Buenas-Practicas Reducido Web

BUENAS PRCTICAS PARA
ELxANLISISxDELICTUAL
ENxAMRIC AxLATINA
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Editor
Fernanda Varela Jorquera
Buenas Prcticas para el Anlisis Delictual en Amrica Latina
Primera edicin Mayo 2013.
Santiago, Chile.
Registro de Propiedad Intelectual N 229334
I.S.B.N.: 978-956-7435-21-0
Publicacin protegida por la ley N 17.336 de propiedad intelectual.
Diseo y Diagramacin:
roxana.moralesparra@gmail.com
Nota: las opiniones expresadas en este documento, son de exclusiva responsabilidad
de los autores y no representan la de Fundacin Paz Ciudadana.
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Prlogo
Personas, lugares, patrones y problemas.
Sintetizando las mejores prcticas del anlisis
delictual.
Christopher W. Bruce
Estndares de trabajo en una unidad de
anlisis delictual: asegurando la ecacia en la
persecucin penal.
Patricio Tudela
El rol de los analistas delictuales en la
persecucin penal.
Kyle Stoker y Susan C. Smith
Innovacin en el anlisis delictual sobre
extorsin: caso FARC-EP alias Pepito Prez.
Mery Patricia Conejo, Gabriel Ramn Jaimes
y Jhonny Anderson Daz
Persecucin estratgica del delito de extorsin
y del crimen organizado en la ciudad de
Chiclayo.
Juan Manuel Carrasco, Ral Rivas y
Javier Quiroz
Metodologa A.C.B.I.C. para implementar
acciones operativas de Carabineros basadas en
inteligencia criminal.
Departamento de Investigacin de
Organizaciones Criminales de
Carabineros de Chile (OS9)
Anlisis criminal e intervencin frente al robo a
vehculos de alquiler en la ciudad de Santa Fe.
Divisin de Anlisis Criminal Unidad Regional
I (URI). Polica de Santa Fe, Argentina
Indicadores estadsticos de la actividad de la
Polica Militar para el anlisis del delito.
Joo Apolinrio
Modelo de intervencin estratgica de
mercados de bienes robados: Grupo Especial de
Bienes Robados (GEBRO)
Vernica Vera
Anlisis criminal y uso de cmaras de seguridad
en Ciudad de Mxico.
Rafael Prieto, Miguel ngel Escalante,
Santiago iguez e Irving Simonin
Modelamiento y estandarizacin de ocinas de
anlisis en la Polica de Investigaciones de Chile.
Carlos Sez
STAD: optimizando el anlisis delictual en
Carabineros de Chile.
Departamento de Anlisis Criminal
de Carabineros de Chile
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BUENAS PRCTICAS PARA EL ANLISIS DELICTUAL EN AMRICA LATINA 2013
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En Amrica Latina, el delito, la violencia y la inseguridad frente al crimen siguen siendo
problemas de gestin y de poltica pblica. En sus diversos tipos, el anlisis delictual es
fundamental y clave para la reduccin del delito y las estrategias enfocadas en la perse-
cucin de los crmenes. Un error grave sera sostener que el anlisis del delito consiste en
una actividad exclusiva de la polica. Por el contrario, las prcticas que se presentan en esta
publicacin, como las identicadas y difundidas en el libro del I Concurso Internacional
(2012), ratican al menos tres conceptos que destacamos aqu:
Primero, en las estrategias de reduccin de los delitos, los diagnsticos y las evaluaciones
son etapas claves y nada de ello se puede hacer sin informacin. En este sentido, el anlisis
del delito es la piedra angular en ese proceso; es una herramienta para tomar decisio-
nes y mejorar la ecacia de las organizaciones.
Segundo, reducir la inseguridad que genera el delito no depende tanto de la escasez o de
la suciencia de recursos, sino ms bien de una gestin basada en la evidencia, donde la
eciencia y la ecacia de las instituciones responsables de la seguridad pblica y persecu-
cin penal ponen a prueba estrategias particulares. Pero en cualquier circunstancia- lo
hacen demostrando que cuentan con unidades de anlisis delictual, estrategias validadas
y personal debidamente capacitado.
Tercero, el anlisis delictual es clave para un mayor impacto en la prevencin y la persecu-
cin penal. sta es una tarea en la que no se puede seguir improvisando. Si bien se trata
de una actividad emergente, debe profesionalizarse.
En este contexto, la transferencia de buenas prcticas (gestin de conocimiento) en las
organizaciones y entre las instituciones de seguridad y de justicia es todava una actividad
casi inexistente. Es por esa razn que Fundacin Paz Ciudadana, con la colaboracin de
la International Association of Crime Analysts (IACA) y el auspicio de Motorola Solutions
Foundation, realizan el III Taller de Entrenamiento en Anlisis Delictual: Procedimientos
para el Anlisis y la Reduccin de Delitos y la IV Conferencia Internacional sobre Anlisis
Delictual y Persecucin Penal en mayo de 2013.
Consecuente con esta lnea de trabajo, esta publicacin es la segunda que aborda la tarea
de presentar un conjunto de experiencias prometedoras o exitosas en anlisis delictual,
asociadas a estrategias de reduccin del delito, desarrolladas por fuerzas policiales y or-
ganismos persecutores. La seleccin de estas prcticas pone en evidencia que el anlisis
criminal es tambin materia de coproduccin, y que las instituciones -si quieren ser ms
ecaces- deben promover o mejorar sus capacidades para el anlisis del delito y construir
alianzas con otras agencias o instituciones del sector para ese n.
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Aqu se presenta un conjunto de experiencias seleccionadas en el marco del II Concurso
Internacional sobre Mejores Prcticas de Anlisis del Delito en Amrica Latina, que realiz
Fundacin Paz Ciudadana, con la colaboracin de la International Association of Crime
Analysts (IACA) entre diciembre del ao 2012 y febrero de 2013. En esta versin parti-
ciparon ocho pases y se pre-seleccionaron 18 propuestas. Luego, se eligieron nueve de
ellas, por resultar innovadoras, por abordar desafos metodolgicos y tcnicos en materia
de anlisis, asociados al desempeo o la ecacia de los organismos policiales y persecuto-
res, o bien por apoyar estrategias de reduccin del delito.
Postularon policas, scalas, organismos gubernamentales y no gubernamentales y se
escogieron las ms idneas por su capacidad de identicar aquello que funciona bien, lo
que se puede mejorar y las nuevas soluciones en este campo. Todas revelan que las pol-
ticas de seguridad pblica y de persecucin penal deben ir de la mano con competencias
y capacidades para el anlisis del delito; y que se es un espacio que debe caminar hacia
una alianza virtuosa y fructfera para la reduccin del delito en la sociedad.
En la seleccin de las experiencias se tuvo en consideracin que el programa-proyecto-
intervencin o modalidad de anlisis reconociera las necesidades de sus beneciarios y
los respectivos factores que contribuyen a cubrir la demanda de anlisis en las organiza-
ciones; y, en consonancia con las misiones y tareas institucionales, tuviera en cuenta las
necesidades crimingenas (problemas) y la capacidad de respuesta. En esta ocasin, a
diferencia del concurso pasado, se agreg como propsito buscar experiencias en materia
de anlisis delictual investigativo.
As, las prcticas se reeren a las relaciones entre anlisis del delito y desempeo policial,
las estrategias de persecucin en scalas y el empleo del anlisis criminal investigativo, el
rol del gobierno local y el anlisis desde una perspectiva situacional. Tambin se incluyen
estrategias de reduccin del delito en espacios pblicos y el mercado de bienes robados;
se abordan adems procesos de innovacin y mejora que apuntan al fortalecimiento ins-
titucional del anlisis delictual en las organizaciones.

Este libro incluye tambin tres textos que introducen y profundizan la mirada sobre la
gestin de la informacin y el anlisis, desde la perspectiva del rol del analista, en el con-
texto de la prevencin del delito, la persecucin penal y los estndares de trabajo de una
unidad de anlisis criminal.
En resumen, el contenido de esta publicacin describe una amplia gama de acciones y
modelos de gestin para el anlisis. Cada caso destaca obstculos, necesidades y bene-
cios. Hay, sin duda, una cuota importante de innovacin que debe ser reconocida y
valorada en su propio contexto. As, son muchas las enseanzas y soluciones que se dan
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a conocer en estos casos, como tambin retos o desafos para lograr que el anlisis del
delito transite desde un ocio pocas veces descrito y embrionario en las organizaciones, a
una actividad profesional fecunda que puede y debe ser realizada por miembros y equipos
interdisciplinarios.
Aspiramos a que las experiencias lleven al lector a conrmar el vnculo interdependiente
entre anlisis delictual y ecacia en la prevencin y persecucin. Asimismo, que se co-
rrobore su contribucin a la generacin de mejores condiciones de seguridad objetiva y
subjetiva en nuestras ciudades y pases del hemisferio. En efecto, las prcticas descritas
permiten vislumbrar que otra consecuencia positiva de la profesionalizacin del anlisis
criminal en las organizaciones es la ampliacin de la nocin de resultado de la gestin
desde una perspectiva auto-referente, a la nocin de impacto sobre otros; es decir, a la
calidad del servicio. El anlisis del delito contribuye a la legitimidad social de las institucio-
nes de seguridad y de justicia.
Fundacin Paz Ciudadana agradece a cada una de las entidades ya citadas que han aus-
piciado y patrocinado el proyecto y la presente publicacin, especialmente a las insti-
tuciones, especialistas y analistas que concursaron, hicieron sus mejores esfuerzos por
transcribir sus experiencias, aciertos y errores, y por compartir ese conocimiento, para
que podamos contar con polticas de seguridad, estrategias de persecucin penal slidas
y basadas en el desarrollo del anlisis del delito.
Patricio Tudela Poblete (PhD. / Ms.)
Director rea de Anlisis y Estudio
Fundacin Paz Ciudadana
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Todas las policas enfrentan un asombroso desafo cuan-
do intentan abordar la delincuencia en conjunto, al
igual como lo hace un sujeto cuando decide ganar ms
dinero o volverse ms exitoso en su carrera. En cual-
quiera de los casos, el xito depende de cmo pueda
desglosar la meta ms grande, de manera efectiva, en
objetivos y tareas manejables; de hacer realidad una lista
de quehaceres.
En la accin policial debemos asumir que es inevitable
cierto nivel de delincuencia. Siempre habr infractores que
aprovechan la oportunidad de un computador porttil,
una cartera o un aparato GPS, dejados en un auto sin pa-
sajeros. Siempre habr asaltos y homicidios cometidos en
la euforia del momento, alimentados por la ira, los celos o
la borrachera. Siempre habr adolescentes que destrocen
inmuebles o roben autos, buscando adrenalina.
La clave para reducir la delincuencia no es centrarse en
estos delitos no prevenibles, inevitables, sino que hay que
centrarse en aqullos que cuentan con algn tipo de en-
foque o nexo; delitos que se agrupen o se vinculen segn
caractersticas comunes. Si podemos identicar y enfo-
carnos en estos nexos, de manera efectiva, podremos
reducir en gran parte la delincuencia que enfrentamos.
El xito denitivo en la accin policial se dar cuando ya
no existan ms nexos, cuando cada delito sea aleatorio,
impredecible, o no tenga relacin con otros delitos.
Hasta ese da, tendremos nuestra lista de quehaceres,
compuesta de los varios nexos, que existen en cuatro ca-
tegoras: personas, lugares, patrones y problemas. Cada
uno es abordado por un tipo diferente de anlisis delic-
tual y un mecanismo de respuesta distinto.
PERSONAS, LUGARES, PATRONES Y PROBLEMAS
SINTETIZANDO LAS MEJORES PRCTICAS DEL ANLISIS DELICTUAL
Christopher W. Bruce
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1- Especialista en anlisis de datos sobre delincuencia y seguridad del trnsito. Fue presidente (2007 2012) y vice-
presidente de la Asociacin Internacional de Analistas Delictuales (IACA).
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La accin policial tradicional a menudo intenta tratar la
delincuencia en trminos de categoras amplias, en vez
de grupos individuales. Usted leer sobre los intentos de
una institucin policial para reducir los robos con violen-
cia, robos en lugares no habitados y robos en au-
tos. Sin embargo, ninguna de estas categoras amplias
proporciona suciente perspectiva, orientacin sobre la
cual pueda basarse una estrategia razonable; ninguna de
ellas provee sostn desde donde podamos aferrarnos. Sin
embargo, dentro de estas categoras generales, podemos
encontrar varias personas, lugares, patrones y problemas
que s podemos tratar mediante un enfoque clsico de
dividir y vencers. En vez de abordar los robos en lu-
gares no habitados en conjunto, abordamos:
Cuatro imputados conocidos por robar en lugares no
habitados.
Cinco edifcios habitacionales que denuncian ms de
seis robos al ao.
Un patrn emergente de robos en lugares no habita-
dos donde un grupo de jvenes imputados usa redes
sociales para determinar cundo ciertas familias esta-
rn de vacaciones para luego entrar a los inmuebles.
Un problema de largo plazo donde casas en cons-
truccin son asaltadas para robar las caeras y los
cables de cobre.
Cada uno de estos puntos requiere una solucin dirigida
a sus caractersticas. El efecto neto de tratar estos varios
nexos de robos en lugares no habitados ser la reduc-
cin de robos en lugares no habitados en conjunto.
FIGURA 1: Consideraciones para analizar y responder a los cuatro nexos.
Nexo
Personas
Lugares
Patrones
Problemas
Meta
Identificar a los principales imputados y
organizaciones delictivas activas; imple-
mentar un cumplimiento de la ley efectivo
adems de estrategias de prevencin
con el fin de detener el comportamiento
delictivo
Identificar zonas de alto riesgo de delin-
cuencia y otra actividad policial; reducir
incidentes en los zonas de alto riesgo
Identificar series y patrones emergentes
para detenerlos tan rpido como sea posi-
ble, mediante la detencin o la supresin.
Analizar completamente problemas cr-
nicos y de largo plazo mediante medios
cualitativos y cuantitativos; identificar so-
luciones focalizadas que hagan participar
a otras instituciones comunitarias claves.
Tipo de anlisis delictual
Anlisis de inteligencia
Anlisis estratgico
Anlisis tctico
Anlisis de problemas
Filosofas y modelos guas
Investigacin tradicional y anlisis de inteligencia
Implementar la estrategia llamada Pulling Levers
Disuasin focalizada
Accin policial dirigida por inteligencia
Accin policial basada en evidencia
Accin policial en las zonas de alto riesgo
Aproximaciones de Datos para el Delito y la Segu-
ridad en el Trnsito (DDACTS, en ingls)
Respuesta y anlisis tctico tradicional
Teora de las actividades rutinarias
Policas orientadas a la solucin de problemas
Policas comunitarias
Criminologa medioambiental
Prevencin de la delincuencia mediante el diseo
ambiental (CPTED)
Prevencin de la delincuencia situacional
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El rol del analista delictual es identicar y analizar estos
factores: varias personas, lugares, patrones y problemas,
en la prctica, creando una lista de prioridades que pro-
porcione a las unidades operacionales suciente informa-
cin para planicar tcticas y estrategias focalizadas.
Personas
Para los propsitos relacionados con la reduccin de la
delincuencia, personas se reere a organizaciones de-
FIGURA 2: Un slo tipo de delito puede mostrar varios nexos. Robos en la calle.
Problemas. Cuando las cla-
ses se reanudan en la univer-
sidad local durante el otoo,
los estudiantes a menudo se
convierten en un blanco de la
delincuencia mientras cami-
nan desde y hacia las esta-
ciones de transporte pblico
durante la noche.
Patrones. Una serie de robos
en la calle donde un hombre
blanco de unos cuarenta
aos corre detrs de muje-
res que caminan por la calle
y les arrebata las carteras.
Lugares. Una zona de alto
riesgo donde frecuente-
mente ocurren robos en la
noche, poco despus de que
cierran los bares.
Personas. Una pequea
cantidad de infractores
conocidos y activos, que
cometen robos en toda
el rea.
lictivas, infractores reincidentes y - para algunos tipos de
delitos - vctimas reincidentes o cualquier otro sujeto res-
ponsable de ocupar tiempo y esfuerzos importantes de
la polica. Histricamente, el campo del anlisis de inteli-
gencia y el modelo de la polica dirigida por la inteligencia
han puesto nfasis en un enfoque sobre las personas.

FIGURA 3: Un analista clasica a los infractores segn la suma de los delitos que han cometido.
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Identicamos a infractores reincidentes, vctimas reinci-
dentes y organizaciones delictivas mediante una combi-
nacin de tcnicas de recopilacin de inteligencia y ex-
traccin de datos. Dicho anlisis mezcla tanto factores
cuantitativos como cualitativos. Los modelos ms bsicos
simplemente cuentan el nmero de contactos que tie-
ne una organizacin policial con un sujeto en particular;
modelos ms complejos sopesan estos contactos segn
la gravedad del delito y la fecha; adems consideran las
relaciones entre los sujetos en organizaciones complejas.
El resultado nal de tal anlisis es una lista de organiza-
ciones y de infractores conocidos, clasicados segn la
cantidad de dao que ocasionan en la comunidad.
FIGURA 4: Un analista (Napolitano, 2011) crea un mapa de vnculo para describir una organizacin delic-
tual.
Para el tratamiento de organizaciones delictivas e infrac-
tores reincidentes, las policas cuentan con una variedad
de tcnicas y estrategias a su disposicin, desde hacer
cumplir la ley (vigilancia, monitoreo, investigacin priori-
taria y persecucin) hasta prevenir. La mejor tcnica para
aplicar a una persona o grupo particular debe depender
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en parte de un minucioso anlisis. Las mejores prcticas
de prevencin tienden a seguir un modelo de disuasin
focalizado, donde a los infractores se les advierte sobre
un aumento de la atencin policial y en paralelo se les
entregan recursos necesarios para que ellos mismos se
alejen de la vida delictual. Estudios han demostrado que
la disuasin focalizada es muy alentadora cuando se tra-
ta a infractores reincidentes, incluso en casos de delitos
violentos (Braga & Weisburd, 2011).
Cuando se lidia con personas, tambin debemos identi-
car y estudiar la victimizacin reincidente, as como la
reincidencia delictual. Los estudios que usan datos de au-
to-informe -adems de bsquedas en sistemas de regis-
tros de casi toda la polica- muestran altos niveles de vic-
timizacin reincidente en delitos tales como violaciones,
violencia intrafamiliar, robos y vandalismo (Weisel, 2005,
cubre este fenmeno de manera amplia junto con reco-
mendar soluciones). Dichas vctimas reincidentes pueden
necesitar una variedad de respuestas para poder romper
sus propios patrones individuales.
Lugares
Lugares se reere a zonas de alto riesgo, pequeas
reas geogrcas responsables de una importante canti-
dad de actividad. A veces, estos lugares son de alto ries-
go porque atraen a muchos posibles infractores; otras,
porque atraen a muchos posibles blancos; y en ocasio-
nes, porque la naturaleza total de actividad en estos lu-
gares facilita ciertos delitos. La accin policial en zonas
de alto riesgo, la teora de las ventanas rotas, y las
aproximaciones de datos para el delito y la seguridad en
el trnsito (DDACTS, en ingls) se centran en los esfuer-
zos necesarios de cumplimiento de la ley y de prevencin,
para limpiar, despejar las zonas de alto riesgo.

FIGURA 5: Un analista identica zonas de alto riesgo donde ocurren choques de autos, para poder aumentar el cum-
plimiento de la ley
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Las zonas de alto riesgo pueden presentar sntomas,
tanto de patrones de corto plazo como problemas de
largo plazo, los que no necesariamente representan un
fenmeno distinto. Pero hasta que no se lleve a cabo un
mayor anlisis, puede ser til mantener listas y mapas de
zonas de alto riesgo cuanticados y clasicados los pro-
blemas, segn la gravedad- simplemente para entregar-
les a las unidades operacionales (trco, patrulla y ope-
raciones especiales) lugares donde puedan concentrar su
trabajo proactivo, cuando no estn dedicados a llamadas
de servicio. Estudios han demostrado que un aumento en
el slo cumplimiento visible de la ley puede producir re-
ducciones en zonas de alto riesgo (Braga & Bond, 2008;
Ratcliffe, Taniguchi, Groff, & Wood, 2011).
Patrones
Los patrones describen dos o ms delitos que com-
parten caractersticas comunes. Generalmente, son de
corto plazo y pueden organizarse segn infractor, tipo
de vctima, tipo de lugar, lugar especco, o tipo de pro-
piedad. Probablemente, el tipo ms comn de patrn sea
una serie, donde dos o ms tipos de delitos de una
clase similar comparten un infractor comn o un grupo
de infractores que trabajan en conjunto. Se identican y
analizan mediante el proceso clsico de anlisis delictual
tctico. Las policas tienen que estar listas para eliminar
patrones emergentes tan rpido como sea posible, lo
cual signica que los analistas deben revisar, identicar,
analizar y diseminar informacin sobre estos patrones,
como parte de un trabajo diario.
Las tcticas para intervenir en los patrones deben ser
rpidas; idealmente, deben centrarse en arrestar a los
infractores, pero tambin incluir el endurecimiento de
los blancos y la eliminacin de oportunidades. La mejor
tctica depende, en parte, del punto focal del patrn: los
patrones que ocurren en horas y lugares predecibles res-
ponden bien ante puestos de vigilancia, cmaras escon-
didas y patrullas dirigidas; aqullos que tienen un fuerte
enfoque centrado en los infractores, pueden responder
ante una investigacin tradicional basada en evidencia; y
aqullos con un fuerte enfoque en los blancos, pueden
responder ante tcticas como seuelos, compras con-
troladas e interrupcin del mercado (Bruce & Ouellette,
2008, tabla 1).
Problemas
Los problemas son fenmenos crnicos o de largo pla-
zo; implican adems varios incidentes de caractersticas
FIGURA 6: Un boletn delictual describe una serie actual
de robos
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similares, pero casi siempre cuentan con varios infracto-
res que se aprovechan de una oportunidad comn. El
anlisis y la respuesta a los problemas son generalmente
ms intensos que con los patrones; sin embargo, mues-
tran mayores benecios a largo plazo. El campo de la
polica orientada a la solucin de problemas ha puesto
nfasis en un enfoque sobre los problemas.

FIGURA 7: Un boletn delictual describe una serie actual
de robos
enfoque se pone siempre en la prevencin y la disuasin,
y casi nunca en la detencin de los infractores.
En Estados Unidos, el Centro para la Polica Orientada a
la Solucin de Problemas se dedica a catalogar de ma-
nera completa los enfoques de anlisis, las respuestas,
los modelos de evaluacin y los informes exitosos de
problemas crnicos o de largo plazo. Existe una slida
coleccin de literatura que hace hincapi en la solucin
de problemas como losofa clave para la reduccin de
la delincuencia.
Prediccin
El anlisis de personas, lugares, patrones y problemas
debe ser predictivo; debe centrarse en lo que posible-
mente vaya a ocurrir con estos fenmenos en el futuro.
Por ejemplo, sera tonto perder el tiempo centrndose en
infractores muertos, en series resueltas o en problemas
que ya no lo son. Sin embargo, existen muchos ejemplos
menos obvios.
Hay veces en que la descripcin de actividad existente
sirve como una prediccin de facto del futuro. Por ejem-
plo, si tenemos una serie actual de robos en lugares no
habitados centrada en la comuna de San Miguel, en
Santiago de Chile, sta puede servir como prediccin
exacta de que el infractor continuar atacando en San
Miguel en el futuro. Por otro lado, aunque el patrn pue-
de estar centrado en esta comuna, es posible que el
infractor haya comenzado en Macul, se haya cambiado
luego a San Miguel y actualmente asalte en Cerrillos, lo
que signica que donde ha estado no es una representa-
cin exacta de donde vaya a hacerlo despus.
Asimismo, que haya existido un promedio de 350 robos
de caeras y cables de cobre en la regin de Coquimbo
durante los ltimos 5 aos, nos puede llevar a prede-
cir con exactitud una cifra de alrededor de 350 para el
prximo ao. Pero no podemos hacer lo mismo, si sabe-
mos que el nmero de robos comenz en 200 hace cinco
aos y ha progresado hasta 500 en el ao pasado. Las
zonas de alto riesgo de robos en Santiago Centro pueden
permitir predecir con precisin zonas de alto riesgo entre
abril a junio, pero puede que tampoco lo haga. En todos
los casos el anlisis de personas, lugares, patrones y pro-
blema deben usar tcnicas que predigan de mejor mane-
ra el futuro, en vez de simplemente describir el pasado.
Prioridades
Basada en la identicacin y el anlisis de personas, lu-
gares, patrones y problemas, la polica debe priorizar sus
Los analistas buscan, catalogan y estudian cambios en los
problemas. Cuando la polica decide enfrentarse ante un
problema particular, los analistas proporcionan la mayo-
ra del anlisis cuantitativo de datos existentes, as como
la recopilacin y el anlisis de datos cualitativos (segn la
institucin). La polica trata problemas de largo plazo me-
diante soluciones preventivas, tales como la prevencin
de la delincuencia mediante el diseo ambiental (CPTED,
en ingls) o las 25 tcnicas de la prevencin situacional
de la delincuencia. Para tratar problemas delictuales, el
13
respuestas. Cualquier jurisdiccin tendr ms infractores
reincidentes, zonas de alto riesgo, patrones y problemas
a largo plazo de los que la polica pueda tratar de manera
completa en un momento dado. Por lo tanto, debemos
hacer un esfuerzo para cuanticar la cantidad de dao
social que causan, adems de hacer una lista de que-
haceres.
No uso hacer una lista como metfora: sugiero que la
polica o sus divisiones (cuartel, circunscripcin, comisa-
ra, etc.) manejen una lista de verdad: mantenida, moni-
toreada, actualizada con regularidad y comunicada a los
miembros de la polica. La lista debe incluir cada una de
las prioridades, metas y tareas asignadas a personas es-
peccas, adems del progreso actual. Sera ideal guardar
esta lista como base de datos, lo que permitir varios
informes segn el rea de enfoque, el tipo de delito, el
rango de fecha, la responsabilidad asignada a los sujetos,
y otros factores.
Estrategias comprobadas
La disciplina de la polica basada en la evidencia ha fo-
mentado que las policas se centren en estrategias que
funcionen en vez de aqullas tradicionales o instintivas.
Diferentes fenmenos responden a diferentes solucio-
nes. Por ejemplo, aunque arrestar a infractores es a me-
nudo una solucin viable para patrones o personas, rara
vez funciona bien para reducir problemas o lugares pro-
blemticos al largo plazo. Cada uno de los cuatro nexos
principales tambin cuenta con modelos de respuesta
asociados. La polica debe elegir la respuesta correcta
para el problema correcto.
Permanecer en contacto con la ms reciente investiga-
cin puede ayudar a que las policas determinen qu pol-
ticas y prcticas s funcionan y cules no. Para problemas
que no han sido investigados, la polica deben conside-
rar las experiencias de otras instituciones policiales o su
Empleado
Oficial Tom Katjna
Oficial Dan Wolff
Oficial Tom Schleg
Oficial Steve Footit
FIGURA 8: La polica de Port Washington, Wisconsin, mantiene una lista pblica de quehaceres de zonas de alto ries-
go y problemas, junto con el ocial especco asignado y el estado actual.
Lugar
En toda la ciudad
Parque Possibility
Playground
Avenida Lincoln
Fecha inicio
30/03/10
06/05/10
29/05/10
Proyecto de la polica orientada a la solucin de problemas
Folleto sobre reconocer a personas con autismo
Los oficiales asistieron a una capacitacin para reconocer a personas con
autismo. Una vez finalizada, se cre un folleto con pautas para que los ofi-
ciales las siguieran cuando tengan que responder una llamada que pueda
implicar a un nio o adulto con autismo.
Sealizacin para disminuir la velocidad en el Parque Possibility
Playground
Un concejal expuso su preocupacin de que la sealizacin puesta en el
cruce peatonal del Parque Possiblity Playground no se advierte de manera
adecuada. El Oficial Shleg estuvo de acuerdo con esta evaluacin y el tema
fue derivado al Departamento de Urbanizacin, que construy una seali-
zacin para disminuir la velocidad ante el cruce de peatones.
Velocidad en Avenida Lincoln en una zona escolar
Debido a la reconstruccin de la Avenida Lincoln y Portview Dr., para per-
mitir que el trfico fluya en todas las direcciones hacia la W. Grand Avenue,
desde Portview Dr., hay ms trfico que fluye en direccin este en Avenida
Lincoln desde Portview Dr. Este flujo de trfico extra, combinado con el
trfico escolar antes y despus del comienzo de clases, hace que vigilar la
velocidad en esta rea sea una prioridad durante las horas peak. Se infor-
m que no hay sealizacin puesta en la Avenida Lincoln cerca de Portview
Dr. que les indique a los conductores que se estn acercando a una zona
escolar. Tambin se inform que existe una sealizacin que advierte 25
km/h puesta en el lado este de la entrada este a la entrada principal del
Colegio Dunwiddie. Se consider que cuando los conductores ven esta se-
alizacin, ya han pasado la entrada principal al colegio y se dirigen desde
la zona escolar. Se propuso que esta sealizacin sea relocalizada al rea
de Portview Dr. y la Avenida Lincoln. Se habl con el administrador muni-
cipal Mark Grams acerca de esta preocupacin y dio su aprobacin para
que el Departamento de Urbanizacin mueva esta sealizacin. sta fue
relocalizada en la Avenida Lincoln, al lado este de Portview Dr., antes del
comienzo del nuevo ao escolar.
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propia evaluacin rigurosa tanto de las respuestas como
de los resultados. En Estados Unidos, el Centro para po-
lticas delictuales basadas en evidencia de la Universidad
George Mason (2013) sirve como repositorio de investi-
gacin sobre la efectividad de la accin policial. Adems,
la Iniciativa de Accin Policial Inteligente (2013) (Smarte
Policing Initiative, en ingls) del Ministerio de Justicia de
Estados Unidos se centra en nanciar y catalogar solu-
ciones prometedoras para personas, lugares, patrones y
problemas.
Proceso
Una institucin policial que quiera abordar de manera
efectiva a personas, lugares, patrones y problemas debe
contar con un proceso regular para poder hacerlo. Sin un
proceso estndar, las policas tienden a revertir los roles
reactivos de la accin policial: responder ante emergen-
cias, contestar llamadas de servicio, investigar delitos y
mantener el orden. Cuando ocurren estrategias y tcticas
proactivas, casi siempre se deben a una iniciativa perso-
nal del ocial de patrulla, el investigador o el supervisor.
Un buen proceso puede asegurar que cuando una polica
resuelva un problema, reduzca delitos en una zona de alto
riesgo, termine una serie o disuada a un infractor reinci-
dente, esto no ocurra por un capricho temporal. Un plan
de proceso completo podra especicar, por ejemplo:
Cun a menudo los analistas acceden y buscan con-
juntos de datos, identican nuevas personas, lugares,
patrones y problemas, e informan a la institucin.
Quin en la institucin tiene responsabilidad principal
de tratar a infractores reincidentes, organizaciones
delictivas, zonas de altos riesgo, y problemas crni-
cos. Adems, qu recursos tiene disponibles.
Un horario de reuniones regulares de cooperacin
para discutir la lista de quehaceres y crear planes
de accin especcos.
Policas que cuenten con COMPSTAT o sistemas similares
tienen un proceso preparado, diseado para las reunio-
nes y debates regulares sobre los varios temas en la lista
de quehaceres.
Poltica
No importa cun innovador o efectivo sea, el proceso
debe ser cumplido con polticas aplicables. Las policas
estn rebasadas de polticas sobre qu pueden llevar
puesto, qu armas pueden portar, cun a menudo deben
ser inspeccionados los vehculos, a qu pueden acceder o
no en internet, y qu procedimiento deben usar para jus-
ticarse cuando estn enfermos. En un medio con tantas
polticas que afectan tantas cosas, voy a sugerir slo unas
pocas, adicionales; por ejemplo:
Si un nuevo patrn, tendencia, zona de alto riesgo u
otro fenmeno delictual se desarrolla, se espera que
los analistas lo identiquen tan rpido como sea po-
sible.
Cuando un analista delictual publica informacin so-
bre un patrn actual, un problema de largo plazo,
un infractor reincidente, una organizacin delictual o
una zona de alto riesgo, alguien debe actuar en ese
punto.
Cuando los participantes en una reunin COMPSTAT
crean un plan de accin que detalla una respuesta a
un problema de largo plazo, alguien debe implemen-
tar ese plan de accin.
Cuando la institucin anuncia una estrategia para
poner ociales en una zona de alto riesgo en los mo-
mentos que no estn contestando otras llamadas de
servicio, alguien debe monitorear la actividad del o-
cial para asegurarse de que estn pasando tiempo no
comprometido en aquellas zonas de alto riesgo.
Sin dichas polticas para hacer cumplir el proceso, la po-
lica corre el riesgo de transformarse a un modo reac-
cionario, siguiendo solamente su plan cuando un ocial
o supervisor se siente especialmente motivado. La meta
con polticas efectivas no es eliminar todos los criterios,
sino que simplemente asegurarse de que los buenos pro-
cesos sean seguidos de manera consistente.
CONCLUSIN
En el ao 2013, los profesionales de la accin policial
tienen la ventaja de encontrarse en este campo duran-
te un perodo de bajas histricas en la delincuencia, re-
cursos tecnolgicos sin precedentes, datos ampliamente
disponibles, y un creciente conocimiento tanto de las
tcnicas analticas como de las respuestas efectivas. Es
hora de que la polica sintetice estos recursos, las mejo-
res prcticas adems de los modelos prometedores de
accin policial en un proceso operacional coherente para
identicar, priorizar y tratar a personas, lugares, patrones
y problemas. Slo al centrarse en las cuatro reas, uti-
lizando estrategias comprobadas en una forma que las
polticas hagan cumplir, podemos tener el mximo efecto
en la delincuencia.
15
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disorder hot spots: A randomized controlled trial. Crimi-
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Ofce of Community Oriented Policing Services. Disponi-
ble en: http://www.popcenter.org/tools/pdfs/ RepeatVic-
timization.pdf
16
1. INTRODUCCIN
El anlisis del delito es un conjunto de pasos que confor-
man una herramienta, cuya nalidad es gestionar datos
cualitativos y cuantitativos -de diverso origen- para ser
presentados y/ diseminados, apoyando la toma de de-
cisiones en el contexto de enfrentar la criminalidad. Es-
tos procesos y acciones sern ms ecaces si siguen una
secuencia oportuna y dan pie a la accin, facilitando la
prevencin, la reduccin y la investigacin de los suce-
sos criminales, ya sea del tipo delincuencia comn o
bien delincuencia organizada o grave. El inters por
el anlisis delictual deriva de su positivo impacto sobre la
ecacia de las organizaciones de seguridad y justicia. En
otras palabras, el anlisis es una herramienta para una
gestin ms ecaz.
En este contexto, aqu se revisan y describen los objetivos
y estndares que caracterizan la actividad de anlisis, en
una unidad constituida para desarrollar distintos tipos de
anlisis, abocada a la persecucin penal, labor que com-
parten y vincula a policas y scalas. A la vez, se discuten
criterios de evaluacin del desempeo para esta labor. La
revisin de la literatura anglosajona y el examen de di-
versos casos y unidades de anlisis en pases de la regin
permiten identicar y sugerir algunos criterios de trabajo.
La necesidad de establecer estndares no obedece slo
al objetivo de evaluar el desempeo, sino a la necesidad
de asegurar la calidad de los servicios. ste es, por cierto,
un campo de observacin del cual poco se ha dicho o
escrito. Sin duda, ms all de promover la constitucin
de equipo, en el corto plazo, las unidades de anlisis de-
lictual no slo enfrentan el desafo de elaborar reportes o
informes, sino tambin de evaluar su aporte a la gestin
del rgano persecutor, sobre la base de la evidencia y la
evaluacin peridica.
ESTNDARES DE TRABAJO EN UNA UNIDAD DE ANLISIS DELICTUAL:
ASEGURANDO LA EFICACIA EN LA PERSECUCIN PENAL
Patricio Tudela P.
1
1- Doctor en Antropologa (Alemania) y Mster en Gestin y Direccin de la seguridad (Espaa), Director rea de Anlisis
y Estudios, Fundacin Paz Ciudadana. Email: ptudela@pazciudadana.cl
17
2. EL PROBLEMA
En la mayora de los pases latinoamericanos se ha vuel-
to una necesidad el que policas y scalas o Ministerios
Pblicos incluyan unidades de anlisis delictual en sus es-
tructuras de funcionamiento. Esta urgencia se debe, en
parte, al signicativo porcentaje de denuncias y casos re-
portados que no prosperan en su esclarecimiento. Esto
se debe a que en la mayora de los delitos ms recurrentes
(por ejemplo, los delitos contra la propiedad), los reportes
(noticia judicial) no contienen datos bsicos o esenciales,
porque no se consultan o registran, o porque las vctimas
no los pueden aportar. De esta forma, muchos casos no
se acompaan de las diligencias preliminares, por lo que
no se traducen en el inicio de una investigacin policial o
judicial. A esto se agregan las dicultades de implemen-
tacin de circuitos y ujos de datos y tambin las escasas
capacidades del personal para realizar anlisis de casos,
advirtindose serias debilidades en la generacin y acce-
so a la informacin sobre el crimen y el delito (Centro de
Justicia de las Amricas, 2010).
Ciertamente, como arma el Centro de Estudios de Jus-
ticia de las Amricas, las reformas procesales penales
deben marcar una diferencia en la persecucin penal;
por lo tanto, sus desafos han estado relacionados con la
incorporacin de mecanismos de investigacin innovado-
res y efectivos que indaguen tanto la criminalidad comn
como la compleja, la racionalizacin y priorizacin de los
recursos pblicos, la coordinacin interinstitucional, la
gestin institucional, entre otros temas
2
. En ese contex-
to, en nuestra opinin, cada da tenemos ms evidencia
de que el anlisis delictual es una innovacin necesaria
que no estuvo en la matriz original de las reformas a la
justicia.
As, a modo de ilustracin, si se analizan las estadsticas
del sistema penal acusatorio chileno, se observan brechas
importantes entre casos ingresados (1 milln 323 mil 645
denuncias) y trminos o salidas en el ao 2012. Por ejem-
plo, ese ao ingresaron 619 mil 329 casos con imputa-
do conocido y en ese mismo lapso, slo el 22,9% de los
casos tuvo sentencia condenatoria denitiva; mientras
que de los 704 mil 316 casos que ingresaron con impu-
tado desconocido, el 83,2% de los delitos ingresados
se archiv. Es decir, se aplic una salida no judicial. Esta
relacin es similar a la que ya se destacaba respecto de
los delitos contra la propiedad, el nmero de casos con
imputado desconocido y la gestin de la scala chilena
(Blanco 2012 y Surez 2012, 134-142).
En otras palabras, bastara mirar la cantidad de repor-
tes de casos, noticias criminales o denuncias archivadas
por la falta de antecedentes sobre el suceso criminal,
sobre el indiciado o imputado (imputado desconocido),
para reconocer que una mejor gestin de informacin
y un adecuado circuito y ujo de trabajo en el marco de
un anlisis delictual es ms rentable para la justicia y las
vctimas. Cada da se impone ms la conviccin de que
cuando se crean equipos que transitan desde el anlisis
de casos a la agrupacin, a la identicacin de focos de-
lictuales, a la priorizacin o al empleo de estrategias de
persecucin penal ms ecientes, los resultados o la tasa
de esclarecimiento mejora y los organismos se hacen ms
ecaces. De esta forma, cuando muchos casos se archi-
van, por la ausencia de equipos de analistas abocados,
por ejemplo, a asociar casos, a buscar relaciones e identi-
car patrones criminales, concentrndose en delincuen-
tes prolcos, el anlisis criminal se transforma en una
verdadera herramienta y solucin.
En aquellos pases donde se han creado unidades de an-
lisis delictual en rganos persecutores, stas contribuyen
a resolver la investigacin de delitos, a mejorar la ecacia
en la persecucin penal y al logro de las metas de la or-
ganizacin, apoyando tambin el desarrollo de sistema
de datos que facilitan el acceso, anlisis y elaboracin de
informen ad hoc, entre otros aspectos.
En sntesis, la creacin de unidades de anlisis es una res-
puesta de la(s) organizacin(es) que asume(n) la respon-
sabilidad de ejecutar polticas y estrategias de reduccin
de delitos. Por ello, se puede decir que cada da el anlisis
delictual conquista nuevos promotores, ya que se valida
como una prctica complementaria y necesaria, espe-
cialmente en jefaturas policiales, judiciales y autoridades
polticas que tienen igual responsabilidad en reducir el
delito.
2-http://www.cejamericas.org/index.php/es/areas-de-trabajo/persecucion-penal
18
3. CARACTERSTICAS ESENCIALES DE UNA
UNIDAD DE ANLISIS
Para comprender y valorar la utilidad de crear estndares
para garantizar la ecacia y la calidad en el anlisis delic-
tual, naturalmente, es necesario un marco de referencia.
ste debe ayudar a establecer expectativas razonables y
realistas, permitiendo evaluar la gestin y la calidad de
los servicios. Un aspecto esencial es evitar presumir que
todas las unidades de anlisis hacen siempre lo mismo.
Hay diferencias importantes, por ejemplo, en el caso de
una polica o de una scala, aun cuando pueden com-
partir algunas funciones y tareas. La lnea de diferencia-
cin est en cmo se entiende la prevencin: qu tipo,
cmo y quin, son interrogantes vlidas. Las respuestas
se encontrarn, sin duda, en las directrices de la poltica
delictual y en el cumplimiento de las funciones o misio-
nes de cada organismo. Es muy importante evitar creer
que se trata de unidades que compiten por el mismo ni-
cho de servicios.
Sobre la Misin
Cualquiera sea la institucin donde se anide, el anlisis
del delito y del comportamiento criminal son los objetos
y el objetivo de una unidad de anlisis criminal. En rigor,
se trata de una unidad prestadora de servicios y por lo
tanto, es componente de una cadena de valor; es de-
cir, forma parte de una red o ujo de procesos que se
vinculan con otros componentes en un sistema de infor-
macin inserto en una organizacin, apoyando la labor
de organismos de seguridad y justicia, como son las po-
licas y las scalas (Ministerio Pblico), incluso los obser-
vatorios municipales, los que comienzan a proliferar en
diversas ciudades de Latinoamrica. El anlisis delictual
no es una tarea de unos pocos o slo de algunas institu-
ciones. El concepto de polticas de prevencin basadas en
la evidencia ha desencadenado la creacin de unidades
de anlisis en instituciones de diversa naturaleza (polica,
gobiernos locales, scalas), ya sea a nivel central o local,
o bien para la prevencin del delito o la reduccin de pro-
blemas delictuales de mayor envergadura y complejidad.
El denominador comn entre las distintas unidades de
anlisis que puedan existir es que no es tan decisivo el lu-
gar o la institucin que las creen, las promuevan o dnde
se aniden, sino el hecho cierto de ser equipos de profe-
sionales que llevan a cabo anlisis de datos cualitativos y
cuantitativos y que emplean tecnologa (software) y pro-
cedimientos caractersticos, prestando servicios a otros,
ayudando a la organizacin a ser ms ecaz, gracias a un
mejor manejo de los datos y mejor gestin de informa-
cin (produccin, anlisis y diseminacin).
De esta forma, la declaracin de misin de una unidad de
anlisis delictual es fundamental. sta puede ser breve.
Por ejemplo, apoyar la toma de decisiones a travs de
corto y largo plazos, el anlisis de datos a nivel regional
(Departamento de Polica de Denver). O bien, ms exten-
sa y detallada, como la siguiente: la unidad de anlisis
del delito es una funcin del personal de la Divisin de
Investigacin, diseada para difundir los datos relativos
a las tendencias del delito, identicar a los sospechosos
y preparar informes para las reuniones COMPSTAT
3
. Los
datos son generados principalmente a partir de los regis-
tros e informes dentro del departamento. Los datos adi-
cionales se pueden obtener de fuentes externas, como
otras agencias de aplicacin de la ley, agencias gu-
bernamentales y organizaciones privadas. La unidad de
anlisis del delito tambin suministra al personal del de-
partamento y jefes de distrito u otra ocina especializada
informaciones e informes relacionados con el anlisis del
delito (Departamento de Polica de Virginia Beach).
Al comparar ambas declaraciones de misin, la primera
tiene la debilidad de ser muy amplia o vaga, mientras
que la segunda enfatiza los procesos y productos, pero
no los objetivos. Desde este punto de vista, para mejor
ilustrar la utilidad y evaluar su desempeo, es necesaria
una declaracin por denotacin. sta debe ser coheren-
te y expresar con claridad los objetivos particulares (que
deben ser coherentes con los de la organizacin), porque
ayuda a guiar y a alinear a los analistas con los objetivos
de la institucin
4
.
As, una declaracin de misin esencial o bsica de una
unidad de anlisis delictual debera responder interrogan-
tes tales como: qu hace, para quin, con qu nalidad y
cmo se inserta en una organizacin. La siguiente podra
ser, entonces, una armacin ms apropiada:
3- El trmino anglosajn apunta originalmente al aspecto tcnico estadsticas comparadas.
4- Por ejemplo, es muy ilustrativo leer o examinar las declaraciones de protocolo o estndares de trabajo de Unidades
de Anlisis en el Departamento de Polica de Glendale (http://iaca.net/CAUDC/SOPs/SOP_GlendaleAZ.pdf) y del Depar-
tamento de Arlington (http://iaca.net/CAUDC/SOPs/SOP_ArlTx.pdf ).
19
La unidad de anlisis delictual tiene por misin la
recoleccin, el anlisis y la diseminacin de la infor-
macin de inters delictual, prestando apoyo perma-
nente a las unidades operativas en la planicacin,
ejecucin y evaluacin de los servicios policiales y de
persecucin penal en sus respectivas jurisdicciones, a
travs de procedimientos de gestin de informacin,
segn prioridades y problemas por conocer y resol-
ver, y segn diversos tipos de anlisis, respondiendo
a la solicitud de usuarios, y apoyndose en la tecno-
loga X.
En esta misma lnea, tambin se pueden considerar a
modo de ejemplo- declaraciones de propsito que justi-
can la creacin de una unidad de anlisis en un rgano
persecutor. Por ejemplo, en el caso chileno (Fiscala Na-
cional, 2011):
Las Unidades de Anlisis Criminal (UAC) tienen un
rol estratgico en la gestin del Ministerio Pblico,
orientadas a desarrollar el anlisis de informacin,
herramienta metodolgica que permitir identicar y
abordar aquellas dinmicas delictivas que se encuen-
tran presentes en nuestra sociedad y que logran for-
mar un mercado de criminalidad. Lo anterior incide
positivamente en la toma de decisiones jurdicas, me-
jora los procesos de trabajo, focalizando inicialmente
su labor en los delitos contra la propiedad y los deli-
tos de mayor connotacin social (DMCS), apoyando
el esfuerzo investigativo dirigido a la identicacin
de infractores y el esclarecimiento de los fenmenos
delictuales
5
.
En Argentina, tras la implementacin del Nuevo Cdigo
de Procedimiento Penal en la Provincia del Chubut y la
ley n 5.057 del Ministerio Pblico Fiscal, a travs de la
promulgacin de la ley n 5.810, se prev la creacin
de Unidades Especializadas en la investigacin de deli-
tos complejos e integrar equipos de Fiscales Generales,
Funcionarios de Fiscala y Polica de Investigaciones Judi-
ciales para combatir formas de delincuencia particulares
cuando las circunstancias lo requieran (Artculo 16), se
abren nuevas perspectivas, creando la Ocina de Anlisis
del Comportamiento Criminal (OfACC) como un rgano
auxiliar en el que se utilicen tcnicas cientcas de inves-
tigacin Criminal y Forense, con laboratorios modernos y
responsabilidad por la Cadena de Custodia
6
.
4. SOBRE LOS OBJETIVOS Y TAREAS: QU
HACE UNA UNIDAD DE ANLISIS EN MATE-
RIA DE PERSECUCIN PENAL?
La labor de un analista no es equivalente a la suma de
los esfuerzos de un equipo de analistas con procesos y
criterios de accin claros y conocidos. Un equipo de ana-
listas debe cumplir diversas funciones o tareas comple-
mentarias, con un propsito comn: gestionar datos en
el contexto de facilitar los objetivos de la poltica criminal
y la persecucin penal. En otros trminos, proveer infor-
macin como soporte para la accin de la polica, pero
tambin del rgano persecutor.
En general, se pueden sealar las siguientes tareas o ac-
ciones:
a) Acopiar y examinar denuncias de delitos y otros ante-
cedentes de inters para el anlisis delictual, procesar
datos y georreferenciar.
5- Esta declaracin es fruto de la asesora que Fundacin Paz Ciudadana prest al Ministerio Pblico de Chile en el
marco del estudio para fundamentar el Plan de Fortalecimiento Institucional, apoyo realizado entre los meses de mayo
y agosto de 2011.
6- Las Misiones de la OfACC en el rea del Ministerio Pblico Fiscal son: 1) Promover un anlisis metdico riguroso de
la informacin con la que se cuenta en la investigacin; 2) Posibilitar el ejercicio interdisciplinario que incluya al psic-
logo jurdico dentro del equipo, como apoyo en la investigacin criminal, posibilitando el aporte desde una perspectiva
de la subjetividad en la labor investigativa e incidir en la modificacin de los niveles de impunidad, consecuencia del
estancamiento de investigaciones por no conocer al posible agresor, y 3) Relevar el manejo de la evidencia psicolgica
desde dos perspectivas: como apoyo de las actividad investigativa que conforma el plexo indiciario y como elemento
material / psicolgico probatorio dentro del juicio. Entre los Objetivos Generales destacan: a) Aplicacin de los mto-
dos de la Psicologa Jurdica, especficamente en la elaboracin de perfiles criminales, autopsia psicolgica y anlisis
operativos de caso, en el campo del Derecho Procesal Penal de la Provincia del Chubut, como herramienta coadyuvante
para la investigacin y resolucin en los casos de delitos graves y b) La efectuacin de anlisis comparativos de casos
orientados al comportamiento y el anlisis de comportamiento geogrfico de la conducta delictiva investigada. Letaif,
G. (enero, 2011). Oficina de Anlisis del Comportamiento Criminal. Inicios de una experiencia en el marco del Sistema
Penal Acusatorio. Procuracin General Provincia Del Chubut, Argentina. Recuperado de http://psicologiajuridica.org/
archives/900 (visitado el 3 de mayo de 2012).
20
b) Elaboracin de reportes sobre la base de anlisis tc-
tico, estratgico, investigativo, administrativo para
las tareas de planicacin y para proveer de rutas in-
vestigativas.
c) Identicacin de patrones y series delictuales existen-
tes o en evolucin.
d) Realizacin de anlisis de perles de objetivos afecta-
dos por la delincuencia.
e) Asistencia en la resolucin de incidentes.
f) Generacin de anlisis de los datos operativos para
el planeamiento del despliegue y distribucin de los
recursos.
g) Estimacin y proyeccin de futuras ocurrencias delic-
tivas, entre otras.
No obstante, la integracin de un enfoque ms estrat-
gico en la persecucin penal lleva a poner atencin en
que no se trata de la accin persecutora tradicional, sino
que en trmino de lo planteado por Jimnez (2008)
7
- se
suman otras directrices de trabajo u operacionales, tales
como:
a) Un acercamiento proactivo al crimen.
b) Un rea de persecucin determinada.
c) nfasis en la solucin de problemas, por ejemplo:
seguridad ciudadana y calidad de vida de la comuni-
dad.
d) Enlace estratgico entre scala, comunidad y otros
organismos auxiliares.
e) Aplicacin de diversos mtodos de prevencin.
As, independiente de las tareas identicadas en la lnea
ms conocida del anlisis en organismos policiales, en
el caso de una organizacin abocada a la persecucin
penal, la labor se orienta a potenciar la investigacin
del delito, pudiendo seguir diversas estrategias o mo-
delos de gestin: Smart Prosecution (persecucin penal
inteligente)
8
o bien Community Prosecution (persecucin
penal comunitaria)
9
.
Ms all de modelar las acciones o secuencia caracters-
tica de trabajo, tambin es importante destacar el rol o
impacto del anlisis delictual en los organismos persecu-
tores. Recientemente, Fundacin Paz Ciudadana ha con-
tribuido en el fortalecimiento de esta lnea de trabajo en
la Fiscala General de la Nacin en Colombia. En opinin
de los promotores del proyecto, existen tres campos o
dimensiones de impacto a subrayar:
a) la generacin de condiciones internas para una mejor
gestin en la persecucin penal y las oportunidades
y probabilidades de identicacin, deteccin, deten-
cin y desbaratamiento o desarticulacin de organi-
zaciones delictuales de diversa naturaleza;
b) el establecimiento de estndares de actuacin que
maximicen la eciencia y la ecacia de sus misiones,
para lo cual la reformulacin de la estrategia perse-
cutoria sobre la base de la priorizacin del anlisis de
contexto y del anlisis de bloque y/o aparato criminal
es relevante; y
c) la contribucin a reducir los niveles de impunidad de-
rivados del poco desarrollo de los distintos tipos de
anlisis delictual (tctico, estratgico, administrativo,
investigativo y de operaciones), que limitan la ecacia
de la persecucin penal.
De esta forma, las tareas se ordenan o alinean con el
objetivo de entregar a los distintos actores internos (por
ejemplo, scales) y externos (por ejemplo, policas) la
informacin necesaria y las herramientas para adoptar
decisiones que permitan direccionar la labor, desde un
conocimiento previo que potencia el desarrollo de la
investigacin de un hecho delictivo que no cuenta con
mayores antecedentes. No obstante ello, al presentarse
ciertas caractersticas especcas, fruto del anlisis y com-
paracin de varios casos, es posible vincularlos con patro-
nes conductuales previamente identicados y ampliar las
7- Jimnez, Radhams (2008). Experiencias en Persecucin Penal Estratgica en la Repblica Dominicana. Implemen-
tacin del Plan de Seguridad Democrtica. Ponencia del Procurador General de la Repblica en el Primer Seminario
Internacional Ministerio Pblico y Experiencias en Persecucin Penal Estratgica ante el nuevo modelo procesal, XVI
Asamblea General Ordinaria de la Asociacin Iberoamericana de Ministerios Pblicos.
8- Wolf, R. y Worrall, J. (2004). Lessons from the Field. Ten Community Prosecution Leadership Profiles. En: http://www.
ndaa.org/pdf/cp_lessons_from_the_field.pdf
9- Hayden, J. (2007). Community Prosecution. Techniques to Reduce Drug-Related Gang Activity. En: http://www.ndaa.
org/pdf/pub_cp_techniques_reduce.pdf ; ver tambin American Prosecutors Research Institute (2003). Community Pro-
secution. Planning and Implementation Workbook. Developing and Implementing Your Action Plan.
21
posibilidades de investigacin. As, toda unidad de an-
lisis delictual en un organismo persecutor supone el em-
pleo de tecnologa para una persecucin penal enfocada
en infractores, delitos recurrentes o especiales, haciendo
ms eciente la gestin de informacin y aumentando
la probabilidad de deteccin, identicacin, detencin y
formalizacin o juicio.
Pasos
Recopilacin y gestin
de los datos
Lectura y consulta de
los datos
Anlisis de los datos
Diseminacin de la
informacin
Desarrollo de la es-
trategia
Evaluacin y retroali-
mentacin
Actividad
Anlisis de Informacin
Validacin interna
Elaboracin de informe y/o
directrices
Validacin interna
Entrega de informe y/o
directrices
Ejecucin de acciones reco-
mendadas
Evaluacin y mejora de
proceso interno
Sub-actividad
Delimitacin del problema
Consulta de fuentes de informacin preliminar
Definicin de estrategia de anlisis
Compilacin de datos estadsticos y cualitativos
Definicin de tcnicas de investigacin complementarias (Ej. Entrevistas,
registros delictuales de otras instituciones, victimizacin, informacin
socio-geogrfica)
Elaboracin bases (o tablas) especficas
Anlisis preliminar
Conclusiones iniciales
Identificacin del destinatario del anlisis
Reunin con equipo de trabajo
Presentacin de conclusiones iniciales
Identificacin de ajustes
Redaccin del cuerpo y de anexos del informe
Incorporacin de ajustes identificados en el trabajo interno
Reunin con equipo de trabajo
Presentacin de conclusiones finales iniciales
Identificacin de ajustes
Remisin formal del informe
Realizar una reunin de trabajo con el o los responsables operativos de la
tramitacin penal
Controlar los plazos que se hubieren establecido
Registrar las decisiones que adoptaron a partir de los informes
Registrar el resultado final del informe
Identificar mbitos para la mejora de los procesos internos de trabajo de la
Unidad de Anlisis
Pasos del proceso de anlisis Criminal
10
10- Una versin preliminar -siguiendo estudio de Fundacin Paz Ciudadana- se encuentra en: Fiscala Nacional (2011).
Distribucin de Dotacin, considerando la Productividad y el Mejoramiento de la Gestin de las Fiscalas. Santiago, p.
58 y 59.
5. ACTIVIDADES COMUNES
A continuacin se agrupan, en trminos generales, las
actividades mnimas que debe desarrollar una unidad de
anlisis delictual en el contexto de una institucin res-
ponsable de la persecucin penal. Partimos del supuesto
que esta unidad acta cumpliendo funciones permanen-
tes, o bien en funcin de un requerimiento investigativo
especco. Se trata de un esquema bsico, enfocado en
el proceso que realizara una unidad de anlisis delictual
inserta en un rgano de persecucin penal:
22
6. ESTNDARES Y NORMAS PARA UNA
ANLISIS EFICAZ
El papel del anlisis en la persecucin penal es iluminar y
esclarecer vacos de informacin, orientar la construccin
de la hiptesis del caso y apoyar la planicacin de la in-
vestigacin y las actividades que se deriven de esos nes.
Por lo tanto, el trabajo que se lleva a cabo debe reejar
las prioridades y metas de la agencia u organizacin es-
pecca. Hay una amplia gama de productos analticos
que resulta de una revisin cuidadosa y exhaustiva de di-
versos documentos, fuentes y datos; de los diversos tipos
de anlisis que se requieren y de los diferentes formatos
de diseminacin de los productos de anlisis. Indepen-
dientemente del formato, en todos los casos los informes
deben ser precisos, oportunos
11
y objetivos; por lo tanto,
es fundamental que se elaboren bien y, ms an, que
sean tiles.
Para asegurar aqullo, existen recomendaciones y direc-
trices de actuacin que resultan de la experiencia y de
los criterios denidos por organismos internacionales, ta-
les como la International Association of Crime Analysts
(2011)
12
y la International Association of Law Enforce-
ment Intelligence Analysts (2012). stas recomiendan
que las unidades de anlisis posean normas o estndares
mnimos de funcionamiento, para apoyar el desarrollo ar-
mnico y apropiado de productos, profesionales y capa-
cidades analticas. En todos los casos se puede observar
que los estndares para el anlisis se corresponden con el
ciclo de inteligencia criminal y de gestin de informacin
(UNODC, 2010). Estas normas subrayan el papel crtico
que juega el anlisis en cada etapa del proceso de pre-
vencin, control e investigacin de los delitos.
Existe consenso en que la primera directriz para asegurar
y/o mejorar la calidad del anlisis, es la existencia de pro-
gramas en las organizaciones orientados a capacitar al
personal que se desempea o que llegar a una unidad
de anlisis delictual. En general, esto signica que debe
existir una poltica de capacitacin y una preocupacin
por que los analistas posean atributos y habilidades par-
ticulares, sobre la base de un perl deseado y conocido.
Por ejemplo, es recomendable que tengan estudios de
educacin superior, pero ello no es garanta de un mejor
desempeo. Tambin es necesario que tengan habilida-
des intelectuales, pero aun cuando posean una forma
de razonamiento apropiada (pensamiento divergente),
sin metodologa y conocimiento -que se obtiene del
aprendizaje y reentrenamiento (programa de educacin
continua)- es poco probable que alcance un nivel alto o
suciente en su trabajo. Por lo tanto resultan claves los
procesos de acreditacin y/o certicacin en organismos
tales como universidades o centros de capacitacin.
A continuacin se presentan estndares de funciona-
miento para los procesos y productos de una unidad de
anlisis, empleando como base las recomendaciones de
organismos como la International Association of Crime
Analysts (IACA) y la International Association of Law En-
forcement Intelligence Analysts (IALEIA):
1) La planicacin: los analistas deben comprender el
objetivo de su misin, denir el problema y planicar
los recursos necesarios. Esto se hace y traduce en un
plan de colecta o investigacin y debe considerar las
necesidades derivadas del problema de anlisis. De-
ben incluirse las medidas especcas a adoptar para
completar la tarea, incluyendo las fuentes potencia-
les de informacin y un cronograma de trabajo. Las
necesidades del demandante, requirente o usuario
(exigencias) deben reejarse en el plan.
2) Direccin: los analistas deben participar en la pla-
nicacin y en la direccin del esfuerzo persecutor.
Las autoridades competentes debern aprovechar
la experiencia de los analistas para identicar tanto
las prioridades de investigacin a corto y largo pla-
zo como la elaboracin de los planes. La experiencia
tambin puede ser til para identicar las necesida-
des del anlisis, determinar las prioridades de inves-
tigacin que deben incorporarse en los planes de in-
vestigacin para conducir las operaciones, diligencias
o actuaciones de la polica.
3) Coleccin: el anlisis deber ser a fondo y utilizar
todas las fuentes disponibles. Un producto analtico
deber contener todos los datos pertinentes disponi-
bles a travs de fuentes y medios de que dispone el
analista.
11- Oportuna significa que llega a manos del investigador a tiempo; y susceptible de dar pie para la accin significa
que por su nivel de detalle y fiabilidad permite actuar o proceder.
12- http://iaca.net/dc_evaluation.asp
23
4) Seguimiento de la coleccin: durante la bsqueda de
informacin que realizan investigadores y analistas,
stos evaluarn el progreso del proceso para determi-
nar si el plan de bsqueda y los requisitos de recolec-
cin se cumplen. Asimismo, si se identican fuentes
adicionales de informacin, o informacin que pueda
ser til a otros casos o actividades. Siempre que sea
posible, los analistas debern transmitir esa informa-
cin a un rgano apropiado para el seguimiento.
5) Limitaciones jurdicas: los datos sin procesar que se
han obtenido violando cualquier ley o norma nacio-
nal o internacional no deben incorporarse en un pro-
ducto analtico o reporte.
6) Evaluacin: la informacin obtenida de todas las
fuentes debe ser evaluada y designada para determi-
nar la conabilidad de la fuente, validez del conteni-
do y su relevancia. La evaluacin ecaz es importante
no slo para la validez del producto del anlisis, sino
tambin para la seguridad del personal, la ecacia in-
vestigativa y la solidez de las pruebas en los juicios
13
.
7) Seleccin o ltro: los datos brutos deben organizarse
y el formato debe servir al analista para recuperar,
ordenar, identicar patrones, anomalas y lagunas,
y resguardar los datos e informaciones. Cuando sea
posible, esto debe hacerse en un formato computa-
rizado, utilizando el software ms adecuado disponi-
ble para el analista.
8) Precisin analtica: un producto analtico es una re-
presentacin precisa de los datos. En los casos donde
se encuentran datos exculpatorios o que no conr-
man las hiptesis de testeo, se deben incluir ambos
tipos de informacin.
9) Anlisis computarizado: los anlisis deben utilizar las
mejores formas de visualizacin y las ms ecientes
herramientas analticas disponibles para el analista.
10) Contenido del producto: los productos del anlisis
deben acompaarse de datos integrados, de aprecia-
ciones, de exmenes o evaluaciones, de conclusiones
y recomendaciones. Si corresponde, deberan desa-
rrollarse pronsticos o estimaciones; y, si es posible,
modelos.
11) Resultados del anlisis: el anlisis debera incluir reco-
mendaciones, escenarios alternativos y evitar sugerir
una solucin nica, sobre todo cuando los resultados
podran tener importantes consecuencias. En los an-
lisis se indica la hiptesis ms probable, pero a ella se
debe llegar a travs del anlisis de hiptesis en com-
petencia. En el informe deben constar esas hiptesis
no elegidas y o descartadas.
12) Plan de divulgacin: los analistas debern desarrollar
un plan de difusin para fomentar el intercambio de
los productos con los organismos pertinentes. Este
plan debe indicar el nivel de seguridad del documen-
to. stos deben ser revisados y aprobados por el per-
sonal responsable de la supervisin.
13) Informe de anlisis: los informes debern ser redac-
tados con claridad y los hechos deben estar perfecta-
mente documentados. Se debe proporcionar un con-
texto analtico preciso, con una estructura expositiva
clara de los hechos. Adems, debe mostrarse cmo
el analista lleg a la(s) conclusin(es). Se debe utilizar
un lenguaje objetivo y desapasionado, privilegiando
la brevedad y la claridad de expresin.
13- En un anlisis, los datos (informacin bruta) son recolectados, clasificados, evaluados y comparados con otros obte-
nidos de diversas fuentes. Una fase crtica, importante y conveniente, es proveer seguridad a la fuente y a la informacin
misma, de tal manera que se han establecido cdigos estandarizados para asegurar la confidencialidad. Dichos cdigos
estn basados en un sistema conocido como 4 x 4, que establece la autenticidad y precisin de la informacin sumi-
nistrada. Los cdigos de evaluacin consisten en ciertos criterios respecto a la confiabilidad de la fuente (personas) y a
la veracidad de la informacin. As, entre los cdigos de evaluacin estn los referidos a la confiabilidad de la fuente: 1)
Cuando no existe duda de la autenticidad, honorabilidad y competencia de la fuente. O, si la informacin es suministrada
por una persona quien en el pasado ha demostrado ser confiable en todos los casos. 2) Una fuente cuya informacin en
el pasado ha resultado cierta en la mayora de los casos, 3) Una fuente cuya informacin en el pasado no ha resultado
cierta en la mayora de los casos; 4) Fuentes que no han sido utilizadas o donde existen dudas respecto de la auten-
ticidad de la informacin. Y estn los cdigos de evaluacin que tienen que ver con la veracidad de la informacin: 1)
Cuando la informacin conocida se sabe es cierta sin ninguna duda ni reserva. 2) Cuando la informacin es conocida
de primera mano por la fuente. 3) Cuando la informacin no es conocida de primera mano por la fuente pero puede ser
corroborada por informacin alterna. 4) Cuando la informacin no es conocida de primera mano por la fuente y sta no
puede ser corroborada por ningn medio.
24
14) Formato de los productos: los documentos y reportes
derivados del anlisis deben adaptarse a las necesi-
dades del usuario o destinatario. Los productos de-
beran incluir:
Evaluaciones estratgicas y tcticas
Perfl del problema y objetivo
Anlisis del patrn criminal
Perfl del o los delito (s)
Anlisis de redes
Anlisis de tendencias demogrfco / sociales
Anlisis de riesgo
Perfles de mercado
Resultados del anlisis
Anlisis de las comunicaciones
Anlisis de fujo
Anlisis fnanciero
Anlisis geogrfco
Anlisis poltico, entre otros.
15) Testimonio: los analistas deberan ser capaces de dar
testimonio del resumen de los hechos y actuar como
testigos expertos. Debern ser capaces de presentar y
defender sus cualicaciones como testigos, y explicar
y defender el material que presentan.
16) Atribucin de la fuente: cada producto de anlisis o
reporte debe distinguir claramente qu contenidos
son de dominio pblico o informacin no clasicada
general, qu informacin es restringida o clasicada,
y qu contenidos corresponden a los juicios u opinio-
nes del analista y de otros profesionales.
17) Retroalimentacin: el producto analtico debera ser
revisado, en su caso, por los colegas y evaluado por
los usuarios o destinatarios. La revisin por pares
puede limitarse a la exactitud del contenido factual o
bien consistir en una colaboracin ms especca; por
ejemplo, puede abarcar comentarios sobre el conteni-
do y las recomendaciones que hace el analista.
18) Evaluacin del producto: el reporte y cualquier pro-
ducto del anlisis debe ser evaluado sobre la base de
las normas claras y conocidas.
7. ESTNDARES DE EVALUACIN DEL DESEM-
PEO DE UNA UNIDAD DE ANLISIS
El desempeo de una unidad de anlisis es clave y en
consecuencia, debe ser medido y/o evaluado. Pero medir
y evaluar el trabajo de un analista no es una tarea sen-
cilla. A diferencia de otras actividades del personal poli-
cial, los analistas no tienen bien denidas las mtricas de
rendimiento, tales como citaciones, detenciones, proce-
dimientos estandarizados, etc.
Las siguientes directrices estn destinadas a proporcionar
ideas sobre cmo se puede desarrollar un programa de
evaluacin. stas se hacen considerando las recomenda-
ciones de la International Association of Crime Analysts
(2011) y la experiencia de especialistas, tales como Ra-
chel Boba (2000).
Los analistas criminales deberan ser evaluados en su ges-
tin por su jefe directo, quien debe supervisar y controlar
el cabal cumplimiento de las actividades y tareas de la
unidad de anlisis. No obstante, un aspecto fundamental
a considerar es que aun cuando se trate de monitoreo de
actividades y de evaluacin (no son lo mismo), se debe
tener clara nocin de la relacin que existe entre medios
y/o recursos (humanos, tecnolgicos y de informacin)
y el cumplimiento de las expectativas de demandantes,
destinatarios o usuarios de los productos del anlisis.
Aun cuando inicialmente se estaba pensando en la eva-
luacin de unidades de anlisis de la delincuencia, em-
pleando el mapeo del delito en una agencia de aplica-
cin de la ley, Rachel Boba destaca que esta labor es
clave, considerando las necesidades. Por esa razn, ella
recomienda determinar o monitorear (Boba, 2000: 6):
lo que se produce,
los datos que estn siendo utilizados,
cmo la informacin est siendo producida y utiliza-
da, y
quin est produciendo y usando la informacin
8. AUTO-EVALUACIN
Es un error pensar que la evaluacin del desempeo de
una unidad es una actividad externa o exclusiva de un su-
pervisor (jefatura superior). En realidad, la mejor evalua-
25
cin parte de la autoevaluacin, esto es, que el analista
y/o el equipo de anlisis apliquen procesos estructurados
de revisin de lo obrado, no slo en trminos cuantitati-
vos (por ejemplo, nmero de reportes, tiempo empleado
u otros), sino tambin de tipo cualitativo. Por ejemplo,
es recomendable que cada analista responda ciertas in-
terrogantes:
Estoy respondiendo a las exigencias y normas de mi
organizacin, en cuanto a calidad y oportunidad del
anlisis?
Qu otra informacin me gustara tener que com-
pletar en el cuadro?
Qu otra informacin puedo conseguir, que valga la
pena mi esfuerzo?
Cul es el elemento crtico en el problema y su an-
lisis?
Teniendo en cuenta la informacin adicional, puedo
percibir una nueva dimensin en el problema?
Los resultados presentan una imagen ms clara que
la que tena antes de empezar el proceso?
He encontrado datos o relaciones relevantes?
Puedo sacar de este panorama general un nuevo
juicio signicativo de algn tipo?
Qu tan seguro estoy de mi juicio?
9. EVALUACIN Y MEDICIN DEL REN-
DIMIENTO
Por qu monitorear la actividad del analista y de la uni-
dad de anlisis? Esta interrogante tiene varias respuestas.
Hay varias razones:
Para entender lo que un analista en realidad est ha-
ciendo en el da a da, y para asegurarnos de que esta
actividad reeje sus objetivos y la visin en ese cargo,
rol o funcin.
Para ayudar en el proceso anual de evaluacin del
desempeo.
Para proporcionar medidas objetivas de rendimiento.
En la prctica, existe acuerdo en que se debe poner nfa-
sis en los procesos y en los impactos; es decir, que deben
examinarse ambas dimensiones.
En la primera dimensin, los procesos, generalmente
un indicador a monitorear es la consulta de registros en
bases de datos
14
: deben registrarse todas las consultas
o averiguaciones en bases de datos, de cualquier na-
turaleza, (ya sea automticamente o informadas por el
analista). Si bien esto no ayuda a evaluar el desempeo,
proporcionan una idea de la naturaleza de las solicitudes
o bsquedas realizadas. As, se podran considerar varios
tipos de mtricas.
Produccin. Se puede medir la cantidad de reportes o in-
formes como una medida del rendimiento. Por ejemplo,
se puede contabilizar el nmero de:
Boletines producidos
Asistencia a reuniones informativas
Solicitudes de informacin
Ayuda a otras unidades, secciones u organismos
Horas de formacin, etc.
En esta lnea, la observacin en algunas instituciones de-
muestra que con frecuencia se reeren a la cantidad de
reportes realizados en el periodo de evaluacin y la tarea
de mantener las bases de datos al da; esto es, ingresar
los registros que correspondan sin un desfase superior a
48 horas, evitando un retraso.
Tambin podra considerarse la relacin cantidad v/s
tiempo; es decir, adems de contar el nmero de ele-
mentos, es fundamental registrar el tiempo invertido en
un reporte o anlisis-tipo. Ya que esto puede variar signi-
cativamente de un caso a otro, es importante relacionar
el tiempo de elaboracin con la experiencia del analista y
establecer una media o promedio (ratio) para la elabora-
cin de un reporte-tipo. Dependiendo del tipo de anli-
sis y del reporte a elaborar, un producto en profundidad
tomar mucho ms tiempo que un boletn de bsqueda,
luego de identicado un sospechoso, por ejemplo. Por
esto es til para realizar un seguimiento del tiempo em-
pleado en adicin a la cantidad de informes terminados.
Por otra parte, tambin se pueden considerar como in-
dicador de actividad las solicitudes recibidas v/s las de
iniciativa propia. En efecto, una distincin til puede ser
hecha entre la actividad que es auto-generada frente a la
actividad que se solicita al analista. Esto puede ayudar a
14- Por ejemplo, ya en una de las primeras evaluaciones de proceso y resultado realizada en la dcada de los 70 en la
Unidad de Anlisis Criminal del Departamento de Polica de Lawrence- Kansas (Flynn, James et al, 1978, 11 y ss).
26
determinar si el analista acta proactiva o reactivamente.
Por ejemplo, los analistas pueden ser ms activos o pro-
ductivos cuando elaboran reportes de patrones de activi-
dad criminal antes que se lo soliciten, mientras otros pue-
den actuar slo de forma rutinaria (o exclusivamente),
respondiendo a las solicitudes de modo reactivo.
No obstante, a la hora de medir el desempeo hay que
tener presente que la cantidad no signica calidad. El he-
cho que un analista produzca un alto nmero de boleti-
nes o reportes no quiere decir que est rindiendo a un
gran nivel. Del mismo modo, un analista que no produce
muchos boletines no quiere decir que tenga un bajo ren-
dimiento. Por esa razn conviene revisar activamente el
producto del trabajo para determinar si cumple con las
normas y objetivos de la unidad de anlisis.
En resumen, la unidad de anlisis y sus integrantes deben
documentar sus actividades, pero de una manera fcil y
no distractora. Es decir, debe existir un equilibrio entre la
necesidad de documentacin de los proyectos de trabajo
y la creacin de una carga adicional para el analista. Por
ejemplo, no es razonable crear un sistema que documen-
te cada hora del da de trabajo de un analista, del mismo
modo que no es razonable no hacerlo para cada semana
o, al menos, una vez al mes. Para eso se puede crear
una hoja de registro, de preferencia en Access o Excel,
simplicando el proceso de registro de actividades de un
analista (bitcora).
A lo armado se recomienda agregar el monitoreo de la
satisfaccin vinculada al proceso:
La capacidad del analista y la asignacin de personal
para elaborar informes de manera oportuna.
La disponibilidad de productos o reportes de anlisis
del delito.
La calidad de la presentacin / formato de reporte de
anlisis.
La calidad de los contenidos de anlisis.
Las fuentes de datos utilizadas por el anlisis.
La tecnologa utilizada para el anlisis, y
La forma en que se disemina los productos del anlisis.
Satisfaccin vinculada al impacto. En esta segunda di-
mensin se recomienda aplicar una consulta a los usua-
rios o destinatarios de los productos analticos. Por ejem-
plo, aun cuando no fueron considerados para el caso de
los modelos de gestin de unidades criminales en sca-
las u rganos encargados de la persecucin penal, es
posible aplicar los criterios formulados hace ya ms de
una dcada (Boba, 2000: 32), considerando las siguien-
tes variables o dimensiones de observacin:
La utilidad de los productos de anlisis ms frecuentes.
La utilidad de un producto especfco.
El impacto del anlisis en la efcacia de la resolucin
de problemas, y
El impacto del anlisis en el cumplimiento de las mi-
siones de la organizacin.
A modo de corolario, el reto ms signicativo est en
que las organizaciones logren superar los problemas que
surgen y se hacen evidentes cuando no hay estandariza-
cin, no hay directrices de actuacin, no hay coincidencia
ni claridad de expectativas y nes, limitando la ecacia y
calidad de la elaboracin de los productos del anlisis en
sus diversos formas o tipos y que son necesarios para una
persecucin penal ms ecaz en Amrica Latina.
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justice-and-prison-reform/crimeprevention/Police_Infor-
mation_and_Intelligence_Systems_Spanish.pdf
28
Los analistas son los detectives del siglo XXI. Internet pro-
porciona recursos casi ilimitados para poder investigar;
tanto as, que compite con el trabajo de los agentes que
consultan puerta a puerta, buscando testigos. El rol de
un analista, en el contexto delictual, crece a saltos agi-
gantados. Detrs de la escena de un delito, encuentran
y recopilan evidencia dedigna, tales como registros de
llamadas, informacin sobre lugares con antenas de celu-
lar, comentarios en Facebook, anlisis de computadores,
registros nancieros, resultados de bsqueda en Google,
etc. Este trabajo requiere de mucho tiempo y necesita de
una mente creativa que conecte los diferentes puntos.
El analista tiene que involucrarse de manera cercana en
la investigacin con el n de saber lo que es importante,
para que pueda seguir pistas constructivas en vez de bus-
car en vano en internet.
Un analista que testica en una audiencia tiene que ex-
plicar el proceso de bsqueda, el software subyacente,
y cmo se conectan los diferentes puntos, lo que puede
ser muy complejo. El scal tiene que utilizar al analista
para poder presentar la evidencia digital ante el jurado.
La tecnologa ha aumentado considerablemente la parti-
cipacin del analista en el campo penal. Los analistas son
los nicos que ayudan a que los scales encuentren la
informacin digital que resulta til en la investigacin de
casos y su persecucin penal.
Existen varias formas en que los analistas delictuales pue-
den ayudar a los scales en sus causas, tales como:
PROVEER PRODUCTOS ANALTICOS
El analista puede proveer varios productos, como grcos
de vnculos, anlisis de redes sociales, mapas, lneas de
tiempo o cronologas de los casos. Un grco de vnculos
y el anlisis de una red social pueden utilizarse para do-
EL ROL DE LOS ANALISTAS DELICTUALES EN LA PERSECUCIN PENAL
Por Kyle Stoker
1
y Susan C. Smith
2
1-Analista delictual del Departamento de Polica de Raytown, condado de Jackson en el estado de Misuri, US. Miembro
de IACA.
2- Presidenta de la International Association of Crime Analysts (IACA) y ex presidenta de la Red de Anlisis del Crimen
Regional Mid-America (MARCAN).
29
cumentar relaciones entre infractores en forma individual
o grupal (la red social de amigos y familia de una per-
sona), o pueden utilizarse para mostrar el ujo de dinero
o de bienes, tales como armas o drogas a travs de un
grupo. Las lneas de tiempo y las cronologas de los casos
pueden utilizarse para documentar los movimientos y las
actividades de un sujeto, que lo llevan a encontrarse con
la vctima. Durante los ltimos diez aos, a medida que
el uso de los telfonos celulares ha aumentado, tambin
ha crecido la necesidad de analizar las cuentas de tel-
fonos. Su anlisis puede documentar tanto la comunica-
cin entre los sospechosos, o el sospechoso y la vctima,
as como seguir el movimiento de un sujeto al trazar los
datos entregados por las torres de celulares. Esto puede
usarse para refutar la coartada de un sospechoso que
declara no haber estado en un lugar especco o com-
probar que efectivamente estaba cerca de la escena del
delito. Los mapas de datos GPS o una lnea de tiempo
recopilados de boletas o archivos de vigilancia pueden
tambin proporcionar un punto de vista completo de los
antecedentes penales. Los delitos menores, as como los
contactos con la polica que no terminen en arrestos no
aparecern en una revisin de antecedentes, ni en los an-
tecedentes penales, pero el analista puede extraer todos
los contactos, incluidas las declaraciones, las llamadas de
servicio o los controles de trnsito, as como delitos me-
nores para comprobar antecedentes penales o un patrn
especco de comportamiento. En algunas jurisdicciones,
esto puede utilizarse para determinar qu infractores son
lo peor de lo peor, aquellos reincidentes que requieren
atencin extra de los scales. Los antecedentes penales
pueden usarse como agravantes para justicar sentencias
ms duras o negar la libertad condicional.
VINCULAR UN INFRACTOR CON OTROS IN-
CIDENTES
Otro rol valioso de los analistas delictuales en la persecu-
cin penal es vincular a un sospechoso con otros delitos.
Al evaluar el modus operandi (MO) de un infractor cono-
cido bajo persecucin, el analista puede localizar inciden-
tes adicionales que calcen con el MO, pero que no se vin-
culaban anteriormente con ese sospechoso. Estos casos
pueden abarcar meses o aos, pero no haban sido inclui-
dos al comienzo, debido al perodo de tiempo. O pueden
encontrarse en un transcurso de tiempo restringido, pero
geogrcamente distanciado. Los analistas delictuales
pueden ser esenciales para compartir datos en fronteras
jurisdiccionales, especialmente si dichas jurisdicciones es-
tn en distintos estados o provincias. Incluso puede que
existan casos adicionales, en una serie, que ni siquiera los
scales ni la polica conocen, porque las jurisdicciones no
siempre comparten informacin de manera eciente ni
uniforme. Estos nuevos casos pueden contar con eviden-
cia adicional que ayude a la persecucin, o simplemente
al enfrentar ms cargos, un sospechoso puede verse obli-
gado a aceptar un acuerdo con la parte acusadora para
evitar llegar a un juicio costoso y largo.
INVESTIGAR DELITOS EN REAS ESPECFICAS
Los analistas pueden tambin proporcionar como servicio
el investigar delitos en un rea o barrio especco duran-
te varios perodos de tiempo. Esto puede utilizarse para
comparar delitos en un rea cuando un infractor de la ley
estuvo activo, versus cuando no lo estuvo. Adems, esto
puede llevar a los analistas a nuevos casos que podran
vincularse con ese infractor, pero tambin puede usarse
para justicar medidas policiales. Poder clasicar un rea
como zona de alto riesgo donde ocurre un delito espec-
co puede ayudar a que la polica justique, por ejemplo,
una orden judicial de bsqueda o la detencin de una
persona sospechosa. Proporcionar evidencia cuantica-
ble y vericable de un delito puede respaldar sospechas
razonables o presunciones fundadas.
CASOS SIN RESOLVER
Una cuarta forma en que los analistas delictuales pueden
ayudar a los scales, es mediante la revisin de casos sin
resolver. A muchos analistas se les asigna la revisin de
causas pendientes de homicidios u otros delitos graves,
para determinar qu declaraciones o evidencias se en-
cuentran presentes, ausentes, o necesitan ser completa-
das o comprobadas. Segn el tipo de delito y los datos
presentes, se les puede adems pedir que utilicen mto-
dos analticos modernos sobre datos antiguos. Pueden
crearse lneas de tiempo, grcos y mapas que respalden
o refuten una teora particular del delito.
TESTIFICAR PARA RESPALDAR PRODUCTOS
ANALTICOS
Los analistas pueden ser llamados a testicar para res-
paldar un producto analtico que ellos hayan entregado
a la polica o la scala, tales como el informe de un sos-
30
pechoso o una orden de arresto. Puede que se les pida
explicar de dnde provino la informacin, o por qu se
atribuyen delitos especcos a ese sospechoso o grupo
de sospechosos. Si se ha realizado una prediccin de una
serie -de asaltos o robos en lugares no habitados, por
ejemplo- el analista puede ser llamado para que explique
cmo se determinaron las predicciones temporales y/o
geogrcas. Esto resulta especialmente certero con pro-
ductos relacionados con inteligencia, en vez de produc-
tos basados en datos reales; por ejemplo, aprehensiones
o denuncias.
PREVENCIN DE LA DELINCUENCIA
El dicho ms vale prevenir que curar se puede apli-
car tanto a la delincuencia como a la medicina, y es tan
ventajoso para la polica como para los scales. Muchas
scalas se encuentran atestadas de causas, especialmen-
te delitos a la propiedad menos graves. Un analista delic-
tual puede ser de un valor incalculable para una scala
cuando ayuda -mediante una variedad de mtodos- a la
prevencin de la delincuencia. Al identicar reas de pro-
blemas mediante un estudio detallado de la delincuen-
cia, un analista puede trabajar con funcionarios guber-
namentales, ciudadanos, dueos de locales comerciales
y otras partes interesadas para formular intervenciones
focalizadas; por ejemplo, alterar factores medioambien-
tales que pueden reducir el problema, y prevenir delitos y
disturbios. Esto puede dejar libre a la polica y a los sca-
les para que puedan centrarse en delitos ms serios.
COOPERACIN
Los infractores de ley no se detienen en la frontera de
un condado o ciudad, aunque el polica que lo persigue
pueda hacerlo. Asimismo, la informacin no siempre
uye con facilidad en las jurisdicciones, como podra y
debera ser. Actualmente la tecnologa diseada para la
cooperacin, el intercambio de informacin y los recur-
sos de datos es sorprendente, pero por varias razones,
la persecucin penal no siempre saca provecho de ella.
Frecuentemente, los policas en cuarteles de barrios tra-
tan el mismo delito o tipo de problema sin darse cuen-
ta de ello, duplicando sus esfuerzos, en vez de trabajar
juntos. Tambin los analistas pueden servir como puente
entre distintas instituciones, por ejemplo, el Servicio de
Correo, Autoridades de Vivienda, Cdigos y Propiedad, y
Refugios por Violencia Intrafamiliar. Un analista delictual
puede ayudar con la recopilacin de recursos, actuan-
do como intermediario entre policas que trabajan en las
mismas series, y compartiendo datos de los delitos, para
una mxima eciencia.
POLTICAS Y TOMA DE DECISIONES
Un buen lder no toma una decisin importante sin todos
los hechos a la vista. Un analista delictual puede ayudar a
quienes tomen decisiones a comprender el panorama ge-
neral de la delincuencia y la actividad policial en toda una
jurisdiccin. Por ejemplo, pueden analizar la actividad po-
licial mediante fuentes de datos, como las llamadas de
servicio o una actividad iniciada por un polica, para de-
terminar cmo se distribuyen los recursos. Quizs cierto
barrio tenga un conjunto de problemas especcos; si los
scales saben esto, pueden responder de manera apro-
piada cuando formulan cargos y elevan solicitudes. Mu-
chos policas se centran en su rea especca de respon-
sabilidad, pero un buen analista delictual puede ayudar a
que los administradores policiales y los scales tengan un
punto de vista completo de la delincuencia y del desor-
den en una ciudad o rea especca. Esto puede ir de la
mano con la prevencin de la delincuencia tambin.
PUNTOS IMPORTANTES A CONSIDERAR
Cada vez que un analista y sus productos sean usados
para ayudar o proveer de insumos a una causa durante
la persecucin, es importante considerar que la capacita-
cin y los recursos son vitales. Antes de que la necesidad
surja, al analista se le debe proporcionar capacitacin y
oportunidades de prctica respecto de cmo funciona el
testimonio en una audiencia. No se debe esperar a que
comience el juicio para llegar a este paso! Algunos ana-
listas han jurado antecedentes y han testicado anterior-
mente, pero muchos son civiles que nunca han estado en
una audiencia. Un testimonio de verdad en vivo no es el
momento para adquirir esa primera experiencia, mientras
se est sentado como testigo. En la misma lnea, el analis-
ta debe contar con un currculum vitae actualizado y listo
para ser entregado en poco tiempo. Ya que es extrao
que los analistas delictuales sean citados a comparecer
(aunque sta es una situacin que est cambiando), un
abogado defensor puede considerar que el analista es un
vnculo dbil en la causa del scal. Sin embargo, un ana-
lista bien capacitado y preparado puede ser un oponente
formidable en la audiencia. El defensor puede dejar de
31
citar al analista al estrado si se da cuenta de cun bien
capacitado y preparado se encuentra.
Por esta razn, es esencial que los analistas se manten-
gan actualizados con la tecnologa de hoy y las mejores
prcticas del rea, as como con su capacitacin tambin.
Deben ser capaces de expresar cmo su anlisis fue rea-
lizado y qu razonamiento hay detrs de l. Si utilizaron
un software especco, deben contar con un mnimo de
capacitacin para explicar en trminos bsicos lo que
hace el software. Simplemente presionar un botn y de-
jar que el software haga todo el trabajo no es suciente!
El analista debe ser capaz de citar procesos similares para
demostrar que sigue las mejores prcticas del rea y que
sus mtodos son correctos. Esto resulta cierto para cual-
quier software o mtodo analtico que haya sido usado
para esa causa especca. Idealmente, un analista puede
referirse a otras instituciones que utilizaron el software o
tcnica en cuestin para un propsito similar como evi-
dencia adicional de la legitimidad de esa prctica.
Por ltimo, la documentacin es importante: de dnde,
cundo y de quin se obtuvo la informacin. Pueden
pasar meses o aos antes de que una causa vaya a un
juicio, y si el analista no document esta informacin en
su momento, puede que le resulte imposible recordarla
despus. As como con las predicciones, las fuentes son
especialmente importantes cuando se trata de productos
de inteligencia. Idealmente, cada producto o informativo
debe incluir el nombre del analista, la fecha y la fuente de
informacin (por ejemplo, el nmero de la causa). Esto
puede evitar un interrogatorio incmodo por parte de la
defensa.
Finalmente, existen muchas formas en que el anlisis
delictual puede proporcionar un valor incalculable a los
esfuerzos de la persecucin penal. Ya sea entregando el
testimonio necesario para explicar y justicar intervencio-
nes y medidas policiales que ocurrieron al comienzo del
caso, o entregando apoyo y productos analticos espe-
ccos a esa fase del caso. Los analistas pueden ayudar,
compartiendo recursos, datos, lo que puede ser de un
valor incalculable para la cooperacin entre las policas.
Un analista delictual siempre debe tomar parte en los
problemas de prevencin de la delincuencia con el n
de asegurarse de que los recursos han sido puestos para
aprovechar su mejor uso. Los scales deben conocer la
variedad de formas en que los analistas incrementan su
trabajo para que puedan comenzar a utilizar un recurso
valioso. Sentencias ms duras y una persecucin exitosa
pueden sacar a infractores profesionales de las calles y
proporcionar un efecto disuasivo en otros. Esto benecia
al analista y a las policas tambin. Adems, promueve
las metas de las dos partes. Una relacin exitosa entre
los analistas y los scales puede tener benecios ms al-
canzables para toda la comunidad para la cual ambos
trabajan.
32
1. INTRODUCCIN
En Colombia, da a da, el grupo humano que integra la
Unidad Nacional contra el Secuestro y la Extorsin de la
Fiscala General de la Nacin (UNCSE), se esfuerza en rea-
lizar la pesquisa ms idnea para obtener la verdad que
haga libres a las personas que desafortunadamente han
sido presas de otras que hacen de la extorsin una acti-
vidad econmica productiva, resquebrajando los valores
de la sociedad colombiana. Valores que representan el
catlogo axiolgico a partir del cual se deriva el sentido y
nalidad de las dems normas del ordenamiento jurdico
sobre los cuales se construye el fundamento y la nalidad
de la organizacin poltica.
En concordancia con el artculo 2 de la Carta Poltica,
quienes integran la Fiscala General de la Nacin y los
miembros de la UNCSE, participan en el restablecimiento
de esos valores, sirviendo a la comunidad, promoviendo
la prosperidad general, garantizando la efectividad de los
principios, derechos y deberes consagrados en la Consti-
tucin y asegurando la convivencia pacca y la vigencia
de un orden justo.
La convivencia pacca se logra mediante la investigacin,
individualizacin y judicializacin de quienes optaron por
coartar el derecho humano de la libertad individual, no
slo respecto de su derecho fundamental de locomocin,
sino tambin de la preservacin de sus patrimonios.
Previo a cualquier determinacin, la tarea inicial fue
sondear las problemticas que se presentan en la pre-
vencin, contencin y judicializacin de la criminalidad
INNOVACIN EN EL ANLISIS DELICTUAL SOBRE EXTORSIN: CASO
FARC-EP ALIAS PEPITO PREZ COLOMBIA
Mery Patricia Conejo Tllez
1

