El Mtodo Comparativo

por Dieter Nohlen

Mtodo Comparativo, procedimiento de la comparacin sistemtica de casos de anlisis que en su
mayora se aplica con fines de generalizacin emprica y de la verificacin de hiptesis.
Cuenta con una larga tradicin en la metodologa de las ciencias sociales; aunque tambin se encuentra
en otras disciplinas, puede decirse que en grado especial es propia de la Ciencia oltica.
!o obstante, es muy diverso lo que ba"o el trmino del #.C. se entiende e$actamente en los tratados
metodolgicos y en la prctica de investigacin% entre otros factores, es una consecuencia de que el
concepto muchas veces se emplea de manera sinnima con comparacin, &nlisis comparativo,
investigacin comparativa 'comparative research(. )e esta forma, #.C. puede incluir todo mtodo que
sirve a la comparacin o se aplica metodolgicamente en el *obierno Comparado o en +istemas
olticos Comparados 'Comparative Politics(. ,n consecuencia, se distingue entre diferentes #.C.
e incluso a veces el &nlisis de Caso es comprendido como un mtodo de la investigacin
comparativa. ,n oposicin a estas circunstancias se encuentran los intentos 'vase Lijphart -./-( de
concebir el #.C. de manera ms estricta como mtodo de comparacin de una seleccin de casos
limitada y argumentada que se aplica en situaciones de investigacin donde no e$isten condiciones
para la utilizacin de otros #todos ',$perimento, mtodos estadsticos(. & esta comparacin
cualitativa se opone la cuantitativa que utiliza procedimientos estadsticos 'Cross nacional studies(
sobre la base del mayor n0mero posible de casos y que, en el aspecto metodolgico, debe ser tratada
ms bien entre los mtodos estadsticos. +ea como fuere, con la decisin del investigador de proceder
comparativamente no se resuelve el problema metodolgico, sino apenas empieza el razonamiento
consciente del mtodo.
1. )e la prctica de empleo del trmino #.C. resultan dos entendimientos bsicos, uno ms lato y
otro ms estricto. ara la ms lato sera ms adecuado hablar de la comparacin o del comparar%
el concepto de mtodo debera quedar reservado al uso planificado de la comparacin para la
obtencin de conocimientos cientficos. ,n el mbito del entendimiento ms amplio de #.C.
pueden distinguirse para la comparacin diferentes asignaciones de significado o de funcin%
a. 1a comparacin es inherente a cualquier procedimiento cientfico, el mtodo cientfico es
inevitablemente comparativo y toda poltica es de alguna manera poltica comparativa
'Grosser -./2% -.(. )e esta perspectiva se deriva que la idea de un #.C. autnomo parece
resultar redundante 'Lasswell -.34% 2( o tambin, que en las ciencias sociales deben igualarse
el #.C. y el mtodo cientfico 'Almond -.33% 4// y s.(. ,stas valoraciones tienen la
desventa"a de que no individualizan lo suficientemente los diferentes mtodos en las ciencias
sociales. Ciertamente, en la aplicacin de cualquiera de los mtodos individuales 'el
estadstico, comparativo, e$perimental, etc.( se comparar en alguna fase del proceso de
anlisis. !o obstante, en este caso se trata de un parecido procedural cuya importancia es muy
sobrevaluada en detrimento de las particularidades relevantes para la investigacin que
presentan los diferentes mtodos si definimos sin diferenciar todos los mtodos de las ciencias
sociales como comparativos; y de alguna manera quedara sin fundamento la refle$in
metodolgica.
b. 1a comparacin entre las comple"as acumulaciones de e$periencias polticas y sociales es el
fundamento para la formacin de conceptos politolgicos. 5stos no se orientan por el
fenmeno individual. 6ncluso las )escripciones simples traba"an con una conceptuacin
comparativa% 71os aspectos considerados relevantes con los que se describe un
acontecimiento individual son universalidades8 '*rosser -./2% -.(. Con mayor razn, las
generalizaciones no pueden prescindir de ella. 1a figura conceptual del 9ipo, utilizada con
frecuencia en la ciencia poltica, demuestra claramente cuan inherente es ya la perspectiva
comparativa a los trminos politolgicos. +i nos enfocamos en la conceptuacin de la ciencia
poltica, no e$iste propiamente ning0n estudio politolgico que no proceda 'implcitamente(
de manera comparativa.
c. 1a comparacin es el criterio de la interpretacin valorativa de los resultados empricos. +i
bien no es 7el principio del conocimiento cientfico8 :como ste debe considerarse ms bien
el postulado del e$amen crtico de teoras:, permite 7la evaluacin comparativa de los
resultados empricos8 ';artmann -.4<% =- y s.(. &hora, la realidad social y poltica de un pas
puede ser confrontada con concepciones normativas del 7buen orden8 'la comparacin
relativa a valores o a$iolgica fue usual en el anterior *obierno Comparado(, en el mtodo
ideal tpico, con #odelos 'un procedimiento frecuente en el discurso del asesoramiento
poltico(, y en la comparacin emprica, con informaciones de carcter cuantitativo y
cualitativo sobre los sistemas polticos de otros pases. ,n todos estos casos se trata de
valoraciones, a veces de preferencias y opciones que se fundamentan por medio de la
comparacin.
