, e*presarn una realidad divergente de la
"ue nos interesa conocer. En otras palabras, la investigacin perder todo
sentido y derivar en un mero e)ercicio especulativo o en una serie de
con(usiones, imprecisiones y errores "ue le restarn carcter cient+.co. ?e
a"u+ "ue el investigador deba atender cuidadosamente a la correcta
realizacin de esta etapa, para evitar desperdiciar todo el es(uerzo eco
asta ese momento.
-a estreca relacin "ue e*iste entre operacionalizacin y tipo de dise!o
se origina en "ue, de acuerdo al tipo de m&todo general a utilizar 5o sea, de
dise!o5 se re"uerir con mayor preponderancia uno u otro tipo de datos,
operacionalizar de una cierta manera o de otra. Onversamente, de acuerdo a
las posibilidades concretas de operacionalizar en uno u otro sentido las
variables y el universo considerado, es "ue ser ms o menos adecuado un
cierto tipo de dise!o. Por esta razn ambas tareas deben encararse casi
simultneamente, atendiendo a las repercusiones "ue las decisiones en un
aspecto puedan acarrear en el otro 8v. supra, D.2:. -a separacin "ue
acemos en este te*to es, por lo tanto, algo arti.cial, y responde ms a
propsitos pedaggicos de ordenamiento del material "ue a la dinmica real
del proceso de investigacin.
En este cap+tulo nos ocuparemos del problema de obtencin de muestras,
de)ando para el subsiguiente lo relativo a la b%s"ueda de indicadores para
las variables. 6ntes de e*poner los elementos esenciales del muestreo ser
necesario, sin embargo, detenernos por unos momentos en los conceptos
bsicos "ue se necesitan para comprender lo "ue esta operacin signi.ca.
@)2) Dat%s . /nidades
Por dat% entendemos cada uno de los elementos de in(ormacin "ue se
recoge durante el desarrollo de una investigacin y sobre la base de los
cuales, convenientemente sintetizados, podrn e*traerse conclusiones de
relevancia en relacin al problema inicial planteado.
Cual"uier in(ormacin, por ms pe"ue!a y (ragmentaria "ue sea, puede
considerarse como un dato siempre y cuando pueda colaborar, de alg%n
modo, a esclarecer los problemas "ue nos planteamos en un estudio. Baber,
por e)emplo, "ue la persona // est a (avor del candidato S, es un dato. Esa
in(ormacin, por s+ sola, carece prcticamente de valor, pues poco nos dice
respecto de las intenciones generales de voto "ue e*isten entre los
electores. Pero el valor del dato reside no en su alcance individual, en lo "ue
nos e*presa por s+ mismo, sino en su posibilidad de ser integrado en un
con)unto mayor. Es slo a+, cuando agrupamos mucas in(ormaciones de
carcter similar, cuando 5en nuestro e)emplo5 consultamos a mucas
personas respecto a la opinin "ue tienen sobre el tema, "ue cada dato
individual se ace valioso dentro de una perspectiva ms amplia. 6s+
podemos llegar a enunciar "ue un determinado tanto por ciento de las
personas estn a (avor del candidato S, e integrar esta in(ormacin, a su vez,
en un estudio de opiniones de tipo preelectoral.
En el e)emplo anterior cada dato proven+a directamente de alguna
pregunta "ue se (ormulaba a personas determinadas. En ese sentido puede
decirse "ue cada una de esas personas se constituye en el origen, en la
(uente de los datos obtenidos. Estas (uentes, "ue pueden ser personas,
situaciones o ecos "ue se observan directamente, o materiales
bibliogr.cos de diversa naturaleza, son las "ue llamamos /nidades de
dat%s y, a su con)unto, a la suma de todas las unidades, se le da el nombre
de /nivers%. En general toda investigacin puede considerarse como una
b%s"ueda de los datos apropiados "ue permitan resolver ciertos problemas
de conocimiento. ?icos datos son obtenidos a trav&s de un con)unto de
unidades "ue constituyen el universo relevante para la investigacin.
Buele ocurrir "ue una enorme cantidad de unidades resultan relevantes
para una investigacin, e*isten universos tan amplios como el con)unto de
los ciudadanos de un pa+s, la >ora de una regin o las innumerables gala*ias.
Estos universos resultan por lo general demasiado e*tensos para el
investigador, pues &ste no tiene ni el tiempo ni los recursos para abordar
sistemticamente el estudio de cada una de las unidades "ue lo componen.
Para resolver este inconveniente se acude a la operacionalizacin del
universo mediante la e*traccin de muestras, tal como veremos a
continuacin, a la seleccin de casos 8como vimos en 6.2.6: y a otras
t&cnicas de seleccin "ue, por razones de espacio, no ser posible tratar.
@)+) 9nivers% . #/estra
En el caso de "ue nuestro universo est& compuesto por un n%mero
relativamente alto de unidades ser prcticamente imposible, por razones
de tiempo y de costos, y por"ue no es en realidad imprescindible, e*aminar
cada una de las unidades "ue lo componen. En vez de realizar esa (atigosa
tarea procederemos a e*traer una muestra de ese universo, o sea un
con)unto de unidades, una porcin del total, "ue nos represente la conducta
del universo en su con)unto. 3na #/estra, en un sentido amplio, no es ms
"ue eso, una parte del todo $ue llamamos universo ( $ue sirve para
representarlo)
Bin embargo, no todas las muestras resultan %tiles para llevar a cabo un
traba)o de investigacin. -o "ue se busca al emplear una muestra es "ue,
observando una porcin relativamente reducida de unidades, se obtengan
conclusiones seme)antes a las "ue lograr+amos si estudiramos el universo
total. Cuando una muestra cumple con esta condicin, es decir, cuando nos
re>e)a en sus unidades lo "ue ocurre en el universo, la llamamos muestra
re&resentativa. Bus conclusiones son susceptibles de ser generalizadas al
con)unto del universo, aun"ue para ello debamos a!adir un cierto margen de
error en nuestras proyecciones. Casi todas las muestras "ue se utilizan en
las investigaciones son muestras representativas no obstante "ue, en
algunos casos, se empleen muestras no9representativas. Ello ocurre cuando
no se pretende acer un traba)o muy preciso, cuando se buscan conocer
apenas algunos indicios generales de un problema o cuando el tiempo
impide otra (orma de traba)o ms rigurosa. ?e ninguna manera es l+cito, sin
embargo, proyectar estos conocimientos de tipo sumario acia el universo,
siempre "ue se tomen como apro*imaciones previas para estudios ms
pro(undos.
/o puede saberse nunca a priori si la muestra obtenida es o no
representativa, pues para saberlo con absoluta certeza ser+a necesario
investigar todo el universo y luego comparar ambos resultados. Como esto
resulta tan absurdo como encender todos los (s(oros de una ca)a para saber
si son buenos, lo "ue se ace es acudir a procedimientos matemticos "ue
son capaces de decirnos con "u& nivel de con.anza traba)amos al escoger
una muestra determinada. El estudio de estos procedimientos corresponde al
campo de la estad+stica. /o es el ob)eto de nuestro traba)o desarrollar temas
"ue, por su comple)idad, an sido tratados e*tensamente en traba)os
especializados. Por ello simplemente nos remitiremos a dar una idea general
de los principales tipos de muestras "ue se utilizan, as+ como de las t&cnicas
"ue permiten obtenerlas. 0Para todo este cap+tulo es sumamente importante
consultar a Ioan Maltung, Teora ! mtodos de la Investigacin $ocial, Ed.
Eudeba, 5uenos 6ires, 1911, pp. 29 a 1H.=
3na primera divisin "ue suele acerse entre las muestras consiste en
separarlas en muestras pro*a*ilsticas y no pro% *a*ilsticas. En el primer
tipo la caracter+stica (undamental es "ue todo elemento del universo tiene
una determinada pro9 babilidad de integrar la muestra, y "ue esa
probabilidad puede ser calculada matemticamente con precisin. En las
muestras no probabil+sticas ocurre lo contrario y el investigador procede en
cierta (orma a ciegas, pues no tiene una idea del error "ue puede estar
introduciendo en sus apreciaciones. -as muestras no probabil+sticas ms
utilizadas son las llamadas accidentales, por cuotas o intencionales.
3na muestra accidental es a"uella "ue se obtiene sin ning%n plan
preconcebido, resultando las unidades escogidas producto de circunstancias
(ortuitas. Bi, por e)emplo, entrevistamos a los primeros cincuenta
transe%ntes "ue pasan por una cierta calle o medimos la pro(undidad del
mar a lo largo de un trayecto entre dos puntos cuales"uiera, estaremos en
presencia de una muestra accidental. -os datos obtenidos podrn o no
representar al universo en estudio, por"ue correspondern a circunstancias
peculiares del lugar y momento en "ue se tom la muestra. El investigador
no puede saber, entonces, asta "u& punto sus resultados podrn
proyectarse, con con.abilidad, acia el con)unto ms amplio "ue desea
conocer.
3na muestra &%r c/%tas consiste en predeterminar la can9 tidad de
elementos de cada categor+a "ue abrn de integrarla. 6s+ podemos asignar
una cuota de HP ombres y HP mu)eres a una muestra de 1PP individuos,
asumiendo "ue esa es la distribucin de la poblacin total. Por ms "ue esa
presuncin llegue a ser vlida no de)a de e*istir cierta arbitrariedad en este
modo de proceder, por lo "ue la rigurosidad estad+stica de las muestras por
cuotas se reduce considerablemente.
3na muestra intenci%nal escoge sus unidades no en (orma (ortuita sino
completamente arbitraria, designando a cada unidad seg%n caracter+sticas
"ue para el investigador resulten de relevancia. Estas muestras son muy
%tiles y se emplean (recuentemente en los estudios de caso, por ms "ue la
posibilidad de generalizar conclusiones, a partir de ellas, sea en rigor nula
8C(. 6.2.H:.
@)-) '/estras aleat%rias
En las muestras aleatorias cada uno de los elementos del universo tiene una
probabilidad determinada y conocida de ser seleccionado. Para "ue esto
suceda as+ es necesario proceder a la e*traccin de la muestra mediante
ciertas t&cnicas, capaces de garantizarnos "ue cada elemento de la misma
posea una probabilidad conocida de aparecer en ella. -os procedimientos
ms usuales para la obtencin de muestras aleatorias son los siguientes,
@)-)*) Al a;ar si#&le
Este procedimiento se inicia con(eccionando una lista de todas las unidades
"ue con.guran el universo, numerando correlativamente cada una de ellas.
-uego, mediante cual"uier sistema 8programas de computacin, tabla de
n%meros al azar, etc.: se van sorteando al azar estos n%meros asta
completar el total de unidades "ue deseamos "ue entren en la muestra. ?e
este modo la probabilidad "ue cada elemento tiene de aparecer en la
muestra es e*actamente la misma.
Este m&todo nos garantiza una seleccin completamente aleatoria pero
resulta muy lento y costoso pues nos obliga a elaborar listas completas de
todas las unidades de inter&s, lo cual a veces resulta sencillamente
imposible. 6dems se re"uiere realizar una por una la seleccin de cada
elemento, lo "ue es evidentemente muy (atigoso y caro cuando las
dimensiones del universo son grandes. Por este motivo slo se emplea el
sistema del azar simple cuando los universos son relativamente pe"ue!os,
cuando 5por diversas razones5 es posible conocer ta*ativamente cada una
de las unidades y cuando adems la muestra no tiene dimensiones muy
amplias.
Este m&todo no ser adecuado si, por e)emplo, "ueremos sacar una
muestra de todas las personas anal(abetas "ue e*isten en un pa+s, pues por
su n%mero y por lo indeterminado de su situacin nos ser imposible
con(eccionar la lista de todas las "ue e*isten. En cambio, si nuestra intencin
es e*traer una muestra del universo de todos los alumnos "ue ingresan a
una universidad en un determinado a!o, resultar un m&todo adecuado,
puesto "ue se trata de una cantidad menor de unidades "ue adems estn
registradas ya en listas pertinentes.
@)-)2) Al a;ar siste#3tic%
Este tipo de muestra parte de una idea bsica muy similar a la de la t&cnica
anterior re"uiri&ndose tambi&n, en este caso, de un listado completo de las
unidades "ue integran el universo en estudio. -uego, en vez de proceder a
escoger una por una las unidades de acuerdo al m&todo ya se!alado, se
e(ect%an las siguientes operaciones,
a: Be calcula la constante L, "ue resulta de dividir el n%mero total de
unidades "ue componen el universo por el n%mero de unidades "ue abrn
de integrar la muestra,
H E NIn
?onde,
/ X n%mero total de unidades "ue componen el universo.
n X n%mero total de unidades "ue integrarn la muestra.
b: 3na vez calculado el valor de L se e(ect%a un sorteo para elegir un
n%mero "ue sea in(erior o igual a su valor. Como primera unidad a integrar la
muestra se elige a"uella "ue, en la lista general, posea id&ntico n%mero de
orden al sorteado. Bi designamos con 3 a este primer valor, la segunda
unidad escogida ser la "ue lleve el n%mero 3YL, la tercera corresponder a
3Y2L, y as+ sucesivamente asta llegar a 3;<n%=>?)
Bupongamos un universo constituido por 2.7PP elementos del "ue
deseamos obtener una muestra de 1P casos. Cenemos entonces,
N E 2)B00
n E @0
H E 2)B00I@0 E -0
6ora, mediante cual"uier procedimiento, buscamos al azar un n%mero
entero cuyo valor .gure entre los l+mites de 1 y 2P. Bea el n%mero escogido,
en este caso, el 2D. Entonces, las unidades "ue pasarn a (ormar parte de la
muestra sern las "ue lleven los siguientes n%meros de orden,
*
a
/nidad1 2+
2
a
/nidad1 2+ J-0 E ?+
+
a
/nidad1 2+ J B0 E *0+
)))))
@0
a
/nidad1 2+ J 2)@?0 E 2)@B+
-as venta)as y desventa)as de este procedimiento son casi id&nticas a las
de las muestras al azar simple, aun"ue estas %ltimas se pre.eren aora ms
"ue ace unos a!os, ya "ue los procedimientos computacionales acen
muco ms (cil e(ectuar el sorteo de las unidades y no e*iste el riesgo de
"ue la muestra "uede sesgada por alg%n tipo de regularidad "ue no
conocemos y "ue est& presente en el universo.
@)-)+) '/estras &%r c%ngl%#erad%s
Esta t&cnica tiene utilidad cuando el universo "ue se re"uiere estudiar
admite su subdivisin en universos menores 5en partes del mismo5 de
caracter+sticas similares a las del universo total. Cuando es posible asumir tal
cosa se procede a subdividir el universo en un n%mero .nito de
conglomerados y, entre ellos, se pasa a escoger algunos "ue sern los
%nicos "ue se proceder a investigar. Esta eleccin puede realizarse ya sea
por el m&todo del azar simple o del azar sistemtico. 3na vez cumplida esta
etapa puede e(ectuarse una segunda seleccin, dentro de cada uno de los
conglomerados elegidos, para llegar a un n%mero a%n ms reducido de
unidades muestrales.
-a venta)a de esta t&cnica es "ue obvia la tarea de con(eccionar el listado
con todas las unidades del universo, lo cual, como ya ve+amos, resulta
imposible de acer en mucos casos. Bu desventa)a mayor radica en "ue, al
e(ectuarse el muestreo en dos etapas, los errores muestrales de cada una se
van acumulando, dado un error algo mayor "ue para los m&todos descritos
anteriormente.
-a t&cnica de los conglomerados suele utilizarse cuando "ueremos e*traer
muestras de los abitantes de un con)unto geogr.co amplio, v.g., una gran
ciudad o un con)unto de aldeas, por lo "ue se procede a tomar cada aldea o
grupo de manzanas como un conglomerado independiente. ?el mismo modo
se la utiliza para investigar reservas (orestales y marinas, estrellas,
productos industriales y otros universos relativamente seme)antes.
@)-)-) '/estras estrati"cadas
6 la inversa de lo "ue suced+a en el caso anterior, este m&todo supone "ue
el universo pueda desagregarse en sub9con)untos menores, omog&neos
internamente pero eterog&neos entre s+. Es como si (ragmentramos el
universo en estratos o categor+as de unidades, di(erencindolos de acuerdo a
alguna variable "ue resulte de inter&s para la investigacin. Cada uno de
estos estratos se toma luego como un universo particular, ya de tama!o ms
reducido, y sobre &l se seleccionan muestras seg%n cual"uiera de los
procedimientos anteriores indicados. Este sistema resulta muy prctico y
con.able, aun"ue tambi&n a"u+ el error total se incrementa con respecto a
los m&todos de azar simple o sistemtico.
Por e)emplo, si "uisi&ramos estudiar las actitudes pol+ticas de los
estudiantes de una universidad, podr+amos subdividirlos en estratos de
acuerdo al tipo de estudios "ue cursen, asumiendo "ue estas actitudes van a
ser di(erentes entre "uienes siguen Ongenier+a, -etras, #edicina u otras
carreras. -uego e(ectuar+amos un muestreo dentro de cada sub9universo as+
de.nido para, .nalmente, realizar un anlisis integrando los resultados de
todas las sub9muestras obtenidas.
E*isten otras posibilidades de e*traccin de muestras, adems de las "ue
surgen de la combinacin de los tipos ya enunciados, as+ como diversos
problemas t&cnicos "ue se plantean en su aplicacin y desarrollo.
Pre(erimos, sobre ese tema, remitir al lector a los tratados especializados
"ue versan sobre tales temas, por cuanto su e*planacin e*ceder+a los
l+mites temticos de este libro .
@)2) Ta#a:% de la #/estra . err%r #/estral
Cuando una muestra es aleatoria o probabil+stica es posible calcular sobre
ella el err%r #/estral. Este error indica el porcenta)e de incertidumbre, es
decir, el riesgo "ue se corre de "ue la muestra escogida no sea
representativa. ?e tal modo "ue, si traba)amos con un error calculado en
HG, ello signi.ca "ue e*iste un 9HG de probabilidades de "ue el con)unto
muestral represente adecuadamente al universo del cual a sido e*tra+do.
6 medida "ue incrementamos el tama!o de la muestra el error tiende a
reducirse, pues la muestra va acercndose ms al tama!o del universo. ?el
mismo modo, para una muestra determinada, su error ser menor cuanto
ms pe"ue!o sea el universo a partir del cual se la a seleccionado. 6s+,
para un universo de 1P.PPP casos, una muestra de 2PP unidades tendr un
error mayor "ue una de DPP; una muestra de 2PP casos, por otra parte,
tendr un error mayor si el universo tiene 1P.PPP unidades "ue si &ste posee
solamente 2.PPP.
?ebemos advertir a los principiantes "ue el err%r #/estral n/nca debe
calc/larse c%#% /n &%rcenta0e del ta#a:% de la #/estra res&ect% al
del /nivers%. -a variacin de los errores al modi.carse estas cantidades se
da proporcionalmente, pero no de acuerdo a ecuaciones lineales. Para ello es
preciso calcular, en cada caso, el error "ue podamos cometer, o porcenta)e
de riesgo, de acuerdo a los datos concretos disponibles y seg%n ciertas
ecuaciones bien conocidas en estad+stica.
Para .)ar el tama!o de la muestra adecuado a cada investigacin es
preciso primero determinar el porcenta)e de error "ue estamos dispuestos a
admitir. 3na vez eco esto debern realizarse las operaciones num&ricas
correspondientes para poder calcular el tama!o de la muestra "ue nos
permite situarnos dentro del margen de error aceptado. Es decir "ue no se
*'a primero el n3mero de unidades de la muestra para luego
proeder a determinar el riesgo $ue se orre+ sino a la inversa+ se
pone un l!mite a este riesgo ( en .unin de ese valor se de*ne el
tama4o de la muestra $ue nos garanti,a no sobrepasarlo) 6 veces,
sin embargo, el tama!o de la muestra "ueda determinado previamente por
consideraciones prcticas, (undamentalmente econmicas. En tales casos no
ay otra alternativa "ue aceptar el nivel de error "ue su magnitud acarree.

E)ercicios
1.1. ?e.na el universo "ue abr+a "ue estudiar para una investigacin
acerca de las pre(erencias de marcas de bebidas alcolicas.
1.2. :Au& m&todo de e*traccin de muestras elegir+a para encontrar una de
HPP adultos "ue viven en zonas ruralesF
1.D. Para estudiar el comportamiento de di(erentes sindicatos, teniendo
como unidad de dato a sus a.liados, :"u& muestra es pre(erible, una por
conglomerados o una estrati.cadaF
1.2. 6nalice la composicin muestral de alguna encuesta e(ectuada en el
pa+s para conocer las opiniones pol+ticas de los ciudadanos.
1.H. :Au& aplicaciones tiene el muestreo en las reas de,
1: control de calidad
2: astronom+a
D: di(usin de en(ermedades contagiosasF
Cap+tulo 7

