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MPROMETIDA.
L PLANETA A VIVIR
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MERCADO LIBRE
A

ETER EIGEN
S REDES
E LA ,
ORRUPCION
LA SOCIEDAD CIVIL
ONTRA LOS ABUSOS
A 5 /.1 ORDEN
@
EL PODER
@ Planeta
/ /
Peter Eigen
nacido en 1938, trabaj
durante diez aos para
el Banco Mundial en
Sud amrica y en frica.
En 1993 abandon el Banco
Mundial, decepcionado
por su inactividad
en el mbito de la lucha
contra la corrupcin, y fund
Transparency International.
Lo que empez en una
habitacin con un telfono
se ha convertido en una
de las ONG de ms xito,
con secciones nacionales
en unos cien pases del mundo.
En 2002, Transparency
International recibi el Premio
Carl Bertelsmann.
Forografia de la cubierta: e Jo,"ph Sohm:
LAS REDES
DE LA CORRUPCiN
PETER EIGEN
LAS REDES
DE LA _
CORRUPCION
LA SOCI EDAD CIVIL
CONTRA LOS ABUSOS DE PODER
Traduccin de Mireia Bartels,
Natalia Franch y David Snchez
~ l a n e t a
Estelibronopodrserreproducido,ni totalniparcialment e,
sinelprevi opermisoescritodeleditor.Todos losderechos
reservados
Ttuloorigi nal:Das Ne tzderKortuption
PererEige n,2003
CampusVerlagGmbH,2003
delat raducci n, MireiaBarreIs,NaraliaFranchyDavid Snchez, 2004
EditorialPlaneta,S.A.,2004
Diagonal, 662-664,08034Barcelona(Espaa)
ISBN 84-8453-153-8
ISBN3-593-37188-Xedi rorCampusVerl ag,edicinoriginal
EditorialPlanetaColombianaS. A.
Calle73No. 7-60,Bogot
COLOMBIA:www. editorialplanera.com.co
VENEZuhA:www.editori alplanera.com. ve
ECUADOR:www. edi rorialplaneta.com.ec
ISBN: 958-42-1037-8
Primera r.eimpresin(Colombia):septiembrede2004
Impresinyencuadernacin:EditorialNomos S.A.
Impresoen Colombia- Print ed inColombia
ndice
Agradecimientos 9
Prlogo ala edicin espaolade Luis MorenoOcampo,
fiscal general dela CortePenal Internacionaly
exmiembrodelConsejodirectivo deTransparency
International 11
El mundovendido.Prlogodelex presidentealemn
RichardvonWeizsacker 13
1. Reflexionespreliminares 15
2. El trabajoenel BancoMundial 21
3. Concienciayoposicin 31
4. El comienzo 41
5. Crecimientodelaorganizacin 49
6. Conflictoconel BancoMundial 59
7. LaConvencindela OCDE 67
8. El pactodeintegridad 75
9. Cmodebenprocederlas empresas 83
10. Herramientasparacombatirla corrupcin 95
11. Internetcomoherramientadecisiva 103
12. El fndicedePercepcin deCorrupciri I II
13. El fndicedeFuentesdeSoborno 119
14. El Premioala IntegridaddeTI,unaproteccin
paralos whistleblowers 123
15. CorrupcinenEspaa 133
16. CorrupcinenAlemania 173
Ca ylas consecuencias I83
bal delaCorrupcin 205
internacionalesysuluchacontra
n 2I3
oestsola 223
rra: el buenejemplode Kenia 235
asos 245
lacorrupcinrequiere unmarcotico.
ans Kng 251
el desarrolloyelreto de lacorrupcion.
amesD.Wolfensohn, presidente
lundial 265
Para Jutta
al de lacorrupcin 273
pcinde Corrupcin 303
:es de Soborno 3II
j 321
Agradecimientos
Muchos han contribuido a la elaboracin de este li bro. Quiero dar
las gracias, ante todo, a Hansjorg Elshorst ya Gesine Schwan, que
han leido el manuscrito y lo han enriquecido con sus comentarios.
Tambin agradezco de todo corazn el importante testimonio de
Hans Kng, Richard van Weizacker y James Wolfensohn. Agra-
dezco asimismo la valiente y brillante labor de mis compaeros de
lucha de Transparency International, especialmente la de los co-
fundadores y dirigentes de TI en todo el mundo y la de nuestro
comprometido equipo del secretariado de Berln, los cuales no slo
llevan el peso de nuestro trabajo prctico, sino que tambin ilu-
minan cada pgina de este libro. Q uiero expresar mi especial agra-
decimiento a Karsten Lohmeyer, sin cuya participacin el proyec-
to no habra podido llevarse a cabo de esta forma.
Prlogo a la edicin espaola
De Luis Moreno Ocampo, fiscal general de la Corte
Penal Internacional y ex miembro del Consejo directivo
de Transparency International
Peter Eigen es un hombre singular. A la edad en que otros se jubi-
lan, l inici una aventura. Fund Transparency International. Su
objetivo: instalar el problema de la corrupcin como un tema cen-
tral de la agenda pblica mundial
En este libro, Peter explica cmo logr en slo once aos con-
vertir en realidad lo que pareca una utopa. De ser un tema prohi-
bido, la corrupcin se convirti en uno de los temas centrales de
los programas de desarrollo.
Por supuesto que el libro muestra el espritu y la determina-
cin de Peter. A principios de los aos noventa haca falta un hom-
bre de carcter indomable para convencer a las agencias de desa-
rrollo de la necesidad de combatir la corrupcin. La corrupcin
que afecta el desarrollo es una actividad de gente con poder. Gen-
te que tiene poder y est dispuesta a vender algunas de sus decisio-
nes y gente que tiene dinero suficiente para comprarlas. Muchos
funcionarios haban perdido su carrera por denunciar esas activi-
Hades. Hada falta coraje y determinacin para enfrentarse a ello y
~ ~ los tuvo.
Pero el libro muestra tambin la otra parte: las ideas centrales.
Lr idea de armar una coalicin internacional, con gente de los
continentes para enfrentar un fenmeno global. Peter nos
m uchos la posi bilidad de encontramos y trabaj ar en forma
unada. Actualmente, Transparency Internacional tiene
noven ta delegaciones nacionales.
idea de incluir como parte central de la red anticorrupcin
12 PETER EIGEN
a empresarios. Transparency Internacional facilita la creacin de
coaliciones entre el mundo del sector privado con la sociedad civil
y los representantes de instituciones pblicas.
La idea de una O NG que avergenza a gobiernos corruptos
mostrando los ndices de corrupcin pero que tambin se rene
con los funcionarios para desarrollar soluciones como la conven-
cin anticorrupcin de la OCDE.
La idea de plantear soluciones sistmicas y evitar concentrar-
se en el caso que oculta el bosque.
El libro trata de todo eso. Sera extraordinario que de entre
los lectores de este libro surgieran cuatro o cinco personas con el
compromiso, la fuerza y la visin de Peter Eigen, y que continua-
ran y expandieran su tarea.
LUIS MORENO O C.MvfPO
El mundo vendido
Pr61ogo del ex presidente alemn
Richard von Weizsacker
Hace diez aos que Transparency Internarionallucha para erradi-
car de nuestro m undo un vicio capital: la corrupcin. Muchos
pensarn que es como luchar contra molinos de viento. Somos
hombres y no ngeles!
Sin duda hacemos regalos a los dems con la intencin de dar-
les una alegra, o sencillamente por el placer de regalar, por simpLe
amistad. Pero igualmente es comn la tentacin de hacer obse-
quios con el propsito de conseguir algn objetivo. Normalmen-
te, alguien utiliza su poder de manera consciente para obtener una
.
ventaja personal; es pues el fuerte el que tiene la sartn por el man-
go. El dbil, por el contrario, debe propiciar un humor favorable
para poder conseguir algo. ste es el tpico caso de corrupcin, so-
bre todo en aquellos lugares donde an carecen de un estado de
derecho y una prensa realmente independiente.
Sin embargo, nuestras democracias tampoco se libran de esto:
los partidos poderosos poseen una influencia determinante a la
hora de adjudicar puestos y encargos, y, a pesar de sus sustancio-
sos recursos, se dejan mantener con demasiada facilidad.
En la economa mundial topamos con todo tipo de canales
que sustituyen la competencia ieal por la corrupcin. Por
~ U U 1 V estn las mafias y los terroristas, que mediante mtodos co-
pretenden comprar su libertad para evadir a los agentes del
Eigen, junto con su maravillosa esposa Jut ta, ha em-
una lucha sistemtica a fin de combatir esta epidemia
14 PE TER EI GEN
que es la corrupcin. A lo largo de sus viajes por todo el mundo
ha adquirido una gran experiencia, y sobre ella habla en su libro
Las redes de la corrupcin, obra que posee la objetividad de un
libro de divulgacin cientfica y que, al mismo tiempo, se lee como
si de una novela de suspense se tratase. Por todos los continentes
le sigue la pista a este mal y en todas partes ha encontrado cola-
boradores en la lucha. Entre ellos se cuentan valientes periodistas,
escrupulosos fiscales, ciudadanos de todas las clases sociales, e in-
cluso el presidente nigeriano Obasanjo, que lucha en su pas contra
este mal.
Hacer frente a la corrupcin no consiste en imponer a la fuer-
za una moralidad que nos convierta en santos. Se trata de detener
el egosta abuso de poder y de que los dbiles tengan una Oportu-
nidad. sa es la tarea que nos corresponde como ciudadanos para
conseguir el bienestar de la legalidad, la transparencia y la justi-
cia. Por eso, la labor que Peter Eigen ha realizado con Transparency
International constituye una hazaa ejemplar que nos permite
confiar en la creacin de una sociedad civil comprometida, si es
que queremos aprender en todo el planeta a vivir jUntos como se-
res humanos.
RrCHARD VON WEIZSACKER
1. Reflexiones preliminares
La corrupcin es el abuso de poder en beneficio pri-
vado.
Definicin de Transparency International
La corrupcin es un vicio capita! de nuestra poca que
muestra su desagradable rostro en tOdas partes. Se halla
en la raz misma de casi tOdos los problemas impor-
tantes -o al menos impide su resolucin- y acta de
manera especialmente devastadora en las regiones ms
pobres del mundo, donde mantiene atrapados a mi-
llones de seres humanos en la miseria, la pobreza, la en-
fermedad, la explotad6n y brutales conflictos.
PETER EIGEN,
marzo de 2003
Pas buena parte de mi vida laboral en el Banco Mundial, esa or-
ganizacin para el desarrollo que presta ayuda ofreciendo crditos
a los paises pobres de todo el mundo, para contribuir a su desarro-
llo econmico y social. Pero la palabra corrupcin no existe ofi-
cialmente en el vocabulario del Banco Mundial. No hay duda de
que sabamos que el soborno era y sigue siendo omnipresente;
sabamos tambin que dificultaba mucho nuestros esfuerzos de
desarrollo, cuando no imposibilitaba nuestro xito. Sin embargo,
cuando hablbamos de l lo hacamos siempre en voz baja, ya que
como tema serio de trabajo era tab. Si bien el Banco Mundial no
resultaba afectado de manera especial por el soborno, al cerrar los
ojos ante ese hecho permita que prcticamente cada programa de
desarrollo que secundaba quedara distorsionado por una realidad
corrupta.
Grandes sumas de dinero iban a parar directamente a los bol-
sillos privados de poderosos pol1ticos y funcionarios, empresas oc-
cidentales se enriquecan gracias a cuantiosos encargos innecesarios,
o se abusaba de alguna otra manera del poder de decisin. Cuando
nosotros, los empleados del Banco Mundial , manifestbamos.in-
dignacin, no se nos hada caso alguno. Y nuestro departamento
16 PET ER EIG EN
jurdico rechazaba propuestas que habran evitado que los plut-
cratas de pases en vas de desarrollo y los proveedores corruptos
de los pases del Norte se enriquecieran a expensas de sus ciuda-
danos con el dinero de los pases donantes, con e! argumento de
que consti twa una intromisin poltica en los asuntos internos
de los estados correspondientes, algo que el estatuto de! Banco
Mundial prohiba.
Naturalmente, ningn observador atento poda negar las ca-
tastrficas consecuencias de la corrupcin. Recuerdo muy bien una
observacin de mi mujer ]utta, quien seal que el Banco Mun-
dial tocaba la lira mientras Roma arda. Afi rmar que esta insti-
tucin tena el deber de tomar una posicin clara frente a la co-
rrupcin se consideraba una hereja.
Cuando, por consiguiente, intent de forma privada y en mi
tiempo libre comprometerme en la lucha contra la corrupcin, un
memorndum de Conable, el presidente del Banco Mundial, me
lo prohibi de manera expresa. Siempre haba trabajado para esta
instirucin con una total entrega y conviccin; habamos conse-
guido mucho a lo largo de los aos y podamos ser de gran ayuda
a los pases del Tercer Mundo. Hasta la fecha sigo sintiendo res-
peto y aprecio por el Banco Mundial y de ninguna manera me
arrepiento de mi decisin de haber pertenecido a l durante tanto
tiempo. Entr en esta organizacin con la conviccin de poder
ayudar a crear un mundo mejor. Tras 25 aos la abandon por la
misma conviccin para fundar en mayo de 1993, junto con unos
cuantos amigos y compaeros de lucha de todo el mundo, la or-
ganizacin no gubernamental (ONG) Transparency International
(TI), con el fin de luchar contra la omnipresente corrupcin.
El punto de partida de 1993 pareca algo sombro. Nadie ha-
blaba de corrupcin, ni en el mbito poltico o econmico ni en
la misma sociedad. Pero la economa estaba atrapada en un crcu-
lo vicioso. Se crea que, para salir airoso de la lucha contra la com-
petencia mundial, el soborno era necesario, puesto que sin corrup-
cin no haba encargos. El que no se prestara a ello poda llevar a
su compaIa al borde de la ruina. Y por qu no prestarse? El sis-
tema funcionaba a la perfeccin, y el propio Estado 10 promova
en cierra forma. Slo Estados Unidos haba prohibido a sus em-
REFLEXlONES PRELI MI NARES 17
presas los sobornos en el extranjero, mediante la ley sobre Prcti-
cas Corruptas en el Extranjero, promulgada en 1977. Pero pases
como Alemania no slo los consentan de forma tcita, sino que
incluso los respaldaban, pues permitan que el dinero destinado a
sobornos pagado en el extranjero fuera fiscalmente deducible.
El tan manido dicho de que en los pases del Tercer Mundo
el soborno y el pago bajo mano a funcionarios y dictadores cons-
tituyen una tradicin haba pasado a ser cnico e iluso y, lo que era
ms, sencillamente falso. Es cierto que en algunas culturas los re-
galos y el apoyo mutuo entre familias y tri bus tienen una relevan-
cia diferente; pero en ningn pas del mundo se acepta que los po-
derosos, a los que se ha confiado el poder de decisin sobre 10 que
conviene y no conviene a la sociedad, permitan que les transfieran
grandes sumas de dinero a cuentas bancarias annimas a fin de que
tomen decisiones poltico-econmicas equivocadas. Cuando sur-
ge un sistema as en ciertos lugares -y muchas veces se introdu-
ce desde Occidente- las empresas privadas son cmplices. Por
otro lado, si se tratara nicamente de un problema del Tercer
Mundo, Alemania sera tambin un pas del Tercer Mundo, ya que
en ella se trafica, se manipula y se trapichea a todos los niveles,
como qued claramente demostrado con el escndalo de los do-
nativos de Kohl o los asuntos de Colonia y Wuppertal .
Michael Wiehen, quien durante muchos aos fue presidente
de la seccin alemana de Transparency International, lo expres de
esta manera: La predisposicin a la corrupcin es todava muy
grande en Alemania, sobre todo entre las medianas empresas y a
nivel municipa1. Nada funciona si no es con obsequios, y no se ve
en absoluto como corrupcin porque siempre ha sido as. Y, al
igual que suceda en el interior del Banco Mundial, durante mu-
chos aos tampoco se habl en Alemania de este tema: .haba una
falta casi total de conciencia sobre la injusticia de la corrupcin.
nicamente gracias a las publicaciones en los medios de comuni-
cacin, cada vez ms numerosas, y a una posicin cada vez peor en
nuestro ndice de Percepcin de Corrupcin - un indicador que
mide el nivel de corrupcin en todo el mund<r--- se comenz a ad-
quirir conciencia en Alemania de que la corrupcin no es slo un
problema del Tercer Mundo.
18 PETER EI GEN
Pero lo ms importante es que se llegue a comprender que la
corrupcin no es una fal ta menor. Una y otra vez se la ha triviali-
zado y subestimado, pero lo cierto es que la corrupcin rrae en
todo el mundo muerte y depravacin. Destruye gran cantidad de
valores econmicos e impide que los paises del Tercer Mundo se
desarrollen. Aniquila las empresas honradas y distorsiona la com-
petencia. Asimismo, influye en la poltica de los pases ms desa-
rrollados, mina la democracia y es utilizada por el crimen organi-
zado y el terrorismo.
As como son diversas las facetas de la corrupcin, eran di-
versos los motivos de las personas que se reunieron en 1993 para
tratar de encontrar una salida mediante los recursos de la sociedad
civil y fundaron Transparency International. Como yo, algunos ve-
nan de organismos internacionales de ayuda al desarrollo, otros
del mundo de la economa, de la ciencia, del gobierno o de los me-
dios de comunicacin. Se trataba de hombres y mujeres tanto de
paises desarrolIados como no desarrollados, polticos, periodistas,
abogados, activistas y defensores de los derechos cvicos. Pero algo
nos una a todos: todos ramos personas que durante un largo pe-
rodo habamos ocupado altos cargos internacionales o seguamos
ocupndolos en la actualidad. Y todos habamos sufrido de forma
ms o menos directa las consecuencias de la corrupcin. Entre ellos
se contaban Kamal Hossein, que, como ministro de Justicia de
Bangladesh, trabajador de Naciones Unidas y abogado, tena diez
aos de experiencia en casos de corrupcin; el genio de las comu-
nicaciones Frank Vogl, antiguo portavoz del Banco Mundial y
nuestro primer jefe de prensa; Hansjorg Elshorst, gerente de la So-
ciedad Alemana de Cooperacin Tcnica (GTZ) , que durante su
labor de desarrollo se neg a someterse al crtel de la corrupcin,
y Fritz Heimann, que como asesor legal de General Electric fue
testigo de cmo la competencia internacional consegua ventajas
mediante el pago de sobornos.
No ramos, pues, idealistas melenudos ni revolucionarios ves-
tidos con tejanos andrajosos, sino experimentados profesionales,
abogados, polticos y directores de banco. Tampoco estaba en
nuestros planes encadenarnos a la entrada de alguna fbrica o blo-
quear el paso a una plataforma petrolfera desde un bote neum-
REF LEXIONES PRELI MINARES 19
rico. Todo lo contrario: desde un principio, lo que queramos era
sentarnos a una mesa con los actores tradicionales de ese mun-
do de corrupcin, para encontrar soluciones entre todos. Quera-
mos denunciar pblicamente el sistema de la corrupcin y no a los
que, debido a una prctica de muchos aos, se encontraban atra-
pados en la espiral del soborno. Pragmticos como ramos, que-
ramos combatir utilizando los mismos mtodos que siempre haba-
mos utilizado: intentar convencer a todos los implicados para sen-
tarnos a una mesa y tratar de llegar a un acuerdo, forjar alianzas y
ocuparnos juntos de hacer todo lo posible por alcanzar la trans-
parencIa.
Para lograr nuestro objetivo, no slo debamos actuar en todo
el mundo y estar presentes in situ, sino que debamos dej arnos
guiar por la sabidura, el compromiso y la voluntad de las socie-
dades civiles locales. As que rpidamente empezamos a fundar su-
cursales nacionales. Hoy, diez aos ms tarde, Transparency In-
ternational tiene delegaciones en unos cien pases.
Asimismo tenemos contactos en unos ciento veinte pases:
desde Alemania, Bangladesh, Kenia, Chile y Filipinas hasta Rusia
y Estados Unidos, miles de personas se han comprometido con
nuestra causa. En los pasados aos hemos ido creando instrumen-
tos para controlar la corrupcin de manera eficaz; por ejemplo
creamos las llamadas islas de integridad, establecimos pactos de
integridad, organizamos cursos de formacin y seminarios, pre-
sentamos listas de rangos de corrupcin en todo el mundo, as
como de la predisposicin al pago de sobornos, y nos comprome-
timos a lograr una mayor transparencia en la economa, la admi-
nistracin y la poltica.
En estos diez aos sufrimos una serie de retrocesos y tambin
nos apuntamos algunos xitos, pero todava nos queda mucho que
hacer. Transparency Internacional est al frente de un proyecto de
grandes reformas que plantea enormes desafos. El 1-1 de septiem-
bre la corrupcin se vio bajo una nueva luz, ya que ahora hemos
de concebirla no slo como un delito econmico, sino tambin
como un daro instrUmento del terrorismo. Como Roland Noble,
secretario general de la lnterpol expres: De qu sirve el mejor
despliegue tcruco del cuerpo de polica cuando sus rganos es-
20 PETER E[ GEN
tn corrompidos, cuandolos terroristasson capaces de alterar las
medidasdebsquedayseguridadcomprometiendoaquienes de-
beranimpedirsusactos?
OrrodesafoparaTIesel blanqueodedinero,unadelaspie-
dras angulares del crimenorganizado yel terrorismo. Debemos
ocuparnos del progresoeconmicodelos pases pobres paraevi-
tarlas condicionesque llevanal terrorismoyal crimenorganiza-
do.y, porltimo, tambindebemospreocuparnosporprotegerel
medioambienteyporlocalizarel capital robadoporlos potenta-
dosdelTercerMundo.
Mipropsitoenestelibro esexplicarlos mtodosquepone-
mos en prctica como organizacinde lasociedad civil, cmo
hemosevolucionadohastaconvertirnos enunmovimientomun-
dial, ytambin lo quepuedeaportar de manerapersonal cada
individuo, consu integridady transparencia,paraconseguir un
nuevo ordenmundial.Enciertomodoes unpocomipropiahis-
toria, pero sobre todo es la historiade miles depersonas que se
comprometenadiarioenalgodelo queestntanconvencidas,que
algunas llegan incluso aarriesgar su propiavida porestacausa.
2. El trabajoenel BancoMundial
Mimaridosiempremantuvounaactituddelealtadcr-
ticahaciael BancoMundial. Hoyendatodavasigue
admirndolo y de ninguna manera se arrepiente de
haberuabajadoparaellos durantetantotiempo, ape-
sardequeen algunas cuestionesconcretassuopinin
era [oralmentecontrariaaladeellos.
JUTTA ElGEN
Nuncafui unrevolucionario. Crecen el senodeunafamiliaca-
riosayliberaldelaciudaddeErlangen,enlaFranconia,yerapor
esaraznqueJunaPhilippi,quems tardeseconvertiraenmies-
posa, mellamabaconmordacidadreyezuelo.Yo habafundado
unaasociacinestudiantildejinetes,dondepodaentregarmeami
pasin: montaracaballo. Tocabael clarineteen una bandade
jazz, enstanosparaestudiantes debidamentedecorados parala
ocasin;desdelaagrupacinestudiantildelaEscuelaSuperiorde
Msica organizabafiestas deportivas, de baileyde todo tipo, y
tambin escriba regularmente artculos breves para el Erlanger
Volksblatt. Apartedealgunos breves contactosconlosjvenes de-
mcratas bvaros, acuyos encuentroseraarrastradoporuncon-
doctotado.
discpulo, memantuverelativamenteapoltico,yestudiderecho
enErlangen yFrankfurtam Main, dondefinalmente realic mi
Peroduranteel veranode 1963mecambila vidagracias a
unviajeaSudamrica.Yahabapasado unaoenEstadosUnidos
comobecarioyahora queraviajar haciendoautostoppor el sur
delgrancontinente.Duranteeseviajetuveunaprimeraimpresin
delas injusticiasquesecometenenel mundo,~ sentimientoque
cambiaraparasiempre. Segn quin me acompaara o me
alojamientoduranteeseviajedecuatromeses, conodtanto
poderososcomoasencillos trabajadoresyestudiantes.
Nicaragua,porejemplo,fui invitadoporunosamigosricos
l!lYIUCtador Somoza.Jamsolvidarlaarroganciaconla quese
2 2 PETER EIG EN
comportaba la lite local a la que mi anfitrin me present mien-
tras recorramos el maravilloso paisaje de Nicaragua. Hadan cua-
drarse a los policas y repart an rdenes a diestro y siniestro; mor-
tifleaban a la poblacin rural con cornenrarios despectivos y se
comportaban en todas partes como autnticos seores feudales de
la Edad Media. Por algunos estudiantes de izquierdas que me re-
cogieron cuando viajaba a Costa Rica haciendo autostop, o mu-
chas cosas sobre las conexiones en el mundo de la polftica. En una
plantacin de pltanos al sur del pas aprend algo sobre los inte-
reses econmicos de las multinacionales norteamericanas en Ce n-
troamrica.
En Ecuador acab por enrolarme en un carguero para poder
pagarme el resto del viaje hasta Per. De all continu hacia Chile,
donde viv con activistas comunistas y artistas que denunciaban
pblicamente la explotacin llevada a cabo por Estados Unidos.
Pero a travs de un diplomtico norteamericano conoc a Peter
Reitter, el representante del Banco Mundial. Fue l quien me ilu-
sion con la idea de trabajar para el Banco Mundial al explicarme
los efectos positivos de su trabajo.
En Argentina conoc a refugiados judos, a antiguos nazis, a
antiguos compaeros de mi padre de la fraternidad de estudiantes
ya miembros de la Junta Militar. Por las maanas trabajaba a bor-
do de un barco, mientras que por las tardes, elegante y trajeado,
paseaba arriba y abajo los caballos del general Carlos Delia, en
aquel tiempo campen mundial de salto y miembro de la Junta.
A lo largo de ese viaje experiment muy de cerca y en muchos
lugares el comportamiento feudal de la clase dirigente y la mane-
ra tan chovinista en que vivan a costa de la gran mayora de sus
ciudadanos. Y as descubr al mismo tiempo mi amor por Latinoa-
mrica y mi repulsin por dictadores y explotadores. Para cuando
regres a Europa como marinero de un barco holands tena dos
cosas muy claras: una, que volvera, y la otra, que quera empezar
a hacer algo de provecho con mi vida.
Pasaron veinte afios hasta que me convert en jefe de seis de-
legaciones del Banco Mundial de Sudmerica y al fin estuve en si-
tuacin de empezar a poner algunas cosas en marcha. Pero, pri-
mero, Wla vez que volv de Sudamrica en 1963, decid tomarme
EL TRABAJO EN EL BANCO MUN DIAL 23
mi carrera mucho ms en serio. Intent acercarme a los crculos
polticos orientndome polticamente hacia la izquierda, y me con-
vert tambin en miembro del grupo de teatro de Erlangen, un
grupo de seguidores de Brecht. Fuimos de gira y realizamos algu-
nos cursos en el Berliner Ensemble de Helene Weigel. Actuamos
en Polonia e incluso llegamos a ganar en 1964 el primer premio
en el Festival de Warschau con una escenificacin de Peyrnann del
Straenecke de Hans Henny Jahnn. Si logr finalizar mi carrera con
buenos resultados a pesar de mi nuevo inters por el mundo del
espectculo, es algo que debo agradecer a un buen crculo de amis-
tades con las que actualmente sigo en estrecho contacto.
Un ao despus de acabar mi doctorado, el director dellns-
tituto de Derecho Econmico de la Universidad de Frankfurt, el
profesor Heinrich Kronstein, me sugiri que me capacitara para
acceder a la ctedra de Derecho de la Competencia Internacional.
En septiembre de 1966 me llev con l a Estados Unidos al Insti-
tuto de Leyes de Comercio Exterior e Internacional de la Univer-
sidad de Georgetown, en Washington, donde, en calidad de su
ayudante, investigara sobre la administracin de la competencia
norteamencana
Mi tesis sobre Posibilidades de control del poder econmi-
co privado en los mercados internacionales no prosper. Hasta
hoy sigue en un caj n, inacabada. Lo que ocurri fue que, despus
de un ao y medio en Washington, en 1968 empec a trabajar para
el departamento legal del Banco Mundial. La decisin me result
relativamente sencilla, ya que la idea me rondaba desde mi estan-
cia en Chile. Ms que nada, lo que quera era poner por fin algo
en mOVImIento.
Durante los cuatro aos que trabaj en Washington en el de-
partamento legal, mi vida privada fue bastante agitada. En esa
poca, nuestra hija Johanna tuvO dos hermanitos, nuestros hij os
Christian y Tobias. Pero en mi vida profesional tambin estaba
muy ocupado. Mi tarea consista principalmente en desarrollar
los aspectos legales de nuestro programa junto con otros expertos
del Banco Mundial. Mis compaeros eran, por un lado, los Loan
Officers o directores de Prstamos, encargados de cada pals, y por
otro los Project Officers o directores de Proyectos, encargados de los
24 PETER EI GEN
sectores de transporre, agricultura, educacin, minera y sanidad.
Particip en numerosas misiones en los pases ms diversos, desde
Costa Rica y Ta02ania hasta Pakistn, y colabor en la ej ecucin
jurdica de la divisin de Bangladesh y Pakistn. Desde el depar-
tamento legal tambin me ocup de los prstamos en los merca-
dos de capital alemanes, cada vez ms imporrantes.
En 1971 recib una oferta para pasar un tiempo en Botswa-
na a fi n de ayudar a su gobierno -por encargo de la Fundacin
Ford- en la organizacin de un sistema judicial. En un princi-
pio tuve dudas de si deba volverle la espalda al Banco Mundial du-
rante ese perodo de tiempo. Pero, como mi mujer haba recibido
tambin una oferta para trabajar como doctora en un hospital es-
tatal, tomamos la decisin de ir. Me cog una excedencia en el Ban-
co Mundial y me fui con mi familia por dos aos a frica para
transmitir todo aquello que haba aprendido en el Banco Mundial.
y creo que puedo afirmar que he aportado mi granito de arena
para que en ese pas hoy reine un sistema legal estable y un relati-
vo bienestar.
Se me pidi que me encargara del aspecto legal de todas las
negociaciones econmicas internacionales de importancia, tarea
nada fcil, dada la situacin geopoltica de Botswana en aquel en-
tonces, puesto que estaba rodeada de vecinos racistas yantidemo-
crticos. nicamente en un punto situado en la parre norre del
pas, en medio del ro Zambeze, estaba Botswana en contacto con
el continente negro independiente. Dicho punto no se vea afec-
tado por el derecho internacional y, aun en contra de la voluntad
de los estados limtrofes, poda cruzarse a bordo de un ferry. Pero
ello no cambiaba en nada la sensacin de encierro existente. sa
fue tambin una de las razones por las que el gobierno de Seretse
Khama, que haba llevado al pas a la independencia en 1966, puso
tanto empeo en las negociaciones y los derechos, lo cual favore-
ci la racionalidad de los contratos de concesiones de las grandes
minas de diamantes, cuestin que tratamos con Harry Oppenhei-
mer y su equipo. Jams he vueltO a encontrarme en frica o en cual-
quier Otro lugar del mundo con un gobierno tan abieno y sensato
como el de Botswana en aquella poca.
Debido a la experiencia positiva en Botswana empec a con-
EL T RABAJO EN EL ll AN CO MUN DIAL 25
siderar la idea de dej ar el Banco Mundial definitivamente para
fundar una organizacin de utilidad social con la funcin de ase-
sorar a pases del Tercer Mundo, especialmente acerca de las ne-
gociaciones con empresas mineras internacionales. Pero en 1974
no me atrev a abandonar el Banco Mundial, as que en 1975 vol-
v en calidad de Loan Officer, responsable de Costa de Marfil , Be-
nn y Togo.
Fue una etapa muy intensa en la que viaj mucho y tambin
aprend mucho sobre esos pases. En 1977 me convert en jefe de
departamento a cargo de siete pases de frica Central: Camern,
la Repblica Centroafricana, el Chad, la Repblica Democrtica del
Congo, Guinea Ecuatorial, Gabn y Santo Tom y Prncipe; labor
interrumpida nicamente por un ao sabtico durante el cual ejer-
c como profesor invitado en la Universidad de Frankfurt.
Fue un perodo duro y agotador y tambin con unas viven-
cias muy conmovedoras, como por ejemplo en 1977, en Congo.
Respaldbamos all un proyecto para la construccin de un ferro-
carril. Pero la gigantesca construccin del tnel fue atacada por los
guerreros de la libertad de Angola y el proyecto se paraliz por
completo. Las empresas participantes slo estaban dispuestas a pro-
seguir con este importante proyecto si reciban proteccin militar
y una prima por peligrosidad. Hice todo lo posible para salvar el
proyecto y viaj por todo el mundo para conseguir los fondos de
los pases donantes. La vspera de mi partida me encontr con el
presidente de la Repblica del Congo, Marien Ngouabi, que me
dio una carta para McNamara, presidente del Banco Mundial.
Cuando llegu a Washington, Ngouabi ya haba muerto. Lo haban
asesinado, al igual que a la gente que accidentalmente se encon-
traba con l, porque aspiraba a una apertura a Occidente. Por
primera vez tom conciencia de que mi trabajo comportaba una
serie de riesgos. Mucho ms tarde, cuando empec a actuar de ma-
nera activa contra la percib esa sensaci6n con mayor
intensidad.
Una y otra vez entraba en conflicto con la direccin del Ban-
co a causa de mi rigurosa postura. Cierto es que la mayora de las
veces poda trabajar sin que me molestaran, porque aquellos pa-
ses de los que me ocupaba no eran suficientemente importantes
26 PET ER EI C EN
para algunas personas, pero aun as chocaba frecuentemente con
ellas. Fue as como una empresa norteamericana present directa-
mente a Robert McNamara una queja sobre m, cuando despus
de 1972 aconsej al gobierno de Botswana que protegiera el pas
contra la explotacin por parte de las multinacionales. Decan que
yo radicalizara e incitara a la gente del pas. A consecuencia de
ello, el que entonces era mi superior y hoyes compaero de bata-
lla, Michael Wiehen, director de frica Oriental, tuvo que humi-
llarse y disculparse por m. El gobierno de Botswana escribi una
carta al Banco Mundial en que restaba importancia a todo aquello
cuanto haba dicho, atribuyndolo a mi opirn personal. Aunque
por supuesto, sin el resultado esperado. Festus Mogae, entonces se-
cretario de Estado del Ministerio de Hacienda y actual presidente
del pas, nicamente respondi: Muy bien. sa es exactamente la
razn por la que seguimos los consejos de Peter Eigen.
Pero, aun cuando en algunas ocasiones actuaba de manera cr-
tica y me mantena fiel a mis convicciones, la mayor parte del
tiempo era un leal miembro del Banco Mundial. Pragmtico como -
era, poda racionalizar todo cuanto suceda, todo lo contrario que
mi esposa Jutta. Ella era quien me hada tocar de pies a tierra, la
que discuta conmigo y la que en ms de una ocasin cuestion mi
trabajo. Sostena que si hacamos cosas jUnto con dictadores y plu-
tcratas perderamos nuestra credibilidad ante la poblacin yen
todo el mundo. Ya en 1965 se haba manifestado con el cocheci-
to de beb en Erlangen, ante la entrada del edificio donde yo man-
tena una discusin con una delegacin de Estados Unidos. Hasta
el momento de su muerte, en el verano de 2002, estuvo compro-
metida con los enfermos y los desfavorecidos de todo el mundo. En
Botswana, en 1972, aparte de su trabajo en un hospital estatal,
abri una clnica en un bosque de las afueras de la capital, Gabo-
rone, donde junto con sanadores tradicionales atenda a los ms
pobres de entre los pobres. En 1999 hmd la Fundacin de Ayu-
da a los Nios y, tras nuestra vuelta de frica y como miembro de
Mdicos para el Tercer Mundo, pas cada ao varios meses en hos-
pitales de pases en vas de desarrollo.
Mientras yo conferenciaba con los poderosos de los pases afri-
canos y latinoamericanos, ella trabajaba en los barrios bajos y se
1,1
EL TRABAJ O EN EL BANCO MUNDIAL 27
enfrentaba a la miseria de cada da. Nuestro hijo Tobas recuerda:
Nuestra madre mantena siempre vehementes discusiones con mi
padre. As fue en Chile, cuando l trabajaba con Pinochet, y tam-
bin en frica, ms tarde. Ella pasaba seis das por semana en los
barrios bajos, mientras que mi padre se sentaba durante las reu-
niones del Banco Mundial en los despachos ms elegantes. Siem-
pre haba discusiones a la hora del desayuno. l defenda la postu-
ra del Banco Mundial, mientras que la perspectiva de mi madre
era totalmente diferente. Con todo, observbamos que a l ya no
le resultaba tan fcil, veamos la frustracin con la que llegaba a
casa cuando los potentados africanos, una vez ms, haban llevado
a cabo un proyecto absurdo a costa de otro ms conveniente.
Estas conversaciones con mi esposa tuvieron su efecto sobre
m. Pero durante muchos aos segu convencido de que nica-
mente podra conseguir algo si me sentaba a dialogar con los po-
derosos. En ms de una ocasin tuve que tragarme un sapo, y bas-
tante grande. Pero de no haber sido por mi mujer seguramente me
habra tragado algunos ms. Poco antes de su muerte ella recor-
daba: La riqueza de nuestra relacin, yal mismo tiempo el mo-
tivo de un continuo conflicto, era que yo siempre trabajaba en
contacto con la realidad, mientras que l se mova entre la clase do-
minante. Creo que eso lo ha ayudado a tener otra perspectiva, aun
cuando nuestras discusiones fueran a menudo muy intensas. Des-
pus de todo, y pese a mis sentimientos, Peter no tena ms reme-
dio que trabajar con los poderosos de los pases.
En 1983 pas a ser director de seccin en Latinoamrica y res-
ponsable de Argentina, Chile, Ecuador, Paraguay, Per y Uruguay,
con un presupuesto anual para crditos de 1500 millones de dla-
res. Nunca haba estado tan ocupado, impulsando la economa de
Estados enteros y negociando constantemente con los gobiernos
de estos pases, por un lado, y con los pases donantes, las organi-
zaciones para la ayuda al desarrollo, los bancos y el Fondo Mone-
tario Internacional, por el otro.
sa fue la poca de la crisis de deudas, cuando el Banco Mun-
dial y el Fondo Monetario Internacional hadan lo posible por in-
tervenir con un importante despliegue de medios financieros y de
Otros tipos. Pero debamos tener un cuidado extremo para que no
I
28 PETER EIGEN
nos pasara como a los grandes bancos, que, a causa de la crisis del
petrleo, se haban comprometido con muchos paises de Latinoa-
mrica de una forma demasiado rpida e irresponsable, y ahora te-
rnamos que sacarles las castaas del fuego. Una vez ms, mi actitud
rigurosa no era bien recibida por los bancos ni por nuestra direc-
cin. En Chile, las crticas llegaron desde la izquierda, incluida la
de Juna, que se manifest en el exterior del Banco Mundial para
protestar porque queramos ayudar al gobierno de Pinochet a sa-
lir de su profunda crisis, ofrecindole prstamos para aj ustes estruc-
turales. En Per reci b insultos por parte de la derecha porque yo
insisa en pagar los crditos, a pesar de que Alan Garca rehusaba
el servicio de deudas. En Ecuador nos cayeron palos por parte de
los ecologistas, porque gracias a nuestra ayuda las empresas petro-
lferas ponan en peligro la selva virgen ya sus habitantes. Y, en
cuanto a Argentina, nos llovieron crticas por todas partes porque
quisimos obligar al presidente Alfonsn, elegido democrticamen-
te, a practicar una mejor poltica econmica. Y a todo ello haba
que aadir que prcticamente en todas partes haba un sistema de
corrupcin profundamente arraigado.
Permanec en ese puesto hasta 1988 y despus regres a fri-
ca. Me traslad con mi familia a Kenia, donde ocup el puesto de
director de la delegacin de frica Oriental del Banco Mundial,
con unos cien colaboradores a mi cargo. Fue aqu , en el ltimo
puesto de mi carrera, donde los efectos de la corrupcin se hicie-
ron ms insostenibles. A lo largo de mi carrera me haba enfren-
tado con las ms diversas formas de soborno y corruptibilidad y
haba tenido que soportarlas, pero en frica experiment su in-
fluencia directa. Y, a travs de relaciones muy buenas con las que
hoy sigo en contacto, aprend que en modo alguno la poblacin
se aferra a la corrupcin por tradicin. Tuvo tambin mucho que
ver en ello mi mujer, que cada da iba a los barrios bajos y por las
noches regresaba a la lujosa villa. Como ella recordaba ms tarde:
La corrupcin ya no era el tema de discusin de b.s conversacio-
nes que mantena con mi marido. Desde un principio fue testigo
en Kenia de qu manera tan increblemente escandalosa se enri-
quecan los ministros del gobierno. Tambin era un pas muy pe-
EL TRABAJ O EN EL BANCO MUN DI AL 29
ligroso, y los que hacan alguna crtica deban temer por su vida.
Vivimos all tres aos muy intensos.))
Kenia no debera haber sido de ninguna manera mi ltima
etapa en el Banco Mundial. An me faltaban algunos aos para ju-
bilarme y podra haber ascendido un peldao ms en mi carrera.
Pero de repente haba cosas que eran ms importantes. Cada vez
reciba ms apoyo en mi lucha contra la corrupcin por parte de
amigos tanto de pases desarrollados como no desarrollados. Pero
dentro del Banco Mundial tena las manos atadas. Haba llegado
el momento de dejarlo.
jill
3. Conciencia y oposicin
CuandoPeterEigenmepreguntporprimeravezqu
opinaba de una iniciativa anticorrupci6n fui total-
menteescptico. Le dije: Eres uniluso.No te metas
en ese berenjenal, no tienes ninguna oportunidad!"
Desdeentonces, infinidaddepersonassehanredode
PeterEigen porutopista;sinembargo,l haconsegui-
doconvencerdesus ideas amuchagentebuenaymo-
tivadaparaquecolaborenensucausa.
MICHAEL WIEHEN,
antiguodirectordel Banco Mundial
yms tarde presidente
deTransparencyInternationaldeAlemania
Paranosotros,Keniaes lapatriadeTI.Aquse plant
la simiente, porms que en un principioel gobierno
prohibi el establecimientode unadelegacin deTI.
NossentamosestrechamentevinculadosaPeterEigen,
ysinl haratiempoquenonosencontraramosdonde
estamos ahora. Si algunaotrapersonahubierafunda-
dounaorganizaci6ncomoTransparencyImernational,
probablemente no habramos confiado tanto en ella.
JOHN GITHONGO,
secretario de Estadoenel gobierno
del presidente Kibakide Kenia,
antiguoperiodistaypresidentedeTIde Kenia
UnavezalaoserenenenParslosrepresentantesdelospasesdo-
nantesydelas organizaciones de ayudaparaKenia. Comotradi-
cionalmenteel BancoMundialocupabalapresidencia,entre1988
y1991 se contabatambinentremis obligacionesdirigir regular-
menteenKeruaunaconferenciatcnicadepasesdonantes. Setra-
tabade decidirquproyectos eran merecedores de patrocinioy,
desdenuestropuntodevista,convenientes.Naturalmente,erauna
reuninpolticaenlaquecadaEstadoycadaorganizacindefen-
dasus propiosintereses. Unayotravez, tras tenaces negociacio-
nessiempreacabbamosconsiguiendofondosparadestinarapro-
32 PET ER E I GI::N
yectos importantes que, a nuescro juicio, eran necesarios para que
Kenia pudiera avanzar en su desarrollo.
Pero la mayora de las veces todo era en vano. Mientras en
Pars y Nairobi debatamos los detalles, ya haca tiempo que los
jefes de las empresas se haban puesto de acuerdo con miembros
del gobierno y altos funcionarios de los pases en vas de desarro-
llo para llevar a cabo unos proyectos totalmente intiles y terri-
bl emente costosos. Cuando el Banco Mundial o cualquier otra
organizacin estatal para el desarrollo se resista a financiar esos
proyectos intiles o perjudiciales, a los bancos privados de las em-
presas proveedoras les faltaba tiempo para ofrecer una solucin, y
concedan a los pases un crdito rpido y a menudo extremada-
mente caro, que por lo general quedaba cubierto con las garantas
del Estado. Contaban, por supuesto, con que tarde o temprano
obtendran una conversin o liquidacin de la deuda por parte de
los pases donantes, cuando los Estados se vieran amenazados por
la imposibilidad de pagar la deuda.
Dichos proyectos innecesarios y crditos desmedidos son el
motivo principal del elevado endeudamiento, la psima infraes-
tructura y la destruccin del medio ambiente de los pases del Ter-
cer Mundo. Las empresas, los potentados corruptos y los bancos
hacen su agosto, mientras que los que pagan el pato son tanto la
poblacin como las futuras generaciones. El mal principal de este
sistema es la corrupcin, ya que para que se lleven a cabo estos pro-
yectos, en parte contraproducentes, grandes sumas de dinero tienen
que ir a parar al bolsillo del encargado de tomar la decisin.
Recuerdo una oportunidad en que en el Banco Mundial acor-
damos no pagar parte de una suma destinada a un proyecto de
telecomunicaciones en Costa de Marfil, porque el gobierno no
quera adjudicrselo al proveedor ms conveniente. Obviamente,
basndose en consideraciones inapropiadas la adjudicacin del
proyecto la haba recibido un contratista con buenas relaciones,
que haba pedido una cantidad mucho ms elevada. Pero nuestra
decisin no cambi nada: con la mediacin del contratista, un
banco privado de Occidente financi ese proyecto de coste e s ~
mesurado.
Igualmente absurdo era el proyecto de una empresa alemana
CONC IEN CIA Y OPOSIC I N 33
de construir una carretera de peaje en uno de los pases ms pobres
de frica. Durante aos el gobierno de Camern impidi con toda
conciencia la construccin de una carretera que habra conectado
la capital con la ciudad portuaria de Douala. La sociedad donan-
te haba decidido financiar esta construccin, que respondera a las
urgentes necesidades de la gente local. La carretera, pensada para
que fuera practicable durante todo el ao, habra serpenteado por
un terreno difcil a lo largo de las laderas de la montaa; y con una
velocidad mxima permitida de 80 kilmetros por hora habra sido
suficiente para los escasos veWculos que presumiblemente iban a
utilizarla.
Menos de un ao despus yo conduca a gran velocidad por
la autopista de varios carriles que el gobierno haba hecho cons-
truir entretanto y que resultaba demasiado grandiosa y cara para
la moderada afluencia de trfico: un proyecto en exceso ambicio-
so para un entorno tan pobre.
El Banco Mundial financi en Kenia un gran proyecto sani-
tario, gracias al cual la gente que viva en un barrio marginal dis-
pondra de una clnica moderna para tratar el sida. Cuando se
recibi la aprobacin del Banco Mundial, los trabajadores de la cl-
nica echaron abajo el edificio provisional, una barraca de chapa
ondulada, para hacer sitio al nuevo edificio. Como mi mujer Jut-
ta tambin trabajaba all ayudando a los enfermos terminales, su-
pieron por mi intermedio que el gobierno ya haba recibido el di-
nero, de modo que slo quedaba esperar a que llegara en cualquier
momento. Pero no pas nada. El dinero nunca lleg. Insist y me
pele para que se lo entregaran a la organizacin de ayuda, pero
slo consegu que me dieran largas. Y as qued la cosa. En vez de
ayudar, habamos privado a los enfermos de su clnica provisional.
Como el espacio en el barrio marginal era muy reducido, tuvimos
que contemplar llenos de frustracin cmo los habitantes se iban
trasladando al espacio vaco que haba quedado, llevando consigo'
sus barracas de chapa ondul ada y sus caj as de cartn.
Tambin result frustrante otro proyecto destinado al apro-
visionamiento de agua en el litoral de Mombasa. Nuestra opinin
era que ante todo era necesario reparar el sistema ya existente, muy
deteriorado. Despus de hacer una valoracin, calcularnos que ello
1,1
J j
34 f> ET ER EIGEN
supondra unos 40 millones de dlares. Por otra parte, un consor-
cio de empresas de Alemania, Japn y otros pases quera construir
por unos 200 millones de dlares un conducto completamente
nuevo, que fuera desde los saltos de Nzima hasta Mombasa. Los
saltos de Nzima estn ai pie del Kilimanjaro, en uno de los par-
ques de Kenia ms bonitos pero ms escasos en agua. En ningn
momento pensaron en los daos que significara para la flora y la
fauna de ese frgii microcosmos el desvo de grandes cantidades de
agua. Pero las empresas ya haban conseguido crditos de bancos
privados y haca tiempo que haban hecho las gestiones oportunas
con el ministro responsable, que hizo todo lo que estuvo en su
mano para sabotear nuestros proyectos. Argument que el Banco
Mundial no conoca la realidad de frica y que olvidaba el poten-
cial del turismo. Pero, en la realidad africana, hasta el da de hoy
los ricos llenan sus piscinas con agua gratis, mientras que los po-
bres han de gastar su poco dinero en comprar agua potable a los
vendedores ambulantes de agua. Yo estaba convencido de que todo
era obra de la corrupcin -y sigo estndolo-, sin embargo no
poda hacer nada al respecto porque eso habra ido en contra de
la poltica del Banco Mundial.
No obstante, hubo otros que s actuaron. Las organizaciones de
donantes alemanas y escandinavas lucharon con denuedo contra
ese proyecto y tambin contra otro similar que pretenda construir
un dique de contencin en el ro Turkwell, al oeste del pas. Los
noruegos llegaron incluso a ser expulsados del pas. La embajado-
ra canadiense, que se haba expresado en trminos muy claros, es-
tuvo a punto de ser declarada persona non grata.
A finales de los ochenta y principios de los noventa la atms-
fera haba cambiado ostensiblemente. Cada vez eran ms las oro
ganizaciones de donantes y los pases asociados que reconocan qu
se precisaba una responsabilidad social y poltica para combati
el fraude x i s t ~ n t en los pases del Tercer Mundo. Con la cad
del muro de Berln se acab la poca en que desde Occidente s
enviaban generosas cantidades de dinero a frica con la nica fi
nalidad de que los potemados no se pasaran al perverso enemigl
del Este.
Fue as como qued en la nada lUla promesa de Alemania p
CONCIENCIA Y OPOS ICIN 35
llevar a cabo un pequeo pero eficaz proyecto que mejorara por
di ez aos la catastrfica situaci n del trfico en Nairobi. Con
unos 20 millones de dlares queramos respaldar W l proyecto que
habra proporcionado lUl sistema de regulacin del trfico, ms
plazas de aparcamiento y una infraestructura. Sin embargo, nos
enteramos de que el canciller federal, Helmut Kohl , asesorado por
dirigentes de economa alemanes, le haba asegurado al presiden-
te Moi que era posible construir en Nairobi un sistema de ferro-
carril metropolitano por unos 700 millones de marcos. Tal y como
evidenciaron las investigaciones posteriores, lo nico que se haba
prometido como ayuda al desarrollo haban sido los croquis y a
cambi o de muchos millones de marcos, buena parte de los cua-
les ira a parar a los asesores alemanes. Por supuesto, Kenia tena
que conseguir que le prestaran los 700 millones de marcos desti-
nados a la construccin del ferrocarril. Finalmente, este ambi-
cioso plan no lleg a realizarse, pero nuestro pequeo proyecto
tambin se vino abajo. Hasta hoy, Nairobi se ahoga en un trfico
, .
caouco.
Pero no slo en Kenia yen los otros pases del frica Oriental
est la corrupcin a la orden del da. Tambin mi amigo Hansjorg
Elshorst, que entonces era director de la Sociedad Alemana de
Cooperacin Tcnica (GTZ), puede hablar al respecto. La GTZ
es una organizacin estatal con unos 10000 o 12000 colabora-
dores que, junto con el Banco Mundial, constituye la mayor or-
ganizacin para la ayuda al desarrollo del mundo. Pero mientras
que el Banco Mundial financia proyectos estatales, el servicio que
ofrece la GTZ es en parte de asesoramiento, servicio que ofrece
en el mercado libre, en competencia con otras empresas consul-
toras. Slo en Arabia Saud trabajan unos cuatrocientos asesores
dela GTZ, pagados por los jeques. Y, cada vez con mayor fre-
cuencia, la GTZ tiene que hacer frente a la corrupcin. E15horst
explica: Cada vez costaba ms reci bir encargos sin "untar" a la
gente. Pero ni podamos ni queramos hacerlo. Algunos de mis co-
@horadares no compartan esta opinin y argumentaban que otros
lUmadan. A lo que yo responda: "Si maana aparece en los pe-
.6d.icos, nosotros tambin lo haremos; si no, es un no rotundo."
l .
36 PET ER EIGEN
A consecuencia de ello, a principios de los noventa perdimos un
negocio muy lucrativo en Indonesia, un encargo de unos cien mi-
llones de dlares.
La decisin que tom provoc mucha rabia dentro de la
GTZ, por lo que fui duramente atacado durante una reunin de
personal, e incluso lleg a poner en peligro puestos de trabajo. As
que declar: "Ya que no podemos sobornar, tenemos que erradicar
la corrupcin. "
Erradicar la corrupcin: Hansjorg Elshorst haba dado en el
clavo. Yo pensaba lo mismo. Durante largos aos de colaboracin
habamos aprendido a conocernos y apreciarnos. Sin duda te-
namos a menudo opiniones diferentes, especiaLnente porque
Hansjorg criticaba a gusto la poltica del Banco Mundial, que yo
defenda como leal representante de la organizacin.
Bajo su direccin y, ms tarde, la de sus sucesores, la GTZ se
convirti en la ayuda ms importante para Transparency Interna-
tional. No slo asumi el riesgo de respaldarnos tanto poltica
como profesionalmente cuando la mayora an nos consideraba
chiflados ilusos, sino que siempre estaba dispuesta a dar un im-
pulso a nuestra organizacin con dinero y buenas palabras en los
momentos ms crticos.
Poco a poco comprend que la corrupcin es el vicio capi
de la actual ayuda para el desarrollo, as como la causa princ'
del fracaso de casi todas las gestiones al respecto. Se haba
una alianza sacrlega entre los proveedores del Norte y las au
dades locales, y yo no era el nico que opinaba as. Otro tanto
Can no slo un gran nmero de trabajadores de las
de ayuda y empresarios del opulento Norte, sino tambin la j
ven lite africana de los intelectuales. En numerosas con
nes me confirmaron que de ninguna manera estaban con
con tal situacin. Pero una vez ms fue mi esposa la que pron
ci la frase decisiva: No tienes por qu tolerarlo. En efecto, ya
quera seguir tolerndolo.
Sucedi entonces que todos los representantes del
Mundial en frica fueron invitados a una conferencia en
, I
landia, y Kim Jaycox, el vicepresi dente, me pidi que hablara
sobre la corrupcin. Tienes experiencia en este tema, puesto
CONCIENCIA Y OPOSIC I N 37
has trabajado en Kenia, me dijo. No quera dej ar escapar esta
oportunidad, as que durante una de nuestras comidas semanales
le habl a un amigo keniano de mi prxima ponencia. Joe Ghi-
tongo trabaj aba para una gran empresa auditora y en aquel en-
tonces sufra discriminacion por pertenecer al li naje de los Kiku-
jo. As, por ejemplo, debido a su ascendencia ya no reciba ningn
encargo por parte del Estado. Me escuch atentamente y dijo: Yo
te escribir el discurso. Junto con su compaero Laurence Coc-
kroft redact un documento que yo desarroll ulteriormente y pre-
sent en la conferencia de mis compaeros del B!11CO Mundial. La
esencia de ese documento era:
1. Los africanos quieren hacer algo contra la corrupcin.
2. La corrupcin es omnipresente y terriblemente perju-
dicial.
3. Es posible tomar medidas para combatirla.
La reaccin de mis compaeros de otrOS pases africanos fue
entusiasta, pensaban como yo. Haban permanecido callados du-
rante demasiado tiempo y se sentan aliviados de que por fin al-
guien expresara lo que todos llevbamos en el corazn. Constitui-
mos inmediatamente un comit que deba desarrollar los mtodos
para luchar contra la corrupcin, y yo fui designado director. Pero
apenas habamos empezado a trabajar cuando lleg el memorn-
dum de nuestro departamento legal: lo que estbamos haciendo
no era lcito. Debamos disolver el comit sin demora, ya que el
Banco Mundial prohiba toda actividad poltica e intromisin en
los asuntos internos de un pas. Y nuestro proyecto contra la
corrupcin se vino abajo.
Tras la conmocin inicial, acept la prohibicin y me dije a
mismo: Entonces, despus del trabajo, me comprometer de
privada. Muchos otros tambin estaban dispuestos a co-
Desarrollamos una idea, el Business Practice Monitor, por
las empresas' deban comprometerse a no participar en nin-
de corrupcin. Por ese entonces ignorbamos que sera el
precursor de nuestro actual e irrenunciable pacto de inte-
n quisimos organizar una cqnferencia con los
tes del Banco Mundial con el propsito de discuti r
38 PETER EI GEN
nuesu a idea. Hansjorg Elshorst se ofreci a financiar dicho acto.
Podia destinar a este fi n, sin necesidad de autorizacin, un total
de 9 900 marcos del presupuesto de la GTZ. Peter Sotje con-
tribuira con otros 9900 marcos provenientes de la Fundacin
Alemana para el Desarrollo. Con todas esas promesas en el bolsi-
llo, invitamos a veinte importantes personalidades a asistir a la con-
fere ncia el 1 de septiembre de 1990 en la Villa Borsig, en Berln,
con el fin de concretar nuestra idea.
Pero, una vez ms, todo fue en balde. El secretario de Estado
del Ministerio para la Colaboracin Econmica, Sigfried Lengl,
haba prohi bido el pago de los fondos. Tanto la GTZ como la Fun-
dacin Alemana para el Desarrollo estaban autorizadas a pagar
hasta un total de 10 000 marcos sin la autorizacin del ministerio;
pero, segn argument Lengl, la suma total de ambas institucio-
nes federales superaba dicha cantidad, por lo cual poda prohibir
nuestra conferencia. A slo una semana de la fecha fijada deba-
mos desconvocarlo todo.
As pues, con muy poco margen de tiempo, tena que decir-
les a todos los participantes -que haban pagado parte del viaje
con sus propios medios- que todo se haba cancelado, y deba re-
nunciar a mi idea de realizar una conferencia. No permit que eso
me afectara demasiado y segu trabajando de manera privada.
ta que lleg el segundo memorndum, firmado personalmente
Conable, presidente del Banco Mundial. Como director del
co Mundial tampoco me -estaba permitido trabajar de manera
vada en la creacin de una estructura contra la corrupcin, ya
eso daba una mala imagen del Banco Mundial . As pues, deba
pender inmediatamente cualquier tipo de iniciativa encami
en esa direccin.
sa fue para m la seal definitiva para abandonar la o
zacin. Me faltaba muy poco para conseguir la llamada regla
los ochenta, por la que" uno se poda jubilar sin sufrir grandes
didas econmicas cuando la suma total de su edad y los aos
servicio alcanzaba la cifra de 80. Sin embargo, eso no me
un sacrificio excesivo, ms bien me lo tom como un nuevo
mienzo. Naturalmente, a la edad de 54 aos todava me senta
joven para jubilarme. Me propona aceptar un par de contraeos
1;
CONCIENCIA Y o POSIcr N 39
consul tora y, tal vez, dos veces por semana ocuparme de la crea-
cin de una organizacin anticorrupcin.
Una vez ms fue Jutta, mi esposa, quien me hizo tocar de pies
a cierra. Ya no necesitarnos seguir ganando dinero con los contra-
tos de consulwra - dijo-o Ahora podemos hacer exactamente lo
que creemos que es lo correcto. Y as fue como pronto se presen-
t la posibilidad de un trabajo a jornada completa: la fundacin de
Transparency International.
I

