Guia Apcer 18001

Nos termos e para os efeitos do disposto, designadamente, nos artigos 9, 12 e 196 do Cdigo
dos Direitos de Autor e Direitos Conexos, informa-se que este texto est protegido por direitos de
autor, encontrando-se registado na Inspeco Geral das Actividades Culturais com o n 5048/2009,
e depositado na Biblioteca Nacional sob o n 301043/09.
18001 - GUIA3/1
3
A motivao e valorizao dos colaboradores determinam o sucesso
de uma Organizao. Os resultados esto directamente ligados com
o comprometimento dos colaboradores com a cultura, valores, misso
e objectivos da Organizao, para alm obviamente das suas competncias
tcnicas e prossionais. Deve ser uma prioridade da Organizao todas
as questes referentes qualidade do ambiente e das condies de
trabalho que so proporcionadas aos seus colaboradores, nomeadamente,
nas vertentes da Segurana e Sade.
A certicao de Sistemas de Gesto de Segurana e Sade do Trabalho
(SST) de acordo com a norma OHSAS 18001 | NP 4397 promove um ambiente
de trabalho saudvel e seguro, permitindo s organizaes melhorar o seu
desempenho de SST de uma forma consistente, contribuindo para reforar
a conana na sua responsabilidade social.
A APCER, com a certicao de Sistemas de Gesto de SST, empenha-se
em contribuir de forma activa para a melhoria das condies de trabalho.
A publicao do presente guia interpretativo tem como nalidade
disponibilizar informao tcnica actualizada sobre a nossa perspectiva
da norma OHSAS 18001 | NP 4397 enquanto referencial de certicao,
reectindo uma experincia acumulada em sete anos e em mais de
duzentas empresas certicadas.
A APCER agradece o empenho e disponibilidade de todos os que
colaboraram na elaborao do presente Guia, fazendo votos para que
este documento seja til a todos os que esto envolvidos na implementao
de Sistemas de Gesto de SST nas organizaes, melhorando as condies
de trabalho e credibilizando a certicao em Portugal.
Porto, Abril de 2010
PREFCIO
Jos Leito
CEO
APCER Associao Portuguesa de Certicao
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A EQUIPA
COORDENAO
REDACO
REVISO
Maria Tyssen Segurado e Rui Oliveira
Andr Ramos
Leonor Lapa
Maria Tyssen Segurado
Pedro Fernandes
Pedro Severino
Ricardo Teixeira
Rita Batista
ngelo Tavares
Antnio Arago Frutuoso
Antnio Nascimento
Cristina Barbosa
Cristina Effertz
Fernando Quintas
Joana dos Guimares S
Joo Carlos Costa
Jos Frazo Guerreiro
Jos Sales Grade
Paulo Mendes
Paulo Miguel
Pedro Ribeiro
Rui Nascimento Marques
Rui Oliveira
Saraiva Ramos
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INTRODUO E OBJECTIVOS
COMO UTILIZAR ESTE GUIA
ABREVIATURAS
DOCUMENTOS DE REFERNCIA
PARTE A: A NORMA OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 ENQUADRAMENTO E
INFORMAES GERAIS
A NORMALIZAO DOS SISTEMAS DE GESTO DA SEGURANA E SADE DO TRABALHO
PRINCIPAIS ALTERAES DA NORMA OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008
A NORMA OHSAS 18002 | NP 4410
A OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 E OUTROS REFERENCIAIS
A OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 COMO REFERENCIAL DE CERTIFICAO
A CERTIFICAO OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 E A CONFORMIDADE LEGAL
PARTE B: OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 GUIA INTERPRETATIVO
INTRODUO
1. OBJECTIVO E CAMPO DE APLICAO
2. REFERNCIAS NORMATIVAS
3. TERMOS E DEFINIES
4. REQUISITOS DO SISTEMA DE GESTO DA SST
4.1 REQUISITOS GERAIS
4.2 POLTICA DA SST
4.3 PLANEAMENTO
4.3.1 IDENTIFICAO DOS PERIGOS, APRECIAO DO RISCO E DEFINIO DE CONTROLOS
4.3.2 REQUISITOS LEGAIS E OUTROS REQUISITOS
4.3.3 OBJECTIVOS E PROGRAMA(S)
4.4 IMPLEMENTAO E OPERAO
4.4.1 RECURSOS, FUNES, RESPONSABILIDADES, RESPONSABILIZAO E AUTORIDADE
4.4.2 COMPETNCIA, FORMAO E SENSIBILIZAO
4.4.3 COMUNICAO, PARTICIPAO E CONSULTA
4.4.3.1 COMUNICAO
4.4.3.2 PARTICIPAO E CONSULTA
4.4.4 DOCUMENTAO
4.4.5 CONTROLO DOS DOCUMENTOS
4.4.6 CONTROLO OPERACIONAL
4.4.7 PREPARAO E RESPOSTA A EMERGNCIAS
4.5 VERIFICAO
4.5.1 MONITORIZAO E MEDIO DE DESEMPENHO
4.5.2 AVALIAO DA CONFORMIDADE
4.5.3 INVESTIGAO DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES, ACES CORRECTIVAS
E PREVENTIVAS
4.5.3.1 INVESTIGAO DE INCIDENTES
4.5.3.2 NO CONFORMIDADES, ACES CORRECTIVAS E PREVENTIVAS
4.5.4 CONTROLO DOS REGISTOS
4.5.5 AUDITORIA INTERNA
4.6 REVISO PELA GESTO
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NDICE
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ABREVIATURAS
INTRODUO
E OBJECTIVOS
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Este guia no dene orientaes sobre a forma de implementao de um sistema
de gesto da segurana e sade do trabalho. Esse objectivo assegurado em
parte pelas linhas de orientao denidas na norma OHSAS 18002 | NP 4410.
A norma OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 aplicvel a qualquer Organizao
permitindo que o cumprimento dos requisitos possa ser assegurado mediante a
adopo de diferentes solues adequadas s organizaes. A competncia da
APCER, enquanto organismo de certicao, no decidir qual a melhor soluo,
mas avaliar se as prticas observadas na Organizao so ecazes para cumprir os
seus objectivos e assegurar o cumprimento dos requisitos normativos. Enquanto
certicadores e auditores de terceira parte fundamental, para o exerccio credvel
da nossa actividade, mantermos a independncia, a imparcialidade e a abertura de
esprito, que nos permita avaliar cada sistema da segurana e sade do trabalho no
contexto especco da Organizao.
De modo a constituir uma viso partilhada, este guia foi elaborado e revisto por
um conjunto alargado de pessoas, abrangendo colaboradores internos e auditores
da APCER, que lidam regularmente com processos de anlise, auditoria e deciso
de certicao segundo a norma OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008.
O presente guia interpretativo tem como nalidade partilhar a perspectiva e
experincia da APCER na actividade de certicao de sistemas de gesto da
segurana e sade do trabalho de acordo com a norma OHSAS 18001:2007 |
NP 4397:2008.
A APCER desenvolve esta actividade desde 2002, inicialmente com as verses
OHSAS 18001:1999 | NP 4397:2001, num conjunto alargado de organizaes
nos vrios sectores econmicos, primrio, industrial, comrcio e servios e em
grandes, mdias e pequenas organizaes pblicas ou privadas.
Atendendo a que a norma NP 4397:2008 uma traduo da norma
OHSAS 18001:2007, a APCER emite os seus certicados mencionando ambos
os referenciais, para que as organizaes certicadas vejam o seu certicado
reconhecido a nvel nacional e internacional.
Providenciar uma base de entendimento comum e partilhada entre a
APCER e as partes interessadas, da nossa perspectiva sobre a norma
OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 como referencial de certicao.
Comunicar a experincia da APCER na certicao segundo este referencial,
informando sobre as no conformidades mais frequentes e exemplos
prticos.
Comunicar as expectativas da APCER no processo de avaliao do sistema e
na procura de evidncias.
Informar sobre aspectos relevantes do processo de certicao e normas
relacionadas.
ESTE GUIA TEM COMO OBJECTIVO
GUIA INTERPRETATIVO OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008
9
As no conformidades identicadas correspondem a um levantamento
exaustivo das situaes mais frequentes detectadas em processos de certicao
OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008, tendo sido retiradas todas as referncias que
pudessem pr em causa a condencialidade dos processos de certicao.
INTRODUO E OBJECTIVOS
01
Este guia constitudo por duas partes (A e B), sendo na parte A feito um
enquadramento, a ttulo informativo, das OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008, face
a outras normas e respectivo processo de certicao
A interpretao da norma OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 apresentada na
Parte B deste Guia.
Em relao Introduo e s seces 1, 2 e 3 das OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008
feita uma breve explicao sob a informao nelas contida e o modo como se
articulam com a seco 4.
A interpretao centra-se na seco 4 da norma, Requisitos do Sistema de Gesto
da Segurana e Sade do Trabalho, que utilizada em auditoria para avaliar
o sistema de gesto. A interpretao feita por subseco, tendo sempre em
perspectiva que uma abordagem sistemtica implica a existncia de inter-relaes
entre subseces, pelo que a interpretao de uma subseco no pode ser efectuada
isoladamente. A interpretao divide-se em quatro aspectos fundamentais:
Finalidade Qual o propsito que a subseco visa alcanar.
Interpretao A interpretao da APCER, denida na perspectiva da avaliao
e certicao de sistemas de gesto. Esta interpretao pode ser suportada em
exemplos, quando oportunos e complementada com recomendaes. Os exemplos
e recomendaes no so vinculativos, pretendendo apenas referir eventuais boas
prticas ou outras situaes relevantes.
Evidncias Requeridas, necessrias ou expectveis da implementao, realizao,
actualizao e controlo das actividades/processos associados ao cumprimento
dos requisitos em anlise, segundo as metodologias de auditoria denidas na
NP EN ISO 19011:2003.
No conformidades mais frequentes Situaes constatadas com maior frequncia
em auditoria. Para efeitos de generalizao e salvaguarda da condencialidade
foram feitas adaptaes.
COMO UTILIZAR ESTE GUIA | ABREVIATURAS | DOCUMENTOS DE REFERNCIA
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EA Equipa auditora
EMM Equipamento(s) de medio e monitorizao
EPC Equipamento de Proteco Colectiva
EPI Equipamento de Proteco Individual
ILO International Labour Organization
ISO International Organization for Standardization
OHSAS Occupational Health and Safety Assessment Series
PDCA Planear-Executar-Vericar-Actuar (Plan-Do-Check-Act)
RIA Rede de Incndio Armada
SGSST Sistema de Gesto da Segurana e Sade do Trabalho
SST Segurana e Sade do Trabalho
Para a elaborao do presente guia foram consultados os seguintes documentos:
NP EN ISO 9000:2005 Sistemas de gesto da qualidade Fundamentos
e vocabulrio;
NP 4397:2008 Sistemas de gesto da segurana e sade do trabalho
Requisitos;
OHSAS 18001:2007 Occupational health and safety management systems
Requirements;
OHSAS 18002:2008 Occupational health and safety management systems
Guidelines for the implementation of OHSAS 18001:2007;
Guia Interpretativo NP EN ISO 9001:2000 da APCER;
Guia Interpretativo NP EN ISO 14001:2004 da APCER;
NP EN ISO 19011:2003 Linhas de orientao para auditorias a sistemas
de gesto da qualidade e/ou de gesto ambiental.
ABREVIATURAS
11
Ns somos aquilo que fazemos repetidamente.
Excelncia, ento, no um modo de agir, mas um hbito.
Aristteles
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A NORMALIZAO DOS SISTEMAS DE GESTO DA SEGURANA
E SADE DO TRABALHO
PRINCIPAIS ALTERAES DA NORMA OHSAS 18001:2007 |
NP 4397:2008
A OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008
COMO REFERENCIAL DE CERTIFICAO
A CERTIFICAO OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008
E A CONFORMIDADE LEGAL
PARTE A
A NORMA OHSAS
18001:2007 | NP 4397:2008
ENQUADRAMENTO E
INFORMAES GERAIS
14
A norma OHSAS 18001 elaborada pelo OHSAS Project Group, uma associao
internacional de organismos de normalizao nacionais, organismos de certicao,
organismos de acreditao, institutos de segurana e sade, associaes industriais,
consultores e agncias governamentais.
A norma OHSAS 18001 foi inicialmente publicada em 1999, tendo sido sujeita em
2005 a uma reviso sistemtica de modo a determinar a necessidade de rever o
referencial. A reviso sistemtica concluiu que a norma deveria ser revista, para
estar perfeitamente alinhada com a ISO 14001:2004, tendo os trabalhos respectivos
originado a 2 edio, a norma OHSAS 18001:2007.
Em 2000 foi publicada a norma OHSAS 18002, com o intuito de fornecer orientaes
para a implementao de um SGSST de acordo com a norma OHSAS 18001. Esta
norma foi revista em 2008 para acompanhar a reviso de 2007 da OHSAS 18001.
A famlia de normas OHSAS aplicvel gesto da segurana e sade do trabalho,
isto , ao modo como uma Organizao controla os seus riscos da SST e melhora o
seu desempenho em matria de SST.
Em Portugal, o Instituto Portugus da Qualidade (IPQ) o Organismo Nacional de
Normalizao (ONN), coordenando a actividade de normalizao. A normalizao
pode ser desenvolvida com a colaborao de Organismos de Normalizao Sectorial
(ONS), reconhecidos pelo IPQ para o efeito.
No domnio da segurana e sade dos trabalhadores, a CERTITECNA o Organismo
de Normalizao Sectorial (ONS), constituindo a interface entre as Comisses
Tcnicas (CT) e o IPQ.
A CT 42 (Comisso Tcnica Segurana e Sade do Trabalhador) abrange diversas
reas nomeadamente os SGSST, os equipamentos de proteco individual,
a exposio nos locais de trabalho e a ergonomia. A CT 42 est organizada em
quatro subcomisses, indicadas no quadro abaixo:
A NORMALIZAO DOS SISTEMAS DE GESTO DA SEGURANA
E SADE DO TRABALHO
CT 42 SUBCOMISSES
SC 1 Equipamentos de proteco individual
SC 2 Exposio ocupacional
SC 3 Ergonomia
SC 4 Sistemas de gesto
A SC 4 (Subcomisso de sistemas de gesto) da CT 42 foi criada em 2000 para
produzir o conjunto de normas portuguesas relativas aos SGSST. Este objectivo
foi conseguido atravs da traduo e adaptao das normas OHSAS 18001 e
OHSAS 18002 tendo em conta as necessidades sentidas e manifestadas por diversos
sectores de actividade e o consenso tcnico gerado na prpria subcomisso.
A SC 4 produziu as normas NP 4397 (Sistemas de Gesto da Segurana e Sade
do Trabalho Requisitos) e NP 4410 (Sistemas de Gesto da Segurana e Sade do
Trabalho Linhas de orientao para a implementao da norma NP 4397).
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PRINCIPAIS ALTERAES DA NORMA OHSAS 18001:2007
| NP 4397:2008
ENQUADRAMENTO E INFORMAES GERAIS
As normas OHSAS 18001 | NP 4397 e OHSAS 18002 | NP 4410 so normas genricas
de sistemas de gesto, o que signica que so aplicveis a organizaes de todo o
tipo e dimenso, quaisquer que sejam os seus produtos e sectores de actividade e
em qualquer ponto do globo.
Tal como mencionado, a norma OHSAS 18001, inicialmente publicada em 1999,
foi revista no sentido de a alinhar com a ISO 14001:2004. Aps a publicao da
OHSAS 18001:2007, iniciaram-se os trabalhos de reviso da NP 4397:2001, que
resultaram na publicao da NP 4397:2008.
A OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 tem um enfoque no esclarecimento da
primeira edio e teve em considerao os requisitos das normas ISO 9001,
ISO 14001 e do documento Linhas de Orientao ILO-OHS (Organizao
Internacional do Trabalho), bem como de outras normas e publicaes sobre SGSST
para aumentar a compatibilidade destas normas em benefcio dos utilizadores.
02
Atribuio de maior importncia componente sade dos
trabalhadores.
Melhoria signicativa do alinhamento com a norma ISO 14001 em toda a
sua extenso e compatibilidade melhorada com a norma ISO 9001.
Incluso de novas denies e reviso de algumas denies existentes.
Por exemplo, o termo risco tolervel foi substitudo pelo termo risco
aceitvel (ver 3.1) e o termo acidente foi includo no termo incidente
(ver 3.9). A denio do termo perigo deixou de se referir aos danos
propriedade ou aos danos ao ambiente do local de trabalho (ver 3.6),
referindo-se aos danos em termos de leses ou ferimentos para o corpo
humano ou danos para a sade, ou uma combinao destes.
As subseces 4.3.3 e 4.3.4 foram fundidas, tal como na norma
ISO 14001:2004, existindo agora uma subseco nica intitulada Objectivos
e Programa(s) (4.3.3).
Introduo de um novo requisito para a considerao da hierarquia dos
controlos como parte do planeamento de SST (4.3.1).
Referncia gesto da mudana que agora mais explicitamente
mencionada, sendo necessrio que a Organizao identique os perigos
e riscos associados s alteraes na Organizao, no SGSST ou nas
suas actividades, previamente introduo de tais alteraes (4.3.1).
Na determinao das operaes e actividades associadas aos perigos
identicados, onde so necessrios controlos para a gesto dos riscos da
SST, deve ser considerada a gesto da mudana (4.4.6).
AS PRINCIPAIS ALTERAES CONTEMPLADAS NA NOVA EDIO DA OHSAS
18001:2007 | NP 4397:2008 SO AS SEGUINTES:
A NORMALIZAO DOS SISTEMAS DE GESTO DA SEGURANA E SADE DO TRABALHO | PRINCIPAIS ALTERAES DA
NORMA OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 | A NORMA OHSAS 18002 | NP 4410 | A OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 E
OUTROS REFERENCIAIS | A OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 COMO REFERENCIAL DE CERTIFICAO | A CERTIFICAO
OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 E A CONFORMIDADE LEGAL
16
A OHSAS 18002 | NP 4410 tem como nalidade apoiar as organizaes que
pretendem implementar ou melhorar um SGSST e consequentemente melhorar o
seu desempenho da SST. A norma contm exemplos, descries e opes que ajudam
a Organizao a implementar e melhorar o SGSST e no pretende interpretar os
requisitos da OHSAS 18001 | NP 4397. Como tal, as suas orientaes no so critrios
de auditoria em processos de certicao.
A APCER recomenda a sua anlise e eventual adopo, contudo, a Organizao
livre de utilizar estes ou outros documentos de referncia ou estabelecer o seu
prprio caminho.
O processo de reviso da OHSAS 18001, conducente verso de 2007,
teve como objectivos a claricao e a melhoria da compatibilidade com a
NP EN ISO 14001:2004. Ambos os referenciais baseiam-se na metodologia PDCA
e so muitos os elementos comuns aos sistemas de gesto.
De acordo com as subcomisses da ISO relativas aos sistemas de gesto da qualidade
e ambiente (ISO/TC 176/SC 2 e a ISO/TC 207/SC 2), compatibilidade signica que as
organizaes podem implementar de maneira partilhada elementos comuns aos
Incluso da sensibilizao face s consequncias do comportamento de
quem trabalha sob o controlo da Organizao (4.4.2).
Considerao de diferentes nveis de alfabetizao e competncia lingustica
nos procedimentos de formao (4.4.2).
Introduo de novos requisitos para a comunicao (4.4.3.1), como a
necessidade de responder a comunicaes relevantes de partes interessadas
externas e novos requisitos para a participao e consulta (4.4.3.2), tal como
a necessidade de assegurar, quando apropriado, que as partes interessadas
externas relevantes so consultadas relativamente a matrias de SST
pertinentes.