Gabriel Ramn Jaimes Durn
2

Jhonny Anderson Daz Buritica
3
1- Fiscal coordinadora Unidad Nacional contra el Secuestro y la Extorsin (UNCSE) de Colombia.
2- Fiscal especializado delegado de GAULA Cundinamarca.
3- Abogado asistente de fiscal II adscrito a la Jefatura UNCSE.
33
extorsiva en nuestro pas. Para obtener una mejor idea
de la complejidad del tema, se realizaron encuentros de
trabajo con los Grupos de Accin Unicada por la Liber-
tad Personal (GAULA
4
), que componen los miembros del
cuerpo tcnico de investigacin de la Fiscala General de
la Nacin, de la Polica y del Ejrcito Nacional. Los dos
primeros con funciones de Polica Judicial adscritos a esta
unidad y, el tercero, como apoyo logstico.
Se pudo establecer que, en lo que respecta a la extor-
sin, en los ltimos aos hay un maniesto incremento,
del que resultan vctimas personas, empresas del orden
nacional e internacional.

En efecto, este fenmeno criminal creci como conse-
cuencia de la reorganizacin de los frentes de las Fuerzas
Armadas Revolucionarias de Colombia FARC-EP -Grupo
de Finanzas, que acudieron a esta modalidad delictual
para renanciarse, la cual no slo se propaga en el casco
urbano de Bogot, sino que en los ltimos aos tambin
se increment en la provincia del Sumapaz
5
, ubicada al
sur y occidente de la ciudad, extendindose hasta Fusa-
gasug.
Las extorsiones traen consecuencias nocivas para la eco-
noma nacional, porque generan estrs en personas y
4- GAULA: grupos interinstitucionales creados por ley 282 del ao 1996, para contrarrestar el Secuestro y la Extorsin,
conformado por personal asignado de la Polica Nacional, Fuerzas Militares y Fiscala General de la Nacin.
5-La provincia del Sumapaz y ciudad de Fusagasug pertenecen al Departamento de Cundinamarca, cuya capital es
Bogot, en la que confluyen estructuras armadas de poder, como la que ocupa esta buena prctica.
FIGURA 1. Nmero de investigaciones uncse ao 2012
Fuente: rea estadstica UNCSE.
empresarios y alejan la inversin extranjera, de vital im-
portancia en el desarrollo econmico y social del pas.
Ante esta contingencia, la UNCSE vio la necesidad de re-
plantear el anlisis de la informacin, con el propsito de
lograr ecacia en su pesquisa investigativa; esto es, en la
individualizacin y posterior judicializacin de cabecillas
de la estructura armada, quienes por su calidad de miem-
bros de la cpula ordenaron a sus subordinados amena-
zar la libertad individual de las personas para lograr el n
ltimo de afectar de manera sistemtica y ostensible el
patrimonio econmico de personas naturales y jurdicas.
34
2. DETECCIN DEL PROBLEMA
Ola de extorsiones realizadas mediante llamadas a tel-
fonos mviles y jos, mensaje de datos pins, envo de
panetos y correos electrnicos, exigiendo sumas millo-
narias de dinero a vctimas, en su mayora personas natu-
rales o jurdicas, tales como empresarios de almacenes de
cadena, hoteles, transportadores, comerciantes de vinos
y cadenas automotrices, so pretexto de una contribucin
derivada de una supuesta resolucin emitida por ese gru-
po, a nombre de Pepito Prez. Ante amenazas que ini-
cialmente son disfrazadas con la solicitud de asistencia de
un emisario de la vctima a dos municipios determinados
(para evidenciar que se trata de las FARC-EP) y que, de
no cumplirse, habra represalias que en ocasiones fueron
actos terroristas de atentados con granadas-petardos a
los negocios o empresas.
3. PRINCIPALES PROBLEMAS ENFRENTADOS
Mediante el cotejo de las variables sobre el ejercicio reali-
zado en las acciones y decisiones -correctas e incorrectas-
se determinaron errores en la manera cmo se adelanta-
ba la pesquisa investigativa inherente al ente acusador,
entre otros:
A. Administrativos:
a) Reparto indiscriminado por parte de la Ocina de
Asignaciones de la Fiscala Seccional Bogot D.C., de
noticias criminales por el delito de extorsin a unida-
des distintas de la UNCSE, entre ellas, en la Unidad
de Estructura de Apoyo en Averiguacin de Respon-
sables; a las Unidades Locales Fiscalas de Bogot y de
otras scalas de las distintas seccionales del pas.
b) Desconocimiento de la plataforma SPOA
6
y mal ma-
nejo de sus propiedades y posibilidades.
c) De la primera reunin entre jefatura y scales dele-
gados de la UNCSE
7
, se advirti ausencia de mtodo
en la captura y almacenamiento de la informacin de
cada uno de las investigaciones penales a su cargo, lo
cual impeda planes de accin y pesquisas efectivas.
d) Falta de capacitacin para analizar patrones delicti-
vos, comportamientos criminales e identicacin de
blancos.
e) No diligenciamiento del software SPOA, a travs de
la des-alimentacin de las bases de datos internas de
cada despacho; porque a pesar de haber aportado el
alias por parte de los denunciantes, stos no fueron
insertados en el sistema.
B. Investigativos:
a) Ausencia de reuniones entre scal a cargo de la in-
dagacin e investigacin con el equipo de Polica Ju-
dicial adscrita al despacho, lo que trajo como conse-
cuencia la ausencia de planicacin y la inexistencia
del programa metodolgico de la investigacin
8
.
b) Ausencia de hiptesis delictivas que permitieran la
identicacin e individualizacin de autores y/o part-
cipes del delito de extorsin.
c) No se realiza anlisis de contexto, lo cual impide geo-
referenciar los hechos, trayendo como consecuencia
la imposibilidad de encontrar perles geogrcos,
perles de vctimas y perles de victimarios.
d) Inexistencia de analista idneo adscrito a la unidad
que se dedicara exclusivamente al anlisis de este fe-
nmeno criminal extorsivo.
e) No se cruz informacin entre despachos, ni en-
tre miembros de las policas judiciales adscritas a la
UNCSE, que permitiera identicar similitudes y ca-
ractersticas que relacionaran noticias criminales con
elementos materiales probatorios, evidencias fsicas e
informacin legalmente obtenidas.
4. CORRECCIN Y DISEO INMEDIATO SO-
BRE EL ANLISIS DEL CASO
a) Recopilacin y gestin de datos.
Se revisaron las denuncias interpuestas ante los di-
ferentes organismos de polica judicial, Unidades de
Reaccin Inmediata (URI) y Asignaciones de la Seccio-
nal de Fiscala Bogot.
Se examinaron las rdenes a la polica judicial donde
6- SPOA (Sistema Penal Oral Acusatorio): Software implementado por la Fiscala General de la Nacin desde el 1 de
enero del ao 2005, que se constituye en la base de datos oficial, en la que se almacenan todas las noticias criminales
y las actuaciones realizadas por los despachos fiscales delegados y por los miembros de los organismos de polica
judicial.
7- UNCSE: Unidad Nacional Contra el Secuestro y la Extorsin.
8- Programa Metodolgico: es una herramienta de trabajo que permite organizar y explicar la investigacin, con el fin
de identificar y asegurar los medios cognoscitivos necesarios para demostrar, ms all de duda razonable la ocurrencia
del delito y su autor o partcipe.
35
se verica la ocurrencia del hecho, as como la auto-
ra, las entrevistas realizadas a las vctimas y las bs-
quedas selectivas en bases de datos con el respectivo
anlisis link.
Se verifcaron los informes del investigador de cam-
po, donde se adjuntaban los resultados de las entre-
vistas realizadas, encontrndose que se sealaban los
nmeros de telfono celular, correos electrnicos y
mecanismos mediante los cuales se extorsionaba. All
se daba cuenta de que stos pertenecan a personas
del comn y corriente, que al parecer no tenan rela-
cin alguna con la organizacin criminal.
Seguimientos a medios de comunicacin escritos ta-
les como El Tiempo, El Espectador, revista Semana,
revista La Silla Vaca, Internet, ubicando informacin
sobre las acciones terroristas en las que han tomado
represalia (granadas y petardos) para coaccionar el
pago de las extorsiones.
b) Lectura y consulta de datos
Se dise una etapa de validacin de la hiptesis de-
lictiva, identicada en el rea de asignaciones de la
UNCSE, con los informes de los analistas, investiga-
dores y sistemas de informacin de la Fiscala General
de la Nacin.
Se ajusta la base de datos (Excel) denominada matriz
de poltica criminal, con las siguientes variables: n-
meros de noticias criminales con extorsiones a nom-
bre de las FARC, la exigencia o no de la cuanta por
la Ley 002
9
de esa organizacin, nmeros de celular
y pins, as como los correos, lugar donde se cita a un
municipio determinado del departamento, para as
vericar que eran las FARC-EP.
c) Anlisis de datos
Como resultado del anlisis de la informacin preliminar
se pudo establecer que:
Se encontraron varias investigaciones que tenan ele-
mentos comunes, que se encontraban repartidas en
diferentes scales de la unidad, en scales GAULA,
as como en las unidades locales en los Departamen-
tos del Meta, Cundinamarca y Cali.
Se identifc un patrn geogrfco que consista en
acudir a dos municipios del Meta, de alta inuencia
guerrillera, como son el Carmen y Guacar; asimismo,
la calidad del sujeto pasivo, como comerciantes entre
ellos de ferreteras, transportadores, funerarias, ga-
naderos e industrias.
Se hace manifesto un modus operandi o manera de
extorsionar, con caractersticas similares, como la exi-
gencia de la ley 002 de las FARC-EP, utilizacin de
medios celulares, pins y correos electrnicos, la exi-
gencia era a nombre de las FARC-EP en nombre de
Pepito Prez.
d) Diseminacin de datos
Se corrigi y modic la forma de lectura de los datos, y
de esta manera se asigna la denuncia, para lo cual:
El rea de asignaciones identifca los incidentes, he-
chos o hiptesis delictivas para enrutar y asignar la
noticia criminal.
Informes ejecutivos solicitados a los diferentes fsca-
les (Nacionales, Seccionales y Locales) sobre los pro-
cedimientos realizados en las investigaciones.
e) Desarrollo de estrategias
Se adoptaron medidas tendientes a administrar el capital
humano, el recurso tcnico y tecnolgico, con el propsi-
to de obtener resultados positivos, por lo cual:
Se destinaron 5 fscales donde se focalizan los casos
por extorsiones, ya sean de mnima o mayor cuan-
ta.
De igual manera se fortalece el fltro de identifcacin
en la base de datos denominada poltica criminal,
diligenciada por el rea de asignaciones, con el n
de establecer la clase del delito, cuanta, grupo de-
lincuencia, para de esta manera asignar las noticias
criminales.
La polica judicial, para este caso, en particular perte-
nece al GAULA y el conocimiento de la investigacin
se centra en un nmero reducido de investigadores
que diseminan la informacin entre los diferentes
despachos que estn conociendo el caso.
9- Ley 002 de 25 de Marzo de 2000 sobre la tributacin El Estado Mayor Central de las FARC-EP. Artculo primero: Co-
brar el impuesto para la paz a aquellas personas naturales o jurdicas, cuyo patrimonio sea superior al milln de dlares
USA. Artculo segundo: a partir de la fecha, los cobijados por esta LEY, deben presentarse para cumplir esta obligacin.
Un segundo llamado aumentar el monto del tributo. Artculo tercero: quienes no atiendan este requerimiento, sern
retenidos. Su liberacin depender del pago que se determine. Publquese y cmplase.
36
f) Proceso de evaluacin y resultados
FIGURA 1. Nmero de investigaciones uncse ao 2012
Fuente: rea estadstica UNCSE.
1. Programa metodolgico, porque se planificaron y
ejecutaron actividades que permitieron la recolec-
cin de elementos materiales probatorios, evidencia
fsica e informacin.
1. Orden de entrevista a la vctima y asesoramiento frente a la exigencia don-
de se recaudaron evidencias, como las llamadas extorsivas.
2. Orden de bsqueda selectiva en base de datos en las plataformas de tele-
fona celular, recuperndose llamadas entrantes y salientes, as como los
datos biogrficos de los titulares de esas lneas telefnicas (evidencia en
medio magntico formato CD - DVD).
1. Informacin suministrada por analista a la Jefatura
de UNCSE, mediante la cual se logr identificar que
paralelamente se estaban adelantando otras indaga-
ciones e investigaciones en contra de personas que
tenan el mismo alias.
1. Reuniones peridicas entre Jefatura de la UNCSE,
los despachos fiscales; los organismos de polica ju-
dicial adscritos a la unidad, Polica Nacional y Ejrci-
to Nacional.
1. Destinar a cinco (5) despachos fiscales de UNCSE
para radicar ah las indagaciones e investigaciones
que tenan como caracterstica un mismo victimario,
con idntico alias.
1. Reuniones peridicas con los cinco (5) despachos
destacados, con los organismos de polica judicial y
con los Grupos GAULA de la ciudad de Fusagasug.
1. Verificar el estado en que se encontraban las denuncias referenciadas por
el analista en la plataforma SPOA y ubicar los despachos de las fiscalas
en las que se hallaban asignadas esas indagaciones e investigaciones.
2. Reuniones peridicas entre despachos de los Fiscales y los organismos de
polica judicial adscritos a la UNCSE.
1. Se identific la existencia de mltiples indagaciones e investigaciones re-
lacionadas con el miembro de la estructura armada a quien se le asignaba
el mismo remoquete (apodo).
2. Se estableci, mediante el anlisis de contexto, el perfil de las vctimas, en
su gran mayora personas naturales y jurdicas dedicadas al comercio y a
la industria, empresas nacionales y extranjeras de los departamentos de
Cundinamarca y Meta.
3. La aplicacin de la ley 002 de 2000 de las FARC-EP, en la que esa estruc-
tura armada orden el pago del 10% de la productividad anual a quienes
tuviesen capital superior a un (1) milln de dlares. De no cumplir con la
exigencia tendran que atenerse a la represalias del grupo armado.
4. Modus operandi: llamadas realizadas a abonados telfonos mviles y fijos,
envo de cartas, panfletos, mensajes a correos electrnicos, mensajera
instantnea, Facebook.
1. Se crea filtro de entrada en el rea de asignacin de la UNCSE, mediante
el cual se identificaba el patrn que correlacionaba hechos, vctimas, vic-
timarios, direccionndola a los cinco (5) despachos destacados para tal
actividad investigativa.
2. Se hace solicitud formal a la Oficina de Asignaciones de la Direccin Sec-
cional de Fiscalas de Bogot D.C., con el objeto de exigir que se reasignen
a la UNCSE las denuncias de extorsin en las que se identifiquen caracte-
rsticas similares con vctimas, victimarios y, en especial, con el alias del
que se ocupan los cinco (5) despachos fiscales asignados.
3. Se disea una base de datos que sirve de matriz para el diseo de pol-
tica criminal interna de la UNCSE, la cual es alimentada por las noticias
criminales que recibe directamente la UNCSE, como por las recibidas por
polica judicial y la Oficina de Asignaciones de la Direccin Seccional de
Fiscalas de Bogot D.C.
1. Se emiten rdenes de polica judicial consistentes en realizar inspecciones
a las carpetas que contienen indagaciones e investigaciones con similares
caractersticas.
2. Se obtienen informes ejecutivos de parte de los investigadores de campo,
en los que aportan no slo los nmeros que las identifican, sino los nme-
ros de los abonados telefnicos emisores y receptores de las llamadas con
contenido extorsivo; las direcciones electrnicas desde las que se realizan,
como las que reciben las amenazas extorsivas.
37
1. Se logr obtener la orden de batalla que permite identificar la estructura
de mando del bloque FARC-EP objeto de pesquisa. Asimismo, se escucha
en entrevistas o bajo juramento a informantes que estuvieron militando en
el mismo grupo subversivo y en el mismo frente en el periodo comprendido
entre los aos 2010 y 2011, esto es, desmovilizados de las FARC-EP.
2. Informes de investigador de campo mediante los cuales se adjuntan las
rdenes de batalla, suministradas por el rea de inteligencia del Ejrcito
Nacional, las cuales tienen respaldo en las declaraciones bajo la gravedad
de juramento de seis (6) informantes desmovilizados.
3. Se solicita a la unidad de morfologa perito que, mediante las descripcio-
nes realizadas por los informantes, identifique las caractersticas morfo
cromticas del presunto victimario.
a) Se reciben seis (6) declaraciones bajo la gravedad de juramento en las que
conforme al actual procedimiento penal, interviene activamente el fiscal
encargado de la indagacin e investigacin.
b) Declaraciones de las que se pudo inferir -con probabilidad de verdad- la
existencia y creacin de otras estructuras que buscaban la autofinancia-
cin por medio de la extorsin.
c) Se pudo establecer que las llamadas telefnicas realizadas a los abonados
de telefona fija y celular fueron realizadas por persona de gnero mas-
culino, a quien se le denominaba con el remoquete (apodo) objeto de la
pesquisa.
d) Mediante los mtodos de identificacin legalmente establecidos por el c-
digo de procedimiento penal, se logr obtener un retrato hablado del autor
de las llamadas de contenido extorsivo.
e) Tambin se pudo establecer que uno (1) de los seis (6) desmovilizados
que sirvieron de informantes, era el encargado de administrar la direccin
electrnica desde la que se realizaban los mensajes extorsivos. As se pudo
obtener la evidencia informtica que sirvi para judicializar al miembro de
la estructura armada de poder relacionada con la investigacin.
1. Se lograron legalizar ciento cuatro (104) mensajes de correo electrnico
obtenidos mediante la declaracin de uno (1) de los seis informantes des-
movilizados, demostrndose con probabilidad de verdad la existencia de
la direccin electrnica desde la que se realizaban los mensajes de conte-
nido extorsivo.
1. Se legalizan posteriormente los resultados arrojados mediante un informe
de investigador de campo ante el juez penal municipal con funcin de ga-
rantas. Gracias a esto, con probabilidad de verdad se pudo afirmar que la
informacin fue transmitida por internet (evidencia en archivo magntico
en formato CD- DVD).
2. El Juez Penal Municipal con Funcin de Control de Garantas autoriz la
interceptacin del correo aportado por el desmovilizado, acudiendo en
posteriores oportunidades ante Juez de Garantas a legalizar los hallazgos
parciales, mediante informe de investigador de campo ante juez de con-
trol de garantas (se intercept comunicacin de la que se apreci que se
planeaban sabotajes por parte de las FARC-EP), informacin que se deriv
a la Unidad Nacional contra el Terrorismo. Se controlaron los mensajes
enviados, en los que se estableca que de manera reiterada se hacan las
exigencias de carcter extorsivo (evidencia en formato CD-DVD).
1. Emisiones de rdenes de polica judicial para realizar inspeccin a las
carpetas de las noticias criminales. En ellas se verifica adems que se
enviaron y recibieron los correos de contenido extorsivo.
2. Mediante informe de un investigador de campo se estableci que efectiva-
mente las vctimas haban recibido los mensajes electrnicos amenazan-
tes mediante los cuales se exiga contraprestacin econmica.
1. La Fiscala General de la Nacin, solicita mediante
oficio al Ejrcito Nacional de Colombia, la concentra-
cin de los seis (6) desmovilizados hasta las instala-
ciones del Gaula de la ciudad de Fusagasug, para
evitar que se encuentren dispersos en distintas ciu-
dades.
1. Se impulsa la accin penal, logrndose mediante
Audiencia Preliminar ante Juez Constitucional con
Funcin de Control de Garantas, legalizacin de los
elementos materiales probatorios y evidencia fsica,
obtenidos mediante las pesquisas y las declaracio-
nes bajo juramento recibido de los seis (6) informan-
tes desmovilizados.
1. Audiencia preliminar ante juez penal municipal con
funcin de control de garantas, mediante la cual se
legaliz la informacin que se recuper en internet.
2. Interceptacin de comunicaciones ordenada por el
despacho fiscal a cargos de la indagacin e investi-
gacin.
1. Verificar que las presuntas vctimas hubiesen sido
objeto de los mensajes extorsivos enviados desde
la direccin electrnica de la persona identificada
e individualizada como el autor de los mensajes de
contenido extorsivo.
1. rdenes a los organismos de polica judicial adscri-
tos a la UNCSE
38
5. RETROALIMENTACIN Y PUESTA EN MAR-
CHA DE LA BUENA PRCTICA
A medida que avanzaba la investigacin de Pepito P-
rez se identicaron ms investigaciones con modus
operandi similares y correlacin de patrones delictuales.
Acatando la directriz emitida por el seor Fiscal General
de la Nacin, se realiz una metodologa de investigacin
conforme a sus directrices, sustentada en los siguientes
pasos:
a) Se organizaron e identicaron los roles de los funcio-
narios adscritos a la jefatura de la UNCSE:
1. Emisin de orden de verificar en la Unidad Nacional Contra el Terrorismo,
la informacin existente respecto del Bloque de la estructura de poder de
las FARC-EP objeto de nuestra pesquisa.
2. Mediante un Informe de un investigador de campo se estableci que uno
de los despachos fiscales adscritos a la Unidad Nacional Contra el Te-
rrorismo, contaba con copia de la informacin legalizada, extrada de un
perifrico memoria USB, de la que se extrajeron aproximadamente ocho-
cientos (800) miembros del Bloque de las FARC-EP.
3. Analizada la informacin contenida en la USB, y despus de cotejar las
caractersticas fsicas de esas personas, con los retratos hablados con los
que contaba, se logr determinar que una de esas personas coincida con
uno de los remoquetes objeto de la pesquisa investigativa.
1. Mediante emisiones de orden de reconocimiento fotogrfico, la Polica Ju-
dicial obtuvo foto cdula de la persona antes individualizada. Se fabric
un lbum fotogrfico, en el que dos (2) de los informantes desmovilizados,
identificaron a otra persona con sus nombres, apellidos y documentos de
identidad.
2. Se propone, en trminos del artculo 50 del cdigo de procedimiento, la
conexin de las cuatro (4) investigaciones.
1. Se sustenta solicitud de orden de captura ante el Juez Penal Municipal con
Funcin de Control de Garantas en Bogot D.C.
1. Por existir inferencia razonable como lo exige el Cdigo de Procedimiento
Penal, se formula imputacin en contra de la persona plenamente identi-
ficada e individualizada, por los delitos de extorsin en concurso homo-
gneo y sucesivo con mltiples delitos de extorsin, en concurso hete-
rogneo con el delitos de concierto para delinquir con fines extorsivos,
logrndose la imposicin de medida cautelar intramural, consistente en
detencin preventiva en establecimiento carcelario. Esto, por reunirse los
aspectos objetivos y subjetivos, entre ellos la captura de que fue objeto
por la Unidad Nacional contra el Terrorismo, por el punible de rebelin, al
que se allan aceptando los cargos formulados por esa unidad nacional de
fiscalas.
2. Por existir probabilidad de verdad con el respaldo de suficientes medios
cognoscitivos, se formul oralmente acusacin por los punibles de extor-
sin en concurso homogneo y sucesivo con mltiples punibles de extor-
sin, en concurso con el punible de concierto para delinquir con fines ex-
torsivos.
1. Identificar plenamente a la persona a la que corres-
ponda el remoquete objeto de nuestra pesquisa.
1. Reconocimiento fotogrfico
1. Se identifican cuatro investigaciones semejantes y
con comunidad probatoria.
1. Solicitar orden de captura.
1. Formulacin de imputacin y la solicitud
de imposicin de medida de aseguramiento
privativa de la libertad.
1. Con probabilidad de verdad se present ES-
CRITO DE ACUSACIN ante el Juez Penal del
Circuito Especializado con Funcin de Cono-
cimiento.
39
FIGURA 2. Organigrama Coordinacin UNCSE.
COORDINACIN UNCSE
SEGUIMIENTO GRUPO OPERATIVO DE SISTEMA DE GESTIN INTEGRAL APLICACIN
BUENA PRCTICA.
Fuente: elaboracin propia.
40
b) El insumo suministrado por el rea de anlisis estrat-
gico (mismos funcionarios de la UNCSE), es condensado
en la matriz creada por la jefatura para este propsito, y
que a continuacin se ilustra:
Identifcados ciertos patrones similares y modus ope-
randi, se focalizan en scalas donde se concentran
ciertas investigaciones (FARC Bloque comunal).
Priorizar .
Asignacin noticia criminal: realizar seguimiento al
diligenciamiento del Programa Metodolgico, veri-
cacin de actividades (entrevistas a vctimas, bsque-
da selectiva en base de datos, orden de intercepta-
cin, solicitud de analista).
Revisin de los informes de Polica Judicial para corro-
borar los incisos anteriores, realizar lectura y consulta
de los datos suministrados inicialmente con anlisis
link (cruce de variables de las llamadas entrantes y
salientes de telfonos jos y mviles, con relacin a
personas, lugares y hechos), inspecciones a noticias
criminales donde se hall similitud de patrones (n-
meros telefnicos, correos electrnicos y pins), para
identicar sujeto activo (alias), y comunidad de evi-
dencias.
Identifcadas las noticias criminales, hay una emisin
de una orden de vericacin, para determinar si las
vctimas de esas denuncias efectivamente recibieron
una amenaza y cul fue la forma de exigencia, con
el propsito de asociar y/o acumular las investiga-
ciones.
Verifcacin de rdenes de batalla y recepcin de de-
claraciones juramentadas de desmovilizados de las
FARC-EP; establecer sus estructuras tanto de la orga-
nizacin como de su nanciamiento, solicitar perito
morflogo forense, con el propsito de realizar iden-
ticacin morfo cromtica (retratos hablados).
Solicitud de intercambio informacin con otras uni-
dades, como la Unidad Nacional de Justicia y Paz,
Unidad Nacional contra el Terrorismo, Unidad Nacio-
nal de Desmovilizados, Unidad Nacional de Extincin
de Dominio y Lavado de Activos, Direcciones Seccio-
nales de Fiscalas. (ver gura 4).
FIGURA 3. Reportes generados anlisis estratgico UNCSE.
Fuente: elaboracin propia.
FECHA
SEGUIMIENTO
10/03/2013
10/03/2013
QUIN EMITE
LA NOTICIA
El Heraldo
El Heraldo edi-
cin n
o
. 482
FECHA
NOTICIA
19/10/12
01/01/13
NOMBRE DE
LA NOTICIA
Jefe del frente
57 de las FARC
estara entre
los abatidos en
el Choc
Las FARC
terminaron en
el 2012 con un
frente menos
EXTRACTO DE
LA NOTICIA
Plena identidad
a los abatidos,
dentro de los
cuales podra es-
tar Julio Enrique
Lemos Moreno
Alias Nader,
jefe de finanzas
del Frente 57,
quien estara
con 15 suje-
tos ms en el
momento de la
neutralizacin.
Operativo donde
capturan a una
guerrillera, y
fueron abatidos
otros, del frente
5 de las FARC.
INCAUTA-
CIONES
Armamento,
explosivos y
material de
intendencia
Armamento
NOMBRE DEL
SUBVERSIVO
Julio Enrique
Lemos Mo-
reno
Maria Elda
Ramrez
Frente 5 de
las FARC
ALIAS
Nader
Mayerli /
Becerro/Silver
y Malicia. hay
fotos
LUGAR DE
HECHOS
Sector Cabo
Marzo -
Choco
Entre
Chigorodo y
Apartado
10- Priorizar: tcnica de gestin de la investigacin penal que permite establecer un orden de atencin entre reclamos
ciudadanos de justicia equivalentes, con el fin de garantizar en la mayor medida posible, el goce del derechos funda-
mentales de acceso a la administracin de justicia. De manera alguna la priorizacin equivale a una extincin de la
accin penal en relacin con los casos no priorizados o una renuncia al deber de investigar y sancionar las conductas
delictivas.
41
Solicitud de rdenes de captura, expedicin de co-
pias para que se investigue la posible comisin de
delitos de Lavado de Activos o posibles Extinciones
de Dominio.
6. INTERRELACIN Y COOPERACIN INTER-
NA ENTRE UNIDADES NACIONALES
Unidad Nacional Contra el Terrorismo: en el transcurso
de la investigacin se conversa con una scal de la Uni-
dad de Terrorismo. Esto permite que arresten al seor
Mauricio Crdenas Buenagente, alias Pepito Prez,
quien tena una orden de captura por el delito de re-
FIGURA 4. Estructura Fiscala General de la Nacin Colombia.
Fuente: Web/ Intranet Fiscala Ge-
neral de la Nacin.
belin. Es as que en operacin realizada en conjunto
con el Ejrcito de Colombia y la Jefatura UNCSE, se
logra retenerlo. Pero se presenta el problema de que
no se contaba con la orden de captura por el delito
de extorsin, razn por la cual se contact a la scal
de terrorismo, quien legaliz y le formul imputacin
por el delito de rebelin. Pepito Prez acept los
cargos. As, la unidad posteriormente solicita la orden
de captura e imputa cargos por el delito de concierto
con nes de extorsin.
Unidad Nacional de Lavado de Activos y Extincin de
Dominio: se realizaron mesas de trabajo con funcio-
narios del GAULA Polica Nacional para adelantar las
investigaciones de Lavado de Activos y Extincin de
Dominio. Por ejemplo, se trabaj con el Coordinador
42
de la Unidad Nacional, lo que permiti establecer a
travs del anlisis de reconstruccin del contexto y de
las diferentes denuncias allegadas a la Unidad Nacio-
nal Contra el Secuestro y la Extorsin (originadas por
el bloque Comunal de las FARC), que Pepito Prez,
identicado como Mauricio Crdenas Buenagente,
manejaba las nanzas del mencionado bloque. Se
identica el nombre del bloque y lugar caracterstico
de la actuacin.
7. BENEFICIOS Y ALCANCE DEL PROYECTO
A partir de lo observado en el diagnstico y las varia-
ciones del proceso de anlisis se pueden destacar los si-
guientes benecios:
a) Benecios directos:
Se capitaliza el recurso humano y econmico, por-
que adems de evitarse el desgaste fsico de scales
y miembros de los organismos de la Polica Judicial
trasladndose de ciudad en ciudad, con esta buena
prctica se reducen costos, verbigracia, pagos de pa-
sajes areos, hoteles, mantenimiento, documenta-
cin, e inclusive redunda en la seguridad de quienes
conforman el equipo investigativo.
Se evitan las mltiples rdenes indiscriminadas. Se
planica, se trazan objetivos claros, se trabaja en
equipo, de manera ordenada; la informacin es ca-
nalizada hacia una sola indagacin e investigacin,
resultando un programa metodolgico que marca el
derrotero lgico de una buena metodologa.
Se puede emplear el recurso humano de la UNCSE en
otras indagaciones e investigaciones de mayor o me-
nor relevancia, porque ya no es necesario desgastar
el cien por ciento de los miembros de los organismos
de la Polica Judicial ni de los despachos scales en
varias pesquisas. Por el contrario, de manera ordena-
da unos pocos logran ecacia.
Los despachos fscales se concentran en indagacio-
nes e investigaciones especcas, lo que redunda en
ecacia y eciencia en la tarea de desarticular el cri-
men organizado o comn.
Las jefaturas de unidad tienen insumos para diagnos-
ticar el fenmeno y dar respuesta a la sociedad que
reclama acceso a la administracin de justicia y que
reclama un orden justo.
b) Benecios indirectos:
Se fortalece el trabajo en equipo, porque con la di-
visin de trabajo, metas claras y con resultados e-
caces, se genera sentido de pertenencia institucional
entre scales, analistas, investigadores, criminlogos.
Se articulan los conocimientos y competencias de
abogados scales, investigadores analistas, de crimi-
nlogos, entre otros; as, cada una de las partes se
involucra en la aplicacin de metodologas investiga-
tivas, y en el fortalecimiento de trabajo en equipo
(scal, investigador, analistas y criminalistas).
El mensaje que se enva a la comunidad es que somos
ecaces, que no se hace apologa a la impunidad, lo
cual estimula la denuncia. Se cambia el imaginario de
inoperancia de los organismos que directa o indirec-
tamente administramos justicia.
Si bien se utiliza a las vctimas como insumo para el
trabajo, ellas se sienten menos revictimizadas, sien-
ten que se cumple con su derecho a la verdad, justi-
cia y reparacin.
Se armonizaron estrategias de prevencin del deli-
to, en compaa del Ministerio de Defensa Nacional,
Secretaras de Gobierno de los diferentes municipios
y departamentos donde se presenta el fenmeno de-
lincuencial.
8. ARTICULACIN DE QUIENES PARTICIPA-
RON EN LA PESQUISA
Jefatura, por medio del rea de asignaciones: an-
lisis de datos que se desprenden de las denuncias,
identicando as patrones delictuales y concentracin
geogrca de los delitos.
Analista
11
: por medio del insumo suministrado por la
Seccin de Anlisis Criminal del Cuerpo Tcnico de
Investigacin CTI de Bogot, quien coadyuv a que
esta jefatura implementara estrategia investigativa
sobre la informacin referente a cabecillas de Grupos
Armados Organizados al Margen de la Ley, como las
FARC-EP. Para hacer efectivo el trabajo se articul
11- Aras Florez Seferin, analista adscrito al Cuerpo Tcnico de Investigacin CTI de la Direccin Seccional de Fiscalas
de Bogot, ficha clave en esta buena prctica.
43
con los grupos GAULA Fusagasug, Cundinamarca y
Villavicencio.
Fiscal: quien es el director de la investigacin, vali-
dando las hiptesis delictivas identicadas en el rea
de asignaciones, por medio de rdenes a la Polica
Judicial.
Polica Judicial: son los que cumplen con el desarrollo
de las rdenes emitidas por el scal, entregando sus
resultados por medio de informes Ejecutivos, de La-
boratorio y de Campo.
Unidades Nacionales y Seccionales: compartiendo
informacin que tienen, haciendo correlaciones con
investigaciones adelantadas con un mismo patrn
delictivo o modus operandi.
9. UTILIZACIN DE LAS DIFERENTES CLASES
DE ANALISIS UTILIZADOS EN LA INVESTI-
GACIN
Anlisis tctico: asignaciones donde de manera in-
mediata detecta patrones, modus operandi.
Anlisis estratgico: grupo de funcionarios adscritos
a la jefatura, encargados de analizar informacin del
sistema SPOA, peridicos, informes de secretaras
de gobierno, para apoyar y fortalecer aquellas zonas
donde casi no hay denuncias, y a los mismos scales
GAULA, tanto de la unidad como a nivel nacional.
Anlisis de inteligencia: identifcando la estructura y
jerarqua, diseminando la informacin entregada en
informes sobre rdenes de batalla (organigrama del
grupo delincuencial), que se allegan a la investiga-
cin, por parte de las reas de inteligencia confor-
madas por miembros de la Polica Nacional y Ejrcito
de Colombia, que sirven como criterio de orienta-
cin al caso.
Anlisis investigativo: se realiza en conjunto, entre
jefatura, scal y Polica Judicial, analizando y creando
perles de las posibles caractersticas de los infrac-
tores, segn la evidencia y datos recopilados en las
diferentes etapas del proceso (indagacin e investi-
gacin).
10. SUGERENCIAS
1) Perlar y aanzar el rol del funcionario que maneje el
rea de asignaciones.
2) Alimentacin de un nico sistema de informacin.
3) Interaccin e integracin entre los diferentes operado-
res judiciales (Unidades Nacionales, Seccionales, Poli-
ca Judicial y de Inteligencia).
4) Hacer seguimiento e identicar fuentes primarias de
informacin (anlisis estratgico).
5) Realizar el ejercicio de las decisiones y acciones correc-
tas e incorrectas con Fiscales y Polica Judicial.
6) Identicar y analizar la comunidad de evidencias y re-
lacionarlas con los diferentes casos.
11. BIBLIOGRAFA
AVELLA FRANCO, Pedro Oriol (2007). Programa metodo-
lgico en el sistema penal acusatorio. Colombia: Escuela
de Estudios e Investigaciones Criminalsticas y Ciencias
Forenses, Fiscala General de la Nacin.
MONTEALEGRE Lynett, Eduardo. Fiscal General de la Na-
cin de Colombia, Directiva No. 0001 2012.
PRESIDENCIA DE LA REPBLICA; Fiscala General de la
Nacin; Cmara de Comercio de Bogot, (2007). Ca-
racterizacin del secuestro en Bogot y Cundinamarca
19982006. Colombia: Presidencia de la Repblica.
44
1. INTRODUCCIN
Desde el ao 2007, con el vertiginoso crecimiento eco-
nmico de las grandes ciudades del norte del Per entre
ellas la ciudad de Chiclayo, ubicada en la regin de Lam-
bayeque se gener tambin a la par un alto ndice de
eventos criminales graves, aumentando en especial los
principales indicadores del delito de extorsin. Esto, pro-
ducto de la aparicin de organizaciones criminales que
en su gran mayora se dedican a generar ingresos ilcitos
por medio de la extorsin a travs de sus diversas mo-
dalidades, siendo, su modus operandi la comunicacin
desde un telfono mvil con su vctima, a quien luego de
intimidar y amenazar, la constrien al pago de una suma
dineraria (cupo), a n de evitar un atentado contra su
vida, la de su familia o contra su patrimonio.
Al respecto, durante el ao 2009, de 386 denuncias
recibidas por delito de extorsin en el Distrito Fiscal de
Lambayeque, slo 14 se encuentran en trmite y 10 en
proceso judicial; y respecto del ao 2010, de 527 denun-
cias recibidas por extorsin, 418 fueron archivadas y 97
se encuentran en trmite
2
. Estos datos conrmaban la
necesidad de perfeccionar las polticas y estrategias de
prevencin, control y sancin del delito, implementadas
por los distintos estamentos que forman parte del siste-
ma de justicia criminal y que colaboran en la reduccin
del crimen, la violencia y la inseguridad. Es necesario te-
ner en cuenta, adems, que la II Encuesta Nacional Urba-
na de Victimizacin 2012, publicada por la organizacin
no gubernamental Ciudad Nuestra, construida sobre la
base de 4 indicadores: victimizacin por hogares, eva-
luacin favorable de los serenazgos (servicio municipal
de vigilancia y seguridad pblica en Per) y de la polica
y percepcin de inseguridad, coloca a la ciudad de Chi-
clayo como la ms insegura, pues tiene los peores indica-
dores de percepcin de inseguridad, alcanzando sta el
PERSECUCIN ESTRATGICA DEL DELITO DE EXTORSIN Y DEL CRIMEN
ORGANIZADO EN LA CIUDAD DE CHICLAYO
Juan Manuel Carrasco Millones
1