/1,
:;1 1
4. El comienzo
All estbamos, un hatajo de hombres blancos, occi-
dentales y mayores con un montn de pragmatismo y
una extensa experiencia en el mundo de la economa,
y lo ni co que se nos ocurri fue fundar una ONG.
Una organizacin no gubernamental, algo que slo
crean los jvenes idealistas.
F RAN K VOGL,
antiguo jefe de prensa del Banco M undial
Lo que yo haba planeado era COITar con el Banco Mundial de una
manera poco conflictiva, para en seguida lanzarme de lleno a tra-
bajar en la nueva organizacin anticorrupcin, que en ese mo-
mento no tena ni nombre. Pero la prohibicin de nuestro en-
cuentro inicial por parte del secretario de Estado Lengl nos haba
hecho perder todo un ao. Cuando abandon el Banco Mundial,
en julio de 1991, me fui a Namibia por un perodo de seis meses.
Por encargo de la Fundacin Ford, que aos atrs haba promovi-
do mi trabajo como asesor en Botswana, iba a ayudar a elaborar un
sistema legal a los jvenes Estados que acababan de obtener su in-
dependencia de Sudfrica. Juna, mi mujer, trabajaba otra vez como
doctora en un programa de la UNICEF.
En aquella poca mi superior era el brillante fiscal general del
Estado Hartmut Ruppel, con el que en seguida me uni una es-
trecha amistad. Tambin con el juez supremo Theo Frank se cre
una relacin laboral de confianza. Ambos estaban profundamen-
te interesados en conseguir que el nuevo gobierno democrtico,
fruto de una valiente lucha por la libertad en contra del rgimen
del Apartheid de Sudfrica, fuera tambin en el futuro un gobier-
no abierto e ntegro. Theo Frank di riga una comisin' antico-
rrupcin que haba creado el presidente Nujoma, cuyos resultados
no deban hacerse pblicos. y Harmut Ruppel me encomend
la tatea de redactar un cdigo de comportamiento para los al tos
funcionarios y mandatarios. Los dos colaboraran ms tarde estre-
chamente en la fundacin de Transparency Internacional. 00'0 im-
42 I'ETER EI GEN
pulso importante fue la visita del general Obasanj o, en aquel en-
tonces presidente del African Leadership Forum yex presidente de
Nigeria. Ya entonces, en un encuentro con el presidente Nujoma,
apoy calurosamente la idea de Transparency International. Acto
seguido visitamos Sudfrica, donde Obasanjo hizo propaganda de
nuestras ideas en casa de su amigo Mandela. Durante el mismo
viaje paramos en Harare, donde, en una importante conferencia
de la Coalicin Global por Africa, ensalz como uno de sus miem-
bros el movimiento anticorrupcin.
As pues, seguamos con la idea de organizar diversas confe-
rencias, y poco a poco fuimos ganando aliados importantes para
nuestra causa: el ex presidente del Banco Mundial Robert McNa-
mara; los ministros para la Ayuda al Desarrollo Jan Pronk, de Ho-
landa, Linda Chalker, de Gran Bretaa y Carl-Dieter Spranger,
de Alemania, y sus estrechos colaboradores; Enrique Iglesias, jefe
del Banco Interamericano de Desarrollo; Dieter Frisch, director
general de los Fondos Europeos para el Desarrollo; Huguerre La-
belle, presidenta de la Organizacin Canadiense para el Desarro-
llo, y numerosas personalidades, especialmente de frica, Asia y
Latinoamrica. Fue una poca de preparacin muy activa, entre
mi despedida de Kenia en el verano de 1991 y la fundacin ofi-
cial de TI.
Cuando regresamos a Berln, despus de pasar diez aos en el
extranjero, tena diversas ideas acerca de lo que quera empezar
a hacer con mi recin ganada libertad. Lo que tena claro era que
volvera a Namibia, porque la Fundacin Ford haba dispuesto
los fondos correspondientes que me permitiran viajar all cuan-
do fuera necesario. Entre mis proyectos figuraba la creacin de un
bufete de abogados, o la colaboracin con el Banco de Europa del
Este, que tras la cada del muro necesitaba urgentemente ejecuti-
vos experimentados. Tambin me hice cargo de alguno que otro
proyecto o ~ o asesor. Siguiendo el consejo de mi esposa, rechac
el interesantsimo pero controvertido trabaj o de hacerme cargo de
la seguridad de la energa atmica en Europa Central. De manera
instintiva, ella estaba en contra de la propagacin de la energa at-
mica, y por otro lado opinaba que gracias a la pensin del Banco
Mundial ya no necesitbamos ms dinero. Asi que, en lugar de eso,
EL COMI EN ZO 43
reclut para Transparency International a Wl0 de los vicepresi-
dentes del Banco de Europa del Este, Miklos Nemeth, que ac-
tualmente sigue siendo miembro del comit asesor.
Todo el mrito de que por fin me pudiera concentrar plena y
totalmente en Transparency International corresponde a Hansjorg
Elshorst. A lo largo de muchas conversaciones me convenci para
que centrara toda mi atencin en TI, y tambin me ayud eco-
nmicamente proporcionndome un contrato de asesoramiento
de la GTZ para la organizacin de un evento en Eschborn. As fue
cmo el proyecto inicial de un trabajo parcial se convirti en una
ocupacin a tiempo completo.
A principios de 1993, naturalmente, todo pareca muy dife-
rente. Mi mujer y yo compartamos una diminuta habitacin en
nuestra casa de Berln, que entonces tenamos enteramente alqui-
lada. Equipado nicamente con un telfono y un fax, me las apa-
para movilizar a viejos conocidos de todo el mundo a fin de
llevar mis ideas a la prctica. Mantuve un montn de encuentros
con las personas ms diversas, que por motivos igualmente diver-
sos queran actuar contra la corrupcin. Nuestro pequeo grupo,
que se form despacio, se reuni en Eschborn, Kampala, Fairfax,
Londres y algunas otras ciudades del mundo.
Uno de los encuentros ms fructferos tuvo lugar a principios
de 1993 cerca de Londres. Paul Batchelor, actual miembro del
comit asesor de TI yen aquella poca director general de la con-
sultora Coopers & Lybrand (la actual PricewaterhouseCoopers),
nos haba asignado como lugar de reunin las instalaciones de-
dicadas a la formacin de la empresa. La Larimer House era un
pequeo castillo precioso situado a las afueras de Londres. All nos
reunimos veinte compaeros de batalla, que constituan el n-
cleo de Transparency. Lo que an no sabamos era el tipo de or-
ganizacin que queramos formar. Nuestras respectivas motiva-
Ciones eran muy diferentes, al igual que nuestros planteamientos
acerca de cmo queramos empezar a luchar. Frank Vogl, el ex jefe
de prensa del Banco Mundial, recuerda nuestros inicios: H ansjorg
Elshorst, gerente de la GTZ, estaba totalmente a favor de la idea,
ya que saba por experiencia que la corrupcin obstrua e impeda
una y otra vez los proyectos para el desarrollo. Por el courrario,
44 PET ER EJG EN
Fritz Heirnann, asesor principal de General Electric, estaba frustra-
do por el hecho de que las empresas de Estados Unidos no deban
sobornar, mientras que empresas corruptas de otros pases llega-
ban a obtener benefi cios fis cales de esta manera. Lo que quera,
por tanto, era establecer la igualdad de oportunidades mediante
alguna accin internacional. Jermyn Brooks estaba furioso por-
que los contables y asesores de empresa se vean envueltos invo-
luntariamente en el crculo vicioso en todas partes del mundo y
demasiado a menudo tenan que cerrar los ojos ante la corrupcin.
Laurence Cockron, como asesor especializado en ayudas al desa-
rrollo, conoca muy bien el problema de la corrupcin. George
Moody Stuan, representante de diversas compaas britnicas, sa-
ba en todo el mundo dnde, cmo y a quin haba que pagar.
Michael Hershman, en cambio, como antiguo inspector ge-
neral de la Agencia de Estados Unidos para el Desarrollo Interna-
cional (USAID) y propietario de una empresa de seguridad nor-
teamericana con representacin mundial, era uno de los pocos
cofundadores de Transparency International que realmente tena
una gran experiencia en la lucha activa contra la corrupcin, as
como profundos conocimientos en procesos criminales.
A causa de las diferentes posiciones de todos los participantes
habamos malgastado mucho tiempo en confusos intercambios de
ideas. Por eso le ped a Hansjorg Elshorst, presidente de la confe-
rencia en la Latimer House, que se ocupara de que alcanzramos
resultados concretos. Hansjorg recuerda: Tuve que actuar con
cierra desconsideracin para poder imponer una discusin orde-
nada, ya que no estaba claro sobre qu queramos hablar. Unos
queran que aquello fuera un frum internacional; otros que fue-
ra una organizacin mundial para la aplicacin de la ley. El go-
bierno holands nos ofreci oficinas y seis puestos pagados, pero
los rechazamos rpidamente, ya que corramos el peligro de con-
vertirnos en una agencia del gobierno.) .
Ni siquiera pudimos ponernos de acuerdo en la eleccin del
nombre. Desde un principio yo estaba a favor de que fuera Trans-
parency International; si bien, la palabra rransparency, es decir,
transparencia, no tenia una buena acogida por parte de los o r ~
teamericanos. Michael Hershman dijo, sarcstico: Este concepto
H COMI ENZO 45
roe hace pensar en condones. Sera mejor "honradez" o "integridad
internacional". Pero yo quera mantener ese concepto y les expli-
qu a mis amigos norteamericanos que esa palabra sonaba muy
bien en Europa y que expresaba exactamente lo que queramos
transmitir. A mis amigos europeos, a los que tampoco agradaba
mucho el trmino, les expliqu que los americanos estaban entu-
siasmados. Hoy, Michael Hershman afirma: Los otros tuvieron
xito con su nombre, y, vindolo en retrospectiva, debo admitir
que tenan razn.) Curiosamente, no nos vimos envueltos en una
verdadera discusin sobre la estructura de Transparency Interna-
tional hasta el da en que le dimos nombre.
Fui a Oxford y Cambridge con Hansjorg Elshorst y Frank
Vogl para echar un vistazo a las pintorescas ciudades y a las univer-
sidades. Mientras pasebamos por los magnficos jardines de Cam-
bridge y charlbamos, cada vez veamos ms claro que Transparency
International no tena que ser un perro guardin ni un fiscal, sino
ms bien desempear un papel catalizador y reunir a dialogar a to-
das las partes implicadas en el crculo de la corrupcin. Fue all don-
de por primera vez expresamos nuestra idea de crear las llamadas
islas de la integridad en el mar de la corrupcin. La idea era ase-
gurar pequeas y limitadas reas o mercados en los que fuera posi-
ble cerrar tratos sin que interviniera la corrupcin, aun cuando las
partes implicadas se sirvieran de mtodos corruptos. Fue una pri-
mera aproximacin a nuestro pacro de integridad, que actual-
mente se utiliza en todo el mundo.
En nuestra conversacin concretamos tambin un poco ms
cmo deba ser el desarrollo de Transparency. Frank Vogl recuer-
da: Los siguientes pasos estaban muy claros. Antes que nada de-
bamos asegurarnos el apoyo de importantes personalidades de los
pases en vas de desarrollo, porque no podamos sencillamente im-
ponerles la idea de los valores del Norte. Era necesario que estu-
vieran convencidos desde un principio, y para ello debamos crear
una organizacin bien estructurada. Hansjorg Elshorst, como di-
rector de una organizacin estatal, y Fritz Heimann, como miem-
bro dirigente de una empresa, fueron descartados, as que elegirnos
a Peter como nuestro presidente.
El primer paso para una organizacin era crear una sociedad
46 r ETER EI GEN
registrada, lo que se Uev a cabo bastante rpidamente y de una
manera algo inusual. En febrero, Jan Pronk, el minis tro holands
de Ayuda al Desarrollo, invit a La Haya a los miembros ms im-
portante de nuestro grupo para que le ,explicramos nuestro pro-
yecto de Transparency International. El y su asesor de confianza
Michel van Hulten respaldaban desde haca tiempo no slo orga-
nizaciones como la Coalicin Global por frica, sino tambin a
nuestro pequeo grupo y ahora nos pagaba el viaje. Y ah mismo,
en su sala de conferencias, fundamos Transparency International.
Hizo venir a un notario alemn desde Amsterdam, que registr la
creaci6n de la organizacin segn el derecho alemn. A! mismo
tiempo nos encargamos de que la sociedad tambin se inscribiera
en Bern, en el registro de sociedades. Los miembros de la funda-
cin fueron: Hansjorg Elshorst, Joe Ghitongo, Fritz Heimann,
Michael Hershman, Kamal Hossein, Dolores L. Espaol, George
Moody 5tuart, Jerry Parfitt, Jeremy Pope, Frank Vogl y yo.
A! mismo tiempo formamos tambin la junta directiva que
deba dirigir la nueva organizacin, as como un comit de la aso-
ciacin. Yo sera el presidente y Kamal Hossein, de Bangladesh, y
Frank Vogl, de Estados Unidos, los vicepresidentes. El comit lo
formaran Laurence Cockron (Gran Bretaa), Dolores Espaol
(Filipinas), Theo Frank (Namibia), Joe Ghitongo (Kenia), Michael
Hershman (Estados Unidos) y Jerry Parfitt (Gran Bretaa).
Tras una recepcin con unos cien representantes holandeses
de la polica, la justicia y la poltica, regres a Francfurt am Mam,
donde aiquil un coche y me puse en camino en direccin a Ber-
ln. Conect la radio y apenas di crdito a mis odos cuando o la
noticia: Hoy, en La Haya, el alemn Peter Eigen ha sido elegido
presidente de una organizacin internacional que va a luchar en
todo el mundo contra la corrupcin. De pronto me di cuenta d
lo importante que era tener de nuestra parte al genio de las co-
o . municaciones Frank Vogl y con l a la prensa.
Ahora haba que dar el segundo paso. Queramos celebrar en'
Berln nuestra conferencia de fundaci6n y llevar a tantos preemi
nentes pol1ticos y peces gordos del mundo de la economa com
fuera posible. Nuestros objetivos eran muy claros:
1. Romper el muro de silencio que se haba creado alrede
EL COMIENZO 47
dar de la corrupcin y hablar en detalle y de manera profesional
sobre este tema.
2. Reconocer y definir juntos la realidad de la corrupci6n y
tomar medidas contra los fallos nacionales e internacionales exis-
tentes.
3. Formar coaliciones contra la corrupcin en las que reu-
niramos a las diferentes partes yal mismo tiempo movilizaramos
recursos para la nueva organizacin.
4. Dirigir la atenci6n de los medios de comunicaci6n hacia
los peligros de la corrupcin y mostrar el dao que causa, espe-
cialmente en los pases en vas de desarrollo.
La conferencia deba tener lugar del 4 al 6 de mayo de 1993
en la berlinesa Villa Borsig, sede de la Fundacin A!emana para
el Desarrollo Internacional (DSE). Como yo me encontraba des-
bordado por los preparativos de la organizacin y por la creacin
de Transparency, reclutamos a nuestro primer colaborador, Frede-
rik Galtung, hijo del investigador para la paz noruego y ganador
del Premio Nobel Alternativo, Johan Galtung.
Por fin pude rrasladar mi oficina de la diminuta habitacin
de casa, ya que el Instituto para la Investigacin de los Agentes
Contaminantes nos haba ofrecido un pequeo despacho en la
Universidad Tcnica de Berln. All compartamos todos un or-
denador, cuyo teclado siempre se quedaba atascado, y, si alguien
necesitaba imprimir algo, la impresora se encontraba a cincuenta
metros de distancia, en la oficina de la secretaria del Instituto. En-
viamos una gran cantidad de invitaciones por fax y a travs del
correo electrnico e hicimos llamadas telefnicas hasta que nos
ardieron las orejas. Pero sin el talento organizativo de Frederik, que
hablaba una cantidad increble de idiomas, no lo habramos con-
seguido.
La conferencia, con 70 participantes provenientes de ms
de 20 pases distintos, fue todo un xito "y nos permiti dar un
gran paso adelante, en especial porque asistieron muchos amigos
de categora de todas partes del mundo.
Roben McNamara, antiguo ministro de Defensa de Estados
Unidos y ex jefe del Banco Mundial, estaba entusiasmado con
nuestro concepto de islas de integridad y confirm su asistencia.
4 8 PET ER EI GEN
Yo cena la esperanza de llevar a Berln por lo menos a un alto re-
presentante del mundo de la economa y a un dirigente pol1tico de
algn pas eminente. y, de hecho, consegu que acudiera el vice-
presidente de Ecuador, Alberto Dahik. McNamara lleg junto con
Fri a Heimann, representante de General Elecrric. La mera pre-
sencia de McNamara y su declaracin de que la oponunidad de
reducir la corrupcin es ahora mayor que en los ltimos cincuen-
ta aos nos ayud a tener credibilidad, tanto en los pases indus-
rrializados como en el Tercer Mundo.
Pero tambin asistieron arras importantes personalidades, sin
cuyo apoyo Transparency Internacional nunca habra crecido ni la
habran aceptado internacionalmente de una forma tan rpida.
Una vez reunidas las eminentes personalidades provenientes
de todas partes del mundo creamos un consejo asesor cuya presi-
dencia asumi Alberto Dahik, de Ecuador. Asimismo, decidimos
fundar tan pronto como fuera posible sucursales nacionales, y muy
pronto entraron en servicio las primeras en Kenia, Estados Uni-
dos, Bangladesh, Gran Bretaa, Alemania y Ecuador.
5. Crecimiento de la organizacin
Desde un principio qued claro que tenamos que crear
una coalicin internacional cuyos miembros no slo
provinieran de organizaciones de ayuda al desarrollo,
sino de entornos muy variados. AS, por ejemplo, no-
sotros, los norteamericanos, empezamos muy pronto
a crear nuestra propia delegacin. Fue bastante com-
plicado, pero, por fin, en 1994 estbamos preparados
para comenzar.
FRITZ H EIMANN
As pues, la nueva organizacin llamada Transparency Internatio-
nal estaba fundad4, o al menos ya exista el armazn al que de-
bamos dar vida. Establecimos nuesrra base de Berln en un pe-
queo despacho, muy cerca de la parada del zoolgico. Puesto que
yo era el primer colaborador, decid que Berln sera la sede tem-
poral de TI. Adems, como la cada del muro era an reciente, la
capital alemana todava no albergaba ninguna otra ONG inter-
nacional. As que aqu esperbamos recibir un poco ms de aten-
cin que en las otras capitales del mundo, donde existan docenas
de organizaciones no gubernamentales con los objetivos ms di-
versos. La decisin definitiva sobre la sede se tomara cuando con-
rratramos a un director a tiempo completo.
Por supuesto, el dinero escaseaba. Sobrevivamos gracias a las
donaciones y el apoyo de diversas organizaciones internacionales.
La GTZ nos proporcionaba una garanta de 70000 marcos para
nuestro alquiler, y ms tarde la Fundacin Ford nos respald con
importantes cantidades. Cada ao llegaban 5 000 dlares de la
Coalicin Global por frica, entre cuyos miembros se contaban
McNamara, Jau Pronk, ministro holands de Ayuda al Desarrollo,
y Masire, presidente de Botswana: Todo ello nos permici desa-
rrollar una slida organizacin. Hansjorg Elshorst explica: El apo-
yo era necesario. Peter tena que ocuparse no slo del sueldo de sus
empleados, el pago del alquiler y el financiamiento de los gastos
de viaje, sino tambin del desarrollo de la organizacin. Sin la se-
guridad que nos ofreca la GTZ, nuestra organizacin, hoy slida
50 l'ETER EIGEN
y reconocida, hace diez aos no habra podido pagar el alquiler del
despacho.
A cada oportunidad que se me presentaba intentaba conseguir
donaciones, ya fueran grandes o pequeas; naturalmente, respe-
tando siempre nuestras normas de transparencia. Tuvimos tanto
xi to que ya en 1993 pudimos contratar a nuestra primera encar-
gada de oficina, Margit van Ham, y nuestro primer director de
programacin, Frederik Galtung. Por fin, el 1 de enero de 1994,
Jeremy Pope empez como nuestro primer gerente. A l y a su es-
posa D iana les gustaba tanto Berln que aceptaron encantados la
decisin de que la sede principal estuviera ubicada all. Poco a poco
fu imos ocupando ms espacio en el Insti tuto de la Universidad
junto a la parada del zoo.
Sin embargo, queramos estar pronto operativos y hacernos
conocer no slo en Berln, sino en el mayor nmero de ciudades
posibles, as que desde un principio nos lanzamos de lleno a crear
secciones nacionales, nuestras delegaciones. Adems de poder ac-
tuar as con los respectivos gobiernos, con ello queramos tambin
poner de nuestro lado a la sociedad civil. Frank Vogllo expres
de esta manera: El xito de Transparency International se basa
en el excepcional valor de la gente de los pases en vas de desa-
rrollo, que arriesgaban la vida para defender nuestra causa. Fueron
ellos los que lograron hacer efectiva a TI en las delegaciones na-
cionales.
Las delegaciones nacionales iniciales se crearon rpidamente
de la nada con gran parte de fondos privados e iniciativas propias
de nuestros colaboradores locales. Michael Hershman y Fritz Hei-
mann crearon nuestras sucursales en Estados Unidos y para ello
utilizaron la infraestructura de sus propias empresas. Joe Ghiton-
go intent hacer lo propio en Kenia.
Lamentablemente, en nuestro afn de ser activos y tener una
representacin rriundial lo antes posible tambin cometimos erro-
res. Por ejemplo, ahora en retrospectiva lamento mucho haber apo-
yado tanto a Alberto Dahik, vicepresidente de Ecuador y antiguo
presidente de nuestro comit asesor. Pues, como descubrimos ms
adelante a raz del caso Dahik, TI deba ser polticamente inde-
pendiente y de ninguna manera poda ser dirigido por miembros
RECIMIENTO DE LA ORGANlZACI O N 51
del gobierno de un pas o esta.r sobreprotegido por ellos. En 1993
yo estaba encantado, casi deslumbrado, con el apoyo total que
recibamos de Dalllk y su presidente Sixto Durn Balln. Ya en
nuestra pimera visita a su pas hizo llamar a su despacho al juez
supremo del pas, el jefe de la compaa petrolfera Yotros repre-
sentantes de la justicia, poltica y economa, para que les explic-
ramos nuestro proyecto.
En virtud de su poder poltico, cre de la nada una TI en
Ecuador. Volamos juntos hasta Guayaquil, donde nombr presi-
dente de la delegacin nacional al rector de la Universidad Cat-
lica, que ms tarde sera presidente del Estado. Apenas habamos
desarrollado nuestra idea de las islas de la integridad, cuando se
aprob la propuesta para crear una nueva refinera de petrleo. En
aquel entonces yo estaba muy entusiasmado al ver con qu ra-
pidez se haba creado aqu una delegacin nacional potente. Por
desgracia, ignoraba que, al quedar constituida por representantes
de la lite local, TI de Ecuador iba a convertirse en una parodia de
nuestros autn ticos conceptos.
No advert claramente el peligro de mantener una relacin tan
estrecha con la poltica hasta que Alberto Dahik se vio envuelto
en 1995 en un escndalo de corrupcin, aClisado de haber com-
prado influencia poltica con dinero negro. Dahik sali de Ecua-
dor para dirigirse a Costa Rica y yo, en el plazo de media hora, (Uve
que tomar la difcil decisin personal de suspenderlo como presi-
dente de nuestro comit asesor, fueran o no ciertos los cargos pre-
sentados contra l. Por esta razn se rompi nuestra amistad.
Adems de quedar personalmente muy afectado, este inci-
dente caus un enorme retroceso en nuestra sucursal de Ecuador.
Pasaron aos antes de que pudiramos corregir este error. La nue-
va presidenta de TI de Ecuador, Vaieria Merino Dirani, se dedic
en seguida a poner orden, como Jess en el templo, pero (Uva que
enfrntarse a la lite local. ..
EIlamemable error que comet con Alberto Dahik se debi
a mi prisa por querer propagar nuestras ideas y dar a conocer a
Transparency Internationallo antes posible, ya que sin el im ers
pblico no podamos progresar. Por eso estbamos muy agradeci-
dos de tener de nuestra parte al comunicador Frank Vogl, que nos
52 PETER EIC EN
introdujo en los medios de comunicacin, aunque en un princi-
pio se burlaran de m y me tildaran de Don Quijote, como hizo
el diario britnico The Economist.
Haba otros compaeros que tambin atraan la atencin so-
bre nuestra iniciativa, como fue el caso de George Moody Stuart,
que en 1993 public su libro Grand Corruption. Este britnico y
hombre de negocios jubilado fue el primero entre el crculo de di-
rigentes del mundo de la economa que expuso abiertamente los
mtodos corruptos con que trabajaban mundialmente los expor-
tadores y las empresas. Por primera vez expona, de un modo va-
liente y elocuente, la manera en que la economa privada influa
en los gobiernos y obstaculizaba todos los esfuerzos para el desa-
rrollo en el Tercer Mundo. Esto le cost un par de puestos en al-
guna junta di rectiva, pero el libro fue tan beneficioso para nues-
tra causa que pudo superar ese inconveniente.
Empezamos a desarrollar las primeras herramientas intelec-
tuales contra la corrupcin. Jeremy Pope recopil el material ne-
cesario para la primera edicin del Source Book, que actualmente
recoge en ms de 20 idiomas mtodos, ejemplos y medios para
enfrentarse a la corrupcin, resultado de una lista que me haba
entregado en Ecuador. En esta lista se encontraban todos los ele-
men tos relevantes para conseguir un sistema de integridad inco-
rruptible: leyes, instituciones y directrices. En su totalidad y su f-
cil interrelacin de elementos constitua un sistema de integridad
para protegerse contra la corrupcin. Adems, seguamos traba-
jando en nuestro concepto de las islas de integridad, a partir del
cual fuimos desarrollando poco a poco nuestro pacto de inte-
gridad.
En 1994 tuvimos nuestra reunin general anual, en la que
contamos con unos veinte miembros. Alberto Dahik nos recibi
en Quito, donde habamos decidido ampliar nuestras actividades.
Hasta el momento nuestro objetivo era principalmente la gran co-
rrupcin en la economa internacional, pero la joven activista ecua
toriana Valeria Merino Dirani nos convenci de que tenamos que
ocuparnos tambin de la corrupcin cotidiana, la que los ciuda-
danos experimentaban a diario: los policas corruptos, los emplea-
dos de aduanas sobornados y los polticos comprados con los que,
C RECI MI EN TO DE LA ORGANIZACI N 53
se tenan que enfrentar da tras dfa. Nos dimos cuenta de que te-
na razn y aceptamos su propuesta.
Tambin tomamos la decisin de no anal izar ningn caso
concreto de corrupcin ni de decir nombres. No pretendamos
denunciar ningn caso individual; lo que queramos era crear las
condiciones para conseguir una cooperacin transparente y pro-
porcionar los medios para ello. El trabajo de destapar escndalos
- as pensbamos en aquel entonces- era cosa de la autoridad p-
blica y de los periodistas. Nuestra funcin era analizar los casos
destapados y desarrollar un sistema que permitiera evitar la co-
rrupcin en el futuro. Con esta posicin objetiva tendramos la
posibilidad de hablar con todas las partes: los sobornados, los que
sobornaban y las autoridades que perseguan a los criminales. Por
otra parte, sabamos a ciencia cierta que las actividades de investi-
gacin de los activistas los ponan en peligro de muerte en muchos
pases. As pues, no seguimos la estrategia de Amnista Interna-
cional, que ha tenido ya mucho xito en la denuncia de la vio-
lacin de los derechos humanos.
La reunin de miembros en Quito resolvi enviar a los go-
biernos de la Organizacin de Estados Americanos (OEA) una
resolucin en la que destacbamos la importancia de la lucha con-
tra la corrupcin en Latinoamrica. Gracias a esta iniciativa conse-
guimos nuestro primer gran xito, cuando nuestras secciones lati-
noamericanas consiguieron que la corrupcin figurara en la agenda
del encuentro en la cumbre que se celebrara en diciembre. Frank
Vogl recuerda: Poco antes de la cumbre la administracin de Clin-
ton buscaba desesperadamente otro tema que no fueran las dro-
gas, pero se resista a incluir la corrupcin en la agenda. As que TI
ejerci un poco de presin para que los jefes de gobierno sudame-
ricanos incluyeran el tema de la corrupcin en el orden del da.
Desde un principio el tema se abord como una ofensiva, para es-
tablecer un hito en la lucha contra la corrupcin. En' este momento
el cuartel general de TI ya tenia cuatro trabajadores.
El xito que conseguimos nos ense lo importante que era
tener delegaciones regionales que cooperaran estrechamente, pues
si habamos logrado una resonancia poltica era gracias a la accin
conjunta de nuestra sede en Berln y nuestros amigos en los Esta-
52 PETER El GEN
introdujo en los medios de comunicacin, aunque en un princi-
pio se burlaran de m y me tildaran de Don Quijote, como hizo
el diario britnico The Economist.
Haba otros compafieros que tambin atralan la atencin so-
bre nuestra iniciativa, como fue el caso de George Moody Stuart,
que en 1993 public su libro Grand Corruption. Este britnico y
hombre de negocios jubilado fue el primero entre el crculo de di-
rigentes del mundo de la economa que expuso abiertamente los
mtodos corruptos con que trabajaban mundialmente los expor-
tadores y las empresas. Por primera vez expona, de un modo va-
tiente y elocuente, la manera en que la economa privada influla
en los gobiernos y obstaculjzaba todos los esfuerzos para el desa-
rrollo en el Tercer Mundo. Esto le cost un par de puestos en al-
guna junta directiva, pero el libro fue tan beneficioso para nues-
tra causa que pudo superar ese inconveniente.
Empezamos a desarrollar las primeras herramientas intelec-
tuales contra la corrupcin. Jeremy Pope recopil el material ne-
cesario para la primera edicin del Source Book, que actualmente
recoge en ms de 20 idiomas mtodos, ejemplos y medios para
enfrentarse a la corrupcin, resultado de una lista que me haba
entregado en Ecuador. En esta lista se encontraban todos los ele-
mentos relevantes para conseguir un sistema de integridad inco-
rruptible: leyes, instituciones y directrices. En su totalidad y su f-
cil interrelacin de elementos constitua un sistema de integri dad
para protegerse contra la corrupcin. Adems, seguamos traba-
jando en nuestro concepto de las islas de integridad, a partir del
cual fuimos desarrollando poco a poco nuestro pacto de inte-
gridad.
En 1994 tuvimos nuestra reunin general anual, en la que
contamos con unos veinte miembros. Alberto Dahik nos recibi
en Q uito, donde habamos decidido ampliar nuestras actividades.
Hasta el momento nuestro obj etivo era principalmente la gran co-
rrupcin en la economa internacional, pero la joven activista ecua-
toriana Valeria Merino Dirani nos convenci de que tenamos que
ocuparnos tambin de la corrupcin cotidiana, la que los ci uda-
danos experimentaban a diario: los policas corruptos, los emplea-
dos de aduanas sobornados y los poUticos comprados con los que
RECI MI ENTO DE LA O RGANIZACi N 53
se tenan que enfrentar da tras da. Nos dimos cuenta de que te-
na razn y aceptamos su propuesta.
Tambin tomamos la decisin de no analizar ningn caso
concreto de corrupcin ni de decir nombres. No pretendamos
denunciar ningn caso individual; lo que queramos era crear las
condiciones para conseguir una cooperacin transparente y pro-
porcionar los medios para ello. El trabajo de destapar escndalos
-as pensbamos en aquel entonces- era cosa de la autoridad p-
blica y de los periodistas. Nuestra funcin era analizar los casos
destapados y desarrollar un sistema que permitiera evi tar la co-
rrupcin en el fururo. Con esta posicin objetiva tendram os la
posibilidad de hablar con todas las partes: los sobornados, los que
sobornaban y las autoridades que perseguan a los criminales. Por
otra parte, sabamos a ciencia cierta que las actividades de investi-
gacin de los activistas los ponan en peligro de muerte en muchos
pases. As pues, no seguimos la estrategia de Amnista Interna-
cional, que ha tenido ya mucho xito en la denuncia de la vio-
lacin de los derechos humanos.
La reunin de miembros en Quito resolvi enviar a los go-
biernos de la Organizacin de Estados Americanos (OEA) una
resolucin en la que destacbamos la importancia de la lucha con-
tra la corrupcin en Latinoamrica. Gracias a esta iniciativa conse-
guimos nuestro primer gran xito, cuando nuestras secciones lati-
noamericanas consiguieron que la corrupcin figurara en la agenda
del encuentro en la cumbre que se celebrara en diciembre. Frank
Vogl recuerda: Poco antes de la cumbre la administracin de Clin-
ton buscaba desesperadamente otro tema que no fueran las dro-
gas, pero se resista a incluir la corrupcin en la agenda. As que T ]
ejerci un poco de presin para que los jefes de gobierno sudame-
ricanos incluyeran el tema de la corrupcin en el orden del da.
Desde un principio el tema se abord como una ofensiva, para es-
tablecer un hito en la lucha contra la corrupin. En este momento
el cuartel general de TI ya tena cuatro trabajadores.
El xito que conseguimos nos ense lo importante que era
tener delegaciones regionales que cooperaran estrechamente, pues
si habamos logrado una resonancia poltica era gracias a la accin
conjunta de nuestra sede en Berln y nuestros amigos en los Esta-
54 PETER EIG EN
dos de Lati noamrica. Tras la conferencia se firm un convenio
por el que los Estados americanos se comprometan a ofrecer una
mayor colaboracin en la lucha contra la corrupcin.
Asimismo, y por sugerencia del general Obasanjo y de Oskar
Arias, de Costa Rica, pedimos a la Fundacin Ford, que desde en-
tonces ha seguido siendo un excelente socio y patrocinador de TI,
que se hiciera cargo de la financiacin del Source Book. En 1994
tambin se marc un hi to cuando la orgruzacin argentina Poder
Ciudadano se uni a Transparency International como la prime-
ra organizaci n no gubernamental nacional. Su carismtico lder,
Luis Moreno Ocampo, se convirti en miembro de nuestro comit
asesor y de la junta directiva. Hoy es el fiscal jefe de la divisin cri-
minal.
En el ao 1995 el mundo adquiri conciencia de las enormes
proporciones de TI. El primer ndice de Percepcin de Corrup-
cin, que debe su publicacin al azar, provoc titulares en todo
el mundo. Por primera vez presentbamos una lista de rangos de
corrupcin en la que, segn encuestas llevadas a cabo por diver-
sos institutos de sondeo de opiniones, evalubamos qu Estados
eran especialmente corruptos y cules no.
En el mismo ao, James Wolfensohn fue nombrado presi-
dente del Banco Mundial, lo cual fue decisivo para nosotros, ya
que, si hasta la fecha el banco de alguna manera haba luchado
contra nosotros, ahora su presidente consideraba la corrupcin
como un mal omnipresente. En contra de la ms dura resistencia
surgida entre sus propias filas, nos invi t a explicarle ms cosas
sobre nuestra lucha.
Michael Hershman considera que fue fundamental para T
nuestra participacin por primera vez, en 1995, en la Conferencia
Internacional Anticorrupcin que tena lugar cada dos aos. Mu
pronto nos ofrecieron encargarnos de la secretara de todas las se-
ries de conferencias. Pero la siguiente conferencia, en 1997, se ce
lebr bajo un mal augurio, porque tuvo lugar en Per. Fue el pre
sidente peruano Fujimori, desacreditado actual mente en todo el
mundo a causa de su corrupcin y sus prcticas antidemocrticas
quien inaugur personalmente la conferencia, y muchas seccion
de TI latinoamericanas prefirieron abstenerse de participar en la ot,
CRECl MI ENT O D E LA ORGAN I ZACI N 55
ganizacin del evento. A pesar de todo, las siguientes conferencias
en Durban (1999) y Praga (2001) fueron un xito total.
El ao 1995 fue tambin el del escndalo de Alberto Dahik.
El general Olusegun Obasanjo, de Nigeria, fue quien le sucedi
como presidente de nuestro comit asesor. Obasanjo sera asimis-
mo uno de los partidarios ms acrrimos de la democracia en Ni-
geria, donde el general Abacha ya haba establecido su sangriento
rgimen. Cuando, durante un desayuno en el hotel Plaza de Nue-
va York, le aconsej que fuera un poco ms prudente en sus ata-
ques pblicos a Abacha, se burl de m diciendo: Ellos nunca se
atreveran a hacerme algo. Todos los nigerianos saldran a la calle
como un solo hombre para defenderme. Por desgracia, estaba
equivocado. Cuando O basanjo regres a Nigeria fue arrestado por
el rgimen de Abacha con unos argumentos poco convincentes y,
en un proceso escandaloso, fue condenado a una pena de reclusin
de 25 aos. Desde aquel momento, no pas un solo da en el que
Transparency Internacional dejara de luchar por su libertad y la
restitucin de su cargo. Yo aprovechaba cada oportunidad que se
presentaba para recordar su mala fortuna. Una y otra vez lo nom-
braba cuando tena que dar alguna charla pblica o discurso. En
una ocasin, al inicio de una conferencia en Lima, llegu incluso
a hacer que el representante oficial del gobierno de Nigeria se le-
vantara, en contra de su voluntad, para guardar un minuto de si-
lencio por Obasanjo.
Cuando en 1998 el dictador Abacha muri inesperadamen-
te, Obasanjo fue puesto en libertad. Celebr su recuperada liber-
tad con nosotros, en Berln, y quiso volver a hacerse cargo, ahora
con renovada fuerza, de su puesto como presidente del comit ase-
sor. Mientras Obasanjo permaneci encerrado en la crcel, su car-
go lo ocup provisionalmente Ahmedou Ould-Abdallah, de Mau-
ritania. Actualmente, Obasanjo es el presidente de Nigeria, un pas
que, de fo rma regular, ocupa un de los ltimos lugares en nues-
tro ndice de Percepcin de Corrupcin. Conforme a nuestros
principios, reforzados tras el caso Dahik, le cedi el cargo de pre-
sidente de nuestro comit asesor a Kamal Hossein, ex minist ro de
Justicia y Asuntos Exteriores de Bangladesh.
A finales de 1997, cuatro aos despus de la fundacin de T I,
CRECI MIENTO DE LA ORGANIZ ACIN 57 56 PETER EIG EN
ya habamos creado 38 sucursales nacionales. Jeremy Pope se retii ciones nacionales en todo el mundo. Y tambin todos aquellos que
r entonces de su puesto de director general y se traslad a Londres, hasta hoy han compartido nuestras ideas. Para hacerles justicia a
para dirigi r nuestro Departamento de Innovaciones e Investigaj todos ellos necesitara escribir otro libro. Un libro que contara en
cin. Como su sucesor, no podamos desear a un hombre cmo hemos conseguido que surgiera de la nada una a r-
que Hansj org Elshorst. Durante el ejercicio de su cargo como di ganizacin no gubernamental de gran xito. Un libro que podra
rector de la GTZ haba sido uno de los que nos haban presta- ser un estmulo y un ejemplo de coraje para muchos que desean
do un apoyo, tant? intelectual. econmico, el cual Trans-
l
alcanzar sus n:etas utilizando l?s de la sociedad ci.vil.
parency Internauonal no eXlstlfla en la actualIdad. En otoo Lo que Sigue es una amplra ViSlon general sobre el ongen de
de 2002, Elshorst ocup finalmente la presidencia de TI de Ale- TI ylos conflictos a los que tuvimos que enfrentarnos; una visin
mania, sucediendo as a Michael Wiehen. general sobre el tan extendido problema de la corrupcin, donde I
Bajo la direccin de Hansjorg Elhorst, TI se hizo todava ms exponemos asimismo las herramientas que hemos desarrollado
profesi onal y posee hoy ms de 50 colaboradores en la central del para luchar contra la prctica del soborno.
Berln. Sobre todo, hizo posible una organizacin en la que po-
demos comunicarnos fcilmente con nuestras delegaciones, dise-
minadas internacionalmente, y tomar parte activa en eltrabajo que
TI desarrolla en todo el mundo.
En 1999 hizo su aparicin el fndice de Fuentes de Soborno
(IFS), que muestra el otro lado de la corrupcin, es decir, los que
pagan sobornos. Se trata, pues, de los rangos que ocupan aquello$
pases cuyas empresas estn dispuestas a pagar sobornos en los pa-
ses en vas de desarrollo.
Un ao ms tarde ayudamos a crear los Principios de Wolfs-
berg, un acuerdo por el cual los grandes bancos privados del mun-
do se comprometen a impedir el blanqueo de dinero, as como la
corrupcin. En 2001 apareci por fin por primera vez nuestro
forme Global de la Corrupcin (IGC), que define el estado de 1
corrupcin en el mundo.
Actualmente TI dispone de cien delegaciones en todo el mun
do yen diez aos se ha convertido en una organizacin reconocid
que en 2002 recibi elrenombrado premio Carl-Bertelsmann, do
tado con 150000 euros. El camino hasta aqu ha sido largo y ac
cidentado, pero an queda muho por recorrer.
Asimismo, nunca podramos haber recorrido este camino s'
la generosa ayuda de nuestros numerosos socios y amigos, a que
nes, por supuesto, me es imposible citar en su [Oralidad. Entre ell
se encuentran los hombres ymujeres que estuvieron presentes des
de elprincipio, as como nuestros amigos de Berlin y nuestras seCo
6. ConflictoconelBanco Mundial
El Banco Mundial considera que la corrupcin es un
gran obstculo para el desarrollo econmico y social. La
corrupcin mina el desarrollo, pues distOrsiona el esta-
do de derecho y debilita los principios institucionales
bsicos en que se basa el crecimiento de la economa.
www1. worldbank. orglpublicsector/ anticorrupt
Duranti:: aos algunos crticos bieni ntencionados consideran a
Transparency International una creacin del Banco Mundial,
a pesar de que en un principio dicha institucin se mostr extre-
madamente hostil con nosotros. De hecho, yo provena de las filas
del Banco, pero me vi obligado a abandonarlas porque desde all
me resultaba imposible emprender alguna accin contra la corrup-
cin. Lo mismo les pas a algunos de mis compaeros de batalla,
aunque muchos de nuestros antiguos colegas aprovechaban cual-
quier oportunidad para manifestar su desdn hacia TI, corno si
furamos un hatajo de idealistas inexpertos.
Y, lo que era peor, durante los primeros aos los representan-
tes del Banco Mundial hicieron todo lo posible por obstruir nues-
tro trabajo. De nada sirvi que el amiguo presidente del Banco
Mundial, Robert S. McNamara, estuviera de nuestra parte y exi-
giera que el Banco respaldara nuestros proyectos y en especial el
concepto de las islas de integridad. Mientras que l viaj perso-
nalmente con nosotros para visitar a siete jefes de Estado africanos
y convencerlos para que colaboraran con nosotros, el Banco Mun-
dial se mantena en sus trece. Incluso lleg a negarnos una modesta
contribucin econmica que solicitamos para nuestro trabaj o.
Esto se deba, sobre todo, a su departamento legal y al jefe de
ste, el egipcio Ibrahim Shihata. Shihata, actualmente difunto,
era un hombre poderoso dentro del Banco Mundial. Su meta de-
clarada era muy honorable: en relacin con los proyectos del Ban-
co Mundial, quera proteger a los paises en vas de desarrollo para
6o PET ER EIGEN
quenofueran vctimasdedemasiadas normativasycondiciones.
Enaquel entonces, el Banco Mundialtenala tendenciade obli
garasusprestatarios aaceptarlallamadacondicionalidad, qu
aveces alcanzaba proporciones desmesuradas.Ibrahim Shihata
suequipoadvertanendiversosartculosyfolletosqueel estatuto
del Bancoprohibaexpresamentequelas condicionessesalierand
mbitodel desarrolloeconmicoyseinmiscuyerandemasiadoen
los asuntos polticos de los pases alos que estabadestinado el
prstamo. Legalmente, la decisin acerca de estas cuestiones re-
caa,segn el estatuto, sobreel asesorgeneral, esdecir, Ibrahim
Shihata.
Su desacuerdo conTIse deba nicamente aqueni las nO[J
mas ni la condicionalidadiban en absoluto con nosotros. Nues-
trotrabajosellevabaacaboapeticinde aquellospasesenvas del
desarrollo- yafueran defricaodeotraspartesdel Sur- enlo
que unanuevageneracinde polticos,profesionaleseintelectua.
les nos peda ayudaurgenteparaprotegerasus sociedades ca
trala corrupcin. Cuandoen unprincipio le present aIbrahi
Shihatamis ideas paraTIse mostr muyinteresadoyhastalleg
aofrecermeasus colaboradorespersonales. Pero queramanten
J al BancoMundialtotalmentealejado de ello paraquenose lo re
lacionara conlaluchacontrala corrupcin. Tras aos de discu
..JI
.11
sionesseiravolviendomsabiertoypocoantesdemorirllegi
/
cluso apronunciarbrillantes discursosen favor deTIen divers
conferencias,especialmenteenlos pases rabes.
Pero en uncomienzodesign aChristianWalser, unexperi:
mentadojurista, paraqueimpidiera nuestros intentosdeinvol
crarnos en las operaciones del BancoMundial. Walser puso tod
suempeoencumplirconsucometido,aunqueeraobvioqueco
este comportamiento perjudicabaalos pases del TercerMund
Pero eso no parecamolestaraese hombreobstinado.
Lo que argumentaba era quelas pautas de adquisicin
excluanprcticamentela corrupcin.Dichaspautaspermitanq
cualquier proveedordeun pasmiembro del BancoMundial
presentaraacualquierconcurso pblico, sin ningunarestricci6
especfica.Estasantadoctrinadelosprocedimientosnormales
BancoMundialquedaradiluidamediantenuestropactodem
CONFLICTO CON EL BANCO MUNDIAL 61
gridad,queinclusocontravenael sentidoyel propsitodelaspau-
tas. Deahquenuestro pactofueraconsideradoinnecesarioyaun
nocivo.
Deacuerdoconnuestropactode integridad,slopodanad-
mitirselos proveedoresqueestuvierandispuestosacomprometer-
se ano ejercer la prcticadel soborno. Si rompaneste acuerdo,
nosepermitiraalasempresascorruptas presentarseafuturoscon-
cursoS pblicos.
Durantediezaosycomo miembro del departamentolegal,
yo habacontribuidoaesbozarestas pautasde adquisicinyco-
nadamuybien tanto sus puntos fuertes comosus debilidades.
Saba, pues, con qu facilidadpodan eludirlaslos funcionarios
corruptoSylas empresasquepagabansobornos. Sinembargo,los
juristasylosexpertosenadquisicionesdelBancoMundialnoque-
ran admitirlo.Inclusosiguieron ensus trece cuandolos sieteje-
fes de Estado africanos quehabamos visitado juntoconMcNa-
marapidieronal BancoMundialen unas cartasinteligentemente
redactadas queaceptaran nuestrapropuesta parael proyecto fi-
nanciado porellos.
Su argumento siempre era que el Banco Mundial debaser
apoltico. Segnsu puntodevista,unaclaraposturaencontrade
lacorrupcinhabrasido unadecididaintromisinenla poltica.
Lo quees ms, el departamentolegal impidiactivamentequese
adoptaranuestropactodeintegridad. Etiopaquerallevaracabo
porprimeravezunproyectoparaconstruirunagrancentralelec-
triea,peroenlapreparacindelproyecto,quellev acaboel equi-
podelBancoMundial, el departamentolegal impidiquese uti-
lizaraeste importante instrumento.Ante nuestra insistencia, se
cambiaron las clusulas restrictivas delas pautas de adquisicin,
peroel pactodeintegridadslo se autorizabacuandoel gobierno
correspondiente lo exigiera en todas sus adquisiciones pblicas y
cuandohubiei'aunaentidadindependienteparasolventarlas de-
savenencias.Ambas condicionesson irrazonables,especialmente
lasegunda, yaqueel pacto deintegridad est pensadojustamen-
te: paraaquellospases ysituacionesen losque,debidoalas ina-
decuadas instituciones, lacorrupcinestmuyextendida.
las disputascon esesectordel BancoMundial mecostaron
62 PETER EIGEN
algunasamistadespersonalesquehabacultivadodesdemisinicios'
enel departamentolegal, entreellasla de ChristianWalser.
Fue una pocade guerrasin cuartel conel Banco Mundial
Tambin tenamosalli amigospoderosos,sloquenopodanpro-
nunciarse.Algunos todava hoyse lamentande los perjuicios que
les causel apoyoquenos brindaron.El intentodetrabajarcone.
Banco Mundialparaluchareficazmentecontralacorrupcinpa.
recadesti nadoal fracaso.
Pero todocambicuando, enelveranode 1995,JamesWol
fensohnseconvirtienpresidentedel BancoMundialypasadi
rigiresa poderosaorganizacin internacional. Poco despus del!
tomadeposesindel cargo,Wolfensohn,hastaentonces banque-
roexpertoeninversiones,reconocilaimportanciadel temade
corrupcin. Nosotrosseguimosconentusiasmoel cambiodepe!
sonalenlacpulade esa obstinadaorganizacin. FrankVogl re
cuerda: Wolfensohn,quevenadeWallstreet, eramuyconscien
te deloscambiosocurridosenelpanoramapoltico. Sabaqueer;
importantemostrarpblicanlentequeel dinero del Banco Muo
dial no ibaaparardirectamente al bolsillo de los dictadores. Po
aquellapocaaparecieron enAlemanialos primeros artculoss
brelos miles demillonesquehabandesaparecidoenfrica. Par
1
nosotros era unaoportunidadincreble. YPeteres especialment
brillantecuandose tratadereconocerunaoportunidadyaprov1
L
11
1:;1
charla. Sabamos muybien lo importanteque era tenerde nue
11 tro lado al Banco Mundial con toda su influencia en el T e f C ~ 1
1,
Mundo.
Perola viejaguardia adoctrinadadel BancoMundialseop
na porcompleto a nosotros. Esa gente, queen 1993y 1994r
davallevabalavozcantante,estabainmersaenunaguerradetri
cheras de poltica interna. Adems, tenan el convencimientod
queel Banco Mundialhacaunbuentrabajoydequeunainici
tivacontrala corrpcinsloperj udicaraese trabajo.Asquebl
queaban prcticamente todolo quellegaba deTransparency1
ternanona!. Pero Wolfensohncambi esoderaz.
El nuevopresidentese esforz desde su primerda de trabaj
en ponerse en contacto con tantas organizaciones no gubern
mentalescomofuera posibleparaescucharsusargumentos.T:
CONFLICTO CON .EL IlANCO MUNDIAL 63
binviaj a Bonn para encontrarse un lunes porla maanade
diciembrede 1995 con todo ungrupode ONG, que tenansu
sede enAlemania,emreellasTransparencyInternacional. Haba
odoqueeraunmsico entusiastayquetocabaelviolonchelo,as
quedecidpreguntarlesidurantesuvisitaaBonnleapetecaacom-
paarnos atocaralgo de msica. Tengo all unbuenamigo que
es pianistayqueestabadispuesto aformarpartede nuestro tro
musicalde estarporcasa.Aspues,conseguunviolonchelopara
Wolfensohny llevmiclarineteylas partituras de unos tros de
BeethovenyBrahms.
Lamentablemente, no hubo ninguna reaccinporpartede
laoficinadeWolfensohn. Detodas maneras di la citaporbuena,
ymepresentalas diezenpuntoenlasaladel MinisterioFederal
parala CooperacinEconmica (BMZ), dondedebatenerlugar
el encuentroconWolfensohn. Lleg conalgoderetraso, pero es-
tuVO de lo ms encantadory, cosapocofrecuente, quiso conocer
laopininylaspropuestasdelos representantesdelas ONG.Todo
fueronlamentosyquejas.Los representantesdelasorganizaciones
parala proteccin del medio ambientese quejaron del papel del
Banco Mundialenladestruccin del medio ambiente; laAsocia-
cin de Mujeres se quej de la malasituacinde las mujeres; las
organizaciones deAyudaal Desarrollo informaronacerca de los
problemasenlafinanciacin depresasoescuelasatravsdelBan-
co. Wolfensohnlos escuch pacientemente at odos, no intent
refutarnaday nicamenteprometi: Todova amejorar.
Al fin lleg miturno.Noempecquejndome,sinoquedije
que haba trabajo durante 25 aos parael Banco Mundialyque
allsiemprenoshabamosesforzadoporhacerlocorrecto.Yqueno
me pareca bien que delantede todos aquellos representantes de
ONGnegara tanfcilmente todos aquellosxitosyprcticamen-
te admitieraque en el pasado el Banco Mundialhabatrabaj ado
mal en todos esos mbitos; porque lo cierto era que habamos
conseguido muchas cosas para los pases envasde desarrollo.
Expliquque, cuandome habiaatrevido a rebelarme,mehaba
marchado disgustadodelBanco.Yquemesentaaliviadodesaber
que, al asumirsucargo, haba prometido tomarmedidas contra
la corrupcin.
64 PETER EIGEN
Eso le agrad sobremanera. Luego mariz su crtica al traba-
jo del Banco Mundial, que de todas maneras deba mejorarse, y
reafirm su intencin de combatir contra la corrupcin con espe-
cial mano dura. A continuacin me pidi que lo acompaara en
su coche a su siguiente cita, cosa que hice encantado. Y nos que-
damos hablando hasta tarde en animada conversacin. Durante la
charla me dijo que no era un buen msico. Pero lo cierto es
era un apasionado de la msica y se haba sentido especialmer
atrado por el violonchelo gracias a sus amigos Jacqueline du
y Daniel Barenboim. Para sus escasas apariciones pblicas hama.
tenido que practicar muy intensamente. Y la verdad es que no
senta muy seguro para tocar en nuestro tro de Bonn sin
previamente, tal y como le habamos propuesto. A pesar de l UUU
formamos el tro. Me senta como en una nube, porque este
bre tan lleno de vida me entusiasmaba; y, por supuesto, saba
importante que era para nuestra causa mantener el contacto
l. Venga a visitarme la prxima vez que esten Washington,
dijo al despedirse, despus de que, al acabar la recepcin en
Godesberger Redoute y ya con el abrigo puesto, haba estado
sando las pginas para los fantsticos msicos que haban
esa noche para l.
Slo un par de semanas ms tarde me reun con l en su
pacho de Washington y hablamos durante muchas horas. Vi
todava no conoca muy bien la forma de trabajar y las
ras del Banco Mundial y que en seguida se haba puesto a
en ello. Pero sus colaboradores an no le haban revelado que
palabra corrupcin era un trmino tab en el Banco
Yo le expliqu mi modo de ver las cosas y nuestra colabolt\..luul
acordamos que pronto regresara con un pequeo equipo de
laboradores de TI y organizaramos un seminario de un da
ro con l y sus ejecutivos ms importantes. Para nosotros
era d inicio de una relacin con el Banco Mundial
perada. Apenas dos aos despus de la fundacin de TI
mas dado un gran paso adelante que creamos que nos iba a
diez aos.'
Pasaron tres meses hasta que pudimos hacer realidad
cuentro. Por supuesto, nos habamos preparado muy intenscu'4
CO NF LfC TO CO N EL BANC O MUNDIAL 65
te y habamos discutido las diferentes tcticas que seguiramos.
Frank Vogl recuerda: Entre las 9.30 y las 14.00 horas explicamos
a los quince colaboradores principales de Wolfensohn qu medi-
das deba tomar el Banco Mundial a juicio de T I. Wolfensohn mis-
mo estaba ya de nuestra parte, pero nos dijo: "Tengo que conven-
cer a mis directores." Nuestra ventaja era que no slo contbamos
con un buen nmero de argumentos serios y convincentes, sino
que adems podamos formularlos en el idioma del Banco Mun-
dial. Los que all estbamos no ramos una pandilla de hippies me-
lenudos, sino directores que habamos ocupado durante muchos
aos al toS cargos en el Banco Mundial. Y sabamos exactamente
cmo tenamos que tratarlos.
Explicamos detalladamente la omnipresencia de la corrupcin
yde qu estaba alterando los del Banco
dial o aniqudandolos. Wolfensohn presto atenclOn desde el pnmer
minuto hasta el ltimo, y fue tomando notas y haciendo listas
todas las tareas que haba que poner en marcha. Slo faltaba
!1It>.rahim Shihata, pero haba enviado a nuestro adversario decla-
Walsen, que no abri la boca durante todo el seminario.
Todava tendra que pasar mucho tiempo hasta que el Banco
se pusiera totalmente de nuestro lado y se convirtiera en
compaero de batalla en la lucha contra la corrupcin. Pero
se mantuvo como un capitn en el puente de mando,
enderezar el timn, porque el barco todava se mova
peligrosas.
tenemos la impresin de que el Banco Mundial est to- .
de nuestro lado. Sin duda ello se debe, por una parte, a
fue muy diestro a la hora de convencer a los di-
ejecutivos polticos, que representaban a unos 180 Esta-
bros. Por otra parte, form un comit estratgico que
de forma regular para de;cidir los cambios en la nueva
anticorrupcin. El antiguo director de TI, Jeremy Pope,
:rcamos regularmente de asesores y participantes de ese
recomendaciones calaron cada vez ms en el Banco
hasta que, al cabo de unos dos aos, se instituyeron como
todas partes.
ucmnto. Wolfensohn se encarg de divulgar la nueva po-
66 PETER EJGEN
ltica del Banco M undial en brillantes discursos que pronunci
importantes conferencias, como por ejemplo en los an
del Banco MW1dial y el Fondo Monetario en octubre de 1996.
requera un coraje considerable, W1a visin clara y una gran h
lidad poltica. Actualmente apenas se puede concebir el signifi
do de este logro, tanto han cambiado los tiempos. El Banco
dial ha desempeado un papel pionero. M uchas instituciones,
particular organizaciones para la Ayuda al Desarrollo, tanto
terales como internacionales, las Naciones Unidas, empresas y
ciaciones internacionales se han adherido a esta lnea de accin
se han llilido a la lucha contra la corrupcin.
7. La Convencin de la OCDE
Cada una de las partes tomar las medidas necesarias
para, segn su derecho, hacet ver su delito a toda per-
sona que intencionalmente ofrezca, prometa o pro-
porcione a un funcionario pblico extranjero cualquier
ventaja indebida, pecuniaria o de otra ndole, ya sea en
forma directa o a travs de intermediarios y ya tenga
como destinatario a dicho funcionario o a una tercera
persona, a fin de que el citado funcionario haga o deje
de hacer algo respecto al cumplimiento de sus obliga-
ciones oficiales, con el propsito de obtener o retener
una ventaja impropia, comercial o de otra naturaleza,
en la conduccin de los negocios internacionaleso
Convencin de la OCDE para la lucha
contra la corrupcin en el extranjero,
artculo [, prrafo 1
Realmente resulta difcil de creer hoy en da que, hasta 1999, se-
gn el derecho alemn se permitiera sobornar a polticos y fun-
cionarios de otros pases. Lo que es an peor: las empresas podan
incluso deducir de sus impuestos estas sumas destinadas a sobor-
nos, alegando que eran ( gastos tiles. Esto significaba que, segn
el derecho alemn, cualquier empresario alemn poda manejar
impunemente con dinero a funcionarios y dirigentes polticos de
cualquier Estado del Tercer Mundo, y perjudicar de este modo no
s610 a la poblacin de esos pases, sino tambin a los contribu-
yentes alemanes: por un lado, reduciendo sus propios impuestos
a costa del presupuesto nacional, y por otro, haciendo que muchos
proyectos intiles para el desarrollo fueran favorecidos desde Ale-
~ n i o, por lo menos, que los proyectos se v?ivieran innecesa-
namente caros.
La inevitable y lamentable consecuencia era que los habitantes
ms pobres de cualquier Estado en vas de desarrollo se hundan
m ;{s en la miseria. Si se abria una investigacin de dicho empresa-
riocorrupto, ste simplemente hufa a su patria, donde su empre-
.y sus provechosos talentos buscaban otro pas para establecerse.
68 PETER EIGEN
En el gobierno de Kohl, slo unos pocos polticos como
Spranger, ministro de Ayuda al D esarrollo, reconocan lo escan-
daloso de esta situacin jurdica; pero no poda imponerse al Lobby
de Economa ni a sus compaeros de gabinete de orien .
mercamilistas. En aquel emonces el ministro de Economa
ther Rexrodt y los diputados del gobierno sostenan a menudo q
si se prohiba a los exportadores alemanes la prctica de la corru
cin imernacional, ello tendra como consecuencia inmediata
prdida de puestos de trabajo en Alemania. Sin esas prcticas,
sera posible imponerse en el mercado mundial.
A aquellos que hacan apologa de la corrupcin en el
tranjero no pareca importarles mucho que en 1997 Estados
dos hubiera prohibido la corrupcin en el extranjero mediante
Ley sobre Prcticas Corruptas en el Extranjero. Las empresas
manas y de otros pases europeos tuvieron en cuema esta ley,
que las autoridades norteamericanas la imponan y, sobre to
porque afectaba a la competitividad. Ellos podran sobornar de
manera escandalosa y conseguir los contratos, mientras que
competencia de Estados Unidos observara rechinando los ,.
o, como mnimo, tendra que sobornar discretamente.
, i
Cada vez cobraba ms fuerza la teora de que en la
I! I
de los pases poco desarrollados no slo se soportaban trad
nalmente la corrupcin y el amiguismo, sino que se los
deraba moralmente positivos. Tampoco ayudaba mucho el
algunos represemames del gobierno de Estados africanos
caran una y otra vez que slo se trataba de un mito creado por
Norte.
Recuerdo muy bien la conferencia de la Coalicin Global
frica que tuvo lugar a mediados de los aos noventa en La
en la que el presidente etope pidi a los
nos del Norte que impidieran a los hombres de negocios
nar de manera sistemtica a las lites de los Estados africanos.
la conferencia se encomraban muchos representames de
rango de diversos paises europeos. O bserv cmo el
Estado alemn Hedrich, del Ministerio para la Cooperacin
nmica, claramente impresionado, tomaba noras. Hasta el
pe Bernhard de Holanda se acerc a m al fi nal de la
LA CO NVENCI N DE LA O CDE 69
para hablar sobre ello. Alo mejor algo estaba tomando forma poco
a poco, algo que la OCDE haba empezado.
La O rganizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Eco-
nmico comprende 30 naciones industrializadas, Alemania in-
cluida. A ella hay que agradecerle que actualmente se prohba la
corrupcin en el extranjero en casi todos sus Estados miembros.
En mayo de 1995, los secretarios de economa de la OCDE for-
mularon una recomendacin no vinculante por la que todos los
Estados miembros deban prohibir a sus nacionales el ej ercicio de
la corrupcin en el extranjero. TI fue invitada desde un principio
a dar su opinin sobre esa recomendacin, y nuestro equipo par-
cip en muchas de las reuniones de los grupos de expertos en
corrupcin de la OCDE, que tuvieron lugar en Pars. Nuestras sec-
ciones nacionales de TI empezaron a mantener intensas conver-
saciones con las correspondientes delegaciones de gobierno, que
fueron acogidas con agradecimiento en Canad, Gran Bretaa y
Estados Unidos. Pero en Alemania no tuvimos tanta suerte. Fuimos
tratados como leprosos, especialmente por parte de! Ministerio de
Economa. A nuestros colegas de Francia les pas lo mismo.
En vista de esta oposicin es casi un milagro que el 21 de
de 1997 los 30 miembros de la OCDE y cinco pa-
res firmaran la Convencin para la Lucha contra la
en e! Extranjero (<< acuerdo sobre la lucha contra e! so-
a funcionarios pblicos extranjeros en las relaciones co-
internacionales). Dos aos ms tarde, cuando todos los
comractuales, a excepcin de Irlanda, hubieron ratificado
y la hubieron trasladado al derecho nacional, entr
muchas las razones que condujeron a este suceso. Natu-
haba grupos, tanto polticos como econmicos, que
una gran presin. Como es natural, los norteamericanos
rnarticular inters en que las condiciones de competencia en
internacional fueran otra vez iguales para todos. Pero
nosotros, desde Transparency International, habamos
de una forma importante al xito de la convencin.
ejemplo, un equipo de TI formado por tres experimen-
. - Fritz Heimann, de Estados Unidos, Peter Rooke
70 PETER E1GEN
deAusualia,yMichael Wiehen, deAlemarua- se habaencarga-
dode asistir alareuninde la OCDEenPars paralucharpor
convenci n y ejercer un trabajo de presin. Fritz Heimann
cuerda: Cuando empezaron en la OCDElas pri meras conver-
sacionessobrela corrupcininternacionalen 1995 volhacia
rs.Querareunirmepersonalmentecon todoslos participantes
colaborarcon la delegacin de Estados Unidos. Algunos de
amigospensabanquedesperdiciarami tiempoenlaOCDEyq
deba iraBruselas,ala UninEuropea. Pero en aquel mo
la UE no tena gran inters en el tema de la corrupcinfuera
sus fronteras.
Tambinpudimoscomprobarque en el Ministeriode
ciendanoparecanespecialmentecontentosconladeductibiLul'-
del dinero destinado asobornos, ya que los funcionarios
perdermuchodineroconlaimputabilidadfiscal deesos pagos
dosos. Graciasaello habamos ganado uncompaero de
decisivo.
La OCDEempez atrabajar en el tema de forma rela .
menterpidayorganizunacomisinquese ocuparadel. Y
en 1996lacomisindictsuprimeraresolucinparaevitarla
rrupcinysigui trabajandoparadesarrollarunaconvencin
declarara ilegal el sobornode personalidades dirigentes
Jeras.
Aprincipios de 1997se reunieron los ministros resp
de los Estados miembros. Yalcomienzodelas negociaciones
reca queAlemania, Francia,JapnyGran Bretaaestaban
puestasatomarmedidasyafirmarla convencinquesehaba
sarrolIado entretanto.Amme preocupabaque todo qu
agua de borrajas oque necesitramos ms aos, porque
quesola tardarse paraquelos respectivos Parlamentos
los acuerdos internacio.nalesystos entraranen vigor.
Pero laOCDEevitque ocurriera tal cosa,pues
que antes definal esde 1997los Estados participantes deb
marla convencin. Para nuestrasorpresa, se cumpliel
jada: el 17dediciembrede 1997se firmenPars laCOllvQ.II
dela OCDEcontralacorrupcin.
Unfactordecisivo queaceler laconformidaddelos
LA CONVENCIN DE LA OCD E 71
nos europeos parapoderdareste paso histrico fuela aprobacin
dealgunas personalidades europeas de la economa,quesiempre
tuvieranmuyclaroquenosepodapermitirquelacorrupcinin-
ternacional siguieraextendindosetal comohabahecho durante
los ltimos diez aos. En unprincipioslo mantuvecon ellos al-
gunas conversaciones privadas;pero ms adelante, amedida que
nuestas ideas despertaban ms apoyo, invitamosalos dirigentes
de economaareuniones en el BedinerAspen-Insci tutdela isla
Schwanenwerder.RichardvanWeizacker, queentretantosehaba
convertido en miembrodel comitasesordeTransparencyInter-
nacional, garantiz consu presidencia la racionalidad yla con-
fianza. Al cabo de tres reuniones habamoslogradonuesuoobje-
tivo,y los relevantesempresariosescribieronunacartaal ministro
ikxrodty aotros min istros de Economaeuropeos,en la queex-
alosgobiernosparaquellevaranacabo unaconvencin
OCDEcontrala corrupcininternacional.Asujuicio,sise
!d3Dbrdinabanlosesfuerzosparalucharcontralacorrupcinerapo-
diminarestemalsinverserelegadosaunsegundoplanofren-
menosescrupulosos.
convencin y su adaptacin al derecho alemn, tras la
)bacin del Consejo Federal yel Parlamento alemn,se hizo
el 10 deseptiembrede 1998 enel BoletnOficialyentr
el 15 de febrero de 1999. Cuando mencioneste reco-
en mi discurso de agradecimiento por la Medalla
concedidaaTIaprincipios de 1999,todoel pblico con-
enel Reithalle deStuttgart-entreel queseencontraban
de laFundacin Heuss, HildegardHamm-Brcher,
delaRepblicaFederal,Herzog- prorrumpien
Dehecho,Alemaniafue unodelos primerospases fir-
laConvencin de la OCDEque cumpli totalmente
nadasirvelamejorleysi noseaplicayse controlasu
Elgrupo de expertos dela OCDE,bajo lacom-
ndesupresidente,el profesor Mark Piethde la
deBasilea, seencargdellevaracabounasupervisin
,los Estados contractualesse comprometieron a
regulares paraverificar recprocamentequela con-
72 PETER EIGEN
vencin no se quedara en papel mojado sino que realmente se
adaptara al derecho nacional y que el castigo por corrupcin en
el extranj ero fuera equiparabl e al delito cometido en el territorio
nacional. A este respecto el grupo escuch la opinin de los re-
presentantes de los gobiernos, as como la de las asociaciones eco-
nmicas y otras organizaciones de la sociedad civil, como Trans-
parency International. Como es natural, considerbamos nuestra
obligacin seguir de manera crtica la observacin y la adaptaci
de la convencin en los pases firmantes, as como exponer a las
comisiones respectivas nuestro punto de vista sobre este proce-
dimiento.
La seccin alemana de TI asumi este cometido en Alemania,
junto con algunos colaboradores de TI ybajo la direccin de Mi
chael Wiehen. Su primera evaluacin fue bastante ms critica que
la visin de las asociaciones econmicas y los representantes del
bierno, mucho ms positiva. Lamentablemente, el gobierno l \ U ~ __
ral no permiti que asistiramos como observadores al encuen
'1
oficial de la comisin y los representantes del gobierno.
Wiehen explica: ((En Alemania y en muchos otros pases an
debe hacer conocer la convencin. Slo el 7 % de los gerentes
empresas nacionales o internacionales que tienen actividades
quince pases en vas de desarrollo conocen la convencin. La
porcin en las empresas alemanas, yen especial en sus sucursal
en los pases en vas de desarrollo, tal vez sea algo mayor,
probablemente no mucho ms. Eso se observa tambin en n
merosas discusiones con gerentes, sobre todo en el mbito de
mediana empresa. Aqu son poqusimos los que conocen la
lizacin d ~ la corrupcin en el extranjero y la abolicin de la
ductibilidad de los impuestos.
Aunque desde entonces el Estado ha tomado algunas
das para restringir la corrupcin dentro de Alemania mediante
llamados Puntos Esenciales del Ministerio Fiscal, creemos
an no seha hecho lo necesario para avanzar en la lucha contra
corrupcin {:n el extranjero. Consideramos asimismo que el
bierno no ha tomado medidas suficientes para dar a conoceq
existencia de tal convencin. La nica actividad a este respt>d
que sepamos, es la iniciativa del Ministerio de Economa de
LA CONvENcr N DE LA OCDE 73
un grupo de trabajo con miembros de la industria, el gobierno y
ONG, en el que se discutirn las directrices de la convencin yque
deber encargarse de establecer un punto de contacto nacional, tal
como estipula la convencin. Tras unos pocos encuentros, hasta
hoyes muy poco lo que se ha hecho en ese grupo.
Por otro lado, algunas cmaras de comercio y asociaciones
econmicas se han reunido para discutir el impacto de la conven-
cin en Alemania. Representantes de TI han participado en muchas
de esas reuniones y han publicado artculos en diversas publica-
ciones de las organizaciones. Pero, a nuestro parecer, el nmero de
participantes no fue especialmente elevado y las opiniones fueron
bastante negativas y contrarias a la convencin. Tuvimos que or
los argumentos habituales: (( De qu otra manera podemos hacer
negocios? y ((Una vez ms, Alemania observar estrictamente las
reglas, mientras que los dems seguirn alegremente como hasta
ahora. Una y otra vez presenciamos cmo polticos y jefes de eco-
noma manifestaban la opinin de que ((en algunos pases todos
los competidores siguen sobornando y no hay ms remedio que
seguir las costumbres locales. Es terrible.
As pues, queda an mucho por hacer para que las reglas de
laconvencin de la OCDE sean una realidad en Alemania. Entre
estas reglas figura la de proporcionar informacin e instrucciones
las empresas que tienen actividades en el extranjero, as como me-
elsistema de penalizacin en el seno de la administracin. La
de impuestos prescribe que la delegacin de Hacienda debe
inmediatamente a las autoridades judiciales cuando en los
de una empresa se encuentre algn indicio de que esa em-
pudiera haber sobornado a alguien con poder de decisin.
desgracia, no podemos verificar si en la prctica esto se cum-
Conocemos pocos casos en los que, en efecto, las autoridades
actuado; por ejemplo el de una empresa de Munich que in-
conseguir un contrato en Sudfrica por medio del soborno
de una empresa de Schleswig-Holstein que soborn a su con-
potencial en Lituania. Ello se debe, por una parte, al hecho
el Departamento Federal de Invesa gacin Criminal no
ningn tipo de es tadstica y, por otra, a que se han descu-
relaavamente pocos casos. Lamentablemente no sabemos
74 PETER EIGEN
si las delegaciones de Hacienda comunican todos sus descubri-
mientos, y suponemos que las autoridades j udiciales no suelen re-
cibir informacin de los otrOS licitadores ni del pas extranjero
que se trate.
Para nosotros fue todo un xito que, gracias a nuestra
tencia, se modificaran las directrices de las garantas de expo
cin Hermes. Actualmente, en las directrices de los crditos de
portacin de la Alianza, otorgados por encargo del Ministerio
Economa, se declara expresamente que de ninguna manera el
guro se har responsable de aquellos contratos obtenidos
la corrupcin, y que todas las garantas se declararn
mente nulas, as como todas las tarifas abonadas. Aquellos C L/VI - .
tadores que soliciten una garanta Hermes tendrn que garan
por escrito su renuncia a la corrupcin.
Gracias a la accin de uno de nuestros principales colabo
dores de las primeras horas, Dieter Frisch, que, en su calidad de
director de Colaboracin para el Desarrollo en Bruselas, gozaba
gran prestigio, conseguimos introducir en el cdigo europeo
reglamentacin sobre la financiacin de las exportaciones.
As y todo, es un paso muy pequeo en el camino cor
y an quedan muchos pasos por dar. Seguiremos examinando
analizando con ojo crtico lo que ocurra, y no nos arredraremos
en el futuro tenemos que volver a poner el dedo en la llaga.
8. El pacto de integridad
El pacto de integridad es una herramienta desarrollada
por Transparency International en los aos noventa a
fin de que los gobiernos y la sociedad civil que estn
dispuestos a luchar contra la corrupcin puedan ser-
virse de ella en e! mbito de la adjudicacin de contra-
toS pblicos. El pacto de integridad ayuda a reforzar
la confianza de la poblacin en e! procedimiento de ad-
judicacin de las autoridades y contribuye a acrecentar
la credibilidad en e! proceder de gobiernos y adminis-
traCIOnes.
Transparency International acerca de!
pacro de integridad
La idea es tan simple como revolucionaria. En un mercado muy
limitado y con pocos competidores todas las partes implicadas se
sientan a una mesa, es decir, la autoridad o empresas que anuncian
un concurso y todos los potenciales candidatos a aceptar el con-
trato, que se pelean por el pastel. Y entonces se intenta llegar a
un acuerdo -- -independientemente de cul sea su comportamien-
tos en otros mercados o de si ao tras ao han sobornado o se han
dejado sobornar- en que todos los participantes se comprome-
tan en esta situacin de competencia a renunciar a la utilizacin
de mtodos corruptos. Para supervisar el proceso se nombra una
entidad independiente, si es posible una organizacin de la socie-
(fad civil como por ejemplo una seccin nacional de TI. El que
incumple este pacto anticorrupcin recibe un severo castigo. ste
es un breve esbozo del pacto de integridad (PI), uno de nuestros
instrumentos ms eficaces en la lucha contra la corrupcin.
Hoy en da nadie en Transparency International sabe con cer-
teza de quin fue la idea. Cuando, a finales de 1992, habl con
Robert McNarnara sobre esta idea, se qued entusiasmado. Yo lo
llamaba en aquel entonces islas de integridad para dar a enten-
der que no esperbamos que las partes implicadas cambiaran sus
ptcticas de la noche a la maana; slo deban empezar en un pun-
el que pudieran confiar en que todos Jos competidores esta-
'I
I
76 PETE R EI GE N
dansometidosalas mismas reglas dejuego. Erasimplemente
va de escapeal dilema.McNamara crea tan flImementeenese
mecanismoqueaceptmiinvitacinalareunindelafundacin
enBerlnacondicin dequelas islasdeintegridadfueranelpun-
toprincipaldenuestrasdeliberaciones, Ensuopinin,sloesoga-
rantizara algn xito en la luchacontrala corrupcin, Segn
acordado, lavsperadela conferencianegoci hastaaltashoras
la madrugadaconAlberto Dahik, de Ecuador, FritzHeimann
conmigo paraasegurarse de quese ibaa poneren prcticala isl
de integridad enalgunos de los prximosproyectos de
PrometiaTIpagar10000dlaresdesupropiobolsillosise
segua quenuestraidea funcionara porprimerave:z. Cuando
pusimosdeacuerdoentodoestonospermitidemuybuena
utilizarsu nombreenlareunin inicial,apesarde queno des
perjudicados.
ea"
ba participarpersonalmenteen ella, Ms tarde continu II
dome portelfono con frecuencia parainformarse acerca del
tadodelas islas deintegridad, Por ltimoviaj connosotros
visitara unosjefes de Estado africanos amigos y convencerlos
la utilidad de estaidea,
La idea tambin tuvo una buena acogida por parte de
grandes empresas, las cuales vean en ella un medio para
, I
de la trampa de la corrupcin sin perder importantes en
frenteacompetidoresquerecurranasobornos.El intentode
prenderlosinteresesdelos actores importantesybuscaruna
lida al dilema responda plenamentealas solucionesestratgiu
queperseguamosenTransparencyInternational. Unave:z ms
mas totalmentepragmticos, como lo era nuestroenfoque, y
tbamos dispuestos adarpasosprcticos necesariosa fin de
adelantelas islas dela integridad,
HanjorgElshorstcomenta: An recuerdocuando,poco
tes nuestraconferenciapioneraenla LatimerHouse, mantu.
unaconversacin en el avin de Frankfurta Londres conel
nomistajefedela GTZ,queeramuyescpticoyconsideraba
todoeran tonteras. Lo queyo sabaeraquepor primeravez
mas a hablarya ocuparnos deeste concepto deislas de .
dadquehabamosimaginado.Laideaflotabaenel airey
tercomo MichaelWiehenhaban pensadoen ello mso
EL PACTO DE I NTEGRIDAD 7 7
alroismot iempo,as que nomequiero atribuirningn"derecho
denacimiento",Yaentonces 'tenamosla ideade reuniralas per-
sonas delosmbi tosmsdiversosytrabajarenconjuntoparafor-
(llar unacoalicin.
FueMichaelWiehenquien, despus dedejarsupuestoenel
BancoMundial, revis el pactodeintegridadhastahacerdelel ins-
trumento precisoy flexible quees hoyen dJa, Michael Wiehen
explica: El pactode integridadesunapromesade reci procidad
vlidaparaambaspartes; porejemplo,vale tanto paraministerios
como paraempresas deconstruccin, proveedoresyasesores tc-
nicos, El que contratael servicio tieneque especificar enel con-
cursoquese someteral pactoyquetodosloscandidatos tendrn
que respetarlo igualmente. Es importantequeambas partesestn
sujetasasanciones.As pues,laempresaqueofrece el encargo debe
comprometerseaaplicarmedidas disciplinariasalos colaborado-
corruptoS, Asimismo, la empresapotencialqueacepta el con
perderel encargosi utilizamrodoscorruptos,El pactoim-
tambinla prdidade las garantasdel postor, es decir, dela
que el postor debepagar poradelantado ala empresa que
WDuataelservicioyque,paraunencargode50 millonesdeeuros,
porlo generalentretresycincomillonesdeeuroS. Adems,
que practiquenlacorrupcindebern hacerse cargo de
losdaosyperjuicios,y tambinse los incluirenunalista
quelesprohibirparticiparenfuturos concursos.))
supervisinlallevaacaboTIuotrO miembrodelasocie-
Laempresaquecontratael serviciopuedeencargartam-
supervisina unaempresaexterna. Es importantequelos
l'YISOreS tenganacceso libreal conjuntode documentos.
ycomohemosexplicado,los quemejorpuedendestapar
,u.Dcinsonlos competidoresdelas empresascorruptas.Ellos
los primerosensabercundohayqueutilizarsobornos.
tambin confiamos en lapresinejercidaporesos com-
pUntos esenciales de los pactos de integridad sonsenci-
"bozar. Parala autoridad uorganizacinqueabre el C011-
demaneraobligatorialo siguiente:
ingn representante delaautoridad aceptaro exigir
78 PETER EIGEN
direct amente o a travs de intermediarios ningn cipo de sobor-
no en efectivo, regalo, favor o cualquier otra ventaja para s mis-
mo o para una tercera parte, que tenga algo que ver con la adj u-
dicacin del encargo y que pudiera proporcionar una ventaj a en el
proceso de puja.
- La autoridad har pblica toda la informacin necesaria
y oportuna de tipo tcnico, legal y administrativo relacionada con
el proyecto que sale a concurso.
- Ningn representante de la autoridad facilitar a los pos-
tores o contratantes informacin confidencial que pudiera pro-
porcionarles una ventaja irregular en el procedimiento del con-
curso pbl ico o en la tramitacin del cierre del contrato.
- Todos los representantes de la autoridad que tengan algo
que ver con el proceso de puja, la revisin de la oferta o el cierre
del contrato debern manifestar cualquier conBicto de intereses en
relacin con la adjudicacin del contrato. Sera asimismo muy re-
comendable que de la misma manera dieran a conocer el valor de
su capital propio, as como el de sus familiares.
- Cada representante de la autoridad deber comunicar
las autoridades del gobierno correspondientes cualquier in
o logro de violacin del acuerdo, as como cualquier sospecha
ria relacionada con dicha violacin.
Con respecto a los potenciales candidatos al concurso, las
glas indican lo siguiente:
- No ofrecern ni a los representantes de las autoridades
concurso pblico ni a sus familiares o amigos, directamente o a
vs de un intermediario, ningn tipo de pago como soborno,
galo, favor o cualquier otra ventaja que pudiera proporcio
algn beneficio en el proceso de puja.
- Durante el proceso de adjudicacin del concurso no
vendrn con otras partes nada que pudiera perjudicar la
rencia y la equidad del proceso de puja y del cierre del
- No aceptarn ningn tipo de ventaja como
de un comportamiento poco profesional.
- Harn efectivos todos los pagos de manera pblica a
agentes o a otros intermediarios, que a su va no obtendrn en
gn caso ms dinero que el pago razonable de sus servicios.
EL PACTO DE I NTEGRIDAD 79
riblem
ente
, la entrega pblica del importe por parte de los candi-
datOS se efectuar en el momento de la puja y a ms tardar en el
momento en que se adjudique el encargo.
Este pacto es aplicable para diversos propsitos. As como sir-
ve para adjudicar un contrato de construccin, puede utilizarse en
toda situacin en que en un mercado determinado haya un n-
mero limitado de competidores que pugnen entre ellos. As pues,
puede aplicarse en proyectos de privatizacin y en la adj udicacin
de licencias de extraccin de materias primas, minera, extraccin
de petrleo, explotacin forestal , suministro de agua y energa,
servicios de atencin telefnica y tratamiento de residuos. Por
supuesto, es importante que todos los participantes convengan
realmente en aplicar el pacto de integridad en el proceso del con-
curso pblico. Basta con que una de las partes se resista para que
el modelo no funcione. Era sobre todo en ese punto donde est-
bamos en desacuerdo con el Banco Mundial, que defenda que los
candidatos que se resistieran a adherirse al pacto deban quedar
excluidos de la participacin en un concurso pblico. A nuestro
juicio, de esa manera influiramos sobre ste, pues convertiramos
en una obligacin la adhesin al pacto. En lugar de ello, cuando
postor tuviera dudas, habra que negociar con l y proceder
revisin del contrato hasta que se llegara finalmente a un pac-
de integridad aceptable para todas las partes implicadas.
El pacto de integridad no es una ley inamovible, sino que se
amoldar a las necesidades. Por otra parte, nos proponamos
una y otra vez su utilidad, tanto en general como en sus
concretos, y perfeccionarlo con lo que furamos apren-
Actualmente est en uso en todo el mundo. As, por ejemplo,
puesto en prctica en 60 o 70 proyectos de Colombia, y en
tres proyectos ~ Pakistn, Italia, Corea, Panam, Nepal, Pa-
y Mxico.
Colombia, el gobierno de Pastrana incl uy en mayo
nuestro pacto de integridad en la lista de prioridades de
Nacional de Desarrollo. En el artculo 4, prrafo 2, se es-
{(Para que la sociedad civil tome parte en la l ucha contra
cin, propagaremos la implantacin del programa de
8o PET ER Er GEN
Transparency International de las islas de integridad, a fin de
los postores que intervengan en concursos pbli cos nacio
o internacional es, den muestras de su responsabilidad personal
profesional mediante los acuerdos ancicorrupcin.
En un perodo de un ao, TI de Colombia logr poner
prctica con xito el pacto de integridad en 40 proyectos. En
gunos de esos proyectos participaron tambin instituciones in
nacionales como e! Banco Mundial, e! Banco Interamericano
Desarrollo, e! Programa de las Naciones Unidas para e! Des
110, o la alemana GTZ.
Unos cuantos ej emplos ms bastarn para ilustrar este
En la ciudad argentina de Morn se estableci e! pacto de in
gridad entre e! ayuntamiento y cuatro postores que haban
sentado su candidatura para obtener un contrato de cuatro
para el tratamiento de residuos. El proyecto tena una en
ra aproximada de 32 millones de dlares. En Italia, nuestra
gacin convenci a las administraciones de Miln, Gnova,
se y Brgamo para que instauraran nuestro pacto. Despus de
el ayuntamiento y el concejo municipal de Miln aprobaron
octubre de 2000 su aplicacin en concursos pblicos, otras s
ciudades italianas se mostraron interesadas. Y al mismo .
tambin fracasaron en Miln algunas empresas que no se ha
adherido al pacto. Tuvimos xito asimismo en la ciudad de
en Corea de! Sur. Slo en e! ao 2000 se aplic e! pacto de
gridad en 60 proyectos, con un volumen total de 105 millones
dlares. (Si se desea, puede encontrarse ms informacin al
pecto en la direccin de Internet: www. metro.seoul.kr.)
Michel Wiehen habla sobre uno de nuestros proyectos
actuales: Nos alegramos mucho de que el pacto de integridad
a aplicarse por primera vez en Pakistn. Se trata de un n .. ,.,,,,,,,rt_
para construir un conducto de agua de unos 150 kilmettos
largo. Un proyecto similar llevado a cabo hace cuatro aos
entonces un coste de 200 millones de dlares. Esta vez cuesta
camente 50 millones. Por supuesto, no lo atri buimos todo al
to de integridad, sino tambin al creciente inters pblico que
cit el proyecto; pero estoy convencido que hemos hecho n
pequea aportacin al respecto.
EL PACTO DE INTEG rU DAD 81
Por nuestra parte, seguimos trabajando para dar a conocer
en todo el mundo nuestro pacto de integridad. Los resultados son
ms que reconfortantes: servidores pblicos corrupws y empresas
corruptoras que no logran su cometido; procesos de ofert as p-
blicas que se desarrollan de una forma transparente; proyectos ms
ventajosos para los fondos pblicos. Un balance de xiws que pre-
cisamente falla en nuestro pas. Michae! Wiehen explica: Hace
seis aos ofrecimos en Alemania nuestra ayuda en la construccin
del aeropuerto de Berln-Schonefeld. En aquel entonces, tanto el
proveedor del contrato como los gobiernos de Berln y Brandem-
burgo haban dado su aprobacin. Pero la sociedad de explotacin
rehus el pacto con vehemencia, quejndose amargamente de que
supusiramos que se iba a cometer algn tipo de corrupcin, y el
proyecto fracas. Tres meses ms tarde se dio el primer caso de
corrupcin. Ya hemos hablado o seguimos en conversaciones con
numerosos municipios, porque tenemos una gran cantidad de in-
formacin que prueba que en Alemania somos los campeones
mundiales del soborno. Slo en Wuppertal hay actualmente en
curso 750 procesos judiciales por corrupcin. Pero, hasta la fecha,
en Alemania nadie est dispuesto a establecer un pacw de integri-
dad. Todava hay que llevar a cabo un importante trabajo de per-
suasin.
9. Cmo deben proceder las empresas
De las 1000 empresas principales, tal Vf::l unas 100 tie-
nen un cdigo de conducta. No llegan a 20 las que
