entre teora analtica y dogmtica jurdica * PIERLUIGI CHIASSONI ** Sumario: 1. VELLUZZI y las clusulas generales. 2. cul aparato conceptual para la teora y la dogmtica de las clusulas generales? 3. cul nocin de clusula general? LIBERTINI vs. VELLUZZI. 4. redefnicin semntica o redefnicin pragmtica? 5. cul indeterminacin? 6. integracin valorativa de la clusula general e interpretacin. 7. elasticidad de las clusulas generales: doble o triple? Resumen: A partir de un reciente estudio de VITO VELLUZZI, el artculo propone una reconstruccin alternativa del concepto de clusula general, respetuosa de la pluralidad de posiciones dogmticas contrapuestas. Adems, hace un anlisis de algunas tesis concernientes a la indeterminacin, la interpretacin y la elasticidad de las clusulas generales, dirigido a favorecer una visin realista del fenmeno. Palabras clave: clusulas generales, VELLUZZI. The General Clauses between Analytical Theory and Legal Dogmatics Abstract: Taking the lead from a recent inquiry by Vito Velluzzi, the paper sets forth a rational reconstruction of the concept of general clause, meant to be respectful of * Relacin presentada en el Debate sobre el texto del prof. VITO VELLUZZI, Las clusulas generales. Semntica y poltica del derecho, Universit di Foggia y Seconda Universit di Napoli, Foggia, 25 de noviembre de 2010. Traduccin del italiano, PABLO ANDRS MORENO CRUZ. ** Profesor ordinario de Filosofa del Derecho, Dipartimento di Cultura Giuridica G. Tarello, Facultad de Derecho, Universit degli Studi di Genova, italia. correo electrnico: pierluigi. chiassoni@unige.it
Fecha de recepcin: 30 de mayo de 2011. Fecha de aceptacin: 11 de julio de 2011. 90 REVISTA DE DERECHO PRIVADO, N. 21, JULIO-DICIEMBRE DE 2011, PP 89 A 106 PIERLUIGI CHIASSONI the plurality of competing legal-dogmatics conceptions. A few thesis about the inde- terminacy, interpretation and so-called elasticity of general clauses are also analyzed, in order to provide a more accurate and realistic view of the matter. Keywords: General clause, VELLUZZI 1. VelluZZi y lAS cluSulAS GenerAleS Del estudio de VITO VELLUZZI sobre las clusulas generales estudio de lingstica teraputica, sentencioso y, en ocasiones, punzante se pueden extraer, si no me equivoco, las siguientes tesis 1 . 1. En la cultura jurdica italiana contempornea (grosso modo: desde nal de los aos setenta del siglo XX hasta hoy), el sintagma clusula general es denido y usado en una pluralidad de modos sincrnicamente diferentes, diacrnicamente inconsistentes, singularmente indeterminados, en algunos casos mutuamente incompatibles (una babel). 2. Los diferentes usos vacilantes e indeterminados de clusula general pre- sentan, sin embargo, sobreposiciones y convergencias, con base en las cuales es posible construir una (re)denicin explicativa perspicua, til para la praxis. 3. entre las posibles alternativas defnitorias, se debe considerar como preferible una (re)denicin explicativa ensamblada as: La clusula general es un trmino o sintagma de naturaleza valorativa caracterizado por la indeterminacin, por lo que el signicado de tal trmin[o] o sintagm[a] no es determinable (o dicho de otro modo, las condiciones de aplicacin del trmino o sintagma no son individualizables) salvo recurriendo a criterios, parmetros de juicio, internos y/o externos al derecho, entre s competidores potenciales 2 . 4. una redefnicin en estos trminos debe considerarse preferible porque sugiere VELLUZZI abraza o reeja, presentndolas en forma compacta, las solu- ciones aparentemente ms razonables para los problemas centrales de la teora de las clusulas generales: el problema de establecer la referencia de la expresin clusula general; el problema de establecer la forma o tipo de indeterminacin semntica que caracterizara las expresiones clusulas generales; el problema de establecer en qu consiste la integracin valorativa de las clusulas generales de la que hablan los juristas; el problema de establecer qu relacin existe entre indeterminacin e 1 V. VELLUZZI, Le clausole generali. Semantica e politica del diritto, Quaderni di Filosofia analitica del diritto, 12, Giuffr, milano, 2010. 2 V. VELLUZZI, Le clausole generali, cit., pp. 62-63, 71, 88 (cursiva en el texto). 91 REVISTA DE DERECHO PRIVADO, N. 21, JULIO-DICIEMBRE DE 2011, PP 89 A 106 Las clusulas generales, entre teora analtica y dogmtica jurdica integracin valorativa de las clusulas generales; el problema de establecer, en n, si, y cules, consecuencias peculiares derivan de los perles precedentes en el plano interpretativo y aplicativo 3 . 5. en relacin con el problema de la referencia, las clusulas generales propone VE- LLUZZI se deben entender como trminos o sintagmas al interior del discurso jurdico: y no, salvo mediatamente y por extensin, como disposiciones, normas, o principios. 6. en relacin con el problema de la indeterminacin semntica, las clusulas gene- rales son precisa VELLUZZI trminos o sintagmas valorativos y, en consecuencia, se caracterizan, en cuanto expresiones valorativas, por una indeterminacin de reenvo. una expresin valorativa es segn la defnicin de UBERTO SCARPELLI, la cual VELLUZZI suscribe 4 una expresin cuyo signicado no puede ser determinado sin hacer referencia a un conjunto (o, podramos tambin decir, sistema) de parmetros jurdicos, morales, sociales, de un arte, de una tcnica, de una ciencia, de una disciplina por sta (presuntamente) referidos. La peculiaridad de las expresiones valorativas que son clusulas generales en el discurso de las fuentes de un determinado derecho positivo sera, adems, sta: no siempre reenva a un determinado conjunto de parmetros, sino, como la redenicin evidencia, a criterios, [a] parmetros de juicio, internos y/o externos al derecho potencialmente competidores entre ellos. 