Ral Rivas Delgado
Javier Quiroz Grosso
1- Fiscales de la Tercera Fiscala Provincial Penal Corporativa de Chiclayo Lambayeque Per.
2- Informacin Estadstica otorgada por la Unidad de Gestin por Indicadores del Distrito Fiscal de Lambayeque del
Ministerio Pblico del Per.
45
3-Ciudad Nuestra (2012) Segunda Encuesta Nacional Urbana de Victimizacin 2012 resultados en 10 ciudades del
Per. Disponible: http.//www.ciudadnuestra.org.//segunda-encuesta-nacional-urbana-de-victimizacin-2012-peru.html
4- Al tipo de cambio del 27/03/2013(S/ 2.854) en Per es equivalente a US$ 1,160 dlares americanos.
7- Desde finales del ao 2010 se estableci una coordinacin permanente entre las instituciones vinculadas a la perse-
cucin del delito de extorsin y el crimen organizado; entre ellas, la polica Nacional del Per a cargo del Coronel Jorge
Linares Ripalda, Jefe de la Regin Lambayeque, tambin el Instituto Nacional Penitenciario, a cargo del Dr. Sergio Haro
Huapaya, quienes otorgaron apoyo permanente para el xito del proyecto, en especial de la ejecucin operativa del
mismo.
76,5%. La victimizacin alcanz el 72,8%; slo el 23%
de la poblacin tiene conanza en la polica y el 26,8%
en los serenazgos
3
.
En ese sentido, las denuncias e investigaciones por delito
de extorsin aumentaron durante los aos 2009, 2010 y
2011; sin embargo, los casos resueltos por este delito no
llegaban al 8% del total de denuncias, generando que la
vctima por este delito acceda al pago del cupo solicitado
por el sujeto extorsionador, abandonando en la gran
mayora de los casos la denuncia que inicialmente haba
presentado. Con eso, se impide la plena identicacin del
sujeto extorsionador y de sus cmplices, situacin que se
haba generado porque luego de que la vctima presen-
taba la denuncia ante la autoridad policial, las amenazas
se hacan ms graves y el personal policial remita la de-
nuncia a la Fiscala. Luego de 2 a 5 das de recibida la
misma, sta era enviada a la Fiscala, donde el Fiscal del
caso solicitaba el levantamiento del secreto de las comu-
nicaciones al Juez de Investigacin Preparatoria del tel-
fono mvil utilizado por el sujeto extorsionador, luego de
2 a 5 das; el Juez de Investigacin Preparatoria emita la
resolucin judicial en un plazo de entre 5 y 30 das, para
nalmente enviar la resolucin judicial a las empresas de
telefona, quienes se tardaban hasta 100 das, desde re-
cibida la resolucin judicial por parte del scal del caso.
Esto, denitivamente, perjudicaba la investigacin scal,
pues el plazo para las diligencias preliminares es de 20
das y por ello la gran parte de investigaciones por este
delito fue archivada, quedando impune. As tambin se
mantena en el anonimato la identidad del sujeto extor-
sionador y sus cmplices, permitiendo el enriquecimiento
indebido de estas organizaciones criminales.
Esta situacin generaba que las vctimas extorsionadas se
vean obligadas a pagar montos en dinero que oscilaban
entre los 3.000
4
y 20.000
5
soles peruanos al sujeto extor-
sionador, con la nalidad de evitar un atentado contra
su propiedad. En la mayora de los casos el extorsionador
amenazaba con quemar los vehculos que haban sido
previamente robados a la vctima o de atentar con la vida
de su familia, de l mismo o con su propiedad. Tambin,
luego del pago por la recuperacin del vehculo, lo obliga-
ban a inscribirse en una empresa de taxis, donde pagaba
la suma de S/3 nuevos soles diarios al gerente de estas
empresas. Las otras vctimas, empresarios de la construc-
cin, eran obligados al pago de un porcentaje del valor
de la obra a construir, y adicionalmente- la contratacin
de obreros para la obra del sindicato de construccin
civil, que pugnaba por hacerse del botn, que en la ma-
yora de casos oscilaban entre los 10,000
6
soles peruanos
semanales, que deba pagar la vctima, la misma que en el
90% de los casos no presentaba denuncia contra el sujeto
extorsionador, generando un clima de total impunidad y
permanente inseguridad en la ciudadana chiclayana.
La Tercera Fiscala Provincial Penal Corporativa de Chicla-
yo, en el marco de la gestin de la Presidencia de la Junta
de Fiscales del Distrito Fiscal de Lambayeque y conforme
a sus competencias y atribuciones, a nes del ao 2010
inici con un equipo interinstitucional (Fiscales, personal
de la Polica Nacional del Per (PNP) y del Instituto Na-
cional Penitenciario (INPE), en coordinacin con las em-
presas de telefona Claro y Telefnica
7
un ambicioso pro-
yecto integral e innovador para abordar este problema
considerando ciertos aspectos centrales:
En primer lugar, se inicia la identicacin del origen de
las llamadas extorsivas, identicando si stas se realiza-
ban desde los establecimientos penitenciarios del Per,
ubicados principalmente en las ciudades de Chiclayo,
Trujillo, Piura y Lima.

En segundo lugar, se entreg orientacin al personal
policial y scal a n de que se mantuviera en reserva la
identidad del agraviado y que se remitiera la denuncia el
mismo da a la Fiscala. Adems, se les instruy que incor-
poraran a la Unidad de Vctimas y Testigos del Ministerio
Pblico y que se atendieran estos casos dentro de las 24
horas, debiendo solicitar el levantamiento del secreto de
las comunicaciones al Juez de Investigacin Preparatoria
en el mismo da; y una vez obtenida la resolucin judicial
46
que sta se enviara va correo electrnico a las empresas
de telefona con el n de que remitan la informacin de
los telfonos mviles extorsivos, en un plazo de 24 horas
hasta 15 das, como mximo.
Tercero, con la informacin que remitan las empresas de
telefona se gener una base de datos en la cual consta-
ran los nombres de los abonados de los telfonos extor-
sivos, lugar de la llamada, llamadas entrantes y salientes.
Adicionalmente, se form -con la informacin que en-
van los scales de la regin Lambayeque, de los tel-
fonos vinculados a un delito de extorsin- una base de
datos para realizar el cruce de la informacin e identicar
a los sujetos extorsionadores, as como tambin, su ubi-
cacin, efectuando los operativos para su aprehensin en
coordinacin con personal policial y del Instituto Nacional
Penitenciario, permitiendo la desarticulacin de 3 organi-
zaciones criminales que operaban en esta parte del Per.
Asimismo, se logr determinar que stos se encontraban
asociados en 5 organizaciones criminales que manejaban
las extorsiones en la regin de Lambayeque.
Cuarto, las vctimas de estas extorsiones se dividan en
3 segmentos: profesionales y transportistas; empresarios
de la construccin; y la sociedad en general.
Quinto, que algunos miembros de la Polica Nacional del
Per y del sistema penitenciario y del sistema de justicia se
encontraban vinculados con este tipo de organizaciones.
Sexto, que el nivel de organizacin de este tipo de delin-
cuentes les haba permitido la reparticin del territorio de
las ciudades con mayor crecimiento econmico en el pas.

Finalmente, se pudo identicar el destino del dinero ob-
tenido ilcitamente por estas organizaciones criminales.
En la actualidad, el tema de inseguridad se encuentra
abordado por diferentes instituciones encargadas del
control del delito y la persecucin penal, las que observan
el fenmeno de la delincuencia con sus propios marcos
de referencia.
Por otra parte, se debe considerar que en la medida que
se tiene conocimiento de la identidad del imputado, las
salidas judiciales aumentan, disminuyendo la impunidad
en los delitos cometidos; por el contrario, si no existe indi-
vidualizacin de los sujetos, se genera mayor impunidad
en la sancin de los ilcitos, aumentando la inseguridad
en la poblacin.
Adems, se requiere de una persecucin penal efecti-
va que se traduzca en proveer cada vez ms y mejores
elementos de prueba. No basta con hacer buenas inves-
tigaciones de un caso policial en particular; se requiere
tambin de una mirada que integre todos los elementos
que facilitan el crimen y hacen del delito una actividad
rutinaria, con vctimas y victimarios recurrentes y tcnica-
mente identicables.
2. BASES TERICAS Y CONCEPTUALES
El proyecto Persecucin estratgica del delito de extor-
sin y del crimen organizado en la ciudad de Chiclayo
se basa en la modalidad de anlisis delictual estratgico
y tctico. Se centra en el estudio de la actividad criminal
para producir informacin sensible y valiosa que permita
investigar y aclarar los delitos, aprehender delincuentes
prolcos y prevenir la ocurrencia de hechos recurrentes
y similares.
Asimismo, se centra en el estudio de la identicacin y
suministro de informacin que ayude a establecer la re-
lacin entre los datos delictuales y otra informacin rele-
vante para identicar sospechosos, la evidencia y esclare-
cer los ilcitos. Se genera as informacin de calidad sobre
la ubicacin del sujeto extorsionador, as como tambin,
se logra la identicacin plena -en algunos casos- del im-
putado y sus cmplices, permitiendo al personal policial
la aprehensin al sujeto infractor y a los scales, investi-
gar y recoger evidencias que permitan al Fiscal del caso
buscar una sancin penal.
Otros conceptos para entender el anlisis delictual plan-
teado, se detallan a continuacin:
Investigacin efcaz: toda investigacin cientfca re-
quiere de la aplicacin de un mtodo para resolver
los problemas o interrogantes que se plantean. Si
bien cada ciencia tiene su objeto de estudio que la
caracteriza, se puede sostener que en realidad exis-
te un slo mtodo de investigacin, independiente-
mente de cul sea su objeto de estudio: el denomi-
nado mtodo hipottico deductivo. La investigacin
scal no es ajena a la aplicacin de dicho mtodo
para obtener soluciones parciales a diversas situacio-
nes que se presentan en la prctica y en la teora.
Cabe destacar que hablamos de soluciones parciales,
dado que el mtodo no nos brinda la solucin per-
fecta y absoluta; tan slo entrega una solucin posi-
47
ble la cual puede ser mejorada mediante la aplicacin
sucesiva o reiterada del mtodo. Siendo as, se tiene
que durante los aos 2008, 2009 y parte del 2010,
las investigaciones por el delito de extorsin, que por
lo general se encontraban vinculadas al crimen orga-
nizado, eran asumidas sin una teora del caso, ni una
adecuada metodologa para iniciar la investigacin
por parte de la PNP y del Ministerio Pblico.
A partir del ao 2011, por iniciativa de la Tercera Fisca-
la Provincial Penal Corporativa, se da inicio a una nueva
forma de investigar este tipo de delitos con mayor rapi-
dez en la obtencin de informacin del secreto de las
comunicaciones, permanentes operativos en los estable-
cimientos penitenciarios del pas, la creacin de una base
de datos donde aparecen los contactos de los telfonos
incautados, adems de la informacin obtenida produc-
to del levantamiento del secreto de las comunicaciones
y tambin por la forma de tratar a las vctimas de estos
delitos.
Persecucin estratgica: coordinacin e innovacin
permanente por parte del personal policial y del Mi-
nisterio Pblico, con la nalidad de otorgarle mayor
atencin a los delitos de extorsin, disminuyendo los
plazos para cada uno de los procesos que se requie-
ren tales como: denuncia, levantamiento del secreto
de las comunicaciones, obtencin de la informacin
de las empresas de telefona, ubicacin del presunto
extorsionador, captura del extorsionador, proteccin
policial de la vctima y condena del delincuente.
Cupo: suma dineraria que debe pagar la vctima al
sujeto extorsionador, ya sea depositando el dinero en
una cuenta bancaria de cualquier entidad del sistema
nanciero, o entregando directamente a un familiar
o miembro de la organizacin criminal.
Extorsin: conforme lo establecido en el artculo 200
del Cdigo Penal peruano se obliga a una persona o
institucin mediante amenaza o violencia contra una
persona a n de otorgar al agente o a un tercero
un provecho econmico o de cualquier otra ndole,
a una persona o un tercero. En la prctica, el de-
lito de extorsin ha generado nuevas modalidades
de actuacin delictivas, algunas de las cuales no han
sido abarcadas en el dispositivo legal citado. Adems,
el modus operandi de los sujetos extorsionadores se
reinventa permanentemente.
3. CARACTERSTICAS DEL PROYECTO
3.1. Objetivo general
Lograr investigaciones scales ecaces, a travs del uso
de herramientas tecnolgicas, que permitan la obtencin
de informacin rpida para la identicacin del autor
del delito y de los partcipes de ste, su aprehensin por
parte del personal policial, as como, la obtencin y ase-
guramiento de los elementos de prueba sucientes para
plantear una acusacin scal, que permita la condena de
los extorsionadores generando una percepcin de segu-
ridad en la sociedad y un mejoramiento de los estndares
de calidad en la administracin de la justicia.
3.2. Objetivos especcos
a) Servir de apoyo en todas las investigaciones por deli-
to de extorsin que se generen en la regin de Lam-
bayeque, permitiendo la reserva de la identidad del
agraviado, y la identicacin del sujeto extorsionador
annimo; y por consiguiente, la recoleccin de ele-
mentos de prueba que permitan, primero, una apre-
hensin del imputado y luego, una acusacin contra
el extorsionador.
b) Obtener informacin de telefona en forma rpida y
dentro de las 24 horas de iniciada la extorsin contra
el agraviado permitiendo la ubicacin del lugar de la
llamada y la posible identicacin del sujeto extorsio-
nador y sus cmplices.
c) Coordinacin y apoyo interinstitucional para las in-
vestigaciones penales por el delito de extorsin, a n
de identicar posibles vinculaciones entre algunos
nmeros telefnicos utilizados por el sujeto extor-
sionador para comunicarse con otras vctimas, que
permitan el desarrollo de operativos y estrategias e-
caces para la aprehensin del sujeto extorsionador o
sus cmplices, en el menor tiempo posible.
d) Contar con una instancia de retroalimentacin entre
la Fiscala, su unidad de gestin de indicadores y las
unidades policiales acerca de los casos por delitos de
extorsin que an no han sido resueltos y que permi-
ta identicar plenamente con la informacin alma-
cenada a los autores de los delitos de extorsin, en
casos archivados.
e) Evitar que los agraviados paguen cupos extorsivos
para recuperar los vehculos robados.
f) Disminuir la incidencia de llamadas extorsivas desde
los establecimientos penitenciarios con la identica-
cin plena de los internos dedicados a la comisin de
estos ilcitos.
g) Desarticular las organizaciones criminales que an
continan dedicadas a la comisin de estos delitos e
48
incautar el dinero obtenido ilcitamente producto de
las extorsiones, logrando que la ciudadana recupere
la conanza en el sistema de justicia.
3.3. Metas
a) Realizar investigaciones scales rpidas y ecaces
que permitan la ubicacin del autor del delito y la
obtencin de elementos de prueba sucientes para
la acusacin scal de los partcipes del delito.
b) Obtener y proporcionar informacin de telefona r-
pida, con el n de solucionar las investigaciones se-
guidas por el delito de extorsin, en el menor tiempo
posible.
c) Disminuir la incidencia de llamadas extorsivas desde
los establecimientos penitenciarios, con la restriccin
del ingreso de aparatos de telefona a los estableci-
mientos penitenciarios del norte del pas y la coloca-
cin de equipos de bloqueo de llamadas.
3.4. Indicadores
Los indicadores principales para medir los resultados del
proyecto son:
1. frecuencia de denuncias, tanto por delitos de robo
de vehculos, como de extorsin;
2. nmero de detenciones realizadas;
3. nmero de vctimas;
4. cantidad de telfonos incautados;
5. cantidad de casos formalizados y acusados y
6. nmero de organizaciones criminales identicadas
y desarticuladas que mejoren los niveles de percep-
cin de seguridad en la ciudadana.
Al respecto, durante los aos 2009 y 2010, el robo de
vehculos en la regin de Lambayeque aument en 500%,
siendo los ms requeridos por los delincuentes los vehcu-
los de transporte pblico (taxis), as como los vehculos tipo
Combi y colectivos. Se estima que durante el ao 2009 y
2010, se produjeron 40 robos de vehculos al mes, cifra
que fue disminuyendo, al punto que desde el ao 2012
tan slo se ha producido el robo de 60 vehculos durante
todo el ao, objetivo logrado gracias a la aplicacin de
este proyecto. Tambin se ha logrado la disminucin de las
llamadas extorsivas desde los penales; en los aos 2009,
2010 y 2011, se tenan hasta 5 casos de denuncias por
extorsin al da; y en el ao 2012, esta cifra disminuy a
tan slo 20 denuncias por extorsin al mes
8
.
4. MODELO DE GESTIN DE LA INFOR-
MACIN Y HERRAMIENTAS UTILIZADAS
El Cuarto Despacho de Investigacin de la Tercera Fiscala
Provincial Penal Corporativa de Chiclayo ha implementa-
do este proyecto con la nalidad de obtener informacin
de parte de las empresas de telefona mvil Claro SAC
(Amrica Mvil Per SAC) y Telefnica, de telfonos m-
viles utilizados para la comisin del delito de extorsin,
de manera rpida y as resolver las investigaciones por
delitos de extorsin y otros, disminuyendo los plazos de
solicitud, resolucin judicial autoritativa, informacin de
las empresas de telefona y solucin de casos:

8- Informacin estadstica otorgada por la Unidad de Gestin por Indicadores del Distrito Fiscal de Lambayeque del
Ministerio Pblico del Per.
FIGURA 1. Proceso de levantamiento secreto comunicaciones
49
4.1. Herramientas tecnolgicas
Para lograr la misin planteada se utiliz tecnologa dis-
ponible en el Distrito Fiscal de Lambayeque del Ministerio
Pblico del Per, como el correo electrnico institucional,
que permite remitir la resolucin judicial que autoriza-
ba el levantamiento del secreto de las comunicaciones
al encargado de la compaa de telefona de enviar la
informacin del telfono mvil extorsivo, reduciendo el
plazo de entrega de la informacin.
Tambin se cre una base de datos en archivo Excel, con
la informacin recibida por parte de las empresas de te-
lefona va correo institucional, la que tambin se conso-
lida con informacin de los telfonos mviles utilizados
en casos de extorsin en toda la regin de Lambayeque;
nalmente, se cre una base de datos adicional donde
guraba la lista de contactos de los telfonos mviles
incautados en el establecimiento penitenciario de Picsi
(Chiclayo), con sus respectivos alias y apodos.
FIGURA 2.
50
En la gura 2, se observa la base de datos que contiene
la informacin enviada por las empresas de telefona en
archivo Excel y que est alimentada por todos los casos
que se presentan en Lambayeque; adems, se establece
el nombre del abonado, el lugar de donde proviene la lla-
mada, as como tambin las personas que se comunican
con este telfono extorsionador.
Esta informacin permita vincular un nuevo caso de
extorsin con algn sujeto extorsionador, ya sea por el
telfono mvil utilizado por el alias o apodo que apare-
ca en la base de datos creada; nalmente, se lograba la
identicacin plena del sujeto extorsionador, para lo cual
se organizaba un operativo (requisa) en el establecimien-
to penitenciario, logrando incautar el telfono mvil que
constitua la prueba del delito.
El trmite consiste en enviar escaneadas, a travs del co-
rreo electrnico institucional, las resoluciones judiciales
de levantamiento del secreto de las telecomunicaciones a
los correos electrnicos de los encargados de brindar esa
informacin de las empresas telefona mvil Claro SAC
(Amrica Mvil Per SAC) y Telefnica, centralizando esta
informacin en el caso del Distrito Fiscal de Lambayeque,
en un solo despacho scal, encargado de recepcionar el
documento judicial y a su vez remitirlo a los encargados de
las empresas de telefona por correo electrnico, quienes
remiten la informacin solicitada en archivo Excel al Fiscal
encargado de la tramitacin de toda la informacin telef-
nica. ste a su vez, lo enva por correo electrnico institu-
cional al Fiscal encargado de la investigacin del caso.
Por otra parte, el Fiscal encargado del envo de infor-
macin alimenta con ella una base de datos, en la cual
se consignan los alias de los posibles implicados, sus
telfonos celulares, la ubicacin de los telfonos ce-
lulares con la informacin de las celdas activas, lo que
permite acercarse a la identicacin de los autores y
cmplices del delito, resolviendo en corto plazo este
tipo de casos.
Adicionalmente, se ha innovado en la peticin de la
informacin telefnica, ya que sta se realiza no slo
respecto del telfono extorsionador, sino tambin se
ampla a los telfonos que se comunican con el extorsio-
nador, teniendo mayor informacin que permite ubicar
al sujeto extorsionador y a los integrantes de la organi-
zacin criminal.
Todas las investigaciones que cuentan con resolucin ju-
dicial de levantamiento del secreto de las comunicacio-
nes con el respectivo ocio presentado a la empresas
de telefona mvil son remitidas al Cuarto Despacho de
Investigacin de la Tercera Fiscala Provincial Penal Cor-
porativa de Chiclayo procediendo el scal encargado a
escanear ambos documentos y va correo institucional
los remite a los encargados de las empresas de telefona.
Posteriormente, en un plazo mximo de 15 das, los en-
cargados de las empresas de telefona, remiten la infor-
macin solicitada en archivo Excel al correo institucional,
logrando ganar tiempo para identicar plenamente al su-
jeto extorsionador y a los integrantes de la organizacin
criminal. Adems, la informacin recepcionada es ingre-
sada a una base de datos, con el objeto de clasicarla y
realizar el respectivo cruce con otra informacin que se
tiene en la base de datos; y nalmente, identicar a los
integrantes de una organizacin criminal, ya que las em-
presas de telefona envan los nombres de los abonados
de los telfonos celulares, as como tambin los lugares
desde donde se comunican los extorsionadores, logran-
do identicar que en la mayora de casos las llamadas son
realizadas desde los penales del Per, en especial de Picsi-
Chiclayo, El Milagro-Trujillo, Piedra Gordas (Ancn)-Lima,
Castro-Castro y Lurigancho-Lima.
4.2. Enfoques analticos y metodolgicos
Los principales anlisis realizados son:
a) En serie: conjunto de delitos cometidos por una sola
persona en contra de una o varias personas u obje-
tivos, conforme se ha podido determinar luego del
cruce de informacin que se tiene en la base de datos
de los telfonos mviles extorsivos con los nuevos te-
lfonos utilizados en nuevos casos.
b) Hot dot: se da cuando una misma persona es victimi-
zada varias veces. Para el proyecto se ha determinado
que son tres tipos de vctimas: transportistas, empre-
sarios de construccin y profesionales, en general.
c) Spree (ola de delitos): alta frecuencia delictual de un
modo casi continuo, como ocurre en el caso del de-
lito de extorsin, que es el que ha generado mayor
carga laboral y vctimas en el Distrito Fiscal de Lamba-
yeque desde el ao 2007.
4.3. Actividades de implementacin del pro-
yecto
Dentro de las principales actividades realizadas por esta
Fiscala para la implementacin del proyecto, se encuen-
tran las siguientes:
a) Difusin del proyecto, para lo cual se organizaron 3
charlas de capacitacin con personal scal, a quienes
se les transmitieron los benecios del proyecto, en
especial, para los delitos de extorsin y su vinculacin
51
con las organizaciones criminales; adems, se les re-
comend que toda la informacin de casos de extor-
sin se remitiera en formato Excel al Fiscal a cargo
de la base de datos y que las resoluciones judiciales
sean enviadas a un correo institucional determinado
para este efecto, las mismas que son enviadas a las
empresas de telefona a n de obtener la informacin
en tiempo real del telfono mvil extorsivo.
b) Se ocializ la base de datos de los telfonos m-
viles utilizados por los sujetos extorsionadores y se
instruy su alimentacin con los telfonos mviles
de casos nuevos que se tengan a nivel de la regin
Lambayeque.
c) Se coordin con el jefe de policas de la regin Lam-
bayeque a n de disponer de la creacin de un equipo
especial de policas, encargados de dar tratamiento a
los casos de extorsin y crimen organizado, quienes
deban reservar la identidad del agraviado, enviar
la denuncia a la scala y una vez obtenida la infor-
macin del telfono extorsivo, deban programar el
operativo que permitiera la aprehensin del sujeto o
sujetos extorsionadores.
4.4. Procesos de anlisis
4.4.1. Anlisis delictual estratgico
El anlisis delictual estratgico se centra en los proble-
mas a largo plazo, formulando proyecciones respecto del
aumento o descenso en la comisin de los delitos. En
este contexto, se considera analizar los datos obtenidos
de la informacin que otorgan cada uno de los scales
del Distrito Fiscal de Lambayeque, as como tambin las
empresas de telefona, a n de generar informacin que
permita la identicacin del presunto extorsionador y su
vinculacin con alguna organizacin criminal y, as, esta-
blecer pautas de accin para prevenir los delitos y detec-
tar el modus operandi de los extorsionadores.
Al respecto, ante la denuncia de un caso por extorsin
que se presente en cualquier punto del Distrito Fiscal de
Lambayeque, el scal del caso debe enviar la informacin
va correo electrnico al scal encargado de la base de
datos, quien luego de incorporarla, comunica al scal del
caso si el telfono mvil utilizado por el sujeto extorsio-
nador tambin est siendo utilizado en otro(s) caso(s), y
si ya se tiene la informacin sobre el levantamiento del
secreto de las comunicaciones.
4.4.2. Anlisis delictual tctico
Como parte de este anlisis, basado en la informacin
para la detencin e identicacin de problemas espec-
cos, dando respuesta rpida a acciones operativas, se revi-
sa la cantidad de denuncias ingresadas por este delito de
extorsin, as como tambin los ndices de casos archiva-
dos y en trmite, identicando tambin el tipo de vctima y
los patrones delictuales, analizando adems la ocurrencia
de delitos de extorsin con el mismo telfono mvil y la
procedencia geogrca de la llamada extorsiva.
En caso de que se tenga la informacin del telfono ce-
lular y la identicacin del presunto extorsionador y que
sta se encuentre vinculada con otras vctimas, la infor-
macin es derivada al scal del caso, para coordinar con
personal policial y del Instituto Nacional Penitenciario, un
operativo en el establecimiento penitenciario donde se
ubica el sujeto extorsionador, logrando en muchos casos
su aprehensin.
5. FACTORES DETERMINANTES PARA EL
ANLISIS DELICTUAL
Entre los procesos relevantes que a travs de esta pro-
puesta se identican como claves para el anlisis criminal,
son:
a) El empoderamiento de todas las instituciones/orga-
nizaciones: el establecimiento de objetivos comunes
entre las diversas instituciones y la comunidad or-
ganizada, involucradas en la problemtica delictual
puede ser una labor compleja debido a los intere-
ses, percepciones, informacin y/o conocimiento que
cada una de ellas presente sobre este tipo de proyec-
tos.
b) Identicar la necesidad de innovar en materias de
anlisis delictual: en un escenario que arroja resul-
tados positivos en el marco de la implementacin de
la reforma procesal penal, sumado a la mayor car-
ga laboral, la introduccin de nuevos enfoques de
investigacin delictual puede encontrar resistencia
al interior de la organizacin, ya sea por no existir
experiencias similares previas que garanticen mejores
resultados, o menor carga laboral que la existente sin
este tipo de iniciativa.
c) El scal encargado de la base de datos extrae la in-
formacin requerida desde la base de datos, la que
es utilizada para el anlisis respectivo con el n de
determinar vinculacin o conexin criminal con otros
casos; especialmente se trabaja los casos con impu-
tados desconocidos, con el n de maximizar los casos
resueltos.
d) La transformacin del anlisis criminal como una acti-
vidad multidisciplinaria: la investigacin de los delitos
52
est centralizada en el rol del Fiscal. No obstante, la
evolucin de los delitos requiere que el enfoque ana-
ltico incorpore a profesionales de otras disciplinas
que permitan la generacin de conocimiento para
enfrentar de manera ms eciente y ecaz la realidad
delictual.
6. BENEFICIOS Y ALCANCE DEL PROYECTO
Este proyecto benecia en forma directa a la regin Lam-
bayeque, constituida por las provincias de Chiclayo, Fe-
rreafe y Lambayeque, con una poblacin referencial de
1.229.260 habitantes, conforme a la poblacin proyecta-
da al ao 2012 (INEI).
Tambin es beneciario el usuario del sistema de justicia;
es decir, la vctima o agraviado del delito de extorsin,
pues ha recuperado la conanza en la administracin de
justicia, ya que con la informacin rpida que se obtiene
de las empresas de telefona, existe la posibilidad de co-
nocer al autor y cmplices del delito. Adems, en algunos
casos permite recuperar el vehculo robado de la vctima,
evitando el pago del cupo extorsivo al sujeto extorsiona-
dor. Sirve adems para casos futuros donde se puede de-
terminar si la misma organizacin criminal identicada,
est actuando en el nuevo caso que se investiga.
El sistema de justicia en su conjunto se benecia en for-
ma directa, segn se aprecia en los resultados obtenidos
en las investigaciones dirigidas por los scales, que dan
cuenta de un mejoramiento en la ecacia de la persecu-
cin penal.
Con la obtencin de informacin rpida se logra la ubica-
cin del sujeto extorsionador y, adems, con esta nueva
forma de investigar los delitos de extorsin, se pueden
resolver las investigaciones scales en corto tiempo.
Aumento de la conanza de la vctima para denunciar
este tipo de delitos y reconocimiento de la ciudadana a
la labor del Ministerio Pblico en la lucha contra el crimen
organizado. Asimismo, la disminucin del 30% del ndice
criminal en la ciudad de Chiclayo; es decir, la sociedad
civil tambin se benecia con este proyecto porque au-
mentan los casos de imputados conocidos y disminuyen
los niveles de anonimato del sujeto extorsionador.
En la gura 3 se observan 10 recomendaciones a n de
que la vctima prevenga el delito de extorsin, documen-
to elaborado por la Tercera Fiscala Provincial Penal Cor-
porativa y la Cmara de Comercio de Chiclayo, y que ha
sido distribuido a nivel regional y por correo electrnico a
la gran mayora de empresarios, profesionales y la socie-
dad civil en general.
7. PROBLEMAS Y DESAFOS
Es importante continuar con la coordinacin interinstitu-
cional, a n de intercambiar informacin y conocimiento
sobre el anlisis delictual en otros tipos de delitos menos
graves.
Adems, es necesaria la capacitacin permanente del
personal scal sobre la necesidad de contar con una base
de datos alimentada por cada scal del caso, que permita
contar con los nmeros de telfonos extorsivos, posibles
extorsionadores, lugar de la llamada y los posibles cm-
plices y vctimas, para lo cual deben remitir la informa-
cin al scal encargado de la base de datos.
FIGURA 3. Folleto recomendaciones a las vctimas para
prevenir el delito de extorsin
53
El fortalecimiento y capacitacin del personal policial en
la generacin de la base de datos conforme a patrones
por cada tipo de delitos en las dependencias especializa-
das encargadas de investigar los delitos graves.
La generacin de un soporte tecnolgico de mayor ca-
pacidad para almacenar la informacin remitida por las
empresas de telefona, as como la informacin que sea
generada por personal policial.
La dispersa distribucin de los internos en los estableci-
mientos penitenciarios no permite la identicacin del
propietario del telfono celular, ya que pese a tener la
informacin de procedencia de la llamada extorsiva, casi
siempre es imposible identicarlo plenamente.
Cierta resistencia por parte de algunas empresas de te-
lefona para entregar la informacin rpida y va correo
electrnico institucional, la cual deber ser superada con
la rma de un convenio entre la Fiscala de la Nacin, las
empresas de telefona y el Ministerio de Transportes y
Comunicaciones.
Utilizacin como elemento de prueba, en el juicio oral, de
la informacin telefnica que se tena almacenada en la
base de datos del Ministerio Pblico.
La informacin sobre delitos de extorsin de los aos
2007 y 2008, en el Distrito Fiscal de Lambayeque, no se
ha logrado obtener debido a que el sistema de gestin
scal se instal el ao 2009, con la implementacin del
Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Los operativos (requisas) en los penales deben ser perma-
nentes y focalizados, para evitar que se sigan cometien-
do delitos desde estos centros de reclusin. Tambin, la
aplicacin del rgimen cerrado y las restricciones de las
visitas a los internos en los establecimientos penitencia-
rios del norte ha permitido una disminucin considerable
de la comisin de los delitos de extorsin.
8. PROCESOS DE EVALUACIN Y RESULTADOS
Se ha mejorado de manera sustancial la forma de solici-
tar informacin telefnica, as como tambin la forma de
recogerla. El proceso de levantamiento del secreto de las
comunicaciones se puede concluir disminuyendo los pla-
zos hasta dentro de las 24 horas de recibida la denuncia
por la vctima.
Tambin respecto de la operatividad en la investigacin
de delitos de extorsin, se ha generado mayor coordi-
nacin con las autoridades del Instituto Nacional Peni-
tenciario, logrando ingresar a los penales de Picsi y al de
mxima seguridad de Piedras Gordas (Lima), donde se
han incautado telfonos celulares que haban sido identi-
cados con anticipacin por el Ministerio Pblico y desde
donde se cometan los delitos de extorsin. Se evitaron
as atentados contra la propiedad y la vida de potenciales
vctimas, recuperando inclusive varios vehculos robados,
mejorando as la forma de investigar el delito de extor-
sin y la seguridad en los penales. Ahora el personal del
INPE est coordinado con esta scala para intervenir a
los reclusos de los que se sabe poseen celulares que utili-
zan para cometer actos delictivos.
Con esta prctica han disminuido los delitos de extorsin
y, adems, la vctima ha recuperado la conanza en el
sistema de justicia, promoviendo con esta accin una in-
vestigacin estratgica del delito para una cultura de paz
en los ciudadanos de Lambayeque.
Algunos de los resultados concretos obtenidos con la in-
novacin del trabajo scal son: la identicacin y apre-
hensin de los miembros de la organizacin criminal Los
Pesantes con un total de 11 imputados, proceso que se
encuentra en etapa intermedia, por delito de extorsin y
otros; as tambin, la identicacin y aprehensin de 40
miembros de la organizacin criminal La Gran Familia,
cuyo proceso se encuentra en la ciudad de Lima debi-
do a que se trata de una organizacin criminal mayor
con ingentes cantidades de dinero que lleva a procesar-
los tambin por lavado de activos. En ambos casos, el
apoyo de la base de datos y la informacin recepcionada
por colaboradores ecaces, result fundamental para su
identicacin plena y posterior captura, enfrentndose a
penas que llegan a la cadena perpetua.
Otros logros alcanzados por este proyecto son: haber
sido nominados el ao 2011 y 2012 como una buena
prctica en la administracin pblica por la organizacin
no gubernamental Ciudadanos al Da; ser considerados
como una experiencia exitosa por la organizacin Ciu-
dad Nuestra y la inclusin de esta experiencia en el libro
Quin la hace en seguridad ciudadana? de Gino Cos-
ta y Carlos Romero. Adems, se ha replicado esta expe-
riencia a otros distritos scales tales como la ciudad de
Trujillo y Piura.
54
En la gura 4, se observan que del total de 386 denuncias
por delito de extorsin del ao 2009, slo se encuentran
en trmite 3, y 349 fueron archivadas; sobresedas, 11.
FIGURA 4. Denuncias por delitos de extorsin, 2009.
FIGURA 5. Denuncias por delito de extorsin, 2010.
En este gura 5, de un total de 528 denuncias por delito
de extorsin ingresadas el ao 2010, se archivaron 474,
quedando en trmite tan solo 15 denuncias.
55
FIGURA 6. Denuncias por delitos por extorsin, 2011.
En esta gura 6, de un total de 596 denuncias por delito
quedando en trmite tan slo 124 denuncias.
FIGURA 7. Denuncias por delitos por extorsin, 2012.
56
En esta gura 7, de un total de 425 denuncias por delito
quedando en trmite slo 149 denuncias; se aprecia que
existe una tendencia ascendente de denuncias en trmite
y menos archivos.
9. BIBLIOGRAFA
CIUDAD NUESTRA (2012) Segunda Encuesta Nacional
Urbana de Victimizacin 2012 resultados en 10 ciudades
del Per. Disponible en: http.//www.ciudadnuestra.org.//
segunda-encuesta-nacional-urbana-de-victimizacin-
2012-peru.html
COSTA, Gino, Romero, Carlos y Mocoso, Roco. Quin la
hace en seguridad ciudadana. Lima: Ciudad Nuestra.
FUNDACIN PAZ CIUDADANA e Internacional Associa-
tion of Crime Analysts . Anlisis delictual: enfoque y me-
todologa para la reduccin del delito. Santiago, Chile:
Fundacin Paz Ciudadana, 2010. Disponible en: http://
www.pazciudadana.cl/docs/pub 20101129130944.pdf
TUDELA, P., ed. Buenas prcticas para el anlisis delic-
tual en Amrica Latina. Santiago, Chile: Fundacin Paz
Ciudadana y Internacional Association of Crime Analysts,
2012. Disponible en: http//www.pazciudadana.cl/docs/
pub 20120622125143.pdf
57
1. INTRODUCCIN
La inteligencia ya no es necesariamente informacin sen-
sible o secreta. La inteligencia es ahora, y cada vez ms, el
conocimiento adquirido a travs del anlisis del ambiente
en el que se desarrolla la accin policial. Un ambiente en
el que cada vez hay acceso a ms informacin, la cual es
necesario gestionar, analizar y convertir en un producto
que sirva para la toma de decisiones. En denitiva: crear
inteligencia.
Para la mayora de las personas, la inteligencia todava
tiene cierto halo de ocultismo y secretismo. Sin embar-
go, la realidad debera ser bien distinta, toda vez que la
palabra inteligencia necesita ser recuperada del mundo
secreto, hecha menos amenazadora para la sociedad y
usada en servicio de la misma.
La estrategia operacional del Departamento de Investiga-
cin de Organizaciones Criminales O.S.9 de Carabineros
de Chile es priorizar las actividades de anticipacin, por
sobre la simple reaccin frente al delito, a travs del in-
cremento y perfeccionamiento de los procesos de inteli-
gencia criminal, dirigidos a los criminales ms peligrosos
y reincidentes, la delincuencia organizada y las nuevas
tendencias delictivas. Para eso, desarroll la Metodo-
loga A.C.B.I.C., que le permiti la implementacin de
acciones operativas de carabineros basadas en inteligen-
cia criminal para combatir la criminalidad.
Dicha metodologa fue creada e instaurada por esta re-
particin en marzo del ao 2011, en operativos orienta-
dos a la detencin de delincuentes especialistas en de-
litos, como los robos a cajeros automticos, en los que
sus autores componan bandas criminales de al menos
METODOLOGA A.C.B.I.C.
1
, PARA IMPLEMENTAR ACCIONES
OPERATIVAS DE CARABINEROS BASADAS EN INTELIGENCIA
CRIMINAL
2
1- Acciones Operativas de Carabineros Basadas en Inteligencia Criminal.
2- Documento elaborado por el Departamento de Investigacin de Organizaciones Criminales O.S.9 de Carabineros de
Chile.
58
3- Conocida como la Regla del 80/20 enunciada por el socilogo, economista y filsofo, Vilfredo D. Pareto (el 80% de
las consecuencias derivan del 20% de las causas).
4- Es un modelo terico aplicado al anlisis de la informacin en base a inteligencia criminal, que coadyuva a la toma
de decisiones en los niveles estratgicos y operativos para la proactividad y anticipacin como actividad policial criminal
moderna.
5- RATTCLIFFE, J. H. (2009). Intelligence led policing: Anticipating risk and influencing action. Pendiente de publicacin
en Marilyn B. Peterson, MB, Bob Morehouse y Richard Wright (eds.) Intelligence 2010: Revising the Basic Elements,
IALEIA. Consultado en: http://www.jratcliffe.net/.
cinco personas. En casos como stos, se comenz a ocu-
par el anlisis delictual a n de identicar a los autores
del delito y vericar si se encontraban prfugos por algn
requerimiento judicial.
Aplicando el Principio de Pareto
3
en la criminalidad, se
podra focalizar la accin policial en el 20% de los delin-
cuentes especialistas de un delito, que cometen el 80%
de esos mismos delitos.
Este modelo focaliza el esfuerzo en la anticipacin y en la
toma de medidas dirigidas a identicar a los delincuentes
que presentan rdenes de aprehensin o detencin pen-
dientes en los diversos Tribunales de Justicia.
Los objetivos trazados para desarrollar el presente mto-
do fueron:
Identifcar dentro del universo de delincuentes, aqu-
llos que se encuentran prfugos de la justicia.
Establecer su reincidencia criminal o su reiteracin
policial.
Identifcar a sus compaeros de delito y esbozar ban-
das criminales.
Establecer aqullos que se encuentran recluidos,
cumpliendo alguna condena.
Establecer sus modus operandi.
Identifcar georreferencialmente las organizaciones
criminales que operan en el pas, subdividindolas
por regiones, comunas e inclusive- por barrios o po-
blaciones.
Correlacionar los delitos cometidos por las organiza-
ciones criminales.
Organizar operativos para capturar a los delincuentes
que mantengan rdenes de aprehensin pendientes.
Difusin de los resultados obtenidos a los medios de
comunicacin social.
2. METODOLOGA A.C.B.I.C
Ahora s que el exceso de informacin es peor que su
escasez (Zygmunt Bauman).
Ms que una innovacin en el anlisis delictual propia-
mente tal, este mtodo busca presentar una herramienta
eciente basada en la inteligencia, que permita la veri-
cacin, identicacin de los delincuentes, estraticados
tanto por delitos o modus operandi, como por bandas
criminales y por sectores o lugares en que operan, y
orientar la captura de aqullos que presentan rdenes de
aprehensin y detencin pendientes.
La realizacin de operaciones basadas en los resultados
de anlisis de inteligencia criminal busca anticiparse a la
ocurrencia del delito mediante el uso de tcnicas de an-
lisis delictual para la generacin de inteligencia (intelli-
gence-led policing)
4
, que permita prevenir delitos e iden-
ticar a los criminales ms peligrosos y reincidentes
5
.
El sustrato a partir del cual se elabora el presente mtodo
A.C.B.I.C, lo constituye:
1) Minera de datos
2) Procesamiento y anlisis de informacin
3) Manejo bases de datos
4) Accin operativa
5) Difusin