d. Como otros fines de la comparacin pueden considerarse, siguiendo a &. *rosser '-./2% -. y
ss.(%
-( hacer comprensibles las cosas desconocidas a partir de cosas conocidas mediante la
analoga, la similitud o el contraste 'la llamada comparacin pedaggica(;
>( se?alar descubrimientos nuevos o resaltar lo peculiar 'la llamada comparacin heurstica(;
2( sistematizar, enfatizando precisamente la diferencia 'la llamada comparacin
sistematizadora(, 7considerando lo particular del ob"eto analizado no como singularidad
sino como especificidad8 'ibid.% >-(. 9odas las tres finalidades son de importancia en la
lgica de la comparacin como mtodo cientfico que utiliza especialmente la ciencia
poltica. & pesar de la omnipresencia y diversidad de funciones de la comparacin e$isten,
en parte, reservas notables en cuanto a su utilidad. 5stas se e$presan en lengua"e coloquial
en frases como stas% 7esto no se puede comparar8, o 7sera como comparar peras y
manzanas8. @no de los patrones de argumentacin ms utilizados en dilogos tanto de
sentido com0n como cientficos es la afirmacin que slo las cosas parecidas pueden
compararse. ,n particular :se dice: es lo singular y e$traordinario que se escapa de la
comparacin. ,stas ideas son parad"icas en tanto que a la constatacin de la
incomparabilidad ya le precedi una comparacin. ACmo podramos constatar el carcter
singular o e$traordinario de un fenmeno si no fuera a travs de una comparacinB 1as
reservas ante la comparacin se alimentan tambin del temor de que con la pura
comparacin las diferencias entre los fenmenos puedan ser niveladas e incluso la
comparacin ser instrumentalizada implcitamente para negar las diferencias, minimizar un
acontecimiento o tratar de compensarlo con otro. & veces, incluso se argumenta que debido
a este peligro la comparacin debe quedar reservada a los 7maestros8. & los 7discpulos8
se les responde a la comparacin elegida con alguna de las frases arriba mencionadas. 1a
posibilidad de un abuso, sin embargo, no limita la relevancia cientfica general de la
comparacin.
2. ,l #.C. en sentido estricto busca e$aminar ne$os causales y trata de aislar los factores que
pueden ser considerados como causa 'variable independiente( de un efecto 'variable
dependiente( 'Causalidad(. ,l #.C. es el sustituto del e$perimento en las ciencias sociales.
rincipalmente, se puede distinguir entre un modo de utilizacin cualitativo y otro cuantitativo.
1a distincin se refiere primordialmente al n0mero 'n( de los casos e$aminados. 1a refle$in
metodolgica en torno al #.C. se refiere primordialmente a su variante cualitativa, ya que en
este caso es casi imposible una estandarizacin del #.C. porque tpicamente ste se aplica sobre
todo all donde los mtodos estandarizados de las ciencias sociales no funcionan debido a lo
especfico del ob"eto a analizar, ya sea porque ste no puede ser e$aminado de manera
e$perimental o porque el n0mero de casos es tan escaso que no pueden utilizarse procedimientos
estadsticos. &. 1i"phart '-./-( confront al #.C. en su aplicacin cualitativa tres mtodos
propios de las ciencias sociales% el e$perimento, el mtodo estadstico y el estudio de caso.
)escribi la funcin, las fuerzas y debilidades del #.C. sobre todo en delimitacin del
procedimiento estadstico; este hecho es relevante para la valoracin que hizo 1i"phart de la
eficiencia cientfica del #.C. en su prctica de uso cualitativo. 1i"phart parte de la igualdad
estructural de ambos mtodos y favorece estrategias de investigacin que permitan una
transicin del #.C. hacia procedimientos estadsticos, otorgndoles un mayor valor
metodolgico. ara la variante estadsticoCcuantitativa provey 1i"phardt '-..=( un e$celente
e"emplo con su estudio 7,lectoral +ystems and arty +ystems8.
3. ara el #.C. de aplicacin cualitativa es caracterstica la situacin de que se investigar un gran
n0mero de variables con un n0mero peque?o de casos; pero precisamente en este hecho reside su
dificultad peculiar. 1os criterios de anlisis seleccionados son, en su mayora, configuraciones de
gran e$tensin como una sociedad, un ,stado o un sistema poltico cuyo n0mero es limitado, su
estructura comple"a y su seleccin no es fcil de determinar si se pretende hacer o verificar
afirmaciones generalizadas. 1a discusin metodolgica se orienta hacia la aclaracin de la
funcin del #.C. en el proceso de investigacin y de la adecuacin cientfica de sus diferentes
formas de aplicacin. ,n ambos aspectos los comparatistas e$presan puntos de vista
controvertidos.
a. &l #.C. se le asignan diferentes funciones en el proceso de investigacin. 5stas pueden
caracterizarse grosso modo como%
-( heursticas,
>( empricamente generalizando,
2( generando hiptesis,
D( empricamente cuantificando,
=( verificando hiptesis.
1as funciones no son disyuntivas, de ninguna manera se e$cluyen utilizaciones multifuncionales.