7. en relacin con la integracin valorativa y las relaciones entre sta y la peculiar indeterminacin de reenvo de las clusulas generales, VELLUZZI arma, aparente- mente, que se deben aceptar tres tesis: a. contrario a lo que los juristas afrman con cierta frecuencia, la integracin valorativa de una clusula general no implica necesariamente el reenvo a, y el uso de, parmetros (standards, criterios de juicio) extra-jurdicos; puede implicar, en efecto, segn los casos, el reenvo, tanto a parmetros externos al derecho, como a parmetros internos al derecho; b. cuando una clusula general reenva (es entendida como hacedora de re- envo) a criterios externos al derecho, la integracin valorativa consiste en operaciones de (genuina) integracin; de modo que, en tales hiptesis, subsiste una diferencia cualitativa y no solamente cuantitativa entre la interpretacin de una (ordinaria) disposicin legislativa o constitucional, de un lado, y la integracin valorativa de una clusula general, del otro; 3 V. VELLUZZI, Le clausole generali, cit., p. 4. 4 U. SCARPELLI, Filosofia analitica, norme e valori, comunit, milano, 1962, pp. 56-57. 92 REVISTA DE DERECHO PRIVADO, N. 21, JULIO-DICIEMBRE DE 2011, PP 89 A 106 PIERLUIGI CHIASSONI c. cuando una clusula general reenva (es entendida como hacedora de re- envo) a criterios internos al derecho, la integracin valorativa consiste, en cambio, en una normal actividad de interpretacin 5 . 8. en fn, en relacin con las eventuales consecuencias peculiares que derivan de los perles precedentes en el plano interpretativo y aplicativo, es necesario concluir arma VELLUZZI, siguiendo la horma de las precedentes reexiones que: a. La presencia de clusulas generales no constituye obstculo para su inclusin en razonamientos en la forma silogstica; b. Desde un punto de vista terico, entre clusulas generales y principios de derecho se pueden dar todas las combinaciones lgicamente posibles, de modo que no tiene sentido preguntarse, como en ocasiones hacen los juristas, si las clusulas generales son, o no, principios 6 ; c. Desde el punto de vista de la integracin valorativa, las clusulas generales, en cuanto expresiones (como se suelde decir) elsticas, son susceptibles de presentar una doble elasticidad: pueden ser indeterminadas, sea bajo el perl de la identicacin del criterio de juicio (parmetro, standard) objeto de reenvo (la determinacin de su signifcado requiere la eleccin y el uso de uno [o] ms criterios internos o externos al derecho), sea porque tal criterio (parmetro, standard), una vez jado, vara o puede variar su contenido en el tiempo 7 . considero que exista la necesidad de un anlisis como el elaborado por VE- LLUZZI 8 . comparto el proyecto y el enfoque metodolgico de fondo. me parece particularmente fructfera la individualizacin de los problemas con los cuales 5 V. VELLUZZI, Le clausole generali, cit., pp. 87-88; sobre la tradicional y difundida idea del reenvo natural o necesario de las clusulas generales a parmetros externos al derecho, cfr., por ejemplo, F. ROSELLI, Le clausole generali, oggi, en Diritto romano attuale, 10, 2003, p. 37: disposicin preceptiva [...] formulada por medio de expresiones lingsticas indeterminadas, de manera tal que implcitamente hay un reenvo a reglas de la moral o de la costumbre, o bien, propias de determinados grupos sociales, o disciplinas, o artes, o profesiones (citado por M. LIBERTINI, Clausole generali, norme generali e principi fondamentali nel diritto commerciale. Riflessioni introduttive, Orizzonti del diritto commerciale, roma, 16 de julio de 2010). 6 V. VELLUZZI, Le clausole generali, cit., pp. 74 ss., 89: no toda clusula general es un principio, y no todo principio es una clusula general . 7 V. Velluzzi, Le clausole generali, cit., p. 72. 8 Sobre precedentes investigaciones analticas: c. LUZZATI, La vaghezza delle norme. Unanalisi del linguaggio giuridico, Giuffr, milano, 1990, quien configura la indeterminacin de las clusulas generales en trminos de vaguedad socialmente tpica; E. DICIOTTI, Interpretazione della legge e discorso razionale, Giappichelli, Torino, 1999, quien distingue entre clusulas generales cuya aplicacin requiere la ejecucin de valoraciones tico-normativas (por ejemplo, buena costumbre), clusulas generales cuya aplicacin requiere la ejecucin de comprobaciones (por ejemplo, comn sentimiento del pudor), clusulas generales cuya aplicacin requiere, al mismo tiempo, valoraciones y comprobaciones (por ejemplo, inters pblico, normal diligencia). Ambos, LUZZATI e DICIOTTI, asumen como caracterstica definitoria de clusula general el reenvo a elementos externos al derecho. 93 REVISTA DE DERECHO PRIVADO, N. 21, JULIO-DICIEMBRE DE 2011, PP 89 A 106 Las clusulas generales, entre teora analtica y dogmtica jurdica cualquier discurso relativo a las clusulas generales sea del jurista o del terico se debe enfrentar. como consideracin preliminar, sobre el libro visto en conjunto, me parece til sealar que se trata de un anlisis que tiene como objeto, no ya las clusulas generales en todas sus dimensiones, sino una muestra (signicativa) de opiniones de juristas y jueces sobre las clusulas generales, analizadas bajo la perspectiva de las deniciones doctrinales y de los usos judiciales de clusula general y otras expresiones grosso modo fungibles. VELLUZZI nos ofrece entonces un estudio limitado sea claro, programticamente a aquello que los operadores jurdicos, aqu y ahora, dicen que sean (o no sean) las clusulas generales, y no, tambin, a aquello que, de hecho, ellos hacen, cuando utilizan, en operaciones de acreditacin de soluciones jurdicas, disposiciones contentivas de clusulas generales. Pues bien: me parece que un estudio de este ltimo tipo sobre las clusulas generales in action ciertamente puede ser pospuesto; pero no puede ser eliminado del todo de un anlisis dirigido a ofrecer una reconstruccin conceptual de un fenmeno tan esquivo. En efecto, el precio de permanecer en el nivel de las declaraciones denitorias y de principio de los operadores jurdicos, puede ser el de elaborar un concepto que resulte supercial respecto a la experiencia jurdica: al punto de constituir, en consecuencia, un punto de vista poco til, o, de hecho, engaoso, en medida proporcional a la brecha entre la nocin on the books y la nocin (o las nociones) in action. Dicho lo anterior en relacin con aquello que el ensayo de VELLUZZI (progra- mticamente) no hace y no dice en forma, prstese atencin, no de crtica, sino de sugerencia para futuras investigaciones, hay algunos aspectos que, en cambio, el ensayo de VELLUZZI dice que merecen algunos comentarios, si bien