tienen una poltica de empresa o un canon que les im-
pida destinar fondos al soborno.
JERMYN BROOKS,
Transparency International
En noviembre de 1998 fui invitado por la organizacin nortea-
mericana Busi ness for Social Responsibility a participar en una
conferencia en Bosron. En el saln de baile de un fantstico hotel
antiguo se haban congregado unos 800 direcrores generales de
consorcios econmicos, sobre rodo provenientes de Estados Uni-
dos y de Europa. El propsito de dicha conferencia era discutir
sobre cmo proceder de una manera socialmente justa en una
economa global, y en especial sobre el papel que debe asumir
la economa privada. El ex primer ministro de Israel Shimon Pe-
res me precedi en el discurso. Su hiptesis principal fue que, en
vista de las mermadas facultades de los gobiernos para dirigir con
destreza la comunidad mundi al, haba llegado la hora de que el
seaor privado se hiciera cargo de esa responsabilidad. Puesto que
las empresas privadas ya haca tiempo que se haban acostumbrado
a trabajar en el mbiro global, pensaban ya en categoras globales
disponan de recursos globales para llevar a cabo sus estrategias
globales. Por tal razn las empresas haban aprendido a proceder
e una manera socialmente responsable y a no dejarse guiar slo
el afn de lucro yel valor de las acciones. Su meta era, pues,
y favorecer los intereses a largo plazo de la Humanidad.
Acicateado por esta fascinante exposicin, dej a un lado mi
r-':lUSCriro, cuidadosamente preparado, y me dispuse a analizar
su teora. Treinta aos atrs, cuando trabajaba como
;Oante del profesor Heinrich Kronsteine, intentaba profundizar
iones y el trasfondo del derecho internacional de COID-
84 PETER EIGEN
petencia, habadescubiertoque es muyprovechosoquelos nego-
ciantes aceptenceirseaunosprincipiosticoseinstaurarlosensu
empresa. Encambio, sin unas condicionesbsicaslegalesydeso-
beranano puedefuncionar ningunasociedad competitiva enla
quelas empresastenganunmximorendimientoyal mismotiem-
pofavorezcan el bienestarcomn.
Elmismorazonamientoesvlidohoyendaparaelpapel
desempea laempresaprivada dentrodela economaglobal:
empresasnecesitan unaseriedecondicionesbsicasparaquep
danemplearsucapacidad,sus recursos tecnolgicosyeconmi
ysuhabilidadorganizativaal servicio del desarrollo tantoecon
.
.
"-::
micocomosocial. Noobstante,al igualquemantecesorenla
labracreaquealos gobiernos uniestatalescadavezles resulta
difcil ofrecerestas condiciones, ya que las circunstancias im
rantes trascienden cadavezcon ms frecuencia las fronteras
territorio nacionaldelos respectivosEstados.
Manifestque, en miopinin,durantelos ltimosdiez
losgobiernosysus organizacionesinternacionaleshabanti
domuyamenudoconrespectoalacrecienteglobalizacin,y
especialmente en lo quese refiere ala luchainternacional
lacorrupcin. Enprimeralnease encontrabanlosgobiernosde
mayorade los pases exportadores, sobre tododelos pases
quepermitaneinclusofomentaban el sobornosin fronteras.
Dije claramentea todas esas personalidades de la
all reunidasque,aeserespecto, laeconomaprivadahaba
sadodela mismamaneraquelos gobiernos. Yesocasi sin
cin,puestoqueningunaempresapuederegirseporunos
estndarestico-socialescuandoloscompetidoresno10 hacen.
conclusinfue quenecesitamosunparticipantenuevoque,
tercerafuerza, lleveal Estadoylaeconomaacrearlascondi"lv"
bsicas queobliguenalas aunprocederticamente
ponsable. Encuantoalos sobornos, postulunaluchaen
porunas condiciones bsicas queforzaran a todaslas partes
participanenel mercadoa tomarmedidas contra la
Paramigratasorpresa, los dirigentesdeeconomapresentes
banencantados con misreflexiones, queagradecieron
doseparaaplaudirme.Noles habanagradadomucholas
CMO DEBEN PROCEDER LAS EMPRESAS 85
Peres dequeahoradebanresponsabilizarsesocialmentedelas ne-
cesidades delaHumanidad alargo plazoycompetiren unmbi-
(O global enel quelosgobiernos estatales yanoregan.
Estademandaddsectorprivadode unareglamentacinque
regulara el comportamiento socialmente responsable nos hase-
guido llamandola atencin mstarde, cuando discutamossobre
estrategias anticorrupcin con representantes deempresas priva-
das. Pordeseablequefuera quelas empresas reaccionaranydescu-
brieranporellas mismasquetenanquehaceralgo paracombatir
la corrupcin, antetodo se necesitabalaaccindela convencin
de laOCDE.Cuandoelsobornosinfronterasdiopasoalosfunda-
mentOS jurdicos-enAlemania, en 1999-,muchascompaas
reconocieron que necesitaban un sistemade integridadparaga-
;antizarqueenel interiordesupropiaempresaserespetaranunos
nosloticossinotambinlegales. Porestarazn,gran-
empresas que actuaban anivel mundialelaboraron unas nor-
de comportamientollamadas CdigodeConducta, porlas
el trabajadortienequemedirsuproceder.
Noobstante,siguensiendo muypocaslas empresas dispues-
desarrollarunCdigodeConductaoal menosadiscutiruno
;robado. Conestepropsito,tantoTransparencyInternational
algunasasociacionesdeempresasyotrasorganizacionesofre-
sus miembros mdulos y modelos ya preparados. Jermyn
directorfinanciero deTI,quese encarganivel mundial
aduccin de los Cdigo de Conductay quedesde hace
ayudadoadesarrollarlos,explica: Disponemosdeunmo-
cualquierempresa puedeaplicar rpidamenteyadaptar
tancias especficas. Nuestro trabajo consisteen hacer
empresasse interesen porestaidea, paralo cual organiza-
yseminariosentodoel mundo.Unabuenacan-
empresas)nternacionales muyimportantesestn muy
.Encontramosunagrandisposicin,especialmenteen
dondeenla actualidad lossistemashabitualesno
.El cometidoms importanteserconvencerdesune-
pequeaymedianaempresaquenocotizaenBolsa.
respecto, unmodelo extremadamenteprovechoso es
inessPrincipIesforCounteringBribery,esdecir,nues-
86 PETER EIGEN
tras principios comercialesparaevitarla corrupcin, quehemos
desarrolladoconj untamenteconlaorganizacinnogubernamen
tal neoyorquina SocialAccountabilityInternational (SAl) yun
comitdedireccin formado porempresas, invest igaciny
cencia, sindicatos yotras ONG.Originalmente tenamos ambi.
ciososplanes: laSAlhabafinanciado unsistemaparacertificar
buen comportamientode las empresas privadas-comparable
ISO 9000- ysocioscapitalistasdeTIibanarecomendarlacomo.
socio. Empezamos a trabajar en este proyecto con mucho
mismo, hastaquenos dimos cuentade lo ambiciosoy poco
listaque era. Trasmuchas discusiones enel comitdedireccIUll.-
quese reunaregularmenteenLondres, la cosaqueden una
desencillosprincipioscomerciales. Dichosprincipiosnoson
cosaqueunaguaparaquelas empresaspuedanprevenirlas
ticas corruptas, yse resumen en dos declaraciones fundamen
- Laempresasecomprometeaimpedircualquierforma
corrupcin,yasea demaneradirectaoindirecta.
- La empresase comprometeaimponeryadaptar un
gramaanticorrupcin
El documento, de 13 pginas deextensin,se encuentra
ponibleen nuestra pginaweb www.transparency.orgy
de manerainequvocalo quelas empresas puedenhacercontra
corrupcin en sus diversos mbitos de actividady
Losprincipioscomercialesyase hanprobadoconxito, pore
plo,porel importantegrupo internacionalTataenlaIndiay
BP enAsia Central ,yahorase conocen en diversas regiones
mundo.
Unaspectointeresantedeestetrabajoquedapatenteenla
cesidad de llegar aun acuerdo entrelos diferentes miembros
comitde direccin. Esto se manifiestaespecialmenteenlos
madosfacilitating payments, s decir, aquellospagos menores
tienen porfin aceleraractoslegtimos.Dichospagosson
les en muchos pases,sobre todoen aquellos en que los
de los funcionariossonintolerablementebajos. DeahI que
exceptedelaprohibicingeneral desobornodela
delaOCDE yquemuchasempresasinternacionales los adopta
maneracasi regular, porejemplo, paradescargarrDidamentt!
CMO DEBEN PROCEDER LAS EMP RES AS 87
elpuerto uncargamentoconmercancaderpidodeterioro,para
conseguirdemaneraurgenteunpermisodetrabajoparaunmiem-
broopara acelerarla instalacinde unalneadetelfono.
TIesrigurosoconrespectoalasfacilitating payments, peroha
tenido quetransigiraregaadientesparahacerposiblelafirmade
laconvencindela OCDEen otoode 1997. En nuestras reu-
niones de miembros, nuestras secciones nacionales-sobretodo
lasdelSur- hanprotestadocontraesteacuerdo,queyafiguraen
los nuevos principios comerciales. Una y otra vez tenemos que
aclararque TIha aceptadoaregaadientes la delicada recomen-
dacin de losfacilitating payments slo por el bien del acuerdo.
Pese aque cadavez hay ms empresasque se interesan por
nuestroS principioscomercialesparaevitarla corrupcin,siem-
pre setratade unproceso muylento que suponeun importante
trabajode persuasin, tal ycomoexponeJermyn Brooks: Hasta
"Ii.fecha el balance es bastante pobre:de las 1000 empresas prin-
talvez unas 1 00tienen uncdigodeconducta. Nollegan
20las quetienenunapolticadeempresaouncanonqueles
destinarfondos al soborno.
Los dirigenteseconmicostienenqueadquirirconcienciade
. queentraalacorrupcin,ascomoocurrienlos pa-
aos conla proteccinmedioambientalylos derechos hu-
elloJermyn Brooks advierte unayotrave:z que unaem-
se puedeencasquetarunproyectomodelocomoquien
unsombreronuevo; hadeserel personaldelacompaa
desarroHelos principioscomerciales paraquelleguenacon-
en partedela culturadela empresa. Hayasesores deem-
queaconsejansobrediversosmtodosparaadaptarelsistema
idadalas particularidadesdecadaempresa.Transparency
al sueledesempear nicamenteun papel de cataliza-
que noestamoscapacitadospararealizartal adaptacinde
de unaempresa.
hayasociaciones econmicasyprofesionalesque se
aestalabor.As1, porejemplo,laseccinalemanadela
deComercioInternacional (CC!)haelaboradouncdigo
parasus miembrosenrelacinconeltemacorrupcin.
11
"
88 PETER EI G EN
Por otro lado, la CCI ya haba elaborado en 1978 unas pautas vo-
luntarias de conducta contra el soborno y la extorsin que, al no
haberse llevado a la prctica, no han revelado su posible efi cacia.
Cuando en 1999 la Convencin de la OCDE entr en vigor se
dise con ayuda de TI un nuevo cdigo de conducta ms efical
que actualmente tiene una gran acogida por parte de los miembros
de la CCI. Las Reglas de conducta de la CCI para combatir la ex-
torsin y el cohecho en las relaciones comerciales se en
disponibles en espaol en la siguiente direccin: www.iccwbo
home/statements_rules/rules/1999/translations/spanish_bribery.
La Ce I ha reconocido los signos del tiempo. Ahora les
rresponde a sus miembros - miles de empresas- aplicar las
creadas o crear sus propias directrices que se adapten a su situdl.,luu.
particular. Cuando, de esta manera, todas las partes'
afectadas de un mercado concreto eliminen al mismo tiempo el
borno, ello pondr fin al callejn sin salida en que se en
numerosas empresas: no pueden entrar en la competencia sin
bornar, pues corren el riesgo de perder encargos frente a
dores corruptos.
La importancia de un cdigo de conducta claro tambin
vlida para las instituciones, la administracin y otras o
ciones. Un ejemplo especialmente interesante es la Interpo!,
organizacin cuyo deber es ante todo proteger a otros contra
corrupcin, y que se protege de la corrupcin, As pues, junto
un grupo de expertos externos trabajamos estrechamente con
importante organizacin internacional para desarrollar un c
de conducta para el cuerpo de polica. El secretario general de
Interpol, Ronald Noble, explica al respecto: La sociedad tiene
poder contar con que la polica se comporte de manera ha
Pero en toda profesin estn los buenos y los malos. Esto
en los bancos, en la justicia, en la contabilidad y, por sup
tambin en la polic1a. Tengo el convencimiento de que en la
!ida predom.i nan los buenos, pero no obstante internamente
que hablar del tema de la corrupcin. Y es importante que la
ricia la persiga. Si no nos ocupamos de los pequefi os casos,
to habr casos importantes. Trabajamos codo con codo con
para encontrar e introducir ms medios de control. Por ej
COMO DEBEN PROCEDER LAS EMPRESAS 89
nos gustara verificar la integridad de nues tra propia gente me-
diante observadores secretos, desarrollar nuestro propio cdigo de
tica, ofrecer la posibilidad de presentar quejas de manera anni-
ma, y obligar a la polica a exponer claramente su situacin eco-
nmica. Nuestro primer mandato ser regularizar nuestra propia
casa, lo que ya hemos empezado a hacer. Un experto grupo de jue-
ces, funcionarios de las Naciones Unidas y representantes de TI y
el Banco Mundial nos ayudan en nuestro propsito.
El compaero de Nobles, Rai ner Bhrer, aade: TI se ha
preocupado de que se tenga en cuenta el tema de la corrupcin.
Hasta hace WlOS pocos aos, nadie se refera al tema. Ahora la po-
lica tiene que vigilarse para no perder la credibilidad ni la con-
fianza.
Las reglas de conducta son positivas, ya que ofrecen cierta
orientacin; pero es evidente que no basta con leer textos al respecto
impresos o publicados en Internet. En muchos pases la poli da es
especialmente propensa a la corrupcin. David Ndii , de TI de Ke-
na, comenta sobre este tema: Los agentes de polica suelen estar
mal pagados, tienen autoridad directa y van por la calle armados.
Para que los cdigos de conducta consigan prevenir eficaz-
mente la corrupcin, aparte de directrices claras se requiere un pro-
de implantacin dinmico. Esto comprende normalmente
entrenamiento y la integracin de todos los trabajadores, un pro-
de implantacin para la empresa y un control eficaz, prefe-
sblemente llevado a cabo por una entidad externa independien-
Se necesita tambin una comisin que se ocupe de los casos de
'n, un servicio telefnico annimo para quej as, la pro-
de los whistleblowersque denuncien una corrupcin inter-
un sistema de rotacin en los puestos peligrosos y muchos otroS
similares que han demostrado su eficacia en diversos
Pero lo decisivo es que las normas de conducta no sean sl'o
boquilla. A fi n de cuentas son mtodos voluntarios de auto-
por lo general sin obligatoriedad legal. Michael Wiehen
algunos modelos que compensan este dfi cit, ya que ofre-
una solucin al callejn sin salida antes mencionado: Un
muy interesante es el Sistema de Gestin de la tica ele
9
1
90 PETIR E1GEN
la industria de la construccin bvara, en que las empresas miem-
bros se comprometen mediante un acuerdo comn a respetar cier-
tOS vaJores elementales. Un grupo de especialistas verifica que las
empresas cumplan el acuerdo e implanten las normas; las empre-
sas ntegras reciben una certificacin, se controla de forma regu-
lar la persistencia de la implantacin de valores, y en determina-
das circunstancias se les retira la certificacin obtenida. Y dicho
certifi cado les sirve para hacerse publicidad.
Naturalmente, es lgico pensar que los poseedores de un cer
ti.ficado de calidad tendrn ventajas en los concursos pblicos fren-
te al resto de los competidores. Precisamente en la industria de
construccin, donde los mrgenes son muy pequeos, una
ja en el precio de, digamos, un 5 % supone un importante allClen-.
te. Si es posible conseguir un certificado y un sello de calidad,
lgico tambin que nicamente se permita participar en los
cursos pblicos a aquellas empresas que estn en posesin de
garantas. En el fondo eso significara que, para cumplir con
obligacin de comprobar la fiabilidad de las empresas que
tan, las autoridades del concurso tendran que trabajar en conjun
con instituciones ms cualificadas para ello.
Por ltimo, aunque no por ello menos importante, el
te escndalo de Enron y Worldcom muestra que es fundamen
que las condiciones bsicas supongan un considerable alicien
para las empresas que tienen un comportamiento responsable. y,
revs, es fundamental que los manejos corruptos resulten
arriesgados y que los directores se vean forzados a seguir una -
comercial, en lugar de ir nicamente detrs de los beneficios.
Es muy significativo que la reunin anual general del F
Econmico de Davos 2003 se celebrara bajo el lema
confianza. Durante aos fui invitado a esa reunin de las
poderosas del mundo, para que durante los seminarios, grupos
trabajo y conferencias se pudiera or una voz comedida proveni
de la sociedad civil. Otras importantes ONG como Amnista
ternacional, Greenpeace, World WilcUife Fund, Oxfam y Save
Children asisten tambin de manera regular a Davos. Su .
cia no es indiscutible, ya que muchas organizaciones de la
civil se oponen enrgicamente a la accin del Frwn
COMO DE BEN PROCEOEI{ LAS EM PRESAS
lo consideran un acto excl usivo de los poderosos del mundo, sin
ninguna legitimidad y que decide a puerta cerrada el desti no del
mundo.
En 2003 el ambiente en Davos se caracteriz por el come-
dimiento y una actitud abierta hacia las nuevas ideas, que natu-
ralmente se vio intensificado por una autocrtica del participante
norteamericano en vista de la inminente guerra de lrak. El tema
principal de este ao de nuestro Informe Global de la Corrupcin,
Acceso a la Informacin, presentado en una conferencia de pren-
sadurante el Frum, tuVO muy buena acogida, al igual que una se-
rie de ponencias individuales -por ejemplo, sobre cmo evitar
la corrupcin- presentadas por los princi pales directores de los
diversos sectores econmicos.
En enero de 1999 escuch en Davos una ponencia de Kofi
Annan en la que invitaba a la economa privada a cooperar en la
consolidacin de un mundo ms justo. La mayora de la gente que
en la actualidad est sumida en la pobreza y la miseria ms deso-
ladoras tambin debera poder beneficiarse de las ventajas que ofre-
ce la globalizacin. Kofi Annan hizo un llamamiento para rei-
yi ndicar los mundialmente reconocidos principios de los derechos
:.,.huroanos, las condiciones de trabajo justas y la proteccin del me-
ambiente, y propuso para ello unas iniciativas concretas. De
surgi el importante Tratado Global de Naciones Unidas, que
rende ahora nueve principios. TI colabor desde el principio
su elaboracin y actualmente se han acogido a 161 Oempresas
pases diferentes. Gracias a eHo, conseguimos que todas las
implicadas en el Tratado Global adquirieran conciencia de
la corrupcin es el principal obstculo para hacer respetar los
pnnClplOs.
Tanto en el curso de una conferencia pronunciada en Berln
los representantes alemanes de la industria, como en otras cir-
ustancias de carcter oficial, Kofi Annan insisti en que se an-
la lucha contra la corrupcin como principal dcimo
de los nueve principios de! Tratado Global. En enero
en el discurso que pronunci en una cena con los miem-
del comit asesor, pidi que se incorporara como obligato-
dcimo precepto de Peter.
9 2 PETER E[ GEN
Durante unfrumdelaSociedadAlemanadeCooperacin
Tcnica (GTZ) celebrado enBerln, representantes deempresas
detodo el mundojUntoconrepresentantesdeONG,sindicatos
y especialistas afrontaronla cuestin decmose podIan implan-
tarlos principosticosquelaONUhabaestablecidoparalosem-
presarios comoreglas dejuegoenlaglobalizacin, ycmosepo-
dacontrolarsu cumplimientoy penalizarlas transgresiones. Las
empresas ygruposempresariales participantes ya se haban como
prometidoporescrito anteKofiAnnanparaprocedersegnlos
nueve principiosen todos aquellos pases en los que actuaran.
Como unade las primeras medidas, acordaron hacerpub!" .
ydejarsesupervisar; aspues, enadelantelas empresas ej
senombraranenlapginaprincipaldelTratadoGlobal.
seofreceralaposibilidadtantoalasociedadcivilcomoacualq
Otro participante-incluidoscompetidoresycolaboradores-
presentarunaquejasobrecualquierempresaquenorespetara
principios. Dehecho, hastala fecha casi nohaprosperadon
gunasancin, salvo la prdidade prestigioporser tachado de
listadela ONU,explicaHolgerKulickenel Spiege!-On!ine
en un artculo titulado El cdigo de ticadela ONU.
Tendra mssentido unaespecie de escala deRichterdel
plimiento del deber conla quese pudieraevaluarp' ,.
acada empresa, declar enel frum el socilogo del des
KIaus Leisinger, de Basilea. Muchasempresas se quejaron
gamentede que las empresasnorteamericanas evitaran
enel TratadoGlobalyque, enlaprctica,tuvierantantosp
mas con algunos principiosdel frum dela ONU. Pero tamb
en EuropaOccidentalsonmuypocaslas empresas quehani
riorizado los principiosticos del Tratado Global. As, en
derecesin,los gerentes echaranporla bordasindudarlos
jetivosdelTratadoGlobal, comosi deunlujose tratara,se1
tabaSalil deAmnistaInternacionaldeLondres.
Algunos empresariospresentes presentesen el frum,que
habanintroducido ensuempresalos cdigosdeconducta,
zaronestadeclaracin.AsI porejemplo,BjornEdlund, director
comunicacinempresarialdeABB, informque, trasgraves .
dentesen el pasado, en suempresahabfan reaccionadoy
CMO DeBE N PROCEDER LAS EMPRESAS 93
elaborado unsistemadeticaqueevitaraen unfuturo los erro-
res dela direccin. Y,entreotras cosas,explic: ABB esperaque
todos sus colaboradores mantengan los estndares msal tos de
comportamientoytica. Paraunaempresaqueactaen 100pa-
ses del mundoyque tiene 146000 trabajadores, estapoltica in-
transigentesuponeunenormetrabajo.
Pero,deentretodoslosasistentesalaconferencia,Edlundfue
el quehablsobrelatransparenciayla corrupcinen el trfico co-
mercial.Asujuicio, las empresas comprometidas con el Tratado
Global debancumplirundcimoprincipio, esdecir, el principio
de transparencia yde luchacontralacorrupcin exigido por no-
sotros. Susargumentosfueron muyconvincentesparalos empre-
sarios alH congregados. Al renunciarala corrupcinlos negocios
seabarataban,demaneraqueya noeranecesario aadiral precio
final esas sumas, a veces tan elevadas. Asimismo, la experiencia
mostrabaquelos negociosquese basanenla corrupcinnoaguan-
tanmucho tiempo. Comomuchopodandurartres aos, al cabo
de los cuales los contratosse parabany el asunto explotaba, lo
que significaba un enormeperjuicio econmico parala empresa.
Paranosotros,unadeclaracinashechaenesesitioyporuna
empresacomosa, valeporsupuestosupesoenoro.El impactoes
enorme,ylaprimeraconsecuenciaes quesus colegas empresarios
enel frum reconozcan quelas empresaspuedenactuar
total responsabilidadsocialsinqueello reduzcasus beneficios.
hayotros que.tambinconfanen queel TratadoGlobalin-
prontoel dcimoprincipio.Alrespecto, Spiege!Onlinema-
ParaGeorgKell, responsabledelTratado Global,ysu directora
de proyectos Ellen Kalinowsky un Convenio de Integridad tal
suponelametaprincipal quepretendenalcanzar. pues, para
imponeranivel mundialunaticaempresarial ,laONUplanea
parafmalesde2003 unaconvencincontralacorrupcn. Para
que eso ocurra, sealaKel1, tambin es importantequelosem-
presarios dejen bien claro queestn personalmente interesa-
dosenun acuerdocomose,),paraqueles asegureunaeconoma
alargo plazo.
94 l'ETER El GEN
Los dficit en la direccin global del gobierno pueden supe-
rarse mediante una implicacin activa por parte de la economa
privada. Los gerentes deben adoptar unas pautas de comporta-
miento que rijan sus tratos comerciales cotidianos y que eviten de-
sarrollos negativos en el futuro. Yeso, naturalmente, no slo en
el mbito de la corrupcin. Concretamente esro significa,
ejemplo, que un fabricante de chocolate debe prohibir que sus
nos de cacao sean recolectados por nios esclavos.
La conclusin es clara: quien gestiona una empresa con el
co objetivo de obtener el mximo beneficio posible, no lo har
rante mucho tiempo. A largo plazo los beneficios slo son posi
si una empresa se rige por unos principios ticos bsicos. Una
clusin que, incluida dentro del concepro ms amplio de
rrollo sostenible, cada vez est ms presente en la mente de
presarios, polticos y ciudadanos.
10. Herramientasparacombatir
lacorrupcin
Desde el principio estaba claro: tenamos que lograr
que hubiera ms gente entusiasmada con nuestra idea
e incitarla a participar. Y para ello necesitbamos pro-
ductos que pudiramos venden>. El Source Book fue
uno de esos importantes productos.
MICHAEL HERSHMAN,
cofundador de T I
Desde el principio tenamos un enfoque muy prctico y concre-
to: queramos despertar la conciencia sobre la nocividad de la co-
rrupcin, pero tambin tenamos que transmitir una cierta con-
fianza en la posibilidad de actuar contra ella. Por este motivo in-
rentamos crear cuanto antes herramientas con las que lograr este
propsito, y es as como Transparency International ha desarro-
llado una serie de mtodos de lucha. Ante todo, naturalmente, est
nuestro pacto de integridad y los Cdigos de Conducta, que he
en los captulo anteriores. Pero tambin hay muchos otrOS
r..:.. .l__ ..J __ menores, ideados y adaptados por nuestras numerosas sec-
que hasta el momento slo se han aplicado localmente. As
ejemplo, nuestra delegacin alemana ha publicado el ABC de
tillrevencin de la corrupcin: manual para empresas y lo ha in-
en Internet en la direccin www.transparency.de. para que
las empresas de habla alemana interesadas en la lucha contra
upcin puedan consultarlo. Y, de la misma manera, muchas
secciones ha desarrollado tambin sus propios mtodos y so-
prcticas para erradicar este omnipresente mal.
sede central de TI rec9gemos este material y lo ofre-
a nuestras secciones y a todos aquellos interesados en la
la corrupcin. Adems, desarrollamos conceptos glo-
propuestas de soluciones que, entre otros sitios, publica-
nuestra pgina web principal www.transparency.org.
. hablar de dos herramientas que en los ltimos aos
ser especialmente eficaces: el Source Book y las Herra-
96 PETE R EIGEN
mientas para el Control Ciudadano de la Corrupcin. Estos dos
instrumentos son al mismo tiempo una coleccin sistemtica
mtodos para luchar contra la corrupcin y un recurso <1.ll C1LHl \. U .
para efectuar reformas concretas, pero ambos tienen enfoques
mente diferentes. El enfoque del Source Book es normativo y ti
por finalidad brindar herramientas para analizar a fo ndo un si;'lC:__
ma nacional de imegridad, especialmente de sus puntos dbiles,
fi n de poder transformarlo y reforzarlo. En cambi o, las
mientas para el Control Ciudadano de la Corrupcin es una
leccin de recursos que se han usado con xito en todos los
eones del mundo para combatir la corrupcin.
El Source Book o Libro de Consulta desde un principio nos
acompaado en nuestro trabajo y actualmente est ya traducido
ms de 20 idiomas. Se basa en nuestra conviccin fundamental
que una sociedad tiene que protegerse contra la corrupcin
diante toda clase de instrumentos -leyes, instituciones, normas
valores- que deben actuar en conjunto. Para designar este
cepto acuamos la denominacin de sistema de integridad,
est presente como elemento crucial en todas las actividades de
El Source Book muestra de qu manera los diversos elementos de
sociedad pueden crear juntos un sistema en el que reinen la in
dad y la transparencia y donde la corrupcin no tenga cabida.
. .
supuesto, no somos tan lllgenuos como para creer que un SlS
de integridad puede crear de la noche a la maana una .
ideal libre de corrupcin.
No obstante, creemos que los pequeos intentos prcticos
lucha contra la corrupcin -en un pueblo, en un hospital, en
administracin local- tienen ms xito cuando se inician con
tas a mejorar todo el sistema. Por eso diseamos en el Source
un sistema integral ideal que preserva de la corrupcin a
sociedad, de la misma manera que el sistema inmunolgico
mano hace con nuestro cuerpo cuando lo protege de las
dades. Por una parte, mostramos cmo podemos acercarnos
ideal y, por otra, qu esfuerzos hay que llevar a cabo en to
mundo para construir este sistema de defensa.
Tambin esta herramienta surgi de pequeos inicios. En
entonces, en los corruenzos de Transparency Internacional,
HE RRAMfENTAS PARA CO MBATIR LA CORRU PCION 97
en unas pocas pginas junto con Jeremy Pope, nuestro brillante pri-
mer director general de Nueva Zelanda, cmo nos imaginbamos un
sistema de integridad para eliminar la corrupcin. Me llev estas
pocas pginas a Ecuador, donde Alberto Da1k:, un amigo de mi
poca en el Banco Mundial, era vicepresidente. Desde el primer mo-
mento Dahik fue una de las principales personas en apoyar nues-
tro movimiento, y nos impresion a todos con su perspicaz juicio
sobre la corrupcin en Latinoamrica y especialmente en Ecuador.
Con ese poderoso aliado pensamos que conseguiramos llevar a cabo
una amplia reforma que alcanzara a todo el sistema nacional ecua-
toriano y crear as un Estado modelo en Latinoamrica.
Como era de imagi nar, este proyecto modelo qued en la
nada, a pesar de que el viaje haba sido todo un xito. Fritz Hei-
lIlann y Michael H ershman estaban presentes cuando, en un am-
biente amistoso, repasamos la coleccin de apuntes sobre nuestro
.'S.isterna de integridad para Ecuador, sentados junto a la chimenea
una antigua hacienda barroca localizada en las pintorescas mon-
de las afueras de Quito. Valeria Merino Dirani, una activista
de energa proveniente de la sociedad civil, se sum a nues-
grupo de trabajo junto con su ONG Corporacin Latinoame-
para el Desarrollo. Dahik orden a algunos jefes de centros
. que pusieran en marcha nuestras propuestas. Vin-
en retrospectiva, me parece terriblemente descarado por mi
haber volado con l en un avin privado hacia Guayaquil
i de la economa, ubicada junto a la hmeda y ca-
costa de Ecuador-, para fundar nuestra primera seccin
en la sala de conferencias de la Universidad Catlica. Ms
cuando Dahik tuvo que abandonar apresuradamente el pas,
Merino tuvo enormes dificultades para echar de la funda-
importantes personalidades, seguidoras de Dahik. Pese a la
",.eresistencia de Valeria Merino, todos nuestros esfuerzos rea-
durante aos en Ecuador se fueron a pique.
nos qued algo: los bocetos en que hablamos dispuesto
la sociedad civil, el sector privado y el Estado ecua-
)<oodan luchar unidos contra la corrupcin o al menos crear
en que se sancionara el comportamiento corrupto y se lo
socialmente.
9 8 1,1l:1',N
As pues, nos pusimos a u :lbaj ar en estos apuntes, La colcc.
cin original creci a medida que aadamos nuevos elementos, y
tinalmcntc surgi de ella un manual contra la corrupcin: el SOllr.
ce Book. Jeremy Pope. en la actualidad dircccor ejecuti vo de llues.
[J';l ofi cina en Londres, asumi el papel de editor. Tras compilar el
,')'oum! Book, lo !J..l ido publi cando reg:ularmenre en ediciones actua
lizadas. Los recursos fin ancieros para ll evar a cabo la publicacin
provienen de la FlLl1 dacin Ford.
Po r un lado, el Source Book describe en qu consiste un siste.
ma de integridad y, por otro, intenra capacitar :l sus lectOres para
qLle imroducir gradualmenre un co rno se en su
aunq ue para ello no basu!a accin inJividual, po r pode.
I'O'iOS que se:m los inJivi duos, sino quc se requiere la ,lCcin de toda
la soci eJad. Un sisrcma d::: in regridad requi ere que los dlf<:: re me\
de la soci edad, LImo los indi viduos como el poder Jegis.
Iativo o judiclal o [os medios de comunicaci n. por ejempln, cola
boren de m.Ulera democrtica y rransparen te para SOSlener dicho
sistema como si de se trarasen .
Sin embargo, es fundame nral que la sociedad cob borc :.lctiva
mc:nte, qUe personas comp rometi d:ls que no perreneZLaIl a las lirel
dd gobierno o de la socicdaJ estn dispuestas a parri cipar en el siste
m:! de integridad ya se:! como sencillos ciudadmos o como
direcrores de una empresa. Porque un sistema de integridad slo
puede crearse con un gran apoyo por parte de la poblacin.
A fin de que el Source Bool: l'Cs lJte un apoyo de alcance mun
dial lo hemos traducido a varios idiomas, no slo a lenguas como
espaol, chino, rabe, ruso y francs, sino rambin a otras menOl
ex.tendidas. como albans, basa y bengal . Pero l:!s traducci ones no
son productos defin i tivos, ya que nos j nteresa que el libro no se di
Funda nicamemc en su versin particular del pensamiento legal
angloameriLano. sin o "l Ile in tentamos a las correspon
di entes ins tit uciones y normas de los diversos grupos cul rural es r
legales. En 19()5 nos reunimos dllrante una semana con unOl
n'eima miemb ros de Latinoamrica en un lugar si tuado en los su'
burbios de Lima para elaborar una versin b tinoamericana adap-
mda a paises e incl uso provincias concreros. La Fundaci n Konrad
AdenJuer nos financ i esta importante conterencia.
1I'.RllA,\III.N r AS I' ..II\A {<.lMII,\llll 11\ CIIIlRurc I, " N 99
En el Source Book se nombran seis pilares necesarios con-
tener la corrupcin en un .Escado 0, al menos, para hacer que dis-
minuya. Es fundamenral que los dirigcnres poliri cos se decl aren
pbliclmente en contra de la corrupci n. Para que todo es ro no
sea slo (Je boqLUlla, el segundo pibr prev lm programa estatal
para implan tal' una estrategia anticorrupcin que, a su vez -y ste
es el tercer pilar-, ti ene que estar vinculada a una reorga nizacin
de la administracin y de los centros administrativos. Al mi smo
ti empo hay que elaborar y promulgar leyes adecuaJas; y, en quin-
ro lugar, la poblacin tiene que es tar informada y debe rene r as i-
mismo acceso a la informaci n necesaria. El sexto pilar son insrilLL-
ciones cuyo cometido sea la lucha contra 1:1 corrupcil1.
Como una cosa es decir y otra hacer, en sm casi 400 p;ginas
el Source Boo!;: oFrece propuesLas deralb.llas y ejempJos pa.ra ll evar
a cabo b s reform:ls necesarias, y sirve de manera tambin
de man ual polti co y soci al sobre el tema de la corrupcin. po r
ejemplo, mostramos hasta qu pumo es relevante que exista una
volunrad pol tica de luchar cODtra la corrupcin y c mo pueJe lu-
char una nacin con medios por la uansparencia y
la integridad. Pe ro la volu nrad po lti ca sola no basta para que la
lucha conrra la corrupcin sea duradera: tam bi n la sociedad civil
debe parti cipar en ella. Cmndo, en respues ta a las presiones na-
cionales e in ternacionales, un gobierno decide romar medidas COI1-
tra la corrupcin, tambin se exige una respues ta individual a cada
ciudadano. De lo cOl1lrario, el gobierno volvera a actuar en su pro-
pio inters. Nuestro Source Book explica:
Como beneficiarios de una reforma, los ciudadanos no deben
ser nicamente receptores pasivos de sus efectos, sino aCrl vos
defensores y guardianes del proceso de tran sformacin, No obs-
tante, tras la reforma, las exigencias debedn p tove nir CXclllsiva-
mente de ciudadanos pol k icamenre activos que conoce n sus
derechos y las responsabi lidades de los represenrances del pueblo,
lo que a su vez requiere el despen ar de una conciencia social que
persista,
Pero es frecuente que, en los pases en que concent ramos
nuestro inters, falten las condiciones necesarias e1emenrales para
100 1' 1" Ht I! I \, EN
implantar un si stema de integridad nacional: por ejemplo, un
gobierno elegido democrticamente y una cl isica separacin de
poderes legislativo, ejecut ivo y judicial. Por eso explicamos cmo
pueden acruar CS;1S p,utes esenales de la democraci a para luchar
conr r<l la corr upcin junto con una prensa llbre, el libre sufragio,
una admi nistraci n i ndependi ente y otros elementos, como insti.
tuciones <lnticorrupcin. Tambin mostramos hasta qlt pumo el
secto r Pllbli co y el privado dependen el uno del Otro y de su mutua
colaboracin, UI1J. colaboracin que no slo sirve en la lucha con.
tra la corrupcin, sino que en la consecucin de
la democracia. El Source Book menciona t,unbin eiemplos wncre.
ros, como la legisb.cin amicorrupcin que existe en diversos pa.
ses. Finalmente, en el apndice -yen Internet: www. tral1spa.
rency.org/sourcebook- explicamos wsrinr.v.; medidas conrra la co
rrupcin llevadas a cabo por los paes ms diversos. Desde 1993
son muchos los que se h,U1 sltmado a eSLl lucha, y casi a ('k u io nos
llegan informes de nuevos xicos, que esperamos estimulen l orros
J imitarlos. Algunos Escados oc de!1[;!es haran bien en adoptar
elemenros descritos en el Source Book, como llemuc:,cran los escn.
dalos de los lrimos JI10 S en A1em;: n ia, Francia y Estados Unidos.
Nuestras He rramientas para el Concrol Ciudadano de la
Corr upcin han probado tambin su efi cacia. Mientras que el
Source Book persigue el establecimiento de un sistema nacional de
integri dad, las herramientas -ofrecidas por pri mera vez en for-
mato CD-ROM en 2001 Y hasta entonces en Internet en versin
completa- tratan de La lucha da a da contra la corrupci n a ni-
vel local.
Esras hemunientas son un compend io de experiencias prc-
ricas llevadas a Glbo por di ferentes rganos de la soci edad civil
(t,uno secciones nacionales de T I como otra.s organizaciones) con
respecro a la corruRcin.
Cada una de estas herramientas es el resultado de una gran
cre:ujvidad y enaega en la lucha conr ra la corrupcin, y muestra
la importanci a de forj ar coali ciones y desarroll ar junros mtodoS
que sirven a un objetivo comn.
As rambin se libera el potencial de la liociedad civil para
compro meterse activa y profesionalmeme y crear mecanismos que
III ' RRM"I II' NTA" I' I\I \A ( "MIIAl'l lt I J\ (tl l( ltlJ l' l 11 ) ," 10
respalden a los rganos del Estado, velen por ell os y los h.lgan mis
difano:, y, en defini tiva, N ues tra mera propor-
cionar ideas e inspiracin y no slo desde el inrerior de la extensa
red de Transparency lnrernatio nal, sino tambin a travs de otras
oraanizaci oncs.
tJ
Encre las herramientas para luchar comra la corrupcin figu-
ran los ms di versos mtodos que, cada uno J su ma.nera, inrcnr;:ul
responder a la!> pregumas: (Cmo puedo combatir la corrupcin?
y Existen soluciones q ue hayan tenido xi [O t'n otras partes t.: n
semejantes?>. As pues, hay prop uestas par;! vigilar a las ins-
riruciones pblic:ui, para estim LLl ar a los ciudadanos l parcicip,u t:n
el proceso de fo rmacin de una voluntad poi frica, y muchas otras
que muestran diversas posibil idades de comunicacin ellLrc ei u-
dadanos y auwridades.
En el giganresco Brasil, por ejemplo, la seccin de Tr:.t nspa-
rency util iz la rau io p.ua trans mi tir informacin a b. pobbcin.
Med.i:l11re en la radio , nuestros am igos br... imen-
(aron despert:u la. conciencia tlt: sus compacrlotas sobre el de
la corr upcin y mostrarles en qu sitluciones de h vida cotidiana
deban enfrentarse a la corr upcin. En Lbano, donde - como
en todas pan es del mundo- d sector Je la construcci n es elm<L
corrupto del ramo de la economia, nuestra delegacin ha desa-
rrollado un manual que ayuda a los paso por p<L50, a
elaborar una propues ta de construccin y recibir la auto rizacin
de todas las instanci as sin necesidad de milizar mtodos corrup-
tos. En Kazajistn nuestros compafl eros mentaron mejorar el
sistema j u.rfdico con un proyec to similar. En Bangladesh, la
seccin de TI supervisa regularmeme el uabajo del Parlamenro
en Dhaka. En Kenia, nuesrra delegacin local , siguiendo el mo-
delo del ndi ce de Percepci n de Corrupci n, elabora un ndice
de corrupcin municipal que evala la extensin de la corrup-
cin en "las principales ciudades del Est:ldo. Tambin hemos
cluido en las herramientas una idea de nuestra seccin alemana.
Antes de las elecciones para el Parl anlento alemn de otoo 2002,
nuestros compafieros preguntaron a todos los partidos pol ticos qu
medi das contra la corrupcin pensaban tomar si eran elegidos y
de qu manera se fimwciara su campaa electoral. TI de Ale-
1 0 2 1' :Thf( EH,lN
man ia publi c las respuestas en Inrernet, acces ibl es a rodo el
mundo.
Constanrememe ll egan J nuestra sede de Berl n acer-
ca de nuevas acciones de nueStras secciones internacio nal es. Aun-
que somos de la opinin de que cada pas ti ene su pl'Opia realidad
y condiciones bsicas, creernos que las expe riencias recogidas en
nuesrras Herrami enras para el Comrol Ciudadano de la Corrup-
cin pueden ser de provecho en cualquier otro rincn dd mundo.
Por qu no podra haber en Rus iJ o Indonesi a, por ejemplo, II n
ndjcc de Corr upcin loca!, corno f-t ay en Kenia? O por no
podran nue::,rros companeros franceses o icalnos inrerrogar a los
partidos polf ticos siguiendo el moddo de los .J cmanes? de
las funciones principal es de nucsrra sede cene ral es hacer que ro-
Ja.') las seccione::, de nues tra extensa red comparran sus ideas, as,
como e in tUndirles val or, un objetivo que Les herra-
mienta::, cumplen a la perfecci n.
11 . Internet como herramienta decisiva
Co mo es sabi do, la dClllocracia se basa en la fJ <lnici p,t-
cin, es dec ir, la cn la illfmmacin, d
inrcrGllnhi o dI.! op in ionc., y, en la deci -
sin mi sma. Culmina ell la democracia en
las 1 Ilternet oFrece nuevas oportunidades p;lra
rudo ello y posibi lidades eXLraorclill ari,lmeme :llrlcrivas.
ya que LI dellluLracia depende tambil1 de una lmplia
comun Icacin.
dd Ill ini .mo del l nrerior
de Alem:l nia Orro Ch ill y
uur:lnlt: el congreso "Tnre rll et: una oporrun idaJ
P;U': I la dClTlocracia? .. , celebradll e l 1 Berln
el j de mayo de 200 l
Empec mi iucha conrra la corrupci n con Lln tdHono y un bx,
y desde hace aos mis cOln paeros y yo hemos seguido ucili zr1-
dolos para Cuando en el Banco Mundia l expe-
ri ment ci erro ti empo con el correo decmnico; pero LIs
lluevas rec nol ogas me parecall muy eu-as y no esperaba que esto
fuera a cambiar en basramc ti.empo. Tal vez conviniera comple-
mentar el fax yel lel fono con un telfo no mvil, y sustituir la m,l-
quina de escribir por un ordenador.
Pero a principios de los noventa tuvo lugar un.l revolucin
rcni ca que hasta hoy h::t influi do en nuescra lucha y que t:ll vez
incluso la ha hecho posi bl e con su increble crecimienco: el in-
formtico bri tnico Ti.m Berners-Lee inve nr en el Insti cuco
CERN de Suiza la Red Mundial (World Wide Web), que gracias
al soporte de programas como Netscape evolucion has ta el ac tual
InrernC[ , una autnti ca red de datos qU ha creado un concepco
[Oralmente nuevo del mundo. Con ella naci un nuevo medio de
comunicacin. De repeme, cual quiera tenia correo electrnico y
acceso a un mundo de info rmacin que has ta la fecha slo haban
tenido algunos erudi.ros y fanticos dI:' Jos ordenadores. Inde-
pendi entemenre del gran furo r qLle caus Internet y de las expec-
rati vas actuales de ganu dinero con ell o, para no.sorro:, Inrerner
J o 4 l' L n .l HI ( , LN
paso a ser un elemenro esencial en nuestra lucha contr3 b co-
rrupcin.
Al principi o tuve la suerte de que se di era una Feliz COInci-
dencia. Mi hi jo Tobas se haba sentido desde nio atraido por
comun icacin asistida por ordenador. Ya a [os doce anos. y Con
la ayuda de su compaero de juegos A[ex Wall, hab a creado en
W;lshington un rabIn de anuncios elecrrnico que po r sus nu-
merosos usuarios atraj o una gran atencin , hasta el puma de que
el m)llgtrJn Post lleg a hablar de ello.
En 1993 Tobas acababa de concluir <;u carrera en la Uni ver-
sidad de Georgetown de Washingwn y viva con nosotros en Ber
ln cuando yo empec con Tra nsparenc)' Inrern:uional. Se volc
con gran encusiasmo en nuestro trabajo y nos insral el primer
ordenador y las primeras CLlentas de correo electrnico (1BM nos
habfJ rega.l.tdo un par de ordemdores usados). Tobas se sorpren
di de ver cmo unos (,Glxrozasll como nosotros nos acostumbrba-
mos tan a la nueva tecnologa. Una vez qLle cogimos
con el nuevo medio se agiliz nocablemente l.t comuni-
cacin entre nuestro pequeo grupo de Berln y los otros funda
dores de TI en rodo el mundo. Muy pronto ci rculaban enormes
cLntidades de mensajes de correo electrnico de un continente a
orro. Dada la diferenci a horar ia y los horarios incompat ibles de
todos los participantes, resu lraba entonces y sigue resultando ms
sencillo mantener una di scusin gl obal a travs de l correo elec-
trni co. Tobas tambin nos cre nues tra pr imera pgina web
www.transparency.org, que actualmeme es un pumo de partida
fundame ntal para tOdo aquel que busca informaci n acerca de b
lucha contra la corrupcin.
De hecho, Internet ha resultado ser algo as como la respuesra
a la globalizacin . Tambin se han dado cuenta de eso los dirigen-
. tes de la y los polticos, ya que los anriglobaljzacin y
los acti,' istas se citan mcdj ..Ln te conrundel1les c.unpaas a travs de
[n rerner. Naturalmente. ahora al igLlal que antes, eso requiere una
sociedad civil com promerida que est dispuesta a actuar para de-
fender los v<J ores pbl icos ms elevados; pero, a diferencia de ant...."
ahora a travs de [nterner el intercambio de informJcin cnue di
t(;: renres organizaciones y rambin entre particulares es mejor, 1114!
,
IN "'I{NIT \: 11,\1 \ ) IIFKI,MIIIiN 1"1\ In CISIVA ro 5
rpido Ymi., estructurado de lo que nunca antes fue. Yconsidera-
blemente ms econmico, y3. que los gastos de oficina y de viajes
se han sustituido por los costes de impresin del material inFor-
mat ivo.
Tambin para nosotros, activ istas contra la corrupcin, In-
ternet se ha convertido en un inst ru menco fundamental e i rreem-
plazable. Apenas existe una delegacin de T l que no dispong<l ac-
tual mente de su propia pgina web para ofrecer a los ciud:ldanos
de su pas LU1 pu.nto de parti da en el rema dc la corrupcin_ Ni hay
campaa o discusin -(mm internamente como fuera de TI-
que no se acompae en Inrerner de (\Centro de Informacin
correspondien tc.
El ncleo de nuestra <IClmpaa InFormativa lo consrituye
la pgina web principal de nuestra sede de Berln. www.transpa-
rency.org. Aqu se encuent ran, junto con la inFormacin hsiCl
sobre la organizacin, los fines y la estructura de Transparency
Internacional. versiones elecrrn ieas de casi codos nuesuos docu-
mentOs. informes y otras publicaciones disponibles para su des-
carga. As por ejemplo, se puede consultar nuesrro ndice de
Percepci n de Corru pcin, ndice de Fuentes de Sobornos, He-
rramientas para el Conrrol Ci udadano de la Corrupcin, SO/trce
Book e Informe Global de la Corrupcin. Reciememcnre hemos
creado otra pgina web sobre este Ld rimo info rme: www.global-
corrupuorueporr.org. Existe adems la pos ibilidad de buscar in-
formaci n sobre temas relevantes en CORIS, nuestra base de
datos sobre b cor ru pcin, y de registrarse en nuestro grupo de no-
ticias elec trni co. De es ta manera, un acrivisra anticorrupcin
de Bangladesh puede descargarse informacin sobre el pacto de
integridad, al mismo tiempo que un empleado del gobierno exa-
mina nuesrro Source Book en el idiOffi.l de su pas correspondiente.
A lo ancho y largo del mundo. los usuarios reciben a
travs del correo electrnico nuestro Daily Corruprion News,
una especi e de servicio virtual que presenta las notas de prensa dia-
rias sobre el tema corrupcin en mdo el mundo.Todo esto nos
ayuda a mantener nuestro principio de la transparencia. Todo
aquel que lo desee puede consuar en nuestra pgina web tOda
[a informacin relativa a nuestra estructura de miembros y dirc:c-
106 ['E'I FRLI; I.N
ci n, as como tambin averiguar de dnde provienen nuestros
fondos y a qu los des tinamos. Por supuesto, tam bi n estamos
vinCLllados medianre enlaces a las pginas web de otras organiza-
ciones importantes, como Global Gatcway, el Banco Mund ial, el
PN UD o la lnterpol enrre otros.
Internet tambi n nos ha permi tido cre:Jr organizaciones casi
(Otalmer1[ c virtuales, como Parr nersh ip ror Transparency Fu nd
(PTF) y Forest [ntegrity Network (FI N), de las que hablamos en
el cap wlo 20. Pierre Landell-Mills, que es d al trente de ambas
()I"ganizacionl's, se comuni ca con todos los miembros - que fre-
cuel1lemen re se encuentran separados por conrinentcs- desde
su casa situada en la cosca de Gales, casi excl usivamente a u;1vs
de [fl ce rner. Los colaboradores de la red - la mayorb de ellos ex
direcwres de elevado rango al igu:J que Landell- Mi Us- pueden
trabajar en su casa desde su ordenador)' al mis mo ri empo es tar
prese nres en wdo el mundo de millt: ra virrual , Los costes de via-
je y administracin, compllados con los resulcados obteni dos y
la dlcie ncia de organizaciones , son prcri camcnre inexis-
temes.
Esos hechos, por s solos, ya hacen Je Internet un a herra-
miema muy v.diosa. Pero su vemaj:l deci siva es que perme la
Por un lado, cualqui er organizacin de b sociedad
civi l puede llegar hlcilmente a una gran cantidad de personas y de-
nunci ar pbcameme los abusos. Por OtrO lado, las ONG, 105
peri od istas y tambin los particuLues inreresados pueden verifi
car el proceder de las insriruciones estatales gracias a informacin
pblicamenre accesible.
As , por rodo el mundo los gobiernos han ideado diversos m
rodos p:ua hacer m s efectivo el acceso a la informacin e intensi-
ficar la proteccin con.tra la corrupcin. De momento, en Mxi co
y Argentina existen una seri e de procedimientos para las licitacio-
nes pbli cas que permiten que los ciudadanos sigan cada fase l ua-
vs de lnrernet. En Buenos Aires, los ciudadanos incluso pueden
seguir a travs de Internet la preparacitSn de las invers.iones pbli.
cas mucho antes de que se celebre el concu rso pblico, participar
en la discusin sobre la naturaleza y enve rgadu ra del proyecto )'
al final del proyecto, formarse una idea sobre si se ha procedido
IN Ln:-JI'.T ( 'll"I O HI , Rll.\.\IIE/,:' I .\ IH: r:I \IV\
1 0
7
correctamente en la eleccin de las empresas parci cipantes, en la
ejeCUCin de la conscruccin yen el pago. El sistema OPEN, que
fue introducido en Corea por Goh Kun, ex alcalde de Sel, di rec-
WI de TI de Corea y pri mer ministro del pas, llega especi almente
lejos en cuanto a la implantacin de un Estado transparente; los
cudad;u10s pueden seguir en todo el pas el curso de aquellas tr;ill-
sacciones administrativas de su inters.
Lamenr:J.blcmcnre las autoridades al emanas no hall ll egado
tan lej os. A pesar de que a lo largo de los l timos aos hemos po-
dido constatar alguno que OtrO camb io posi[ivo, rodava blea mu-
cha Muy a pesar nuestro, en Alemania - rodo lo
contrJfio que en los paises escandimvos- tenernos la tradici n de
que cada dOCLlmenro orl. cial debe ser inici almente tratado como
secrero o por lo menos como confidencial, l no ser que est expl-
citamente destinado a ser publicado. Por eso actualmente los ciu-
dadanos y las organizaciones no gubernamen rJles pueden recibir
a travs de [nrernet aq uella intormacin qlle desde LLI1 pr incip io
est des cinadJ a ser publi cada y se prepara para ell o. Pero los do-
cumentos realmente decisivos, los que bri ndan in fo rmacin so-
bre el compomunien to de min isterios y autoridades y que tambin
pueden proporcionar da tos acerca de una cventuaJ hleJ. de tica en
el proceder, suel en quedar escondidos en los arc hi vos.
Una solu.cin podra ser la ley de liberacin de la informacin,
solicitada desde hace tiem po por TI. Unida a Internet, signi fi cara
un sal[O en cuanto a [ransparencia, J.dems de acelerar de-
cisivamente la lucha contra la corrupcin. 'segn un J. ley tal, las
autoridades alemanas esta rCan obli gadas a publicar en Internet in -
formacin interna, que fuera accesible para rodo aquel interesado,
por ejemplo, acerca de un concurso pblico y su procedi miemo
de adjudi cacin. Hasta el momenro dicha ley ha fracasado a nivel
federal. No obstante, cuatro escados federados -Berln, Bran-
demburgo, Schleswig-Holstein y han con-
seguido buenos res ultados con su nueva ley de liberaci n de la
informaci n. En cual qu ier caso, exis te una conexin manifies ta
entre el grado de transparencia y el grado de corrupci n. Los pa-
ses escandinavos, con su tradici n de li bertad de informacin, han
ocupado siempre los primeros puestos de Iluesrro ndice de Percep-
1 08 PETERUt.IN
ci n de Corrupcin, ya que estn re!av:lInenre poco a{ectaJo.s POI
el mal de la corrupcin.
En un mundo ideal , codos di putados es taran obligado
l
tambin el hacer pblico su estado financ iero y sus ganancias. L
mayo ra de los mi embros del Parbmenco alemn tienen actual
menee su propi.} weD, en la <.Jue [al cosa sera posi ble sin
m,is. Pcro en la mayor;l de p,ginas no hay ms que decl ara.
ciones polrticl.'i y muy poca informacin sobre su relacin privJ.da
y finan ciera con cabilderos y represencames de la induscria. Slc
unos pocos miembros del Parlamenro h,m deciJido por volunraa
propia converrlr..,t' en (diputados de cri sral (es decir, transp;uen
tes). Enere ellos se encucncran Ulrich Kelber, diputado del SPO de
Bonn; Chri stian Simmerr, rcpresentanre de los Verdes que en oro
o de 2002 se ret ir dd Parlamenm, y la diputada del CDU An
gelika Volquartz. Una orden apropiada o una normat iva obliga.
tOria proven icnre dd presidente de la Repblica Federal podra
conseguir algo al rcspecro. pero de momento parece [;lO distame
como la ley de liberacin de la informacin.
De.'ipus de los eScJlldaJos de los wrimos aos, lo.s p:midos re
njan una necesidaJ de rran.sparencia. y se les Konsej muy acero
taJ::UTlenre servirse de Internet pa ra hacer pblico el e.'it:ldo Je sus
finanzas y propiedades, cosa que hacen cada vez ms. Nada es ran
senci llo como publicar en lnremet el estado de cuentas del Con
sejo de Adm.inis tracin y los resultados de! conuol de caja. Tamo
los simpl es ciudad,illos como los periodistas y las organizaciones
de la sociedad civil tendran as la pos ibilidad de hacerse una r
pida ide3. sobre ese parrido II organizacin.
Lo que es vlido para las instiwciones pol ticas lo es tambin
para e! sector de la economa privad:l. Import:lntcs empresas que
se han adherido, por ejemplo, a la Iniciati va del Informe Global se
comprometen a present3.r de una manera clara y transparenre en
sus pginas web su forma de proceder, y a menudo ofrecen muo
cho ms que la simple versin electrnica de su estado fin.ll1ciero,
ya que explican las medidas que ll evan a cabo para controlar d
comportamienro perjudicial en el mbito de la corrupcin, de
protecci n del medio ambiente o cualquier otro. Adems,
quier empleado puede conseguir una copia del actual (,Cdigo d
INrFRNE"I LOMO 1I1 . IU\M,I I I;. Nr ,\ .1I( I'''V,\ T09
Conducta, as como el tdfono de contacto de ur, delegado que se
ocupa de la corrupcin, ya sea intert1() o externo. A este respecto
hay un modelo disponibl e en la pgina web del Tratado Global de
la ONU. que ha sido el principal instrumento uci li zaJo por las cer-
ca de 300 empresas part icipantes para cumplir con su debe r au tO-
impuesro Je llevar a cabo unas prcticas comerciales socd mcme
responsables. Y no slo se u<t[a de mo.')(rar el comportamiento de
la empresa, sino que al mi smo ti empo posibi li w que la sociedad
ci vil lleve a caGo una supervisin pbli ca.
En la era de la informaci n, Internet p.ucct: t:.$tar hecho a me-
dida para b sociedad civil modernJ. Por ell o, cs natural que tam-
bin el crimen organiudo, los dictadores y los aprovc:c1udos usen
es te medio para practicar sus negoc ios la corrupcin yel
blanquco de dinero. Tambin por este mO(lVO merece tI
atenci n especial de la sociedad. Por un lado. hay DLlevos riesgos
de los que defenderse, pcro por otro lado hay tambin en l posi -
bilidades positivas latences que podemos uliLar para consullir un
Inundo mejor.
12. Elndicede Percepcion
de Corrupcin
El ndice de Percepcin de Cor ru pcill co nrl l mJ que
la corrupci n es una enfermedad que no slo ;1
los pases en vas de desarrollo [ambi n 10\ Es-
rados indusrrializados. La cnrrupcin es neurrJ.1. Par;]
ell a, (OLlaS [as lu cio nes son ig-uales. sean grandes o pe-
q ue as, o pobres.
T LrNKU A IH) UI. N IZ.
de T f en Mabsi l
Una vez al ao los J.l etn;Ules se ;lsomb ra n de que su pas sea m;s co-
\
rrupro que Chi le, Hong f( ong o Singapur. Al mismo ti empo, 10:-;
editord es de tod :l la prensa mundial, desde el NelU Times has-
ta El Pa pasando por el Zimbll hwl! Stl1fldllrd y el DiUly S/fldml
Bangltltlt:Jh, se ocupan de cmo queda n sus respect ivos paises en
comp;Lran con los re.-.pecto la corrupcin y por qu. La
razn de [Oda eUo es algo que consti ruye una de nuestras maneras
m,ls dIcaces de ll amar la en todo el mundo sobre la co-
rrupci n: el nd ice de Percepcin de Corrupcin (IPC) . Este ndi-
ce, que mi de la percepcin de la corrupcin en ms de cien pa-
ses,1 riene ll l1J eno rme repercusi n y no slo medi;iricl. Tam bin
los poli ti cos reacc lonan, aunque a menudo su reaccin sea muv
desfavorable p:ua nosotros o nuestros desinreresados cob bo-
radores. En Nigeria los miembros 10mb de 'n temieron por su vida
cuando el pa.s , bajo el mandato del dicrador Sani Abacha, ocup la
ltima posici n en el [PC; el presidente argentino Carlos Menell.1
nos trat poco menos que de organizaci n criminal; en cambio, los
gobi ernos de Mabsi a, NuevJ Zel::mda y Si ngapur formularon su
propsito de lograr un mejor puesto en el lPC del ao siguiente.
En Al emania, por desgracia, hs consecuencias polt icas son
an in sign i[jcantcs. Sigue la conciencia de qu e el pas
l. Vt!a,: en d JIW'<,) el fndi ce de I\; rccpci(n J" e:, >l Tupcj, n compkru dd p<: -
riodo 2002-2()() 3.
1 1 2 Pf T I'I( l 1G 1
riene un seri o problema de corrupcin, Sin embargo, la seal de
al arma es clara: mieneras que los paises escandinavos como Fin-
landia y con sus sistemas de gobierno rr.msparenres,
ocupan crJ.dicionalmenre los puestos de cabeza, y p..st's del Tercer
Mundo corno Ngeria, Bangladesh y Angola ocupan imos
puestos, AJemania se sita rcgLJarmenre en una maL, posicin me-
dia y en los lrimos aos incluso ha dado muestras de ir a peor.
Me encanrara poder decir que el {rC el resulrado de una
estrategia bien calcwada, que lo ideamos conscientemenre como
un instrumento para hacer explcita la magnitud de la corrupcin
en todo d plancra y llevarla a Ia.s menees y los corazunes de rodo
el mundo. Pero no es asf. Aunque IlOy en da rodos [os mi embros
de TI consideramos el IPC una de nuestras herramien[J.s ms va-
liosas, en realidad ramo su exisrcncia como su popLlt..uidad se deben
a un pequc:o descuido, una casmlid.ld con unJ enorme trascen-
dencia.
A principios de 1995 un joven economisr,l, Juhann Graf
Lambsdorff, hizo un as prcticas con nosotros. Ya hJb"l comple-
tado su ductorado y tenia LLna acrltud muy encusia.sra y compro-
mer.ida. Pero cuando sal i con la idl':.! de que se podia medir la
co rrupcin mundial con mtoclos ci endficos, no::;ouos, los ex-
perros", no Jo comamos muy en serio, pero le permitimos que die-
ra rienda suelta a su juventud emprendedora. En aquel momemo
ni siquiera sospechbamos que acabara proporcionndonos un
instrumento enormemente importante y poderoso. Se puso a tra-
bajar du ro para desarrollar el nd ice, y enronces cometi el error
que provoc que el IPC sal iera a Id lLL2, El mismo Johann Graf
Lambsdorfflo relara de este modo: Recuerdo perfectamente cmo
se me ocurri elaborar un ndice de corrupci n. Era el 27 de marzo
de 1995, y aquel da yo cumpla (reillla aos. Estaba solo, tum-
bado en h c.upa dI.: un horel de Ml1n. Puede parecer algo depri-
menee, pero es que por aquellas fechas en esa ciudad italiana tena
lug3.r el congreso anual de TI. Supongo que de alguna manera me
inspiraron las los discursos y los debates de aquel da.
Porque aquella noche en la habiracin del hotel, como calda del
ciclo, se me ocw-ri6 la idea de que en colclboracin con se podrfa
elaborar un ndice de corrupcin :>obre la base de las opiniones de
1'1. INDII I 1>1' I'EIH, I. I'(; I)N lH \;PRIWI'CI\)N 113
expertos internacionales sobre el tema. Slo rtaba que enconuar
la forma de jun tar todos los conocimi entos y someterlos a un de-
nomi nador comn.
Al da sguieme Lambsdorff nos expuso su idea, Nos gust su
ambicin y su entusiasmo juvenil, aunque en verdad no creamos
que puuiera lograr su propsiro. De todos modos, no fecrtaza-
mos de pleno su propuesta sino que lo animamos por lo menos a
que siguiera con ella y la pre.senrara ame llllJ comisin de TI.
Lambsdorff lo recuerda as: "EsJ me an im a seguir y
a concrer:lr mi idca rodo lo posible. Slo tena u.a;} preguma en la
mente: Cmo reuni..r las opiniones de los expercos? Tras <i1Ilc unas
CLlaIH'-lS vuel tas al asunto, se me ocurrieron varias maneras de
obrener la informacin que Por ejemplo, consuku' a
hombre::; de negocios o bien estLLdi.lr los planteamienros de las
agencias de riesgo que de algn modo pudieran esrar relacionadas
con b corrupcin. Aprovecrt esas fuenres para elaborar un primer
esbozo del ndice, y lo marld confIdenci almente J. algunos diri -
gen res de TL
y enwnces, de repeme, lleg el momemo de gloria para el
ndice de Percepcin de Corrupcin. Porque, como ocurre de Ve.
en cuando, un documento cursado como confidencial acab en
manos de la prensa. En todo caso lo que pas fue que un perio-
dista de Der Spi egef supo del esbozo y le en tr una tremenda cu-
riosidad.
Al cabo de unos das de haber mandado el documento a los
mi embros de TI - explica LambsdorfF- me llam un redactor de
Del' Spiegef y me pregunt directameme por el ndice. Yo era cons-
ciente de qu e el ndice tOdava no estaba acabado y que ninguno
de los responsables de TI le haba dado su aprobacin, pero pen-
s que para un periodista podia ser un buen material de fondo. As
que de buena fe le mand la lisra y ni en suenas hubiera
do que acabara publicndola.
Efectivamente 10 hizo. En la siguiente edicin de Der Spiegef
encontramos el documento inacabado de Lunbsdorff. l recibi
su primera lecci n de cmo tramr con la prensa. Y nos
encontramos ante W 1 problema: el periodista haba omitido el pe-
queo detalle de advenir que se traraba de un esbozo, de un riro
lI4 EI< , LN
aciegas, en defi niti va, de un documento inacabado. I,ejos de esa
advertencia, prcsencaba el informe como un esrudio otlcial de
TranspareucyIncernat ionalylaUniversidaddeGbtringen,a la que
Lambsdorffestabavinculado.
Mereunele inmediatoconJeremyPopeylos directivos
de TI de BerlJl paIa debati rqu debamos hacer.Simplemente
desmemirlo rodo?Exigirunarecriflcacinde DerSpiegel? O bien
IebJIllOS aprovt'charla publicidad gr:ltuit:1 queelC1SO nosapor-
tahapa ra fo rtalecer nues rraClUsa? Emprendmos una huida ha-
auelaJlre?
TU11b in sta vez lascircunstancias iban adecidir por n050-
u os. Otrosperi odista.s queleyeroll el artculo de DerSegeise
dieron cuentaen deque ah haba lUla histori a qll econ-
tar. LLmbsdorffex pli ca: (lOe repente (U ve una avahndude Ib-
malbs. Me buscaban perioJisLJ.sderodoel Illundo. En tI sede de
Transparency en Berln naJi e poda mucha informac in
porque el IPCl?1:il un documenco internoy no se habadlsCL1[ido
nidesJlTolbdo. Yo erael nico sabLt de.su elaboraci n. De
modo que me remican a m LIsconsultas. Todava t:lrdJmos un
pardediasen poderdar una notadeprensaachraroria. AlClbode
un mes, cuando empez;lba ,1 creerque las aguJ.s volvan asu cau-
ce, se produj o unasegundasacucl.ida. Una reporteradel New York
Timque estaba el e vacaciones en la India ley acerca del IPe
Loprimero quehizo devuel ca alrrabajo fue llamarmeypanel' el
rrc en el titulardel suplemento deeconoma del Times.Ylo re-
pitialasemanasi guiente.Noscolmabande reconocimientospor
un producto queen real idadestaba iJl.lCabado, pero nos dimos
cu.enta dequehabamos dadocon lmaveta deoro.
Elboom de la prensa no nos dejalternati va. Deci dirnosdar
nuesrra bendicinal Trc.FueUJl..l declsinacertada.yaque,como
ms t;,ude se pudo comprobar, Lambsdorffhaba fI'abajado tan
bi en eleshozo que era perfectarnemepublicable, a pesar de ro-
das las crticas. Yacontinuacin tambi n decidirnos que apar-
tirdeaquelmomentodaborarlamosypublicaramose1IPCcada
ao.Ahoralo que hada falta era afilar eSJ llueva arma en la lu-
cha contra la corrupcin y asegurarla conrra [os ataques de los
crticos.
1'. 1 I N Il ', : I, 1>" " I;I(dd' ! II) I' 111' l.(l!OH.. r\;h)N 115
Cuandohubo amainado rodaaquella - prosigue
explicandoLunbsdorff- me puseabuscarnuevas fuentesde in-
formaci n. Hasrala fec ha habamos di spues to de muypoco ma-
teriaL queadem::: .s quedaba comprendido entre losanos 1984 y
1994. Elinicio tan fulgurantequetuvimosfacilit mucho la bs-
queda. Derepente recibamosinfo rmaciones de rodo tipo.Agen-
cias deriesgo, organi zac ionesyestudiosos quenW1Gl haba n od
habl ar de Transparency lnterna tiona.l, no slo no nos conodan
sino que esraban dispuesros a compani rsusdaros con nosotros.
Ya en 1996es rJbamos encond.icionesdeofrecerun ndice mucho
m;s amplio y ms i-tmdamenrado. Si en 1995 tenamos informa-
cinde 42 paJ.'>ts, en 2002 el punro m:ximo de 102,
quese ha manrenido hastahoy.
LlbLunos empezado codo aquello de un modo involLlnta-
rio y auopellado,y haba llegado el momenro de dotJrJ todo el
procedimientodela mi ximaprofesional idad:documentarnos con
rigor yaumenta rla precisin de los En 1996 lo logramus
con un nivel aceptable. En 1997 ame todo undocu-
memo que de re Ferencia ta11ro para introducir daros
como paracornpobar los.Naturalmentetambi nsecritic nues-
([O procedimi en to: se segua poniendo en dudasu ri gor cient-
fico ysobre todoel hechode quela corrupcinfuera mensurable.
Por ello, en 1997TI estableci un comit planificadorformado
por numerosos ci entfi cos de prestigio, algunos deeUos crticos
acrrimos denuestro trabaj o. Esteconltha idoobservando con
ojos muycrticos nuestro trabajo yamenudo noshaenvuelto en
controvenidas disCLLs iones. Peroconell oel[PChapodidoseguir
adelante.
Entretanto, han aumcnrado las invest igaciones que pueden
contribuiranuestraevaluacin. Proceden de las agenci J.S deriesgo
ameriormenre citadas, deencuestas subjetivasentre tl ombres de
negocios odeorganizaci onescomo el Foro EconmicoMundial.
Noson nucs tras delegacionesnaci onaJeslas que recogen los datos
de cada pas. Esos, h:w sufridolaira de los gobiernos cuandosu
pas hasalido especialmente mal parado.
En el ndicede2003 se: h :1reunido in fllrl11<1ci ,jl1 oobrc )3:3 pa,t,s. (N. ti'"1'. 1
116 PETE!! LlCI, N
Lo ms vali oso son bs apreciaciones de las agencias de riesgo,
ya que suelen rener expertos nativos capaces de valorar con mucha
exactitud el grado de corrupcin de su lugar de origen. Nuesrro
problema es que t L'i agencias y organizaciones utilizan disti nros ba-
remos y mtodos ya menudo se ocupan slo de derermi nados pa-
ses. Por eso damos siempre el promedio, el grado de desviacicSn y
las cifras de las fuentes ucilizadas. Establecemos el valor de la corrup-
cin en un sistema decimal en el que 10 pumas si gnifican ausen-
cia de corrupcin y Opuntos el grado ms elevado de corrUpCil) n.
De este modo, en 2002 Filllandia logr el pri mer p uesto con un
resultado de 9,7, mienrras que Alemania e Israel comp;J.rtieron la
J ecimoctava pos ici n con 7,3 puntos. Aparememente, Alemania
ha mejorado respecto al ao anterior, donde estaba dos puestos
ms abajo, pero en realidad ha empeoL1Jo, ya que en 2001 obtu-
vo una punruacin de 7.4 .
Si que d J e p.ses de la lisca va au men-
rando, la posicin que un pas ocupe en la [abla a lo largo de los
all0s resulta de rela[iv:l importancia. La puntuacin que obtiene es
un Jaco mucho ms revetldor.
Para AlemaniJ, el caso Kohl represent sin duda un punto de
inflexin. Enrre las encuestas que circularon, eran pocos los que
opinaban que la cor rupcin en Alemania haba aumentado. En
cambio, muchos pensaban que la buena posicin que haba ocu"
pado en los aos anreriores no era del todo merecida . El desen.
canro ha hecho aumenrar la percepcin de la corrupci n.
Siemp re se nos ha recriminado que urilizamos datos subjeti-
vos. Pero desde el mbjto cient[t1co se nos confirma regularmente
que nLleStro ndice es una represemacin bastante fi el de b reali-
dad. Entretanro, Otros irwestigadores lo utilizan en sus trabajos, ya
que es raro enconrrar da ros objetivos y fiables sobre corrupcin.
Por orra pJne, los datos subjetivos proporcionan una inforl\lacin
muy va liosa, puesto que proceden de miles de encuestados del
mundo de los negocios, que saben muy bien de qu hablan: a me-
nudo son ellos mismos los corruptos. Tambin son ellos los que
deciden sobre inversiones y otros negocios en determinados pai-
ses, y lo hacen segn sus propios conocimiencos sobre el grado de
corrupcin que hay en ellos. Por lo dems, la cantidad de fuentes
1. 1 i" Nl l ICL LJ E I'E/(' "l.I' C I(I N PI' l. OIt IH l'UI)N 117
que utj lizamos garantizan un grado muy elevado de objetividdd.
Lo importanre es que nunca partimos de habladur as, sino que
atendemos a las impresiones personajes de la vida real de los en-
cuesraJos; y ademis nunca nos li mitamos a una sola fuente. Si no
disponemos por lo menos de tres fuentes independi entes enrre s
relarivas a un no lo incluimos en el IPC.
En el arlo 2002 Johann Graf Lambsdorff evalu un total de
15 estudios de nueve insruciones independiences, entre O[r;15 la
Universidad de Columbia, PricewaLcrhouse Coopers y el Foro
Econmico Mundial. El es alarmante. El 70 % de los
pases estn por deba jo del 5. Indonesia, Kenia. Angola, Mada-
gasear, Paraguay, Nigeria y Bangbdesh alcanuron valores incluso
por debajo Je 2. En Sudamr ica, donde la coorl:lozn de 1.1 gentt:
en las lites po!ric:ls y los princi pi os ha disminuido
ostensiblemente en los ltimos aos, se apreci rambin un incJe-
mento de la corrupcin. Especialmenre en Argenrj na, pais c lsti -
gado por una duds; ma crisis econmica, la gente percibi un enor-
me aumenro de la corrupcin.
Mientras que en algunos pafses de la Europa Central, como por
ejempl o Eslovenia, se apreci una dismin ucin su grado de co-
rrupcin, los pases de la ;lll tigua Unin Sovitica cienen todav<t
un largo camino que recorrer. Por desgracia. no tenemos sunciente
informacin para generar una puntacin fehaciente acerca de Otros
Estados que presumi blemente poseen altos ndices de corrupcin .
Hay ms de 200 Estados soberanos en el mundo, de manera que
nos queda an mucho por hacer.
Sin embargo, el IPC muestra claramente que casi en todas
,
parres hay polticos, funcionarios y personal relacionado con la jus-
ticia que aceptan sobornos y que trabajan estrechamente con gente
de negocios sin escrpulos. Tras la publicacin del IPC los potiticos
suelen hacer la solemne promesa de romar medidas para combati r
la corrupcin de una vez por rodas, pero todo se queda en pala-
bras. Al contrario: en los lrimos aos muchos pases han ido a peor
en vez de mejorar.
De rodos modos, sera errneo sealar con el dedo a los p.-
ses y pretender que la conupcin es un problema de Estado. En
la mayora de los casos, los polticos de un pas son sobornados por
118 P"- I' I' I{I' I GfN
ci udadanos extranjeros. E.so es lo que mues tra nuestro segLill do n
di ce, el ndice de Fuentes de Soborno (IFS), del que hablamos er
el siguiente captulo. Este ndi ce cuantifl ca qu pases ofrecen so.
bornos con mayor frecuencia.
Mientras que la corrupcin en maysculas, visible en obral
pLlbli cas inadecuadas o en el negocio armamentstico, tiene ocu.
pados a los medit)$ de comunicaci n o enc iende las p rotestas dt
los movimientos a.ntig[obaLzacin, la pequdia corrupcin perju.
dica a negociantes, inverso res y ciud'ldanos de a pie en sus tran.
sacc iones cotidi an:J.s . Cuando una licencia de importaci n s610
puede ob renerse sobornando a un funcion ar io y los inversores
extranj eros se ven obli gados a negociar las condici o nes de la
importacin, las pos ibilidades de desarrollo qUedan [O tal mente mi.
nJdas. Muchos esrudios hUl mostrado que la corrupcin ejerce un
cons icler<Jb le efeno desal entador en el co mercio que no es infe-
rior al de Otros im pedimentos extratariEtrios, lo cual a la larga pue-
de i.n cluso p rovocar Lln sensible retroceso en el flujo comercial. Las
inv(' rs iones extra nj eras directas quedan igualmence afectadas por
la corr upcin. El profesor Shang-]in Wei de la Brookings [n.s titu.
rion, p t ) [ ejemplo. que lHre 1990 y 1991 investig el fl ujo comer-
cial bil ateral enrre 14 pases exponadores y 15 importadores, cons-
tat que la corrupcin ejerca un efeero enormemente negativo en
el ca mpo de las inversiones extranjeras djrectas. Segn sus con.
clusiones, el aum emo de la corrupci n desde el nivel de corrup-
cin de Singapur al de Mx ico se traduce en un aumento de los
impuestos de ms del 20 %. Un estudio recienre del Foro Econmi.
co MLU1diaJ advierte dd efecto nega ti vo que esG teniendo la corrup-
cin en !J.s inversiones extranj eras directas en los pases afr icanos.
El significado de estas conclusiones es cvidenre: los inversores se
alejarn de los pases con altos ni veles de corrupcin. Es igual.
meme cons tarable que son precisamente los paises que tl}s depen-
" den de las inversiones extranjeras los que sufren mayo r grado de
corrupci n.
13. El ndice de Fuentes de Soborno
LJS empresas alemanas cucnran con una ina[tt rabk y
elevada cuota de d inero des ti nado a sobornos para
mantenrse en el panorarna internaciollal ck los nego-
cios. En una c1:.ls ifi c:l..:in pn.:senrada el martes por \;
org:lI1i zacin Trans parency (TI.) Alema-
nia ocupa un::! posicin intermedi a.
fi"rtll ncirtl TiI1:C5 D e/ttJchlfWd,
J 4 de mayo de 2002
Has ta hace pocos aos Jo) expcrcos el) economa esuban de acuer-
do en q U no es posi ble medir la propens in al soborno en perso-
nas que se dediclTI :.l negocios priVJdos. El af n ck provecho b:lCC
que el comportamiento de c lda LlllO de los anores sea iguJ.l . As ,
por ej emplo, en un entorno en el que se ex.ige el soborno, sobor-
nan. De este modo paJece que tOdo el mundo del so-
borno por igual, incl uso en los casos en los que la tendencia a b
corrupcin es muy marcada.
El fndice de Fuemes de Soborno (IPS) de Tral1spa.rency in-
ternational, que p ublicamos por pri mera vez en 1999 como com-
plememo de nuestro I PC, contradi ce esta supos icin.' Nuesrro
ndice demuestra que las emp resas de algLU10s pases ptactican el
soborno con mucha ms frecuencia que las empresas de otroS pa-
ses. Para nuestro segundo IFS, que apareci en el ao 2002, en-
cargamos a la Gailup Int ernaci onal Associaton una enCLlesta a
un wcal de 835 personas de 15 paises en vas de desarroll o. Enrrc
diciembre de 2001 Y marzo de 2002 los entrevis tadores interro-
garon a 26 1 directi vos de empresas extranjeras, 261 directivos de
empresas autctonas , 84 alLOs ejecuti vos de empresas estatales de
inspeccin, 71 representantes de cil11lras de comercio binacionales,
a 80 directivos de bancos de comercio nacionales y ex tranjeros, y
78 abogados co merciales de Argentina, Brasil, Colombia, Corea
del Sur, Fili pinas, Hungrb, Ind, Indonesia, Marruecos. Mxico,
1. en el ancw ,' I fnd icc de oe )oborno com plcm del 2lJlJ 2.
J 20 PI-_I .. il. l' I I ,nN
Nigeria, Polonia, Rusia, Sudfrica y Tai landia. En estOS l5 pases
se concentra ms del 60 % del rotal de inversiones extranjeras di-
rectas en pases en vas de desarrollo.
Para disear y elaborar nuestras encuestas contamos con una
comis in especial de expertos en corrupcin, econometra y esta.
dsri ca. Con ellas medirno:i la disposici n que muestran empresas
de los 21 principales paIses exportadores dd mundo a sobornar a
los cargos respo nsables de la ad mjnistracin de aquellos l5 merca.
dos_Los 21 p<ses exportadores que se han inclLlido en el IFS son
10<: sigLli entes: Alemania, Australia, Austri.l, Blgica, Camd, Chi.
na, Corea del Sur , Espaa, Es tados Un idos, Francia, Gran BretJa,
Hong Kong, IraJia, Japn, MaJasia, P;Lses Bajos, Rusia, Singap ur,
Suecia, Sui za y T<wJn. Tam bi n se han induido, lgiwmenre, los
pases en vas de desarro llo con los que traran los encuestaJos.
b mayorb de los paises exportadores que hemos examinado
en nuest ro IFS han firmado y ratificado la convencin Jmico-
rrupcin Je la Organizacin para la Cooperacin yel Desarrollo
Econm ico (OCDE). H.ls ta mayo de 2002, 34 de los 35 pases
firm;mres ya haban rati t1cado la convencin, qUe emr en vigor
en de 1999. Oc tojos moJos, el IFS demuesrra qut: en rea.
lidad son pOG1S las empresas que tienen conocimien to de la con.
vencin de la OCDE. Slo el 7) de Jos encues tados admitieron
es tar hmil in rizaJos con su contenido. Por lo menos, el l2 % ha.
ban odo hablar de ell a aJgullJ vez. A nuestro modo d ver, estos
porcentajes son sencillamente dramdticos, y ms an si tenemos
en cuenta que no han experirnenmdo nin guna mejora con res-
pecto aJ primer JPS de 1999 . La conclusin es muy cl ara: ([es aos
despus de hJ ber en trado en vigor, se ha hecho muy poco par;
divulgar el comen ido y el al cance de la convencin. Hasta la fe
cha o muchos empres,uios no son conscientes de que al sobornar
;t fun ciunarios de Ot ros pases estn contravi niendo las leyes de
su propio pas. Es imprescindible y urgente rcallzar programas de
instruccin para las empresas que tengan acti vidad internacio-
naL a fin Je que no slo b emp resa cenna[ si no rambin todas sUS
subdelegaciones y filiaJes e incluso sus SOct OS comerciales en los
pJ.Ises de destino estn .11 corriente del co ntenido de la con
vencin.
1-:1. INIlICF. nf- I DE. \(JllLlllN\ ) 121
y una cosa est;-. clara: no basta con elaborar leyes y conven-
ciones contra la corrupcin. Los pa ses fi rmanres de la convencin
de la OeDE debe n, por llnJ parte, trasladarla a su propia legis-
lacin nacional y, adems, deben observar su cumplim:nro y san-
cionar las infraccio nes.
Nuestros ;-unigos norceamericmos se llevaron una buena sor-
presa al comprobar los mllos resultados que obruvieron em-
presas estadOLLn idenses en nuestro pri mer IPC 1999. Entre
otras COS:lS, el presidente Ji mmy Carter habb presentado ya en el
ao 1977 la ley sob re PrcticlS Corruptas en el Ext[Jnj ero, que
prohiba rigurosamente a los ciudadan os estadounidenses mayo-
res de 25 alas realizar actos de corrupcin tambin fuera de Esta-
dos Unidos. Pa.rece increble que los noneamericall OS oblengan en
el lPC resultados igual de malos sus competidores europeos.
cuyos gobiernos no si guieron el buen ejemplo del presidemc Car-
ter. Y es que hay mucho por hacer en ese pafs, tal como ponl.'!n de
manifi esw las acusaciones de que SO I1 objeto r:111 a menudo las em-
presas C011structor:1S y petroleras norte;unerican;J.s.
No fue tm so rprendente otro de los resultados del JFS, con-
cretamente el que se refiere a los sectores que se perciben com e.s-
pecialmente propensos :11 soborno. Entre ell os enconuamos, por
ejemplo, el sector de la construccin y la industria armamentstica,
mientras que muestran menor propens in al soborno otros seC[o-
res que obtienen benefic ios tras invers iones a largo plazo. como,
por ejemplo, la agricultura.
Otra.s investigaciones rel acionadas con el IFS demuestran qlie
los pases y los secwres econ6mi cos con mayor predisposicin al
soborno en los mercados de importacin corruptos pueden (ener
ventaja ame la competenci a. Eso significa que b calidad y el pre-
cio de la oferta yel. no son Je[ermin ames. Las importaciones se
deciden atendiendo a b cifra del soborno y no a la co nsideracin
de si el producto es adecuado para el omprado r, el consumidor ()
el pblico en general. En el drculo vicioso de la competencia co-
rrupta los nicos ganadores, si es que se puede decir que aJguien
gana, Son los corrupros. El coste que representa desf-lgmJ.r un mer-
cado a base de corrupcin debe valorar,se en su justa medida:
los pases pobres, las sumas que ingresan por sobornos, por eleva-
122 Pi'.T E R I:. It, EN
das quesean, son insignificantessise comparan con el dao que
causa lacorrupcinagran escua.
Losperjuiciosenelsectordel gasto pbli co y las invers iones
- desde proyectos de lnfraest ructura ygasws en educacin, pa
sando por la sanidad pblicayotros imbi ros quecubrJn las neo
cesidades bisicasdelos pobres, h<Cl ta obraspblicasinnecesariaso
la compra Jearm:uncnto- deberan es tal considerados enrrelos
peores del itosconrrala humanidad.Aconoplazo slol1:\y dos be
ndiciarLosdelacorrupci n:la empresa quecons igueel cont rato)'
el funciona.rio quese enriquece a ttulo panicular. Comlderando
queesros comraros rara vez sirven paraau ment:J. rel bienestardel
pueblo,elres ulcadoes que los rec ursos del pas se md.lgasran yla
mayorade sus ciuJad,tnos quedan pri vados de ellos. Elprogreso
ast'.'> imposi ble.
Nose pueden conrrolar losdelitos decorrupci n, ni mucho
menoserradicarlos, cuandoslo:Jgunoshombres denegociosque
J:1ll de vez en cua ndo en evidencia yadems logran que la culpa
recaiga en los gobiernosde los pJises subdes:urolbdos. Slo me
diantell11a coali cinconcertadade insriwci ones yperson;lSpreo
curadas por el bienes rar pblico podemos espe rar quesurja la
eSUaregianeceS:lrid paraencararel desafodevencerl b corrupcin.
ElIFS es Ufl.l exhortacinalos pases ricos quems so bornan
alj ue acten.Tun.ku Abdul Aziz, presidentedeTIdeMabsia, lo
expres deesre modoen lapresentacindel IFS de2002: Lospa
ses industrial izados tienen una especial responsabili dad humani
taria,ya que di sponende losrecursos necesariosparadenunciara
lasempresasy cascigar loscasos desoborno con rodaelpeso de
ley. Lossobornosy losincent ivos alos funci onariosy polticosco
rrupws ponen en peligro el desarroUososteniblede las naciones
pobres, que enlasituaci nactual estnatrapadasen un crculovi
cioso depobreza, hambreyenfer medad.
14. El PremioalaIntegridadde TI,
unaproteccinparalos
whistleblowers
HJllegadoelmomenro de reconOCer el coraj edehom-
bl'cs y llluj eres corrie ntes que h:.l cC' 1l todo lo posiblt'
que los gobi ernos de sus pabes :lCn'l e ll con rcs-
pOllsahi liJ ad. En este comeLido al gunos han pagado
con su vida. No hasido nada Ucil t::.'>t ogcr cmrctodos
los Debo decir que la entrega y 1:'1 lOll l -
lHomiso decada Ull O de.:: ilOS h;U1impr'l"s ion:ldo
profu[1 damenLe.
V I R( ;I NIA T.,()U[) I H()',
presidentadc: TIdeGrecia,
l"l1 la enrrega del primer Premio ala Inrcgrid;lJ
(;di o 2000)
La corrupcines un mal que Horeccen laoscuridad. LaciFra ne-
graeS muyelevada. Los fiscales y policasms emprendedores rea-
lizanun gran esfuerzo p:1I"J. penetraren esaoscuri dad ydescapar
los casos de cOlTupcin.Sielsistema es corrupto, las auto rid<ldes
ylasociedadti enen pocasoportunidades deentcr,u-se denada.Por
eso necesi tamos personasvalienresycon profundos valores ricos
quees tn resueltas ano tolerarms la omnipresentecor rupcinen
su entorno.Necesitamos personas quese inrroduzcan enelsiSte-
may reconozcanlassituaciones irregul ares y enqucircunsta.ncias
esas siruaciones se convi enenen casosdecorrupcin. Yque no lo
silenciensinoquetornenmedidas. Nosotroslos l/anumos whistfe-
blowers, palabra inglesaquedesignaala personaque tocael silbato.
y los llamamos as porqueson losque tocan el silbato de alarma.
Amenudo lo hacen sin preocupal"Se de ellos mi smos, ypueden
correr muchopeligro, especialmenreen lospases donde bayre-
gmenes au(Ori(arios.
Esto es precisamenteloquevieneailustrarel caso de Musta-
fa Adib. Desdesu cargo decapi tn del ej rci to marroqu destap
un casodefraudey corrupcin.Yacaben prisin.staS son sus
palabras:
1 2 4 f'l'. I'I:.R
<,En el ejrcito marroqu la corrupcin est muy extendida.
Pero den unciarlo es y sigue siendo imposi ble. Ello se exp lica por-
gue el ejrcito se ri ge por unas estructW"as envej ecidas y el sis tema
j ud icial de M;muecos ciene grandes carencias. Como oficial con-
sider q ue era mi deber hacer todo lo que escuyiera en mi mano
para evicH burtos o d;los conrra la propiedad pblica.
En octubre de J 998 descubr que en una LU1idad de vigilan-
cia del ejrcj(O del JIre 111:lrroqu haba un grupo de soldados que
aparraban gasol ina y material de abasteci miemo y con ello sobor-
n.lban a orros camaDdas. Escrib una carta a su majestad el rey de
Marruecos , ya que posee el cargo de jefe del estado mayor y co-
m:lndame en jefe de b s fuerzas armadas de Marruecos. No sirvi
de nada. Mejo r dicho, sirvil') para convertirme en el blanco de la
venganza de mis ,> uperi ores, que Se han dedicado si empre a enrio
quecerse con materi al ql1e e.'i de propi.edad mi li tar. En el perodo
de un ao pas m:, ue 100 das en varias prisiones me
trasladaban .s in moti vo alf,runo de una base mil icar a otra, Y al tos
cargos del ejrciro me vejaba n y me hacan la vidJ mposi ble_ Ade-
ms (Uve que comparecer antc W1 rribunal miliur que, por suerte,
dictami n que no se me pod juzgar por falc} de pr uebas_
"Con la ayuda de mis amigos y de aliados dentro de las fuerzas
armadas in tent lanzar una voz de alarma y destapar el comporta-
miento de mis superiores. Apel al rribunaJ superior y al gabinete
real . Todo en vano. Entonces decid ir con mi. hi storia a la prensa
para dar a conocer la si tuacin de nuestras aucori dades y el trato
indigno de que era obj ero.
Pero, en vez de lograr que se hici era justici a, fui ci tauo de
nuevo por un tribunal militar y acusado de quebrantar la disciplina
y deshonra r al ejrcito. Lo cierto es que los trminos de b acusa-
no tenan nada que ve r con mi caso. Q ue yo hubiese descu
bierto un asunto de corrupcin no era n ing_11 deshonor. Incluso
haba pruebas que demostraban que yo tena razn. Y yo
no haba quebrantado la disci plina en ningn mo mento, ya que
no existe ninguna ordenanza que prohi ba hablar con la p rensa.
Pero eso no le importaba a nadie. La. acusacin de quebrantar
disci pl ina tenia una razn t;ctica: de este modo rena que some-
terme a un tr ibunal mili tar y no civil.
r:J. l' I{ H11 n " 1 A I N \ l ( ; R 111 \ LJ n E T 1 [2 5
)Me condenaro n a dos aos y medio de prisin y me despo-