1a funcin del #.C. es heurstica en tanto que la perspectiva comparativa permite obtener una
visin ms profunda de la comple"idad del respectivo ob"eto de anlisis y estimula preguntas que
captan de manera ms precisa lo individual del caso concreto. ,n este sentido afirma ;. +tretton
'-.3.% >D/(% 7Comparison is strongestas a choosing and a provoEing, not a proving device% a
system of questioning, not of ansFering G1a comparacin tiene su mayor fuerte como
mecanismo de eleccin y provocacin, no de verificacinH.8 1a utilizacin heurstica del #.C.
permite tambin formar hiptesis muy especficas y enfocadas en la particularidad del caso
individual. ,n los otros cuatro casos :en contribuciones de diferente peso a la formacin de
teoras: se busca lo general o bien se pretende la generalizacin, ya sea en la forma de la
constatacin emprica, la vinculacin de los resultados empricos con 1eyes, la #edicin de
variables, la confirmacin o Ialsacin de teoras. *. +artori '-./<% -<22( destaca para el #.C. la
funcin de la medicin, 1i"phart '-./=% -=.( la del test emprico. !o se cuestiona que un Caso
)ivergente 'deviant case( en la investigacin comparativa no conduce a la falsacin de una teora
ya probada.
b. 1as m0ltiples formas de aplicar la comparacin e$ponen el #.C. necesariamente al
razonamiento metodolgico. +i se pretende hacer afirmaciones !omolgicas o
cuasinomolgicas, entonces la seleccin de los casos incluidos en el estudio es decisiva para
la calidad y el alcance de los resultados cientficos. 79he prudent comparativist does not
choose his countries by choice% he is guided by pertinent criteria G,l comparatista prudente no
escoge sus pases por gusto% se gua por los criterios pertinentes8 ')oganJelis -.4-% 24(. 1a
seleccin puede efectuarse siguiendo diferentes aspectos% seg0n el ob"etoJmbito de ob"eto,
Conte$to, tiempo o espacio. Criterios importantes son el n0mero de casos y la proporcin
entre las variables conte$tuales y las operativas, es decir, las e$aminadas. & diferencia del
e$perimento en las ciencias naturales, el cientfico social no puede mantener constantes las
condiciones marginales en el mbito de ob"eto analizado. uede suponer constancia para las
variables no e$aminadas, incluso si en realidad e$iste varianza en el tiempo mas estas
desviaciones y cambios no trascienden una medida determinada. uesto que hay pluralidad en
los ob"etos cientficos que se persiguen con el #.C., los criterios mencionados deben y
pueden ser mane"ados sin rigidez. )ependiendo del planteamiento del problema, por e". @n
estudio 'binario( sobre dos pases puede arro"ar resultados ms fructferos que un anlisis
orientado por el ideal de la cuantificacin estadstica, que e$amina una gran cantidad o un
n0mero artificialmente aumentado de casos. 1as venta"as de ambos mtodos no se pueden
ma$imizar. Con el aumento del n0mero de casos observados se reducen, por regla general, los
elementos cualitativos del anlisis. 1o que la hiptesis gana en validez general, lo pierde en el
contenido informativo. &s, ambos criterios mencionados se encuentran tambin en una
relacin conflictiva que no puede resolverse por principio sino que debe aprovecharse de
manera razonable en cada caso, ya que es constitutiva para el #.C.
4. 1a siguiente presentacin esquematizada de las formas ms usuales de aplicacin del #.C. no
puede delimitarlas individualmente en el sentido de una Clasificacin ya que resultan algunas
interferencias. ,l comparatista debe, adems, tomar decisiones armonizadas entre s en varios
aspectos para lograr esa relacin metodolgicamente razonable que permite observar ms de
cerca algunas variables, descuidando otras, en una seleccin fundada de casos.
a. Kmbito de ob"eto% +e debe distinguir entre las comparaciones de configuraciones de gran
e$tensin 'sociedades, sistemas polticos(, por una parte, y segmentos 'artidos, +indicatos,
etc.(, por la otra. ,l Iuncionalismo representa un requisito esencial para comparaciones
fructferas de sistemas polticos enteros. 1a comparacin pudo e$tenderse ms all de los
pases parecidos en el aspecto sociocultural 'las democracias occidentales(, pero en la prctica
de la investigacin qued muchas veces limitada en cada uno de los casos a unos cuantos
pases. 1as variables analizadas 'por e". las del sistema de instituciones( se observan en el
conte$to de factores socioculturales especficos. ,l conte$to superior de sistema se mantiene
cuando se analizan funciones individuales 'por e". la 1egislacin(. &l comparar partes de
sistemas polticos, el n0mero de casos puede aumentarse casi discrecionalmente, descuidando
las variables de conte$to 'por e". los sindicatos en el mundo(. 1os intentos de e$plicar las
diferencias que se presenten 'por e". en la estructura y el desarrollo de los sindicatos( terminan
necesariamente en las variables culturales, sociopolticas o del sistema entero, ms all de un
IrameForE of &nalysis centrado slo en el segmento mismo 'vase )oganJelassy >-..<(.