59
2.1. Minera de datos
Antes de dar a conocer la metodologa de trabajo, se
debe tener claro el concepto de minera de datos (data
mining), el que consiste en la extraccin orientada de da-
tos, que residen de manera nativa en una base de datos.
Dicha informacin es previamente desconocida para el
usuario comn, pero una vez estructurada y analizada,
podr resultar til para algn proceso investigativo. En
otras palabras, la minera de datos prepara, sondea y ex-
plora los datos con el n de sacar la mayor cantidad de
informacin oculta en ellos.
La Seccin Inteligencia Criminal del Departamento O.S.9,
realiza un conjunto de tcnicas encaminadas al cumpli-
miento de este propsito, ya que el dato puro reside en
el Departamento de Tecnologas Informacin y Comuni-
caciones (TIC), el cual entrega el enlace necesario para
acceder a dichos datos; una vez realizado dicho proceso,
se genera la extraccin de conocimiento procesable, im-
plcito en las bases de datos del Sistema de Automatiza-
cin Policial (AUPOL).
2.1.1. Protocolo de un proyecto
Comprensin del problema que se quiere resolver.
Determinacin, obtencin y limpieza de los datos.
Creacin de modelos matemticos.
Validacin de los resultados obtenidos.
De este modo, la ocina de ingeniera ayuda a compren-
der el contenido de una gran cantidad de datos. Con
este n, hace uso de prcticas estadsticas y, en algunos
casos, de algoritmos de bsqueda.
En concreto, los datos son la materia prima bruta. En
el momento que se les atribuye algn signicado es-
pecial, pasan a convertirse en informacin. Cuando los
ingenieros elaboran o encuentran un modelo, haciendo
que la interpretacin que surge entre la informacin y
ese modelo represente un valor agregado, entonces nos
referimos al conocimiento, que es el necesario e impres-
cindible para un departamento especializado como es el
Departamento O.S.9 de Carabineros.
El data mining se presenta como una tecnologa emer-
gente, con varias ventajas. Por un lado, resulta un buen
punto de encuentro entre los analistas y los investigado-
res; por otro, ahorra grandes cantidades de horas/hom-
bre y abre nuevas oportunidades de estrategias. Adems,
no hay duda de que trabajar con esta tecnologa implica
cuidar un sinnmero de detalles debido a que el produc-
to nal involucra la toma de decisiones.
2.2. Procesamiento y anlisis de informacin
Posteriormente a la extraccin de los datos provenien-
tes de las distintas plataformas informticas se desarrolla
60
uno de los procesos clave en el anlisis de informacin
para la generacin de inteligencia y toma de decisiones,
el cual es el procesamiento estadstico de los datos, que
deriva nalmente en el futuro anlisis de la informacin.
El procesamiento de los datos se realiza a travs de dis-
tintas tcnicas estadsticas y metodolgicas, apoyadas
principalmente de programas y software (Excel, Access,
SPSS, etc.), que ayudan a denir el comportamiento y
tendencia de los datos.
Cuando se obtienen los estadsticos -representantes de la
poblacin en estudio (fenmeno delictual)- se procede a
interpretar e inferir los resultados, con la nalidad de fu-
sionarlos en antecedentes e informacin de inteligencia
criminal, que aporten a la gestin estratgica y operativa,
tanto para la investigacin criminal como para la funcin
preventiva.
2.3. Manejo de bases de datos
La base de datos donde se han almacenado los registros
antes sealados es exportada a planillas electrnicas que
permiten trabajarla y ordenar los registros a voluntad.
Una vez realizada la exportacin de datos del segmento
en estudio, stos son analizados uno a uno, para obte-
ner de ellos todos los individuos que se encuentran con
rdenes de aprehensin pendientes. Para ello, se revisa
la base de datos del Servicio de Registro Civil e Identi-
cacin y se verica su libertad en la base de datos de
personas recluidas en algn centro penal (Base de datos
de Gendarmera de Chile).
Paralelamente, se utiliza el Analysts Notebook
6
, soft-
ware de diseo grco que permite asociar eventos (de-
tenciones) con los detenidos, entregando una malla de
conexiones que denen claramente cmo se distribuyen
estas organizaciones delictuales, las que son localizadas
en mapas territoriales.
Obtenidos los antecedentes de las organizaciones delic-
tuales y todos aqullos que registran rdenes de apre-
hensin pendientes, se operacionalizarn las acciones.
2.3.1. Anlisis delictual
El anlisis delictual es un concepto que carece de una de-
nicin estndar; son muchas las interpretaciones que se
pueden encontrar en la literatura a lo largo de su historia.
Una de las ms conocidas es aqulla que se reere a un
conjunto sistemtico de procesos analticos, dirigidos a
proveer de informacin oportuna y pertinente, relativa a
patrones de delitos y tendencias.
Su objetivo es apoyar al personal operativo y adminis-
trativo en la planicacin del despliegue de los recursos
para la prevencin y reduccin de actividades delictuales,
auxiliando en los procesos investigativos, aumentando
las aprehensiones y el esclarecimiento de casos (Gottlieb,
Arenberg y Singh, 1998).
Otra denicin ms moderna se reere al estudio siste-
mtico de delitos, problemas y otros temas relativos a la
polica, incluyendo factores sociodemogrcos, espacia-
les y temporales, para ayudar en la aprehensin de los
infractores, reduccin de la delincuencia, prevencin de
los delitos y evaluacin del trabajo policial (Boba, 2005).
En palabras simples, se podra decir que el anlisis de-
lictual es el estudio de todas las partes o elementos in-
volucrados en la ocurrencia de un hecho delictivo. Su
principal objetivo es buscar, organizar y analizar datos
relacionados, delitos, infractores, vctimas y lugares, para
encontrar informacin signicativa que permita a la poli-
ca y scales esclarecer los hechos, aprehender delincuen-
tes, distribuir sus recursos de forma eciente y prevenir la
ocurrencia futura de ellos.
El anlisis delictual se centra en el estudio de los inciden-
tes delictivos para identicar en ellos, patrones, tenden-
cias y problemas subyacentes. Analiza qu factores inter-
vienen y de qu forma se pueden abordar para disuadir,
detener o prevenir un delito. El resultado de este anlisis
es utilizado por la polica para el desarrollo de estrategias
especfcas que den solucin a estos problemas. Quien
realiza todas estas funciones es un analista delictual. Esta
gura puede estar representada en una o ms personas,
6- Analysts Notebook www.i2.com, es una aplicacin licenciada mediante la utilizacin de una llave USB. Esta llave es
muy similar a un medio de almacenamiento extrable tipo pendrive. No obstante, mantiene proteccin de escritura, no
permitiendo su transporte de datos distintos a los necesarios para su ejecucin automtica, la que permite la validacin
de la aplicacin para su utilizacin. Como se seal anteriormente, luego de realizar los filtros de informacin desde los
archivos de texto o planillas respectivas, los datos se pueden importar utilizando Analysts Notebook. Este software de
anlisis permite graficar elevadas cantidades de informacin.
61
tanto civiles, policas o una mezcla de ambos. Lo impor-
tante es que cuenta con una serie de conocimientos y
habilidades: conocimiento de las leyes, de los procesos
investigativos, de las estrategias policiales, de las tcnicas
y mtodos utilizados en el anlisis delictual.
2.3.2. Bases de datos
Tambin conocida como database. La base de datos es
un conjunto de informacin que est almacenada en
forma sistemtica, de manera tal que los datos que la
conforman, pueden ser utilizados en forma fragmentada
cuando sea necesario.
Los datos almacenados pueden ser muy diversos: nom-
bres, nmeros telefnicos, direcciones, aos, etc. Todo
depende de la nalidad para la que sea construida la
base. Actualmente, en todos los quehaceres cotidianos,
se utiliza una base de datos: cajeros automticos, cat-
logos de bibliotecas o libreras, pginas amarillas, listado
de medicamentos e incluso los mismos buscadores de
Internet. Todo cuenta con una base de datos a la cual
recurrir para consultar su informacin y mantenerla ac-
tualizada.
Tradicionalmente se organizan segn campos, registros o
archivos. El campo es una fraccin nica de informacin;
el registro, un sistema de campos; y el archivo, un con-
junto de registros.
Existen bases estticas y dinmicas. Las primeras son slo
de lectura y generalmente se utilizan para almacenar
datos histricos que podrn ser utilizados a lo largo del
tiempo para, por ejemplo, realizar proyecciones. Y las di-
nmicas, son las que contienen informacin que puede
ser modicada, tanto para actualizar los datos que la in-
tegran, como para agregar nuevos.
2.3.3. Bases de datos y aplicaciones de Carabineros de
Chile
a) AUPOL (Sistema de Automatizacin de Unidades Poli-
ciales. Es la implementacin de un sistema computa-
cional que automatiza el servicio de guardia y las labo-
res administrativas de las unidades, con la nalidad de
capturar el dato directamente desde el procedimiento
o desde la fuente administrativa.
b) Traspaso de datos AUPOL. Es la aplicacin que permite
levantar informacin de todos los eventos (denuncias
y detenciones) que han sido cursadas en el sistema
AUPOL de Carabineros de Chile durante el ao 2010.
Es informacin til para conocer y estudiar cmo se
comportan diversas variables de medicin, para el es-
tudio de fenmenos tales como: horario, lugar, delito,
bienes afectados, armas utilizadas, etc.
c) Consola PSS (mdulo patrol viewer). Es el acceso a
esta aplicacin web y corresponde a uno de los m-
dulos de gestin del sistema PSS (Patrol Support Sys-
tem). ste permite conocer las actividades por fecha
de seleccin y equipo PSS utilizado. La forma de vi-
sualizar las actividades se ver reejada una vez que
el usuario seleccione la fecha y equipo del cual desea
conocer (automticamente, al seleccionar la fecha se
podrn ver todos los PSS utilizados en ese da), listn-
dose automticamente todo lo realizado por medio de
una lista de tareas descritas como consultas al Registro
Civil, autenticacin del Registro Civil, autenticacin
en el sistema automatizado de identicacin de hue-
llas digitales AFIS (Automatic Fingerprint Identication
System), consulta de Placa Patente nica (PPU), nota
de texto, nota de audio, entre otras.
d) Gendarmera de Chile. Es la aplicacin que se encuen-
tra enlazada con las bases de datos de Gendarmera
de Chile, la cual permite consultar por individuos que
en la actualidad se encuentran recluidos en algn cen-
tro de detencin penitenciario del pas.
e) Antecedentes personas, encargo vehculo y armas. Es
la aplicacin computacional en modalidad web, para la
consulta de personas (cha policial), vehculos (inclui-
dos los diplomticos), armas, tarjetas de identicacin y
equipos radiales de Carabineros extraviados, etc.
f) Encargo armas PSS mvil. Es la aplicacin que permite
a travs de PSS, consultar las bases de datos de armas
que se encuentran inscritas en la Direccin General de
Movilizacin Nacional.
g) Reincidencia detenidos: esta aplicacin aloja todos los
detenidos de las unidades policiales del pas, desde el
ao 2001 a la fecha. Permite listar por nombres, delito,
fecha y unidad, pudiendo acceder rpidamente al parte
policial donde fue detenido. Adems, permite compro-
bar y validar las reincidencias que ha tenido una perso-
na ingresada al sistema AUPOL a lo largo del pas.
h) Control de gestin. Es el sistema que permite tener el
control de los diferentes procedimientos que se pro-
ducen en una unidad territorial, obteniendo en lnea
el parte de denuncia, parte detenido, infracciones al
trnsito, controles de identidad. Genera resmenes
62
diarios de los procedimientos policiales, facilitando el
control de la gestin.
i) SICAR (explorador). Es un programa computacional,
que a travs del cruce de variables que se rescatan de
las diversas bases de datos institucionales relacionados
con el trco de drogas, entrega datos actualizados de
gran ayuda a la gestin investigativa. Adems, permite
un control sobre las investigaciones que se mantienen
en las unidades policiales, facilitando la oportuna in-
tervencin en el direccionamiento de las mismas.
j) Registro Civil e Identicacin (persona y vehculo). Es
la aplicacin computacional que genera un motor de
bsqueda, permitiendo el rastreo de un ciudadano/a
chileno/a o extranjero/a que mantenga cdula nacio-
nal de identidad vigente, obteniendo sus anteceden-
tes personales, familiares (cnyuge, hijos y padres) y
sus antecedentes penales (declaratorias de reo) y/o
rdenes de aprehensin pendientes vigentes, o con-
trardenes de las mismas; los vehculos asociados a su
nombre, el registro de licencia de conducir y las anota-
ciones de las infracciones de trnsito sentenciadas por
algn tribunal local.
k) Sistema de Anlisis de Informacin Territorial (SAIT).
Esta aplicacin permite conocer a travs de la georre-
ferenciacin todos los eventos consignados en el sis-
tema AUPOL, permitiendo destacar variadas capas de
servicio tales como cuadrantes, unidades, calles, rol,
delitos, puntos calientes o hot spots.
l) Software de utilizacin institucional. Conjunto de pro-
gramas, instrucciones y reglas informticas para eje-
cutar ciertas tareas en una computadora, tales como
ArcGis software del Sistema de Informacin Geogr-
co (SIG) creado por la empresa ESRI para el mapeo
digital. En ArcMap (componente del sistema ArcGis)
se pueden visualizar asociaciones en la informacin
geogrca y modelos a diferentes escalas, permite la
creacin de mapas que llevan implcitos mensajes o
resultados de anlisis geogrcos. Tambin puede ser
utilizado para entender las relaciones existentes en in-
formacin espacial geogrca para la toma de decisio-
nes. Finalmente, permite la presentacin de resultados
en forma profesional de mapas, grcos, tablas, etc.
2.4. Accin operativa
Se identic un universo importante de imputados que
registran antecedentes penales vinculados a la comisin
de estos ilcitos, a contar del ao 2008 en adelante, los
cuales -en primera instancia- se agruparon en diferentes
bandas; a su vez, stas se georreferenciaron en las
diferentes comunas de la Regin Metropolitana.
Con esta informacin, y luego de establecer fehaciente-
mente que algunos imputados presentaban rdenes de
aprehensin pendientes por diferentes delitos (homici-
dios, porte de arma de fuego, robos con fuerza, lesiones,
etc.), se dispuso la confeccin de una carpeta por cada
individuo, la cual contena la cha de antecedentes per-
sonales, su vinculacin a determinada organizacin, nivel
de peligrosidad, entre otros antecedentes relevantes.
Paralelamente a esta actividad, se escogi al personal con
ms experiencia en la persecucin de este tipo de impu-
tados y modus operandi, quienes iniciaron una bsqueda
en terreno. Se procedi a su ubicacin sobre la base de
los antecedentes aportados por la cha personal, la que
entreg alrededor de un 30% de los domicilios efectivos
de los imputados. En los casos en que no hubo xito en la
operacin se inici una segunda etapa, accediendo esta
vez a diferentes fuentes de informacin, como facebook,
compaas telefnicas, tiendas comerciales, farmacias,
colegios, etc., las cuales aportaron antecedentes relevan-
tes sobre domicilios, hijos, familiares, etc.
Finalmente, para concretar la accin policial se realizaron
las siguientes acciones operativas:
a) Se estableci el da, cualquiera, excepto jueves, viernes
y sbado, debido a que el perl criminal de los imputados
nos entregaba como antecedente que era inconveniente
ubicarlo durante esos das.
b) Los datos de los imputados con mayor prontuario po-
licial y penal fueron entregados a los Ociales y Subo-
ciales con mayor experiencia en tcnicas de bsqueda.
Aqullos que llevaban investigaciones vinculadas a los
sujetos, como por ejemplo: si el individuo registraba an-
tecedentes por robo a domicilio, su ubicacin fue encar-
gada a los equipos de casas, quienes posean mayor
cantidad de fuentes cerradas vinculadas a estos ilcitos.
c) Luego, se les dio un plazo no superior a 5 das, incluido
el n de semana, para detectar a los imputados. Esto,
porque la concurrencia reiterada de los equipos de bs-
queda a observar a los blancos asignados y sus familias,
poda alertarlos y frustrar la captura.
63
d) Cada equipo de bsqueda, durante los das en que
se desarroll la accin policial, fueron rotando entre s,
previas coordinaciones de los Capitanes asignados por
comuna, lo que permiti que no se repitiera el mismo
investigador y el mismo vehculo en las proximidades de
los domicilios de los imputados.
e) Finalmente, cada equipo estableci una hora de deten-
cin, la cual se inici a las 06:15 horas con el primer dete-
nido y naliz con el detenido n 14 a las 22:40 horas, lo
que permiti mantener en todo momento personal su-
ciente y disponible para prestar cooperacin a la patrulla
que proceda, conforme a la hora jada.
Finalmente, para el xito de la diligencia se confeccion
el Plan Operativo especial.
2.5. Difusin
Esta ltima actividad de difusin del trabajo es tan impor-
tante como la anterior, puesto que conlleva una respon-
sabilidad superior, que es comunicar a los distintos esta-
mentos nacionales, las actividades llevadas a cabo con
buenos resultados operativos. Su nalidad es informar en
forma ptima los resultados de un trabajo de Carabine-
ros que debe llegar al pblico espectador, considerando
fundamentalmente el factor oportunidad.
Se deben, adems, denir los usuarios a quienes pueda in-
teresar el trabajo y seleccionar el medio de comunicacin,
mediante la distribucin de la informacin previamente
analizada en forma conjunta y con los procedimientos
adecuados (nacional, regional, comunal, barrio, etc.).
En la comunicacin de la informacin, es de gran im-
portancia su presentacin. La experiencia demuestra que
los textos voluminosos se leen con dicultad; en cambio,
una informacin presentada verbalmente con ayuda de
imgenes fotogrcas y de video, pueden ser transmiti-
das con mayor facilidad; por lo tanto, puede generar un
efecto positivo al momento de sacar conclusiones.
Es esencial que la informacin sea oportuna, en especial
la referida a delitos graves, debido a la necesidad de re-
accionar lo antes posible ante situaciones de esta natu-
raleza.
La informacin debe ser plasmada en un soporte que po-
sibilite su transmisin. Siempre que sea factible, se reco-
mienda que la presentacin y explicacin de la actividad
operativa sea efectuada por personal entrenado, puesto
que el trato directo permite establecer un contacto de
calidad. La difusin depender de los objetivos de la in-
vestigacin y las instrucciones recibidas por el scal del
Ministerio Pblico a cargo de la persecucin penal.
3. RESULTADOS DE LA APLICACIN DE LA
METODOLOGA A.C.B.I.C.
La perspectiva del fenmeno criminal se orient a un en-
foque preventivo, apoyado en la inteligencia y/o anlisis
delictual para guiar un accionar que permiti detener a
varios criminales, en diversos operativos orientados a ma-
terias tales como robo de cajeros automticos, robos a
domicilios, prfugos de la justicia, entre otros.
CAJEROS AUTOMTICOS
FECHA 09.03.2011
DETENIDOS 14
PERSONAL O.S.9
CAJEROS AUTOMTICOS
FECHA 04.05.2011
DETENIDOS 14
PERSONAL O.S.9 S.I.P. R.M*
CAJEROS AUTOMTICOS
FECHA 01.07.2011
DETENIDOS 05
PERSONAL O.S.9
ROBOS DOMICILIOS
FECHA 03.08.2011
DETENIDOS 17
PERSONAL O.S.9
PRFUGOS DIVERSOS DELITOS
FECHA 25.01.2012
DETENIDOS 104
PERSONAL O.S.9 S.I.P. R.M.*
FECHA 16.02.2012
DETENIDOS 145
FECHA 23.02.2012
DETENIDOS 144
FECHA 22.03.2012
DETENIDOS 67
FECHA 17.04.2012
DETENIDOS 09
PERSONAL O.S.9
64
TOTAL DE DELINCUENTES DETENIDOS
Delitos asociados a las rdenes judiciales Cantidad detenidos
Robo 133
Infraccion ley de drogas 118
Hurto 70
Ley de armas 47
Lesiones 43
Amenazas 41
Conduccin en estado de ebriedad 25
Estafa 17
Receptacin 17
Abuso sexual 15
Rotura de sello 10
Daos 9
Porte de elementos para cometer delitos
(art. 445 Cdigo penal) 8
Propiedad intelectual 5
Violacin 5
Apropiacin indebida 3
Cuasidelito de lesiones 3
Falsicacin 3
Homicidio 3
Otros hechos 3
Quebrantamiento de condena 3
Desacato 2
Conducir sin licencia profesional 1
Cuasidelito de homicidio 1
Estupro 1
Infraccion ley de propiedad industrial 1
Oponerse accion carabinero de servicio 1
Otras faltas 1
Usurpacion de nombre 1
Violencia intrafamiliar (vif) 1
Total 591
Al utilizar la metodologa A.C.B.I.C se pudo:
1) Generar estrategias de prevencin del delito en el
plano nacional, regional y en reas especcas (co-
munas, barrios, etc.),
2) Incorporar el anlisis delictual como herramienta
para identicar y aprehender criminales, para lo que
se requerir acceso a informacin relativa a reportes
y sucesos policiales, investigaciones criminales y tra-
bajos en el sitio del suceso.
3) Generar anlisis tcticos para colocar en prctica la
aplicacin de la teora del 80-20.
4) Impactar positivamente en la percepcin de sensa-
cin de inseguridad (difusin en medios de comuni-
cacin).
4. CASO PRCTICO: ROBOS DE CAJEROS
AUTOMTICOS EN CHILE
El robo de cajeros automticos (ATM)
7
, luego que en el
ao 2008 comenzara como un simple delito emergente
en el pas , se ha ido transformando en una moda entre
la criminalidad nacional, dado que representa un nego-
cio rentable con poco riesgo. En marzo del ao 2012,
se registraron ms de 130 robos de esta naturaleza, du-
plicando los datos del ao anterior y observndose que
slo en el 35% de ellos, los delincuentes logran obtener
benecio.
Las 14 instituciones nancieras propietarias de los dispen-
sadores han realizado fuertes inversiones en los tres lti-
mos aos destinadas a dicultar la accin de los delincuen-
tes, mediante el mejoramiento de los sistemas de blindaje,
anclaje, video vigilancia, activos y pasivos de seguridad.
Pese a ello, el delito, en vez de disminuir, aument.
En Chile existen 8.300
8
cajeros automticos distribuidos
en todas las regiones de pas, destacndose la Regin
Metropolitana con 3.779 aparatos, y la Regin de Valpa-
raso, con 803. Por el contrario, la Regin de Aysn posee
solamente 39 dispensadores.
En esta materia, la sociedad chilena exige una accin po-
licial encaminada a la detencin de sus responsables, a
la incautacin de los bienes procedentes del delito y a la
adecuada recoleccin de pruebas para su condena. Sin
embargo, tambin demanda a la institucin el evitar que
ocurran los hechos delictivos; es decir, que se realice una
verdadera labor de prevencin.
En la actualidad, la investigacin de los delitos de robos
de cajeros automticos, sigue la siguiente lgica:
Constituirse en el sitio del suceso.
Realizar el trabajo criminalstico de campo.
Efectuar empadronamiento y entrevista a testigos.
Dar cuenta a la Fiscala.
Iniciar proceso investigativo para identifcar a los au-
tores.
Sin embargo, esa lgica tradicional de investigacin no
siempre obtiene buenos resultados, debido a que los de-
7- Automated Teller Machine.
8- Departamento O.S.10 de Carabineros.
65
lincuentes, para perpetrar el delito, utilizan:
Vehculos robados que luego abandonan.
Guantes para no dejar huellas dactilares que permi-
tan su identicacin.
Gorros, capuchas, ropa oscura y se embozan para
evitar que las cmaras de seguridad registren sus ros-
tros y puedan ser identicados.
Abandonan las herramientas y elementos al perpe-
trar el delito, evitando mantener evidencias que los
inculpen.
Ttulo: O.S.9 desbarat organizacin que robaba cajeros
automticos en Santiago. (Fuente: Emol).
Bajada: En los operativos se incautaron ocho vehculos y
se detuvo a 14 personas.
Desarrollo: Tras seis meses de diligencias, Carabineros del
Departamento Investigacin Organizaciones Criminales
O.S.9, detuvo a 14 personas vinculadas al robo de 55
cajeros automticos en distintos puntos de la capital.
En el operativo se incautaron ocho vehculos, una pis-
tola calibre 40, herramientas para romper los dispensa-
dores, drogas y 600 mil pesos en efectivo. Segn el Jefe
de O.S.9, Comandante Eric Gajardo Vistoso este tipo de
bandas no son estructuradas.
Si bien hablamos de organizaciones criminales, no son
rgidas; es decir, no estn sometidas a una jerarqua nica
o a un ordenamiento o a una distribucin de tarea, sino
que hay una movilidad.
El Ministro del Interior Rodrigo Hinzpeter, concurri a las
dependencias del O.S.9, junto al Director Nacional de Or-
den y Seguridad, General Inspector Aquiles Blu Rodrguez
y el Director de Investigacin Delictual y Drogas, General
Christian Fuenzalida Lpez.
En la oportunidad felicit el trabajo de Carabineros, des-
tacando que esta gran operacin ha permitido desba-
ratar a esta organizacin criminal destinada al robo de
cajeros automticos, delito que en los ltimos meses se
haba incrementado.
El Secretario de Estado agreg que uno de los proble-
mas en este tipo de delitos es que la legislacin establece
penas muy bajas y anunci que en los prximos das el
Gobierno enviar un proyecto de ley para aumentar las
penas de quienes cometen estos ilcitos.
En lo que va del ao se han registrado 95 casos de robo
a cajeros automtico y Carabineros ha detenido a 61 per-
sonas involucradas.
5. BIBLIOGRAFA
GOTTLIEB, S., ARENBERG, S. y SINGH, R. (1998). Crime
analysis: From rst report to nal arrest.California: Alpha
Publishing.
RATTCLIFFE, J. H. (2009). Intelligence led policing: An-
ticipating risk and inuencing action. Pendiente de pu-
blicacin en Marilyn B. Peterson, MB, Bob Morehouse y
Richard Wright (eds.) INTELLIGENCE 2010: Revising the
Basic Elements, IALEIA. Consultado en http://www.jrat-
cliffe.net/.
66
ANLISIS CRIMINAL E INTERVENCION FRENTE AL ROBO A VEHCULOS
DE ALQUILER EN LA CIUDAD DE SANTA FE
1
Divisin de Anlisis Criminal Unidad Regional I (URI). Polica de Santa Fe, Argentina
2
1- La Divisin de Anlisis Criminal de la Unidad Regional I de Polica de la Provincia de Santa Fe agradece al Sr. Sub-
secretario de Investigaciones Criminales del Gobierno de Santa Fe, Dr. Andrs Ignacio Ferratto, por su desinteresada
colaboracin e iluminacin en el desarrollo del presente trabajo.
2- Sub Crio. Lic. Marcelo Sterli, Jefe Div. Anlisis Criminal URI. Polica de Santa Fe, Argentina; Of. Auxiliar Leonardo
Esneyde, Anlisis Criminal URI. Polica de Santa Fe, Argentina; Of. Sub Ayudante Sandra Alfonso, Anlisis Criminal URI.
Polica de Santa Fe, Argentina; Sargento Javier Nicollier. Anlisis Criminal URI. Polica de Santa Fe, Argentina; Sargento
Ignacio Messin. Anlisis Criminal URI. Polica de Santa Fe, Argentina; Sargento Tc. U.I.G. Juan Quaranta. Anlisis Cri-
minal URI. Polica de Santa Fe, Argentina; Sargento Rodolfo Ura. Anlisis Criminal URI. Polica de Santa Fe, Argentina;
Cabo 1 Rodrigo lvarez. Anlisis Criminal URI. Polica de Santa Fe, Argentina; Sub Oficial Daniel Churruarin. Anlisis
Criminal URI. Polica de Santa Fe, Argentina; Sub Oficial Prof. Ariel Villareal. Anlisis Criminal URI. Polica de Santa
Fe, Argentina; Sub Oficial Tc. Luis Zuvira. Anlisis Criminal URI. Polica de Santa Fe, Argentina; Sub Oficial Lic. Ariel
Chelini. Anlisis Criminal URI. Polica de Santa Fe, Argentina; Sub Oficial Anala Gonzlez. Anlisis Criminal URI. Polica
de Santa Fe, Argentina14.
67
1. CONTEXTO Y NECESIDAD DE LA INTER-
VENCIN
La ciudad de Santa Fe de la Vera Cruz, Capital de la Pro-
vincia de Santa Fe, se encuentra ubicada en la regin
centro de la Repblica Argentina. Con una extensin de
26.800 hectreas, se encuentra limitada por el ro Paran
sobre el margen este, el ro Salado sobre el margen oes-
te, la conuencia entre el ro Santa Fe y el ro Salado e
islas adyacentes hasta el ro Paran sobre el margen sur y
la ciudad de Recreo sobre el margen norte. En la ciudad
habitan 415.341 personas
15
.
La oferta que presenta la industria de los vehculos de
alquiler para el transporte de pasajeros (taxis y remises
16
)
en la ciudad se encuentra conformada, por reglamenta-
cin municipal, por dos tipos diferentes de servicios:
a. El servicio de taxmetros (taxis) que pueden tomar pa-
saje en la calle o en las paradas de taxis que el municipio
local ja para tal n (Ordenanza municipal N 7565).
b. El servicio de remises que por disposicin municipal
slo puede ser contratado por medio de un centro de
recepcin de llamadas ubicadas en cada una de las em-
presas habilitadas para prestar el servicio (Ordenanza
municipal N 9981).
Durante el primer semestre del ao 2012, la Polica de
la Provincia de Santa Fe tom conocimiento de la ocu-
rrencia de 199 robos perpetrados contra choferes que
prestan este tipo de servicio dentro de la ciudad de Santa
Fe. Este delito es el mvil registrado en casi el 90% de las
denuncias radicadas por la industria del transporte, posi-
cionndola como la de mayor o entre las de mayor riesgo
de sufrirse, durante el desarrollo de la actividad laboral.
Un estudio elaborado por la Seccin Anlisis Criminal de
la Unidad Regional I (URI) de la Polica de Santa Fe, que
incluy entrevistas a diferentes personas que forman par-
te de la industria del transporte dentro de la ciudad du-
rante mayo y junio del ao 2012, muestra que el robo de
dinero de las bases de comunicaciones, de las centrales
de despachos de viajes, de los taxmetros (ticketera) y de
los telfonos celulares -propiedad de los choferes- son los
productos preferidos por los delincuentes. Las vctimas
describen a stos como personas jvenes, por lo gene-
ral de sexo masculino que, segn declaraciones de las
personas entrevistadas, en ocasiones presentan signos de
estar inuenciados por el efecto del alcohol o de algn
estupefaciente. Por lo general, estos delincuentes toman
el servicio de transporte acompaados por una mujer de
su misma edad que puede ir acompaada por un nio de
corta edad entre sus brazos.
El modus operandi referido en todos los casos seala que
los delincuentes toman el servicio en la va pblica, por lo
general en horas nocturnas
17
, e informan al chofer que
desean ser trasladados hacia las zonas comprendidas,
mayoritariamente, en el centro del cordn oeste de la
ciudad (jurisdicciones de las Seccionales de Polica N 2,
4, 6, 9 y de la Subcomisara 2)
18
, segn muestra la gura
N1. Al arribar a su destino, utilizando un arma de fuego
y en un lapso de pocos minutos, sustraen los elementos
antes mencionados para luego darse a la fuga entre las
calles de dichos barrios, que en la mayora de las oca-
siones son inaccesibles, debido a su avanzado estado de
destruccin y abandono. Debido al conocimiento de la
zona que demuestran los delincuentes, las vctimas con-
sultadas estiman que los delincuentes residen en la zona
en donde cometen el robo.
Otro dato importante aportado por el estudio es que en
el 90% de los robos la vctima resulta ser el pen-chofer,
debido a que, segn los propietarios de los automviles
afectados, stos ingresan a lugares que ningn dueo
ingresara. Esto tiene una especial relevancia si se consi-
dera que el pen-chofer obtiene por sus servicios el 30%
de lo recaudado y que en la ciudad circulan un total de
1.331 vehculos de alquiler (taxis o remises) en forma le-
gal
19
. A ellos se deben sumar vehculos particulares que
15- Instituto Nacional de Estadsticas y Censos (INDEC). Censo Nacional de Poblacin, Hogares y Viviendas. Ao
2010.
16- Un remis es un vehculo pequeo de transporte pblico usado en Argentina y Uruguay para llevar entre 3 y 4 pasa-
jeros.
17- Si bien se registran eventos durante horas de la noche, se ha evidenciado que la ocurrencia de este tipo de delito
est migrando hacia las 24 horas del da y en cualquier da de la semana.
18- Algunos choferes y dueos de los vehculos afectados al servicio afirman que la zona ubicada en el noreste de la
ciudad (jurisdiccin de la Seccional 8) tambin se muestra como una zona donde se producen este tipo de delitos.
19- 681 automviles registran las dos asociaciones de taximetristas y 650 vehculos se encuentran empadronados en
las 27 empresas de remises que prestan el servicio en la ciudad de Santa Fe.
68
no se encuentran autorizados por el municipio local, pero
que igualmente funcionan a cargo de sus propietarios,
dado el alto ndice de desempleo que evidencia la ciu-
dad
20
.
Adems, se suma el hecho de que en un nmero no me-
nor de casos, los eventos denunciados referenciaban un
mismo vehculo, un mismo interno o un mismo chofer.
Respecto al mismo vehculo involucrado en el delito, se
pudo determinar que en varias ocasiones un auto que
se encontraba registrado ante el ente de control bajo un
nmero de matrcula y en una empresa determinada,
apareca denunciado con la matrcula cambiada y pres-
tando servicio en otra empresa, accin que se repite en la
medida que se toma conocimiento de algunos eventos.
Esto, junto con la falta de control sobre la forma en que
se prestan ambos servicios, muestra que la reglamenta-
cin no se cumple en su totalidad.
Ms all de la mencionada acotacin, el presidente de
la Sociedad de Taximetristas Unidos de Santa Fe inform
que el municipio local, junto con las empresas que co-
mercializan las bases de comunicaciones y los taxmetros,
se encuentran elaborando una base de datos que incluye
el nmero de serie del producto, el propietario y el auto-
mvil en el que se encuentra instalado, con el objeto de
identicar los elementos sustrados. Esto puede suponer
una menor tasa de robos de este tipo de productos, lo
que no ha sido comprobado por esta Seccin de Anlisis
Criminal URI.
Al mismo tiempo, diferentes empresas que prestan el servi-
cio de taxis o remises estn incorporando a sus unidades y
en forma paulatina, un sistema de GPS
21
o GPRS con el n
de identicar, en un tablero de control, la ubicacin de las
unidades dentro del tejido urbano. Estos sistemas, segn
los propietarios, sern controlados desde las empresas, las
que, una vez conocido el evento por el accionar del botn
de pnico o porque el vehculo se muestra detenido por
un lapso mayor de tiempo al estipulado, informarn a la
polica a travs del sistema de emergencias 911. Esto deja
de lado la oportunidad de que la polica pueda observar,
en tiempo real, diferentes cuestiones que puedan ayudar a
prevenir el delito bajo estudio como, por ejemplo, el ingre-
so de un vehculo en una zona que presenta un hot spot
relacionado al evento.
20- Existe en la ciudad de Santa Fe una cooperativa de remises denominada el Sol sale para todos que no se encuen-
tra habilitada para funcionar por el municipio local, pero que aporta al servicio unos 50 vehculos que se encuentran
pintados del mismo color que los remises autorizados.
21- Siglas en ingls correspondientes a Global Positioning System cuya traduccin es sistema de posicionamiento
global.
Figura N1. Distribucin espacial y
hot spot de los eventos de robo a
choferes de taxis y remises en el
mbito de la ciudad de Santa Fe.
FIGURA 1.
69
Respecto de los eventos que registraron un mismo pen-
chofer las investigaciones realizadas por la polica local
sealan que los mismos haban originado sus propios ro-
bos. Incluso, muchos de los que guran como vctimas de
este tipo de delito presentan registros de antecedentes
penales en la sede policial por otros eventos de similares
caractersticas. Una vez ms se pone en relieve la falta de
cumplimiento y control de la norma que regula ambos
servicios, la que exige, entre otras cuestiones, un certi-
cado de reincidencia otorgado por el Ministerio del In-
terior de la Repblica Argentina, que debe ser renovado
cada seis meses, para que el municipio otorgue la licencia
habilitante para conducir un automvil de este tipo
22
y la
necesaria comunicacin fehaciente y oportuna al rgano
de control en caso de que el pen-chofer cambie o sea
contratado por otro titular.
Finalmente, el estudio elabor un perl de marcas de
autos ms robados. La reglamentacin vigente para am-
bos servicios no establece un tipo determinado de auto
o marca, sino que se limita a indicar algunos requisitos,
como tener 4 puertas y una capacidad para transportar 4
personas. Esta normativa facilita la adquisicin del auto-
mvil segn el precio de mercado y no sobre la base de
las comodidades para el pasajero o las facilidades para la
implementacin de medidas de seguridad. Se ha podido
determinar que el vehculo ms utilizado en la prestacin
de los servicios es el VW Gol, debido a su bajo valor de
mercado y mantencin. Es, en consecuencia, la marca
mayormente robada dentro de la industria, lo que no tie-
ne relacin alguna con el presente estudio, en razn del
modus operandi descrito con anterioridad. Consideran-
do esto se busc identicar el mercado de los elementos
robados, pudiendo identicarse que, debido al precio de
venta en el mercado formal de la base de comunicacio-
nes ($190
23
) y a las facilidades otorgadas por las empre-
sas o asociaciones que prestan los servicios en la ciudad
de Santa Fe ($1600, en cuotas) as como el control ejerci-
do por el municipio local sobre estos elementos, el mer-
cado ilegal de estos productos se reduce a la venta por
pedido y, presumiblemente, fuera de la ciudad de Santa
Fe. Es por esto que no se puede hablar de una banda
delictual dedicada al robo de estos elementos, pero s de
individuos solitarios que ven la oportunidad de cometer
el robo y cuentan con la capacidad para realizarlo. En
suma, se puede describir como comprador de estas es-
pecies robadas, a los propietarios de los automviles de
alquiler (taxis o remises) los que pueden estar iniciando la
actividad o prestan el servicio en forma irregular.
2. MARCO CONCEPTUAL
2.1 Polica orientada a la solucin de problemas
La perspectiva de la polica orientada a la solucin de
problemas (POP) propuesta por Herman Goldstein en el
ao1979, es un enfoque al trabajo policial, que utiliza
el estudio de patrones delictivos y los mapas del delito
para plantear soluciones centradas en la prevencin
situacional del delito. Vozmediano y San Juan (2010),
sealan que el POP centra su inters, especialmente, en
las respuestas novedosas y con espritu preventivo que no
dependan del sistema penal de justicia y que, en cambio,
impliquen la colaboracin de otras agencias pblicas, la
comunidad y sectores privados, para reducir signicativa-
mente el problema
24
.
En la polica orientada a la solucin de problemas se si-
gue una metodologa secuencial de cuatro pasos, cuyo
modelo ms conocido es el SARA por sus siglas en ingls:
Scanning (identicacin, denicin e investigacin del
problema), Analysis (denicin de objetivos, recoleccin
y anlisis de los datos), Response (establecimiento de las
metas a alcanzar, identicacin de las diferentes alterna-
tivas, evaluacin de la viabilidad) y Assessment (monito-
rizacin del progreso alcanzado).
Anteriormente, nos referamos al POP como un enfoque
centrado en la prevencin situacional del delito, por lo
que es interesante hacer una mencin sobre el signi-
cado de sta. Clarke, en su libro Situational Crime Pre-
vention. Successful Case Studies (1997)
25
arma que la
22- En la actualidad, en la ciudad de Santa Fe se exige para conceder la licencia de conductor de taxis o remises, entre
otras cuestiones, un certificado de buena conducta emitido por la Polica de Santa Fe; el que se presenta por nica vez
al momento de solicitar la misma o renovarla cada (4) aos. Al respecto la polica de Santa Fe, en el mbito de la Unidad
Regional I (URI), slo registra los eventos delictivos con conocimiento policial que fueron perpetrados por las personas
dentro del mbito del Departamento La Capital.
23- Pesos argentinos.
24- MEDINA SARMIENTO, J. Crimen y prevencin situacional. Material de ctedra. Maestra en Anlisis y Prevencin del
Crimen. Centro Crimina. Universidad Miguel Hernndez, Ayuntamiento de Elche, Alicante, Espaa. Tema 2, 2012, p.8.
25- CLARKE, R. Situational Crime prevention. Successful Case Studies. 2. ed. School of Criminal Justice, Rutger Uni-
versity, 1997. Disponible en :
http://www.popcenter.org/library/reading/PDFs/scp2_intro.pdf
70
prevencin situacional del delito parte del anlisis de
las circunstancias que dan origen a tipos especcos de
delitos; es decir, que deben hacerse distinciones entre
los distintos eventos dentro de una misma categora de
delitos con el n de introducir pequeos cambios en el
ambiente que reduzcan la posibilidad de que se cometan
esos crmenes. Por tanto, es un enfoque que se centra en
la conguracin del delito y no en la persona que lo co-
mete, buscando reducir las tendencias criminales (opor-
tunidades) por medio de la conguracin de un ambien-
te menos atractivo para el delincuente.
Al mismo tiempo, no podemos dejar de mencionar el
sustento terico de este enfoque en las llamadas teoras
de la oportunidad, que conciben al delincuente como
una persona -como cualquier otra- a la cual se le pre-
senta la oportunidad de delinquir. Esta oportunidad est
dada por los cambios sociales y ambientales que con-
tinuamente viven nuestras sociedades y que originan
cambios en la estructura de las actividades cotidianas
que realizan las personas. De esta forma, Cohen y Felson
(1979) con el enfoque de las actividades rutinarias y
el matrimonio Brantingham (1981), con el enfoque del
patrn delictivo coinciden en armar que en las urbes
coexisten -en un mismo espacio y tiempo- personas y
delincuentes que comparten un mismo patrn de ac-
tividades. El ambiente en donde se da esta interaccin
ofrece al delincuente seales (informacin sobre parti-
cularidades fsicas, espaciales, culturales y legales) que
le muestran, por medio de un proceso de aprendizaje
continuo, la manera de identicar el objetivo adecuado
al cual atacar en el preciso instante en que su anlisis
de costo-benecio le otorgue un balance favorable. Al
mismo tiempo, las caractersticas psicolgicas del delin-
cuente, el contexto sociolgico, su pasado, sus apren-
dizajes; en suma, todo lo que lo hace un ser complejo,
hacen que slo se mueva y reaccione dentro del mundo
conocido por l (acta de acuerdo a su percepcin del
mundo). Este elemento tambin inuye en su evalua-
cin costo-benecio y que puede modicarse cambian-
do las circunstancias que propician el delito.

De esta forma, queda reejada la conuencia en un mis-
mo espacio y tiempo un delincuente con la capacidad
para llevar a cabo un delito y un objetivo o vctima apro-
piado; y en el mismo momento en que los guardianes
capaces de dar proteccin a esos objetivos o vctimas se
encuentran ausentes (todo esto dentro de un marco que
no se da en forma aleatoria en el tiempo, el espacio o
sociedad; lo que representa un patrn).
2.2. Delincuentes y objetivos en ausencia de
un guardin
Mencionbamos con anterioridad a la gura del delin-
cuente que acta contra un objetivo ante la ausencia de
un guardin capaz de dar proteccin a ese objetivo. Fel-
son y Cohen (1980), al realizar la revisin de su teora de
las actividades cotidianas o rutinarias, describen al delin-
cuente posible como cualquier persona con una razn
para cometer un delito y con las habilidades apropiadas
para llevarlo a cabo. Felson y Clarke (1998) entienden
como objetivo adecuado a toda persona o propiedad
que puede ser amenazada por un delincuente.
La probabilidad de que un objetivo sea ms o menos ade-
cuado est inuenciado por cuatro atributos observables
desde el punto de vista del infractor: el valor, la inercia, la
visibilidad y la accesibilidad (VIVA, por su acrnimo).
Con valor, Felson y Clarke se reeren al valor calcula-
do o simblico que tiene para el delincuente el objeto
atacado; con inercia, estos autores se reeren al tamao
y al peso (aspectos fsicos de la persona o el bien) que
impiden al delincuente cometer el delito. Con visibilidad,
los autores reeren a la exposicin de los objetivos a los
delincuentes; y, por ltimo, con accesibilidad se reeren
al diseo del lugar y la ubicacin del objeto que aumenta
o facilita el riesgo de ataque.
Existe otra perspectiva que busca dar un paso ms en la
relacin del objetivo con el espacio y el tiempo, tratan-
do de determinar los motivos que llevan al delincuente
a elegir uno por sobre otro. En esta lnea, Clarke (1999)
propone el trmino hot products el cual se encuentra
centrado solamente en aquellos objetivos ms atracti-
vos para los delincuentes. Utilizando el acrnimo CRA-
VED (del ingls concealable, renovable, available, va-
luable, enjoyable and disponsable), arma que aquellos
productos que son robados con una mayor frecuencia
que otros lo son porque se pueden ocultar, desmontar,
disponer de ellos, son valiosos, se puede disfrutar de
ellos y estn disponibles para el delincuente. Estas ca-
ractersticas enunciadas por Clarke estn presentes en
los objetos robados entre los taxis y remises, objeto de
estudio del presente trabajo.
Queda, por ltimo, la consideracin de la ausencia de un
guardin capaz o de alguien que pueda intervenir para
detener o impedir la ocurrencia de un delito. Felson (1995)
entiende a esta gura como aqul que con su sola presen-
cia impide la comisin de un delito y que con su ausencia
lo hace ms probable. Si bien este concepto comprende a
71
cualquiera que transite por un lugar o tenga como funcin
la vigilancia de personas y propiedades (personas, videoc-
maras, etc.), no debe restringirse al polica o a los guardias
de seguridad, quienes, al decir de Felson (1986) y Felson
y Boba (2010), es poco habitual que estn presentes en el
momento en que se lleva a cabo el delito.
Por otra parte, Felson (1995), profundizando en la teo-
ra del tringulo de la criminalidad propuesto por Eck
(1994)
26
, estim que la probabilidad de xito en el cum-
plimiento de los objetivos del guardin, el controlador
o el gestor (manager), est relacionada con el grado de
responsabilidad que ste tenga sobre el objetivo. De
este modo, establece cuatro niveles de responsabilidad,
los que son: personal (propietarios, amigos, familiares),
asignado (empleados con responsabilidades de vigilan-
cia), difusa (empleados con responsabilidades genricas)
y general (cualquier persona).
3. CARACTERSTICAS DEL PROYECTO
El objetivo general del plan de intervencin de robo a ve-
hculos de alquiler en la ciudad de Santa Fe fue determi-
nar los factores que favorecen la comisin del delito de
robo a choferes de taxis y remises que operan en la ciu-
dad para generar diferentes estrategias de intervencin
que permitan reducir las oportunidades del delincuente,
aumentando los riesgos de ser capturados en el momento
de la preparacin o comisin del ilcito. Para alcanzar este
objetivo macro, el plan estableci los siguientes objetivos
especcos: 1) conocer las caractersticas relevantes de la
industria, as como los elementos legales que regulan la
actividad; 2) establecer un perl de los delincuentes que
cometen este tipo de eventos delictivos, al mismo tiempo
que se buscaba establecer los factores de riesgo que es-
taban involucrados en la industria comercial bajo estudio;
3) determinar el horario, los das de la semana y las zonas
dentro de la ciudad de Santa Fe en donde tienen ocurren-
cia los eventos de robo; 4) determinar las caractersticas
geogrcas, sociales y delictuales de las zonas donde se
producen los incidentes; y 5) establecer las causas de la no
efectividad de las rdenes operacionales, emanadas desde
la superioridad policial, para prevenir estos delitos.
El plan comprendi el anlisis de la informacin relacio-
nada con los eventos de robo sufridos por los choferes de
taxis y remises que, durante el perodo establecido (pri-
mer semestre de 2012) fueron registrados por la polica
en la ciudad de Santa Fe. Comprendi tambin el anlisis
de la informacin obtenida de las entrevistas efectuadas
a diferentes actores de la industria, as como del ente de
regulacin de la actividad comercial en la ciudad (Munici-
pio de la Ciudad de Santa Fe), que enfrentaban el proble-
ma desde las diferentes aristas de inters: la regulacin,
los eventos de robo que conformaron y conforman la ci-
fra negra
27
, las medidas de seguridad implementadas por
los choferes y los dueos de los automviles afectados al
servicio, las caractersticas de los delincuentes y sus mo-
dus operandi, los elementos sustrados que presentan los
hot products para la industria y el ambiente en donde se
desarrollaron los eventos.
Obtenida esta informacin, se deni un conjunto de ac-
ciones que incluyeron una alianza con el municipio local
para abordar el problema en forma conjunta y un acuer-
do de colaboracin con los propietarios y choferes para
participar activamente en las estrategias de reduccin de
la incidencia criminal en estudio. Esto favorece el traba-
jo de prevencin al incorporar informacin diaria sobre
este tipo de eventos que, por diferentes cuestiones, no
llegan a conocimiento de la polica y, si lo hacen, en mu-
chas ocasiones llegan compartimentadas o incompletas;
y favorece tambin al incorporar efectivos policiales a los
controles que se realizan, con frecuencia, desde la Direc-
cin de Control municipal.
Esto signic que durante junio de 2012, el equipo encar-
gado de la elaboracin del plan de intervencin -dividido
en dos grupos- se abocara a la tarea de reunir la infor-
macin secundaria relacionada con la industria (consulta
de bases de datos policiales, compilacin de la legislacin
vigente, entre otras.) y a la confeccin y realizacin de las
entrevistas antes enunciadas para que, a partir de julio
28
,
26- Eck, en su teora del tringulo de la criminalidad ampla la figura del guardin capaz, incorporando las figuras del
supervisor o persona con el que el agresor tiene una relacin emocional que tiene el objetivo de mantener al delincuente
alejado de los problemas; del manager o las personas propietarias de los lugares o quienes los representan (propieta-
rios, porteros, empleados, etc.) que tiene el objetivo de no permitir que se produzcan problemas en el lugar y de los
guardianes que tienen por objeto la proteccin del objetivo (polica, guardias, videocmaras, etc.)
27- Esta Seccin de Anlisis Criminal entiende por cifra negra al nmero de casos que no han sido denunciados en
sede policial.
28- Se incluy el mes de junio en el trabajo previo, por haber encontrado el proyecto una resistencia interna en la fuerza
policial que posterg el lanzamiento del plan al 1 de agosto de 2012.
72
el grupo de analistas realizara el trabajo de anlisis de la
informacin reunida y posterior elevacin de las propues-
tas alcanzadas a los diferentes actores involucrados en
el proyecto. Finalmente, antes de la implementacin del
plan, la Jefatura de la Seccin Anlisis Criminal destin a
un grupo de analistas a la tarea de denir las metas y los
indicadores deseables para el xito del plan.
De esta manera, las metas propuestas para el plan fueron:
1) reduccin de la ocurrencia de eventos de robo perpetra-
dos contra los autos de alquiler dentro del ao de iniciado
el proyecto; 2) aumentar los riesgos para el delincuente a
la hora de decidir cometer el ilcito, dentro de los primeros
6 meses de iniciado el proyecto; 3) determinacin, dentro
de los 2 meses de iniciado el plan, de los elementos que
presentan las caractersticas de hot products, con el n de
detectar y atacar el mercado ilegal que le da sustento; 4)
aumentar y mantener en el tiempo la calidad del servicio
prestado por la polica provincial en materia de prevencin
del delito de robo a los choferes de autos de alquiler; y 5)
consensuar entre el Estado y la industria del transporte las
estrategias de seguridad a implementar por los empresa-
rios/choferes de autos de alquiler.
Los indicadores establecidos fueron: reducir en 20%, du-
rante los primeros 6 meses de iniciado el proyecto, los
eventos de robo contra la industria; reducir en 30% la
comercializacin de los hot products relacionados con
este tipo de ilcitos; y medir la efectividad del servicio de
prevencin prestado por la polica mediante el cociente
entre la diferencia del total de intervenciones realizadas
por el personal policial (chequeos en la va pblica) y los
robos efectivamente ocurridos (cifra no denunciada en
sede policial, pero con conocimiento de la Seccin Anli-
sis Criminal) con el total de eventos denunciados en sede
policial (cuadro 1). Para conocer la efectividad del servicio
se estableci como parmetro que la efectividad, para
que sea favorable a la labor policial, debe ser igual o su-
perior a 1.
CUADRO 1. Efectividad policial en la tarea de prevencin
de los eventos de robo a choferes de taxis y/o remises.
Fuente: elaboracin propia de la Divisin Anlisis Criminal URI.
4. MODELO DE GESTIN DE INFORMACIN
Y HERRAMIENTAS UTILIZADAS
Se puede notar en la descripcin de las caractersticas del
plan de intervencin, que ste reere al modelo POP que
utiliza para el anlisis, la metodologa SARA. A continua-
cin, se exponen siguiendo el diagrama utilizado por la
Seccin Anlisis Criminal URI ver grco 2-, los pasos da-
dos para buscar una solucin al problema bajo estudio.
El primer paso dado por los analistas fue la identicacin
del problema, el que al momento de esta actividad ya
haba tomado carcter de pblico, en razn de las que-
jas y manifestaciones realizadas en la va pblica por la
industria, luego de sucedida una seguidilla de eventos
delictivos contra choferes de taxis y remises. Esto supuso
la identicacin de patrones que se fueron sucediendo
en la medida que la Seccin realizaba un escaneo diario
de los partes de novedades provenientes de las diferentes
Seccionales diseminadas por el territorio que abarca la
ciudad de Santa Fe.
Lograda la identicacin y conocida la magnitud del
problema, se dispuso ahondar en ste, a n de cono-
cer en forma acabada la industria y la realidad que sta
padece diariamente en su labor. De este modo, se con-
cretaron entrevistas con referentes de la industria (So-
ciedad de Taximetristas de Santa Fe, Unin de choferes
de autos de alquiler, dueos de vehculos destinados a
prestar estos servicios, entre otros) y con referentes de
los rganos de control municipal; en paralelo se bus-
caba informacin -va web, en los medios periodsticos
que trataban el tema y en pginas ociales de otras po-
licas- que diera cuenta de cmo tuvieron que lidiar con
este problema en sus jurisdicciones y se realizaba un re-
levamiento de las diferentes zonas en donde se haban
registrado los eventos delictivos (con o sin conocimien-
to policial). Obtenida la informacin requerida e iden-
ticados los destinatarios del plan de intervencin
29
, el
equipo se aboc al anlisis de los datos e informacin
primaria y secundaria reunidos.
Efectividad policial=
(Total intervencin policial robos efectivamente ocurridos)
Total de eventos denunciados en sede policial
29- El plan de intervencin identifica como destinatarios directos del mismo a dueos y choferes de estos autos de alqui-
ler y a los pasajeros que regularmente utilizan el servicio. Del mismo modo, identifica como destinatarios indirectos a la
sociedad en su conjunto, principalmente, a los habitantes de los barrios en donde se registran estos ilcitos.
73
Finalizado el anlisis, se propusieron acciones que se des-
criben a continuacin:
A. Aumentar el esfuerzo percibido
Entorpecer el objetivo, realizando chequeos aleato-
rios en cualquier punto de la ciudad.
Controlar los accesos, realizando controles policiales
en esas zonas calientes identicadas por el anlisis dia-
rio de mapas del crimen.
Controlar las razones que facilitan el ilcito, mediante
una estrecha cooperacin entre polica-municipio en la
revisin de coincidencias entre los nmeros de serie y
seas particulares de los taxmetros, bases de comu-
nicaciones o elementos tecnolgicos a incorporar en
un futuro con los registros de propietarios y usuarios
contenidos en una base de datos.
B. Aumentar el riesgo percibido
Evaluar legal, econmica, fnanciera y operativamen-
te la instalacin de cmaras de seguridad dentro los
autos destinados a la prestacin de este tipo de ser-
vicios. Al mismo tiempo, se plante la evaluacin de
la factibilidad de confeccionar una base de datos con
el registro de las personas capturadas por hechos si-
milares.
Capacitar a los choferes de taxis o remises para que
colaboren con el personal policial y municipal en los
chequeos aleatorios que se presenten en la ciudad.
Disponer de controles rutinarios en las zonas calien-
tes detectadas en el anlisis diario de los mapas del
crimen.
C. Disminuir las recompensas esperadas
Evaluar las factibilidades econmicas-fnancieras para
instalar dentro del automvil un lugar seguro en el
cual depositar la recaudacin de la jornada laboral.
En caso de no alcanzar el punto anterior, se pro-
puso evaluar la posibilidad de que el chofer, ante un
monto de dinero determinado por la empresa, tenga
la obligacin de realizar un depsito en el banco o en
la empresa de la recaudacin obtenida.
Elaborar una base de datos de consulta continua en-
tre la polica, el municipio y las empresas o asociacio-
nes de propietarios en la cual registrar el nmero de
serie y caractersticas particulares de los equipos inclui-
dos dentro del automvil destinados a la prestacin
GRFICO 2. Diagrama de aplicacin de la metodologa SARA realizada por la Seccin Anlisis Criminal URI, Polica
de Santa Fe, Argentina.
Fuente: elaboracin propia de la
Divisin Anlisis Criminal URI.
74
del servicio; el propietario del aparato y del vehculo,
el vehculo en el que se encontraba contenida, la em-
presa donde prestaba servicio el vehculo, el nmero
de interno del vehculo dentro de la empresa, o la ma-
trcula otorgada por el municipio, y si el mismo se en-
cuentra en calidad de sustrado.
Establecer, mediante la coordinacin entre el rga-
no de control municipal, la polica y las empresas o
propietarios de los vehculos, sanciones en el caso de
que se detecte una anomala en la relacin equipo-
propietario. En esta va, se propuso jar una multa al
propietario del automvil por un valor del 300% del
valor de mercado del aparato cuyo registro no coinci-
da con el auto, el dueo o la empresa; a la vez, que el
chofer y el propietario del auto sean trasladados a una
dependencia policial por el delito de robo.
La conclusin alcanzada en este proceso permiti la ela-
boracin de una estrategia fundada en la participacin
del sector pblico y privado.
5. BENEFICIOS ALCANZADOS POR EL PLAN
DE INTERVENCIN
A nivel macro, el plan permiti comenzar a plantear una
nueva manera de generar prevencin en la ciudad de
Santa Fe, lo que gener un cambio de paradigma en la
gestin operativa de la Polica de Santa Fe que, an hoy
se encuentra en proceso de transformacin. Esta manera
de ver y buscar soluciones innovadoras fuera del mbi-
to de la justicia favoreci el comienzo de una relacin
Estado-sociedad que plantea un trabajo conjunto, donde
la ciudadana tiene un puesto destacado en la prevencin
del delito.
Por su parte, a nivel micro, el plan permiti la implemen-
tacin de controles (chequeos vehiculares y de pasajeros)
realizados en forma aleatoria dentro del ejido urbano de
la ciudad; al mismo tiempo, se realizan controles rutina-
rios en aquellas zonas donde se detectan diariamente zo-
nas calientes para este tipo de ilcitos. Asimismo se logr
un acuerdo con el municipio local para la realizacin de
controles de manera conjunta con la polica.
Por otra parte, estas acciones no solamente han logrado
una reduccin en los ltimos 6 meses del ao 2012 del
7% de los eventos de robo perpetrados contra los chofe-
res de taxis y remises en la ciudad de Santa Fe; tambin se
logr componer un espacio de reunin entre los actores
involucrados en la actividad industrial que se encuentra
dando frutos respecto de la confeccin y propuesta de
estrategias a aplicar y el control de la efectividad alcanza-
das por las mismas.
Finalmente, esta cooperacin planteada en prrafos an-
teriores ha facilitado la identicacin e individualizacin
de diferentes eventos delictivos conexos que son perpe-
trados por un grupo de dueos y/o choferes de taxis y
remises.
6. PROBLEMAS ENFRENTADOS EN LA IMPLE-
MENTACIN DEL PLAN
El principal problema detectado en la implementacin del
plan de intervencin radic en la reaccin negativa gene-
rada dentro de la polica, por el cambio generacional y
de la poltica en seguridad adoptada por la Provincia de
Santa Fe. Esto supuso, y supone an hoy, un cambio en
la lgica empleada para encarar las tareas de prevencin
del delito, las que, por lo general, se centran en cuestio-
nes empricas basadas en un fuerte trabajo del rea de
investigaciones criminales.
As las cosas, el trabajo orientado a la solucin de pro-
blemas delictuales planteado en el presente plan de in-
tervencin present, en un primer momento, un retraso
considerable en su formulacin y puesta en prctica, no
slo por la falta de coordinacin detectada dentro de la
organizacin policial y entre sta y el municipio de la ciu-
dad de Santa Fe, sino tambin, por el bajo grado de par-
ticipacin evidenciada en los beneciarios directos, los
que, habiendo sido desatendidos en sus reclamos en va-
rias oportunidades, se mostraron reticentes a la hora de
prestar la colaboracin requerida por el cuerpo de analis-
tas. Estos primeros obstculos facilitaron la ocurrencia de
eventos delictivos perpetrados contra esta industria y sus
posteriores reclamos y movilizaciones por mayor seguri-
dad para el sector.
Otro obstculo evidenciado al momento de la puesta en
prctica del presente plan, y que an hoy se mantiene,
es el referido a las posibilidades legales de perseguir y
sancionar a aquellos choferes y propietarios de autos de
alquiler a los que se les comprueba que tienen equipos
conectados en sus vehculos (taxmetros, equipos de co-
municacin, etc.) adquiridos en forma ilegal. Este obst-
culo tiene tambin, una estrecha relacin con el hecho
75
de que al momento no se ha podido generar, por cues-
tiones presupuestarias y de coordinacin entre todos los
actores involucrados en referencia al tema, un reservorio
de datos que permita la consulta a la polica, el municipio
y las empresas y asociaciones del sector sobre los datos
de propietarios, nmeros de series y vehculos en donde
se incluyen estos aparatos, tal como se propuso en el
apartado anterior.
Otro tema importante para cumplir con el plan y que
presenta un obstculo al momento de generar controles
sobre los autos que prestan el servicio de taxis y remises
(registrados o no dentro de la ciudad) es que a la fecha
no se ha podido lograr incorporar en la legislacin que
regula ambos servicios, un apartado donde se obligue a
los propietarios de los vehculos informar sobre los datos
a contener en el reservorio antes comentado; como as,
mantener actualizada la informacin ante cambios pro-
ducidos, por ejemplo, a raz de robos o transferencias de
stos hacia otros automviles.
Finalmente, debido a los costos y a la manera de llevar
a cabo el control y anlisis de la informacin conteni-
da, al momento no se han podido llevar a la prctica la
instalacin de cmaras de video vigilancia dentro de los
automviles que prestan el servicio en la ciudad.
7. RESULTADOS Y PROCESO DE EVALUACIN
En base a las estrategias de actuacin denidas en el plan
de intervencin, al 28 de diciembre de 2012, momen-
to en que se produjo el primer corte de evaluacin, la
realidad sobre el problema planteado se observa cuan-
to menos alentadora en el cumplimiento de su objetivo
general. En primer instancia, se logr identicar los hot
products relacionados con el robo a autos que prestan
el servicio de taxis o remis y, a la fecha, la Seccin Anli-
sis Criminal URI se encuentra a la espera de los avances
sobre la legislacin que posibilite crear el reservorio de
datos para facilitar la persecucin y comercializacin de
estos tipos de elementos los que, por lo general, se pro-
ducen por pedido
30
.
Por otra parte, como se adelant en el apartado bene-
cios del programa, se logr una reduccin del 7% du-
rante el ltimo semestre del ao, en relacin al semestre
anterior, en lo que respecta al robo perpetrado contra
choferes que prestan este tipo de servicio en la ciudad.
Asimismo, se avanz en la concrecin de reuniones de
trabajo con los actores involucrados en el problema (in-
dustria y Estado) las que comenzaron a brindar los prime-
ros frutos durante los primeros meses del ao en curso,
cuando se decidi comenzar con las capacitaciones de
los choferes y los controles conjuntos que son realiza-
dos por el municipio local y la polica. Sobre los controles
mencionados, stos se estn realizando sobre la base de
la informacin diaria que surge del anlisis de los datos
contenidos en las bases policiales y de los suministrados
por los propios integrantes de la industria. Esto facilita la
ubicacin de las unidades destinadas a tal n en base a
la confeccin de mapas delictuales donde se reejan las
diferentes zonas calientes (hot spots) relacionadas con el
problema bajo anlisis.
Finalmente, se logr disminuir el escepticismo inicial
mostrado por los integrantes de la industria respecto del
accionar policial, cuando se les mostraron los resultados
que se estn logrando en la materia, lo que gener un
cambio de conducta en muchos choferes que, con an-
terioridad, buscaban eludir los controles policiales supo-
niendo que los mismos no tenan efecto alguno sobre la
realidad que estaban viviendo.
8. BIBLIOGRAFA
8.1. Autores consultados
CLARKE, R. Situational Crime prevention. Successful Case
Studies. 2 ed. School of Criminal Justice, Rutger Univer-
sity, 1997. Disponible en:
http://www.popcenter.org/library/reading/PDFs/scp2_in-
tro.pdf
COHEN, L y FELSON, M. Social change and crime rate
trends: A routine activity approach. American Sociologi-
cal Review, 44, 1979, pp.558-608. Disponible en: http://
30- Como se mencionara en el apartado 2, debido al precio de venta que en el mercado formal presentan estos ele-
mentos, la ocurrencia de robo est descendiendo pero, aun hoy, sigue registrando niveles de preocupacin entre los
integrantes de la industria.
76
www.jstor.org/discover/10.2307/2094589?uid=373751
2&uid=2&uid=4&sid=21101676885751
FELSON, M. Crimen y vida diaria. Material de ctedra.
Maestra en Anlisis y Prevencin del Crimen. Centro Cri-
minal. Universidad Miguel Hernndez, Ayuntamiento de
Elche. Alicante, Espaa, 2012. p.7.
MEDINA SARMIENTO, J. Crimen y prevencin situacional.
Material de ctedra. Maestra en Anlisis y Prevencin del
Crimen. Centro Criminal. Universidad Miguel Hernndez,
Ayuntamiento de Elche. Alicante, Espaa, 2012, p.8 y su-
cesivas.
WEISBOURD, D. y ECK, J. What can police do to reduce
crime, disorder and fear? Annals of the Academy of Poli-
tical and Social Science, March 2004, pp.42-65. Disponi-
ble en: http://ann.sagepub.com/content/593/1.toc
8.2. Pginas web consultadas
Gobierno de la Ciudad de Santa Fe, Argentina. Disponi-
ble en: www.santafeciudad.gov.ar
9. ANEXO: INFORMACIN INSTITUCIONAL
9.1. Organizacin o institucin que desarrolla
la iniciativa
Nombre: Polica de Santa Fe. Unidad Regional I. Divisin
Anlisis Criminal
Direccin: Nicasio Oroo 793
Ciudad: Santa Fe
Regin: Provincia de Santa Fe; Repblica Argentina
Telfono: 0054 0342 458 9490/91 Int. 107
Fax: 0054 0342 458 9490/91 Int. 107
Correo electrnico: institucional analisiscriminaluno@
yahoo.com.ar
9.2. Representante de la organizacin
Nombre: Comisario Mayor Rafael Ramn Grau
Cargo: Jefe de la Unidad Regional I. Polica de Santa Fe,
Repblica Argentina
Telfono: 0054 0342 458 9490/91
Correo electrnico: ----------------------------------------------
-----------
9.3. Responsable del plan de intervencin
Nombre: Sub Comisario Lic. Marcelo Sterli
Cargo: Jefe de la Divisin Anlisis Criminal URI.
Polica de Santa Fe.
Telfono: 0054 0342 458 9490/91 Int. 107
Correo: electrnico analisiscriminaluno@yahoo.com.ar
9.4. Unidad responsable del plan de interven-
cin
Nombre: Divisin Anlisis Criminal. Unidad Regional I.
Polica Provincia de Santa Fe, Repblica Argentina.
Telfono: 0054 0342 458 9490/91 Int. 107
Correo electrnico: analisiscriminaluno@yahoo.com.ar
77
1. INTRODUCCIN
El anlisis criminal ha sido una herramienta esencial para
ayudar a los policas a entender la lgica de la actividad
delictual. Desde sus diferentes variantes -anlisis del deli-
to, anlisis de inteligencia, anlisis de investigacin y an-
lisis de las operaciones- se obtiene un nuevo cuerpo de
conocimiento de tcnicas y teoras capaces de optimizar
la prevencin y llevar a cabo la detencin de delincuen-
tes. En consecuencia, la aplicacin apropiada de cada
tipo de anlisis delictual da lugar a la continua bsqueda
de resultados ecientes y ecaces en la reduccin de la
delincuencia y al mejoramiento de los niveles de seguri-
dad pblica en un territorio determinado.
Particularmente en Brasil, el servicio pblico de seguridad
es ejercido por una diversidad de organizaciones policia-
les. La Polica Militar (PM) destaca por su carcter pre-
ventivo, con una planta de 413.672 efectivos en el ao
2011, segn datos del Anuario Brasilero de Seguridad
Pblica
2
. Esta polica ejerce actividad de patrullaje y tiene
una fuerte necesidad de medir la eciencia y efectividad
de sus servicios, pero el patrullaje es particularmente di-
fcil de dimensionar, debido a la dicultad para medir la
cantidad de delitos que se han dejado de cometer debi-
do al poder de la polica. Adems, la medicin de este
tipo de vigilancia est dada por el registro de la actividad
que se realiza. Esto implica la necesidad de realizar una
comparacin continua de causa y efecto, mediante el
empleo del quehacer policial y la sensacin de aumento
o reduccin de la delincuencia en un rea y tiempo de-
terminados.
Frente a esta perspectiva, la aplicacin del Sistema de
Anlisis Criminal y Operaciones Administrativas, es ade-
cuada para la planicacin de las operaciones de la polica
INDICADORES ESTADSTICOS DE LA ACTIVIDAD DE LA POLICA MILITAR
PARA EL ANLISIS DEL DELITO
Joo Apolinrio
1