jaron de mi rango. Una vez ms, nuestros diri gcmes haban lo-
grado danar la imagen de nuestro sistema judicial en todo el mun-
do. Incluso esrudi mi caso el gr upo de trabaj o sobre detencin
arbiuaria de las Naciones Unidas y declar que mi condena era
conu"aria a la ley. El grupo de trabajo h.izo un requeri miento a las
auto ri dades marroq ues para que me soltara n. Pero no ocurr i
nada.
El caso de Mw,taf Adib ocup porradas en todo el mundo.
NosoUO.'i decidimos tornar partido en el asumo y luchamos por su
liberaci n y reh;tbil itacin. Para nosotros c.s el protoci po de whis-
debfower: se atrevi a dar la voz de alarma a pesar de todas la:; re-
presalias y pag con su liberrad . En el ao 2000 le concedimos
nuestrO Premi o a la IlHegr idad. Este galardn , que emregamos
anualmente, no tiene doracin ccon mica. CO Il prete ndemos
mostrar nues uo reconocim.iento al valor indi vidual de una persona
en su lucha com ra la corrupci n. Lo que s cons igue es una bue-
na publicidad, ya que lo presemamos pbli camente y hacemos co-
nocer su coraje.
En los pases que viven bajo un rgi men autori tario hacer publi-
cidad a un whistleblower y llamar la atencin de la opinin pblica
sobre su caso es a menudo la nica manera de evitar que las au to-
ridades simplemente lo bagan desaparecer)). Musraf Adib no
pudo recoger su premio hasta 2002, ao en que fue liberado. No-
sotros aprovechamos la ocasi n para celebrar nuesera reunin an u3..1
en Marruecos. Hoy en da disfruta de su libercad y sigue conven-
cido de haber actLl ado correctamente. E incl uso de haber conse-
guido algo. S, estoy completamente seguro -declara-_ En codo
este ti empo muchas otras personas se han rebelado contra la co-
rrupcin en instituciones militares y gubernamentales. Seguro qlle
esta nueva acti tud ayud; r a mi pas a progresar. El silencio tras el
que se han tan to el ej rci to como las auwridades no
hace otra cosa que encubrir las irregularidades que provocan gran-
des aguj eros presupuestar ios y una deuda externa enorme que, en
definitiva, frena el desarrollo del pas. El Premio a la Integridad me
vino a confirmar que no estaba equivocado. Y tambin sirve para
demostrar a los ciudadanos homados y con sentido comn, que
r 2 6 I' ETl! H N
son la mayora, que la verdad siempre sale a la luz y que la inregri-
dad triunfa sobre la codicia. Si tuviera que hacerlo de nuevo, lo ha-
ra eXClccamenre del modo que lo hice. En primer lugar, informara
a mis superiores, despus al gabinete real , despus a la unidad de
abastecimi ento del ejrciro, despus a la polica real, al tribunal su-
peri or y flnalmenre, si nadie hiciera nada, a la prensa marroqu e
internacional.
El caso de Mustani Adib pone de malLifl esto lo imporr:lnte que
es prorcger a los whistleblowers a fin de que tengan la posibilidad
de denunciar casos de corrupcin sin que vean su vida.
As es como lo vivi Musraf Adib: Ll prisin es una experi encia
muy dura. Si LLno ha sido encarcelado inj ustamente roda-
va es ms dw"o. El peligro de perder el trabajo, de perder el sus-
temo eco nmico, de ser separado de su Elmil ;t )' sus ami gos, de
[ener que rehacer b vida desde cero son facto res que hacen que uno
lo pi ense dos veces antes de denunciar un ClSO el e corrupci n en
un pas Pero mi estancia en h pri sin ha servido
a un.l causa justa. por lo que creo que h;l merecido la pena.
Es I1cccsJri o y urgenre establecer sistemas no s lo para ani-
mar ::t la gente honrada a denunciar la corrupcin, si no cambin
pua proporcionarles Jlgn tipo de proteccin. Y deben aplicarse
no slo en los pases subdesarrollados, sino rambin en los ricos
como Alema n ia, en los que denu nciar irregularidades a veces est
mal vis to.
Para proteger a los whistlebiowers hay una serie de mecanis-
mos de probada eficacia. Por ejemplo, contactar con el defensor
del pueblo o bien realizar ll amadas anni mas. Muchas empresas y
autoridades de es te pas han encendido de este modo que deban
hacer algo. La empresa de ferrocarrilcs Deursche B,lhn, propensa
a la corrupcin po r los millones y mill ones que ll ega a factu rar, es
una de las pocas en Alemania quc ha ins talado un telfono rojO)'
para que los trabaj adores de maJlera annima los casoS
de corrupcin de que tengan noticia.
Sin embargo, se necesita mucho que una l nea caliente
o el dcfensor del pueblo. Se trara nada menos que de camblar la
cultura, de cambiar el sistema de valores de la sociedad, para no te-
ner que segLlir confiando en el coraje de unos pocos. Hay que cam-
1'1 r IU.M I OAIIIINI'Et .RII>\ flUC TI T27
biar la imagen que la sociedad tiene el e la corrupci n. Lo injusto
debe ser considcrado como injusro y no como Wl deliro menor ni
como fruw de una comprensi ble debilidad hUl1uTlJ . Slo enton-
ces la gcnte es tar di spuesta a aceptJr el ri esgo.
El problema, como ya se ha dicho, tambi n lo ti ene la socie-
dad occidental. Buena prueba de ello es el caso de Eva Joly, gabr-
donada con el Premio a la Integridad de 200 l. Francesa de orisen
noruego, su rrabajo como jucza represenra otra ti pologa de wlJis-
tleb!ower. Al fin y al cabo, por su profes in se espera de ella que
persiga y comba ta la injusti cia. Pues bi en, inso" uy sumario a pe-
sar de 1:1s presiones procedentes de secrores sociaks y gubernamen-
rales y destap el escneblo millonario de Elf Aq uirainc, que sal-
pic a los crcul os polticos mis altos de Franci; y Alernan ia. Slo
con la venta de la re Ftn erfa Le una. de Aleman ia Oriclll.J, al con-
sorcio eSlat;J Francs sc gJ.sraron cerca de 256 mil lones de francos
en sobornos" Hasta hoy no se han cl ari Ficado rodos los der;Jles,
pero la misma Joly comprendi en que nadie desea que
todo salga a la luz, que b clase poltica y empresar ial prefiere man-
tener el esdndalo bi en tapado. Joly fue :unenaueb de muerte, pas
da y noche Gajo proteccin policial 'j suh"i una clmpaa de difa-
macin. Mucha genre ll eg a creer que el problema ramos no-
sotros -dice Eva Joly-. Hubo muchos imentos de detenernos a
nosotros y no a la corrupcin. Estoy absolutamente convencida de
que no se trara de ClSOS aisl ados . Es tos casos son parte de un fallo
del sistema que se encuentra por rodo el mundo. Mucha gente
piensa que la corrupcin es un probl ema de los pJses subdesarro-
llados. No es cierto. An dira ms: despus del 11 de septiembre
}' de los escndalos de Enron y Worldcorn ya nadie puede decir que
el problema no exis te. La corrupci n algo grande. y todava nos
quedan por ver muchos eSGndalos.h
Las pesqu isas qUfO Jol y dirigi con autntica obstinacin con-
siguieron llevar a los rribunales al ex minisrro francs de Asunws
Exteriores Roland Dumas ya su ex amante Christine Dcviers-]on-
COUL La acusacin demostr que el consorcio estaral Eif Aqu.irai-
nc Cont rat en 1989 a la amante del ministro y que en los cuarro
aos sit, '11ienres le ingres unos 10 millones de euros, adems de fi-
nanciarl e una vivienda en Pars. El jmado conden a la ex aman-
128 I'I,TER ElGEN
te a dos afias y medio de prisin, uno de ellos en liberrad cond i-
ci onal , y a paga.r una multa de 150 000 euro!; _ Roland Dumas fue
condenado a seis meses de pris in y despus a 24 meses de liber-
tad condici onal, pero el tribunal de apelaci n lo dej en libertad,
Le Floch-Prigenr y Alfred Si rven, ejecuti vos de EJf, todava lo tU-
vieron peor: fueron condemdos a dos aos y mewo y tres aos de
prisin, respecri vamente. Otros acusados estn , iendo juzgados ;lC-
rtL:Umenle.
Por escandaloso que fuera este proceso, sac <l b luz sl o una
paITe del corrupto sistema de EtfAquiraine. Durante dcadas Fran.
cia ha utilizado el consorcio para domest icar a polticos y peces
gordos de todo <:l mu ndo. Algo as es lo que hace sospechar t [ caso
de [a vema de Leuna. cuyos detall es estn rodava por aclarar.
CuanJo termin su trabajo en Francil, Eva Joly a No-
ruega, donde ha fundado una organizacin gubernamental COntra
la corrupcin.
En 2002 nucsrro Premio a la Inregridad fue a parar a Eslova-
quia, 3. Brasil y a Alemania. La jw . .'Z3. eslovaca ]anJ. Dubovcov, de
cincuenta aos, realiz una investigacin sobre su propia admi
nisrracin. Quera saber has tJ. qu punto la corrupcin estaba ex
tencLdd po r el mbito judicial y quin aceptaba sobornos. Es fcil
de el SLLSW que se ll ev con los resultados de su investi
gacin. Alrededor de un tercio de los encuestados, todos ell os rela
cionados por moti vos diversos con la justi cia, no slo reconocan
haberse encontrado alguna vez con corrupros sino que no duda
ban en sealar qui n aceptaba m<:ls sobornos: el mismsimo seor
juez. Dubovcovi explica: La gente me deca: s. si, eran los jueces
en persona quienes nos recl amaban el soborno. Nunca hubiera
imagi nado algo as.
Seguramente muchos altos cargos habrbn earerrado en algn
cajn una investigacin de este tipo. Al fIn yal cabo, los re:iultado5
no dejaban eh una situacin muy honrosa al estamento al que per-
teneca la jueza. Fue esto lo que hizo Jana Dubovcov? Hice sim-
plemente lo que consider necesario, dice con sobriedad. Public
la encuesta. Si n miramientos.
Ocurri lo que era de esperar. Una terrible indignacin acom-
paia&l de intentos de tapar la boca a la valienre jucza y de echarla
El. I' 1( FMllI i\ LA IN I /";/UI> ,\11 !l E 1' / l 2. 9
de su p uesw. La justi cia es lovaca estaba al borotada y la asocia-
cin de jueces presion al m inistro de ] ll sricia para que despidiera
a qui en haba manchado su reputacin. Pero el mi t1 istro no se deV'
Y mamuvo a Dubovcov en su cargo.
El caso de la j ue-za ar m tanro al bororo y cal tan hondo en b,
opinin pblica que el Estado tuvO que reaccionar. Entretamo se
introdujo en el pas un sistema e1ecrr nico que impedira la corrup-
cin en los t ri bunales. Esre sistema establec:1 un seguimiento del
transcurso de los juicios, aceleraba los procesos y asigna ba los casos
alos jueces mediante un mrodo J.1.eamrio, De es te modo los jue-
ces no pod.u1 segu,ir con la pd ccica del soborno. Una in novacin
que forraleca la democracia. En la ceremon ia de enrreg3. de nues-
tro Premio a b rntegrdad. Jana Dubovcov:i dij o: ,<S i los ciuJadJ.-
nos no conHan en la justicia, tampoco conFJ.J1 en el Estado. Y esto
es extremadamente peli groso, ya que la confianz.l de lo!> ciudaJ;l-
nos es la piedra 3.ngula.r de rujo E!)tado.
En Alemania nuestro galardn recay en otro campo tradi-
cional.men te abomdo a la corrupcin. El donar Peter Schonho-
fer, catedrtico de farmacologa y ed itor de Arzltei-teegramm. ser-
vicio indcpend iemc de info rmacin sobre medicamemos, lucha
desde hace aos contra la corrupcin en la industria farmacutjca.
Sera difcil encontrar un secra r eco nmico que supere al de la !>a-
nidad en corrupcin y chanchu ll os. Mdicos e investigadores se
vinculan a las empresas medianre lucrativos comratOs de asesora-
miento, y res ul tan agraciados con regalo!) y viaj es a Hawai para dar
conferencias de medi a hora. Una prctica que Schnhfer cricica
desde hace ms de dos dcadas: "Fn los ltimos treinta aos el cos-
te de una quimioterap ia para pacientes de dncer, por ejemplo, ha
subido un 150 % sin que con ello Jos pacientes luyan ganado la
esperanza de siquiera una semana ms de vida. Es imprescindible
y urgente desr3.par las pd.ct icas y estraregias corrupras, a.nn de
mantener con vida nue:i tl'O sis tema sanitari o.
Por crticas como 6rl Schonhofer ha vivido con cierro riesgo.
Cuando le hicimos entrega del premio dijo: Por supuesro que es
arriesgado. Las a las q ue cririco me han pedido en los
pleitos unas can t idades por daos y perjuicios tan elevadas, que
con uno solo que hubiese perdido esrar3. en la ruina. Aforruna-
130 I' I T EH 1 1(; E".'
damenre el doccor Schon hfer ha ganado todos y cad:! uno de los
procesos que se han instr uido contra l.
El tercer galardonado del ao 2002 viene de Brasil : Luis Rober.
to Mesquita, un hombre de negocios que impul s una pequea
iniciativa ciudadana conLra la corrupcin en la ci udad de Gua.
rulhos. Los probl emas empezaron cuando descubri que la filmilia
del nuevo akalde haba comprado terrenos munici pales a precio de
dumping. Mesquita lo cuenta de este modo: Primero intenraron
presionarme, luego me ofreciero n varios puestos. Pero yo nunca
aceptara ofertas de este tipo. Enronces empezaron los per.
sonales . Recibi amenaza,', de bomba, incluso directamenre amena.
zas de muerte, y tuvimo:, q ue soportar, mis compaeros y yo, una
enorme presi n."
Pero Mesqui r:! no se amedrenr. Su cJ. mpa;l logr que el al.
cald e Fuera suspe n<.i ido y relegado de su cargo y tuviera que cum.
plir cincuenta en pris in. Mesquita conri n;l muy activo
contra las acrividJ.des corruptas y es LLn muy digno Premio a la In.
tegridad. Su ejempl o muestra cmo h sociedad civil puede man.
tenerse fIrme e imponerse 3. Lis escrucmrJ.s corruptas de la admi.
nistracin.
Por desgracia tambin hemos ten ido que ororg;lf el Premio a k
Integridad a rirul o psrumo. Lo han recibido personas que han
pJ.gado su compromiso con su propia vida. Con el premio quere.
mas hl1fJ.r su trabajo y contribuir con ello a que no caigan en el
olvido. Carlos Alberto Cardoso, un periodista de investigacin rno.
zambiqueo, fue asesinado en noviembre del ao 2000 cuando es-
taba tras b pista de los responsables del mayor fraude bancario de
la histOria de su pas.
El juicio a sus ases inos, que decl araron que fue el hijo del pre
sidente del pas el que orden el 3.sesinatO, empez en novicmbrede
2002. Se lo denomin el juicio del siglo y hubo acusaciones de so-
borno y blanqueo de dinero, pero fue entorpecido y media tizadO
por las amenazas de muerte que recibieron los fiscales acusadores.
El cad.lver de Georgy Gongacize, LID periodista ucraniano que
den uBciaba la corrupcin de su gobierno a travs de una pjgina de
Interne t, apareci en otOo de 2000 brutalmente decapi tado)'
quemado con cido.
ti t ptu.!, f t lJ . \ 1 I N I loo IU /) A n /) 1, ' 1 1 1 3 1
En 1998 tambin fue Norbert Zongo, periodista de
investigacin Y editor del semanario L'Indpendent de Burki na
FasO. H ;lsra la fech3. no se h3. esclarecido el caso.
El candidato a la presidencia de Colombia Lu is Carlos Ga-
ln Sarmiento fue asesinado el 18 de agosto de 1989 por orde n
de los poderosos narcotraficantes. GaLn haba luchado en todos
los fremes contra el crimen organizado, el problema de la d roga
las implicaciones de la con el go bierno. Tambin l es un
dignsimo del Premio a la lntegri dad .
El abogado :ugen tino Alfredo Mara Pochat cli riga. un comi-
t de inves rigJcin sobre el si..,tema ele seguri dJ. d del p l{S y
fue asesi nado el 4 de junio de 1997 de desvelar una
rran1J de irregular idades que ascendi:ln a cifras mill onar ias.
Todas es eas pU"sonlS, y muchas mis, eran conscientes del pel.i-
gro en el que se aden rrabm cuando se a un sistema que vi ve
y crece en la sombra. A de ello sigujeron adelante, vivieron bajo
;na amenaZ;.1 consnnre y al ftnal murieron por una buena C.l. L1sa.
Buscamos ejemplos como 6 (05, que demues-
tran que hay personas que se dedican en cuerpo y ;LLm a el luchar po r
una sociedad mejor. Los buscamos con la imenci n de dar a co-
nocer a tOdo el mundo lo que hicieron es tas personas excraordi -
narias . De este modo, quere mos poner de maniftesto qu significa
comprometerse con la sociedad civil, y mostrar que cada LlnO pue-
de contribuir a cambiar las cosas.
Nos llegan sugerenci as de nomi naciones desde todo el mUIl do.
Para oprar al premio no hace falta que sean personas individuales,
tambin pueden ser organi smos o instituciones. Slo est,,11l exclui-
dos de antemano los miembros de Transparency Internati onal . El
jurado que debe deci r a quin se otorga el galardn est constituido
por representantes de di versas regiones del mundo, mi emb ros de
TI, antiguos galardonados y orros expertos . Las condiciones que
debe reunir un nominado son las sigllientes: .
1. Debe haber emprendido alguna acti vidad que infl uya o
haya influido de manera manif1esr.<! en rebajar el nivel de con'upcin
de su pas o regi n.
....
2. La acrividad realizada debe suscitar el inters de la gente
de otras panes del mundo y las ganas de seguir el ejemplo.
13 2 rl'n'l{
3. La actividad debe 5er especialmeme imp res ionante, in-
novador:! y v:uienre, y ll amar la ate nci n en todo el mundo.
a pro teccin a los wht!eblowerJ es una de rmestras JImas
ms importantes comra la corrupcin. Tanto en nues tros manua-
les como en el equipo de herramientas de nucs rros cohtboradores,
la accin de los whtleblowers, en sus varias modalidades, ocupa
un lugar preponderante. Prueba de la significacin que ha adqui-
ri do el t irular de la prest igi osa revista noneamericana Tirne a
finales de 2002: "The \Vhis tl eblowers) . Designaba a tres valero-
sas mujeres como personas del ao: Cynrhia Cooper, colaborado-
ra de b empresa Worl dcom. Coolen Rowley, del FBl, y Sherron
Wat kins , colabo rad ora de la empresa Enron. Cynrh ia Coopcr. vi-
cepres identa de audiror Js internas de Worldco m. descubri que
su giganresca empresa lubra E.dsificaclo c;lltidades m il lonarias en
los Las converthn en beneficios. y la empre-
sa se mostraba como la estrella dt: la La J. udirora hizo [Odo
lo posible po r arrc:glar d problcmJ dentro de la empresa, pero .-; lo
encomr t rabas, burlas y Al fi nal se decidi a d:J.r la voz de
alarma sin importarle lo que le suced iese a ellJ. El de este
comorcio de las rdecomun icaciones sacudi el mundo de las fi-
nanzas en todo el planeta.
Por su p;.ure, Coleen Rowley no cej en su empeo de hacer
pblicos los fallos dd FB! en la previsin de los atencados del 11 de
septi embre. Rowley expuso pLbJicamelHe que el FBI tena conoci-
miento de los mOv'imiencos de los terroris tas pero no haba sabido
reaccionar.
Sherro n Watkins era vicepresidenta de desarroll o empresarial
de Enron. Lo que descubri se conoce hoy en da como e nfoni-
ris), es decir, falsifi cacin de babnces y mani pulacin de cotiza-
cio nes a lo grande.
Estas tres mujeres tenan un [rabajo estable, se ganaban muy
bien la vida y estaban plenamente incegradas en el sistema. si hubie-
sen gUJIdado silenci o di sFrutaran todava de esa situacin. Pero
opta.ron pOI seguir un camino menos confortable. Optaron por su
conClenCll.
15. Corrupcin en Espaa'
En colaboracin con Manuel Villoria Mendieta,
director del departamento de Gobierno y
Administracin Pbca del Instuto Universitario
O rtega y Gasset y catedItico de Ciencia Poltica
de la Universidad Rey Juan Carlos, de Madrid
Las sociedades de mocrticas se sosti enen en una .o;urj J y Fdgil red
de co nfianza.. COrUi:lOza en que las reglas del juego sern respetadas.
en principio, por todos; confl .Ulza en que existen instiulciones im-
parciales que garantizan el respeto y sanci onan los incumplimien-
[Os de las normas; confianza en que las polticas pblic;ls ti enden
a buscar el bi enestar coleCtivo .Y no el de unos pocos . Y para que
esca confianza exista y se renueve, se requiere, entre otros fac[r.-
res, un gobierno que respete los valores qUe Frente a ello,
es evi deme que una de las mayo res amenazas para poder sostener
tal red de confianza es la corrupcin, en genera l, y, sobre roda, la
corrupcin de los gobiernos.
Los est udios q ue pon an el acento en la faceta posit iva de la
corrupcin han quedado obsoletos_Hubo es tudi os en los que la co-
rrupcin se consider como un rasgo inel udible e, incluso, has ta
positivo de los procesos de modernizacin. Pero hoy en dia, esta teo-
ra parece difcilmente aceptable para Jos pases en v:J.s de desarrollo
o subdesarrollados, pues anlisis multivariables, a u-avs del empl eo
de daros proven iemes del ndice de Percepcin de Corrupcin y de
otras fuentes, han puesto en :;lida evidencia cmp la corrupcin dis-
torsiona y diEculta el desarrollo econmico y reduce la inversin ex-
tranjera, o cmo reduce la confIanza en las inscituciones y, en conse-
cuencia, impide, precisamenre. el avance de la instirucionali dad.
l. Escmo a p:.mi r de la ,H; l ll.ui1.;ltin del arrculo publicado originar iamente
en la revist;l Andli.s lb Po/(r;CiI.< l'blt/;. 21, lll.JyO-;lgosto de 200 l .
134 I'EfER Hlt.l-
En general, so rprende la poca atencin que desde la ci encia
pol tica se h;l dado, hasta hace poco, a los estudios sobre co rrup-
cin. Los ;lnil isissobreel apoyo a la democraci a indicande Forma
cl ara que la corrupcin percibid:! es una var iable de extraordina-
riJ importaIlciapanla legitimidad delos reg menes po lticos. En
co ncreto, enue las eres v;l riables hJ..lladas corno n,lSimpornnres
en un reci enteest udio reali zado sobre aquellasque aFccr;ln al
apoyo reali staal rgimenactualyalaconllanz.J. en lJ.sinst1tuciones
politicJ.$ ,seenconrrabah percepcindecorrupcinex.1stcnte. Por
consi guienle , la corrupcin ope rJ como uno de los ms impor-
cantes meGUlismos de los regfmenes Y sus insti-
mClones- Lucharcontra talfenmenoJ ebeser, porello ,unadelas
prioridadesde (Odo gobierno democr;lticO quequiera consoli dar-
se. DeJhque, fuere la que Fuerela preocupacin te6ricaporla ci-
capblicayla corrupci n,en loslmosalOS sesicaenunpri mer
lugar cnrre las preocup;1ciones puliriosysociales, po r muy dife-
rentes r:l1.0nes estratgicas y, porsupuesto, inmelli.at;ls.
E.lpresenteart culo pretende dar UIU visi ngene raly Forzo-
sarnetHt: p:ucial del fenmenode lacorrupcinen Espaa, J. con-
ci enciadeqLle analiureste Fenmenoes contribuir alucharcomra
sucxpclOsinypervivencia.
Corrupcin: 1m concepto complejo
Unodelosproblemasquesurgenal intentaranatizarlacorrupcin
enEspaaes la ausenciadedefinicionesclar as delfenmeno. Del
mismo modo, cuandose habla deticaen d sectorpblico, tam-
pocoaparece claro de quse est hablando. E. n general, desdelos
gobiernos no gusca hablar decorrupcin, pordio se usa el rtulo
. de (\promoci nde la ti ca o promocin de la integr.idadpara
englobartodo u n co njwltOdeprogramasdetrabaj o q uetra[aIl de
mejorarelcomportamiento moralde losgobiernosy sus emplea-
dos.Conell osebuscasa'u eseos proyecmsdela hasta ahoracomn
denominacinde programasele luchacontrala corrupcin,). Las
razonesson mltiples, pero podran re!)umirse endos: la pri mera
tienequever conel marketingpoltico, es decir, conla voluntad
I'Cl nN E'l T35
desacar la palabra corrupcindel discwso gubernamental. La
segunda raznes interna, tienequeverconel deseo deganar
la volun tad de los propios empl eados pblicos, utilizando un en-
foque positivo en lugar de uno negati vo, p ues este ltimo ya co-
mienza indicando b existenciadecorrupcin yamemza con me-
didasde repres in,circu nstancia que favorece el rerraimiemoy la
ausenciJ. de cooperacin enlos des tinatariosdel mien-
trasqueel enFoquepositivo pareceindicarla existenciade unaCO I1-
fiJnza en los trabajadores)' cargos pblicos, yun deseo de mej<
rar los caudaJesticosya existenres.
Losprogramas relacionados con13 promocindela ticatien-
den aevimrincorporarsancionesy acemrJrseenc;unbi os u-
ral es amedioy Lugoplazo,son n... pJJucipJtivosy t ienenun !ll -
nor rigor jurdico. No obstante,en la prct ica, a pesarde toda la
buena intenci nexistcllte trases tos proyectosy denominaciones,
en la inmensa mayora de los pases, al final, se suele tratarde k
mi smo: de preveniryevitar la corrupci n ndsque de promover
la nca,sobre rodoconsiderJ.fldo que el concepwde ri ca es alta-
mentepolismico.
Pero de qu hablamos cuando h.ablamos <.le corrupcin?La
corrupcin es un abuso de confianza, un:.! utili zacin fraud ul en -
ta del poder otorgado a cierras actores pJra que lo usen en bien
de quienes se lo ororg:lJ1 y, sin embar go, ejercido para beneficio
privado.Elpoderpblico reconvenido en palancade ddensade
incereses privati vos es un poder utilizado de forma corrup [a.
Cuandoun gobierno al compl eto,uno desus miembros o unode
sus funcionarios usa el poderpara benefici arse di.recra o ind.i rec-
tamen te en lugar de buscar el inters general, est actuando de
forma fraudulenta. Es cierto queesta definicin tan general abre
la va para una evaluacin muy rigurosa de la actuacin guber-
namental, lo que puedesicuar el sobre la corrupci n en
cualqui eranlisissob repolticas odecisionespblicas,perola op-
cin contraria, ladeconsiderarslo corrupcinladefi n.ida como
tal legalmenteproduce un mal mayor: el de dejar fuera del es
crutinio moral la inmensa mayora de las actuaciones de los go
biernos.
Lautilizacindeconceptosexigentesyamplios decorrupcin
136 HILRI-,IGFN
. . . .
se convlerte, en consecuencla, en una estrateglJ necesa ri a para
combatirb.Segn DeHaPO[[JyVanucci,bcorrupcinrieneque
verconel uso abusivodelos recur.o pblicospaJabeneficios pri -
vados,a travsde transacci onesclandesrlnas que j mplican la vio-
b ein de:-tl gn modelo de comportamiento,). En es ra debnici n
se dej aabi erto de qu recLll'sos pl! blicosse tl':n:1, pues la corrup-
cin no implicaneces:l ri amentecoma de decisionesfavorables so-
breconcursos o li cenci as,si no quetambin puede usarse la infor-
mJ.cin para f:lvorecer al corrupco[,o la sancin acompetidores
delindebidamenrc bvoredo. En suma, loque el corrupLOrbllS-
e l son dosripos de beneficios:influe ncia sobre decisiones ylo in-
formaci n confi dencial. Los benefic im privados p,ll-a el corrupro
son tambin muyamplios,puedencons istiren cli nero,pero tlm-
bin enregalos no monerarios, y, L'd rim;illl,cme, C.) muy imporr:m-
te elbuen traro en medios decomun icacin afi nes al curruptor.
Eso., beneficiosprivadospuedenirdi recLlmemcal pau'imoniodel
corrupw, pero tambin pueden ser usados ca.mpaaselecto-
rales propias :lj enas,incluso pueJe nir dcs ril1:ldos alp,u-riJn,sin
bendic io directo para elcorrupto.Adcm,s, la definicin incor-
poracb permiteconsider<lf com o corruptas que no son
sancionables pe nalmente, pero que s lo son moralmente en el
marco de lo que unacomunidad democd.rica entiendecomoti-
camentereprobable.
Esci('I.TO , tambin ,que en l gunospases ese posible uso de
recursos pblicos parafavoreceraal g nactOren panicularpuede
hacerse a la luzdel da, comoes elsupLlesco delasreuniones con
gruposde inters reconocidos, los Cllales buscan beneficiosparti-
cula res enla roma dedecisionespl!bl icas ypublicitan sus apor-
taci ones acampaas.Lapregw1(a quesurge ahoraes sila posible
corrupcin delos accos quefavorecena llnosaccoresynoaouos,
el cambio dealgn benefIcio para los decisorcs ,desaparece si se
[laCea la lLlz pblica. Siun partidoen elgobierno o un represen-
cantepblico favo recen con una decisin a un grupoempresarial
en unacto quetiene pbli co,yse reconoceen el acmque
el grupoempresarialenrregar LLna sLlsr,ll1ci,u donacinal partido
o al candidara;estamoso no amecorrupcin?
IlflIW/,( l(iN I'i'< 137
Posiblemente, ensoci edadesconculturacvica estoesposible
Yse pres umeque la consideracin desi hayo no corrupcin co-
rresponde;[ laciudadana.PeroesteSUp uestosera, como mucho,
aplicableasociedJ. desCon ciudadanosformados, infcnmadosycon
capacidaddean1ists yevaluacin deprocesos)'acuerdos comple-
jos. yno losera enOt ro tipo desociedades,dondeestos acuerdos
pueden hacerse pblicamenrey puedennoSe rinrerpreradosde la
forma correcta porla mayoradela sociedad.De ah que el a.Urar
deesteten o entiendaquela definicindebe iran lll:s al l y con-
siderarcorruptosincluso los actosreal izados pblc,unentesi, aJc-
m<s de lap ublicidad, nose dan arras condiciones:
1. Quenoexis tarelacin dirccta enrrelatomadedecisiny
la aponacin,es decir, ladeci,.; in se romaporraZI"Jnes de inrc.:Ts
general yes iuStit
1
ca. b1c en t,lles trrninos.
2. Quela V{; uriJiz;.t!;: no deteriore el dernocdrico,
de forma queseevite que slo quienes re nga n posibilidades eco-
nmicaspUedan accederaexponersucaso () defenderms intereses.
3. Queexista unacoherencia ideolgica enr re lodeFencLid.
porel polfeicoen re/aci nCon elgr upodeinte rs'ylos idea Je:, )'el
programadesu panido.
En cualquiercaso,aunquese defr.e r1da una concepcinam-
plia dela corrupcin,se comprendeperfecrarnence quedesdeor-
ganizaci ones internacionalesmuyprestigiosas, comoTransparenc)'
Internarional .se prio rice la luchaCOntra lacorrupcin penaLmentc
sancionabl e, y se midaFu ndJmenralmcn tela percepcin decUcIJ o
tipo decorrupcin, pues el conceptoampLi o hace cas
la medicin y lacomparacin. Adems, los esrudios queha reali-
zado el grupoderrabajodelaOCDE sobreel sobornoenlas tran -
sacciones econmicas inrernacio nales,muestranques lo e:,te tipo
de corrupcin mlleVe de J38 mi./ rnilion es deeUfO:; alaoen
el mLl1ldo,con precios muyvariables'quevan desdeel30 (ro en los
COntrarosdearmasal 5%) enlos contratosde infraestructuras, cj r-
cunstanciaqueha Uevadoala aprobaci ndel primerconveniode
la OeDE deluchacormael soborno,en febrero de 1999.
-
13
8
I'EIFRI; llol:. N
Antecedenres de la corrupcin en Espaa
Un:! lectura completa de la novela realista en nos indica,
untO al estudio hlstrico, que el fenmeno de h corrupcin es J11-
riguo y que, durante siglos, t UVO naturaleza sistmica en nues tro
pa.s. Ciertamente, eran OUOS tiempoS y ex1st.a otra culrur<1 polci-
ca, pero ya desJ e la Med existen quejas docurnellwlias so-
bre cor pci6n y abusos de poder en Espaa. La novel a pic:uesca,
ru
mis t:'teJ e, ejempliflGl J e fornu exu aordinar ia el estado
moral J el p:us y su burocrKia. Durante el sigl o X-IX se fu e eonfi-
gur;ndo un nl.Od
do
de Escado que, con LOdos sus avances, adole-
d a ele probl ; muy ilT1.portan tes de eqL,idad e :.Lnre la
ema
ley, con W1 gobierno llLle se vea obli gado a delegar en los caciques,
los cmIes controlaban b red J e poder local y proporcionab;Ul al
gobierno 10$ votoS, a camb io de que se les perllli(iera apEcar la ley
en su territorio como ell os gustasen. Como nos recuerda lvare2
Junco, rdirilldosc al siglo XIX, aunque con rasgos aplicables a co-
mienzoS del siglo x\ , el Estado exista, s , pero como Llna especie
de predio comn mal vigi h do del que algunos obtenan rentas y
sinecuras, llegando incl uso a parcelar algn que orro cotO pri vado;
mientras que orros, la gran mayora, lo perciban como una jun-
gla impenetrable y, sobre todo, aj ena, de la que emanab:w nor-
mas y decisi ones aJ' binarias, de considerahle peligro para su vida
diaria .
sta for ma cte ejercer el poder - y de abusar de l- continu
durame el rgimen autOritario franqui sta, aunque con alteracio-
nes durcU1 te su larga existencia Y con un importante cambio: el pa-
pel de la burocraci a de l ite en b. gestin del sistema poL tico. Los
estudios histricos Y polirolgicos sob re tal perodo indican que
existi una concenrracin de poder muy fue rte, sin la existencia
ele frenos y contrapesos, circllnStJn.ci a que nos lleva a pensar que
e
la corrupcin fue elevada, ;lUnque nO haya podido esrudiars en
detalle el fenme no. Di.versos esrudios empri COS muestran con so-
lidez envidiable que el poder en regmenes auwritarios tiende a
acruar de forma corrupra y que si, adems, este poder est. muy
f.(ilUtl/I', l lN Fi'- I- \ I'\ N A .r 39
concencrado, 10$ incentivos a actuar de fo rma abusiva son muy su-
periores a las posibilidades de reci bi r castigo por dio; en conse-
cuencia, la corr upcin en los niveles superiores del sistema se ge-
neraliza. Otra cosa es que en la Espaa fr anq uista existi ese una
corrupcin generali zad;]. en los niveles inferiores del sistema, cir-
cunstancia mis discutible, sobre [Odo a partir del desa rroll o legis-
lati vO de de los <.l elOS cincuenta. En este semido, !JJrece que
la profesionaliz3.cin de la burocraciJ. y el conuol que los cue rpos
superiores ej ercan sobre los infe ri ores en la admin istracin impi-
di eron W l a expans in sistmica del probl ema.
La cwtura dvica y la corrupcin
Todo este proceso histri co ha generado un modelo de Clurura po-
lrica pecLdi ar. En Espa;l, Jos da[Os existen tes sobre culwra cvica
son desal entadores. En primer lugar, del 60
0
;b de los ciuda-
danos ha afi rmado en los di ferentes estudlos y mediciones reali-
zadas que su inters por b. polti ca era poco o ninguno, con ten-
dencia, incluso, ;d incremento de este desinters. O dicllO de otra
forma, slo un cua.rto de la poblacin decl:ua esur interesada por
la poltica. La politica ti ene un contenido peyorativo, vinculado
mayoritariamente a sentimientos como aburrimiento, ind1 feren-
cia y desconfi anza. M s de un 50 % de los espaoles afirma que
nunca o casi nunca discute de poltica, y una parte de los que lo
hacen afi rman que les produce cieno malestar. Los polticos son
percibidos como un colectivo disrinro del ciudadano medi o, dis-
tante, desconectado de los problemas de la call e. Los calificarivos
hacia los polticos y sindicali stas, por parte de la poblaci 6n entre-
vistada, son bastante duros, incl uyendo adj etivos como oportunis-
tas y corruptQj.
En general, esta visin expresa, como acabamos de anti ci par,
una cOl1st,uu e histrica en Espaa, caracterizada por la visin sar-
cstica y cnica del poder. Una gran mayora de los espaoles se
considera poco al corriente de lo que pasa en la vida polti ca, [o
que pone de manifiesto cierta apata por los aconteci mientos po-
lticos. Dos de cada [res ciudadanos util izan la televi sin como
140 I'lIIKI, I I;lN
el medi o CJ5 i exclusivo de relacionarse con la acrividaJ polri ca; y,
coherentemente, casi I::t mitad de los espaoles nunca o casi nun-
ca lee las secciones polticas de los peridicos o escucha programas
de informaci n poltica en la radio. Un al to porcentaje de los es-
pafloJes, 46 % de hombl'es y 62 a/c) de mujeres, suscribe b [rase: Ge-
neralmente la poLuca parece tan complicada que la gente como yo
no puede enrender lo q ue pasa. Ms del 70 (}-b opina que la ni-
ca pos ibilidad de que los ci udadanos ti enen de influir en la labor
del gobierno es a travs del VOto, Ms del 90 % afuma no haber
tado afili ado nun ca a un partido, y ms del 80 (Vo, no haber esta-
do nunca afiliado a un siJ1dicaro. A rlnales de los aos ochenta, el
porcentaje de ;l1:11i ados a parr iLlas polJricos los electo res era
de un !O,) 0/c) en el conjunto de Europa occidenral , y ocu-
paba el l rimo lugar de lJ. listJ , con un escaso 2
1
).. Del mismo
moJo. &paa y Francia rie nen ndices de densidad sindical
ms baj o:. de Europa,
Los niveles de asociaci onismo d vico siguen adcrr s bastante
bajos. Esparla era, jWHo con Italia y FraIlcia. el pJ.s emo peo con
la tasa ms baja de a:i ociacionismo el 31 %; comp::ua-
da con el 50 % de el 52 % del Reino Unido, el 62 %
de los p.ses Bajos. Esros daros , frente J lo que Se;: p iensa popular-
mente, no cambian para los jvenes espaoles. Los daros sobre aso-
ciacionismo de los jvenes espaoles no se modiflcan desde los
aos ochenra; en realidad es la ms baja de los paises europeos, jun-
co con [a de Grecia. EstO ltimo nos ll eva a incorporar como daro
que se ha de valo rar la desconfi.<ll1za de los ciudadanos hacia sus
propios conciudadanos, es decir, el bajo capital social; as, la des-
confianza generali zada hacia los es, en Espaa, de ms del
60 %, Yslo un 30 % de los espafl o les confa en los dems. En au-
sencia de vnculos de conllanza, de compromiso lTI LlCUO, de pau-
ras de recip rocidad, [Oda i nd ivid uo tiene fuertes incentivos para
ir por li bre,) , para "desert ar, para eludir su compromiso en la
<lccin colectiva. Por ello, entre ouas raz.ones, Espaa es el pas de-
sarroll ado con un menor nivel de parricipacin policica conven-
cio nal y uno de los que ti enen tUl menor nivel de participaci n po-
ltica no convencional ,
En resumC'n, los bajos nivel es de confianza social generan un
Cd/(R UI'L I Uf\. I N 14 f
bajo capital soci al que, a su vez, diflculta la implicacin y la parti-
cipacin pOlticas. y la razn de esta ba.ja confianza se encuentra en
un cierro legado culcw'::} , transmitido de generacin en generacill,
y que ha resis tido los cambios social es, polticos y econmicos de
las Lil tjmas dcadas; dicho legado se basa en los acontecimientos
pol ticos que la mayora de los espaoles ha experimentado y/o
recibido de sus mayores ;: lo !a.rgo de su proceso de sociali zacin,
Todos estos rasgos de CUltura d vica y POUti ca ti enen, por diversas
razo nes, efecros im porranrcs sob re los niveles de corrupcin exis-
tentes. En p ri mer l ugar, la inexistencia de VO(;lntes inJ()rmado
s
hace m,tS diffc iJ castigar a los gobier nos corrupros, con 10 que se
disminuye la competi ri vidad elltre d ices por parecer rns li mpio.
Segundo, la desconfianzJ. dificul ta la acci6n colectiva, con lo que
se hace dificil exigi r organ izadamen re honestidad aJ poder. Terce-
ro, la burocracia tambi n se comagia de desconfirlzJ, con 10 que
sus relaciones co n la ci udadan a son mis opacas. Cuarto, las
son [-uta de decisiones tecnocrticas e impuestas, ca n lo que el res-
peto y el cumplimiento de las es menor. En general, la des-
confianza genera permisividad soci al ante la corru pcin , dada la
creencia de que no m erece la pena ser ho
nesro
o de q ue todos ha-
ramos lo mismo si pudi ramos. ScglUl d iversos eSwdio::i, la co-
rrupcin en Francia, Espaa e Italia ha esrado muy favorecida por
cierra permisividad soci al ante las co rruptelas adminisrrativas, Un
ejemplo de dio lo [enemas en Espaib COn el trfi co de infl uencias,
cuya inclus in como del itO en el Cdigo Penal se p roduj o en
1991, tras un largo proceso de debate polti co y meditico -que
ocasion incluso la dimisin del vicepresidente Alfo nso Guerra-,
pero sin que el debate soci al Fuera del m ismo n ivel.
La del fenmeno
No es de exu'aar pues que el comienzo de los aos noventa sor-
prendiera a los espaoles con una destacable explosin de sucesos
de corrupcin que el gobierno de Felipe Gonzlez no supo anti -
cipar y eviur a tiempo. Aunque no rodas los casos eran imputa-
bles a los socialistas en el gobierno, s es cierto qUe: los casos ms
14
2
1'1: 1iR 1'1 '';EN
des tacables -como el del director general de la Guardia Civil o el
del gobernador del Banco de Espaa- les afectaban directamen-
te. por el lo, la opos icin de entonces se lanz a una hibil uti liza-
ci n de 10$ mismos para debilitar al gobierno Yalcanzar el poder.
Los medios de comwcacin, adem,s, magniftcarull la situacin
hasta el puntO de que durame los ltimoS dos aos de gobierno sn-
cialista la cri spacin polca, debida a demUlcias de corr upcin
y pericin de dimis in e incluso procesamiento del pres iden te
Gonwet., ;lblllzaron lmites insostenibles, circunstancia que arras-
tr el adelanto de elecciones, con la consiguiente prJid;l del po-
der por el PSOE.
Pan expliclJ dicho Cenmeno, es convcnieme tener en cuen-
ta rodos los d;uos aporrados anteri ormente. es necesario
desracH que Espaa cueca de una ti ca econmic1. moderna, ca-
rent que se vio agravada por la presencia conjunta lle [feS fen-
menoS coyunCllraJes: la te ndencia mundi<ll a la en
los aos ochenta; la propia modernizacin de b economa, que
<.lSwne principios de desreguhcin, descentrali.zacin y privatiz.a-
cin, al mayor control poltico de la acrividad econ6mica
y, finalmente, el bloqueo de los controles insti tucionales, con la re-
btiv;l "huida del derecho.Todo ello sin obviar la responsabilidad
potitica de los gobiernos socialiscas, los cuales no supieron - o no
quisieron- afroncar el problema con [Odas las consecuencias cua.n-
do se estaba gestando.
En los aos 1994 Y 1995, segn los res ultados de las encues-
tas del Centro de Investigaciones Sociolgicas (CIS) es paol,'- la
corrupcin pas a convertLrse en uno de los cinco problemas per-
cibidos corno ms importantes por los espaoles. De acuerdo con
estudios aporcados por Transparency International, Espaa tena
en los aos 1980-198 '5 punt uacin en ndices de corrupcin
de 6,82 -siendp 10 la si tuacin ideal de corrupcin cero-; ms
[arde, ya en los afios 1988-1 992 baj a 5,06, Y en el aflo 1995 con-
tinu su descenso a Como compar4.\cin., Mxico tenia en el
perfodo 1980-1 985 una puntuan muy baja, 1,87, que mejor
2. 5e(',LlI1 el .111JJlsis de las seri es his toricas dd elS, Dalf))' (Ir opi
Tl
i6/l 1 y el csW-
Ji p 21 10 del propi o Ct: l1rso.
( O RR Ulq:I("N EN f 43
un poco entre los aos 1988-1992 y pas a 2,23. lralia ten a una
pun cuacin de 2,99 en 1995. En los ndices del 2000 y del 2001
la puntuacin de Espaa era de 7,00, con una mejora de cas i [res
puntos frente a la siwacin del ao 1995, una de las mayores me-
joras entre los pases incluidos en el ndice. En las nuevas en.cues-
tas del C[S para los <lft OS 200 1, 2002 Y2003 la corrupcin no apa-
rece corre los pro bl emas percibidos como mis irnponanres por los
espaoles.
En consecuencia, la ll egada al poder del Partido Popul ar su-
puso un cambio de clima poltico, sin que duran te su primer man-
dato escaliaran escndalos destacados de corrupcin. El mero hecho
del cambio polt ico, las declaraciones del nuevo gobierno sobre el
tema, la ausencia de esdndalos destacabl es y la sancin al ante rior
gobierno permiri eron a los espaoles relajarse en su preocupacin
por dicho pwbkma, circu nstancia que explica la salida de la age n-
da si stmica de tal preocupaci6n. No obstante, las imporrame$ pri-
vacizaciones realizadas durante el perodo 1996-2000 s levamaron
crfeicas entre la oposicin, especialmente cuando se observ que
las importantes empresas privatizadas eran ocupadas en sus
puesros directivos por personas cercanas al gobierno y que algLLll as
empresas privatizadas se dedicaban a invertir en medios de comu-
nicacin para asegurar su fideli dad al gobierno. Ms grave a efec-
tos jurdicos fue el escndalo en la di stri bucin de subvenci ones
de la Uni 6n Europea a los producto res de lino, dado que alguno de
los benefIciarios ms importantes coincidan con famili ares de al-
toS cargos del Ministerio de Agricultura. Reci entemente, la Co-
misin Europea ha impues to una gravsima sancin a Espaa por
dicho fraude. Pero an m.ls grave fue el intenro de arminar al gru-
po PRISA y de meter en la crcel a su propiecar io pri nci palo El go-
bierno intent acalla.r b voz de un medio de comunicaci 9n hos[i l
.y, para ello, uti liz todo tipo de abusos: mediante un deCl'ero ley
y alegando urgencia declar ilegal el descodificador de la televis in
de pago propiedad de PRISA; subi el 10% el NA que esa televi -
sin deba pagar; ms tarde encarg un informe jurdico yecon-
mico que de base para presentar crLminales conua
la ci tada empresa. Finalmente, el juez Gmez de Liao, con la ayu-
da de fiscales al servici o dd gobierno, inici diligencias penales
l44 1'1'.' 11:.11. rIGEN
contra PRISA, reti r los pasJportes a los miembros de la junta di-
rectiva i.: impuso una desproporcionJ.da fi anza individual para el
pre:;idente de la empresa. La invest igacin judicial. que dur un
ao, dechu, fmal menre, i njustificadas las actuacio nes. fodos es-
(Os problemas demuestran q ue la corrupcin segua siendo un ele-
mento fundame ntal del debau; pol tico y de la realidad social.
La falsa calma
El segLLndu mandatO del PP comenz con antiguas
mra
-cuntra los ministros de Amntos Exteriores, de Agricul Y de
f'vkJio A,rnbiente- por diFerentes razones. y, sobre todo, con un
impomUlce esdnd:t1o poltico y tie. corrupcin en sentido ;,Unplio:
el (lSO Los resulrauo:i tie la invescigacin parlaml'oca-
ria J.et Gescal1:era han mostrado serios indicios de lorrupcin
en b Agenc Nacional del Mercado de Valores, cuya presidenta
dimitio, y i.:1l el Ministerio de Hacienda, cuyo de EsLJ.do
tJ.mbin present su dimisin. ste es el caso lll ediSticarncn re ms
grdve. en el que el conserv:.ldor se ha visto involucraJo Jes-
Je su llegada al poder. Podra afi rmarse implic unl seria lla-
mada de :uencin, que deberb haberse trad ucido en respuestas ios-
ritucionales q ue eviraran la expills in del fenme no Mrixime si
consideramos los problemas estructurales de culrilla cvica existen-
te. Pero no fue as. Aunque quizJ. el caso de corrupcin ms grave
h,. sido el uso de la televisin pblica con f1 nes pcuri distas de for-
ma conti nuada y cada vez con mayor naturalidad. Por dicha ma-
nipulacin Televisin Espaola Fue sancionada judicialmente.
Ciertamente, ante los posibles casos de corrupcin guberna-
OleD ld a-.:wacin de la oposicin s,uvo G l 50S pun-
tuales, no fue J.gresiva por dos razones: primero, po rque exis ta
una clara volunrad expresada por su lder de abandonar modelos
agresivos de oposi
n
y, en especial, de utilizar la pol tica del eS-
cindalo como va (te acceso al poder; segundo, porque no haba
pasado tiempo sutlciente como p<lra que se hubiera olvidado el fra-
oso socialista en esta maceria. Por ello, Ll presencia en los medios
l rlRRUl'c I() N I N 145
de comuni cacin de temas de corrupcin, aunque era permanen-
te, no gener niveles de tensin elevados.
Sin embargo, aunque el escndalo haya dismin uido,! la per-
cepcin de corrupcin no sea elevada, b situacin deja mucho que
desear.
l
La retrica legitimadora
La corrupcin en las democracias se alime nta de un disCLl rs o legi -
timador basad en algunos :lrgumenros retricos. Este uso de la re-
trica jusritlc:l civa areCt, en primer lugar, ;,tI P.)OE, con las COl1 -
secuencict:; po r [Odos conocidas, pt!ro, por desgracia, parece que
tambin fue in tegr:.tdo ya en su tase /lo,ll Je gobierno en el d iscw'so
dd PP. La pr ime ra arguffienracn retrica que a la corrup-
cin es, como ya la de es rrech:!. r al mximo sus lmi -
tes, de forma qU slo sea considerado corrupn por la opinin
pblica lo que es pe rseguible y fi nalmente ,ancionado de formJ
El siguieme paso, por supuesto, consiste en CJmGi ar las le-
yes o manipular las i nsri tuciones para que deje de ser perseguibil.:
lo que incomoda al poder. EntOnces , cuando ll11 cargo pblico no
puede ser condenado penalmence, se le debe suponer honesLO. In-
cluso da lo mismo que la senceoa, re. conociendo la existencia de
los hed10s sancionables, abs uel va por prescripcin, o por fallos pro-
cedimentaJcs, lo importante es que no haya condena, pues si no hay
condena, hay honesti dad. Los movimiencos del gobierno del PP
para reducir b capacidad de actuacin de la Fiscalla An ricorrup-
cin, culminados en mayo del 2003 con una reForma del Estatuto
del M inis[erio Fiscal son mu)' il ustrativos al respecro. As, a par-
tir de dicha reforma se obliga a. informar al sospechoso de corrup-
cin de la apertura de un;l.i nvestigacin prejuJicial, con lo que ste
puede empezar a defenderse incl uso antes de que exista una impu-
taci n, Aderrl:l,s , se obliga a la a resolver en seis meses co mo
3, RlIl'gu se l' llricll u.\ qll e las qu<: se h:1.ct:11 .1 1.1 , ill!. \ci,i n ,ICIU,J u", <.0-
IIUp<.:l\n y 'lBt: .1Fectcul sobre tocl,) J I p.Hr iJu qlLe gohnn;dx\ E.-.p!1i.l. 11 0 irnl'li..:ct l1 uni1
vi , ic n <> partiJisrJ. Gobierne rI L C' 1I gllbit:I11C. si l:5ten ..:n c,r" rJlJ-
teria. hay 'jU<':
14
6
,, \ :l'.N
mxi mo la inves rigacin en las diligencias prejudiciales. Fuentes de
la propia Fiscala Anticorrupcin indican que en sei s meses es im-
posible invesri gar deli tos tan complejos corno Los de corrupcin gra-
ve, y, por otra parte, asegura n que si las diligencias de investig,lcin
se comunican a los sospechosos ser imposible encontrar denun-
ciantes. En s LUna , un intento claro de dificultar b accin de esta fls-
Gllia. Diflculrad en la que ha cooperado SLn rep;liOS el propio fi scal
general dd Estado, nombrado por el gobierno, de quien depende el
ri scal jefe Anricorrupcin, Y que ha mostrado una absol uta fa lca de
independell cia en su acruan dmanre su mandato.
No obstan te, a pesar de todo, en las sociedades d.emocrt icas
consolidadas. bs insri ruciones judiciales, admi nisuarivas Y social es
slo pueden ser controladas hasta ci erto p umo. Si empre es posible
la presencia de funcionarios, jueces, flscales, peri odistas o audi tores
honestos, que esdn dispuestos a ejercer su labor incl uso contra las
presiones del poder poltico, bUJocrtico o econmico. En per-
son;}:; prima [3 lealcad a los princi pios democrticos o deonro16gi-
cos sobre la lcah aJ a 'iUS superiores. La estrategia de I.os corruptos
fren te a este peligroso empleado o funcio nario honesto es de do-
ble (i [Jo: por una parte, se les hace la imposible denero y. po r
otra, se les denuncia hacia fuera como miembros del partido de la
oposicin, o de grupoS n di cales, o por prom ocionar sus intereses
perso nales. La segunda argumentacin ret6rica es la de que es im-
posi ble luchar imparcialmente conua la corr upcin; roda enemigo
de la corrupcin es demasiado amigo de panidos oposi rores, ideas
radical es o intereses inconfesables. No conviene, pues, ent rar en el
fondo; da lo mismo si es verdad o no lo denunciado, l importante
es que el mensaj ero no debe ser escuchado. N uevamente, la actua-
cin del gobierno en esta materia ha sido inaceptable: los ataques
personales, incl uso realizados por mini stros del gobierno, contra
el fi scal jefe AnticolTupci6n h ..Ul sido conStGll1tes. La acusacin era
que una sobri na suya era candidata $ocialisra al Ayuntamiento de
Madrid, lo que, al parecer, Lmpedira su independenci:1. Finalmen-
te, el gobierno ces al citado fisGll jefe, quien en una de sus ltimas
declaraciones expres muy adecuatiamente la situaci6n: Cuando
el Cdigo Penal se aproxima a determinados sectores, reaccionan
de forma dcsproporcionaJa, como si estuvieran al margen de la ley.
! !1 IUW f'nON I.N \I' .>\NI\ J 4 7
Ahora bien, a pesar de la personaJizaci n cadJ vez mayor de
la poltica democrtica y de la crisis de los p,midos, stos conti -
nan siendo los principal es actores del j uego electoral y del deba-
te poltico permaneme. Los partidos ms importantes trJbajbtn
para gobernar y, para gobernar, hay que ganar Ello exi -
ge fi nanciacin suficiente y lealtad general izada. En teorla, los par-
tidos pol t icos de la democracia deben asu mir en su im erior los
principios y las tradi ciones de la democracia. No olJStanre, los de
bares que este ejercicio de la democracia compor r::J. no pueden dar
lugar a un sistema de decisiones com tantemente criticado, ni a un
programa en d iscusin permanente. Por esta razll , la disci plina
interna es necesaria. Pero la iIlVOC:lcln a b disciplina puede llegar
a anular la democracia. los pJ.rridos exigl"n unos ingre-
sos cada vez mayo res en un contexto de ameriCMl izacil1 de las
campanas y de generali z3.cin de (;1S. Esos ingresos deben incor-
porar dOliacio nes y aportaciones exrernas, pues ni bs cuoras ni las
ayudas pblicas bastan. En es te estado de COS<lS, los pue-
den ser una solucin. Aportan fondos al partido y reFuerZJll el
poder de la di reccin, pero exigen <1 cambi o apoyo en caso de
denuncia o investi gacin de sus prct icas. La tercerJ argumenta-
cin retri ca es la de q ue se puede 3.poyar la corr upcin po r un
bien mayor: ganar las elecciones y, con ello, defellder val ores qLle
los ci udadanos necesitan ver transfo rmados en polricas. Es la re-
sis del mal meno r. Mejor taparse la nariz que eSGU en la oposi ci6n.
En este tercer supuesto, el caso grave ha sido el indul co del
gobierno para el juez Gmez de Li ao, en diciembre del 2000. El
cirado juez fue declar ado culpable de prevaricacin por su actua-
cin en el caso PRISA y condenado a perder su pues to en octubre
de 1999, a pesar del apoyo del gobierno. Pero los fJ.vores se pagan.
Yel indulto no rard en llegar. Otro caso reciente en el que el par-
tido apoya si n a un miembro pres untamente corruptO es
el caso Fabra. el pres iden te de b D ipumcin de Castelln, impu-
tado por delitos contra la admi nis tracin. como trfico de influen-
cias, cohecho, prevar icacin y fraude.
Cuando es(Os tres ri pos de argumentos se incorporan al len-
guaj e explcitO o implcito de los gobiernos, lo que se comunica
realmente a los corruptos es que b va est 3.bierra. Ahora puede
l4
8
PErER
ser hasta racional, en trminos puramente egostas, implicarse en
negoci os y actuaciones fr audulentas. El resul tado final, si no se
detienen estas pdcticas , es la expans in de b corrupcin hasta li-
mites ci ertamente peligrosos para el propio sistema democrtico,
;ldems de ser muy perjudi cidl para el desarrollo econmico y la
estabi lidad social del pas en cuesti n. Es el clmino hacia la co-
rrupcin sistmica.
La corrupcin en el mbito local: urbanismo Y especulacin
En trminos globales, el clmbitO donde la corrupcin es ms ele-
vacb en Espaa es el del gobierno local. En estOS gobic:rnos, sobre
todo en los si (uados en la cosca -el caso de MarbeUa es inrerna.-
cionalmente conocido-- o en las inmediaciones de las grandes ciu-
dades, la califtcacin del suelo urbano eS el origen de los mayores
casos de cormpcin. Espaa es el p3.s de la OCDE donde el pre-
cio de la viviendl ha subido mis en los L'J cimos aos. La cons-
truccin de viviemb s se ha convertido en un autntico motor de
la eco noma, pero la especulacin del suelo ha hecho que el exce-
so de produccin haya ido acompaado de LLD<l subi da especEacu-
lar de precios. La inversin se ha refugiado en la vivienda, Y esto
ha gene rado incenrivos per versos para obtener suelo pblico en el
que constrwr Y para conseguir recaliftcaciones de suelo rstico a
urbano, con la enorme plusvalla que ello genera. Los ayun ta-
mientos han encontrado en el suelo su principal fuente de fman-
elaci n extra. No obstante, el dinero que obtienen con la recaLi-
[cacin tienen que emplearlo luego en dar servicios a los nuevos
habitantes, con lo que necesitan sacar ms suelo a venta o a reca-
lificacin, en un imparable crculo vicioso. El dinero proviene no
slo de la recali hcaci n, sino tambin de la forma en que se regu-
la el uso; as, los ayuntamientos pueden jugar con porcentajes de
construccin y ti po de construccin habilitada, cesiones obliga-
(Orias de sudo, etctera. Adems , mediante convenios especficos
se mod l11 can los planes generales , en un sistema uemendamente
opaco y discreciorra.l. Diversos irrformcs, entre ellos el realizado por
el Defensor del Pueblo para el 2002, adviercerr de este foco de co-
\. <lIUIlII'\ , P' N I:.N 1-..,>l ',\NA 1 49
rrupcin perrnanenre. En ese informe se indica que los conveni() s
co nsiste n en que el ti tular de unos terrenos se compromete a ll e-
var a cabo determinadas cesiones de mismos, independil'nte-
mente de aquellas l las gue los propietarios de los terrenos estn
obligados por ley 0, incluso, pagos en metlico a favor de la admi-
nisrracin urbanscica, para el ClSO de que se apruebe o modifique
por parte de di cha admi nistracin un plan con un3S determi na-
ci ones concretas (cl asifi caciones, usos, intensidades, etc.) sobre te-
rrenos especificados en e[ convenio," En concrero, el Ayunta-
miento de Madrid prev ingresar 20,5 mi ll ones de euros por di-
nero recibido a cambi o del suelo de la ces in obligawria, di nero
que no prev empl ear en construir pisos pro regidos. Adems, es
un dinero que Sllrge de apLcar la legislacin estatal en la mteria
-lo que implica unos 1000 euros por metro edificable residen-
cial-, por lo que resldt;1 un aurnuco regalo pard los promoro res
qLle luego, como poco, lo tri plican con la venta a un precio de ell-
tre 3500 Y 6000 euros. Es evideme que estos favores son a me-
nudo recompensados. C OJ.TlO conclusin, sobre este complejo tema
afmnar lo siguiente:
l . Pd cricameme todos Jos alcaldes eSl,D a favor de co nve-
nios w-banLs ti cos como for ma de conseguir ingresos.
2. La m odificacin de [os pl anes es ffecuenre; slo en Ma-
llorca, en los ltimos cuatro aos, los municipios han modificado
en 227 ocasiones sus planes.
3. La vigilancia so bre construcciones ilegales y desviaciones
del proyecto es poco intensa.
4. Las sanciones suelen consistir en multas y casi nunca en
demoliciones.
5. En Espaa hay una enorme cantidad de di nero negro, que
se refugia nat uralmente en la construccin. Un te rcio del precio de
la vivienda Sl.lele pagarse con dinero opaco, con lo que las prdidas
para Hacienda son muy cuantiosas, sin que el gobierno preceden-
te haya tornado carras en el asunto; de hecho, los inspecrores de Ha-
cienda han demU1ctado. de forma repetida, el fi'aude fi scal - 14 vas
4. Informe cumpleto 2002 del Defensor del l' Ut:blo, BoLnil/ Oficial de las Cor-
II'I Gm mtles, VJ I Lgislatw-a. 442. 1 de jun io de 2()() j .
-
150 J'LTERU(,J1N
de fr aude- y las lagunas legal es exisrentes, Yel gobierno no ha
hecho nada; por dio, las sentencias pordelito fiscal han cadode
293en 1997 a 38 en el ao 2003.
6. Se haperm.itidoel acaparamienco desueloen manospri-
vadas para generar una aparente escasez del mismo y la consi -
guientesubidade preci os.
7. Se haexpropiadoaparticulares para ceder posteriormen-
te a empresasconfines sociales, las cuales,con el suelo en su po-
der, lo han vendido despus aprecios asuonmicos.
8. Se haextencLdo la creacin, por parre de constrUctores,
departidos f:-lcticiosquese presentanaelecci oneslocales paracon-
seguir la concejala de Urbani smo Ydesde ella tontar decisi ones
que les favo rezcan; en otrasocasiones se inFiltranen los partidos
paJaco nseguir esos mismos obj etivos.
9. La corrupcin urbanstica se expande yno respetainsri-
rucinalguna;as , dondedichacorrupcines muyimportante, los
juzgados hansufrido bsconsecuencias- siendo el caso de Mll-
belb el ms famoso-oAll, la juez decana Fue apartada de la ca-
rrera jucLcial porsUS connivencias con la corrupcin existente, y
de los juzgadosdesapareci eron expedientes que no pudieron re-
cupemrsc.Eljuez SantiagoTorres, que ejerci en Marbell a hJ.Sta
que ruvoquepedirel traslado porlapresinsufridaal p rocesaral
alcaldey asus colaboradores, define muy bien la si tu8.Cin: La
organizacin judicial espaola no est preparada paralucharen
este escenario, si no es conuna gran dosis de voluntariedad, que
puedellegar hastala extenuacin.
Tampocorespetaallegisbtivo. EnlaComunidadde Madrid,
el da quese constituala Asamblea tras las eleccionesquehaban
dadoel triunfo a la izqlerda,dos cLputados socialistas nose pre-
sentaron; suausencia im.plic un cambio en la presidencia de la
Asamblea,que pas a la candi data del PE Posteriormente, tam-
poco vo taronasu cabeza de lista,con lo que la izquierda perdi
la presidencia dela ComunidaddeMadrid.La razn pareceestar
vincul adaa oscuros intereses urbansticos que no veancon bue-
nos ojosel cambio deadmi nistracin. Ladeslegitimacin delsis-
temapoHco comoconsecuenciadeestoSactos fuecont undente.
u lfUtL'I'( IUN LN 151
Concesionesyconcentracin decapitaJ
Enla&pa:l delos anosse ha producido un fenmenock'
concentraci n depodereconmico muy esencial men-
teatravsdefusiones)'acuerdoses tratgicosdeempresas,bancosy
cajas de :lhorros.Porejempl o,enb construccin degrandes obras
pblicas yensuges tin concesional casi siempre jll(ervienen tres
ocuatro grandes sociedades .Sia eso aadimosla prcsenci::t enlas
empresas mecidxicas de esos mismosbancos ycaj as,con la presin
queelloimplicasobreJos partidosporicos,la conclLtsines anmis
inqujetante. Los acuerdos entregobierno yestas empre!iJ,S osocie-
dades noSOll visibl es de fo rmaexpresapero sindirectamente.Ade-
ms,soninevitablesdacia la concentracindecapi cal. Losresulrados
de esra conexinson muypreocupames.Yson particularmentepe-
ligrosos en lasgrandes contraraciones pblicas ,en las que bsem-
presas pueden influir en la redaccinde las bases de cont ratacin
delos concursos-preparndoseconello la adj udiC:lcjn- yen la
generacin de reformados innecesarios - j ustiflcados por cir-
cunsmncias inesperadas de todo tipo,como el tipo de terreno, las
aguassubterdneas, etc.- queencarecenlaobraypermitengrandes
benefi cios, ya queson conuatosadjudicadosde forma mucho m<s
discrecional porlaadministl'acin. Comoejemplo concreto de co-
nexionesfraudulentas,en unrecienteinformedelTri bunaldeCuen-
tas se denw1Cia elhechodequeporpartedel gobierno se ampliara
en el ao 2000el perododefinanciacin dedos empresas estatales
concesionarias deautopistas, cuando tres aos mis tarde fu eron
privatizadas yseles permi ti subirel precio de los peajes. Para jus-
tificar la ampliacin del perodo de financiacin se ampLi tam-
binla concesi.nenveinticincoaosmeruantesendos decremsdel
ao 2000. Deesta forma, dichasempresas privadas se benefician
de Wl cuantioso volumen de recmsos econmicosproveniemetan-
(O debeneficiostributariosyeconmico-fmancieroscomodelosma-
yoresvolt'menes de ingresos porpeajes.A este hecho concreto se
aadira la muy favorable normativaactual para los concesionario1:i
deautopistas,quepuedenexplorarel sueloaJy:lcenreaL1 autopista.
1 )2 l'F 1Fl\EI(,rN
La financiacin de Los partidos
Los constitu ye ntes espa101es incorporaron a la Constituci n
de 1978 el artculo 6, que esmb\cce que: Los par tidos pol ticos
expresan el pluralismo poltico, concurren a la formacin Y mani-
festacin de la voluntad popular y son inst wmenco fu ndamenral
para la partici pacin poltica. l ' De ah( que se les considere como
base esencial para la actLl:l.cin del pluralismo poltico (Semencia
del Tribunal Consrjwci onal 85/ 86). Pero los part idos requieren
importantes sumJ.S de dinero hacer frente a las repetidas cam-
panas electorales Yel su creci ente proFesionalidad. La conquisra
del poder o l.l capaci dad de actuar comO bisagra es req uis i co fun-
damental parJ. la infl uenc ia Y salud interna de los partidos, y ese
obj etivo requiere Gl.da vez Sllmas mJ.yo res para b Iln,ulCiaci6n de
las campaas o el sosten i miento de una in Fraesuuctura tecno-
crti ca capaz de hacer segui miento de las polticas pbli Cls que
en marcha y de los resultados percibidos por la ci udadania.
La poltica medi.ltica es cada ve7 cara, con toda su paraFerna-
lia de encuestas, marketi ng, publ.i ciducl, anl isis electo ra\' imagen,
estudios tcnicos, etctera. Mxime cuando el comienzo de una
cam paa pol tica casi empieza al da sigu ieme del fi n de la ame-
ri or, sobre todo en un Estado descentralizado como Espaa --die-
cisiete elecci ones autonmicas y las e1.ecciones locales se suman a
las generales-o En ese conrexto, la brecha entre los gastoS de los
parridos y sus Fuentes legales de nnaIl ciacin es cada vez mayor.
En Espaa, la Fi nan ci aci6n regulada por la Ley Org:cnica
3/87 , de 2 de julio, y por la Ley Orgnica 5/ 85, de 19 de junio, de
Rgimen Electoral General. La Ley del 87 regula la financiacin
pblica y la privada para funcionamiento ordinario. as como las
obligaci ones contables de los partidos. Con respecto a la Fi n:. 1ncia-
cin privada, establece, en su arculo 4. 1. que los parudos poH-
ricos podrn recibir aportaciones no finalisras dentro de los lmi-
(es y con arreglo a los requisitos y condiciones esrablecidos en la
presente ley), Aunque en su apartado 3 precisa que los partidos n O
podrn recibir directa o indin::c(.lmenrc aportaciones annimas
en IUHJr f:l' l N FN FS PfI /\ 15":3
que, procedentes de una misma persona fs ica a jurdica, superen
los 60 000 euros al ao, o aportaci ones procedentes de empresas
pbli cas o de cualqui er oua empresa contratista con las admi nis-
uaciones. Es decir, que en Espaa es posible que los part idos reci -
ban fondos annimos para su funcionamiento ordi nJ.rio. Y esta
pdctica no ha hecho si no ir en aumen to. Si enrrc 10> afi as 1992 y
2001 la suma tota! de a los partidos fue superior a hi
60 mill ones de euros, la pa rte corrcspondieme a donaciones an-
rumas fue de cerca de 41 millones. es decir, algo mJs de Jos ter-
cios. Pero ya en 200 1, el 90 % de las donaci ones recibidas son an-
ni mas: de 8307035 euros, 7437 185 lo fueron en apo rtJ.ci ones
annimas. Estas p rcricas esdn proh ibidas en las legi:;Iaciones de
los pases ms rel evamcs de Europa; sin embargo, la legi slacin
espaola las mantiene, con los peli gros que encierran este cipo de
acciones opacas e Por ejemplo, cmo conrrob r que
una persona no J.porta ms de 60000 euros si no Se puede concro-
lar e/ nombre de quienes J.ponall? HJy determinados panidos que
obtienen por esta v:l GUl t idadcs muy importames, especialmeme
los partidos nJciom li stas de oriemaci 6n ccnrro-derecha y, por ejem-
plo. el PP obrie ne die? veces ms que el PSOE con estas donacio-
nes. Como quiera que el rope para estas donacione!> es e1 5 % de las
cantidades pblicas asignadas para funcionamiento ordinario, un
anlisis simple nos indica que tanto CiU y PNV como el PP han
incumplido la normativa elecroral, pues las camidades annimas
ingresadas superan ese lmite. Pero no ha pasado nada.
Esta normativa sobre financiacin privada se comple[j ,
la poca elecro ral, con lo estableci do por la Ley del 85, segn la
cual ninguna persona f1s ica o jurdi ca puede aportar mis de un mi-
lln de pesetas a las cuentas abiertas por Ull mismo partido. fedt>ra-
cin, coalicin o agrupacin para recaudar fondos en las elecciones
convocadas. En este caso, la donacin ya rio puede ser annima, por
lo que las ccll1t idades obtenidas son sesema veces inferiores a las de
funcionamiento ordinario.
En conjunto, a pesar de rodo, lo obtenido por esta v(a priva-
da no basta a los palLidos en este momento histrico. El volumen
global no llega al 0,001 5 % del PIB del ao 200 1. Por esta razn.
y por otras ms nobles, los parridos reciben una fuern: inyeccin
------
I54 I'I'.TE R lIGI,N
de di neropblicopor tresvas (art. 2delaLey3/87):parafuncio-
namientoordinario,para gastos electoralesypara funcionamien-
to de sus grupos parlamentarios. Estos fondosse compl ementan
enocasiones con la utilizacinde la propiaadministracin, cuan-
do se eS lcen el poder, parahacer campaas publicitariasde time
claramcmeparri dista opara, usandoempleospblicos, realizar la-
boresdeanl isis yestudioqueutilizael partidodd gobierno.Adc-
existenespaciosgratuitosenpocaclecrof.J adisposicinde
los pan i dos y departidos.
En pr incipio, lassubvencionessedeben porlos pre-
SUpUestOS estatales; noobsrante, cadavez existe mi, dinero auto-
nmico ylocal para funcio nami. ento ordinario. Deacuerdo con
el informedel Tribunal deCuentasparael ao 200 1las cantida-
des obtenidas porlos partidoseneseao,sLunandosubvenci ones
escamles, auron6 mica.s y locales para funcion,tmienwordi nario y
ele gr upos o mun ici pales fueron:
asamblC:1S
subvtnn gohinnos Icgi.s hrivas corroraciones
1:.'\ ram I ;JUfl Jll orno -. I()ole.:, (Or: d
57264 433 3606073 12063 114 3;1 %4459 .36 704505 149602585
FUI:Nl Irtforme del Tribunal deCuemas nm.607 sobre f! sc.di z.acin
decontabilidadde los partidos polticos, ej ercicio 200l .
A estas subvenci oneshay queSUffiJI las correspondi entesa
g;;LSros electorales, que fueron:
subvcnciOll goGi l.; ro o,')
esrtal aU(nUIlIOS mul
7441i7l 86f; 3478 16125056
FUCNTF: Informe delTribunal de nm.607sobre fisc.l1izaciI1
deconrJ1ilidad de p:midos pol lticos,ejercicio2001.
C()IU, UI' ( I)N FN l \ 1'ilNA f 55
En rotal ,la Suma esdecasi 166millones deeuros,oel 0,025%
del PIS. Si se comparaCOn los foodos obteoidosporva privada,
puedeconcluirquem,s del 95 % de la fi nanciaci ndelos P,lt"-
ridospolcicos en Espaaespblica.
Analizacb enconj untola Situacin,podemosdeducirquelos
prlll cipales problemas existentes son los
1. Inexistencia de deli ro porftnanciacin ilegalde los par-
cidos. Encasi todoslos paises europeos, la fi nanciacin il egalen
poCJ electoral esconsiderada deliro. EnEspa.a, la Ley Elecroral
Genera.! tipific como deli ro de losadminjsuldoresdelos parci-
dosocoali cionesel apropi arseodistraerfondosparJ. fInesdiscin-
[Os delos previstosenL ley, yel blsear rd1ejandoII omitien-
do indebidamenteen las mismas apOrtaciones ogastos, o llSaIH.1 0
cualquierartificioqueSUpongaaumentoodisminucinde las par-
idas contables. SJl embargo, la aportacin irregular de fondos a
s
losparrido fueradelas CaJl1paas electorales noes consideradade-
liro ni eo Espaa ni enOtrospaiseseuropeo.s. As!, en nuestro pas
se contempla unasancinde multafrente a [al conducta.Ell o f-
vorecela posible actuacin ilcita, pues quienesSe prestenl calla-
bor derecJudaci 6n opaca obtienenbenefJcios superiores aloscos-
ces del descubrimientoy; ensu caso, castigo. Norm alm ente, sern
partidos con posibiLdad degobernar los que reciban dichos fon-
dos ilegales, pues quienesaportan los mismos 10 hacen con la es-
peranzaderecibirventajas,seaen la formadeadjudicacindecou-
tratos oservi cios, o de decisi ones urbanisricas. Laconsecuencia
aadidade10 anteriores quesequi ebra el equil ibri oeigualdadde
OPOrtu nidades entrelos partidos, y se a.!ceran gravementelos fun-
damentos ylasgaraoclas del pl ural ismo democrtico.
2. Creacin desociedadesinrerpuestasquerealizan negocios
por cuencade losparcidos, In Ll chas veces negoci osficti cios, lJ ni-
camenteorganizadosconelfin deobcenerfondosdeinstituciones
pblicas oprivadasparael partido, comose comproben el caso
Filesa, de naociacin inegul:u: del PSOE, eo losafios ochenta.
Por el/o, debera modificarsela oormativaparaCO"trolara ""as
empresasdepartido,las cuales boyenda no estn incl uidasen-
tre las personasj W'{dicas queha de vigilarel Tribunal deCuentas
en el marco de la. fIscal izacin aJos partidos.
156 PI'TER 1,, )(>f.N
3, Creacindefundacionesdepart ido,difcil mentecontro-
lables porel Tri bu1laldeCuentas,el cual ensuJcimoinfo rmeUl -
dica que en las enuegas de fondos no reintegrables alas funda-
ci onesnose had ispuesto,concarctergeneral ,dedocumemacin
que 3.crecLite la apli cacin real de dichosfondos.'
4. Ausencia de Cmrol en la devolucinde prstamosa las
jnsti ruciones financieras, con constanci a deque haycrditOS que
se renegocial1 conti ll uanleme youosquenose han pagado, Esro
ltimo constituira unadonacin, pero no COI1$(3 en las contabi-
dadesde los partidos,
5. fmpagos a empresas como formaoculta dedonacin.
6, Insufi cientecontrolde los gastoselectorales, En Espma
sehan legalmenre rales lmites;porejemplo,enlas elec-
cionesgenerales,el l medeg,lSroS es el queresultede mul tiplicar
por0,24euros el nmero de habitames correspondi emea la po-
blacin de derecho de las ci rcunscripciones do nde presente sus
GUHliJarurascada partido.Este[(mieeesexuemo, peroenlugarde
Glmbiarlo, los gobernames espaoles ylos ban decidido
nocumplirlo sin m.s. Deformacoheremecon lo qLle se acabade
exponer, convendra quese in centivara la reduccin de los gastos
elecmrales, [ialfando la p ropagandaimpresa, tantas vece!> inne-
cesaria,yfomemandoos debatesemrccandidaws.Delos estudios
realizados hasta el momento,el establecimienmdefuerteslmites
alos elecmrales aparececomo el factorclaveen la reduccin
de la corrupcin en esta rea; los estudi os Australia, Reino
Unido o Alemania, por una parte, ysobre hal ia o Fi lipi nas, por
oua, sonmuyilustrativosal respecto.
7, Paraconrribuir a su legitimacin, tambin necesitan los
partidos reestructUraciones internasquefavorezcanlademocracia
imernayb rransparencia en la gestin,yque refuercen los meca-
nismos decontrol j urjdi coy moral imemos.
5, dd TribunaldeCII <.:nr:\s nIll , (,07wbrt: Ii scaJi 1.;ICi, nde cunrabili-
dad detos parti dospolI!i<.:os, <: jcrcici o2001,
'()RHUPl./IlN leN I 57
El blanqueodecapitales
Apesar de rodas las adve ttencias ydenullcJsal respecto, la uriJ-
zacin de entidades de crdi to para deFraudar fi scal menteypara
blanqueardinero procedentedela corrupcines unaprcricaper-
manenre.Desde 1987hase] 2001, la direccindel BBVmantuvo
cuentas en la isla deJersey, que se mantuvieron ocul tas a
los socios de la entidadyq ue no se refl ejaban en la contabilidad
oficial. En 2001 aflora ron 37 500millones de las antiguas pesc-
ras.CuandoseanJli zan losmovmientasyla titularid;:d ded ichos
fondos s urgen sociedades y CS CfUctura,'i domicil iadas en Liechs-
tensceiny la151:1 deNieu.Adems,l'numerososbancos ycajas cap-
ran ahorro en el mercado espaola travs de lU1 producto tl nan-
cierodenominadoparticipacionesp referentes) ,emitido porEili:lics
al 100%dedichas en ridades,domici liadassobre todoenlas ;las
Caimn. Es to implica unos 15000 mill ones de euros no sujeros
atributacin en Espaila, Pero ameel escndalosurgido conesta
informaci n, el go bi erno no decidi sanci onar, sinoq ue, por ei
contl'ario , p rocediaregularizarconefeeros retroactivosdichasi -
ruaci n, medial1te una modifi cacin de la d isposicin adicional
segu ndadela Ley 13/85de25demayo,aprobadaporLey 19/03,
de 4dejul io. La consecuenciadeesta permisividad es queel Ba.n-
ca de Sa.ntander, el B8VA,la Caixa, el Banco Popular y Caja
Madrid tienen fili ales en parasos fiscalesy operan normalmente
con ellas.
Engeneral, convienedecirque, en EspJa, apesarde que el
secreto bancario est ya p rivado de valor como instrumen to de
proteccin frente a la administracin,sigue siendo una barrera.a
1,inve:tigaci6njudicialyaladel TribwlaldeCuentas. Peco, loque
es ms grave, los bancosespaoles Usan de forma COntinua para-
sos fiscales paragestionarpatrimoniosobtenidosdeforma ilcita.
Esrasituacines can notoriaqueel propioBancodeEspaJia, aaa-
6, Carl osJim<!ne-l L., jintlncm, ff)"p,mz/so.< fI)'('(/fl!! J 1((
il/kl'vl!ncirJn de fos biltJ(()j, Mimeo,Mad.rid,2IJ04
15
8
1,!Ofl' \{ Fle rN
vs de l. lti ma"Memocia de supervisin,ha lanzado unadura
advertenciaal seCto< bancarioYles recuerdaqueel consejodead-
ministracindebe asum"la responsabilidad,conOcerymedirlos
riesgos legales Yde reputacin en que se incu"e;adems, indica
que, .unqu en esOS pas", sea lcgal la nO declaracinexpresa de
losrit ular
e
decuentaS, lasentidades espaolas deben reneriden-
es
ri ncaci
n
precisa del clieme.
Ausenciade informaci6n
Apesarderodoloindicadohasta,mora., enEspaasiguefal"mdo
n
informaci nempricasuncleoce para l1J.Cer un diag 6stico rtgu-
rosadela!ii (U<lcinenmateriadecorrupci n.Los datoS queapor-
G\ Transparenc}'l nrernariotl<llen 2003 se basanen 11 encuestas,
peroco ellas seh<ln "ealindnaejecutivos,geecnres, nanci eros,
das
direc comerciales Y experros;y noerisccnencuestasdetalladas
rores
y e,pedl;c.,a emple.,dos pblicos, ni ahog:u:ts.Sexi, tenen-
cuestaSsobre otrOS remas en las quese preg
unra
aempleados p-
blico,oaciudadanossobreeom'pcinpuntualmenre.Perodichas
encuestas nU arrujan luzsuRcinresobre la dimensin realdel fe
nm y sobrelos puncos caliencesde lam'\feria. En cualquier
eno
caSO,graciasaTransparencylnrernatioual ,semantiene unainfor-
tnacin relativamentefiable sobre la corrupcinvinculadaaso-
bornoY excursin, y esa informacinnOS indicaque, enel 200}
Espa"abaj unadcimasu valoracin,de 7,00 a6,90,lo cual re
nejaun pequeo pero realempeoramiento delasituacin. Ese
daro securrespondecon el de lamemoria del 2003 del fiscal ge'
nera delEsrado, en la quese observaunincremenro del22% de
l
los del itoScontrala adminisnan, quesonlos relacionadoscon
la corrupcion penalmente sancionable.
Ltf lucha contra la corrupcin en el mbito 11acional
on"lacin aeste puntocabeindicar, de forma muyresumida,
lOS punlOS fuertes y la.'> lagunas exiSlenres eneste tema.
( Olt IU, I' C ltJ N EN LSPAN A 159
Puntosfuertes
Un servicio civiL profsionai
Numerososestudios dcscacan la importancia,de caraala preven-
cin de la corrupcin, degaranti zarla neutralidad y la imparcia-
lidad del empleopblico; para ell o,es preciso noolvidarel desta-
cado papel quejuega la defensa de L:t igllal dad y elmrito en e[
acceso y[a permanenci aen el empleo.
EnEspa::t existeunsistemade mrito,con cercadecienaos
de ami gedad,para el acceso aJservicio phlico. Este sistemade
mri ro para el acceso es bascanre riguroso p:U<l el ingreso en los
cuerpos superiores delaadministracincenrral, especia.lmemede-
bido,Jcontrol internoque los propi os cuerposreali zan de la ca-
lidad de los nuevos ingresados y rarnb il1 alconuolqueel Mi-
nisterio de Pblicas real izadela cal idad de las
convOcltorias de pruebay delos tribunal es.Noe:;dtan claro que
noexistaciertoclientelismo local oautonmico. Elcontrolfinaldel
[espero alos principiosde iguaJdad y mrito siempre lo pueden
hacer los tribunales de la jurisdicci6n contencioso-administrativa.
Pero, paraello, es precisa la denuncia o el recurso previo de los
afectados anteelpropi organoadministrati voque dict la reso-
lucin y, posteriormente, anteel rgano jurisdiccional.
Mucho ms problemtico es el funcionamientode la carrera
y los ascensos. Puesaunque en la teora e:>liste una normativa ri-
gurosa parala seleccin interna del mejorcandidato,enlaprcti-
ca se da unadesnatu ralizacindelos procesos. en especialatravs
del mtodo de nombrar provisionalmemeen elpuesto al elegido
porel res ponsablede launidady. posteriormente,organi2arel con-
curso requi ri endoJosmri tOs-CllrSOS, experiencia. habilidades-
que el candidatoya posee. Por rodoello,sera convenieme la in-
corporacina la de un rgano indepencence de
Control delos procesos y demrito.
Pero, junmadichas garantas, tambines degran importan-
cia en la lucha conrra b corrupcin b existenciade unas peusro-
1 6o r El"E K l.1 (,Ei'<
nesdign.l:> y un,lSrerribuciones sul1cientes paralosempleados p-
blicos ,ascomo normasy organizaci o nes que connolen las Faltas
deeqLdad i nternas Yexternas de lossistemas rerribucivos. Elsis-
temaespaol, sobre tocio a par tirdeb LeydelaflO 198l,ha me-
jorado lTILICho bsretr ibucionesdelos funcionarios,aunque, enel
mbico cemral. l timamenteexiste una tendenciaaensancharb s
desigualdades internas enrre lossalari osdelos cuerpo:, superiores
y los de los de menor rango,a travs deloscomplemen tos depro-
duc tividad.Dichos complemenros, dadalainexistenciadeins tru-
mentOS obj etivOs deevaluacindel rendimienro,son disuibuidos
LOO excesivadiscrec.iooaliJaJy,a menudo,conarbitrariedad ma-
nifi esta . Por el contrario, en numerosos ayuntamientos. lossala-
riosdelos niveles menoScualinGldos dela adminisrr(lcinson in-
jusLi tl cad:unente elevados, dada la (endenc de algunos cargos
electOS,en lOS procesos denegociaci ncoleLcjva, a,U1ceponer sus
interese\ partidistas Ydlcntclistilli :t los inte resesgenerales .
No obsmn te, quisi era que, con carcter general, la
honestidadYconcie ncia moraldelosempkados pblicose"d bas-
tantedesarroUaJ a. En unestudio muy reciente, el INAl) inrenc
definir culeseran bscompetencias fund:.unentales de los direc-
tivos pLlblicos de la Admi nistracin General del Estado (AGE).
Se remiti uncuestionario <l msde 1600directivos, Yhubounas
400 respuestas parcialesy 150completas, lo que si tael gradode
confianzae n ni velesbastanteaceptables. Lascompetenci asvalida-
das fi nal mente fue rononce,que, colocadas en orden de menora
mayor importaoci..a para los encuestados que respondieron, qLle-
dan as, co n sucorres pondiente mediadevaloraci6n_ Dunruando
de 1a 10-:
Iniciativalcreatividad:7,88,
Orienmcina resllltados:8,13.
Flexibilid'ld :8,16.
Liderazgo institucional: 8,L .
Visinglobal: 8,30.
Aprendizajepermanente: 8, 33,
Negociaci n:8,34.
Comunicacin: 8,52.
(UKI\lll'r :Il)N LN "'PANA 161
Direcci n de personas:8,89.
Tomade decisiones: 9.
Compromiso tico: 9,4.
En consecuencia. nLleSUOSd irectivos co nsideraron el com-
promiso t ico co mo la co mpetencia mas importante. Posterior-
menee, se [es pregunt hasta qupunto crdan queesas conJLtCr,l)'
se daban rea lmeme e n sus o rganLzacio nes (purHu,mJo de 1 J. 4,
siendo 1nuncao cas inunca,}' 4 siemprey cas isiempre),y nucva-
el compromiso tico resultla comretenciacuya frecuencia
deejercicio real era miselevada: un 2,88en un promeJiode 2,')0.
PeroqLl encienden porcompromiso rico es(()s direct ivos? De
una larga dlcond ucc;ls que mostrar an cLLrameLHe su corre-
bcion con la conducta mor;LI. dos [u nsi do [.15 mas vf1. lo rJ.Jas, bs
quese cons iderado msiml)or tJntcs.La primera ,actuarcon
proh:siona!iJaJ y mostrando conductas con la }
losvaloresdel pbl ico),; y la segunJ;l,,(esforzarse porcon-
ciliar en el desempeo de su mlb..ljo .'1 el desus col<lboradorcsel
respero a la ley yla bsqueda de eficacia ydlciem: i,l . Posterior-
men te, cLlando les pregunta por bsconductas t icas que con
mayor frecucnciJ se dan en el trabajo, las quesalenm;s puntua-
das son:,lCtuar con profesionalidad,ser hones to, ydesempea.r el
trabajo con objetividad, independencia e imparcial idad. En con-
clusin, esra encuestanos ofrece un resulcado muyesperanzador.
Marco institucional de uigiLm/cia y contro
En general, en Espaaexisteun marco global deconuo!yvigilan-
cia dela co rrupcin que puede consi derarse aceprable. Es cierto
quecadainstitucin tienesus problem1sy debilidades,pero,ensu
conjunto, elsistema funcionarazonablememebien.VC.1l110S algu -
nos de componentesdel marco ge neral.
1. Lll Fiscafftt A7Iticorrupcin. A p esar de rodas los intenros
de! ltimo gobiernoporreJLl<:ircompetenci as y capacidaddeesta
fiscalfa, continasiendoun aporrefundamencal p;: ra la luclucon-
tra lacorrupcin. Dicba fiscala fue creadade forma consensuad<l
[6 2 1'1-:11' R Ile l" '"
entre gobierno -el1ro l1CCS PSOE- y oposicin en 1995, como
consecuencia de los esdndalos de corrupcin de la primera mi-
de los aos noventa Y de la creciente preocupacin de la ciu-
dadana an te tales excesos. rorma parte eld Ministerio Pblico es-
parlO\' con el que comparte las normas de funcionamienco de las
fls calbs . Esta fi scala est apoyada por vari as unidades especi ali-
1.adas: una depend iente dd Ministerio de Haci enda (con cuatro
inspectores de Haciendo y seis inspecco
res
adjuntos) , oua depen-
diente de la in tervencin dd Estado (con dos Y tres ad-
ministrativos) Y ocras dos policiales, una dependiente de la Guar-
dia Civi l y otra de la polica judicial (con veinticinco miembros en
cotal) . Tanlbin forman parte de la fiscala once flscalt:s espeui-
'laelos en criminalidad econmica y fraude fiscal, as f como vein-
tin empleados de colaboracin. Todas las uniebdes y los Fi scales
dependen del fi scal jefe.
El fiscal jefe :J.nticorr upcl n es nombrado por el gobi erno, a
propLlesta del fiscal general del Estado, el cual, a su vez, es nom-
brado a propuesta del gobierno. El flsc:Ll general del Estad.o tra-
baja bajo las rdenes del gobierno, aunque posee tericamente una
cien a indepcndena en su trabajo. No obstante, puelle dar ins-
trucciones al fiscal ,wticorr upcin y, en caso de discrepan cia, u as
someterlo a los criterios de rganos de la fi scala, prevalece su op-
cin sobre la del fIscal anticorrupcin. El Mini sterio pblico, en
consecuencia, no ti ene la independencia que s tiene el poder ju-
dicial en Espaa. No obstante, no es fcil para un fi scal archivar
un caso ;ubirrari amente, pues el juez de inscruccin tiene la deci-
sin final sobre la materia. Hasta el momento, la presin de los go-
biernos sobre los fiscales generales ha sid.o siempre intensa, y nor-
malmente stoS han favorecido al gobierno que los no mb r. Sin
embargo, el hasta hace poco fiscal jefe al1ucor
ru
pci 6n - Carlos
Ji mnez Vill;uejo- demostr una alta inreg
ri
4
ad
e independen-
cia, lo que le cost, finalmente, el puesto. Su sucesor ha optado por
un perfil menos relevante y combativo, por lo que es difcil opinar
en este momento sobre su actitud y labor.
La Fiscala Anticorrup n es competente sobre dOl> grandes
categoras de infracciones: las infracciones econmicas y las in-
fracciones comet idas por agentes pblicos en el ejercicio de sus
CORR IJI'I IO N l:N E\I'Al'oA 16"'
cargos. Ello incluye un enorme conjunro de del itos y posibl es ac-
tuaciones, por lo que, en la p rctica, de acuerdo con
imerna!:> de la Fiscala General, se reserva su acmacin para su-
puestos de impor tancia pecul r, por ejemplo, cuando est invo-
lucrado un alto cargo nacional o local, o cuando la importancia
econmcl del del iro o la inqui etud social requieren su imerven-
cin. En el res to de situaciones son los fi scal es ord inarios lo!:> que
acran. Los daeos Fundamentales de su trabajo desde el nacimien-
to seran los siguientes:
N DI: u r.!\! UI\! CIAS
rcm a
J enu ncias Olr:1.S
ao prcsen raj as archi vaJ,ls fi scal as
19% 118 91 37
98 60 38
1998 137 65 72
1999 192 95 97
2000 177 78 99
2001 171 45 12G
2002 152 41 111
UI:.NTE: Informe Anti corrupcin.
En la actualidad hay aproximadamente cien causas judiciales
en trmite, lo que demuestra la exu aordinari a importancia que
para la lucha contra la corrupcin tiene esta instituci n.
2. Un poder judicial independiente. El poder judicial en Es-
paa goza de independencia s;onst irucionalmente garanti zada y,
adems, la ejerce plenamente. Este dato es de gran importancia en
la persecucin de ll criminalidad de los gobernantes. No obstan-
te, existe un dficit importante de jueces. yes notoria, segn una
reci ente inspeccin del Consejo General del Poder Judicial, la ca-
rencia de medio!:> y de personal en la Audienc Nacional, el ms
importante tr ibunal penal espaol y donde se sustancian Jos casos
164 PllER el ' , IN
decorrupcin ms graves.Esta carenci:l hallevado aimponanres
retrasos enlatramitacinde procesos, que,incl uso, han per miti-
doa notorioscrimin:J. lesgozardelibertadprovisional,llberradque
han aprovechado para huir, comoera deprever. Obviamente,en