extemporneos, tambin en consideracin del estmulo proveniente de un prestigioso recensor (aludo a MARIO LIBERTINI). con el fn, y es importante precisarlo, de formular cuestiones y sugerir puntos de vista, y no ya con el n de proponer soluciones denitivas y no negociables, me detendr en los siguientes puntos: 1. El contenido mnimo til de una teora analtica sobre las clusulas gene- rales; 2. La denicin de clusula general de VELLUZZI, a la luz de la crtica de LIBERTINI; 3. la oportunidad de una definicin de clusula general pragmtica en clave realista, al lado, si no en alternativa, a la denicin semntica ofrecida por VELLUZZI; 4. La conguracin terica de la incertidumbre o indeterminacin semntica de las clusulas generales; 5. la naturaleza de la as llamada integracin valorativa, a la luz de la distincin entre interpretacin propiamente dicha e integracin; 94 REVISTA DE DERECHO PRIVADO, N. 21, JULIO-DICIEMBRE DE 2011, PP 89 A 106 PIERLUIGI CHIASSONI 6. la tesis de la doble elasticidad de las clusulas generales. 2. cul APArATo concePTuAl PArA lA TeorA y lA doGmTicA de lAS cluSulAS GenerAleS? En una recensin por lo que s, an indita MARIO LIBERTINI contesta la propuesta (re)denitoria de VELLUZZI: La denicin explicativa heursticamente vlida escribe LIBERTINI 9 no es, entonces, probablemente, aquella que reduce la clusula general a un sintagma (un pedazo unitario de un enunciado normativo), sino aquella que reconoce el uso del trmino clusula general para designar diferentes categoras de normas, todas caracterizadas por la presencia de sintagmas indeterminados, pero tambin con diferente estructura lgica. Este pasaje comprende dos crticas. En primer lugar, LIBERTINI no comparte la eleccin de VELLUZZI de denir la expresin clusula general para denotar trminos o sintagmas valorativos, puesto que ve en ello una desviacin excesiva respecto a los usos lingsticos y un abandono por parte de VELLUZZI de sus propias premisas metodolgicas (una traicin). En segundo lugar, LIBERTINI sugiere que la configuracin de las clusulas generales como trminos o sintagmas tendra dos efectos negativos. un primer efecto negativo sera el de ocultar que, en la clase de las normas contentivas de sintagmas indeterminados y denominadas clusulas generales, hay especies heterogneas, caracterizadas por estructura lgica diferente; un segundo efecto negativo, dependiente del primero, sera el de obstaculizar una reexin profunda y consciente sobre el punto. Las dos crticas no son insuperables. Sin embargo, evidencian puntos pro- blemticos que, tenidos en consideracin, le permitiran al estudio de VELLUZZI y a cualquier otra investigacin analtica sobre las clusulas generales avanzar ulteriormente. Respecto a la primera crtica (de la segunda me ocupar, como ya indiqu, en un acpite diferente), me parece que tiene una relevancia que va ms all de una valoracin sobre el ensayo de VELLUZZI (a la luz del cual, por cierto, no parece totalmente justicada), puesto que concierne si bien tcitamente a la cuestin, podra decirse, del contenido til mnimo de una teora analtica de las clusulas gene- rales. Qu debe esperar un jurista de una teora analtica de las clusulas generales? Qu debe ofrecer un lsofo analtico a los juristas, en el tema de las clusulas generales? Tomando en cuenta, tambin, el estudio de VELLUZZI, me parece que puedo jar el contenido til mnimo de una teora analtica de las clusulas generales 9 M. LIBERTINI, Recensione a VELLUZZI VITO, Le clausole generali. Semantica e politica del diritto (Giuffr, milano, 2010), manuscrito indito, puesto gentilmente a mi disposicin por Vito Velluzzi (cursiva ma). 95 REVISTA DE DERECHO PRIVADO, N. 21, JULIO-DICIEMBRE DE 2011, PP 89 A 106 Las clusulas generales, entre teora analtica y dogmtica jurdica en los siguientes puntos, que expondr en la forma apodctica que permiten las circunstancias. 1. Desde el punto de vista de una teora analtica de las clusulas generales, el aparato conceptual elaborado y puesto a disposicin de los prcticos, con el n de que puedan comprender mejor ese aspecto de la experiencia jurdica, y que operen mejor al interior de sta, debe ser informado por el principio de la mxima articulacin til. 2. A la luz de este principio, no se trata de escoger si concebir las clusulas generales como trminos o sintagmas, o bien como normas. Se trata, en cambio, de sugerir que al comenzar cualquier investigacin sobre las clusulas generales y en el anlisis de los discursos de los juristas, de los jueces y de los tericos sobre las clusulas generales, resulta til distinguir (y dotarse de) una pluralidad de nociones, entre ellas relacionadas. 3. un aparato conceptual analtico debera distinguir, al menos, las siguientes cuatro cosas: a. las clusulas generales-locuciones; b. las clusulas generales-disposiciones; c. las clusulas generales-normas explcitas; d. las clusulas generales-normas implcitas. a. Las clusulas generales-locuciones son trminos o sintagmas valorativos, que los operadores jurdicos (jueces, juristas, abogados), en un determinado contexto espacio-temporal, han califcado y/o previsiblemente califcarn como clusulas generales. como, por ejemplo, aqu y ahora: orden pblico, buena costumbre, buena fe, diligencia del buen padre de familia, correccin, correccin profe- sional, comn sentimiento del pudor, normal tolerancia, adecuacin contable, dao injusto, etc. (CG-locuciones) 10 . b. Las clusulas generales-disposiciones son enunciados del discurso de las fuentes (constitucionales, comunitarias, legislativas, etc.), cuya formulacin contiene una o ms CG-locuciones (CG-disposiciones). c. Las clusulas generales-normas explcitas son enunciados normativos del discurso judicial o doctrinal, que representan el resultado de la interpretacin de CG- disposiciones (CG-normas explcitas) 11 . 10 Sobre la nocin de locucin valorativa, como complemento de la nocin scarpelliana que mencion anteriormente, cfr. G.H. VON WRIGHT, Valuations or How to Say the Unsayable, en Ratio Juris, 13, 2000, pp. 347-357. 