1- Doctorado en Desarrollo Urbano y Regional y Maestra en Anlisis Regional (Universidad de Salvador). Mayor de re-
serva de la Polica Militar de Baha. Presidente de la Agencia Brasilera de Anlisis de la Delincuencia (ABACRIM), e-mail:
apolinario@abacrim.com.br ; prof.joaoapolinario@gmail.com
2- http://www2.forumseguranca.org.br/sites/default/files/FBSP_anuario_2012_08-11-12.pdf
78
preventiva. En este contexto, la tarea del analista criminal
es proporcionar un conjunto de indicadores que permi-
tan medir la sensibilidad del comportamiento policial an-
tes de que ocurra el delito. Por lo tanto, el propsito de
este trabajo es presentar un conjunto de indicadores de
apoyo al analista delictual para realizar el seguimiento de
las operaciones de la polica y -al mismo tiempo- medir la
sensibilidad de los cambios de la delincuencia a travs del
uso de tipos especcos de patrullaje preventivo
3
.
La construccin de indicadores es, en realidad, una tarea
ardua, que requiere de un profundo conocimiento de la
actividad para la cual se construye el indicador. Adems,
cuando ste se le presenta a otras personas que realizan
la misma actividad, tal indicador puede ser considerado
incompleto o mal diseado. Con todo, cada actor dentro
de un proceso podra tener su propio indicador en rela-
cin a lo que cree que es la mejor manera de medir.
Un indicador conlleva algunas necesidades y otros aspec-
tos que considero importante ser destacados. Dentro de
las necesidades est la recoleccin de datos, sin los cuales
es imposible construir y calcular los indicadores. Por ms
eciente que parezca un sistema de indicadores, stos no
tendrn ningn valor si no hay datos que sean medidos.
En cuanto a los otros aspectos, dicen relacin con el re-
sumen de las actividades llevadas a cabo por segmentos
operativos. La representacin de la actividad en tabla ter-
minan reejando la actividad de los actores que produ-
cen los datos necesarios para el clculo. En este sentido,
hay algunos factores que complican su interpretacin.
Uno de ellos es la informacin sobre-representada para
el clculo de un indicador, que puede derivar en resul-
tados favorables para una administracin determinada y
por otra parte, algunas administraciones pueden omitir
los datos de actividad, demostrando un accionar torpe.
En ambos casos, un sistema de indicadores es poco pro-
ductivo y, su recepcin como proceso de evaluacin se
ve comprometida.
Como contrapunto a estas dos tendencias, es que hay
ciertos indicadores que miden la actividad principalmen-
te la actividad pblica-, que sirve slo para los adminis-
tradores del servicio policial. Asimismo, la ciudadana no
tiene acceso directo a dicha informacin, por tanto no es
capaz de aprobar/desaprobar el tipo de servicio que es
proporcionado.
3- Ejemplos de tipo de vigilancia: policas a pie, vehculo, transporte, montado, etc.
Ms all de la evaluacin, los indicadores sirven para su-
pervisar la transformacin de los procesos que implican
la produccin o la prestacin de servicios. Al tratarse de
indicadores de seguridad pblica, son de gran importan-
cia. La evolucin de determinados grupos de indicadores
puede revelar cambios sociales no perceptibles en for-
ma cualitativa, pudiendo ser muy til para los estudios,
la planicacin tctica y estratgica de la organizacin
y otros organismos de la administracin pblica de los
diversos mbitos gubernamentales.
La motivacin de la construccin de esos indicadores tie-
ne origen en la actividad que este autor viene desarrollan-
do desde la dcada del 80, teniendo como piedra inicial
el proyecto de investigacin de la Fundacin de Investi-
gacin del Estado de Baha (FAPESB). Con este impulso,
hemos sido capaces de reunir la informacin necesaria
para construir tal obra. Destaco que no es una literatura
denitiva, ni un conjunto acotado de indicadores, dado
que pueden emerger muchos ms. Ellos deben pasar por
un proceso continuo de revisin para evaluar y validar su
determinacin en el tiempo.
2. LA TAREA DE LA CONSTRUCCIN DE
INDICADORES
Una herramienta importante para asegurar un buen se-
guimiento de las actividades de los sectores de la admi-
nistracin pblica es el establecimiento de indicadores de
actividades, que pueden tener varias subcategoras. Los
indicadores son, de hecho, una medida cuantitativa que
expresa una accin cualitativa o no. Por ejemplo, cuando
se quiere saber si una persona tiene ebre, se aplica un
instrumento de medicin (termmetro) y de acuerdo con
las escalas de temperatura predeterminadas, se puede
comparar la magnitud de la temperatura. De esta mane-
ra usted puede saber si la temperatura del cuerpo huma-
no est encima o por debajo de la temperatura normal.
Del ejemplo dado es posible extraer algunas conclusio-
nes: 1) La ebre es una cualidad del cuerpo humano;
es decir, la sensibilidad del cuerpo puede ser evaluada
por medio del contacto con otro individuo y, en conse-
cuencia, la cantidad de calor que emana un cuerpo, para
que ste sea considerado como cuerpo febril, hay que
tener una medida cuantitativa para que haya un nme-
79
FIGURA 1. Proceso de agregar valor informativo al indicador
Adaptado de Jannuzzi (2001, p. 16)
ro que indique cundo un cuerpo est caliente o muy
caliente. De esta manera, para que un estado de tem-
peratura sea considerado ebre es necesario contar con
patrones de comparacin para que sea evaluado por el
calor del cuerpo.
El modelo mental que se tiene del ejemplo es la siguiente:
1) Calidad a ser identicada: ebre;
2) Identicacin de calidad: cuerpo humano caliente;
3) Intensidad de calor del cuerpo emanado por el cuer-
po: temperatura;
4) Medicin del calor: el uso de instrumentos de medi-
cin de temperatura;
5) La cuanticacin de calor: obtencin de la medida
termomtrico;
6) Clasicar si hay ebre: comparar la medida obteni-
da con patrones de temperatura del cuerpo humano.
A travs de este ejemplo, es posible conocer algunos as-
pectos necesarios para tener en cuenta con respecto al
proceso de medir una actividad que requiere, a priori, el
establecimiento de normas para la medicin de las varia-
bles cualitativas.
En consecuencia, ser necesario establecer el concepto
de indicadores. El inters bsico de un indicador es pro-
ducir la cuanticacin esttica de una realidad en movi-
miento. Ntese por lo tanto, que los indicadores de esta
actividad, tambin son indicadores sociales. Para este
grupo de indicadores, Jannuzzi (2001, p. 15) seala que:
un indicador social es una medida generalmente cuanti-
tativa dotada de signicado social sustantivo, usado para
reemplazar, cuanticar u operacionalizar un concepto
social abstracto, de inters terico (para la investigacin
acadmica) o pragmticos (para formulacin de polti-
cas). Es un recurso metodolgico, emprico, que informa
algo sobre un aspecto de la realidad social o sobre los
cambios que estn teniendo lugar en l.
De acuerdo con la denicin de Jannuzzi (2001) algunos
de los indicadores aceptados para medir la actividad po-
licial se revisten de caractersticas propiamente sociales,
donde se busca medir los impactos de la actividad poli-
cial en el contexto de las estructuras socioeconmicas y
en los diversos contextos urbanos donde existe vigilancia
preventiva.
Tal como propone el autor, la sistematizacin de la es-
tructura de los indicadores de las actividades llevadas a
cabo por la polica preventiva (concretamente por la PM
de Baha) seguir el siguiente calendario:
Tomando como base la clasicacin propuesta por Jan-
nuzzi (2001) los indicadores tienen una amplitud de apli-
cacin cuando se trata de su cobertura total o parcial
del servicio o proceso que ser medido. Por ejemplo, un
indicador de homicidios en un grupo de 100 mil habitan-
Las actividades
desarrolladas
por la PM.
Informacin
para el anlisis y
toma de decisio-
nes de polticas
de planificacin
policial
PROCESO DE AGREGAR VALOR INFORMATIVO AL INDICADOR
Los datos ob-
tenidos de las
bases de datos
administrativos y
operativos
80
tes puede tener una referencia local, regional o global.
Sin embargo, desde la perspectiva de la aplicacin del
indicador, esto puede tener aplicacin en varias reas te-
mticas y estos indicadores proporcionarn la toma de
decisiones basado en el anlisis de la intervencin de sus
aspectos tericos y empricos de sus mtricas.
En la actividad desarrollada por la PM, particularmente
en Baha, el estudio concluye que el sistema de indica-
dores de la actividad policial puede ser descompuesto en
varios subsistemas que pueden agregar informacin de
naturaleza bien diferenciada.
El conjunto total de procesos y actividades de patrulla-
je puede dividirse en dos grandes segmentos: la activi-
dad administrativa y la actividad operacional (actividad
intermedia y actividad principal, respectivamente). A su
vez, dentro de la actividad operacional puede dividirse
en actividad auxiliar y actividad nal. La primera consiste
en actividades que apoyan el patrullaje en la calle y la se-
gunda, es la actividad del sistema de lnea. Es a travs de
esta ltima donde la sociedad tiene un contacto ms in-
cisivo con el servicio de seguridad del Estado. La actividad
auxiliar tiene importancia inmediata para la realizacin
del servicio principal de vigilancia con otras instituciones
y, en algunos casos, tambin est en contacto inmediato
con la sociedad. Como es el caso de las llamadas tele-
fnicas. Pero algunos de ellos no tienen contacto con la
comunidad, por ejemplo, servicios de comedor, sala de
armas, planicacin, entre otros.
Dentro de esta perspectiva, cada grupo de actividad debe
generar tres conjuntos de estadsticas, que proporciona-
rn el diseo de los indicadores en las tres ramas de ac-
tividades. El conjunto total de los valores indicativos de
las tareas ser divido en subsistemas: las estadsticas del
subsistema administrativo, del subsistema operativo y el
de estadstica criminal.
Para que el analista delictual construya los indicadores
para su agencia o departamento tendr que analizar el
funcionamiento de los procesos que vinculan a todas las
actividades y servicios prestados a la poblacin y la delin-
cuencia presente en el territorio.
Se espera que a partir de esta literatura se puedan es-
tablecer nuevas reglas para la evaluacin de la actividad
policial, as como tener un uso diversicado de los resul-
tados de indicadores para la planicacin del patrullaje.
En la investigacin que se demuestra aqu, se estable-
ce un sistema de indicadores basado en tres principios
rectores. Uno de ellos es el Sistema de Indicadores de
la Actividad Administrativa (SIAA), que incorpora todos
los indicadores de actividad que son desarrolladas para el
apoyo del patrullaje (actividades intermedias). El Sistema
de Indicadores de Actividad Operacional (SIEO) rene los
indicadores de actividad nales, que muestra el progreso
de la actividad policial de patrullaje en el Estado de Baha.
El ltimo es el Sistema de Indicadores de Crimen (SIC),
que rene el conjunto de indicadores que muestran nu-
mricamente el total de delitos registrados por la PM.
3. TIPOS DE INDICADORES
Los indicadores de la actividad policial se construyen en
tres segmentos que indican grupos de actividades distin-
tas y son descritos a continuacin.
3.1. Indicador de actividad del sistema de la
PM SIAPM
Este sistema consiste en la suma de todos los valores de
las actividades cuantitativas y cualitativas desarrolladas
por la PM (indicadores cuantitativos) y cmo el servicio es
percibido por la sociedad (indicadores cualitativos). Este
sistema est compuesto por tres subsistemas: subsistema
de indicadores de actividad administrativa (SIAA), indica-
dores de actividad subsistema operacional (SIAO) y sub-
sistema de indicadores de criminalidad (SIC).
81
3.1.1 Sistema de indicadores de la actividad administrati-
va (SIAA)
Incluye los valores representativos de los indicadores de
las actividades administrativas realizadas por la PM, con-
siderando exclusivamente los ndices de las actividades
intermedias (de apoyo). Tales indicadores pueden ser re-
presentados por ndices o tasas. Los ndices son propor-
ciones relativas que expresan la razn comparativa entre
valores de grandes magnitudes. Las tasas son la razn de
una parte de un conjunto de valores sobre la cantidad
total; las tasas son razones entre valores de una misma
unidad de medida. Se expresa generalmente como una
unidad de porcentaje o fraccin.
Los indicadores de actividad administrativa tendrn la si-
guiente subdivisin: indicadores de la actividad docente,
indicadores de salud, indicadores de gestin de capital
humano, indicadores de actividad de aprendizaje, indi-
cadores de actividad de apoyo logstico, indicadores de
actividad de control, nanzas y presupuesto.
El propsito de estos indicadores en relacin al anlisis
delictual es comparar cunto aumenta un indicador y
disminuye otro. Ejemplo: una mayor educacin para la
polica aumenta o reduce el nmero de detenciones?
Aumentar el sector de servicios de salud preventiva re-
duce el ausentismo laboral de la polica? El aumento de
presupuesto produce una reduccin de la delincuencia?
O es mejor la contratacin de ms dotacin?
Para construir los indicadores se deben establecer reglas
muy especcas, tales como:
i. la recoleccin de datos se lleva a cabo por cada sec-
tor, dentro de una unidad especca;
ii. la sistematizacin de la informacin estadstica debe
ser continua;
iii. un resumen de estadsticas y de clculos de los in-
dicadores se establecen conforme a una unidad de
tiempo (hora, da, semana, mes, ao) y,
iv. la entrega de los indicadores de la unidad central de
estadstica debe ser mensual.

El subsistema de indicadores de actividad administrativa
estar compuesto por los siguientes indicadores: educa-
cin, gestin de capital humano, salud, apoyo logstico,
control y nanzas y conducta.
Cada uno tiene datos e indicadores propios. El sistema
estadstico administrativo - SAE consistir en el clculo
numrico de las actividades:
a) educacin: Academia Militar Policial (educacin supe-
rior de pregrado y postgrado), Centro para el Desarro-
llo y Mejora de Plazas (tecnologa educativa) y Cole-
gios de la PM (preescolar, primaria y secundaria);
b) gestin del capital humano: esta actividad contie-
ne las estadsticas provenientes de la Direccin de
Personal;
c) salud: datos de las actividades dirigidas por la pres-
FIGURA 2. Sistema del indicador de la actividad de la Polica Militar
Adaptado de Jannuzzi (2001, p. 16)
Subsistema del
Indicadores de la
Actividad
Administrativa - SIAA
Indicadores del
Subsistema de la
actividad Operativa -
SIEO
Subsistema del
Indicadores de los
delitos - SIC
Sistema del Indicador
de actividad de la
Polica Militar -
SIAPM
82
tacin de servicios mdicos y dentales a la PM y sus
dependientes;
d) apoyo logstico: conjunto de estadsticas sobre el cl-
culo de todas las actividades de patrullaje en todo el
territorio;
e) contabilidad y nanzas: registros estadsticos de las
actividades de auditora, nanzas y el presupuesto
nanciero de la institucin;
f) conducta: se agrupan las estadsticas derivadas de las
actividades de justicia y de disciplina de la PM.
El sistema de estadsticas operacionales est compuesto
por los siguientes segmentos de actividades:
a) Actividad de vigilancia preventiva: se agrupan los re-
gistros de los servicios preventivos o represivos;
b) Actividad de bomberos militares: en el caso espec-
co del estado de Baha, las actividades de proteccin
civil y control de incendios son inherentes a la PM.
Por ltimo, se tiene un subsistema de estadsticas de de-
lincuencia que agrega los datos de delitos y faltas en el
territorio que tuvieran la intervencin efectiva de la PM.
Cabe mencionar que las medidas resultantes de estas es-
tadsticas no representan la totalidad de los delitos y fal-
tas, por tanto, se deben considerar tambin los registros
de la polica judicial (investigativa).

FIGURA 3. Sistema de estadsticas de actividad de la
Polica Militar
FIGURA 4.
Sistema de Estadsticas de
Actividad de la Polica
Militar - SEAPM
Estadsticas
administrativas del
Subsistema - SEA
Estadsticas de
funcionamiento del
Subsistema - SEO
Estadstica
criminal
Estadsticas de
Docencia
Estadsticas de
Salud
Estadsticas de
Capital Humano
Estadsticas de
Comercio
Estadsticas de
Apoyo Logstico
Estadsticas de
Controlling, Finan-
zas y Presupuesto
83
El Subsistema de estadsticas operacionales de la PM
(SEOPM). Este grupo tiene la siguiente segmentacin es-
tadstica:
a) Gestin del capital humano en el territorio: busca
identicar el efecto relativo de la unidad policial en el
territorio; y el efecto de un polica con su propia uni-
dad policial y la comunidad donde esta se encuen-
tre.
b) Gestin de los recursos materiales en el territorio:
constar de un conjunto de indicadores que revelan
la distribucin espacial de los recursos materiales en
el territorio y su efecto relativo en la poblacin.
c) Estadsticas de acciones preventivas: a travs de ac-
ciones que se desarrollan en un territorio a benecio
de las comunidades.
d) Estadsticas de acciones represivas: buscan sintetizar
el clculo de los datos derivados de las actividades
represivas desarrolladas por las unidades operativas.
El Sistema estadstico de actividad operacional de bom-
beros militares, consiste en el clculo de los datos sobre
las siguientes actividades:
a) Estadsticas de extincin de incendios
b) Estadsticas de prevencin
c) Estadsticas de asistencia tcnica
d) Estadsticas de defensa civil
e) Estadsticas de la gestin del capital humano en el
territorio, y
f) Estadsticas de gestin de los recursos materiales en
el territorio.
Esquemticamente, el sistema de estadsticas de la PM de
actividad - SEAPM tiene el siguiente contenido:
FIGURA 5. Sistema de Estadsticas de la PM de Actividad - SEAPM
Subsistema de Estadsticas
Operativas - SEO
Estadstica de gestin del capital
humano en el territorio
Estadsticas de extincin
de incendios
Estadsticas de la accin
preventiva
Estadsticas de represin
Estadsticas de la gestin de los
recursos materiales en el territorio
Estadsticas de
asesoramiento tcnico
Estadsticas de la
defensa civil
Estadsticas de gestin del capital
humano en el territorio
Estadsticas de los recursos
materiales en el territorio
Estadstica de Prevencin
Estadsticas recursos militares
Estadsticas apoyar la
automocin y la aviacin
Estadsticas Apoyo Animal
Estadsticas de apoyo
a la vivienda
Estadstica de Auditora
Estadsticas de los recursos
materiales diversos
Estadsticas Administrativas
Estadsticas de los medios
de comunicacin
Estadstica Finanzas
Estadsticas de presupuesto
Estadsticas ombudsman
Estadsticas delictuales
Estadsticas de la educacin
superior
Estadsticas de pre-escolar,
primaria y secundaria
Estadsticas servicio dental
Estadsticas de gestin
del capital humano
Estadsticas de trabajo
voluntario
Estadsticas de la educacin
tecnolgica
Estadsticas del servicio
mdico
Estadsticas Actividad Opera-
cional BM
Estadsticas de Apoyo
Logstico
Estadsticas Controlling,
Finanzas y Presupuesto
Estadsticas Centros
de reclusin
Estadsticas del Capital
Humano
Estadsticas de Salud
Estadsticas de Docencia
Estatstica de Actividades
Operacional PM
Sistema de Estadsticas de Activi-
dad de la Polica Militar - SEAPM
Subsistema de Estadsticas
Administrativa - SEA
Subsistema de Estadsticas de
los Delitos
84
4. INDICADORES
La construccin de indicadores debe tomarse con cautela
para que pueda revelar lo que realmente se va a me-
dir. El indicador proviene del trmino indicare en latn, y
hace referencia al verbo aportar. El uso del trmino, a
partir de la representacin cuantitativa y simblica de un
proceso, revela la intensidad de la evolucin del evento,
proceso o servicio en progreso. La construccin del valor
matemtico representativo de los indicadores debe obe-
decer a las fases descritas por Trzesniak (2002), en la cual
el agente que estable los indicadores deber obedecer a
la estandarizacin del mtodo de obtencin de datos con
el n de obtener coherencia en la serie temporal.
Es esencial para su constitucin que los indicadores ten-
gan las siguientes propiedades (Deponi et al., 2002:45):
ser signifcativo para la evaluacin del sistema
tener validez, objetividad y consistencia
tener coherencia y ser sensible a los cambios en el
tiempo y el sistema
centrarse en los aspectos prcticos y claros, fciles
de entender y que contribuya a la participacin de la
poblacin local en el proceso de medicin
permitir enfoque integrador; es decir, proporcionar
informacin resumida sobre diversos aspectos del sis-
tema
medirse fcilmente, basndose en la informacin
disponible y de bajo costo
permitir una amplia participacin de los actores in-
volucrados en su denicin
permitir la relacin con otros indicadores, facilitan-
do la interaccin entre ellos
A continuacin se denen algunos tipos de indicadores:
4.1. Indicadores de gestin del capital hu-
mano
Los indicadores de movimiento demogrco del personal
policial demostrarn la mano de obra operativa disponible.
Su objetivo es medir el nmero de funcionarios disponi-
bles para uso inmediato, segmentado por gnero, edad,
rotacin de puestos, grado de instruccin y otros aspectos
relacionados con la planicacin de la institucin.
Esos indicadores tienen dos dimensiones: una se reere
al control demogrco del personal y su distribucin en
las diferentes unidades de la PM y la otra, es la actividad
de vigilancia efectiva (patrullaje).
a. Efectivo total de la PM ETPM: indicador es un valor
absoluto que debe contabilizar el total del personal
activo de la PM al nal de cada servicio (se debe pu-
blicar el monto de efectivo al nal de cada ao).
b. Empleados mensual EM: indicador ser publicado
mensualmente, a travs de la rotacin de servicio, mo-
mento en que se describir el detalle de la dotacin.
c. Tasa de empleo de la PM en labores intermedias
TEAM: indicador que expresa la proporcin del per-
sonal empleado en las actividades intermedias (de
apoyo) o efectivos policiales totales. Este indicador se
aplica al total de la PM.

NEAM Nmero de personal involucrado en las activida-
des intermedias
ETPM Efectivo total de la PM que se encuentra activa
d. Tasa de empleo PM en actividad principal (o nal)
TEAF: esta tasa muestra el porcentaje de empleo
total de la dotacin policial en la actividad principal
de la institucin sobre el total de los funcionarios de
la PM.

NEAF Cantidad de policas de la actividad principal de
la PM.
e. Tasa de efectivos por sexo TES: indica el porcentaje
de policas distribuidos por gnero en relacin con
la dotacin total de la PM. Puede ser utilizado para
cuanticar la proporcin segn gnero en todas las
actividades que realiza la PM.

NES Nmero total de ociales por sexo.
f. Tasa de ausentismo TAbs: esta tasa se utiliza para
evaluar la proporcin de das de ausencia laboral por
parte de la dotacin en relacin al personal en plena
capacidad. El clculo es el siguiente:

TEAM = x 100
NEAM
ETPM
TEAF = x 100
NEAF
ETPM
TES = x 100
NES
ETPM
85
NAbs Nmero de das dejados de trabajar. Este nme-
ro se compone por licencias mdicas, maternidad, por la
Junta Militar de Salud (JMS), entre otros.
NDU x ETPM Nmero de das tiles multiplicado por el
nmero total de funcionarios en la unidad policial.
g. Tasa de polica por rango etario TEFE: este ndice re-
presenta la proporcin del personal por rango etario
en relacin a la plantilla total de la PM. La tasa puede
ser calculada en relacin a una tasa especca o a
una cohorte, es decir, un grupo de edad especca
(intervalo de edad de cinco aos, excepto el primero).
Grupos especcos de edad:
De 18 a 25 aos;
De 26 a 30 aos;
De 31 a 35 aos;
De 36 a 40 aos;
De 41 a 50 aos;
De 51 a 55 aos;
De 56 a 60 aos.
La tasa de personal por tramo etario se calcula dividiendo
la dotacin policial que est un rango en referencia al
nmero total de efectivos activos existentes multiplicado
por 100.

NEFE Nmero de policas pertenecientes a un rango
etario en relacin con el total de efectivos activos de la
PM. Esta cifra se calcula semestralmente, para efectos del
clculo de reemplazo de personal en funcin de los estu-
dios siolgicos, psicolgicos y sociales relacionados con
el envejecimiento de tropas.
h. ndice de despidos IDem: este indicador calcula la
relacin entre el nmero de despidos de ociales de
polica, en relacin a otras disciplinas, en una unidad
de la PM, por cada 100 policas. El valor obtenido re-
vela cuntos ociales fueron castigados con pena de
reclusin en un cierto intervalo de tiempo determi-
nado considerando un grupo de 100 policas como
referencia.

NDem Nmero despidos.
ETOPM Dotacin total de la PM.
Cuando se trata del total de despidos de policas de la PM
se divide por el total de trabajadores de la institucin.

4.2. Indicadores de nanzas
Los indicadores de nanzas revelan los costos involucra-
dos en cualquier actividad de seguridad pblica desa-
rrollada por la PM. Cabe destacar que se pueden tomar
algunos indicadores que revelan una mayor inyeccin de
recursos con el objeto de poner freno a la delincuencia.
a. ndice de consumo de combustible para el servicio
de polica ICCSP: este indicador calcula el consu-
mo de combustible por tipo de servicio realizado por
la PM. Se sabe que para realizar el servicio vehicular
hay dos tems a considerar: de tipo operacional y el
administrativo. En este sentido, es necesario medir
el consumo de combustible con estos dos tipos de
servicios con el n de comparar los costos de cada
uno. Su clculo se hace dividiendo el gasto total en
combustible para vehculos con nes administrativos
por el total de combustible para la institucin.

GTC
VTR ADM
El gasto total de combustible para vehculos
con nes administrativos
GTC El gasto total de combustible

GTC
VTR OP
El gasto total de combustible para vehculos
de operacin.
GTC El gasto total de combustible.
b. ndice de consumo de combustible por operacin
policial ICCOP: es necesario medir el consumo de
combustible de cada tipo de operacin policial para
evaluar el costo de la misma y su impacto en la lu-
cha contra la delincuencia. En este caso, el consumo
de combustible se reduce a slo al uso operativo del
vehculo. Su clculo se realiza con el cuociente entre
el consumo de combustible por operacin por el con-
sumo total de todos los vehculos operativos.
TAbs = x 100
NAbs
N Das teis x ETPM
TEFE = x 100
NEFE
ETPM
IDem = x 100
NDem
ETOPM
IDem = x 100
NDem
ETOPM
ICCSP
ADM
=
GTC
VTR ADM
GTC
ICCSP
OP
=
GTC
VTR OP
GTC
86

GTC
VTR ADM
El gasto total de combustible de los vehculos
administrativos.
GTC
VTR OP
El gasto total de operacin de los vehculos
con combustible.
c. Tasa de remuneracin por actividad policial TRAP:
esta tasa indica la proporcin de participacin de cada
sector en la remuneracin total del personal activo de
la PM. El clculo se hace dividiendo la remuneracin
total de cada rama de actividad por el total de remu-
neracin de los funcionarios en servicio activo.

TS
ADM
Salario total del personal administrativo.
TS Salario total del personal activo.

TS
OP
Salario total de los policas en el sector operativo.
TS Salario total del personal activo de la PM.
d. Valor promedio de horas hombre de servicio presta-
do VMHH: este valor indica la base de clculo para
estimar el costo de cada servicio y operacin policial,
teniendo en cuenta el personal empleado en cada
operativo.
Valor promedio de horas hombre para nivel un jerrqui-
co cualquier - VMHHGH: el promedio de horas hombre
para cada nivel jerrquico se calcula dividiendo el salario
promedio de cada rango por 180 horas de trabajo men-
suales de cada polica. Mientras que el valor promedio de
salario de cada grado jerrquico se calcula mediante el
promedio de salarios de los agentes de polica de dicho
nivel jerrquico.

VMS
GH
Valor promedio de salario de policas de cierto
grado jerrquico.
180 h Corresponde al total de carga horaria mensual
de trabajo.

VTS
GH
Valor total de salario de policas de cierto grado
jerrquico.
TOTPM
GH
Total de policas militares de cierto grado je-
rrquico.
La actualizacin de los valores se debe hacer cada vez
que aumenta el salario o cambia la cantidad de dotacin.
Se recomienda que esta actualizacin se realice semes-
tralmente para controlar el movimiento demogrco de
la institucin, as como la evolucin de los salarios.
4.3. Las actividades internas
El clculo de las estadsticas de los servicios que se desa-
rrollan en la PM debe tener al menos dos dimensiones
bien denidas. La primera, considerar las actividades pu-
ramente administrativas, que no tengan contacto con la
comunidad. Ejemplos de ellos: actividad educativa, salud,
auditora (rendicin de cuentas, nanzas, auditora con-
table nanciera, auditora penal, asuntos internos, entre
otros), etc.
Otro tipo de actividad interna que consume una cantidad
considerable de efectivos son los servicios especiales; por
ejemplo, proteccin y acompaamiento de dignatarios,
jefes del poder ejecutivo, auditores scales, diversos ser-
vicios de asesoras, entre otros. Para estos casos es ne-
cesario establecer niveles de control para no exceder la
proporcin de personal en actividades que no estn di-
rectamente orientados a la seguridad de la sociedad.
4.4. Los servicios prestados
Los indicadores deben tener una nocin aproximada de
los servicios que son prestados. Cada grupo de estads-
ticas debiera revelar la cantidad de servicio prestado, as
como tambin a quienes va dirigido. La construccin
de indicadores debe considerar variables como espacio,
tiempo y poblacin.
4.5. Resultados
Un indicador muestra una caracterstica descriptiva de la
realidad emprica, de lo que est siendo observado; por
ejemplo, el nmero de vehculos robados es un indicador
poco valorado con respecto al proceso social que se est
desarrollando. Por otro lado, un nmero mayor o menor
de homicidios puede indicar un cambio en la criminali-
dad, transformando la realidad delictual en un fenmeno
ms violento. En este sentido, la tasa de homicidios es
tratada como un indicador normativo, porque a travs de
ella se pueden tejer juicios de valor ciertos en relacin
con el proceso social que est desarrollando.
Cada indicador revela distintas transformaciones socia-
les. La lectura de cada uno depende del punto de vista
ICCOP

=
GTC
VTR Na Operaco
GTC
VTR OP
TRAP
ADM
= x 100
TS
ADM
TS
TRAP
OP
= x 100
TS
OP
TS
VMHH
GH
= x 100
VMS
GH
180h
87
del observador y su capacidad de reexin e interpreta-
cin de acuerdo a su nivel de conocimiento y su deseo
de tener una nueva perspectiva sobre los eventos que
son revelados a travs de las cifras. Por lo tanto, no se
debe pasar por alto el uso de indicadores para medir los
resultados de una accin policial o social.
5. INDICADORES DE ACTIVIDAD PREVENTIVA
Estos indicadores muestran la accin policial desde la
perspectiva de la prestacin de servicios llevados a cabo
de forma planicada y medidos por valores numricos.
Los indicadores que siguen a continuacin deben ser par-
te de las medidas necesarias para evaluar y mejorar el
patrullaje preventivo.

5.1 Indicadores de aplicacin
Dicen relacin con el policiamiento en determinado lugar
y en operaciones policiales de tiempo prolongado.
a. ndice de polica por habitante IPH: este indicador
muestra el nmero de policas por habitantes en un
territorio determinado. Su clculo se realiza utilizan-
do la relacin entre el nmero de habitantes de una
zona determinada y el nmero de funcionarios que
prestan servicio en dicho territorio.

NHab Nmero de habitantes de un determinado terri-
torio
NPM Nmero de policas militares empleados en el te-
rritorio.
b. ndice polica en servicio por habitante IPHES: este
indicador muestra el nmero real de funcionarios
asignados al servicio, por habitantes, en un territorio
especco. Su clculo se realiza utilizando la relacin
entre el nmero de habitantes de un rea dada y el
nmero de funcionarios que prestan servicio en el te-
rritorio de que se trate. El presente indicador debe ser
calculado para cada turno de servicio.

NHab Nmero de habitantes de un determinado terri-
torio
NPM
ES
Nmero de policas militares empleados en un
servicio en un territorio.
c. ndice de polica por zona vigilada IPAP: este indica-
dor muestra el nmero total de agentes responsables
de los servicios policiales, por zona vigilada, en un
territorio particular. Su clculo se realiza utilizando la
relacin entre el rea vigilada (en km2) de un terri-
torio determinado y el nmero de funcionarios que
prestan servicio en l. Este indicador debe ser calcu-
lado para cada perodo de servicio.

rea (km
2
) rea en cierto territorio de km
2
.
NPM Nmero de policas militares destinados en el te-
rritorio.
d. ndice de empleo de vehculo policial por habitantes
IVPH: muestra el nmero total de vehculos utilizados
para el servicio policial, por nmero de habitantes,
en un territorio. Su clculo se realiza utilizando la re-
lacin entre el nmero de habitantes de una zona
y el nmero de vehculos en servicio en el territorio
en cuestin. El presente indicador debe ser calculado
para cada turno de servicio.

NHab Nmero de habitantes de un determinado territorio
NVtr Nmero de vehculo empeado en el servicio en el
territorio de referencia.
e. ndice de empleo de vehculo por rea vigilada IV-
rea: este indicador muestra el nmero total de agen-
tes policiales responsables de los servicios, por zona
vigilada, en un territorio particular. Su clculo se rea-
liza utilizando la relacin entre el rea (en km2) de
un territorio y el nmero de funcionarios que prestan
servicio en l. El presente indicador debe ser calcula-
do para cada turno de servicio.

rea(km
2
) rea en cierto territorio de km
2
.
rritorio.
IPH

=
NHab
NPM
IPH
ES
=
NHab
NPM
ES
IPAP

=
NPM
rea(km
2
)
IVPH

=
NHab
NVtr
IVrea

=
rea(km
2
)
NVtr
88
f. ndice de procedimiento policial IAOP: Muestra la
relacin entre el nmero de procedimientos y el n-
mero de policas que asistieron en el territorio donde
ocurri. Para el clculo se debe dividir el nmero de
procedimientos por el nmero de policas responsa-
bles de la vigilancia en la localidad.

NOcor Nmero de procedimientos registrados en el te-
rritorio.
rritorio.
g. ndice de detenciones por funcionario de la PM
IAPM: este indicador muestra la relacin entre el n-
mero de aprehensiones y el nmero de agentes de la
polica en el territorio donde ocurri el hecho. Para el
clculo se debe dividir el nmero de detenciones por
el nmero de ociales de polica encargados de la
vigilancia en el territorio.

NAPM Nmero de detenciones realizadas por la PM en
el territorio en referencia.
NPM Nmero de policas militares empleados en la vigi-
lancia del territorio.
h. Tiempo del procedimiento policial TDOP: el tiempo
que dura el procedimiento revela la diferencia entre
el tiempo de la llamada y el momento de llegada de
la polica al lugar.

HCheg Hora de llegada de la polica sitio del suceso.
HCham Hora de llamada a la polica.
i. Tempo de atencin del procedimiento: el tiempo del
procedimiento revela la diferencia entre el tiempo de
llegada al lugar y el tiempo de resolucin en la misma.

HCheg Hora de llegada de la polica al punto de llama-
da.
HRes Horario nal del procedimiento.
j. ndice de recuperacin de vehculo IRV: este ndice
calcula la relacin entre el nmero de vehculos recu-
perados por los policas empleados en la vigilancia de
una regin particular.

NVR Nmero de vehculos recuperados.
NPM Nmero de policas militares empleados en la vigi-
lancia de un territorio.
k. Tasa de calles vigiladas a pie TRP: esta tasa muestra
el porcentaje de calles del territorio vigilado por un
polica a pie. El clculo se hace dividiendo el nmero
de calles vigiladas por el total de calles catastradas en
la ciudad, multiplicado por cien.

NRP Nmero de calles vigiladas.
TRC Total de calles catastradas en la localidad.
l. Tasa de delitos en los espacios pblicos de la ciudad
TCR: la tasa de delitos en las calles dividida por el
nmero total de calles de la ciudad expresa el por-
centaje de calles que sufre de delincuencia:

NRC Nmero de calles que han registrado delitos.
TRC Total de calles catastradas en una localidad.
m. Tiempo de despacho de procedimiento TDA: este
tiempo de despacho para tomar un procedimiento
policial se hace restando la hora en que la patrulla
sali a tomar el procedimiento y la hora en que el
llamado de emergencia fue atendido.

HChamada Horario de llamada.
HDepacho Horario de despacho del servicio.
n. Tasa de llamadas sin resultado TT: esta tasa se cal-
cula con el porcentaje de llamadas telefnicas para
IAOP

=
NOcor
NPM
TAOP

= HCheg - HRe s
TDOP

= HCheg - HCham
TAP

=
NAPM
NPM
IRV

=
NRV
NPM
TRP

= x 100
NRP
TRC
TCR

= x 100
NRC
TRC
TDA

=HChaama - HDespacho
89
el servicio de emergencias que no tiene intervencin
policial sobre el total de llamadas que llegan al call
center, multiplicado por 100.

NLigTrote Nmero de llamadas sin resultado.
LigTotal Nmero de relaciones totales para el servicio
de emergencia.
o. ndice de detenciones policiales IAP: el ndice de
detenciones apunta al nivel de accin policial de ca-
rcter preventivo para evitar la delincuencia. Si bien
una detencin se caracteriza como una accin que
interrumpe el libre circular del delincuente, tambin
puede ser considerada como una accin represiva.
En la perspectiva del policiamiento, una detencin es
una accin preventiva. As se espera que el aumen-
to de las aprehensiones reduzca las frecuencias de
cierto delito. Este ndice es calculado con la divisin
del nmero de detenciones por el nmero de policas
que trabajan en una unidad operacional.

NAP Nmero de detenciones.
ETOPM Efectivo total de la PM
p. ndice de incautacin por arma de fuego IAAF: el
clculo se hace dividiendo el nmero de armas de
fuego incautadas por el nmero total del personal
que trabaja en la unidad policial. El indicador servir
para indicar la proporcin de armas de fuego apre-
hendidas por cada polica de la unidad.

NAFA Nmero de arma de fuego incautado.
ETOPM Dotacin total de la PM
q. ndice de control vehicular IAV: el ndice calcula
cunto personal es utilizado para el control vehicular
con nes preventivos de delincuencia, con el n de
revisar documentacin u otros aspectos relacionados
con la seguridad pblica.

NAV Nmero de control vehicular.
r. ndice de delitos con drogas IOcorD: el ndice se
calcula la incidencia drogas (consumo y trco) en los
delitos y la dotacin policial utilizada en las aprehen-
siones.

NOcorD Nmero de ocurrencias envolviendo drogas.
s. ndice de detencin agrante de delito IPFD: n-
mero de personal policial que atiende procedimien-
tos que involucren consumo o trco de drogas. Su
clculo es la divisin del nmero de procedimientos
antes descritos por el nmero total del personal de la
unidad en un periodo determinado.

NPFD Nmero de detenciones en agrantes de delito.
t. ndice de incautacin por arma blanca IAAB: el n-
dice cuenta el nmero de armas blancas dividido por
el nmero de personal policial de una unidad.

NABA Nmero de arma blanca aprendida.
Otros indicadores deben ser calculados a partir de las
actividades realizadas por las unidades de policiamiento
preventivo. Algunos de esos indicadores pueden contabi-
lizar con dicultad algunos hechos como:
Nmero de operaciones policiales realizadas;
Nmero de rdenes de servicios atendidas;
Nmero de eventos vigilados;
Nmero de acciones policiales ejecutadas, entre
otras.
TT

= x 100
NLigTrote
LigTotal
IAP

=
NAP
ETOPM
IAAF

=
NAFA
ETOPM
IAV

=
NAV
ETOPM
IOcorD =
NOcorD
ETOPM
IPFD

=
NPFD
ETOPM
IAAF

=
NABA
ETOPM
90
6. INDICADORES DE CRIMINALIDAD
Se reere a los indicadores de la delincuencia caracteri-
zada por la medicin de la actividad criminal en un terri-
torio determinado. El delito, tomado desde la perspec-
tiva de la actividad que rompe las reglas sociales, debe
ser considerada como una conducta regulada por la ley
cuyo quebrantamiento condena a sus autores directos o
indirectos. El delito, para efecto de los indicadores, se
puede dividir en dos grandes grupos: el delito violento y
no violento.
Los delitos violentos se conforman por el clculo de los
delitos que atentan contra la integridad fsica o psicolgi-
ca de las vctimas. Los delitos no violentos se constituyen
por la suma de todos los delitos contra la propiedad den-
tro de la comunidad.
Los siguientes son algunos indicadores expuestos.
a. ndice de homicidio IH: este ndice indica la relacin
entre el nmero total de homicidios en una pobla-
cin por el nmero total de residentes en esta comu-
nidad, teniendo como grupo de 100 mil habitantes.
Para el clculo de este indicador se debe considerar
el nmero total de muertes en un periodo y territorio
determinados, considerando los homicidios en sus
diversas formas (dolosas y culposas), exceptuando las
muertes en accidentes de trnsito.

b. ndice de delitos letales ICL: este indicador tiene
como objetivo recopilar el nmero de muertes en las
diversas modalidades, exceptuando las muertes en
accidentes laborales, las cuales son registradas en el
sistema de seguridad pblica (asesinato, homicidio,
resistencia, robo a mano armada, etc.).

c. ndice de fabricacin, comercio o detencin de arma
o municiones - IFCDAM: este indicador explica la inci-
dencia de la Infraccin Penal, art. 18. que describe el
siguiente acto: fabricar, importar, exportar, posesin o
venta sin permiso de la autoridad, arma o municin.

NFCDAM Nmero de delitos relacionados con la fabri-
cacin, venta o posesin de armas o municin.
d. ndice de delito por porte de arma de fuego ICPAF:
este indicador mide la relacin entre el nmero de
delitos por porte ilegal de arma de fuego por la po-
blacin de referencia, teniendo grupos de 100 cien
mil habitantes.

NCPAF Nmero de delitos de porte de arma de fuego
e. ndice de suicidio IS: la tasa de suicidios muestra la
relacin entre el nmero de lesiones auto-inferidas
en una comunidad por el nmero total de sus resi-
dentes.

NS Nmero total de suicidio registrado.
f. ndice de secuestro y detencin ilegal ISCP: este in-
dicador muestra la cantidad de los delitos de secues-
tro en una poblacin. El clculo se hace dividiendo el
nmero de delitos de secuestro y detencin ilegal por
el total de la poblacin de referencia.
NSCP Nmero de crimen de secuestro y detencin ilegal.
7. LOS INDICADORES DE LOS NIVELES DE
VIOLENCIA Y DELINCUENCIA
Los indicadores presentados permiten evaluar si una de-
terminada regin est sufriendo de nivel bajo o alto de
violencia o delincuencia. Para ello, se deben establecer
niveles para determinar qu reas necesitan ms aten-
cin a los procesos sociales relacionados con los conic-
tos interpersonales.
La metodologa que se consider para discriminar los ni-
veles de delincuencia en el territorio, tomando intervalos
de tiempo jos, tiene su origen en el trabajo de Jenks
IH

= x 100.000
Nmero homicidios
Total de habitantes
ICL

= x 100.000
Nmero Total de Muertes Violentas
Total de habitantes
IFCDAM

= x 100.000
NFCDAM
Total de habitantes
IFCDAM

= x 100.000
NCPAF
Total de habitantes
IS

= x 100.000
NS
Total de habitantes
ISCP

= x 100.000
NSCO
Total de habitantes
91
y Caspall (1971). Este mtodo, utilizado tambin en el
Estado de Minas Gerais, a travs del Boletn de infor-
macin de Minas Gerais Criminal traza una clasicacin
de zonas de acuerdo con el uso del mtodo choropleth
maps. Este mtodo, que todava es utilizado por Macea-
chren (1994), Kraak (1999) e Hallisey (2005) consiste en
la construccin de mapas temticos con las zonas achu-
radas o pintadas, de acuerdo a una estandarizacin en
proporciones, calculada a partir de una variable estadsti-
ca, donde dicha variable forma parte de cada regin del
mapa. Los mapas choropleth se construyen sobre la base
de datos estadsticos agregados sobre regiones previa-
mente denidas.
Las regiones sombreadas se encuentran a partir de mto-
do natural break mediante el uso de software MapInfo u
otro software de georreferenciacin. Para cada variable
observada se construye un conjunto de intervalos diferen-
ciados de acuerdo a la medida de los valores observados.
N es parte de este trabajo de demostracin matemtica
del clculo de dichos intervalos.
7.1 Intervalos de clasicacin del ndice de ho-
micidio
La tasa de homicidios se dene como el nmero total de
homicidios contabilizados en un territorio dividido por la
poblacin local, multiplicado por cada cien mil habitan-
tes. Para el clculo de este indicador se tuvieron en cuen-
ta los siguientes delitos: homicidio, lesiones con resulta-
do de muerte, otros crmenes con resultado de muerte y
robo seguido de muerte.
0 Ningn crimen
De cero a 10 Delito bajo
De 10 a 18 Crimen promedio
De 18 a 30 La delincuencia de alta
Arriba 30 Delito muy alta

Se ha construido un mapa temtico basado en los rangos
sugeridos anteriormente para dar sombra a las reas con
sus rangos de registros de homicidios. Los datos corres-
ponden al ao 2006.

0 - Ningn crimen
De 0 a 10 - Delito bajo
De 10 a 18 - Crimen promedio
De 18 a 30 - Delincuencia alta
Arriba de 30 - Delincuencia muy alta
92
8. CONSIDERACIONES FINALES
Este amplio conjunto de frmulas puede tener poca
importancia prctica para algunos administradores que
consideran la actividad policial como extremadamente
prctica y dinmica, no cabiendo aqu la actividad meti-
culosa de los datos estadsticos relativos a su labor. Para
stos, la aplicacin prctica de los indicadores propuestos
tiene poca utilidad, pero para aqullos que se esfuerzan
por la excelencia del servicio y esperan adoptar medidas
del tipo prctico y saber cul es el impacto de estas accio-
nes, los indicadores pueden ser muy tiles.
En cuanto al analista de la delincuencia, es de suma im-
portancia para la construccin de indicadores y para eva-
luar la ecacia y eciencia de los servicios pblicos. La
pertinencia de cada grupo de indicadores avala la dosis
aplicada para resolver un problema especco. La capaci-
dad de prueba de cada insumo medir los efectos sobre
cada tipo de delito. Por lo tanto, la administracin de los
servicios policiales, realizada a travs de indicadores, es
la manera de determinar cun productivo es una u otra
tecnologa para su aplicacin en casos concretos.
Suponiendo que el uso de los indicadores propuestos y
otros que pueden ser construidos a partir de los existen-
tes, tienen aceptacin y aplicacin en la actividad policial
preventiva, nos llevar al anlisis y planicacin del uso
ms racional de los recursos disponibles para el control
de la delincuencia.
Se sabe que no todos los indicadores pueden tener una
aplicacin inmediata, pero se espera que el uso de un
conjunto particular de ellos indique el comienzo de un
control adecuado de las actividades de patrullaje.
Los indicadores se pueden utilizar por separado o juntos.
No fue posible generar, a partir de los indicadores pro-
puestos, algunos indicadores generales de las actividades
administrativas y operacionales, como fue hecho para las
actividades delictivas. En este caso, el reto est estable-
cido con miras a que se construyan nuevos indicadores
que puedan medir el conjunto global de las actividades
previstas por la vigilancia preventiva.
Este trabajo pretende ser una invitacin para que se pue-
da experimentar con los clculos y a partir de eso generar
crticas para cambiarlas o para proponer otros nuevos.