un rri buna!como ste,que juzg:l casos de ter rorismo y rIarcotL-
fico, los casos decorrupcinsonlos de menos prioridad,yhan de
esperaraveceshas ta una dcada.Lgic:.lmenrc,es preciso mejorar
lauoracinde juecesenlaAudiencia Naci onal.
3. EL Dej-nsor del Pueblo. Con. relacinal Defensordel Pue-
blo, unaevaluacin seria de sutrlb:ljo nos indica que cumple un
papel muy importanreenelcontrol deb J.ccu<1cinadministrati -
va; a.., , porejemplo, de las ms de 10000quejas que recibepor
ao, admire en corno al (JO % de las misnusy,de ell as, consigue
la subsanacin Jecerca del60 %, locualJacifrassuperiores alas
tt (lOOmodificacionesanuales .Las posibilidadesde inves rigacl6n
del Defensorson deacuerdoconsunormariv:1-LeyOr-
g.lnk:a 3/1 981 - ,pues todos los poderes pblicos es tn obliga-
JosaJLLxiliJIle; puedepresencar<;e rocUJlquieroEcinapbl ica para
comprobJ[ daros o exped.icncesyhacer entrevis tas, ypuede re-
querirel envo de ladocumentacin queestime precisa, perosus
medios no son suficientes para tal labor como se re-
queriraante el volumen de quejas. Adems, las posibilidades de
quela adminis traci n no co labore son alrasy,anteello,la nica
)pcinp:lraelDefensores la dec.l aborar uninformeespecial, des-
cacarlo en la seccin correspondi ente desu informe anual, salvo
que la obstaculizacin a la investigacin seaexplci tay,entonces,
el funcionari o corres pondi ente incurriraen el deliro dedesobe-
diencia.
en general ,el Defenso rno puede modificar o anul arlos ac-
ros o resoluciones de la administracin,aunque puedesugerirla
modifi cacin delos.criterios utilizados pJ.ralaproduccindeaqu-
llos e, incluso, puedesugeriralrgano legislativo competente oa
la adminisu-<1ci n la modificacin de normas que estime pueden
generarsituacionesinj ustasoperj llruci aksalos ciudadanos.Tam-
binpuedeformular,alasallroridadesyfuncionarios j I1vestigados,
advertencias,recomendacionesyrecordarorios desus deberesle-
baby. Jl1teell os,las amoridadesvendclnobligadasaresponderen
(;(jRIW I'l.l (lN l N : \I'i\f'J A
16
5
trmino no superiora un mes. Deacuerdo con bsdeclaraciones
delos sucesivos defensoresy desusadjunros,el principal probl e-
maconel queseenfrentalainsci ruci n es el dela FalcJ deacogida
asus quejas por pareede la administracin,y su reducidacapJci-
daddepresiny sancin, ensu caso. Talvezseraconvenientepen-
sarenel reforzJ.micnto de lacapacidad decon trol ysancindeesta
insricuci n.
Encualquiercaso,convienenoolvidarquej unco al Defensor
del Puebloestatal existenen numerosasComlllJ idades autnoma,
sus propiosdefensores, quetambincontribuyen aconcroLary me-
jorarla actuacin delaadministracin.
4. [tllntervenCtn G'eneral juega un papel muyJnporrance
enla la bordeca11 [roldela acti vidaddela administracin. Enprin-
cipio, subborsecentraenla Funcin imervenrorayen el conrrol
financiero, aunquela explosin de unaseri edeescndalos en los
comienzosdelos aosnovenca demostrque djchalaborrieneunJ.
serie de limitacionesy quesus resuJcadossemejoraran si Se rd or--
zaransus mediosdecontroly lapublicidaddesusactuaciones. Po;.
dicha razn, meuianreReal Decreto405/1996, se cre la Ofi cina
Naci onal deAUdi tora (ONA) , cuyo objetivo fundamental esel
control fi nanciero del sectOr pblico estataly de lassubvencio-
nes yayudas En concreto, debe comprobar, a rravs de
auditorasque la actuaci n, en el aspecto econmico-financiero
de los servicios, organismos autnomos,sociedadesydemsen-
tes pblicoses tatales, cual quieraqueseasudenominacinyforma
jurdica, se ajustaal ordenamientojurdi co,ascomoalos princi-
pios de buenagestin fi nanciera.
5. El TribunaL de CUenttlS. Segn!a Consti rucin, eSt rr. -
buna1 es elSupremo rga noFiscalizadorde las cuentas ygesrin
econmicadel Estadoydel sectorpblico. Depende delasCor-
tes Generales,pero acruaconplenaindependencia, pues sus con-
sejerosson nombrJ.dos pornueveaosysoninamovibles dmame
su mandato, comoI.osjueces. Parasueleccinserequiere una ma-
yorade 3/5 del Parlamento.Realiza una !:lbornoslo defis cJli-
zacin externaypermanente,sino tambin unalabor deenjuicia-
miento en los procesos porresponsabilidadcontable,quepueden
terminarCon unacondenade reimegro decantidadeseconmi-
166 , ,,,n.1Z
cas poralcance,es decir, de reintegroa la administracin de los
daos econmicossufridos porculpa o negligenciagrave del res-
ponsable pblico correspondiente. Puede actuar de ofi cio, por
acuerdodel pl eno, pero esencialmencesulabores ([abaj arconlos
li bros decuencasdelsectorpblico.Adems ,no tienecompetencia
paraobligaralsectorprivado amosuarlesuscuentas,salvo cuan-
dose tratedesubvenciones o recepcindefondospbli cos.Sula-
bores importante muchasveces para haceraHo rar informacin til
pa ra la FiscaHa Ancorrupci n, aunque mejorarasu eficacia en
la lucha conuala corr upcinsi pudieraaccedera la conrabil iebd
de empresas que tiene n negocios conel sector pbl ico.Encada
ComunidadAutnoma tambin existe unrgano parecido.
Puntosdbiles
En cuanto a los pLtntoSdbiles, desearLl destacar, aJem:ts de los
vinculados con los puntos en el epgrafe precedente
como problemticos, los siguientes:
l . Ausencia de cdigos de conducta en Los orgtlnisxnos pbLicos.
Laconsecuenciaesque los esrndaresticos no esdnclaros enlas
respectivas unidades de trabajo.
2. Ltl f
afttl
de proteccin tllrH denunciantes de corrupcin. En
Espaa,los empleadospblicosestnobligadosadenunciar todo
delito del que rengan conocimiento, Yel incumplimiento de tal
obligaci ncomporta una responsabilidad que, en virtud del ar-
tculo 262 del Cdigo renal, puedesersancionada. Adems, por
lo queala disciplinase refIere, losfuncionariosqueencubranolos
jefes que tOleren faltas di sci pli nariasson tambin responsablesy
pueden ser sancionados por ello. Pero no exis te ningLwaprotec-
c
cinparaquienesdenuncien,lo qLle explica quelas del1l1l1 ias in-
ter nasseanprcticamenteinexistemes .
3. La cuLtttra de la opacidad. Engeneral ,la tendenciaaocul-
tardatoS estmuyextendida. Enoca.s iones respondea una estra-
tegia polfr.i c:l,comoocurriLJcirnameoreconel llamadoapagn
estadstico, pero enla mayorade las ocasiones respondea una
culturaen la que el secretismoy el miedoa la transparenciafor-
CURRUP( 1()N l N 167
roan partede laconduc ta asumida casi inconscientementeporlos
funci onarios. Po rejemplo, en materia de contrataciones, Espaol
esun paisespecialmenteopaco,pueses muydifcilconocerJoscri-
eeri os reales de concesin yquin ha obtenidode formaagregada
los contratos,sobre todoenloscont raros deasistencia tcnicaylos
de menor cuanta. LaJunta Consulti va de Contratacin Ad rni -
nisu'ariva(enlaAGE)cuecededatosacnulizadossobredicho cipo
decontraeos,pues no reci besufi cienteinformacindelosmrlste-
rios,con lo quesusinfo rmes sonchramentedefectuosos,cuand
exis ten. Pero pedi rinfo rmacin en cual quierayuntamiento, con-
sejera o mi ni sterio es un verdade ro cal vario, ni siquiera Jos pre-
sup ueseos son pb licos en algunos ayuntamienros. A es ta opaci-
dad conuibuye de forma relevante la hiperreguhci6n:en nuest ro
pas existenahora mismo9 000 leyesymsJe ISO 000 reglamen-
toS envigo r,ycadaaoseapruebanunos 2500textosreglamenta-
rios. Y tambin cont ribuye a la blea de rr::mspare ncJ b ausencia
de unrganoencargado de b evaluLlcin ck polticas yprogramas
pblicos.
4. Las laguntlS en Id normativa de conflictos de inters. Enes te
mbito, la normativadej ncompatibilidades espaola es bastante
deealladayexigente. Su probl emaes el dela investigaciny segui -
mieneo,quedistamuchodesereficazeindependieme.Existendos
tipos de leyes: las que regulan las incompati bilidades de los fun-
cionarios ylas q ueregulanlas incompati bil idades de los altoscar-
gos. Con respecto a las primeras, la nor mativa es prolija,extensa
y muydetallada, y las sanciones son muy dLll'a.'i , pero nosevigila
de ofi cio el cumpl imiento, slo cuando exi see denuncia, lo cual
es poco habiruaJ. Pero es la normativa de incompatibilidades de
altos cargos la que,tras unaevaluacin desu funci onamientodes-
de 1995,yreconociendoelavancequesupuso, necesitaunaurgente
reforma. La norrm.tiva establece una incompatibilip.ad absoluta
concualquierotropue.sro,ascomola prohibi cin detenerdirecta
oindireccamente p;uricipaciones superiores al 10% en empresas
quecontratenconla admini su'lCio.Adems, obligaaunadecla-
racin deacrjvidades al tomarposesindel cargo,y, al cese, a una
declaracin de actividades previs ibles; unadeclaracin de bienes
y derechos al cornar posesin yalcese; yaunadeclaracin anual
T68 I'f. 1Ul Ell ;EN
desusiruacin rribu taria. En consecuencia, es bas(a.me ex.igente,
aunque su sistema sanciones es excesivamente benvolo, plles
un al m cargo que incumpla ..1 .Jmente la normativa sloes san-
ci0 nadoconla publicacindesunombre ysu incumplimientoen
un remoto lugardel Boletfn Oficial del EJtado, y nisiq uieraexiste
laobligacin d esu cese-aunquesise le ceS:1 nop uedeser nom-
brado comoal ro cargo porun perododeentre ues ycLiez ailos-.
Aun el pr incipal problemaexistence es queel control de lo
declarado y la investigaci n de bs3. ctividades incompati bl es resi -
de en un rgano inadecuado. Con independencia del reconoci-
mientoalap rofesionalidadde losfunci o nari os d.e laInspeccinde
Serviciosdel Mi ni'iterio d.e Adminisu'aciones Pblic:1s, es eviden-
te quesu capacidad [' ealpaudeclarar inco mpatible odenunciara
un minisuo o !iccrecario de Estado es nula.Ocupan puesros con
rango de subdirectorysometidos al pri ncipio de! jcrarql la.Ade-
mis, no tienen ni ngunacapacidadinvestigadora ni la posi bilidad
de requerira losal [05 Gugos<;u presenciay decLuaci6n ameellos.
En consecuencia, elpapeldelainspecci n t:..'1 el dedepos itar iade
dcurncnrosq ue nisiquierapuedenanalizarcontradictOriamente.
Porello, se precisa creU li.11 <1 autoridad independiente del gobier-
no nueva o uti liz:u un:l ya cxistCJ1((-comoel DefensordelPlle-
blo-- para quegest ione las incomp.uibilidades de los directivos
pblicos,u n.::!. aurorid.adqueposeacapacidadrcalde requerimien-
todedocumenws, pueda interrogaralosafectadosyproponersan-
ciones que el gobierno deba(almenos moralmente) ejecutar.
5. La frzlta de particpttctn de la sociedad civil en la lUl-htl con-
mi !a corruptin. Fal ra en una implicacin de
la soci edadci vil en la lucha conr ra la corrupcin ,si n que desde
las imtitucionesgubernamentales se hayan promovido, tampoco,
estas prcticas. Porejemplo,noexisten de imegri daden-
.(re empresas para no pagarsobornos, ni rganosele parr icipacin
ycontrolciudadan o enestasl1uterias, sal voenalgu nas
muyespecificas.
6. Lm dificultades de imertttr:ff: plenarnente en !tZ coopmzcin
nterntlciorltzl. Espafa, comopartede la UninEuropeay miem-
broelelConse;odeEuropa,incorporaes trategiassupranacionales
paracombatiry prevenir lacorrupcin. Tambin forma partede
t t)RRlljl( ")N I'N 'sr'lN.\ 16<)
ocrosorganismosinternacional esque Fo men tanla lucha Contrala
corr upcin, como las Naciones Unidas 0, sobre codo, .la OeDE.
Con rel acin a esta lti ma, Espaa Arm la ,(Convencin de la
OCDEpara combac! el sobornoen las trJ.Ilsaccio tic negocj
nes
internacionales el 17dedi ciemhrede J997. Ydeposit el in.stru-
menTO de ratificaci nen enero de2000. Ell o implic queel C-
digo Penal espaol fue modificado porla Ley Org;1ica 312000
de 11 deenero, queenrr envigor el2de febrerode2000. LaOlo-
diflCJcindel Cdigo PenalJiect6 al artculo445bis, CLle eSta-
blece aborael deLi ro desobornoaun fUn cionario eXt rall;ero;tam-
bi n establece b.s penas Oporrunas, que SOn las mismas qw:: las
esclbleciJas para el Jeli to desoborno a un funonario c:::;panoJ.
Es[e cambio normativo debera cener reflejo en la pdcticacon b
condenadeempresari os espaoles corrupro res , pues es evidence,
segn se uespreode de e ncueStas realizadas po rTraJ l.:-,parcncy In-
(('mariona!,queEspad c.\ uno Ue los pa{st's pagaJore:i ue sobur-
nos en b s transaccio nes internacionales. En concreto, ocupael
lllg:lrdecimoprimero en el nJicede pagadores desobornos que
elaborTransparencyl nremationaJ enel Jo 2003.Sin t.:mbargo,
porel momt:nro, nose conocen condenasporla comisinde este
delito en el extranjero.
Tambi nes importantedesracarq ue fupafa FormapalTe dd
Grupo de Accin Fin anci era con tra el Blanqueo de Capitales
(GAFI), organismo inlernacional indep endientecuyo secre(J. ciJ -
do estinstalado e' nla OeDE. A travsdedj ve rsasentrevistasCon
respoosables deimporta ntesi nstituci onest1null cjerasespaolasse
ha podi do ConS(Jtarque no ex isce una Ilormariva ni una pdccic.,
en Espaasuficienrementcrigurosaen eSta materia. Noobstante,
la lucha Contra el te rrorismo tal vez ayude aconseguirmejorarel
modelo vigelHe.
FinaJ::;enle, es importantedestacarblabordel Consejo de
EuropacontrJ.!acorrupcin.EnsureunindeLa Valeca, en 19)14,
los mi nistroseuropeosdeJUSticiaconsideraron.lacorrupcincorno
una grave amenaza la democracia, el estado dederechoy
los derechos humanos, y recomendaronal Comit de Miniscros
del Consejolacreacio
n
JeungrupomulciJiplin"sobrecorrup-
cin,COnel manJ<ltodeexaminar rnedidasquedd)anincluirse
170 I'EIERI\CEN
en un programainternacional deluchacontra la corrupcin.Por
ello, ytras mltiples intentosprevios,seaprobenmarzode1998
el proyectodeGrupodeEstadosconrrdhCorrupcin (GRECO) ,
proyecto quese hizo reali dad el 1dc mayo de 1999 medianteuna
resolucinddconsejo ado ptadapordiecisiete miembros, alos que
seaadieroncuatroms tarde. Entreellosfi gurancasi todoslospa-
t.l e la Unin Ellropca, incluid.aEsp'la. En dici embreJ e \999
ya seowrg6 presupuesto a es;e gntpO para el af10 2000. ElGRE-
CO ha uabajado in tens ivamente durante (Odo este perodo de
vida, realizandovisitas deinvestigacinalospases miembrosyela-
borando llnaserie de recomendacionesel cada pas visitado. Elin-
Formesobre Espaafuedado aluz el 15 dejunio d.e200lo
Bajob influenciadelasdecisionesantesmencionadas, el Con-
sejo de Europaha aprobado,el 11 de mayo de 2000, unCdigo
Modelo t.le ConducrJ. paralos empleados pblicos, cuya implan-
tacinserseguidaporel GrupO.Espafla nolahaimplantadoan.
Tambin es importante destacar la bbor del Consejo de Europa
en la elaboraci n de unaConvencln Penal sobre la Corrupcin
_raocauaportreintaestadosmiembro- yunaConvencinCi-
vil sobre la corrupcin- raciEcad<l porveinticuauOestados. Es-
paa no ha ratihcado di chasconvenciones por no estar deacuer-
do conel rgimen de autoridades estableci do para Gib raltar.
Tampoco ha ratificadoEspaala Conve ncin deN'lciones
Unidascontra la Corrupcin,aprobadaen diciembrede2003 en
Mrida,Mxico.Larazn, nuevamenteel problema de las auto-
ridades reconocidasaGi b raltar.
Previsiones de futuro
Con la ll egadadeun n uevo gob'\ erno siempre se abren incerti-
dumbres ,aunque rambinesperanzas. L,incerti dumbrevienede
la preguntasobre si el PSOEh<lbr aprendido delos errores del
pasadoyevitadquelacorrupcinylosescndalos aellaasociados
le lleven de nuevo a la oposici n. La esperanzase abrecuandose
analizael programaelectoral deesepartidoyse recuerdansUS con:
l
'
promisosde precampaflay campaa. EnconcretO,elactualpres '
EN ESI ' i\;'iA 1 7 1
denteaprob consu Comisin de Notables, germende! actualgo-
bierno, un conjuntodemedidasycompromisos que, si se Il ev"u :ln
aefecto, supondran unamejora imponamisimaenla luchaCOI1-
UJ la corrupcinenEspaa.De entre est3.S medidasdestacara las
diez. siguientes:
1. El gobi erno amplryclarificad e! rgimen de incom-
patibilidades yregistrodeintereses de losmiembrosde! gobierno
yde los altos cargos ydirectivos de empresas pbli cas y organi s-
mosde control. Para hacer efectiva esta nueva normativa,el con-
trol delas incompatibilidades lo real izadun rgano indepenJience
del gobierno.
2. Elgobierno publi.caden el BOE lasdeclaraciones deac-
tividades ybienes de losaltos cargos,salvaguardando daros que
afecren ala seguri dad de las personas.
3. El gobierno modifl c lf la normativa deFtnanciaci n de
partidos, probibiendo lasdonaci ones deempresas ypersonas ju-
rdicas yes tableci endo la publicidad yel registro de todaslas do-
naci ones de persorus fsicas, as como sus lfmires cuanritavos.
4. Se crear la Agencia Nacionalde Evaluacin depolt icas
pblicas.
5. Se aprobar una leyde libreacceso ala informacin, que
garantice a los ciudadanosel derecho a acceder en tiempoopor-
tunoatodainfo rmaciny documentoofi cial queconsideredein-
ters, resperando el derechoala proteccindedatos .
6. Elgobierno garanti zar medianceleyla publicidad de[as
estadsticas yde los daros oficiales, que estarn a clisposicin de
los parlamentar ios yde los ciudadanos.
7. Elgobi ern o potenciar el debate poltico ylos mecanis-
mos de informaci nycontrol parlamentario.
8. Sereformar la ley electoral };Jara asegurar la celebracin
de debares electorales, yse limirarn estrictamentelosgastoselec-
roral es.
9. Se reformarRTVEparareforzarsu independenciayob-
jetividad.
10. El gobierno modificar la normariva sobre publicidad
instit ucional ysometer rodas sus campaas a un control previo
de necesidad e paraevitarquese reaLcen con (",'"-
17
2
1'1:' 11 Il
go a los presupuestOs pblicos clJT1paas de propagamla polrica
o el ectOral.
Cierrameme, si el actual gobierno lleva adelante sus prome-
sas _y las intervenciones del presidencc expresan daramente esa
vol uncad- . la lucha contra b corrupcin en Espaa habd dad
un salw cuali tativo de di mensiones bistricas. Lo har? El tUw-
ro n OS res ponded, pero l1uesna obligacin es Yser recordarle sus
promesas.
16. Corrupcin en Alemania
Funciol1;lrios y poi de WJ;ls panes. se J<:-
jan COI11 rr;tr CO/1 J illl:ro. LIVO-..:S, () cunrra ros.
y los ciuJ,lda l1os tienen que pagar e:;lOs negodos su-
cios con sus o con b su biJa de
las C<IS:1 5 de recogida Je ra . Pero an l e Lo J o la co-
rrupci n minn el fundamenl o del esc.lllo de derecho.
Se pierde b confianza en las de.;isio nes ol'leiales, } eso
provoca el m:d humol de los pol leieos.
Da !:Jpieg"l, I S lit: marz.o J e 2002
El ministro de Economa de BranJcbu.rgo Wll lf g:lIlg
Frlli ss, de b CDU, recibi l lfl prsta mo cie meb de un
mill n de Jb res de un jt:qllC. El lulle::. por la tarde pre-
SCnt la Jimi siI1, pero ha neg.tJo 1.1s J ,
soborno.
Stlltt,,<;(rrer Ztuug. 12 de noviembre de 1() 02
Por fraudes y Ill al vcrsaciont:s en In Deurscbcn
Bahn que provocaron prdi d' ls valoradas en un nlllln
de marcos durance [os aos 1995 y 1999, la sala an ti-
corrupcin de/tribunal el e Frankfurr ha conden:ldo a
(res aos y o nce meses de recl us in a un ejecutivo de
62 aos que en aquel tiempo ren a un cargo directivo.
Tambin es caba acusado un empresario de Gleisb:w de
64 aos que ha si do concl enndo a Cfes a os y seis meses
de crcel .
mnkfilrter RUfldschotl. 7 de noviembre de 2002
Alemania es un pas de hombres limpios, un pas en el que la
corrupcin no ti ene la ms minima oporrunichd? Nada de eso. Des-
de el recienre escindalo del drtel de las COCin;lS en Mun ich pa-
sando por la pandilla de la basura de Colonia hasta el caso Kohl,
se demuestra que tambin en este pais la corrupcin va en aumc!n-
too y pocos 10 ha.bran esperado de una de las naciones indus[rialcs
ms pocences y de una democracia can consodada. Nosotros, des-
de TI, no estamos tan sorprendidos. ya. que desde hace riempo ve-
174 I'. I CL N
nUnos sobreel efecrobumerin,esdecir,sobrelail usin
n
dequelas empresasquepracricao gula
rmen
" la e""upcimiaen
el "",njero,eo casase rigen porotra moral.Nohayecono ni
parridoalguno quepuedanconsiderarse inmunes al mal dela co-
rrupin.Los daos sonenormes, yaquenos610 se "equiere el di-
nero de los sobornoS; lacorrupcin tambin provoca malos ren-
ari
dimienros eeonmicosy aveceSineluso i nC5 inneW ",.
Aunqueesdifcilc""orificar1",prdidas,sehainenradoh,c<doen
la adj udicacin de eontr3toSde obras pblicas. Al fi n y al obo,
segnen delasencuestaS deT I,la industriadelaconstruccines
liderencorrupcin.SloenAlemaniaseescirnaque prdidasen
un afio puedenalcanzar la sumade500
0
l1lillones deeuros.
Enla presentacinde nuescro informesobre corrupcinmun-
dial de 2003, HansjorgElshorsL presidente de b secci n alemana
de nuemaorganizacin,di jo al referi"eala situacindela Rep-
blicaFederal deAlemania:"TambinenAlemania,escndaloscorno
es
losdeColo"i , uottasciudadeso fi nanecio
nes
cleerorol ilcgol.:s
estnLLunando b ;lcenci6nde la gentecadavez ms haciael cerna
dela corrupcin. La expresin"Rep"blicaBananeradeAlemani,!'
esren bo"<derooos.Esriclaroqueesunaexageracin,peroel ma-
lestar enla poltica, cadave'L ahrOl
a
[1re, y la participacines-
""alfin""ciad conirnpuesrosconllevanescndalosdecorrupcin.
a
ponen en pelig alargo plazo la situacin actual dela economa
alemanay,aco
m
rtO plazo,su crecimiento.Se lanzalaconjura"con-
fianza enla economa",peroya no se trata dehacer invocaciones.
La poltica Y laeconoma deben advertiralosciudadanos que va
enserio cuandosehabladenuevas reglas decomportamiento,una
nuevacaeconmicay laluchaconnalacorrupcin,
Buena muestradelo malquenosva cn Alemaniasonlos va-
lo" csdenues ndicedePercepcindeCorrupcin(IPC) .Enlos
rro
lrimo aosAle ro,", iase ha idoh undiendosin pacar.Sien 1999
s
owpabala posicin14de un rotal de 99,en el ao 2000caya
esro
20de91.En2002 la 17deuntotalde90yen2001bajolpu
ci6n
ocupla posicin 18,perosu puntua baj.
Unaeneuese>dellnsrirutoForsa realiz,illaenrredirectivosde
pequeas y median"empresasy publicadaenel anO 2002porIr
res
s
deecano
mia
Impulse dio unos resnlfado escalofrian .El
C () I( RU I' ( ()N I'N AU .M/I NI II 17 5
14 % delos encuestadosadmitieronhaberrecurridoal sobornopor
lo menos unavezparacerrarunnegocio.El54% dij eron queporlo
menos unavez haba n perdido un contratoporhaberse negadol
ofrecer el sobo rno. Lo pos iti vo: el 55% esraran de acuerdo en
prohibira las empresas corruptas elacceso aconrraros pblicos ,
por lo menos durame un tiempo. El 84% apoyara n uncndw-c-
cirni enro de la acrualley<lnricorrupcin.
Mi chaelWiehen, p residentede Transparency lnrernat ional
deAlemaniahas ta2002,opinadees temodo: {<La propensinala
corrupcin enAlemaniaestaumentandoen el mbito municipal
y tambinenla cl asemedia. Sin regalos nofunci onanada. En mu-
chos ayuntamie ntos es lo habilUal. Ynose considera corrupci6n
porquesiempre ha fUl1cion ado as .Elalcaldeotorga elcom rato
deconsrruccin importa nte asu cuado y ste le consuuye
un garaj e. Segur:Lmenre al goasocur re en todos losayuntamien-
toS de Aleman, Lo que fal ta es la consci encia deque es unain-
justiCia.,)
Cuando el Instiruro Forsa, especializado en sondeos de opi-
nin, pregunt directamente <1 las empresas sialguna Ve7.. haban
practi cadoel soborno,el29<Yo admi tieronhabersobornadoaco n-
u'atistas pblicos, el 59% dij eron quehaban pagado a contratis-
tasprivadosy el 12% q ue haban sobornadoa unosy aotros.
En 1994 el Servicio Federal contra la Del incuencia cre la
Oficina Federal contrala Corrupcin. Si en el primer a o ruvie-
ron 258 casos, en 2001 la cifra hab (a ascendido a 1278 procesos
judiciales, 7962actosdelicti vosy2262sospechosos. Deestosda-
tos no hayquededucirquelacorrupci n enestossieteafiosse ha
quint upli cado.Loquese deduce, oesoesloqueesperamos, es q ue
se lehadadoal asunroel enfoquecorrecto. Yes quela corrupcin
es, en lenguajepolicial ,un delirodecomrol ; las au tori dades fi s-
cales slo lo encuentran cuando estn siguienJoa alguien, o sea,
cuandoJo esdncontrolando.
AFo rtunadamente lo practican cacb vez co n ms frecuencia.
Enlos aos noventa,especialmemeen las grandesaglomeraciones,
se crearon fiscalas especial izadas, como porejemplo la de Wolf-
gangSchaupensreineren FrankfurL En esta ci udad la corrupcin
haba campadoasw;anchasdurantedcadas,sobrecodo enla on-
T7 6
ci na encargadadelaconsuuccindecarreteras. Slose beneficia-
bandelosconrratosmuni cipaleslucraovos aquellas empresas que
sabanmostr;:rseagradecidas. Y hablainfi nidaddeocasiones en[as
quelasempresaspodan mos trarsugenerosidad. Haba pagasex-
rraordimrias paralosempleadosdelaofIcinaporsus cumpleaos
o cuando planeabansus vacacionesy, porsupuesto, con motivo
de las fecll.ls sealadascomo Navi da.d o SemanaSanrJ..Adems,
las consrructoras proporcionab;:n viviendasa10 '1 funcionarios
de decidir los concursos pblicos. Timbi n les facLl ira-
b:m gasolina, les cuidaban el jardn,organi ubanexcursiones,
Algo pareci doocurraenel campodelaste]ecomw1jGlClOneS enel
aeropuertode r-ra.nkI"lm.Msde30 empresas renan convenioscon
los empleadosqueles aseguraban un rraCO prderenciaJcUJ..ndo ha-
bJ conrrJtos poradjudicar.Paraencubrlr las elevaebs c'lIlr idaJes
quecirculaban, los empleados 1mdaronsu propiaemprcsa. De
modo podan bcruras f-inicias aIds empresas
corrupras. CuandosedesLlpd pasre!se pudover la magll it udde
la corrupcin:la fiscaladeFrankfun insrruysumari oconera LUlOS
170 inculpados .
NoSe libran de eSte azore ni siquiera los ms de 10000co-
laboradores querieneen rodoel ffiW1do la SociedadAJemanade
Cooperaci n Tcnica, la GTZ, un a empresa dedicada a la coo-
perJcin parael desarroll o. Tres cr;:baj adoresdeldepartamento de
expedicin,situadoenlacentral, cercadeFrankflm,fueronsobor-
nados con cami d,ldes millonar ias porias empresas de rransporte.
Algoas puedesucederen cuJ.!quier ramo,yGTZpueJesubsanar
los causadosporinversiones falli dassiempreque nose-an
provocadas por lacorrupcin. Yesque la imagen de la empresa
quedmuydaada,sobre todo porgue lasorganiz;:ciones decoo-
peracin paraeldesarrollo operan en un campo muyddjcaJo.Al
fin y J.! cabo,los auwresJddeli ro"seenriquecieron conel transpone
de ayuda humanitariadesrinadaalas v{cr1masdecadsrrofes.
En otrasgrandesciudadesel panoram;:e:i similar,en Munich,
un grupo especial puso un totalde 1620pleitos enUe 199 1y
2001, dI.: los que 627 COll condenasy J19 conmultas,
Fue un escndalo especi<tlmenre sonado el del ll amado eirte! de
las cocinas ,aquien la capital dl! Baviera. Los impllcJ.doseranva-
1; 01\1<1 JI ("I (, N t:: N A LE vt \N r.\ 77
ri osempl eados del departamenwdeconstruccin encargadosde
los eq uipami entos deinstalaciones municipales como escudas,
gU;1rderas y hospirales,y LLn toca1de J8empresas, Sloel principal
de43aos, habaganado unosdosmill ones y medio i.k
marcos. FlIe condenado<l ochoaos v rres meses dedrceLOtro
acusado, t.'mpleado del deparcamenro' deconstruccin, se su icid
durantela invesrigacin.
Stos casos no son ms que la punradel iceberg. Comode-
muestraun e..,cudiodela cOI1SulcorKDM deFrankfLlrr,la j nmel1 -
mayoraueJos casos decorrupcin no llegan nuncaa
pblicos. Las gra.ndes enlpresaslucen codo10posiblepara evic.t r
el perjuicioqueconlleva un Prefieren resol ver el a.>Ul1CO
inrcrnamenre, rraslauando o incl uso Jcspid icndo a los responsa-
bles. pero .., in inFormar:: las autoridades. El estudio de KDI\! se
en (JO 000casosen toda Alemania.
La corrupcin:.l granescala quese vio arazdel dl
labasw-aen Coloniaes una excepcinenAlemania.Porlo menos
as!10e"'peramo..,. Detodo.'; modos,conesreCJsoquedaparenrela
cancidad de energa delictiva que se ll egael invertir. La gran co-
rr upcinse suel eplanear mericulosamente v Con mucha antela-
cin. Sloes posibleatravsdeilllared defW1Cionarios,
empresariosy polticos. En unarlCuJopublicadoenlarevistaDie
neue Polizei, WolfgangSchaupensteinerescri bi: Nosedejanada
al azar.Conantelacinsevanestableciendolazos estrechosconla
adminis rracin, con c,lrgospblicosy con panidospoliticos para
ur iliza resas relaciones asu debido tiempo con fl nes colusorios,-,
Schaupensteiner incluso aborda elremadelos mcodos que
se util izan paralasenrregasde djnero. Los riempos en quecam-
biabandemw omal eti nesosobreshanquedadoatrs.Ahorams
biense (ratadetinanciacionesmillonariasydeunaO"ran habilidad
a [a hora demanipubrla corltabidad. Schaupensrei t:o nerexpJjca:
Se traman nuevasmanerasde blanquearel dinerodelsoborno.La
circulacindeestedinerose ramullaen dotaciones paraactivida-
desparal ela:; comogenerososContratos de aliesorarnienco, penta-
relaciones laborales, parri cipacinen derechosdeparenre, par-
ticipacin en empresasoen bienes inmueblesocomo"provisin"
para14mediacin en (.,,'''n_o_
1 78 1'1:_11 lU l (; N
Laexperienciadelas 6SGllLas especializadasyde muchos estu-
dios independiemes demuestraqueestesistemafuncionaalo LU'go
yancho deAlemanLa yqueslo se puededescubrira rravs dein-
vescigaci onesmi nuciosas. Si n emb::ugo, noexisteen pa.s una
oficinacentralparalaluchacoorrala corrupcin.Ynoes sloque
haya pocasfiscalasespecializadas, silla queadem;:slas quehaydis-
ponen de recmsos p:u'J colaborarencre sy para hacer p-
blicos sm cometidosy experienci as.
yhayOtracarenciaque puedeatribuirsealapolca.Hastala
fecha.en Alemania noexis te ningn registro ceneral de empresas
quehayaninteorado acargos pblicos.Nohay ninguna
leyen la quese e.\tablezca que lasempresas que hayU1 obrado de
es ea maneranopuedan accederaconcursospblicos, al menosdu-
rameun ti empo.Enb pasada legislatura, TIdeAlemaniahamo-
brado insisre nremt:me poruna ley de esta Despusdd
escndalo deColoniapareceabrirse unaposibil idad: inclusod mi-
nistro deJus tici a se ha mand-estado a favor. En abril de 2002 la
coalicin roj iverde* quegobiernael pas presenr un proyecto de
ley, pero por dos veces consecutivas no prosper en el Bundcsrat
(Consej ofederal, donde tienen representacinloslanda). Las rJ-
ones que adujeron los drtder gobernados porla CDU; los obje-
tivosquepersiguelaleyson demasiadoamplios porque, porej em-
plo, tambi narectaal empleo detrabajadoresclandestinos. Sedijo
adems queel proyecro de ley podacontraveni ren algunosPLlIl-
toSel estadodederecho.
De todos modos, esta argumentacin abrela puerca a la es-
peranzadequeenesta mismalegislaturasepuedaalcwzaruncon-
sensoentrelos partidos. Antetodoporqueen unoscuan tosnder
y ayuntamientos ya se hanelaborado registros de este tipo, entre
eUosIdnder gobernadosporlaCDUcomo Hessen,Sajonia-Anhalt
y Renaniadel Norce-Wesifali a. El gran inconvenientedeestosre-
gistroses que esdnrestringidos al mbito de la administracin a
la queafectel inrenrodesoborno.Es decir, Lillaempresa queapa-
rezcaen el regisuo regional deun and puedeopcarsin problemas
Co:Lli ci n r<ll"m:]eb pCH el {':mido SucdJCll1cr;H: y Los Ver,k>.
(N 1M r.)
t;() /U;UPCON I- N AI. LMt\ NII\ [79
a un Concurso pblico municipalque emita cu;:dg uier ciudaddel
mismo land. Adems, los ayuOtcUl1ientos ni siquiera estn Obliga-
dos acomprobarsi losparticipantesen un concurso pblicoapa-
recen o no en la lista.
Estafalra decoordinacinseaprecia (ambineoelmbi to de!
gobierno federal. Las competencias sobrecorrupcin, yasea a ni-
vel nacional o internacional, estn muydiseminadas. El Ministerio
del loterior, el Ministerio deJUS ticia, el MiniSteJ-o de COopera-
cin Econmica, el Mini sterio deEconom:l, toJosellos asumen
responsabilidades sobredeterminadosaspeccosdeltema, pero na-
diesobresu totalidad.Esto demues t raquela corrupcin ti ene Ull
papel secundJrioen los acuerdosdelacoali cin degobierno,aun-
que la opinin pblica se imeresecada vez mis porel tema.
Sera conveniente una mayorQcencin por parte de los pol-
ti cos,especialmenteenel puIamento.Apartedel registrodeempre-
sas corruptashayotrasiniciat ivas legislarivasdeigual importancia.
Enprimer lugar, una.l eyde a-ansparcnciay deinformacin
quepermitaa la ciudadanaelacceso l bscuentasdelos organis-
mospblicos, especialmentedelgobiernoFederal .La coalicin ro-
jiverde prometi esta ley ya en J998, y qued atrapada en una
maraa burocrtica. Porotrapane, a la burocraciaministerial le
vino de perl as que tambin se opusiera a la ley la poderosa BDI,
la Asociacin Federal dela IndustriaAlemana, aduciendoquepo-
na en peligro laconfidencialidadenlosnegocios.Esto consti ru-
ye un problema tallto en los cuarro lander en los que llnaley as
esr vigentecomoenleyes anlogas,porejemplo la deproteccin
del medio ambiente. Lo quehayen Alemaniaes poco, si 10com-
paramos con Otros paises industrializadosenlos queel acceso de
la ciudJdanaalai nfor macin pblicaseconsidera unaobviedad
y eSttes rablecidoporla leyo incluso porla Consti tucin.
El deb rransparenciainFOrmJ.tivavamuchomsalldI::
la prevencin dela corrupcin. Lleva lademocraciaalmbi to don-
deresi dela mayorparredel imers pbli co; La administracin.La
experienciadelos pasesescandinavosdemuestraquerenerunaso-
ciedadabiertay transparenteesd mediomseficazdecombati.r la
corrupcinqueseextiendeportodoel mLUldo. Esros paises logran
siemprelos primerospuestosen nllestrondicede Percenrirn ,./",
1 8o l' F F. H L 1 ( , l: N
orrupcin.A pesarde tOdJS h 'i reformas, enAJemaniasobrevive
un ripodeadministracinpocodemocrtica. En laadmin isrracin
cualqu.i.er actoes esrrictamemeconfidenc ial hasra el momeruoen
quese hJ.cc pblico demaneraexpresa. Eso favo rece LLn 'lillbi enre
de chismes y secrerismos,de opacidad y zona5 oscmas ;endefni-
tiva, LLn rerre noabonado para la corrupcin.
Alcontrariodelo quees d establecido enotrosp<ses y dela
rendenca quesiguela Unin Europea,enAlemania Lis empresas
no pueden ser inculpadas. Tamb inesto requiere una gran aten-
cin polfticay un cambio profundo en el sistema legaldel pas.
Slo se puede inculp:tr:1 personas fsicas, no a personas ;mfdicas
comosociedades limitadasosociedades;UlnimJS. Enconsecuen-
cia,una empresa no puedeserjuzgadn por corrupcin,sloejecu-
[vosotrabajadoresadudoindividual. MichaelWiehenseala:Las
tienen una responsabilidad no slo hacia SLl S propieda-
des, trabajadores y clien tes, sino tambin hacl3. lasociedad en la
q Lle viveny trabajan.Si incumplen cSJ responsabilidad. porejem-
plocon la corrupcin,la leydebera poderpenali zarlasporincum-
plimienw, incluso con mulms econmicas. Di ch:l penal izacin
existeen pases. muchosde de Europ;: .EsoeSloque
estexigiendo la Un i6n Europea. Alemaniahaargumentado lusta
hoyquela culpabili daddeunacto5610puede recaerenindividuos,
es decir,enpersonas fisicas .Aunquelaresponsabilidad delasem-
presas se contempla en elderechode asociacin empresarialyen
laleydeirregularidades,sloel derechopenal puedeestablecersan-
ciones.En 1997 el landde Hessen,enaquel entonces gobernado
porla coalicin rojiverde,llevalBundesratunapropuestade ley
sobreeste tema,pero fue rerir:Ida porel posterior gobierno cris-
tianodemcrata del mi smo land.Poco antes de las pa5ada5 elec-
ciones generales, TIdeAlemaniapreguntatodos los par tidossu
opinin,sobre una ley de penalizacin de empresas.Para nuest[C:\.
gran satishccin, la UninCristianodemcrata(CDU)respondi
queconsideraba la imrod uccio de laley legal mente posible y
poliricamemenecesaria.
Para acabareste tema, queremo5 resalrarlaimportanciadelo
tratadoen e! cap(mlo 14,especialmentedelicadoe.n Alemaniapor
razones histric.1.s: la proteccinde los whistleblowas, es decir,de
( ORRIII ' (( ()NHNI\ i. F.J\I \'. ltI lBr
la gentequemadenunciarpblicamentelacorrupcin. Tambin
enesre losdiversos tiposde/l.Jhtfeblo sonmuyimpOLT.lIl _
wm
res. En las relacionesdecorrupci n no hay Vct ima"directas,de
modo que tienn queser tcrceras personas las quevaJerOS;1I11Cnre
defi endanlos incereses dela Comuni dad. Hastaelmomenco loes-
tan haciendoenlaJ1),s absolu ta indefensinydeben atenerseabs
consecuencias, a menudo cacastrfl cas parasuposicin lahoraJ o
incl uso parasu vidaprivad:1.
An queda muchoporhacer,peroes deSobr:1 conocidoelem-
peodeTIencon cri buirQ quese modifiqueel Jeg--dl respecto
al nbiro polti coyeconmicoen comoAlemania. y la m:l-
yoda de bs son conscientes deello. Apesarde rodo,el
5
<.)
sobomosiguesiendo la ni ca nUnerJ deacceder:11 mercado de
mucho pases y manrenerse enl. Ante la perspecri vade nuevas
leyes Cjuepenal icen lacorrupcin en elextranjeroy del ri esgo Je
quesuimagenquedeseriamentedaada,entrelasempresa$alema-
nasempiezaa perci birse un cambio deopinin.Es dn buscand
maner:1S desalirdelcrculovicioso Jela corrupci n ine/usorCllun-
ciJndo a los mercados m,s arriesgados. y 10 h:.cen c:1da vez
no slo por mi edo a lapersecuci n yb penalizac in legal.sino
tambin por el co nvenci miento de que la corrupcin es carJ.,
arri esgada,COntraIiaalaci cayperjudicialparaeltxi ro delasem-
presas en la medida en quedaa1a5 leye,,> del ljbrcmercado.
Tras losescndalosdelos ltimosaos, laopini npblicaale-
mana tambin est muysensibil izadaamelacor upci6n poltica.
r
Laciudadana ms comprometidaestalenay noes difcil encon-
t[armuestras desimpataporlas iniciativasdeTI .Y,10 guees ms
importante, losperiodistas de investigacin no se dejan amedren-
tarporlasdifciles condiciones en lasquedebendesarrollarsutra-
bajo.Estec.11Ubio deacritUdenlaopininpblica'esposiblemente
el mayorxi toque hatenido la lucba COntra la corrupcin.
17. Kohl y compaa y las consecuencias
Las acusaciones de ve mas y sobornos en la poltica ale-
mana en relacin con los donarivos que recib i la COU
:t rravs de m son absurdas yeso lo sabe rodo el mundo.
En coda mi vida polrica jandll me he venJido.
Declaracin del ex ca nciller federal Helmur Ko l1J
el 29 de junio de 2000 ante la com isin
del Parl amento enGHgada de in vesogar
el caso de las donacio nc.\
La comisin ha concluido que en los uos ochenta y
novenra la COU, bajo la direccin del sor Kuhl,
JnJIl[UVO un sisrcll1a Je f-inanciaci6n ilegal establec ido
en ;los y que ese fu e torLal eedo con
.lcli cionales que as.:gmab;Ul su encubrimicn-
ro. La creacin de una red de cuentas bancarias eXCCJ1 -
por Alemania, Suiza y Luxemburgo camufl adas
con nombres de agemes fi duciari os y fllnd,lcjoll cs , a
rravs de la cual se rciliz:uon transacciones en ekcrivo
de sumas elcvadisimas, muescra p,u'alcJismos C011 pr,c-
licas prop ias del mbito del crimen orgao i.ado y del
bLlIlqueo de dinero.
Valoracin de la comisiI1 del Parlamento
encargada de inves tigar el caso de las donaciones
El 16 de diciembre de 1999 los teleespectadores alemanes fueron
informados, en horario de mxima audiencia, de que el ex canci-
ller Helmu[ Kohl haba reci bido donaciones por valor de unos dos
millones de marcos duranre su mandato, secretamente y al mar-
gen de cualquier comisin de su partido. Era una grave infraccin
de lo establecido por la ley de partidos, cal como el mismo Kohl
admi t i con franqueza en una enrrevista de la cadena ZDE Pero
no quiso decir el nombre de los do nantes. Haba dado su palabra
de honor de que no los nombrara; slo podia decir que eran ciu-
dadanos alemanes y que l los conoca perso mlmence. Helmur
Kohl neg que se trarara de soborno, pero el escndalo alcanz
grandes proporciones y sacucli al pas.
18 + 1'1:II'I{ Ll, ;n,
El3 de enero de2000 la flscal a de BOI1 I1 abri una inves-
ri gansobre el caso, por lo que Kold (uvo que ab'l ndon,u SU
cargo depresidenre honorfi codeh COU.
Porlas mismas fechas unescndalosacudi tambinla COU
de Hcssen. DunuHeaos, la federacin dd de es te [alltL
h:lbfa desvi ado dinero negro Y no declJrad:1s a llnas
cuenra:, deLicchtens(cinySuiza, SLLb-
vCllciones de legadojudo. El dinero no fue uci lizaJo nunca para
financi arta campaaelectOral.
El esC:U1dalo rue en aumenco en noviembrl. dI! 1999, cuando
'iC hizo pblico que la f1 scalbdeAugsburgo ibaaprnu::s;U' J Walrer
Lci sb Kiep, lnriguo tesorerodela CDU.Los fi scales bvaros
pech.lb.lJ1 que: Kiep hJblarecibidoen 1991cid consorcio rhy'\sen
unmillndem;lrcos C0l110 conrraparr idaaLtn negm.io de lanques
con ArahiaSalldL
1.1Guc.:rra del de 1991 Arabia S.lud tem(.l un
,trJllue con qumicas y L\ll i:-. comprar tanques de l rip
Fuchs.Lasolicituddeberh,lbersidorechaz.adJ.dI: inmcJi<lco por-
que 1.1 Repbli-.::! Federa ldeAlemania no .u masapa-
de regiones en conflicro. Pero el gobierno federalaumriz a
hacer un.\cxccp6n yelnegociose ll evac::lbo.ArabS.ludre-
cibi 3() procedentcs del arsenal del ejrcito ale-
nJ1, yotroScu.rccramenreJe la empresJ.Thyssen- Hemchel .Los
saudes pagaron por la entrega la increble SLUna de 446,4 millo-
deO1an.;05. L1S invcsrigacionesque realiz.aron posteriormente
tamola prensacomo b f1s ctl a pusieron de maniflesto quedeesa
cancidaJ.unos 220 mill ones se utiliz:uonensobornos y pagas ex-
traordinariasalosresponsables dela transacci n.Unagranp,u-tedel
dinero fue l alempresario.trmamenrstiCO KarlheinzSchrei-
ber,ascorno aotrOS polticos yfun cionarios, ;tlgunos reci radosy
otroSen activo. t.1 del Minister.o de Holger
Nahls habrarecibido,segnestasinvestigaciones, hastJ 17 mil\r'-
nesde marcos. Nose lo pudo interrogar porque huy delp;us y
est escondido, presumiblementeen algn lugar deAsia.
KarlheinzSchreiber, quehoyendaresideenCamdhuidode
la jusrici;lalemanl, fue quienentregd wnerorI KiqJ Y Weyrauch,
expertoen rtna1lZas de laCDU.en un parkingde La comi-
-----_..
"0111. Y ( 'O \II' ,\rA '( lAS U lN,r \ l'f l 85
sininvestigadoradocumemlaescenade[aent regadel dinero en
el info rme de conclusi ones: El26 deagosto de 1999 Karlheinz
Schreiber hizo entregade un mill n de mucosenefectivoaJte-
sorero delaCDU,seor Kiep,yaHorstWeyrauch,des ignado es-
pecialmente para la transaccin, en S;tnkt Margrethcn, Suiza.
HorstWeyrauchcruz. [a fro nterap.uallevarel dineroel Alemani:l
y d 27 de agosto de 199J lo ingresen [resparr idas en la cuenta
fid uciariaCBN891 (= CDUBonfl 8/ 991)abierta porla empre-
saWeyrauch yKappSLen el hanco Haucky AuHLlserele Frallk-
hm del Main,Ladonacin nofueregistradaenlos librosdecuen-
taSde la CDU.
Elprocedimi entohueleasborno.Segn Kicp. el Jinerose in-
gres como donativo en una (Llntlespetlde la CDU,pero de
es[etipodecuenras no tena ni nguna 1.1 entoncessecrerari: \
generaldel part iJoAngeb Merkel. fueLIno desus;U\tecesore.$, HCI-
ner Geissler, qui en porprimera vez admiti pbli camenteque L
CDU tena cuentassecretas. ElesdnJalo fUl: a m:- e iba impli-
c:tndo;1 grandesdirigentc':' dela CDUyal retirado Hdmur1\.ohl.
El2 de dici embrede 1999el Parlamento,con Je
socialdemcrau,s y verdes, deci dicrear unacomisin queinves-
ti gara [os dudosos movimientos financieros del que haba :i ido
durante muchosaosel pJrridoen el gobierno. Noslo debai l l -
vcsrigar laventadelos36 tanques FuchsaArabia.saudlsino tam-
bi n orras irregularidadesque,entretanto, haban sal ido a la luz.
EntreeUas secomabanla ventade la refinerf,1teuna, deAlemani a
Oriental,y desureddegasolinerasal consorci oestatal francs Elf
Aqlliraine,ascomolaventade avionesAirbusacompaias areas
canadi ensesy(aibndesas porparrede[aempreSJAirbusSLan llcl-
lesel elosaosod1enta olaenrreg.deheJicprel'Os ala guardiacos-
tera de Cana& en [asegundamiradesa mismadcada.
Los do.s ltimos casos son hasta hoy poco conocidos por[a
opinin pblicaal em;:na. Yes quelos dela venta de tan-
ques y de larefi nera Leuna acapararon en su datodas lasporta-
dasdelaprensa,sobre todo amboscasos estabanestrecha-
mentevinculados atravsdeunmismoprotagonista:taneo enla
ventadetanquescomoen laventadela refineraylas gasolineras
descmpefl6 un papel decisivo d consorcio Thyssen.
--
, L... .... h 11.-_ 1 "" J. ., ,,
Agnes Hrland-Bning, enaquelentoncessubsecretariadel
Parlamento, quecuandose huboretirado desu cargo reci bi su-
puesramemedelconsorcio T hyssen grandescantidadesdedinero
enconceptodeasesoramienw,yeltndusuialDieterHOUerfueron
los grandes protagoni stas.Su mi sin consistIaen acelerarlas ne-
gociaciones entreElfAquitaioeyThyssenycrear e! po-
ltico adecuado.Quin hizo qucosaen todoese embrollo,quin
pag yquin cobr, es algo que todava hoy no se ha escl arecido.
Slo parece claro que hasta unos 100 millones de marcos fueron
a pararavarios bolsillosalemanes. Pero hay muy pocas pruebas.
as fi scalasinstruyensumari os, con mso menos dil igencia, por
deslealtad, por defraudar a Hacienda y por blanqueo de dinero.
Pero wdava nadiehapensadoinstruirun sWluri oporcorrupcin,
quesera lo msadecuadoeneste caso,o bien nadiese haarrevido
a hacerlo.
Elescndalo seexten dirpidamenteen noviembrede 1999.
Cadadaaparecall notici as nuevasylos mi embrosdela comisin
inundab:ll1 los medios decomunicaci n con nueva informacin.
Entonces sali aescena HelmutKol11 conFesando pbli camente
haberacepcado donacionesil egales. Lacomi sindeinvesrigacin
estabaatosigada de yaqueCOn tlllUamence5urg{anlluevos
Fremes. Elsigui enreen aparecer Fue el entonces presidentedela
CDUWolJgangSch8 ubJe. HabarecibidodeSchreiberunasuma
de 100 000 marcos. Cuando es tJ infor macin se hizo pblica,
Sch;iubley laentonces tesoreradela CDU, Bri ggirc Baurneisrer,
libraron pblicamente W1a bar,Jla di alctica sobre detall es de
la entregadeesa suma. FinalmenteSchaubledimit i desucargo.
Latarea de esclarecer roda este panorama fue specialmente
difcil ,entreotrascosasporquegranpartedeladocw1Jenracin de
la ofrc inade! cancill er Kohl simpl emente habadesaparecido. Al
rcs pecco, la comi sindeinvestigacindefinanciacin de partidos
escribi losigui enteensu inFormede conclusiones:
La comi sin ha detectado ungran nmero de desprop-
sitosyactuacionessospechosas decomportamientoincorrecco en
decisiones polt icas aprobadasporel canciller federalHelmu(
Kohlypuesta., en prcticabajo su responsabilidad degobierno,
I<l)ll l. Y ( ()MI'ANIA y 1.. /\ .:'1 1.. .I..
I
J 'i,)- r . \ . UL. I '< ' , '''') ... '--' I
lo cual fundamenta lasospedladeinfluencias sobredecisiones
poliocasen relacincondonacioneseconmicasencubiertasala
CDU.Segn La comisin, seramLl y importantepoderdisponer,
adems de laB escasas decl aracionesdignas de crdito de los tes-
tigos decisivos, de documentaci6n escri taalcompleto.
Atravsdelainvestigaci n amarizadaporel presidentedel
Parlamento,el seor Hirsch,la comisin ha constatado queen
laoficina delcanciller en la pocaen queocupaba la cal1cill erfa
el se.orKohl fueron man ipuladoseincluso desaparecieronuna
consi derable ca11tidad dedocumentos.Aspues ,resulta suma-
mentedi ficil, cuando no imposible,investigar losprocesosde
decisin delgobiernode Kohl endocumentos,enes-
pecial aquellasdecisiones polticas porlasquelaCDUhayaper-
cibido di nero cncubiertamenLe Ycuya procedenci a pudiera ser
catal ogada como donaciones. En cuanto a la documentacin
que proporcion el gobierno a comisiones parlamen-
tari as deinvesti gacin, porejemplo, la queseencarg de inves-
tigarla pri vatizacin deLeuna/Minol, se haconstatadoqueha
sido 11l3.n ipllJada Yque losdocumentos originalesban desapa-
recido. La comi sin estconvencidl dequelosvadosy modi-
fica ci onesdetectadosenla doc umentacin no son i'ruto de la
cas uaLid:l<..l sino que responden a una ln:Ulipulacin deli berada
realiz.ad8 con unobjerivo cl aramentereconocihl e: dejar deter-
nunados acomccimj entos objetivos, personales o polticosfuera
delalcancedeeventuales revisionesporpartedel nuevogobierno
instituidoenocwbrcde1998, as como de UIla eventual comi-
sin de in vesrig:1Cil1 parlcl1ll enraria .
Hasta este puma podradar la impres indequelaCDUes-
taba acorralada. Pero en ese momento apareci materialsobre el
partido en el gobierno, el SPD, que hastaentonces se habLa moS-
trado como una relati vam ente ntegra. En Colonia,
donde los soci al demcratashabanllevado lavozcantanee durante
dcadas. se habainvertido unagrancantidaddedinero paracons-
truir una incin eradora de basura innecesaria, sobredirllensionada
yexcesivamentecostosa: 820 mj llonesde marcos. Deellos, porlo
mmos8 millonesfueron a pararindirectamenteabol sillos priva-
dos.Unos800000marcoS llegaron alas afeas del partido encon-
1 g8 1'" I 1'l l ,EN
cepro de donaciones. Los miembros del partido incl uso elabora-
ron recibosdeestasdonaciones Dcticias paraqueconstarancomo
gasros en la decl aracin de la rema.
En una rueda deprens,l, AnkeMarriny, presi dentai merina
deTIdeAlemania yantigua dipucadadelSPDen el ParLunenco,
manifest: <ILo ms terribledel caso de Coloniaes la energa de-
licti vaemp leada porambas partes,lo cualponede m:U1 irles toque
los implicadoseran plenamenteconscienresdela ilegalidad desu
proceder.
Ll revistaDerSpiege!describi las inrri gas cri minales con su
habicual precisin:
Tojo empez6 con una escena di gnade una pel cula de
Escemrio: el noble hotel Hil toll, porsupuc: sro l1 la
gran metrpolidel bl anqueo de di nero, Zuri ch.Segn IDque
hoydJa conocenlos ttscales,en un dfa deveranode 1994sereu-
nieron varios hombres. elasumoeran 8miUoneseJ emarcosen
dim:: ro negro para repartir.
Uno delgrupo: Karl WienanJ,peso pesado de lasocialde-
mocraci.aa1eman:J., un pres tidigitadormuy bienrel aciomdocon
los miembrosms infl uyentes del SPDcon una notoriapropen-
sin(conocidaen los (ribwnles) alos negocios rurbios. Asu lado,
HeJmutTrienekcns, millonario jefe del consorcio renano Trie-
nekensSA,y Ul ricbEisermann,di recror comercial de laempre-
samunicipaldeColoniaenGugad<l del (r:.ltamemoyel iminacin
de desechos. Tambinpresente: Sigfri ed Michelfelder, jefe de
Sreinmller,unaconsrrucroradeinstalacionesdeGllmrm:rsbach.
y rambin estaba el hombre del malern: Arthur Hofmann, di-
recrorde negocios de una empresa suiza llamada StennaUm-
we1rrechni k 5L.
Podaempezarel juego.Eisermannseembolsdos millones.
Para el soci:.lldemcr:.lta Wienand, 1,6 mill ones. Y porlo visco
rambinparal iba LLn suculentosegundo placo: do, millones
el magnateTri enekcns deu' a la fisGua queerasu parte
yqueseladio aWienandporqueledebadinero.Los2.4millo-
nesrestantesselosqued Ho[fmann por ladiscretatransaccin
quese har aatravs desucrnpresaSrl!ona.
k" flt-II V{OM"",\;r/\ y L... .\ U IN\ ECUI!N('I \, [ 8
Elescndalo era perfecto.Sila direcci n delSPD ioten(ab;
presentar el escndalo de Colonia corno Un incidente local deal.
canee regional, el fracaso era rotundo. La oposicin se
manos, aunqueser; sabidoque ell os tambin hab(an tc. niJo tra-
ros conelempresarioTrienekens.Ms (rabajopara b comisinde
inves tigacin.Volva la memori a el caso Fljek de 1981, elcaso
Amigo delentonces pres idemede Baviera1vfax StreibIyOtros c-
sosquesecrean olvidados desde haca ciempo.
Mientras tantola comisin deinvestigacin ha terminadosu
'-
rabajo, pero todavahoyesmuy diUcil poderveralgo la t's-
pesa maleza. Esramos muy lejosde lIna amplia acLJ raci6n de lo
sucedido.
Elexcanciller,que hasta la techase hanegado adJrlos nom-
bresde losdonanresqueenrre 1993y J 998leenrregaronunOIi dos
mill ones de marcos, sigueconvencido de que no fue sobor/ ladll.
La ideacentral desu decl araci n ame la comisin inve tigado/'a
0
de quee nsuvida poltica jcl.Il l;Ls hasido comprado ha te-
nidocon restaci n. Para rodas101; observado res parece muy daro
queel seorKohl , hombrede bonor, nose dejabainfJ uenciar en
su act uacin pol1ti. ca ni si guiera por millonarias. fn -
cluso bsa uroridadesj udi ciales parecen ser dela misma opinin ,
pues el procesoCOntraKohlya esdsobresedo. Nopodemos de-
cirsi la gen te que don ese dinero infl uy poco o nada en $ US
decisionespolti cas. Sobre rodoporquehastabo nosesabequin
es esa gente. y
Sobre la versin de queeran donanres annimos de ciuda-
dana al emana exista n y existen dudas fundadas. La co miSi n
investigadoraescrib.i ensus conclusi ones:
La comisin (ienedudas f
U
lldadas de que losdonantt:s alema-
nes delseorKohJexistan yqueel seorKohlles haya da.do .'>u
pala bra de bo
nor
. La comisin est convencidadeque es mis
\rerosimiJ queelseorKohlsehaya inventadoesosdonantespara
enc.nacon esa leyendalas pregunras quelefurmulan ra nto la
comisin comola opi nin pbli ca con objero de la ver-
dadera procedenciadel dinero.
190 PI'TI /( fC I; N
Pa,aoosoecos.y,'anspareocy10remariooal. la cuesriodeldi.
nero recibido es t muyclara. Michael \'V'iehen opina: ElcasoKohl
es uncaso inequvoco decorrupcin. No tenemos ninguna duda.
LacO"upcioes.pordefinicio. la u,ilaciodeunpuesrodePO'
de,paca obrenc,f o
es
p,ivados. Si un homb,e l/eoa las a,casde
su parrido para ser reelegido, eso son fines privados.
Laspalab,'asdela comisioinvesrigadoca"efrendaoesraapee.
ciacin:
La comisinsuponeque, mediantelas donaciones, el presiden-
re Kohllog,influ;,en la voluoradde losmiemb,.osdesu pae.
(ido, al mismo ri empoqueaLgunos simpari zantcsdel partidole
proporcionaball apoyo finan ciero. La comisin co nsidera sos-
pechoso quese evitaran deesrc modo l<1s comisionesyel sis te-
ma decOntl"Ol de la CDUy se paS<1 rall por<1lto reglamentosdel
partido talescomo el propi o estatura o las ordenanzas finan-
Ci eras.
Naturalmeotela CDUlovedeorcomodo.Opioaoqueb co.
misi n es taba dominada por elgobi errlO roj iverde y poreso tam-
rme
bio el ioFo de cooclusioneser a O1ooocolory partidista.As
pues. laCDUenrceg un info"me disuepanrede144pginasen
forma de voro min o ritario. Enl se poda leer:
Con respectoel! informeoriginaldela investigacin,yCOlTIo acla-
racin delasaCusaciones formuladas COntra elgobierno quedi-
rigi b CDUhasta 1998, en el quedestacan los puntosreferi-
do., aJ, "ermec-' Leun.)'a1, expOcuein d, "nqucs ruehs.el
I
resu radaes inequ[voco:losmicmbros del go bi erno federalno
,ecibiemn ningn "pode ,ubonco ni nad"mecido.A,ipues.
los intentosdela coal icin rojiverde, tanro desdeelParlamento
comodesdeel gobiernodirigidoporelcancillerGerh;jrdSchro-
dec (SPDJ. de manci ll a.' ePcestigio de! gobiecno anre"ioryde
lo CDUmedian" acu,aciooes d'ccra., o indi, w as y,nav
dedudosas medidasadoptadasporelgohi erno,son inten tos va-
IlOS destin<1dosaJ h-acaso.
KUII I y ( uMl' i\NI A \ I 19T
Comoera deesperar, los res ultadosde la inves tigacinse in-
terpreta ron d e modos di stintos seg n las preferencias pol t icas.
Para la mayo ra rojiverde la cul pabil idad de la CDU haquedado
demostrada, miemrasque stos, aun reconociendo un par de in-
fracci ones, desca rtanquelas donacionesejerci eranni ngntipo el e
int1uencia poLtica.
Paranosotros ,comoorganizacin no gubernamema[sin nin-
guna or ientacin poltica, es muy sign.ificativo que tanto He!mut
Kohl comoOtrOSfuncionariosdela CDUydelSPDaceptaran di-
nero ilegal y con ello infringieran no slo la ley sino tambin los
princjpios dela tica. Ytambi n suspropias convicciones.Porque
much osde los implicadosyahabandesempeado algn papelen
el caso Fl icken losaosochenta,ypodra n haberaprendido la lec-
cin.Lacomisin investigadora lo Formul as:
Lacomisi6nha cons tatado que losprincipales responsablesdel
Lun ado caso Flick de fi na nciacin il egal de la CDU, t<tnro el
seor Kob lcomo losseo res Ki ep, L thje,Wcyrauch y Tcrlin-
den, /lO 11an regresado al recto cunino de laobservancia de l.l
ley.Handescui dado la.> insistentes exhortacioncs aatcnderen lo
ven idero los prcccprosdela COllsri rucin ydela leydepartidos
que contena tanto elinformede la co misin Lnves ti gadoradel
caso Flickcomoel informealrernativodeldjputadoOuoSchil y.
Porel cont rar io, han persistido firmementeensusprcricas C011 -
n'arias a la ley yala Consti tucin, c incluso han perfeccionado
sus mtodos de cncubrir el origen del din ero y han establecido
unsist ema de finan ciacin oculto.
Es tos d os casos conrn ovieron ta nto a la opin in pblica ale-
mana, que despus del esc ndalo de la CDU el presidenre de
Ale mani a encarg la creacin de ll na comis in que presentara
propuestas para reformarla leydefinanclacin departidos. Sobre
eSta base,el Parlamentoalemn aprob unaleyq ueentr envigor
elIde enero de 2003. En el 25 de esta ley hayunaserie
de reglamentos diseados para evi tar que se repitan casos como
elde Koh!.
Sin duda esto representa un avance, pero (Lsta mucho deser
SLLfi cicnte.No era la primerava quese modificaban las leyes. Des-
192 I>ETEREI GEN
pus del escndalo Flick laleyse habaendurecidoen varias oca-
siones,la ltimaen 1992.Estocausalaimpresindequenosirve,
unaimpresin tan nocivacorno lailusinde quemodificandola
leyyaesttodoresuelto.
Un escndaloen tornoaunapersonalidadcomoKohl exiga
quelospartidos se animasenaemprenderalgo grande. Pero cree-
mos que nolo hanhecho. El entonces presidente de TIenAle-
mania, Dieter Biallas, opinsobrela nueva ley: Con esta ley no
pasar muchotiempohastaquevivamos un nuevo escndalo. Lo
quecuentaes lavoluntaddelos partidos,susorganizacionesysus
dirigentes deguardarsedeinfluencias econmicas. Estavoluntad
no quedareflejadaenla ley.
Habaotraspropuestasquepretendanirmsall; entreOtras,
la deTransparencyInternational. Segn la ideaque tenamos, la
leydeberahaberrecogidolos siguientespuntos:
- Limitarlas donaciones apartidosporpartede personas
fsicas o jurdicasa un mximo de 50000euros al ao (actual
mentenohayningunalimitacin).
- Limitarlas donacionesde personasfsicas a
o candidatos individuales a25000 euros al ao (actualmente
hayningunalimitacin).
- Prohibirlas donacionesdepersonasjurdicasa
riosocandidatosindividuales(actualmentenohayninguna
bicin).
- Admitirdonacionesenefectivohastaunacantidad
made 100euros (actualmenteno hayningunalimitacin).
- Diferenciarlas donacionesaunpartidoentrembito
nal,regional ymunicipal, con la obligacin de hacerlas
Lo queparael partidonacionalson 10000euros, parael
municipalpuedenseraveces 500euros.
- Lascomisioa esencargadasdelacontabilidadelectoral
ben publicar uninforme financiero al trmino delas elecci
(actualmentenohayningunaobgacin).
- Actualmente,tantolas grandesdonacionescomolos
mesfinancieros deben publicarseen Internet.
- Unaleydetransparenciaylibenaddeinformacin
permitirel acceso delosciudadanosa losdatos delaadrni
KOI-l L y COMPAIA Y LAS CONSECUENCIAS r 93
cinparaposibilitar uncontrolpblicodelosprocedimientosde
concursosysuministrosyparapoderdesenmascararrelacionesco-
rruptasespecialmenteenel mbitomunicipal.
InmediatamentedespusdelescndalodeColonia, TIdeAle-
maniapresentestapropuestaala opininpblicaytambinala
comisin del presidenteRauencargadadeelaborarunanuevaley
departidos. Enmiopinin,el escndalodeCol onianoes msre-
levantequeelescndalodedonacionesapartidos. Es unescndalo
de corrupcin, caracterizadoporunas dimensionesyunaenerga
delictivainhabitualesenAlemania.
Lo importantees queel escndalo de corrupcin aPropsi to
dela incineradorade basurasabrilosojosalos alemanesyles hizo
comprenderqueel COste de la corrupcin no es slo el dinero del
soborno,sinoqueconduceainversionesdesacertadasy amalaspres-
taciones;yque, posiblemente,la rutinadel secretismoconrelacin
alasinversionespblicasqueexcedenlosCOstes queestablecelaley
puede teneralgo queverCon la corrupcin.
Detodos modos, para nuestro trabajo10 msimportantees
lacorrupcinse hayaconvertidoen untemacentral. Yes cre-
e
intersy preocupacin porla corrupcin hace queTIsea
conocidaenAlemania, como10 es en Otros pases. Esto nos
amantenervivo el temade la corrupcin en la conciencia
OOlecttva hasta que estn bien cimentadosunosmtodoseficaces
prevencin y luchacontraesemal.
18. La sanidad
Segn la revista mdica Arztezeitung de! 30 de julio
de 2001 , e! grupo de investigacin de cuenras err-
neas ha detectado en la primera mi tad de! ao 2001
un volumen total de prdidas de 50 millones de marcos
en varias mutuas mdicas de!land de Baja Sajonia. Ex-
trapolada a toda Alemania, la cifra superara la barrera
de los mil millones, declar e! director de BKK en la Baja
Sajonia, KIaus Tamberg. Las prdidas reales son clara-
menre superiores, ya que la mayora de los casos no sa-
len a la luz; muchos se descubren de modo casual.
Documenro Corrupcin y fraude en la
sanidad alemana de Transparency Inrernational
de Alemania, septiembre de 2001
El sector farmacutico acompaa a los mdicos duranre
toda su vida profesional. Ya sea duranre los estudios, en
e! hospital o en la prctica privada, los vendedores de
medicamenros son omnipresenres y los rondan con ho-
norarios y regalos. Los mdicos establecidos en Alema-
nia reciben una media de 170 visitas anuales de unos
15000 represenranres de empresas farmacuticas.
Der Spiegef, nm. 14, 31 de marzo de 2003
casi 25 aos mi mujer Jutta y yo hicimos un viaje durante
semanas por Camern. Yo acababa de ser nombrado director
departamento de frica Central y quera familiarizarme con
proyectos de desarrollo financiados por el Banco Mundial en
zona. Jutta propuso hacer un pequeo estudio sobre el abaste-
iento de medicinas, especialmente en la poblacin rural. Ella
avalada por una larga experiencia como mdica en Botswa-
'O empec a interesarme por el tema para fortalecer el papel
Banco Mundial en el suministro mdico en Camern.
De este modo, en nuestro viaje visitamos muchas clnicas en
pueblos, en asentamientos de empresas forestales, en pro-
de desarrollo de distintas organizaciones de voluntariado. en
19 6 PETI!RE IGEN
misiones religiosas, y tambin en grandes ciudades. All donde el
Estado tena la responsabilidad del suministro, los resultados eran
desoladores. Por lo general, los hospitales apenas tenan medica-
mentOS o material para vendajes, los estantes Y los botiquines esta-
ban casi vacos. Los pacientes tenan que procurarse ellos mismos
los medicamentos Y los remedios y llevarlos a la clnica. Slo en las
misiones y en algunas colonias de empresas forestales los enfermos
tenan alguna esperanza de recibir los cuidados adecuados. Eso ex-
plicaba que hubiera tanta gente haciendo cola en los pasillos y las
salas de espera de las oficinas de las autoridades sanitarias: eran los
funcionarios los que les proporcionaban lo necesario.
Preguntando llegamos a saber que el personal de la administra-
cin y de los hospitales estaba tan mal pagado que dependan del
dinero que les sacaban a los pacientes, a veces incluso de camino
al quirfano. Tambin tuvimos noticia de que, gracias a las gene-
rosas donaciones de los proveedores, los funcionarios y las clnicas
compraban medicamentos caducados o inapropiados.
El actual presidente de Nigeria, Olusegun Obasanjo, miem-
bro fundador de TI, cont que una vez, en un pueblo de N' .
una epidemia casi acaba con toda la poblacin porque unos
cionarios corruptOS haban vendido y distribuido ,.
caducados. En seguida vimos claramente hasta qu punto la
rrupcin perjudicaba el abastecimiento de toda la poblacin
runense, pero especialmente a la ms pobre de las zonas
Entonces fuimos madurando la idea de que la lucha contra
corrupcin precisamente en este sector poda tener una influeJI
cia decisiva en la calidad de vida de mucha gente. Aos ms
con el bagaje de mi trabajo en TI, aprovech cada ocasin que
me present para exponer infatigablemente nuestra campaa
corrupcin, especialmente en el campo de la sanidad, ante
nizaciones internacionales como la Organizacin Mundial
Salud y el Banco Mundial, empresas farmacuticas, labora
oficinas de ayuda al desarrollo. Pero en aquel momento todo
era slo un proyecto.
Dimos un gran paso adelante cuando, en unas jornadas
Fundacin Heuss cerca del lago de Starnberg, conod a Anke
ciny, una poltica con una larga experiencia en este terreno,
LA SAN ID AD 197
.)
taba encantado con su inters en colaborar con TI, y desde luego
muy pronro se puso manos a la obra con una gran energa. En muy
poco tiempo asumi un papel dirigente en la seccin alemana de
la organizacin y coloc en el punto de mira de sus esfuerzos la
corrupcin en el sector de la sanidad.
Rpidamente form un grupo de trabajo para concentrarse en
las irregularidades del sistema alemn. Las denuncias sobre fraudes
financieros y corrupcin en la sanidad, como los citados anterior-
mente, estn prcticamente a la orden del da. Mutuas, clnicas, far-
macias, mdicos, dentistas y tambin, por supuesto, aseguradoras,
todos estn implicados. Es un circuito muchas veces basado en
estructuras corruptas y fraudulentas que se aprovechan de la hon-
radez de algunas personas, de la solidaridad de la comunidad y
tambin del sistema sanitario al completo. Por este motivo, nues-
tra seccin alemana se dedic a detallar esta problemtica en infi-
nidad de documentos.
Recientemente, TI de Alemania se ha ocupado del gran es-
cndalo de fraude de los dentistas y laboratorios odontolgicos que
domin la prensa a finales de 2002. Se descubri que una empre-
sa de Mlheim an der Ruhr tena una red de dentistas por todo el
pas a la que abasteca con sus propios productos. Los dentistas en-
prtesis caras y las liquidaban con las tarifas habituales
las mutuas, muy elevadas en este pas. Pero los empastes, las
y los puentes eran considerablemente ms baratos en el
ero. En s, esto es de inters para las mutuas, a las que les
gustado conseguir material ms econmico. Pero la dife-
-y ah radica la infraccin de la ley- se la repartan entre
dentistas y la empresa proveedora de prtesis en vez de retor-
a las mutuas. Las mutuas y aseguradoras se quedaban al mar-
del beneficio y fueron las grandes damnificadas.
Dado que los sumarios todava duran no se puede decir mu-
del alcance de las prdidas. Tambin est an por decidir qu
se les pueden imputar a los implicados, si se los puede con-
o si todo acaba otra vez en agua de borrajas, Porque, en princi-
desde el punto de vista penal, la corrupcin slo es relevante
afecta a personal de la administracin. Ni un dentista ni
que elabora productos para odontologa estn com-
198 PETER EIGEN
prendidosenese supuesto. A veces quedacomoopcin laacusa-
cindedefraudar aHacienda,pero es difcilde demostraryade-
ms prescribeconmucharapidez.
La delegacinalemanadeTIfue informadaporuninfil tra-
do, unmiembrodeTI desdehaca tiempo. No quisoseguircon
el fraude alas aseguradorasymutuasyquiso hacersu aportacin
paraarrojarluzsobreunasestructurasmuyturbias. Porquedesde
fueraes muydifcilcomprenderlosmtodosconcretosqueutilizan
losdentistasparaenriquecerse.LaesperanzadeTIes quetantolas
instanciasjudiciales como los medios de comunicacin puedan
aprovecharlos conocimientosdel infiltrado parahacer10 quesea
necesarioafin delogrartransparenciaenelsistemasanitarioydes-
terrarla corrupcinyel fraude.
Suponemos que estos negocios se desarrollan a travs de
cuentas bancarias enel extranjeroydezonas especialmentepro-
tegidas de Internet. Unjuristaalemn de formacin tradicional
estprcticamentedesarmadoante este tipo de intrigas. Poresta
razn,TIreclamalacreacindeunafiscala enlaquetrabajenespe-
cialistasdecadaunodelos mbitosenlos quelacorrupcines ms
habitual.
Porsupuesto,losdentistasnosonlas nicasovejas negrasdel
sistemasanitario alemn. Enlos ltimosaos hahabidograndes
escndalos con unaciertaregularidad: mdicos declnicas quese
hanenriquecido,empresasfarmacuticasquehanintroducido
productosenel mercadoatravsdesobornoamdicos
oescndalos de mercadogris enfarmacias.
La falta de transparencia en la sanidad, unida al em
miento de lasituacin econmicadel estamento mdico (por
menos,sa es lasensacin) ,haprovocado quelaseccin
de nuestraorganizacinhayaconstatadolaexistenciade un
sanitariosemejanteaunsindicato.
Paraquelosprofanossehaganunaideadetodoloquees
blellegarahacerpresentamosalgunosejemplosdecmolos
tosimplicadosseaprovechandel sistemasanitarioylodaan.
- Liquidacindeprestacionesnorealizadas.
- Liquidacinde prestaciones realizadas porotroS
mdicos quede maneraimprocedenteliquidanprestaciones
LA SANlOAD 199
susespecialistassubordinadoscomopropias;comercioconpresta-
ciones mdicasdetercerosatravsdemdicos titularesoConcargos
directivos,porejemplo, prestaciones delaboratorio, radiografas,
citologa).
Liquidacin falsa deprestaciones realizadas.
- Liquidacin deprestaciones no indicadas mdicamente.
- Liquidacindeprestacionespormotivoseconmicos, no
mdicos (porejemplo,porautoderivacindepacientes).
- Transferenciaporprovisiones.
Irregularidadesenfarmacias:
Maximizacin de beneficioscon productosdel mercado
gns.
Burlarlavigilanciapolicialyjudicialmediantenuevasvas
dedistribucin.
Facturacincomopreparadosoriginalesperoentregacomo
adquiridos.
Compensacindelos beneficiosporrecetascarasCon en-
tregas deotros productos.
- Falsificacin de las cantidadesen unareceta.
- Liquidacinderecetascarasvendidasperonoentregadas.
Irregularidadesenla industriafarmacutica:
- Captacin de clientes a travs de publicidad engaosa
(propaganda, Internet,ete.).
Imputacinde COstes deinvestigacinalas aseguradoras
mutuas enconceptodeestudios de medicamentos.
- Evitarlacompetenciade precios a travs deindemniza-
econmicas aempresas queelaboranproductosgenricos,
questos,quesonmuchomseconmicos,nosalganal mer-
o10 hagancon retraso.
Irregularidadesenlas empresas aseguradoras:
- Alquileroventade tarjetas acambio de dinero en efec-
Presinpara'descuemosdefarmacias (deun 10% delos
enrecetasprivadasconperjuicioparael seguro.
- Coaccin amdicosparaqueprescriban medicamentos
rentables ointilesosolucionesnomdicasomdicamente
(masajes,curas, etc.).
200 PET!! RE1GEN
_ Venta de recetaS en la farmacia a cambio de dinero en me-
tlico o a cambio de productos que no tienen nada que ver con los
recetados, por ejemplo cosmtica.
_ Venta mltiple de recetaS caras a cambio de dinero en me-
tlico a travs de recetas sustitutorias por supuesta prdida de la
receta, la mayoda de las veces con la complicidad de mdicos y far-
macias, con quienes se reparten los beneficios.
_ Coaccin a farmacias con la exigencia de recibos por rece-
tas no entregadas para conseguir la devolucin del coste del sub-
sidio o del seguro.
_ En casOS de enfermedades caras (entre otras, hemofilia,
esclerosis mitiple) , acuerdos con representantes de empresas para
la utilizacin de productos especiales con participacin de los pro-
veedores en las ganancias.
A pesar de alg
uoas
mejoras, los problemas ms graves los he-
mos detectado en el mbito de las clnicas. La industria farma-
cutica se inmiscuye en todas las clnicas alemanas. Estas empre-
sas se ganan la simpata de los mdicos Y del personal directivo con
un variado muestrario de regalos. El famoso viaje de dos semanas
a Hawai para dar una conferencia de cinco minutos es slo la pun-
ta del iceberg. Los fabricantes de productos farmacuticos pagan
estudios costoSOS, por los cuales jefes mdicos Y catedrticos se lle-
van un buen pellizco, financian viajes para asistir a congresos o
hacen cargo de los costes de los aparatos mdicos. y a veces .
ple arerriza dinero en efectivo en las cuentas de los
rnenre
Estos comportamientos se han hecho constar en acta en
procesos. Paralelamente, las clnicas, Y tambin algunas empll;;;)<l
farmacuticas, han desarrollado un cdigo de conducta que
hbe este tipo de irregularidades. Nuestra seccin alemana -
Como se ha demostrado en procesos judiciales, los fabricantes
medicamentos ofrecen regalos a jefes mdicos, regalos que no
recen en las cuentas n: en la administracin de la diJeccin
mercial de la clni;:;a. A veces se establece un sistema de bonoS
el destinatario, el mdico, puede reti rar a discrecin. Las
bancarias de subvenciones a determinados departamentos se
lizan coma financiacin indirecta. Tanto los mdicos como las
presas donantes buscan aptovechar la apacidad "audadota
LA SANIDAD 2 o 1
administracin de la clnica. As pues, se combinaban los obse-
quios, entendidos como "ventajas" a la hora de escoger un pro-
ducto, con las decisiones de compra, entendidas como "actos de
servicio" de los jefes mdicos. La corrupcin establ ecida en estos
trminos constituye una destacada estrategia comercial muy ex-
tendida entre las empresas proveedoras.
Nuestro trabajo empieza a dar los primeros resultados. As, en
2002, Maximilian Gassner, responsable del Ministerio de Traba-
jo, Orden Social y Familia del gobierno de Baviera, en colabora-
cin con el doctor Andreas Klars detallaron, en una serie de tres
artculos publicados en la revista Phannarecht (ao 24, nmeros 9,
10 y 11) bajo el ttulo Sanidad corrupta, lo que la delegacin ale-
roana de TI haba compilado hasta el momento, y extrajeron unas
conclusiones muy inteligentes y esclarecedoras. Tambin el M inis-
terio Federal de Sanidad, en el marco de su propuesta de reforma,
reclam la creacin de una comisin anticorrupcin y la institu-
cin de un defensor del pueblo para luchar contra este tipo de irre-
gularidades. Pero, por desgracia, las empresas farmacuticas , con
honrossimas excepciones, hasta ahora han mostrado poco inters
en tomar medidas contra un sistema que consideran eficaz. Nues-
tra delegacin alemana comenta: No se conoce por el momento
que las empresas farmacuticas, a la vista del resultado de los pro-
cesos penales instruidos en su contra, hayan tomado la determi-
. . de llevar su servicio exterior y sus mtodos de distribucin
cauces ms transparentes. Los convenios internos que se co-
como la sociedad de hospitales, son insuficientes. Los com-
tos que se consideran culpables en los procesos judicia-
suelen imputarse a los mdicos.
Quiz los procesos penales que se instruyen en Estados Unidos
varias empresas de fabricacin tengan un efecto positivo
el futuro. No puede ser que la corrupcin campe a sus anchas en
de la sanidad en todo el mundo gracias a su falta de trans-
La tarea de Transparency International no es ni mucho me-
Idisear el mejor de los sistemas de sanidad posibles. Para ello
expertos profesionales muy capacitados. Pero el objetivo
: debe garantizarse el abastecimiento mdico a toda la
202 PETE R EIGEN
poblacin,Yelaparato financieroquelomuevadebesersloeles-
trictamentenecesano.
Enla lnea dela transparenciaquereclamamoSdeberaesta-
blecerse underecho universal ilimitado del paciente atomarsus
propiasdecision - Paraelloelpacientenecesitapoderexaminarla
es
documentacindelos costes de tratamientoy, encaso dequeno
laentienda,unserviciodeexplicacinyclarificacin;todosloscos-
tes desutratamientodebenredactarseentrminoscomprensibles
parael paciente.
AhpodraecharunamanoInternet.Sienlaredpudieranen-
contrarsetarifasmdicasYsus correspondientescomentariosein-
formacinsobremedicamentos,comolalistaroja, prospectOSinfor-
mativos, manuales y otras informaciones, los pacientes que no
quieranemplearmuchosrecursos porlo menOS puedenleer algo
sobreeltemadesdeel ordenadordesucasa. Endefinitiva,pueden
conseguir muchainformacinparaqueel dilogo conel mdico
sea ms eficaz. Es importantebuscar la informacin en pginas
neutrales, comoporejemplolas de mutuasoladelacomisinde
medicamentos. Unosestudios realizados enEstadosUnidos han
demostrado quela comunicacin electrnica entre mdicoypa-
cienteayudamuchoenlos procesos decuracin.
Encualquiercaso, latransparenciadeberaempezarporla
culacinde medicamentosy dems productos mdicos. Estas
cisiones, que para gran partedel mbito europeo se toman en
marcodelaorganizacinEMEA(EuropeanMedecines . .
Agency, queporcierto estfinanciadaprincipalmenteporla
dusuiafarmacutica), demomentoslose puedenexaminara
teriori. Pero aun as quedan poresclarecerlas relaciones entre
fabricantesYla administracin.Inclusounavez acabadoel
dimiento, los observadores externoS tienen unaposibilidad
limitadadecomprenderel proceso ded-ecisin.Esimportante
elloquetodoslosdatosestndisponiblesenInternetaltiempo
tienelugarelproceso. Deeste modo,podran ser evaluados
cientficos independientes.Nosomoslos nicosquereclamar,
estetipodemedidas.TambinlohaceAccinInternacional
ndJ
laSalud (AlS) ,seccineuropeade laSociedadInternacio
RnletinesdeMedicamentos(SIBM).
LA SANIDAD 2 o3
Otracuestinquerequiereunamejoraurgentemente,estavez
anivel local, esla informaci ndequedisponeelpacientesobrelos
mdicos. Opinamos quelasmutuasdeberanponeradisposicin
delospacientesunsistemadeinformacinsobremdicosycentros
mdicosdesuentornoinmediato.A peticindel paciente,debe-
raninformarsobrelaespeci alidaddecadaprofesional,la frecuen-
cia con quese practicandeterminadasoperaciones, quindomina
talocual especialidadoinclusocalificacionesespeciales.
Al mismo tiempo las mutuasdeberan instituir unatarjeta
inteligentequepermitieraelseguimientodeunpaciente,conqu
frecuenciaycon motivo de qu enfermedad un pacientese hace
visitar. EnAlemania, el nmerodevisitas porpacienteduplicala
depaseseuropeosdelmismonivel. Estonotienenadaquevercon
corrupcin, peroscon unafalta de transparenciaqueencareceel
sistema.
Lo quenecesitamoses quetodoslos quese relacionanconla
sanidad, personaseinstituciones,reconozcanquelacorrupcinno
puede seguir extendindoseyestn dispuestos acambiarlas co-
sas. En enero de 2003,TIde Alemaniapresent ElABe de la
prevencin antelacorrupcin,destinadoespecialmenteaempre-
sas medianas.Todoloqueseexponeesvlidotambinparaelsiste-
masanitarioalemn.Silasuniversidades,las clnicas,lascomisiones
desanidad,las comisionesdeespecialistas, las sociedadesdeespe-
cialistas y todos los dems organismos que participanen el siste-
sanitario alemnestablecieran normasdeconductay,adems,
asegurados adquirieranconcienciadesu responsabilidadpara
unacomunidadsanitaria solidaria,podranmejorarmucho
cosas.
Lasmedidasquehabraqueadoptarvarandeunpasaotro.
casos decorrupcinquesedanenel sistemasanitariode pa-
. comoAlemania,otrospaseseuropeosoccidentalesy en
Unidostienen unascausasy unaexpresindistintasdelas
encontramosen paises envas dedesarrollo. En nuestro caso
un sistemade suministroamplioy complejo subvencionado
el Esradoenel quepagantantoel trabajadorcomoelempre-
Conunaperiodicidadmensualcirculanunascifrasasrron-
dedineroquedespiertanlacodiciadetodoslos implicados
204 PETEREIGEN
enel procesoyqueconstituyen unterrenoabonadoparalaavari-
cia, lairresponsabilidadyla del yyoporqu no que
activanyalimentanla redde lacorrupcin.
Enlos pasesenvas dedesarrollo, elsistemasanitario estatal
suele ser muy rudimentario. De la recaudacin de impuestos
-quesueleser irrisoriay no sloen relacin conla cantidadde
gentealaquetiene queservir- tienequesalirel dineroparacu-
brirla sanidad. Los sueldos delos mdicos, las enfermerasylos
cuidadoresson muybaj os,einclusolos puestosprincipales de la
administracinpblicaestnmalpagados.Todaestagenteesmuy
receptivaalas ofertastentadoras que procedende laindustriafar-
macutica, de los fabricantes de aparatosmdicos, etc.
Es indecentequelos comerciantes del rico hemisferio norte
utilicen la pobreza de los pasesdel TercerMundoydaencons-
cientementelos recursossanitariosde millonesdepersonasconel
fin de enriquecerse todavams. Ytodo ello sin entrarenactivi-
dades claramentedelictivas comoson el contrabandode tabaco,
el comercioilegal derganos,el inmensomercadonegrodemedi-
cinas, inclusoconfalsificaciones,yel negocioconanabolizantesy
sustancias similares. Las autoridadesjudicialesven todo estepa-
noramacomo unaselva impenetrablecuyas estructuras apenasse
puedenvislumbrar.
Los grandesprogramasdeayudacontrael sidayotrasepide-
miasmundialescomola malariaola tuberculosisquese han
vado en los ltimosaos con gran profusinde medios
se hanvisto afectadosporlacorrupcin.
Portodosestosmotivos,TIsededicaconespeciali
al sectordelasanidaden todoel mundo,eintentahacer
sussistemas yestructurasparaconseguirqueel suministro
seacadavez mejorymsjustopara todas laspersonas.
Lacolaboracin de expertos internacionales tal vez nos
deacrear, tambinenel sectordelasanidad,lasprimerasislas
integridad. Pero annos quedaunalargocaminoque
19. El Informe Global
delaCorrupcin
Es elprimerintemoquerealizaunaorganizacinpara
delinearel cursodela lucha mundialCOntra lacorrup-
ci6n.Algo ascomo unaguadeviajesparael laberinto
de mltiplespautasy prcticas en diferentes regiones
del mundo.
The Guardian (Gran Bretaa),
16 deOctubrede2001,sobreel primer
InformeGlobal dela Corrupcin
La corrupcin minalas posibilidadesdedesarrollo de
los paisesy delasrelacionescomercialesmundiales.La
corrupcines un cncerquedaasensiblementelajus-
ticiay la igualdad deOportunidades. Dificultael desa-
rrolloSOstenibley es especialmenteduraCon los pobres.
Quienestafavordeldesarrollopositivo tambinen los
pasespobresdebeestarafavor deunordeneconmi-
coJUStoy basadoen losprincipiosdelestadodederecho
y debe adems combatir la corrupcin con determi-
nacin.
HElDEMARl E WIECZOREK-ZEUL,
ministradeDesarrollodel gobiernoalemn,
22deenerode2003en la presentacin del
segundoInformeGlobaldela Corrupcin
posiblerecoger en unsolo informe, en unsolo libro, el esta-
de la corrupcin mundial? Por10 menos10 intentamos: en
InformeGlobal de la Corrupcin (IGC),depublicacin
ual, damos.la palabraacolaboradores deTI,periodistas, acti-
yestudiososde todoel mundo paraqueden cuentadela
en mbitosdeterminados yen las regiones msim-
tes. Nos hablandeprogresos, deretrocesos, deresistencia,
nuevos desarrollos,de tendenciasyactividades significativas
relacin alaluchacontralacorrupcin. Un li bro quebebe
ranras fuentesnopuedeserla voz oficial deTransparencyln-
ion::! ! Msbienpresentauninventariodequinhacequy
2 0 6 PETE REIGEN
en qu parte del mundo. Detodos modos, el principal objetivo
del Informe Globalde la Corrupcines mostrarque los medios
decomunicacin ylasociedad civildeben mantenersemuyaler-
ta yque nosotrostambin debemos permaneceratentos alas in-
dicaciones deperiodistas deinvestigacin y whistleblowers para
dominarlacorrupcin.
Auncuandoparecequelacorrupcinsiguesiendoomni pre-
sente, enlos ltimos aos hemospodido mostrarun panorama
cadavez ms alentador. Cadavez haymenosescondrijosparala
corrupcin yel trminocorrupcincadavezesmshabi tualen
las agendas de los poHticos, los di rigentes econmicosylasocie-
dad civil. En parte, estohasido posiblegracias ala contribucin
de Internety de los medios de comunicacin.Laaceleracindel
flujo deinformacinhaprovocadoquetantolos medios comola
opininpblicapidieran cuentasa las empresas ya los polticos.
DesdeTransparencyInternationalintentamoscontribuiraasegu-
raryhacer ms accesibleese flujo informativo.
Cadavezhaymsgobiernosquesiguenelejemplodelospai-
ses escandinavos de adoptarmedidas parapotenciarla transpa-
rencia.TIy otras organizaciones de la sociedadcivil vigilan esas
medidasyanimanaqueselas examineasiduamente. DesdeChi-
leyBrasilhastaCoreadel SurylaIndia,conlaexpansindelgo-
biernoelectrnico, Internetse estutilizandocadavez ms para
haceraccesibleatodoel mundolainformacinsobreimportantes
procesosdedecisincomoporejemplolavaloracindeofertasen
concursospblicos o privatizaciones.JeremyPopeescribi en el
InformeGlobal de la Corrupcinde2003: El ciudadanomedio
necesita teneracceso ainformacin de la administracin en cada
unade las etapas de su vidaparapoderejercersus derechos. Sin
esteacceso,seconvieneenunavctimaindefensadelacorrupcin
yelabuso.
Elejemplopositivodepasesquehacenpropaestaideaes tan
importanteenlospasesindustrializadoscomoenlossubdesarro-
llados. Enseaalospasesquerodaviase niegana romarmedidas
deeste tipoquelas cosas tienenqueirdeotramanera.
LosinformesregionalesdenuestroIGCempiezanconEuro"
paOccidenraly Nortearnrica. PrecisamenteenEstadosUnidos
EL I N FORME GLOBAL DE LA CORRUPC I N 2 o7
seledamsimportanciaquenuncaal temadela transparencia,ya
queel escndalodeEnron,sin ir mslejos,haconmovidoal mun-
do de la economa y ha deteriorado mucho la confi anza de la
opinjnpblicaenla integridad de lasempresas. Enron y los es-
cndalossubsiguienteshanfortalecidolaimpresindequelosaudi-
tores, los asesores deimpuestos,los abogadosy los banquerostra-
bajan unidosparaquesuscentes, lasgrandesempresas, obtengan
benefi ciosa COrto plazo mediantela falsificacin de balances, y
consideran unmal menorquelos accionistas, los empleadosyla
opi runpbcaengeneralsesientantraicionados.
Los informesdenuestrosamigos detodoel planetamuestran
tambin con todo detalle queel efecto de la convenci n antico-
rrupcin de la OCDEtodava dej amucho quedesear. Compro-
bamos que lanuevasituacinlegal , es decir, laprohibicinde la
corrupcin en el extranjero vinculante para todos los paises fir-
mantes, noessuficientementeconocidaporlasempresasyqueslo
sehanperseguidoporlavajudicial unaspocasinfracciones. Pare-
cequeenlamayoradelos pasesdelaOCDEfaltalavoluntadpo-
lticadesancionarlos grandescasosdesobornocuandolos come-
tensuspropiosciudadanosenel extranjero.Adems,el procesode
seguimiento, quedebe revisary garantizarlaaplicacin efectiva
delaconvencinporpanedelos gobiernosdelospasesmiembros,
noestconvenientementefinanciadoysufuncionamientosufreun
granretraso.SilaOCDEnoconsiguequelos gobiernosimpongan
sancionesjudiciales,laconvencinhabrfracasado. staes otrade
las conclusionesdenuestro informe..
Estclaroquelas reformaslegalesnobastanparapromoverla
transparencia. Tambin en el mundoempresarial los directivos
debenasumirelretodecombatirlacorrupcin. Por10 menosmu-
chosempresarioshanentendidoenestetiempoquelaluchacontra
lacorrupcines beneficiosaparala economa. Segn unestudiode
Social Wearhe;Stationsaparecidoafinalesde2001,los empresa-
riosdeFilipinasestabandispuestosadestUlarel2% desusbenefi-
ciosalafmancacindeprogramasanticorrupcin. Porque,segn
suspropiasestimaciones,laprevencindelacorrupcinles repor-
tara un incrementodel 5% desus ingresosnetosy hasta un 10%
deahorroencostesdecontratacin.
208 PETER EIGEN
Tambines muyalentadorqueenlospasesdeEuropadelEste
adheridos ala Unin Europea, lavoluntad polticay los esfuerzos
delasociedadcivil-alo quese sumala presin de instituciones
internacionales- fomentan latransparenciay el buengobierno,
esdecir, ungobiernoenel queparticipenlasfuerzassociales. Ape-
sarde todo, el progreso slo podr afianzarse lentamente COntra
el descrdito de algunosresponsablespolticos, socialesy econ-
micos. Yesqueentodoel mundolaopinin pblicahaperdido
laconfianzaen los polticos. Los partidospolticos gozandeme-
nos confianza que cualquierotrainstitucin. Segnlas ltimas
encuestas del New Europe Barometer, en Europadel Esteslo
uno de cadaocho ciudadanos confaen los partidospolticosy
slo unode cadasiete en los diputados. Aspues, quedamucho