Introduo de novos requisitos na subseco de preparao e resposta
a emergncias (4.4.7), nomeadamente a necessidade da Organizao,
aquando do planeamento da sua resposta a emergncias, considerar as
necessidades e expectativas de partes interessadas relevantes, como os
servios de emergncia e vizinhana.
Introduo duma nova subseco de avaliao da conformidade (4.5.2)
com o objectivo de vericar se todos os requisitos legais e outros requisitos
aplicveis esto a ser cumpridos de modo sistemtico, segundo uma
metodologia denida pela prpria Organizao.
Introduo de novos requisitos relativos investigao de incidentes,
nomeadamente a identicao de oportunidades que conduzam melhoria
contnua e a comunicao dos resultados de tais investigaes (4.5.3.1).
17
referenciais, no todo ou em parte, sem duplicaes desnecessrias ou imposio
de requisitos conituosos. Compatibilidade no signica que o texto para os
elementos comuns das normas tenha de ser idntico, embora o deva, sempre que
tal seja possvel na prtica. Tambm no representam conitos compatibilidade:
numerao diferente das clusulas, diferentes modelos e estrutura e incluso de
orientaes, notas ou anexos.
So assim criadas condies para a existncia de um sistema de gesto nico
que integra as disposies relativas a cada uma das normas ou disposies de
outros subsistemas de gesto da Organizao. Esta livre de decidir sobre
a integrao de sistemas e o nvel de profundidade dessa integrao. Um dos
benefcios mais bvios da integrao encontra-se ao nvel da documentao que
no necessita de ser duplicada. Contudo, a integrao mais do que a simples
criao de um sistema documental comum, podendo reectir-se, por exemplo, na
estrutura organizacional, na existncia de procedimentos comuns ou na incluso
de critrios de SST em processos associados qualidade ou ambiente, como o
desenvolvimento de novos produtos, avaliao de fornecedores ou planos de
emergncia, entre outros.
Para efeitos do presente guia foram tambm consideradas verses existentes
de guias interpretativos da APCER sobre a NP EN ISO 9001 e NP EN ISO 14001
de modo a assegurar, sempre que possvel, a compatibilizao entre os mesmos.
reconhecida a necessidade dos utilizadores das normas poderem auditar dois
ou mais referenciais em conjunto, seja nos processos de auditoria interna, seja
nos processos de auditoria de terceira parte. A norma NP EN ISO 19011:2003
Linhas de orientao para auditorias a sistemas de gesto da qualidade e/ou de
gesto ambiental foi preparada em conjunto pelos Comits Tcnicos ISO/TC 207
Gesto Ambiental e ISO/TC 176 Gesto da Qualidade.
A NP EN ISO 19011:2003 estabelece orientaes sobre a gesto de programas de
auditoria, a conduo de auditorias internas ou externas a sistemas de gesto
da qualidade e/ou ambiental, assim como as competncias e avaliao dos
auditores. Apesar desta norma no mencionar especicamente os SGSST, a APCER
recomenda a utilizao da mesma na programao e realizao de auditorias
internas nas organizaes que pretendem ir para alm dos requisitos denidos
pela OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 na subseco 4.5.5, com vista a melhorar
o processo de auditorias internas, aumentando a sua eccia.
A APCER adopta a NP EN ISO 19011:2003 nos seus processos de certicao
de sistemas de gesto, permitindo a realizao de auditorias conjuntas a
vrios sistemas de gesto, desde que asseguradas as competncias necessrias
para a sua realizao. As auditorias aos SGSST segundo a OHSAS 18001:2007 |
NP 4397:2008 pela APCER so disponibilizadas isoladamente ou combinadas
com outros referenciais.
02
18
A OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 dene na seco 4 os requisitos que podem
ser objectivamente auditados para efeitos de certicao, constituindo estes
os critrios de auditoria estabelecidos pela APCER, enquanto organismo de
certicao, em conjunto com a poltica, procedimentos e requisitos determinados
pela Organizao como necessrios para a implementao de um SGSST.
A certicao de SGSST, suportada na OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008,
constitui uma ferramenta essencial para as organizaes que pretendem alcanar
uma conana acrescida por parte dos colaboradores, clientes, comunidade
envolvente e sociedade, atravs da demonstrao do compromisso voluntrio
com a melhoria contnua da gesto e do desempenho da SST.
O PROCESSO DE CERTIFICAO ENVOLVE AS SEGUINTES ETAPAS:
1. Pedido de Certicao;
2. Instruo do Processo;
3. Visita Prvia (Opcional);
4. Auditoria de Concesso 1 fase;
5. Auditoria de Concesso 2 fase;
6. Resposta da Organizao Plano de aces correctivas;
7. Anlise do Relatrio e Resposta;
8. Deciso de Certicao;
9. Manuteno da Certicao (Auditorias anuais de Acompanhamento
e Auditoria de Renovao ao m de 3 anos).
A visita prvia de carcter facultativo e destina-se a avaliar a adequabilidade
do SGSST e informar a Organizao sobre o estado de preparao da mesma
para a auditoria de concesso. Esta avaliao efectuada de acordo com as
metodologias de auditoria aplicveis, sendo o seu resultado independente do
processo e deciso de certicao.
A auditoria de concesso de SGSST ocorre em duas fases.
Na 1 fase realizada uma auditoria ao sistema documental da Organizao
e vericada a adequabilidade do sistema actividade da mesma. O enfoque
da auditoria de 1 fase a avaliao da capacidade do sistema criado em gerir
riscos da SST relacionados com os locais de trabalho da Organizao e actividades
desenvolvidas, na conrmao do mbito da auditoria e no levantamento da
legislao aplicvel, sendo relevante uma visita aos locais de actividade.
A 2 fase da auditoria de concesso decorre no(s) local(ais) de actividade da
Organizao, sendo auditados todos os requisitos da norma de referncia e
avaliado o modo como a Organizao estabeleceu e implementou o SGSST.
Qualquer auditoria realizada pela APCER d origem a um relatrio que formaliza
as principais concluses sobre o sistema de gesto da Organizao auditada, em
particular sobre a implementao, conformidade face aos requisitos normativos e
ao mbito de certicao, relatando eventuais no conformidades, oportunidades
de melhoria e reas sensveis.
A OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 COMO REFERENCIAL
DE CERTIFICAO
19
02
OS PRINCIPAIS BENEFCIOS DA CERTIFICAO DE UM SGSST RELACIONAM-SE COM:
Reduo de riscos de acidentes e de doenas prossionais;
Reduo de custos (indemnizaes, prmios de seguro, prejuzos resultantes
de acidentes, dias de trabalho perdidos);
Vantagens competitivas decorrentes de uma melhoria da imagem da
Organizao e sua aceitao pela sociedade e pelo mercado;
Melhoria da satisfao e motivao dos trabalhadores pela promoo
e garantia de um ambiente de trabalho seguro e saudvel;
Abrangncia das actividades de preveno a toda a Organizao
Reduo das taxas de absentismo;
Uma nova dinmica de melhoria, nomeadamente atravs da avaliao
independente efectuada por auditores externos.
A CERTIFICAO OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008
E A CONFORMIDADE LEGAL
Uma das questes associadas norma e ao seu processo de certicao a
necessidade de cumprir a legislao e outros requisitos que a Organizao
subscreva relativos aos seus perigos da SST.
Esta questo ser tratada de forma individualizada neste ponto, atendendo
ao aparecimento de legislao cada vez mais restritiva, ao desenvolvimento de
polticas econmicas e outras medidas que fomentam cada vez mais a promoo
das condies de segurana e sade dos trabalhadores e ao crescimento
generalizado das expectativas das partes interessadas sobre questes sociais e de
desenvolvimento sustentvel.
As no conformidades devem ser motivo de aces correctivas apropriadas por
parte da Organizao auditada.
Aps recepo do relatrio de auditoria e do plano de aces correctivas elaborado
pela Organizao auditada, a APCER procede anlise desses documentos.
Caso estejam reunidas as condies necessrias, a APCER emite o Certicado de
Conformidade (Concesses e Renovaes), que tem uma validade de trs anos.
Durante o perodo de validade do Certicado de Conformidade, a APCER
realiza auditorias de acompanhamento com periodicidade anual ao SGSST da
Organizao certicada, com vista vericao da manuteno das condies
que deram lugar concesso do referido certicado.
Antes do nal do ciclo de trs anos realizada uma auditoria de renovao
reiniciando novo ciclo de certicao.
As auditorias da APCER so realizadas por auditores qualicados, pertencentes
Bolsa de Auditores da APCER e de acordo com as metodologias de auditoria
denidas na norma NP EN ISO 19011:2003.
20
Estabelecer, implementar e manter um procedimento para identicar
perigos, apreciar riscos e denir controlos (subseco 4.3.1);
Estabelecer, implementar e manter um procedimento para identicar e ter
acesso aos requisitos legais aplicveis (subseco 4.3.2);
Estabelecer, implementar e manter objectivos da SST que sejam consistentes
com o compromisso de cumprir o estabelecido na poltica (subseco
4.3.3). A conformidade deve ser considerada quando se estabelecem os
objectivos, embora estes no necessitem de incluir todos os requisitos de
conformidade;
Estabelecer, implementar e manter programas para alcanar os objectivos,
incluindo os que se relacionam com a conformidade com requisitos legais
(subseco 4.3.3), desde que o objectivo no seja o de cumprir a legislao,
uma vez que, para a certicao a Organizao tem de demonstrar que
cumpre os requisitos legais aplicveis;
Consciencializar as pessoas que trabalham sob o controlo da Organizao
relativamente aos procedimentos que lhes so aplicveis, que incluem
eventuais procedimentos relacionados com o alcance da conformidade
estabelecidos no controlo operacional (subseco 4.4.2). As pessoas que
executam tarefas com impacto na SST devem ser competentes, com base
na escolaridade, na formao ou na experincia. A Organizao deve
identicar necessidades de formao associadas aos respectivos riscos
da SST e providenciar a formao ou outras aces que satisfaam essas
necessidades. Na medida em que esse trabalho tambm envolve requisitos
legais, o treino e competncia dessas pessoas deve abranger a capacidade
de satisfazer esses requisitos;
Estabelecer, implementar e manter procedimentos documentados para
controlar as situaes onde a sua inexistncia possa conduzir a desvios
no compromisso de cumprimento dos requisitos legais estabelecido na
Contudo, importante salientar que a conformidade legal, apesar de ser uma
dimenso importante da norma, no por si s uma nalidade e nunca demais
relembrar que a legislao aplicvel de cumprimento obrigatrio. Portanto,
no se coloca a questo se a Organizao tem de cumprir a legislao aplicvel,
mas sim se a exigncia da evidncia do seu cumprimento um requisito da OHSAS
18001:2007 | NP 4397:2008 e o que deve ser exigido na sua certicao.
No existindo, de facto, um requisito explcito de obrigatoriedade de cumprir
com toda a legislao aplicvel, necessrio analisar a norma como um todo e
compreender as relaes entre os diferentes requisitos.
A subseco 4.2 c) requer que a gesto de topo dena e documente uma poltica
que inclua o compromisso para, no mnimo, cumprir com os requisitos legais
aplicveis e com outros requisitos que a Organizao subscreva, que se relacionem
com os respectivos perigos da SST. Este compromisso deve reectir-se no seu
processo de planeamento (subseco 4.3), deve ser implementado (subseco
4.4), deve ser vericado (subseco 4.5) e mantido atravs do SGSST. Deste modo,
a Organizao deve:
21
02
poltica e nos objectivos e metas relacionados (subseco 4.4.6). Podem ser
necessrios procedimentos para alcanar a conformidade com requisitos
legais que no foram explicitamente identicados nos objectivos e metas;
Estabelecer, implementar e manter procedimentos para monitorizar e
medir as caractersticas principais das suas operaes, o que uma parte
importante do controlo operacional e , desta forma, importante para a
conformidade legal. As sadas da monitorizao e medio (subseco 4.5.1),
bem como de outras subseces da norma, transformam-se em entradas
para a avaliao da conformidade (subseco 4.5.2) e aces correctivas e
preventivas (subseco 4.5.3);
Estabelecer, implementar e manter um procedimento para avaliar
periodicamente a conformidade com requisitos legais (subseco 4.5.2.1).
Estes so os requisitos legais que foram identicados na seco 4.3.2.
Atendendo ao mencionado para a subseco 4.4.2, importante que o
elemento que faz a avaliao da conformidade legal na Organizao
tenha competncia, tanto em termos dos requisitos legais, como na sua
aplicao;
Estabelecer, implementar e manter um procedimento para gerir no
conformidades reais e potenciais e tomar aces correctivas e preventivas
(subseco 4.5.3.2). As no conformidades detectadas que estejam associadas
a requisitos legais devem ser alvo de aces correctivas;
Estabelecer, implementar e manter um procedimento para realizar auditorias
peridicas ao sistema de gesto, que necessariamente incluem os elementos
do SGSST relacionados com a conformidade legal, nomeadamente uma
avaliao do compromisso de cumprimento dos requisitos legais aplicveis
(subseco 4.5.5);
Incluir os resultados das avaliaes de conformidade (subseco 4.5.2)
na sua reviso pela gesto, de forma a assegurar que a gesto de topo
toma conhecimento de incumprimentos legais potenciais ou reais e toma
medidas adequadas para ir ao encontro do compromisso da Organizao
relativo ao cumprimento de requisitos legais (subseco 4.6). Deve ainda
ser considerada na reviso pela gesto qualquer alterao de circunstncia,
incluindo desenvolvimentos nos requisitos legais e outros requisitos
relacionados com a SST.
Tendo em considerao os requisitos acima descritos no seu conjunto, estes
implicam que uma Organizao que implementa e certica o seu SGSST de
acordo com a OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 deve identicar e gerir de modo
sistemtico as suas obrigaes de conformidade legal em consonncia com o seu
compromisso de cumprimento. O sistema deve incluir os requisitos acima listados e
estar suportado por recursos adequados e responsabilidades denidas (subseco
4.4.1), estar documentado (subseces 4.4.4 e 4.4.5), medido/monitorizado,
avaliado e auditado (subseces 4.5.1, 4.5.2 e 4.5.5) e estar suportado em registos
sucientes para demonstrar a conformidade com esses requisitos (subseco
4.5.4). O compromisso de cumprimento reforado pelo requisito da gesto de
topo rever periodicamente a adequao e eccia do SGSST (subseco 4.6).
22
Assumir o compromisso de cumprimento dos requisitos legais aplicveis e
de outros requisitos que a Organizao subscreva relativos aos seus perigos
da SST, pela Poltica da SST (subseco 4.2 c);
Uma vez esclarecida a questo da conformidade legal na OHSAS 18001:2007 |
NP 4397:2008 pode ainda subsistir a questo: Para efeitos de certicao este
compromisso pode ser evidenciado atravs de objectivos e metas associados
ao seu cumprimento? A resposta a esta questo no. Para ser tomada uma
deciso de certicao a Organizao necessita de demonstrar a conformidade
legal com os requisitos relacionados com a SST, evidenciando assim a capacidade
e eccia do sistema em cumprir a sua poltica. A conformidade com os requisitos
legais aplicveis deve ser evidenciada no s para efeitos de certicao, como
tambm para efeitos de manuteno de certicao, durante as auditorias de
acompanhamento e renovao.
Como referido na interpretao atrs citada, esta exigncia no signica que
uma Organizao certicada cumpra a legislao continuamente. Pontualmente,
podem ocorrer desvios, prevendo a prpria norma que sejam identicadas
no conformidades e desencadeadas aces correctivas, que devem estar
implementadas para a tomada de deciso relativamente certicao.
Podem tambm existir situaes de interpretao e/ou operacionalizao do
cumprimento dos requisitos legais no contexto especco de uma determinada
Organizao, que levam necessidade de esclarecimentos com as autoridades
competentes. Com menos frequncia, existem situaes de alterao ou
introduo de diplomas legais para as quais ainda no dada resposta pelas
autoridades, como por exemplo, mudana da entidade licenciadora, no tendo a
nova entidade responsvel implementado o processo.
Estas questes so inerentes ao cumprimento da legislao e fazem parte dos
assuntos que a Organizao tem de gerir e interessa APCER avaliar o modo
como a Organizao os identica e ultrapassa. Por outro lado, necessrio ter em
considerao que a auditoria um processo de valor acrescentado, no sendo por
isso relevante identicar todas as situaes de no conformidade legal, mas sim
avaliar a forma como a Organizao responde ao compromisso de cumprimento
dos requisitos legais em matria de SST, identica situaes de no conformidade
ou de potencial no conformidade relativamente aos requisitos legais aplicveis
e utiliza o seu poder de inuncia (por exemplo, ao nvel da actuao junto dos
seus fornecedores).
de salientar que a auditoria sempre um processo de amostragem. realizada
num determinado momento, pode no abranger todos os locais e podem ocorrer
situaes em que a conformidade com todos os requisitos legais no seja passvel
de ser avaliada durante o tempo previsto para a auditoria. Tal como requerido
pela norma, cabe Organizao avaliar a conformidade com os requisitos, sendo
o modo como a Organizao d cumprimento avaliao da conformidade e os
resultados dessa avaliao analisados e auditados pela APCER.
Como referimos anteriormente, as constataes associadas ao incumprimento
de requisitos legais podem ser causadas pelo incumprimento das seguintes
subseces:
23
02
No obstante, a consequncia ltima uma falha no compromisso de cumprir
a legislao ou outros requisitos que a Organizao tenha subscrito. Deste
modo, as constataes associadas a incumprimentos de requisitos legais so
frequentemente alocadas subseco 4.2 (Poltica da SST).
Assim, nos seus processos de certicao, a APCER avalia a conformidade
legal no sentido de determinar a capacidade da Organizao para assegurar
o compromisso de cumprimento da legislao aplicvel, atravs do sistema de
gesto que implementou de acordo com a norma de referncia. Esta avaliao
feita pela APCER com rigor, de acordo com metodologias de auditoria denidas,
sendo efectuada no contexto especco de cada Organizao e assegurando
sempre a aplicao de critrios homogneos de deciso.
No se pretende sobrepor ou substituir as funes das autoridades competentes,
sendo a nalidade da APCER assegurar a credibilidade da certicao,
salvaguardando a condencialidade e promovendo a melhoria do desempenho
da SST das organizaes. Deste modo, pretendemos reforar a vantagem da
certicao na garantia da prossecuo dos objectivos traados pela Organizao
que tomou a deciso de implementar um SGSST.
Identicar e ter acesso aos requisitos legais e a outros requisitos da SST
aplicveis (subseco 4.3.2);
Denir objectivos e programa(s) (subseco 4.3.3);
Assegurar o treino e a competncia das pessoas que trabalham sob o
controlo da Organizao e que tenham inuncia no cumprimento dos
requisitos legais (subseco 4.4.2);
Assegurar a gesto rotineira e monitorizao das obrigaes legais
(subseco 4.4.6 e subseco 4.5.1);
Avaliar a conformidade (subseco 4.5.2);
Estabelecer aces correctivas e preventivas (subseco 4.5.3);
Realizar Auditorias Internas (subseco 4.5.5);
Efectuar a reviso pela gesto (subseco 4.6).