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de Ana Luisa Amndola Pinheiro. So Paulo: EDUSP, p.
43-60.
94
1. INTRODUCCIN
El robo es uno de los delitos ms comunes de nuestra so-
ciedad; sus efectos sobre las personas van desde el dao
patrimonial hasta el emocional, dado que sus vctimas
se sienten vulnerables y temerosas de ser nuevamente
vulneradas. Por otro lado, rara vez tenemos noticias de
la recuperacin de lo sustrado durante un robo. En este
contexto, se hace importante incorporar miradas y me-
todologas innovadoras para abordar este tipo de delito,
abarcando aspectos que no se han tenido en cuenta con
anterioridad, o haciendo nfasis en aristas especcas
del trabajo policial que apunten a compensar tanto a las
vctimas como a fortalecer la conanza en el sistema de
seguridad y justicia.
Algunos datos que es posible traer al anlisis de este
tema, son los revelados por la Encuesta Nacional Urbana
de Seguridad Ciudadana (ENUSC 2012) que seala que la
tendencia de la victimizacin durante los ltimos aos en
Chile ha ido en disminucin, obteniendo una diferencia
de 12 puntos porcentuales al comparar el periodo 2005-
2012 (el porcentaje de hogares victimizados el ao 2005
fue de 38,3% y el del ao 2012 de 26,3%). Adicional-
mente, el nivel de revictimizacin, es decir, el porcentaje
de hogares victimizados en ms de una ocasin, tambin
se ha reducido. Hoy en da el 28,7% de los hogares victi-
mizados fue vctima en ms de una oportunidad.
A pesar de la mejora en el escenario delictual chileno,
es factible revisar los datos desde otra perspectiva; de
los 9 tipos de delitos consultados, los 6 ms recurrentes
corresponden a distintos tipos de robos y hurtos, siendo
el ms comn, el robo de accesorios de o desde un veh-
culo, el cual afect al 12,4% de los hogares consultados
en el pas. Le sigue el hurto (8,1%), el robo por sorpresa
(4,6%), el robo con fuerza en la vivienda (4,4%), robo
con violencia o intimidacin (4,3%) y robo de vehculo
motorizado (2,1%):
MODELO DE INTERVENCIN ESTRATGICA DE MERCADOS DE BIENES
ROBADOS: GRUPO ESPECIAL DE BIENES ROBADOS (GEBRO)
1
1- Documento elaborado por Vernica Vera, profesional del Centro de Investigacin y Desarrollo Policial (CIDEPOL) de
la Polica de Investigaciones de Chile.
95

En la misma lnea, si observamos el nmero de rdenes
de investigar recibidas por la Polica de Investigaciones de
Chile (PDI) durante el ao 2012 (enero-diciembre), agru-
pndolas por tipo de delito, se observa que la institucin
recibe mayoritariamente rdenes de investigar por robos
(28.718), seguido de delitos econmicos (15.141), lue-
go de rdenes por delitos sexuales (13.656) y de hurtos
(12.504), tal como se aprecia en el siguiente grco:
GRFICO 1. Porcentaje de de hogares victimizados por delito consultado en ENUSC 2012.
GRFICO 2. rdenes de investigar recibidas por PDI, delitos agrupados enero-diciembre 2012.
Fuente: DESTAPOL, 2013.
96
2- Si bien las denuncias no reflejan necesariamente los niveles de criminalidad, s entregan luces respecto a la demanda
de la poblacin a la labor policial en particular, y al sistema de justicia en general.
3- Este porcentaje hace referencia a aquellas rdenes en que se obtiene la incautacin de la especie o se identifica al
autor del robo.
4- Para efectos de este modelo el concepto de mercado de bienes robados ser entendido como todos los lugares y
situaciones donde se comercialicen o reduzcan artculos robados.
5- Excluyendo la regin de Aysn.
Ahora bien, si se consideran las rdenes de investigar, sin
agruparlas por tipo de delitos, el hurto simple y los robos
en lugares habitados y no habitados se encuentran entre
los 5 delitos ms investigados por la institucin.
Del mismo modo, si examinamos las tasas de denuncias
2

registradas por el Ministerio del Interior y Seguridad P-
blica, los datos son coincidentes a nivel nacional. As, los
delitos de robo son los ms denunciados, siendo el robo
con fuerza el que presenta una tasa mayor, de 1.166 de-
nuncias cada 100 mil habitantes. Al desagregar el robo
con fuerza, los hechos que se denuncian en mayor me-
dida son el robo en lugar habitado y robo de accesorios
de vehculos. Otro de los delitos que muestra una alta
tasa es el hurto (tasa de 659 denuncias cada 100 mil
habitantes), le sigue lesiones (457), robo con violencia o
intimidacin (276), robo por sorpresa (143) y -bien lejos-,
violacin (16,1) y homicidios (1,1).
Asimismo, de acuerdo con la experiencia policial, los de-
litos que presentan mayor dicultad investigativa son los
delitos contra la propiedad. En general, de acuerdo al
sistema de control institucional, los porcentajes de eca-
GRFICO 3. rdenes de investigar recibidas por PDI, enero - diciembre 2012.
Fuente: DESTAPOL, 2013
cia de delitos como homicidio, narcotrco, econmicos,
sexuales, entre otros, presentan -en promedio- porcen-
tajes entre el 62%. Sin embargo, una realidad muy dife-
rente presenta el porcentaje de ecacia de las rdenes de
investigar por robo, con 20,3%
3
.
Para abordar este problema, la Polica de Investigaciones
de Chile rescata una experiencia de trabajo utilizada en
la V Regin Policial desde el ao 2009, reconocida con el
primer lugar en la categora de investigacin criminal en
el 3er. Concurso de Buenas Prcticas Policiales PDI 2011.
En funcin del estudio y perfeccionamiento de dicha ex-
periencia, y desde una perspectiva sistmica, se disea
el modelo de intervencin estratgica de mercados de
bienes robados
4
, dando origen a 32 equipos de trabajo a
lo largo de todo el pas
5
, denominados Grupos Especiales
de Bienes Robados GEBRO.
97
La idea central que dio origen a esta forma de trabajo
fue focalizar y privilegiar los esfuerzos para desarticular
organizaciones delictuales dedicadas al comercio ilegal
de especies robadas (delito de receptacin), previnien-
do, neutralizando e -idealmente- eliminando la cadena
de comercializacin que surge desde los delitos contra
la propiedad que involucran diversas especies de fcil re-
duccin. As tambin, desincentivando y disminuyendo
las oportunidades de compra y venta de especies roba-
das; es decir, reduciendo la existencia del mercado de
bienes robados, empleando para esto, el anlisis delictual
como herramienta fundamental y esencial para el xito
del abordaje del problema.
En este contexto, y como una forma de dar respuesta a
esta realidad nacional, la PDI dise una aproximacin
distinta a la tradicional, innovando en la forma de enfren-
tar la investigacin relativa a los delitos de receptacin,
en la bsqueda por desentraar otros delitos contra la
propiedad que subyacen a ste.
La conviccin inicial del trabajo es que existe una per-
cepcin de impunidad respecto de la comercializacin
de artculos provenientes de hechos delictuales; es de-
cir, la poblacin, en general, no percibe como ilegal o
como un delito el adquirir especies provenientes de un
delito de robo o hurto. Esta percepcin de impunidad
fomentara e incentivara la comisin de los delitos de
robo y hurto, comercializndose las especies robadas en
mercados formales e informales (ferias, mercados, loca-
les establecidos).
Conforme a la misin institucional de la PDI, este mode-
lo de trabajo se inserta en las reas de servicio de Pre-
vencin Estratgica e Investigacin Criminal, utilizando
diversas herramientas y estrategias del anlisis delictual
como: el anlisis de patrones delictuales, la focalizacin
territorial, georreferenciacin, anlisis de tendencias, in-
teligencia policial y procesos investigativos especcos en
reas prioritarias de mayor incidencia delictual; todo esto,
con el objeto de controlar y contener el fenmeno de los
bienes robados en los mercados informales.
2. BASES TERICO-CONCEPTUALES
La forma de trabajo sustentada por el modelo de inter-
vencin estratgica de mercados de bienes robados se
enmarca en el enfoque de reduccin de mercado
6

(ERM), el cual postula que los delitos contra la propiedad
se sustentan en las oportunidades de comercializacin
de las especies sustradas; y por lo tanto, al reducir la
demanda que existe por estos productos, disminuira el
nmero de delitos cometidos.
Este enfoque busca conocer los modos de adquisicin de
productos o especies a travs de la comisin de delitos,
el tipo de producto afectado, el modus operandi y los
mecanismos de comercializacin, con el objetivo de de-
sarrollar intervenciones ms ecaces.
En Chile
7
, los bienes robados se concentran en ciertos
artculos; los ms frecuentes son radios y partes de ve-
hculos, telfonos mviles, artculos electrnicos, herra-
mientas y joyas. Asimismo, la magnitud de los robos y
el tipo de bien robado se ve inuenciado por el tipo de
mercado de reventa.
De acuerdo a la clasicacin hecha por la Fundacin Paz
Ciudadana
8 9
estos mercados pueden ser:
Venta directa (casa a casa, ofcinas, clubes, calles,
etc.)
Ferias libres
Mercados persas
Establecimientos comerciales formales (compraventa)
Salidas del pas a otro con alta participacin de mer-
cados informales
Reducidores residenciales cercanos
Los canales de comercializacin suelen estar relacionados
con el perl del ladrn, el tipo de bienes y las caracters-
ticas comerciales de los lugares o ciudades en los cuales
se producen los robos.
Algunos de los tipos de reducidores segn sus niveles de
actividad, son:
6- Aproximacin de MRA (Market Reduction Approach) ERM en espaol; para ms informacin vase Valdivia y Vargas
(2006). Estrategias de intervencin en el mercado de bienes robados.
7- ENUSC 2012.
8- Varela, J. Mercado de bienes robados. Conceptos (Fundacin Paz Ciudadana), 17, 2010.
9- Valdivia, C. y Vargas, G. Estrategias de intervencin en el mercado de bienes robados. Santiago, Chile: Fundacin Paz
Ciudadana, 2006.
98
Reducidores afcionados o casuales: aqullos que de
manera ocasional y generalmente sin conocimiento
u obviando la procedencia del producto, lo venden a
un tercero.
Reducidores secundarios: aqullos que teniendo un
negocio o comercio establecido (no necesariamente
del mismo giro de los artculos reducidos), dan salida
a productos robados como parte de su estructura de
negocios, o utilizando su plataforma de contactos y
comercial para ello.
Reducidores profesionales o primarios: aqullos que
hacen de la reduccin de artculos robados su princi-
pal fuente de negocio.

3. OBJETIVO Y PRINCIPALES COMPONENTES
3. OBJETIVO Y PRINCIPALES COMPONENTES
DEL MODELO
El modelo de intervencin estratgica de mercados de
bienes robados se centra en una forma investigativa
denominada metodologa inversa, la que consiste en
desenhebrar la cadena delictual desde el delito de recep-
tacin hasta el delito primario o base, y acta bajo la
siguiente premisa:
La intervencin directa en la receptacin (punta del ice-
berg); es decir, en la reduccin o comercializacin ilegal
de especies robadas provenientes de otros delitos contra
FIGURA 1. Modelo de intervencin de bienes robados en el circuito de reduccin de especies
Fuente: DESTAPOL, 2013.
la propiedad (robo con fuerza en las cosas o con intimi-
dacin en las personas, hurto, etc.) produce como efecto
indirecto la develacin de aquellos delitos que subyacen
a dicha receptacin.
Tiene como objetivo desincentivar y prevenir la comercia-
lizacin de especies adquiridas de forma ilegal en merca-
dos formales e informales e indirectamente- la ejecucin
de algunos delitos contra la propiedad.
3.1. Componentes
El modelo se encuentra estructurado en funcin de 12
componentes divididos en extra institucionales (2) e ins-
99
titucionales (10); estos ltimos adems se dividen en
aspectos de gestin y administracin de recursos (2), y
aspectos estratgicos-operativos (8), los que pueden vi-
sualizarse en el esquema siguiente:
A nivel externo, destaca el componente de relaciona-
miento estratgico con el Ministerio Pblico, el que pos-
tula que las posibilidades de obtener logros y resultados
positivos dependern en gran medida de la sensibiliza-
cin y socializacin que pueda implementarse con ste,
ya que la ejecucin de este sistema de trabajo implica,
idealmente, la denicin conjunta de criterios y coordina-
cin entre ambas instituciones. En denitiva, garantizar
una alianza estratgica con el Ministerio Pblico asegura
un adecuado abordaje de la investigacin; y por ende, el
logro de resultados positivos.
La coordinacin intersectorial y con empresas privadas
relacionadas tambin adquiere importancia en la medi-
da que contribuyan a cerrar o limitar las posibilidades de
comercializacin de especies adquiridas ilegalmente, ya
sea mediante infracciones tributarias o administrativas
asociadas, incautacin, clausuras, niquitos de patentes
FIGURA 2. Modelo de intervencin estratgica de mercados de bienes robados
comerciales, bsqueda a travs de IMEI (International
Mobile Equipment Identity), marcado de bienes, etc.
A nivel interno, dentro de los componentes estratgico-
operativos, sobresalen:
3.1.1 Procedimiento
Tal como se plantea en su idea original, la forma de tra-
bajo derivada de la V Regin, consiste en intervenir de
forma inversa la cadena delictual que se produce desde
un delito de robo o hurto. Es decir, comenzar una inves-
tigacin a partir del delito de receptacin. De esta forma,
inversamente, la investigacin comienza ya no slo por
el camino de la denuncia de un delito de robo o hur-
to, sino atacando el delito de receptacin por la va de
la scalizacin a locales de compraventa, las rdenes de
investigar, las investigaciones de propia iniciativa; o bien,
por agrancia.
100
Este modelo asume que los delitos de robo y hurto tie-
nen como n lucrar con las especies sustradas, teniendo
como consecuencia que, luego de producido el delito, se
inicia un proceso que naliza con la venta o reduccin de
dichas especies.
En este sentido, se busca -en primer trmino- la incau-
tacin del capital robado, pretendiendo desenhebrar la
cadena delictual a partir de las especies que son posibles
de constatar por el/la ocial investigador/a hasta llegar a
identicar a sus propietarios; y por consiguiente, descu-

Sin embargo, el estudio y anlisis de esta metodologa
tradicional arroj tres debilidades principales:
1) Gran nmero de investigaciones nalizan sin resultados.
2) Dicultad para formalizar a los imputados por los es-
casos medios de prueba.
3) Baja recuperacin de las especies sustradas.
Teniendo en consideracin estos aspectos, el modelo in-
tenta organizar el trabajo desde otra ptica; as, si en-
tendemos el fenmeno de la receptacin como la punta
del iceberg de los delitos contra la propiedad, es factible
comenzar la investigacin de forma inversa a travs del
delito de receptacin. Luego, mediante el anlisis tc-
nico e identicacin de las especies incautadas -ya sea
por la realizacin de pericias o investigaciones desarro-
lladas por las unidades especializadas (Laboratorios de
Criminalstica, Brigada Investigadora del Ciber Crimen,
entre otros)- proceder a la identicacin del propietario,
mediante el reconocimiento de la especie incautada. Se
promueve as la denuncia, y eventualmente- se logra la
identicacin de la persona detenida como autora del
delito o reducidor/a, pudiendo determinar la participa-
cin o conguracin de otros ilcitos como robos y hurtos
subyacentes.
brir tambin los delitos que posibilitaron la adquisicin
ilegal de stas. En segundo, y como nalidad ltima, re-
cuperar especies entendiendo por stas aqullas en don-
de se logra identicar a un/a propietario/a y devolver las
especies a la vctima.
El abordaje tradicional de este delito implica un proceso
que se inicia con una denuncia, la que, una vez trami-
tada, puede llevar a la detencin o individualizacin de
imputados y a la recuperacin de las especies en el mejor
de los casos. Esto se graca en el siguiente circuito:
FIGURA 3: Circuito de trabajo tradicional de delitos contra la propiedad.
101

3.1.2 Marco policial jurdico
Las intervenciones policiales a los mercados de bienes
sustrados tiene como principal fundamento el artculo
29 de la Ley Orgnica de la Polica de Investigaciones
de Chile, D.L. 2.460, de 1979, el que permite scalizar
cualquier casa de compraventa, agencias de empeo o
establecimientos que se dediquen a la compraventa de
artculos usados. sta es una facultad exclusiva de la PDI,
que consiste en la revisin de las actas de proceden-
cia, las que son de carcter obligatorio para este tipo
de establecimientos; es decir, cada intervencin policial
comenzar como una scalizacin en virtud del artculo
sealado, lo que faculta una inspeccin del lugar para
acreditar que el origen de las especies que se comercia-
lizan se encuentren anotadas en las respectivas actas de
procedencia.
3.1.3 Comit Tcnico Estratgico
Tiene por funcin asesorar tcnicamente el funciona-
miento del modelo en general; es decir, contribuir a la
reexin, revisin y anlisis tanto del funcionamiento
global de los componentes, como de las estrategias bajo
las cuales se ejecuta ste. Dicho comit se sustenta en la
idea de contar con una instancia tcnica capaz de tomar
FIGURA 4. Circuito de trabajo metodologa inversa
distancia de los procesos cotidianos y apreciar la forma
de funcionamiento, teniendo como n ltimo sugerir las
medidas necesarias para asegurar resultados exitosos, ya
sea mediante la correccin, el nfasis o la integracin de
nuevas variables o aspectos.
4. EL ANLISIS CRIMINAL
10
, UN COMPO-
NENTE FUNDAMENTAL PARA EL XITO DEL
MODELO
Tanto o ms vital que el componente externo de rela-
cionamiento estratgico con el Ministerio Pblico es el
componente interno de anlisis delictual en el rea es-
tratgica-operativa para la obtencin de logros y resulta-
dos positivos. Por las caractersticas y modus operandi de
los delitos de receptacin y contra la propiedad, ste se
vuelve esencial como herramienta de trabajo, apelando
principalmente a dos tipos de anlisis, a saber, delictual
tctico y delictual estratgico. Por el primero de ellos en-
tendemos el anlisis e identicacin permanente de pa-
trones delictuales, ya sea emergentes o ya existentes, in-
cluyendo series y zonas de riesgo o mayor concentracin
(hot spots). Busca ayudar al polica a intervenir patrones
10- Para efectos de este artculo, se entender anlisis criminal como sinnimo de anlisis delictual.
102
de actividad delictual de forma rpida y ecaz. Tiene por
objetivos:
Identifcar patrones delictuales emergentes en el me-
nor tiempo posible.
Llevar a cabo un anlisis exhaustivo de todos los pa-
trones delictuales.
Notifcar a la polica de la existencia de patrones.
Trabajar con la polica para disear y desarrollar las
mejores estrategias para el abordaje de los proble-
mas
11
.
El anlisis delictual estratgico se reere al anlisis de los
problemas, sus causas y tendencias, entendidas como
los aumentos o reducciones a largo plazo de los delitos
o cambios de las caractersticas de un delito especco
durante periodos largos de tiempo. Estas caractersticas
pueden ser negativas (reduccin del delito), positivas (au-
mento del delito) o neutras (cambio slo en las caracte-
rsticas). Por lo general, el anlisis de tendencia empie-
za con la revisin de mapas o informes estadsticos que
muestren un amplio panorama del delito en general, de
modo que el analista pueda caracterizar especcamente
cada delito, indagando sobre sus cambios sustanciales e
intentando determinar sus causas
12
.
En trminos institucionales, este componente de anlisis
delictual interpela a diferentes entidades tanto territoria-
les como especializadas, entre las que encontramos fun-
damentalmente a las Ocinas de Anlisis de las Brigadas
de Investigacin Criminal, a las Ocinas de Anlisis de las
Brigadas Especializadas y a entidades tcnico operativas
como la Plana Mayor de Anlisis Criminal, las Planas Ma-
yores Regionales, los Departamentos de Planicacin y
Control de las Jefaturas Nacionales y el Departamento de
Asesora Tcnica, en su potencial contribucin y trascen-
dencia para el mbito operativo y su consecuente impac-
to en el funcionamiento del modelo en su totalidad.
Los grandes lineamientos del modelo contemplan el an-
lisis delictual como base de las intervenciones operativas.
En este sentido, se denieron dos grandes ejes:
1) El diseo de un catastro de mercados de bienes roba-
dos a nivel nacional, para orientar los esfuerzos y las
11- Anlisis delictual: enfoque y metodologa para la reduccin del delito. Fundacin Paz Ciudadana, Asociacin
Internacional de Analistas Delictuales, 2010.
12- Anlisis delictual: enfoque y metodologa para la reduccin del delito. Fundacin Paz Ciudadana, Asociacin
Internacional de Analistas Delictuales, 2010.
intervenciones policiales. Esta accin se llev a cabo
desde el comienzo de la creacin de los GEBRO, con
el propsito de reunir informacin, establecer una l-
nea base sobre los lugares donde se comercializan
especies robadas (tipo de lugar, tipos de productos,
horarios, etc.) que permitiera focalizar las interven-
ciones en base a la informacin delictual para, luego
de 8 meses, actualizar dicho catastro y generar un
anlisis estratgico respecto de la evolucin de los
mercados de bienes robados.
2) Interrelacin con las Ocinas de Anlisis a nivel re-
gional, con el n de promover anlisis tcticos en las
intervenciones operativas de mercados de bienes ro-
bados. De este modo se busc orientar las acciones
mediante anlisis tctico y potenciar los anlisis es-
tratgicos por medio de recopilacin de anteceden-
tes relevantes en trminos de anlisis en las labores
diarias de los grupos GEBRO.
5. APLICACIN DE AMBOS TIPOS DE ANLISIS
Como se mencion anteriormente, utilizando como he-
rramientas esenciales ambos tipos de anlisis -estratgico
y tctico- y con el objeto de conocer en profundidad el
problema inicial asociado a los mercados de bienes ro-
bados, se estableci una lnea base para la intervencin.
Se comenz el trabajo elaborando un breve diagnstico
que busc estudiar y conocer materias relativas a cmo
se comporta el escenario delictual en relacin a los mer-
cados de bienes robados (formales e informales), desde
lo ms macro hasta lo micro. Para eso, se catastraron
los mercados de bienes robados a nivel pas, indagando
especcamente lo relativo a los delitos contra la propie-
dad y de receptacin. Se identicaron y caracterizaron las
zonas o lugares en donde se presenta la comercializacin
de bienes robados, formas en que se lleva a cabo, poten-
ciales nudos crticos para el trabajo, etc.; es decir, estu-
diando la realidad delictual particular de cada regin, de
manera que, en un primer momento, el anlisis estratgi-
co diera cuenta del escenario delictual de los mercados y,
en un segundo momento, a travs del anlisis tctico, se
lograran determinar los puntos especcos a intervenir.
103
As entonces, la aplicacin del modelo y de la metodo-
loga inversa comenzara con el anlisis de los catastros
elaborados por cada regin, de manera de empezar a
planicar la ejecucin y denir las prioridades de inter-
vencin.
El trabajo realizado por las Planas Mayores Regionales y
las distintas ocinas de anlisis de las regiones determin
la existencia de 687 mercados formales e informales. De
stos, una parte importante se concentraba en las regio-
nes V, Metropolitana y VIII, mientras las regiones con el
menor nmero de mercados fueron la XI, con slo un
mercado identicado; la IX, con 3; y la XV, con 4.
GRFICO N4. Tipo de mercado
Fuente: PDI 2012.
TABLA 1. Catastro de mercados de bienes robados, fe-
brero 2012.
Fuente: PDI 2012.
6. METAS E INDICADORES
Las metas que han guiado el trabajo del modelo y sus
equipos de trabajo, son:
Incrementar la desarticulacin de mercados de bie-
nes robados
Aumentar el nmero de especies recuperadas (espe-
cies incautadas que son devueltas a sus dueos origi-
nales/vctimas).
El modelo de intervencin estratgica de mercados de
bienes robados cuenta con una serie de indicadores para
cada componente y otros indicadores especcos para
monitorear los resultados obtenidos por las intervencio-
nes de los equipos GEBRO, los cuales se muestran en la
siguiente tabla:
104
TABLA 2. Metas e Indicadores
105
FIGURA 5. Circuito de evaluacin
7. EVALUACIN Y RESULTADOS
Debido al carcter sistmico del modelo, se introdujeron
distintos niveles de evaluacin y control. El primer nivel
tiene relacin con establecer un circuito de evaluacin
que se retroalimente cada 6 meses, con la nalidad de
determinar si variables como estancamiento de los mer-
cados informales, generacin de nuevos mercados in-
formales, movilidad del delito, reconversin de los tipos
delictuales, etc. estaran afectando la ejecucin y resul-
tados del modelo. Dicho circuito es posible gracar en el
siguiente esquema:
Dentro de la evaluacin del modelo y su operacionaliza-
cin a travs de los GEBRO, dos de los aspectos monito-
reados se relacionan con los cambios y reduccin de los
mercados intervenidos, a partir del primer catastro (lnea
base) a nivel nacional.
En esta lnea de indagacin se solicit a los grupos GE-
BRO del pas que identicaran posibles mutaciones en
los modus operandi detectados originalmente. Los resul-
tados se consignan a continuacin y dan cuenta de los
esfuerzos por realizar anlisis tcticos y estratgicos que
permitan orientar las acciones de los grupos GEBRO.
A continuacin se exponen algunos de los hallazgos
identicados en materias de anlisis delictual. En primer
trmino, lo referido a un anlisis de carcter estratgico,
vinculado a la evolucin de los mercados de bienes roba-
dos en un periodo de 6 meses, aproximadamente; y en
segundo, a un nivel tctico, relativo al modus operandi.
7.1. Reduccin de mercados de bienes roba-
dos
En la gran mayora de las ciudades donde GEBRO ha ope-
rado, los mercados identicados en el primer catastro se
han visto reducidos, o al menos se han mantenido. Ya
sean ferias libres, locales de compraventa, chatarreras o
joyeras, el trabajo de los grupos GEBRO ha obligado al
comercio a formalizarse y exigir los recaudos necesarios
para garantizar que las especies que se comercializan no
sean robadas.
En algunos casos, la intervencin y reduccin ha des-
embocado en desplazamientos del delito hacia otros
sectores o incluso comunas como Rancagua y en la
modicacin de los modus operandi que utilizan quienes
comercializan especies robadas, lo que supone nuevos
desafos para GEBRO, especialmente cuando se incorpo-
ran nuevas herramientas tecnolgicas en la comercializa-
cin de stas.
Segn lo reportado y dependiendo de los mercados exis-
tentes en cada ciudad, el xito de las intervenciones ha
variado desde la desarticulacin completa de un mercado
dedicado a ciertas especies robadas (chatarreras, com-
praventa de metales, etc.), como Rancagua y Tocopilla,
donde se erradic la sustraccin de cobre; hasta algunas
ciudades, aunque minoritarias, donde se consigna que
las intervenciones no han logrado reducir los mercados
intervenidos, como La Serena, donde se menciona que se
han cerrado algunos locales especcos, no as el merca-
do que sustenta la transaccin de ciertas especies.
De manera general y considerando la complejidad de los
mercados intervenidos, GEBRO ha modicado las pautas
de comportamiento de quienes se dedican a comerciali-
zar especies robadas, dicultando y desincentivando la
comisin de ciertos delitos.
En este contexto, se debe estar alerta a las formas en que
evolucionan, se desplazan y emergen nuevos delitos vin-
culados a la receptacin (que pueden poseer como blan-
cos a nuevas especies), para as anticipar el surgimiento
106
de nuevos mercados y, por ende, el incentivo a robar
ciertos productos. En esta lnea, se refuerza la importan-
cia del anlisis delictual como eje del trabajo operativo.
7.2. Actualizacin del catastro de mercados de
bienes robados (noviembre, 2012)
Durante noviembre del ao 2012 se realiz la actuali-
zacin del catastro de los mercados de bienes robados
informados por las regiones. De la informacin recopila-
da es posible apreciar que los mercados han sufrido una
contraccin, especialmente en las regiones ms grandes
o que registraban un mayor nmero de ellos.
Al comparar los catastros realizados en febrero y noviem-
bre se observa que los mercados se reducen de 687 a
585 mercados, lo que representa 14,8% de disminucin,
conforme se presenta en la siguiente tabla:
Si bien pueden estar afectando distintas variables para
esta disminucin, es probable que, por un lado, el tra-
bajo de los grupos GEBRO provocara parte de esta erra-
dicacin; y por otro, en lugar de desaparecer algunos de
estos mercados, se hayan desplazado hacia lugares di-
ferentes o hayan cambiado su forma de operar. Se hace
necesario no slo actualizar el catastro, sino realizar un
nuevo empadronamiento que considere a todos los mer-
cados potenciales, asumiendo que ste pasara a ser un
ejercicio permanente de los grupos GEBRO.
A continuacin se presentan los resultados operativos
obtenidos por los procedimientos ejecutados por los
equipos GEBRO:
TABLA 3. Mercados a nivel nacional
Fuente: PDI 2012
En primer lugar, la tabla muestra que los grupos GEBRO
de todo el pas han efectuado 4.315 procedimientos de
distinto tipo (denuncias por scalizacin, scalizacin
por art. 29, agrancia, instruccin particular, orden de
investigar, orden verbal) durante el periodo febrero-
diciembre 2012. Estos procedimientos han arrojado un
total de 2.174 detenidos. Si bien el nmero de detenidos
es importante, uno de los objetivos principales de esta
metodologa de trabajo consiste en recuperar especies
que posteriormente puedan ser devueltas a sus dueos.
En este sentido el trabajo de los grupos a nivel nacional
ha permitido recuperar (devolver la especie a la vctima)
un total de 119.860 especies distintas, las cuales en su
conjunto representan un valor de $ 3.925.911.771.
TABLA 4. Resultados Operativos GEBRO
Fuente: PDI 2012
Total
FebreroDiciembre 2012
CANTIDAD DE PROCEDIMIENTOS 4.315
DETENIDOS 2.174
CANTIDAD DE BIENES RECUPERADOS
13
119.860
AVALO BIENES RECUPERADOS
14
$ 3.925.911.771
13- No incluye las especies incautadas; es decir, aqullas que no han sido devueltas a las vctimas.
14- No incluye las especies incautadas; es decir, aqullas que no han sido devueltas a las vctimas.
107
Es posible apreciar que la mayor parte de los procedi-
mientos realizados por los grupos GEBRO corresponden
a scalizaciones por art. 29 (44% de los procedimientos).
Este dato es importante, dado que el modelo propone
como base para la realizacin del trabajo la scalizacin a
los distintos comercios dedicados a la compraventa.
Otra cantidad importante del total de procedimientos co-
rresponde a las agrancias, las cuales suman el 41% de
todos los procedimientos realizados. Este dato est en re-
lacin con el anterior, ya que se esperaba que a medida
que los grupos realizaran su trabajo de scalizacin, la a-
grancia se presentara cada vez de manera ms frecuente.
Relacionado con los dos primeros puntos se encuentra la
denuncia por scalizacin, con el 12% del total de proce-
dimientos. Este sistema da cuenta de una gran cantidad de
mercados que no cumplen cabalmente con la normativa y
que son identicados durante las visitas de scalizacin.
7.3. Reconversin modus operandi
15
A continuacin se revisan algunos de los cambios pro-
ducidos en el modus operandi detectados a travs del
anlisis delictual.
15- Aquellos grupos GEBRO que no se mencionan reportaron no haber identificado reconversiones en el delito:
ste se comete con el modus operandi de siempre o, en otros casos, los delitos han desaparecido de acuerdo a
la intervencin GEBRO.
En la ciudad de Iquique se observaron nuevas bandas de-
dicadas al comercio ilegal provenientes del sur del pas.
stas aprovechan los mercados existentes o ya interve-
nidos y los vuelven a activar. Otra forma implementada
que se ha observado es el surgimiento de terceros que se
dedican a transar las especies que les entregan recepta-
dores. Estos nuevos actores se contactan y coordinan con
posibles compradores (puerta a puerta), evitando que el
receptador original sea identicado. Asimismo, se han
observado nuevos centros de acopio cercanos a los mer-
cados populares. Situacin similar ocurri en las ciudades
de Temuco y Santiago, donde los vendedores contactan
previamente a sus compradores y se renen en ciertos lu-
gares pactados entre ambos. En la Regin Metropolitana
este hecho se ha complementado con el uso de pginas
de Internet donde se generan los primeros acercamientos
y luego se concreta la venta de la especie en algn lugar
convenido. De este modo dicultan la posibilidad de la
polica para detectarlos.
En otros casos, como Copiap, por ejemplo, los produc-
tos robados han dejado de comercializarse en locales co-
merciales, y cada vez ms se venden o intercambian por
drogas en casas de micro tracantes. En Calama, GEBRO
identic el robo de camionetas mineras; sin embargo,
GRFICO 5. Tipo de procedimiento
Fuente: PDI 2012
108
cuando stas fueron premunidas de mayores sistemas de
seguridad (GPS, corta corriente, etc.), el robo se traslad
hacia vehculos todo terreno de particulares.
En Antofagasta, GEBRO ha observado evoluciones en el
delito de robo de telfonos mviles, asociados a la por-
tabilidad numrica -ya que no hay contacto directo con
todas las compaas telefnicas- y, en el caso de I-Phone,
se detect la existencia de un software que craquea el
IMEI
16
, lo que diculta las pesquisas policiales para iden-
ticar al verdadero dueo.
En Talca, la actuacin de GEBRO ha reducido signicati-
vamente la presencia de personas comercializando irre-
gularmente telfonos mviles en las ferias y sectores co-
merciales de la ciudad.
En Rancagua, producto de la intervencin del grupo GE-
BRO, se evit la comercializacin de metales (principal-
mente cobre); sin embargo, el delito se traslad hacia
comunas aledaas. Es por ello que se incrementaron las
intervenciones fuera de la comuna de Rancagua.
Finalmente, otro cambio utilizado en la ciudad de Los
ngeles, es que a partir de las scalizaciones realizadas,
los vendedores de especies en las ferias libres cambiaron
los carros de supermercados para transportar y transar
sus productos por coches de nios, con el n de eludir el
trabajo policial.
8. CONCLUSIONES
La implementacin del Modelo de Intervencin Estratgi-
ca de Mercados de Bienes Robados -y por consiguiente,
de los equipos GEBRO- es una de las estrategias ms in-
novadoras de los ltimos aos de la PDI, constituyndose
en un gran desafo no slo en un sentido modernizador,
sino tambin en el de profesionalizacin. Esto, no slo
porque implica el funcionamiento de un engranaje com-
plejo que exige importantes niveles de coordinacin y re-
lacionamiento estratgico, sino tambin porque requie-
re de la implementacin y manejo del anlisis delictual
16- El IMEI (del ingls International Mobile Equipment Identity,- Identidad Internacional de Equipo Mvil-) es un
cdigo pre-grabado en los telfonos mviles GSM.
como herramienta fundamental y esencial para el xito y
obtencin de resultados positivos en la desarticulacin de
los mercados de bienes robados.
La puesta en marcha de este modelo es una estrategia
que ha permitido focalizar las acciones en ciertos espa-
cios de mayor permeabilidad y vulnerabilidad frente a la
comercializacin ilegal de especies, analizando en mayor
profundidad el escenario delictual en dicho mbito.
Este modelamiento subyacente a los grupos GEBRO es
lo que permite garantizar que la intervencin est sus-
tentada en una institucionalidad que permite desarrollar
lneas de trabajo permanentes en cuanto a reduccin de
mercados de bienes robados.
De manera general y considerando la complejidad de los
mercados intervenidos, GEBRO ha modicado las pautas
de comportamiento de quienes se dedican a comerciali-
zar especies robadas, dicultando y desincentivando la
comisin de algunos delitos contra la propiedad, cum-
pliendo el objetivo del modelo.
Al mismo tiempo, se debe estar alerta a las formas en
que evolucionan, se desplazan y emergen nuevos delitos
vinculados a la receptacin (que pueden poseer como
blancos, nuevas especies), para as, anticipar el surgi-
miento de nuevos mercados y, por ende, el incentivo a
robar ciertos productos.
Tanto en la implementacin del modelo como en su ope-
rativizacin a travs de los GEBRO, an quedan impor-
tantes aspectos por mejorar, dentro de los que destacan:
recursos humanos, infraestructura, logsticos y tecnolgi-
cos, capacitacin, coordinacin externa e interna, regis-
tro de informacin, indicadores, entre otros.
Por ltimo, los resultados obtenidos mediante los pro-
cedimientos reejan la alta rentabilidad que poseen los
grupos, tanto para la PDI como para la sociedad chilena
en su conjunto, pues no slo contribuyen a aumentar la
seguridad de las personas, sino que a su vez, reparan el
dao material importante que supera la simple bsqueda
de justicia.
109
9. BIBLIOGRAFA
FUNDACIN PAZ CIUDADANA. Anlisis Delictual: enfo-
que y metodologa para la reduccin del delito. Funda-
cin paz Ciudadana, Asociacin Internacional de Analis-
tas Delictuales, 2010.
Evaluacin del Modelo de Intervencin de Mercados de
Bienes Robados: Informe de Componentes e Indicadores.
Informe de Resultados enerodiciembre 2012. Plana Ma-
yor, Regin Metropolitana de Santiago.
Modelo de Intervencin Estratgica de Mercados de Bie-
nes Robados, PDI 2012.
VALDIVIA, C. y VARGAS, G. Estrategias de intervencin
en el mercado de bienes robados. Santiago, Chile: Fun-
dacin Paz Ciudadana, 2006.
VARELA, J. Mercado de bienes robados. Conceptos (Fun-
dacin Paz Ciudadana), 17, 2010.
110
1. INTRODUCCIN
La inseguridad y la imparticin de justicia son dos de los
principales problemas que actualmente se padecen en
Mxico (Latinobarmetro, 2011). El pas ha enfrentado,
durante la ltima dcada, un aumento sistemtico en los
ndices delictivos; el crimen comenz a abarcar cada vez
ms territorios y rara fue la ciudad que no sufri los estra-
gos de una oleada de violencia. En particular, en la Ciu-
dad de Mxico, los crmenes del fuero comn se hicieron
ms frecuentes y ms violentos.
La Ciudad de Mxico cuenta actualmente con casi nue-
ve millones de habitantes en su zona central y acumula
poco ms de 20 millones, si consideramos su zona me-
tropolitana, se erige como una de las principales ciu-
dades de Latinoamrica, demogrcamente hablando.
Como tal, se enfrenta regularmente a conictos rela-
cionados con una alta densidad de poblacin: falta de
agua, problemas de transporte pblico, contaminacin
atmosfrica y delincuencia urbana. Los crmenes contra
la propiedad y los robos son un problema frecuente; se
estima que cada ao, uno de cada tres ciudadanos es
vctima de algn delito.
El Gobierno de la Ciudad de Mxico decidi hacer uso de
la tecnologa para combatir el crimen, implementando
el proyecto conocido como Ciudad Segura, que con-
siste en la instalacin de ms de ocho mil cmaras de
seguridad en puntos estratgicos de la ciudad, las que
ANLISIS CRIMINAL Y USO DE CMARAS DE SEGURIDAD EN LA CIUDAD
DE MXICO
Rafael Prieto Curiel
1

Miguel ngel Escalante Serrato
2

Santiago iguez Flores
3

Irving Simonin Wilmer
4
Centro de Atencin a Emergencias y Proteccin Ciudadana de la Ciudad de Mxico
1- Salamanca 52 Dpto.1001, Col. Roma Norte, Del. Cuauhtmoc, C.P.06700, Mxico, Tel + 52 1 5543485931
e-mail: rprietoc@caepccm.df.gob.mx
2- Perifrico Sur 3915 Edificio Libra Dpto.902, Col. Pedregal de Carrasco, Del. Coyoacn, C.P.04700, Mxico
Tel +1 52 5563089897, e-mail: mescalantes@caepccm.df.gob.mx
3- Hamburgo 282 Dpto.5, Col. Jurez, Del. Cuauhtmoc, C.P.06600, Mxico, Tel +1 52 5563616578
e-mail: siniguezf@caepccm.df.gob.mx
4- Tiburcio Snchez de la Barquera 128 Dpto.202, Col. Merced Gmez, Del. Benito Jurez, C.P.03930, Mxico
Tel +1 52 5556803087, e-mail: isimoninw@caepccm.df.gob.mx
111
son monitoreadas en cinco Centros de Control y Coman-
do (C2) y un Centro de Control, Comando, Cmputo y
Comunicacin, Informacin, Investigacin, Integracin
e Inteligencia (C4i4). El video, obtenido a travs de las
cmaras instaladas, es observado continuamente por
despachadores, con el n de detectar actividad inusual,
personas sospechosas o la comisin de algn delito, para
enviar las unidades de polica correspondientes. Desde
nales del ao 2009 se monitorean las cmaras de segu-
ridad instaladas.
Las cmaras de seguridad cuentan con un sistema de au-
dio, altavoces y botones de auxilio; cada una de ellas est
asignada a un nico C2, segn la zona de la ciudad en
la que est instalada. Los sistemas de videovigilancia se
enlazan a travs de un anillo de bra ptica que permite
una conectividad ecaz con los seis centros, para que es-
tos sean manipulados desde el C2 que le corresponde, y
desde el nico C4i4.
Ciudad Segura presenta diversas caractersticas innova-
doras en la atencin de emergencias y en la captacin de
delitos, como lectores de placas de vehculos, una unidad
area no tripulada con un sistema de vigilancia remo-
to, as como dos C2 mviles, que tienen la capacidad de
desplazarse a puntos de difcil acceso de la ciudad. El pro-
yecto se posiciona as como una fusin entre las nuevas
tecnologas y la experiencia de los policas para atacar los
problemas de inseguridad de la ciudad.
Inicialmente, Ciudad Segura no tuvo los resultados espe-
rados, pues los despachadores distribuidos en los cinco
C2, utilizando criterios empricos y sin una sistematiza-
cin ni un anlisis delictivo, observaban las cmaras de
manera prcticamente aleatoria y lograban, en conjunto,
captar menos de un delito diario en el ao 2010. Eran
necesarias cerca de 6 mil 200 horas hombre dedicadas
al videomonitoreo para detectar un delito a travs de
alguna cmara. Por este motivo, a principios de 2011,
se implement el Monitoreo Estratgico, plan de trabajo
unicado entre los cinco C2 y el C4i4 con el objetivo pri-
mordial de obtener imgenes de ms delitos y hacer as
ms eciente el programa.
A partir de mayo de 2011 se llev a cabo una prueba de
Monitoreo Estratgico en un primer C2 y despus de tres
meses se estuvo en condiciones de evaluar sus resultados
e implementarlo, paulatinamente, en los otros cuatro C2
y en el C4i4. Actualmente, Monitoreo Estratgico es la
manera de actuar rutinaria entre los seis centros del pro-
grama Ciudad Segura.
2. OBJETIVOS
Cualquier estrategia de ubicacin de recursos se enfrenta
al problema de no poder posicionar una patrulla o un
polica en cada esquina de la ciudad para garantizar una
alta cobertura delictiva; por ello, es necesario determi-
nar los lugares ms adecuados para situar los recursos y
maximizar la atencin de los delitos. De la misma mane-
ra, en los cinco C2 no es posible observar la totalidad de
cmaras y darles un seguimiento adecuado de manera
simultnea; es necesario seleccionar, de forma precisa,
las cmaras ms estratgicas para su monitoreo.
Detectar un delito mediante una cmara tiene venta-
jas sobre cualquier medio de atencin de emergencias
- como un nmero telefnico o un sistema de botones
de auxilio- pues usualmente transcurren valiosos minutos
entre la comisin del delito y la toma de conocimiento
por parte de alguna autoridad. En el caso de los ilcitos
detectados por cmara, generalmente se observa la con-
ducta delictiva antes de su comisin; ello permite que en
un gran porcentaje de las captaciones se logre detener al
responsable. Por lo anterior, el principal objetivo al imple-
mentar el Monitoreo Estratgico fue alcanzar una mayor
captacin de delitos por cmara en los cinco C2, para
elevar la eciencia y el impacto de Ciudad Segura y as
lograr una reduccin de los ndices delictivos. Asimismo,
contar con un sistema de reaccin ms eciente para la
atencin de delitos, as como una estrategia de videomo-
nitoreo y paneo de cmaras integral entre los cinco C2 y
el C4i4, lo cual fue fundamental para aumentar la calidad
de los videos obtenidos en las cmaras y poder as llevar a
cabo investigaciones policiacas ms ecientes y precisas.
En la Ciudad de Mxico, los delitos se clasican en alto
y bajo impacto, segn la magnitud de sus repercusiones.
En la primera categora se encuentran los asaltos, robos
de vehculo, robos a negocio, violaciones, homicidios y
lesionados por disparo de arma de fuego, los que usual-
mente se cometen en la va pblica y por ello son el in-
dicador que se utiliza para medir el impacto de Ciudad
Segura. Algunos delitos de bajo impacto social y que
no son utilizados para medir los resultados del progra-
ma son las lesiones por trnsito vehicular, el fraude y la
falsicacin de documentos.
112
3. MONITOREO ESTRATGICO
En los cinco C2 y en el C4i4 se ejecuta una estrate-
gia basada en la creacin y seguimiento de los registros
(consignas) como parte esencial de Monitoreo Estrat-
gico. La estrategia consta de las siete etapas del pro-
ceso metodolgico del Anlisis Delictivo, las cuales se
realizan de manera automatizada y peridica (Tudela,
2012). stas son:
1 Recopilacin de datos
Se cuenta con tres fuentes de informacin: las de-
nuncias efectuadas ante un Ministerio Pblico, las
llamadas realizadas al nmero de emergencias 066 y
los incidentes detectados a travs de las cmaras de
seguridad. Las tres incluyen la ubicacin de los delitos
(georreferenciacin) y algunos datos adicionales como
hora, da y tipo de incidente. Es posible obtenerlas a
slo unas horas de que se suscitaron los hechos.
Adicionalmente, es necesario planicar el monitoreo
de los eventos masivos, como manifestaciones, espec-
tculos, actividades deportivas y festividades religiosas.
Ellos son incorporados al modelo, tomando en cuenta
las cmaras adecuadas para su seguimiento, el horario
en que se llevar a cabo cada evento y los tipos de
incidentes que pueden ocurrir.
2 Lectura de datos
La informacin obtenida de las tres diferentes fuentes
es integrada de manera automatizada a los registros
de ms de tres aos de historia delictiva de la ciudad.
3 Anlisis
Se desarrolla un modelo de hot spots, el cual toma en
cuenta caractersticas como la hora del incidente, el
tipo de delito y si ste se cometi intramuros (y por lo
tanto es imposible observar a travs de alguna cma-
ra). Con ese modelo se estima la probabilidad que tie-
ne cada cmara de captar un delito, para determinada
hora y da de la semana. Se determinan las cmaras
que tienen una mayor factibilidad de captar un delito
y se asignan dentro de los registros.
Para cada hora de monitoreo es necesario elegir ms
de mil cmaras y as dar seguimiento en los cinco C2,
lo que en la prctica signica realizar ms de 200 mil
consignas a lo largo de las 168 horas de una semana.
4 Diseminacin de la informacin
Los registros de video se compilan en un nico archivo
diseado para cada posicin de despacho en los cinco
C2 y el C4i4, el cual es producido con antelacin y
enviado, mediante conexin directa, a cada posicin.
Con este archivo se indican, de manera fcil y verstil,
las cmaras que deben ser observadas por el despa-
chador durante cada hora de su turno.
Para el C4i4 son enviadas las consignas que indican los
eventos masivos que requieren monitoreo por parte
de los despachadores.
5 Ejecucin de la estrategia
Los despachadores inician su turno identicando las
cmaras que tienen dentro de sus registros y realizan-
do paneos de seguridad en sus respectivas reas de
responsabilidad; cada hora actualizan sus cmaras y
buscan detectar la comisin de delitos, as como un
entorno discordante o personas sospechosas. En caso
de detectar algn incidente, despachan las unidades
correspondientes y brindan proteccin mediante un
cerco virtual de seguridad.
Finalmente registran los incidentes en un sistema que
recaba informacin y compila las bases de datos de
los cinco C2 y el C4i4. Estas bases son tiles para rea-
lizar una serie de evaluaciones ya que contienen varios
elementos que sirven de indicadores para medir la e-
ciencia en el videomonitoreo. Los despachadores tam-
bin atienden las solicitudes recibidas por los botones
de auxilio, los incidentes generados a travs de una
llamada al 066, as como los eventos delictivos que son
detectados por algn elemento en campo.
6 Evaluacin
Se realizan mltiples evaluaciones para garantizar la
obtencin de los resultados esperados, as como para
asegurar que los parmetros del modelo se apeguen a
las circunstancias actuales.
7 Retroalimentacin
Semanalmente se realizan diversas reuniones con los
mandos policiales de los cinco C2 y del C4i4, en las
que se presentan los resultados obtenidos, se plan-
tean los retos y metas para los prximos das y se
exponen los avances alcanzados por el programa.
Adicionalmente se realizan visitas a los seis centros
113
para mantener una visin panormica de Monitoreo
Estratgico y de su impacto, as como tambin para
comentar posibles mejoras en los registros.
Para el funcionamiento de Monitoreo Estratgico los siete
pasos se ejecutan de manera peridica y rutinaria; gracias
a ello, se logra una estrategia ecaz y dinmica.
3.1 MEDICIONES E INDICADORES
Para garantizar la eciencia y el impacto del programa, se
realizan de manera global tres mediciones sistemticas.
La primera de ellas se utiliza para evaluar aspectos estra-
tgicos; para ello se usa la proporcin de delitos denun-
ciados que contaron con un registro de videomonitoreo.
Esto determina la capacidad de prediccin del modelo
con el que son producidos los registros; es decir, una me-
dicin de los delitos que se cometieron cerca de alguna
de las cmaras consignadas.
La segunda medicin se realiza sobre el nivel de aten-
cin que ponen los despachadores de los registros de
videomonitoreo, ya que si no se efecta su seguimien-
to de manera adecuada, la eciencia ser muy inferior a
lo estimado; un nivel bajo de aplicacin signica que se
atienden cmaras con una menor probabilidad de detec-
tar algn delito.
La tercera medicin se hace sobre el nivel de captaciones
que se logran en los cinco C2. Se evala el nmero de de-
litos captados y algunas de sus caractersticas, como la co-
ordinacin que se realiz con los elementos en campo, la
contundencia del evento y la calidad de los movimientos de
la cmara. Estas mediciones se realizan en tres niveles: per-
sonal, por turno de despachadores y para el C2 completo.
Lo que estas mediciones buscan es encauzar a los par-
ticipantes del proyecto en una estrategia que, a travs
del uso de informacin y tecnologa, aproveche de forma
ptima las herramientas que ya se tienen, como la expe-
riencia de los policas en responder a las situaciones delic-
tivas. El objetivo es que los despachadores monitoreen la
cmara correcta, en la posicin y el momento correctos.
4. LA ESTRATEGIA
Una de las herramientas ms importantes en la imple-
mentacin de Monitoreo Estratgico es el registro de vi-
deomonitoreo, ya que esto permite que a travs de su
seguimiento, se incorporen caractersticas muy valiosas al
modelo; al ser atendidas las consignas en los C2 se logra
que los despachadores ejecuten de manera simultnea
una estrategia dinmica, unicada entre los seis centros
y que cada hora sea actualizada. Las caractersticas que
ayudan a maximizar la cantidad de delitos captados son:
4.1 ANLISIS SOBRE LA PROBABILIDAD DE DE-
TECTAR DELITOS
Los delitos son un fenmeno inherentemente aleatorio,
por lo que no se puede hacer una prediccin perfecta de
ellos; lo que se busca con el modelo matemtico imple-
mentado es maximizar la probabilidad que tienen los des-
pachadores de detectarlos. Para ello es de fundamental
importancia considerar la georreferenciacin de un delito
y la relacin entre los puntos delictivos y la ubicacin de
las cmaras; es por ello que se consideran las cmaras
ms cercanas a cualquier delito y la distancia a las mismas
para modelar la factibilidad de reincidencia.
4.2 EL MODELO
La comisin de un delito nos indica que en el lugar y hora
en el que fue ejecutado conuyeron un delincuente, una
vctima y la oportunidad de que el delito fuera realizado.
A travs de mesas de trabajo con policas de campo se
identicaron distintos factores que propician un aumen-
to en la oportunidad de cometer un delito, como la falta
de iluminacin, la alta auencia de personas o el escaso
patrullaje. Esos factores se comportan de manera simi-
lar durante las horas ms cercanas a las que se cometi
algn delito as como en esa misma hora, pero en otros
das de la semana. As, la probabilidad de que los tres
elementos delincuente, vctima y oportunidad vuelvan
a conuir, se estima para las dems horas y das de la
semana, tomando en cuenta la similitud entre factores.
114
4.3 ESTRATEGIA SIN LMITES DE MONITOREO
El modelo de cuadrantes que se ha implementado en va-
rias ciudades, como Buenos Aires, Santiago e incluso la
Ciudad de Mxico, tiene fuertes ventajas en la atencin
de incidentes, porque logra reducir el tiempo de respues-
ta de las unidades para llegar al lugar de la emergencia;
sin embargo, a pesar de que existen zonas con menor
demanda, es necesario asignarles unidades policiales,
aunque stas no sean requeridas.
En el modelo de Monitoreo Estratgico se trabaja sin l-
mites geogrcos en la atencin de incidentes; es decir,
se puede concentrar la mayor parte del estado de fuerza
policial en una nica zona, pues el objetivo no es reducir
el tiempo de respuesta, sino cubrir un mayor porcentaje
de los delitos.
4.4 ESTADO DE FUERZA EN LUGARES ESTRAT-
GICOS
Las cmaras que son vigiladas se pueden intercambiar
fcilmente, haciendo posible el movimiento de un des-
pachador a cualquier zona de la ciudad, de manera in-
mediata. Eso permite que la estrategia se mueva, a lo
largo del da, a las reas de mayor prioridad, dado que
son monitoreadas aqullas que tienen una alta probabi-
lidad de sufrir algn delito. Por ejemplo, durante el da
son ms consignadas las cmaras de zonas escolares y las
de permetros corporativos, mientras que por las noches
reciben una mayor atencin las cmaras residenciales; y
durante los nes de semana, los lugares de esparcimien-
to y recreacin.
La manera en que son escogidas las cmaras de consig-
na conjunta obedece a dos caractersticas fundamentales
que permiten aumentar la cobertura de los delitos: un
componente derivado de la acumulacin de la incidencia;
y otro, del dinamismo social que tiene la ciudad. Ambas
conuyen y se ejecutan dentro de los registros de video-
monitoreo.
4.5 CARGAS UNIFORMES DE TRABAJO
Es importante considerar la probabilidad de que un des-
pachador detecte un delito, y procurar que esa carga sea
similar entre los distintos elementos. Se hace una repar-
ticin justa de las cmaras ms importantes entre todos
los despachadores que cubren una misma rea. Asignar
las cmaras con mayor incidencia a un nico polica ge-
nerara una atencin deciente, as como un sesgo en
la evaluacin de los resultados que obtiene cada despa-
chador.
4.6 MENOR MONOTONA EN LOS MONITOREOS
Una caracterstica importante de la estrategia es evitar
el hasto y cansancio de los despachadores; el observar
demasiado tiempo la misma cmara la hace poco inte-
resante y por ello, cada hora los registros de video son
altamente cambiantes. Si una cmara requiere ser mo-
nitoreada durante mucho tiempo, se intenta rotar entre
distintos despachadores, evitando as que se transforme
en una estrategia montona.
4.7 CADA ELEMENTO ES UN ENGRANE FUNDA-
MENTAL
Cada despachador es el encargado de la vigilancia de las
cmaras asignadas a su posicin de despacho durante
cada hora, y nicamente l les dar el seguimiento co-
rrespondiente. No brindar la atencin necesaria a cada
una de sus consignas reeja una estrategia mal ejecuta-
FIGURA 1.