INDICADORES E INDICES

B)*) Indicad%res de /na variable
El resultado del marco terico es un con)unto de proposiciones "ue sit%an
dentro de una perspectiva sistemtica el problema en estudio. ?icas
proposiciones incluyen generalmente una iptesis a ser veri.cada y un
con)unto de variables o conceptos mediante los cuales es posible el anlisis
de los (enmenos investigados. Cenemos, por otra parte, un dise!o
espec+.co para la investigacin "ue nos indica la (orma en "ue los conceptos
mencionados deben ser puestos en contacto con los ecos emp+ricos,
dentro de un m&todo "ue asegure la mayor con.abilidad y validez posibles.
-legados a este punto nos resta desarrollar una actividad "ue resulta
imprescindible para recoger los datos capaces de veri.car nuestra iptesis
o para resolver el problema de investigacin planteado. Be trata de la
operacionalizacin de las variables, "ue de.nimos como el proceso "ue su(re
una variable 8o un concepto en general: de modo tal "ue a ella se le
encuentran los correlatos emp+ricos "ue permiten evaluar su
comportamiento e(ectivo.
4eamos el sentido de lo anterior con un e)emplo concreto, supongamos
"ue estamos interesados en conocer si e*isten o no pre)uicios raciales dentro
de una poblacin. Para ello, naturalmente, deber+amos medir u observar, de
alg%n modo, la presencia de dicos pre)uicios, tal como lo acemos cuando
obtenemos datos sobre cual"uier ob)eto de investigacin. Pero los pre)uicios
no son ob)etos "ue puedan verse directamente, "ue puedan medirse como
otros ecos del mundo (+sico, slo podemos conocerlos a trav&s del modo
en "ue se e*presan o mani.estan en situaciones determinadas, a trav&s de
ecos o acciones "ue podemos interpretar como originados en los
pre)uicios raciales. Estos ecos "ue se corresponden con los conceptos
tericos "ue nos interesan 5"ue llamamos sus correlatos emp+ricos5 son los
indicad%res de las variables "ue intentamos medir, sus e*presiones
concretas, prcticas, medibles. El proceso de encontrar los indicadores "ue
permiten conocer el comportamiento de las variables es entonces lo "ue se
llama operacionali.acin, para usar un t&rmino "ue traduce ms o menos
literalmente la e*presin utilizada en ingl&s 84. supra, 1.1:.
En el caso de nuestro e)emplo los indicadores de los pre)uicios raciales
sern la e*istencia o no de matrimonios interraciales, la distribucin de los
empleos entre personas de las di(erentes comunidades &tnicas, las
restricciones al uso de elementos comunitarios, las actitudes "ue se
e*presan en el trato cotidiano, giros o (ormas empleadas en el lengua)e
colo"uial y en los medios de comunicacin, etc. Como a veces no es posible
incorporar a una investigacin todos los indicadores posibles de una
determinada variable ser necesario, en consecuencia, escoger a"u&llos "ue
ms directamente re>e)en el concepto de re(e9 rencia y "ue 5por otra parte5
puedan medirse con ms (acilidad y con.anza con los instrumentos de "ue
disponemos.
Para operacionalizar una variable es necesario partir primeramente de la
de.nicin terica "ue ya se a elaborado y, si se trata de una variable
comple)a, de las dimensiones en "ue ella puede descomponerse. -uego,
revisando los datos ya disponibles y analizando los conceptos en
pro(undidad, podremos encontrar cierto con)unto de indicadores "ue 5en
principio5 e*presen consistentemente el comportamiento de la variable
mencionada. Be podr decir entonces "ue la variable se de.ne a partir de un
con)unto concreto de indicadores y no ya solamente desde el punto de vista
terico, con lo "ue abremos llegado a la de"nicin %&eraci%nal de la
variable.
6s+, la de.nicin terica de las migraciones dice "ue &stas son
desplazamientos permanentes de la poblacin, pero la de.nicin operacional
de ese concepto debiera acer re(eren9 cia, ms concretamente, a los saldos
netos de las di(erencias intercensales descontado el crecimiento vegetativo.
Be trata de la misma idea, pero presentada aora de una (orma operacional
"ue permite encontrar rpidamente los datos emp+ricos correspondientes.
-a tarea de b%s"ueda y seleccin de indicadores es una tarea delicada,
"ue e*ige al investigador muco cuidado y "ue slo puede realizarse con
&*ito cuando &ste posee una e*periencia su.ciente. Bucede a veces "ue
e*isten mucos indicadores posibles para una misma variable y resulta di(+cil
encontrar cules son los ms apropiados para describirla. En otros casos los
indicadores encontrados no son (ciles de medir y deben ser sustituidos por
otros menos con.ables, pero ms accesibles al investigador. Buele ocurrir, en
otras ocasiones, "ue algunos de los indicadores sugeridos no miden
e*actamente la variable en cuestin sino alg%n aspecto cone*o o colateral,
"ue en realidad posee menor relevancia. Para discernir y actuar de un modo
adecuado esta tarea, "ue es eminentemente prctica, se re"uiere entonces
de una aguda intuicin y, ms "ue nada, de slidos conocimientos sobre el
tema investigado. ?e otro modo se corre el grave riesgo de realizar una
seleccin sub)etiva, con lo "ue puede invalidarse gran parte del traba)o
terico eco previamente.
?el mismo modo "ue las variables son susceptibles de ser
operacionalizadas, a trav&s de los indicadores correspondientes, las iptesis
elaboradas tericamente como relaciones entre variables puede tambi&n
su(rir el mismo proceso. -as iptesis se 6traducenQ a t&rminos
operacionales lo "ue entonces permite comprobarlas o re(utarlas. Para ello
se operacionalizan cada una de las variables "ue intervienen en la iptesis,
de.niendo sus indicadores. -uego se procede a relacionar las de.niciones
operacionales de la variables entre s+, del mismo modo en "ue se ac+a al
(ormular las iptesis general o terica. 6s+ se obtiene una 4i&tesis
%&eraci%nal, "ue puede ser directamente comprobada o re(utada en la
prctica.
B)2) Escalas de #edicin
Codo problema de investigacin cient+.ca, a%n el ms abstracto, implica de
alg%n modo una tarea de medicin. Por"ue si tratamos con ob)etos como una
especie vegetal o un comportamiento umano nos veremos obligados ya sea
a describir sus caracter+sticas o a relacionar &stas con otras con las "ue
pueden estar conectadas, en todo caso tendremos "ue utilizar determinadas
variables 5tama!o, tipo de >or, semilla, o las variables "ue de.nan ciertos
comportamientos de las personas5 y encontrar el valor "ue &stas asumen en
el caso estudiado. En eso consiste, desde el punto de vista lgico ms
general, la tarea de medir.
-a idea de medicin es intr+nsecamente comparativa. #edir algo, en el
caso ms sencillo, es determinar cuantas veces una cierta /nidad % &atrn
de #edida, cabe en el ob)eto a medir. Para medir la longitud de un ob)eto
(+sico nosotros desplazamos una regla o cinta graduada sobre el mismo,
observando cuantas unidades 8en este caso cent+metros o metros: abarca el
ob)eto en cuestin. Es decir "ue comparamos el ob)eto con nuestro patrn de
medicin para determinar cuntas unidades y (racciones del mismo incluye.
-a medicin de variables no (+sicas resulta, en esencia, un proceso
id&ntico al anterior. -a di.cultad reside en "ue las variables de este tipo no
pueden medirse con escalas tan sencillas como las lineales y en "ue, por
otra parte, no e*isten para su comparacin patrones de medida
estandarizados. Bi deseamos medir el peso de un ob)eto podremos e*presar
el valor del mismo en Tilogramos, libras o cual"uier otra unidad "ue, de
todas maneras, tiene un e"uivalente .)o y constante con las otras "ue se
utilizan. En cambio para medir el grado de autoritarismo de un dirigente no
e*iste ni una unidad ni una escala generalmente reconocidas, por lo "ue el
investigador se ve obligado a elegir alguna escala de las "ue se an utilizado
en otros traba)os o, lo "ue es bastante (recuente, a construir una adaptada a
sus necesidades espec+.cas. Kesulta evidente, adems, "ue el grado de
autoritarismo no es una variable simple como el peso y la longitud, sino una
resaltante comple)a de una multitud de acciones y actitudes parciales. Por
esta razn, medir un concepto comple)o implica realizar una serie de
operaciones "ue no tienen lugar en el caso de variables como el peso o la
longitud, es necesario de.nir las dimensiones "ue integran la variable,
encontrar indicadores diversos "ue la re>e)en y construir luego una escala
apropiada para el caso.
3na escala puede concebirse como un continuo de valores ordenados
correlativamente "ue admite un punto inicial y otro .nal. Bi evaluamos el
rendimiento acad&mico de estudiantes podemos asignar el valor cero al
m+nimo rendimiento imaginable y un valor de 1, 1P, 2P 1PP puntos, seg%n
convenga, al mayor rendimiento posible. Con estos dos valores tendr+amos
ya marcados los l+mites de nuestra escala, para concluir de con(eccionarla
ser necesario asignar a los posibles rendimientos intermedios punta)es
tambi&n intermedios. Con ello obtendremos una escala capaz de medir la
variable rendimiento acad&mico a trav&s de los indicadores concretos de los
traba)os presentados por los estudiantes, de sus e*menes, pruebas y otras
(ormas de evaluacin posibles.
Para "ue una escala pueda considerarse como capaz de aportar
in(ormacin ob)etiva debe reunir los dos siguientes re"uisitos bsicos,
a: Con*abilidad1 es una medida de consistencia de la escala "ue nos
eval%a su capacidad para discriminar en (orma constante entre un valor y
otro. 6Cabe con.ar en una escala 5anotan Moode y <att5 cuando produzca
constantemente los mismos resultados al aplicarla a una misma muestraQ, 0
(p) cit), pg. 279= es decir, cuando siempre los mismos ob)etos aparezcan
valorados en la misma (orma.
b: 5alide,1 Ondica la capacidad de la escala para medir las cualidades para
las cuales a sido construida y no otras parecidas. 3na escala con(usa no
puede tener validez, lo mismo "ue en una escala "ue est& midiendo, a la vez
e indiscriminadamente, distintas variables superpuestas. 63na escala tiene
validez cuando verdaderamente mide lo "ue a.rma medirQ. 0Idem, p5g)
@A@)=
E*isten di(erentes tipos de escalas "ue se distinguen de acuerdo a la
rigurosidad con "ue an sido construidas y al propio comportamiento de las
variables "ue miden. Be acostumbra a clasi.carlas en cuatro tipos generales
"ue son los siguientes, escalas nominales, ordinales, de intervalos iguales y
de cocientes o razones.
Escalas n%#inales son a"u&llas en "ue slo se establece una e"uivalencia
entre la escala y los di(erentes puntos o valores "ue asume la variable. Es
como una simple lista de las di(erentes posiciones "ue pueda adoptar la
variable, pero sin "ue en ella se de.na ning%n tipo de orden o de relacin. Bi
en una investigacin sobre produccin agr+cola "ueremos determinar los
cereales "ue se cultivan en una cierta regin, tendremos una variable "ue se
designar como 6cereal cultivadoQ. -os distintos valores "ue esa variable
reconoce sern, concretamente, trigo, ma+z, centeno, etc. Entre estos
valores no cabe obviamente ninguna )erar"u+a, no se puede trazar ning%n
ordenamiento. Bin embargo, a la enunciacin e*pl+cita de todas estas
posibilidades la consideramos como una escala, pues de alg%n modo es %til
para medir el comportamiento de la variable, indicndonos en "u& posicin
se alla en cada caso.
-as escalas %rdinales distinguen los di(erentes valores de la variable
)erar"uizndolos simplemente de acuerdo a un rango. Establecen "ue e*iste
una gradacin entre uno y otro valor de la escala, de tal modo "ue
cual"uiera de ellos es mayor "ue el precedente y menor "ue el "ue le sigue
a continuacin. Bin embargo la distancia entre un valor y otro "ueda
indeterminada. En otras palabras, tales escalas nos esclarecen solamente el
rango "ue las distintas posiciones guardan entre s+. 3n e)emplo de escala
ordinal es el "ue suele usarse para medir la variable 6grado de
escolaridadQ, podemos decir "ue una persona "ue a tenido 2 a!os de
instruccin escolar a recibido ms instruccin "ue "uien slo tiene un a!o y
menos "ue "uien posee tres. Bin embargo no puede a.rmarse vlidamente
"ue la di(erencia entre "uien posee 2 a!os de instruccin y "uien a recibido
un a!o es igual a la di(erencia entre "uienes an recibido 16 y 11 a!os de
educacin (ormal. Por tanto, como no podemos determinar la e"uivalencia
entre las distancias "ue separan un valor de otro, debemos concluir "ue la
escala pertenece a la categor+a ordinal.
-as escalas de interval%s ig/ales, adems de poseer la e"uivalencia de
categor+as y el ordenamiento interno entre ellas, como en el caso de las
ordinales, tienen la caracter+stica de "ue la distancia entre sus intervalos
est claramente determinada y "ue estos son iguales entre s+. 3n e)emplo
t+pico de las escalas de intervalos iguales est dado por las escalas
termom&tricas. Entre 2D y 22 grados cent+grados, por e)emplo, e*iste la
misma di(erencia "ue ay entre 2H y 26 grados. #ucas otras escalas, como
las "ue se utilizan en los test psicolgicos y de rendimiento, pertenecen a
este tipo. -a limitacin "ue poseen es "ue no de.nen un cero absoluto, un
valor l+mite "ue e*prese realmente la ausencia completa de la cualidad
medida. Por ello no se pueden establecer e"uivalencias matemticas como
las de proporcionalidad, no puede a.rmarse "ue 22
o
C es el doble de
temperatura "ue 12
o
C, por"ue el cero de la escala es un valor arbitrario y no
se corresponde con la ausencia absoluta de la variable "ue se mide. 0-a
escala Lelvin de temperaturas no es de intervalos iguales sino de cocientes,
pues s+ posee un cero absoluto y no arbitrario. Cero grados en la escala
cent+grada corresponden a 21D grados en la escala Lelvin.=
Por %ltimo tenemos las escalas de c%cientes, llamadas tambi&n de razones.
En ellas se conservan todas las propiedades de los casos anteriores pero
adems se a!ade la e*istencia de un valor cero real, con lo "ue se acen
posibles ciertas operaciones matemticas, tales como la obtencin de
proporciones y cocientes. Esto "uiere decir "ue un valor de 2P en una escala
de este tipo es el doble de un valor de 1P, o de las dos terceras partes de un
valor de DP. Bon escalas de cocientes las "ue miden la longitud, la masa, la
intensidad de corriente el&ctrica y otras variables del mundo (+sico.
?i(+cilmente las variables "ue intervienen en las ciencias sociales son
medidas con escalas de razones, pues son contados los casos en "ue dicas
variables pueden ser de.nidas con la e*actitud y precisin necesarias. -a
econom+a y la demogra(+a son, entre estas disciplinas, las "ue ms utilizan
escalas de razones.
Para terminar este punto 5"ue el lector podr encontrar ms
e*tensamente tratado en otros te*tos de la bibliogra(+a5 debemos e*aminar
dos caracter+sticas "ue deben poseer las escalas de medicin, sus intervalos
deben ser #/t/a#ente e6cl/.entes y las escalas, en con)unto, tienen "ue
ser e64a/stivas) -o primero signi.ca "ue cada dato recogido slo puede
pertenecer a una y slo una de las categor+as de la escala. /unca se debe
pues comenzar un intervalo con el mismo valor con "ue se .naliza el
anterior, por"ue en ese caso algunos datos podr+an incluirse, con igual
)usti.cacin, en cual"uiera de los dos intervalos. Por eso es un error
con(eccionar una escala del modo siguiente,
Edades, 1: de 2P a 2H a!os
2: de 2H a DP a!os
pues a"u+ las personas de 2H a!os pueden incorporarse, indistintamente, a
cual"uiera de las dos categor+as presentadas. -o correcto es colocar,
Edades, 1: de 2P a 22 a!os
2: de 2H a DP a!os
o,
Edades, 1: de 2P a 2H a!os
2: de 26 a DP a!os
?el mismo modo deben evitarse las imprecisiones "ue den lugar al mismo
(enmeno problema cuando se trata de categor+as verbales. 3na escala
donde se incluyen las siguientes posibilidades,
1.9 #%sica bailable
2.9 #%sica (olTlrica
D.9 #%sica clsica
2.9 #%sica moderna
no tiene categor+as mutuamente e*cluyentes, pues ay m%sica (olTlrica "ue
es a la vez bailable, m%sica clsica "ue es moderna o bailable, y varias otras
superposiciones entre las di(erentes categor+as.
$tro re"uisito importante en una escala es "ue &sta sea e64a/stiva, es
decir "ue en ella puedan ubicarse todos los valores posibles de la variable a
medir. En el caso de "ue resulte di(+cil construir una escala con todas las
posibilidades ser preciso agregar el cdigo 6otrosQ, para resumir all+ toda
la in(ormacin "ue no sea correcto agrupar en las restantes posiciones.
B)+) L%s !ndices) S/ /tilidad
Bupongamos "ue se desee evaluar el comportamiento de una variable para
la cual, una vez elaboradas las de.niciones correspondientes, se ayan
encontrado diversos indicadores capaces de e*presar los valores "ue asume
en distintos ob)etos. 6 trav&s de cada indicador se podrn obtener los datos
pertinentes, "ue debern ser llevados a escalas adecuadas para ordenarlos.
Para cada indicador "ue utilicemos ser necesario adoptar o construir una
escala adecuada, "ue cuanti."ue las observaciones realizadas. Esta podr
ser el tipo ms simple 5como la escala dicotmica 6si9noQ, 6P91Q, de dos
valores solamente5 o ms comple)a, con varias posiciones posibles, lo "ue
aumenta su sensibilidad o grado de discriminacin (rente a los (enmenos
medidos. Bi es posible, se tratar de utilizar una escala de cocientes, o de
intervalos iguales; en el caso de "ue no se pueda llegar a tanta precisin se
adoptarn escalas ordinales o aun nominales, cuando no "uede otra
alternativa.
?e acuerdo a los datos obtenidos evaluaremos en cada escala el
comportamiento "ue, en el ob)eto de estudio, sigue cada indicador. /o
obstante, esto todav+a no nos permite medir claramente la variable, pues no
nos entrega ms "ue in(ormacin (ragmentaria, parcial, "ue debe ser
integrada o sintetizada para llegar a un valor %nico y .nal "ue e*prese lo "ue
en realidad ocurre con la variable. Para lograr esto es preciso acer una
suma ponderada de los indicadores "ue se an utilizado, con lo "ue se
obtiene as+ un valor total o de s+ntesis "ue se denomina !ndice y "ue a la
postre nos dar la in(ormacin relevante sobre el problema en estudio. Para
esclarecer prcticamente este punto, a veces di(+cil de captar, nos
remitiremos a dar un e)emplo detallado, mostrando cmo se opera para
llegar al valor de un +ndice ponderado.
/uestra variable a de ser 6E*posicin a los medios de comunicacin
masivosQ, de.nida de modo operacional como la intensidad del contacto
"ue un individuo o grupo posee con tales medios. Como e*isten varios
medios importantes de comunicacin de masas en nuestra sociedad, los
indicadores se re(erirn al grado de e*posicin con respecto a cada uno de
los medios. ?espu&s de un anlisis del problema, nuestro ipot&tico
investigador podr llegar a la conclusin de "ue los principales medios de
comunicacin son los cuatro siguientes, cine, televisin, radio y peridicos.
E*isten otros medios "ue tambi&n podr+an ser incluidos, como la propaganda
mural y las revistas, pero en este caso emos decidido de)arlos de lado
por"ue parecen de menor importancia "ue los anteriores. Esta decisin
puede resultar ob)etable, por"ue de)a de lado medios de comunicacin "ue
tal vez sean muy signi.cativos en sus e(ectos, pero es necesario comprender
"ue en una investigacin concreta deben tomarse en cuenta slo los
indicadores de mayor relevancia. ?e otro modo se encarecer+a
sensiblemente el traba)o, aci&ndose ms largo y comple)o, sin aportar
muco de signi.cativo, como ya se a comprobado, a las conclusiones
.nales.
?esignados ya estos cuatro medios de comunicacin como los ms
importantes abr "ue especi.car los indicadores "ue se adecuan a cada
uno de ellos. 6s+, tendr+amos,
Para el cine,
6reuenia mensual de asistenia al ine.
Para la radio,
Promedio de 1oras semanales esu1adas.
Para la C4,
Promedio de 1oras semanales mirando T5.
Para los peridicos,
Promedio semanal de peridios le!dos.
-a razn de pre(erir estos indicadores sobre otros posibles surge de "ue
cumplen con la condicin de ser per(ectamente (actibles de medir y de "ue,
seg%n la e*periencia, parecen ser los "ue me)or con.guran la conducta
respecto a cada caso. 6ora deberemos construir una escala "ue resulte %til
para medir cada indicador.
Comemos, para comenzar, el caso del cine. Conceptualmente podr+amos
discriminar a"u+ tres posiciones, la de "uienes no estn e*puestos para nada
a la in>uencia de este medio, la de "uienes reciben una e*posicin media y
la de "uienes reciben un alto grado de in>uencia. Estas tres ideas deben ser
omologadas con conductas de.nidas cuantitativamente, buscando un
e"uivalente entre los conceptos mencionados y las conductas
correspondientes. Para concluir es necesario buscar una e"uivalencia
num&rica dentro de la escala con(eccionada. Cendr+amos as+,
C%nce&t%s C%nd/ctas Val%res
escalares
E*posicin ba)a 4a menos de una vez al mes P
E*posicin media 4a de una a cuatro veces al mes 1
E*posicin alta 4a ms de cuatro veces al mes 2
Esta escala tiene tres posiciones por"ue suponemos "ue ello se adecua a
las caracter+sticas de comportamiento de la poblacin estudiada. Ello, como
se advertir, no de)a de tener un cierto grado de arbitrariedad, es decir, de
sub)etividad. -a escala podr+a tener ms o menos posiciones, y las conductas
e"uivalentes podr+an variar seg%n cmo en(o"uemos el problema. 6"u+ lo
"ue priva es el criterio del investigador, basado indudablemente en su
e*periencia sobre el tema y complementado naturalmente con consultas a
otros especialistas o a traba)os anteriores sobre el mismo problema. ?e
todos modos siempre nos "uedar un remanente de duda en cuanto a la
validez y a la con.abilidad de la escala, aun"ue &ste se puede reducir
mediante mediciones repetidas, la correlacin con otros indicadores u otros
procedimientos t&cnicos.
Para cada uno de los di(erentes medios de comunicacin tendremos "ue
realizar una tarea seme)ante. 6 modo de e)emplo presentaremos las
siguientes escalas,
PARA LA TV1
C%nce&t%s C%nd/ctas Val%res escalares
/o est e*puesto 4e menos de 1 ora semanal P
E*posicin d&bil ?e 1 a D oras por semana 1
E*posicin media ?e D,1 a 1P s. semanales 2
E*posicin alta ?e 1P,1 a 2P s. semanales D
E*pos. muy alta #s de 2P s. por semana 2
PARA LA RADIO1
C%nce&t%s C%nd/ctas Val%res escalares
/o est e*puesto #enos de una ora semanal P
E*posicin d&bil ?e 1 a D oras semanales 1
E*posicin media ?e D,1 a 1P s. semanales 2
E*posicin alta #s de 1P oras semanales D
PARA LOS PERIODICOS1
C%nce&t%s C%nd/ctas Val%res escalares
/o est e*puesto #enos de un perid. semanal le+do P
E*posicin d&bil ?e 1 a 2 perid. semanales le+dos 1
E*posicin media ?e H a 7 perid. semanales le+dos 2
E*posicin alta #s de 7 perid. semanales le+dos D

Estamos aora en posesin de cuatro escalas, una para cada indicador,
"ue son capaces de discriminarnos las conductas de los individuos de
acuerdo a situaciones t+picas, se!aladas por los conceptos tericos. Para
llegar al +ndice, "ue es el verdadero valor "ue nos ilustra acerca de la
variable, ser preciso acer dos operaciones ms, 1: igualar las escalas
entre s+, llevndolas a un m*imo com%n, y 2: ponderar los indicadores.
Para igualar las escalas conviene tomar un valor %nico, con el cual
aremos coincidir el m*imo de cada una de ellas. Bea este valor 1PP, muy
usado en estos casos por su comodidad. Entonces, la escala de e*posicin al
cine, "ue ten+a un m*imo de dos puntos, tendr aora un m*imo de cien;
su m+nimo seguir teniendo un valor de cero. El punto intermedio allado,
cuyo valor es de un punto, ser, proporcionalmente, de HP en la nueva
escala. Mr.camente tendr+amos,
Escala %riginal
0 555555555555555555555555555 * 55555555555555555555555555555 2
0 555555555555555555555555555 20 555555555555555555555555555555 *00
Escala eA/ivalente
Como se ve, se trata en realidad de la misma escala, slo "ue se a
cambiado el valor num&rico de sus punta)es. Para la radio y los peridicos las
proporciones ser+an,
4alor original P 1 2 D
4alor e"uivalente P DD 61 1PP

Para la televisin tendr+amos,
4alor original P 1 2 D 2
4alor e"uivalente P 2H HP 1H 1PP
El segundo paso, la ponderacin de indicadores, parte del eco de "ue,
de acuerdo a la e*periencia conocida, la in>uencia de cada medio de
comunicacin sobre la poblacin es muy di(erente. Es decir "ue una
e*posicin muy alta a la C4 y ba)a en los otros medios es mayor, de todos
modos, "ue una e*posicin muy alta a la radio y muy ba)a en los restantes.
Eso por"ue cualitativamente la in>uencia de la e*posicin a la C4 es mayor
"ue la "ue proporciona la radio, por"ue se trata de un medio no slo auditivo
sino tambi&n visual.
Ponderar no signi.ca otra cosa "ue asignar pesos, pesar la in>uencia
relativa "ue cada indicador tiene con respecto a la variable tomada en su
con)unto. Para acerlo otorgaremos valores num&ricos a los indicadores, de
modo tal "ue re>e)en la relacin "ue e*iste entre ellos, dando a los
indicadores ms importantes valores mayores "ue a los menos importantes.
Biguiendo con nuestro e)emplo podr+amos asignar en este caso los siguientes
valores relativos, "ue llamaremos c%e"cientes de &%nderacin,
Para la C4 1P
Para los peridicos 1
Para la radio 2
Para el cine D

Para .nalizar con nuestro e)emplo, ilustraremos con un caso concreto la
(orma en "ue se ace el clculo del valor ponderado, "ue es lo mismo "ue
decir del +ndice "ue nos mide la variable como un todo. Bupongamos "ue
una persona aya e*presado "ue,
4a al cine dos veces, promedio, por mes.
Escuca unas 2 H oras de radio por semana.
4e unas 2 oras diarias de televisin 812 semanales:.
-ee un peridico por d+a 81 semanales:.
Entonces, en primer lugar, abr+a "ue convertir los valores originales de
las escalas en sus correspondientes valores e"uivalentes y luego
multiplicarlos por cada uno de los coe.cientes de ponderacin. Bumando
estos valores, y dividi&ndolos luego por la suma de los coe.cientes de
ponderacin obtendremos el valor ponderado total.
-as operaciones a realizar "uedan resumidas en el cuadro siguiente,
4alor en la escala original 4alores e"uivalentes Coe.cientes de
ponderacin 81:*82:
C4 D 1H
1P 1HP
Cine 1 HP
D 1HP
Kadio 2 61
2 267
Peridicos 2 61
1 269
T%tales C C 2-
*)?+@

El valor del +ndice ponderado se alla entonces mediante la siguiente
sencilla operacin,
O X 1.6D1Z22 X 78+9
Este es el valor "ue, en suma, nos interesa. El +ndice ponderado nos est
e*presando "ue, para la persona o promedio de personas considerados,
e*iste un grado de e*posicin de 67,2 sobre un m*imo posible de 1PP y un
m+nimo posible de P puntos. Cal valor, dado "ue la escala va de P a 1PP,
puede traducirse a porcenta)es, diciendo "ue la e*posicin a los medios de
comunicacin de masas es, para este caso, de un 67G del m*imo posible.