24
25
INTRODUO
OBJECTIVO E CAMPO DE APLICAO
REFERNCIAS NORMATIVAS
TERMOS E DEFINIES
REQUISITOS DO SISTEMA DE GESTO DA SST
PARTE B
OHSAS 18001:2007 |
NP 4397:2008
GUIA INTERPRETATIVO
26
A nalidade e objectivos da norma, enquadrados no contexto das
preocupaes em matria de SST das organizaes;
Apresentao global da abordagem de construo da norma, orientada
para a melhoria contnua e suportada na metodologia PDCA;
Reforo da compatibilidade com a NP EN ISO 9001:2008, NP EN ISO 14001:2004
e a integrao do SGSST no sistema global de gesto da Organizao, na
sequncia da claricao da 1. edio desta norma;
Esclarecimento que o SGSST, de acordo com a norma OHSAS 18001:2007 |
NP 4397:2008, deve ser considerado parte integrante do sistema geral de
gesto da Organizao e inclui a estrutura funcional, o planeamento da
actividade, a denio de responsabilidades e autoridades, os procedimentos
e recursos necessrios implementao, manuteno, desenvolvimento
e reviso do seu desempenho da SST, de modo contnuo. Assim, o SGSST
permite Organizao compreender e controlar os riscos da SST, de uma
forma sistemtica e contnua;
Reforo do compromisso de todos os nveis e funes, com enfoque na
gesto de topo para alcanar o sucesso do sistema;
Esclarecimento que no sendo uma norma de desempenho, os desempenhos
implcitos no compromisso de cumprir a legislao ou outros requisitos que
a Organizao subscreva devem ser alcanados, bem como de preveno de
leses e de afectaes de sade e de melhoria contnua;
Esclarecimento que diferentes organizaes com diferentes necessidades
respondero a esta norma com diferentes nveis de detalhe, complexidade,
documentao e recursos.
No texto da Introduo da OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 podemos encontrar:
INTRODUO
1. OBJECTIVO E CAMPO DE APLICAO
A leitura deste resumo no substitui a leitura integral do texto. Para os novos
utilizadores, ou para aqueles que apenas estavam familiarizados com a verso
anterior, a sua leitura pode ser muito til, antes de avanar directamente para a
seco 4 que estabelece os requisitos a cumprir, pois facilita o entendimento da
norma e a sua interpretao.
O texto constante na norma explcito e no necessita qualquer interpretao
adicional, apenas um esclarecimento relativo no denio de critrios
especcos de desempenho da SST, em consonncia com o texto da Introduo
da norma.
A implementao, o estabelecimento, a manuteno e a melhoria de um SGSST de
acordo com esta norma, requer o cumprimento da legislao em vigor aplicvel,
que por sua vez determina padres mnimos de desempenho da SST aplicveis
s organizaes (ver parte A A certicao OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 e
27
GUIA INTERPRETATIVO
INTRODUO | OBJECTIVO E CAMPO DE APLICAO | REFERNCIAS NORMATIVAS | TERMOS E DEFINIES
| REQUISITOS DO SISTEMA DE GESTO DA SST 03
2. REFERNCIAS NORMATIVAS
O texto constante na norma explcito e no necessita qualquer interpretao
adicional. Este ponto foi inludo no guia para manter a numerao idntica da
norma.
Os termos e denies estabelecidos so normativos. Os requisitos da norma
que so utilizados enquanto critrios de auditoria so os denidos na seco
4. Contudo, quando os termos denidos na seco 3 so utilizados ao longo da
seco 4, so usados no sentido e com o signicado que foi estabelecido nesta
seco e no com o signicado que poderia ser eventualmente atribudo em
linguagem comum. A compreenso e entendimento dos termos aqui denidos e
consequente utilizao dos mesmos no SGSST so fundamentais para a correcta
interpretao dos requisitos explcitos na seco 4.
Em particular alertamos para a leitura cuidada das notas que acompanham
algumas das denies, quer porque constituem parte integrante da denio,
quer pela sua relevncia.
3. TERMOS E DEFINIES
a Conformidade Legal). Deste modo, embora no sejam especicados nveis de
desempenho da SST, a sua adopo implica um nvel mnimo de desempenho da
SST associado ao cumprimento legal e/ou de outros requisitos que a Organizao
subscreva.
Por outro lado, no nos podemos esquecer que a norma tem como nalidade
a melhoria contnua do SGSST, tal como referido em 4.1: A Organizao deve
estabelecer, documentar, implementar, manter e melhorar continuamente um
sistema de gesto da SST. A melhoria contnua, tal como denida em 3.3,
o processo recorrente para aperfeioamento do SGSST, de forma a atingir
melhorias no desempenho global da SST, de acordo com a respectiva poltica da
SST da Organizao, denindo desempenho da SST (3.15) como os resultados
mensurveis da gesto do risco da SST de uma Organizao.
Daqui resulta que existem critrios implcitos a serem determinados pela
Organizao face ao cumprimento da legislao aplicvel e melhoria do SGSST
da Organizao.
4. REQUISITOS DO SISTEMA DE GESTO DA SST
Assegurar que a Organizao estabelece, documenta, implementa, mantm e
melhora continuamente o SGSST de acordo com a norma de referncia e dene
o modo como cumpre os requisitos. Assegurar que a Organizao dene e
documenta o mbito do seu SGSST.
4.1 REQUISITOS GERAIS
FINALIDADE
28
O SGSST da Organizao deve assumir uma abordagem do tipo PDCA de
modo a que todos os perigos da SST sejam identicados continuamente, os
respectivos riscos apreciados e denidos os controlos necessrios, tendo em vista
a melhoria contnua do SGSST para atingir melhorias do desempenho da SST da
Organizao.
O sistema permite Organizao estabelecer uma poltica da SST, denir
objectivos e processos para atingir os compromissos da poltica, desenvolver
as aces necessrias para melhorar o respectivo desempenho e demonstrar a
conformidade do sistema com os requisitos da norma, promovendo boas prticas
de SST em equilbrio com as necessidades scio-econmicas.
Esta subseco faz o enquadramento de todos os requisitos denidos na norma,
requerendo:
INTERPRETAO:
A aplicao de todos os requisitos da norma ao mbito denido, em
qualquer das fases de aplicao da mesma, ou seja quando se estabelece,
documenta, implementa, mantm ou actualiza o SGSST, no havendo
requisitos passveis de excluso.
A denio documentada do mbito de aplicao do SGSST, especicando
os locais, as actividades, os produtos, os servios e os processos denidos
pela Organizao e respectivas fronteiras e interaces.
REVISO PELA GESTO (4.6)
VERIFICAO (4.5)
Monitorizao e medio de desempenho
Avaliao da conformidade
Investigao de incidentes,
no conformidades, aces correctivas
e aces preventivas
Auditoria interna
Recursos, funes, responsabilidades,
responsabilizao e autoridade
Competncia, formao e sensibilizao
Comunicao, participao e consulta
Documentao
Controlo dos documentos
Controlo operacional
Preparao e resposta a emergncias
IMPLEMENTAO E OPERAO (4.4)
PLANEAMENTO (4.3)
Identificao dos perigos, apreciao
do risco e definio de controlos
Requisitos legais e outros requisitos
Objectivos e programa(s) MELHORIA
CONTNUA
POLTICA DA SST (4.2)
INCIO
29
GUIA INTERPRETATIVO
03
Relativamente aplicao dos requisitos normativos, convm relembrar que,
na seco 1 Objectivo e campo de aplicao, a norma refere que todos os
seus requisitos devem ser incorporados no SGSST, mas que o grau de aplicao
depende de diversos factores, tais como a poltica da SST, a natureza das suas
actividades e dos perigos e a complexidade das suas operaes. por isso
expectvel, e a nossa experincia tambm o demonstra, que a importncia e a
forma de aplicao de determinados requisitos no seja uniforme em todas as
organizaes, independentemente de todos serem aplicveis. A implementao
de um SGSST e sua certicao so processos voluntrios, no entanto, uma
vez adoptados e desenvolvidos internamente, os requisitos normativos so de
cumprimento obrigatrio.
O mbito de aplicao do SGSST deve identicar os locais, actividades, produtos
e servios, que do origem aos perigos da SST, cujos respectivos riscos vo ser
geridos pelo SGSST.
Uma vez denido o mbito, tudo o que foi includo deve ser gerido no SGSST. Tal
implica que os requisitos estabelecidos pela OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008
e as disposies estabelecidas pela Organizao no seu SGSST para a gesto dos
riscos da SST tm de ser cumpridos.
Existe exibilidade na denio das fronteiras do sistema, podendo a Organizao
aplicar a norma globalidade dos seus locais, actividades, processos, produtos/
servios, ou apenas a uma parte destas, como seja uma unidade operacional
ou um determinado local. Esta exibilidade permite Organizao estabelecer
diferentes estratgias na adopo de SGSST, tais como o faseamento da sua
aplicao a toda a Organizao, ou a descentralizao por unidades operacionais,
de negcio, ou outras.
A denio do mbito e delimitao das suas fronteiras particularmente
importante quando a Organizao que implementa o SGSST se integra numa
Organizao maior. A credibilidade do SGSST depende do mbito denido,
devendo a mesma ser capaz de justicar eventuais excluses.
A DEFINIO DO MBITO E A CERTIFICAO
1. A denio do mbito
A denio do mbito tem implicaes importantes ao nvel da certicao,
quer porque constar do certicado de conformidade, quer porque
pode colocar restries na utilizao da marca de certicao, quando a
Organizao no se certica na globalidade. Por outro lado, embora a
norma permita exibilidade na denio do mbito, nem todos os mbitos
so aceitveis pela APCER.
As regras estabelecidas pela APCER para a denio do mbito do SGSST a
certicar ou certicado, tm como nalidade assegurar que as organizaes
tm suciente exibilidade para delimitar o mbito de aplicao do SGSST,
de modo a ir ao encontro das suas necessidades e adaptando-se a diferentes
| REQUISITOS DO SISTEMA DE GESTO DA SST
30
a) Gesto das actividades abrangidas pelo mbito.
A gesto da Organizao deve:
(b) Devem estar claramente denidos os limites e vizinhanas da
responsabilidade de entradas e sadas da Organizao
(c) As interfaces com os servios ou actividades que no esto completamente
abrangidas pelo mbito (ex: cedncia de pessoas para uma empresa
do mesmo grupo ou o recurso a instalaes sociais, como balnerios ou
cantina, comuns a vrias organizaes), devem ser contempladas no SGSST
sujeito a certicao (ex: devem estar includas na identicao de perigos e
apreciao do risco e consequentemente, se aplicvel, ao nvel do controlo
operacional, objectivos, etc.), devendo existir uma correspondncia entre a
actividade e o espao fsico onde exercida.
(d) Adicionalmente deve ser tido em considerao o mbito das licenas
laborais ou imposies denidas por entidades locais quando se determina
a abrangncia do mbito.
Demonstrar a responsabilidade por todos os perigos da SST e respectivos
riscos, relevantes para o SGSST;
Ter autoridade para determinar o modo como a poltica da SST vai ser
implementada e mantida, estabelecendo os objectivos e denindo os
programas para os alcanar;
Ter autoridade para alocar os recursos nanceiros e humanos para o
controlo e melhorias da SST. Tal autoridade pode estar delimitada por
restries de oramento ou outras. Recursos adicionais para a melhoria
da SST podem estar sujeitos a aprovao superior.
situaes operacionais. Contudo, visam impedir que uma Organizao
omita elementos das suas operaes e locais onde so realizadas actividades
que devam estar includos no mbito e que possam induzir interpretaes
enganosas sobre a abrangncia do certicado. Paralelamente, quando o
mbito no inclui todas as actividades, produtos, processos ou locais da
Organizao so estabelecidas regras para o uso da marca que previnem o
uso enganoso ou abusivo do estatuto de empresa certicada. Pelo impacto
que podem ter na Organizao que pretenda vir a certicar o seu sistema
ou j o tenha certicado, foi includo este texto explicativo.
Sendo o mbito normalmente denido pela Organizao no incio do
projecto de implementao do sistema e a certicao pedida j na fase
de concluso da implementao, a APCER aconselha a leitura deste texto.
No caso de dvida, pode sempre contactar a APCER para esclarecimentos
sobre a aceitabilidade, para efeitos de certicao do mbito denido pela
Organizao, em qualquer fase do projecto.
Os factores a usar para determinar o mbito de certicao so:
31
GUIA INTERPRETATIVO
03
2. Informao ao pblico e uso da marca empresa certicada OHSAS
18001:2007 | NP 4397:2008
Se o campo de aplicao denido coerente e as vizinhanas esto denidas,
no induzindo interpretaes ambguas, reectindo adequadamente os
locais, as actividades e os produtos/servios efectivamente geridos pelo
SGSST, ento passvel de ser certicado. Contudo, a informao sobre
o estatuto de empresa certicada OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 e
uso da marca respectiva, no pode ser directamente associada a toda a
Organizao, caso o mbito no abranja todas as actividades e todos os
locais (xos e temporrios).
Ex: A Organizao certicou todos os locais de actividade no continente, no
tendo sido abrangidos os locais existentes na Madeira e Aores. Neste caso,
a Organizao s pode usufruir do estatuto de empresa certicada e utilizar
a respectiva marca associada s actividades realizadas no Continente.
3. Alteraes no mbito
Finalmente, para as organizaes que j esto certicadas, sempre que
h alteraes nos produtos processos e/ou locais, as mesmas devem ser
prontamente comunicadas APCER, uma vez que podem ter um impacto
directo na informao que est a ser transmitida ao pblico atravs do
certicado e do uso da marca.
Caso a Organizao pretenda, pode realizar uma extenso ao mbito de
certicao, para incluir novos locais, actividades ou produtos/servios.
A auditoria de extenso pode ser realizada numa auditoria do ciclo normal
de auditorias ou numa auditoria extraordinria realizada para o efeito.
A Organizao A uma metalomecnica, tendo alugado nas suas instalaes
um pavilho Organizao B que efectua trabalhos de manuteno e
reparao de equipamentos nas suas prprias instalaes e nas instalaes
dos clientes e que presta servios Organizao A.
Embora com accionistas comuns, as organizaes so detidas por estruturas
accionistas diferentes, tendo direces diferentes. Ambas possuem licenas
de operao distintas.
Para a Organizao A se certicar deve incluir a actividade da Organizao
B no mbito do SGSST?
A Organizao A opera num local onde existe uma empresa de manuteno,
pelo que existe o risco de ambiguidade quanto s actividades do sistema
certicado naquele local. Contudo, de acordo com o factor (a) gesto das
actividades, no a Organizao A que gere directamente os aspectos
associados empresa de manuteno, tal como reecte a diferente estrutura
accionista e diferentes direces. As licenas da Organizao, factor (d),
reiteram essa realidade.
Exemplo 1
32
EVIDNCIAS
NO CONFORMIDADES MAIS FREQUENTES
mbito adequadamente denido e documentado;
Sistema de gesto estabelecido, documentado, implementado, mantido e
actualizado de acordo com a globalidade dos requisitos desta norma e de
acordo com o mbito estabelecido.
As questes relativas ao mbito de aplicao so normalmente identicadas em
fases anteriores ao processo de auditoria ou na 1 fase da auditoria, no sendo
geralmente objecto de no conformidade.
Em organizaes certicadas, as no conformidades detectadas incidem sobre
alteraes ocorridas na Organizao ou utilizaes indevidas da marca de
empresa certicada a locais, actividades ou produtos/servios no abrangidos no
mbito. Estas situaes podem determinar a suspenso do certicado.
A Organizao A para se certicar no necessita de o fazer em conjunto
com a Organizao B. De notar que o factor (d), relativo s licenas das
organizaes, foi determinante na aceitao desta soluo.
No obstante, a Organizao A no pode ignorar que a Organizao B
opera dentro das suas instalaes, sua fornecedora e tem accionistas
comuns. De acordo com o factores (b) e (c) acima listados, a Organizao
A deve delimitar, explicitar e documentar claramente a vizinhana das suas
responsabilidades e contemplar no seu SGSST as interfaces com a empresa
de manuteno, com particular enfoque nas actividades associadas ao 4.3,
4.4.6 e 4.4.7.
Uma Organizao no sector da construo, j certicada, incluiu no mbito
do SGSST as instalaes centrais e todos os seus locais de actividade, incluindo
locais permanentes e locais temporrios, ou seja, locais onde est a efectuar
obras de construo. Na delimitao do seu mbito excluiu locais onde a
Organizao actua atravs de outra entidade jurdica, como por exemplo
ACE (Agrupamento Complementar de Empresas) e consrcios.
NC Na Internet, a Organizao disponibiliza informao como a Poltica,
o Manual de Gesto, a Organizao, os locais onde exerce actividades, etc.
Na listagem de locais esto indicados alguns em que a Organizao actua
atravs de um ACE e por conseguinte fora do mbito de aplicao do SGSST,
no referenciados como tal.
NC A Organizao desenvolve actividades fora do territrio nacional,
conforme consta no Manual de Gesto e no seu site na Internet. No mbito
da SST no consta qualquer limitao de ordem territorial; contudo, segundo
informao fornecida pelos prprios responsveis, a Organizao no tem
documentado e implementado o SGSST nos pases estrangeiros onde opera.
Exemplo 2
33
GUIA INTERPRETATIVO
03
NC A Organizao XPTO gere e explora diferentes instalaes, propriedade
de outrem. O mbito da certicao e do SGSST limita-se sede da mesma.
O modelo de gesto da XPTO descentralizado (os centros de explorao
tm independncia, funcionando como unidades autnomas com avaliao
de desempenho suportada fundamentalmente nos resultados).
Verica-se que nas propostas e em negociaes para futuros contratos,
a XPTO se apresenta como certicada SST relativamente ao conjunto
das instalaes operadas pela Organizao, quando o SGSST no se
operacionaliza efectivamente s reas operacionais.
NC Na anlise de um caderno de encargos apresentado num concurso, em
que a Organizao constitui um ACE, feita referncia ao estatuto de empresa
certicada, no explicitando que o SGSST no inclui as obras em ACE.
Exemplo 3
Nota:
Esta uma situao em que a exibilidade de delimitao do mbito permite
a coexistncia de diferentes solues. Para alm do caso citado neste exemplo,
h organizaes que denem o seu mbito, incluindo os consrcios ou ACE
em que, por via da negociao com os outros parceiros ou por via da posio
maioritria que detm, conseguem impor a adopo do seu SGSST. Outras
organizaes (nomeadamente organizaes que se consorciam com outras
organizaes certicadas) no conseguem impor a adopo do seu SGSST nas
obras em consrcio ou ACE, mas alternativamente, identicam os perigos e
fazem a apreciao dos respectivos riscos associados s suas actividades no ACE.
Esta ltima soluo pode ser estrategicamente muito til numa Organizao que
execute muitas obras em consrcio com outras organizaes, pois permite-lhe
evidenciar sempre o seu estatuto de Organizao certicada.
4.2 POLTICA DA SST
Assegurar a denio da poltica da SST da Organizao no mbito do SGSST.
Garantir que a mesma adequada Organizao, comunicada a todas as pessoas
que trabalham sob seu controlo e disponibilizada s partes interessadas.
FINALIDADE
A poltica da SST a declarao da gesto de topo relativamente ao seu
compromisso com a SST e deve denir os princpios de desempenho da SST da
Organizao, atravs dos quais o SGSST ser avaliado. A poltica da SST dever
possibilitar que as pessoas sob o controlo da Organizao compreendam
o compromisso global com a SST e a forma como este pode afectar as suas
responsabilidades individuais.
INTERPRETAO
34
Melhoria contnua;
Preveno de leses e afectaes da sade;
Cumprimento de requisitos legais aplicveis e outros requisitos que a
Organizao subscreva.
A responsabilidade pela denio e autorizao da poltica da SST da gesto
de topo. O seu envolvimento permanente e pr-activo no desenvolvimento e
implementao da poltica da SST crucial.
A poltica da SST deve ser adequada Organizao, pelo que necessrio que
a mesma reicta a sua natureza (tipo de sector) e a escala dos riscos da SST
associados aos locais de trabalho e actividades desenvolvidas. A poltica da SST
nica para cada Organizao e, como tal, deve ser desenvolvida de modo a
preencher as necessidades da mesma.
A poltica da SST uma ferramenta chave de comunicao das prioridades no
mbito da SST da Organizao aos trabalhadores, pessoas sob o controlo da
Organizao e restantes partes interessadas. Deste modo, deve ser escrita de
uma forma clara e concisa, para permitir um fcil entendimento.
Cabe Organizao a denio de prioridades com base na apreciao do risco.