11 un enunciado normativo es, genricamente, cualquier enunciado que contenga una cua- 96 REVISTA DE DERECHO PRIVADO, N. 21, JULIO-DICIEMBRE DE 2011, PP 89 A 106 PIERLUIGI CHIASSONI d. Las clusulas generales-normas implcitas son enunciados normativos del discurso judicial o doctrinal, contentivas de cG-locuciones que no representan el resultado de la interpretacin de CG-disposiciones, sino que son, en cambio, el producto del recurso por parte de los intrpretes a tcnicas de integracin del derecho explcito, como, por ejemplo, la as llamada induccin jurdica, la derivacin a partir de principios generales o fundamentales del ordenamiento, la derivacin a partir de conjuntos (sistemas) de principios y construcciones doctrinales, la derivacin a partir de la naturaleza de las cosas, etc. (CG-normas implcitas). 4. El aparato conceptual apenas articulado (sin alguna pretensin de exclusi- vidad, que sea claro) es, al mismo tiempo, parte y reejo de una ms amplia teora analtica, cuyo ncleo puede ser identicado en la tesis del carcter contingente, ideolgico, interpretativo del fenmeno de las clusulas generales. Veamos brevemente algunos aspectos. a. Si en un derecho positivo hay o no clusulas generales, ello normalmente depende, en forma totalmente contingente, del concierto de tres factores. El primer factor est constituido por el recurso del legislador a locuciones valo- rativas en la formulacin de disposiciones. El segundo factor est constituido por la presencia, en los operadores jurdi- cos, de una cultura de las clusulas generales, que permite leer, en el uso de locuciones valorativas al interior de disposiciones, la intencin nomottica de disciplinar una clase de relaciones mediante, precisamente, la tcnica de las clusulas generales. El tercer factor est constituido por la eleccin por parte de algunos intrpretes, y en el mbito de operaciones de poltica del derecho normalmente publicitadas para que la comunidad jurdica las acepte de adscribir a determinadas locuciones valorativas contenidas en disposiciones la calicacin de clusulas generales, una ope- racin, esta ltima, de interpretacin calicadora, como adscripcin de sentido o valor a un objeto cultural (en nuestro caso: a un conjunto de palabras autoritativas), que precede la interpretacin semitica de las mismas palabras a la luz de sus contextos lingsticos y extralingsticos. b. La presencia de locuciones valorativas al interior de disposiciones, adems de no ser condicin suciente para la presencia de clusulas generales en un ordena- miento, por las consideraciones antes realizadas, tampoco es condicin necesaria: en efecto, tambin en su ausencia, los operadores jurdicos podran, de todas formas, confgurar la existencia, en el ordenamiento, de cG-normas implcitas, fruto de su cultura sobre las clusulas generales y las acostumbradas tcnicas de identicacin de normas no expresamente formuladas. lificacin dentica de comportamientos o situaciones (permitido, obligatorio, prohibido, facultativo, ilcito, autorizado, etc.). 97 REVISTA DE DERECHO PRIVADO, N. 21, JULIO-DICIEMBRE DE 2011, PP 89 A 106 Las clusulas generales, entre teora analtica y dogmtica jurdica c. En la cultura de las clusulas generales, como fragmento de una ms amplia cultura jurdica, se encuentran normalmente variadas ideologas o doctrinas de las clusulas generales, a menudo en competicin por la primaca intelectual y prctico-operativa. d. una doctrina de las clusulas generales contiene tres ingredientes fundamentales: i. un concepto de clusula general; ii.Directivas concernientes a la conguracin de la presencia de clusulas generales en el derecho, con particular atencin a la interpretacin calicadora de disposiciones y a la construccin de cG-normas implcitas; iii. directivas concernientes a la interpretacin semitica de las cG-locuciones al interior, sea de cG-disposiciones, sea de cG-normas implcitas. Son estas directivas las que, por ejemplo, prescriben al intrprete entender una locucin como dao injusto en el sentido de una clusula general, y no ya, supongamos, como una simple nota general que reenva a un conjunto taxativo de ilcitos tpicos individualizados por otras normas del sistema, porque se asume, as quiere el legislador, tal es el sentido impuesto por los principios informadores del derecho de los accidentes, as quiere la ratio objetiva de la disposicin, etc. Adems, son estas directivas las que direccionan al intrprete para entender (aque- llo que previamente ha sido establecido que es) la clusula general dao injusto como hacedora de reenvo, supongamos, a la moral del grupo social relevante (de modo tal que se debe entender que la locucin dao injusto signica dao injusto segn el grupo socialmente relevante), o bien como hacedora de reenvo, supongamos, a la moral poltica que subyace a la constitucin (de modo tal que se debe entender, en cambio, que la locucin dao injusto signica dao injusto segn la moral poltica que subyace a la constitucin), etc. cuando los juristas elaboran refexiones sobre las clusulas generales, raramente sus discursos son calicables como genuinas teoras de las clusulas generales. En cambio, se trata, casi siempre, de doctrinas o ideologas de las clusulas generales, animadas por intentos de poltica del derecho de iure condito. En esto, obviamente, no hay nada de malo; al contrario, el nivel de desarrollo de una cultura jurdica depende de la vivacidad, de la fuerza innovadora, de la amplitud de horizontes, de la solidez metodolgica y conceptual de las ideologas de los juristas. Pero que los juristas elaboren ideologas, asumiendo no pocas veces que estn haciendo pura y dura teora, es un hecho que no debe ser nunca olvidado: ni por parte de los mismos juristas, ni por parte de los tericos que analizan sus discursos con nes explicativos y teraputicos. 3. cul nocin de cluSulA GenerAl? liberTini VS. VelluZZi La segunda crtica de LIBERTINI al libro de VELLUZZI en realidad consiste en oponer a la definicin de VELLUZZI una definicin propia de clusula general. 