pormejorar.
El Informe Global de la Corrupcin de 2003 muestraasi-
mismotendenciasmuypositivasenlasorganizacionesdeayuda
desarrolloqueentretantohanidoestableciendosus reglasin
contralacorrupcin,deobligadocumplimiento,yhanido
tandomedidasparaerradicarla.Consecuentemente,muchasde
tas organizacioneshanestablecido unsistemadeinformacin
blicaque garantiza uncontrol independiente.Al mismo .
solicitan quelas autoridades econmicas de los pases en los
trabajansean ms transparenteseintensifiquen lalucha\.Vil"",
corrupcin.
El IGCapoyalapeticinde quelas organizaciones
deberaninsistirenpermitirquelasociedadcivilcontrolase
mentelos gastosdelos proyectosdedesartollo, demodoque
pudieracerciorarsedequeeldinerovaapararaldestinatario
to, esto es, escuelas, hospitales, etc. Las institucionesciviles
den realizarunagranaportacin enla luchacontrala
yafavorde unamayoruansparencia,especialmenteen
de paisesafricanos.
Nuestras delegacionesnacionalesen.fricalideran
paaparaconseguirla repatriacindelpatrimonioque
dictadoresrobaronasupropiopuebloy guardaronen
Londres,Zurich,NuevaYork, Fran.kfuny Liechtenstein.
presamsquedifcil.JerrnynBrooksdescribecomosigue
EL INFORME GLOBAL DE LA CORRUPCIN 2 o9
cin:(El problemaesque,porejemplo,los nigerianosquebuscan
el dinerorobado deben conocerlos principioslegales delos pa-
ses implicados, desde NuevaYork hasta Zurich. Sin embargo, lo
ms habituales quelos procedimientoscarezcanporcompletode
transparencia, con10 quetienenqueCOntratarlos serviciosdeabo-
gados nativosparapodermoverse enla selvadecadapas.
Enel ao2002losnigerianos recibieron undurorevs al fra-
casar suintentode recuperar 1200millonesde dlares queel ex
dictadorSaniAbachahabarobado. El hijo deAbachase negafir-
marunacuerdoqueya estabacerrado. Enesteacuerdoseretiraban
las acusaciones deroboyblanqueodedinero quepesansobrel y
sobre unodesus socios, pero noaslas acusacionesdeasesinato.
En cambio, enSudamrica losintentosde recuperar dinero
pblico robado han tenido ms xito. El gobiernodeAlejandro
ToledoenPerhahecho ungranesfuerzoporcorregirlas injusti-
dela poca Fujimori. Por ejemplo, se hanpodido congelar
condinerocorruptoporvalorde225millonesdedlares,
. tes, entreotros, aljefedel serviciosecreto deFujimori,
I4UUUllU Montesinos, actualmenteencarcelado.
La luchaCOntralacorrupcinselibraendistintos camposde
Entrelas aportaciones ms importantesque llegan desde
sociedadcivilsecuentala delos periodistasdeinvestigacin,que
muestran temorala hora de destaparirregularidades. Yesto,
se hademostrado, conlleva mucho riesgo. Enel ao 2001,
cadacuatro periodistas asesinados murimientras inves-
casos de corrupcin. En2001,si bienla cifrade asesinatos
uy, no 10 hizo el peligro. Por todas partes, lospoderosos
amenazandoaaquellosqueinvestigan entemasdecorrup-
condemasiadafrecuencia, noquedatodoenamenazas. En
"....desh, Colombia, Rusia yFilipinas huboasesinatos depe-
queescribiansobre cOrr"Upcin.
Otraparte,rambinsedan muchoscasos enquelos medios,
decumplirconsutareadevigilancia, mantienenestrechas
rdacionesconlos dirigencespolticos.Enestoscasos
loqueaportanparaesclarecerasuntosdecorrupcin. Unes-
BancoMundialponedemanifiestoquelos mediosde
flIcacin pblicosno contribuyen tantoal esclarecimiento
vadas.
20. Organizaciones internacionales
y su lucha contra la corrupcin
Las insriruciones internacionales rienen un poder enor-
me y esrn en situacin de cambiar las cosas en lo que
se refiere a la lucha conrra la corrupcin. Cuando TI
empez a rrabaj ar, la palabra corrupciJ1) apenas se
pronunciaba. Hoy en da esr en boca de rodos. Las
insriruciones pueden cambiar, y lo hacen. T I les da la
bienvenida a la coalicin conera la corrupcin ...
www.transparency.org
La corrupcin se ha convertido en el tema central de la agenda
internacional. En la conferencia de Naciones Unidas sobre fi-
nanciacin del desarrollo celebrada en Monterrey en 2002, por
ejemplo, una serie de jefes de Estado, ministros de finanzas y de
desarrollo, junto con el Banco Mundial y el Fondo Monetario In-
ternacional, sealaron la gran importancia de mejorar la conduc-
ta de los gobiernos. Tambin se declar que haba que frenar la
corrupcin para que los esfuerzos empleados al servicio del desa-
rrollo tuvieran xito. La sentencia fue unnime: all donde do-
mina la corrupcin, las esperanzas de desarrollo se quedan en un
sueo. Mej orar la conducta de los gobiernos y, como parte esen-
cial de ello, poner freno a la corrupcin, son condiciones sine qua
non para incrementar la ayuda al desarrollo y las inversiones pri-
El consenso anticorrupcin de Monterrey no debe sorprender
a nadie. La conciencia sobre la corrupcin y sus efectos ha ido en
aumento desde mediados de los aos noventa. Yeso afecta tambin
a la de la mayora de las organizaciones internacionales.
No hace ms de dos aos stas reproducan fiel mente la opinin,'
tambin unnime, de sus respectivos Estados de que la corrupcin
era aborrecible pero, por desgracia, un mal inevi table de la eco-
nornia internacional. En consecuencia, las organizaciones evitaban
el tema o, en d mejor de los casos, intentaban salvaguardar de la
corrupci6n s6lo sus propias operaciones. Hoy en dia la mayora de
2 1 4 PETEREIGE N
las organizaciones internacionales han declarado su propsito de
respal dar la lucha contra la corrupcin.
La metamorfosis del Banco Mundial, como ya se ha explica-
do, estuvo estrechamente ligada a la fundacin de TI. Coinci-
diendo con la llegada a la presidencia de James D. Wolfensohn,
el Banco Mundial se sum a la lucha contra la corrupcin. Las
cosas se pusieron a nuestro favor.
En marzo de 2003 Wolfensohn invit a Washington a una
delegacin de Transparency International para reunirse con l y su
equipo durante todo un da. Nos reunimos en total 50 personas
en una sala de reuniones impresionante, y en un ambiente casi de
fiesta constatamos la rapidez con que haba cambiado la poltica
del Banco Mundial. El crculo se haba cerrado: diez aos atrs yo
haba abandonado el Banco Mundial porque mis ganas de luchar
contra la corrupcin, o incluso mi idealismo, se vean all con com-
pasin y escepticismo. Ahora tena delante una organizacin que
nos tomaba en serio, que haba preparado cada uno de los temas
del orden del da y que a lo largo de las ocho horas que dur la reu-
nin estuvo buscando con nosotros una estrategia para abordar la
tarea que emprendan contra la corrupcin.
El Fondo Monetario Internacional (FMI), que tiene los mis-
mos miembros que el Banco Mundial, tambin expres unos plan-
teamientos decididos y adopt la lucha contra la corrupcin como
parte central de su poltica de crditos. Incluso en algunos pases
como Indonesia y Kenia presion alos gobiernos corruptos con
una dureza poco habitual en esta organizacin para que introdu-
jeran algunas reformas.
En el momento en que las organizaciones internacionales se
suman a la estrategia mundial anticorrupcin hay que dejar claro
que, en principio, es legtimo exigir a los pases destinatarios de los
prstamos una serie de condiciones referidas a unos.mnimos de
buen gobierno y control de la corrupcin, especialmente cuando
esos prstamos proceden de dinero pblico de los pases desarro-
llados. Pero para nosotros es muy importante que la lucha contra
la corrupcin no se convierta en ningn caso en una herramienta
al servicio de los intereses de los pases del norte. Este tipo de
dicionamientos deben actuar como incentivos para que las perso-
ORGANIZAC IONES INTERNACIONALES Y SU LUC HA ..
21 )
nas de estos pases se esfuercen. Si son demasiado exigentes pue-
den llegar a ser contraproducentes y ofensivos. Por este motivo, TI
ha intentado mantener la distancia justa con los condicionamien_
tos que proponen algunas organizaciones donantes. Yeso podra
valer para la mencionada declaracin de Monterrey de 2002.
Otro planteamiento que hemos defendido desde la fundacin
de TI es que todos los actores que participan en la corrupcin son
responsables de ella, tanto los que desempean un papel activo, es
decir, los que sobornan, como los que se dejan sobornar. La acusa-
cin a una sola de las dos partes suele quedar en papel mojado, ms
en estos tiempos en que la globalizacin de la economa hace de la
corrupcin una prctica transnacional. Resulta, pues, una actitud
muy miope pretender que la corrupcin debe combatirse sobre todo
en los pases en vas de desarrollo. En 1997 tuvo lugar la convencin
contra el soborno de funcionarios pblicos extranjeros, ratificada
por los pases miembros de la Organizacin para la Cooperacin y
el Desarrollo Econmico (OCDE) adems de otros cinco pases
exportadores. Sin duda, constituy un hito en la evolucin de la
corrupcin, por 10 menos en 10 que se refiere a la parte donante. La
convencin reclam que se penalizase el soborno de funcionarios
pblicos extranjeros y, como contrapartida, que se tomaran medi-
das legales para agilizar la investigacin de posibles infracciones.
A partir de ah, la convencin tambin prev investigaciones pe-
ridicas en cada pas e inspecciones para comprobar que las nuevas
normas se hayan introducido y se apliquen con normalidad. TI est
participando activamente en ello.
En los ltimos aos tambi n se han celebrado varias con-
venciones de mbito regional. En 1996 la Organizacin de Esta-
dos Americanos (OEA) organiz una convencin interamericana
Contra la corrupcin. Un ao ms tarde fue la Unin Europea la
que se ocup del tema y promulg una lnea legjslativa para pe-
nalizar el soborno activo y pasivo, que los diversos pases miem-
bros fueron cimentando en subsiguientes convenciones. Antes de
incorporarse, los nuevos miembros de la VE tuvieron que firmar
el llamado Acuerdo Comunitario, es decir, la aceptacin de
derechos y obligaciones rambin en lo referente a la normativa
an ticorrupcin.
216 PETER EIGEN
El ConsejodeEuropa,quecieneunpesomuyimportanteen
las tendencias delderechointernacional,fueincluso msallque
otrosorganismosinternacionalesensus convenci onessobre co-
rrupciny derecho penaly civil de 1999. La convencin sobre
derechopenal, queentren vigoren2002,prevmedidasanivel
nacional contrala corrupcin en lavidapblica, en la adminis-
tracinpblicayen la economaprivada. Estprevisto asimismo
establecerunderechopenalparaempresasy agilizarlosprocesosde
acumulacinde pruebascontra los corruptos yde confiscacin
desus bienes.
Enlaactualidad, conlaactivacolaboracindeTI,seestnes-
bozandoinstrumentosregionalessimilares enAfrica-atravsde
laUninAfricana-,enfricadelSur-atravsdelCDAS,Co-
munidad para el Desarrollo defrica del Sur-,en la regindel
Pacfi co y enAsia. Los bancos regionalesde desarrollo, quesue-
len operarsegn los dictados del Banco Mundial, estn colabo-
randoenestos procesosdesdeel papeldepatrocinadores.Asuvez,
han tomado conciencia del problemay ejercen un controldela
corrupcinensuspropiasestructurasyensupolticadeprstamos.
Cuandopiensoenlas veces quenoshabamosreunidoenvanocon
esas organizaciones en Manila,Abidjn,Londres, Luxemburgo()
Washington, este cambiode opiningeneralmellenade gransa-
tisfaccin. .
Las Naciones Unidas y sus distintos organismos
tambinse han convertidoen ungran aliado.Hemossido
dos a casitodas las conferenciasquehaorganizado sobreel
de.lacondu<::!..adelosgobiernos. Adems,el tratoquenos
sael propio secretariogeneralKofiAnnanes delo ms W!U!d.l",
mismo, a ptopsitodel Tratado Global, la convencin que
tendeorganizar con las principales compaas del
otras iniciativas siinilares, hasealado la importanciadela
contralacorrupci n como condicin bsicaparaconseguir
chos objetivos, como porejemploladefensadelos . ..
humanos, delanaturalezay el medio ambiente, delas
neslaboralesjustas-ydelosderechosdelnioydeJamujer.
sentidoreclamqueseincluyerael controldela corrupcin
dcimomandamienro,)enel declogodelTratadoGlobal.
ORGAN rZACIo NES INTERNACIONAlES YSU LUCHA. . 7
21
LaparticipacindeNacionesUnidasenlaluchaCOntralaco-
rrupcinha deculminaren unaconvencinmundialquela comu-
nidadinternacionalestintentandoformulardesdehaceun cuar-
to desiglo sin xito. De momento se estn llevando adelantea
buenritmounaseriedeconferenciaspararedactarel esbozodeesta
convencinmundial,y todo hacesuponerque se podralcanzar
un buenacuerdo. LaconferenciamundialsecelebrenMxicoen
diciembrede2003.
Mientraslos esfuerzosdelacomunidadinternacionalenlalu-
chaCOntralacorrupcinsoncadavezmsampliosyefectivos, hay
unaorganizacinmuyimportantequeparecepermaneceralmar-
gendetodaesta. estrategiageneral, apesardequela crecienteglo-
ba/izacindelaeconomale estotorgandounpapel relevante:la
Organizacin Mundial del Comercio (OMC) .
Apesar delos encomiables esfuerzosde insri ruciones inter-
nacionalesparapenalizarla corrupcin,conel crecimientodelco-
merciointernacionaltambinhanaumentadolasposibilidadesde
fraudeynegocios turbios. Comoes desobraconocido,la corrup-
cinse hacefuerte alldondelas institucionesson dbiles; si ade-
ms el riesgo deserdescubierta es mnimoylas posibilidades de
u\..H\-u\.-ios sondesproporcionadamenteelevadas, es inevitableque
lacorrupcinarraigueConfuerza. Poresemotivosiguesiendone-
rpsario crear estrategias orientadas al comercioy mecanismos de
dela corrupcin.
Cul es el papelquepuededesempearlaOMe enla lucha
trala: corrupcin?Noesmi intencin aadir unafuncin ala
;apesardequeen los acuerdosdelaRondade Uruguayde
sehizomencjnexplcitadelacorrupcin,laContencin
corrupcinestabordadaenel comerciointernacional desde
decir,desdlacartadeLaR abanade1947,documento
del GATT, elAcuerdoGeneralsobreArancelesAdua-
Comerciales.Ensuartculo10enCOntramosformulaciones
de unamayortransparenciaenleyes,ordenanzas,decisio-
--.:ialesy prescripcionesadministrativas relativas al comer-
mentenosehahechomuchoUso deesasformul a-
Sinembargo,enlos ltimosaosalgunosmiembrosdela
han empezadoadiscutirsobrelas posibilidadesde COnte-
218 PETER EIGEN
ner la corrupcin mediante las reglamentaciones comerciales ac-
tuales, y sobre la transparencia como objetivo prioritario subra-
yado en el artculo 10.
A fin de cumplir los objetivos de desarrollo de la declaracin
ministerial de Doha de 2001, la OMC debe mejorar su reglamen-
tacin para ser ms eficiente. En vista de los esfuerzos de otras or-
ganizaciones, estas reglas deberan concentrarse ms en la preven-
cin que en la penalizacin. Un entorno transparente y justo tiene
una importancia bsica para prevenir la corrupcin en las transac-
ciones comerciales, tanto en el mbito nacional como en el trans-
nacional. Los reglamentos actuales como el artculo 10 del GATT
son un punto de partida nada desdeable, pero hay que ampliar
su alcance y establecer sistemas de control que los garanticen. La
prevencin es sin duda mucho ms beneficiosa incluso desde el
punto de vista econmico. La transparencia, la atencin de la opi-
nin pblica y un sistema de reglas voluntarias y aceptadas tienen
un coste muy reducido. En comparacin, la persecucin y las san-
ciones judiciales son mucho ms costosas y complejas, ya que re-
quieren la intervencin de profesionales del derecho y la polica. No
se puede renunciar nunca a las sanciones, pero cuanto mejor sea la
prevencin, menos efectivos policiales y judiciales sern necesarios.
Se puede extraer una buena leccin de la experiencia acumu-
lada hasta la fecha en la lucha contra la corrupcin internacional.
La mayora de las medidas adoptadas han sido posibles gracias a
coaliciones un tanto inslitas: empresas privadas y sociedad civil,
gobiernos y sociedad civil, y, en algn caso, los tres. Si se puede
formar una amplia coalicin entre empresas, gobierno y sOcledad
civil para adoptar medidas urgentes, tambin se pueden disear es-
trategias, crear instrumentos anticorrupcin y establecer conve-
nios. Por todo ello, la OMC no puede de ninguna manera ir a su
aire, creando sus propias regl as y mecanismos anticorrupcion. Una
gran cantidad de organizaciones internacionales comprometidas
han demostrado que pueden obtener grandes resultados y, lo que
es todaVa ms importante, un amplio reconocimiento. La OMC,
en tantO que organizacin internacional, sera muy apropiada p3fa
coordinar las diversas iniciativas que se emprenden en todo el
mundo. La globalizacin debe estar al servicio de la coherencia.
ORGANIZACIONES INTERNACIO NAL ES 'i SU LUCHA.. .
21
9
Un control efectivo de la corrupcin supone una solucin global
que ane el sentido comn en el sistema comercial y una sensi-
bilidad social y poltica. Esta solucin no se puede alcanzar sin la
direccin y los conocimientos de la OMC y sin el convencimien-
to de que las reformas no se pueden aplazar ms tiempo.
Al contrario que sus organizaciones hermanas, hasta ahora
la OMC no considera la corrupcin como tema principal, por no
decir que es una de sus principales responsabilidades. Adems
la OMC podra emprender acciones concretas e inmediatas, como
por ejemplo celebrar la convencin por la transparencia en los pro-
cedimientos de suministro pblico, convencin que hace tiempo
que se est preparando. ste es sin duda uno de los temas clave del
comercio mundial y posiblemente no hay un camino ms directo
para reducir la corrupcin en el comercio internacional que ocu-
parse de los procedimientos de adquisicin. Segn estimaciones de
la OCDE, el presupuesto anual de suministro estatal en todo el
mundo alcanza los 5 billones de dlares. Gran parte de este gasto
se destina a servicios pblicos como transporte, educacin y sani-
dad. Y, aun as, muchas de estas inversiones se realizan con gran
despilfarro y con mtodos poco claros.
Soy de la opinin de que es excesiva la cantidad de inversio-
nes estatales poco econmicas, innecesarias, sobredimensionadas,
ineficaces o demasiado caras. Muy a menudo los costes de deter-
minadas actuaciones no se publican por miedo a perder el apoyo
necesario. Los costes reales salen a la luz durante la venta, cuan-
do ya es demasiado tarde para dar marcha atrs en la adjudica-
cin. El motivo suele ser puramente la incompetencia. Pero es ms
habitual que algunos funcionaros poco ticos influyan en la elec-
cin de un proyecto, a veces junto a asesores, proveedores y con-
tratantes tambin poco ticos. Hay muchos 'indicios de que un
proceso de decisin transparente, ~ e s e la planficacin hasta la
realizacin, descubrira fall os econmicos, fallos en la planifica-
cin y fall os en la Iealizacin, y la opinin pblica se movilizara
contra ese derroche.
~ la experiencia tambin demuestra gue en los procesos pbli-
cosde adjudicacin, si el concurso se realiza en condiciones trans-
parentes se reduce el riesgo de manipulacin y corrupcin. Nor-
220 PETER R1GEN
malmente lleva a precios ms bajos, ya que el concurso se basa en
la calidad y el precio y no en la capacidad de sobornar. Los exper-
toS estiman que la corrupcin aumenta los costes en un 20 o 30%
y que suele resultar en una calidad menor de La compra e incluso
en inversiones totalmen te innecesarias Yabsurdas.
La transparencia en procesos pblicos de adquisicin beneficia
por igual al comprador y al vendedor. Muchas empresas se han dado
cuenta de que participar en un mercado corrupto y turbio es ms
caro y ms arriesgado. Lo demuestran los costes de la corrupcin, la
imposi bilidad de asegurar legalmente un negocio estable hecho a
base de soborno, la inestabilidad de los regmenes corruptoS y el peli-
gro de sanciones penales. Las empresas tambin han constatado que
la corrupcin puede perjudicar y ensuciar el nombre de una mar-
ca, y son conscientes de que muchas veces hay que invertir millones
para hacer conocer esa marca. Por todo ello, muchas empresas de-
searan trabajar en un mercado libre de corrupcin. En muchos m-
bitos de negocio, las llamadas global players tienen la ventaja de ha-
ber conocido concursos sin corrupcin de por medio y ahora estn
negociando unos estndares generales de competencia.
Pero los procesos internacionales de adjudicacin siguen sien-
do cualquier cosa menos transparentes. Aunque muchos pases so-
meten la adjudicacin pblica a reglamentaciones loables, hoy en
da no sirven de mucho porque sistemticamente se las evita, por
lo general alegando procedimientos de urgencia o de peligro. De
esta manera se da al traste con el principio de concurso pblico.
Adems, muchas ofertas son examinadas por funcionarios a puer-
ta cerrada, cosa que invita a la manipulacin. La transparencia es
esencial para garantizar que se cumpla la normativa.
La OMC debera responsabilizarse de la creacin y el fun-
cionamiento de un entorno que permita erradicar este tipo de distor-
siones de los concursos pblicos . . El acrual Acuerdo sobre Contra-
tacin Pblica (ACP) , fi rmado por varios miembros de la OMC y
en vigor desde 1996, contiene algunas exigencias de transparen-
cia, pero el nIDero de pases que lo firmaron es demasiado redu-
cido para tener un efecto suficientemente amplio. No lo firmaron
precisamente los pases en vas de desarrollo porque contiene una
normativa de acceso al mercado que les prohbe conceder ventajas
ORGANIZACIONES INT ERNACIO NALES Y SU LUCHA ... 2 2 1
a industrias jvenes o a postores secretos. Sin embargo, por el peso
que tiene el principio de no discriminacin en el sistema de comer-
cio multilateral y la poca aceptacin que tuvo el ACP, desde 1996
se est trabajando en un nuevo acuerdo.
En las conferencias ministeriales de Seattle y Doha los miem-
bros de la OMC discutieron la posibilidad de redactar un nuevo
convenio sobre la transparencia en los procesos de contratacin
pblica. Se fijaron unas propuestas que evitan clusulas de acceso
al mercado y contienen los elementos bsicos de una estrategia para
lograr que la contratacin pblica sea transparente. Las propues-
tas son:
- La publicacin de leyes, procedimientos, decisiones judi-
ciales y reglamentos administrativos.
- La notificacin pblica de los concursos.
- Informacin sobre los requisitos para la cualificacin.
- La publicacin de las condiciones previas para las ofertas,
incluyendo informacin sobre especificaciones tcnicas y criterios
utilizados para decidir la adjudicacin.
- Transparencia en las decisiones sobre la cualificacin y el
contrato de adjudicacin.
- Informacin sobre las ofertas desestimadas y los motivos
de su descarte.
- Foros y procedimientos de control independientes.
En vista de los procedimientos poco claros que rigen en mu-
chos pases y de la negativa de muchos burcratas a dar informa-
cin, es de esperar que la convencin que propone la OMC pueda
introducir cambios significativos en la prctica de la adjudicacin
pblica. La convencin tambin podra contribuir a acabar con
la ocultacin y la corrupcin resultante.
Aun cuando todos los Estados mi embros de la OMC pue-
den beneficiarSJ:! de unas reglas de contratacin transparentes, son
sin duda los pases en vas de desarrollo los que sacarn un mayor
provecho. Teniendo en cuenta su elevadsima deuda y la pobre
tasa de inversiones exuanjeras directas, dependen hasta de cada
cntimo que puedan ahorrar. Aun as, muchos de estos pases han
retrasado la negociacin de los acuerdos de Doha por lo menos
hasta 2003.
222 PETER El GE N
Aunquealgunascuestionespermanecenabiertas,nohaymo-
tivoalguno parano firmar el acuerdosobre transparencia enad-
judicacionespblicas. Lamayoradelos puntos quequedan por
aclararson ms biencuestiones tcnicas, ycon unpocode buena
voluntadhacetiempoqueestaran resueltos. El callejnsinsalida
enel que se encuentrael debatesobretransparenciaenlacontra-
tacin pblica es unode tantos impedimentos polticos y legis-
lativosquedebeafrontar laOMe.Enel ao2001,el entonces di-
rectorgeneraldela OMe,MikeMoore, mellam paraparticipar
en unareuninde asesores. Queranorlavozdelasociedadcivil
y de la transparencia. Mis intentos de inclui r la agenda antico-
rrupcinenlas discusionesdelaOMe tuvieron unxito relativo.
Laresistenciaqueopusieronamuchas reformas razonables parece
mostrar unaprofunda desconfianzaque tienesuorigen en malas
experienciasconprocesos dedecisinpoco transparentes opreci-
pitados.Enopininde muchosobservadoresytambindemiem-
bros de la organizacin, bastaunareforma institucional paraque
la OMesalga adelante.
La conclusin es clara: con excepcin de laOMe, las insti-
tuciones ms importantes del ordenpoltico mundialhanp
en prcticaprogramas de luchacontrala corrupcin. Ytam
las organizacionesdelasociedadcivilhandado muestrasdesu
pacidadde apoyar en este cometido agobiernosy representan
de la empresaprivada.
A pesar de los encomiables esfuerzos de gobiernos,
zacionesinternacionalesycoalicionesdetodos los afectados
contenerla corrupcin en el comercio transnacional, la
muestraqueel sobornosigueestandopresenteentodaspartes.
actitudes corruptassiguendesvirtuandoel comercioylas
nes y desbaratando las posibilidades de desarrollo. Las
tes negociaciones de la OMese han anunciado como la
deldesarrollo,porlo queesms importantequenuncaque
organizacin, comohar1 hecho muchas otras empezando
BancoMundialenlos ltimosaos,adoptecondecisinuna
va poltica parasometerla corrupcin presente en el
mundial.
21.
Transparency no est sola
Oncedelosprincipales bancosprivadoshanacordado
establecer principios comunespara lucharCOntra el
blanqueo dedinero. Lasdirectricesprevn,entreotras
cosas,la creacin dedepartamentosdeControl inde-
pendientesencadainstitucin.El DeutscheBank, ni-
co consorcio fi nanciero de la Repblica Federal de
Alemania,participaenestainiciativa. Se trabajarapar-
tir de los principios de la organizacin no guberna-
mental TransparencyInternational (TI), dedicada ala
lucha COntra la corrupcin. El presidentedeTI, Peter
Eigen, manifest en lapresentaci6n de la iniciativa de
estos bancosqueel objetivo es quelos corruptos10 ten-
ganmuydifcil paraintroducirsus gananciasilegalesen
el sistema bancario mundial)) .En estalnea,el acuerdo
vieneaserunasealal mercadodequelos onceban-
cossevan a mOstrar inflexibles Con sus reglas de blan-
queodedinero)) .
Financia! Times deAlemania,
31deoctubrede2000
Formarcoaliciones,darideaseincenrivos,convenceranuevasins-
titucionesdequeseponganenconrradela corrupcin:Comoyase
descriroanreriormenre,sroshansidodesdeel principiolos rn-
empleadosporTransparencyInrernationalparacombatirla
y susefectosen todoel mundo.Enlosltimosdiezaos
logrado queapartirdenuestraagendaynuestraorganiza-
surg;erannuevasiniciarivasyestrucrurasquehoypuedenpro-
. de manera independienre la lucha conrra la corrupcin.
de ejemplo, quisierapresenrarrresiniciativasquesurgieron
Enprimerlugar, los BancosdeWollSberg,unainiciativade
bancosprivados que,arenindosealos llamados 'principios
. ,se ban comprometidoalucharactivamenteContra
ueodedinero. Tambin quisieramencionarados organi-
es
filiaJ quehoydlayasonindependientes:laPartnership
Fund(PTF), dedicadaafinanciarpequefiospro-
anticorrupcin, especialmentedelicados, desdelasociedad
22 4 PETER [ I GEN
civil, yel Forest Integricy Network (FIN), que abandera la lucha
contra la corrupcin en la industria forestal.
Ocupmonos de los bancos de Wolfsberg. En octubre de 2000
conseguimos presentar pblicamente una notoria coalicin de la
que se hizo eco la prensa mundial. Es de esperar que la noticia
tambin tuviera su impacto en el mbito bancario. Once d<::}os _
principales bancos internaci onales se reunieron en la pequea
calidad suiza de Wolfsberg para aunar esfuerzos en la batalla con-
tra el blanqueo de dinero. Los principios que se establecieron en
esa reunin son conocidos como principios de Wolfsberg contra
el blanqueo de dinero o, simplemente, principios de Wolfsberg.
Hasta que tuVO lugar la reunin de Wolfsberg estuvimos unos
dos aos convocando a representantes de bancos de ambos lados
del Atlntico.
Las entidades bancarias ya haban llegado a la conclusin de
que tenan que hacer algo contra el blanqueo de dinero, y lo haban
hecho por propia iniciativa, sin presiones por parte del Estado. Ya
entonces existan leyes contra el blanqueo en algunos pases en los
que los bancos participantes tenan sus sedes. Por ejemplo, Suiza
dispona ya en ese momento de una reglamentacin legal que coin-
cide mucho con nuestros principios. Pero ahora se trataba de. '
ms all: los bancos queran obligarse a fijar una normativa comn
e implantarla en todas partes, incluso en las sucursales de los
ms remotos. Eso afectaba tambin a los famosos-refugi os
del Pacfico, eS<lJ islas a las que slo se acude para transferir
negro.
-- Si nos cost relativamente poco convencerlos de que se
maran a nuestra lnea de actuacin fue en parte porque en los
mos aos casi todos -ellos haban vivido de cerca numerosOS
cndalos, ya sea por implicacin directa o por implicacin de
competidores. Los bancos suizos han sido durante qcadas el
condrijo ideal para el dinero ilegal, ya procediera del negocio
droga o de potentados corruptos que hubiesen robado a su
pueblo. A principios de los aos ochenta, el presidente filipjno
dinand Marcos ingres ms de 500 nllones de dlares en
ras suizas. Por su parte, el dictador yugoslavo Slobodan
tambin recurri a la seguridad del sistema bancario suizo para
TRANSPARENCY NO EST SOLA 2 25
dir 57 millones de dlares. En 1999 se adoptaron normas ms se-
veras sobre transacciones monetarias, pero la verdad es que no si r-
vieron de mucho. El dictador de Nigeria Sani Abacha transfiri
por esa poca a cuentas helvticas unos 670 millones de dlares,
dinero robado a los nigerianos. Pero Suiza no era el nico desr-
no: la familia Abacha sac de Nigeria un total de 4000 millones
de dlares, y la mayor parte de ese dinero fue a parar a bancos de
Gran Bretaa, Alemania, Estados Unidos y Liechtenstein. Se esti-
ma que cada ao se blanquean unos 600000 millones de dlares
en tOdo el mundo, tambin por parte de bancos y dems institu-
ciones financieras que gozan de una excelente repuracin y que tie-
nen mucho que perder.
Entonces empezaron a orse quejas que movieron a los bancos
a actuar. Todo empez en enero de 1998 en la nieve de Davos,
cuando Shaukat Aziz, el activo director general de la seccin de ban-
cos privados de Citibank, nos propuso hacer un frente comn con
otras entidades financieras para tomar medidas en contra del blan-
queo de dinero. Shaukat, que actualmente tiene el cargo de minis-
uo de Finanzas de Pakistn, ya haba tenido anteriormente con-
tactoS ocasionales con mi representante Frank Vogl. Mi reaccin
fue contradictoria. Por una parte llevaba aos intentando que los
bancos privados se sumaran a nuestra accin, a pesar de que por
ejel!.1plo Hilmar Kopper, del Deutsche Bank, haba rehusado en re-
idas ocasiones escuchar nuestros planteamientos. As la
-de Citibank era ms que tentadora. Pero por otra parte, era
de que al mismo tiemp:O el Congreso y la Secretara Ge-
del Tesoro (le Estados Unidos tenan la pretensin de con-
mejor a sus bancos nacionales, especialmente tras los ltimos
Y no queramos que nos utilizaran de cualquier mane-
en la regulacin interna de la economa norteamericana.
Antes de que tuvIera lugar el primer encuentro constat que
bancos europeos importantes estaban desde el principio
muesttiparte. As reafirmados, nos reunimos en abril de 1998
cuatro grandes bancos norteamericanos -entre otros el Ban-
Trust, que acababa de ser adquirido por el Deutsche Bank-
l}'resencia de representantes de las autoridades de inspeccin
En la reunin, que tuvo lugar en la planta de los direc-
226 ___
rivos de! edilicio de Citibank, tambin estbamos Frank Vogl, Fritz
Heimann, presidente de TI de Estados Unidos, y yo mismo.
En el transcurso de sucesivos encuentros se nos unieron los
dems bancos h asta llegar a la cifra de once: UBS AG, ABN
AMRO, Barclays Bank, Banco Santander Central Hispano, The
Chase Manhattan Private Bank, Cibank NA, Crdit SUlsse
Group, Deutsche Bank AG, HSBC, J.P. Morgan Inc. y Socit
Consideraron que era muy ventajoso que ellos mismos
se obligasen a crear un cdigo de conducta homogneo rambin
para su red internacional y sus competidores. Para elaborar los
principios, adems de los representantes de TI, contamos con la
ayuda de Mark Pieth, catedrtico de derecho penal, derecho proce-
sal y criminologa en la Universidad de Basilea y desde 199 1 pre-
sidente del grupo de trabajo de la OCDE para la lucha contra la
corrupcin, as como de Stanley E. Morris, experto en blanqueo de
dinero. Sin ellos, no habra sido posible para TI realizar un traba-
jo tan importante y tan complejo desde e! punto de vista tcnico.
La formulacin de los principios de Wolfsberg es clara.-Los im-
plicados se comprometen a impedir cualquier tipo de blanqueo de
dinero. Los bancos dispondrn de mecanismos de control internos
que certifiquen si el dinero que se les confa procede de fuentes le-
gales o si ha sido obtenido de forma ilegal o mediante corrupcin.
Los empleados del banco sern instruidos en esta tarea y debern
informar a las autoridades de cllalquier que tengan. Habr
una atencin eSRecial hacia el dinero procedente de los llamados
pases de riesgo; y de personas que no puedan declarar de mane--
ra fehaciente y verosmil dnde han obtenido esas grandes sumas
de dinero que pretenden ingresar en la cuenta.
As pues, la estrategia adoptada consiste en una especie de
conoce a tu cliente, es decir, en un esfuerw por conocer a los ve:-
daderos propietarios de sU.'> cuentas. Desde Transparency Interna:
tional, dejando de lado nuesuo papel original de invitados, inten-=
tamos colaborar ayudando alos bancos a entender mejor la relacin
entre blanqueo de dinero y corrupcin e indicndoles cules son los
mbitos ms propensos. Desde hace un tiempo es Jermyn
director financiero de TI, quien coordina esta colaboracin. Sus
esfuerzos se encaminan actualmente a ampliar el campo de trabajo,
TRANSPARENCY NO EST}{ SOLA 227
ya que los bancos pueden desempear un papel de primer orden en
la lucha Contra la corrupcin. Por cieno, despus delI! de septiem-
bre los principios de Wolfs berg han cobrado relevancia tambin
en la lucha contra el terrorismo, ya que el blanqueo de dinero se
utiliza muy a menudo con fines criminales.
Al contral io de la -Financial Action Task.Force, un grupo de
trabajo creado en Pars en 1989 por los gobiernos det G-7 para
controlar el blanq ueo de dinero y con el que hemos compartido
muchas iniciativas, los principios de Wolfsberg no estn sujetos a
presiones por parte de los Estados. Y algo ms importante: se ba-
san en laconfianza mutua. No hay ninguna instancia superior que
controle el comportamiento de los bancos. El comrol se realiza in-
ternamente, y tampoco comparan sistemticamente lai nforma-
cin entre s. .Este hecho nos ha reponado algunas crticas porque
de este modo existe el riesgo de que los bancos no cumplan los ob-
De hecho ha habido algunas tensiones, por ejemplo cuan-
do el director general de Citibank, en una audiencia del Congreso
estadounidense, se jact de nuestra iniciativa a pesar de que haba-
mos acordado guardar silencio. Yal revs, en alguna ocasin hemos
expuesto nuestras crticas en la prensa cuando no eran escuchadas
internamente en el grupo. As son los equilibrios que debemos ha-
cer a menudo en todo caso consideramos gue esta iniciativa
es muy positiva. Hemos podido constatar que los bancos del grupo
se vigilan mutuamente para g,ue todo el mundo cumpla con los
principios. Si un banco incumpliera las reglas, ello implicara una
desventaja para los dems respecto a la competencia. Y en defini-
tiva est en juego su reputacin.
Pensamos que los principios de W olfsbergpueden ser a largo
plazo un modelo para otros sistemas internacionales de compro-
miso de integridad. Por eso esperamos que esta colaboracin entre
bancos se extienda a otros mbi tos en los que las entidades fma.n -
-cieras fgualmente desempeen un papel clave. Adems, es necesa-
rio que otros bancos se unan al grupo de los firmantes, y tambin
que otras instiruciones que participan en el blanqueo de dinero
adopten esas mismas reglas; pOI ejemplo, fondos de inversiones,
cajas de pensiones, correduras de bolsa, empresas aseguradoras y
sociedades inmobiliarias.
228 PETER ElGEN
ElsistemadeWolfsbergtambinsepodraaplicaraotrossec-
tores. La ideade unconvenio sobresistemas de integridades en
verdad tan efi cazquealgunas empresas de otrosmbitosnos han
comunicadosuinters enestableceracuerdossimilaresconconte-
nidos totalmentediferentes. Noenvano, enel recienteForoEco-
nmico Mundi al de Davos fui invitadoal encuentro dedirigen-
tescomerciales de empresas energticas, petroleras, empresasde
suministrodegasyconstructorasparaexponerelconceptodecon-
veniosobresistemasde integridadbajola direccindeTI.
La iniciativadelos principios deWolfsberg del ao2000 es
un ejemplodecmo11aborda nuevos temassi es necesario ysi
disponemosdelos recursostcnicosyeconmicosnecesariospara
que nuestra aportacin sea profesional y digna de crdito. Fre-
cuentementeencontramosalosexpertos-amenudovoluntarios
ocolaboradoresocasionalesdela organizacin- yalos patrocina-
dores dispuestos afinanciarprogramasdeeste tipocuandola ini-
ciativaya est en marcha. Por desgracia, aveces algunos proyec-
tos urgentesdeben esperaruntiempohastaquelas circunstancias
son ms favorables. Pero, si lo son,esos proyectos acaban rodan-
do solos.
stees el caso de Parrnership for TransparencyFund(PTF) .
Hace tiempoconsiderqueera unaideagenial, lacuadraturade!
crculo,perodurantemuchotiemponofueposiblerealizarla.Aho-
ra e! ave fnix renacedesuscenizas. El PTFes la respuestaal dile-
ma en que se encuentran muchas instituciones como el Banco
Mundialo Naciones Unidas. Aveces quieren trabajar conjunta-
mentecon ONG,pero no les puedenpagarporqueentonces las
ONGperderansu independencia.Dehecho, en muchospases,
destacadosrepresentantesdelasociedadcivil colaborancon tanta
asiduidadconorganizacionesdonantesqueal cabo de un
sucondicinse acercams ala deasesoresmuybienpagados que
aladeactivistasindependientespropiosde las ONG.
Nosotros tuvimos esta mismaexperienciaconlos directivos
msdestacadosdealgunasdenuestrasseccionesnacionales- por
ejemplo,deArgentina,EcuadoryKenia- cuandoel BancoMun-
diallos invita misionesanticorrupcinenotrospases. Porsu-
puesto, dirigieron esas misionesvinculados al equipodel Banco
TRANSPARENCY NO EST SO LA 229
Mundialy recibieron una remuneracin porello, comoes habi-
tualenlos casosdeasesoramiento. Peroesoimplicalaprdidade
suindependenciaydesucredibilidadcomorepresentantes dela
sociedadcivil.
Ennuestro trabajo observamoscontinuamentequeeste fe-
nmeno desbaratala real izacinde muchosy muy interesantes
programasdeluchacontrala ennuestras secciones na-
cionales. Elproblemaes que, aunquese puede esperar unacierta
medidadetrabajovoluntarioporpartedeactivistasdelasociedad
civilese trabajo debeserremunerado, especi almemeenlos pases
econmicamentedbiles, cuandoladedicacinquerequierevams
all de unpardedas alasemana. La remuneracin quenecesi-
tan estos activistas noes muyelevada. Bastaronunosmilesded-
lares yfueron determinantesparael xito dela operacin. Poreso
inventamosPartnershipfor TransparencyFund.Elobjetivodeesta
organizacin lo exponecongranprecisinsugerentePierreLan-
dell-Mills: Distribuimosentrepequeosagentes pequeassumas
destinadas ala luchacontrala corrupcinsin tenerque implicar
ala burocracia.
Deestemodo, PTFes nicay; mediantelosllamadosmicro-
grants,financiaralosexpertosdelasociedadcivil en laluchacon-
tra la corrupcin. Unpequeo equipo de ejecutivos experimen-
tados, la mayoraantiguos ejecutivos del Banco Mundialcomo
PierreLandell-Mills, queensu ltimapocaeradirectorregional
de Bang1adesh, administransin burocracialaadjudicacin de pe-
queas cantidades queslo excepci onalmentepuedenexcederlos
25000dlares.Conrucio11esprevias:la accinquesequieraempren-
derdebetenerunaincidenciasignificativaenlaluchacontrala co-
rrupcin, y la naturalezadel trabajo debe exigirla intervencin
de expertosindependientes. Porsupuestopuedeserdirigidopor
unaseccin nacional de-TI,pero noobligatoriamente.
Enel ao2000el PTFsubvencion con 12877dlares un
proyectodeTIdeBulgariasobrelavigilanciadelprocesodeadju-
dicacindelicenciasdetelefonamvil.El procesodeprivatizacin
del aempresaestataldecomunicacionesquetuvolugarenBulga-
tiaen1999estuvofaltodetransparencia,ylaseccinde11eneste
pasdetectmuchasirregularidadesylasnotificalgobierno.Para
total de
s
230 PETER EIGEN
evitarquese repirieraalgo parecidocouJaadjudicacindelicen-
ciasy sobretodoparaevitarqueseperdieramuchodinero, el pro-
piogobiernopidiaTIdeBulgariaquevigilase lasubastapblica
yevaluaseel proceso. Nuestraseccin blgaraconvocaungrupo
deobservadores formado por 15 expertosentelecomunicaciones,
econoITa, finanzas y derecho. Para lograruna mayoreficacia,el
grupocontconel asesoramientode un expertoenprivatizacio-
nesp rocedente del extranjero costeado por el PTE El proyecto
fue unxitorotundo. El grupovigillasubastadeprincipioafin,
controlquetodotranscurrieracon totallegalidadycontconel
fledback de los postores. Al trminodel procesosepublic un in-
formeenblgaroyeninglsquecontenatambin unaseriede re-
comendaciones parafuturas subastas deeste tipo.
El PTFsubvencionotras iniciativas,porejemploenLitua-
nia,BrasilyPakistn. EnLituaniafinanci con 15000dlaresun
proyecto de controlde las actividades del gobiernoen materiade
luchacontrala corrupcin. EnBrasil, los 5000dlaresqueaport
el PTFayudaronacrearunapginawebquehace transparentesy
comprensiblesparalosciudadanoslos procesosydecisionesde las
autoridades administrativas locales. EnPakistn el PTFsubven-
cionel establecimiento de unpactode integridad parael sumi-
nistrodeaguayel tratamientode aguas residuales en Karachi .
El PTFobtieneel dinero parasus micro-grants delas orga-
nizaciones deayudaal desarrollo, comoporejemploel Ministerio
alemn de CooperacinEconmica, el programadeayudaal de-
sarrollode NacionesUnidasyfundacionesprivadas.Desdesufun-
dacin, el 31 de diciembre de 2002, ha-repartido un
186901dlaresentre 15organizacionesdistintasdelasociedadci-
vil. Los costes propios del PTF_-=-yesoes lo quelo hace tanatrac-
tivo-- se mantienendentrodeloslnires. Ensus dosprimerosaQ
devidarepresentaronapenas ~ 2% del dinero repartido,esdecir,
3364 dlares.Estoes posiblegracias al grupodedirigentesdePTE
Loconstituyenbsicamentedirectivos deorganizacionesdeayuda
aldesarrolloyajubiladosque,ademsdeposeerunavassimaexpe-
rienciaentemaseconmicosdedesarrollo, colaborandesinteresa-
damente. PierreLandell-Mills,porejemplo,realizala mayorparte'
desu trabajo a travs deInternetdesdesu tranquilo retiroenuna
TRANSl'ARENCY NO ESTA SOLA 231
bellacasa decamposituadaenla COSta galesa.As pues,losgastos
quedanreducidosapequeosc:ostesdeviajes el mantenimientode
J
unapginaweby gastosadministnl.uvos.
Aunquehasidoimpulsada desdeTransparencyInternational
y tanw Hansjorg Elshorst comoPrankVogl yyo mismo forma-
mospartedel consejodeadministracin, el PTFesunaorganiza-
cinindependiente. Enlaactualidadel PTPbusca nuevosdonan-
resparaampliarsuprogramaypoderdistribuirhastael ao2005
unacifracercanaal millndedl ares. Paralas organizaciones do-
nantes,laventajadel PTFes evidente: slo tienen queponeren
marchael proceso deconcesin de! dinero unasolavez y al mis-
mo tiempo pueden estarseguros dequeel dinerose emplearen
multirud deproyecros del modo mseficaz posible. Porque, na-
ruralmente, documentamos al detalle todo los movimientos mo-
netanos.
Otroproyecto que naci bajo elpatrocinio deTransparency
International es el Forest IntegriryNetwork(FIN), del que tam-
bin es codirectorPierre Landell-Mills. Esta red se ocupa de un
soloaspectodela corrupcin: el laberintodecorruptelasdelinte-
riordela industriaforestal, queademsdeserenormees muyame-
nazador.
Cienamentehaymuchasorganizacionesmedioambientalesy
de ayuda al desarrollo}' ONG quedefienden la conservacin de
los bosquesyquehanlogrado progresos encomiablesparaprote-
gerlos. Pero no existe ningunaorganizacin internacional quese
ocupeexplcitamentedelpapeldela corrupcinenla destruccin
de'losbosques,en especialdelas selvas tropicales.
Duranteuncurso que hiceen Harvarden 1999logr con-
vencecalcatedrticodeestudiosmedioambientales TheodorePa-
nayotu dequela corrupcin puedellevarala destruccindelos
recursos naturales. Conlaayudadesobornosseadjudican licen-
ciasdetalailegales,ylasautoridadesylosfuncionariosmiranhacia
Otrolado cuando unaempresa tala rboles enunazonanatural
pfOtegidaorealiza unaexplotacinabusiva. Sedestruyenpaisajes
.enterosysehacecontrabandodemaderatropical. Enmuchospai-
Sesdel TercerMundo:-rasJeyes quegarantizanunagestinSoste-
nibledelos valiossimosrecursosforestalesfracasananteesteatroz
232 PETER EIG EN
entramado delictivo, que no duda en recurrir a la tortura o el ase-
sinato si hace fulta.
Las consecuencias de la sobreexplotacin forestal son de sobra
conocidas: cambio climrico, destruccin de ecosistemas enteros,
desaparicin del sustento de la pobfaciqn de los bosques, empo-
brecimiento de la y desertizacin de regiones enteras. Se
estima que, entre 1990 y 1995, 56 millones de hectreas de bos-
que se perdieron para siempre.
Panayotu se mostr entusiasmado y me ayud a organizar una
reunin informal en mayo de 2000 en la U nlversidad de Harvard
con unos 50 activistas y expertos investigadores, docentes y profe-
sionales. Estaban representados el Banco Mundial, algunos insti-
tutos de investigacin y sobre todo una gran cantidad de O NG in-
ternacionales, pero tambin activistas civiles de los propios paises
afectados, como Camern, Nigeria, Indonesia, Brasil y Colombia.
Result algo conflictiva la presencia de una delegacin del gobier-
no cameruns que acudi simplemente para vigilar los movimien-
tos del representante de una organizacin medioambiental de su
pas, el cual, por cierto, ya se senta suficientemente intimidado.
Decidimos crear una red que permitiera a los activistas de la
sociedad civil, en este caso organizaciones medioambientales, co-
laborar estrechamente con representantes de las ciencias y la ense-
anza y formularles las cuestiones ms Los cientficos y
docentes deberan corresponder a las necesidades de los activistas,
como por ejemplo investigar y exponer la correlacin entre corrup-
cin y destruccin de los bosques, y proporcionarles herramientas
tericas. En los ltimos tiempos los estudiosos se han interesado
mucho por el tema de la corrupcin, pero en las numerosas obras
que se han publicado sobre l apenas hay soluciones para las cues-
tiones prcticas ms relevantes.
Despus de la reunin de Harvard nos llev mucho tiempo
conseguir crear una coalicin formada por instituciones guberna-
mentales y de ayuda al desarrollo y representantes de la ciencia, la
enseanza y la empresa privada. Al final 10 lograrnos en noviem-
bre de 2001 en una reunin organizada por el Banco Mundial en
Washington: eLFIN. Esta organizacin se describe a
s.misma como foro de intercambio de informacin y de desarrollo
T RANS PAR ENCY N O EST SOLA 233
de instrumentos para luchar contra la corrupcin en la explotacin
fores tal y como dirigi r acciones globales.
Actual menre el FIN est trabajando en varios proyectos.
Por ejemplo, en la creacin de una pgina web <www.forestinte-
grity.org> como centra n_eurlgico del intercambio de informacin.
Adems est elaborando un manual que establece las normas de
conducta en la lucha contra la corrupcin en el mbito forestal,
y al mismo tiempo el secretariado, con sede en TI, intenra coor-
dinar los esfuerzos de los miembros del FIN que luchan contra
la corrupcin en las reservas ecolgicas de todo el mundo. Tam-
bin est desarrollando mtodos para comparar varios pases e in-
tenta enrgicamente reunir a todos los implicados y armonizar sus
intereses.
El FIN es todava una organizacin joven con una existencia
ms bien virtual, y depende absolutamente del apoyo y el dina-
mismo de todos sus miembros. Necesita asimismo movilizar a los
responsables del asunto que lo ocupa en los diversos pases. Pierre
Landell-Mills seala: El siguiente paso que daremos ser procu-
rar que las secciones nacionales de TI en pases como Repblica
Centroafricana, Nigeria, Ghana y Gabn nos apoyen y reconoz-
can como cuestin primordial la corrupcin en la industria fores-
tal. Nosotros debemos proporcionarles instrumentos -como, por
ejemplo, un pacto especial de integridad- para que puedan po-
nerse manos a la obra.
Los bancos de Wolfsberg, el PTF y el FIN son slo algunos
ejemplos de iniciativas e instituciones que han sur-
gido al amparo de TI. Constantemente estamos buscando opor-
tunidades para crear nuevas coaliciones y abordar nuevos campos
en la lucha contra la corrupcin. Ideas no faltan, pero se necesitan
personas, instituciones y medios para desarrollar estrategias com-
ba?vas y llevarlas a la prctica con decisin. .
2.
.
El crculo se cierra:
blen ejemplo de Keua
Eejemplo de Kenia lo dtmuesta: la guerra civil y el
CDS deben dar paso a un. nuevo poca en frica. Al
tt mino de las elecciones, a millitra federal de Desa-
milo Wieczorek-Zeul gar<ntiz 4 total apoyo a Mwai
La transicin denocrti:a en Kenia y el am-
binte de cambio son una :eal nuy importante para
el Jals fue la valoracin de a minma W ieczorek-Zeul
ane los resultados electoralts. [ .. ..D urante la toma de
poesin en Nairobi y en nedio <e grandes aplausos,
M rai Kibaki, de 7 1 aos, (ffiplaz al pueblo a unirse
al pbierno en la lucha conta la corupci6n, uno de los
pritcipales problemas no s' lo de Kenia sino de toda
flca.
Notif[cacindel Mnisterio Federal
de Cooperacin E:onrrica y Desarrollo
del gobierno aemn enero de 2003
En :enia, 18 pasajeros de unminib'ls se negaron a pa-
gar bS 1,20 euros que les exiga un :olida corrupto. Se
trat<de una accin poltica, nanifesaron los pasajeros.
ConiU negativa han queridomostrx su apoyo al nue-
vo pesidente en su lucha coma la tOrrupcin.
SpiegeL OnLim, 3 de!nero de 2003
preciment. en Knia hace ms diez ao; cumo me convenc
que tea qUt hace algo contra la corrupcin.Tras largas y a
u\;nudo aalora<as disusiones con mi mujel Juttay muchos ami-
africans y etr0pe<s, llegu a la conclusn deque es necesa- .
los nuros lellaberim o de la corupcon. Y tambin
ue la pblacln de Tercer Mundo no ccnvive::on esta situa-
porqe la C!rrupcin sea una tradicir, ni nucho menos,
por s<necimento l sus dirigentes corruptos.
Durare a<s Kena fue uno de los pases nndlicos en el
tefricao. Susimpresionantes paisaFs naurales son una
I:.ndicim, sugeme, encantadora ylaboiosa, y Dosda
l
2 3
6
PETER EIGEN
adems un sistema poltico relativamente estable y un creciente
bienestar econmico que contrastaba con la situacin de los pa-
ses vecinos. Pero en las ltimas dcadas la corrupcin ha ido en-
venenando el pas y lo ha ido convirtiendo en uno de los peores
ejemplos del continente africano. La economa y la seguridad fue-
ron de mal en peor, y Kenia pas a ocupar las ltimas posiciones
en nuestrO fndi ce de Percepcin de Corrupcin. Cuando aban-
don este bello pas en 1991 experiment una profunda decepcin
porque senta que muchos de mis contactoS personales en el go-
bierno y en el mbito econmico haban traicionado mi confian-
za y mi compromiso entusiasta con su pas. Incluso en el Banco
Mundial recib muestras increbles de desprecio hacia mi preocu-
pacin por la corrupcin y mi idea de hacer algo para combatirla.
Dej Nairobi muy avergonzado.
Regres a Kenia poco antes de Semana Santa de 2003 con una
sensacin de victoria, tanto para m como para mis amigos. y es
que ahora todo parece distinto. El presidente Daniel Arap Moi ha-
ba gobernado el pas durante 24 aos como un seor feudal, pero
todo se acab el 27 de diciembre de 2002. Desde entonces pre-
side el pas el lder de la coalicin opositora National Rainbow
Coalition (NARC) , Mwai Kibaki, y no el candidato oficial y pro-
tegido de Moi, Uhuru Kenyatta, de 42 aos, hijo del padre de la
patria Joma Kenyatta. y Ki baki gan las elecciones con una sin-
gular campaa contra la corrupcin.
Para entender la magnitud de esta revolucin hay que echar
un vistazo-a la historia de Kenia. Desde que obtuvo la indepen-
dencia en 1963 ha gobernado siempre el KANU (Kenya Mrican
National Union), que al principio era un partido unitario. En los
ltimos tiempos, la corrupcin y un vergonzoso sistema de chan-
chullos hundieron la economa. En los aos sesenta y setenta flo-
reci la economa de (erua, los ndices de crecimiento
gaban al 6, 5 %, Ypareca que los keruanos estaban logrando crear
una economa estable. Pero enronces todo fue cuesta abajo. A
nates de los aos noventa los ndices de crecimiento haban cado
hasta el 1,3 % yen el ao 2000 disminuy incluso el producto
terior bruto.
En vez de asumir su responsabilidad, el presidente Moi
EL ci RCULO SE CIERRA: EL BUEN EJEMP LO DE KENIA 237
del desastre al sistema multipartidista y design a los aos
ta dcada perdida. En todo caso, no fue tan perdida para su
lite poltica y su clan familiar, que en ese tiempo lograron enri-
quecerse. Por cierto, Moi haba manifestado antes de ocupar el car-
go de presidente que la lucha contra la corrupcin era uno de sus
principales objetivos. Se lo record en varias ocasiones, en nuestros
encuentros personales durante mi estancia en Kenia, y l siempre
despachaba el tema a base de tpicos: Hago que en las escuelas
se ensee a los nios desde muy temprano lo importante que es no
caer en la corrupcin y llevar una vida Estas palabras en-
traban en flagrante contradiccin con su propia conducta, que lo
haba convertido en uno de los hombres ms ricos del planeta.
Mientras que el salario medio de su pas es actualmente de poco
menos de un dlar al da, segn estimaciones de las Naciones Uni-
das, cerca de 2 000 millones de dlares desaparecieron por cana
les turbios.
El Estado keniano empezaba a desmoronarse. Algunas regio-
nes estaban dominadas por bandas criminales. La polica se dedi-
caba a procurarse sus ingresos mediante sobornos y las tasas esco-
lares eran tan altas que los padres de un tercio de los nios no se
podan permitir escolarizarlos. Para registrar un nacimiento, ob-
tener el carn de conducir o el pasaporte haba que sobornar. Si
no, no funcionaba nada.
Al llegar a cualquiera de los numerosos puestos de control de la
polica te reciban con la tradicional frase en suahili: tuo kitu kidogo
ya chai, es decir, dame algo para tomarme un t, clsica parfra-
sis para pedir propina. Los crticos con el rgimen teman por su
integridad fsi ca y podan ir a la crcel. En 1990 el asesinato del
ministro de Asuntos Exteriores Robert O uko conmovi al pas y
a sus amigos de todo el mundo. Parece que estuvo relacionado con
su intencin de aclarar un caso de soborno en Kisumu, su distri-
to A pesar de la activa participacin de Scotland Yard no
se han encontrado pruebas claras sobre el asesinato. En aquellos
momentos la intimidacin y la violencia contra la poblacin esta-
ban a la orden del da. Se entiende, pues, que se impidiera obsti-
nadamente la fundacin de una secci6n keniana de Transparency
International.
238 I' ETER EIGEN
El27dediciembrede2002todocambi. O porlomenosel
pueblokenianodioelprimerpasohaciaunnuevofuturo. Un total
de 3,6millonesdevotantes, estoes, el 63%, optaronporla coa-
licindelarcoirisdeKibaki, quea10 msquehaballegadodesde
la fundacin del Estado era al 31%. Se ponademanifiesto que
el puebloyaestabaharto del sistemacorruptode Moi ,queen su
retiradapretendaasegurarselainfluenciaenlapolticadel pas a
travs deljoven Kenyatta.
Alcontrariode10 quehabasucedidoenlos lrimosaos, no
huboprcticamentefalsificaciones nimanipulacin del proceso
electoral. Los asistentes electorales se negaronasometerseal apa-
ratocorrupto,situacinmuydistintadelade 1992y 1997,cuan-
do los partidarios de Moi intimidaron alos votantes con violen-
ciayasesinatos. Estavezel NARCobtuvolamayoraabsolutayel
pueblolo celebr, hastael puntodenegarseapagarel peaje ile-
gal alos policasyamenazarloscondarles unapaliza.
LosvalerososmiembrosdeTIdeKeniahabanpreparadocon
entusiasmo el cambio quese dio en el pas. En los ltimosaos
habanidoponiendosugranitodearenaconsu trabajo de divul-
gacinyclarificacin.Yespecialmentedirigiendoencuestasdeopi-
nin, comoporejemplola del ndicedeSobornoenKenia.Ade-
ms tenan ideas precisas sobrelos instrumentosquepermitiran
crearparaasegurar unsistemade integridaden Keniacuando la
coalicindeKibakiganaralas elecciones.
Yeneso estn Undadeenerode2003,JohnGithon-
go,hijodemiviej oamigoJoeGithongoymiembrodenuestrodi-
rectorio ydirectorejecutivo deTI de Kenia, convoc alos cola-
boradoresdeTIaunacomidayles comunicquedesdeaquel mo-
mentotenaotrocargo: secretariopermanentedegobernabilidad
yticadelaoficina del presidenteKibaki .Githongose converta
dl': este modoenla principalautoridadanticorrupcin d.el pas.
Alamaanasiguientetomposesindel cargo.Paraello tuvoque
abandonarsupuesto enTI,pero desdesuposicinenelgobier-
nodeKibakipodrhacermuchoms.
Al cabo deunasemanadela entradadeGithongoen el go-
bierno nuestraseccin enKeniapublicporsegundavezel
ce deSoborno en Kenia 2000 (KBI), a imagenysemejanzad,
H C[RCULO SE CI ERRA: EL BUE N EJ EMPLO DE KEN1A 239
nuestro IPC perolimitadoal pas africano. y estavezla reaccin
fuemuydistintadelaquecausla publicacindelprimerndice.
Si, duranteel gobiernode Moi , las empresas, instituciones y or-
ganismosoficialesque se consignaban en el ndicese enfurecie-
rony trataron de desacreditarlo, con el nuevo gobierno se han
mostradomsreceptivosydispuestosallegaraacuerdos. Porejem-
plo, lasautoridadesportuarias de Kenia, unade las instituciones
ms corruptasdelpassegn el KBI, sepusieronen contactocon
TIparahablardeestrategiasanticorrupcin. Estecaso demuestra
queel KBIpodraserunodeJospncipales instrumentosdel nue-
vogobierno paracombatirla. corrupcin.
ParaTIdeKeniael cambio polticorepresenta tambin un
cambio de estrategia. Hastala fechanuestraseccin se ocupaba
mayormentede concienciaralagentedelproblemadela corrup-
cin. Estoseconsiguiyfuedeterminanteenlas elecciones.Aho-
raTIdebecontribuiracombatirla corrupcincon medios efica-
ces.Sidurantela eraMoiTIfuepreparandoleyes anticorrupcin
paraquese aprobaranen el Parlamento, en el futuro se tratade
ayudar a queestas leyes no queden enpapel mojadosino quese
apliquen con rigor. Porsupuesto, nuestrosamigosde Kenia tam-
binvanaestaralertadequesecumplantodaslas promesaselec-
torales,lo quenova aser nadafcil.
Aunqueya se handadolos primerospasos, se haconseguido
sensi bilizar y movilizara la poblacinyse hanpuestoen marcha
las primerasactuaciones contrala corrupcin, nose puededecir
que ninguno de los miembros de la coalicin gubernamental
NARCnuncahayaroto unplato. El propioKibakifuevicepresi-
dentedel gobiernoMoientre1978y 1988,aunquelogr mante-
nerseal margendelsistemacorruptoyyahacemuchotiempoque
se distanci de Moi. Yo mismo tuve que tratar con l con fre-
cuenciacuandoestuveenKenia yl ministrodeSanidad. El
BancoMundial financienesa pocaampliosprogramasdepla-
nificacin familiary reformassanitariasque, bajoladireccin de
Kibaki, sellevaronatrminoconbastantexito.
Otrosdirigentes polticos actualessonantiguospanidarios
einclusomiembrosdel gobiernodeKANUysevolvieroncontra
MOl pordiferentesmotivos. Es el casodeGeorgeSaitori, unode
24 0 PE.HREIGEN
losms importantesactivistasdeNARC,directorfinancierodela
campaaelectoral yactual ministro deEducacin. Fuevicepresi-
dentede Moi hasta hacepoco tiempoydej el partido tras vio-
lentas querellasrelativas ala sucesin del presidente. l mismo
teruaposibilidades de obtenerese puesto,pero fue superadopor
UhuruKenyatta,ms bieninexpertoyaquienMoipuedemani-
pularfcilmente. Cuando estuveen Kerua,Saitoti,antiguo pro-
fesor de matemticas, eravicepresidentey ministro deFinanzas
y, porello, unomis interlocutores habituales.Lo recuerdocomo
unpoltico extraordinariamenteperspicazyastuto, yalcompleto
servicio desupresidente.
Hayms carasconocidasenelequipodegobiernodeNARC,
peroes desuponerqueharn todolo posible poradaptarseala
nuevaculturade la integridad. Apesardelos antiguos chanchu-
llos delgobierno, enKeniase respiraactualmenteunambientede
cambioydeentusiasmosimilartal vez al quese vivi enEuropa
en 1989 con la cadadel murode Berln. Unestudio internacio-
nal de Gallup reaEzadojusto antes de las elecciones de 2002 ya
habadetectadoqueKeniaeraenese momentoel pas ms opti-
mistadel mundo. Kibaki ha conseguido entusiasmar asupue-
bloyencenderunachispaquemuchosparecanhaberolvidado.
El 30 de diciembre de 2002, al tomarposesin de las funciones
que abandonabaMoi, Kibaki exhort alaciudadana adejar de
pagarsobornos desde aquel mismo momento,aboli lastasases-
colares con efecto inmediatoy despidi a unaserie de funciona-
rioscorruptos. Como el KBIhabaconstatado que la justiciaera
uno delosmbitosms corruptos, Ki baki forz ladimisin del
juezsupremodelpas, BernardChunga,ypusoensulugaraEvans
Gicheru,queprometiacabarconlacorrupcinenlajusticia.Mi-
chael Bitala, corresponsal del Sddeutsche Z eitung enSudfrica,
llam aesteprocesoel milagro keruano.yal efecto que tuvo la
llegadadeKibaki alapresidencia, el efectoKi baki:
Noessloquesenotequemuchoskenianosestndemuybuen
humor y que a la mnimaocasin expliquen que tienen un
nuevo presidenteyqueahoratodovaasalirbien. Estambin
quelagemeparticipaenlaanunciadarenovacindelpas.La
EL C[ RCULO SE CIERRA: EL BUEN EJEMPLO DE KENIA 241
luchaContrala corrupcin es el principalobjetivo deKibaki, y
los kenianos noesperanquelas autoridades lo hagan solas;tal
comohapedido Kibaki , muestraniniciativapropia, amenazan
alosfuncionarioscorruptos,seapropiandeldinerodesobornos
ylos destinanporejemploacrearunhogarinfantil. Quelagen-
te estconel gobierno se debe, entrearras cosas, aque ste ha
sidomuyrpidoalahoradecumplirpromesaselectorales. Des-
deel lunesJos padresyano tienenquepagartasas escolares. Ki-
baki10 habaprometidoantesdelas elecciones.
Pordesgracia,notodaslas promesas electorales se hancum-
plidoconlamismarapidezquelaabolicindelas tasas escolares, lo
cual, porciertoprovoc un enormecaos. Kibaki tambin prome-
tiquetodoslosfuturosministrosharanpblicossussueldos. En
el primertrimestredelgobiernodeNARC,envezdeesose hasu-
bido la remuneracin de los parlamentariosyse les hafacilitado
un crditomuyeconmicoparacomprarseuncoche.Tambines
difcilquese cumplanotrospropsitosdeKibaki: quierereformar
el corruptosistemasanitario, privatizarempresas estatales como
ladetelecomunicacionesycrearunaoficinagubernamentalanti-
corrupcin.
En un documento de la Fundacin KonradAdenauer,pr-
ximaalaCDU,suencargado de Kenia, Gerd Dieter Bossen,es-
cribi:
Ki baki ha declaradQque lareactivacin delaeconoma tiene
prioridadabsoluta. y slo eso parece unatarea imposible. Las
arcas del Estado estnvacas, la deudaes enorme,las empresas
pblicasestnal bordedelabancarrotayenmanosdedirectivos
ineptosycorruptosquedebensuspuestosde trabajoaKANU.
Lacorrupcinhaalcanzadounamagnitudescalofri ante. Lapo-
licaylas fuerzas de seguridadnoson unaexcepcinyadems
estn mal instruidasymalequipadas. Lo mismo hayque decir
delasituacindeladefensa. Ni siquierasehaplanteado unes-
tado de derecho con un poderj urucial independiente. Las in-
fraestructuras sedesmoronanyla lista deproblemasseracasi
interminable.
242 PE TE R EIGEN
Kbaki no lo tendr fcil. Sin embargo, o precisamente por
eso, la comunidad internacional debe apoyarlo. Las posibilidades
que tiene Kenia de empezar de nuevo y de acabar con el sistema
corrupto son mayores que nW1ca. Realmente estamos viviendo un
milagro keniano. Un pas revolucionado, que con toda seguri-
dad no podr librarse de la corrupcin de la noche a la maana,
pero que tiene una poblacin y una sociedad civil activa y bien
organizada, dispuesta a colaborar cuando el gobierno empiece el
ataque a lo casi imposible. El sector privado keniano tambin pa-
rece apuntarse a la lucha contra la corrupcin.
Ou o tanto presagia la conversacin que tuve con el presidente
Ki baki poco antes de Semana Santa. Me recibi con un humor ex-
celente, a m y al equipo di rectivo de TI de Kenia, nos llam por
nuestros nombres, estuvimos una hora y media con l y pareca no
querer terminar la conversacin. Cuando nos acompa hasta la
salida me fij que estaba muy gil a pesar del accidente de coche
que haba tenido recientemente.
En la conversacin qued claro que el presidente era muy
realista sobre las posibilidades y las dificultades de transformar en
honrado el actual sistema corrupto. Tambin fue patente la con-
fianza que deposita en el secretario de Estado John Githongo yen
el ministro de Justicia Kiraitu Murungi, que son los encargados de
dirigir el cambio. John, que tiene el despacho en el palacio presi-
dencial y acceso directo al presidente, podr contar con el apoyo
y la ayuda de TI, y en especial de TI de Kenia. Por otro lado nos
interesa mantener una cierta distancia con este gobierno, aUU'-l U" "
sea amigo, para no aprovecharnos de los asuntos polticos
nos. Para TI no es una dificultad nueva; ya nos ha ocurrido otras
veces, como en Nigeria tras la eleccin de Obasanjo o en Mxi
tras la eleccin de Vicente Fax. En Kenia confiamos ciegamente
la excelente direccin de la seccin local y de sus miembros)
en el pasado han dado muestras de su valerosa independencia.
Pasarn aos antes de que Kerua logre imponer Wl sistema
integridad que funcione en todo el pas. Precisamente por eso
rece todo el apoyo. Un apoyo que, por cierto, las orl . .
donantes y los representantes diplomticos de pases aID1gos
han brindado sin reserva en los pocos contactos que se han
EL crRCULOSE CI ERRA, EL BUEN EJ EM PLO DE KENIA 243
tenido hasta ahora en Nairobi. El Banco Mundial se ha mostrado
dispuesto a aportar todo su arsenal para la reactivacin de la eco-
noma, incl uyendo la lucha contra la corrupcin. En nuestra Con-
versacin con el presidente Kibaki nos manifest su deseo expre-
so de que el presidente del Banco Mundial, James Wolfensohn, le
hiciera una visita. Ki baki confa en que la reputacin personal de
Wolfensohn de luchador contra la corrupcin pueda dar al nuevo
gobierno una dosis extra de credibilidad y empuj e. A propsi to del
tema se ha iniciado un rpido proceso para hacer llegar a Kenia la
donacin del Banco Mundial que haba congelado duranre el go-
bierno de Moi. TI har todo lo posible para estar alIado de los ke-
nianos en su lucha, incluso cuando se prod uzca algn revs.
Nuestra enrgica dedicacin a Kenia no es importante slo
para este pas sino que tambin puede arrastrar a Otros estados afri-
canos que actualmente se encuentran inmersos en sistemas co-
rruptos como el de Kenia en tiempos de Moi. Sera fantstico que
toda la regin se contagiara de este espritu de renovacin demo-
crtica sin derramamiento de sangre y de este anhelo de transpa-
rencia e integridad. En este mismo ao hay 15 jefes de Estado afri-
canos de la vieja guardia que se someten a elecciones. Kenia podra
ser una seal luminosa para todo el continente.
Yas es Kenia, un lugar determinante en la lucha conrra la co-
rrupcin, pero esta vez en un sentido extraordinariamente positi-
vo y muy prometedor. Para m, despus de diez aos, el crculo se
CIerra.
23.
la cooperdn y no en el enfrentamiento.
Los prximos pasos
El Estado que todo lo regula acaba topando CQ sus
fronteras. Es preciso, por tanto, un cambio funda1en-
tal en la relacin entre Estado, economa y socied::! ci-
vil. Transparencia y confianza son las palabras lave
para conseguir la cooperacin de todos los seClres.
Hemos buscado ejemplos exitosos por todo el mndo
y hemos encontrado candidatos admirables. De tdos,
el ejemplo ms sobresaliente para el modelo de umue-
vo futuro es Transparency International.
GUNTER THIELEL
presidente de Bertelsmann AG, con moti"
de la entrega del Premio CarI Bertelsmann a 1
Desde el principio, el propsito de TI fue el de fomar
coaliciones y practicar un amplio consenso. Mierras
que slo ahora empieza a imponerse de forma ger.ra-
lizada la idea de que los gobiernos, la industria y lanr-
ganizaciones no gubernamentales -es decir, losres
grandes sectores pblicos- se sienten a dialogar, erTI
ya se defendi esta idea desde un principio. No:ra
cuestin de criticar y despotricar desde fuera, sin(de
involucrar a aquellos a quienes realmente conciele.
HANsJoRG ELsHoRs1
Cuando n moo de 2002 nas concedieron el Premio Carl Br-
telsmann dotado con 150000 euros, no nos premiaron slo pr
nuestra ltcha contra la corrupcin, sino por nuestra innovadca
prctica s>cial, es decir, nuestra capacidad para instaurar la C01 -
petencia s>cial y para mostrarle a la sociedad un modelo basado n
En lG ltimos aos he participado en incontables reunlons
y cumbre, he trabajado tanto en una organizacin mundial g-
como en una ONG. He vivido de cerca lo difcil qe
es la olaboracin entre Estado, poder econmico y sociedd
'civil en rruchos terrenos, ya sea en la Cumbre Mundial para [
DesarrollcSostenible de Sudfrica, en las cumbres rodeadas e
es
246 PETfR EIGEN
protestasde Seattle, Gnova yQuebec o en el Foro Econmico
Mundial deDavos. Precisamentelas grandes cumbres, quesusci-
taronprotestas,aveces violentas, porpartededecenasdemilesde
personas, nosmuestranqueelmundonecesitaurgentementenue-
vassoluciones. Los problemasdelacorrupcin,el trabajoinfantil,
ladegradacinmedioambiental,el cambioclimtico,laigualdadde
derechos-pornombrarslo unos pocos- planteangrandes re-
tos quedebemos abordarcuantoantes.
Vivimos en un mundoen el quese pueden organizar cam-
paas yacciones en pocas horasgracias alas nuevastecnologasy.
enel que, al mismotiempo,las relacionesdepoderestn tremen-
damentedesequilibradas.Pero el enfrentamiento, porsi solo, ya
nollevaaningunaparte.Laviolenciadelos manifestantes,aligual
quela violenciadeEstado, suelegeneraren respuestamsviolen-
cia; es porelloporlo quedebemoscrearcoalicionesapartirdeese
poderoso tringulo formado porel Estado, la economaylaso-
ciedadcivil, paraencontrarsoluciones justascon todas las partes
implicadas.
Hemos comprobadoque, para unaONGinternacional, es
factibleocuparsede unmbitotanestrechamentedelimitadocomo
el de la corrupcin, afin de quelas partesimplicadas encuentren
unasolucin.Cadavez estoyms convencidode quela sociedad
civil tambin puedeemprendereste mismocaminoen otros m-
bitos. Laideade implicaratodoslos sectores afectados en la bs-
quedade unamejorgobernabilidadenlaeconomaglobal,queen
unprincipioTl sloseplantedeformavaga, en los ltimosaos
haidoconvirtindoseen unodemisprincipales intereses.Al pa-
recer, constituaunasolucinalacuestindequpapeldebande-
sempear las organizaciones delasociedadcivil paramejorarla
gobernabilidaddentrodeunaeconomaglobalizada.Eraeviden-
te que los actorestradicionales de lagobernabilidad global-
decir,gobiernosysectorprivado-- habanfracasadoenelcontrol
delacorrupcinyhabanpermitidoquestaseconvirtieracasien
lanormaenelmbitointernacional.Asimismo,cadavezeranms
losquereconocanqueTI,comoorganizacinnogubernamental,
habadesempeado unpapel importanteen la luchacontrala
corrupcin.Deah{ nacilaesperanzadeque, tambinenotrasfa-
LOS PRXIMOS PASOS 24 7
cerasdelagobernabilidadglobal,las organizacionescivilespudie-
ranllevaracabounalaborconstructivasimilar.Todaestacuestin
mefascinabacadadia ms.Milabor docenteenHarvard,laUni-
versidad JohnsHopki nsylaUniversidadLibredeBerlngirabaal-
rededordeesteconcepto. Yaenconcesmellamlaatencinlane-
cesidadimperiosadeque[os activistas dela sociedadcivil, poruna
parte, ylacienciaylaeducacin, porla otra, establecieran unaes-
trecharelacinsinrgica.Aestatareapiensodedicarmecadavezms
desdeTransparencyInternational pero tambinpersonalmente.
Noobst.ante,ahorami mayorprioridad es ampliarTI, afian-
zarlabasefi nanciera, adaptarlos mtodosyestructuras anuevas
tareas,ylograr unacrecienteprofesionalizacin de nuestro traba-
jo. Ante todo, debemosrejuvenecer nuestra estructuraydejarsi-
tio aunanuevageneracin de personas enrgicas ycomprometi-
das.TransparencyInternationalfue fundadahacediezaosporun
grupodeprofesionalesya mayores queobienestabanjubiladoso
sehallabanapUntodeestarlo.Ahoraes el momentodedejaralos
jvenes pasaraprimeralnea.Ya dimos el primerpaso a finales
de2002,cuandoencomendamosla direccindeTIaDavidNuss-
baum, de40aos, alasazndirectordelagranONGOxfamIn-
ternational.
Tambinmipropiaretiradadeltrabajooperativoes totalmen-
te factible, pues detrs demhan llegado miles de socios ycola-
boradores profundamencemotivados,queson quienes realmente
han convertidoTransparencyInternational en lo que es hoyda.
Hemoslogradosacarel problemadela corrupcinala luzy
quesediscutainternacionalmente,ypodemosenorguIlecernose
quelacorrupcin esthoy bajo losfocos del escenario mundial.
Lo hemos conseguido en menos tiempode lo queen un princi-
piopensamos,yseguiremosinfluyendoenlasociedadparaqueas
sigayparaqu<: las estrategias nacionales e internacionalescontra
lacorrupcinse desarrollenyapliquendeformaprioritaria.
Enlosprximosdiezaosdebemos trabajarancon ms em-
peoenel controlpreventivo.Enesteaspecto, es bsicalaeduca-
cin y laformacinen todo d mundo.No tendremosxitosi no
sedesarrollaunnuevosistemadevaloresticosend quelacultu-
ra delaintegridadseafundamental.
248 PETER E IGEN
Asimismo, debemos estar atentos a todos los aspectos de los
sistemas de integracin en cada una de las situaciones relevantes
que se presenten a nivel global. Por consiguiente, tanto la corrup-
cin poltica como la financiacin electoral y de los partidos ten-
drn sin duda un gran peso en nuestro trabajo, especialmente en
las secciones internacionales.
Debemos asegurarnos de que las nuevas convenciones, trata-
dos y acuerdos se apliquen y controlen a rajatabla en todas partes.
Si la aplicacin es desigual, los corruptos eligirn aquellas juris-
dicciones menos estrictas. Basta, por ejemplo, con que unos pocos
estados signatarios de la Convencin de la O CDE no tengan nin-
gn inters en aplicar las nuevas reglas, para que otros sigan su mal
ejemplo por puro instinto de conservacin, con lo que toda la re-
forma habr fracasado.
Para agitar las conciencias de vez en cuando debemos seguir
esforzndonos por mejorar nuestros ndices, puesto que son nues-
tras herramientas ms eficaces y las que ms atraen la atencin de
las empresas y los medios de comunicacin.
Hay una cuestin que se nos plantea cada vez con mayor ur-
gencia: debe Transparency International intentar formular tam-
bin un orden de valores morales que fundamente ticamente la
demanda de integridad? Desde los inicios nos hicimos esta pre-
gunta, ya que la corrupcin se vea sobre todo como un mal hbi-
to, como una infraccin de la tica.
Siempre rechazamos esta opcin por dos motivos: en primer
lt+gar, porque creamos no necesitar un argumento tico en la lu-
cha contra la corrupcin, ya que, si se .aspiraba al desarmIlo
nmico y a la democracia, la corrupcin era claramente perjudi
cial; es decir, nos pareca que e! mero argumento prctico
para condenar la corrupcin. En segundo lugar, nos pareca
gado, para una asociacin mundial y multicultural como la
tra, trabajar con categoras morales y correr el riesgo de ser t o m d ~
por apstoles morales. De ah que prefiriramos dejar que'
cual decidiera, tanto a nivel personal como de su seccin naci
si quera formular razones ticas para combatir la corrupcin.
Este enfoque imparcial de TI ha recibido muchas
Por qu renunciar innecesariamente a esta importante baza.
LOS PROXlM OS PAS OS 249
pecialmente cuando todas las religiones del mundo condenan la
corrupcin? El ms destacado crtico de TI en este aspecto es, des-
de hace aos, el famoso profesor de teologa suizo Hans Kng, y
le estoy sumamente agradecido por haber aportado de nuevo su
crtica como apndice de este li bro. El seor Kng ha expuesto
sus ideas en una ponencia magistral en nuestra Conferencia In-
ternacional Anticorrupcin de Corea del Sur y ha sugerido nuevas
y enrgicas pautas para nuestro movimiento. En numerosas con-
versaciones con James Wolfensohn de! Banco Mundial, quien en
los ltimos tiempos mantiene un estrecho contacto con las prin-
cipales comunidades de creyentes, hemos considerado seriamente
la idea de incluir un orden tico de valores en nuestro sistema de
lucha contra la corrupcin.
Estos dos retos, el reforzamiento institucional de Transpa-
rency International como punta de lanza de la lucha contra la co-
rrupcin en todo el mundo, y la bsqueda de una gobernabilidad
global ms justa, sern determinantes para nuestro movimiento en
los prximos aos. Con ello, creemos poder contribuir a un mun-
do ms justo y ms pacfico.
1.
.
La lucha contra la corrupcin
. , .
reqwere un marco eUco
Epilogo de Hans Kng
Es evidente que la lucha contra la corrupcin debe emprenderse
con todos los medios legales. Y slo triunfar si se responsabiliza
a los culpables, independientemente de su posicin, y de ese modo
se hace respetar la justicia. Pero esto no basta. A menudo no hay
ninguna voluntad poltica de combatir la corrupcin porque de-
trs no hay una voluntad tica; y muchas disposiciones legales con-
tra la corrupcin no se aplican en la prctica por la falta de una
conciencia de injusticia, ya que es habitual que se hayan perdido
las pautas ticas elementales, tanto en la poblacin en general
como en las lites. La reforma de un Estado suele ser muy difcil
porque falta una base tica. Por todo ello queremos discutir aqul
el problema de un marco de referencia tico, sin el cual la lucha
contra la corrupcin resulta intil.
xito o fracaso de la economa de mercado mundial?
Tras la cada del imperio sovitico, la economa de mercado se ha
implantado como modelo econmico mundial. En el continente
europeo, sin embargo, la mayora est de acuerdo en que la libre
economa de mercado debe ser a la vez social y ecolgica para que
perdure o, lo que es lo mismo, para que sea sostenible.
Las experiencias de la J tima dcada nos demuestran que la
sosrenibilidad del sistema de economa de mercado no est garan-
da desde un principio. Las crisis financieras asiticas de los aos
252 PETER L::IGEN
Dunninghainvestigadoestos factores ensietepasesproble-
mticos:Japn, Corea, Indonesia,Tailandia, HongKong, Mala-
siayRusia. Hallegadoalaconclusindequeentodosellosseffia-
novemanos ensearonque unaeconomade mercado tambin
puedefracasar; y enlacrisis econmicarusase hapuestode ma-
nifiesto cmo unproceso de transformacina unaeconomade
mercadopuedenocuajar.Endefinitiva, nosepuedepasarporalto
queunaeconomade mercadoglobalseexponeariesgos globales
totalmentenuevos.
Todaexplicacindela crisis de la economademercadoglo-
bal en unpas o regin determinadosqueapunteaunanicacau-
saes necesariamentesuperficialEn unasituacinases comnver
quese suceden, nosinmotivo, las acusaciones mutuas:los econo-
mistas culpanalospolticos,lospolicicosalos economistasyelciu-
dadano medio confrecuencia busca la culpaenlos defectos mora-
lesdeunosy otros.Encualquiercaso,bastaconqueunodeesostres
factores -laeconoma, la polticaola moral- nofuncione, para
queelsistemadeeconomademercadoseveaenseriasdificultades.
Las explicaciones, tan precisas comocompletas, del econo-
mistabritnicoJohnH. Dunning,profesoremritodeComercio
InternacionalenlaUniversidaddeReading,deInglaterra,
fuerte,
-
-
preocupada.
2.
y laUni-
versidadRutgers,deEstadosUnidos, respaldanmianlisis. Ensu
artculo Adndese dirigeel capitalismoglobal? (Global Focus,
vol.12, nm.1,2000)diferenciaentretrestiposdistintosdefracaso:
l. Unfracaso de lospropiosmercados: riesgo moral, po-
lticamacroeconmicainadecuada, excesivaespeculacin(mer-
cados inmobiliario yburstil),monedasobrevalorada, estable-
cimiento unilateral de tipos de cambio, inoportunidad en las-
deudas aCOrto plazo,presenciaae un mercad neg-ro
efecto contagio.
2. Unfracasodelas instituciones:funcionamientoinsufi-
cientedelossistemas deregulacinyvigilancia, delsistemaban-
cario, de lainfraestructuray el sistemafinanciero legal; escasa
proteccindelosderechosde propiedad, faltadetransparencia
ynormascontablesinadecuadas.
3. Unfracaso delamoral,queyaceenlabasedelfracaso
de ffi_ercados_e decasinoy dema-
Ha, sobornoycorrupcin, falta de confianzayresponsabilidad
social, avariciaexcesivadelosinversoreso instituciones.
l.A LlJCK,\ CONTRALA CORR-UPCJON REQUI ERE UN MARCO TI CO 253
_nifiestaunfracasoenlostresniveles,si bienendiversas facetas que
debenserconsideradasporseparadoy tambinensuinteraccin.
Seal las siguientes conexiones:
- Unaestructuracomercialinadecuadasueleirasociadaal
sobornoylacorrupcinyaunexcesodeavariciaydeinteresesin-
dividuales.
- Unfuncionamientoinadecuadoenel mbito delas ma-
croorganizacionesvaligado alafalta dehonradez yal fraude, as
comoa la falta deconfi anza, de capacidadde compromiso, de
cooperaciny delealtaddegrupo.
- Las insuficiencias enel sistemajurdico,porejemplores-
pecto alaprevencin dedelitos, estnasociadas al capitalismode
casinoydemafia.
- Unsistemabancario, financiero y decontabilidadinade-
cuado tienequever con oportunismo,dejadezeindisciplina.
Unaorganizacin social inadecuadava ligadaala indife-
renciahacialas necesidadesdelosdemsy unafaltadesentidodel
deberpersonaly de responsabilidadsocial.
Las insuficiencias en la proteccin del derecho ala pro-
piedadson la consecuencia de unapostura irresponsable y des-
Detodoestosededucequelamoral,latica, noes algo mar-
ginal o algo aadido artificialmente,sinoqueaquse habla con
plenoderechodeun-marco mora:! quesehiIlaen interdependen-
ciae interaccintantoconlos mercadoscomoconlos gobiernos,
tanto conlas asociaciones intermediariascomo con las organiza-
ciones supranacionales.
Necesidaddeunmarcomoral
detica,2mtant().) no' slounainvo-
cicinmorah), sinoa unamaneradeobrarmoral. Claroestque
amenudoesnecesarioquela econom.aexperimentepresionespara
54 PETER EIGE!:l.
que se genere la iniciativa de la reforma, qlle puede llegar a con-
vertirse en fuerza poltica. Las protestas contra la globalizacin, sin
embargo, han llevado tambin a la economa y a las ciencias eco-
nmicas a preguntarse por la aceptacin social de la nueva econo-
ma global. Esta aceptacin no est garantizada, aun cuando las
empresas y mercados globales, los gobiernos nacionales, las insti-
mciones suprarregionales y las organizaciones intermediarias fun-
cionen eficientemente.
A la larga, slo se aceptar la economa de mercado global
cuando sea realmente social, cosa que destaca asimismo J. H . Dun-
ning. En una sociedad democrtica se debe convencer llOa y ou a
vez a la mayora de los votantes:
_ de que el orden econmico vale la pena para ellos y para
aquellos por los que se sienten de algn modo responsables;
_ de que la participacin econmica y la justicia social son
parte integral de los objetivos de este orden econmico;
_ de que un marco tico fuerte ayuda al buen funciona-
miento de los mercados globales y de las instituciones, e influye a
la vez en el comportamiento y la toma de decisiones de quienes
participan en los ptocesos de produccin y distribucin.
Por ltimo, un vistazo a la historia nos muestra que las eco-
nomas con xito siempre estuvieron respaldadas por un fuerte
fundamento moral. En el momento en que se minaba ese funda-
mento o un nuevo orden social pareca posible o mejor empezaba
a desmoronarse el orden econmico hasta entonces vigente.
Dunning concluye: <.Las virtudes morales, tanto individua-
les como sociales, deben reforzarse y adquirir mrevcrforrrra a fin de
que estn en armona con una sociedad multicultural basada en
alianzas. Asimismo se ha de capacitar, idealmente, a los mercad.os
y las instituciones para que colaboren y as promover el creci-
miento efid ente y la justicia social. Es la nica manera de que el
mercado global sea liD sirviente til de los individuos y la soci ..
dad, y no un amo inaceptable. ))
lA LUCHA CONT RA LA CORRUPCN REQUIEfli. UN MARCO fTI CO 25 5
3. Valores y principios para todas las culturas?
Cada palabra puede entenderse de varias maneras, cada concepto
defInirse de modo distinto. Por ello, no es extrao que los concep-
toS ticos, como por ejemplo el de integridad, puedan tener signifi-
cados dstintos segn el contexto cultural. La palabra integridad
procede, como es sabido, de la latina tangere, 'tocar' . El trmino la-
tn integersignifica 'intocado' , ' intacto', 'impoluto', ' inclume', 'en-
tero'. La integridad puede definirse, por tanto, como estar libre de
fallos morales, como intachabilidad o incorruptibilidad -lo que
no debe confundirse con infalibilidad o perfeccin absoluta-o
Pero tambin es cierto que los norteamericanos entienden por in ..
tegridad, ante todo, el cumplimiento de las leyes establecidas, y
no toman el sentido completo de la palabra en latn (profesor Jr-
gen Strube).
Cmo afrontar esta dificultad? De dos maneras;
1. Es necesario no usar estos conceptos formalmente, sino
llenarlos de contenido. Cuando usamos la palabra integridad
para describir la incorruptibilidad, sinceridad, honradez y la coin-
cidencia entre palabra y obra, de una persona, vemos que, allle-
nar de contenido la tica global, debemos proceder de forma ms
concreta y a la vez ms extensiva.