No entanto, as decises que a mesma toma em sede de planeamento (4.3) devem
ser justicadas e suportadas ao nvel da poltica.
O texto da norma claro relativamente ao contedo da poltica da SST, contudo
importa referir que a mesma deve ser baseada em trs compromissos chave, para
o mbito do seu SGSST:
Melhoria contnua:
A poltica da SST deve orientar a Organizao para uma melhoria contnua do
SGSST e do desempenho da SST. Este compromisso no implica que em todas as
reas se verique simultaneamente uma melhoria contnua. A Organizao deve
denir prioridades relativamente aos factores a melhorar.
Preveno de leses e afectaes da sade:
A Organizao deve optar pelas tcnicas e metodologias de trabalho que
previnam, evitem, reduzam ou controlem a ocorrncia de leses ou afectaes
da sade de forma satisfatria. A preveno de leses e afectaes da sade
deve ser considerada na concepo e desenvolvimento de novos produtos ou
servios, na aquisio de novos equipamentos de trabalho e no desenvolvimento
de processos associados
POLTICA DA SST
MELHORIA
PREVENO
CUMPRIMENTO
35
GUIA INTERPRETATIVO
03
Cumprimento de requisitos legais aplicveis e outros requisitos que a organizao
subscreva:
Este compromisso no deve ser entendido como um objectivo em si, uma vez
que a nalidade da adopo de um SGSST a melhoria do desempenho, sendo a
conformidade legal o patamar mnimo do desempenho da SST.
Para compreender a natureza deste compromisso e o seu papel na norma, a mesma
deve ser analisada nas suas inter-relaes, pois a conformidade com a legislao
ou outros requisitos subscritos pela Organizao referida num conjunto
abrangente de requisitos. Essa inter-relao, bem como a sua importncia no
processo de certicao, so explicadas na Parte A deste guia A certicao
OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 e a Conformidade Legal.
A poltica da SST deve ser comunicada a todas as pessoas que trabalham sob controlo
da Organizao e disponibilizada s partes interessadas, contribuindo para:
Ao comunicar a poltica da SST importante ter em conta a forma como se
sensibiliza tanto as pessoas que j trabalham sob o controlo da Organizao,
como novas pessoas. A poltica pode ser comunicada de diversas formas, por
exemplo, atravs da sua axao, da distribuio das regras base, ou de folhetos
entrada das instalaes. Ao seleccionar uma forma de comunicao, devem
ser considerados aspectos como a diversidade no local de trabalho, literacia,
domnio da lngua, etc., de modo a assegurar a compreenso e sensibilizao
para as obrigaes individuais no mbito da SST (OHSAS 18002:2008).
Relativamente disponibilizao da poltica da SST s partes interessadas, cabe
Organizao determinar a forma de o fazer podendo ser, por exemplo, atravs
da publicao no seu site na internet ou a pedido.
Atendendo evoluo da legislao, das expectativas da sociedade e ao prprio
processo de melhoria contnua inerente ao sistema de gesto, inevitvel que
surjam alteraes em termos de SST, pelo que a poltica da SST deve ser revista
regularmente para assegurar a sua contnua relevncia e adequabilidade
Organizao. Caso a poltica seja alterada, a nova verso deve ser comunicada a
todas as pessoas que trabalham sob o controlo da Organizao.
Demonstrar o compromisso da gesto de topo e da Organizao para com
a SST;
Aumentar a sensibilizao para os compromissos assumidos na poltica;
Explicar a razo pela qual o SGSST implementado e mantido;
Orientar os indivduos para a compreenso das suas responsabilidades em
matria de SST.
EVIDNCIAS
Deve existir uma poltica da SST documentada de acordo com a norma de
referncia (4.2 de a) a h));
As pessoas que trabalham sob o controlo da Organizao (ex: trabalhadores
e contratados para trabalhos de limpeza, manuteno, obras, etc.) devem
36
Nota:
As trs ltimas no conformidades so exemplos de no cumprimento
de requisitos legais. De acordo com o referido na Parte A A certicao
OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 e a Conformidade Legal, apesar da
Conformidade Legal ser um requisito implcito associado a diversas subseces
da norma, as constataes identicadas so frequentemente alocadas a
esta subseco (4.2), sendo consideradas como uma falha no compromisso
de cumprimento dos requisitos legais e outros requisitos que a Organizao
subscreva assumido na sua poltica da SST.
4.3 PLANEAMENTO
4.3.1 IDENTIFICAO DOS PERIGOS, APRECIAO DO
RISCO E DEFINIO DE CONTROLOS
Assegurar a existncia de um ou mais procedimentos de identicao contnua
dos perigos e apreciao dos riscos da SST associados aos locais de trabalho e s
actividades da Organizao e a denio dos respectivos controlos. Garantir que
esta informao utilizada no estabelecimento e manuteno do seu SGSST.
FINALIDADE
evidenciar conhecimento da poltica da SST e a forma como a mesma lhes
aplicvel (Nota: evidenciar o conhecimento no conhecer o texto da
poltica de cor, mas sim conhecer as orientaes gerais denidas, com
particular enfoque nas que tm implicao na sua actividade);
Revises e eventuais actualizaes da poltica da SST, com vista sua
contnua relevncia e adequabilidade;
Atravs do controlo de documentos (4.4.5) deve evidenciar-se que a
poltica da SST se encontra aprovada e actualizada em todos os locais de
distribuio.
A poltica da SST no evidencia o compromisso de melhoria contnua.
Evidncia: documento da poltica, aprovado em 26-11-2008.
A poltica da SST encontra-se axada em diferentes locais da Organizao.
Contudo, no decorrer das entrevistas com os trabalhadores, a EA vericou
que os mesmos no esto familiarizados com a poltica da SST.
No foi evidenciado que o mdico do trabalho exera a sua actividade no
local de trabalho durante as horas previstas na legislao.
No foi evidenciado que os equipamentos de trabalho estejam em
concordncia com as prescries do Decreto-Lei n. 50/2005.
Os exames mdicos de admisso de 2008 evidenciados no contemplam
todos os trabalhadores admitidos nesse ano, como foi observado para dois
colaboradores admitidos em Maio e Setembro.
37
GUIA INTERPRETATIVO
03
Deve ser estabelecido, implementado e mantido um ou mais procedimentos que
dena(m) a metodologia utilizada para o processo de identicao dos perigos
em matria de SST, apreciao do risco e determinao dos controlos que so
necessrios para reduzir o risco de incidente ou afeco da sade.
Tal como denido na subseco 4.4.3.2 da norma de referncia, os trabalhadores
devem ser envolvidos no processo de identicao de perigos, apreciao e
controlo de riscos.
O objectivo global do processo de apreciao dos riscos o da Organizao ser
capaz de reconhecer e compreender os perigos que possam surgir no decurso
das suas actividades ou que inuenciem as mesmas, originados dentro ou fora
do local de trabalho, e garantir que os riscos para as pessoas, decorrentes dos
perigos identicados, so apreciados, hierarquizados e controlados para um
nvel aceitvel. O resultado da apreciao do risco deve permitir Organizao
desenvolver controlos para a eliminao, reduo ou substituio dos perigos
associados e hierarquizar recursos para a gesto efectiva do risco. Todos os
resultados da identicao dos perigos, apreciao do risco e os controlos
denidos devem ser documentados e actualizados.
Desta forma, podem ser consideradas as seguintes fases para o processo de
gesto do risco:
INTERPRETAO
Desenvolvimento da metodologia;
Identicao dos perigos;
Apreciao do risco;
Determinao dos controlos necessrios;
Implementao dos controlos (ver 4.4.6);
Documentao (ver 4.4.4);
Monitorizao (ver. 4.5.1);
Reviso.
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
DESENVOLVIMENTO
DA METODOLOGIA
MONITORIZAO
E REVISO
DETERMINAO
DE CONTROLOS
IDENTIFICAO
DOS PERI GOS
IMPLEMENTAO
DE CONTROLOS
APRECIAO
DOS RISCOS
GESTO DA
MUDANA
38
Desenvolvimento da metodologia:
Cabe Organizao escolher uma abordagem que seja adequada ao mbito
da actividade, natureza, dimenso e momento de aplicao, e que satisfaa
as necessidades em termos de pormenor, complexidade, tempo, custo e
disponibilidade de dados veis. Em conjunto, a abordagem escolhida dever
resultar numa metodologia para a avaliao contnua de todas as actividades da
Organizao em termos da SST.
A identicao dos perigos e apreciao dos riscos so processos proactivos
e contnuos, acontecendo sempre que surja uma nova actividade (mesmo que
temporria), alterao de layout das instalaes, alterao de equipamento,
novos colaboradores em actividades com risco associado que anteriormente
eram desempenhadas por colaboradores experientes, novas matrias-primas,
etc. A metodologia denida deve fornecer a identicao, hierarquizao
e documentao associada aos perigos, bem como a aplicao dos controlos
apropriados e a documentao associada.
Identicao dos perigos:
O objectivo da identicao de perigos determinar proactivamente todas as
fontes, situaes ou actos (ou uma combinao destes) decorrentes de uma ou mais
actividades da Organizao, com potencial para causar leso ou afeco da sade.
Exemplos incluem:
A identicao de perigos deve considerar os diferentes tipos de perigos em todas
as actividades (ou situaes) da Organizao, de rotina e espordicas (peridicas,
ocasional, ou de emergncia), incluindo todos os perigos com as caractersticas
fsicas, qumicas, biolgicas e psicossociais. Para uma listagem de exemplos de
perigos, aconselha-se a consulta do anexo C da OHSAS 18002:2008.
A Organizao dever considerar as seguintes fontes de informao durante a
identicao dos perigos:
Fontes (por exemplo, mquina com peas mveis acessveis, emisses
gasosas contendo agentes qumicos),
Situaes (por exemplo, trabalho com electricidade, trabalho em altura), ou
Actos (por exemplo, limpeza de mquina com ar comprimido, levantamento
manual de cargas).
Requisitos legais e outros requisitos (ver 4.3.2);
Poltica da SST (ver 4.2);
Os registos de incidentes (ver 3.9 e 4.5.3.1) e de no conformidades (ver
4.5.3.2);
Resultados de auditorias ao SGSST (ver 4.5.5);
Contribuies dos trabalhadores e outras partes interessadas (ver 4.4.3);
Informaes provenientes da consulta aos trabalhadores sobre SST
(ver 4.4.3);
Resultados dos exerccios de simulao de cenrios de emergncia
(ver 4.4.7);
Dados de monitorizao do desempenho da SST (ver 4.5.1);
39
GUIA INTERPRETATIVO
03
Quanto s actividades espordicas, podem ser considerados os seguintes
exemplos:
Atendendo OHSAS 18002:2008, a identicao de perigos deve considerar
todas as pessoas que tenham acesso ao local de trabalho (por exemplo, clientes,
visitantes, prestadores de servios contratados, bem como trabalhadores) e:
Atendendo alnea c) da subseco 4.3.1 da norma OHSAS 18001:2007 |
NP 4397:2008, a Organizao deve ter em conta factores humanos, tais como
capacidades, comportamentos e limitaes, nos processos de identicao de
perigos, apreciao do risco e denio de controlos. Estes factores devem ser tidos
em conta sempre que existe uma interface humana, devendo ser consideradas
questes como a facilidade de utilizao, os potenciais erros operacionais, stress no
operador e fadiga do utilizador de um dado equipamento com potencial de risco.
Relativamente alnea d) da subseco 4.3.1 da norma de referncia, a
Organizao deve identicar perigos com origem fora do local de trabalho e
com a capacidade para afectar adversamente a segurana e sade das pessoas
no local de trabalho, sob o controlo da Organizao, por exemplo, emisso de
gases txicos de uma fbrica vizinha. Neste caso, fala-se de perigos com origem
no exterior e sob a responsabilidade de terceiros.
A alnea e) da subseco 4.3.1 da norma OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008,
menciona que a Organizao deve identicar os perigos com origem na vizinhana
Resultados das auditorias tcnicas no mbito da SST;
Avaliaes de exposio prossional e da sade;
Informaes de outros sistemas de gesto (por exemplo, da qualidade
ou ambiental);
Informaes sobre organizaes similares (ex.: melhores prticas, perigos
tpicos ou incidentes ocorridos);
Fichas de dados de segurana dos produtos utilizados;
Informaes sobre o layout das instalaes, processos e actividades da
Organizao, incluindo, por exemplo, uxogramas dos processos e operaes
manuais, organizao do trabalho, passagens pedonais e de veculos, locais
de armazenagem e manipulao de materiais perigosos, etc.
Instalao de novos equipamentos;
Aquisio de novos produtos ou substncias qumicas;
Obras temporrias;
Manuteno no programada ou intervenes na sequncia de avarias;
Arranque ou fecho de instalaes ou equipamentos;
Situaes de emergncia;
Modicaes temporrias nos processos;
Entre outros.
Os perigos decorrentes das suas actividades,
Os perigos decorrentes da utilizao de produtos, infra-estruturas
ou servios no local de trabalho,
O grau de familiaridade com o trabalho, e
O seu comportamento.
40
do local de trabalho associados a actividades sob o controlo da Organizao. Este
requisito relativo aos perigos que ocorrem durante o exerccio de actividades
sob o controlo da Organizao, mas fora dos limites do local de trabalho.
Por exemplo, perigo de derrocada na vizinhana aquando do rebentamento de
explosivos no mbito da explorao de pedreiras.
Apreciao do risco:
Por denio (3.21) o risco a combinao da probabilidade de ocorrncia de um
acontecimento ou de exposio(es) perigosos e da gravidade de leses ou afeces
da sade que possam ser causadas pelo acontecimento ou pela(s) exposio(es). A
apreciao do risco (3.22) o processo de gesto do risco resultante(s) de perigo(s)
identicado(s) , tendo em conta a adequabilidade dos controlos existentes, cujo
resultado a deciso da aceitabilidade ou no do risco.
Na apreciao do risco importante denir, sempre que possvel, critrios objectivos
e mensurveis, bem como adequados ao perigo respectivo e Organizao.
No decorrer da apreciao do risco, a Organizao dever ter em considerao:
Determinao dos controlos necessrios:
De acordo com a norma OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008, a determinao
dos controlos tem como base o resultado da apreciao do risco e a respectiva
hierarquizao de riscos resultante. Ao denir os controlos, ou ao considerar
alteraes aos controlos existentes, deve ser sempre considerada a minimizao
dos riscos de acordo com a seguinte ordem:
Na utilizao de metodologias de apreciao do risco com categorias descritivas,
para avaliar a gravidade e probabilidade associada a um determinado perigo, as
mesmas devem ser denidas de forma clara e objectiva para evitar subjetividades.
Por exemplo, devem evitar-se expresses como muito provvel sem a respectiva
denio do intervalo de probabilidade.
A apreciao do risco pressupe a qualicao dos riscos em aceitveis ou no
aceitveis e a sua hierarquizao, de modo a permitir a deciso da Organizao
relativamente sua actuao, ou seja, a deciso de quais os riscos a eliminar,
reduzir ou controlar. De referir que um risco aceitvel (ver 3.1), um risco que
foi reduzido a um nvel que pode ser tolerado pela Organizao tomando em
ateno as suas obrigaes legais e a prpria poltica da SST.
A norma OHSAS 18002:2008 apresenta uma listagem exaustiva das entradas para
o processo de apreciao do risco no ponto 4.3.1.4.2.
As avaliaes de exposio prossional e de sade por indivduo ou
categoria prossional,
O nmero de pessoas expostas ao perigo cujo risco avaliado,
A frequncia na realizao das tarefas que expem o trabalhador ao
perigo,
As avaliaes do posto de trabalho,
Os registos de incidentes,
A anlise de incidentes de organizaes com a mesma actividade,
Entre outros.
41
GUIA INTERPRETATIVO
03
Ao aplicar a hierarquia denida, importante uma avaliao dos benefcios e da
abilidade das opes disponveis como medidas de controlo.
Pode tambm considerar-se como critrio adicional para a implementao de
controlos, o potencial de reduo do risco, ou seja, deve ser dada prioridade aos
controlos associados a riscos elevados e aos controlos que ofeream uma reduo
substancial do risco relativamente a controlos associados a baixos riscos e que
tm uma inuncia limitada na reduo do risco.
Existem diversos exemplos de medidas de controlo, entre os quais: planos de
aco para eliminao ou diminuio do risco, procedimentos operacionais,
formao e treino, autorizaes especiais de trabalho para actividades perigosas,
equipamentos de proteco colectiva, equipamentos de proteco individual,
entre outros.
Gesto da mudana:
Tal como mencionado na Parte A Principais alteraes da norma OHSAS 18001:2007
| NP 4397:2008, uma das alteraes da norma foi dar maior nfase gesto da
mudana.
Na subseco 4.3.1 este tema mencionado isoladamente, sendo referido que a
Organizao deve identicar os perigos e os riscos da SST associados s mudanas
na Organizao, no SGSST, ou nas suas actividades, antes da efectivao das
mesmas.
Assim, a Organizao deve considerar os perigos e os riscos potenciais associados
a novos locais de trabalho, actividades, processos ou operaes e associados a
alteraes de locais de trabalho, actividades, processos ou operaes existentes,
numa fase de projecto/planeamento.
Na gesto da mudana, aquando da denio da aceitabilidade do risco, pode
ser considerado o seguinte:
Eliminao - por exemplo, adopo de novas tcnicas, de modo a eliminar
o perigo na origem, por exemplo, a utilizao de empilhadores, de forma a
eliminar a movimentao manual de cargas.
Substituio - por exemplo, substituio de um produto qumico txico, por
outro com o mesmo desempenho, mas sem toxicidade.
Controlos tcnicos/engenharia - por exemplo, alterao de um equipamento
com introduo de barreiras mecnicas, de modo a eliminar a possibilidade
de contacto dos trabalhadores com as peas mveis da mquina.
Sinalizao/aviso e/ou controlos administrativos - por exemplo, sinaltica
de segurana e emergncia, marcaes de passagens pedonais, alarmes,
sinais de aviso.
Equipamento de proteco pessoal - por exemplo, utilizao de calado,
capacetes, luvas, culos, auriculares de proteco.
Identicao de novos perigos, decorrente da mudana,
Identicao dos riscos associados a esses perigos,
Identicao de alteraes em riscos associados a outros perigos,
42
Determinao se as alteraes podem afectar adversamente os controlos
existentes,
Determinao se os controlos denidos so os melhores para a situao em
causa.
Reviso:
A identicao de perigos e a apreciao do risco devem ser processos contnuos,
tal como mencionado na nalidade da presente subseco. Desta forma,
periodicamente e sempre que for necessrio, devero ser revistos. Esta reviso
importante, uma vez que, podero existir riscos que, aps a aplicao de medidas
de controlo, a denio de planos de aco e objectivos e sua implementao,
podem ter outra apreciao. Esta reviso deve ser considerada no mbito da
reviso pela gesto (ver 4.6).
Uma empresa de Construo Civil desenvolve a sua actividade em todo o pas,
com vrias obras em simultneo. A identicao de perigos e apreciao de
riscos arquivada numa base de dados, onde constam chas por actividade
e que vai sendo constantemente melhorada. Pode extrapolar-se para novas
obras, de uma forma linear, a identicao de perigos e apreciao do risco
existentes?
Considera-se que a criao de uma base de dados uma ferramenta de
trabalho importante, simplicando procedimentos repetitivos e acumulando
num local acessvel a todos os interessados as experincias do terreno, ou
seja, do controlo operacional. Contudo, devem ser evitadas as extrapolaes
lineares, procurando analisar caso-a-caso as novas actividades. Alteraes
como por exemplo, mais ou menos experincia de manobradores, recurso
a novos subcontratados, condies locais devem ser sistematicamente
analisadas e consideradas.
Exemplo 4
EVIDNCIAS
Lista/matriz ou outro documento com os perigos da SST identicados
e resultado do risco;
Metodologia de identicao de perigos e apreciao de riscos da SST;
Apreciao de riscos da SST, com os respectivos controlos e suas revises.