98 REVISTA DE DERECHO PRIVADO, N. 21, JULIO-DICIEMBRE DE 2011, PP 89 A 106 PIERLUIGI CHIASSONI La denicin de LIBERTINI, adems, se aleja de aquella de VELLUZZI, no slo bajo el perl de la alternativa entre CG-locucin y CG-norma, sino, tambin, bajo el perl de la extensin del concepto. Son clusulas generales, dice LIBERTINI: Para nes de claridad comunicativa, propondra atribuir a las normas de este tipo la denominacin de clusulas gene- rales (o, si se quiere, se podra hablar de clusulas generales en sentido estricto), las normas, contentivas de expresiones indeterminadas, que individualizan situaciones de conicto entre intereses igualmente tutelados por el ordenamiento y delegan en el juez la determinacin del criterio de atemperacin entre tales intereses, que deber ser aplicado en el caso concreto, a continuacin de una constatacin de la situacin concreta de conicto y de la valoracin comparativa de los intereses en juego. Se trata de normas de conducta que contienen sintagmas indeterminados, pero no ubicados (a diferencia de la figura de las normas de conducta con supuesto de hecho abierto) sobre el terreno del caso concreto que el juez deber calificar y evaluar, sino precisamente dirigidos a definir el tipo de intervencin que el juez est llamado a desarrollar frente a unos determinados casos concretos. El prototipo (en sentido histrico) de las reglas de este tipo est constituido por las normas de relaciones de vecindad: hoy, en el derecho italiano, por el art. 844 c.c. y por la clusula general de normal tolerabilidad de las inmisiones. La misma estructura lgica se encuentra en otras normas, como aquella sobre la competencia desleal, con la relativa clusula general de correccin profesional (esto hasta cuando la disciplina de la competencia desleal sea entendida como disciplina de conictos entre iguales, es decir, entre empresarios en relacin directa de competencia entre ellos). La misma estructura relacional puede ser reconocida en la norma sobre el deber de buena fe en la ejecucin del contrato. En esta categora puede encuadrarse tambin segn una opinin muy difundida, pero notoriamente no unnime la clusula general sobre la injusticia del dao del art. 2043 c.c. Se debe agregar que la misma estructura lgica debe reconocerse tambin en las reglas inexpresas que requieran la atemperacin, frente a concretos conictos, entre situaciones jurdicas heterogneas. con base en este tipo de reglas inexpresas se ha construido gran parte de la teora de los derechos de la personalidad: as sucedi en relacin con el derecho a la intimidad, hasta cuando la materia fue absorbida y en gran medida desplazada al plano administrativo por la intro- duccin de una normativa de detalle sobre la proteccin de los datos personales; as sucede todava para la solucin de conictos entre situaciones subjetivas diferentes, igualmente tuteladas por el ordenamiento (libertad de expresin y reputacin personal, derecho de crnica y derecho de propiedad intelectual sobre un espectculo o evento, etc.). 99 REVISTA DE DERECHO PRIVADO, N. 21, JULIO-DICIEMBRE DE 2011, PP 89 A 106 Las clusulas generales, entre teora analtica y dogmtica jurdica En todas estas hiptesis nos encontramos frente a conictos de intereses que, en el plano de la teora general, han sido calicados como conictos modales (para distinguirlos de aquellos ocasionales); es decir, conictos que se presentan entre dos situaciones abstractamente tutelables, pero entre las cuales la interferencia es considerada socialmente inevitable, y requieren de soluciones arbitrales que parten de la valoracin comparativa de los intereses en juego en el caso concreto. Aquello que caracteriza estas normas expresas o inexpresas, es el hecho de que se trata de tpicas normas de relacin, es decir, de normas tpicamente dirigidas a construir a partir de una situacin concreta de conicto la relacin jurdica que se presenta entre dos sujetos. Por esta razn, se trata de normas cuya traduccin nal es, tpicamente, en trminos de reconocimiento de pretensiones y obliga- ciones y de correlativos remedios inhibitorios o resarcitorios (no, en cambio, de remedios dirigidos a invalidar) 12 . Es totalmente evidente que se trata de una nocin de clusula general que LIBERTINI propone como preferible respecto a aquella de VELLUZZI y a otras que circulan en la experiencia jurdica italiana actual en el mbito de una doctrina (suya) de las clusulas generales. En efecto, la nocin muestra las directivas que el intrprete debera seguir al momento de aplicar tales cG-normas. Regresemos a la denicin de VELLUZZI: La clusula general es un trmino o sintagma de naturaleza valorativa caracterizado por indeterminacin, por lo que el signifcado de tal trmin[o] o sintagm[a] no es determinable (o dicho de otro modo, las condiciones de aplicacin del trmino o sintagma no son individualizables) salvo recurriendo a criterios, parmetros de juicio, internos y/o externos al derecho, entre s competidores potenciales. La definicin de LIBERTINI es una propuesta ideolgicamente comprometida y el llamado a los orgenes, a la (presumida) genealoga, de las clusulas generales no elimina, sino que refuerza, esta caracterstica. La denicin de VELLUZZI es una propuesta terico-explicativa que pretende contener y combinar en s misma, con un lxico perspicuo, el mayor nmero posible de propiedades denitorias (combinables y contenibles) emergentes de los usos lingsticos. Sin embargo, no es claro si la red conceptual que VELLUZZI presenta con su denicin sea idnea para capturar, tambin, la denicin de LIBERTINI, por lo menos en su caracterstica ms sobresaliente. LIBERTINI construye su nocin con base en la idea de las clusulas generales (CG-normas) como instrumentos con los cuales el legislador concede (delega) al juez un poder arbitral en concreto. 