2. Tambin es posible entender un concepto de forma to-
talmente inequvoca, si no se usa en sentido absoluto sino que se
aplica a una especfica. Cuando en una empresa, ante un
caso de corrupcin, se habla de i ntegridad, su significado queda
claro, tanto en Alemania como en Estados Unidos. Visto as, estos
conceptos s pueden hacer referencia a un conjunto de valores y
principios ticos elementales, algo as como llOa tica esencial.
El Global Compact o Tratado Global de la ONU, impulsado
por el secretarjo general Kofi Annan, ofrece al respecto un enfo-
que valioso. Si este tratado de la economa mundial exige el res-
peto y apoyo de los derechos humanos, la eliminacin de todas
las formas de trabajo forzado e infantil y el compromiso con los
desafos ecolgicos, es por la conviccin de que en todo el plane-
2)6 PET EREIGE N
ta - es decir, en todas las sociedades, culturas yre1igiones- se
reconocen puntOS de partida semejantes para una convivencia sin
conflictoS y un equilibrio pacfico de intereses.
As pues, el Tratado Global de Naciones Unidas concuerda
con la Declaracin hacia una tica Mundial del Parlamento de las
Religiones del Mundo, reunido en Chicago en 1993. En ambos-=
documentos el puntO central es el respeto incondicional a la dig-
nidad humana. Sin embargo, mientras que el Tratado Global de
la ONU parte de los derechos humanos y de la mejora de las con-
diciones laborales y del medio ambiente, dando por supuestos unos
principios ticos universales, la Declaracin hacia una tica Mun-
dial parte de esos principios ticos universales y de ah pasa a las
reivindicaciones sociales y ecolgicas. Es decir, que en el Tratado
Global se echa en falta la exigencia de veracidad, que es condicin
previa para la confianza, la cual, a su vez, es bsica no slo para la
democracia sino tambin para la economa. La confianza o des-
confianza son resultado, en parte, de una conducta veraz o no ve-
raz, justa o injusta.
Tambin las normas de la OCDE para las compaas multi-
nacionales contienen reivindicaciones ticas muy concretas:
_ la demanda de claridad, que requiere voluntad de since;.
ridad, honradez y transparencia;
_ la demanda de proteccin del medio ambiente, as como
de la sanidad y seguridad pblicas, que- nace del respeto profundo
por la vida, por todas las formas de vida, incluidas las plantas
los animales;
_ ia de evitar todos los sODornos y otras formas
corrupcin, una medida bsica para asegurar la justicia y la
nimidad, lo que presupone la voluntad de crear un orden -
miCO JUsto; -
_ la demanda de evitar cualquier discriminacin sexual
el trabaj o, lo que implica el convencimiento tico de la e
racin entre hombre y muj er, y la necesidad de la igualdad.
derechos.
Cualquiera que opine que stos no son ms que en
universales abstractos, que lea la mencionada Declaracin
una tica Mundial del Parlamento de las Religiones deLMI
LA LUCHA CON TRA. LA C:ORRUPCION REQUIERE l f N MARCO f,T ICO 257
en la que se traSladan al presente principios que emanan de tradi-
ciones religiosas y ticas antiqusimas. De rodo d Io se deduce que
la tan repetida pregunta sobre valores y principios ticos globales
vlidos pafa- rodas las culturas sigue sin respuesta.
4. Cules son los valores y principios humanos comunes?
Los valores y principios humanos elementales de las grandes tra-
tico-religiosas, como se las llama en las declaraciones an-
-tes mencionadas, fueron creados por el hombre a lo largo de la
evolucin, en un dinmico proceso social extremadamente com-
plejo. Es deci r, donde aparecan necesidades de la vida y urgen-
cias y necesidades humanas, se imponan normas para regular el
comportamiento humano: prioridades, convenciones, leyes, prohi-
biciones, rdenes y costumbres; en resumen, normas, valores y
principios ticos concretos. Y es as como mucho de lo que en-
contramos en la Biblia hebrea, en el Nuevo Testamento y en el Co-
rn anunciado como precepto divino, tambin aparece en las reli-
giones de origen ndico y chino.
Pero esto tambin significa que las personas tenan y tienen
que probar repetidamente normas y soluciones ticas y a menudo
praCticarlas y comprobarlas a lo largo de generaciones. Tras pe-
rodos de prueba y acostumbramiento, fialmente se llega a la
aprobacin de las asimiladas, aun_que a cuando los
tiempos cambian por completo, se debilitan y desaparecen. Po-
dra.!!}os_preguntarnos si quiz tambin ahora vivimos una poca
de cambio.
En general , la gente lamenta que haya un vad o de orienta-
:-que, a pesar d.e roda la globalizacin yen parte debido a
en un tiempo dividido religiosa y polticamente, conflic-
y belicista, y en d que reina tambin la desorientacin; una
en que muchas autoridades morales han perdido credibili-
en que muchas instituciones han entrado en la espiral de pro-
crisis de identidad, en que muchas normas y pautas em-
a tambalearse, de [al modo que incluso hay mucha gente
258 PETER EIGEN
jovenque ya apenassabe ques buenoy qu esmalo en los rus-
ti ntosmbitosdelavida.
Nopuedenegarse,por tanto,queesnecesarioun nuevocon-
sensosocialtico, un avueltaaunosvaloresy principioshumanos
mnimos. Paraellodeberamosrecurriralas tradicionesreligiosas
y fil osficas y a rodos los recursos espi rituales dela humanidad,
comose hizo en la formulacin de la mencionada Declaraci n
haciaunaticaMundial.Ningunareliginofilosofa,porssola,
puede imponersus valores y princip ios especficos a las dems.
posee
Pero cadareligino fil osofa puedecontribuirconsufondo espi-
rituala un nuevo consensosocialtico.
Cules son, pues, los valoresy principios humanos genera-
les que pueden considerarsehoy universalmentevlidos?Gracias
alas citadas DeclaracioneshaciaunaticaMundialse hademos-
trado quelos principios ticos enlos que se basan rodas los de-
ms valores sonel humanitarismoy la reciprocidad. Sobreellos
seasientanlossiguientesvaloresyprincipios:respetoprofundopor
la viday rechazo de la violencia, solidaridady justicia, tolerancia
yveracidad, e igualdaddederechosy cooperacin.
A continuacinse explican estos valores y principioshuma-
nosmedianteextractosdelaDeclaracin haciaunaticaMundial
del Parlamento delasReligionesdelMundo.
VALORES BASICOS
Humanidad
Envistadetodalainhumanidadexistente, debesostenerse
el principio tico generaldequetOda persona-seacualseasu
edad,sexo, raza, wlordepiel, capacidadfsica o mental, idio-
ma,religin,tendenciapoltica, origennacionalosocial-
unadignidadintransferibleeinviolable.Portanto, todos, tanto
los individuoscomolos Estados, tienenlaobligacin derespe-
tarestadignidadydegarantizarsuproteccinefectiva. Enlugar
deabusardelpoderpolticoyeconmicoenunabatalladespia-
dadaporel dominio,deben usarseparaserviralaspersonas.
LA LUCHA CO NTRA LA CORRUPCI N REQUIERE UN MARCO I! TI CO 25 9
Reciprocidad
Hayunprincipioqueseencuentradesdehacemileniosen
muchas tradiciones religi osas y ticas delahumanidad y que
estprobado:nohagas alosdemslo que noquierasqueteha-
gan a ti. O en positivo:hazalos demslo quequieras que te
haganati. stadeberaserlanormaabsolutaeinalterablepara
todoslos mbitosdelavida,paralafamiliaylasociedad,paralas
razas, naciones y religiones.
VAl.ORES ESENCIALES
Respeto por la vida
El serhumano es inmensamentevalioso ydebe ser prote-
gidoincondicionalmente. Pero tambinla vidadelas plantasy
los animales, queconviven connosotrosenesteplaneta,mere-
cenproteccinycuidado. Comopersonas,yenconsideracina
las futuras generaciones, tenemos una responsabilidad espe-
cialhaciaelplanetaTierrayel cosmos,haciael aire, el aguayla
tierra.Todosestarnosinterconectadoseneste universoydepen-
demos unosdeotros.Cadaunodenosotrosdependedel bienes-
tardel conjunto. Todas laspersonastienenderecho alavida, a
L<t int_egridadcorporaLy al libre dela personalidad,
mientrasnovulnerenlos derechosdelos dems.Nadietienede-
recho amaltrataro herirfsicao psquicamenteaotrapersona,
niamatarla.
Rechazo de la vioLencia
Dondehaypersonas, habrconilicros.Sinembargo,dichos
conflictosdeberansolucionarsesin violenciayenel marco de
unordenjurdico.Estorigeramoparalos individuoscomopara
los Estados. Tambin se instaa los gobernamesa respetarel
-------
260 PETER EIGEN
ordenjurdicoydecantarse,aserposible, porsolucionessinvio-
lencia,pacificas. Deben comprometerse afavordeunordende
paz internacional, el cual, porsuparre,requiere proteccin y
defensacontralos criminales.
Solidarid4d
Ningunapersonatienederecho ausarsus propiedadessin
teneren cuentalas necesidadesde lasociedadyde laTierra. La
propiedad, porpocaquesea,compromete. Su usodebetambin
servirpara el bien de la comunidad.La humanidad debedesa-
rrollar un espritudecompasin con los que sufrenytener un
cuidadoespecialde los pobres, losdiscapacitados, losviejos,los
refugiados ylos abandonados.
Justicia
Las estructurasdela economamundialdebenorganizarse
deformams justa.Lacaridadindividualylos proyectosdeayu-
daaislados, indispensablescomoson, no bastan.Parallegaraun
equilibriojustose necesitala participacinde todoslos Estados
yla autoridad de las organizaciones internacionales.En todo
caso, hay que distinguirentreunconsumonecesarioyunode-
senfrenado,entre un usosocialoantisocialde la propiedad,en-
tre un uso justificadoo injustificado de los recursos naturales,
entre una economa de mercado Euramente capitalistay una
economaorientad; social yecolgicamente.
Tolerancia
Ningnpueblo,ni ngnEstado,ningunaraza, ningunare-
Ligintienederechoadiscriminar,exiliaroinclusoexterminara
unaminoradistinta.o dedistintareligin. Cadapueblo, cada
raza, cadareligindebemostraralosdemstolerancia, respeto,
inclusoaprecio. Las minoras- yasean de ndoleracial, tnica
o celigiosa-- necesitan denuestraproteccinynuestroapoyo.
LA LUC HA CONTRA LA CORRUPCI ON REQU1 EHE UN MARCO Enc o 26r
Veracidad
Cadapersonadebeponergranintersenlaveracidaddesu
pensamiento, discursoyobra. Cadapersona tienederechoala
informacin necesariaparapodertomarlas decisiones funda-
mentalesdesuvida.Sinunaorientacinticabsica,apenasser
capaz dedistinguir10 importantede10que no10 es. Lali bertad
nodebeconfundirse conelantojoniel pluralismoconlaarbi-
trariedad, sinoquedebe hacerse respetarla verdad.Elespri tu
de laveracidad debecuidarse tambinen las relaciones cotidia-
nas entrepersonas,enlugardevivirenla insinceridad, el fingi-
mientoylaadecuacinopOrtunista.Laverdaddebe buscarsesin
cesar en la veracidad incorruptible, envez de difundirmedias
verdades ideolgicas opartidistas.
Igualdadde derechos
La relacin entre hombreymujer no debe basarse en la
tutela o la explotacin, sino en el amor, el compaerismo y
la confianza. Entodoel mundoexistenformas condenablesde
patriarcado, depredominiode unsexo sobreel otro, deexplo-
tacin de las mujeres, de abuso sexual infantil, as como de
prostitucinforzada. Ningunapersonatienederechoarebajar
aotraamero objetodesusexualidad,..ni asemet-e-rl-a-a-d-epen_
d-encias exual .
Cooperacin
La cooperacin se expresa como comprensin yatencin
recprocas, consideracin,tolerancia, espritudeconciliacin y
amor recprocos. Anivel denacionesyreligiones, slo puede
practicarse aquello queyase vive enlas relaciones personalesy
familiares.
(TomadodeHansKng(ed.),GlobaleUnternehmen-globa_
lesEthos [Empresasglobales, ticaglobal].)
26 2 PETER EI GEN
5. C6mo debe instaurarse una tica mundial?
Esto es lo que siempre pregunta la gente, y desde luego no slo los
escpticos. La respuesta est contenida en las reivindicaciones del
Tratado Global de Naciones Unidas, que ya han obtenido el sello
y reconocimiento de la ONU. Y, con todo, ha hecho falta un largo
proceso de concienciacin hasta que los derechos humanos, las con-
diciones de trabaj o dignas y las exigencias medioambientales han
alcanzado este nivel. En todas estas cuestiones, como en cuestiones
de paz, desarme o cooperacin entre hombres y mujeres, fue nece-
sario un proceso de modificacin de la conciencia largo, complejo
y duradero, que como tal es condicin bsica para un cambio en la
mentalidad humana hacia una tica de la humanidad.
Son muchos los que pueden ayudar; Transparency Interna-
tional sobre todo, pero tambin otros precursores, activistas y gru-
pos de iniciativa, as como los numerosos profesores, que ahora
mismo ya empiezan a tener una nueva comprensin de las reli-
giones del mundo, la paz mundial y la tica mundial. Para la con-
vivencia pacfica de la humanidad, tanto a nivel local (en ciud.ades
multiculturales y multirreligiosas) como a nivel global (bajo la in-
fluencia de la comunicacin, economa, ecologa y poltica mun-
diales), es ms necesaria que nunca una refl exin sobre la tica
comn a todas las personas. De modo que tambin depende del
individuo lo que sucede en su pequeo o gran espacio vital, de l
y de su motivacin.
Cuando le pregunt al magnni mo impulsor de nuestra
fundacin tica Mundial, el conde van der Groeben, por la mo-
tivacin de su iniciativa, cogi su cartera y me mos tr un pa-
pelito amarillento que contena unas palabras del Mahatma
Gandhi sobre los siete pecados sociales del mundo actual. De-
da as:
Riqueza sin trabajo,
placer sin conciencia,
conocimiento sin carcter,
LA LU CHA CO NT RA LA CORRU PCIN REQUI ERE UN MARCO I!j lCO 3
26
negocio sin mora!,
ciencia sin humanidad,
religin sin sacrificio y
pol/tica sin principios.
Laagendaparaeldesarrollo
y el retodelacorrupcin
EplogodeJames D.Wolfensohn,
presidentedelBancoMundial
Sihoyvolvemoslavistaatrs, nosparececuriosoque,hacemsde
diezaos, elfenmenodelacorrupcinslose discutieraencon-
tadsimasocasionesenloscrculosprofesionalesdelacooperacin
parael desarrollo.En1995,cuandoempecenel BancoMundial,
comprob queeste temaprovocaba ungran malestar. El primer
problemaera la faIra de un enfoque claro parahacer frente a la
corrupcin,quenopodalimitarseal clsico trabajodecontabili-
dad, revisin de cuentasymtodosde contratacin. Ensegundo
lugar, imperabaunaformadepensarquepartadela basedeque
la corrupcineraparteintegrante delamayorade los sistemas y
demuchas culturas-yquizincluso favorableparaengrasarlas
ruedasdeltrendelprogreso-oEncualquiercaso,sesuponaque
nosepodiahacernadaparaevitarla.Entercerlugar,lamayorade
las discusionessehacandeformaindirectayaeSCQndidas,porque
nolabfa medidas claras ni pruebas irrefutables para denunciar
prcticas corruptas. Eranpoqusimaslas infraccionesprobadas y
las estadsticas claras, as que resultabamuy difcil sealar prcti-
cascorruptas,sobretodoenvistadelo poderososqueeranlos di-
rigentesquesolanser partedelproblema.
Con todo,lo msimportanteesquizel hechodequelaco-
rrupcintienedoscaras,unsobornadory unsobornado,osea, no
slo alguienquecorrompe,sinotambinalguien quese deja co-
rromper.Y,naturalmente,hablamuypocosenel BancoMundial
quese atrevierana mencionarel temaa las grandes compaasy
delos paisesricos, cuyaparticipacinenprcticascorruptas pare-
266 PETEREIGEN
ca tan irremediable como habitual. De hecho, muchas de las na-
ciones ms ricas incluso permitan deducir de impuestos los so-
bornos como gastos comerciales.
Pero haba tambin muchos que sufran y se horrorizaban al
ver cmo desaparecan valiosos recursos que deberan haberse des-
tinado a proyectos de desarrollo. O al ver cmo funcionarios esta-
tales con bajos ingresos sbi tamente nadaban en la abundancia, o
cmo algunos comerciantes reciban encargos de forma inexpli-
cable, o, sobre todo, cmo gente pobre tena que pagar a diario so-
bornos a las autoridades, incluso cuando se trataba del cuidado
mdico de un nio enfermo.
Peter Eigen, que trabaj durante aos en el Banco Mundial
como respetado especialista en desarrollo, era uno de los que ob-
servaban estas prcticas corruptas y se indignaban, porque repre-
sentaban un obstculo importante para las labores de desarrollo.
Su creciente preocupacin por la corrupcin naca de su propio
trabajo como abogado, responsable geogrfico, director y, por l-
timo, representante del Banco Mundial en Kenia. Fue conven-
cindose de que ni l ni sus amigos y colegas de los pases en de-
sarrollo podan llevar a cabo su trabajo mientras no se abordara en
serio el problema de la corrupcin. Lo enfureca la injusticia de
que empresas de pases ricos pudieran socavar impunemente las
instituciones de pases pobres. Tambin lo conmovieron profun-
damente los requerimientos y el triste testimonio de su esposa, Jut-
ta, quien trabajaba como mdica en uno de los barrios de chabo-
las ms pobres del mundo. All, Jutta fue testigo directo de cmo
e desviaban las_ayudas, y deja-imagen l-ac.gent;@-Ge -los
empresarios extranjeros corruptos y los funcionarios naci onales
que se dejaban sobornar.
Como colaborador del Banco Mundial, Peter Eigen haba in-
tentado durante aps y por distintos medios abordar la cuestin
de la lucha contra la corrupcin. Pero [Uva que or una y otra vez
que este tema quedaba fuera de las competencias de la institucin
- y que se inmiscua en el terreno poHtico, cosa que prohiban los
estatutos del Banco Mundial- . Por este motivo, no se permitan
ms que referencias tcnicas e indirectas al tema.
El resuirado es ampliamente conocido y ha sido ya docu-
LA AGENDA PARA El DESARROLLO Y El RETO DE LA CORRUPCIN 7
26
mentado en este libro. Peter Eigen decidi que podra contribuir
ms fructferamente a las tareas de desarrollo si emprenda su lu-
cha desde fuera. Abandon el Banco Mundial hace una dcada. y
fund, con algunos combatientes ms, Transparency Internatio-
nal. Con es ta iniciativa notable consigui transformar su visin,
y la de sus colaboradores de todos los pases, en un movimiento y
una organizacin que cuenta con la experiencia, los conocimien-
tos y la resolucin de quienes se ven afectados en su propio entor-
no por las peores consecuencias de la corrupcin. Y consigui
tambin crear una organizacin que ha logrado algo que muchos
crean imposible: demostrar, con slidas mediciones cuantitati-
vas, encuestas e informes continuos, el alcance de la corrupcin y,
sobre todo, de sus consecuencias. Mediante coaliciones y presin
poltica ha conseguido llegar a influir en los problemas y preocu-
paciones de la gente. Especialmente loable es el hecho de que, con
este tema turbio y delicado, Transparency Internacional haya con-
seguido llegar a un gran nmero de personas, muchas de las cua-
les estn, en parte, directamente involucradas. Para los grandes
empresarios; que hasta hace diez aos vean el soborno como algo
totalmente normal, presente incluso en la declaracin de impues-
tos, Transparency International es hoy un crtico respetado (y, a
veces, temido) y un aliado potencial en el esfuerzo por mejorar el
SIstema.
Transparency International es un movimiento internacional
que muestra lo mejor de las organizaciones de la sociedad civil que
se han originado en la Rene experiencia global,
comparte conOCImientos, fo rmula opciones de cambio, y hace
presin, de forma continua y responsable, para convertirlas en
realidad. En la creacin de este movimiento, Peter Eigen ha de-
mostrado ser un dirigente profundamente comprometido, con un
modo de accin frreo y visionario pero rambin carismtico y va-
liente. Posee asimismo un sentido especial para los enfoques rea-
Jistas y puede aceptar las colaboraciones ms diversas de la forma
ms narural.
A lo largo de estos crticos diez aos ruve ocasin de trabajar
estrechamente con Peter Eigen y valoro la cooperacin entre el
Banco Mundial y Transparency Internacional, que se ha consoli-
.,...
268 PETER EJGEN
dadocon elpasodelosaos. Porqueami tambinmeenfurecan
los mltiplesinformesde corrupcin, ascomolas reglas yusos
existentes,quetantodificultabanlacscusinyposiblesolucinde
los clamorososproblemas de la poblacin en los pasesen vas
dedesarrollo.Adems, tambinsabaquelacorrupcinerael ma-
yorobstculo al importantsimo esfuerzo de movilizar laayuda
- incl uidalafi nanciera- de los pases ricos. Era conscientede
que muchos de miscompaerosdel Banco Muncalcompartan
mi preocupacin, pero la falta de un marco adecuado parala so-
lucin del problemalesataba las manos. Emonces,comoahora,
estabafirmememedecididoacambiarlasituacinyabrircaminos
paraabordarel temadecididamenteysin tapujos.Cuandologr
queunaimportanteconversacinse cemraraenel temadelago-
bernabilidad,lapalabramalcta(corrupcin)seconvirtidepron-
toenunconceptocomn,ypercibporpartedemisimerlocuto-
res unaola deimersydeapoyo.
Reconocerel problemayhablarde l directamente, enlugar
dehacerlomediantealusiones,fue unprimerpasoimportante.En
ese esfuerzo comn,la cooperacin entreTransparencyInterna-
tionalyelBancoMundiales unejemplobsico decmolas insti-
tucionespblicasylasociedadcivilpueden,pordiversosmtodos,
impulsarun objetivo comn. Hoyse haconseguido uncambio
fundamental yexiste claraconformidad acerca deque la corrup-
cin es unodelos principales problemasdel desarrolloyestre-
lacionadaestrechamentecon la pobreza de muchas personasy
muchas regiones.Tambin es unnimela creencia dequelas in-
formaciones,crticas,debates y acciones- componentes bsicos
delatrarlsparencia- debenserpblicosporquesoncondicinne-
cesariaparael cambio.
El siguiente paso, sin embargo, result ms difcil. Unavez
quesehubollamadoal problemaporsunombreylaextensinde
la corrupcin-pas aser parteintegral de losdebates sobredesa-
rrollo, fue necesario impulsar cambios prcticos quefavorecierarl
alos pasesycomunidadesms pobresdel mundo. Hayejemplos
alentadores dedestacadasestrategias nacionales anticorrupci
deinstitucionesquehancambiado,y deempresas quese esfuer-tl
zan porquesus empleadosresistan la tentacinderecurrira
LAAGENDA PARA EL DESARROLLO YEL RETO DE LA CORRUPCIN
2 6
9
todos corruptosparacerrar negocios. Tambin se hapuesto de
manifiesto cmo,generalmente,el acceso ala informacin con-
tribuyealamejoradelserviciopblico. Noobstante,haytambin
muchasdecepciones yreveses. Debemos reconocerqueannos
quedaunlargocaminopordelantehastaquelagobernabilidadal-
cancela calidadala queaspiramos.
En marzo de 2003,el Banco Muncal yTransparencyInter-
national hicieronbalancedurantetodoundiadesu batallacomn
contra la corrupcin, tantode sus proyectos einiciativas comu-
nesen tantocolaboradores,comodelas actividades independien-
tes ydiferenciadas.Setratprincipalmentedediscutirqutareas
quedaban an pendientes, de marcarnos objetivos y adarar las
modalidadesdecooperacindeambasinstituciones.Fueunabue-
na seal quehubiera un alto grado de acuerdo,aunque tambin
hubo algunas diferenciasde opininydiscrepanciasdeperspecti-
va entre los dos grupos. Cuandomiramosjuntoshacia el frente
compartimos,antetodo, unaresolucinfundamentalylaconvic-
cin dequererseguircolaborandoen el futuro.
La mejorseal, tantoparaPeterEigeny sus colegasdeTrans-
parencyInternationalcomoparamiscompaerosdelBancoMW1-
dial, es quepodamosvolverjuntoslavistaatrshacialos enormes
cambiosdelos ltimosdiezaos. AunquelamentoquePeteraban-
donarael BancoMundialantesdemillegadaal cargoynohaber
podido trabajarcon l,reconozco plenamenteque, poraquel en-
tonces, fueradelainstitucinpodiadesarrollarunalabor.ms efi-
caz.y slo unhambredestlTategorapodaconseguirarremeter,
juntoconotros,contraelmurodelos prejuiciosy lapusilanimidad
y provocarcambios deprofundoalcance.
El librodePeterEigennosserdegranayudaparael restodel
trayecto. Cuentalahistoriadeunaimportantegestinpersonaly
uncambioinstitucionalquehaayudadoamuchaspersonasdelas
ms diversas partesdelmundoaagruparseparaallanarel camino
hacialasolucindel que,parami, es el mayordesafo de nuestra
generacin:la luchacontrala pobreza.
1
El mapamundialde lacorrupcin
EuropaOccidental
Como se ha demostrado repetidamente, ni Alemania ni el resto de
Europa Occidental son ningn modelo de santidad. En ellas se ori-
gina una parte importante de la corrupcin transnacional que afec-
ta a los pases en vas de desarrollo, y en ellas tiene lugar, incluso
hoy en da, una alarmante corrupcin interior. En Gran Bretaa,
por ejemplo, en 2001 lleg a los tribunales el mayor escndalo de
sobornos de los ltimos veinte aos. El director de Hobsons, una
empresa de alimentacin, haba robado presuntamente 2,4 millo-
nes de libras (3,8 millones de dlares) de la cuenta bancaria de una
sociedad filial para obtener la ampliacin de un lucrativo contrato
con la Cooperative Wholesale Society (CWS) . Si bien en un prin-
cipi qued indemne -pues no haba pagado el dinero di rec-
tamente, sino por medio de un corretaje a un intermediario--,
el tri bunal consider probado que dos altoS cargos de la CWS se
haban dejado sobornar con un milln de libras (cerca de 1,6 mi-
llones de euros) cada uno, y los conden a tres aos y medip de
prisin.
En febrero de 2002 el gobierno britrco fue un paso ms all
que los dems paises al armonizar la ley britnica con la Conven-
cin de la OCDE contra la corrupcin en el extranjero. Al con-
trario que los dems paises de la OCDE, el rgano legislativo bri-
tnico no hizo ninguna excepcin con los sobornos denominados
focilitatingpayments o pagos facilitadores . Los donativos de este
274 PETER EIGEN
tipo, depocacuantay destinadosa acelerarlos servicios legales
normalesdel os funcionarios extranjeros como,porejemplo, la
rpida descarga de un barco, estnexcluidos de la p rohibicin
generaldepagodesobornosenel extranjeroqueestablecelaCon-
vencin dela OCDE.Estos pagos facilitadores tambinse per-
miten enlaLey de Prcticas Corruptas en el Extranj ero de Esta-
dos Unidos,y a muchoshombres de negocios internacionales les
parecenimprescindibles. TransparencyInternationalcel ebralal-
cidaposturadeloslegisladores britnicos, aunque, porsupuesto,
lasasociacionesempresariales se hanquejadode queestopondr
alas empresas britnicas en unadesventajacompetitiva.
ElprimerministroitalianoSilvioBerlusconiyalgunosdesus
colegas sehanenfrentado,asuvez, aacusacionesde corrupciny
falsificacindecuentas. Enel cursodesudefensa, Berlusconi,con
ayuda desu mayora parlamentaria, utiliz su poder, no paralu-
charcontrala corrupcinsinoparaenfrentarseal juezinstructor.
Afinales de 2001,el Parlamento aprob unanuevaleyquepare-
ce unainvitacinal blanqueo de dineroy perjudicasensiblemen-
te la labordel juez: de ahoraen adelante en Italiaya no es deliro
la falsificacin de cuentas.Tambinse pusierontrabasalos jueces
instructoresquellevanlas diligencias encasos decorrupcincon-
trala mafia, einclusose les retiraronsus guardaespaldas. Poreste
motivo, en enero de2002 el enviado especial deNaciones Uni -
das hizo unllamamientoa Berlusconi para quesugobierno res-
petaralosprincipios fundamentales de la ONU sobrelaindepen-
denciajudicial.
En abril de2002, el gobierno federal alemn present en el
Parlamentoun documentoquehacaposible lacreacin deunre-
gistro deempresas pocofiables, algo as como una lista negra.
Endichoregistrose incluiranaquellasempresasalas quesehaya
probado el pago de sobornos, el empleo de trabajadores ilegales,
o laparticipacinen negocios corruptos. Lasempresasquefigu-
raran enel registro no podrfanparticiparenningunalicitacin
pblicaduranteunperododetiempodeterminado. Pordesgra-
cia, estapropuestaenconrr bastanteresistencia. El borradorfue
rechazadoen tresocasionesporlaoposicinmayoritariadelaC-
macaAlta.
EL MAPA MUNDIAL DE LA CORRUPC IN 275
En Espaa, unainspeccin en el bancoBBVArevel unode
los mayores escndalos de Europaen aos. Las investigaciones
empezaronenabril de 2002ysecentraronenlas actividades del
Banco BilbaoVizcayaantes desufusi ncon el BancoArgentaria
en 1999. Se sospechabaque el banco habadepositado 225 mi-
llonesde euros en cuentassecretas deJersey, Liechtensteiny Sui-
zaparaoperacionesdefraudey blanqueo dedinero. Porlo visto,
ademsse desvidineroparafinanciarlascampaaselectoralesdel
presidentevenezolano HugoChvezydelpresi denteperuanoAl-
bertoFujimori.
Tambinenelmbitointernacional hubo empresas europeas
quedestacaronnegativamente.Algunasdelasmayoresmulti nacio-
nales dela construccindeGranBretafia, Francia,Alemania, Ita-
lia ySuizatienenquehacerfrentealapersecucinjurdico-penal
de laAutoridadde Desarrollo de las TierrasAltas deLesotho; un
casoquerepresentamsbienunaexcepcin,pueshastaahorahan
sidopocaslas empresaseuropeasacusadas desobornoporlaleyde
unpasen desarrollo.
Norteamrica
Enmarzode 2002, el CongresodeEstados Unidosrealiz la pri-
mera reforma en 25 afios a la financiacin electoral de los par-
tidos. La ley McCain-Feingold restringe la promocin de los
candidatos por Earte degrupos depresin externos. El gigante
energtico Enron,porejemplo, habaapoyadoapartidos polti-
cos desde 1989, aportndoles un rotal de5,95 millones dedla-
res. El 74%delasayudas fueparalos republicanos, elpartidodel
presidenteBush.
Desde queSherron Watkins, la empleadaquedola voz de
alarma,ayudadescubrirel escndalodelaEnron,estacompafifa
es conocidaentodo el mundoporfalsificarlas cuentas. Con un
sistemacontableconsociosprivadosyfIliales enparasosfiscales,
Enrooconsiguiocultargranpanedesudeudayponerel precio
de sus accionesporlas nubes. Tambinhuboindicios deprc-
ricas COntables fraudulentas en las empresasAdelphia Commu-
276 PETER EI GEN
nications, Global Crossing, Halliburton,WorldComyXerox. Al
mismotiempo,seacusalos directivosdeTycoInternational yde
ImCloneSystemsde fraudefiscal y uso de informacin privile-
giada.
Para restablecerlaconfianza, en juliode 2002el Congresoy
la Casa Blanca redactaron atodaprisa unproyecto de leycontra
el fraude empresarial. Esta alabada nueva Ley Sarbanes-Oxley,
comorevisin general de los estndares econmicosnorteameri-
canos, prev nuevaspenas porfraude empresarial yexigequelos
directoresgeneralesylas juntasdirectivas asumanla responsabili-
daddirectaporlaexactituddesus informes financieros.
En Estados Unidostambin hubo polticoslocalesafectados
porescndalosdecorrupcin.EldiputadoJamesA. Traficant, de
Youngstown,Ohio, fue declarado culpable de diez cargos de so-
borno y otros delitos. Vincent Cianci, alcalde de Providence,
Rhode Island, fue condenado en julio porconspiracin crimi-
nal. Como ambos gozaban todavade gran popularidad en sus
circunscripciones, queranvolverapresentarsealaseleccioneshas-
taquese agotaraelprocesodeapelacin.Sinembargo,el 24deju-
lio, porsolicitud del Comitde tica del Congreso,se expuls a
Traficantdeste por420votos a 1, ydos semanas ms tarde in-
gres en prisinpara cumpliruna condenade ocho aos.
EnCanad, el gobiernoliberaldel primerministro Chrtien
tuvo queenfrentarse aacusaciones de nepotismoytrfico dein-
fluencias enlaadjudicacinde contratospblicos. Enmuchosca-
sos,setratabadesumasmsbienpequeas,comounasubvencin
de unos 37000 dlares canadienses (24000 dlares estadouni-
denses), que el ministro de Defensa,ArtEggleton, le concedi a
unaantiguaamantesuya.Sin embargo,los crticossealaronque
estas sumas modestas eran parte de unsistemaen el quelos mi-
nistros adjudicabancontratosaamigos oaempresas quehaban
financiado al Partido Liberal. Lacantidad discutida, de 1,6 mi-
llones dedlares canadienses (1,1 millonesde dlares estadouni-
denses), fue a pararen forma decontratosa GroupactionMar-
keting, unaempresaque, en el transcurso devarios aos, haba
donado al Partido Liberal unacantidadde70000dlares cana-
El MAPA MUNDIAL DE LA CORRUPCIO N 27
dienses, segndesvel unainvestigacin delTribunal deCuentas
ylaPolicaMontadadel Canad.
ElMinisteriodeJusticiacanadiensesehizo unaleyamedida,
la C-36, con el objetivo de eximirsedela Ley deAcceso alaIn-
formacin. La proposicin de unaley antiterrorista ya amenaza-
bael acceso pblicoala informacingubernamental,puestoque
otorgaba al ministro deJusticia la capacidaddeprohibi rdicho
accesoparaprotegerlas relaci ones internacionales, ladefensana-
cional olaseguridad nacional. LaLeydeAccesoala Informacin
induyeexcepciones similares, peroconladiferenciadequesome-
te la decisin de recurriraellas alainspeccin independientede
una comisin de informacin y de los tribunales federales. En
cambio, lanuevapropuestadeleyincorporaunamodificacinque
eximeal ministrodeJusticiadesometersu decisin aestainspec-
cinindependiente.
Mxico,AmricaCentraleislasdel Caribe
Mxico es sin dudael pas ms destacado de estazona en la apli-
cacin de medidasanticorrupcin. Esto tieneenparteunmotivo
econmico: el Banco Mundial calcula que la corrupcin devora
alrededor del 9% del productointerior brutode Mxico, lo que
excedeel gasto total eneducacindelpas. Portanto, el gobierno
introdujomedios rigurososparacombatirlacorrupcin.Lalegis-
lacin de los ltimos aos redujo considerablemente el secreto
bancario. Otraleypermitalaconfiscacinpreventiva de bienes,
cuandosesospecharaque un funcionarioestaba involucradoen
una red de corrupcin. Y tambin se promulgaron normas en
cuantoacuentasy bienesregistradosanombredefamiliares oter-
ceros. Lanuevaleysobreresponsabilidadadministrativadelosco-
laboradoresdelserviciopblicorefuerzael programanacional para
combatirla corrupciny amplialas penas poractos corruptos.
IgualmenteimponantessonunanuevaLeyFederal deAcceso ala
InformacinPblicayla introduccindelossistemasdetramita-
cin electrnicaTramitanetyDeclaranet.
Yalaleydelibenaddeinformacinhabacreadounagranpo-
278 l' ETER E/ GEN
lmica en Mxico. En octubre de 2001, el Grupo Oaxaca sorpren-
di a la opinin pblica mexicana con un borrador de ley. Este gru-
po de cientficos, juristas, periodistas y representantes de ONG fue
la primera agrupacin de la sociedad civil que present al Congre-
so mexicano su propia propuesta de ley, que era un borrador para
la ley de libertad de informacin. El organismo anticorrupcin del
gobierno, la SECODAM, deba redactar a continuacin su pro-
pio borrador de ley, pero trascendi que ese borrador estaba reple-
to de excepciones y agujeros, por lo que se le traspas la responsa-
bilidad a la Secretara de Gobernacin. Tuvo lugar una discusin
de un mes en todos los comits legisladores, hasta que finalmente
acordaron un borrador de compromiso en abril de 2002.
Durante las elecciones presidenciales de febrero de 2002,
Transparencia de Costa Rica inici un programa para el control de
la financiacin electoral. En agosto de 2001 se invit a los ocho
candidatos a la presidencia a firmar un acuerdo de transparencia,
en el que se declararan dispuestos a informar al pblico de forma
detallada y regular sobre la financiacin de su campaa electoral.
Un candidato se neg a suscribir el acuerdo, tras lo cual intent
desacreditar las medidas propuestas, que, entre otras cosas, pre-
vean controles independientes de los gastos y donaciones de los
candidatos. El programa de control demostraba que los partidos
estimaban sus gastos a la baja y no detallaban todas las donaciones.
Demostraba tambin que uno de los principales partidos polticos
declaraba gastos 22 veces superiores a la suma de las donaciones
recibidas en igual espacio de tiempo. Se le exigi pblicamente que
corrigiera sus datos y diera explicaciones por estas irregularidades.
El candidato que en un principio se haba negado a firmar el acuer-
do cooper de buena gana en la segunda ronda. La vigilancia de
los costes propagandsticos en esta ronda tuvo como consecuencia
que se pudieran reducir los ,gastos considerablemente.
En Panam se aprob en diciembre de 2001 una ley de trans-
parencia en la administracin pblica que conceda a los ciudada-
nos libre acceso a la informacin de los documentos del gobierno.
Pocos das despus, el partido de la oposicin acus al gobierno de
no haber hecho pblica nI1r,CTUna copia completa del acuerdo adi-
cional redactado en comn con Estados Unidos y que trataba de
EL MAPA MUND l AL DE l.A CORR UP CI N 279
las medidas conjuntas Contra el narcotrfico. En enero de 2002, la
presidenta Mireya Moscoso ratific y firm oficialmente la ley de
libertad de informacin, que incluye tambin sanciones para aque-
llos funcionarios que la desacaten.
En Honduras se acusa al ex presidente, Rafael Callejas, de ha-
ber transferido a una cuenta presidencial secreta 11 millones de
dlares durante su mandato.
Leonel Fernndez, ex presidente de la Repblica Dominica-
na, est ptocesado por corrupcin durante su mandato, de agosto
de 1996 a agosto de 2000, y ha sido interrogado sobre su irregu-
lar conexin con 84,3 millones de dlares depositados en una
cuenta especial. Aunque no llegaron a acusarlo, varios colabora-
dores suyos tuvieron que presentarse ante el tribunal.
En abril de 2002, un juez present una demanda contra el
ex presidente nicaragense Amoldo Alemn y miembros de su go-
bierno por fraude, desfalco y malversacin de fondos pblicos en
relacin con una cadena de televisin. Como Alemn controlaba
la mayora de los votos en el Parlamento, durante mucho tiempo
no se pudo anular su inmunidad para abrir causas penales en su
contra. En una visita a Managua en diciembre de 2002 tom par-
te en un dramtico congreso anticorrupcin que contribuy a re-
vocar su inmunidad. Ahora Alemn est en la crcel.
Sudamrica
Roseana Sarney, hija del ex presidente de Brasil Jos Sarney, era una
esperanzada candidata a la presidencia en las elecciones de 2002.
Sin embargo, su reputacin se vio irreparablemente daada cuan-
do su propio canal de televisin mostr cmo, durante una redada
en una. de sus empresas, la polica federal descubra 1,3 millones
de reales (400000 dlares) en efecrivo. Su marido y socio acab
admitiendo que el dinero estaba destinado a financiar ilegalmen-
te su campaa electoral. El escndalo consiguiente oblig a Sarney
a reeirar su candidatura.
Un estudio del Banco Mundial aparecido en 2002 revela que
en el 50 % de los contratos estatales de Colombia se pagan sobor-
280 PETER El GEN
nos.Otroestudiodel Banco Mundialestimalos costes delaco-
rrupcinenestepaisen2600millones dedlaresanuales, lo que
representaun60% deladeudadel pas.
Argenti naansevesacudidapornoticias demalversacindu-
ranteelgobiernode Carlos Menem. En 2001estuvoencarcelado
durante seis meses, acusado de trfico de armas yblanqueo de
dinero. Sin embargo, tras unacontrovertidadecisin del Tribu-
nal Supremo,fue vuelw aponer en libertad. Tambinel exmi-
rustro de Economa Domingo Cavallo fuedetenidoen relacin
coneste escndalo,provocado, entreotras cosas,porla ventade
6 500 toneladas dearmasa EcuadoryCroacia.Cavallo enteora
debafumarrdenes queautorizabanlaventadearmas aPanam
yVenezuela. No obstante, las armasaterrizaron ilegalmemeen
CroaciayEcuador, entre 199 1y 1995. La ltimaacusacincon-
traMenemes la de haberrecibido de Irn unacompensacin de-
10 millonesdedlaresporocultarla implicaciniranen el aten-
tadocontraunasinagogade BuenosAires enjuliode 1994.
Tras siete meses de observacindel Senado deArgentina, la .
delegacinnacionaldeTI, PoderCiudada.no,describilacmara
altadel Parlamentocomounainstitucincautivayconfirmque-
muchasdelas reglas de transparenciadelSenadonose aplicanen
la prctica. PoderCiudadanodirigi tambin el proyectoCandi-
datos Visibles, quesuministrabaun perfil completo de los can-
didatosaelecciones legislativas, incluyendola financiacindesus
campaaselectorales.
EnBrasil, unacomisindelCongresodeinvestigacindeco-
rrupcionesymalversaciones publicuninformede1600 pgi naS;
enel queseculpabaaRicardo1'eixeira, elpresiaentedela
cindeftbolbrasilea, de blanqueodedinero,fraudeymala
ministracinengeneral. El informerecomendabaquese . .
diligencias contraTeixeira,que tambin es miembro del
ejecutivo dela FIFA, porsu gestin delictivade la federacin
ftbol. Durantelaadministracin deTeixeira,entre1995y
la entidadhabaacumuladodeudas porvalordemsde 10
nesdedlares,algunasdelas cuales fueronoriginadaspor
inadmisibles. Entreellos, porejemplo, el alquilerde una
naenNuevaYorkpor2000dlaresdiarios.
EL MAPA MUNDI AL DE LA CO RRUP CIN 281
Pacfico
Elcrimenorganizado,sobre tododeRusia, harecurridoalosban-
cosdelas islas Nauru,un parasofiscal del ocanoPacfico.Seha
comprobadoque,porestesistemayslo enelSinexBankdeNau-
ru, enelao2001 seblanquearon3000millonesdedlares. El ban-
cocentralrusodeclarquese habandesviadomsde70000mi-
llones dedlaresalos400 bancosdelparaisofiscaldeNauru.Ade-
ms, todoslos bancos estn registrados en Wla misma direccin
pOStal,quepertenecealaNauruAgencyCorporation, controlada
porel Estado. ladescomunaldimensi ndelfraudequedapaten-
te al compararesta cantidadconel total deingresos porexporta-
cindeRusia,que, en2001,fue de74000millonesdedlares.La
FinancialAction TaskForce (FATF) parael blanqueo dedinero,
pertenecientealaOCDE,anunciendiciembrede2001 que, por
primeravezensusdoceaosdehistoria, ibaatomarmedidascon-
traunEstadosoberanoydiounultimtumaNauru:elestadoin-
sulardebarealizarreformaslegalespararegularsusbancos,osele
impondransanciones.
EneloestedeAustraliaseinstituyendiciembrede2001 una
comisin real parainvestigarquejas de corrupcin en el cuerpo
de polica. La investigacin, quedur dieci ochomeses, empez
en julio de2002 con unaofertade amnistaporcadapruebay
paraaquellosexpolicas quehicieranunaconfesinescritacom-
pletasobreactividadespofi cialesdelictivasanterioresal 31demayo
de 2002, yqueestuvieran dispuestosapresentarpruebas.
Lacorrupcinpolicialseconviertetambinentemacanden-
te en las elecciones de 2003. Los expertos ORinanque unodelos
motivosporlos quelacorrupcinpolicialesttanextendidaespor
lallamadaculturapolicial, quealientalasconductasdudosas. El
juezJamesWord,quepresidelacomisinreal, explicquelospo-
lidasaprendendesdeel principioquela lealtadasuscolegas esmu-
cho ms importante quela lealtadasus obligacionesde servicio.
EnPapa-NuevaGuinea,lassemanaspreviasalaselecciones
dejuniode2002los peridicospublicaronanunciosatodapgina
282 PETER EI GEN
en los que el Consejo de Comunicaciones exhortaba a los votantes
a ser crticos con los candidatos y ana vender su voto. Esta cam-
paa, iniciada en enero de 2002, responda a una serie de escnda-
los de corrupcin, el ms conocido de los cuales fue provocado por
el National Provident Fund. El Consejo de Comunicaciones esta-
ba especialmente preocupado por las continuas informaciones so-
bre el ex presidente de esa insti tucin, acusado de malversar 2,7 mi-
llones de kinas (unos 750000 dlares) de los fondos de pensiones
de los empleados. Dado que, desde el inicio de la campaa, que
dur ms de dos aos, nadie ms haba si do perseguido judicial-
mente, el Consejo de C omunicaciones urgi a la polica y a la ofi-
cina del fiscal del Estado para que agilizaran las investigaciones. El
gobernador general y portavoz del Parlamento celebr la campaa
de los medios de comunicacin con la promocin de una nueva ley
que posibilitara la eleccin de fiscales del Estado independientes
para combatir la corrupcin ms intensamente. Junto con Trans-
parency International de Papa-Nueva Guinea y la comisin del
defensor del pueblo, el Consejo de Comunicaciones instal un te-
lfono de atencin para que los ciudadanos pudieran transmitir
cualquier sospecha de corrupcin directamente a la prensa.
Asia O riental
La ley de libertad de informacin que entr en vigor en Japn en
abril de 2001 otorga a los ciudadanos acceso a la informacin del
Estado las administraciones y garantiza ape-
lar a un comit de evaluacin en caso de que el gobierno se nie-
gue a facilitar una informacin. Estas medidas han hecho posible
que grupos de la sociedad civil desvelaran casos de corrupcin.
Uno de ellos sali a la luz cuando el diario Asahi Shim bun exigi
los informes sobre los gastos watashikiri para las oficinas de
rreos. El presupuesto watashikiri se presenta normalmente
suma global, que no requiere una contabilidad exacta. Cuando,
diciembre de 2001, se hicieron pblicos detalles de la asignaciQ
de los gastos watashikiri se descubrieron algunos ejemplos
rabilidad fraudulenta. Registros de una de las oficinas de
EL MAPA MUN DIAL DE LA COR RuP cr N 283
demostraron que algunas facturas hablan sido expedidas por una
empresa que no exista. En otro caso se comprob que la oficina
de correos del distrito de Kyusyu habia comprado durante muchos
aos productos promocionales de una compaa que perteneca al
propio administrador de correos y que haba obteni do unos be-
neficios de aproximadamente 9 millones de dlares al ao. Ti'as es-
tos descubrimientos, Correos inici una investigacin interna que
llev a tomar medi das disciplinarias contra varios administrado-
res y empleados de correos y a la derogacin del sistema de gastos
watashikiri.
Cuando en mayo de 2002 sali el ndice de Fuentes de So-
borno de Transparency International, en el que las empresas rai-
wanesas constaban como las que ms habitualmente pagaban so-
bornos en pases en vas de desarrollo, el Ministerio de Justicia de
este pas explic su propsito de prohibir el soborno de funciona-
rios extranjeros. El proyecto de ley correspondiente se termin de
redactar en julio de 2002.
En enero de 2002, el fiscal general del Estado de Corea del
Sur dimiti tras el arresto de su hermano bajo la sospecha de ha-
ber aceptado sobornos. Pocas horas ms tarde, el presidente Kim
Dae Jung se disculp pblicamente por la corrupcin de su ad-
ministracin y prometi convertir la lucha contra la corrupcin en
una de las prioridades de su ltimo ao en el cargo. No obstante,
en mayo y junio de ese mismo ao dos hijos del presidente fue-
ron detenidos por presunto cohecho.
El presidente Kim abandon su partido en mayo de 2002, dis-
culpndose de..nuevo P()I los escndalos de su administracin. En
junio de 2002, fi scales del Estado anunciaron que Kim H ong Up,
uno de los hijos del presidente, haba recibido 820000 dlares de
una empresa de construccin, adems de otros sobornos. Poste-
riormente fue condenado a tres aos y medio de prisin.
En enero de 2002 Corea del Sur introdujo una ley anticorrup-
cIn que prev para los funcionarios corruptos penas de hasta diez
afiqs de prisin y m ultas de 50 millones de wons (40000 dlares),
asf como la prohibicin de trabajar en empresas pblicas o privadas
durante cinco aos. La ley autoriza tambin a la Comisin Ancico-
rrupcin a investigar casos en los que estn implicados altos car-
284 rETER EI GEN
gas. En abril de 2002, el gobierno surcoreano anunci que quera
colaborar ms estrechamente con las organizaciones no guberna-
mentales en la lucha contra la corrupcin. La autoridad federal de
licitaciones pblicas anunci la creacin de un defensor del pueblo
y de un Comit para Licitaciones Limpias. Este nuevo organismo
quiere contratar a miembros de organizaciones de la sociedad civil,
profesores y tcnicos como defensores del pueblo para vigilar los
procesos de licitacin y contratacin y aumentar la transparencia.
El proyecto de la presa de las Tres Gargantas de China, la cons-
truccin ms grande despus de la gran muralla, debe concluirse
en 2009. Tiene un presupuesto de 24 000 millones de dlares, con
lo que se deja va libre al enriquecimiento personal de los gestores
del proyecto. En el ao 2000 Pekn admiti que ya se haban des-
falcado unos 58 millones de dlares de los 2100 previstos para tras- .
ladar la poblacin. Hasta el momento se han tomado medidas
disciplinarias contra cien funcionarios del partido comunista por
malversacin de fondos, pero son muchos los funcionarios que tra-
tan de sacar el mejor partido del suculento proyecto. Las denuncias
van desde la aceptacin de sobornos, a la sobrevaloracin de los cos-
tes de traslado o a la invencin de supuestas personas que deben ser
trasladadas, llegando incluso al autoservicio del Fondo de Tras-
lado del gobierno central. Al parecer, hay tambin muchos emplea-
dos de las autoridades locales que les pagan a las personas expro-
piadas mucho menos dinero del que les corresponde.
El gobierno chino utiliza los medios de comunicacin como
armas en su lucha contra la corrupcin. Una pelcula anticorrup-
cin, Agujero negro, se emiti por televisin en diciembre
de 2001 , rompi todos los rcords de audiencia en Pekn. En mar-
zo de 2002 se pas una nueva serie en 60 canales locales de tele-
visin, titulada Los ms buscados de China: funcionarios co-
rruptos. Este programa diario
r
de quince minutos de duracin y
producido por la Fiscalfa Suprema del Pueblo, la principal insti-
tucin anticorrupcin, desenmascara pblicamente a
o empleados sospechosos de corrupcin. Pero a los medios de
municacin chinos no se les permite perseguir la corrupcin
forma independiente, especialmente si se trata de altos cargos
de rosos. El periodista Jiang Weiping desvel varios escndalos
El MAPA MUND I AL DE LA CORRupcrON 285
corrupcin, en los que estaban involucrados funcionarios de alto
ango, y en septiembre de 2001 lo condenaron en un j uicio secre-
to a nueve aos de prisin por revelar secretos de Estado.
Sudeste de Asia
En marzo de 2002, la presidenta de Indonesia, Megawati Sukar-
noputri, orden la detencin y el procesamiento del portavoz
parlamentario Akbar Tanjung por corrupcin. Adems, Tom
my
Suharto, hijo del ex presidente Suharto, fue hallado culpable del
asesinato de un juez que lo haba condenado por corrupcin. Tam-
bin en marzo, un tribunal de Yakarta encontr culpable de co-
rrupcin al director del Banco Central, Syahril Sabirin, y lo con-
den a tres aos de prisin.
En Tailandia, la Comisin Nacional Anticorrupcin (NCCC)
sorprendi al gobierno al acusar de ocultacin de bienes al primer
ministro, Thaksin Shinawatra, y llevarlo ante la justicia. El Tribunal
Constitucional, sin embargo, desech los cargos de la NCCC por
motivos desconocidos. La absolucin del primer ministro indign
a muchos observadores, pero la an relativamente joven NCCC fue
muy elogiada por su independencia dadas las presiones polticas.
Las instituciones anticorrupcin, que han demostrado ser efi-
caces en Singapur y Hong Kong, han tenido que enfrentarse a ml-
tiples problemas en otros lugares. A algunas de ellas incluso se las
considera corruptas. En febrero de 2002 se solici t la destitucin
defensor del pueblo -f1lipino por corrupcin. Aunque la solici-
tud se rechaz, el incidente aliment las dudas sobre la credibili-
dad de la institucin y su capacidad para COntrolar la corrupcin.
Segn un estudio del instituto de estadstica filipi no Social
WeatheLStarions, aparecido a finales de 2001, los empresarios fi-
lipinos estaban dispuestos a dedicar un 2 % de sus ingresos
a la-finaiiciacin de Segn-sus clculos,
la prevencin de la corrupcin redundara en un aumento de sus
ingresos netos del 5 % y en un ahorro _del 20 % en costes de con-
tratacin
1
mientras que el gobierno ahorrarla incluso entre un
15% yun 20%.
286 PET ER EIG EN
EL MAPA MUNDIAL DE LA COR.RUPCI N
28
7
to sobreIa renta.
modo que los casos sub judice COntra polticos del BNP fueron re-
tirados repentinamente y las irregularidades del ltimo mandato
Sur de Asia
fueron omitidas en el libro blanco.
El inters polftico parece ser la fuerza motriz de los esfuerzos
El ministro de Defensa indio, George Fernandes, dimiti en mar-
anticorrupcin de Pakistn, un pas dominado por una lite mili -
zo de 2001 , despus de que Tehelka.com hubo filmado en secre-
tar ansiosa por presentar a la administracin civil como corrupta y
to a funcionarios que exigan el pago de sobornos para la venta de
poco fi able. No obstante, tambin se desenmascar sin contempla-
armas. En diciembre de 2001, la carrera de Fernandes qued an
ciones a antiguos militares, burcratas y hombres de negocios que
ms manchada cuando el llamado escndalo de los fretros lle-
se haban enfrentado al rgimen del presidente Perez Musharraf,
g a los titulares de prensa. En este fraude estaban implicados fun-
sobre todo si eran lo sufi ci entemente ricos para devolver todas sus
cionarios del Ministerio de Defensa, que haban consentido pagos
ganancias ilegtimas. El almirante Mansur ul-Haq evit ir a la cr-
de 2500 dlares por cada fretro para las vctimas de la guerra de
cel pagndole a la Oficina Nacional de Responsabilidad (NAB) de
Kargil (1 999) , cuando el precio real era de 172 dlares la unidad.
Pakistn, una especie de Tribunal de Cuentas, los 7,5 millones de
Entretanto, a los financiadores de Tehelka.com se les causaron nu-
dlares que se estimaba que haba obtenido de sobornos por la
merosas molestias, en un intento por implicarlos en una conspi-
compra de armamento.
racin financiera que habra manipulado los precios de la bolsa. El
El presidente Musharraf dio claras muestras de su resolucin
ministro de Defensa Fernandes vuelve a ocupar su cargo.
en la lucha Contra la corrupcin al promover una serie de reformas
En Bangalore, en el sur de la India, la ONG Public Affairs
institucionales, incluyendo una reforma del servicio pblico y la
Centre realiz un estudio independiente sobre la calidad de la asis-
separacin de las tareas de revisin contable de la oficina del pre-
tencia mdica a las madres de los barrios pobres, y descubri que
sidente del Tribunal de Cuentas Federal. El gobierno prometi
las mujeres tenan que pagar elevadas sumas cuando hacan uso de
tambin la creacin de una institucin anticorrupcin indepen-
los servicios pblicos de sanidad. Una paciente de una maternidad
diente antes de octubre de 2002. En una serie de reuniones con
de la ciudad paga una media de 1089 rupias (unos 22 dlares) en
el gobierno paquistan, Transparency International exigi en abril
sobornos por obtener unos cuidados mdicos adecuados. Un 61 %
de 2002 una ley de libertad de informacin, una administracin
de las encuestadas tenan que pagar por sus medicamentos, aun-
tica de los empleados del servicio pblico y una revisin general
que se les deberan haber proporcionado gratuitamente.
de las licitaciones pblicas. Adems, el ejrcito y la justicia deban
En Bangladesh, el nuevo gobierno, dominado por el BNp, Se
depender administrativamente de la NAJ3.
dedic a destapar las fechoras de sus antecesores. Un libro blanco
Tambin Nepal propuso una amplia legislacin anticorrup-
aparecido en enero de 2002 contiene 40 acusaciones graves contra
cin, que inclua proyectos para COntrolar la corrupcin, para crear
la Liga Awami, durante su gobierno habra saqueado 126 mi-
una comisin de investigacin de los abusos de poder, as como un
llones de _dlares. menciona_que c:l anterior primer minis-
tri bunal de justicia especial, y para regular la suspensin de cargos,
tro, Sheik Hasina, habra robado 123 millones de dlares con
las condiciones de trabajo y la direccin de los partidos polfticos.
venta de ocho MiG-29 rusos)' habra ganado otros 3 millones
Entre los casos de corrupcin ms destaca.dos del afio estaban la
dlares mediante la contratacin de asesores extranjeros.
Falsificacin de cuen ras, las convocatorias de concurso pblico ile-
El gobierno dd BNF, no obstante, se manruvo fiel a una
gales, el fraude bancario y el.fraude sistemtico en el impuesto so-
tradicional de la poltica en Bangladesh: ningn poUtico en el
bre-el valor aadido, el impuesto sobree1 patrimonio y el impues-
go ha podido nunca. ser procesado judicialmente con riro.
288 PETER EIGEN
La redpoltico-fInanciera deSri Lankasali alaluz pblica
en noviembre de2001,despus de saberse queal hombrede ne-
gocios RonniePeirisselehabacondonadoelpagode15 millones
derupias (unos150000dlares).Peiris teniaunaestrecharelacin
conel presidenteChandrikaKumaratunga.
EstadosprovenientesdelaantiguaUninSovitica
ElperidicosemanalindependientekazajoNatschnjom s Ponedel-
nika es conocido porsuinformacindetalladasobre las implica-
ciones defuncionariosenel sectorpetrolfero yotrosmbitoseco-
nmicos. Entre 1998 y2001,estapublicacinfue denunciada
en 17 ocasionespordifamacin,sobre todoporpartedefuncio-
narios o presidentes de compaaconestrechos lazos conel go-
bierno. En tres casos fue declaradaculpableycondenadaapagar
un total de 25935000 tenges (unos 180000dlares). Segn las
disposicioneslegaleskazajassobredifamacin,Natschnjom s Pone-
delnika no podadefenderse argumentando quesus afirmaciones
se correspondanconla realidad; es ms, debapagarporel dao
ala reputacindelos funcionarios. Las posiblespruebasdelaim-
plicacinde stos nose tenanencuenta.
Enveranode2001,GeorgeSorosyyovisitamosGeorgiapor
invitacin del presidenteEduardShevardnadze.Y, apesardeque
en julio de2002sehabacreado en GeorgiaunConsejoAntico-
rrupcin y se haban aplicado ya algunas medidas importantes
centrala-ormpcin, pudimoscomprobarqueestosesfuerzospa-
recanhaberdadopocosresultados.Despusdequeel FMIhubo
sealadoen uninformelamalaadministracinylaextendidaco-
rrupcin, Georgiainstaurunaunidadcontrael fraudedel IVA y
aprob unaleyquedebafortalecer el sistema de devolucinde
ste. ElpresidenteShevardnadzeasimismodaprioridadareformas"
del ejecutivoencolaboracinconel ConsejoAnticorrupcin.
primerafase del planincluye tambin laderogacindela .
nidaddelosparlamentarios.Enmarzode2002el presidente
gileyesmsdurascontralacorrupcin,laevasinfiscalyla
versacindebienesnacionales.
EL MAPA MUNDI AL DE LA CORRUPCI ON
28
9
En verano de 2001, el presidentedeTurkmenisrn, Sapar-
muratNijazow,anunci unaseriededetencionesy ceses al ms
alto nivelpor acusaciones decorrupcin. Es tpico dela poltica
turcomanaquelas acusacionessloseformulenenel momentoen
queelpresuntocorruptosepasaalaoposicin.As, elantiguopre-
sidente del Banco Centraly ex presidente en funciones del go-
bierno,KhudayberdyOrazov, un mes despusdeingresaroficial-
menteen la oposicin fue acusado dehaber malversadopartede
un prstamoagrcolaconcedido en 1997porCrditSuissey el
DeutscheBank.
Enoctubrede2001 ,Ucraniapromulgundecretoparapro-
tegerlos derechosciviles, losprincipiosdelasociedaddemocrti -
caylatransparenciadelas eleccionesde2002.Sinembargo, una
leyaprobadaporesasfechas restringalainformacinacercadelos
comiciosdemarzo de 2002, tantoalaprensanacionalcomoala
extranjera.Losvotantesnotenanningnaccesoainformacinno
partidisraeimparcial,ya quelascadenasdetelevisinesrabancon-
troladasporel gobierno.
Segn unestudio del grupo de expertos INDEM(Informa-
rion for Democracy), los empresarios rusos pagan al ao ms de
30000millonesdedlaresensobornos. Estacantidadcorrespon-
de aproximadamentealos ingresos estatales del ao2002ya un
12%delproductointeriorbruto.Cercadeun90%deestedinero
fue utilizadopara pagar sobornosporservicios corruptosrela-
cionadosconlicenciaso contingentesdeexportacin,transaccio-
nesdelpresupuestonacional, transferenciadeimpuestos, derechos
de aduana, contratosdeprivatizacinysaldodedeudasdelospre-
supuestosdel Estado.
Laagenciadebolsa establecidaenMoscTroikaDialogesti-
maquelareputacindeRusiacomopascuyosdirectivosempre-
sarialessistemticamenteperjudicanlosderechosdelospequeos
accionistaslecuestaasumercadoburstilalrededorde45000mi-
llonesdedlaresalao. Unamejoradelagestinempresarialpo-
draatraerunos10000millonesdedlaresalaoeninversindi-
recta extranjera, segn estimacionesdePricewaterhouseCoopers.
Por eso, resultaalentadorqueel presidenteV1adimirPutinhaya
declaradoenvariasocasionesquelaluchacontralacorrupcines
29 0 PETER ElG EN
uno de sus principales objetivos. Slo mediante una enrgica cam-
paa en todos los mbitos, gobierno, sector privado y sociedad ci-
vil , pueden sentarse las bases para el control de la corrupcin en
Rusia. El poderoso alcalde de Mosc Yuri Lushkov, en una mesa
redonda en otoo de 1999, me compar con un sapo que con su
croar quiere secar un pantano.
Maj id Abduraimov, un periodista del sur de Uzbekistn, de-
ber pasar varios aos en prisin acusado de soborno y chantaje,
porque escri bi una serie de informes sobre corrupcin y abuso de
poder por parte de altos cargos de la administracin municipal
de Baisun, en la regin de Surkhandarra.
El periodista kirguizo y activista a favor de los derechos hu-
manos Samagan Orozaliev fue condenado en noviembre de 2001
a nueve aos de crcel, despus de haber sido encontrado culpable
de chantaje, falsificacin de documentos, posesin ilegal de armas
y resistencia a las fuerzas del Estado. Orozaliev fue encarcelado
mientras preparaba documentacin sobre corrupcin en la admi-
nistracin del Estado.
Europa Central y del Este y los Estados Blticos
En diciembre de 2001, el Parlamento hngaro aprob una ley de
derecho penal societario. El derecho penal se ampliaba para me-
jorar los instrumentos con que combatir la corrupcin y para po-
der penalizar adecuadamente las prcticas corruptas. Adems, se
ampli la potestad investigadora deLfiscal del Estado. Ese mismo
ao, Hungra introdujo la obligacin para Jos empleados del ser-
vicio pblico de informar sobre su patrimonio.
En julio de 2001 Y marzo de 2002 las Repblicas Checa y Es-
lovaca, respectivamente, aprobaron una ley similar por la que los
funcionarios deban informar de sus bienes y que prevea tambin
la introduccin de un cdigo de conducta. Adicionalmente, en
agosto y octubre de 2001 aprobaron nuevas leyes para establecer
unidades de control dentro de los gobiernos.
En 2001 Y 2002, varias ONG eslovacas se han unido a
Alianza Basta de Conflictos de Intereses para complemen
EL MAPA MUNDIAL DE LA CORRUPCIN 29
1
la ineficaz ley existente. La Alianza quera aumentar el crculo de
funcio narios pblicos a los que se poda aplicar esa ley, precisar
las obligaciones y los lfmites para los COntratos de trabajo e ingre-
sos adicionales, hacer obligatoria la declaracin pbli ca de bienes,
incluso para los allegados a los cargos, y mejorar la eficacia de los
procedimientos y las penas en casos de conflicto de intereses.
Hubo acusaciones de corrupcin Contra la compaa ener-
gtica norteamericana Wiliams International y sus competidoras
rusas Yukos y LUKOIL, cuando competan por la privatizacin de
la sociedad petrolera lituana Mazeiki u. Poco antes, el alcalde de
Vilna haba culpado a un parlamentario de defraudar a la empresa
energtica francesa Dalkia y de haberles exigido dinero a cambio
de proteccin. Desde entonces, el gobierno lituano ha desarrolla-
do una vigorosa estrategia anticorrupcin, con la colaboracin ac-
tiva del Parlamento y de la sociedad civil, que permitir salvaguar-
dar la integridad en el pas.
En febrero de 2002 se hizo pblico que empleados del servi-
cio de ambulancias de la ciudad polaca de Lodz no slo haban
aceptado dinero por informar sobre pacientes muertos, sino que
incluso haban llegado a matar pacientes para sacar provecho eco-
nmico. Las denuncias no eran ms que la punta del iceberg, pues
tambin hubo mdicos y propietarios de funerarias que tuvieron
que enfrentarse a acusaciones de pago o aceptacin de sobornos.
Una muestra de colaboracin nica entre el representante
nacional de T I en Letonia y su gobierno se dio cuando Transpa-
rency International fue invitada a vigilar de cerca un gran con-
curso de privatizacin. Aunque la convocatoria para ad} udicar la
compaa naviera letona fracas, la cooperacin entre la ONG
y las autoridades encargadas de la privatizacin fue un preceden-
te de la prevencin de trfico de influencias en el proceso de se-
leccin.
Muchas de estas reformas fueron apoyadas por organizacio-
nes regionales, como el Consejo de Estados B:ilticos, el Consejo de
Europa y, con especial nfasis debido a las negociaciones de am-
pliacin, la Unin Europea.
292 PETER EIGEN
SudestedeEuropa
Elgobierno delaRepblicaFederal deYugoslaviaimpuso unim-
puestoalas empresasquesehabancreadobajoel mandatodeMi-
losevic yhaban obtenidoimportantesventajas. Lacomisi6nque
investigaestas malversacionespublicaregularmenteunalistadelos
beneficiarios-enfebrerode2002eran271 personas-,yseocu-
patambindequeserecaudeel impuesto.Enseptiembrede2001
se aprob6 unaleyquedeclaradelitoel blanqueodedinero yque,
desdejul io, exige a los bancosy otrasinstituciones financieras
que informen todas las transacciones de ms de600000dinares
(unos9 500dlares) .Serbiaestableci26unidadesanticorrupci6n,
quedeben reunir informacin medianteunalneatelefnica es-
pecial. Segn las conclusionesde estos equipos,el Ministeriodel
Interiory las autoridadesaduanerassonlos organismosconside-
rados ms corruptos.
Comopartedeunnuevoprogramadelgobierno,enTurqua
se aprobaronnuevas regulacionesparalafinanciaci6ndelas cam-
paas electorales y la publicacinde las donaciones a polticos.
Adems, enfebrero de 2002 el FMIestableci6 como condici6n
paralaobtencin de un crdi to de apoyo dehasta 16300 millo-
nesdedlareslapromulgacindeunanuevaleydeadjudicaci6nde
contratos. Habitualmente,losbeneficiariosturcos deesos contra-
tosdebanpagarhastaun15% delvalordelcontratoalospartidos
queestabanen el Gobiernocomoapoyoparala campaaelecto-
ral,segn un informedel Banco Mundial fechado el ao 200l.
EnAlbaniase crearonunidades anticorrupci6nen el Minis-
terio de Orden Pblico, en el Ministerio deFinanzasyJusticiay
enlaofi cinadelfiscal delEstado,si biencondistintos resultados.
Enjuniode2002,elgobiernopresentel borradordeunaleyan-
tcorrupci6n, porla cual se creara unaautoridaddevigilancia
especial parainvestigarlosbienesracesdealrededorde5000fun
cionarios derangomedioyalto. Los miembros dedicha .
dad,elegidosporel Parlamento, tendranampliasco
yacceso adatosdebancosyempresasprivadas. Los
EL MAPA MUNDI AL DE LA CORRUPCION 293
quehayandadoinformaci6nfalsasobresus bienesracessernper-
seguidosjudicialmente.
Pero el gobiernodeAlbaniasehaabstenidodedescrimnali-
zarladifamacin.Losperiodistas quedescubrencasos decorrup-
cin incurren engrandesriesgos. Son frecuentes las detenciones
arbitrarias, Joscastigoscorporalesseverosylasintimidaciones.Yen
las denunciaspor difamacin noobtienen unjuiciojusto. Enno-
viembrede2001, el editordeKoha l ona, undiario independiente
deTirana, fueatacadoyamenazado despus deque su peridico
public que un hoteldeDurresse habaconstruido ilegalmente.
Enfebrerode2002,Bosnia-Herzegovinainstaur6ungrupodetra-
bajoparalucharcontralacorrupcinyelcrimenorganizado.Aeste
grupopertenecenlos ministrosyrepresentantesdela Interpol, la
Justiciay la Polica. Un mes ms tarde, el Consejo de Bosnia-
Herzegovina, en colaboracin con el Banco Mundial, dise6 un
plananticorrupcin nacional. Por esa pocasucedi6 ungran es-
cndalo, al di mitirel ministro de Finanzasserbio-bosnio porun
casodefraudeaduaneroquecostalpresupuestonacional 15 mi-
llonesdedlares.
SegnuninformedePricewaterhouseCoopers,lacorrupcin
le cuestaaRumaniacadaao miles demillonesdedlares. Elin-
forme indicaquela inversin directaextranjera, queen 2001 as-
cendia1300millonesdedlares, podrahabersidohastatres ve-
cessupenor.
OrientePr6ximoy Nortedefrica
Los bancos e instituciones financierasestatales dela regi6n fue-
ronpresafrecuentedelacorrupcinentre2001Y2002.En el sis-
temabancariojordanosedescubriunfraudede150a168millo-
nes dedlares, en el queestabaninvolucrados72 preeminentes
empresariosycargospblicos, incl uyendounexministro deAgri-
cultura, unsenadoryel hijo de unexprimerministro.Al parecer,
los empresarios, encomnconlos funcionarios pblicos, obtu-
vieron prstamosdebancosprivadossingarantassubsidiariasy
Ij
I
294 PETER EIG EN
con el pretexto de que proporcionaran tecnologas de la informa-
cin a los servicios secretos del pas.
Segn informa el Daily Star, el mayor peridico de habla in-
glesa del Lbano, la renovacin de una licencia de conduccin
cuesta un soborno de siete dlares, y la documentaci n del coche
27 dlares. El soborno para un permiso de construccin de una vi-
vienda puede costar ms de 2 000 dlares. La seccin libanesa de
Transparency ha editado un librito que simplifica los procedi-
mientos para obtener un permiso de construccin y especifica los
documentos necesarios y las tasas y plazos medios requeridos.
En Israel, la Unidad de Fraude de la Polica interrog al pri-
mer ministro Ariel Sharon y a su hijo Omri sobre si haban utili-
zado firmas falsas para transferir donativos por valor de 1,3 millo-
nes de dlares para las elecciones del ejecutivo del parrido Likud
de 1999 y las elecciones del primer ministro de dos aos ms tarde.
En mayo de 2002, el ex primer ministro Ehud Barak fue absuelto
de cargos similares, aunque la polica present cargos contra cua-
tro de sus ayudantes que durante las elecciones de 1999 habran
transferido dinero ilegal a supuestas entidades benficas.
En una encuesta de Transparency de Marruecos, los hombres
de negocios marroques sealan la corrupcin como su segundo
mayor problema tras los impuestos elevados. Los empresarios con-
sultados por el Banco Mundial en Palestina nombraron la corrup-
cin como el segundo mayor obstculo para el crecimiento, por
detrs de la inestabilidad y la incerridumbre polticas.
En Arabia Saud, el escritor AbdlilMohsen Musalam fue
carcelado en marzo de 2002. Haba publicado el poema Lo C- =
rrupto sobre la Tierra en el peridico Af-Madina, en el que aeu":
saba de corrupcin a varios jueces. El ministro de Interior saud. el
prncipe Nayef, orden el despido del redactor jefe de Af-Madintl.,
que haba autorizado la publicaci.n del poema.
frica Occidental
Las organizaciones de la sociedad civil de Senegal ctiticaron
el presidente Abdoulaye Wade se negara, a pesar de las rp;tprllC1Hl
Ef MAPA MUN DIAL DE LA CORRUPCI()N 295
demandas de nuestra delegacin Foro Civil, a anular el decreto
N.O 97-632, que haba sido condenado incluso por su partido
mientras ocupaba la oposicin. Este decreto de 1997 permite la
adjudicacin de obras pblicas sin concurso pblico. Dichos con-
tratos pueden alcanzar un valor mximo de 100 millones de fran-
cos CFA (I50 000 dlares) en las categoras de asesoramiento y
equipamiento y 150 millones de francos CFA (225000 dlares)
en el mbiro de la construccin. La opinin general era que el de-
creto constitua un medio para asegutarse un distrito electoral. Los
medios de comunicacin observaron que tampoco se haban sa-
cado a concurso otros proyecros pblicos de elevado coste. En
julio de 2002 se public una nueva regulacin del sistema de lici-
taciones pblicas que pareci anular el decreto, pero esto no lleg
a confirmarse nunca oficialmente.
En junio de 2002, el vicepresidente de la Comisin Antico-
rrupcin de Sierra Leona critic al fiscal general del Estado por de-
sacreditar a la comisin al ignorar sus recomendaciones. De los
57 casos presentados en la oficina del fiscal general del Estado des-
de la creacin de la comisin en enero de 2001, tres cuartas par-
tes an no haban sido consideradas. El ms conocido era el del ex
ministro de Transporte y Comunicaciones Momoh Pujeh, que fue
detenido en noviembre de 2001 tras los descubrimientos de la co-
misin por actividades mineras ilegales y posesin ilcita de dia-
mantes. Las denuncias de corrupcin en su contra no se presen-
taron hasta agosto de 2002. .
La Comisin Anticorrupcin nigeriana se expuso a las crti-
cas p<nque-desde su creacin, en septIembre de 2000, nOhaba
presentado ni un solo caso algn funcionario de alto ran-
go. :El Tribunal Supremo le allan el-camino en junio de 2002, al
desestimar la objecin de varios estados federados de que la insti-
tucin no conforme a la Constitucin. En agosto de 2002 el
Consejo Federal Ejecutivo aprob una ampliacin de la normati-
va para el servicio pblico, que permite al jefe de Estado despedi r
a los funcionarios corrupros. Al mes siguiente, aprob la creacin
de Unidades Anficorrupcin en rodos los ministerios federales, que
estaran autorizadas a investigar' los casos de corrupcin de stos y
tendran acceso a rodos los documentos del gobierno. .
296 PETER EIGEN
EnGhana,el presidenteenfuncionesdel TribunaldeCuen-
tas revel enmarzode2002que,durantelos lrimosdosafios,se
habanpagadomsde20millonesdedlarescomosalariosaunas
2000 personas inexistentes. Enconsecuencia, el ministro deFi-
nanzas ordenun recuentodelos funcionariosdel Estado.
EnBurkina Faso, un estudio identific ala policacomo la
institucin ms corruptadel paIs. En Senegal, un estudio similar
delForoCivilnombrabaasimismoalapolicadetrfico,losagen-
tes de aduanas yla polica comolas instituciones ms corruptas.
Casicadaagente de aduanas de Benntieneal menos unklb
trabajandoparal. Losklbs, llamadosdestripabilletesenlajer-
ga de los bajosfondosdel sur de Benn, ayudan alos agentes de
aduanas acontrolar el fraude yobrienen, en caso dexito, un
diez porciento delos bienes confiscados. Adems,extorsionana
todoel quequierapasarmercancasporlaaduanayles cobranun
impuestoilegal. Deesta cantidad, de nuevo, una partees parael
agente de aduanas. EnKrak,en la frontera con Nigeria, hay al-
rededor de 400 klbs, cuatroveces ms que agentes de aduanas.
Los klbs actancomointermediariosyhacendepantallaentre
los extorsionadosylosagentesparaquestosnopuedanseriden-
tificados.
fricaCentral
EnChad, el ~ n c o Mundial haproseguido este ltimo aocon
susesfuerzos para prevenirlacorrup cin en elp royecto del
dueto de Doba, la mayor inversin de Estados Unidosen
Elproyectodeconduccindepetrleoentre ChadyCamern,
unos 7000 millones de dlares, financi ados porel Banco
dial X un consorcio decompaas petroleras bajola direccin
ExxonMobil,fuemuyduramentecriticadoporgruposecologi'
comoEnvironmentalDefenseFund,consedeenWashington.
gigamescasdimensionesdeesteoleoductohacentemerqueno
resulte daadoel medio ambiente,en especial lavaliosa
Camerun,sino quelos gobiernos,ya depors predisp
corrupcin,seenlodenan ms en ella. Crece tambinla
EL MAPA MUN DIAL DE LA CORRUPCI N 297
cupacin de queel presidenteIdriss Dby, cuyopoderarbitrario
inquieta tantoalos aliados regionales comoalos inversores ex-
tranjeros, nopuedao noquiera utilizaren bien de la poblacin
empobrecida desupas los ingresosquegenere el proyecto, que
estprevistoquesuministre250000barriles depetrleodiariosa
partirdesu apertura. La sociedad civil yotros inversores han es-
tablecido un sistema- el Acuerdo de Distri bucin de Ganan-
cias- para controlarla distribucin de los ingresosa travs de
ONG.Estedinero,reunidoen unaespeciedesociedadfiduciaria,
sedistribuirsegnunesquemadeterminadoenquetendrnprio-
ridadlos gastossociales. Estainiciativapodracontri buiraimpul-
sarpropuestassimilaresen otras partes del mundoen que W1a
riquezadesmesurada-como la quese crea en unpas al descu-
brirsepetrleo- Contrastevivamente con la miseria de la pobla-
cin. Noobstante, HsseneHabr, el anteriorpresidente,ya des-
de unprincipiogast en armamento todo el dinero obtenido del
proyecto.
Un caso similarpodradarseen la vecina GuineaEcuatorial,
situadaen el golfo de Guineasobreun enormeyacimientopetro-
lfero, dondese esperaobteneringresosinimaginablesparaunpas
pequeo, hastaahorasubdesarrollado.Actualmente,las organiza-
ciones financiadoras exigen medidas contrala corrupcin y una
mejorgestin, para quepuedan surtirefectolosprogramasgu-
bernamentales COntrala pobreza.
Enel ltimo aonohacesadola sucesindeinformesdeco-
rrupcin enla industriLmaderemdeCamern..ElBancoMundial
yel-DepartamentoBritnico de Desarrollo Internacional confir-
manquemultinacionales madererasestntalandosinautorizacin
ZOnas de hasta 80000hectreas. Segninvestigacionesde obser-
vadores del gobierno real izadas entrefi nales de2001yprincipios
de2002,prcticamentetodas las compaasmadererasdeCame-
rnhan actuadototaloparcialmentefueradelalegalidad. Enabril
de 2002, el Banco Mundial urgi al presidentecameruns, Paul
Biya,paraqueseprocesarajudicialmentealasmadererasagresivas
se combatierala corrupcin enlaindustriamadereraengene-
en casocontrarioperderlalasayudasfinancierasoficiales.Tan-
298 PETER EI GEN
to el BancoMundial comoel DepartamentoBritnico de Desa-
rrollo Internacionalhanapoyado aCamerll en las regulaciones
paralas multinacionalesmadereras.
fricaOriental
Enjuniode2002apareci unaencuestade lasociedad auditora
KPMG efectuadaenfrica Oriental a ms de 400directivos de
empresas o dedepartamentos financieros.Los resultados de este
estudioindicanqueaumentanel fraudey lacorrupcinenlasem-
presasdeestaregin.Elfraudeylacorrupcintambinfueronse-
alados comoproblemasimportantesporun61% de los encues-
tados, yel 88% reconoci quesu empresahabatenido algo que
ver al respecto durante el ao anterior. Los dbiles controles in-
ternacionales se consideraronlaprincipalcausade esa situacin,
aunquelos encuestadossealaron tambinlaastuciadelos delin-
cuentesylas insuficienciasdel sistemajudicial.
Segnel ndicede Soborno UrbanodeKenia, unadelas en-
cuestas llevadas acabo porTransparencyInternational en Kenia,
el ciudadanomediopagaunos 16sobornosal mes, quese suman
aunimpuesto mensual de 8185chelineskenianos (104dlares).
Encontraste, los ingresos medios mensuales de los encuestados
erande26000chelineskenianos(331 dlares). Los sobornosms
frecuentessonlos delosfuncionariospblicos,quesumanel 99%
del totaldesobornospagados. Lospeorescasossedieronenlapo-
lica:seis de cada diez ciudadanos admi tan haber tenido que
pagarsobornosalapolica.Esperemosqueestocambieconel nue-
vogobierno,quesehacomprometidofirmementealucharcontra
lacorrupcin.
. En unodesusprimeros casos importantes, la Comisipn de
tica y Anticorrupcin (FEACC) estatal de Etiopa present
41acusacionesdecorrupcincontraexfuncionariosyfunciona-
riosenactivodelBancodeComercioeope.Tambinsepresenta-
roncargoscontra12empresariosyantiguosdirigentesdeinstini-
cionesfederales,detenidosenmayode200l.Unodelos
erael jefedelgrupodedisidentesdel partidoen el gobierno.
EL MAPA MUNDI. AL DE LA CORRUPCION 29 9
Enenerode2002seadjudicenTanzaniaunanuevacentral
elctrica,locualvolviaalimentarlas acusacionesdequelacom-
paIamalasia encargadadel proyectohabasobornadoa los res-
pectivoscargosdelgobierno.UncontrovertidocontratoentreBri-
tishAerospaceyel gobiernoporunsistemade controldel trfico
areo de 40 millones dedlaresfue cri ticadoporlos expertos de
aviacindel BancoMundial.
EnUganda,las organizaciones delasociedadcivilfueronpre-
cursoras enlos imentos deobligaral gobiernoamostrar mayor
transparenciaenla adj udicacindeContratos. En el ao 2001 le
pidieronal BancoMundial queenviarauncomitdeinvestigacin
paradilucidar, entre Otras cosas, si habahabidocorrupcinenla
adjudicacindeuncontrato elctrico entreel gobiernoyla mul-
tinacionalestadounidenseAES, queconstruylapresadeBujagali
por550millonesdedlares. El BancoMundialenviauncomi-
t quecriticnumerososaspectos del proyecto, incluyendo la de-
cisin previadel BancoMundial de mantenerel contrato elctri-
co en secreto. Enjuniode2002,el Banco Mundial anunci que
congelarasu prstamo para la presa a causa de las denuncias de
corrupcin.
frica del Sur
Enelsurdefricasesienteunagransatisfaccinyesperanza.,y, a
lavez, desesperanzaypreocupacin;allseencuentraBot-swana, un
pasconsiderdogeneralmentedemocrticoypococorrupto; peTO
tambinotrospases que,acausadelacorrupcin,la violenciade
los poderosos y el empobrecimiento de la poblacin, provocan
horrorycompasin en todoel mundo.
Cuando,enabrilde2002, unarto el fuego entreel gobierno
deAngolaylos rebeldesparecagarantizarel fin delaguerrams
largadelaregin,el mundoalberglaesperanzadequeelpaisco-
nocenaunamayoraperturaytransparencia. Ya haca un tiempo
quelaorganizacinnogubernamental GlobalWitnesshablale-
vantadosuvoz contrael roboestatalagran escala del patrimo-
nionacional,sobretodoenel sectorpetrolferoybancario. Enla
300 PETEREI GEN
RepblicaDemocrticadeCongo,segnlosexpertosdelaONU,
muchosoportunistasestnsacandopartidodel conflictoylavio-
lencia.ElfraudeelectoralenZambiayZimbabuehacenretroceder
las esperanzasdereformaenesta regin. Elanteriorpresidentede
Zambia,Chiluba, incluso estingresado en prisin actualmente.
Es estounabuenaseal?
EnZimbabuelacorrupcin es especialmenteomnipresente.
Uninformeeconmicorecientedelas NacionesUnidasconcluye
que muchosdelos problemas deZimbabuese deben a unpro-
blema central: el malgobierno. Se consideraen gran medidaque
laseleccionespresidenciales del ao2002 no fueronlimpias,por
ejemplo, porquelas autoridades habanreducidoel nmerodeco-
legios electorales en los distritos urbanosms favorablesal parti-
do opositor, para que los votantes tuvieran quehacer colas que
podanllegar adurar30 horas. Enlos distritos rurales, al parecer,
se inscribieron 400000 nombres tras el cierreoficial del registro.
Sin embargo,losgobiernos dela Organizacinparael Desarrollo
defricadelSur(SADC)dieronporlegtimosloscomicios, lo que
disminuyelas posibilidades de reformaporuntiempo.
Uninforme de TIde Zimbabuede abril de 2002le echaba
encaraaZidcoHoldings,laramainversoradelpartidogobernante
ZANUPF, queestuvieraal servicio del enriquecimientodeladi-
reccindelpartido. Zidco noentreganuncabalances ni informes
financieros, niutilizalas gananciasdelaempresaparafinanciarlas
actividades del partido, segn el informede los auditores.Zidco
controlavariadosintereses comercialesdel pasysus filiales estn
intensamenteimplicadasenempresasdelaRepblic:adelCongo,
queestn amparadasporel ejrcitozimbabuense.
ElpresidentedeladelegacindeTIenZimbabueymiembro
del directoriointernacional,JohnMakumbe, fue detenidoyapa-
leadoporlapolidapocodespusdeunareuninpacifica.
El concursopblicoparalaempresadeMalawiTelecornmu-
nicauons(MTL)logan ungrupoal quetambinpertenecand
ministro de Informacinyla presidentadeMTL,quien asuvez
eslamujerdeunministro. Laautoridadanticorrupcindetuvoa
cuatro miembrosdeladirectivadeMTIporsucesos turbiosdn
canteel procesodeadjudicacin,perostosretomaronsutrabajo
EL MAPA MUND I AL DE LA CORRUPCIN 301
despus dehabersidoliberadosbajofi anza,envez desersuspen-
didosdeempleoysueldo.
Eljuicioporcorrupcin ms importante debzonatermin
enjuniode2002con lacondenadel porentoncesdirectorgene-
ral dela Autoridad deDesarrollodelas TierrasAltas de Lesotho,
MasuphaEphraim Soleo Fue condenadoa 18aosdeprisinpor
cohecho.Sepresentaronpruebasdequeenlacuentabancariasui-
za de Sale se ingresaron millones derands de consultoras inter-
nacionales, todas ellasrelacionadascon el proyecto deconstruc-
cindela presa. Lacondenade otros cargosdelaAutoridad de
DesarrollodelasTierrasAltas deLesoto (LHDA)quehabanacep-
tadosobornossientaunimportanteprecedenteparala regin en
cuanto ala relacinconlas multinacionales quesuelen recurrir a
sobornos. Tras la condenade los dirigentes dela LHDA, tuvie-
ron quepresentarseante el tribunal, en juniode 2002, empresas
de Gran Bretaa, Canad, Francia, Alemania, Italia, Sudfricay
Suiza. El gobiernoprovincial de Gauteng, en Sudfrica, anunci
enconsecuenciaquelas firmas afectadas (entreellasalgunasdelas
empresas de ingenierams importantesdel pas) seranexcluidas
del concursopblicode unferrocarril urbano en caso de serha-
lladas culpables de soborno. Las autoridades sudafricanassiguie-
roncongranintersel juicio porquesus ci udadanos, comodesti-
natarios del agua, debanhacersecargodelapartedel len delos
perjuiciosocasionados porla corrupcin.
Enla mismaSudfrica, ytras unainvestigacin conjunta, el
fiscalsuperiordelEstad ), el -defensordelpuebloyel presden-teCiel
Tribunal de CuentasparalaAdquisicin deArmamentopresen-
taron enel Parlamento en noviembre de 2001 uninformesobre
prcticas corruptas en la adquisi cin dematerialmilitar que, si
bien librabadesospechaamiembrosdel gabinetedelpresideme
Thabo Mbeki, expresabaserias reservas sobrelagestin del pro-
ceso deadjudicacin. Losfuncionarios quehabanrecibidorega-
losporpartedelossolicitantesfueron mencionadosporsunom-
breen el informey tambin se cit aundirectivo del organismo
delicitaciones pblicasddMinisteriodeDefensa,quehabiafa-
,1
vorecidoaempresasenlasquesuhermanotenaparticipacin. El
302 PETE.R RIGEN
informeno representenmodoalguno unalimpiezaa fondo,
como se seal desdelaoposicin, sinoqueseconsiderdema-
siadoservicialensuexculpacindel gobierno.
Conclusin
La corrupcinesten todas panes. Enlos ricos paises industria-
lizadosyen las regionespobres,enel Norteyen elSur, en el Este.
yelOeste.A simplevista, el informeglobal sobrecorrupcin re-
sultadeprimente.Portodaspaneslacorrupcinpareceimposible
deerradicar, y podra pensarse queenT I nos hemos p ropuesto
unatarea herclea.Cadadaaparecen nuevasvariantes defraudes
ysobornos,como las cabezasdelaHidra mitolgica,quevolvan
acrecercadavez quese las cortaba.
Pero simiramoscon atencinlasituacindistadeserdeses-
perada.Sloel hechodequeloscasosnombradosrecibanatencin
pblicayaes unxito. Hastaprincipios delos noventapermane-
danocultos y nadiehablabade ello. Hoyen da sonarrastrados
a la luzy causan indignacin en todo el mundo. Es bienvisible
cmo se reconoce en todos los mbitos el efecto letal de la co-
rrupcin, puesnohayni unsolopasdelmundoquenodesvelesus
propios casos. Y, mientras queen algunos pases los gobiernosse
sienten amenazadosporperiodistasyasociaciones delasociedad
civil y reaccionan tomando represal ias, el compromiso de Nad o-
nes Unidas, delas Instituciones de Bretton Woods, deorganiza-
ciones no gubernamentales comoTIyde muchaspersonas com-
proredas consigue que cada vez se emprendan ms acciones
contralacorrupcin.Seapruebanleyes,sedenunciayjuzgaapo-
lticos y funcionarios corruptos. Las empresas asumen reglas de
comportamiento yse niegana pagarsobornos,'ylasociedad civil
presiona paratomarparteen el proceso devigilancia.
Nuestra luchaconnuadadediezaos tambin ha demos-
tradoser eficaz: la corrupcinhapasado a laagendadel mundo.
Contodo,anquedamucho,muchsimo,porhacer.Tuvimosun
buencomienzo,peroestononoshaceperderdevistaquela lucha
contraestemalmundialannoestni medioganada.
ndice de Percepcin de
Corrupcin (IPC)
puntuacin eswdios desviacin val orm,ximo/
posicin
pas