No esto identicados os perigos da SST relacionados com a operao
manuteno anual, envolvendo paragem na produo e equipas de
manuteno subcontratadas, nem os perigos de carcter ergonmico.
No foram identicados os perigos da SST relacionados com a formao de
atmosferas explosivas, nem os decorrentes de actividades de actuao em
caso de emergncia, tais como inundao.
43
GUIA INTERPRETATIVO
03
4.3.2 REQUISITOS LEGAIS E OUTROS REQUISITOS
Identicar e aceder a todos os requisitos legais e outros requisitos da SST
da Organizao, para assegurar o cumprimento desses requisitos e,
consequentemente, dar cumprimento ao compromisso assumido na poltica da
SST. Esta informao deve ser mantida actualizada, ser comunicada internamente
e ser tida em considerao no estabelecimento, implementao e manuteno
de todo o SGSST.
FINALIDADE
Deve ser estabelecido um ou mais procedimentos que permitam Organizao
a actualizao dos requisitos legais e outros requisitos aplicveis relacionados
com a SST. Dependendo da natureza dos perigos da SST, das operaes, do
equipamento, dos materiais, etc., a Organizao deve identicar os requisitos
legais e outros requisitos aplicveis.
De referir que os requisitos legais a identicar podem ter origem em directivas,
regulamentos e decises comunitrios, leis, decretos-lei, portarias, despachos
governamentais, posturas ou decises municipais, licenas e autorizaes, entre
outros. Nas Regies Autnomas deve ser considerada a especicidade dos
respectivos diplomas.
Relativamente legislao comunitria, existe a directamente aplicvel, a
que carece de transposio para o Direito Interno e aquela que visa preparar
futuros actos legislativos. de realar a importncia da identicao e anlise
da segunda e da terceira, uma vez que, apesar de no serem directamente
aplicveis, permitem s organizaes prepararem-se para o cumprimento de
requisitos legais futuros.
Os outros requisitos podem dizer respeito a acordos com autoridades pblicas,
requisitos de clientes, cdigos de boas prticas, acordos com trabalhadores,
polticas de grupo, normas, notas tcnicas das autoridades pblicas, etc.
A Organizao deve estabelecer as fontes de informao a que recorre para
identicar e manter actualizada a legislao aplicvel e os outros requisitos,
como por exemplo: Jornal Ocial da Unio Europeia, Dirio da Repblica,
publicaes especializadas, subscrio de revistas, dados de associaes sectoriais
e das autoridades pblicas, bases de dados da Internet, entre outros, podendo
ainda recorrer prestao de um servio externo. Os documentos identicados
INTERPRETAO
A Organizao no identicou os perigos da SST de actividades no
directamente relacionadas com a produo ou servios reservatrios de ar
comprimido, postos de transformao, ETAR.
A Organizao no assegura a actualizao da identicao dos perigos da
SST. A EA constatou que a Organizao desenvolveu um novo produto P,
no evidenciando a identicao prvia dos perigos da SST e apreciao
do risco, nomeadamente os associados a novas matrias-primas (produtos
perigosos) e alteraes na organizao do trabalho.
44
EVIDNCIAS
A Organizao deve manter registos (lista, tabela, base de dados ou outros)
permanentemente actualizados dos requisitos legais e outros requisitos
aplicveis e das obrigaes da resultantes (licenas a obter, limites e prazos a
cumprir, registos a gerar, relatrios a enviar a entidades pblicas, etc.). Estes
registos podem ser organizados por temas (Agentes Qumicos, Biolgicos
e Elctricos, Rudo e Vibraes, Radiaes, Climatizao e Comportamento
Trmico, Mquinas e Equipamentos de Trabalho, Emergncia, Cdigo do
Trabalho, ) fazendo-se assim a interligao aos perigos da SST;
importante que a Organizao evidencie registos da anlise efectuada aos
documentos (diplomas legais e outros) e da concluso sobre a aplicabilidade
dos mesmos. De referir, que existem requisitos que, apesar de aplicveis
aos prestadores de servios, so relevantes para que a Organizao esteja
em conformidade legal (ex. seguro de trabalho, contrato de trabalho, EPI,
entre outros);
Devem existir evidncias de que os requisitos aplicveis so comunicados
(quando justicvel e relevante), entendidos e cumpridos quer dentro da
Organizao, quer por outras partes interessadas tais como, contratados,
fornecedores ou clientes. Isto pode ser vericado atravs de entrevistas aos
trabalhadores responsveis por determinadas tarefas e pela observao
no terreno de instrues/procedimentos, registos e prticas adequadas,
entre outros.
devem ser mantidos em arquivo interno ou estar acessveis atravs de outro meio
(internet, bases de dados, etc.).
Partindo da identicao de perigos da SST, a Organizao deve analisar o
contedo da legislao e de outros requisitos para vericar o que deve cumprir e
assim apurar os requisitos legais e outros que se relacionam com esses perigos. Ou
seja, para alm da obteno de uma listagem actualizada de todos os documentos
legais e outros, tambm necessria a evidncia de que a Organizao conhece os
requisitos aplicveis aos perigos da SST. Devem estar denidas as responsabilidades
pela identicao, anlise, comunicao dos requisitos legais e outros requisitos,
e o modo como assegurado o seu cumprimento, aos trabalhadores, contratados,
prestadores de servios e fornecedores envolvidos. Esta comunicao deve ocorrer
sempre que ocorra alterao ou incluso de novos requisitos.
De referir que a legislao relativa SST est muito dispersa, existindo diplomas
que so simultaneamente da rea da SST e de outras reas, por exemplo, a
Directiva SEVESO (comum rea de ambiente). Existem tambm diplomas legais
que, sendo de outras reas, tm requisitos aplicveis SST, como a Directiva
Ascensores ou o RSECE Regulamento dos Sistemas Energticos de Climatizao
de Edifcios.
Por ltimo, estes requisitos devem ser considerados na gesto dos processos
da Organizao, em particular no estabelecimento dos objectivos da SST, na
identicao das necessidades de formao, bem como nas prticas de controlo
operacional e na monitorizao e medio de desempenho da SST.
45
GUIA INTERPRETATIVO
03
No se encontra sistematizada a anlise da aplicabilidade dos diplomas
legais e outros aos perigos da SST da Organizao. A lista de legislao
aplicvel evidenciada pela Organizao identica os diplomas legais, no
estando identicados os requisitos a cumprir.
A Organizao no identicou todos os diplomas legais aplicveis (Decreto
- Lei n. 50/2005, de 25 de Fevereiro relativamente aos equipamentos de
trabalho).
O procedimento estabelecido pela Organizao no assegura o acesso
e identicao a todos os requisitos legais aplicveis, no identicando
e no acedendo a fontes de informao necessrias relativas legislao
comunitria.
A EA constatou a existncia de requisitos da SST determinados por clientes
da Organizao, tal como explcitos no contrato de prestao de servios
XPTO. Estes requisitos no foram considerados no mbito do SGSST.
O procedimento estabelecido pela Organizao no assegura a identicao
clara dos requisitos aplicveis. A lista de requisitos legais identica diplomas
no aplicveis Organizao, como por exemplo, legislao relativa a
atmosferas explosivas.
4.3.3 OBJECTIVOS E PROGRAMA(S)
Assegurar a denio de objectivos no mbito da SST, mensurveis sempre
que possvel, para as funes e nveis relevantes dentro da Organizao e o(s)
respectivo(s) programa(s) para a sua concretizao, com o intuito de cumprir
os compromissos assumidos na sua poltica da SST, incluindo o da preveno de
leses e afectaes da sade.
FINALIDADE
Os objectivos da SST so a base para o xito do processo de melhoria contnua,
visando proporcionar um melhor desempenho ao nvel da gesto dos riscos da
SST relacionados com as actividades da Organizao. Devem ser, sempre que
possvel, especcos e mensurveis, possibilitando o seu acompanhamento e
avaliao nal do respectivo cumprimento, consistentes com a poltica denida
pela Organizao, incluindo o compromisso de preveno de leses e afectaes
da sade.
Geralmente, os objectivos so associados a metas. De acordo com a nota
explicativa da OHSAS 18002:2008, para a norma OHSAS 18001:2007, metas so
um subconjunto dos objectivos.
INTERPRETAO
46
Requisitos Legais e outros: no devem ser estabelecidos objectivos que
ponham em causa o cumprimento de limites legais ou outros aceites pela
Organizao, nem devem ser denidos objectivos de cumprimento de
requisitos legais, uma vez que, para a certicao a Organizao tem de
demonstrar que cumpre os requisitos legais aplicveis;
Identicao de perigos, apreciao e controlo dos riscos: o estabelecimento
de objectivos deve ter em conta os riscos da SST. O relevante que todos os
riscos da SST sejam entradas para o processo de denio de objectivos, no
signicando que todos tenham de ter um objectivo associado;
Requisitos tecnolgicos, nanceiros, operacionais e de negcio: os objectivos
devem ser realistas e adequados ao negcio de cada Organizao;
Opinio das partes interessadas relevantes: na denio de objectivos,
a Organizao deve tentar ir ao encontro das preocupaes das partes
interessadas.
Os objectivos devem ser periodicamente denidos, documentados e revistos, por
exemplo, em conjunto com a reviso do SGSST. A sua denio deve considerar
as seguintes entradas:
Entende-se por parte interessada, de acordo com a denio 3.10, uma pessoa
ou grupo, dentro ou fora do local de trabalho, interessado ou afectado pelo
desempenho da SST da Organizao. Existem diferentes metodologias para a
identicao e recolha das necessidades e expectativas das partes interessadas.
A informao relacionada com a percepo das partes interessadas de extrema
importncia para o processo de deciso da Organizao. Assim, uma vez
identicada, a Organizao deve reectir e decidir sobre a forma de resposta
mesma.
O programa de gesto da SST a principal ferramenta para a concretizao
dos objectivos da SST denidos, onde devem estar identicadas as aces,
as responsabilidades, os meios e os prazos de execuo para cada objectivo.
O programa deve ser aprovado pela gesto de topo, garantindo assim que os
REQUISITOS LEGAIS E
OUTROS REQUISITOS
PARTES INTERESSADAS
OBJECTIVOS E
PROGRAMA(S)
DA SST
RISCOS PARA A SST
REQUISITOS TECNOLGICOS,
FINANCEIROS, OPERACIONAIS
E DE NEGCIO
47
GUIA INTERPRETATIVO
03
EVIDNCIAS
Os objectivos devem estar documentados, ser especcos, mensurveis
quando possvel, realistas, denidos no tempo e estabelecidos para cada
funo e nveis relevantes da Organizao;
Programa de gesto da SST que demonstre o modo como a Organizao
vai ao encontro da poltica e dos objectivos da SST, com atribuio de
responsabilidades, de meios e de prazos. O programa pode ser aplicado
a actividades j em execuo, novas ou alteradas;
Dependendo da dimenso e complexidade da Organizao, expectvel
que o programa de gesto da SST seja disponibilizado, monitorizado,
mantido e actualizado. De forma a avaliar o grau de cumprimento das
aces denidas, deve ser regularmente monitorizado e, caso se justique,
revisto.
Os objectivos denidos no incluem aspectos importantes e relevantes para
a melhoria contnua, como a reduo dos nveis identicados para os riscos
apreciados; a reduo dos ndices de no conformidades determinados no
mbito das vericaes a realizar pelos Tcnicos de SST exigidas na Lei;
a reduo dos incidentes e impacte dos mesmos.
O programa de gesto da SST no dene as responsabilidades para a
obteno dos objectivos estabelecidos.
A Organizao deniu um objectivo de diminuio da concentrao do
composto ABC, sendo a meta correspondente de Y unidades/volume.
A meta estabelecida idntica ao limite legal, no se constituindo um
objectivo de melhoria.
meios e recursos necessrios sua concretizao sejam previamente assegurados.
O alcance do programa vai depender das capacidades nanceiras, tecnolgicas
e humanas da Organizao. Deve ter em considerao que um objectivo est
associado a um ou mais riscos da SST identicados. Para cada objectivo, devem
estar respondidas as seguintes questes: Quem? Faz o qu? Com que meios? Em
que prazos?
O programa de gesto da SST deve ser monitorizado periodicamente quanto
ao seu grau de concretizao, devendo ser periodicamente reavaliado e, caso
necessrio, ajustado. Pode ser parte integrante da reviso pela gesto ou, caso se
justique, monitorizado com maior frequncia.
No caso de novos desenvolvimentos e/ou alteraes ao nvel dos locais de
trabalho, actividades, equipamentos, produtos ou servios executados pela
Organizao, o programa de gesto deve ser uma ferramenta de planeamento
a utilizar no sentido de poder vir a reectir essas mudanas (ex: devido aos
perigos identicados, a novos requisitos legais e a outros requisitos aplicveis).
Quando necessrio, podem conceber-se programas plurianuais que, entre outras
vantagens, facilitam a evidncia da melhoria contnua.
48
4.4 IMPLEMENTAO E OPERAO
Assegurar a responsabilizao da gesto de topo para todas as questes no
mbito da SST e do SGSST, atravs da nomeao de um membro da gesto de
topo com responsabilidade especca da SST. Garantir a denio de funes,
responsabilidades, responsabilizaes e autoridades, bem como que a gesto
de topo providencia os recursos necessrios para a implementao do SGSST.
FINALIDADE
4.4.1 RECURSOS, FUNES, RESPONSABILIDADES,
RESPONSABILIZAO E AUTORIDADE
Um SGSST ecaz pressupe o compromisso e envolvimento de todas as pessoas
que trabalhem para a Organizao ou sob seu controlo. Esse compromisso
deve partir da gesto ao seu mais alto nvel. Em consonncia, a gesto de topo
deve estabelecer a poltica da SST da Organizao, assegurar que o SGSST
implementado e que todos os intervenientes saibam quem faz o qu, quando
e como.
Esta subseco divide-se nos seguintes pontos:
A norma OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 requer que seja nomeado um elemento
da gesto de topo com responsabilidade especca da SST, que assegure que o
SGSST estabelecido, implementado e que garanta que o desempenho do SGSST
apresentado gesto de topo da Organizao. possvel que o gestor de topo
INTERPRETAO
Nomear um representante da gesto de topo;
Documentar e comunicar a denio de funes, responsabilidades,
responsabilizaes e autoridades;
Garantir a disponibilidade de recursos humanos, tecnolgicos, nanceiros
e infra-estruturais.
O estabelecimento de objectivos no evidencia um compromisso
de melhoria relativamente ao ano anterior. Vericaram-se situaes em
que o objectivo para um ano se traduz num agravamento do desempenho,
como o objectivo de reduo de rudo ocupacional e o objectivo reduo
de dias no trabalhados por motivo de baixa mdica. Em nenhuma destas
situaes o aumento previsto se encontra justicado com um aumento
de actividade, alteraes do layout ou outra situao relevante para este
tipo de tendncia.
Os indicadores de desempenho em matria de SST so do tipo reactivo
(ndices de gravidade e frequncia), no sendo identicados objectivos que
consubstanciem medies proactivas do desempenho e que monitorizem
a conformidade com o programa de gesto de SST, medidas de controlo
e critrios operacionais.
49
GUIA INTERPRETATIVO
03
Incluem todos os meios necessrios para a implementao, manuteno
e melhoria do SGSST;
Permitem que os objectivos da SST sejam atingidos, de modo a evidenciar
melhorias no desempenho da SST;
So planeados, disponibilizados e revistos periodicamente.
EVIDNCIAS
A Organizao deve evidenciar que as atribuies, responsabilidades,
obrigaes e a autoridade esto denidas e documentadas, atravs de
um organigrama hierrquico e funcional complementado com a descrio
de funes/responsabilidades, e que estas foram comunicadas dentro
da Organizao, incluindo a nomeao do representante da gesto;
Determinao dos recursos necessrios efectivamente includos no mbito
de actividades de planeamento do SGSST (4.3), dos seus processos, controlo
operacional (4.4.6), preparao e resposta a emergncias (4.4.7) e nas
nomeado, mantendo a responsabilizao, delegue algumas das suas funes
num representante da gesto. Apesar de ser possvel esta delegao, o gestor
de topo deve ser informado regularmente do desempenho do sistema e deve
envolver-se activamente na denio dos objectivos da SST e sua reviso.
A Organizao deve denir e documentar as funes, responsabilidades,
responsabilizaes e autoridades para todas as pessoas que exercem actividades
que so parte integrante do SGSST.
As atribuies e responsabilidades devem ser claramente denidas, comunicadas
e entendidas por todas as pessoas que trabalhem para a Organizao ou sob
seu controlo.
As funes e tarefas podem ser delegadas noutro trabalhador, no entanto,
as responsabilidades nunca podem ser delegadas.
A gesto de topo da Organizao deve garantir que os seus recursos so
adequados e que:
A determinao dos recursos necessrios parte integrante das actividades
de planeamento e da reviso pela gesto, sendo a sua disponibilizao da
responsabilidade da gesto de topo.
Os referidos recursos podem incluir recursos humanos, competncias adequadas,
infra-estruturas, tecnologia ou recursos nanceiros e podem estar associados
a projectos de melhoria, s auditorias internas, s aces correctivas, s revises
do SGSST, entre outros.
A Organizao deve comunicar e promover o facto de a SST ser da responsabilidade
de todos dentro da Organizao e no apenas daqueles com responsabilidades
denidas no mbito do SGSST. Ao assumir a responsabilidade pelos aspectos
da SST sobre os quais tm controlo, todas as pessoas no local de trabalho devem
considerar no s a sua prpria segurana, mas tambm a dos outros.
50
Garantir a competncia de todos os seus trabalhadores e qualquer pessoa
que trabalhe sob seu controlo (incluindo visitantes, actividades temporrias
subcontratadas exercidas dentro da Organizao, como por exemplo,
obras/construo, manuteno ou outros servios como limpeza, servios
mdicos, etc.) que possam causar impactos no mbito da SST previamente
identicados pela Organizao;
Identicar as necessidades de formao, ou outras aces, com base nas
competncias necessrias, em relao aos riscos da SST e para cumprimento
da sua poltica e objectivos da SST;
Assegurar a formao ou outras aces para satisfazer as necessidades
identicadas, devendo ser focadas tanto nos requisitos de competncia
como para melhorar a sensibilizao em matria de SST;
Sensibilizar as pessoas que trabalhem para a Organizao ou sob seu
controlo, para as questes de SST, relacionadas com as suas actividades/
tarefas.
4.4.2 COMPETNCIA, FORMAO E SENSIBILIZAO
Garantir a competncia do pessoal sob o controlo da Organizao, que execute
tarefas com impacto na SST.
FINALIDADE
A Organizao deve:
A Organizao deve assegurar a competncia de todo o pessoal, incluindo a
gesto de topo, previamente autorizao para executar tarefas que possam
causar impacto na SST, bem como assegurar que os requisitos de competncia para
a SST so considerados previamente ao recrutamento de novos trabalhadores e/
ou reafectao daqueles que j trabalham sob o controlo da Organizao.
INTERPRETAO
actividades de vericao (4.5) e que os recursos foram disponibilizados de
uma forma fundamentada, por exemplo atravs de planos, oramentos, etc.
No foram formalmente atribudas e comunicadas as responsabilidades
e autoridade aos trabalhadores envolvidos no SGSST.
No existem evidncias de que os relatrios de desempenho do sistema
de gesto da SST so do conhecimento da gesto de topo.
Nota:
No conformidades, associadas determinao e disponibilizao dos recursos
necessrios ao SGSST encontram-se, frequentemente, indexadas s subseces
4.3, 4.4.2, 4.4.6, 4.4.7 e 4.5 onde requerida a identicao ou disponibilizao
dos mesmos, estando associadas falta de evidncia dos aspectos anteriormente
indicados, nomeadamente as actividades de planeamento e realizao destes.