12 M. LIBERTINI, Clausole generali, norme generali e principi fondamentali nel diritto commerciale. Riflessioni introduttive, cit. La nocin es evocada en M. LIBERTINI, Recensione, cit. 100 REVISTA DE DERECHO PRIVADO, N. 21, JULIO-DICIEMBRE DE 2011, PP 89 A 106 PIERLUIGI CHIASSONI La nocin de LIBERTINI es una nocin pragmtica: el uso de ciertas expresiones, en el contexto de ciertas disposiciones, referido a ciertos tipos de relaciones ju- rdicas, equivale a la realizacin, por parte del legislador, de un acto (ilocutorio) ejercitivo, de reconocimiento (remisin) al juez de un poder de decisin de tipo arbitral 13 . Dicho lo anterior, en la denicin de LIBERTINI la referencia a la determinacin del criterio de atemperacin, con el n de alcanzar soluciones arbitrales que partan de la valoracin comparativa de los intereses en juego en el caso concreto, constituye, en realidad, un aspecto secundario. De modo que la nocin de clusula general de Libertini parece comprometida con una concepcin particularista del juicio jurisdiccional: que sea claro, en esos casos en los que se trate de dirimir conictos modales entre intereses igualmente merecedores de tutela. En cambio, el reenvo a parmetros externos y/o internos al derecho constituye el aspecto central de la denicin de VELLUZZI, que oculta, por el contrario, el perl de la traslacin de poderes nomopoiticos del legislador al juez. Se puede dudar del fundamento del particularismo (que duda de la oportunidad, si no de la misma posibilidad, de decidir casos concretos con base en parmetros generales relativamente pre-constituidos y estables), como tambin de la misma posicin asumida por LIBERTINI. Sin embargo, el punto es otro: aparentemente, la denicin de VELLUZZI no es idnea para capturar plenamente la nocin de LIBERTINI, puesto que sta se ubica en un plano semitico diferente. No pretendo juzgar si, admitiendo que mi anlisis sea correcto, la conclusin a la cual llegu muestra, per se, un defecto en la denicin de VELLUZZI. La cuestin interesante sugerida por la divergencia de opiniones entre LIBER- TINI y VELLUZZI es otra: en el plano de la (re)denicin analtica de una nocin controvertida e ideolgicamente comprometida como es la de clusula general est bien permanecer en el plano semntico, como hace VELLUZZI, o sera tal vez preferible llevar a cabo, despus de las necesarias precisiones lexicales, un paso ulterior hacia una (re)denicin (tambin) pragmtica, en la cual se tengan en cuenta expresamente las diferentes posturas prcticas de los operadores jurdi- cos? y, an ms, una (re)defnicin explicativa que corre el riesgo de ocultar una divergencia doctrinal bajo el tapete de una (pretendida) semntica de las clusulas generales, es an una buena (re)defnicin explicativa? No pretendo responder a estas preguntas, sino slo ofrecer como se acos- tumbra decir algunos puntos de reexin. Hecha esta premisa: cul podra ser 13 Aqu la referencia es a la teora de los actos lingsticos (speech acts) de J.L. AUSTIN, quien fue su inventor. un acto ejercitivo (exercitive) es un acto con el cual el agente, ejercitando un poder previamente a l conferido por parte de un sistema normativo, bautiza un buque, nombra a alguien como primer ministro, confiere a alguien poderes de decisin, le confiere un premio, lo destituye, etc. cfr. J.L. AUSTIN, How to Do Things with Words, Second Edition, j.o. urmson and m. Sbis eds., , Harvard university Press, cambridge, mass.1975, pp. 155 ss. 101 REVISTA DE DERECHO PRIVADO, N. 21, JULIO-DICIEMBRE DE 2011, PP 89 A 106 Las clusulas generales, entre teora analtica y dogmtica jurdica una (re)defnicin pragmtica en funcin terico-explicativa (que sea claro, as como yo la entiendo) del concepto de clusula general? 4. redeFinicin SemnTicA o redeFinicin PrAGmTicA? VELLUZZI, como ya se precis, afirma que contrariamente a una opinin difundida, las clusulas generales, siendo locuciones valorativas indeterminadas (la precisin parece, por cierto, pleonsmica, puesto que la indeterminacin es propiedad definitoria de locucin valorativa), en virtud de su propia semntica no reenvan necesariamente, sino slo contingentemente, a parmetros (standards, criterios de juicio) extra-jurdicos. Sin embargo, de este modo, Velluzzi sugiere una solucin en el plano semntico de un problema que no es (puramente) semntico. En efecto, el problema de los juristas es el siguiente: cul concepto de clusula general es preferible, desde un punto de vista ideolgico-operativo? cul es, en otros trminos, la mejor doctrina de las clusulas generales? como respuesta a tal problema, algunos juristas proponen un concepto de clusula general como cG-locucin y/o cG-disposicin y/o cG-norma indeter- minada, cuya aplicacin requiere echar mano de parmetros extrajurdicos. VELLUZZI propone un concepto diferente, y ms amplio, segn el cual una clusula general es una locucin valorativa, cuya aplicacin puede requerir, tanto el recurso a parmetros extrajurdicos, como el recurso a parmetros jurdicos. Prstese atencin. Desde el punto de vista de la denicin de los juristas arriba mencionada, las clusulas generales necesariamente id est, por denicin (estipula- tiva) hacen referencia solamente a parmetros extrajurdicos: de modo que, si un sintagma valorativo no hace reenvo a parmetros extra-jurdicos, entonces no es una clusula general. Mientras que, desde el punto de vista de la denicin pro- puesta por VELLUZZI, las clusulas generales no necesariamente id est, por denicin (explicativa) hacen reenvo solamente a parmetros extrajurdicos. VELLUZZI censura las deniciones de algunos juristas porque invocan una nece- sidad semntica que no subsiste. Pero la semntica de un trmino depende de su denicin. En el campo de las clusulas generales, las deniciones son tpicamente estipulativas, al interior de discursos ideolgicos. La semntica de un trmino nunca es independiente de su pragmtica: y esto es an ms evidente cuando se trata de trminos mediante los cuales se llevan a cabo operaciones dogmticas de iure condito. A la luz de estas consideraciones, la denicin de VELLUZZI puede ser entendida como un abandono de sus propias premisas metodolgicas, bajo el siguiente perl: tal denicin incluso si es entendida en la mejor forma no permanece, por decirlo as, fuera de la disputa, sino que toma posicin en la contienda, con connotaciones ideolgicas, del debate doctrinal sobre la nocin correcta de clusula general. 