E)ercicios
7.1. Construya una iptesis operacional en base a la iptesis terica "ue
aparece en el e)ercicio 6.2.
7.2. ?& un e)emplo de una escala ordinal, de otra nominal y de otra de
cocientes.
7.D. ?etermine tres indicadores para la variable 6E.ciencia en el puestoQ,
para un traba)o de ma"uinista en una empresa de construccin.
7.2. Pondere los indicadores del e)emplo anterior, construyendo el +ndice
correspondiente.
7.H. <aga operacionales los elementos del problema de.nido en el e)ercicio
2.1.
7.6. : Aue indicadores se utilizan ms (recuentemente para conocer la
variable 1ivel $ocio%EconmicoF <aga las consultas bibliogr.cas necesarias.
7.1. <aga operacionales alguno de los siguientes conceptos,
Kesistencia de un material
/eurosis depresiva
Estructura de la poblacin ocupada
Participacin pol+tica
?esnutricin
7.7. :Podr+a 3d. operacionalizar el concepto 6almaQF Iusti."ue su respuesta.
Cap+tulo 9

LA RECOLECCION DE LOS DATOS

K)*) Indicad%res, t$cnicas e instr/#ent%s
?e acuerdo al modelo del proceso de investigacin por el "ue nos estamos
guiando 8v. supra, D.2: se aprecia "ue, una vez obtenidos los indicadores de
los elementos tericos y de.nido el dise!o de la investigacin, se ace
necesario de.nir las t&cnicas de recoleccin necesarias para construir los
instrumentos "ue nos permitan obtener los datos de la realidad.
3n instr/#ent% de rec%leccin de dat%s es, en principio, cual-uier
recurso de -ue se vale el investigador para acercarse a los #enmenos !
e8traer de ellos in#ormacin. ?entro de cada instrumento concreto pueden
distinguirse dos aspectos di(erentes, (orma y contenido. -a (orma del
instrumento se re.ere al tipo de apro*imacin "ue establecemos con lo
emp+rico, a las t&cnicas "ue utilizamos para esta tarea; una e*posicin ms
detallada de las principales se o(rece al lector en este mismo cap+tulo. En
cuanto al contenido &ste "ueda e*presado en la especi.cacin de los datos
"ue necesitamos conseguir; se concreta, por lo tanto, en una serie de +tems
"ue no son otra cosa "ue los mismos indicadores "ue permiten medir las
variables, pero "ue asumen aora la (orma de preguntas, puntos a observar,
elementos a registrar, etc. ?e este modo, el instrumento sintetiza en s+ toda
la labor previa de investigacin, resume los aportes del marco terico al
seleccionar datos "ue corresponden a los indicadores y, por lo tanto, a las
variables o conceptos utilizados; pero tambi&n e*presa todo lo "ue tiene de
espec+.camente emp+rico nuestro ob)eto de estudio pues sintetiza, a trav&s
de las t&cnicas de recoleccin "ue emplea, el dise!o concreto escogido para
el traba)o.
Es mediante una adecuada construccin de los instrumentos de
recoleccin "ue la investigacin alcanza entonces la necesaria
correspondencia entre teor+a y ecos. Es ms, podr+amos decir "ue es
gracias a ellos "ue ambos t&rminos e(ectivamente se vinculan. Bi en una
investigacin los instrumentos son de(ectuosos se producirn,
inevitablemente, algunas de las di.cultades siguientes, o bien los datos
recogidos no servirn para satis(acer los interrogantes iniciales o bien los
datos "ue obtengamos vendrn (alseados y distorsionados, por"ue el
instrumento escogido no se adecua al tipo de ecos en estudio. En ambos
casos abr abido, seguramente, uno o varios errores en las etapas
anteriores del proceso de investigacin. Ber entonces necesario volver
acia atrs 8cosa "ue es muco ms (recuente de lo "ue el lector se
imagina: y revisar las di(erentes tareas realizadas, asta alcanzar una me)or
resolucin del problema.
Bituadas as+ en su perspectiva, pasaremos a estudiar las principales
t&cnicas de recoleccin de datos "ue suelen emplearse, no sin antes acer
algunas precisiones acerca de los tipos de datos "ue se presentan al
investigador.
K)2) Dat%s &ri#ari%s . sec/ndari%s
@a emos mencionado 8v. supra, 6.2: "ue los datos, seg%n su procedencia,
pueden subdividirse en dos grandes grupos, datos primarios y datos
secundarios. -os datos primarios son a"uellos "ue el investigador obtiene
directamente de la realidad, recolectndolos con sus propios instrumentos.
En otras palabras, son los "ue el investigador o sus au*iliares recogen por s+
mismos, en contacto con los ecos "ue se investigan. -os datos
secundarios, por otra parte, son registros escritos "ue proceden tambi&n de
un contacto con la practica, pero "ue ya an sido recogidos y mucas veces
procesados por otros investigadores. -as t&cnicas de recoleccin "ue se
emplean en una y otra situacin son bien dis+miles, como es (cil de
comprender, puesto "ue en un caso nos en(rentamos a la comple)a y
cambiante realidad y en el otro nos vemos ante un c%mulo de materiales
dentro de los cuales es preciso discernir con criterio los ms pertinentes.
-os datos primarios y los secundarios no son dos clases esencialmente
di(erentes de in(ormacin, sino partes de una misma secuencia, todo dato
secundario a sido primario en sus or+genes y todo dato primario, a partir del
momento en "ue el investigador concluye su traba)o, se convierte en dato
secundario para los dems.
En la e*periencia cotidiana tambi&n apelamos constantemente a ambos
tipos de (uentes. Bupongamos, por e)emplo, "ue emos arribado por primera
vez a una ciudad, en la "ue "ueremos llegar a determinados sitios. Para
lograr nuestro ob)etivo podemos ir tomando nota de las calles "ue
atravesamos, de la ubicacin de los monumentos, plazas y comercios
principales, de modo tal de (ormarnos una idea "ue nos sirva de re(erencia
para ubicarnos. Cambi&n podemos preguntar a los abitantes del lugar
acerca de nuestros puntos de inter&s, dirigi&ndonos a "uienes suponemos
estn me)or in(ormados. 6l utilizar ambos recursos estaremos recogiendo
datos primarios, en el primer caso mediante la t&cnica de la observacin, en
el segundo con el au*ilio de las entrevistas. Pero tambi&n podemos acudir a
la in(ormacin "ue nos proporcionan planos, mapas o gu+as tur+sticas. En
este %ltimo caso las (uentes de nuestros datos sern materiales previamente
compilados y organizados por otras personas, por lo "ue los mismos sern
datos secundarios.
Este sencillo e)emplo tomado de la e*periencia com%n no di.ere, en
esencia, de lo "ue ocurre cuando recogemos datos para una investigacin
cient+.ca. 6"u+ nuestros procedimientos no an de ser ms "ue desarrollos y
per(eccionamientos 5muco ms sistematizados y rigurosos, naturalmente5
de las t&cnicas rudimentarias del e)emplo.
K)+) Rec%leccin de dat%s &ri#ari%s
Biendo los datos primarios a"uellos "ue surgen del contacto directo con la
realidad emp+rica las t&cnicas encaminadas a recogerlos re>e)arn,
necesariamente, toda la comple)a variedad de situaciones "ue se presentan
en la vida real.
?entro de estas t&cnicas mencionaremos, en primer lugar, la de la
%bservacin, por ser (undamental en todos los campos de la ciencia. -a
observacin consiste en el uso sistem"tio de nuestros sentidos
orientados a la aptain de la realidad $ue $ueremos estudiar) Es
por ello una t&cnica anti"u+sima, cuyos primeros aportes ser+a imposible
rastrear. 6 trav&s de sus sentidos el ombre capta la realidad "ue lo rodea,
"ue luego organiza intelectualmente. 'ue a trav&s de innumerables
observaciones sistemticamente repetidas "ue mayas y caldeos lograron
penetrar en los secretos del movimiento de mucos cuerpos celestes; (ue
observando miles de casos concretos "ue .nalmente #endel pudo (ormular
las leyes sobre la erencia. -os e)emplos podr+an repetirse para todas las
ciencias, para todas las &pocas. Es "ue el uso de nuestros sentidos, "ue
permanentemente empleamos, es una (uente inagotable de datos "ue, tanto
para la actividad cient+.ca como para la vida prctica, resulta de inestimable
valor.
Para todo el con)unto de las ciencias umanas e*iste adems otro
procedimiento, de uso muy generalizado y de aplicaciones diversas. Be trata
de la entrevista, "ue en esencia consiste en una interaccin entre dos
personas, una de las cuales 5el investigador5 (ormula determinadas
preguntas relativas al tema en investigacin, mientras la otra 5el
investigado5 proporciona verbalmente o por escrito la in(ormacin "ue le es
solicitada.
E*isten adems otros procedimientos de recoleccin de datos primarios,
entre los "ue .guran el llamado cuestionario de autoaplicacin, los tests, los
diagramas sociom&tricos, las escalas y di(erenciales semnticos, etc. Bin
embargo, por ms "ue en sus desarrollos t&cnicos puedan ser mane)ados
como procedimientos independientes, veremos ms adelante "ue tienen su
origen, en %ltima instancia, en las dos principales t&cnicas mencionadas,
pues constituyen en de.nitiva slo derivaciones o usos particulares de las
mismas 8v&ase 9.6, 9.1 y 9.7:.
K)-) La %bservacin cient!"ca
-a observacin cient+.ca puede de.nirse como el uso sistemtico de
nuestros sentidos en la b%s"ueda de los datos "ue se necesitan para
resolver un problema de investigacin. ?ico de otro modo, %bservar
cient!"ca#ente es percibir activamente la realidad e*terior con el
propsito de obtener los datos "ue, previamente, an sido de.nidos como de
inter&s para la investigacin. -a observacin "ue se realiza cotidianamente,
como parte de nuestra e*periencia vital, no puede ser considerada como
cient+.ca pues no esta orientada acia ob)etos precisos de estudio, no es
sistemtica y carece de controles o de mecanismos "ue nos pongan a
cubierto de los errores "ue podemos cometer cuando la realizamos. ?e todos
modos ese c%mulo de observaciones "ue 5sin premeditacin5 ace
continuamente toda persona, tiene valor para el investigador, puede servir
de punto de partida o de re(erencia inicial para en(rentar luego el problema
de realizar una observacin verdaderamente cient+.ca o para contribuir a su
me)or desarrollo y comprensin.
-a venta)a principal de esta t&cnica en el campo de las ciencias del
ombre 0Para las ciencias naturales no tiene sentido acer tal comparacin,
pues sus datos primarios se recogen siempre mediante variados tipos de
observaciones. 4. Babino, Los Caminos de la Ciencia, $p. Cit., caps. 1 y D.=
radica en "ue los ecos son percibidos directamente, sin ninguna clase de
intermediacin, colocndonos ante la situacin estudiada tal como &sta se
da naturalmente. ?e este modo la sub)etividad "ue posee el propio ob)eto de
estudio 5ya "ue en este caso nos re(erimos, obviamente, a las conductas de
seres umanos5 "ueda eliminada de los datos "ue recogemos, pues no se
presentan las distorsiones "ue son usuales en las entrevistas.
Bu principal inconveniente reside en "ue la presencia del observador
puede provocar, por s+ sola, una alteracin o modi.cacin en la conducta de
los su)etos observadas, destruyendo la espontaneidad de los mismos y
aportando datos, por lo tanto, poco .ables. Codos los seres umanos, al
saberse observados, tienden naturalmente a modi.car su conducta, pues
ay mucas actividades, opiniones y actitudes "ue podemos tener en
privado, pero nunca cuando sentimos "ue estamos siendo ob)eto de una
observacin, cuando nos sentimos casi como si acturamos en p%blico.
Bupongamos "ue tratemos de escucar la conversacin "ue dos
desconocidos mantienen en la calle, o en cual"uier otro lugar p%blico. Bi nos
acercamos, y si ellos perciben "ue nuestro inter&s es escucar lo "ue estn
diciendo, lo ms probable es "ue disminuyan su tono de voz, "ue
mani.esten alg%n grado de turbacin o de eno)o, y a%n es posible "ue cesen
en absoluto de conversar.
Este tipo de reaccin ante la presencia de terceros debe tenerse en cuenta
siempre "ue se pretenda utilizar la t&cnica de la observacin con seres
umanos. Para evitar tales perturbaciones se an elaborado dos
procedimientos opuestos "ue dan origen a dos tipos tambi&n di(erenciados
de observaciones.
Por un lado, para evitar inibiciones o alteraciones en la conducta de los
su)etos observados, se trata de pasar lo ms desapercibido posible,
actuando de tal manera "ue el observador no aparezca como un su)eto
activo ante los observados sino ms bien como parte del 6teln de (ondoN
impreciso de la situacin. Bi logramos esto mediante un comportamiento
discreto y cuidadoso, con(undi&ndonos con el p%blico en general y evitando
"ue la atencin recaiga sobre nosotros, lograremos observaciones con.ables
y de buena calidad. Este es el tipo de observacin "ue suele llamarse
si#&le.
-a otra (orma de "ue las personas no se sientan observadas se basa en un
principio opuesto al anterior, en este caso el observador, en vez de pasar
desapercibido, trata de integrase a la accin de los observados, de participar
en ella como si (uese un miembro ms del grupo "ue la lleva a cabo. Por ello
se denomina a esta t&cnica observacin &artici&ante.
K)-)*) Observacin si#&le . &artici&ante
-a observacin simple resulta %til y viable cuando se trata de conocer
ecos o situaciones "ue de alg%n modo tienen un cierto carcter p%blico, o
"ue por lo menos no pertenecen estrictamente a la es(era de las conductas
privadas de los individuos. Es (actible mediante este procedimiento conocer
bitos de compras si nos situamos estrat&gicamente en los puntos de
ventas, relevar (ormas de comportamiento pol+tico, mediante la asistencia a
actos de esa naturaleza, y conocer otros diversos aspectos de la conducta
mani.esta de las personas observadas, bitos de vestimenta, de
concurrencia a lugares p%blicos, de trato social, etc. Casi siempre los datos
obtenidos apuntan a los aspectos ms super.ciales o visibles de la realidad
social, aun"ue ello no "uiere decir "ue los mismos no posean importancia.
-a observacin simple puede ad"uirir tambi&n un carcter indirect%, si
apelamos al au*ilio de diversos instrumentos capaces de registrar
in(ormacin sobre el problema en estudio. En las ciencias naturales gran
parte de los datos recogidos provienen de instrumentos "ue act%an como
ampli.cadores o intermediarios entre nuestros sentidos y los ob)etos
investigados, dndonos acceso a in(ormaciones "ue de otro modo nos
estar+an vedadas, es caracter+stico el uso del telescopio y del microscopio,
de termmetros, receptores de ondas electromagn&ticas y de sensores de
todo tipo.
El uso de vidrios polarizados, de cintas magneto(nicas, .lmadoras,
cmaras de televisin y otros aparatos, es de indudable valor en el estudio
de la conducta umana, por la e*ac9titud y amplitud de sus registros y por la
con.anza "ue pro9 porcionan al investigador. Por supuesto, dicos medios
deben usarse de tal modo "ue su presencia no perturbe la accin o situacin
"ue est investigando, por"ue de lo contrario sus e(ectos ser+an ms bien
contraproducentes, alterando la conducta de los su)etos.
-a observacin participante, por otra parte, implica la necesidad de un
traba)o casi siempre ms dilatado y cuidadoso, pues el investigador debe
primeramente integrarse al grupo, comunidad o institucin en estudio para,
una vez all+, ir realizando una doble tarea, desempe!ar algunos roles dentro
del grupo, como uno ms de sus miembros, a la par "ue ir recogiendo los
datos "ue necesita para la investigacin. Es preciso, por lo tanto, con(undirse
con las personas sobre las "ue recae la observacin, como si se (uera una
ms de ellas, pero sin abandonar la actitud observadora. Con esto se
consigue ser testigo de los ecos 6desde adentroN, y el observador no slo
puede percibir las (ormas ms e*teriores de la conducta umana sino
tambi&n e*perimentar en carne propia las percepciones y sensaciones de los
miembros del grupo, penetrando as+ en la comprensin de las actitudes y los
valores "ue intervienen en el (enmeno en estudio. Be a!ade as+ todo una
dimensin emocional, una carga de sentimientos vividos directamente "ue
redunda en el enri"uecimiento de los datos obtenidos y "ue permite reunir
un cuerpo de in(ormacin variado y completo, muy importante para los
estudios de tipo cualitativo. ?ica in(ormacin resulta, por lo general, ms
con.able "ue la "ue se obtiene por medio de entrevistas, ya "ue los ecos
se observan a medida "ue se producen y tal como se producen.
-a observacin participante puede llamarse nat/ral cuando el observador
pertenece, de eco, al con)unto umano "ue investiga. Bi un estudiante
"uiere acer observacin participante entre estudiantes prcticamente no
necesita ning%n es(uerzo para lograr su cometido, pues ya es estudiante y
conoce bien el lengua)e, los modos de acer y de comportarse del grupo "ue
investiga. En este caso el traba)o de observacin se (acilita grandemente,
pues el observador no re"uiere ni de un entrenamiento especial ni de una
actitud de autocontrol (rente a los actos "ue &l mismo e)ecuta.
-a observacin participante, en cambio, se denomina arti"cial cuando la
integracin del observador al grupo se ace con el ob)eto deliberado de
desarrollar un traba)o de investigacin. Cuando la distancia social entre
observador y observado es poca, la adecuacin no es di(+cil. 6s+, en el caso
de "ue "uisi&ramos observar la conducta de un grupo de )venes de clase
media "ue se dedica al teatro, podr+amos utilizar alg%n observador "ue
tambi&n (uese )oven, del mismo origen social y "ue tuviera inclinaciones por
el arte, aun"ue no practicase espec+.camente el teatro. Bus propias
caracter+sticas personales les (acilitar+a la entrada e integracin al grupo, lo
cual se ar+a considerablemente ms di.cultoso en el caso de "ue su
distancia social respecto a &l (uese mayor. /o obstante, aun cuando puedan
conseguirse observadores "ue se integren con (acilidad a los grupos
estudiados, debe recurrirse a la observacin participante slo cuando no es
posible emplear otra t&cnica capaz de dar iguales resultados, por"ue sus
costos pueden llegar a ser verdaderamente altos. <ay etnlogos "ue an
pasado per+odos de cuatro y cinco a!os conviviendo en comunidades de la
selva o de regiones aisladas, puesto "ue no ab+a otra (orma de conocer a
(ondo las estructuras sociales y culturales de los pueblos "ue procuraban
estudiar.
-a observacin participante puede variar desde una a.liacin total al
grupo asta una participacin limitada y condicionada, tanto en cuanto al
tiempo como en cuanto a las (unciones asumidas por el observador. 0C(
Moode y <att, (p) cit), pp. 127 a 1H2.= /o es necesario "ue &ste lleve a cabo
e*actamente las mismas actividades "ue realizan los dems miembros del
grupo, en lugar de eso puede buscarse alg%n papel "ue sea aceptable dentro
de la comunidad y "ue el observador pueda desempe!ar razonablemente
bien. En todos los casos es importante "ue no divulgue la verdadera
.nalidad de su participacin y "ue cuide todos los detalles de su aspecto
personal, de sus gestos y ademanes, de las palabras y opiniones "ue
e*presa, para no aparecer ante los otros como un participante anmalo,
por"ue esto podr+a generar acia &l una actitud de descon.anza o un trato
at+pico, blo"ueando la in(ormacin "ue recibe y llegando asta a distorsionar
las mismas actividades "ue el grupo normalmente realiza.
Entre la observacin simple y la participante no e*iste una l+nea
demarcatoria completamente clara, la observacin sin participacin puede
llegar a ser mucas veces 6cuasi participanteN, 0Id), pp. 1H2 a 1H2.= cuando
el observador, accesoriamente, realiza algunas de las actividades colaterales
en las "ue participa el grupo o con)unto en estudio.
En cuanto a las desventa)as principales de la observacin participante
debemos mencionar las siguientes, el e*cesivo compromiso "ue adopta el
observador (rente al grupo puede llegar a provocar una identi.cacin tan
intensa "ue altere su ob)etividad y distorsione su percepcin; "ue &ste
acepte, dentro del grupo investigado, una sola de las posiciones posibles,
por lo "ue se restrin)a su posibilidad de captar las actividades de inter&s en
sus m%ltiples (acetas y, por supuesto, los enormes costos "ue pueden estar
asociados a traba)os de tal larga duracin.
<asta a"u+ nos emos re(erido al 6observadorN, como si siempre se
tratara de un solo individuo. En la prctica, sin embargo, y cuando es posible
y e*isten medios para acerlo, es conveniente e(ectuar las tareas de
observacin en e"uipo, para tener una mayor cobertura de los sucesos y
para evitar los siempre posibles errores de percepcin. -os datos pueden ser
as+ con(rontados o cote)ados luego de su obtencin para enmendar errores o
superar los vac+os "ue puedan detectarse. Cuando los sucesos de inter&s se
dan dentro de colectividades pe"ue!as o muy sensibles es pre(erible reducir
el n%mero de observadores, pues una presencia colectiva puede causar ms
da!os "ue bene.cios.
Por %ltimo debemos distinguir entre las observaciones de situaciones
producidas espontneamente, en la misma vida social, de las "ue se llevan a
cabo en condiciones controladas, e*perimentales y ya preparadas. En este
%ltimo caso se (acilita grandemente la tarea de seleccionar y registrar datos
de valor.
K)-)2) Registr% . ,%r#ali;acin de la %bservacin
-a tarea de observar no es una mera percepcin pasiva de ecos,
situaciones o cosas. <ablbamos anteriormente de una percepcin activa lo
cual signi.ca concretamente un e)ercicio constante encaminado a
seleccionar, organizar y relacionar los datos re(erentes a nuestro problema.
/o todo lo "ue aparece en el campo del observador tiene importancia y, si la
tiene, no siempre en el mismo grado; no todos los datos se re.eren a las
mismas variables o indicadores y es preciso estar alerta para discriminar
adecuadamente todo este con)unto posible de in(ormaciones.
Kesulta adems indispensable registrar toda observacin "ue se aga
para poder organizar luego lo percibido en un con)unto coerente. Para ello
es inevitable tomar alg%n tipo de notas o apuntes "ue sirvan como registro
de lo "ue se a observado. -o medios ms com%nmente utilizados para
registrar in(ormaciones son, cuadernos de campo, diarios, computadoras
porttiles, cuadros de traba)o, gr.cos y mapas. Bin entrar en detalles
acerca de su uso y de sus particularidades, debemos reconocer "ue todos
ellos son au*iliares valiosos para el investigador, pues permiten ir
registrando y sistematizando un c%mulo de datos tal "ue, en ning%n caso,
podr+amos con.ar a la memoria.
Pero el problema del registro puede llegar a ser sumamente delicado
cuando se trata de la observacin de (enmenos de tipo social. En mucas
circunstancias es prcticamente imposible tomar notas durante el transcurso
mismo de la observacin, pues ello originar+a sospecas y recelo, con lo cual
se ecar+an por tierra todos los cuidados tomados. En esos casos conviene
recurrir a notas rpidas, casi ta"uigr.cas, para reducir en lo posible tal
di.cultad. En situaciones e*tremas no abr ms remedio "ue con.ar en la
memoria, con todas las limitaciones "ue esto inevitablemente supone. En
tales casos lo recomendable es volcar por escrito todo lo recordado apenas
concluya la situacin de observacin, sin dilacin alguna. Cambi&n se allana
este inconveniente cuando los observadores son varios, pues pueden
redactar independientemente sus in(ormes para luego compararlos entre s+,
completando y depurando los datos obtenidos.
En cuanto a los datos a registrar en s+, es posible adoptar diversas
posiciones. Puede actuarse con suma >e*ibilidad, recogiendo slo a"uellos
datos "ue van apareciendo, anotando las impresiones generales "ue causan
los sucesos, de una manera espontnea y poco organizada. Cuando as+
procedemos ablamos de una observacin n% estr/ct/rada o n%
,%r#ali;ada, "ue o(rece las venta)as de su gran capacidad de adaptacin
(rente a sucesos inesperados y de no pasar por alto ning%n aspecto
importante "ue pueda producirse.
Cuando, por el contrario, establecemos de antemano un modelo de
observacin e*pl+cito en "ue se detallan "u& datos abremos de recoger,
llamamos a la observacin estr/ct/rada o ,%r#ali;ada. 6"u+ la venta)a
principal es "ue recogemos datos "ue pueden cuanti.carse ms (cilmente,
debido a su omogeneidad, y "ue podemos tener la certeza de no aber
olvidado de registrar ninguno de los aspectos principales del problema en
estudio. Bu desventa)a radica en su poca >e*ibilidad (rente a circunstancias
no previstas, pero "ue pueden llegar a ser de sumo inter&s para la
investigacin.
/aturalmente "ue pueden realizarse observaciones semi9estructuradas,
aciendo ms o menos detallado el modelo de observacin seg%n las
necesidades y posibilidades. -a abilidad y e*periencia de un investigador se
aprecian tambi&n en su capacidad para con(eccionar el instrumento ms
adecuado a cada circunstancia.
K)2) La entrevista
-a entrevista, desde el punto de vista del m&todo, es una .orma
espe!*a de interain soial $ue tiene por ob'eto reoletar
datos para una investigain. El investigador (ormula preguntas a las
personas capaces de aportarle datos de inter&s, estableciendo un dilogo
peculiar, asim&trico, donde una de las partes busca recoger in(ormaciones y
la otra es la (uente de esas in(ormaciones. Por razones obvias slo se
emplea, salvo raras e*cepciones, en las ciencias umanas.
-a venta)a esencial de la entrevista reside en "ue son los mismos actores
sociales "uienes proporcionan los datos relativos a sus conductas, opiniones,
deseos, actitudes y e*pectativas, cosa "ue por su misma naturaleza es casi
imposible de observar desde (uera. /adie me)or "ue la misma persona
involucrada para ablarnos acerca de todo a"uello "ue piensa y siente, de lo
"ue a e*perimentado o proyecta acer.
Pero e*iste un inconveniente de considerable peso "ue reduce y limita los
alcances de esta t&cnica. Cual"uier persona entrevistada podr ablarnos de
a"uello "ue le preguntemos pero siempre nos dar la imagen "ue tiene de
las cosas, lo -ue cree -ue son, a trav&s de toda su carga sub)etiva de
intereses, pre)uicios y estereotipos. -a propia imagen "ue el entrevistado
tiene de s+ mismo podr ser radicalmente (alsa y, en todo caso, estar
siempre idealizada de alg%n modo, distorsionada, me)orada o retocada
seg%n (actores "ue no es del caso analizar a"u+, pero "ue nunca podemos
prever en detalle.
Este problema nos obliga a de)ar (uera de esta t&cnica a un campo
considerable de problemas y de temas "ue, por lo anterior, son e*plorados
me)or por medio de otros procedimientos "ue en tales casos resultan ms
con.ables. Por otra parte nos obliga a utilizar, a veces, caminos indirectos,
mediante preguntas "ue alcancen nuestro ob)etivo el+pticamente, utilizando
todo tipo de rodeos. Es clsico de e)emplo de "ue las personas nunca
contestan la verdad respecto a sus ingresos personales en dinero, ya sea
por"ue los disminuyen 8ante el temor de estar (rente a alg%n tipo de
inspector de impuestos o por"ue suponen "ue pueden recibir alguna ayuda:,
o por"ue los aumentan 8con .nes de ostentacin social o para re(orzar su
autoestima:. Cal como en este caso, el lector podr imaginar una amplia
variedad de preguntas a las "ue los entrevistados slo nos proporcionar+an
respuestas ine*actas o (alsi.cadas, cuando no una reaccin adversa "ue
interrumpa toda comunicacin.
Para "ue una entrevista obtenga &*ito es preciso prestar atencin a una
serie de (actores aparentemente menores, pero "ue en la prctica son
decisivos para un correcto desarrollo del traba)o. 6s+, es importante "ue la
apariencia e*terior del entrevistador resulte adecuada al medio social donde
abr de (ormular sus preguntas, evitando innecesarias reacciones de temor,
agresividad o descon.anza. El entrevistador, aparte de este aspecto (ormal,
deber ser una persona de por lo menos una cultura media, "ue comprenda
el valor y la importancia de cada dato recogido y la (uncin "ue su traba)o
desempe!a en el con)unto de la investigacin. Cendr "ue ser mentalmente
gil, no tener pre)uicios marcados (rente a ninguna categor+a de personas y,
sobre todo, ser capaz de de)ar ablar libremente a los dems, eliminando por
completo todo intento de convencerlos, apresurarlos, o agredirlos por sus
opiniones. -a entrevista deber realizarse a las oras ms apropiadas para
las personas "ue responden, teniendo en cuenta "ue su posible duracin no
a(ecte la con.abilidad de los datos.
Aueremos destacar "ue las entrevistas no son e*cluyentes con respecto a
las t&cnicas de observacin vistas en el punto anterior 89.2:, ya "ue ambos
procedimientos pueden ser combinados sin ninguna di.cultad, tratando
precisamente de compensar sus venta)as y desventa)as, con lo "ue se puede
lograr una in(ormacin muco ms con.able y amplia. 6s+, en mucas
encuestas, ay datos "ue el entrevistador recoge mediante la observacin y
no mediante preguntas, como por e)emplo las caracter+sticas de la vivienda,
la edad del respondente, etc.
Parece apropiado, adems, despe)ar a"u+ la con(usin "ue siempre vincula
a las entrevistas con las encuestas. /i son la misma cosa, aun-ue las
encuestas se realicen generalmente por medio de entrevistas, ni ambas son
t&cnicas di(erentes aplicables a distintos casos. -a encuesta, como ya lo
discutimos in e8tenso en el punto 6.2.D, es un modelo general de
investigacin, un dise!o o m&todo, "ue se apoya (undamentalmente en una
t&cnica de recoleccin "ue es la entrevista, aun"ue tambi&n utiliza
observaciones y datos secundarios. 6dems pueden utilizarse entrevistas en
otros tipos de dise!os, como en los estudios de caso y e*perimentos, sin "ue
por ello estemos en presencia de una encuesta. -o "ue vulgarmente se llama
entrevista, por otra parte, es una t&cnica "ue en realidad se denomina
entrevista no estructurada y lo "ue suele llamarse encuesta es igual a lo "ue
denominamos, en metodolog+a cient+.ca, entrevista estructurada. Por eso no
tiene sentido ablar de entrevistas y encuestas como dos t&cnicas di(erentes
sino de entrevistas estructuradas o no "ue se aplican dentro de
determinados dise!os de investigacin, encuestas, estudios de caso, etc.
Pasando aora a la clasi.cacin de los diversos tipos de entrevistas
diremos "ue ellas pueden ordenarse como una serie, de acuerdo
principalmente a un elemento, su grado de estructuracin o (ormalizacin. 6l