51
GUIA INTERPRETATIVO
03
Outras situaes que podem igualmente ser consideradas so:
Constataes de auditorias realizadas;
No conformidades detectadas;
Resultados dos exerccios de simulao de cenrios de emergncia;
Ocorrncia de incidentes ou situaes de emergncia;
Aces correctivas desencadeadas;
Reclamaes;
Anlises efectuadas aquando da reviso do SGSST.
Novos mtodos de trabalho;
Transferncia de trabalhadores para novas actividades/tarefas;
Admisso de novos trabalhadores, a ttulo permanente ou temporrio;
A obrigatoriedade de cumprimento de requisitos especcos, sejam eles
internos, contratuais, regulamentares ou legais.
Essa competncia deve ser baseada numa adequada escolaridade, formao,
experincia ou saber fazer, devendo a Organizao manter os registos
associados.
A identicao das necessidades de formao pode fazer-se pela adopo de
diferentes metodologias. Regra geral, uma vez determinadas as competncias
necessrias, em termos de escolaridade, formao e experincia, para as diferentes
funes que tenham potencial de causar impacto na SST, a identicao das
necessidades passa pela comparao das competncias das pessoas designadas
para as funes e o perl de competncia estabelecido.
A ttulo de exemplo, a identicao de uma formao especca para um
grupo de operadores pelo seu superior hierrquico, deve estar devidamente
fundamentada, por exemplo, em problemas existentes na rea (tais como,
nmero de vezes que ocorrem acidentes com determinado equipamento), na
introduo de novas tecnologias (por exemplo, mquina de corte e vinco), na
introduo de novos mtodos de trabalho (por exemplo, novo equipamento),
na introduo de novos procedimentos/alterao aos existentes (por exemplo,
aquando da implementao do sistema), na alterao ou implantao de uma
linha de produo, no estabelecimento/alterao de circuitos documentais, na
informatizao de alguma actividade, no desempenho de funes especcas em
situaes de emergncia (por exemplo, primeiros socorros e combate a incndio),
entre outros.
Caso as actividades com impacto na SST sejam desenvolvidas por trabalhadores
subcontratados, o levantamento de necessidades de formao deve ser
igualmente assegurado.
Para o levantamento de necessidades de formao podem ser consideradas,
para alm do conhecimento directo das mesmas, outras fontes de informao,
tais como:
52
Aps a identicao das necessidades de formao, a Organizao deve
providenciar a formao ou outras aces que sejam adequadas satisfao
das necessidades detectadas. prtica corrente as organizaes recorrerem
elaborao de planos de formao que asseguram uma boa gesto, permitindo
identicar recursos, calendarizar e acompanhar o cumprimento da realizao das
aces identicadas. No expectvel que este plano de formao seja elaborado
apenas a partir dos catlogos comerciais disponveis, sem uma adequada
identicao das necessidades nos termos j referidos. conveniente que cada
aco de formao planeada inclua os objectivos que pretende atingir. Caso a
Organizao recorra a competncias externas ou internas para a administrao
da formao, deve assegurar que as competncias, bem como os contedos so
adequados para suprir as necessidades identicadas. aconselhvel a reviso
peridica do plano, caso existam alteraes, nomeadamente para incluir as
aces no previstas aquando da elaborao do plano inicial ou para replanear
aces.
Caso a Organizao no considere necessrio recorrer elaborao do plano,
deve ser capaz de demonstrar o modo como assegurou a realizao das aces
de formao que considerou necessrias.
A Organizao deve estabelecer procedimentos, de acordo com os diferentes
nveis de responsabilidade, capacidade, domnio da lngua, literacia e risco, com
o objectivo de consciencializar os elementos da Organizao ou outros que
trabalhem sob seu controlo para:
Relativamente s capacidades individuais a ter em conta nos procedimentos, tais
como literacia e domnio da lngua, pode ser prefervel utilizar imagens, smbolos
ou diagramas que sejam facilmente entendidos.
A Organizao deve avaliar a eccia das aces realizadas. De acordo com a
NP EN ISO 9000:2005, eccia medida em que as actividades planeadas foram
realizadas e conseguidos os resultados planeados. Desta forma, a avaliao da
eccia deve ser adequada s aces realizadas, podendo ser feita de diversas
formas, por exemplo, por observao de alteraes comportamentais no posto
de trabalho, demonstraes prticas, exames escritos ou orais, entre outras que
demonstrem a competncia e sensibilizao das pessoas envolvidas.
A Organizao deve manter registos da formao que demonstrem:
Os seus papis e responsabilidades para cumprir a poltica da SST denida,
os procedimentos e requisitos do SGSST, em particular os requisitos de
preveno e de resposta a emergncia;
Os perigos reais ou potenciais relacionados com as actividades do seu
trabalho;
As consequncias de no respeitarem os procedimentos operacionais
estabelecidos;
Os benefcios para a SST decorrentes do seu desempenho individual.
A identicao das necessidades;
As aces empreendidas, incluindo contedos de formao que demonstrem
que vo ao encontro das necessidades identicadas;
53
GUIA INTERPRETATIVO
03
A norma no requer a existncia de registos que demonstrem a sensibilizao,
embora os mesmos possam ser uma boa prtica de gesto, permitindo saber em
qualquer momento se as pessoas foram ou no sensibilizadas e quando. Contudo,
a sensibilizao pode tambm ser uma actividade corrente, assegurada no dia-a-
dia das actividades, sem que exista um momento formal para a mesma.
Quem participou nas aces de formao;
Avaliao da eccia das aces realizadas.
EVIDNCIAS
Devem ser mantidos registos apropriados (4.5.4) das actividades afectas
formao, por exemplo, identicao das necessidades de formao, plano
de formao, sumrios das aces de formao, contedos das aces de
formao, lista de presenas, certicados de participao, avaliao da
eccia, entre outros.
No foi evidenciado que o pessoal que constitui a equipa de primeiros
socorros tenha competncias para desempenhar as tarefas previstas.
A denio de funes no contempla todos os requisitos operacionais
de SST que garantam os nveis de capacidade dos trabalhadores, no tendo
sido evidenciada a exigncia de requisitos que garantam o nvel operacional
de socorrista em obra e de equipas internas de resposta a emergncias com
prtica na utilizao de meios de combate a incndio.
No foi evidenciada uma metodologia que assegure a tomada de
conhecimento dos perigos e riscos da SST, por parte dos novos trabalhadores,
antes do incio do desempenho das suas funes.
Foram efectuadas alteraes na Organizao e nas instalaes sem que
o seu planeamento contemple a identicao de necessidades de formao
dos intervenientes cuja actividade possa causar impacto na SST.
No foi evidenciado que a Organizao tenha feito qualquer formao aos
seus subempreiteiros (XYZ, ABC e FGH) acerca dos riscos da SST relativamente
s suas actividades e ao seu SGSST.
4.4.3 COMUNICAO, PARTICIPAO E CONSULTA
A Organizao deve encorajar a participao em boas prticas de SST e sustentar
a poltica e os objectivos da SST pelas pessoas afectadas pelas suas actividades
ou interessadas no seu SGSST, atravs do processo de comunicao, participao
e consulta. A participao dos trabalhadores deve ter em considerao os
requisitos legais e outros requisitos que a Organizao subscreva.
54
4.4.3.1 COMUNICAO
Garantir que existe um processo de comunicao ecaz entre as diferentes
funes e nveis de trabalhadores da Organizao e que qualquer comunicao
de uma parte interessada devidamente tratada.
importante que os processos de comunicao da Organizao prevejam
uxos de informao ascendente, descendente e lateral dentro da estrutura
organizacional, devendo contribuir tanto para a disseminao como para a
compilao de informao. Estes processos devem garantir que a informao
da SST fornecida, recebida e entendida por todas as partes interessadas
relevantes.
Exemplos de partes interessadas que so afectadas pelo SGSST so: trabalhadores
de todos os nveis hierrquicos, representantes dos trabalhadores, trabalhadores
temporrios, subcontratados, visitantes, vizinhos, voluntrios, servios de
emergncia, seguradoras, entidades ociais de inspeco, entre outros.
Atendendo s linhas de orientao da OHSAS 18002:2008, no desenvolvimento
de processos de comunicao relevante que a organizao considere:
Os assuntos da SST podem ser comunicados s partes interessadas de diferentes
formas, tal como, atravs de newsletters, posters, e-mails, caixa de sugestes,
websites e quadros de informao contendo assuntos relacionados com a SST.
Esta subseco inclui trs tipos de comunicao:
A comunicao, atravs das suas diversas formas, deve traduzir-se, efectivamente,
na possibilidade dos trabalhadores da Organizao e de outras partes interessadas
poderem manifestar as suas preocupaes relativamente a assuntos de SST.
FINALIDADE
INTERPRETAO
O pblico-alvo e a sua necessidade de informao,
Mtodos e meios de comunicao adequados,
Cultura local e tecnologias disponveis,
Tamanho, estrutura e complexidade da Organizao,
Barreiras comunicao, como por exemplo literacia e idioma,
Requisitos legais e outros,
Eccia do modo como a comunicao se difunde pela Organizao,
Avaliao da eccia da comunicao.
Comunicao interna,
Comunicao com contratados e outros visitantes,
Comunicao com partes interessadas externas.
55
GUIA INTERPRETATIVO
03
Compromissos relativos ao SGSST (exemplo: poltica da SST, programas
de gesto, etc.);
Identicao de perigos e apreciao do risco;
Objectivos e aces de melhoria do SGSST;
Investigao de incidentes;
Medidas de controlo para eliminar os perigos e risco;
Mudanas relativas ao SGSST.
Informao sobre o SGSST do contratado, tal como, poltica da SST
estabelecida e procedimentos denidos para lidar com os perigos da SST;
Requisitos legais com impacto no mtodo ou extenso da comunicao;
Experincia prvia em matria de SST (ex: dados de desempenho);
A existncia de vrios contratados num mesmo local de trabalho;
Recursos para a execuo de actividades da SST (ex.: monitorizao
de exposies, EMM, etc.);
Comunicao interna
A comunicao interna entre os diversos nveis e funes relacionados com
a SST, tem como objectivo facilitar o entendimento e a cooperao mtua
de todos os trabalhadores envolvidos no desempenho da SST, para assegurar
a implementao ecaz do SGSST.
A Organizao deve denir um procedimento onde sejam estabelecidos os meios
de comunicao interna formais (reunies internas de grupos de trabalho, ordens
de servio, memorandos, publicaes, etc.) e informais (jornais internos, intranet,
placares informativos, etc.) e respectivos registos.
A comunicao interna pode incluir informao relacionada com:
Comunicao com contratados e outros visitantes
A Organizao deve denir metodologias para comunicar com contratados
e outros visitantes do local de trabalho, que devem ser consistentes com os perigos
e riscos da SST relacionados com as actividades a desenvolver por tais partes
interessadas. Para alm de comunicar os requisitos em termos de desempenho
da SST tambm importante comunicar as consequncias, caso tais requisitos
no sejam cumpridos.
A comunicao com contratados pode incluir informao sobre controlos
operacionais relacionados com tarefas especcas a serem desenvolvidas ou
a rea onde o trabalho vai ser realizado. Tal informao deve ser comunicada
antes do contratado entrar nas instalaes e depois pode ser complementada
com informao adicional (por exemplo, visita s instalaes) quando o trabalho
for iniciado.
Adicionalmente aos requisitos especcos da SST para as actividades a desenvolver
nas instalaes, ao denir o seu procedimento de comunicao com contratados
a Organizao pode considerar o seguinte:
56
Resposta a situaes de emergncia;
A necessidade de conciliar as prticas de SST do contratado com as da
Organizao e de outros contratados no mesmo local;
A necessidade de consulta ou disposies contratuais adicionais para
actividades com risco elevado;
Requisitos para a avaliao da conformidade com critrios de desempenho
da SST acordados;
Processos para investigao de incidentes, comunicao de no
conformidades e aces correctivas;
Formas de comunicao diria.
Requisitos da SST relevantes para a visita,
Procedimentos de evacuao e resposta a alarmes,
Controlo de acessos e requisitos de acompanhamento dos visitantes,
Identicao de EPI que seja de utilizao obrigatria.
Comunicaes obrigatrias com os organismos ociais, nomeadamente,
no que diz respeito a informao prevista na legislao de SST. Em relao s
informaes peridicas e obrigatrias a fornecer aos organismos ociais,
recomendvel que esta seja planeada numa tabela ou quadro, com indicao
da base legal, do contedo, forma e periodicidade da informao, bem como
das responsabilidades pela recolha, tratamento, envio e controlo; e
Formas de tratar os pedidos de informao provenientes das partes
interessadas externas e a formalizao dos processos adoptados para a sua
recepo, tratamento, resposta e respectivos registos. Em alguns casos, as
respostas s preocupaes das partes interessadas podem incluir informao
relevante sobre os riscos da SST associados s operaes da Organizao.
Para visitantes (incluindo entregas, clientes, pblico em geral, fornecedores
de servio, etc.) as formas de comunicao podem incluir sinais de aviso, barreiras
de segurana, bem como comunicao verbal e escrita. A informao a comunicar
aos visitantes pode incluir:
Comunicao com partes interessadas externas
A Organizao deve denir um ou mais procedimentos para receber, documentar
e responder a comunicaes relevantes de partes interessadas externas.
A Organizao deve disponibilizar informao adequada e consistente relativa ao
seu SGSST, de acordo com a sua poltica e requisitos legais e outros que subscreva.
Tal pode incluir:
EVIDNCIAS
Devem existir evidncias de que os trabalhadores so informados sobre
os assuntos no mbito do SGSST. Essa evidncia pode assumir a forma de
jornais internos, quadros de informao, mapas, materiais de apresentao,
57
GUIA INTERPRETATIVO
03
calendrios, actas de reunies, Intranet, publicaes, entre outros meios,
ou pode ser obtida por entrevistas aos trabalhadores da Organizao;
Devem existir evidncias da comunicao em matria de SST a contratados
e visitantes, por exemplo, sob a forma de requisitos contratuais denidos,
brochura de recepo de contratados e outros visitantes, entre outros.
As evidncias podem ser tambm obtidas por entrevista a contratados
ou visitantes que se encontrem nas instalaes da Organizao;
Comunicaes de partes interessadas e evidncia da resposta por parte
da Organizao.
No esto assegurados mecanismos de comunicao aos colaboradores
relativos ao SGSST e riscos associados s suas actividades, no tendo sido
evidenciado qualquer tipo de comunicao.
No se encontra denida e implementada uma metodologia para recepo
de visitantes que inclua a comunicao das regras de segurana a respeitar
nem do modo de proceder face a situaes de emergncia.
Evidncias:
Na obra 123 obrigatria a utilizao de botas e capacete de proteco,
bem como de colete reector, no existindo qualquer sinaltica indicativa
nem sendo comunicada tal exigncia aos visitantes. Na sede, no existe
qualquer tipo de comunicao relativamente ao ponto de encontro ao qual
todas as pessoas se devem deslocar em situao de emergncia.
A Organizao recebeu 2 pedidos de informao relativos aos seus
procedimentos de emergncia, por parte dos Bombeiros Voluntrios da
zona onde opera (fax recebido a 18-03-2009 e carta recebida a 03-06-2009),
no tendo sido evidenciada a resposta solicitao mencionada.
Esto informados dos processos estabelecidos para garantir a sua
participao;
So envolvidos no desenvolvimento e na reviso dos procedimentos de
gesto de riscos;
4.4.3.2 PARTICIPAO E CONSULTA
Garantir que existe um processo de participao e consulta ecaz entre as
diferentes funes e nveis de trabalhadores da Organizao. Garantir que existe
um procedimento para a consulta de contratados da Organizao e de partes
interessadas relevantes, quando apropriado.
FINALIDADE
Participao e consulta dos trabalhadores
A Organizao deve assegurar que os trabalhadores:
INTERPRETAO
58
Participam e so consultados sobre todas as mudanas que possam afectar
a SST;
Esto informados a respeito de quem so os representantes dos trabalhadores
em matria de SST e quem (so) a(s) pessoa(s) nomeada(s) pela gesto.
Participao na identicao de perigos, apreciao de riscos e na seleco
de medidas de controlo apropriadas, incluindo discusso das vantagens e
desvantagens de alternativas relativamente s medidas de controlo para
prevenir riscos;
Participao no desenvolvimento e na reviso das polticas e objectivos da
SST, bem como na recomendao de melhorias do SGSST;
Participao na investigao de incidentes, particularmente na identicao
e comunicao dos mesmos e na anlise de causas e denio de aces
correctivas;
Consulta dos trabalhadores relativamente s mudanas que afectam a SST,
particularmente antes de introduzir novos perigos ou perigos desconhecidos,
por exemplo:
Introduo de equipamento novo ou alterado,
Construo, modifcao ou alterao da utilizao das instalaes,
Utilizao de produtos qumicos novos,
Reorganizao, novos processos, procedimentos ou ferramentas.
Novos perigos ou perigos desconhecidos (incluindo aqueles que possam ser
introduzidos pelo contratado);
Reorganizao do trabalho;
Controlos novos ou alterados;
Alteraes em materiais, equipamentos, exposies, etc.;
Alteraes dos procedimentos de emergncia;
Alteraes de requisitos legais ou outros requisitos.
O(s) procedimento(s) de participao e consulta dos trabalhadores podem incluir:
No desenvolvimento dos processos de consulta e participao dos trabalhadores
a Organizao deve ter em considerao as barreiras de comunicao, como por
exemplo, o idioma, literacia, aspectos de condencialidade e/ou privacidade.
Consulta de contratados e partes interessadas externas
A Organizao deve ter processos para garantir a consulta de contratados quando
ocorrerem mudanas que afectem a SST e a consulta de partes interessadas
externas em matria de SST, quando apropriado.
Relativamente consulta de contratados a Organizao pode ter em conta as
seguintes situaes:
59
GUIA INTERPRETATIVO
03
Alteraes dos procedimentos de emergncia;
Perigos que possam afectar a vizinhana ou perigos com origem nas
actividades dos vizinhos;
Alteraes em requisitos legais ou outros requisitos.
Para a consulta de partes interessadas externas, a Organizao pode considerar
as seguintes situaes:
EVIDNCIAS
Reunies entre a Direco e os trabalhadores atravs de Conselhos
ou Comisses da SST e de rgos similares;
Mtodos e uxos de comunicao com trabalhadores, contratados e partes
interessadas externas identicados e estabelecidos;
Participao dos trabalhadores na identicao de perigos, apreciao
e controlo de riscos;
Instrues divulgadas aos trabalhadores e outras partes interessadas,
tais como contratados ou visitantes;
Comunicao com as partes interessadas externas em situaes de rotina
e/ou espordicas;
Consulta a todos os trabalhadores sobre os diversos subtemas da SST.
Os trabalhadores e contratados entrevistados desconheciam as medidas
de controlo dos riscos da SST denidas pela Organizao.
No foi evidenciada a consulta e participao dos trabalhadores na denio
de medidas de controlo dos riscos dos novos empilhadores adquiridos.
As instalaes ABC foram alvo de obras no nal de 2008, tenho sido alterado
o seu layout, bem como as sadas de emergncia. Nesta sequncia, a planta
de emergncia foi alterada, incluindo a localizao do ponto de encontro.
No foi evidenciada a consulta das partes interessadas externas (bombeiros
ou proteco civil) neste mbito.
A Organizao no evidenciou a consulta aos trabalhadores para todos
os assuntos previstos em legislao especca e que so aplicveis
Organizao, no tendo sido evidenciada a consulta relativamente a EPI
e EPC, rudo, vibraes, movimentao manual de cargas e equipamentos
dotados de visor.
4.4.4 DOCUMENTAO
Para a implementao e funcionamento do SGSST a Organizao deve documen-
t-lo nas suas diversas partes, sempre que necessrio e aplicvel.