Figura 1: Se graca como ejemplo un
delito que fue cometido en jueves a las
14:00 y se ilustra la probabilidad de que
conuyan los tres elementos de un cri-
men sobre el resto de la semana. Se pue-
de apreciar, respecto al horario en que se
cometi el delito, que las horas cercanas
y das similares presentan un comporta-
miento similar y por ello la probabilidad
es mayor, mientras que ese mismo delito
tiene un efecto considerablemente me-
nor sobre el n de semana o las horas de
la madrugada.
115
da. El monitoreo de cmaras diferentes de las que se en-
cuentran dentro de sus consignas representa seguimiento
en zonas con una menor probabilidad de detectar algn
delito, adems de que puede generar colisiones de video-
monitoreo, al tener a dos monitoristas intentando obser-
var la misma cmara. Por ello, es de suma importancia
que todas y cada una de las posiciones de despacho sean
cubiertas de tiempo completo y que en cada una de ellas
se siga, dentro de lo posible, su plan de trabajo.
Es importante considerar que los elementos necesitan
descansos programados dentro de su turno, por lo que
se cuenta con despachadores que hacen de suplentes
cuando alguno de los monitoristas requiere descansar.
De esa manera las posiciones de despacho y, por ende
sus consignas, nunca son descuidadas.
4.8 COORDINACIN CON POLICA DE TERRENO
La prediccin y la visualizacin de los delitos son parte
fundamental del programa. Sin embargo, no se tendra
mayor impacto sin la coordinacin con los policas en
calle y su pronta respuesta. Los despachadores son hoy
un apoyo indispensable para los funcionarios en terreno,
ya que con el monitoreo de las cmaras cercanas a los
incidentes, es posible identicar posibles rutas de esca-
pe o bloqueos para detener a los delincuentes, as como
detectar amenazas. Por ello, una caracterstica muy rele-
vante del proyecto es la fusin que hoy en da se logr
entre los despachadores de los seis centros y los policas
de terreno.
4.9 INCORPORACIN DE UNA ESTRATEGIA EN
TRMINOS DE PROTECCIN CIVIL
El C4i4 es el sexto centro que se erigi en la Ciudad de
Mxico y cuenta con despachadores que tienen la ca-
pacidad de monitorear todas las cmaras de seguridad.
Integra adems las llamadas recibidas por el nmero de
emergencias 066 y se cuenta con funcionarios de las
diferentes dependencias de gobierno encargadas de la
seguridad y proteccin ciudadana, como bomberos o
ambulancias.
El trabajo coordinado entre los cinco C2 y el C4i4 es cru-
cial para el desarrollo ptimo de Monitoreo Estratgico.
En caso de que algn despachador de C2 detecte algn
incidente no delictivo en sus cmaras, como un accidente
automovilstico o una persona lesionada, ste es enviado
a un despachador del C4i4. En el mismo sentido, si el
despachador del C4i4 detecta una persona sospechosa
o una actividad delictiva, el incidente es canalizado al C2
que corresponde. Ello ha permitido que los C2 estn es-
pecializados en la captacin de delitos y que el C4i4 foca-
lice su trabajo en materia de proteccin ciudadana.
La estrategia de prevencin en el tema de Proteccin Civil
tambin se desarroll de manera tal que los incidentes no
delictivos que requieren monitoreo, como concentracio-
nes masivas de personas, tengan seguimiento adecuado.
Por ello el C4i4 ejecuta registros por eventos masivos.
Esas consignas son producidas de manera simultnea a
las delictivas, para lograr que las cmaras que requieren
monitoreo en el C4i4 sean liberadas del C2, as como
garantizar que, una vez concluido el evento, estn nue-
vamente disponibles para los despachadores del C2 co-
rrespondiente.
Los accidentes viales tienen un comportamiento similar al
de un delito, pues son afectados por circunstancias que
se repiten de manera peridica, como la falta de ilumina-
cin, consumo de alcohol o la carencia de sealizacin.
Existen puntos con una alta concentracin de choques y
por ello es posible generar consignas de proteccin ciu-
dadana para el C4i4, con el objetivo de atender esas ur-
gencias en el menor tiempo posible.
5. IMPLEMENTACIN
La implementacin de Monitoreo Estratgico, que se lle-
v a cabo en los cinco C2 y en el C4i4, requiri la auto-
matizacin de reportes, la sistematizacin en la produc-
cin de las consignas y la capacitacin de los mandos y
despachadores. Cada uno de los centros tiene caracte-
rsticas particulares tanto por la zona de responsabilidad
como por la conguracin de posiciones de despacho y
estado de fuerza.
5.1 CAPACITACIN
El propsito de la capacitacin fue llevar Monitoreo Es-
tratgico a los despachadores de los cinco C2, tanto las
herramientas diseadas para ellos como las estrategias
que se consideraron esenciales en el monitoreo de las
cmaras. Fue necesario capacitar a ms de mil despacha-
dores en el nuevo modelo de operacin de Monitoreo
Estratgico durante un periodo de seis meses.
5.2 OBSTCULOS
Al implementar un programa novedoso es difcil encontrar
indicadores adecuados y establecer metas que representen
un reto alcanzable para los diferentes actores involucrados.
Un ejemplo: la meta diaria de captacin de delitos por c-
mara se alcanz, se super y se duplic en los cinco C2, por
116
lo que la meta propuesta dej de ser un estndar de xito.
No exista una manera de comprobar los resultados que
se podran lograr a partir de la implementacin de Mo-
nitoreo Estratgico, por lo que hubo cierta oposicin a
ejecutar un modelo probabilstico a la operacin rutinaria
de los despachadores. Llevar a cabo una estrategia de
monitoreo dinmica y sin barreras gener una disparidad
con el modelo de cuadrantes que realizan los elementos
policiales de la Ciudad de Mxico, lo que gener un re-
chazo de la estrategia.
Uno de los principales retos a los que se enfrenta cual-
quier estrategia contra la delincuencia es la falta de parti-
cipacin de la sociedad; es decir, la carencia de informa-
cin. Lo que no se conoce, no se puede atacar y no se
puede mejorar. La ms reciente encuesta de victimizacin
nos muestra que por cada delito que es denunciado en la
Ciudad de Mxico se cometen 12,7 desconocidos por las
autoridades. La baja participacin ciudadana ha repercu-
tido de diferentes maneras a la gestin pblica; la cifra
negra es muy alta, los nmeros de emergencias no son
muy utilizados, se desconocen los programas pblicos y
su funcionamiento, los botones de emergencia no son
utilizados y hay una fuerte desconexin entre los actores
de gobierno y la ciudadana. Esto genera un sesgo en el
diseo y ejecucin de nuevas estrategias, pues los datos
que alimentan al modelo estn limitados.
Con certeza, existe informacin que no es aprovechada,
ya que las cmaras de seguridad captan diariamente si-
tuaciones delictivas que, al no ser denunciadas, no llegan
a las autoridades y se convierten en videos que nadie ob-
serva y que eventualmente son borrados.
6. MODELO INTEGRAL
El modelo de Monitoreo Estratgico, aunque es una im-
plementacin especca para la Ciudad de Mxico, cuen-
ta con diversas caractersticas que pueden implementarse
en otros sistemas de anlisis delictivo.
6.1 INNOVACIN Y SISTEMATIZACIN
Proponer e innovar es una de las caractersticas ms rele-
vantes dentro de cualquier proyecto; para ello es necesa-
rio lograr que el equipo de analistas dedique sus recursos
y tiempo disponibles a proponer nuevas tcnicas y crear
ms herramientas, utilizando el menor tiempo posible
en actividades que pueden ser sistematizadas e incluso
automatizadas. Un ejemplo de lo que la automatizacin
puede lograr: para la ejecucin de Monitoreo Estratgico
es necesario realizar ms de 200 mil elecciones de cma-
ras y producir ms de 3 mil archivos de consigna cada
semana. Actualmente ello se logra mediante un sistema
que prcticamente no requiere intervencin humana ni
inversin de tiempo del analista y que adems reduce al
mnimo el nmero posible de errores.
6.2 CAMBIO EN LA FILOSOFA INSTITUCIONAL
Una caracterstica muy importante del proyecto es que
los involucrados - ya sean los analistas, los despachado-
res, los mandos policiales o la institucin misma- tengan
claros los objetivos del programa. Antes de la implemen-
tacin de Monitoreo Estratgico se destinaban recursos al
monitoreo de incidentes irrelevantes, como faltas cvicas
(ebrios, tirar basura en la va pblica, etc.) o servicios ur-
banos. Era objetivo institucional detectar esos incidentes
y la nalidad de los despachadores, atenderlos. Se tuvo
que realizar un consenso entre los involucrados para jar
como nico objetivo la deteccin oportuna de delitos a
travs de cmara.
Fijar objetivos tambin signica discernir algunas activi-
dades que, al no formar parte de las metas, no deben
realizarse. Destinar horas de videomonitoreo en los cinco
C2 a actividades no delictivas es una losofa institucional
que tuvo que ser lentamente abandonada.
6.3 ANLISIS DE CONCENTRACIN DE LOS DE-
LITOS
Realizar un anlisis espacial de la ubicacin de los delitos
y determinar su nivel de concentracin permite llegar a
mejores conclusiones respecto de diferentes tipos de de-
lito y las estrategias que se pueden implementar (Prieto,
2012). Contar con la informacin georreferenciada de
los ilcitos es una herramienta muy til y necesaria, pero
la obtencin de datos y la generacin de mapas por s
mismos no constituyen una estrategia; es decir, no son
sucientes. Es fundamental para acrecentar la eciencia
de los programas, crear anlisis delictivos que puedan ser
medibles y comparables, que tengan un sustento meto-
dolgico y plenamente cartogrco. Identicar el nivel de
concentracin o dispersin de los distintos tipos de deli-
to, permite evaluar a priori si es conveniente una estra-
tegia de prevencin, captacin, reaccin o investigacin
del crimen. Mediante un anlisis sobre la concentracin
de los delitos se puede asignar un valor justo a la historia
delictiva de alguna zona.
117
6.4 REDUCCIN EN LA CIFRA NEGRA
En una ciudad con una cifra negra de ms de 92%, uno
de los aportes ms valiosos del proyecto es que a travs
del registro de incidentes y las imgenes que se captan, se
obtiene informacin que de otra manera sera desconocida
por las autoridades. Implementar un programa enfocado en
la captacin de delitos en la Ciudad de Mxico ha tenido
como uno de los principales resultados el detectar patrones
delictivos, ubicar zonas de alta incidencia delictiva e identi-
car delincuentes que de otra manera seran desconocidos.
7. RESULTADOS
Se pueden medir los resultados de Monitoreo Estratgi-
co en tres vertientes: la prediccin realizada dentro del
modelo de registro, el nivel de captacin que logran los
cinco C2 y, nalmente, un reejo en los indicadores de-
lictivos de la Ciudad de Mxico.
7.1 RESULTADOS DEL MODELO
Con el estado de fuerza disponible se observa el 17% del
total de las cmaras; si como primer acercamiento al proble-
ma se implementara una estrategia aleatoria de monitoreo,
se esperara observar el 17% de los delitos que se cometen
cerca de una cmara. Con un modelo cuyo estado de fuer-
za se concentra en lugares determinados, similar al modelo
de cuadrantes, obtendramos una cobertura de 20%. Gra-
cias a que la estrategia usada actualmente en Monitoreo
Estratgico tiene un componente dinmico y sin barreras en
la distribucin del estado de fuerza, se logra una eciencia
de 42%, como lo explica el siguiente cuadro.
FIGURA 2.

Si un delito tiene registro, esto no garantiza que ser
detectado por algn despachador, pero s aumenta mu-
cho la probabilidad de serlo. Asignar ms cmaras a un
mismo despachador, tendra como resultado una mayor
eciencia en el modelo de consignacin, pero una me-
nor probabilidad de que logre observar el delito. Por esto
es importante tomar en cuenta el nmero mximo de
cmaras que un despachador puede atender de manera
casi simultnea, para que sean consignadas sin que ello
represente un deceso en las captaciones. Por lo tanto, la
eciencia de la estrategia no se mide nicamente en la
prediccin del modelo, sino en las captaciones que los
despachadores logran mediante el seguimiento de con-
signas y el efecto que las detecciones tienen sobre los
ndices delictivos.
7.2 RESULTADOS DEL PROGRAMA
Durante el primer cuatrimestre de 2011 an no se haba
implementado Monitoreo Estratgico y se detectaban,
en promedio, solamente un 0,6% de delitos por cmara
cada da; es decir, se participaba en menos del 0,5% de
las denuncias diarias de la ciudad. En el cuatrimestre si-
guiente, que se us para implementar el proyecto en los
cinco C2 y para capacitar en el uso de las herramientas a
todos los despachadores, se lograron cuatro captaciones
relacionadas a un delito cada da. Es decir, durante la
implementacin se registr un aumento del 608% en el
nmero de delitos captados.
Entre nes de 2011 y principios de 2012 se incorpor el
C4i4 al Programa Ciudad Segura, lo que permiti que los
esfuerzos de los cinco C2 se concentraran en la captacin
de delitos, ms que en las problemticas de proteccin
civil, urgencias mdicas y servicios. Ese perodo se utiliz
para hacer de la vinculacin entre el C4i4 y los cinco C2
un trabajo habitual, y que los despachadores pudieran
adaptarse a trabajar en paralelo.
118
Uno de los resultados ms relevantes de Monitoreo Es-
tratgico es que actualmente se logran detectar ms de
50 delitos de alto impacto cada da entre los cinco C2, lo
que representa ms de 90 veces lo que se captaba en un
da promedio de 2010; gracias a ello el Programa Ciudad
Segura participa activamente, ya sea por cmara, radio
o botn de emergencias, en ms del 40% de los delitos
que son denunciados.
FIGURA 3.

Figura 3. Gracias a la implemen-
tacin de Monitoreo Estratgico,
actualmente se logran detectar
en promedio ms de 50 delitos
de alto impacto cada da a travs
de las cmaras de la Ciudad de
Mxico.
Figura 4. Cifras ociales publica-
das por la Procuradura General
de Justicia del Distrito Federal, la
institucin encargada de la impar-
ticin de justicia y el manejo de
estadsticas criminales de la Ciu-
dad de Mxico.
7.3 RESULTADOS EN LOS NDICES DELICTIVOS
Entre 2010 y 2012 se logr en la Ciudad de Mxico una
reduccin de 23% en los delitos de alto impacto que son
denunciados, destacando una cada de 25% en el robo
de vehculos y de 20% en el robo a transentes en va
pblica.
FIGURA 4.
119
Debido a la cifra negra, podra existir un sesgo en la me-
dicin de los resultados; sin embargo, la ms reciente en-
cuesta de victimizacin calcula que entre 2010 y 2011,
el nmero total de delitos de alto impacto denunciados
y no denunciados se redujo en ms de 88 mil. Es decir,
cada da se cometen casi 240 delitos (de alto impacto)
menos en la Ciudad de Mxico.
La percepcin sobre la seguridad es tambin un factor
fundamental para medir los resultados del proyecto,
pues reeja la conanza que la ciudadana tiene en sus
instituciones y en sus programas y estrategias. El nmero
de personas que considera que la Ciudad de Mxico es
insegura se redujo casi en un 5% entre 2010 y 2011,
lo que reeja una evaluacin positiva de los proyectos
ejecutados en la ciudad (ENVIPE, 2012). Adems, una en-
cuesta levantada por uno de los diarios de mayor circula-
cin a nivel nacional, en octubre de 2012, muestra que la
ciudadana atribuye en mayor proporcin a las cmaras
de seguridad la disminucin de los ndices delictivos (El
Universal, 2012).
Actualmente, Ciudad Segura se ha posicionado como un
pilar en la seguridad de la Ciudad de Mxico y un pro-
yecto que fusiona la tecnologa del ms alto nivel con
una metodologa slida y comprobable con la experien-
cia que los policas proporcionan. Se ha consolidado cada
C2 como una herramienta bsica para los funcionarios
en terreno.
En la Ciudad de Mxico se llevaron a cabo diversos pro-
gramas para reducir los ndices delictivos y la instalacin
de ms de ocho mil cmaras de seguridad no fue la nica
estrategia implementada en la ciudad. Por ello, cualquier
reduccin y resultado delictivo no es atribuible directa-
mente al programa; sin embargo, por primera vez en va-
rios aos, se logr un deceso en el nmero de delitos. En
contraste con la situacin que vive prcticamente el resto
del pas, hoy la Ciudad de Mxico tiene menos delitos.
BIBLIOGRAFA
Encuesta nacional de victimizacin y percepcin sobre
seguridad pblica, ENVIPE 2012. Mxico: Instituto Nacio-
nal de Estadstica y Geografa, INEGI.
El Universal. Encuesta de percepcin sobre seguridad
en la Ciudad de Mxico, publicada el 8 de octubre de
2012. Disponible en: www.eluniversal.com.mx/gracos/
pdf12/enc_net_mayor_seguridad.pdf
Informe de Latinobarmetro, 2011. Santiago, Chile.
Disponible en: www.latinobarometro.org/latino/LATAna-
lize.jsp.
Prieto, Rafael (2012). Lorenz, Gini y muchos delitos. La-
berintos e Innitos,28, Primavera de 2012, Mxico, D. F.
Strengthening Evidence-Based Policy Making on Se-
curity and Justice in Mexico. Disponible en: http://www.
oecd.org/centrodemexico/Strengthening%20Evidence-
based%20Policy%20making%20Security%20and%20
Justice.pdf
Tudela, Patricio (2012). Buenas prcticas para el anlisis
delictual en Amrica Latina. Anlisis delictual y buenas
prcticas en Sudamrica: Lecciones y Retos. Santiago,
Chile: Fundacin Paz Ciudadana.
120
1. INTRODUCCIN
La gestin policial y los resultados operativos, se han con-
vertido en unos de los ejes de la agenda pblica durante
la ltima dcada en Chile; as tambin, la seguridad ciu-
dadana constituye una de las principales preocupaciones
de las personas, por lo que el actuar policial es constan-
temente monitoreado por la ciudadana y los medios de
comunicacin.
De este modo, la bsqueda de estrategias policiales in-
novadoras amparadas en la evidencia internacional com-
parada, la gestin de la informacin y -en especco- el
anlisis delictual, han cobrado un rol protagnico en las
maneras de enfrentar los delitos y contribuir a la seguri-
dad pblica y ciudadana. Si a este hecho se suma la rapi-
dez con la que evolucionan los crmenes - delitos interna-
cionales, informticos, narcotrco, terrorismo, crimen
organizado, entre otros- la relevancia de implementar
modelos policiales ecaces se convierte en un requeri-
miento fundamental.
La experiencia internacional indica que el anlisis del de-
lito representa una forma de trabajo que otorga mayor
ecacia a las investigaciones criminales, pues se centra
en asociar casos, vincular ilcitos y generar estrategias po-
liciales basadas en el anlisis de informacin que guan
el trabajo operativo. De este modo, los organismos po-
liciales se posicionan frente a la ciudadana y a las auto-
ridades como expertos en la comprensin del escenario
criminolgico.
Este artculo da cuenta de algunos de los esfuerzos rea-
lizados a nivel organizacional por capitalizar los conoci-
mientos, aprendizajes y experiencias de los detectives de
la Polica de Investigaciones de Chile (PDI), estableciendo
mecanismos que permitan fortalecer la institucionaliza-
cin del anlisis delictual, identicar las mejores prcticas
y, a partir de ello, estandarizar procesos de trabajo a nivel
nacional en las Ocinas de Anlisis de la PDI.
MODELAMIENTO Y ESTANDARIZACIN DE OFICINAS DE ANLISIS EN
LA POLICA DE INVESTIGACIONES DE CHILE (PDI)
1
1- Documento elaborado por Carlos Sez, profesional del Centro de Investigacin y Desarrollo Policial (CIDEPOL) de la
Polica de Investigaciones de Chile.
121
Con este propsito, se presenta una breve descripcin de
la trayectoria de la PDI, para contextualizar la importancia
del anlisis delictual en un organismo que el ao 2013
cumple 80 aos de tradicin, fuertemente marcada por
su perl investigativo y de polica cientco tcnica.
Desde esta perspectiva, se realiza un anlisis de las expe-
riencias en materia de anlisis delictual que se han desa-
rrollado en los ltimos aos, para gracar cmo la PDI ha
incorporado estas prcticas en un proceso continuo de
implementacin, con el propsito de avanzar hacia un
enfoque del trabajo policial basado en evidencia.
La experiencia que se expone en este trabajo da cuenta
de los logros y desafos que implica institucionalizar el
anlisis delictual a nivel organizacional. En este sentido,
no existe un antes y un despus ntidos, sino ms bien,
un espiral que, incrementalmente, se consolida en me-
canismos que en la actualidad se encuentran operando
y que determinan lneas de evolucin para el futuro, a
mediano y largo plazos.
Siendo una polica que se caracteriza por sus funciones
y capacidades investigativas, y considerando -adems- el
pragmatismo de la labor policial, estandarizar y mode-
lar procesos vinculados al anlisis delictual constituye un
avance decidido para profundizar el trabajo en materias
de seguridad y justicia desde la perspectiva de la ciencia
del delito
2
.
En esta lnea, como se abordar en los siguientes captulos,
este artculo no trata de resultados operativos especcos
derivados del anlisis delictual, sino ms bien del diseo
organizacional: cmo se establecen mecanismos para pro-
mover la gestin del conocimiento en la organizacin, en
materias de anlisis delictual y aprovechar 80 aos de ex-
periencia en los diversos campos del quehacer policial.
2. POLICA DE INVESTIGACIONES DE CHILE
La Polica de Investigaciones de Chile (PDI), por medio de
la Ley N 5.180 del 19 de junio de 1933, obtuvo su au-
tonoma administrativa, estableciendo que los Servicios
de Investigaciones, Identicacin y Pasaportes sern una
sola reparticin, de carcter civil, dependiente del Minis-
terio del Interior.
Actualmente, la PDI constituye un organismo de carcter
civil y jerrquico, dependiente del Ministerio del Interior
y Seguridad Pblica, conformado aproximadamente por
11.500 personas, de las cuales, alrededor de 4.800 son
detectives.
Esta institucin policial posee carcter nacional, se en-
cuentra presente en 98 comunas de Chile con una co-
bertura permanente de servicios en el 28,3% de las 346
comunas del pas por medio de 98 Brigadas de Investiga-
cin Criminal (BICRIM), 190 Brigadas Especializadas y 16
Laboratorios de Criminalstica (LACRIM).
De acuerdo con el artculo 4 de la Ley Orgnica de la PDI,
su misin fundamental es investigar los delitos de confor-
midad a las instrucciones que dicte el Ministerio Pblico,
sin perjuicio de las actuaciones que le corresponde reali-
zar sin mediar instrucciones particulares de los scales. El
artculo 5 complementa las funciones que realiza la PDI,
estableciendo que corresponde -en especial- la presta-
cin de otros servicios fundamentales, entre ellos:
Contribuir al mantenimiento de la tranquilidad pblica.
Prevenir la perpetracin de hechos delictuosos y de
actos atentatorios contra la estabilidad de los orga-
nismos fundamentales del Estado.
Dar cumplimiento a las rdenes emanadas del Minis-
terio Pblico para los efectos de la investigacin, as
como a las rdenes emanadas de las autoridades judi-
ciales, y de las autoridades administrativas en los actos
en que intervengan como tribunales especiales.
Prestar su cooperacin a los tribunales con compe-
tencia en lo criminal.
Controlar el ingreso y salida de personas del territorio
nacional.
Fiscalizar la permanencia de extranjeros en el pas.
Representar a Chile como miembro de la Organiza-
cin Internacional de Polica Criminal (INTERPOL).
Dar cumplimiento a otras funciones que le encomien-
den las leyes.
2- La perspectiva de este enfoque est basada en la propuesta de Schmeler, Wartell y Lamm (2010), as como Tilley,
Nick y Laycock (2010), en el sentido de generar e instalar las capacidades tcnicas y metodolgicas que trasciendan el
anlisis de datos estadsticos y se orienten a identificar las causas de ciertos problemas delictuales y cmo prevenirlos.
En esta lnea, modelar procesos de anlisis delictual estandarizarlos y transferirlos intra y extra instituciones, permite
avanzar y fortalecer el trabajo policial basado en evidencia, en informacin sistematizada, en mtodos conocidos y re-
plicables; es decir, potenciar el carcter cientfico para abordar los fenmenos delictivos.
122
Como se puede observar, la PDI posee un fuerte nfasis
en la investigacin criminal de los delitos, coherente con
los mandatos de la ley y su amplia tradicin en este terre-
no. Sin embargo, no es una funcin exclusiva (no es una
polica judicial), pues adems contribuye y realiza labo-
res en el campo de la seguridad ciudadana, prevencin y
control del delito. Es tambin el organismo que tiene por
funcin exclusiva el control del ingreso y salida de perso-
nas extranjeras a y del pas.
La PDI est denida estructuralmente por la Direccin Ge-
neral y dos subdirecciones: Subdireccin Operativa (SUB-
DIROP) y Subdireccin Administrativa (SUBDIRAM). De la
Subdireccin Operativa dependen las brigadas y unidades
que realizan las labores directas de investigacin criminal
y control del delito. El rea operativa de la PDI posee dos
grandes reas para enfrentar los fenmenos delictuales:
las Jefaturas Nacionales y las Jefaturas Regionales.
Las Jefaturas Regionales son 15, una por cada regin de
Chile. De las Jefaturas Regionales Policiales dependen las
Brigadas de Investigacin Criminal (BICRIM), unidades
operativas que poseen asentamiento territorial y que se
encargan de la investigacin de todo tipo de delitos; es
decir, son el equivalente a la gura de las Comisaras de
Carabineros de Chile, para facilitar la traduccin y com-
prensin. Son las brigadas que poseen contacto directo
con las comunidades, recibiendo denuncias de la ciuda-
dana y entregando informacin y orientacin respecto
de los problemas que los aquejan.
Las Jefaturas Nacionales (13) son los rganos ejecutivos
que actan en el mbito de su competencia, determina-
do por la reglamentacin y las leyes, enmarcados en las
polticas, doctrinas y directrices institucionales. Son altas
reparticiones que dependen administrativa y disciplina-
riamente de la Subdireccin Operativa. De las Jefaturas
Nacionales dependen las brigadas especializadas (Briga-
das de Homicidios, Brigadas Investigadoras de Robos, Bri-
gadas Investigadoras de Delitos Sexuales y Menores, Bri-
gadas Antinarcticos, entre otras), unidades operativas
que se encargan de la investigacin de reas especcas
de los crmenes y delitos.
Esta diferencia es importante para efectos de compren-
der de mejor manera la iniciativa que se describe en este
artculo, pues el modelamiento y estandarizacin de las
Ocinas de Anlisis que se describen, involucra central-
mente (al menos en la actual etapa de desarrollo), a las
Brigadas de Investigacin Criminal, as como a las unida-
des de anlisis dependientes de las regiones policiales.
Como se podr observar en el transcurso de este cap-
tulo, la PDI posee gran experiencia investigativa, sin em-
bargo, enfrenta dicultades similares a las que se ven
sometidas muchas organizaciones policiales de diversos
pases, incluyendo aquellas ms avanzados en el traba-
jo policial. Entre estas dicultades, destaca la necesidad
de potenciar y fortalecer los mecanismos que permitan a
la organizacin capitalizar y transferir los conocimientos
en anlisis delictual. Las Brigadas Especializadas, al enfo-
carse en delitos especcos, han desarrollado altas capa-
cidades de anlisis (de inteligencia criminal, investigati-
vo criminal, del delito), dependiendo de los fenmenos
criminales que indagan por especialidad. Sin embargo,
a nivel nacional, las Brigadas de Investigacin Criminal
enfrentan un panorama, muchas veces, de mayor com-
plejidad, pues deben lidiar con todo tipo de delitos y vin-
cularlos permanentemente a las jurisdicciones en las que
se desenvuelven.
Por este motivo, se ha trabajado en promover el anlisis
delictual en las Brigadas de Investigacin Criminal y en
regiones, pues eso responde adecuadamente a los reque-
rimientos de anlisis de delitos diversos. Y, segn infor-
macin levantada por la propia PDI, requiere de mayores
niveles de estandarizacin y modelamiento de procesos
para garantizar la transferencia y aprovechamiento de los
conocimientos de los policas, as como la sustentabilidad
de las lneas de trabajo.
3. BASES TERICO-CONCEPTUALES
La experiencia que se desarrolla en este artculo ha toma-
do como referencia los trabajos realizados por Fundacin
Paz Ciudadana y la Asociacin Internacional de Analistas
Delictuales (IACA, segn su sigla en ingls). Ambas orga-
nizaciones -mediante cursos, talleres, seminarios interna-
cionales y documentos de trabajo- se han convertido en
un importante referente del anlisis delictual en el sector
seguridad y justicia de Chile. Para efectos de este traba-
jo, se consideran las implicancias conceptuales del an-
lisis delictual tctico y estratgico, considerando que los
productos de las Ocinas de Anlisis estn orientados a
identicar patrones espacio temporales de diversos deli-
tos, en especial aqullos contra la propiedad, en el corto,
mediano y largo plazos.
Si bien esta iniciativa de investigacin/intervencin se
focaliza en la generacin de canales que estandaricen,
sistematicen y, en denitiva, contribuyan a la profundi-
123
zacin de la institucionalidad que sustenta al anlisis de-
lictual a nivel organizacional, el primer acercamiento de
esta experiencia est denido en trminos ms cercanos
al anlisis tctico y, en cierta medida, estratgico (para
el caso de las Ocinas de Anlisis a nivel regional); es
decir, se ha enfatizado en la estandarizacin de procesos
en las Ocinas de Anlisis pertenecientes a las Brigadas
de Investigacin Criminal (unidades con asentamiento
territorial), o brigadas operativas en regiones; especial-
mente aqullas cuyos tipos de delitos estn vinculados a
patrones espacio temporales dentro de las jurisdicciones
en que operan (Brigadas Investigadoras de Robo Regio-
nales). Esto, sin perjuicio que las regiones puedan deter-
minar que, debido a sus caractersticas particulares, se ha
procedido a estandarizar procesos en Ocinas de Anlisis
cuyos productos sean ms cercanos al anlisis estratgi-
co, debido a la dependencia de stas (por ejemplo, Oci-
nas de Anlisis a nivel de Regin o Prefectura).
En este sentido, dada las caractersticas de la PDI y sus
diversas funciones en el terreno de la investigacin cri-
minal y la prevencin y control del delito, se han tomado
las deniciones de Gastn Pezzuchi (2012), para denir
con mayor claridad el foco de anlisis de esta experiencia.
Para Pezzuchi, el anlisis criminal est conformado por
cuatro subtipos de anlisis:
anlisis del delito
anlisis de inteligencia criminal
anlisis investigativo criminal
anlisis de operaciones
Desde esta perspectiva, la iniciativa que se relata en este
trabajo, se vincula con el anlisis del delito, focalizndose
en el estudio de incidentes delictivos (identicacin de
patrones series, tendencias y problemas). Para efectos
del artculo, se utiliza como sinnimo anlisis delictual.
Cabe sealar, que los otros tipos de anlisis tambin son
desarrollados por la PDI y se relacionan con la tradicin
en investigacin criminal de la organizacin (anlisis in-
vestigativo criminal) y con las brigadas especializadas que
persiguen delitos relacionados al crimen organizado (Je-
fatura Nacional Antinarcticos y Crimen Organizado, Je-
fatura Nacional de Delitos Econmicos, Jefatura Nacional
de Inteligencia Policial, etc.), asociados estrechamente a
los anlisis de inteligencia criminal. Sin embargo, el mo-
delamiento y la estandarizacin en curso, de la que trata
esta experiencia, se centra en el anlisis delictual.
Ahora bien, los principios subyacentes que orientan la
experiencia descrita en este artculo, se fundamentan en
el imperativo de contar con organismos policiales pro-
fesionalizados. Aunque el trmino profesionalizacin
se ha utilizado, a veces, con signicados ambiguos, la
conviccin de la PDI es que el trabajo profesional de los
policas est fundamentado en la evidencia cientca so-
bre la cual basa su trabajo. Ya sea en el mbito de las in-
vestigaciones criminales, del anlisis de inteligencia o del
anlisis delictual, son las formas en que el trabajo policial
se desarrolla, lo que profesionaliza su desempeo.
Como seala Cynthia Lum (2009), el trabajo policial en
la actualidad -considerando las demandas de efectividad
y legitimidad- exponen a los ociales policiales a funda-
mentar sus formas de trabajo con mtodos objetivos, con
pasos claros; es decir, respaldadas en evidencia cientca,
y no en ancdotas, historias o las experiencias personales
de otros policas. La perspectiva de este enfoque es simi-
lar a la que proponen Schmeler, Wartell y Lamm (2010),
as como Tilley, Nick y Laycock (2010), en el sentido de
generar e instalar las capacidades tcnicas y metodol-
gicas que trasciendan el anlisis de datos estadsticos y
se orienten a identicar las causas de ciertos problemas
delictuales y cmo prevenirlos.
No obstante, trasciende incluso esta perspectiva, pues
aborda el diseo mayor que debiese garantizar que el
anlisis criminal, en sus diferentes variantes est ms cen-
trado en el anlisis delictual dentro de la organizacin.
Por este motivo se describen los esfuerzos por modelar
procesos de trabajo mediante levantamientos de infor-
macin, estandarizando, monitoreando y luego evaluan-
do las prcticas vinculadas al anlisis. Para estos efectos,
se requiere que una organizacin site en el centro de
su desempeo -especialmente en el operativo- la gestin
de la informacin y del conocimiento, con el n de apro-
vechar la riqueza de los aprendizajes y experiencias que
poseen los policas. Hacerlos transferibles, contrastarlos,
distinguir la ancdota de aquella evidencia aplicable a
otros casos policiales.
El camino es difcil, considerando las dicultades que este
tipo de enfoque ha demostrado en policas de pases de-
sarrollados, los desfases que se producen entre la inves-
tigacin cientca y aplicada con el trabajo policial, como
sealan David Weisburd y Peter Neyroud. Adems, en el
caso de la PDI, se suma un factor bastante importante a
considerar: su perl y tradicin investigativa. Si bien la
descripcin general de las funciones que realiza la PDI da
cuenta de una serie de labores que realiza en materia de
persecucin penal, prevencin y control del delito, con-
trol de ingreso y salida de extranjeros, el hecho concreto
es que la tradicin y herencia en investigacin criminal es
124
lo que dene a la organizacin. El detective de la PDI se
identica con el investigador criminal.
Este asunto es importante de considerar, pues realza los
logros que se describirn luego. Ello, considerando lo que
sealan Braga, Flynn, Kelling y Cole (2011) respecto del
limitado nmero de cuerpos policiales en Estados Unidos,
Reino Unido y Australia. Han reconocido que el trabajo
de los investigadores criminales requiere expandirse des-
de el foco tradicional en actividades investigativas, hacia
una orientacin de control criminal estratgica de mayor
amplitud. Orientacin en la que calza perfectamente el
anlisis delictual.
Finalmente, mencionar que el enfoque subyacente al
proceso global descrito en este trabajo es muy cercano a
los principios del trabajo policial basado en evidencia, en
el cual Lawrence Sherman (1998), es uno de los grandes
referentes.
Es trabajo policial basado en evidencia porque las ac-
ciones, las estrategias, las herramientas diseadas, la
informacin levantada, los procesos y formas de traba-
jo que se han modelado se sustentan en las bases de
este enfoque: principios cientcos, pruebas objetivas,
mtodos rigurosos y replicables e informacin acuciosa
de los fenmenos que se indagan, lo cual permite tener
un marco que lo institucionalice transversalmente en la
organizacin.
El anlisis delictual, como forma de trabajo, otorga el
respaldo base de las estrategias policiales, informacin,
anlisis y vinculacin de delitos que sustentan los casos
policiales y que permiten defenderlos frente a cualquier
corte, convencer a cualquier scal. El modelamiento de
las formas de trabajo, su estandarizacin, los levanta-
mientos de informacin por medio de tcnicas y mto-
dos de las ciencias sociales aplicadas permiten respaldar
y sustentar estas lneas de trabajo en el tiempo.
4. ANLISIS DELICTUAL EN LA POLICA DE IN-
VESTIGACIONES DE CHILE
La PDI ha efectuado una serie de acciones para imple-
mentar y promover de manera transversal el anlisis del
delito, pero como se podr observar durante esta revi-
sin, es en los ltimos aos cuando se comienza a tra-
bajar de manera sostenida en establecer mecanismos e
implementar estrategias para modelar, estandarizar pro-
cesos y, en denitiva, institucionalizar el anlisis delictual
en toda la organizacin.
Cabe destacar que la tradicin investigativa de la insti-
tucin ha incluido la aplicacin de diversas formas de
anlisis criminal. Sin embargo, estas capacidades se han
desplegado en las labores operativas, con mayor o me-
nor grado, dependiendo del tipo de brigada, los delitos
abordados- entre otros factores- sin contar con un mo-
delo explcito que facilitara la transferencia y su posterior
monitoreo y evaluacin.
Por esta razn, las experiencias ejecutadas en el pasado
reciente de la organizacin se orientaron, por un lado, a
registrar, sistematizar y evaluar los conocimientos y apren-
dizajes de la organizacin; y, por el otro, a complementar
esta experiencia con las mejores prcticas de organismos
policiales extranjeros que han demostrado tener buenos
resultados en la ecacia y eciencia policial.
Luego, se procedi al diseo de un marco de actuacin
general que otorgara sustentabilidad al anlisis delictual,
fomentando el seguimiento de las Ocinas de Anlisis a
nivel nacional a travs del modelamiento de procesos de
trabajo; para luego elaborar herramientas de monitoreo
y control de gestin, con el propsito de incentivar y apo-
yar la labor de los analistas en la organizacin.
4.1. Experiencia piloto Rancagua (2005- 2007)
El ao 2004 se estableci un Convenio Colaboracin Tc-
nica entre la Polica de Investigaciones de Chile y la Fun-
dacin Paz Ciudadana. Este hito constituy uno de los
grandes logros para contar con un trabajo policial basado
en la evidencia tcnica, levantada en base a los principios
de las ciencias aplicadas. En este sentido, se dio inicio a
un trabajo de investigacin en materias de gestin poli-
cial aplicado en diversas unidades de la Prefectura Provin-
cial del Cachapoal en la VI Regin Policial
3
. Esta iniciativa
recibi el nombre de Proyecto de Gestin Operativa en
Unidades de la Polica de Investigaciones de Chile, luego
conocido como Proyecto Piloto de Rancagua.
3- La VI Regin Policial est compuesta por dos Prefecturas: la Prefectura Provincial del Cachapoal y la Prefectura
Provincial de Colchagua. El trabajo del Piloto de Rancagua se centr en la primera. La VI Regin Policial, corresponde
a la jurisdiccin de la VI Regin de Chile, cuya distancia en vehculo es de aproximadamente una hora y media, lo que
tambin facilit el seguimiento de parte del equipo tcnico de ambas instituciones.
125
En este primer acercamiento, los esfuerzos se concentra-
ron en levantar indicadores de desempeo y diagnosticar
la gestin operativa y administrativa de las unidades de-
pendientes de esta Prefectura, con el n de analizarlos
en relacin al funcionamiento global de la institucin.
Este proyecto se orient a reconocer el modelo base de
funcionamiento en las unidades policiales en cuestin. A
partir de lo anterior, se busc identicar estrategias inno-
vadoras que permitiesen mejorar el uso de los recursos
para un ptimo cumplimiento de las metas instituciona-
les de la organizacin.
La decisin de llevar adelante esta iniciativa en la VI Re-
gin Policial, estuvo mediada por criterios prcticos y
tcnicos. Lo primero, producto de la cercana geogrca
con la capital Santiago haca posible la ejecucin de las
labores de monitoreo, supervisin y acompaamiento
por parte de la Direccin General de la Polica de Investi-
gaciones Chile y de Fundacin Paz Ciudadana. En cuanto
a lo segundo, al representar una experiencia piloto, el
trabajo que se abordaba requera de una ciudad donde
existiesen elementos de control sucientes para identi-
car aquellos aspectos que mejoraran con las intervencio-
nes que se estimaran necesarias luego del levantamiento
y diagnstico de las unidades de la Prefectura.
Por consiguiente, era preciso operar en una ciudad de
poblacin media, donde la complejidad de los delitos y
de las estructuras policiales no fuese tan diversa como
para no lograr visualizar qu variables estaban involucra-
das en posibles mejoras en la gestin policial.
Este proyecto no slo intentaba diagnosticar, medir, cuan-
ticar y levantar informacin, sino que su sentido ltimo
era capitalizar los aprendizajes ganados a lo largo de la
tradicin y trayectoria institucional, darles consistencia y,
a partir de eso, mejorar los servicios policiales entregados
a la comunidad. Luego de esta primera etapa de diag-
nstico y levantamiento que abarc a toda la Prefectura
del Cachapoal y sus unidades dependientes, se eligi la
Brigada Investigadora de Robos (BIRO) de Rancagua para
implementar todos aquellos ajustes relacionados con el
proyecto piloto, los que se operacionalizaron en lo que
pas a denominarse Modelo de Gestin Operativa, etapa
en la que el anlisis delictual adquiri relevancia central
y, en gran medida, determin la ruta del anlisis delictual
en los aos siguientes.
La decisin de trabajar con la BIRO estuvo determinada
por las caractersticas de los delitos que esta Brigada en-
frentaba, pues los robos (delitos contra la propiedad, en
general) son difciles de pesquisar, lo que se traduce en
bajo nmero de casos con resultados (individualizacin
de imputados, condenas, etc.). Asimismo, la cantidad y
frecuencia de estos delitos los transforman en uno de los
ejes de la inseguridad subjetiva de las personas.
En el ao 2006 se concluy que, para elevar el rendimien-
to y desempeo de la BIRO de Rancagua y promover la
puesta en marcha del Modelo de Gestin Operativa, era
un requerimiento fundamental optimizar la relacin con
el Ministerio Pblico en base a una metodologa de tra-
bajo que estuviese basada en la gestin de la informacin
y anlisis de los fenmenos criminales, que fortaleciera
los productos investigativos de los detectives en cuanto a
delitos contra la propiedad.
Por esta razn, cobr relevancia el anlisis delictual; contar
con una ocina dedicada exclusivamente a identicar pa-
trones, vincular delitos y, entregar a los scales casos slidos
que redundaran en detenciones de mayor calidad (ms de
un detenido, un detenido con varios delitos asociados, etc.),
as como salidas judiciales de calidad (condenas).
4.2. Descripcin modelo de gestin operativa
(2007- 2009)
Durante el ao 2006 se trabaj en la denicin del Modelo
de Gestin Operativa de la BIRO de Rancagua junto al Mi-
nisterio Pblico y el asesoramiento tcnico de Fundacin
Paz Ciudadana. Por parte de la PDI, se cont a su vez con
el asesoramiento del Centro de Investigacin y Desarrollo
Policial (CIDEPOL) y del Departamento de Anlisis, Plani-
cacin y Desarrollo Institucional (DAPLAD) dependientes
de la Direccin General, as como de la Unidad de Anlisis
SIG perteneciente a la SUBDIROP. En los primeros meses
del ao 2007, el Modelo de Gestin Operativa comenz
en su fase de implementacin. En lneas generales, es po-
sible describir el modelo diseado en base a cuatro ejes de
funcionamiento que interactan entre s:
4.2.1. Mejoramiento de la gestin interna: se promovi el
trabajo colaborativo en equipo para propiciar un mejor
aprovechamiento de la informacin, coordinacin entre
causas, as como la incorporacin de elementos de plani-
cacin que facilitaran el trabajo de la unidad (estandari-
zacin y mayor calidad en los informes policiales, etc.)
4.2.2. Investigacin por foco delictivo: tanto la Fiscala
como la BIRO, denen aquellos problemas delictivos ms
relevantes a abordar, basndose en los reportes realiza-
126
dos por los analistas delictuales (frecuencias delictuales,
focalizacin espacio temporal, entre otros aspectos), es-
tableciendo de esta manera focos de delitos.
4.2.3. Relacin Ministerio PblicoPDI: se establecieron
espacios de coordinacin formal entre las dos institucio-
nes, mejorando la comunicacin entre scales y detecti-
ves, permitiendo mayor ecacia en relacin con los resul-
tados operativos.
4.2.4. Ofcina de Anlisis: se cre una ocina especializa-
da en la gestin de la informacin y anlisis del delito en
la Brigada Investigadora de Robos, entregando insumos
de anlisis delictual, identicando patrones y posibles se-
ries de delitos.
Como se puede apreciar, el anlisis delictual estuvo
contemplado de manera transversal en los cuatro ejes
de este primer esfuerzo de modelamiento de procesos
de trabajo operativo. Por estos motivos, se trabaj en el
modelamiento de las dinmicas de trabajo interna, para
acentuar la planicacin de las actividades, as como para
promover el trabajo asociativo entre los detectives, con el
n de evitar la fragmentacin y la investigacin caso a
caso. En denitiva, instalar el anlisis delictual, como n-
cleo orientador del trabajo operativo. A su vez, plantear
lneas investigativas a los scales, basadas en el anlisis
de delito, otorgando mayor sustento a los antecedentes
reunidos en las investigaciones policiales.
En este contexto, la creacin de una Ocina de Anlisis
dedicada a sistematizar la informacin, acopiarla, agru-
parla, generar mapeos georreferenciados, identicar hot
spots delictivos, se presentaba como un elemento coin-
cidente con las acciones previas y permita profundizar
en las lneas de la gestin de la informacin y el conoci-
miento. No obstante, an quedaba un campo pendiente
relacionado con la mejora de la gestin operativa de la
Brigada; sin un trabajo asociado con el Ministerio Pbli-
co, los esfuerzos encaminados a la reduccin del delito
por parte de la polica se vean limitados.
En esta lnea, el trabajo con el Ministerio Pblico era in-
dispensable para potenciar los esfuerzos y aprovechar al
mximo el modelo emergente. En esta asociacin entre
policas y scales, la denicin conjunta de focos delicti-
vos fortaleci el sentido de tener una Unidad de Anlisis
y coordinar mediante scales y detectives con preferencia
en robos, las investigaciones; de esa manera se facilita-
ban y agilizaban los procedimientos.
Finalmente, esta iniciativa deriv en la creacin de la O-
cina de Anlisis Regional de la VI Regin Policial, ubicada
en la Plana Mayor Regional, la que particip del III Con-
curso de Buenas Prcticas Policiales realizado en el ao
2011 por la Institucin; es decir, los aprendizajes capita-
lizados se reorientaron hacia un anlisis delictual desde
un enfoque estratgico, que pudiese nutrir a todas las
brigadas operativas y no solamente a la BIRO, como esta-
ba diseado en su versin original.
4.3. Experiencia piloto barrio Uruguay, Valpa-
raso
4
(2008)
Continuando con los esfuerzos para disponer de estra-
tegias policiales que fuesen posibles de modelar y, por
ende, facilitar la transferencia hacia toda la organizacin,
durante el ao 2008 se dise un nuevo proyecto piloto,
dirigido a fortalecer las capacidades de anlisis. Este pro-
yecto se bas en la experiencia del Piloto de Rancagua.
Fundacin Paz Ciudadana se integr como organismo
tcnico y se incluy a la Fiscala Local de Valparaso en
un trabajo conjunto entre los scales y la polica. A dife-
rencia del Piloto de Rancagua, esta iniciativa no estuvo
centrada en una Brigada especca (la BIRO, en el caso de
Rancagua), sino en la creacin de un equipo de trabajo
dirigido a intervenir un barrio en particular de la Ciudad
de Valparaso: el Barrio Uruguay, barrio comercial y ca-
racterizado por una poblacin otante de gran magnitud
y con una prevalencia importante de robos en sus diver-
sas modalidades.
A nales del ao 2008 se dio inicio al trabajo entre las
tres instituciones, el cual se denomin Plan Piloto Eje
Uruguay, cuyo objetivo fue reducir la actividad cri-
minal en dicho territorio a travs de la identicacin,
introduccin y validacin de prcticas de persecucin
penal e investigacin criminal, apoyadas en el anlisis e
inteligencia policial (prevencin estratgica). Asimismo,
tuvo como propsito la implementacin y validacin de
una metodologa de trabajo para la identicacin e in-
tervencin de problemas delictuales del eje Uruguay
que permitiera incrementar los resultados judiciales de
los casos intervenidos.
4- Valparaso es la capital de la V Regin de Valparaso; se encuentra ubicada aproximadamente a 100 kilmetros de
la ciudad de Santiago. Su poblacin es de aproximadamente 300 mil habitantes, es la sede del Congreso Nacional y el
principal puerto de pasajeros del pas.
127
Se propuso tambin desarrollar estrategias de interven-
cin apropiadas para los problemas detectados en el eje
Uruguay (diagnstico situacional), basndose en los mo-
delos de persecucin penal inteligente, anlisis delictual y
prevencin estratgica y en mtodos de trabajo coordina-
do entre scales y policas. Igualmente, generar interven-
ciones ecaces con una orientacin predominantemente
tctica (agrancia inteligente), identicar, implementar y
validar prcticas ecaces de gestin policial operativa y
-nalmente- evaluar y documentar la experiencia con el
n de transferir el conocimiento para su replicacin.
Para llevar a cabo la estrategia general, se consider un
conjunto de acciones, pasos y etapas fundamentales, ta-
les como:
identifcar el tipo de coordinacin y formar equipos
tcnicos;
validar un cronograma de actuacin;
asegurar el monitoreo, documentacin y validacin
de los procesos;
crear mecanismos de apoyo a la gestin del proyecto;
movilizar apoyo y establecer asociaciones;
formalizar diagnstico lnea base para evaluacin de
resultados;
fjar tareas de anlisis criminal y fujogramas para la
toma de decisiones;
facilitar el empoderamiento de las nuevas prcticas a
travs de capacitacin y validacin selectiva;
modelar acciones de inteligencia criminal y tcticas
policiales para su puesta en prctica en el corto y me-
diano plazo.
Se decidi, de acuerdo con la realidad delictual del eje
Uruguay, que se investigaran todos los delitos con im-
pacto en seguridad pblica cometidos en el territorio
denido, para lo cual existira un mecanismo de relacio-
namiento permanente entre la Polica de Investigaciones
y la Fiscala Regional Valparaso, por intermedio de un
Fiscal Preferente y Enlace Policial, los cuales efectuaran
un intercambio cotidiano de informacin.
Para abordar el trabajo se acord la creacin de 4 equi-
pos de trabajo compuestos por funcionarios de las tres
instituciones y se design un Comit Directivo integrado
por el Jefe de la V Regin Policial Valparaso de la PDI,
Fiscal Regional de Valparaso y el Director Ejecutivo de
Fundacin Paz Ciudadana.
El equipo ejecutor del proyecto estaba compuesto por
la Plana Mayor Regional Valparaso
5
Plana Mayor de
Anlisis Criminal
6
, Inspectora General, Jefatura Nacional
de Delitos Contra la Propiedad, Directora Ejecutiva de la
Fiscala Regional Valparaso y profesionales de Fundacin
Paz Ciudadana.
Un equipo de anlisis conformado por analistas de la
ocina de anlisis, creada en el marco de esta iniciativa,
representantes de la unidad de georreferenciacin de la
Subdireccin Operativa (Unidad SIG), analistas de Funda-
cin Paz Ciudadana y representantes del Ministerio P-
blico. Debido a una serie de factores, el proyecto piloto
no se ejecut completamente; sin embargo la Ocina de
Anlisis qued instalada y operativa en la Prefectura de
Valparaso.
4.4. Metas institucionales: los inicios de la ins-
titucionalizacin
La experiencia acumulada a travs de las iniciativas des-
critas, gener una serie de aprendizajes de gran valor
para la PDI. Permiti apreciar directamente en el terreno
operativo cmo implementar Ocinas de Anlisis, iden-
ticando los nudos crticos y los aspectos culturales que
era necesario tener en consideracin para garantizar el
xito y la validacin interna de los analistas dentro de sus
brigadas. Se debe tener presente que los analistas delic-
tuales en la PDI son ociales policiales.
En esta lnea, los proyectos piloto desarrollados permi-
tieron conocer, entre otras cosas, aspectos de la cultura
laboral de la PDI que podan convertirse en barreras, de
no ser considerados en las acciones futuras. Una de ellas,
era la distincin entre el mbito operativo y el adminis-
trativo. El primero, y ms valorado por los policas, in-
clua todas las labores que tradicionalmente se asocian al
trabajo policial: investigaciones criminales, operativos en
terreno, allanamientos, etc. En tanto, el segundo, involu-
craba aquellas tareas percibidas como complementarias:
labores de secretara, elaboracin de informes estadsti-
5- Las Planas Mayores Regionales, son organismos creados para asesorar en diversos temas a los jefes policiales de
cada regin. Su objetivo es generar insumos para la toma de decisiones en materias de gestin policial, anlisis delic-
tual, entre otros aspectos.
6- La Plana Mayor de Anlisis Criminal es una reparticin que asesora al Subdirector Operativo en materia de gestin
policial operativa y anlisis criminal. Dentro de sus labores, est la de sistematizar la informacin de las Planas Mayores
Regionales; por este motivo, cuenta con una visin nacional sobre los fenmenos delictivos
128
cos; es decir, todo aquello que se desarrollaba dentro de
una ocina y no en la calle. Por esta razn, los po-
licas, en el desarrollo de los proyectos pilotos, tendan a
concebir a los analistas y sus funciones como parte de las
labores administrativas, distanciando el anlisis delictual
del ncleo operativo del trabajo policial.
Otra debilidad que permitieron identicar los proyectos
piloto, tiene relacin con la naturaleza misma de este
tipo de implementacin: una gran inuencia e impacto
en quienes participaban directamente de estas experien-
cias, pero un bajo impacto en el resto de las unidades.
Esto, a su vez, dicultaba la validacin interna del modelo
diseado y su replicacin a nivel nacional.
Con estos antecedentes se procedi a complementar es-
tas iniciativas y se incluyeron mecanismos de carcter or-
ganizacional para facilitar la estandarizacin e incentivar
el uso del anlisis criminal en sus diversas manifestacio-
nes. Para estos efectos, se incluy en las Metas Institucio-
nales 2007-2008
7
, instauradas mediante Orden General
N 2.135, una serie de metas especcas relacionadas
con la utilizacin de sistemas de informacin delictual y
gestin de la informacin. Dentro de ellas se promovi
el uso de los sistemas de informacin para planicar las
actividades policiales; en esta lnea la meta 5.1 determi-
n facilitar el acceso y uso intensivo de los sistemas de
informacin para el anlisis policial (GEPOL
8
) y SIG. De
este modo, algunos de los indicadores para medir esta
meta fueron:
Cantidad de consultas a GEPOL
Cantidad de consultas a SIG
Cantidad de consultas a AFIS
9