igual "ue cuando estudibamos la observacin cient+.ca 8v. supra, 9.2:
podemos decir "ue las entrevistas ms estructuradas sern a"uellas "ue
predeterminan en una mayor medida las respuestas a obtener, "ue .)an de
antemano sus elementos con ms rigidez, mientras "ue las entrevistas
in(ormales sern precisamente las "ue discurran de un modo ms
espontneo, ms libre, sin su)etarse a ning%n canon preestablecido. -os
distintos tipos de entrevista "uedan representados es"uemticamente en el
es"uema de la pgina anterior.
K)2)*) Entrevistas n% estr/ct/radas
?e un modo general, una entrevista no estructurada o no (ormalizada es
a"u&lla en "ue e*iste un margen ms o menos grande de libertad para
(ormular las preguntas y las respuestas. 04. 6nder Egg, Eze"uiel,
Introduccin a las Tcnicas de Investigacin $ocial, Ed. <umnitas, 5uenos
6ires, 1912, pp. 1P9 y ss.= /o se gu+an por lo tanto por un cuestionario o
modelo r+gido, sino "ue discurren con cierto grado de espontaneidad, mayor
o menor seg%n el tipo concreto de entrevista "ue se realice. Entre estos
tenemos los siguientes,
Entrevista in,%r#al, es la modalidad menos estructurada posible de
entrevista ya "ue la misma se reduce a una simple conversacin sobre el
tema en estudio. -o importante no es a"u+ de.nir los l+mites de lo tratado ni
ce!irse a alg%n es"uema previo, sino 6acer ablarN al entrevistado, de
modo de obtener un panorama de los problemas ms salientes, de los
mecanismos lgicos y mentales del respondente, de los temas "ue para &l
resultan de importancia. Es de gran utilidad en estudios e*ploratorios y
recomendable cuando se trata de abordar realidades poco conocidas por el
investigador. Cambi&n suele utilizarse en las (ases iniciales 5apro*imativas5
de investigaciones de cual"uier naturaleza, recurriendo a in#ormantes claves
"ue pueden ser e*pertos sobre el tema en estudio, l+deres (ormales o
in(ormales, personalidades destacadas o cual"uier persona "ue, en general,
posea in(ormaciones de particular inter&s para la indagacin. -o ms
importante, en este tipo de entrevista, es dar al respondente la sensacin
clara y de.nida de "ue puede ablar libremente, alentndolo y
estimulndolo para "ue lo aga y cuidando de no in>uirlo demasiado con
nuestras actitudes o las palabras "ue decimos.
Entrevista ,%cali;ada, es prcticamente tan libre y espontnea como la
anterior, pero tiene la particularidad de concentrarse en un %nico tema. El
entrevistador de)a ablar sin restricciones al entrevistado, proponi&ndole
apenas algunas orientaciones bsicas pero, cuando &ste se desv+a del tema
original y se desliza acia otros distintos, el entrevistador vuelve a centrar la
conversacin sobre el primer asunto, y as+ repetidamente. Be emplea
normalmente con el ob)eto de e*plorar a (ondo alguna e*periencia vivida por
el entrevistado o cuando nuestros in(ormantes son testigos presenciales de
ecos de inter&s, por lo "ue resulta adecuado insistir sobre estos pero
de)ando, a la vez, entera libertad para captarlos en toda su ri"ueza. Esto
ocurre tambi&n cuando se trata de interrogar a los actores principales de
ciertos ecos o a testigos istricos y cuando se construyen ,istorias de
vida, caso en el cual normalmente se realizan varias entrevistas (ocalizadas
en una serie "ue e*plora poco a poco toda la ri"ueza temtica "ue es
necesario abordar. Estas entrevistas re"uieren de gran abilidad en su
desarrollo para evitar tanto la dispersin temtica como caer en (ormas ms
estructuradas de interrogacin.
Entrevistas g/iadas % A&%r &a/tasL, son a"uellas, ya algo ms
(ormalizadas, "ue se gu+an por una lista de puntos de inter&s "ue se van
e*plorando en el curso de la entrevista. -os temas deben guardar una cierta
relacin entre s+. El entrevistador, en este caso, ace muy pocas preguntas
directas, y de)a ablar al respondente siempre "ue vaya tocando alguno de
los temas se!alados en la pauta o gu+a. En el caso de "ue &ste se aparte de
ellos, o "ue no to"ue alguno de los puntos en cuestin, el investigador
llamar la atencin sobre ellos, aun"ue tratando siempre de preservar en lo
posible la espontaneidad de la interaccin. Be usan en situaciones parecidas
a las anteriores y cuando se presentan casos en "ue los su)etos investigados
pre.eren ms un desarrollo >e*ible "ue uno r+gido por sus propias actitudes
culturales o necesidades personales. Bon un complemento magn+.co de las
entrevistas ms estructuradas "ue se realizan en las encuestas por
muestreo, pues permiten a!adir a &stas un tipo de in(ormacin ms
sub)etiva o pro(unda "ue (acilita el anlisis de los otros datos.
Codas estas (ormas de entrevistas, "ue tiene en com%n su poca
(ormalizacin, poseen la venta)a de permitir un dilogo ms pro(undo y rico,
de presentar los ecos en toda su comple)idad, captando no slo las
respuestas a los temas elegidos sino tambi&n las actitudes, valores y (ormas
de pensar de los entrevistados, a veces inaccesibles por otras v+as. Bu
principal inconveniente radica en "ue es poco prctico sintetizar un gran
n%mero de entrevistas no estructuradas a trav&s de un tratamiento
estad+stico ya "ue pueden tener muy pocos puntos de contacto entre s+. $tra
di.cultad "ue no debe omitirse es su costo, pues involucran la presencia de
personal altamente especializado durante tiempos relativamente largos.
-os problemas de registro pueden ser importantes, pues se intercambia un
gran n%mero de palabras "ue es casi imposible registrar en su totalidad.
Pueden utilizarse grabadores para solventar este inconveniente, aun"ue es
preciso determinar previamente si la presencia de tales aparatos coibe o no
a los in(ormantes. En todo caso es preciso realizar un es(uerzo especial para
transcribir, organizar e interpretar cada una de las entrevistas realizadas, de
modo de "ue sus datos puedan sintetizarse, posteriormente, en una (orma
apropiada para el anlisis. Esta tarea tambi&n re"uiere de muco tiempo de
traba)o.
K)2)2) Entrevistas ,%r#ali;adas
Estas se desarrollan en base a un listado .)o de preguntas cuyo orden y
redaccin permanece invariable. Com%nmente se administran a un gran
n%mero de entrevistados para su posterior tratamiento estad+stico. Por este
motivo es la (orma de recoleccin de datos ms adecuada para el dise!o
encuesta, tanto "ue a veces provoca con(usiones entre instrumento y
m&todo.
Entre sus venta)as principales mencionaremos su rapidez y el eco de
"ue pueden ser llevadas a cabo por personas con mediana preparacin, lo
cual redunda en su ba)o costo. $tra venta)a evidente es su posibilidad de
procesamiento matemtico, ya "ue al guardar las preguntas una estricta
omogeneidad sus respuestas resultan comparables y agrupables. Bu
desventa)a mayor estriba en "ue reducen grandemente el campo de
in(ormacin registrado, limitando los datos a los "ue surgen de una lista
ta*ativa de preguntas. Esta lista de preguntas, "ue es el instrumento
concreto de recoleccin empleado en este caso, recibe el nombre de
c/esti%nari% y puede ser administrado sin "ue necesariamente medie una
entrevista 8ver 9.6:. ?ebe ser cuidadosamente redactado, evitando
preguntas demasiado generales, con(usas o de doble sentido, y tratando de
conservar un orden lo ms natural posible.
Beg%n el tipo de preguntas "ue se incluyan en un cuestionario las
entrevistas resultantes sern ms o menos estructuradas. Para ello las
preguntas suelen dividirse en dos grandes tipos, a: de alternativas .)as ; b:
de .nal abierto.
-as preguntas de alternativas "0as, llamadas com%nmente cerradas,
(ormalizan ms el cuestionario, pues en ellas slo se otorga al entrevistado
la posibilidad de escoger entre un n%mero limitado de respuestas posibles. Bi
se pregunta 6:Cree 3d. en los $4/OB, s+ o noFN, estaremos ante una t+pica
pregunta cerrada. /o importa la cantidad de alternativas o(recidas, sean
&stas dos, tres o veinte, si el respondente no puede elegir una respuesta "ue
est& (uera de la lista, la pregunta se abr de considerar cerrada. <ay "ue
tener sumo cuidado en la redaccin de estas alternativas, procurando
especialmente "ue ellas sean e*austivas y mutuamente e*cluyentes, tal
como ocurr+a para la con(eccin de escalas 8consultar 7.2: y evitando "ue
estimulen a responder en un sentido determinado.
-as preguntas de "nal abiert%, llamadas tambi&n simplemente a*iertas,
proporcionan una variedad ms amplia de respuestas pues &stas pueden ser
emitidas libremente por los respondentes. Bu redaccin debe ser muy
cuidadosa para evitar respuestas con(usas o errneas, y para evitar adems
"ue ellas predispongan a los entrevistados en uno u otro sentido. 3n e)emplo
de preguntar abierta ser+a, 6:Au& opina 3d. acerca de los $4/OBFN. Como
resulta evidente, la respuesta a"u+ puede ser in.nitamente variada, seg%n la
opinin de cada persona consultada. -a in(ormacin "ue se obtendr ser
muco ms completa y valiosa con esta pregunta "ue con la del e)emplo
anterior, pero el traba)o de procesamiento de los datos, en compensacin,
tendr "ue ser sin duda muco mayor.
3na vez "ue se redacta el con)unto de preguntas "ue constituyen un
cuestionario es necesario revisar &ste una y otra vez para asegurarse de su
consistencia y eliminar los posibles errores u omisiones. Casi siempre se
realiza lo "ue se denomina una &r/eba &il%t%, "ue consiste en administrar
el cuestionario a un con)unto reducido de personas para calcular su duracin,
conocer sus di.cultades y corregir sus de(ectos antes de aplicarlo a la
totalidad de la muestra.
?urante las entrevistas se utilizan (recuentemente ayudas visuales
8(otogra(+as, es"uemas, tar)etas con (rases o palabras, etc.:, "ue contribuyen
a veces a obtener conocimientos ms completos y "ue, en otros casos,
cumplen la (uncin de preservar la ob)etividad, evitando "ue la (orma en "ue
se pronuncia o describe algo introduzca un sesgo determinado en las
respuestas.
K)?) El c/esti%nari% a/t%ad#inistrad%
?ec+amos antes "ue el cuestionario, instrumento indispensable para llevar a
cabo entrevistas (ormalizadas, puede sin embargo usarse
independientemente de &stas. En tal caso se entrega al respondente un
cuestionario para "ue &ste, por escrito, consigne por s+ mismo las
respuestas. Por la similitud de los instrumentos empleados esta t&cnica
puede considerarse como una derivacin o (orma muy particular de la
entrevista, aun"ue es claro "ue no se trata de una entrevista, pues no e*iste
all+ el elemento de interaccin personal "ue la de.ne.
-a venta)a principal de tal procedimiento reside en la gran econom+a de
tiempo y personal "ue implica, puesto "ue los cuestionarios pueden enviarse
por correo, de)arse en alg%n lugar apropiado o administrarse directamente a
grupos reunidos al e(ecto. $tra venta)a es "ue la calidad de los datos
obtenidos se incrementa pues, al desaparecer la situacin de interaccin, se
eliminan las posibles distorsiones "ue la presencia del entrevistador puede
traer, ya sea por la (orma de ablar, de en(atizar palabras u oraciones, de
dirigir inconscientemente las respuestas, o ya sea por su misma presencia
(+sica, "ue puede retraer o inibir al entrevistado.
Bu desventa)a est en "ue se impide de esta (orma conocer las reacciones
reales del in(ormante ante cada pregunta, las "ue s+ es posible observar
cuando se est en una situacin de entrevista. Cambi&n las con(usiones o
malentendidos pueden multiplicarse, pues no e*iste la posibilidad de
consultar sobre dudas espec+.cas o de orientar una respuesta acia su
mayor pro(undizacin o especi.cacin. $tro inconveniente es "ue, en ciertos
casos, el respondente puede consultar con otras personas antes de e*presar
sus opiniones, con lo "ue se pierden la espontaneidad e individualidad
imprescindibles en las encuestas.
Bu empleo se ace especialmente recomendable en a"uellos casos en "ue
es (actible reunir de una sola vez a un cierto n%mero de personas 8como
cuando se entrevista a los alumnos de una escuela o los traba)adores de una
empresa: y se puede contar adems con el asesoramiento de personal
especializado, al cual se le asigna la tarea de resolver las dudas "ue puedan
tener los respondentes. Cambi&n se ace conveniente este sistema cuando,
por el tipo de in(ormacin, se produzcan normalmente omisiones o
(alsedades deliberadas ante la presencia de un entrevistador. Cales casos se
presentan en cues9 tionarios sobre salud, problemas se*uales, e*periencias
con drogas, comisin de delitos, etc. Bi adems preservamos e*pl+citamente
el anonimato de los respondentes los problemas ms graves al respecto
abrn desaparecido. 6ntes de .nalizar "ueremos agregar "ue mucas
personas adoptan una actitud irresponsable o pierden el inter&s (rente a
cuestionarios autoadministrados, lo "ue es otro (actor negativo para &sta
t&cnica.
K)@) Otras t$cnicas &ara rec%lectar dat%s &ri#ari%s
-as ciencias sociales an ido desarrollando una gran variedad de
instrumentos y t&cnicas "ue di.eren en bastante medida de las ya descritas.
Pero, en esencia, como veremos seguidamente, tales procedimientos no
pueden considerarse sino como derivaciones espec+.cas de las t&cnicas
anteriores.
3n instrumento interesante por sus aplicaciones a la ?inmica de Mrupos
es el s%ci%gra#a, dise!ado por '. #oreno. Consiste en un gr.co en "ue se
e*presan las atracciones y repulsiones "ue los miembros de un determinado
grupo e*perimentan entre s+, siendo por ello de suma utilidad para detectar
(enmenos tales como liderazgo, e*istencia de sub9grupos internos y
anomia. Be construye pidiendo a cada miembro "ue se!ale las personas "ue
ms congenian consigo y las "ue menos le atraen. Esta in(ormacin se
recoge mediante el uso de breves cuestionarios de dos a tres preguntas y
luego es procesada para construir el diagrama correspondiente, donde se
se!alan con s+mbolos apropiados las relaciones "ue se establecen entre los
miembros del grupo.
-os tests &sic%lgic%s emplean una gran variedad de t&cnicas
espec+.cas, "ue se combinan seg%n los ob)etivos deseados. 3na buena
proporcin de ellos acude a la (ormulacin de preguntas "ue se anotan en
alg%n cuestionario apropiado, "ue es el test mismo, y "ue por lo general se
autoadministra. En otros casos se propone a las personas o grupos la
realizacin de ciertas actividades pautadas, observndose su desarrollo. Be
registran el tiempo empleado en su e)ecucin, las reacciones "ue se
producen, el desempe!o de ciertos roles, etc. ?esde un punto de vista
general estos tests pueden considerarse como observaciones realizadas en
condiciones arti.ciales, preparadas y de.nidas de antemano. Para el caso de
anal(abetos e*isten instrumentos similares, pero "ue se desenvuelven
e*clusivamente por medio de las t&cnicas de la entrevista.
-as t$cnicas &r%.ectivas se basan en presentar alg%n est+mulo de.nido
a los su)etos en estudio para "ue ellos e*presen libremente, a partir de estos
est+mulos, lo "ue piensan, ven o sienten. Meneralmente se tratan de dibu)os,
mancas, (otogra(+as u otros elementos similares, aun"ue tambi&n se apela
a veces a est+mulos verbales o auditivos. -a recoleccin de datos,
normalmente, se ace por medio de entrevistas poco (ormalizadas.
$tras t&cnicas de inter&s son las escalas y los di,erenciales se#3ntic%s,
"ue pueden combinarse e*itosamente con las entrevistas (ormalizadas. Para
el caso de las escalas se pide al entrevistado "ue se sit%e, seg%n su opinin
o actitud, en una escala gr.ca. ?icas escalas pueden adoptar (ormas como
la siguiente,
a ,av%r 5555555555555555555555555555555555555555 en c%ntra
Be trata de un segmento, de dimensiones .)as y conocidas, sobre el cual
el respondente marcar alg%n signo "ue indi"ue la posicin en "ue &l, seg%n
su opinin, se sit%a. En el caso del e)emplo una posicin totalmente
(avorable coincidir con el e*tremo iz"uierdo y una totalmente des(avorable
con el dereco. #idiendo luego la distancia en cent+metros "ue separa a la
marca eca por el respondente respecto a uno cual"uiera de los e*tremos
se podr obtener un valor num&rico "ue corresponde a un punto
determinado de la escala. Cambi&n es posible se!alar previamente en el
segmento las posiciones intermedias, o utilizar otros recursos gr.cos "ue
no sean segmentos, caras serias o alegres, termmetros, rectngulos, o
cual"uier otro elemento gr.co capaz de re>e)ar una gradacin y "ue resulte
atractivo a la vez "ue preciso. En los di(erenciales semnticos lo "ue aparece
en cada posicin son oraciones "ue se!alan conductas o actitudes t+picas,
entre las cuales el entrevistado podr escoger las "ue ms coincide con sus
opiniones.
K)B) El an3lisis de c%ntenid%
-lmase anlisis de contenido a una t&cnica de investigacin "ue se basa en
el estudio cuantitativo del contenido mani.esto de la comunicacin. Es
usada especialmente en sociolog+a, psicolog+a, ciencias pol+ticas y literatura,
e incluye normalmente la determinacin de la (recuencia con "ue aparecen
en un te*to ciertas categor+as previamente de.nidas, tales como ideas,
e*presiones, vocablos o elementos e*presivos de diversa naturaleza. Estas
categor+as e*presan las variables o los indicadores, seg%n los casos, "ue
(orman parte del problema de investigacin planteado.
El anlisis de contenido es %til, especialmente, para establecer
comparaciones y estudiar en pro(undidad diversos materiales, registros de
entrevistas en estudios de psicolog+a cl+nica o evolutiva, editoriales de
peridicos o revistas, programas o declaraciones pol+ticas, entrevistas
(ocalizadas o abiertas, etc. Mracias a la aplicacin de esta t&cnica es posible
acer apreciaciones sistemticas sobre la ideolog+a y el pensamiento pol+tico
de diversos rganos de di(usin, encontrar coincidencias y discrepancias en
entrevistas y, en general, obtener un tipo de in(ormacin bastante pro(unda
sobre temas de por s+ comple)os y di(+ciles de estudiar. Cambi&n es posible
realizar anlisis de contenido de materiales propagand+sticos,
cuanti.cndose en este caso el espacio en cent+metros dedicados a ciertos
temas o elementos gr.cos, as+ como la ya mencionada (recuencia de
aparicin de ciertas palabras o (rases.
-a venta)a principal "ue posee el anlisis de contenido es "ue tiene una
base emp+rica clara y per(ectamente accesible, por lo "ue puede entonces
analizarse un te*to con menos sub)etividad "ue por otros medios. Bu
principal inconveniente estriba en su costo, pues slo puede acer un
anlisis de contenido de cierta calidad un personal de alta cali.cacin 5un
pro(esional especializado5 a di(erencia de lo "ue ocurre, por e)emplo, en el
caso de las encuestas por muestreo. Esta t&cnica tiene adems una
limitacin intr+nseca, "ue el investigador debe tener presente para no
proyectar sus conclusiones ms all de la "ue ella misma aconse)a, como el
anlisis abarca solamente el contenido mani.esto de la in(ormacin 8lo
denotativo:, pero no mide ni eval%a los contenidos latentes o impl+citos 8lo
connotativo: 5a veces de (undamental importancia para la comprensin del
te*to5 no puede a.rmarse entonces "ue por medio de esta t&cnica pueda
tenerse una visin completa de los documentos en estudio. Por esto es
indispensable, si se "uiere realizar un anlisis lo ms certero posible, tener
presente el conte*to en "ue se a producido y di(undido la comunicacin
"ue se analiza.
-os pasos concretos "ue se siguen al e(ectuar un anlisis de contenido
son, de un modo general, los siguientes,
1: ?espu&s de de.nir las variables "ue intervienen en el problema de
estudio es preciso encontrar para &stas indicadores verbales o gr.cos "ue
puedan encontrarse en los documentos investigados.
2: Es necesario tambi&n acer un ar"ueo de los documentos relevantes para
la indagacin. Bi las unidades de in(ormacin as+ detectadas son mucas
ser preciso, entonces, proceder a la e*traccin de una muestra, del mismo
modo "ue si se tratara de seleccionar las personas a entrevistar en una
encuesta.
D: Conviene, luego de lo anterior, e(ectuar una revisin somera del contenido
de los materiales. El ob)etivo de la misma es encontrar los aspectos
concretos "ue en ellos puedan identi.carse con las variables y los
indicadores ya de.nidos.
2: -as restantes tareas, si se "uiere, son ya ms sencillas, ay "ue marcar la
aparicin de cada elemento de inter&s, utilizando para ello una (orma de
registro apropiado. ?ebe luego tabularse la in(ormacin as+ obtenida, de
acuerdo a los procedimientos usuales 8v. in#ra, 1P.D:. 'inalmente, abr "ue
analizar los cuadros elaborados con los datos recogidos para encontrar sus
tendencias y el signi.cado de las ci(ras, de modo de arribar a las
conclusiones generales del traba)o.
-a aparicin de algunos programas de computacin llamados
#ane0ad%res % &r%cesad%res de te6t%s (acilitan enormemente la
aplicacin de esta t&cnica. ?icos programas, "ue no deben con(undirse con
los usuales procesadores de palabras, permiten contar las veces "ue cada
palabra o grupo de palabras aparece en un te*to pues destacan
gr.camente cada aparicin, con lo "ue se elimina la parte ms tediosa y
lenta de este tipo de traba)o.
K)K) Rec%leccin de dat%s sec/ndari%s) 9s% del internet
-os datos secundarios suelen encontrarse diseminados, ya "ue las (uentes
escritas "ue los contienen corrientemente se dispersan en m%ltiples arcivos
y (uentes de in(ormacin. -as primeras bibliotecas (ueron creadas, ace ms
de mil a!os, precisamente para reducir las di.cultades "ue esta
circunstancia creaba a los estudiosos. Con el tiempo, y ya en la &poca
moderna, &stas (ueron desarrollando sistemas cada vez ms precisos y
uni(ormes de clasi.cacin de los materiales "ue atesoraban, se vincularon
entre s+ y (omentaron la creacin de un sistema cada vez ms integrado de
pr&stamos y re(erencias. Con la aparicin de las computadoras estos
registros se icieron ms (ciles de actualizar, consultar y estandarizar, al
crearse gigantescas *ases de datos "ue integraban y daban rpido acceso a
un enorme acervo de in(ormacin. -uego se crearon las actuales redes
in(ormticas, conectando entre s+ las computadoras de universidades,
bibliotecas y centros de investigacin, y estas redes se (ueron ampliando
asta llegar a la creacin de un sistema global, "ue integra oy tambi&n a
empresas, personas y todo tipo de instituciones. Be cre as+ el internet, "ue
no es otra cosa "ue esta gigantesca red de redes a trav&s de la cual oy se
puede tener acceso a toda esta in(ormacin desde cual"uier computador
personal "ue est& vinculado, por medio de una l+nea tele(nica o de .bra
ptica, a un servidor o computador maestro conectado a la red.
6 trav&s de internet se (acilita enormemente la antes tediosa y lenta tarea
de obtener datos secundarios. 5asta 6entrarN a la red 5a trav&s de la
computadora personal o de las "ue normalmente ya poseen, para
estudiantes e investigadores, casi todas las universidades y mucos
colegios5 para "ue se nos abra un mundo casi ilimitado de in(ormaciones de
todo tipo. En las 6pginasN de organizaciones especializadas podemos
encontrar te*tos, re(erencias a autores, libros e investigaciones, datos
espec+.cos e in(ormacin general de gran utilidad. Podemos averiguar sobre
los temas de nuestro inter&s, 6navegandoN a trav&s de re(erencias "ue nos
acercan progresivamente a lo "ue "ueremos saber, y asta dialogar
directamente con autores e investigadores, a los cuales sueles ped+rsele
re(erencias, conse)os y opiniones. 0#i pgina personal, a la "ue invito
cordialmente a los lectores, es, ttp,ZZcarlossabino.(reeservers.com=
-a in(ormacin "ue obtenemos en internet debe generalmente imprimirse
para poder leerla con ms detenimiento, subrayarla e integrarla al traba)o
"ue realizamos. Cambi&n sirve como punto de partida para acudir a las
bibliotecas con demandas precisas en cuanto a libros, revistas cient+.cas y
boletines in(ormativos. En mucos casos conviene tambi&n acudir otros
lugares "ue pueden reunir in(ormacin ms especializada, arcivos y
bibliotecas privadas, de organismos e instituciones publicas o privadas,
librer+as, puestos de ventas de peridicos, etc.
-as bibliotecas o(recen tradicionalmente tres tipos de .ceros "ue, si son
adecuadamente usados, proporcionan un cuadro completo de la in(ormacin
e*istente sobre un tema. Mracias a los m&todos computarizados de registro
se puede llegar muy rpidamente a los materiales "ue necesitamos a partir
de cual"uier dato "ue conozcamos acerca de ellos.
-os .ceros o listados por a/t%r estn ordenados al(ab&ticamente seg%n
el nombre de cada uno de ellos, con lo "ue es posible in(ormarse de toda la
bibliogra(+a "ue puede consul9 tarse sobre un determinado autor. -os .ceros
te#3tic%s ordenan las obras de acuerdo a una lista internacional
normalizada de temas y subtemas, lo "ue nos permite tener un cuadro
bastante completo de las obras e*istentes sobre el asunto de nuestro
inter&s. 'inalmente e*isten .ceros ordenados al(ab&ticamente de acuerdo a
los t!t/l%s de los libros y art+culos, lo "ue ace (actible encontrar los
traba)os de autores cuyos nombres no conocemos o recordamos. Estas
(ormas de clasi.cacin, y tambi&n otras ms avanzadas, son empleadas
igualmente para ordenar las in(ormaciones en las pginas de internet.
3na vez "ue se conoce de "u& in(ormacin podemos disponer para
nuestra investigacin el pr*imo paso ser e(ectuar una primera lectura de
la misma, para calibrar su grado de inter&s y pertinencia. Es muy probable
"ue, al ir revisando las obras, encontremos en ellas in(ormaciones "ue
podamos emplear 5directa o indirectamente5 durante el curso de nuestra
investigacin. Para recoger esta in(ormacin el instrumento de recoleccin
de datos "ue se utiliza es la llamada "c4a. 04., para una descripcin ms
detallada, Croncone P., El $eminario, Ed. El Cid, 5uenos 6ires, 1917, y
<ocman E. y #. #ontero, Investigacin Documental, Ed. Panapo, Caracas,
1976=.
?ebemos advertir "ue al ablar de .cas nos estamos re.riendo a
unidades de registro, no a o*+etos #sicos de cual"uier caracter+stica. Por ello
son .cas las "ue se acen en las cartulinas denominadas vulgarmente
6.casN, pero tambi&n deben considerarse como tales los registros "ue se
agan en cual"uier clase de papel o en arcivos espec+.cos de los
procesadores de te*to de las computadoras o en bases de datos espec+.cas
para guardar tales registros. ?e eco ya va cayendo en desuso el
tradicional sistema de .cas rectangulares "ue en otro tiempo (uera casi
universal y se impone oy 5por su comodidad, (acilidad de mane)o y
rapidez5 el sistema electrnico de .cas por computadoras. En este caso el
investigador va llenando registros especialmente dise!ados en arcivos de
computacin espec+.cos "ue poseen espacios predeterminados para la
recoleccin de los datos "ue toda .ca debe poseer o, simplemente, como
en la mayor+a de los casos, va copiando la in(ormacin en arcivos de su
procesador de te*tos "ue destina a tal .n. En este caso se puede usar el
m&todo de 6cortar y pegarN para trasladar la in(ormacin "ue se incluye en
la .ca, lo "ue (acilita el acopio de los datos "ue provienen del internet.
-as .cas suelen dividirse, seg%n sus caracter+sticas, en cuatro tipos
di(erentes, bibliogr.cas, te*tuales, de contenido y mi*tas. Codas ellas
constan de algunos elementos comunes, "ue posibilitan su posterior
inclusin en los traba)os de investigacin. Estos son,
/ombre del autor o los autores
C+tulo de la obra
Editorial "ue la public
-ugar y a!o de la edicin
-as .cas bibli%gr3"cas son una simple gu+a para recordar cules libros
o traba)os an sido consultados o e*isten sobre un tema, y slo poseen los
cuatro elementos citados anteriormente. -as .cas te6t/ales, adems de
poseer tal encabezamiento, constan de prra(os o trozos seleccionados "ue
apa9 recen en la obra, o de estad+sticas, cuadros y otros datos seme)antes.
Estos (ragmentos se repiten e*actamente tal como an sido escritos, sin la
menor alteracin, para respetar el traba)o creador de "uien estamos citando,
aciendo mencin e*pl+cita de la pgina en "ue aparecen. -as (rases
presentadas en las citas te*tuales deben encerrarse entre comillas. -as
.cas de c%ntenid%, aparte de poseer los datos de re(erencia comunes a
toda .ca, consisten en res%menes o s+ntesis de prra(os, cap+tulos o aun de
la obra toda. Es conveniente incluir en ellas el n%mero de las pginas o
cap+tulos resumidos, as+ como el +ndice general de la obra o un e*tracto del
mismo. Estas .cas tambi&n se denominan .cas de res/#en. -as .cas
#i6tas se elaboran integrando a la vez in(ormacin te*tual y de libre
creacin del investigador. Kesultan las ms %tiles y adaptables, aun"ue su
realizacin e*ige algo ms de criterio "ue la de los otros tipos mencionados.
El valor de las .cas reside en "ue ellas permiten recopilar las
in(ormaciones "ue necesitamos para una determinada investigacin. Por ello
es importante "ue las construyamos de modo tal "ue se adecuen a los .nes
de nuestro traba)o. Bi las .cas de una indagacin son completas y registran
.elmente los datos originales, ser posible desarrollar la investigacin con la
seriedad "ue re"uiere todo traba)o cient+.co. Es importante tambi&n mane)ar
el material con orden y proli)idad, por"ue de otro modo la tarea de
ordenamiento y de anlisis de los datos se ace muy di(+cil y engorrosa. Esto
no "uiere decir "ue debamos convertir la tarea de recoleccin de datos
biblio9gr.cos en una actividad (ormalista, recargada de minuciosidades "ue
en poco aportan al desarrollo de la investigacin, sino "ue debemos
encontrar un m&todo de traba)o "ue nos permita disponer de todo la
in(ormacin "ue necesitamos con rapidez y sin e*cesivo traba)o.
3na vez concluido el traba)o de .cado de las (uentes se estar en
condiciones de continuar con las operaciones propias del dise!o
bibliogr.co, cote)o y evaluacin de la in(ormacin, anlisis, s+ntesis y
redaccin del in(orme de investigacin. Estas operaciones sern tratadas en
detalle en la seccin 1P.H, donde se contin%a con la descripcin del proceso
de investigacin para el caso de dise!os bibliogr.cos.