b. Contexto: +e tiene que distinguir, adems, si el conte$to de las variables analizadas es
homogneo o heterogneo. ara un estudio de los sindicatos en los pases industrializados
occidentales puede suponerse hasta cierto grado la homogeneidad, pero no para un estudio
sobre sindicatos a escala mundial. ,l e$amen de variables en conte$tos heterogneos se
facilita con la comparacin de equivalentes funcionales.
c. Tiempo: +e distingue entre tres dimensiones de comparacin%
-( Comparacin diacrnica 'longitudinal, en tiempos distintos( 'primordialmente dentro de
un pas, por e". entre Leimar y MonnJMerln(% el n0mero de casos es escaso, las variables
de conte$to son relativamente constantes aunque, naturalmente, tambin su"etas al
cambio. @na venta"a consiste en que se pueden tomar en cuenta aspectos histricoC
genticos; una desventa"a representa la situacin desigual de los datos que puede mantener
limitada la comparacin al nivel de )atos &gregados.
>( Comparacin sincrnica 'horizontal, simultnea( 'primordialmente entre pases, pero
tambin dentro de un pas entre unidades territoriales(% el n0mero de casos es variable 'es
decir, puede ser grande tambin(, las variables de conte$to son ms difciles de controlar,
los intentos en este sentido se realizan mediante la seleccin encauzada en el conte$to de
casos parecidos 'homogneos( o con el &rea &pproach 'enfoque de rea(.
2( Comparacin diferida en el tiempo, una forma mi$ta entre la comparacin diacrnica y
sincrnica; por e". en la teora de las instituciones, entre Leimar y la Na. Oep0blica en
Irancia o en la investigacin sobre el desarrollo seg0n niveles de desarrollo desfasados 'la
comparacin de pases en la fase de su 6ndustrializacin por medio de la +ustitucin de
6mportaciones(% el n0mero de casos es variable, en la prctica de investigacin hasta la
fecha, ms bien escaso 'en su mayora, binario(, las variables de conte$to estn
parcialmente controladas ya que la seleccin de los casos muchas veces se realiza por su
similitud, es decir, por la homogeneidad en las variables de conte$to.
d. ,spacio% +e distingue entre cuatro espacios de comparacin%
-( nacional 'nation(. 1a unidad seleccionada con mayor frecuencia es el ,stadoJsistema
poltico, por lo que se habla del nationCbias Ginclinacin por las nacionesH en la
investigacin comparativa.
>( intranacional 'intranation(. 1as unidades son formadas por los niveles polticos ',stados,
entidades p0blicas regionales( o tambin por territorios socioculturalesChistricos. ,l
estudio clsico es de 1inzJde #iguel% Lithin !ation )ifferences and Comparisons% 9he
,ight +pains G)iferencias y comparaciones intranacionales% 1as ocho ,spa?asH 'en%
#errittJOoEEan -.33(.
2( supraestatal. ,sta unidad comprende regiones internacionales 'Kfrica, &mrica 1atina,
etc.(, pero sobre todo los espacios de integracin '@nin ,uropea( o de homogeneidad
'los pases industrializados occidentales( son la base de la comparacin de sistemas.
D( sociedad mundial. ,n un espacio tan e$tenso se establecen las comparaciones entre a$
Oomana y a$ &mericana o, en los enfoques mar$istas, las comparaciones diacrnicas en
cuanto al desarrollo del Capitalismo o del +istema #undial. Con respecto a los cuatro
criterios mencionados y la dimensin de comparacin 7tiempo8, resultan las
caractersticas descritas en el Cuadro siguiente%
Formas de aplicacin de la comparacin
Espacio Tiempo Nmero de casos Variables de
,+&C6P 96,#P !OP ), C&+P+ N&O6&M1,+ ), CP!9,Q9P
!&C6P!&1 +6!COP!6CP
)6&COP!6CP
,1,N&)P
,+C&+P
;,9,OP*,!,&+
;P#P*,!,&+
6!9,O!&C6P!&1 +6!COP!6CP ,1,N&)P ;P#P*,!,&+
+@O&!&C6P!&1 +6!COP!6CP ,+C&+P ;P#P*,!,&+
+PC6,)&) #@!)6&1 )6&COP!6CP ,+C&+P ;,9,OP*,!,&+
1a combinacin de distintas unidades espaciales no es rara% muy atractiva es la comparacin
intranacional : internacional, por e". en forma de la comparacin de diferentes periferias 'por
e". regiones en desarrollo dentro de la @nin ,uropea( en el marco del #odelo CentroC
eriferia.