IPC2002 aplicados media mnimo
,
Finlandia
2 Dinamarca
.,--
3 N. Zelanda
'"'"
4 Islandia
-
..,
5 Singapur

6 Suecia
7 Canad
8
Luxemburgo
9 Pases Bajos
10 Gran Bretaa

11 Australia
12 Noruega
13 Suiza
>:... 4 4-
HongK'ong
15 Austria
16
Estados Unidos
17 Chile
18
Alemania
19 Israel
20 Blgica
21
Jap6n
22
Espaa
23 Irlanda
24 Botswana
9,7
9,5
9,5
9,4
9,3
9,3
9,0
9,0
9,0
8,7
8,6
8,5
8,5
8",2
-
1,8
7,7
7,5
7, 3
7,3
7,1
7,1
7,]
6,9
6,4
8
8
8
6
13
10
10
5
9
11
11
8
9
11
8
12
10
10
9
8
12
10
8
5
0,4
8,9-10,0
0,3
8,9-9,9
0,2
8,9-9,6
0,4
8,8-10,05
0,2
8,9-9,6
0,2
8,9-9,6
0,2
8,7-9,3
0,5
8,5-9,9
0,3
8,5-9,3
0,5
7, 8-9,4
1,0
6,1-9,3
0,9
6,9-9,3
0, 9
6, 8-9.4
0,8
6,6-9,4
0,5
7,2-8,7
0,8
5,5-8,7
0,9
5,6-8,8
1,0
5, 0-8,1
0,9 5,2-8,0
0,9
5,5-8,7 .
0,9
5,5-7,9
1,0
5,2-8,9
0,9
5,5-8,1
1,5 5,3-8,9
--
-
--
---
--
- -
- -
304
posicin
25
26
-
FETER EIGEN - -
.
-
-
- - (NO/CE DE PERCE PCi N DE CORRUPC I N (l r e) 3o 5
..

'
-..01.. ______"

" - - ----....... --.
puntuacin estudios desviacin valormximo/ -
. .
puntuacin estudios desviacin valormximo/
-

posicin pas - - IPe 2002 pas IPC- 2002 aplicados media mnimo
aplicado5 media mnimo
-
Francia
Portugal
27 Eslovenia
28 Namibia
29 Estonia
Taiwn 30
31 Italia
-
32 Uruguay
-'
33 Hungra
34 Malasia
35
TrinidadyTobago
36 Bielorrusa
37 Lituana
38 Sudfrica
39 Tnez
4O CostaRica
41 Jordania
42 Maurlcio
43 CoreadelSur
44 Grecia
45 Brasil
46 Bulgaria
47 Jamaica
48 Per
49 Polori ia -
50-
Ghana
51 Croacia
52 Repblica Checa
53
-Letonia
54 Marruecos
55 Eslovaquia
56 SriLanka
57
Colombia
58 Mxico
-
China 59
60 Rep. Dominkana
6,3
6,3
6,0
5,7
5,6
5, 6
5,2
5,1

4,9
4,9
4, 8
4,8
4,8
4,8
4,5
4,5
4,5
4,5
4,2
4,0
4,0
4,0
4,0
4,0
,.3 ,9
3,8
3,7
3,7
3,7
3,7
3,7
3,6
3,6-
3,5
3,5
10
9
9
5
8
12
11
5
11
11
4
3
7
11
5
6
5
6
12
8
10
7
3
7
11
4

4
10
4
4
8
4
10
10
11
4
0,9
1,0
1,4
2,2
0,6
0,8
1,1
0,7
0,5
0, 6
1, 5
1,3
1,9
0,5
0,8
0,9
0,7
0,8
1,3
0,7
0,4
0,9
0,4
0,6
1,1
1,4
0,2
0,8
0,2
1,8
0,6
0,4
0,7
0,6
1,0
0,4
4,8-7,8 61 Etiopa
3,5 3 0,5 3,0-4,0
5,5-8,0 - 62 Egipto

-
-
-
3,4 7 1,3 1,7-5,3
1 '"01
4,7-8,9 63 El Salvador 3,4 6 0,8 2,0-4,2
3,6-8,9 --- --- - - 64 Tailandia
3,2 11 0,7 1,5-4,1
'.. '" -.;.. ...- ........
5,2-6,6- 65 Turqua
--
""3,2 10 0,9 1,9-4,6
;;;;p 3,9-6,6
=;;
66 Senegal 3,1 4 1,7 1,7-5,5
- _ ".aL- a...-
3,4-7,2 67 Panam
3,0 5 0,8 1,7-3-,6
- ....-
4,2-6,1 68 Malawi 2,9 4 0,9 2,0-4,0
8=r
4,0-5,6
--
... -----
69 'Uzbekistn 2,9 4 1,0 2, 0-4,1
_ .

3,6-5, 7 70 Argentina 2,8 la 0,6 1,7-3,8
3,6-6,9 71 CostadeMarfil 2,7 4 0,8 2,0-3,4
..
3,3-5, 8

72 Honduras 2,7 5 0,6 2,0-3,4
3,4-7,6 73 India
. -
2,7 12 0,4 2,4-3,6
3,9-5,5 - 74 Rusia 2,7 12 1,0
- -
1,5-5,0
3,6-5,6
-
75 Tanzania 2,7 4 0,7 2J)3,4
3,6-5,9 76 Zimbabue 2,7 6 0,5 2,0-3,3
<
3,6-5,2 77 Pakistn 2,6 - 3 1,2 1,7-4,0
3,5-5,5 78 Filipinas 2,6 11 0,6 1,7-3,6
2,1-7,1 79 Rumania 2,6
7 0,8 1, 7-3,6
-
3,7-5,5 -
r, i
80 Zambia 2,6 4 0,5 2,0-3,2
3,4-4,8 ----
-
81 Albania 2,5 3 0,8 - 1;7-3;3
-
3,3-5,7
.
82 Guatemala 2,5 6 0,6 1, 7-3,4 I :-
..
83 Nicaragua 2,5 5 0,7 1,7-3,4
'},2-5,0 84 Venezuela 2,5 10 0,5 1,5-3,2
2,6-5,5 85 Georgia 2,4 3 0,7 1,7-2,9
- 2;]-5,,-9 --o,:

86 Ucrania
-;:
2,4 6 0,7 1,7-3,8
3,6-4,0 ....

87 Vietnam 2,4 7 0,8 1,5-3,6
'.,-;
--
'"'
2,6-55

88 Kazajistn 2,3 4 1,1 1,7-3,9
3,5-3;fJ

89 Bolivia 2,:2 6 0,4 1,7-2, 9
-
1,7-5,5
-
90 Camern 2,2 4 0,7 1,7-3,2
91 Ecuador
-.=o
2,2 7 0,3 1,7-2,6_
3,3-4,3 , -
92 Hai t 2,2 3

2,6-4,6 93 Moldavia 2,1 4

-
2,5-4,9 94 Uganda 2,1
.0. -
4
.
2,0-5,6 - 95 Azerbaijn 2,0 4
3,0-3,,9

96 Indonesia 1,9 12
1,7 0,8-4,0
0,6 1,7-3,0
0,3 1,9-2,6
0,3 1,7-2,4
0,6 0,8-3,0
'
-
21 -
3o6 PETER EIGEN . ______-- __o ........-. _ _ __o .i.-- _ _ __ ( NOJeE DE PERCEP CI N DE CORRUPCIN (IPC) 307
-- _. '.. - ... - -=- ,- -- --"'---=- -- -_._._-------=.=-

puntuacin estudios desviacin valormix.i mo/ '- - - puntuacin estudios desviacin valor m.-ximo/
posicin pas IPC2002 aplicados media mnimo - - - = "< posicin pals !PC2003 aplicados media mnimo

97 Kenia - -- -- 1,9 5 0,3 1,7-2,5 .. J- :'" 25 POrtugal 6,6 9 ,1 ,2 4,9-8,1
98. Angola 1,7 3 0,2 1,6-2,0 ._.'t: 26 Omn __. 6,3 4 0,9 5,5-7,3
99 Madagascar 1,7 3 0,7 1,3-2,5 "-- - - 27 Bahrein 6,1 3 l,L 5,5-7,4
100 Paraguay 1,7 3 0,2 1,5-2,0 ______ ' .L.:. 28 Chipre '.::. 6,1 3 1,6 4,7-7,8
101 Nigeria 1,6 6 0,6 0,9-2,5 ::-_--; .;.. 29 Eslovenia 5,9 12 1,2 4,7-8,8
102 Bangladesh 1,2 5 0,7 0,3-2,0 _ .. 30 Botswana 5,7 6 0,9 4,7-7)3 'C::-
31 Taiwn 5,7 13 1,0 3,6-7,8
32 Qatar 5,6 3 0,1 5,5-5,7
Ao2003 T 33 Estonia 5,5 12 0,6 4,7-6,6
34 Uruguay 5",5 71, 1 4, 1 -7,4
pllnJllacin estudios desviacin valormximo/ .. = 35 Italia 5,3 11 1,1 3,3-7,3
posicin pas IPC2003 aplicados media m.nimo 36 Kuwayt 5,3 4 1,7 3,3-7,4
Finlandia 9,7 8 0,3 9,2-10,0 . __ 37 Malasia" 5,2 13 1,1 3,6-8,0
2 Islandia 9,6 7 0,3 9,2-10,0 : 38 EmiratosArabes 5,2 3 0,5 4,6-5,6
3 Dinamarca 9,5 9 0,4 8,8-9,9 - - - ''. 39 Tunicia 4,9 6 0,7 3,6-5,6
4 N, Zelanda 9,5 8 0,2 9,2-9,6 __ __ 40 Hungra 4,8 13 0,6 4,0-5,6
5 Singapur 9,4 12 0, 1 9,2-9,5 -- 41 Litua.ni.a 4,7 10 1,6 3,0-7,7
6 Suecia 9,3 11 0,2 8,8-9,6 .- 42 Nambla 4,7 6 1,3 3,6-6,6
7 Pases Bajos 8,9 9 0,3 8,5-9,3 " :;.. 43 Cuba 4,6 3 1,0 3,6-5,5
8 Australia 8,8 12 0,9 6,7-9,5 -' - 44 Jordania 4,6 7 1,1 3,6-6,5
9 Noruega 8,8 8 0,5 8,0-9,3 -;. , = 45 TrinidadyTobago 4,6 6 1,3 3,4-6,9
10 Suiza 8,8 9 0,8 6,9-9,4 ' 46 Belice 4,5 3 0,9 3,6-5,5
11 Canad 8,7 12 0, 9 6,5-9-:4- - -, .- 47 ArabiaSaud 4,5 4 2,0 2,8-7,4
12 Luxemburgo 8, 7 6 0,4 8,0-9..,2"" j8 Mauricio 4,4 5 0,7 3,6-5,5
Gran Bretaa 8,7 13 0,5 7,8-9,2 - 49 4,4_'_ 12 0,6 3,6-5,5
- ----8,0 9 (},7' - e 7,3-9,3_ - 8=' Q,i - 3,5':5,5 -
HongKong 8,0 11 1,1 5,6-93 =---_51 Grecia 4,3 9 0,8_ 3,7-5,6
Alemania 7,7 11 1,2 4,9-9,2 52 Coreadel Sur 4,3 12 1,0 2,0-5,6
Blgica 7,6 9 0,9 6,6-9,2 ._ 53 Bielorrusia 4,2 5 1,8 2,0-),8
Irlanda 7,5 9 0,7 6,5-8, .",.. 54 Brasil 3,9 12 0,5 3,3-4, 7
EstadosUnidos 7,5 13 1,2 4,9-9,2 -= 55 Bulgaria 3,9 10 0,9 2,8-5,7
Chile - 7,4 12 0,9 5,6-8,8 ...... 56 Rep_ Checa 3,9 12- 0,9 2,6-5,6
Israel 7,0 10 1,2 4,7-8-, 1 - 57 Jamaica 3,8 5 0,4
Japn 7,0 13 1,1 5,5-8,8 58 Letonia 3,8 7 0,4
Erancia - 6,9 12 1,1 59 Colombia - 3,7 _ 11 0, 5
Espaa - 6,9 11 0,8 5,2-7,8 60 Croacia -- - 3,7 .'. 8 0,6
3,3-4,3
3,4-4,7
J ,7-4,4
-2,6-4,7
--
3o8 I'ETER E/GEN f ND/ CE D E PERCEPCI N DE CORRUPCIN (Ir C) 3 9
puntuacin estudios desviacin valor mximo/
punruacin estudios desviacin valor mximo/
posicin pas IPC 2003 aplicados media mnimo
posicin pas IPC2003 aplicados media mnimo
96 Pakistn 2,5 7 0,9 1,5-3,9
62 Per 3,7 9 0,6 2,7-4,9
61 El Salvador 3,7 7 1,5 2,0-6,3
97 Filipinas 2,5 12 0,5 1,6-3,6
63 Eslovaquia 3,7 11 0,7 2,9-4,7
98 Tanzania 2,5 6 0,6 2,0-3,3
64 Mxico 3,6 12 0,6 2,4-4,9
99 Zambia 2,5
5 0,6 2,0-3, 3
65 Polonia 3,6 14 1,1 2,4-5,6 100 Guatemala 2,4 8 0,6 1,5-3,4
66 China 3,4 13 1,0 2,0-5,5 101 Kazajistn 2,4 7 0,9 1,6-3,8
67 Panam 3,4 7 0,8 2,7-5,0 102 Moldavia 2,4
5 0,8 1,6-3,6
68 SriLanka 3,4 7 0,7 2,4-4,4
103 Uzbekistn 2,4 6 0,5 2,0-3,3
69 Siria 3,4 4 1,3 2,0-5,0 104 Venezuela 2,4 12 0,5 1,4-3, 1
70 Bosnia- 105 Vietnam 2,4 8 0,8 1,4-3,6
Herzegovina 3,3 6 0,7 2,2-3,9 106 Bolivia 2,3 6 0,4 1,9-2,9
71 Rep. Dominicana 3,3 6 0,4 2,7-3,8 107 Honduras 2,3 7 0,6 1,4-3,3
Egipto 3,3 9 1,3 1,8-5,3 108 Macedonia 2,3 5 0,3 2,0-2,7
73 Ghana 3,3 6 0,9 2,7-5,0
72
109 Serbiay
74 Marruecos 3,3 5 1,3 2,4-5,5
Monrenegro 2,3 5 0,5 2,0-3,2
75 Tailandia 3,3 13 0,9 1,4-4,4
110 Sudn 2,3 4 0,3 2,0-2,7
76 Senegal 3,2 6 1,2 2,2-5,5
111 Ucrania 2,3 10 0,6 1,6-3,8
77 Turqua 3,1 14 0,9 1,8-5,4 112 Zimbabue 2,3 7 0,3 2,0-2,7
78 Armenia 3,0 5
0,8 2,2-4,1
113 Rep. del Congo 2,2 3 0,5 2,0-2,8
I : ,
79 Irn 3,0 4 1,0 1,5-3,6 114 Ecuador 2,2 8 0,3 1,8-2,6
80 Lbano 3,0 4 0,8 2,1-3,6
115 Iraq 2,2 3 1,1 1,2-3,4
81 Mali 3,0 3
1,8 1,4-5,0
116 SierraLeona 2,2 3 0,5 2,0-2,8
82 Palestina 3,0 3 1,2 2,0-4,3
117 Uganda 2, 2 6 0,7 1,8-3,5
83 India 2,8 14 0,4 2,1-3,6 118 CostadeMarfil 2,1 5 0,5 1,5-2,7
84 Malawi 2,8 4 1,2 2,0-4,4
119 Kirguizistn 2,1 5 0,4 1,6-2,7
Rumania 2,8 12 1,0 L_6-5,9 120 Li bia
85 ~ 3 0,5 1,7-2,7
86 Mozambique 2,7 5 0,7 2,0-3,6 121 Nueva Guinea 2,1 3 0,6 1,5-2,7
87 Rusia 2,7 16 0,8 1,4-4,9
122 Indonesia 1,9 13 0,5 0,7-2,9
88 Argelia 2,6 4 0,5 2,0-3,0
123 Kenia 1,9 7 0,3 1,5-2,4
89 Madagascar 2,6 3
1,8 1,2-4,7
124 A n g o l ~ 1,8 3 0,3 1,4-2,0
90 Nicaragua 2,6 7 0,5 2,0-3,3
125 Azerbaijn 1,8 7 0,3 1, 4-2,3
91 Yemen 2,6 4 0,7 2,0-3,4 126 Camern 1,8 5 0,2 1,4-2,0
92 Albania 2,5 5
0,6 1,9-3,2
127 Georgia 1,8 6 0,7 0,9-2,8
93 Argentina 2,5 12 0,5 1,6-3,2
128 Tajikistn 1,8 3 0,3 1,5-2,0
94 Etiopa 2,5 5 0,8 1,5-3,6
129 Myanmar 1,6 3 0,3 1,4-2,0
95 Gambia 2,5 4 0,9 1,5-3,6
130 Paraguay 1,6 6 0,3 1,2-2,0
310 PETER EIGEN
puntuacin estudios desviacin valor mximo!
posicin p L ~ pe 2003 apli cados media mnimo
131 Hait 1,5 5 0,6 0,7-2,3
132 Nigeria 1,4 9 0,4 0, 9-2,0
133 Bangladesh 1,3 8 0,7 0,3-2,2
Observaciones
Encontrar una descripcin detallada del mtodo seguido para ela-
borar el IPe en: http://www. transparency.org/ cpi/ index.html#cpi o
en: www. user.gwdg.de/r uwvw/ corruption.cpi_2002.html.
Puntuacin IPe: se refiere al grado de corrupcin segn lo perci-
ben los empresarios y analistas de riesgo, y se mueve entre 10 pun-
tos (no corrupto) y Opuntos (extremadamente corrupto).
Estudios aplicados: se refiere al nmero de estudios que evalan la
nota de un pas. En total se emplearon 15 estudios de 9 instituciones
independientes en.el ndice de 2002, y 17 estudios de 13 institucio-
nes en el de 2003. Para constar en el ndice, un pas deba aparecer
por lo menos en tres estudios.
Desviacin media: seala la diferencia de valor de las fuentes: cuan-
to mayor la desviacin media, mayor la diferencia entre los resulta-
dos de las distintas fuentes para un mismo pas.
Valor mximo/mnimo: muestra -el valor ms alto y ms-baJo de to-
das las fuentes.
ndicede FuentesdeSoborno (IFS)
Se pidi a 835 expertos en comercio de 15 pases emergentes que nos
dijeran, para su sector, cul era la probabilidad de que una empresa
de los siguientes pases pagara sobornos para establecer o mantener
negocios en ese pas.
posicin muestra total
(2002)
835
(1999)
779
convencin OeDE
(a 14-05-2002)
1 Australia
8,5 8,1
ratificada
2 Suecia
8,4
8,3 ratificada
3
4
Suiza
Austria
8,4
8,2
7,7
7,8
ratificada
ratificada
5 Canad
8, 1 8,1
ratificada
6 Pases Bajos
7,8 7,4 ratificada
7 Blgica
7,8 6,8 ratificada
8
9
Gran Bretaa
Singapur
6,9
6,3
7,2
5,7
ratificada
no firmada
10 Alemania
6,3 6,2 ratificada
11
12
Espaa
Francia
5,8
5,5
5,3
5,2
ratificada
rati fi cada
13 Estados Unidos
5,3 .6,2 ratificada
14
Japn
5,3 5, 1 ratiEcada
15 M alasia
4,3 3,9 no fi rmada
16
Hong Kong 4,3
no fi rmada
17
18
Italia
Corea del Sur
4, 1
3,9
3,7
3,4
raciEcada
ratificada
19 Taiwn
3,8 3,5 no firmada
312 PETER EI GEN
(2002) (1999) convencinOCDE
posicin IDuematotal 835 779 (a 14-05-2002)
20 Rep.PopularChina 3,5 3,1 nofirmada
21 Rusia 3,2 no fi rmada
22 Empresas de los
pases emergentes 1,9
La preguntase refiere alapredisposicindelas empresasde los
paiseslderesenexportacinapagarsobornosaaltoscargosdelospa-
ses emergentesinvestigados.
Elvalorideales 10,0eindicaquenosehapercibidodisposicin
algunaal pago desobornos. Deeste modo,lalistaempiezaconem-
presas delos pases dondese percibepocadisposicinal pago deso-
bornos en pases extranjeros. Los datosdel estudio sealanquelas
empresasdelos 15 pasesemergentesinvestigadosmuestranunagran
disposicin al pago desobornos, ms que las empresas extranjeras.
Sobornos enlos distintossectoreseconmicos
(2002)
835
1,3
1,9
2,7
3,5
3,7
3,7
4,0
4,3
4,3
4, 5
Este cuadro muestrala probabilidadde quelos altos cargos del pas
[lugarderesidenciadelosencuestados] exijanoaceptensobornosen
lossiguientessectoreseconmicos,porejemplo,paraadjudicaciones,
regulaciones o concesin delicencias.
total deencuestados
Obraspblicasy construccin
Industriaarmamentsticay defensa
Industriapetroleray delgas
Bienes inmuebles y propiedades
Telecomunicaciones
Produccin y transportedeenerga
Minera
Transponey almacenamiento
Industriafarmacuti cay sa.n.idad
Industriapesada
Losvaloresproporcionadosreflejanvalores medios del totalde
resp uestas.Serefi erena unaescaladel 1al 10, dondeel Orepresenta
un nivel extremadamentealto de corrupciny el 10 representala
ausenciade corrupcin.
Sobornosenlossectoreseconmicos,
segncuantadelsoborno
fNDICE DE FUENTEs DE SOBORNO (IF5) 3
1
3
(2002)
total deencuestados
835
Bancay finanzas
4,7
Aviacincivil
4,9
Silvicultura
5,1
Informtica
5,1
Pesca
5,9
Industrialigera
5,9
Agricultura
5,9
(2002)
835
total de encuestados
%
Obraspblicasy construccin
46
Industriaarmamentsticay defensa
38
Industriapetroleray del gas
21
Bancay finanzas
15
Bienes inmueblesy propiedades
11
Industriafarmacuticay sanidad
10
-Produccinyt ransportedeen<:rga
10
Telecomunicaciones
9
Informtica
6
Silvicultura
5
Minera
5
Transportey almacenamiento
5
Industriapesada
4
Agriculrura
3
Pesca
3
Aviacin civil
2
Industrialigera
1
314 PI!TER EIGEN
Convencindela OCDEcontrael sobornode losfuncionariospblicos
extranjerosenlas transaccionescomercialesinternacionales
(ConvencinAnticorrupcin)
Cul delas siguientes opciones describe mejorsu conocimiento de esta C o n ~
vencin?
empresas empresas revIsores cmaras de
2002 1999 extranjeras nacionales cuentas comercio bancos JUf!Stas
Totalde
encuestados 835 779 261 261 84 71 80 78
31 % 31 % 10 % 9% 10 % 9%
Conozco bien la
Convencin 7% 6% 7 % 4% 8% l3% 8% 12%
'.
La conozcoun
poco 12% 13% 12 % 10 % 18% 18% 9% 14%
Slo heodo
hablardeella 32% 43% 30% 33% 26 % 28% 36% 38%
No he odo
hablarde ella 42% 38% 44% 45% 40% 38% 41 % 29%
No responde 7% 7% 8% 8% 3% 6% 7%
Sabe qu medidas ha tomado su organizacin a raz de la
Convencinde la OCDE?
(2002) (1999)
164 146
total de encuestados % % l i ~
Revisin delaS prcticas comerciales 13 19
Ya existe unprogramadeadaptacin 35
Noes necesario tomarmedidas 30 43
Annose ha tomado unadecisin 13 18
Noscmohareaccionado miorganizacin 09 12
Noresponde 8
fN DICE DE FUENT ES DE SOBORNO ( IFS) 31 5
Solucionesparalaluchaanticorrupcin
Si pudiera erradicarla corrupcin dealgunode los siguientesmbi-
tos, culelegira?
(2002)
835
total deencues tados
%
Juzgados
21
Partidos polti cos
19
Polica
13
Aduanas
9
Educacin (escuelas, universidades)
7
Recaudacin de impuestos
6
Sectorprivado
4
Permisos deconstruccin
4
Serviciosmdicos
3
Condicioneslaborales
2
Servicios y telecomunicaciones
(telfono, luz, agua, etc.)
2
Inmigraciny pasaportes
1
Otros
9
Fuentesdeinformacindelos encuestados
Nombredelasfuentesdelas queh.a obtenido lainformacinsobre
este tema,
(2002)
totaldeencuestados
%
Colegas, amigos, clientes
58
Prensa, informesdelos mediosde
comunicacin
55
Ex.perienciapersonal
52
Fuentesenotrasempresas
38
835
2002
316 PETER EI GE N
(2002)
835
roral de encuesrados %
Experiencia crecta con personas de su
propia empresa 34
Gobierno y fuentes diplomticas 13
Internet 12
No lo s / Otros 12
Transparency International 8
Nivel de corrupci6n
Ha cambiado en los ltimos cinco aos el nivel de sobornos a altos
cargos pblicos por parte de empresas extranjeras en su pa de resi-
dencia?
(2002) (1999)
835 779
rotal de encuestados % %
Ha aumentado significativamente
Ha aumentado un poco
TOTAL AUMENTO
No ha variado
Ha disminuido un poco
Ha disminuido significativamente
TOTAL DISIvITNUCN
No lo s
10
13
23 33
37 22
21
6
27 25
13 20
Los cambios y desarrollos en los siguientes factores han influi-
do signifi cativameme en la disminucin del nivel de corrupcin de
altos cargos pblicos por parte de empresas extranjeras?
NDICE DE FUENT ES DE SOBO RNO (I FS) 31 7
%
Mayor libertad de prensa
52
Investigacin estatal de casos de corrupcin
48
Mejoras en la gestin empresarial
42
Mayor control del blanqueo de dinero
39
Aumento de la globalizacin y la competencia
38
Mejora en los procesos de contratacin pblica
33
Privat izacin de los bienes estatales
33
Mayor obligacin de los funcionarios de rendir
cuentas 33
Mayor liberalizacin de los mercados financieros 29
Reformas en la financiacin de los partidos 10
~ 1
Los cambios y desarrollos en los siguientes factores han influi-
do significativamente en el aumento del nivel de corrupcin de altos
cargos pblicos por parte de empresas extranjeras?
2002
%
Tolerancia de la corrupcin por parte del pblico 67
Deterioro del estado de derecho
59
Inmunidad de los funcionarios de alto rango
53
Insuficiente control del blanqueo de dinero 49
Bajos sueldos en eLsector pblico 44
Deterioro de las prcticas de contratacin pblicas
35
Aumento del secretismo en crculos gubernamentales 34
Privatizacin de los bienes del Estado 32
Aumento de la globalizacin y la competencia 28
Reformas en la frnariciacin de los partidos 23
Mayor liberalizacin de los mercados fInancieros 19
DisITn ucin de la li bertad de prensa 6
Otros 2
(2002) (1999)
567 537
% %
Presin econmica
66
66
66
54
46
41
39
22
8
5
53
45
49
35
2 ~ .
36
16
11
2
318 PETER EIGEN
Otrasprcticasaegtimasparaobt ener
ventajasdeshonestas
Existenen susectorotrasprcticasilegtimasmediantelascualeslos
gobiernosobtengan ventajasdeshonestasparasus empresas?
(2002) (1999)
835 ~ _ ~ _ 779
(Otal deencuestados % %
51 68 69
No __ c 26 31
No responde 6
Otrasprcticas ilegtimassonaquellasprcticasqueacompa-
analacorrupcinyquesirvenparainfluirdeformanoautorizada
enel comercioylas inversionesinternacionales.
Otrasprcticas ilegtimasempleadaspolos gobiernos
paraconseguirventajasdeshonestas
Quprcticas ilegtimasempleanestosgobiernos?
(Otal deencuestados ::-::-:: : : ~ : : : . . - ~ . _ ____ __
Presinpolticao diplomtica
Medioscomerciales, de estipulaci6n de precios,etc.
Condicionamientodelas ayudas extranjeras
Amenazadereducci6ndeayudasextranj eras
Negociosdearmamentoydefensacondicionados
Favoresyregalos alos funcionarios
Becas,educacin osanidadcondicionados
Otrosmedios
Noresponde
fNO ICE DE FUENTES DE SOBORNO (lFS) 319
Pasesqueutilizanprcticas ilegtimasparaestablecer
o mantenernegocios
Entrelosgobiernos nombrados, seale tres queasocie usted con las
prcticas ilegt imasantesmencionadas [otrasprcticas ilegtimas apar-
tedelsoborno,paraconseguirven tajas enel comercioyenlas inver-
sionesinternacionales].
(2002)
567
(Otal deencuestados
%
EstadosUnidos
58
Francia
26
GranBretaa
19
Japn
18
Repblica-PopularChina
16
Rusia
13
El pasdel encuestado
12
Alemania
11
Espaa
9
Italia
5
Taiwn
--5-
Coreadel Sur
4
Suiza
4
Malasia
3
Canad
3
Pases Baj os
3
Singapur
Blgica
Australia
Austria
1
HongKong
Suecia <1
El valor reflejael porcentajederespuestasenlas queel pas en
cuestinapareceentrelostresnombradosporsuasociacinconprc-
ticas ilegtimas.
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La ONU presenta empresas ejemplares que participan en el Tra-
tado Global en:--www.unghJbalcompaCl:. org.
El Banco Mundial aborda el tema de la corrupcin en: www1.
worldbank. org/publicsectorlancicorrupt; la OCDE en: wwwl. oecd.
org/deutschland/Dokumeme/bestech.hrm, y la Cmara de Comer-
cio Internacional en: www.icc-deutschland.de/icclframe/1. 3.htrnl.
Para la adaptacin prctica del Pacto de Integridad en Sel se da
informacin detallada en la direccin: www.metro.seoul.kr.