INFORME AUDITORA

Cdigo IA-001
Fecha
Versin 001
1. Identificacin auditoria
rea auditada
Organizacin
Escalando GBVA S.A.S
Equipo
auditor
Lder auditor
Sandra Eliana Ruiz Carvajal

Dora luz Molano
Roco Joya Crdenas
Darwin Alirio Gil Gmez

2. Objetivo
Adelantar un proceso de auditoria combinada que permita identificar las debilidades,
fortalezas y el grado de cumplimiento con los requisitos y documentos requeridos en el
Sistema Integrado de Gestin.

3. Alcance
Aplica para la auditoria interna realizada en la organizacin ESCALANDO GBVA S.A.S
regida bajo las normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007.

4. Entrevistados
Administrador
Personal de Servicios Generales
Personal empresa de Seguridad

5. Criterios de Auditora
ISO 9001:2008
ISO 14001:2004
OHSAS 18001:2007





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Fecha
Versin 001
6. Metodologa
A continuacin se muestra la metodologa que se utiliz para llevar a cabo la auditoria
concertada con la organizacin





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7. Documentos evaluados

Manual del Sistema Integrado de Gestin
Manuales de uso y goce por los bienes comunes
Procedimiento de preparacin y respuesta ante emergencias
Procedimientos de manejo de crisis
Documentos del proceso de administracin
Registros

8. Fortalezas y Debilidades
8.1 Fortalezas
Compromiso por parte del Gerente
Motivacin del personal
Predisposicin al cambio y mejoramiento
Disposicin para atender la auditoria
Buena presentacin personal por parte de los colaboradores de la organizacin

8.2 Debilidades
Falta de comunicacin interna
Falta de coordinacin y planificacin en las tareas realizadas
Falta de recursos materiales (equipos )
Uso incorrecto de elementos de proteccin
No esta implementado ningn procedimiento











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9. Hallazgos
9.1 Observaciones
Al preguntar la misin y visin de la organizacin el entrevistado, sabe de
memoria el texto, pero no entiende lo que significa, no entiende para que se
utilizan

Al revisar las encuestas de satisfaccin de clientes se observ que la muestra de
clientes analizados no es representativa del total de clientes

Se tiene un procedimiento de preparacin y respuesta ante emergencias pero no
es conocido por parte de los propietarios del conjunto residencial.

9.2 Oportunidades de mejora

Establecer mecanismos de comunicacin y coordinacin.
Implementar un cronograma de actividades
Tomar una muestra significativa de clientes al momento de realizarles encuestas
para conocer su percepcin.
9.3 No Conformidad Mayor (NCM)

No Conformidad Mayor 1

Hallazgo: No tienen control de Documentos

Evidencia: al revisar los documentos que hacen parte del proceso de administracin
como citaciones de asambleas a los propietarios del conjunto residencial, presentacin
de informes por parte del revisor fiscal, manual de normas de convivencia, se evidencia
que estos no tienen control de cambios y se encuentran documentos obsoletos.

Requisito: ISO 9001:2008 numeral 4.2.3, ISO 14001:2004 numeral 4.4.5 y OHSAS
1800:2007 numeral 4.4.5

La organizacin no tiene implementado un procedimiento de control de documentos
evidencindose al momento de revisar los documentos que hacen parte del proceso de
administracin como citaciones de asambleas a los propietarios del conjunto
residencial, presentacin de informes por parte del revisor fiscal, manual de normas de
convivencia, los cuales no se encuentran identificados, no tienen control de cambios y
se encuentran documentos obsoletos incumpliendo con los requisitos de las normas



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Versin 001
ISO 9001:2008 numeral 4.2.3, ISO 14001:2004 numeral 4.4.5 y OHSAS 1800:2007
numeral 4.4.5

No Conformidad Mayor 2

Hallazgo: Registros administracin

Evidencia: al revisar los registros que hacen parte del proceso de administracin como
actas de asambleas generales del conjunto residencial, Actas de asistencias a
reuniones, base de datos de los propietarios, minuta no cuentan con un archivo
apropiado para el almacenamiento de estos registros y no cuentan con ningn control
para su recuperacin.

Requisito: ISO 9001:2008 numeral 4.2.4 ISO 14001:2004 numeral 4.5.4 y OHSAS
18001 numeral 4.5.4

La organizacin no tiene implementado un procedimiento de control de registros
evidencindose al momento de revisar los registros que hacen parte del proceso de
administracin los cuales se encuentran en un archivo que no cuenta con la
infraestructura suficiente para su almacenamiento y no cuentan con un control para su
recuperacin con los requisitos de las normas ISO 9001:2008 numeral 4.2.3, ISO
14001:2004 numeral 4.4.5 y OHSAS 1800:2007 numeral 4.4.5

No Conformidad Mayor 3

Hallazgo: No se encuentran documentos donde se encuentren planificadas las
actividades de revisin por la direccin

Evidencia: No hay documentos de soporte de revisin por la direccin

Requisito: ISO 9001:2008 numeral 5.6

La organizacin no tiene implementado una planificacin de las actividades de revisin
del Sistema Integrado de Gestin, incumpliendo con las normas ISO 9001:2008
numeral 5.6, ISO 14001:2004 numeral 4.6 y OHSAS 1800:2007 numeral 4.6










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Fecha
Versin 001



No Conformidad Mayor 4

Hallazgo: No cuentan con un programa de auditoras

Evidencia: Revisin de programa

Requisito: ISO 9001:2008 numeral 8.2.2

La organizacin no tiene implementado un programa de auditoras internas
evidencindose al momento de pedir informacin sobre el procedimiento de auditoras
internas incumpliendo con los requisitos de las normas ISO 9001:2008 numeral 8.2.2,
ISO 14001:2004 numeral 4.5.5 y OHSAS 1800:2007 numeral 4.5.5


9.4 No Conformidad Menor (Ncm)

No conformidad Menor 1

Hallazgo: se desconoce la Poltica del Sistema Integrado de Gestin y no se encuentra
a disposicin del pblico.

Evidencia: al revisar la poltica del Sistema Integrado de Gestin no es comunicada a
los trabajadores evidencindose al momento de encuestarlos.

Requisito: ISO 9001 numeral 5.3

La poltica del Sistema Integrado de Gestin no es comunicada a los trabajadores,
incumpliendo con las normas ISO 14001:2004 numeral 4.2, ISO 9001 numeral5.3
10. Conclusiones

La organizacin tiene documentados los procedimientos obligatorios de las
normas, pero estos no han sido implementados en la organizacin lo cual hace
que el Sistema Integrado de Gestin no sea eficaz.
No existe compromiso por parte del gerente en la implementacin del Sistema
Integrado de Gestin



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Fecha
Versin 001
La organizacin no cuenta con ninguna metodologa de comunicacin con las
partes interesadas haciendo que estos no se involucren y sientan inters en el
proceso de la implementacin del Sistema Integrado de Gestin.


11. Recomendaciones

Es importante implementar los procedimientos obligatorios de las normas a todo
el nivel de la organizacin.

Es necesario crear una metodologa de comunicacin interna donde no solo se
comunique sino que se logre concientizar a la organizacin de la importancia de
un Sistema Integrado de Gestin.


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