. )entro del #.C. se aplican diferentes estrategias de investigacin. Iundamental es la distincin
entre el #todo de Concordancia y el #todo de )iferencia cuya formulacin idealCtpica se
debe a J.St. Mill en 7A System o Lo!ic G@n sistema de lgicaH8 '4-./>, -R. ed. -4D2(. 1os
trminos de concordancia y diferencia se refieren aqu a las variables operativas; homogeneidad
y heterogeneidad, a las variables de conte$to que no se analizarn. ,l mtodo de concordancia
e$ige similitud en la Nariable operativa 'tanto la dependiente como la independiente( y
heterogeneidad de la variable de conte$to. ,l supuesto es ste% si para e$plicar un fenmeno en
un conte$to totalmente heterogneo se puede aislar una variable restante que, adems de la
variable a e$plicar, es la 0nica similar, es sta la que entra en consideracin como causal. ,l
mtodo de diferencia requiere diferencia en las variables operativas 'tanto e$plicativas como a
e$plicar( y homogeneidad en las variables de conte$to. +eg0n Mill se trata de comparar
situaciones 7in which a phenomenon does occur" with instances in other respects similar in
which it does not Gen las que un fenmeno ocurre, con situaciones similares en otros aspectos en
las que esto no sucede8. +i las variables consideradas independientes son las 0nicas distintas
adems de las consideradas como dependientes, las primeras se toman en cuenta para e$plicar
los fenmenos distintos. 1as estrategias que desde entonces se han desarrollado varan en sus
denominaciones de manera, en parte, confusa pero pueden ser clasificadas en su mayora,
remitindose a Mill, dentro de los mtodos, ya sea de concordancia o de diferencia. ,sto es
posible en el mayor grado con el ,nfoqueJ )ise?o de los +istemas ms )iferentes #Most
dierent system approach" o tambin Most dissimilar cases desi!n$ y el ,nfoque de los sistemas
ms +imilares #Most similiar system approach, o Most similar cases desi!n$ que se distinguen de
los mtodos de concordancia y de diferencia en cuanto sus denominaciones no se refieren a las
variables analizadas sino a las condiciones conte$tuales. ,l Most dierent system approach
corresponde al mtodo de concordancia, el Most similiar system approach al mtodo de
diferencia 'vase Smelser -./3, Sartori -..-(. +in embargo, esto no significa que las dos
estrategias de investigacin se definan como idnticas en sus respectivos procedimientos y
ob"etivos a aqullos de los mtodos de concordancia y de diferencia. Coinciden, empero, en
Smelser y Sartori, entre otros, en que la variable dependiente 'similar o no similar( es un valor
conocido, que se busca la variable dependiente y una serie de variables de conte$to
'heterogneas o bien homogneas( no entran en consideracin como factores causales. Ptros
comparatistas identificados prefieren ocasionalmente otras definiciones y fines del Most
dissimilar y Most similar cases desi!n. or e". M. G. Schmidt '-..=% 3>=( considera el Most
dissimilar cases desi!n como especialmente adecuado 7para identificar el efecto que las
diferencias en las estructuras bsicas, por e". en el nivel de desarrollo socioeconmico, tienen
sobre los procesos polticos y sociales8. )e acuerdo con esto, las 7estructuras bsicas8 no
similares de los casos analizados pertenecen a las variables analizadas, dicho con ms precisin,
independientes. Schmidt atribuye al Most similar cases desi!n una adecuacin especial para
aquellos anlisis que 7buscan registrar diferencias en los casos analizados respecto de tendencias
de evolucin social y poltica que varan de modo relativamente independiente de las estructuras
bsicas8. ,n este dise?o de comparacin las 7estructuras bsicas8 similares de los casos
analizados se cuentan entre las variables de conte$to, es decir, las que no se analizarn. Schmidt
renuncia a la simetra de la diada ya que en el primer dise?o, las disimilares son las variables
independientes y en el segundo, las similares las variables de conte$to que no se analizarn. )e
esta forma se e$presa el estatus metodolgico heterogneo de las 7estructuras bsicas8 en las
estrategias respectivas. ,n comparacin con Mill y Sartori los dise?os de investigacin de
Schmidt pueden caracterizarse de tal forma que la variable 'que siempre no es similar( es un
valor conocido, que se pregunta por sus efectos 'variables dependientes( y que ni la similitud o
noCsimilitud de la variable operativa ni la heterogeneidad o homogeneidad de la variable de
conte$to forman un criterio de distincin sistematizador de ambas estrategias de investigacin.
Ciertamente, Schmidt '-.4>( descubri antes en sus investigaciones sobre la actividad del ,stado
el valor conocido 'la composicin partidista de los gobiernos( como factor importante de
influencia en comparacin con otras variables e$plicativas.
1a estrategia de los casos comparables recomendada por A. Lijphart '-./-,-./=( puede
clasificarse dentro del mtodo de diferencia. 7Comparable cases GSH are similar in a large
number of important characteristics, but dissimilar Fith regard to the variables betFeen Fhich a
relationship is hypothesized G1os casos comparables son similares en un gran n0mero de
caractersticas importantes pero no similares con respecto a las variables entre las que se supone
que e$iste una relacin8 'Lijphart -./=% -=.(. )entro de un conte$to relativamente parecido
'homogneo( 'por e". las democracias pluralistas( se quiere que algunas variables aisladas 'por
e". los sistemas electorales y de partidos( sean distintas para poder analizarlas respecto de
dependencias% una e$presin menos estricta de los requisitos casi e$perimentales con los que
#ill confront el mtodo de diferencia.