FINALIDADE
60
Um SGSST pode ser entendido como o conjunto da estrutura organizacional,
dos procedimentos, dos processos e dos recursos necessrios para implementar
a gesto da SST. Assim, a sua documentao deve contemplar todas as funes
e actividades que contribuem para o cumprimento dos requisitos especicados,
ajustando-se realidade e necessidades da Organizao.
A denio da documentao do SGSST, deve adequar-se s caractersticas
de cada Organizao, variando em funo de:
A documentao do SGSST deve ser suciente para incluir os documentos
requeridos pela norma de referncia podendo, no entanto, ser mais abrangente
em funo de especicidades da Organizao, tais como requisitos legais ou
outros que esta subscreva (ex: situaes contratuais especcas), dimenso da
Organizao, rotatividade de pessoal, etc.
A documentao deve ser estabelecida de uma forma lgica e coerente, sem
omisses nem sobreposies e permitindo a integrao de todos os documentos
relevantes do sistema, podendo ser estabelecidas tipologias de documentos,
estrutura documental ou hierarquizao sempre que tal contribua para uma
melhor gesto documental.
Embora no seja requerido um manual do SGSST e procedimentos documentados
para a maioria dos requisitos da norma, os mesmos podem ser integrados
em estruturas documentais de outros sistemas de gesto eventualmente
implementados na Organizao.
A documentao do SGSST deve incluir obrigatoriamente os elementos requeridos
de a) a e) nesta subseco da norma.
A documentao do SGSST pode tambm incluir, por exemplo:
Considera-se que os procedimentos so uma parte relevante do sistema
documental uma vez que constituem a documentao de base para todo
o planeamento, execuo e vericao das actividades relevantes para a gesto
de SST.
INTERPRETAO
Dimenso, tipo, locais, actividades e produtos/servios;
Complexidade dos processos e suas interaces;
Riscos associados s actividades desenvolvidas;
Recursos humanos (competncia dos trabalhadores);
Cultura organizacional;
Mercados e clientes;
Fornecedores.
Descrio, histria, actividades e locais;
Informao sobre os processos;
Incluso ou referncia a procedimentos do SGSST, relacionando-os com os
requisitos de cada uma das funes aplicveis da norma de referncia.
61
GUIA INTERPRETATIVO
03
Nesta seco so denidos os requisitos para assegurar o controlo dos documentos
criados para implementar o SGSST. Tal como referido na seco anterior, para alm
dos documentos requeridos pela norma, a Organizao deve determinar quais os
documentos que necessita. O enfoque da Organizao deve ser a implementao
ecaz do SGSST e o desempenho da SST e no um sistema complexo de controlo
de documentos.
INTERPRETAO
A complexidade do trabalho (necessidade de pormenorizao);
A formao dos utilizadores (qualicao necessria para a realizao das
tarefas);
Os requisitos legais e outros requisitos aplicveis.
Os procedimentos determinam quem faz o qu, quando, onde, porqu
e como. Pode ser conveniente a descrio do como num tipo diferente
de documentos (Exemplos: instruo de trabalho ou procedimento operativo)
desde que seja clara a sua ligao com os anteriores. Os procedimentos podem,
igualmente, remeter para documentos de origem externa (Exemplos: normas,
especicaes de clientes, legislao) ou interna (por exemplo, impressos).
Estes procedimentos escritos devem estar em actualizao permanente,
correspondendo de facto s prticas seguidas na realizao das actividades a que
dizem respeito.
O contedo, extenso e detalhe dos procedimentos devem ter em ateno:
EVIDNCIAS
Deve ser possvel evidenciar os requisitos obrigatrios da documentao,
nomeadamente, obter orientao sobre onde se encontram informaes
mais detalhadas sobre a operao de partes especcas do SGSST;
A Organizao deve ser capaz de demonstrar o modo como determinou
a documentao necessria para assegurar o planeamento, a operao
e controlo ecazes dos processos relacionados com os riscos da SST.
No foi apresentada uma descrio dos principais elementos do SGSST
e suas interaces, e referncias a documentos relacionados.
4.4.5 CONTROLO DOS DOCUMENTOS
Assegurar o controlo da documentao relevante requerida pelo SGSST, interna
ou externa Organizao. Garantir que a verso actual e aprovada de todos
os documentos relevantes est disponvel, compreendida e utilizada no local
e momento em que necessria.
FINALIDADE
62
A Organizao deve ter em considerao o seguinte:
O processo de controlo de documentos da Organizao resulta tipicamente
no seguinte:
O procedimento estabelecido deve identicar as responsabilidades pela
aprovao dos documentos, seja aquando da sua elaborao, seja aps reviso
e actualizao, para garantir que a informao por eles veiculada adequada.
Os documentos, externos ou internos, sujeitos a controlo devem ser objectivamente
identicados.
Devem ser institudas prticas e denidas responsabilidades para a aprovao,
reviso, actualizao, emisso e distribuio dos documentos, assegurando
que as verses relevantes e actuais dos mesmos esto disponveis nos locais
e para as pessoas que deles necessitam.
De acordo com a denio 3.5, documento a informao e o respectivo
meio de suporte, sendo que este ltimo pode ser papel, magntico, electrnico
ou disco ptico de computador, fotograa ou amostra de referncia, ou uma
combinao destes.
Quando a Organizao determina a existncia de um documento original
validado em formato papel deve estar denido onde se encontra o original
de cada documento, a partir do qual so feitas as reprodues (fsicas e/ou
electrnicas) necessrias para distribuio. Quando a Organizao recorre a
aplicaes informticas para a emisso de documentos vlidos deve ser prevenida
a possibilidade de adulterao dos documentos por pessoas no autorizadas.
A distribuio dos documentos deve ser controlada, garantindo que, sempre que
h uma actualizao, os documentos, internos e externos, so distribudos s
pessoas e/ou locais determinados. Admitindo-se reprodues no controladas,
situao frequente quando os documentos esto acessveis electronicamente,
estas devem ser facilmente identicadas como tal.
So aceitveis alteraes manuscritas nos documentos distribudos, se forem
efectuadas e aprovadas pelas funes autorizadas e cumprirem os circuitos
estabelecidos, assegurando que os originais so prontamente alterados bem
como as outras cpias existentes. Se adoptada, esta prtica deve constar
do procedimento.
Embora no seja requerido por esta norma existem vantagens em documentar o
Nvel de detalhe da documentao e dados que suportam o SGSST
e as actividades de SST e que levam ao cumprimento dos requisitos da
OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008;
Descrio das responsabilidades e autoridades no mbito da SST.
Procedimento de controlo de documentos incluindo responsabilidades
e autoridades;
Lista de documentos controlados e sua localizao;
Arquivo de registos.
63
GUIA INTERPRETATIVO
03
procedimento associado ao controlo de documentos, assegurando homogeneidade
na sua aplicao. No necessrio criar um sistema complexo e que consuma muito
tempo para ir ao encontro dos requisitos de controlo documental listados nas
alneas a) a g), constantes em 4.4.5. As organizaes que integram este sistema
com outros j existentes, como por exemplo a NP EN ISO 9001:2008 e NP EN ISO
14001:2004, podem adoptar um procedimento comum.
EVIDNCIAS
Deve ser evidenciada a disponibilizao de documentos adequados,
que estejam aprovados e actualizados, nos locais de trabalho;
Os trabalhadores devem saber como vericar se tm a verso actualizada
dos documentos.
A Organizao no assegura que apenas so utilizadas verses actuais
dos documentos. A EA vericou a existncia de documentos obsoletos em
utilizao: a poltica da SST axada nas instalaes data de 08-10-2008,
estando em vigor uma edio de 02-07-2009; a verso do procedimento de
controlo operacional utilizado pelo Director da Fbrica data de 06-05-2008,
estando em vigor uma verso de 30-07-2009.
A cpia do documento ABC em utilizao na rea de compras inclui
alteraes no autorizadas pelas pessoas designadas para o efeito.
A EA vericou a utilizao de chas tcnicas e de segurana de produto dos
fornecedores. No assegurado o controlo destes documentos externos,
nomeadamente da sua actualizao e distribuio.
No foi assegurada a manuteno de programas da SST e registos de
monitorizao obsoletos que evidenciam a melhoria contnua, sobretudo
em perodos de tempo mais alargados.
Os documentos e os procedimentos no esto disponveis nos locais onde
so necessrios, uma vez que so disponibilizados numa ferramenta
informtica e nem todos os trabalhadores possuem ou tm acesso a um
computador.
A EA constatou a existncia de documentos relevantes para a actividade
desenvolvida pela empresa, sem evidncias do seu controlo. Ex: Matriz de
Identicao de Perigos, Avaliao e Controlo de Riscos e Ficha de visitas.
A EA analisou a Matriz de Identicao de Perigos, Avaliao e Controlo
de Riscos e Fichas de visitas sem evidncias do seu controlo, sendo estes
documentos relevantes para a actividade desenvolvida pela empresa.
4.4.6 CONTROLO OPERACIONAL
Garantir a identicao e planeamento dos processos, actividades e recursos
FINALIDADE
64
associados aos perigos identicados, assegurando a sua realizao em condies
devidamente denidas e controladas, de forma a concretizar os objectivos
e os princpios consagrados na poltica da SST.
A Organizao necessita de aplicar um controlo operacional para ir ao encontro
da sua poltica da SST, alcanar os seus objectivos, comprometer-se com os
requisitos legais aplicveis e gerir os seus riscos da SST.
Para assegurar a eccia e a ecincia do planeamento do controlo operacional,
a Organizao deve identicar os controlos necessrios, estabelecendo tipos e
nveis de controlo que vo ao encontro das suas prprias necessidades. Os controlos
operacionais estabelecidos devem ser mantidos e avaliados periodicamente.
Esta subseco est directamente relacionada com a identicao dos perigos
e apreciao dos riscos, j que necessrio remontar fonte do perigo
para documentar procedimentos necessrios ao seu controlo. A norma
OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 exige a documentao de procedimento(s)
quando a sua inexistncia possa conduzir a desvios que comprometam a poltica
da SST e os objectivos denidos.
Sempre que exista uma nova actividade, equipamento, produto ou servio ou
alteraes nos processos, deve ser efectuada nova identicao de perigos e
apreciao do risco e, caso necessrio, reavaliar os procedimentos de controlo
operacional. Esta verso da norma OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 veio dar
nfase gesto da mudana, devendo a mesma ser contemplada no mbito
do SGSST antes da sua efectivao. Ou seja, necessrio planear a mudana e
perspectivar os impactes potenciais que a mesma poder ter em matria de SST.
Os procedimentos devem denir os recursos humanos e materiais afectos, as
responsabilidades, os critrios de execuo e de controlo da mesma.
A Organizao deve seleccionar os seus fornecedores de bens (incluindo produtos
e equipamentos) ou servios (incluindo actividades temporrias subcontratadas
INTERPRETAO
POLTICA DA SST
OBJECTIVOS E
PROGRAMA(S)
CONTROLO
OPERACIONAL
RISCOS DA SST
REQUISITOS LEGAIS
E OUTROS
65
GUIA INTERPRETATIVO
03
As que esto relacionadas com as funes de gesto, incluindo compras,
vendas, marketing, investigao & desenvolvimento, projecto, gesto
de recursos;
Aquelas que esto relacionadas com as actividades dirias, como produo,
manuteno, anlises laboratoriais, armazenagem;
As que esto relacionadas com processos externos, como o transporte
e distribuio dos seus produtos e servios.
exercidas dentro da Organizao, como por exemplo, obras/construo,
manuteno ou outros servios como limpeza, servios mdicos, restaurao, etc.)
e/ou as pessoas que trabalham sob seu controlo, com base nas suas capacidades
tcnicas e organizativas, para que estes respeitem no s os requisitos denidos
pela Organizao, mas tambm a legislao aplicvel.
A Organizao deve:
1. Identicar necessidades de controlo operacional para: a gesto dos riscos;
assegurar o cumprimento dos requisitos legais e outros requisitos aplicveis;
atingir objectivos consistentes com a sua poltica e programa de gesto da SST,
incluindo o comprometimento com a preveno das leses e afeces da sade;
melhorar continuamente a gesto e o desempenho, e para eliminar/minimizar
os riscos da SST.
Para tal a Organizao deve considerar todas as suas actividades:
A Organizao deve analisar o modo como os seus subcontratados e fornecedores
podem afectar a sua capacidade de gerir os seus riscos, atingir objectivos
e cumprir os requisitos legais. Consequentemente deve estabelecer e comunicar
os controlos operacionais necessrios, tais como procedimentos escritos, contratos
ou acordos com os fornecedores e subcontratados.
2. Estabelecer controlos operacionais, como procedimentos, instrues de
trabalho, controlos fsicos, alocao de recursos humanos competentes ou
combinaes destes mtodos. A sua escolha depende de vrios factores, como
a capacidade e experincia dos trabalhadores, a complexidade e o impacto das
actividades para a SST.
A forma mais comum de estabelecer controlos operacionais passa por:
Escolher um mtodo de controlo;
Seleccionar critrios aceitveis de operao;
Estabelecer os mecanismos de controlo necessrios, que denam como
as operaes so planeadas, executadas e controladas, incluindo mtodos
de medio e avaliao para ir ao encontro dos critrios de operao
denidos no ponto anterior;
Documentar estes mecanismos, conforme necessrio, na forma de instrues,
sinaltica, vdeos, fotograas, etc.
I.
II.
III.
IV.
66
Assim que o controlo operacional estiver estabelecido, a Organizao deve
monitorizar a aplicao contnua desse controlo bem como, a eccia do mesmo
e planear e levar a cabo aces correctivas conforme necessrias.
Uma Organizao desenvolve a sua actividade em diversos locais.
A Organizao identicou os principais perigos e efectuou a respectiva
apreciao do risco da sua actividade. Como potenciar as ferramentas
de controlo operacional?
Devem constar das medidas de controlo operacional, entre outras,
as que preventivamente avaliam no terreno as condies necessrias para
a liberao da execuo de actividades em que o risco envolvido potncia
a ocorrncia de incidentes.
A preveno antecipao, no s ao nvel da identicao prvia dos
perigos e apreciao dos riscos, mas tambm da vericao prvia das
condies de trabalho para a execuo das actividades imediatamente antes
de estas se iniciarem.
Exemplo 5
EVIDNCIAS
Procedimento(s) documentado(s) e registos associados. Os mais frequentes
so: gesto de EPI, operao de manuseamento produtos qumicos,
operao dos equipamentos de despoeiramento/ventilao, operao
de equipamentos de movimentao de cargas, gesto de equipamentos
de trabalho (manuteno e vericao), instrues de segurana,
manuteno dos equipamentos crticos para a SST (extintores, RIA, Sistemas
de alarme), aprovisionamento de produtos e servios com potenciais riscos
da SST, controlo do risco da SST de novos projectos;
Observao visual do local e entrevista directa aos trabalhadores;
Acordos e comunicao entre a Organizao, fornecedores e subcontratados
para o cumprimento do disposto nos procedimentos de controlo
operacional.
No se encontram denidos controlos operacionais para os riscos X e Y,
classicados como no aceitveis. O relatrio de monitorizao revela
desvios aos objectivos constantes no Programa de gesto da SST para estes
riscos.
Foram observados vrios equipamentos de elevao e movimentao
de cargas sem as indicaes de cargas mximas, bem como estruturas
de suporte e arrumao sem a carga mxima denida e axada.
O procedimento de gesto dos equipamentos de trabalho no foi
adequadamente implementado e mantido. Este estabelece que, caso o
67
GUIA INTERPRETATIVO
03
equipamento no cumpra os requisitos da lista de vericao XPTO, este
retirado de funcionamento at que as condies de segurana estejam
acauteladas. Questionado o operador sobre esta situao, este no
evidenciou conhecer o procedimento, nem em que situaes o equipamento
no deve ser utilizado.
No assegurada a comunicao ecaz dos procedimentos aplicveis aos
subcontratados. O pessoal da empresa de limpeza no evidenciou conhecer
as regras de SST estabelecidas para a utilizao de substncias perigosas,
no efectuando a sua correcta identicao. A EA observou produtos
qumicos de limpeza sem rtulo e sem cha de dados de segurana.
O controlo operacional estabelecido para as actividades executadas por
prestadores de servios, tais como limpeza e manuteno preventiva
das instalaes, no monitorizado.
Foi constatado um deciente controlo dos EPI e sua utilizao, tendo-se
vericado a utilizao de EPI em ms condies, a no utilizao dos EPI
adequados s funes ou em locais onde obrigatrio o seu uso, bem como
a falta de evidncias da sua distribuio.
Os pavimentos das reas no apresentam os nveis de arrumao e limpeza
adequados, constituindo-se por esse motivo como factores de risco,
nomeadamente de queda ao mesmo nvel.
Vericou-se que a conduo CAMC (carros automotores para movimentao
de cargas) realizada por pessoal no qualicado para o efeito.
O modo de identicao de potenciais situaes de emergncia que podem
ter consequncias adversas para a SST;
As aces de resposta e mitigao em caso de ocorrncia das situaes
identicadas;
As consequncias potenciais para a SST decorrentes de situaes como
condies de operao anormais, situaes de emergncia e acidentes.
4.4.7 PREPARAO E RESPOSTA A EMERGNCIAS
A Organizao deve identicar potenciais situaes de emergncia, de forma
a estar preparada para responder a tais situaes e prevenir ou mitigar
as consequncias adversas para a SST.
FINALIDADE
responsabilidade da Organizao estabelecer, implementar e manter um
ou mais procedimentos de preparao e resposta a emergncias detalhando
e considerando, nomeadamente:
Caso a Organizao opte pela documentao deste(s) procedimento(s), deve
considerar a natureza dos perigos da instalao (naturais, humanos e tecnolgicos)
e medidas a tomar para prevenir a ocorrncia dos mesmos.
INTERPRETAO
68
A identicao das potenciais situaes de emergncia deve ocorrer na fase
de levantamento de perigos e apreciao dos riscos da SST e ser actualizada
sempre que ocorra a introduo de um novo produto, actividade, equipamento
ou servio, alteraes nas instalaes ou no processo de fabrico, entre outros.
Devem ser denidos os procedimentos de preveno dos riscos da SST associados,
testando-os regularmente para que, caso ocorram os cenrios previstos, seja
assegurada a reduo/mitigao das consequncias para a SST. No planeamento
destes procedimentos devem considerar-se as necessidades das partes interessadas
relevantes, por exemplo, servios de emergncia e vizinhana.
A resposta a emergncias deve focar-se na preveno de leses e afectaes da
sade, bem como na minimizao de consequncias adversas para a segurana
e sade da pessoa exposta situao de emergncia. Assim, a Organizao
dever considerar no desenvolvimento do(s) procedimento(s) estabelecido(s),
questes como:
Atendendo s linhas de orientao da OHSAS 18002:2008, no(s) procedimento(s)
estabelecido(s) a Organizao dever considerar questes como:
Inventrio e localizao da armazenagem de materiais perigosos, bem
como informao sobre o potencial risco da SST de cada um dos produtos;
Nmero e localizao das pessoas;
Sistemas crticos com impacto na SST;
Formao s pessoas que trabalham sob controlo da Organizao,
relativamente aos procedimentos de emergncia;
Medidas de deteco e controlo das situaes de emergncia, por exemplo,
queda de equipamentos de trabalho ou cargas, exposio a gases txicos
ou incndios e a previso dos riscos especcos da SST decorrentes dessas
situaes acidentais;
Equipamento mdico, kits de primeira interveno, entre outros;
Sistemas de controlo e qualquer sistema de controlo paralelo/mltiplo;
Sistemas de monitorizao de materiais perigosos;
Sistemas de deteco e combate a incndios (sistemas de alarme, RIA,
extintores, etc.);
Fontes de energia de emergncia;
Disponibilidade dos servios de emergncia locais, bem como qualquer
acordo de resposta a emergncia em vigor;
Requisitos legais e outros requisitos;
Experincia prvia em resposta a emergncia.