E)ercicios
9.1. Kealice una observacin no estructurada del comportamiento de las
personas (rente a un puesto de venta de peridicos tratando de determinar
sus bitos de compra en cuanto a, productos comprados, orarios y
caracter+sticas de los compradores.
9.2. E(ect%e una observacin participante entre sus compa!eros de estudio o
de traba)o tendiente a detectar (enmenos de liderazgo. /o olvide registrar
los datos obtenidos.
9.D. Con(eccione un modelo de observacin "ue pudiera usarse para
registrar las reacciones de estudiantes durante un e*amen escrito.
9.2. Crate de dise!ar un cuestionario para determinar el nivel socio9
econmico de las personas.
9.H. Construya un cuestionario adecuado para la medicin de los bitos de
consumo de bebidas sin alcool.
9.6. Ontente realizar una entrevista (ocalizada con alguna persona de su
conocimiento. Como 6(ocoN puede emplear alg%n problema de su
e*periencia cotidiana o de la actualidad pol+tica local.
9.1. Kealice un anlisis de contenido de algunas e*presiones "ue se repitan
en te*tos sobre metodolog+a de investigacin. Come por e)emplo los
conceptos de ,iptesis, datos y varia*les.
Cap+tulo 1P

EL PROCESA'IENTO DE LOS DATOS

*0)*) El &r%cesa#ient% c%#% &arte de la investigacin
Kesulta conveniente acer aora, al acercarnos a su .nal, una recapitulacin
del proceso de investigacin tal como lo emos e*puesto asta a"u+ en los
cap+tulos precedentes. Oniciado con el planteamiento de un problema de
investigacin "ue implica responder a interrogantes situados en la (rontera
de los conocimientos e*istentes, se abr de recorrer luego un largo camino
donde ser preciso atender, simultneamente, a dos niveles di(erentes, el
terico y el emp+rico. Para el primero de ellos nuestro traba)o se resumir en
la construccin del llamado marco terico "ue, convenientemente llevado a
la prctica u operacionalizado, nos indicar en de.nitiva "u& datos es
preciso obtener para satis(acer las interrogantes iniciales. En cuanto al nivel
emp+rico nuestra apro*imacin a la realidad "uedar concretada en un cierto
tipo de dise!o, implementado a trav&s de las t&cnicas de recoleccin "ue
nos permitirn obtener los datos re"ueridos. El instrumento de recoleccin
de datos sintetizar ambos planos y ser la erramienta concreta "ue nos
proporcione la in(ormacin "ue necesitamos.
Be abre, a partir de ese momento, la etapa propiamente dica de la
rec%leccin de dat%s, "ue puede tener mayor o menor comple)idad y
duracin. En ella se aplicarn los instrumentos a los ob)etos de estudio, lo
"ue nos proporcionar las in(ormaciones "ue necesitamos, se completarn
las lecturas, se proceder a realizar e(ectivamente los e*perimentos,
encuestas o estudios "ue sea menester.
'inalizadas las tareas de recoleccin el investigador "uedar en posesin
de un cierto n%mero de datos, a partir de los cuales ser posible sacar las
conclusiones generales "ue apunten a esclarecer el problema (ormulado en
los inicios del traba)o. Pero esa masa de datos, por s+ sola, no nos dir en
principio nada, no nos permitir alcanzar ninguna conclusin si, previamente,
no e)ercemos sobre ella una serie de actividades tendientes a organizarla, a
poner orden en todo ese multi(orme con)unto. Estas acciones son las "ue
integran el llamado &r%cesa#ient% de l%s dat%s)
-o primero "ue suele acerse con el con)unto de los datos obtenidos es
dividirlos de acuerdo a un criterio bien elemental, separando de un lado la
in(ormacin "ue es de tipo num&rica de la in(ormacin "ue se e*presa
verbalmente o mediante palabras. -os datos num&ricos "uedarn como
tales, cual"uiera sea su naturaleza, y se procesarn luego para e*ponerlos
en (orma clara y (cilmente asimilable. El ob)etivo .nal ser construir con
ellos cuadros estad+sticos, promedios generales y gr.cos ilustrativos, de tal
modo "ue se sinteticen sus valores y se pueda e*traer, a partir de su
anlisis, enunciados tericos de alcance ms general.
-os datos "ue se presentan de (orma verbal podrn su(rir dos destinos
di(erentes, se convertirn en datos num&ricos o "uedarn como in(ormacin
no cuanti.cada, cualitativa. 6s+, si se a realizado una serie de entrevistas
pro(undizadas, de tipo no estructurado, pueden cuanti.carse algunos de los
datos obtenidos 5el n%mero de entrevistados por se*o y edad, la respuesta a
alguna pregunta espec+.ca5 en tanto "ue otras in(ormaciones se
mantendrn en su (orma verbal, como paradigmas o e)emplos de las
opiniones de la muestra (rente a ciertos problemas de inter&s. El criterio a
adoptar depender de circunstancias concretas, de los ob)etivos del traba)o,
de la posibilidad de cuanti.car cada variable, del tama!o del universo o
muestra considerados y de varios otros criterios. En todo caso se debe tener
presente "ue, siempre "ue tenga sentido, es pre(erible cuanti.car en lo
posible los datos obtenidos. /o e*iste, como pretenden algunos metodlogos
parcializados, ninguna oposicin entre datos cuantitativos y datos
cualitativos, lo "ue e*iste es un di(erente grado de precisin y de
comple)idad en cada una de las variables "ue medimos, de modo tal "ue
siempre es posible abstraer de ellas algunos aspectos cuantitativos en tanto
"ue otros, por su comple)idad, tendrn "ue permanecer como cualitativos.
3na vez adoptado un criterio (rente a cada categor+a o subcon)unto de
datos se podrn abordar ya, con mayor claridad acerca de nuestros
ob)etivos, las tareas bsicas del procesamiento. En primer lugar ser preciso
acer una revisin detallada de todos los datos obtenidos, atendiendo en
especial a su coerencia. Bi se trata de cuestionarios o de pautas de
observacin, de registros de tests, sociogramas, o de cual"uier otro
instrumento de recoleccin, abr "ue e*aminar cada uno de ellos para
analizarlos internamente, buscando sus posibles incongruencias, omisiones o
errores, y enmendndolos si cabe acerlo. Es decir, se revisar
sistemticamente toda la in(ormacin disponible, )uzgando su calidad y el
grado de con.anza "ue merece, para determinar "u& parte puede incluirse
en el in(orme de investigacin, cual debe corregirse o modi.carse en algo
8acudiendo, llegado el caso, a una nueva recoleccin de datos: y cual, por
sus graves de.ciencias, deber ser e*cluidas sin ms. Por cada tipo de datos
se proceder entonces como sigue,
-os datos num&ricos se procesarn agrupndolos en intervalos y se
tabularn. -uego se construirn con ellos cuadros estad+sticos,
calculndose adems las medidas de tendencia central, de dispersin o de
correlacin "ue resulten necesarias.
-os datos verbales "ue se desea presentar como num&ricos su(rirn una
primera operacin "ue se denomina codi.cacin. ?e all+ en adelante se
traba)arn al igual "ue los otros datos num&ricos, mediante la tabulacin y
el procesamiento en cuadros estad+sticos.
-os datos verbales "ue abrn de mane)arse en (orma puramente
conceptual y no matemtica seguirn el proceso "ue indicaremos cuando
tratemos el pargra(o relativo a datos secundarios 8ver 1P.H:.