Lijphart aboga, en cuanto a las estrategias de investigacin, por una reduccin de la varianza en
las variables de conte$to y un aumento de la varianza en las variables operativas. 5l desarroll su
,strategia de Casos Comparables en el conte$to de refle$iones de cmo puede reducirse el
problema fundamental del #.C. 'muchas variables, pocos casos( y lograrse el m$imo
aprovechamiento de las posibilidades potenciales del #.C. 1a estrategia de los casos
comparables parte primordialmente de las condiciones conte$tuales. +e pretende que en este
aspecto los casos seleccionados sean lo ms similares '7comparables8( posible. or lo tanto, la
estrategia recoge el problema de las variables en oposicin a otras estrategias discutidas por
Lijphart que se refieren a los casos cuyo n0mero debe ser aumentado%
a. a?adiendo comparaciones diacrnicas, o
b. diferenciando los casos mediante comparaciones intranacionales, o
c. ampliando las e$presiones de variable, el property space Gmargen de caractersticasH, las
variables, es decir, ampliando los conceptos para poder incluir ms casos. ,n el dise?o de
investigacin, 1i"phart quiere seguir ambas estrategias a la vez% la reduccin de la varianza en
las variables de conte$to y el aumento de la varianza en las variables operativas.
Oespecto de la aplicacin del #.C. se mane"a de diferentes maneras la pregunta con cul de las
variables operativas, la independiente o la dependiente, se vincular la diferencia o la similitud
'concordancia(. ,sta cuestin representa tambin un criterio para la seleccin de los casos. Con
bastante frecuencia es la similitud en la variable fi"ada como dependiente, en el historical
outcome Gresultado histricoH, la que gua la seleccin% por e". cuando se comparan slo pases
que presentan sistemas pluripartidistas, o slo pases que e$perimentaron la decadencia de la
democracia, o 'con una seleccin a0n ms estrecha( 0nicamente pases en los que el Iascismo
lleg al poder. +i se realiza esta seleccin, el criterio de concordancia es aplicado doblemente%
respecto de la variable de conte$to y de la variable dependiente. ,l concepto de los casos
comparables que seg0n 1i"phart se refiere a las condiciones conte$tuales es reducido a la
concordancia de las variables analizadas 'de resultado(, creyendo que slo lo similar en este
sentido es comparable razonablemente 'por e". ,l parlamentarismo britnico con el australiano,
pero no con el sistema presidencial norteamericano(. ,n este caso el pre"uicio de que no se
pueden comparar 7peras con manzanas8 se opone de la forma ms decisiva a los requisitos del
mtodo de diferencia. 5sta no solamente no e$cluye la diferencia simultanea entre las variables
dependiente e independiente en los casos seleccionados; por el contrario, esta lgica de
comparacin es incluso la ms convincente para reconocer una eventual relacin causal% la causa
& provoca el efecto Q, la causa M, el efecto T 'o ms concretamente% el sistema electoral de
mayora relativa conduce al sistema bipartidista, el de representacin proporcional pura al
sistema pluripartidista(. ara la prctica de la investigacin es, adems, importante la distincin
entre casos idnticos y contrarios. ,n el caso del mtodo de diferencia en sentido estricto 7la
ausencia de la causa e$cluye la presencia del efecto8 ')urEheim -.3-% ><.(. 1os casos
contrarios son aquellos casos en los que una de las variables observadas no se presenta con la
otra, es decir, que la causa & no provoca el efecto Q sino que coincide con el fenmeno T U
'sistema de mayora relativa con sistema pluripartidista( o que est presente el efecto Q pero no
el fenmeno & 'sistema bipartidista sin sistema de mayora relativa(. ,l mayor inters del
investigador en la comprobacin que en la falsacin ante los resultados de su propia
investigacin refuerza la inclinacin por escoger casos idnticos que se parecen en la e$presin
de la variable operativa y de a?adir, en dado caso, otros casos idnticos en la constelacin de las
variables. Ta )urEheim '>><<-( censur la preferencia de los comparatistas de acumular
simplemente los casos como comprobantes en lugar de seleccionarlos crticamente. @n e"emplo
es la investigacin de fracasos de la democracia 'breaEdoFn of democracy( en la que el resultado
histrico fi"a ya la identidad de la variable dependiente, y la b0squeda de una causa 0nica 'por e".
el sistema proporcional o el presidencialismo( tambin la identidad de la variable e$plicativa.
1os casos nuevos tomados en consideracin siguen la lgica de confirmacin, ya sea que slo se
escogen casos idnticos o, si se tienen en cuenta casos contrarios, stos se consideran Casos
)ivergentes 'deviant cases(. 1os casos contrarios sirven para el e$amen crtico de teoras, la
determinacin ms precisa de sus condiciones de validez% por lo tanto, deberan tener un lugar
fi"o en el dise?o de la investigacin comparativa.
!. 1a cuestin de concordancia y diferencia se plantea de manera muy diferente con respecto a los
trminos o conceptos con los que se traba"a en la investigacin comparativa. 1a comprensin
fundamental que cabe resaltar primero es% ninguna comparacin sin conceptos '*rosser -./2%
D<; )oganJelassy -.4D% 2 y s s ., >D(. 1os conceptos deben ser precisos y trasparentes. +artori
'-..-% >D/ y ss.( advirti sobre los diferentes peligros de la formacin y aplicacin de conceptos
en la investigacin comparativa de la poltica%
a. parochialism GpueblerinismoH% la desestimacin de trminos y conceptos tericos establecidos.