Cantidad de consultas a IBIS
10
Con estos indicadores se incentiv la gestin de la informa-
cin y la utilizacin del anlisis criminal en las diversas fun-
ciones de la PDI. En la misma lnea, las metas 2009-2010,
mediante Orden General N 2.218, mantuvo el foco en
incentivar el anlisis y gestin de la informacin criminal.
De este modo, uno de los indicadores para medir la meta
N 3, estuvo constituido por la cantidad de detenidos en
Servicios Preventivos de Control de Identidad dividido por
el nmero de informes emitidos por la Unidad SIG con
asiento en la Regin Policial Metropolitana, que tendr un
valor de 10% en la ponderacin global de la meta.
Los indicadores previamente descritos tuvieron como
objetivo inducir el uso y aplicacin de anlisis criminal
de manera transversal en la organizacin. El ltimo indi-
cador descrito tuvo como n estimular la utilizacin de
la georreferenciacin en la planicacin de los Servicios
Preventivos de Control de Identidad. Esto, a su vez, con
el propsito de instalar el anlisis delictual de carcter
tctico en las respuestas policiales vinculadas a patrullajes
preventivos. De esta manera, se focalizaron las interven-
ciones policiales en aquellos sectores, horarios y delitos
de mayor frecuencia, considerando patrones temporales
y geogrcos.
Asimismo, se estaba consciente de que un proceso orien-
tado a determinar el anlisis del delito como eje central
de las labores operativas involucraba cambios culturales
y la instalacin y fortalecimiento de capacidades y habili-
dades asociadas a la gestin y anlisis de la informacin
en los ociales policiales. Con este n, el ao 2010 se
incluy dentro del diseo y formulacin del Plan Miner-
va II
11
, el Programa Fortalecimiento de Capacidades y
Competencias en Anlisis e Inteligencia Criminal, cuyo
propsito fue generar espacios de aprendizaje donde se
potenciaran las habilidades y conocimientos en los ana-
listas criminales de la organizacin.
Dentro del programa se efectuaron cursos dirigidos a
analistas referentes a mapeo del crimen, elaboracin y
diseminacin de reportes de anlisis delictual. Los cursos
fueron dictados por miembros de la propia organizacin,
y se cont adems con expertos extranjeros para promo-
7- Las metas institucionales son una herramienta de control de gestin en la PDI. Se establecieron desde el ao 2004,
constituyendo un verdadero hito para los organismos policiales de la regin, pues fueron auto impuestas como una seal
clara de los compromisos de la institucin con el mejoramiento y monitoreo del desempeo policial, alinendolo con las
polticas pblicas de seguridad. Por este motivo, las metas institucionales van variando, de acuerdo con los nfasis de
las estrategias de seguridad nacionales, as como los aspectos que se deben fortalecer en dimensiones especficas de
las labores policiales.
8- GEPOL es el principal sistema de registro de informacin delictual, denominado Sistema de Gestin Policial.
9- El AFIS (Automated Fingerprint Identification System), es un sistema basado en la identificacin automtica de hue-
llas dactilares.
10- Sistema de informacin balstica.
11- El Plan Minerva II es el actual Plan Estratgico de Desarrollo Institucional, que representa el marco orientador del
proceso de modernizacin que viene impulsando la PDI desde hace ms de una dcada.
129
ver miradas amplias respecto del anlisis del delito. De
igual modo, las personas que se capacitaron y perfeccio-
naron en este programa participaron, en su totalidad, en
el Segundo Seminario Internacional para las Estrategias
Inteligentes en la Reduccin del Delito y del Primer Ta-
ller de capacitacin sobre Anlisis Delictual, organiza-
dos por la Fundacin Paz Ciudadana en alianza con la
Asociacin Internacional de Analistas Delictuales (IACA).
Esta lnea de trabajo incorpor, como se puede observar,
herramientas de gestin que garantizaran la transversali-
zacin del anlisis criminal. En paralelo, se instalaban ca-
pacidades para que los analistas tuviesen las herramientas
necesarias para realizar sus labores de la mejor manera.
4.5. Modelamiento de las Ocinas de Anlisis
en la Regin Metropolitana
A nivel de la Regin Metropolitana, cabe destacar la for-
mulacin de la Orden N 14 (2008) de la Regin Policial
Metropolitana de Santiago, en la que se determin la
creacin de Ocinas de Anlisis en todas las Brigadas de
Investigacin Criminal de la Regin Metropolitana.
A partir del ao 2011, la Plana Mayor de la Regin Policial
Metropolitana (REPOME) dio inicio a un plan piloto en 4 Bri-
gadas de Investigacin Criminal, con el n de estandarizar
los procesos relacionados con las Ocinas de Anlisis, po-
tenciar su utilizacin y apoyar su desempeo. En esta lnea
se capacit a cuatro analistas en el uso del Programa I2, con
el n de contar con un software que permitiera compartir
la informacin entre Ocinas de Anlisis, generar cruces de
informacin signicativos, etc. En el marco de este proyecto
piloto se desarroll una planilla consensuada entre los ana-
listas y la Plana Mayor REPOME para, de este modo, contar
con informacin homologada que pudiera ser compartida e
intercambiada entre las unidades de anlisis.
Esta etapa de la instauracin del anlisis criminal, espe-
ccamente en su versin de anlisis delictual, debido a
su orientacin tctica
12
signic un avance relevante en
cuanto a la magnitud de impacto que tuvieron las expe-
riencias pilotos precedentes. Esto, porque el trabajo que
se inici con 4 Brigadas de Investigacin Criminal y se
planic para ser masicado en los meses siguientes a
toda la Regin Metropolitana de Santiago, aunando cri-
terios de anlisis delictual, incorporando capacidades y
desarrollando estrategias para modelar procesos e imple-
mentarlos en toda la regin.
Como consecuencia de lo anterior y profundizando lo
obrado es que el ao 2011 la Regin Policial Metropolita-
na, en alianza con el Centro de Investigacin y Desarrollo
Policial (CIDEPOL) dependiente de la Direccin General,
realiz un estudio de Modelamiento para las Ocinas de
Anlisis de las Brigadas de Investigacin Criminal de la
regin, cuyos objetivos especcos fueron:
Levantar informacin respecto del desempeo de las
Ocinas de Anlisis.
Identifcar nudos crticos en su implementacin.
Establecer un estado deseado para potenciar el fun-
cionamiento de las Ocinas de Anlisis.
Con este propsito se levant informacin, entrevistando
analistas y visitando Ocinas de Anlisis. De este trabajo se
desprendi un diagnstico que fue complementado con
los trabajos previos realizados en esta materia y se formul
un estado del arte referente a las Ocinas de Anlisis y los
analistas en la Regin Metropolitana de Santiago. Una vez
establecida esta lnea base, se procedi a disear un Mo-
delo de Operaciones que fuera de utilidad para estandari-
zar procesos y prcticas de trabajo en anlisis delictual.
El trabajo de diseo se desarroll durante el ao 2012 y
tuvo por objetivo general, modelar y estandarizar a ni-
vel nacional el funcionamiento de las Ocinas de Anlisis
de la PDI, potenciando la institucionalidad que susten-
ta el anlisis criminal en la organizacin. Si bien el plan
original slo contemplaba un diseo a nivel regional, se
sugiri un modelo de alcance nacional para contar con
un insumo que fuese de ayuda para proyectar caminos
posibles para el anlisis delictual. A su vez, los objetivos
especcos quedaron delineados de la siguiente manera:
Elaborar un modelo base de funcionamiento para
Ocinas de Anlisis a nivel organizacional.
Establecer mecanismos para transferir el modelo a
Ocinas de Anlisis en todo el territorio nacional.
Generar lenguajes comunes en los analistas de las
Ocinas de Anlisis.
Contar con una herramienta que permita identifcar
las experiencias exitosas desarrolladas en Ocinas de
Anlisis a nivel nacional.
12- Debido a su vinculacin directa a los problemas delictivos que tienen lugar en jurisdicciones territoriales particula-
res donde se desenvuelven las Brigadas de Investigacin Criminal.
130
El modelamiento, adems, tuvo como propsito tener
un marco base de operaciones que permitiera crear len-
guajes comunes en los analistas, que visibilizara el aporte
de las Ocinas de Anlisis y que fuese de utilidad para
crear una comunidad de analistas en las Brigadas de
Investigacin Criminal. La idea original se puede gracar
de manera general en el siguiente esquema, donde se
describen los principales procesos y ujos de datos in-
volucrados en la gestin de la informacin que deban
establecer las Ocinas de Anlisis en las Brigadas de In-
vestigacin Criminal:
Como se aprecia en el esquema, los procesos de trabajo
mediante los cuales se administra y gestiona la informa-
cin de la Ocina de Anlisis est constituido por ujos
que van desde la unidad de anlisis hacia el jefe, el que
a su vez entrega y socializa la informacin con el resto
de la brigada. De este modo, se facilita la produccin de
un ciclo virtuoso, donde los datos provenientes de diver-
sas fuentes (insumos), son gestionados por la Ocina de
Anlisis, elaborando informacin que es comunicada a
los jefes de Brigada, luego a los ociales policiales de la
unidad, transformando el dato en informacin y sta, en
conocimiento.
FIGURA 1. Flujos de informacin Ocinas de Anlisis BICRIM
Fuente: CIDEPOL, 2012
El ciclo del conocimiento no se detiene a nivel de BICRIM,
sino que transita hacia niveles superiores, constituidos
por las Planas Mayores Regionales (Ocina de Anlisis Re-
gional) y la Plana Mayor de Anlisis Criminal. Luego, los
anlisis son enriquecidos y sistematizados por estas re-
particiones superiores, las que retroalimentan a las Oci-
nas de Anlisis de las Brigadas de Investigacin Criminal.
Sin embargo, el modelamiento propuso un esquema que
trascendi un marco de trabajo especco en Brigadas
de Investigacin Criminal en la Regin Metropolitana; y
propuso, a su vez, un esquema de trabajo que interrela-
cionara los distintos niveles de anlisis, desde unidades
operativas, hasta unidades de carcter regional y nacio-
nal, como se puede apreciar en el siguiente esquema:
131
La gura 2 complementa la situacin anterior, focalizn-
dose esta vez exclusivamente en el nivel superior de los
ujos de informacin y la direccionalidad de los procesos
de trabajo. Las Ocinas de Anlisis entregan reportes a
las Planas Mayores Regionales, las que a su vez envan
informes respecto de cada realidad regional a la Plana
Mayor de Anlisis Criminal. Esta ltima formula anlisis a
nivel nacional entregando a la Subdireccin Operativa in-
formacin y conocimientos que sean tiles para la toma
de decisiones en el mbito criminal.
A partir del conocimiento producido, la SUBDIROP esta-
blece lineamientos y directrices en el mbito operativo.
De este modo, se retroalimenta a las Regiones Policiales y
stas a las Brigadas de Investigacin Criminal. La gestin
de la informacin y del conocimiento, a partir de la apli-
cacin del anlisis criminal, se transforma en el eje central
de la toma de decisiones operativas de la organizacin.
En paralelo, se mantuvo una lnea de desarrollo centrada
en la instalacin de capacidades en los analistas delictua-
les. Con este n, la Regin Policial Metropolitana realiz,
en enero del ao 2013, un curso sobre el programa com-
putacional de anlisis criminal I2, impartido a 150 ocia-
les policiales de las Brigadas de Investigacin Criminal, de
Inspectora General y las Jefaturas de Inteligencia Policial,
Extranjera y Polica Internacional, Homicidios y Delitos
Econmicos. Esta actividad se llev a cabo en el marco
del convenio suscrito entre el Gobierno Regional y la PDI,
en materias de infraestructura y equipamiento.
Como se puede apreciar, las acciones destinadas a forta-
lecer y promover el anlisis delictual han sido sostenidas
en los ltimos aos de manera recurrente. Sin embargo,
existe conciencia en la organizacin de que es necesario
fortalecer el carcter transversal del anlisis delictual, me-
diante una orgnica y estructura que tienda a homologar
las formas de entender y aplicar el anlisis delictual en las
Brigadas de Investigacin Criminal, as como la estanda-
rizacin de procesos de trabajo vinculados a las labores
de los analistas.
Por este motivo, el trabajo de modelamiento, que en un
principio se dirigi a las Brigadas de Investigacin Cri-
minal de la Regin Metropolitana de Santiago, ampli
su alcance, proponiendo un diseo nacional que -como
se mencion anteriormente sirviera de insumo para es-
tablecer directrices y orientaciones que profundizaran la
institucionalizacin del anlisis delictual en la PDI.
5. INSTITUCIONALIZACIN DEL ANLISIS
DELICTUAL
Con los aprendizajes y enseanzas acumuladas durante
la trayectoria que se ha revisado, se realizaron gestiones
internas con jefaturas encargadas de los temas operati-
FIGURA 2. Flujos de informacin a nivel nacional
Fuente: CIDEPOL, 2012
132
vos de alcance nacional (Subdireccin Operativa) y del
control de gestin (Departamento de Anlisis, Planica-
cin y Desarrollo Institucional-DAPLAD
13
), para idear un
mecanismo que fuese de utilidad para aprovechar el mo-
delamiento realizado y proyectarlo en todo el territorio
nacional.
Es as como durante el ao 2012 se trabaj en un instru-
mento de gestin, que facilitara y apoyara la implemen-
tacin de procesos de trabajo en anlisis criminal con ma-
yores niveles de estandarizacin y que, adems, sirviese
para documentar y sistematizar las diversas experiencias
nacionales en anlisis criminal.
El instrumento elaborado aprovech una herramienta de
gestin de la PDI, denominada Meta Adicional. Esta
herramienta tiene por objetivo entregar un espacio de
creatividad a los equipos de trabajo de la organizacin,
con la intencin de abordar algn rea decitaria, propi-
ciando mejores condiciones para la prestacin de servi-
cios policiales segn las realidades locales existentes.
Para el ao 2013 se incluy la meta adicional Implemen-
tacin y Modelamiento de Ocinas de Anlisis, orienta-
da a: capitalizar los conocimientos de la PDI en anlisis
criminal; contar con la documentacin necesaria para que
las experiencias en este campo no se pierdan, modelando
sus procesos de trabajo; e impulsar la creacin y utiliza-
cin de Ocinas de Anlisis en el trabajo operativo.
Con este n, se elabor un instructivo para facilitar y
aunar criterios en cuanto a sistematizacin y productos
esperados, los que son monitoreados por el Departa-
mento de Anlisis, Planicacin y Desarrollo Institucional.
La informacin y los productos nales sern elaborados
por el Centro de Investigacin y Desarrollo Policial. Esta
meta est en plena fase de ejecucin y constituye una
herramienta signicativa en cuanto a la estandarizacin
de procesos de trabajo vinculados al anlisis delictual y
tiene un horizonte de desarrollo que abarcar hasta sep-
tiembre del ao 2013.
Con el n de orientar y facilitar la implementacin y de-
sarrollo de la meta, se aprovech el trabajo realizado en
el modelamiento de las Ocinas de Anlisis de la Brigadas
de Investigacin Criminal de la Regin Metropolitana.
Para ello se adjunt el informe elaborado por el Centro
de Investigacin y Desarrollo Policial para la Plana Mayor
de la Regin Policial Metropolitana de Santiago, donde
se describe el proceso de modelamiento e implementa-
cin de Ocinas de Anlisis a nivel de Brigadas de Inves-
tigacin Criminal.
De todos modos, dentro del instructivo de la meta, se
resalt que el Informe Modelamiento de Ocinas de An-
lisis representa un insumo y un apoyo; en ningn caso
algo que se deba realizar de manera literal. La idea de la
meta es aprovechar las experiencias de la organizacin y
motivar el uso del anlisis delictual a travs de instrumen-
tos que contribuyan a crear lenguajes comunes.
La meta fue presentada durante la Primera Jornada de
Alto Mando y Cuadro Directivo
14
realizada a comienzos de
enero del ao 2013. En esta instancia se comunic a las
Jefaturas presentes los alcances de esta meta. Asimismo,
durante la primera quincena del mismo mes, se enviaron
insumos (instructivo, Informe de Modelamiento), para el
desarrollo de estas iniciativas a todas las regiones del pas.
La meta se enfoc en dos categoras, que cada regin
poda elegir, dependiendo de su realidad:
Implementacin de nuevas Ofcinas de Anlisis.
Sistematizacin, registro y modelamiento de expe-
riencias en funcionamiento.
A continuacin, se describen brevemente los alcances
que posee cada una de estas categoras:
5.1. Implementacin de nuevas Ocinas de
Anlisis
Esta categora convoc a aquellas regiones que quisie-
sen implementar nuevas Ocinas de Anlisis en alguna
brigada operativa (por ejemplo, Ocina de Anlisis en
una Brigada de Investigacin Criminal o en una Brigada
Especializada). En este sentido, el instructivo elaborado
por CIDEPOL/DAPLAD sugiri que las Ocinas de Anli-
sis se implementasen en alguna unidad operativa: ya sea
BICRIM o la Brigada Investigadora de Robos, resaltando
13- El Departamento de Anlisis, Planificacin y Desarrollo Institucional depende de la Direccin General y constituye el
rgano encargado del control de gestin en la PDI. Es decir, monitorea y da seguimiento al cumplimiento de los indica-
dores de gestin y desempeo policial, metas institucionales y metas adicionales.
14- Estas jornadas renen durante uno o dos das a todas las jefaturas, regionales y nacionales de la organizacin,
incluyendo al Director General, Subdirectores e Inspector General. En ellas, se abordan y analizan las coyunturas y las
lneas de trabajo de la PDI.
133
el carcter tctico del anlisis delictual que se busca po-
tenciar a nivel operativo.
No obstante, esta decisin qued a cargo de cada Regin
Policial; si se estimaba que un mayor provecho del anli-
sis delictual podra darse con la creacin de una Ocina
de Anlisis a nivel de regional (por ende, de corte ms
estratgico), la opcin era vlida. Slo se solicit que, una
vez decidido el lugar de implementacin de la Ocina de
Anlisis, se fundamentase la decisin en el formulario de
sistematizacin de la experiencia (formulario que se ex-
plica en detalle ms adelante y que fue adjuntado dentro
del instructivo de esta meta adicional).
5.2. Sistematizacin, registro y modelamiento
de experiencias en funcionamiento
Para esta segunda categora, los criterios son similares a
los sealados previamente en el caso de la creacin de
nuevas Ocinas de Anlisis. Las diferencias estn dadas
por pequeos matices que se maniestan en algunos
plazos, considerando que las Ocinas de Anlisis que se
encuentran operando no requieren tiempo de implemen-
tacin. En este caso, el nfasis est centrado en la siste-
matizacin y modelamiento de los procesos de trabajo
que realizan.
Por esta razn, se solicita avanzar en el modelamiento de
la experiencia, generando esquemas y ujogramas que
ilustren el modo en que opera la ocina de anlisis, cmo
se relaciona con los detectives del rea operativa, a quin
da cuenta de sus productos, qu fuentes de informacin
utiliza para los anlisis, qu productos elabora, etc.
5.3. Formulario de sistematizacin de la expe-
riencia
Con el n de facilitar la sistematizacin de la informacin
que se genere a nivel nacional, se dise un formulario
de estructura simple, con el n de registrar las distintas
experiencias. El formulario se utiliz para ambas categoras
de la meta (nuevas ocinas y ocinas ya operativas). Los
campos que componen el formulario son los siguientes:
Antecedentes: dar a conocer cmo se cre y dise
la Ocina de Anlisis, tiempo ao de implementa-
cin, unidad en la que se ubica, etc.
Desarrollo de la experiencia: datos sobre la imple-
mentacin de la iniciativa, seleccin de analistas, in-
fraestructura, etc.
Funcionamiento de la Ofcina de Anlisis: descrip-
cin, mediante esquemas, de ujos de informacin,
las fuentes de informacin que se utilizan, los anli-
sis que se realizan, las formas de interrelacin entre
la ocina y los policas, hacia dnde se dirigen los
reportes elaborados, etc. Asimismo, describir los pro-
gramas computacionales que utilizan para gestionar
informacin y elaborar bases de datos.
Resultados: Este campo incorpora la posibilidad de
que cada experiencia describa hechos relevantes aso-
ciados a la gestin de la Ocina de Anlisis, aciertos
operativos, casos en los que haya aportado informa-
cin relevante, reconocimiento de parte de autori-
dades, recortes de prensa que den cuenta de algn
xito, etc.
5.4. Productos: Informes elaborados por la O-
cina de Anlisis
Con el n de contar con parmetros concretos para
evaluar el funcionamiento de las Ocinas de Anlisis, se
solicit que, junto con el formulario se adjuntaran infor-
mes del trabajo que realizan los analistas (4 para ocinas
operativas y 2 para las que se han implementado recien-
temente). Se consider esta peticin, pues la experiencia
previa indica que los informes y reportes que efecta una
Ocina de Anlisis son vitales para validar su accionar e
institucionalizar su operatividad.
En esta lnea, los informes pueden estar relacionados
con anlisis tctico; es decir, identicacin de patrones
de ciertos delitos (horarios, ubicacin geogrca, mo-
dus operandi, identicacin de delitos emergentes, etc.),
anlisis y agrupacin de casos segn foco delictivo. En
sntesis, informes que analicen ciertas tendencias y el
comportamiento de delitos similares que pudiesen llegar
a tener algn tipo de vnculo. Por ejemplo, analizar todas
las denuncias de un periodo (dos, tres meses), relaciona-
das con robo de vehculos; Informes relacionados a aso-
ciacin de apodos de delincuentes habituales, etc.
5.5. Monitoreo y seguimiento
La meta, a su vez, fue diseada con algunos objetivos
estratgicos en los que se intenta avanzar y aanzar:
Modelar y sistematizar la experiencia y desempeo
de las Ocinas de Anlisis Criminal a nivel nacional
(al menos una experiencia por regin).
Contar con un banco de casos que permita seleccio-
nar las mejores prcticas para retroalimentar y per-
feccionar las Ocinas de Anlisis en la organizacin.
Determinar instrumentos concretos que consoliden
el anlisis criminal (por ejemplo, Orden General que
regule el funcionamiento de las Ocinas de Anlisis).
De igual modo, para realizar el seguimiento y los nive-
134
les de logro, se establecieron indicadores para denir
una mtrica, aunque bsica, que permitiese conocer
el grado de cumplimiento de la meta. Los indicadores
se detallan a continuacin:
Nmero de experiencias reportadas y sistematizadas
a nivel nacional.
Resultados operativos reportados por cada Ofcina
de Anlisis, que puedan ser vinculados a productos,
insumos o informes elaborados por los analistas. Por
ejemplo, asociacin de casos que permiten desba-
ratar una banda delictual, vinculando varios delitos
similares a su actuar.
Nmero de informes de anlisis que reportar cada
Ocina de Anlisis y que sern centralizados en el
Departamento de Anlisis, Planicacin y Desarrollo
Institucional y por el Centro de Investigacin y Desa-
rrollo Policial.
Publicacin de sistematizacin de experiencias a nivel
nacional.
Informe de evaluacin del estado del arte del anlisis
criminal en la PDI, orientado a perfeccionar y poten-
ciar el anlisis durante el ao 2014.
6. CONCLUSIONES: HACIA UN PLAN
NACIONAL DE ANLISIS DELICTUAL
Como se ha podido apreciar durante la trayectoria des-
crita en este artculo, los avances expresados a nivel or-
ganizacional en la PDI, referentes a la incorporacin del
anlisis delictual como eje de las labores operativas, ms
que una lnea continua, han constituido un camino en
espiral: avances y retrocesos; ensayo y error.
Uno de los principales problemas, y a los que intenta
responder la meta adicional de anlisis criminal descrita
previamente, es la falta de estandarizacin en los proce-
sos de trabajo en las Ocinas de Anlisis. Esta situacin
se traduce en Ocinas de Anlisis que no dialogan su-
cientemente entre s, que en ocasiones utilizan bases de
datos con campos diferentes y, por ende el intercambio
de informacin se diculta; es decir, la atomizacin del
trabajo del analista, que lleva adems a que su aporte se
diluya, siendo en algunos casos incomprendido por sus
propios pares. Algo, en todo caso, bastante comn en
los organismos policiales
15
, como se ha documentado en
una serie de trabajos que sistematizan la experiencia re-
lativa a la introduccin de Ocinas de Anlisis en diversos
cuerpos policiales.
Por otra parte, las capacidades de los detectives de la PDI
en temas de anlisis criminal, ya sea en el mbito de la
investigacin criminal, inteligencia policial o anlisis de-
lictual quedan fuera de duda. No obstante, los desafos
actuales, los cambios sociales, culturales y econmicos,
la evolucin y emergencia de ciertos delitos y las trans-
formaciones que ha experimentado la propia profesin
policial, obligan a repensar y perfeccionar las prcticas de
manera permanente.
La trayectoria del anlisis delictual observada se focaliza
en los esfuerzos por responder al escenario actual, a los
desafos presentes y futuros. Por estos motivos, profun-
dizar las lneas de trabajo que se orientan a contar con
modelos de trabajo explcitos y conscientes organizacio-
nalmente hablando, es una labor para resaltar los conoci-
mientos de los policas que se desempean a diario.
Institucionalizar y transversalizar el anlisis delictual como
uno de los focos prioritarios en el desempeo operativo
de la PDI, es uno de los aspectos crticos por desarrollar.
Establecer un crculo virtuoso en el cual, a la vez que se
promueva la estandarizacin, permita tambin identicar
experiencias exitosas para replicar elementos innovado-
res en anlisis delictual.
Contar con un marco general que permita fortalecer la
estandarizacin de procesos de trabajo en las Ocinas de
Anlisis de la PDI, adems de contar con un espacio para
intercambiar experiencias exitosas, identicar elementos
innovadores y perfeccionar continuamente el anlisis de-
lictual en la organizacin, es la meta que ha alineado es-
fuerzos. En ello tambin media la conviccin de que un
organismo policial debe representar la experticia tcnica
en su rea: conocer el delito profundamente, sus posibles
causas, patrones y series, vinculaciones, anticipar escena-
rios. Son estos elementos los que ayudan a que las polti-
cas pblicas de seguridad y justicia, y el sistema de perse-
cucin penal se fortalezca y se legitime socialmente.
Avanzar hacia un modelo de trabajo policial basado en
evidencia, donde cada estrategia policial, cada iniciati-
15- En este sentido, las experiencias que se describen en guas como las elaboradas por el Office of Community Orien-
ted Policing en Estados Unidos Crime Analysis in America (2003) o la publicacin efectuada con la Police Foundation
Crime Analysis Case Studies (2011), son bastante ilustrativas.
135
va exitosa en el combate y prevencin del delito, est
sustentada por informacin acuciosa sobre el fenmeno
delictual, documentada, sistematizada y evaluada, es la
conviccin que ha impulsado a la PDI a sustentar la tra-
yectoria que se ha recorrido en estas pginas, as como
la certeza de que el anlisis delictual es fundamental para
estos efectos.
La meta adicional de anlisis criminal representa un
avance signicativo hacia la institucionalizacin y estan-
darizacin, como se ha mencionado reiteradamente. No
obstante, no es, en ningn caso, el nal del sendero. En
la actualidad, se estn generando las coordinaciones in-
ternas para que la meta adicional de anlisis criminal se
ample a las Jefaturas Nacionales y se convierta en un
mecanismo permanente, radicado en la Subdireccin
Operativa. Y que de esa manera promueva y estimule la
estandarizacin de procesos, identicando aquellas ini-
ciativas exitosas que puedan ser capitalizadas por toda
la organizacin. Por esta razn, el siguiente paso, es
el diseo de un Plan Nacional de Anlisis Criminal que
aproveche y fortalezca al mximo los conocimientos in-
vestigativos de los ociales policiales de la PDI. Aspecto
que ya ha comenzado a delinearse entre los principales
actores involucrados.
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137
1. INTRODUCCIN
En 1994, el alcalde republicano de Nueva York, Rudolph
Giuliani, nombr como Jefe del Departamento de Polica
a William Bratton, quien haba visto el uso de estadsticas
en el Departamento de Trnsito de la Polica de Boston;
basado en aquella experiencia ide un sistema de anli-
sis de datos para la polica de Nueva York. Ese sistema
fue denominado COMPSTAT
3
y consista en reuniones
mensuales o semanales donde las jefaturas y los mandos
medios revisaban las estadsticas y proponan respuestas
para patrones y tendencias del delito. Durante los prime-
ros 3 aos, la implementacin del COMPSTAT coincidi
con una baja en las cifras de delincuencia y, en algunos
tipos de delitos, result ser una baja histrica para la ciu-
dad de Nueva York. Esta demostracin de xito inme-
diato en la gestin de recursos y resultados tuvo como
consecuencia una rpida difusin de la estrategia. Ya
para nes de la dcada del 90 al menos un tercio de los
departamentos de polica locales de Estados Unidos, re-
conoca haber implementado algo similar al COMPSTAT
(Weisburd et al, 2001).
En Chile, el policiamiento basado en COMPSTAT lleg
el ao 2010 con el cambio de gobierno, pues las nue-
vas autoridades de esa poca conocan del xito neo-
yorquino. La iniciativa se concret el 2011 con diversas
reuniones entre la Subsecretara de Prevencin del Delito
y Carabineros, con quien se comenz a introducir la idea
de realizar algo similar al COMPSTAT. Posteriormente, en
agosto del ao 2011, la Subsecretara gestion la visita
a Chile de los expertos norteamericanos que lo haban
implementado, con el objetivo de poner a disposicin
de Carabineros de Chile dicha experiencia. Es as como
durante el ltimo trimestre del ao 2011 se comienza a
implementar en la Regin Metropolitana el Sistema Tc-
tico de Anlisis Delictual (STAD), nombre que se le dio a
la adaptacin nacional del COMPSTAT.
STAD
1
: OPTIMIZANDO EL ANLISIS DELICTUAL EN CARABINEROS DE
CHILE
2
1- Sistema Tctico de Anlisis Delictual.
2- Documento elaborado por el Departamento de Anlisis Criminal de Carabineros de Chile.
3- Aunque el trmino apunta originalmente al aspecto tcnico estadsticas comparadas, se transform en el nombre
del programa de gestin que involucraba a toda la polica.
138
En un proceso vertiginoso, a inicios del ao 2012 la insti-
tucin continu con las capacitaciones en regiones para
la implementacin del STAD. La primera de estas reunio-
nes se efectu en febrero de ese ao en el norte del pas,
en Tarapac (Primera Regin).
As, en corto plazo la institucin ha asumido como propio
un programa policial de origen extranjero. Es necesario
aclarar que en Carabineros ya exista una experiencia si-
milar. En marzo del ao 2001 se implement en la Re-
gin Metropolitana un sistema de reuniones denominado
Anlisis de la Gestin Operativa Policial (AGEOP), las que
eran encabezadas por el Jefe de la Zona, asesorado por los
jefes de departamentos y tenan como objetivo realizar un
anlisis de las unidades que presentaban resultados nega-
tivos, para proponer cursos de accin que los mejoraran.
Sin embargo, en ese momento el sistema careci del apo-
yo tecnolgico suciente para sustentar los anlisis. Por el
contrario, al momento del desarrollo del STAD, la institu-
cin ya contaba con slidos sistemas de informacin para
apoyar la labor del analista criminal.
Con la experiencia de un ao de implementacin del
STAD en la capital, ya se poda tener una idea inicial res-
pecto de cules eran las debilidades y fortalezas del sis-
tema. En trminos de anlisis del delito, la cha ideada
con los delitos de mayor connotacin social (DMCS) no
pareca ser suciente para analizar la realidad delictual de
cada zona del pas; en tanto, en materia de gestin, se
desconoca si el STAD estaba teniendo algn efecto en el
registro de los datos.
En ese contexto, el presente artculo tiene como objetivo
presentar lo que se ha denominado como STAD 3; un
nuevo formato de cha para las reuniones de anlisis,
que ha permitido mejorar el sistema original, ampliar las
posibilidades de anlisis para las unidades policiales y evi-
tar un eventual mal registro de los datos.
Primero, se presentan antecedentes de la creacin del
STAD, su funcionamiento, los elementos tericos que
lo sustentan y la problemtica que llev a la innovacin.
Posteriormente, se describe la herramienta empleada
para el anlisis y las modicaciones realizadas al siste-
ma. Por ltimo, se presenta una discusin respecto de los
obstculos y ventajas de ese sistema, los benecios que
conlleva y los resultados preliminares.
2. ANTECEDENTES DEL STAD
Para comprender la irrupcin del anlisis criminal, es ne-
cesario remontarse ms all de su antecedente directo,
que es el COMPSTAT neoyorquino. En primer lugar, cabe
mencionar que la polica nace como un servicio urbano,
esencialmente preventivo y orientado a la comunidad;
inclusive, desarmado, como la polica de Londres. Sin
embargo, con posterioridad, en la mayora de los pa-
ses occidentales se produjo un distanciamiento entre la
polica y la comunidad, dando paso a mediados del siglo
XX a lo que se conoce como el modelo profesional de
vigilancia. ste se caracteriza por el reclutamiento, de
acuerdo con patrones especcos: desarrollo de una ca-
rrera, entrenamiento formal, supervisin sistemtica por
ociales superiores, especializacin funcional, uso de tec-
nologa moderna, neutralidad en la aplicacin de la ley,
uso responsable de la discrecin y una cierta autonoma.
La profesionalizacin de la polica contempl la reformu-
lacin del mando, su administracin y estructura jerrqui-
ca; y con ello, la fundacin de escuelas especializadas en
la formacin policial.
Sin embargo, el modelo profesional de vigilancia comenz
a fracasar, porque se centraba en un patrullaje aleatorio,
en la mera presencia de efectivos en las reas pblicas,
en la respuesta rpida y en la atencin de incidentes in-
dividuales. Por consiguiente, no posea la capacidad para
resolver problemas delictivos. A esto se sum la distancia
social entre los agentes policiales y la ciudadana, junto al
aumento de la inseguridad y la sensacin de temor. As,
frente al aumento de la delincuencia y a la creciente in-
satisfaccin del pblico, las policas -particularmente del
mundo anglosajn- comenzaron en las dcadas de los 70
y 80, a desarrollar nuevas formas y losofas de acercarse
a la comunidad y de afrontar los problemas delictivos (Ti-
lley, 2008; Braga y Weisburd, 2007).
Existen tres modelos de policiamiento que han inten-
tado mejorar el accionar policial desde diferentes pers-
pectivas: la polica comunitaria, la polica basada en inte-
ligencia y la polica orientada a la solucin de problemas,
siendo esta ltima la que puede asociarse al sistema aqu
presentado. La polica orientada a la solucin de proble-
mas (cuyas sigla en ingls es POP) surge de la idea de que
la polica debe enfrentar un rango amplio de problemas
que surgen en la comunidad, es decir, el foco estn en
139
las condiciones subyacentes que producen los problemas
criminales. Esas condiciones pueden incluir caractersti-
cas de las personas involucradas (infractores, potenciales
vctimas y otros), el contexto social, el medioambiente y
la forma en que la gente lidia con esas condiciones. As,
los incidentes continuarn en tanto los problemas que los
originan, persistan (Goldstein, 1979). Bajo este modelo,
la polica debe ser capaz de detectar correctamente sus
problemas, analizarlos y darles respuesta, cuestin que
busca el COMPSTAT con el anlisis peridico de las esta-
dsticas criminales.
A lo anterior, se suma la irrupcin de tecnologas de in-
formacin modernas (como los sistemas de informacin
geogrca) y la necesidad de que la polica tambin cum-
pla con estndares de administracin, gestin y trans-
parencia. Las innovaciones tecnolgicas, junto con la
introduccin del patrullaje vehicular y la recoleccin de
estadsticas criminales, tambin increment la capacidad
de la polica para identicar y responder rpidamente a
los problemas (Willis et al, 2003). As, a nes del siglo
XX surge el COMPSTAT, que tambin intenta enfrentar
las fallas de la manera tradicional del quehacer policial;
aunque su foco est ms bien en la naturaleza de la orga-
nizacin policial, dndoles a los comisarios las herramien-
tas tecnolgicas de informacin y la responsabilidad por
las respuestas a los problemas criminales. El COMPSTAT
implementado en la mayora de las policas de Estados
Unidos se ha enfocado ms en reforzar la burocracia tra-
dicional de la organizacin policial, que en la innovacin
de las prcticas policiales (Weisburd et al, 2003 y 2006
citado en Braga, 2007).
3. ESTRUCTURA DEL STAD
A ms de una dcada de comenzada la implementa-
cin del COMPSTAT en Nueva York, el modelo chileno
de Carabineros procur realizar las adaptaciones corres-
pondientes a la realidad local. Al igual que en el modelo
norteamericano, el STAD consiste en realizar reuniones
peridicas entre el Jefe de Operaciones de cada Jefatura
de Zona de Carabineros -quien es el encargado de di-
rigirlas- y los Prefectos y Comisarios. Adems, se pue-
den invitar a otros actores involucrados -como scales
y representantes del Poder Ejecutivo- cuando el jefe de
zona lo estime conveniente. Dichas reuniones tienen los
siguientes objetivos:
Entregar los medios para que las estrategias policiales
sean ms efectivas, dirigiendo los recursos hacia don-
de se necesitan.
Motivar y dirigir a los Jefes de las Comisaras para que
ejecuten todas las acciones posibles para disminuir
los delitos, dentro del mbito de sus competencias.
Compartir buenas prcticas entre las distintas uni-
dades.
Generar y potenciar liderazgos positivos en la organi-
zacin.
Activar a otros actores con responsabilidad en mate-
ria de seguridad pblica - Municipalidades, Servicio
Nacional de Menores (SENAME), Servicio Nacional
para la Prevencin y Rehabilitacin del Consumo de
Drogas y Alcohol (SENDA), seguridad privada, educa-
cin, salud, etc.- cuando del anlisis de las causas se
haya advertido la necesidad de su intervencin.
Los datos estadsticos de las planillas STAD son elabora-
das por el Departamento de Tecnologas de la Informa-
cin y Comunicaciones de Carabineros de Chile, el que
a travs del Sistema de Automatizacin Policial (AUPOL),
recopila toda la informacin (casos policiales) generada
en las unidades operativas a nivel nacional y la dispone
semanalmente a travs de un link (enlace) institucional,
al que pueden acceder todas las comisaras. En esa cha
se recopila el nmero de casos y la variacin porcentual
de los delitos de mayor connotacin social en un formato
que permite revisar la ltima semana, los ltimos 28 das
y el acumulado anual, tal como se aprecia en la gura
N1. Ms abajo, en la gura N2, se muestran los mismos
delitos, pero en relacin con la cantidad de detenidos.
En estas reuniones se comienza analizando la estads-
tica comparativa de los delitos violentos y los contra la
propiedad, separada por casos y detenidos, ya sea tanto
con sus variaciones absolutas como relativas, teniendo
presentes criterios tales como la variacin porcentual, la
tendencia que reeja el delito en la temporalidad y la
variacin absoluta que muestran cada uno de los delitos.
Al momento de analizar, se deben considerar tanto los
delitos que tienen alzas (destacados en rojo en la gura
N1), para analizarlos e implementar las acciones operati-
vas tendientes a contrarrestarlos, como tambin aqullos
que registran bajas (destacados en azul), ya que permite
identicar buenas prcticas que puedan ser replicadas a
otras unidades.
140
Con estos datos a la vista, los comisarios deben poner
su atencin en aquellos delitos que van acumulando au-
mentos sucesivos. Para eso, cuentan con ms herramien-
tas de conocimiento del dnde y del por qu de esos
delitos. stos son entre otros, el Sistema de Anlisis de
Informacin Territorial (SAIT) que permite mapear los de-
litos; el Sistema Integrado de Control de Gestin, que
utiliza informacin de la encuesta de victimizacin; y el
Plan Cuadrante, que informa de los recursos disponibles
para la vigilancia. Si bien existen todas estas fuentes de
informacin, inicialmente el nfasis estaba puesto en los
casos policiales; en consecuencia, el xito de un comisa-
rio se demostraba en la baja de sus casos (denuncias) y en
el aumento de sus detenidos, lo cual deba ser resultado
de un buen anlisis y de respuestas acertadas a los pro-
blemas delictuales.
4. ELEMENTOS CONFLICTIVOS
Precisamente la signicativa presin para reducir el cri-
men y el nfasis en las estadsticas, fue uno de los fac-
tores de mayor crtica hacia el COMPSTAT, al ser imple-
mentado en otros lugares. Por ejemplo, una evaluacin
realizada en Fort Worth, Texas, que recopil datos de los
aos 2000 al 2006, revel que slo hubo impacto en los
delitos contra la propiedad y no en los violentos; que au-
mentaron los arrestos, pero principalmente por drogas,
prostitucin, vandalismo y vagancia (Jang, Hoover y Joo,
2010). En New South Wales, Estado del Este de Austra-
lia, se instal el OCR segn el modelo COMPSTAT pero
no se aplic Tolerancia Cero, poniendo el nfasis en tres
estrategias: (i) focalizar recursos y operaciones en lugar
y tiempo de concentracin, (ii) conducir bsquedas fre-
cuentes de armas ilegales entre los que cargan armas en
lugares pblicos y (iii) arrestar a los reincidentes. En rela-
cin a esto, Chilvers y Weatherburn (2004) examinaron
el impacto en cuatro categoras de delitos; los resultados
sugieren que temporalmente se redujeron los registros
en tres de ellos. Adems, se encontr que a dos aos
de su implementacin, aument la poblacin penal por-
que ms personas con antecedentes fueron procesadas
y tambin hubo evidencia de subregistro, errores en las
deniciones y procedimientos.
Las percepciones de los policas tambin apuntan a la
presin por las detenciones. As lo sealaron en entre-
vistas ex ociales de polica de Nueva York que trabaja-
ron en la era COMPSTAT y que percibieron ms presin
que aqullos que no haban trabajado con este sistema.
Particularmente, sintieron urgencia por reducir el crimen,
incrementar los arrestos y reducir las quejas (Eterno y Sil-
verman, 2010). Otra evidencia apunta que en el Depar-
tamento de Polica de New York, en el ao 2003 hubo
FIGURA 1. Primera versin de cha STAD
Fuente: STAD
141
200 hechos policiales clasicados con menos importan-
cia, para mostrar descenso en las cifras. Tambin se men-
ciona que al menos cinco comandantes de polica han
sido acusados de reclasicar delitos para mejorar sus es-
tadsticas. Otro ejemplo fue registrado en febrero del ao
2010, cuando un ocial de polica report haber registra-
do delitos y rechaz tomar los reclamos de las vctimas.
Al respecto, hay antecedentes de que junto con la baja
inicial, tambin aumentaron las quejas por allanamientos
ilegales; es decir, mientras bajaba el crimen, aumentaban
las quejas por abuso de autoridad (Eterno y Silverman,
2005). Fuera de Estados Unidos, un reporte del Home
Ofce (2000) revel un signicativo subregistro de deli-
tos y de reclasicacin de otros (citado por Eterno y Sil-
verman, 2010).
Adems de clasicar delitos con menor importancia, se ha
detectado como fraudulento, el registro de las especies
robadas con menor valor del real. Asimismo, el reporte
de varios eventos como uno solo y dicultar la denuncia
a la vctima para que no persista en ella. Tambin se ha
sealado que cuando el sistema se vuelve excesivamente
supervisado, sea en una organizacin altamente centra-
lizada o no, las consecuencias pueden ser alarmantes,
pues los subordinados tienden a controlar slo lo medi-
do, no el resto.
En el caso de Chile, para testear algn indicio de mani-
pulacin de datos, fueron analizados los casos policiales
de los aos 2011 y 2012, correspondientes a los periodos
sin implementacin del STAD y con implementacin del
STAD, respectivamente. Los anlisis se realizaron compa-
rando los aos completos para eliminar cualquier efecto
de estacionalidad. Sobre este ltimo aspecto, cabe des-
tacar que, a pesar de que la primera reunin del STAD a
nivel pas fue realizada en noviembre del ao 2011 en la
Regin Metropolitana, este efecto se considera marginal
a nivel pas y por tanto, no inuye en la comparacin de
ambos aos. Respecto de los casos delictuales, fueron
considerados todos aquellos delitos incluidos en el STAD
3 y otros que se consideraron relevantes.
Es necesario tener cuidado en la interpretacin de los re-
sultados, ya que la existencia de correlacin u asociacin
signicativa, no necesariamente indica causalidad. Por lo
mismo, las asociaciones signicativas tampoco se pue-
den atribuir a la implementacin del STAD, ya que estos
cambios pueden deberse a otros factores que variaron
en el ao 2012. Esto slo se podra determinar haciendo
un estudio ms profundo de las causas; sin embargo, los
datos estadsticos efectivamente sientan un precedente
para la investigacin. Otro aspecto a mencionar es que
en la siguiente tabla aparecen asociados delitos que pa-
recieran no tener relacin lgica, pero al no conocer las
causas, se consider pertinente incluirlos. Por ltimo, es
necesario hacer la diferencia entre la asociacin por co-
rrelacin y la obtenida a travs de tablas de contingencia,
las cuales no tienen que coincidir pues la primera busca
una relacin lineal entre la cantidad de casos mensuales
de un par de delitos en un ao determinado; la segunda
busca ver si la distribucin de este par de delitos cambia
de un ao a otro.
En la tabla 1 se pueden observar algunas asociaciones
ms relevantes que otras, como las siguientes:
Casos de robo con intimidacin con desrdenes: exis-
te evidencia de asociacin. La distribucin de estos
delitos en el ao 2012 no se asume igual a la del ao
2011. La probabilidad condicionada de que ocurra un
caso de desorden con respecto a que ocurra uno de
robo con intimidacin baj en el ao 2012 (0.0427,
correspondiente a un 20,85% menos) respecto de la
que haba en el ao 2011. Podra ser que en el ao
2012 una cantidad de casos de desrdenes habra
sido tipicada como robos con intimidacin.
Casos de robo por sorpresa con ley de drogas, abu-
so sexual y muertes: existe evidencia de asociacin;
los casos en el ao 2012 no se distribuyen igual que
en el ao 2011. Las probabilidades condicionadas en
el 2012 de los casos de ley de drogas, de abuso
sexual o de muertes con respecto a la ocurrencia de
un robo por sorpresa, subieron (0.0462, 0.0276 y
0.0226 correspondientes a 7,89 por ciento, 11,29%
y 9,95% ms, respectivamente) en relacin con el
ao 2011. Podra ser que en el 2012 una cantidad
de casos de robo por sorpresa, habra sido tipicada
como ley de drogas, abuso sexual o muertes.
Casos de lesiones con muertes, ley de drogas y abu-
so sexual: hay evidencia de asociacin. Las probabi-
lidades condicionadas de que se produzca un caso
de alguno de estos tres delitos respecto de uno de
lesiones, aument en el ao 2012 (0.0104, 0.0455,
0.0126 correspondientes a 15,77%, 17,86% y
18,27%, respectivamente). Puede ser que en el 2012
una cantidad de casos de lesiones ahora estara
siendo tipicada como muertes, ley de drogas o
abuso sexual.
Casos de robo de vehculo motorizado con robo frus-
trado: la asociacin es signicativa. La probabilidad
condicional de robo frustrado respecto de robo de
vehculo baj en el ao 2012 (0.0262 correspon-
diente a 8,82% menos) respecto de las del ao 2011.
Puede ser que en el 2012 una cantidad mnima ca-
142
sos de robo frustrado ahora estara siendo tipicada
como robo de vehculo motorizado.
Casos de robo en lugar habitado o destinado a la
habitacin con desrdenes: la asociacin es signi-
cativa. La probabilidad condicional de los casos de
desorden respecto de las de robo en lugar habita-
do baj en el ao 2012 (0.0339 correspondiente a
27,24% menos) respecto de las del ao 2011. Puede
ser que en el 2012 una cantidad de casos de desor-
den ahora estara siendo tipicada como robo en
lugar habitado.
Casos de robo en lugar no habitado con desrdenes:
la asociacin es signicativa. La probabilidad con-
dicional de los casos de desorden respecto de las
de robo en lugar no habitado baj en el ao 2012
(0.0438 correspondiente a 24,11% menos) respec-
to de las del 2011. Puede ser que en el 2012 una
cantidad de casos de desorden ahora estara siendo
tipicada como robo en lugar habitado.
Casos de otros robos con fuerza con abigeato: la
asociacin es signicativa. La probabilidad condi-
cional de los casos de abigeato respecto de otros
robos con fuerza subi en el 2012 (0.0697 corres-
pondiente a 12,66% ms) respecto de las del 2011.
Puede ser que en el 2012 una cantidad de casos de
abigeato ahora estara siendo tipicada como otros
robos con fuerza.
Casos de hurto con robo frustrado: la asociacin es
signicativa. La probabilidad condicional de los casos
de robo frustrado respecto de los de hurto baj en
el 2012 (0.0053 correspondiente a 7,59% menos)
respecto de las del 2011. Puede ser que en el 2012
una cantidad de casos de robo frustrado ahora es-
tara siendo tipicada como hurto.

143
TABLA 1. Pruebas estadsticas de asociacin entre delitos.
Fuente: elaboracin propia con datos del sistema AUPOL
144
En denitiva, los incentivos perversos pueden comprome-
ter la innovacin, la eciencia y la rendicin de cuentas
de un sistema como el STAD, aunque en este caso no hay
evidencia suciente que permita armar con seguridad
un manejo poco tico de los registros policiales. Se suma
a esto el hecho de que la iniciativa lleva poco tiempo im-
plementada como para medir impactos u otros elemen-
tos. Fue as como los antecedentes que entregaba la evi-
dencia internacional ya citada, y algunos indicios de las
pruebas estadsticas mostradas, llevaron a repensar el sis-
tema para anticiparse a esas posibles falencias. Adems,
el monitoreo que se realiz durante todo el ao 2012,
en el que miembros del Departamento de Anlisis Crimi-
nal participaron peridicamente de las reuniones STAD,
permiti detectar que los delitos de mayor connotacin
social no reejaban la realidad de todas las regiones, y
se dicultaba la relacin entre delitos, al concentrar la
atencin solamente en algunos de ellos.
Por ltimo, otro factor considerado en el STAD fue que
la observacin de la variacin porcentual pareca ser muy
simple y llevaba a interpretaciones exageradas sobre ci-
fras menores, como es el caso de delitos violentos (ho-
micidio y violacin), que suelen tener una cantidad muy
inferior de registros en comparacin a los dems deli-
tos de la cha. Esto poda generar una gran alarma, por
ejemplo, 100% de aumento en los delitos de violaciones
en un periodo determinado, lo que en realidad era slo
uno o dos casos ms respecto del periodo anterior. Esto
no quiere decir que no se deba prestar atencin -pues en
hechos de gran relevancia social un caso ms es de gran
impacto- sino que hay que focalizarse en el caso.
5. LA NUEVA FICHA PARA EL ANLISIS
Considerando los elementos anteriores se concibi una
nueva cha que entregara ms y mejores elementos para
el anlisis, decidindose integrar a la cha STAD el anli-
sis de umbral, otros delitos y los procedimientos de con-
troles preventivos.
FIGURA 2. Nueva cha stad, dmcs
145
En el anlisis estadstico, las variaciones porcentuales
son las mayormente utilizadas para medir cambios en
la actividad criminal, que permiten sealar, por ejemplo,
en qu porcentaje cambi un delito respecto del ao o
periodo anterior. No obstante, la variacin porcentual
puede ser un guarismo muy simple, que inclusive puede
llevar a interpretaciones errneas de los datos, al sealar,
por ejemplo, un aumento del 100% respecto del aumen-
to de un solo caso.
Para evitar lo anterior, es til tener en cuenta el denomi-
nado anlisis de umbral, una tcnica estadstica que
ayuda a identicar si un delito ha cruzado el umbral de
actividad desde lo normal a lo excepcional. Con ello se
FIGURA 3. Nueva cha STAD: otros delitos y controles preventivos
Fuente: Plataforma de Anlisis Criminal Integrado de Carabineros de Chile (PACIC)
responde principalmente a las preguntas de:
Cul es el volumen normal o esperado para un tipo
de delito, en un rea y periodo de tiempo?
Cmo se compara la actividad actual con la nor-
mal?
Diversos clculos y frmulas se encuentran detrs de ese
anlisis, que en su etapa nal entrega lo que se conoce
como el puntaje Z; es decir, indica a cuntas desviacio-
nes estndar, lejos del promedio, se encuentra un valor
individual (Bruce, 2012). Estos puntajes funcionan en una
escala que va de negativo a positivo y se pueden interpre-
tar de la siguiente manera:
FIGURA 4. Interpretacin del anlisis de umbral
Fuente: Elaboracin propia.
146
Se debe tener siempre presente que el resultado cuanti-
tativo del anlisis de umbral es slo un punto de partida.
Cuando se descubren aumentos en la actividad delic-
tual de reas en particular, el analista debe buscar con
ms profundidad en los datos, con el n de identicar
las caractersticas (infractor, vctima, lugar, hora, modus
operandi) que estn inuyendo en el aumento o dismi-
nucin, pues esta herramienta nos indica la tendencia,
pero no la causa.
El anlisis de umbral mira ms a largo plazo, por lo que
puede ser til para el anlisis estratgico que identica
problemas criminales de largo plazo y tendencias futuras.
Asimismo, para proveer a la gestin de un entendimiento
sobre el mbito y la dimensin de la actividad criminal.
La integracin de otros delitos permite a los comisarios
hacer seguimiento, por ejemplo, del hallazgo de un veh-
culo y relacionarlo con los robos de los mismos y a su vez
detectar dnde se encuentran con mayor frecuencia los
vehculos robados y utilizados para cometer otros ilcitos.
Tambin facilita el monitoreo de infracciones a la ley de
drogas que pueden estar relacionados con otros delitos,
especialmente robos de mercanca de rpida reduccin,
para obtener ms droga. El anlisis de la receptacin
tambin es relevante para relacionar los robos con los
mercados ilcitos donde se reducen las especies. El abi-
geato, por su parte, es importante de analizar en la zona
sur y austral del pas, por las caractersticas de produccin
de esa parte del pas. Los delitos escogidos para integrar
la cha de otros casos no tenan necesariamente una
relacin con los delitos de la cha 1 contra la propiedad
y contra las personas- sino que fueron escogidos por su
impacto numrico; es decir, son lo que generan mayor
cantidad de denuncias, luego de los delitos de mayor
connotacin social.
El robo frustrado, por otra parte, permitira vericar si la
respuesta de Carabineros est siendo adecuada, pues un
aumento en este tipo de delitos implicara que se est
llegando ms rpido y anticipadamente. Por ltimo, los
delitos de daos, amenazas y apropiacin indebida en-
tregan seales sobre eventuales conictos vecinales o fa-
miliares, ante los cuales se puede responder con medidas
como la mediacin y asesora de otros organismos.
El objetivo, entonces, no fue slo generar una instancia
que permitiera de manera rpida detectar alguna mala
prctica en relacin al registro de datos, sino sobre todo,
mejorar el anlisis, adecundolo a las realidades locales.
Por esta misma razn, esta parte de la cha est abierta
a incorporar algn otro delito que una zona del pas con-
sidere necesaria; por ejemplo, el artculo 445 del Cdigo
Penal que sanciona el porte de elementos para la posible
comisin de un delito, o el artculo 454, que sanciona
el porte de especies cuyo origen el individuo no puede
acreditar, pudiendo haber delito de receptacin. En am-
bos casos, se hara seguimiento de la labor preventiva
netamente policial, aunque esto no implica que se mida
como un xito el posible aumento de esos datos. Se de-
bera tomar como seal para ser analizada junto a otros
elementos o delitos relacionados.
Por ltimo, las inspecciones preventivas fueron integra-
das para el control de la gestin y la vericacin de que
se estn cumpliendo los patrullajes estipulados. Inicial-
mente, no fueron integrados para el anlisis delictual,
pero pueden ser utilizados como fuente de informacin
respecto de lo observado durante los controles (tipo de
infracciones, dnde y cundo ocurrieron, etc.)
6. DISCUSIN SOBRE LOS BENEFICIOS DEL
SISTEMA
Los benecios de la nueva cha STAD radican en una
medicin ms exacta de la evolucin del delito gracias a
la integracin del anlisis de umbral, lo que ha permiti-
do disminuir la ansiedad respecto de las variaciones por-
centuales y asumirlas como un llamado de atencin para
prevenir futuras tendencias al aumento. Como se ha se-
alado, tambin permite mejorar los anlisis de acuerdo
a la realidad de cada zona, cuestin particularmente rele-
vante en unidades con menos porcentaje de urbanidad o
en pueblos pequeos donde las mayores problemticas
radican en las rias, peleas y violencia intrafamiliar, pro-
ducto del consumo de alcohol.
Uno de los principales problemas con la incorporacin
de nuevos antecedentes en la cha de datos ha sido la
falta de tiempo para alcanzar a revisar la informacin dis-
ponible, en reuniones de dos horas de extensin, en las
que cada comisario debe exponer su situacin. Esto se
ha resuelto realizando los anlisis de manera previa a la
reunin, de tal manera que durante ella se concentren en
los aspectos ms relevantes. Otra forma de evitar la dis-
persin, es que el moderador de las reuniones haga una
seleccin de las comisaras a revisar, ya sea por aumentos
o disminuciones en sus registros.
El proceso ms relevante para el anlisis criminal es la ca-
147
pacidad que tengan los funcionarios de las salas de ope-
raciones para que, direccionados por el comisario, pue-
dan relacionar hechos, profundizar en lo que indican las
estadsticas y complementar el dato numrico con otros
elementos. stos pueden ser la lectura de los partes po-
liciales que entregan ms informacin, la observacin en
terreno que permite la identicacin de factores situacio-
nales que pueden estar facilitando la comisin de delitos
y la comunicacin con la comunidad, que tambin puede
entregar informacin valiosa sobre la comisin de ilcitos
en sus barrios. En denitiva, el xito del trabajo depende-
r fuertemente de la capacidad del analista que trabaja
en la sala de operaciones y en la habilidad del comisario
para utilizar todas las fuentes de informacin posibles.
Respecto de la evaluacin, sta se realiz principalmente
a travs de entrevistas para recoger las opiniones de los
comisarios y de la observacin en terreno de las reunio-
nes STAD. En ese proceso se ha detectado mayor satis-
faccin del personal con el sistema, pues ya no sienten
la misma premura por bajar las estadsticas de manera
tan urgente, sino que se focalizan en sus respuestas y las
de otros organismos que muestren resultados en el me-
diano plazo. Los consultados tambin maniestan que
el sistema les permite una mirada ms amplia del fen-
meno delictual, pues ya no tienen que centrar su aten-
cin solamente en los delitos de mayor connotacin, sino
que pueden observarlos y relacionarlos con otros delitos.
El anlisis tambin se facilita al tener acceso a diversas
fuentes de datos en una misma plataforma (PACIC) don-
de se puede acceder al mapeo de datos y a la encuesta
de victimizacin, entre otros antecedentes. Esto permite
adems, abrir la perspectiva ms all del registro de de-
nuncias a su relacin con el espacio, el temor y la victi-
mizacin, permitiendo puntos de encuentro en el anlisis
tctico y el estratgico.
ANEXO: DEFINICIONES ESTADSTICAS
La tabla 2 muestra, tomando de referencia los delitos que
aparecen en el STAD, todos los pares de delitos en los
cuales se encontraron correlaciones signicativas, distin-
tas de cero (0), en al menos alguno de los aos (2011
y/o 2012). La interpretacin de los estadsticos y pruebas
estadsticas presentadas se puede extraer de las denicio-
nes a continuacin:
Correlacin de Pearson: un * indica que la correla-
cin es signicativa y distinta de cero (0) al 95% de
conanza y ** al 99%. Ejemplo: en el ao 2011, en-
tre los casos policiales de robo con violencia y los
de ley de control de armas no se poda asumir una
asociacin lineal (ntese en la tabla que la correla-
cin no es signicativa), mientras que en el 2012
existira alguna asociacin. A priori, esto slo nos da
un indicio de que existe asociacin -en este caso- de
preferencia positiva (ambos tipos de casos aumentan
o disminuyen juntos en cierta proporcin); sin embar-
go, es posible que exista otro tipo de asociaciones y
es por eso que tambin fue interesante analizar los
datos en forma de tablas de contingencia de 2x2.
Tabla de contingencia: se utilizan para registrar y
analizar la relacin entre dos o ms variables, gene-
ralmente, de naturaleza cualitativa (nominales u or-
dinales). En el caso anterior la tabla de contingencia
a analizar tiene dos variables: ao y tipo de delito.
Todas las tablas analizadas tienen la misma forma:
Test Chi-cuadrado de asociacin: se aplica a una
tabla de contingencia con r las y c columnas co-
rrespondientes a la observacin de muestras de dos
o ms variables. Si este test es signicativo, quiere
decir que existe alguna asociacin entre las variables
y que la distribucin de los casos no es la misma, ya
sea comparando entre las las y/o entre las colum-
nas. Por el contrario, si no lo es, signica que no hay
asociacin y la distribucin de casos se puede asumir
idntica entre las y/o columnas. En el caso, el test
es signicativo al 95% de conanza; por tanto, se
asume que existe alguna diferencia en la distribucin
de los casos policiales de estos delitos, comparando
el ao 2012 con el 2011.
Chance: corresponde a la razn entre la probabilidad
de que se produzca un evento y la probabilidad de
que no se produzca. Para este caso, la interpretacin
sera razn entre la probabilidad de que se produz-
ca un caso del delito n2 en relacin con la probabili-
dad de que se produzca un caso del delito n1, en un
TABLA 2: Tabla de contingencia
Fuente: Elaboracin propia.
Ley control de Armas Robo con violencia Total
(delito n2) (delito n1) casos
2012 5800 19253 25053
2011 6156 22548 28704
Total casos 41801 11956 53757
148
mismo ao
4
. Al considerar dos aos (2011 y 2012)
se tienen dos chances a estimar, tomando como re-
ferencia uno de los dos delitos de la tabla.
Razn de chances u Odd ratio (OR): este estadstico
corresponde a la razn de las chances; en este caso,
la interpretacin correcta sera la chance de que se
produzca un caso del delito n2 es r veces mayor
en el 2012 que en el 2011, respecto a que se pro-
duzca un caso del delito n1. En nuestro ejemplo,
la chance de que se produzca un caso de ley de
control de armas es 1,1 veces mayor en el 2012 que
en el 2011, respecto de que se produzca un caso de
robo con violencia. Un OR igual a uno (1), indicara
que las chances de un ao y el otro, son las mismas;
es decir, no existira un cambio en el 2012 respecto
del 2011. Ntese que la tabla muestra con 95% de
conanza si el OR es signicativamente distinto de
uno (1). De ser signicativo, indicara que existe un
cambio (aunque sea mnimo) y que por tanto, es v-
lido analizar la diferencia entre las probabilidades y el
porcentaje (reduccin/aumento relativo de la proba-
bilidad) de este cambio en relacin al 2011.
Diferencia de probabilidades: en este caso corres-
ponde a la diferencia entre la probabilidad de que
se produzca un caso del delito n2 en el 2012 y la
probabilidad de que se produzca un caso del mismo
delito n2 en el 2011. Si la diferencia es positiva, sig-
nica que esta probabilidad aument en el 2012. Por
el contrario, si es negativa, signica que esta proba-
bilidad disminuy en el 2012.
Reduccin/aumento relativo de la probabilidad: por-
centaje o proporcin en que aument/disminuy la
probabilidad en el 2012 respecto de la probabilidad
que exista en el 2011.
Porcentaje de variacin: porcentaje en que aument/
disminuy la cantidad de casos en el 2012, respecto
de los que haba en el 2011. Si es positivo, aument
en el 2012 respecto del 2011, si es negativo, dismi-
nuy en el 2012 respecto del 2011.
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www.policefoundation.org/content/compstat-practice-
depth-analysis-three-cities.
4- Claramente la probabilidad presentada aqu no es la real, pues est bajo el supuesto de que si ocurren ms casos del
delito n2 en relacin a los del delito n1, o viceversa, es porque pudiesen haberse tipificado distinto. La probabilidad
real est dada por la consideracin de todos los tipos de delitos posibles de ocurrir, pero para estos efectos no es nece-
sario considerarlos, ya que complicara innecesariamente los anlisis.
149
150
Valenzuela Castillo 1881, Santiago de Chile
Telfono: (56-2) 363 3800 - Fax: (56-2) 363 3898
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