DATOS PROCESOS
C%di"cacin Tab/lacin
C%nstr/c) de c/adr%s
/um&ricos /o B+ B+
4erbales
6 trans(ormarse en num&ricos B+ B+
B+
Aue permanecen como in(ormacin verbal /o /o
/o

*0)2) La c%di"cacin
-a codi.cacin es un procedimiento "ue tiene por ob)eto agrupar
num&ricamente los datos "ue se e*presen en (orma verbal para poder luego
operar con ellos como si se tratara, simplemente, de datos cuantitativos.
Para lograrlo se abr de partir de un c%mulo de in(ormaciones "ue tengan
una m+nima omogeneidad, condicin necesaria para poder integrarlas.
Pueden tratarse de cientos de respuestas a una misma pregunta o de una
variedad de posibles situaciones observadas mediante un mismo +tem de
una pauta de observacin, en ambos casos e*istir una determinada
variedad de declaraciones o de observaciones "ue presenten las respuestas
o los comportamientos de los ob)etos de estudio.
El primer paso a dar (rente a todos estos datos es realizar una revisin
atenta de un subgrupo reducido de ellos con el ob)eto de encontrar una
tipolog+a de respuestas posibles, en concordancia, por otra parte, con las
(ormulaciones tericas "ue gu+an la investigacin y con los criterios
adoptados en la etapa de operacionalizacin. 6 cada categor+a de respuestas
abremos de darle un cdigo particular, un n%mero o letra di(erente, "ue
servir para agrupar tras de s+ a todas las respuestas u observaciones "ue
sean id&nticas o "ue, al menos, aparezcan como e"uivalentes. -uego
procederemos a se!alar a cada uno de los cuestionarios u o)as de
observacin con el cdigo "ue le corresponde en cada caso, con lo "ue
"uedar sintetizada la respuesta "ue contiene. El proceso se (acilita
grandemente cuando se realiza mediante computadoras.
Bupongamos "ue emos preguntado, por medio de entrevistas
estructuradas ecas a una muestra, la opinin "ue tienen las personas
respecto a las /aciones 3nidas. Bi la pregunta a sido abierta cada
respondente abr e*puesto sus opiniones en algunas breves (rases. -a
codi.cacin nos permitir agrupar sus respuestas, para poder evaluar
cules son las opiniones ms salientes al respecto. /uestros cdigos, por
e)emplo, podrn ser,
1. Es una institucin "ue promueve 8o protege, o garantiza: la paz mundial.
2. Es una institucin burocrtica "ue deber+a ser re(ormada.
D. Es %til por los servicios "ue presta a los pa+ses menos desarrollados.
2. Es inoperante, ine.ciente, in%til, etc.
H. /o tiene idea de "u& es, no tiene opinin o no "uiere opinar al respecto.
Por supuesto "ue podr+an elaborarse otros cdigos, categorizando ms o
menos detalladamente las respuestas. Casi siempre "ue se encuentran ideas
similares pero "ue se e*presan a trav&s de palabras di(erentes se procede a
uni.carlas en un mismo cdigo. E*cepcionalmente, cuando no slo interesa
la idea bsica sino adems los aspectos lingJ+sticos con "ue &sta se
mani.esta, es necesario buscar un cdigo para cada respuesta tomada
te*tualmente. -os casos di(+ciles de ubicar, de respuestas "ue pudieran
situarse en ms de una categor+a, slo pueden ser resueltos consultando con
el marco terico planteado inicialmente. Cuando aparecen respuestas
ambiguas, e*tra!as o simplemente anmalas, es conveniente agruparlas en
el cdigo 6otras respuestasN, para no abrir demasiadas categor+as a una sola
pregunta pues eso puede di.cultar el anlisis.
3na vez de.nidos estos cdigos, y ya marcados los cuestionarios o pautas
con los mismos, estaremos en condiciones de proceder a la subsiguiente
etapa, la de tabulacin.
*0)+ La tab/lacin
-a palabra tabulacin deriva etimolgicamente del lat+n ta*ula, y signi.ca
acer tablas, listados de datos "ue los muestren agrupados y contabilizados.
Para ello es preciso contar cada una de las respuestas "ue aparecen,
distribuy&ndolas de acuerdo a las categor+as o cdigos previamente
de.nidos. Cada una de las preguntas de un cuestionario o de una o)a de
observacin tendr "ue ser tabulada independien9 temente, por lo "ue es
preciso acer previamente un plan de tabulacin "ue prepare
adecuadamente la tarea a realizar.
Esta etapa del traba)o puede desarrollarse manualmente, mediante el
procedimiento "ue esbozaremos a continuacin, cuando se trate de un
n%mero relativamente pe"ue!o de datos; cuando esto no sea as+ resultar
me)or acudir al procesamiento electrnico de datos, para lo cual e*isten ya
adecuados pa"uetes de computacin "ue (acilitan grandemente esta tarea.
Para ello es necesario preparar los instrumentos de recoleccin con casilleros
especiales de registro para "ue las m"uinas los procesen.
Para realizar una tabulacin manual debern con(eccionarse planillas u
o)as de tabulacin donde .guren los cdigos sobre la base de los cuales se
abrn de distribuir los datos. Cambi&n deben de)arse espacios para se!alar,
mediante signos convencionales, las unidades "ue se van contabilizando. En
la columna de cdigos se anotarn cada uno de los "ue se ayan establecido
en el proceso de codi.cacin de la variable, si &sta no se presentaba
inicialmente en (orma cuanti.cada. Bi no es as+, irn directamente los
intervalos establecidos para la distribucin. En el espacio reservado a las
respuestas se colocar, por cada cuestionario "ue se tabule, un signo en la
categor+a "ue corresponda seg%n la respuesta "ue en &l aparezca. 3na vez
tabulados todos los cuestionarios se contarn las respuestas anotadas en
cada casillero, e*presndose en n%meros en la columna del total.
El resultado de la tabulacin ser este cmputo ordenado de las
respuestas. Bin embargo, las tablas as+ obtenidas no sern aptas todav+a
para presentarse al p%blico, pues debern su(rir algunas trans(ormaciones
de (orma "ue permitan su me)or comprensin, como veremos en la seccin
correspondiente 81P.2:. -as tablas "ue resultan de la tabulacin deben
considerarse, por lo tanto, como un material de traba)o, como un producto
preliminar todav+a no completamente terminado.
*0)+)*) Tab/lacin de d%s variables
-a e*plicacin "ue emos dado asta a"u+ se a re(erido al caso ms simple
de la tabulacin, es decir, el "ue se ocupa del procesamiento de una sola
variable o indicador. Casi siempre resulta necesario presentar
simultneamente las mediciones correspondientes a dos o ms variables, en
especial para tratar de percibir si se presenta alg%n tipo de correlacin o
asociacin entre ellas. Para alcanzar este ob)etivo se emplea una tabulacin
llamada cru.ada, o de do*le entrada, "ue consiste en la contabilizacin de
las respuestas a una pregunta discriminndolas de acuerdo a las de otras
variable di(erente.
/uestra planilla de tabulacin manual "uedar+a de la siguiente manera, si
pretendi&ramos tabular los datos del e)emplo anterior cruzndolos con los de
la variable edad,
Preg) 1o) )) 8 preg) 1o) ))
$PO/O$/ KEBPECC$ 6 -6 $/3, BEM3/ E?6?
Edades <asta 2H a!os ?e 26 a 2H a!os 26 y ms a!os
Cotal
Cdigos
Cdigo 1 5
Cdigo 2 6
Cotal
Bi el primer cuestionario "ue tomramos (uera de una persona de 2D a!os
cuya opinin sobre el tema deber+a incluirse en el cdigo /o.2, tendr+amos
"ue acer una se!al en la casilla o celda "ue emos marcado con la letra 6.
-uego tomar+amos otra respuesta, por e)emplo la de una persona de D1 a!os
cuya respuesta pudiera incorporarse al cdigo /o.1; ar+amos as+ otra
marca, esta vez en el casillero se!alado con una 5. Es decir "ue, antes de
e(ectuar la marca "ue nos permite ir contando cada caso, tendr+amos "ue
ubicar al mismo de acuerdo a las dos categor+as "ue intervienen en nuestra
tabla. Cuando completramos todos los casos de la muestra estar+amos en
posesin de un cuadro de doble entrada, capaz de in(ormarnos si las
opiniones (rente al tema se ven a(ectadas por la edad de los entrevistados o
si, por el contrario, se distribuyen de modo uni(orme cual"uiera sea la edad
de &stos.
-os pa"uetes de tabulacin por computadoras acen esta tarea con gran
rapidez, una vez "ue se les trans.eren los datos correspondientes a cada
cuestionario. Ellos operan, en %ltima instancia, siguiendo la misma lgica del
e)emplo "ue acabamos de e*poner.
*0)+)2) T%tal de las res&/estas tab/ladas
Cuando tabulamos respuestas a preguntas abiertas o cerradas, pero "ue
permiten elecci%nes #<lti&les, el total de respuestas obtenidas podr ser
mayor, menor o igual al del total de entrevistados. Esto, "ue puede resultar
sorprendente, no se debe a ning%n error sino a consideraciones muy simples.
En primer lugar, puede suceder "ue algunas personas no respondan a
determinadas preguntas, por lo "ue el total de respuestas ser+a entonces
menor "ue el de respondentes. Pero puede suceder un (enmeno "ue
produce resultados contrarios, algunas personas tal vez den dos respuestas
di(erentes para una misma pregunta, cosa "ue es per(ectamente aceptable
siempre "ue ellas no sean contradictorias entre s+.
4eamos lo dico con un e)emplo, Bupongamos "ue emos entrevistado a
HP personas "ue an migrado desde el campo a la ciudad y "ue una de las
in(ormaciones solicitadas a sido la causa "ue provoc esa migracin.
6lgunas de ellas podrn decir "ue an migrado por motivos de traba)o, otras
por problemas de salud, para proseguir sus estudios, para reunirse con el
resto de su (amilia, etc. Pero pueden aber algunos migrantes "ue se ayan
dirigido a la ciudad para estudiar y traba)ar a la vez, o por motivos de salud y
simultneamente para reunirse con sus (amiliares. E*istirn m%ltiples
posibilidades al respecto, incluso la de "ue algunos de ellos se nieguen a
e*presar sus respuestas o eludan la pregunta de diversas maneras. ?espu&s
del traba)o de codi.cacin podr+amos obtener la siguiente lista de motivos
de migracin,
1, #otivos econmicos
2, #otivos de salud
D, ?eseos de reunirse con sus (amiliares
2, ?eseos de proseguir estudios
H, $tros motivos
Bi del total de HP personas encuestadas an respondido solamente 26,
pero si ay varias de ellas "ue an e*presado ms de un motivo como causa
de su presencia en la ciudad, podr+a presentrsenos la siguiente situacin,
Cotal de entrevistados HP
Cotal responden a la pregunta 26
Motivos indicadosB
Econmicos 21
?e salud 2
'amiliares 12
Educacionales 11
$tros motivos D
T%tal res&/estas 22
Como se ve, estamos (rente a tres cantidades distintas "ue nos indican
di(erentes cosas, una es el total de gente consultada, otra el de la "ue
e(ectivamente respondi y otra el total de las respuestas dadas, teniendo
siempre presente "ue cada persona a podido dar ms de una respuesta. -a
tabulacin nos indica "ue an sido 21 los entrevistados "ue di)eron aber
migrado por razones de tipo econmico, 2 por problemas de salud y as+
sucesivamente. En con)unto, del total de HP entrevistados slo 26 an
respondido a la pregunta. Estos 26 an dado, por otra parte, un total de HH
respuestas por"ue algunos de ellos an e*presado ms de un motivo como
causa de su traslado permanente a la ciudad.
Cuando se trate de tabular respuestas de elecciones m%ltiples debe
tenerse en cuenta "ue ay "ue tabular separadamente estos tres elementos,
contando el total de cuestionarios, el total de "uienes no responden y el total
correspondiente a cada cdigo o intervalo para obtener estas tres cantidades
di(erentes. -as escalas "ue resultan de este tipo de tabulacin, como se
comprender, no poseen categor+as mutuamente e*cluyentes puesto "ue
derivan de una pregunta abierta donde es posible acer una eleccin
m%ltiple.
*0)-) C/adr%s estad!stic%s
?ec+amos "ue luego de terminar con la tabulacin de toda la in(ormacin
contenida en nuestros instrumentos de recoleccin era preciso presentar los
resultados de modo tal "ue estos se iciesen (cilmente inteligibles aun para
los lectores no especializados. Para lograrlo es preciso presentar los datos en
la (orma ms clara posible, aciendo e*pl+cito cual"uier elemento "ue pueda
dar origen a con(usiones o dobles interpretaciones y ordenando toda la
in(ormacin de la manera ms rigurosa.
Este criterio se mani.esta, en primer lugar, en el correcto titulado de cada
cuadro. Ello signi.ca "ue el t+tulo debe contener todas las caracter+sticas de
la in(ormacin "ue se presenta, en (orma concreta, espec+.ca y no di(usa. Bi
ici&ramos la pregunta, :?nde piensa 3d. ir en sus pr*imas vacacionesF, el
cuadro estad+stico correspondiente deber+a titularse, sencillamente,
6-ugares a donde los entrevistados piensan ir en sus pr*imas vacacionesN.
/o podemos ablar ambiguamente a"u+ de 6-ugares pre(eridos por los
entrevistadosN, pues no siempre la gente acude de vacaciones a los sitios
"ue ms pre.ere. Campoco se deber+a encabezar la in(ormacin con el t+tulo
6-ugares donde pasan sus vacaciones los entrevistadosN, pues una persona
puede tener decidido ir a un cierto sitio pero luego no acerlo por diversas
razones.
Cuando en un cuadro aparecen dos variables deber mencionarse primero
a"uella "ue suponemos dependiente y luego la independiente. 6s+ "uedar+a,
v.g., 6$pinin de los entrevistados (rente al control de la natalidad, seg%n su
edadN. Bi e*isten ms variables se respetar la misma regla, anotando para
el caso mencionado, 6$pinin de los entrevistados (rente al control de la
natalidad, seg%n se*o y edadN.
?espu&s de encontrar un t+tulo adecuado para el cuadro, la tarea
siguiente es convertir en porcenta)es las ci(ras reales 8llamadas absolutas:
"ue emos obtenido de la tabulacin. Ello permite, por una parte, tener una
me)or idea de lo "ue puede representar una parte (rente al todo. Es muy
claro lo "ue signi.ca "ue 2DG de la gente pre.ere S y no @. En cambio no
percibimos tan claramente el valor relativo de 111 respuestas (avorables a S
sobre el total de 12D casos. ?e la misma manera, la prctica de la
porcentuacin permite, de una rpida o)eada, percibir di(erencias y
similitudes, apreciar variaciones y tendencias y acer comparaciones con
otras investigaciones. Por ello su uso es constante prcticamente en todos
los cuadros estad+sticos.
El valor en (uncin del cual se ace el clculo de los porcenta)es 8en el
e)emplo anterior, 12D:, se llama base del porcenta)e. Cuando tal base es un
n%mero demasiado pe"ue!o no se suelen calcular los porcenta)es, pues
acerlo podr+a inducir a "ue el lector se iciese una idea (alsa acerca de la
e*actitud de la in(ormacin, no tiene muco sentido decir "ue 7D,DG de los
integrantes de una muestra poseen automvil por el simple eco de "ue,
sobre seis personas consultadas, aya cinco "ue s+ lo posean. Por eso,
cuando la base es menor de 1H o de 2P casos 8el l+mite se .)a
convencionalmente: se suele presentar la in(ormacin en ci(ras absolutas y
no relativas.
Puede ocurrir "ue, en un cierto cuadro, aparezcan di(erentes bases,
algunas de las cuales puede llegar a ser menores "ue las ci(ras .)adas como
m+nimas. Por ms "ue esto suceda nunca, en ning%n caso, deben
presentarse en un mismo cuadro columnas en porcenta)es y en valores
absolutos simultneamente. $ se presentan slo ci(ras absolutas o slo
valores porcentuales o 5si ello no es posible5 se trata de acudir a recursos
tipogr.cos "ue permitan al lector distinguir con claridad las dos categor+as
di(erentes de ci(ras.
-as ci(ras presentadas deben tender a redondearse en lo posible, pues se
introduce cierta con(usin al mencionar "ue ay D2,71G de una cierta
categor+a y 61,1DG de la contraria. #uco ms simple es ablar de DDG
contra 61 por ciento. Por supuesto "ue, cuando mayor sea la muestra, ms
aceptable es incluir decimales en las ci(ras presentadas. Bi las bases son
pe"ue!as, en cambio, ay "ue evitar dar la impresin de una e*actitud "ue
la in(ormacin, en realidad, no posee.
Cuando se trate de un cuadro "ue e*pone una pregunta de eleccin
m%ltiple la base del porcenta)e ser siempre el total de personas "ue
responden y no el total de respuestas e*istentes, pues es lo "ue tiene ms
sentido lgico, decir "ue un H2G de los entrevistados a migrado por
motivos econmicos 5de acuerdo a los datos de la tabla presentada en
1P.D.25 tiene muco ms sentido "ue decir "ue un 29G de las respuestas
dadas por los entrevistados aluden a motivos econmicos.
*0)-)*) C/adr%s c%n /na s%la variable
Be trata del caso ms simple "ue pueda presentarse y no plantea ninguna
di.cultad para su construccin. Bimplemente se trata de presentar una
columna ordenada de valores de acuerdo a ciertos modelos (ormales
convencionales. E*isten dos modelos bsicos de presentacin, "ue
e)empli.caremos seguidamente,
Pri#er #%del%1
Cuadro /o. ... ,
EDADES DE LOS ENTREVISTADOS
Cotal de la muestra 2HP
Cotal respondieron 221
G
<asta 2H a!os DP
?e 26 a D9 a!os 2H
?e 2P a H9 a!os 21
?e 6P y ms a!os 22
6"u+ la base se coloca en la parte superior de la columna y se subraya 8o
se pone en cursiva: para indicar "ue sobre ella se an calculado los valores
porcentuales.
En el segundo modelo, en cambio, la ci(ra sobre la cual se calculan los
porcenta)es se coloca al pie de la columna y encerrada entre par&ntesis, en
tanto "ue el total de la muestra se anota aparte, generalmente ms aba)o,
Seg/nd% #%del%1
Cuadro /o. ...,
E?6?EB ?E -$B E/CKE4OBC6?$B
<asta 2H a!os DP
?e 26 a D9 a!os 2H
?e 2P a H9 a!os 21
?e 6P y ms a!os 22
8221:
T%tal de la #/estra 220
Cual"uiera de estos dos (ormatos es correcto. Bu utilizacin depende de la
voluntad del autor y, en gran parte, del modelo "ue sea usual en cada
institucin, localidad o empresa. -as variaciones o di(erentes modelos de
presentacin "ue puedan usarse en otras ocasiones sern aceptables si, en
cada caso, permiten distinguir con nitidez "u& guarismos corresponden a
valores porcentuales, cual es el tama!o de la muestra y cual es el n%mero
total de personas "ue responden a cada pregunta.
*0)-)2) C/adr%s c%n d%s % #3s variables
Bon los "ue presentan el comportamiento simultneo de ms de una
variable, cuando se trata de mostrar sus interrelaciones rec+procas. Burgen
de tabulaciones cruzadas 8ver 1P.D.1.: y se llaman de doble o triple entrada,
seg%n la cantidad de variables incluidas en ellos. En cuanto a su dise!o, es
universalmente aceptado "ue la variable supuestamente independiente se
coloca en sentido orizontal, mientras "ue la dependiente se sit%a en (orma
vertical.
?aremos un e)emplo sencillo para ilustrarlo. Bea la variable independiente
la edad, "ue se supone e)erce alg%n tipo de in>uencia sobre las opiniones de
la gente tiene (rente al problema S. /uestro cuadro "uedar+a as+,

$piniones Edades 8a!os:
<asta 2H 26 a D9 2P y ms Cotal
Cotal entrevistas 7D 1PD 61
221
G G G
G
6 (avor 11 27 22
27
/eutral 2D 22 2H
2D
En contra H2 21 2P
22
/o sabeZ/o contesta 7 D 11
1

Para el caso de cuadros "ue posean tres o ms variables el criterio "ue se
adopta es situar a la variable dependiente, como antes, en la vertical,
mientras "ue las independientes o intervinientes se sit%an en la orizontal.
?ebemos agregar "ue, salvo e*cepciones muy poco (recuentes, nunca se
presenta la in(ormacin en cuadros de ms de tres entradas, pues el anlisis
y la comprensin de cuadros ms comple)os se ace realmente di(+cil, incluso
para gente especializada. Esta restriccin no rige, naturalmente, durante el
procesamiento de la in(ormacin, por lo "ue en las planillas de tabulacin y
en las o)as de clculo computarizadas es (recuente encontrar mucas
variables "ue se cruzan simultneamente.
*0)-)+) Gra"cacin
-a gra.cacin es una actividad derivada de la anterior "ue consiste en
e*presar visualmente los valores num&ricos "ue aparecen en los cuadros. Bu
ob)eto es permitir una comprensin global, rpida y directa, de la
in(ormacin "ue aparece en ci(ras. Es sumamente %til, especialmente
cuando nos dirigimos a lectores con poca preparacin matemtica, aun"ue
siempre es recomendable por el valor de s+ntesis "ue posee.
Karamente se gra.ca toda la in(ormacin "ue se presenta en una
investigacin pues ello ocupar+a un espacio desmesurado en el in(orme de
investigacin, lo "ue podr+a ms bien a con(undir al lector. -o corriente y
ms aconse)able es gra.car las in(ormaciones ms importantes y generales
"ue se presten a una e*presin gr.ca.
Para llevar adelante esta tarea e*iste una in.nidad de (ormas posible "ue
incluyen, entre las ms conocidas, los gr.cos de barras, los istogramas,
los gr.cos de 6pastelN, las escalas gr.cas, etc. El criterio del investigador
5)unto con sus conocimientos matemticos5 sern los encargados de
determinar cul es el gr.co ms apropiado para cada con)unto de datos. 04.
Caude, Koland, Iniciacin a los :r5&cos, Ed. Bagitario, 5arcelona, 1969.=
6ctualmente casi todos los gr.cos se realizan mediante el uso de pa"uetes
especializados de computacin, "ue no slo dibu)an e imprimen los gr.cos
deseados, sino "ue tambi&n realizan labores de clculo "ue (acilitan la
presentacin de los datos de la investigacin.
*0)2) Pr%cesa#ient% de dat%s sec/ndari%s
Oncluimos en este punto las operaciones "ue es necesario realizar con
a"uellos datos verbales "ue no se puede o "uiere cuanti.car, y "ue por lo
tanto se abrn de mantener en (orma puramente cualitativa 8ver 1P.1:. Por
lo general, la mayor+a de estas in(ormaciones se recolecta mediante .cas, a
las "ue nos re(eriremos de aora en adelante, aun"ue las consideraciones
"ue e*ponemos son vlidas, en general, para todo tipo de in(ormacin
verbal.
Partimos, entonces, de una masa de datos, donde se supone "ue se
encuentra la in(ormacin necesaria para desenvolver la investigacin. Estos
datos, sumados a la e*periencia del investigador, permitirn y desarrollar las
respuestas a los interrogantes iniciales de la investigacin o servirn, de un
modo ms limitado, para esclarecer ciertos puntos espec+.cos "ue es preciso
e*poner, marco terico, antecedentes istricos del problema, etc.
-a primera labor "ue ay "ue realizar es ordenar esta masa de datos de
modo tal "ue podamos e(ectuar sobre ella una inspeccin sistemtica y
pro(unda. Cal clasi.cacin slo puede acerse en base al es"uema general
de e*posicin o presentacin de la investigacin, al listado ordenado de
cap+tulos y de puntos "ue ya se debe aber elaborado 8c(. supra, 6.6:. Este
es"uema nos permitir agrupar el material de acuerdo a los temas "ue se
tratan y en (uncin del marco terico "ue orienta el traba)o en general.
Cada una de las .cas se agrupar entonces con las otras "ue se re.eren
al mismo punto de investigacin. 3na vez as+ clasi.cadas estarn en
condiciones de ser cote)adas entre s+ y analizadas, de acuerdo a los m&todos
"ue se e*pondrn en el capitulo siguiente. -as modernas bases de datos
permiten realizar con mayor (acilidad esta tarea "ue, por lo general, antes
resultaba bastante tediosa.