Pbviamente, esto no aplica para )ilucidaciones, el desarrollo de conceptos 0til para la
investigacin;
b. missclassification 'clasificacin equivocada(% la clasificacin errnea de casos analizados
dentro de conceptos 'por e". )e sistemas semiautoritarios entre las democracias en la forma de
democracias con ad"etivo; vase 1inz ><<<% Q1(;
c. degreeism% la fi"acin arbitraria o manipuladora de puntos lmite 'cutCoffCpoints Gpuntos de
corteH( en los que la cualidad de un fenmeno se transforma en otra 'por e". las democracias
en la fase de transicin, en democracias consolidadas(;
d. conceptual stretching% la e$cesiva e$tensin de un concepto mediante la ampliacin de sus
dimensiones de caractersticas, por medio de un e$ceso de diferencia interna. Ma"o la presin
de 7muchas variables, pocos casos8 el comparatista se inclina por estirar los conceptos% una
estrategia de reducir el n0mero de variables y, al mismo tiempo, aumentar la cantidad de
casos. ero al atenuar un problema fundamental del #.C. se genera otro. Como e"emplo
puede servir el concepto de effective threshold Gumbral efectivoH de 1i"phart '-..D( que
absorbe dos fenmenos, distintos en cuanto a las causas y, en parte, a los efectos tambin% la
barrera natural de representacin que se forma por el 'escaso( n0mero de mandatos a repartir
en la circunscripcin electoral, y la Marrera 1egal. ,l grado de diferencia 'la heterogeneidad(
en los conceptos arro"a consecuencias para la diferenciacin de los resultados de
investigacin. ,l concepto de una idntica clase de fenmenos se basa en las propiedades
concordantes de stos. 1a diferencia debe de e$istir entre los conceptos y, por tanto, entre las
clases de una clasificacin. +artori ha se?alado repetidamente este ne$o al tratar la relacin
conflictiva entre el alcance y la intensidadJespecifidad de los conceptos. Ma"o el alcance se
entiende el n0mero de fenmenos a que se refiere el concepto, ba"o intensidadJespecifidad las
propiedades del concepto, su precisin y controlabilidad emprica. @n conflicto e$iste en
cuanto al aumentar el alcance del concepto 'por e". en lugar de democracia de los pases
industrializados occidentales, todos los pases que se conciben como democracia( disminuye
la intensidadJespecifidad del concepto 'ya no importa una mayor diferenciacin seg0n calidad
democrtica, ,stado de derecho, ,stado social, etc.(. or esta relacin inversa orient +artori
su escala de abstraccin que al subir o ba"arla sugiere preguntar al comparatista si las
supuestas propiedades del concepto siguen siendo las mismas 'o si ms bien disminuyeron o
aumentaron(. +lo despus de este e$amen conceptual clasificador 'siguiendo el principio del
7uno de dos8 categorial( es posible una medicin 'seg0n el principio del ms o menos o bien
del grado(. Cuan mayor el grado de abstraccin, tanto menos adecuada es la perspectiva del
grado, en oposicin al nivel de abstraccin ms ba"o donde es la adecuada '+artori >-..>%
2<-(. artiendo de estas refle$iones, la ciencia poltica, especialmente la emprica, tiene la
funcin :en el rango medio de la escala de abstraccin donde el alcance y la
intensidadJespecifidad de los conceptos se equilibran: de aplicar el #.C. de manera fructfera
para los fines de generalizacin empricamente comprobable.
". 1a estructuracin de la comparacin, la diferenciacin de concepto, el nivel de abstraccin son
de importancia determinante para la formacin de la teora, en especial para el tipo de teora que
procede de investigaciones comparativas. Como punto de partida de un intento de asignacin
escogeremos, basndonos en Sartori '-..>% 2<<(, el alcance de la comparacin en el sentido de
la dimensin de las unidades analizadas. +i ste es grande, es decir, sobrepasa un rea e incluye
unidades heterogneas, los conceptos utilizados sern de gran e$tensin y poco especificados,
que son los requisitos para teoras globales de gran alcance y de difcil acceso para la
comprobacin emprica. 7ara ser fructfera, la comparacin no tiene por que ser universal. or
el contrario, su delimitacin ser frecuentemente la condicin para que sea fructfera8 'Grosser
-./2% -23(. +i el alcance es, entonces, limitado :por e". dentro de un rea, considerando
0nicamente casos homogneos: supuestamente predominarn las definiciones clasificadoras y la
e$tensin e intensidad de concepto estarn equilibradas. +e supone que, por regla general, los
casos estarn seleccionados de tal modo que permitan hacer generalizaciones, resaltando la
concordancia en el sentido de homogeneidad y similitud 'totalmente en el sentido de Lijphart( en
per"uicio de la diferencia en el sentido de disimilitud y singularidad; a0n estar garantizada la
comprobabilidad emprica. ,l tipo de teora ser, entonces, de alcance medio. +i el alcance de la
comparacin es escaso como en los estudios de caso que tienen un enfoque individualizador
'ideogrfico(, para los que el conte$to respectivo es primordial en la definicin de los conceptos
tambin y en los que se destaca la diferencia en el sentido de disimilitud y singularidad ante la
concordancia en el sentido de la similitud con otros casos, entonces el alcance terico de estas
investigaciones es escaso. ,l Cuadro 4 resume de modo esquemtico los ne$os entre el alcance
de la comparacin, la diferenciacin conceptual y el tipo de teora. !o obstante, en la prctica de
la investigacin habr condiciones divergentes en tanto que muchas veces una comparacin de
escaso alcance 'dos o tres sociedades que el investigador conoce bien( da motivo a
generalizaciones o tipos de teora de alcance mayor sin que se mantenga el carcter hipottico o
se persiga un fin heurstico y sin captar los problemas metodolgicos con los que se enfrenta una
ciencia poltica comparativa que pretende formular teoras globales. ,stas refle$iones se?alan la
necesidad de poner a disposicin de la investigacin comparativa de la poltica, con la aplicacin
meditada del #.C. el instrumentario para su rendimiento terico y su confiabilidad emprica.