102 REVISTA DE DERECHO PRIVADO, N. 21, JULIO-DICIEMBRE DE 2011, PP 89 A 106 PIERLUIGI CHIASSONI En otros trminos: en la perspectiva de la teora analtica, la posicin de VELLUZZI puede ser aceptada en su pars destruens, pero no en su pars construens. Se puede aceptar cuando pars destruens muestra que los juristas normalmente llevan a cabo operaciones de poltica del derecho que, sin embargo, estos presentan, en muchos casos, como si se limitaran a desinteresadas disertacio- nes sobre la (verdadera) semntica de clusula general. No se puede aceptar cuando pars construens propone su denicin de clusula general, con la cual, de hecho, abraza una posicin de compromiso entre las diferentes opciones involucradas. cul podra ser, entonces, una (re)defnicin analtica, en funcin terico- explicativa, pragmtica (en cuanto atenta a la relacin entre las palabras y los usos que los operadores jurdicos hacen de ella), en clave realista (por estar dirigida a favorecer una correcta percepcin del fenmeno, fundada en observaciones atentas, sin distorsiones dictadas por los, si bien loables, intentos reconstructivos), que se sirva de los frutos y los datos evidenciados por el anlisis de VELLUZZI? En consideracin al contenido til mnimo al que me refer con anterioridad, tal denicin, tal vez, podra ser articulada de la siguiente manera: Las clusulas generales son expresiones valorativas, disposiciones, normas, que los op- eradores del derecho, con base en ideologas, calican como tales (CG-locuciones, CG- disposiciones, CG-normas explcitas, CG-normas implcitas) e interpretan, bien como hacedoras de reenvo a parmetros de juicio internos al derecho, bien como hacedoras de reenvo a parmetros de juicio externos al derecho (asumiendo al mismo tiempo una postura no particularista, sino universalista, acerca de cmo tales criterios funcionan), o bien como expresivas de un otorgamiento al juez de poderes de decisin de tipo arbitral. La definicin debera acompaarse de notas explicativas. Debera precisarse, por ejemplo, que: 1. Algunos operadores del derecho consideran que es preferible reservar el nomen clusula general a las locuciones valorativas interpretables como hacedoras de reenvo a parmetros extrajurdicos. En efecto, slo si as son entendidas, stas cumplen la funcin, originaria, de conceptos vlvula (Ventilbegriffe), de vlvulas de seguridad (Sicherheitsventilen) del sistema. Slo si son as entendidas, stas pueden mantener una autonoma conceptual y operativa respecto a clusulas que se pres- tan, en cambio, a la supra-interpretacin y a la integracin constitucionalmente orientada, promovida por la ideologa constitucionalizadora del ordenamiento jurdico presente en la cultura jurdica de los estados constitucionales; 2. Otros operadores, en cambio, y muchos por adhesin a la ideologa de la constitucionalizacin del ordenamiento, arman que la correcta nocin operativa de clusula general debera aludir, bien a locuciones valorativas que reenvan a los principios y valores fundamentales del ordenamiento constitu- 103 REVISTA DE DERECHO PRIVADO, N. 21, JULIO-DICIEMBRE DE 2011, PP 89 A 106 Las clusulas generales, entre teora analtica y dogmtica jurdica cional (y, en consecuencia, internos), bien a locuciones valorativas que reenvan a parmetros/sistemas normativos extra-jurdicos, cuyos usos deben estar, sin embargo, y de todas formas, sujetos al control, y al ltro, de la conformidad con la constitucin, tanto en las modalidades de su aplicacin, como en las soluciones ofrecidas; 3. otros adoptan una defnicin en la cual la discusin se desplaza de los parmetros de reenvo (externos y/o internos), a la pertinencia de las clusulas generales frente a los conictos de intereses, todos merecedores de proteccin segn el ordenamiento, cuya solucin slo puede efectuarse ad hoc, por parte del juez en condicin de rbitro y con base en un anlisis caso-por-caso. 5. cul indeTerminAcin?
VELLUZZI caracteriza la indeterminacin de las clusulas generales como una inde- terminacin de reenvo, que presenta una especie de incertidumbre lingstica, al lado de y a diferencia de las otras acostumbradas formas representadas por la vaguedad de grado, la vaguedad combinatoria, la ambigedad, la generalidad y la carencia de especificidad. Sin embargo, desde un punto de vista externo, es decir, desde el punto de vista de quien observa las diferentes ideologas de las clusulas generales que circulan y los modos como ellas inuyen sobre la interpretacin, las CG-locuciones son expre- siones que pueden considerase caracterizadas por la ambigedad: en otras palabras, la llamada indeterminacin de reenvo no es otra cosa que un caso de ambigedad. en trminos ms precisos, se trata de una ambigedad pragmtica, relativa al tipo de acto ilocutorio que se considera fue ejecutado por la autoridad nomottica; ambigedad que se refeja, segn la eleccin del intrprete, en el signifcado de la respectiva cG-locucin y, entonces, en la semntica de las clusulas generales. Por ejemplo, el problema de indeterminacin puesto por una cG-locucin como dao injusto es el problema de escoger entre signicados alternativos, todos prima facie razonables (no absurdos): es decir, supongamos, de establecer si dao injusto signica, primera alternativa, dao injusto segn la moral del grupo social relevante, o bien, segunda alternativa, dao injusto segn la moral objetiva presupuesta por el legislador, o bien, tercera alternativa, dao injusto segn la tica econmica que subyace al derecho de los accidentes, o bien, cuarta alternativa, dao injusto segn la prudente valoracin del juez arbitral, etc. 6. inTeGrAcin VAlorATiVA de lA cluSulA GenerAl e inTerPreTAcin VELLUZZI afirma, ya se precis, que si una CG-locucin reenva a parmetros externos, se presenta propiamente una integracin, y no (una simple) interpretacin; si, en cambio, reenva a parmetros internos, hay interpretacin. De modo que se dara 104 REVISTA DE DERECHO PRIVADO, N. 21, JULIO-DICIEMBRE DE 2011, PP 89 A 106 PIERLUIGI CHIASSONI entre las dos situaciones una diferencia no meramente cuantitativa (en el grado de discrecionalidad), sino cualitativa (en el tipo de discrecionalidad). Sin embargo, me parece que se puede armar lo siguiente: a. Las operaciones de integracin valorativa de clusulas generales que (se haya establecido) hacen reenvo a parmetros extra-jurdicos son operaciones estructuralmente interpretativas; b. Tales operaciones interpretativas son, por supuesto, (externamente) jus- ticadas por los pertinentes parmetros extra-jurdicos, de los cuales depende el sentido de la pertinente cG-locucin y que, en este sentido, integran la correspondiente cG-norma; c. Tambin las cG-locuciones que (se haya establecido) hacen reenvo a pa- rmetros internos, requieren de integracin, en el mismo sentido apenas denido para las dems, si bien se trata de un caso de auto-integracin; d. Los parmetros internos pueden hacer