E)ercicios
1P.1. ?ise!e una planilla para e(ectuar la tabulacin cruzada de estos dos
indicadores, marca de automvil usada y razones de pre(erencia por dica
marca.
1P.2. Construya un cuadro de doble entrada seg%n las variables del e)ercicio
anterior. Pngale un t+tulo apropiado y trate de imaginar datos "ue,
razonablemente, pudieran aberse recogido para una muestra de un total de
1.2PP usuarios de automvil.
1P.D. Construya uno o varios gr.cos "ue permitan apreciar los datos del
e)ercicio anterior.
1P.2. 6verigJe la (orma en "ue Ioan Lepler proces los datos conocidos
sobre las rbitas planetarias para llegar a la conclusin de "ue &stas son
el+pticas y no circulares, como asta entonces se cre+a.
1P.H. :Cmo ar+a ud. para tener actualizados los datos de las ventas de una
empresaF E*pli"ue "u& variables tomar+a en cuenta, "u& cuadros dise!ar+a y
"u& instrumental 8arcivos, sistemas de computacin, registros, etc.:
re"uerir+a para ello. Piense en un sistema similar para el registro de los datos
acad&micos de los estudiantes de una universidad.
1P.6. :Por "u& resulta %til procesar la in(ormacin en la (orma "ue se e*pone
en la tabla de 1P.D.2, a pesar de "ue las categor+as "ue aparecen no son
mutuamente e*cluyentesF
1P.1. :Con "u& criterios procesar+a la in(ormacin bibliogr.ca "ue 3d.
conoce sobre istoria de la ciencia, si "uisiese comprender las di(erencias
"ue se presentan entre el desarrollo istrico de las ciencias sociales y el de
las (+sico9naturalesF
Cap+tulo 11

ANALISIS 7 SINTESIS DE LOS RES9LTADOS

**)*) El an3lisis de dat%s
-a in(ormacin procesada seg%n vimos en el cap+tulo anterior tiene un valor
inestimable, de ella depender, por cierto, "ue puedan o no resolverse las
preguntas iniciales (ormuladas por el investigador. Pero, no obstante, esa
in(ormacin no nos 6ablaN por s+ misma, no es capaz por s+ sola de darnos
las respuestas deseadas asta tanto no se e(ect%e sobre ella un traba)o de
anlisis e interpretacin.
?esde un punto de vista lgico, anali;ar signi.ca descomponer un todo
en su partes constitutivas para su ms concienzudo e*amen. -a actividad
opuesta y complementaria a &sta es la s!ntesis, "ue consiste en e*plorar las
relaciones entre las partes estudiadas y proceder a reconstruir la totalidad
inicial. -o dico tiene aplicacin directa en la metodolog+a de investigacin,
si nuestro ob)eto es siempre un con)unto coerente 5por ms "ue tambi&n
pueda decirse "ue es parte de un todo mayor5 con sus propias leyes y su
propia estructura interior, los datos, en tal sentido, no son ms "ue sus
elementos integrantes, las partes aisladas "ue slo cobran sentido por la
s+ntesis "ue pueda integrarlos. El procesamiento implica ya un agrupamiento
de los mismos en unidades coerentes, pero estas unidades necesitarn de
un estudio minucioso de sus signi.cados y de sus relaciones para "ue luego
puedan ser sintetizadas en una globalidad mayor. Estas tareas constituyen,
por lo tanto, las %ltimas y necesarias etapas del traba)o. Kesultan
(undamentales, por cuanto sin ellas ser+a imposible encontrar un sentido a
toda la labor previamente realizada.
El anlisis de los datos no es una tarea "ue se improvisa, como si reci&n
se comenzara a pensar en &l luego de procesar todos los datos. Por el
contrario, el anlisis surge ms del marco terico trazado "ue de los datos
concretos obtenidos y todo investigador "ue domine su tema y traba)e con
rigurosidad deber tener una idea precisa de cuales sern los lineamientos
principales del anlisis "ue abr de e(ectuar antes de comenzar a
recolectar datos. Be podr de.nir as+, con su.ciente antelacin, "u& datos
sern capaces de recazar o a.rmar una iptesis, "u& resultados indicarn
una u otra conclusin. Esta actividad, llamada por algunos autores an3lisis
antici&ad% 0C(. Belltiz et al, (p) cit.= es (undamental para evitar sorpresas
lamentables, como por e)emplo la de encontrar "ue no tenemos su.cientes
datos al .nal del procesamiento, o de "ue los "ue poseemos no nos sirven
en realidad para muco.
Para desarrollar la tarea anal+tica ay "ue tomar cada uno de los datos o
con)untos omog&neos de datos obtenidos, e interrogarnos acerca de su
signi.cado, e*plorndolos y e*aminndolos mediante todos los m&todos
conocidos, en un traba)o "ue para obtener los me)ores (rutos debe ser
paciente y minucioso. ?e acuerdo al tipo de datos "ue se est&n analizando
se proceder de un modo u otro, seg%n t&cnicas y procedimientos "ue
inmediatamente veremos.
**)*)*) An3lisis c/antitativ%
Este tipo de operacin se e(ect%a, naturalmente, con toda la in(ormacin
num&rica resultante de la investigacin. Esta, luego del procesamiento "ue
ya se le abr eco, se nos presentar como un con)unto de cuadros, tablas
y medidas, a las cuales se les an calculado sus porcenta)es y presentado
convenientemente.
Para cada cuadro "ue se aya obtenido ser preciso evaluar el
comportamiento de las variables "ue aparezcan en &l, precisando la (orma
en "ue act%an individualmente. -uego se observarn las relaciones "ue
pueden percibirse entre una y otra variable, si el cuadro es de doble entrada,
tratando de precisar la (orma en "ue una a(ecta a la otra. Bi se trata de un
cuadro de tres variables ser conveniente e*aminar primero los valores
totales, pues en ellos se ve el (uncionamiento global de cada variable
operando de modo independiente, para luego pasar a con(rontar, por pares,
las variables, tratando de detectar las in>uencias "ue e*istan entre ellas.
?aremos a continuacin un sencillo e)emplo de un cuadro de doble
entrada para "ue se entienda me)or este proceso,
OPINION (RENTE AL AS9NTO :, DE AC9ERDO AL SEMO
Be*o 'emenino #asculino Cotal
$pinin
G G G
6 (avor HD H2 HD
En contra 26 DP D7
/o responden 1 17 9
8Cotal casos: 87DP: 8722: 81.6H2:
:Au& observamos a"u+F Comemos en primer lugar la variable dependiente
como un con)unto, vemos "ue la mayor+a de los entrevistados esta a (avor
de 6, aun"ue e*iste un porcenta)e nada despreciable "ue se e*presa en
contra. -a proporcin de respuestas (avorables supera, sin embargo, la mitad
del total. Bi analizamos aora las opiniones vertidas de acuerdo a su
distribucin seg%n se*o 8variable independiente: veremos "ue, a: para las
respuestas (avorables e*iste un porcenta)e similar tanto entre los ombres
como entre las mu)eres 8H2 y HDG, respectivamente:; b: las respuestas
contrarias a 6 son sensiblemente mayores entre las mu)eres; c: ello obedece
a "ue, entre la parte masculina de la muestra, son mucas las personas "ue
no responden, tal vez por no tener una posicin de.nida (rente al problema.
Comando las mu)eres como con)unto diremos "ue la mayor+a de ellas estn a
(avor, aun"ue el porcenta)e en contra de 6 es casi tan grande como el
(avorable, 26 (rente a HDG. Entre los ombres, en cambio, si bien se
mantienen proporciones seme)antes de respuestas positivas, el porcenta)e
en contra es menor por"ue aumenta a"u+, relativamente, la proporcin de
"uienes no se de.nen.
Como ver el lector lo "ue emos eco no es ms "ue una simple
relacin, una descripcin detallada de todo lo "ue puede verse en el cuadro.
Este es un e)emplo idealmente simple en &l nos a interesado ms mostrar
el procedimiento a emplear "ue acer un verdadero anlisis del cuadro. Por
eso nuestro anlisis no se remonta ms "ue a lo simplemente apreciable a
primera vista. Para e(ectuar un aut&ntico traba)o de anlisis ser+a
indispensable conocer con e*actitud el marco terico de la investigacin, lo
"ue e"uivale a decir el por"u& de aber obtenido los datos re(eridos. Blo a
la luz de esos supuestos tericos es "ue los datos cobran un sentido pleno y,
por lo tanto, puede realizarse un anlisis aut&ntico y signi.cativo de toda la
in(ormacin. En la prctica, es corriente encontrar "ue el anlisis estad+stico
se ace muco ms comple)o. En este libro no creemos adecuado desarrollar
las t&cnicas matemticas y lgicas de anlisis ms all de unas indicaciones
generales, pero el lector interesado podr consultar con proveco las obras
de especialistas en la materia, como Paul '. -asars(eld, Ioan Maltung y
otros.
Biguiendo con el proceso anal+tico diremos "ue es preciso calcular, cuando
se trata de datos obtenidos a partir de muestras, los niveles de signi.cacin
de las di(erencias "ue aparecen entre porcenta)es o entre promedios. Pueden
aparecer di(erencias entre porcenta)es "ue son in(eriores a los errores
muestrales, por lo "ue antes de a.rmar alguna conclusin es preciso conocer
los l+mites dentro de los cuales estas di(erencias son estad+sticamente
signi.cativas. Cambi&n ser necesario, seg%n los casos, calcular
determinados coe.cientes de correlacin, estudiar las variaciones
sistemticas de la in(ormacin registrada, buscar la estacionalidad y las
tendencias "ue mani.estan las variables y mucas otras operaciones
seme)antes "ue permiten sacar conclusiones apropiadas sobre la base de los
datos obtenidos.
Cuando ya se ayan eco todas estas actividades el anlisis de las ci(ras,
en un sentido estricto, abr concluido. 6ntes de pasar a la labor de s+ntesis
es necesario registrar por escrito todos los allazgos del anlisis, para cada
cuadro e*aminado. 6 partir de ellos es "ue se podrn e*traer conclusiones
ms generales, por lo "ue no conviene pasarlos por alto o con.arlos a la
memoria. Cabe advertir, para terminar, "ue no conviene reproducir en
palabras todo lo "ue aparece en un cuadro determinado, esa es ms una
tarea de transcripcin verbal "ue de anlisis propiamente dico y su
resultado ace innecesariamente (atigosa la lectura del in(orme de
investigacin.
**)*)2) An3lisis c/alitativ%
Be re.ere al "ue procedemos a acer con la in(ormacin de tipo verbal "ue,
de un modo general 8v. supra, 9.9:, se a recogido mediante .cas de uno u
otro tipo. 3na vez clasi.cadas &stas, tal como re(er+amos en el cap+tulo
anterior 8ver supra, 1P.H:, es preciso tomar cada uno de los grupos "ue
emos as+ (ormado para proceder a analizarlos. El anlisis se e(ect%a
cote)ando los datos "ue se re.eren a un mismo aspecto y tratando de
evaluar la .abilidad de cada in(ormacin.
Bi los datos, al ser comparados, no arro)an ninguna discrepancia seria, y si
cubren todos los aspectos previamente re"ueridos, abr "ue tratar de
e*presar lo "ue de ellos se in.ere redactando una pe"ue!a nota donde se
sinteticen los allazgos. Bi, en cambio, las .cas aportan ideas o datos
divergentes, ser preciso primeramente determinar, mediante la revisin del
material, si se a cometido alg%n error en la recoleccin. Bi esto no es as+
ser necesario ver si la discrepancia se origina en un problema de opiniones
o posiciones contrapuestas o si, por el contrario, obedece a alguna manera
di(erente de categorizar los datos o a errores de las propias (uentes con "ue
estamos traba)ando. En todo caso ser conveniente evaluar el grado de
con.anza "ue merece cada (uente, teniendo en cuanta su seriedad, sus
antecedentes y re(erencias y toda otra in(ormacin "ue pueda resultar de
valor al respecto. @a adoptada una posicin (rente a las discrepancias
encontradas ser el momento de pasar a registrar los allazgos, nuestras
opiniones personales y conclusiones parciales, con lo cual estaremos en con9
diciones de pasar al siguiente paso, el de la s+ntesis.
**)2) La s!ntesis
Con la s+ntesis e interpretacin .nal de todos los datos ya analizados puede
decirse "ue concluye la investigacin, aun"ue teniendo en cuanta "ue la
misma, considerada como intento de obtencin de conocimientos, es
siempre una tarea inaca9 bada, "ue debe continuar por (uerza en otras
investigaciones concretas 8ver los puntos D.1 y D.2:.
Bintetizar es recomponer lo "ue el anlisis a separado, integrar todas las
conclusiones y anlisis parciales en un con)unto coerente "ue cobra sentido
pleno, precisamente, al integrarse como un todo %nico. -a s+ntesis es, pues,
la conclusin .nal, el resultado aparentemente simple pero "ue engloba
dentro de s+ a todo el c%mulo de apreciaciones "ue se an venido aciendo a
lo largo del traba)o. -as conclusiones .nales slo resultan pertinentes para
responder al problema de investigacin planteado cuando, en la recoleccin,
procesamiento y anlisis de los datos, se an seguido los lineamientos "ue
surgen del marco terico.
Para alcanzar este resultado se deben tomar en consideraciones todas las
in(ormaciones analizadas, utilizando para ello las notas ya elaboradas, donde
se abrn registrado los allazgos parciales "ue emos eco. En el caso de
cuadros estad+sticos se proceder a comparar los allazgos de cada cuadro
con los otros "ue tienen relacin con el mismo. 6s+ se ir avanzando acia
conclusiones cada vez ms generales, menos parciales. Be podrn
con(eccionar cuadros9resumen, "ue sinteticen la in(ormacin ms importante
"ue se alla dispersa en otros, para poder presentar un panorama ms claro
a nuestros lectores. Be proceder, slo entonces, a e*traer las conclusiones
.nales, "ue re>e)en el comportamiento global de las variables de inter&s. En
(uncin de ellas redactaremos nuestra s+ntesis, lo "ue conviene acer
primero escuetamente, anotando slo lo esencial. Esta primera s+ntesis debe
ser ordenada y precisa, para lo cual es conveniente numerar nuestras
conclusiones correlativamente, teniendo presente el planteamiento inicial
del traba)o.
Para el caso de los datos secundarios se a de proceder como si se tratara
de componer o montar el traba)o general a partir de los elementos parciales
de "ue disponemos. Es una labor eminentemente constructiva, "ue a de
acerse parcialmente, para cada punto o cap+tulo, viendo "u& se puede
a.rmar en cada caso, de "u& elementos de apoyo disponemos y cules son
las conclusiones del caso.
Ber aconse)able "ue, para esta in(ormacin bibliogr.ca, redactemos
es"uemticamente nuestras conclusiones, primero en (orma parcial y luego
abarcando cada vez ms elementos, asta llegar a elaborar la s+ntesis .nal
del traba)o. Para ello es necesario "ue observemos la correspondencia de
cada uno de los puntos ya analizados, analizando en "u& medida se
complementan u oponen y de "u& modo pueden ser organizados en un
con)unto coerente.
Kesta, luego de todo lo anterior, proceder a redactar el in(orme de la
investigacin. Pasaremos aora a ver algunos aspectos elementales de esta
%ltima tarea.
**)+) El in,%r#e de investigacin
Es una caracter+stica importante de la ciencia la de acer p%blicos sus
resultados, poniendo al alcance de la comunidad cient+.ca 5y por supuesto,
del p%blico en general5 los avances realizados en cada rama del saber. Esto
slo se logra publicando in(ormes "ue, en (orma ordenada, permitan
comprender la naturaleza y ob)etivos de cada investigacin y las
conclusiones a las "ue se a arribado. Por lo tanto podemos decir "ue la
redaccin del in(orme .nal, "ue es el instrumento "ue satis(ace este
ob)etivo, no es una mera (ormalidad de realizacin casual o inter&s
secundario, sino una parte constitutiva e importante del traba)o cient+.co en
s+.
/o debe pensarse "ue la estructura de dico in(orme reproduce los pasos
"ue el investigador a dado en el curso de su traba)o, en su orden y
progresin. /o, la lgica "ue conduce la investigacin admite un
planteamiento >e*ible, con (recuentes interrupciones, vueltas atrs,
inevitables errores e in(ormaciones "ue se descartan. El in(orme, en cambio,
debe poseer su propia lgica interior, presentando clara y ordenadamente
los resultados del traba)o, y debe tener una estructura tal "ue permita su
comprensin sin mayor di.cultad. Es corriente al respecto "ue se able de la
di(erencia entre un m&todo de investigacin y un m&todo de e*posicin,
aun"ue en este %ltimo caso el uso de la palabra m&todo no parece
totalmente adecuado por"ue no se trata en realidad de un camino o (orma
para realizar algo sino de un modelo "ue permite estructurar lgicamente la
in(ormacin a transmitir.
En todo caso lo importante es reconocer "ue el camino "ue sigue la
investigacin no puede ser el mismo "ue la (orma o estructura de la
e*posicin de sus resultados. -a in(ormacin "ue abr de presentarse debe
organizarse de tal manera "ue d& al lector la sensacin de estar ante una
ordenada secuencia lgica, aciendo "ue los ecos se encadenen entre s+ y
tratando de presentarlos de un modo coerente, sin (racturas.
El contenido del in(orme de investigacin no puede ser .)ado de modo
es"uemtico para todos los casos, aun"ue ay algunos elementos "ue
deben necesariamente estar presentes para no a(ectar la seriedad del
traba)o. Ellos son, bsicamente, las secciones del traba)o "ue permiten
precisar los ob)etivos y el sentido de la investigacin, el m&todo utilizado, las
matrices tericas en "ue se inscribe el traba)o y las (uentes y los ecos "ue
nos permitan arribar a determinadas conclusiones. 0Para una e*posicin ms
detallada de todo esto v. Babino, Como Hacer una Tesis, $p. Cit., cap+tulos D,
2 y 7.=
En virtud de lo anterior puede es"uematizarse la e*posicin de la
investigacin en tres grandes secciones di(erenciadas,
1: 3na seccin preliminar donde aparecen los propsitos de la obra, donde
se pasa revista a los conocimientos actuales sobre la materia y se de.nen
las principales l+neas del tema a desarrollar. Iunto con este material se
agrupan generalmente )usti.caciones respecto a la importancia del tema
elegido y otros planteamientos similares. -a intr%d/ccin del traba)o es,
por lo general, el sitio ms apropiado para e*poner los puntos "ue acabamos
de mencionar. -a misma se redacta teniendo muy en cuenta lo "ue ya se a
escrito en el proyecto de investigacin pues, como el lector apreciar, ambos
te*tos tienen muco en com%n 84. supra, 6.6:.
2: El c/er&% central del in(orme donde se desarrolla propiamente el tema,
se e*pone en detalle las consideraciones tericas "ue gu+an la investigacin
y se e*ponen los allazgos "ue se an eco, con su correspondiente
anlisis e interpretacin. Por eso en este cuerpo principal del traba)o deben
aparecer los cuadros estad+sticos "ue resumen los resultados de la
investigacin.
Consta generalmente de varios cap+tulos "ue se van desenvolviendo de tal
modo "ue las transiciones entre uno y otro sean m+nimas, y "ue se enlazan
de acuerdo a un orden general de e*posicin. Este puede ir de lo ms
general acia lo ms particular, desde lo ms abstracto a lo ms concreto,
proceder seg%n un orden cronolgico o adoptar otras (ormas, a veces bien
di(erentes a las se!aladas. 04. C. Babino, Cmo Hacer una Tesis, $p. Cit., cap.
7.= -o importante, en todo caso, es "ue se alcance la m+nima y necesaria
coerencia "ue permita integrar a la obra como un todo orgnico y a partir
de la cual se pueda reconstruir la realidad en su unidad y multiplicidad. Esta
es la parte ms larga del in(orme de investigacin y debe corresponder al
desenvolvimiento anunciado ya en la introduccin.
D: 3na seccin .nal donde se incluyen la s+ntesis o c%ncl/si%nes generales
del traba)o y, si las ubiere, las recomendaciones del mismo. 6 esta seccin
.nal le sigue una parte complementaria integrada por la bibliogra(+a, los
ane*os o ap&ndices y el +ndice o +ndices de la obra. El +ndice general, sin
embargo, tambi&n se puede colocar al comienzo. En estos ane*os aparecen
algunos de los cuadros estad+sticos, mapas y te*tos complementarios "ue,
por su e*tensin, no resulta conveniente intercalar en el in(orme, pero "ue
pueden resultar de inter&s para algunos lectores o de apoyo a las ideas
e*puestas en el in(orme.
Por supuesto "ue la estructura concreta de cada obra var+a de acuerdo a
la e*tensin de la misma, al tema tratado y a la metodolog+a empleada en la
investigacin. -os in(ormes cortos tienen es"uemas ms simples y a veces
no se dividen en cap+tulos sino en tres o cuatro partes, v.g., 1: introduccin;
2: anlisis de los datos; D: s+ntesis; 2: ane*os. -os traba)os mayores
presentan siempre una estructura articulada de cap+tulos, "ue admiten a su
vez divisiones menores en puntos y sub9puntos.
Bi la metodolog+a utilizada en la investigacin es original, a tenido "ue
resolver problemas poco (recuentes o se caracteriza por su comple)idad,
conviene e*ponerla separadamente, como un cap+tulo aparte "ue se
colocar entre el marco terico 8o la introduccin: y los resultados. En caso
contrario podr incluirse como un aspecto ms a tratar en la introduccin.
Cuando se escribe es preciso tener en cuenta el lector medio acia el cual
nos dirigimos para delinear un lengua)e y una (orma de presentacin
adecuada a sus conocimientos, especialmente en cuanto a la e*posicin de
los aspectos ms t&cnicos del traba)o. /o tiene sentido llenar pginas con
res%menes de obras ya publicadas, con recapitulaciones demasiado
e*tensas o con comentarios de ecos "ue pueden apreciarse por s+
mismos; pero no debe descuidarse, por el contrario, la presentacin e*pl+cita
de cual"uier detalle "ue 5si bien puede resultar (amiliar para el autor5
"uizs resulte desconocido para los potenciales lectores del traba)o.
Para .nalizar esta seccin "ueremos insistir en "ue no e*iste una sola
(orma correcta de presentar traba)os cient+.cos. Beg%n el estilo y la
pre(erencia de cada autor ser posible organizar es"uemas di(erentes. Codos
son vlidos, creemos, si son completos, rigurosamente ordenados y
(acilitadores de la lectura y comprensin.
**)-) Rec%#endaci%nes s%bre la redaccin del in,%r#e
Kesulta di(+cil tratar de de.nir procedimientos o t&cnicas "ue resuelvan esta
tarea, pues no se trata de un actividad mecnica sino esencialmente
creadora. 0<emos tratado este tema e*tensamente en Cmo Hacer una
Tesis, $p. Cit., caps. 9 y 1P.=
6lgunas observaciones prcticas al respecto corresponden a la
importancia "ue ay "ue otorgar a los problemas puramente gramaticales,
"ue no es del caso e*poner a"u+, pues son comunes a la e*presin escrita en
general. /o obstante, como (ruto de la e*periencia concreta de "uien escribe
estas l+neas, creemos pertinente acer algunas recomendaciones "ue
aconse)amos seguir a "uienes no estn demasiado (amiliarizados con el
traba)o de redaccin. Ellas son,
a: No tratar de redatar el traba'o de primera intenin1 muy pocas
personas tienen la abilidad y el su.ciente dominio del idioma como para
redactar proli)amente un in(orme 5sobre un tema ms o menos comple)o5
sin apelar a borradores, m%ltiples correcciones y diversos ensayos. Pretender
eludir esta tarea puede resultar, en casi todos los casos, algo (rustrante. Por
eso aconse)amos "ue, como primer paso, se intente una redaccin
provisional en la "ue la preocupacin central sea la de presentar todos los
temas a tratar con claridad y sencillez.
?espu&s de un cierto tiempo 5"ue permite tomar alguna distancia con lo
escrito5 conviene retomar lo ya eco, revisarlo y emprender una nueva
redaccin, "ue abr de ser ms cuidadosa y donde ya podremos
concentrarnos en el estilo y la correccin gramatical. Esta labor puede ser
e)ecutada dos, tres, cuatro o ms veces, seg%n las di.cultades "ue se
encuentren, asta "ue nos encontremos satis(ecos con lo alcanzado.
b: No es.or,arse por seguir un orden r!gido en la redain1 no e*iste
ninguna necesidad, ni terica ni prctica, de "ue la redaccin siga el mismo
orden "ue a de poseer el in(orme. Probablemente aya en el traba)o
algunos aspectos "ue, antes de la .nalizacin del mismo, ya puedan adoptar
una (orma de.nitiva; puede aber otros "ue, aun"ue situados al comienzo
del in(orme, deban esperar algo ms para ser redactados en (orma completa
y acabada. En este sentido la e*periencia indica "ue la rigidez slo
constituye una p&rdida de es(uerzos y de tiempo. -a introduccin de un
traba)o, por e)emplo, casi siempre se escribe despu&s "ue el resto del
in(orme aya sido completado, pues resulta ms sencillo introducir y
presentar un traba)o "ue ya se tiene a la vista.
c: Cuidar minuiosamente la lgia interna1 redactar bien no es slo
una tarea gramatical sino, y casi podr+amos decir (undamentalmente, un
traba)o de lgica aplicada. Blo lo "ue se tiene claro en el intelecto puede ser
llevado a la palabra con claridad. Podr+amos decir "ue, sin una redaccin
lgicamente consistente, un traba)o cient+.co se desmerece seriamente,
pues arro)a dudas acerca de la propia capacidad de razonamiento del autor.
-a ciencia no necesita de ambigJedades ni de innecesarios adornos, al
contrario, siempre es meritorio el es(uerzo por acer claro a"u&llo "ue de
suyo es complicado y di(+cil de entender.
d: /mplear un lengua'e adeuado al tema1 un in(orme de investigacin
debe ser comprendido por cual"uier lector "ue posea la m+nima base terica
necesaria. Por lo tanto debe e*presarse en (orma clara y sencilla, directa,
omitiendo pasa)es con(usos o demasiados e*tensos y las oraciones "ue
puedan interpretarse en ms de un sentido. -o est&tico en la ciencia es la
claridad y la precisin, no la oscuridad o la vaguedad en el lengua)e. Por
%ltimo "ueremos recalcar "ue nunca se debe tratar de impresionar al lector
mediante la utilizacin de t&rminos grandilocuentes o e*presiones
rebuscadas. -a idea ms complicada "ue pueda concebirse admite siempre
una e*posicin sencilla, pues la oscuridad en la e*presin es casi siempre
e(ecto de la con(usin mental. Auien trata de sorprender e impactar a los
lectores cuando escribe demuestra ser un pobre cient+.co y arro)a sobre s+ la
sospeca de su poca capacidad como investigador.