C#adro $% &cerca de la relacin entre comparacin' di(erenciacin de concepto ) tipo de
teor*a+
C,M-&.&C/,N% &0C&NCE 1 C&.&CTE./2T/C&2
3/FE.ENC/&C/,N 3E C,NCE-T, T/-,2 3E TE,./&
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$. @na de las venta"as del #.C. reside en que ste de"a al investigador mucha libertad para el
desarrollo de un dise?o propio de investigacin adecuado a la situacin. 5l slo tiene que
aprender a dominar el "uego con la concordancia y la diferencia. ,sto incluye para el politlogo
que desarrolle un entendimiento fle$ible y, sin embargo, un mane"o controlado de las alternativas
en cuanto a las estrategias de investigacin.
a. 1os conte$tos homogneos y heterogneos, los supuestos de conte$to estrictos de los mtodos
de diferencia o bien de concordancia son en la realidad nunca totalmente homogneos o
heterogneos. 9ampoco son, como tales, invariablemente constantes. ,n la forma fle$ible, el
investigador decide sobre la seleccin de las caractersticas que presenten los casos incluidos
en la comparacin, con base en los cuales considera suficiente la similitud o disimilitud de las
variables de conte$to para aplicar, ya sea una u otra estrategia de investigacin.
b. 1os mtodos de concordancia y de diferencia en sentido estricto suponen la neutralidad total
del conte$to. ,mpero, de ninguna manera puede e$cluirse que las variables de conte$to no
analizadas influyan sobre la variable dependiente, ya sea en forma directa o indirectamente
por medio de efectos que e"erzan sobre la variable tenida como independiente u otras que
tambin puedan entrar en consideracin en cuanto variables e$plicativas. ,sto lo indican
sobre todo las investigaciones en las que se estudian los efectos de la misma variable
independiente en dos conte$tos diferentes pero homogneos contemplndolos
independientemente uno del otro. 1a e$presin tal vez distinta, en dado caso, se e$plica del
conte$to diferente. ,s decir, si se supone que el conte$to sea homogneo, no se est
deduciendo que no tenga ninguna importancia para el ne$o causal hipottico de las variables
operativas. ,n el entendimiento fle$ible de las estrategias de investigacin las variables de
conte$to deben analizarse siempre con respecto a sus posibles efectos en las variables
principalmente e$aminadas. 1as estrategias de investigacin del #.C. en los requisitos
estrictos formulados por #ill se acercan tanto al e$perimento que para ellas tambin aplica lo
que para el e$perimento% que no es aplicable al ob"eto de las ciencias del espritu y sociales.
1os enfoques estrictos siguen la idea de causalidad lineal. &dems, se supone al fenmeno a
e$plicar cmo dependiente de una causa 0nica 'singular(. &l tipo ideal se le acerca la
estrategia preferida por )urEheim, que parte de la similitud principal de un caso
empricamente e$aminado con otros casos y, adems, supone que el fenmeno a e$plicar
depende esencialmente de una sola causa. ,n estas premisas de concordancia se basa la
formacin de teoras deterministas de gran alcance. 1a estrategia de investigacin
comprometida con #a$ Leber 'vase OaginJUaret -.42( se aboca, por el contrario, al estudio
de muchos casos, destacando sus diferencias histricas. 1a pregunta esencial se refiere a las
diferentes causas de estas diferencias y a su ponderacin. ,stas premisas de diferencia se
vuelven constitutivas para la formacin de teoras de alcance ms bien medio. 9an slo el
hecho de suponer una multicausalidad y de verificar su e$istencia significa que se est
siguiendo un entendimiento fle$ible de las estrategias de investigacin. 5ste se a"usta ms a la
e$periencia de las ciencias sociales de que frecuentemente e$isten con"untos de factores que
proporcionan en cada caso e$plicaciones parciales, tal vez estn interconectados estructural
yJo dinmicamente y formen cadenas de causas. &dems prevalecen patrones tericos sobre
una causalidad ms comple"a, por e". ,l conocimiento de que los efectos reaccionan sobre las
causas 'Ciberntica oltica(, de modo que la causalidad supuesta no es de naturaleza lineal
sino circularCdinmica, o la perspectiva de la teora de sistemas, seg0n la cual los fenmenos
'sistemas polticos( estn en cone$in con su conte$to 'su entorno social( y dependen en su
evolucin de las relaciones de intercambio entre el sistema y su entorno. 1as estrategias de
investigacin comparativas no se deben cerrar ante patrones de e$plicacin sensibles al
conte$to, no lineales y sistmicos. )istribucin