referencia a valores jurdicos fun- damentales del sistema, de forma tal que su aplicacin puede requerir, si bien al interior del derecho mismo, evaluaciones que son del mismo tipo de las evalua- ciones requeridas para la aplicacin de parmetros extra-jurdicos; e. La diferencia entre la aplicacin de una clusula general con reenvo externo y la aplicacin de una clusula general con reenvo interno no es, por tanto, cuali- tativa, sino, al mximo 14 , cuantitativa, combinando en ambos casos interpretacin e integracin. Sobre los puntos c. y d. no hay dudas. Dir algo, rpidamente, sobre los puntos a. y b. Tmese la cG-norma (fruto, por hiptesis, de una primera interpretacin semitica, sustancialmente reiterativa de la correspondiente disposicin): Si hay dao injusto, es entonces obligatorio resarcir, en la simbologa de la lgica de los predicados: N1. (x) (DIx - >ORx). Supongamos que el intrprete decida que dao injusto signica dao injusto segn la moral social dominante, porque, por hiptesis, as quiere el legislador. Este paso, que es tcnicamente un paso interpretativo, se formaliza en los siguientes trminos PI1. (x) (DIMSDx ->DIx), y constituye la primera premisa interpretativa de un razonamiento interpretativo-aplicativo de N1. Supongamos tambin que el intrprete establezca que las lesiones al crdito de terceros son daos injustos segn la moral social dominante con base, preci- samente, en su identifcacin y/o valoracin del sentimiento de justicia prevalente en la sociedad. Tambin este paso es, estructuralmente, un paso interpretativo que constituye una fase ulterior de concretizacin de la nocin de dao injusto, 14 La precisin al mximo es oportuna puesto que, desde el punto de vista de ciertas ideo- logas de las clusulas generales (que podran llamarse cognotivistas), el reenvo a parmetros externos se presenta como un reenvo a rime obbligate, que no dejara ningn espacio, o en cualquier caso, dejara un espacio muy limitado, a la discrecionalidad del intrprete. 105 REVISTA DE DERECHO PRIVADO, N. 21, JULIO-DICIEMBRE DE 2011, PP 89 A 106 Las clusulas generales, entre teora analtica y dogmtica jurdica y se puede representar como una segunda premisa interpretativa del razonamiento judicial: PI2. (x) (lcTx ->DIMSDx). Y as, hasta la subsuncin del caso concreto en las clases de supuestos de hecho previamente individualizados (lcTa y, entonces, DIMSDa y entonces DIa) y la formulacin de la norma individual (ORa). En el ejemplo precedente, como cabe observar, la eleccin del parmetro que concretiza la clusula general dao injusto es una eleccin estrictamente interpretativa, justicada y/o justicable con base en el argumento de la intencin del legislador: pero obviamente el intrprete habra podido invocar la ratio legis objetiva, los principios fundamentales del ordenamiento, etc. Adems, tal eleccin se materializa en una premisa interpretativa del hipottico razonamiento judicial (PI1.). Del mismo modo, tambin la premisa sucesiva (PI2.) tiene naturaleza es- trictamente interpretativa. Sin embargo, en este caso, su justicacin externa no es proporcionada por argumentos interpretativos, sino por el llamado a los criterios normativos extra-jurdicos de los cuales, segn el juez, depende la nocin moral dominante de dao injusto. 7. elASTicidAd de lAS cluSulAS GenerAleS: doble o TriPle? VELLUZZI afirma que las clusulas generales estn caracterizadas por una doble elasticidad. En efecto, seran indeterminadas por dos aspectos: de un lado, por la determinacin del criterio de concretizacin o especificacin de la clusula general; del otro, bajo el perfil de la mutacin del contenido del criterio de concretizacin en el tiempo. una clusula general como justa causa (de despido), por ejemplo, es tpica- mente elstica tanto en relacin con la eleccin del criterio (supongamos: justa causa segn la tica de las categoras profesionales relevantes, o bien justa causa segn las exigencias objetivas del ordenamiento?), como en relacin con el criterio elegido (suponien- do que justa causa es justa causa segn la tica de las categoras profesionales relevantes, cules comportamiento recaen, aqu y ahora, bajo este parmetro?). Sin embargo, en algunos casos la elasticidad de una clusula general puede ser triple, a la luz de tres distintos problemas de indeterminacin. En primer lugar, el problema de la determinacin del sistema normativo de referencia, que se resuelve mediante una operacin de desambiguacin de la clusula general. En segundo lugar, el problema de la especicacin del sistema normativo de referen- cia, que se resuelve mediante la identicacin, al interior del sistema normativo de referencia previamente seleccionado, de uno o ms parmetros, uno o ms principios, relevantes para la disciplina de un caso. En tercer lugar, el problema de la especicacin del parmetro normativo, que consiste en establecer aquello que este prescribe para el caso en cuestin teniendo en cuenta su indeterminacin sincrnica y diacrnica. Por ejemplo, una (locucin que se haya previamente decidido que sea una) clusula general como derecho inviolable, plantea, por sobre todo, un problema 106 REVISTA DE DERECHO PRIVADO, N. 21, JULIO-DICIEMBRE DE 2011, PP 89 A 106 PIERLUIGI CHIASSONI de determinacin del sistema normativo de referencia: derechos inviolables segn la moral poltica constitucionalizada o derechos inviolables segn la tica objetiva de los derechos humanos (o segn cualquier otra doctrina o perspectiva)? En segundo lugar, suscita un problema de especificacin del sistema normativo de referencia: en el mbito de los derechos inviolables segn la moral poltica constitucionalizada (suponiendo que se opt anteriormente por esta alternativa), principio de no discriminacin con base en las condiciones personales o principio de sacralidad de la familia fundada en el matrimonio heterosexual (o cualquier otro principio prima facie relevante)? En tercer lugar, suscita un problema de especicacin del parmetro normativo: asumiendo que el parmetro (que previamente se ha establecido como) relevante sea, supongamos, el principio de no discriminacin con base en las condiciones personales, qu prescribe, por ejemplo, dicho principio, aqu y ahora, en materia de matrimonio entre personas del mismo sexo?