E)ercicios
11.1. Kealice al anlisis del los datos "ue aparecen en el cuadro del punto
1P.2.2 de la presente obra.
11.2. ?etermine el es"uema o estructura del in(orme de investigacin "ue
convendr+a presentar para publicar la investigacin del tema elegido en 2.1.
11.D. Come tres libros de te*to "ue aya le+do y e*amine la estructura de sus
cap+tulos y puntos. Bobre esa base,
<aga un es"uema "ue reco)a la lgica particular de cada e*posicin.
Proponga, por lo menos en uno de los casos, un modelo de e*posicin
alternativo. Iusti."ue su razonamiento.
11.2. Kealice un anlisis de los datos de un balance de una institucin
bancaria o de una eleccin presidencial reciente.
11.H. :Au& relacin e*iste entre los datos, su anlisis y un diagnstico
m&dicoF
11.6. Construya una pauta de anlisis para acer un estudio comparativo
sobre las di(erentes ideolog+as de l+deres pol+ticos latinoamericanos.
11.1. Kealice un anlisis cualitativo de tres in(ormaciones de prensa "ue
versen sobre un mismo con>icto internacional.
Cap+tulo 12

LA 'ETODOLOGIA DE INVESTIGACION 7 S9
ENSECANNA

/o "ueremos terminar nuestra e*posicin sin acer algunos comentarios
generales relativos a la metodolog+a cient+.ca y al modo en "ue conviene
desarrollar su ense!anza. El lector abr podido observar "ue, a pesar de la
r+gida temtica, emos tratado de escapar en todo lo posible a los es"uemas
cerrados, a las (rmulas de enga!osa simplicidad, a crear una preceptiva "ue
pudiera convertirse en dogmtica. Por"ue la metodolog+a de investigacin no
aspira a ser ms "ue una aplicacin de los principios (undamentales del
m&todo y este, para la ciencia, no slo no puede ser dogmtico sino "ue
debe ser 9por el contrario9 garant+a contra todo dogmatismo. ?e otro modo
estar+amos conspirando contra los propios .nes de la ciencia, un
conocimiento "ue intenta ser ob)etivo pero "ue reconoce umildemente su
propia (alibilidad no puede construirse con m&todos y metodolog+as
presuntuosamente in(alibles.
-a metodolog+a, como el conocimiento mismo, es permanente
construccin, es creacin y actividad, no e*iste (uera de la investigacin
viva, del traba)o de la gente preocupada intensamente por conocer y,
debemos agregar, no e*iste tampoco (uera del error, del permanente
superar los escollos "ue los ob)etos y nosotros mismos imponemos a esa
voluntad de conocimiento.
Por eso, si alguna recomendacin .nal debi&ramos acer a "uienes se
inician en este campo, optar+amos por decir "ue slo traba)ando es "ue se
aprende. /o ay ning%n libro, ni &ste ni el me)or imaginable, "ue pueda
realizar el milagro de crear de la nada un investigador cient+.co. -a
metodolog+a por s sola no tiene ning%n valor, ninguna importancia, no es
una ciencia por s+ misma, es slo una gu+a para acer ciencia. Es cuando
intentamos producir conocimiento cient+.co, al investigar de verdad, cuando
se nos presentan los problemas de m&todo y es entonces, en todo caso, "ue
puede resultar de utilidad el estudio pro(undo de la metodolog+a. Ella es
como un mapa "ue podemos consultar con proveco cuando nos sentimos
perdidos, como una gu+a o re(erencia "ue nos puede o(recer in(ormacin,
conse)os de valor, asta el est+mulo "ue es necesario recibir cuando el &*ito
nos resulta es"uivo. /uestra e*periencia docente nos indica "ue slo
despu&s de cometer mucos errores un estudiante alcanza a comprender las
inconsistencias "ue ay en sus proyectos y puede iniciar traba)os ms serios
y (undamentados. Por eso no ay "ue desanimarse ante los intentos
(rustrados, ante las complicaciones imprevistas, ante los caminos "ue de
pronto muestran no conducir a ninguna parte. Bon inevitables.
El papel del docente "ue tiene a su cargo cursos de metodolog+a tiene "ue
ser, por todo lo anterior, di(erente al del "ue dicta materias puramente
tericas, no se trata, como en ese caso, de e*poner y e*plicar un contenido
predeterminado para "ue los estudiantes lo comprendan y asimilen, sino de
iniciar una re>e*in "ue slo cobra sentido pleno cuando se e)erce sobre la
misma actividad a la "ue est re(erida, es decir, sobre la investigacin.
Por"ue para entender "ue la metodolog+a no es un simple recetario, para
"uitarle su carcter manualesco, es preciso discutirla mientras se realiza
investigacin, en contacto con los problemas y las dudas "ue surgen durante
el propio proceso de creacin de conocimientos cient+.cos.
Pero, llegados a este punto, nos encontramos con una di.cultad
aparentemente insoluble, los estudiantes "ue toman cursos de metodolog+a
no tienen 9ni pueden tener9 la menor e*periencia en traba)os de
investigacin, por"ue ellos estn iniciando sus estudios superiores o, en el
me)or de los casos, estn traba)ado en sus tesis de grado. 6 esto se a!ade
otro problema, tan grave "uizs como el anterior. Por la limitada e*tensin
"ue tiene en -atinoam&rica la prctica de la investigacin cient+.ca, y por
otras razones "ue tienen relacin directa con la estructura concreta de los
estudios superiores, la mayor+a de los docentes no an podido realizar ms
"ue espordicamente traba)os de investigacin propios. /o tienen la
e*periencia su.ciente, por lo tanto, "ue se re"uiere para disertar con entera
propiedad sobre estos temas, pues carecen de las vivencias "ue ser+a
necesario transmitir a grupos de )venes "ue no tienen mayores nociones
acerca de lo "ue es investigar.
$tro elemento, "ue surge de la propia naturaleza del proceso de
investigacin, se a!ade lamentablemente a las di.cultades apuntadas. /os
re(erimos al eco, bastante conocido por docentes y cient+.cos, de "ue las
primeras etapas de todo proeso de investigain son las m"s
di.!iles de reali,ar+ las m"s e)igentes en todo sentido) Para plantear
adecuadamente un problema ms o menos relevante es indispensable tener
un amplio conocimiento del tema a abordar; para redactar un proyecto,
de.nir una iptesis o delinear una metodolog+a apropiada es indispensable
mane)ar un lengua)e riguroso, casi siempre ms all del alcance del
estudiante promedio. /o sucede lo mismo con las partes ms prcticas del
proceso, especialmente a"u&llas re(eridas a la recoleccin y procesamiento
inicial de los datos, "ue pueden e)ecutarse 9y se e)ecutan, en la vida real9 por
personal de mediana cali.cacin, "ue debe poseer sin duda ciertas
abilidades intelectuales pero "ue, en la mayor+a de los casos, no necesita la
e*periencia de un verdadero investigador.
/o "uisi&ramos "ue la mencin de todos estos inconvenientes de)ara al
lector una sensacin de pesimismo "ue de ning%n modo deseamos
transmitir. Bi los emos apuntado a"u+, en este cap+tulo .nal "ue dedicamos
en especial a los docentes, es por"ue de su anlisis puede surgir la
e*plicacin a muco de lo "ue nos disgusta en la ense!anza actual de la
metodolog+a y, consecuentemente, pueden encontrarse tambi&n los
remedios adecuados a tan evidentes males.
-a primera recomendacin "ue surge de lo e*puesto es "ue n% &/ede
4aber /n b/en &r%,es%r de #et%d%l%g!a A/e n% sea, en alg/na
#edida, ta#bi$n /n investigad%r. Babemos "ue es di(+cil, en nuestro
medio, encontrar los recursos, el tiempo y el apoyo necesarios para traba)ar
seriamente en este campo. Pero ello no debe convertirse en e*cusa para
asumir una actitud pasiva y complaciente, siempre es posible acercarse a
"uienes traba)an en indagaciones cient+.cas y colaborar con ellos de alg%n
modo, dise!ar proyectos "ue puedan ser patrocinados por institutos y
centros de investigacin, ampliar el campo de las lecturas acia temas de
istoria de la ciencia "ue nos transmiten e*periencias valiosas de otros
investigadores, mantenerse al d+a con la produccin de conocimientos "ue
se realiza en determinados campos de inter&s. Es importante tambi&n
aprender a realizar un tipo de lectura di(erente, "ue se concentre en el
estudio de los m&todos "ue e(ectivamente se ponen en prctica en
investigaciones particulares.
-as ctedras y departamentos, o los pro(esores por iniciativa propia,
deben tener presente lo "ue se!albamos acerca de la di.cultades iniciales
"ue presenta toda investigacin. Por ello ser3 alta#ente rec%#endable
A/e sean ell%s #is#%s l%s A/e &r%&%ngan a l%s c/rsantes l%s te#as
. las l!neas de investigacin a desarr%llar, no ay nada ms
angustiante para una persona "ue no posee slidos conocimientos sobre un
rea "ue el desa(+o de plantear, de una semana para otra, un verdadero
problema de investigacin. Ello desemboca en pobres resultados "ue
carecen por completo de utilidad y "ue slo sirven para (rustrar a "uienes,
en cambio, deber+an ser sabiamente estimulados. 6un en el caso de tesistas,
"ue se supone conocen ya los (undamentos de una disciplina, es pertinente
"ue los tutores discutan en pro(undidad los temas sugeridos, para evitar "ue
se presenten proyectos demasiado ambiciosos, "ue re"uieren ingentes
recursos o "ue estn planteados de un modo oscuro o con(uso.
<ay adems otro motivo "ue contribuye a dar importancia a la
recomendacin anterior. -a istoria del pensamiento cient+.co y la
e*periencia actual de los pa+ses "ue ms se destacan al respecto indican con
claridad "ue l%s b/en%s res/ltad%s en investigacin n% se i#&r%visan.
-a ciencia y la tecnolog+a re"uieren para su desarrollo 9es obvio9 de un
poderoso caudal de creatividad. Pero la creatividad no resulta (ruct+(era si no
puede insertarse en una tradicin vigorosa, capaz de ir acotando y
de.niendo problemas, revisando e*periencias pasadas, proponiendo nuevos
derroteros para una labor "ue nunca se emprende a* initio, como si se
desecara todo el pensamiento anterior. En esta especie de marco "ue
brinda lo "ue podr+amos llamar, con Lun, la Nciencia normalN, los docentes
poseen un papel "ue resulta decisivo. 6 ellos les cabe la tarea de ir .)ando
l+mites temticos y criterios de e*igencia m+nima, as+ como una labor lenta y
constructiva de revisin y actualizacin de lo "ue, en cada momento, se va
acumulando en diversas especialidades.
Es en la continuada labor acad&mica donde se puede lograr "ue el
estudiante comience el estudio de la metodolog+a procediendo a revisar, de
partida, un con)unto de realizaciones paradigmticas. ?onde se propongan
no slo e)emplos sino tambi&n reas concretas de traba)o sobre las cuales,
poco a poco, se vayan desarrollando diversas actividades de investigacin. @
en este sentido conviene, ante todo, &r%ceder grad/al#ente analizar con
los cursantes diversos instrumentos y t&cnicas, recoger y procesar datos, en
.n, comenzar por e)ercitarlos en las tareas "ue normalmente e)ecutan los
ayudantes de investigacin. Es en cambio contraproducente 9y la e*periencia
as+ lo indica con claridad9 tratar de sumergir a un grupo de estudiantes de
pregrado en sutiles discusiones epistemolgicas o (orzarlos a preparar
proyectos de investigacin "ue di(+cilmente est&n en condiciones si"uiera de
comprender. Con estos m&todos de traba)o tan poco pedaggicos se
obtienen, por lo general, resultados deplorables, el estudiante aprende la
metodolog+a memorizando de.niciones y copiando lo "ue dicen los
manuales, los proyectos elaborados carecen por completo de rigor, la
epistemolog+a se vuelve un absurdo catlogo de supuestos paradigmas "ue
slo sirve, a la postre, para complicar lo "ue ya de suyo es bastante
comple)o.
Por eso, para concluir, slo nos cabe repetir lo "ue ya emos dico en
ocasiones anteriores, sl% investigand% se a&rende a investigar, slo en
la prctica se comprende el verdadero sentido de los supuestos preceptos
metodolgicos y se alcanza a captar la rica variedad de casos "ue se
presentan al investigador real. Creemos "ue, teniendo en cuenta estas
re>e*iones, es posible desarrollar una docencia ms gil y ms (ecunda, "ue
ayude a nuestros estudiantes a producir los nuevos conocimientos "ue tan
urgentemente se necesitan.
VERDADEROS CONSE=OS 'ETODOLOGICOS

Carlos Sabino
En mi prctica docente en el campo de la metodolog+a, "ue comenc& en
1911 y slo e interrumpido parcialmente en los %ltimos a!os, e
encontrado "ue los estudiantes e investigadores suelen tropezar, una y otra
vez, con los mismos errores. @a se trate de )venes "ue apenas an egresado
de la escuela secundaria o de pro(esores "ue maduran su tesis doctoral, las
personas tienden a de)arse llevar por los mismos impulsos, como si siempre
costara un es(uerzo particular de voluntad la tarea de someterse a la
disciplina del m&todo cient+.co. #s all, entonces, de lo "ue se e*pone en
los cap+tulos de este libro, "uiero condensar a"u+ unos breves conse)os "ue
pienso ayudarn a mucos a encontrar los puntos d&biles de sus proyectos.
Bon slo cinco recomendaciones, nada originales por cierto, pero "ue todos
tendemos a olvidar cuando nos dedicamos de lleno a la (ascinante tarea de
investigar.
*) El primer conse)o, "ue parece casi de perogrullo, es leer l% s/"ciente
s%bre el te#a. /o se puede investigar seriamente sobre un problema si no
se sabe "ue se a dico sobre el asunto, si no se conocen y dominan las
teor+as aceptadas, si no se revisan los te*tos ms importantes y actualizados
"ue tratan la cuestin. Pero mucos proyectos parecen elaborarse sobre la
base de apenas una media docena de lecturas, de las impresiones o
sensaciones de su autor, de las ideas de una sola corriente de pensamiento.
3n buen investigador no puede de)ar de lado sus intuiciones, claro est, pero
con ellas solamente no se llega a ninguna parte, no podemos actuar como si
nadie ms "ue nosotros ubiese re>e*ionado sobre el problema en estudio,
como si no e*istiesen teor+as, re(utaciones, debates y discusiones sin .n
sobre la temtica "ue abordamos. Por eso es (undamental leer, tratar de
captar el estado actual de la cuestin, comparar puntos de vista divergentes,
acerse una idea clara de los ecos y las ideas ms relevantes en el terreno
"ue investigamos. El tiempo "ue se dedica a esta tarea, "ue a veces puede
resultar un poco tediosa o acerse en apariencia interminable, lo
recuperaremos luego con creces cuando nos dedi"uemos de lleno al traba)o
de investigacin y sintamos "ue nos movemos con soltura dentro de un
mbito "ue ya dominamos con soltura.
2) C%ntentarse c%n /n te#a li#itad%) El pensamiento cient+.co, por
muy buenas razones, contradice una de las tendencias ms arraigadas "ue
tenemos, la de pensar en t&rminos generales tratando de encontrar
soluciones universales a los problemas "ue a(ectan nuestra vida o in"uietan
nuestro esp+ritu. Aueremos saber "u& es la vida, cmo puede acerse para
superar la pobreza o cmo se origin el universo, y en cambio poco nos
interesa, personalmente, conocer la composicin "u+mica de los anillos de
Baturno, la evolucin de las e*portaciones de un pa+s o las enzimas "ue
produce el +gado de los cocodrilos. Pero la ciencia no a avanzado a trav&s
de saltos bruscos "ue se replantean todos los conocimientos anteriores, sino
por medio de estudios parciales, limitados, "ue se van acumulando y
discutiendo sin pausas. -os (rutos de esta (orma de encarar la investigacin
son evidentes.
Pero todos, como seres umanos, tendemos a olvidar las limitaciones "ue
nos impone este modo de pensar y construimos, por lo general, proyectos de
investigacin "ue resultan demasiado ambiciosos, "ue pasan por alto la
comple)idad de lo "ue es aparentemente simple, "ue resultarn muy di(+ciles
de realizar, cuando no del todo impracticables, y nos obligarn a
re(ormularlos a costa de bastante es(uerzo intelectual. Por eso recomiendo
sinceramente a estudiantes y tesistas, a pro(esionales y asta a los
investigadores ms (ogueados ya en la prctica de la ciencia, "ue revisen y
discutan sus proyectos para acerlos menos ambiciosos y ms limitados, "ue
se contenten con temas ms concretos, ms espec+.cos, y de)en para
(uturas investigaciones parte de lo "ue les interesa conocer.
+) P/ri"car l%s c%nce&t%s) -a investigacin, sobre todo en las ciencias
sociales, parte mucas veces de ideas "ue estn como >otando en el
ambiente, "ue se debaten en medios de comunicacin y conversaciones
in(ormales, "ue (orman parte del lengua)e cotidiano de la gente. Casi todos
estos conceptos son, por su propia naturaleza, imprecisos y carentes de un
signi.cado un+voco, corrupcin, democracia, educacin, delincuencia,
gobernabilidad o revolucin no slo signi.can cosas di(erentes para distintas
personas sino "ue, adems, signi.can por lo general varias cosas diversas a
la vez. Craba)ar con ellos implica severos riesgos por cuanto nos podemos
encontrar, durante el curso de nuestra investigacin, "ue estamos
analizando o evaluando algo muy di(erente a lo "ue ten+amos en mente al
comenzar nuestro traba)o, o "ue lo "ue es vlido para una cierta de.nicin
no es aplicable a otra. Por eso es decisivo, al comenzar el traba)o, e*plorar
sistemticamente todos los posibles sentidos de los conceptos "ue
utilizamos, analizarlos a (ondo, depurarlos de connotaciones y cargas
emocionales "ue casi siempre estn asociadas a su uso. Puede ser "ue nos
encontremos, incluso, "ue algunas de esas palabras nada "uieren decir en
realidad, "ue son simplemente como imgenes o contrase!as "ue se usan
en el lengua)e de todos los d+as pero "ue en realidad no tienen un signi.cado
preciso "ue las aga %tiles para nuestro traba)o. ?istinguir entre lo "ue
parece omog&neo pero no lo es, clasi.car y organizar adecuadamente los
conceptos "ue se suelen utilizar y llegar a una (ormulacin clara y precisa de
los "ue utilizamos nos aorrar luego innumerables sinsabores. /unca es
poco el tiempo "ue se puede dedicar a esta comple)a tarea, "ue conviene
acer mientras se revisa, con todo cuidado, la bibliogra(+a ms seria "ue est&
a nuestra disposicin.
-) Res&etar l%s 4ec4%s) /ada cuesta encontrar, para casi cual"uier
iptesis imaginable, algunos pocos ecos "ue parezcan con.rmarla. Esto
puede darnos la impresin de "ue estamos en el camino correcto, de "ue
tenemos en nuestras manos una .rme relacin "ue podemos demostrar.
Pero la realidad, por lo general, se muestra muco ms es"uiva, suele aber
tendencias de largo plazo "ue contradicen lo "ue en apariencia es una (uerte
asociacin de corto plazo, tendencias generales "ue no se e*presan en
situaciones ms concretas, relaciones "ue parecen slidas pero "ue se
desvanecen cuando miramos ms de cerca lo "ue ocurre. Por eso
recomendamos al investigador "ue tenga el mayor cuidado posible en ser
sistemtico, "ue cuando analice un (enmeno trate de tener en cuenta todos
los datos "ue tengan relacin con lo "ue ocurre. Es muy (recuente "ue el
cient+.co, como cual"uier persona, detenga su atencin slo en a"uellos
aspectos de la realidad "ue (avorecen o parecen con.rmar lo "ue piensa,
pero es signo de un verdadero traba)o cient+.co el no desde!ar los datos "ue
no se acomodan a nuestras propuestas, el tratar de incorporarlos de alg%n
modo a nuestras conclusiones o por lo menos el no negarlos u olvidarlos de
plano como si no e*istiesen. 3n traba)o verdaderamente sistemtico nos
evita caer en discursos ingenuos o simplistas, "ue luego abrn de criticarse
sin piedad, y nos acerca a la comprensin de unos ecos "ue siempre
resultan ms complicados de lo "ue a primera vista parecen.
2) N% &reci&itarse a c%ncl/si%nes) Esta recomendacin, muy
relacionada con la anterior, trata de prevenirnos contra otra tendencia "ue
todos solemos poseer, la de tratar de solucionar de una vez los problemas
planteados, la de simpli.car lo "ue conocemos para llegar sin dilacin a una
respuesta decisiva. Eso no slo puede llevarnos a irrespetar los ecos o a
sacar conclusiones apresuradas sobre la base de una insu.ciente
in(ormacin, sino "ue puede adems acernos caer en (alacias, en
razonamientos poco slidos o en evidentes contradicciones. /o debemos
olvidar, por otra parte, "ue slo se inicia un traba)o de investigacin cuando
se tiene cierta duda razonable acerca de los resultados "ue vamos a obtener.
Bi se est completamente seguro del resultado a conseguir eso ser por"ue,
a: el problema de investigacin no es tal, sino una simple con.rmacin de
conocimientos ya veri.cados o una simple tautolog+a; b: nos emos
precipitado a conclusiones y estamos de)ando de lado cantidad de ecos
"ue no conocemos o estamos adoptando una manera super.cial, demasiado
pragmtica, de acercarnos al problema.
Por eso recomiendo sinceramente "ue el investigador trate de distanciarse
lo ms posible de cual"uier actitud de e*trema seguridad en lo "ue propone,
"ue asuma a cabalidad la idea de "ue toda investigacin se ace alrededor
de preguntas y no de respuestas. Blo as+, abriendo la mente a las posibles
soluciones "ue puede tener su problema, se encontrarn caminos para tener
acceso a la realidad "ue nos rodea, "ue siempre nos maravilla por lo
comple)a y sorprendente "ue es.

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