Identicao de potenciais situaes de emergncia e localizao;
Detalhes das aces a tomar pelo pessoal durante a emergncia, incluindo
aces a tomar por trabalhadores que trabalham off-site, empreiteiros
e visitantes;
69
GUIA INTERPRETATIVO
03
A Organizao deve considerar as diferentes operaes associadas aos seus
riscos da SST quando estabelece ou modica os seus procedimentos e controlo
operacional. Estas operaes podem ser, por exemplo:
Procedimentos de evacuao;
Responsabilidades e autoridades dos trabalhadores encarregues da resposta
a emergncia;
Interface e comunicao com os servios de emergncia, tais como
instituies de Proteco Civil, bombeiros, servios especializados em
conteno de derrames, entre outros;
Comunicao com os trabalhadores, tanto on-site como off-site, entidades
reguladoras e outras partes interessadas, tais como familiares, vizinhana,
comunidade local, media, entre outros;
Informao necessria para a execuo da resposta a emergncia, como
seja:
Identifcao e localizao das vias de evacuao e pontos de
encontro;
Identifcao e localizao dos equipamentos de resposta a
emergncia;
Identifcao e localizao dos materiais perigosos;
Lista de contactos de entidades-chave na resposta a emergncia
(ex: bombeiros, proteco civil, emergncia mdica, etc.).
A aquisio, construo ou modicao das suas instalaes e respectivas
imediaes;
A elaborao de contratos;
Os servios de apoio ao cliente;
O manuseamento e armazenagem de matria-prima;
O marketing e a publicidade;
Os processos de produo e a manuteno;
As compras;
A investigao, design e engenharia de desenvolvimento;
A armazenagem dos produtos;
O transporte;
Entre outros.
Periodicamente, mas especialmente aps a ocorrncia de situaes de
emergncia ou de um exerccio de simulao, os procedimentos devem ser
revistos e alterados se necessrio
70
EVIDNCIAS
Plano de Emergncia Interno (PEI) ou procedimentos de emergncia, que
contemplem os cenrios de emergncia aplicveis Organizao, assim
como a actuao nas diferentes situaes;
Plantas de emergncia actualizadas;
Lista de trabalhadores chave e de entidades de socorro/proteco civil,
incluindo os respectivos contactos;
Plano de Realizao de exerccios de simulao de cenrios de emergncia;
Relatrios de exerccios de simulao de cenrios de emergncia;
RIA e sistemas de alarme;
Equipamentos de primeira interveno, por ex: Extintores; carretis, mantas
ignfugas (para fogo), entre outros;
Kits de primeiros socorros;
Kits de conteno de derrames.
No esto explcitas no Plano de Emergncia Interno as responsabilidades
e autoridades das pessoas intervenientes na evacuao das instalaes.
No foi evidenciado que a Organizao, ao elaborar o seu procedimento de
emergncia interno, tenha tido em considerao as necessidades das partes
interessadas relevantes.
Vericou-se em vrios locais da Organizao o desconhecimento ou
conhecimento insuciente por parte dos trabalhadores dos procedimentos
de emergncia denidos pela Organizao.
No foi evidenciada a realizao de exerccios de simulao de cenrios de
emergncia para incndio e derrame de produtos perigosos utilizados pela
Organizao, sendo estas situaes de emergncia identicadas.
Nas instalaes da sede, no foi aplicada a sinaltica de evacuao referida
no mbito do PEI.
A EA constatou nas instalaes de Viseu, que as sadas de emergncia junto
ao gabinete mdico e balnerios se encontravam fechadas, no permitindo a
evacuao em situao de emergncia e contrariando o denido nas plantas
de emergncia axadas. Nestas mesmas instalaes, os equipamentos de
luta contra incndio da zona de produo, encontravam-se bloqueados por
materiais e/ou equipamentos diversos.
No foi evidenciada uma metodologia de controlo dos extintores e
carretis, tendo-se vericado que estes equipamentos se encontram fora
da validade.
O PEI no se encontra actualizado, considerando as novas ampliaes
das instalaes, nomeadamente a localizao de extintores, presena
71
GUIA INTERPRETATIVO
03
de obstculos, novos pontos de encontro e falta de sinalizao de
emergncia.
No foi evidenciada a implementao de aces decorrentes dos resultados
do simulacro realizado a 24 - 06 - 2009.
Monitorizar a evoluo no cumprimento dos compromissos da poltica,
dos objectivos da SST denidos e da melhoria contnua do SGSST;
Monitorizao das exposies, de forma a avaliar o cumprimento dos
requisitos legais e outros requisitos que a Organizao subscreva;
Monitorizao de incidentes, leses e afectaes da sade;
Fornecer dados para a avaliao do efectivo controlo operacional, ou para
avaliar a necessidade de alteraes ou de introduo de novos controlos;
Proporcionar dados para a medio do desempenho da SST, tanto de forma
proactiva como reactiva;
Fornecer dados para a avaliao do desempenho do SGSST;
Proporcionar dados para a avaliao da competncia.
4.5 VERIFICAO
4.5.1 MONITORIZAO E MEDIO DE DESEMPENHO
Assegurar a monitorizao e a medio peridica do desempenho da SST das
caractersticas principais das actividades e operaes que podem ter um risco
da SST, incluindo a calibrao ou vericao e a manuteno do equipamento
de monitorizao e medio, com vista a acompanhar o desempenho, os
controlos operacionais aplicveis e a conformidade com os objectivos da SST
da Organizao.
FINALIDADE
A monitorizao envolve a recolha de informao, tal como medies
e observaes ao longo do tempo, utilizando equipamentos ou tcnicas que
tenham sido consideradas apropriadas para a respectiva utilizao. As medies
podem ser tanto quantitativas como qualitativas. Num SGSST, a monitorizao
e medio pode ter inmeros propsitos, nomeadamente:
Os dados de monitorizao e medio recolhidos podem ser analisados
e tipicados, de modo a desencadear aces correctivas e/ou preventivas.
Para alcanar estes objectivos, a Organizao deve planear o que ser
monitorizado e medido, onde e quando devem ser efectuadas as medies, que
mtodos devem ser utilizados, que EMM so requeridos (ex: sonmetros) e quais
as competncias das pessoas que vo efectuar as medies.
A seleco dos parmetros a monitorizar e medir deve ser baseada nas caractersticas-
chave dos locais de trabalho e das actividades desenvolvidas, de modo a fornecerem
a informao necessria para a avaliao da gesto dos riscos da Organizao, do
cumprimento dos objectivos e da melhoria do desempenho da SST.
INTERPRETAO
72
As medies e monitorizaes devem ser realizadas em condies controladas,
atravs de processos que assegurem a validade dos resultados obtidos, como
por exemplo, calibrao adequada ou vericao dos EMM, uso de pessoal
qualicado e uso de mtodos de controlo de qualidade adequados, em intervalos
especicados, ou antes da sua utilizao, face a padres de medio rastreveis,
internacionais ou nacionais.
Se no existirem tais padres, a base utilizada para calibrao ou vericao
deve ser registada. Procedimentos escritos que denam os mtodos de medio
e monitorizao podem fornecer maior consistncia nas medies e melhorar
a abilidade dos dados obtidos.
Os resultados da medio e monitorizao devem ser analisados e utilizados
para identicar no s os casos de sucesso mas tambm as reas que requerem
correco ou melhoria.
Nota:
Existem monitorizaes e medies que podem implicar que a calibrao
dos equipamentos seja feita atravs de metodologias acreditadas conforme
a norma ISO 17025.
EVIDNCIAS
Descrio dos parmetros a analisar (requisitos legais, aces de controlo
operacional e objectivos), os mtodos e os EMM a utilizar, a periodicidade das
medies, as responsabilidades e o sistema de registo. Esta evidncia pode
ser apresentada, por exemplo, atravs de um plano de monitorizao;
No caso de organizaes que recorram a servios externos de monitorizao
e medio dos parmetros estabelecidos, devem estabelecer procedimentos
que garantam que esses fornecedores evidenciam o cumprimento desta
subseco;
Os resultados da monitorizao (ex: relatrios de rudo ocupacional,
exposio a agentes qumicos, etc.) devem ser validados aps a sua obteno
e vericada a sua conformidade. Deve ser evidenciado o registo de tomada
de aces, caso se verique um incumprimento. Esta avaliao pode ser
formalizada, por exemplo, por uma rubrica do responsvel pela anlise
e respectiva data ou pelo registo de no conformidade e aco corretiva.
No foi evidenciado o estado de calibrao ou vericao dos EMM utilizados
na realizao dos ensaios para a determinao do parmetro XYZ.
No foram evidenciadas as medies de rudo ocupacional com a
regularidade exigida na legislao, no tendo sido, por isso, evidenciado
o acompanhamento do respectivo desempenho.
O relatrio N 123 de 02-09-2009, relativo aos resultados das medies
efectuadas internamente ao rudo ocupacional, no contempla a incerteza
associada ao processo de medio, conforme previsto na legislao
aplicvel.
73
GUIA INTERPRETATIVO
03
4.5.2 AVALIAO DA CONFORMIDADE
Vericar se todos os requisitos legais e outros requisitos aplicveis esto a ser
cumpridos de forma sistemtica, segundo metodologia denida pela prpria
Organizao.
FINALIDADE
Uma vez identicados os requisitos legais e outros aplicveis Organizao (ver
4.3.2) deve ser avaliado, com uma frequncia determinada, se estes esto a ser
cumpridos, podendo ser adoptadas diferentes metodologias.
Como mencionado na Parte A A certicao OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008
e a Conformidade Legal, importante que o elemento que faz a avaliao
da conformidade legal na Organizao tenha a competncia adequada, tanto
em termos dos requisitos legais, como na sua aplicao, quer seja da Organizao
ou recurso externo (ver 4.4.2).
Tal como referido nas subseces 4.3.1 e 4.3.2, pode ser vantajoso, cruzar os riscos
da SST com os requisitos legais e outros requisitos associados. Essa listagem pode
ser utilizada para a avaliao da conformidade.
A Organizao pode efectuar esta avaliao atravs de auditorias de conformidade,
com um auditor com as competncias denidas. Neste caso, ser vantajoso o
recurso a uma lista de vericao adaptada realidade da Organizao que
permita uma avaliao de todos os requisitos aplicveis (exemplo: CAP dos
tcnicos de SST; chas de aptido mdica dos trabalhadores). A auditoria para
avaliao da conformidade no deve ser realizada por amostragem.
A avaliao da conformidade pode ser complementada com vericaes do
cumprimento da monitorizao e medio planeadas. Contudo, deve ser tido em
conta que este plano pode ser mais ou menos exaustivo e por isso fundamental
a consulta do levantamento de requisitos aplicveis e da avaliao de outros
planos/registos associados, por exemplo, no que diz respeito s comunicaes
obrigatrias, licenas, contedos dos relatrios de monitorizao, etc. Assim,
uma avaliao de conformidade baseada nestes dois documentos (plano de
monitorizao e lista de requisitos aplicveis) pode ser mais completa.
Existem determinados requisitos que podem carecer de um acompanhamento mais
frequente e outros que necessitem de ser acompanhados com uma periodicidade
mais alargada, dependendo dos requisitos em causa e do desempenho passado.
Ou seja, devem ser denidas as periodicidades de avaliao da conformidade
necessrias para os diferentes tipos de requisitos.
A Organizao pode utilizar uma mistura destes ou outros mecanismos, desde
que assegure que, com uma periodicidade adequada, avaliada a conformidade
com todos os requisitos legais e outros requisitos aplicveis, ou seja, que
para a periodicidade denida, a avaliao da conformidade no feita por
amostragem.
INTERPRETAO
74
de realar que os resultados das avaliaes de conformidade devem ser
registados, quer a Organizao esteja ou no a cumprir. O ideal que, para
cada requisito legal ou outro requisito que a Organizao subscreva, exista
um resultado associado apoiado por registos efectivos. Estes resultados devem
ser apresentados como entrada para a reviso pela gesto. Adicionalmente,
ser tambm importante analisar a eccia da metodologia adoptada para
a avaliao da conformidade.
No caso de ser detectado um incumprimento a um requisito legal ou outro
requisito aplicvel, devem ser tomadas as medidas previstas pelo SGSST
(exemplo: abertura de uma NC; elaborao de um plano de aces, etc.) com
vista resoluo imediata da situao e consequente estudo da sua origem.
Nestas situaes deve ser analisada a eventual necessidade de comunicao com
as entidades ociais (exemplo: acidente grave deve ser comunicado entidade
competente).
Para a avaliao da conformidade com os outros requisitos a Organizao
pode optar por estender a metodologia de avaliao de cumprimento legal ou
utilizar uma metodologia distinta.
EVIDNCIAS
Devem ser evidenciados registos dos resultados de todas as avaliaes de
conformidade efectuadas no(s) formato(s) adoptados pela Organizao.
Estes resultados devem ser apresentados segundo a periodicidade denida
pela Organizao para todos os requisitos aplicveis.
No foi evidenciada a aprovao e implementao de uma metodologia
capaz de evidenciar a conformidade legal.
A Organizao no evidenciou o registo dos resultados da avaliao
peridica de conformidade com os requisitos legais e outros requisitos
aplicveis que subscreve.
A metodologia de avaliao da conformidade limita-se a analisar
o cumprimento dos requisitos que impem valores limites (ex: rudo),
no incluindo outros requisitos como as licenas da Organizao e dos
prestadores de servios, comunicaes (ex: modalidade de servios de SST)
e registos obrigatrios.
A Organizao evidenciou que efectua uma avaliao da conformidade
relativa a requisitos legais, no entanto, esta mesma prtica ainda no
extensiva a outros requisitos que a Organizao subscreveu.
75
GUIA INTERPRETATIVO
03
Uniformizao do entendimento da denio de incidente (denio 3.9);
Que o registo deve considerar todo o tipo de incidentes, incluindo acidentes,
emergncias, quase acidentes, afectaes da sade, entre outros;
A necessidade de cumprir com requisitos legais relativos comunicao
e investigao de incidentes, tais como a manuteno de um registo
de acidentes;
A denio de responsabilidades e autoridades para o registo e comunicao
da investigao de incidentes;
A necessidade de actuar imediatamente para lidar com riscos imediatos;
A necessidade da investigao ser imparcial e objectiva;
A necessidade de se focar em determinados factos casuais;
Os benefcios do envolvimento das pessoas com conhecimento do
incidente;
A denio dos requisitos para conduzir e registar as diferentes fases
da investigao de incidentes, tais como:
Recolha atempada de factos e evidncias;
Anlise dos resultados;
Comunicao da necessidade identifcada de implementao de aco
corretiva ou preventiva (de acordo com o previsto em 4.5.3.2);
Fornecer informao aos processos de identifcao de perigos, apreciao
do risco, resposta a emergncias, medio e monitorizao do desempenho
a SST e reviso pela gesto.
4.5.3 INVESTIGAO DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES,
ACES CORRECTIVAS E PREVENTIVAS
4.5.3.1 INVESTIGAO DE INCIDENTES
A Organizao deve investigar e analisar incidentes, de forma a prevenir a sua
recorrncia, identicar oportunidades de melhoria actuando preventivamente
sobre as causas raiz e melhorar a sensibilizao e consciencializao para a SST
no local de trabalho.
FINALIDADE
A Organizao deve desenvolver procedimentos que lhe permitam registar,
investigar e analisar todos os incidentes, em consonncia com a sua poltica de
SST, criando uma abordagem estruturada, proporcional e atempada para actuar
sobre a(s) causa(s) do(s) incidente(s).
Atendendo s linhas de orientao denidas na OHSAS 18002:2008, a Organizao
dever ter em conta, na elaborao do procedimento de investigao de
incidentes o seguinte:
INTERPRETAO
76
As investigaes devero ser realizadas em prazos adequados, sempre que
possvel com a participao das partes interessadas e os seus resultados devem
ser comunicados, documentados e mantidos.
As pessoas designadas para a conduo das investigaes dos incidentes devero
ter competncias adequadas (ver 4.4.2).
EVIDNCIAS
Metodologia para a investigao dos incidentes incluindo registo, anlise
de causas, responsabilidades e aces a desenvolver;
Registos da investigao de incidentes.
No esto denidos os responsveis pela investigao de incidentes.
Os resultados da investigao de incidentes e a respectiva anlise de causas
no foram comunicados nem considerados como entrada para a reviso
pela gesto do SGSST.
Em 2009, data de auditoria, no houve acidentes com baixa, tendo
havido 15 incidentes (acidentes sem baixa e quase acidentes) at Outubro.
O modelo de registo de incidentes MOD.QAS.027 no permite a identicao
de causas, no tendo a mesma sido evidenciada EA.
Foi identicada em auditoria a ocorrncia de acidentes graves com causa
idntica, no sendo evidenciadas aces com vista sua eliminao
ou reduo signicativa.
4.5.3.2 NO CONFORMIDADES, ACES CORRECTIVAS
E PREVENTIVAS
Promover a melhoria contnua, assegurando que a Organizao identica as no
conformidades reais e implementa aces correctivas, para evitar a sua recorrncia
e que actua preventivamente, aplicando metodologias de identicao de no
conformidades potenciais.
FINALIDADE
A Organizao deve desenvolver metodologias que lhe permitam evoluir
e melhorar o desempenho, em consonncia com a sua poltica da SST. Como
tal, deve identicar as no conformidades, denir aces correctivas para as
eliminar, como tambm estabelecer aces preventivas para potenciais situaes
de no conformidade.
INTERPRETAO
77
GUIA INTERPRETATIVO
03
Um incumprimento legal;
Uma falha no controlo operacional;
Uma falha na preparao da resposta a emergncias;
Uma auditoria ao SGSST, em que seja identicado, por exemplo, que um
requisito da norma no se encontra implementado ou mantido;
Entre outros.
Consideram-se como aces correctivas as tomadas para eliminar as causas
de no conformidades detectadas, evitando a sua recorrncia. So consideradas
aces reactivas, embora quando implementadas previnam ou diminuam
a probabilidade de recorrncia de situaes similares. Esta preveno no deve
ser confundida com a aco preventiva. Por outro lado as aces correctivas no
podem ser confundidas com a simples conteno e/ou correco (aco imediata)
de uma no conformidade especca.
O processo de desencadeamento de aces correctivas compreende, normalmente,
as seguintes etapas:
As aces preventivas devem ser tomadas, tendo em conta as consequncias
potenciais conformidades. So consideradas aces pr activas.
O processo de desencadeamento de aces preventivas compreende, normalmente,
as seguintes etapas:
Actuar sob os efeitos produzidos, identicando aces de conteno e/ou
correco (aco imediata), para minimizar os seus riscos;
Analisar as causas e estabelecer aces correctivas.
Investigar e identicar as causas raiz dos problemas ocorridos;
Denir aces correctivas adequadas natureza e consequncias dos
problemas ocorridos e planear a implementao das mesmas (denir
responsveis, prazos de implementao e recursos necessrios);
Controlar a implementao das aces denidas, registando os resultados
das mesmas;
Avaliar os resultados das aces tomadas no sentido de determinar se estas
foram ecazes, ou seja se previnem novas ocorrncias da no conformidade
detectada.
Recolha e tratamento de informao que permita identicar potenciais no
conformidades, as respectivas causas e a sua probabilidade de ocorrncia;
Avaliao dos possveis efeitos e consequncias negativas, resultantes de
tais no conformidades;
Em caso de no conformidade necessrio:
Uma no conformidade pode ser resultado de:
78
Decidir sob a necessidade de aces preventivas;
Denir aces adequadas natureza e consequncias dos problemas
identicados e planear a implementao das mesmas (denir responsveis,
prazos de implementao e recursos necessrios);
Controlar a implementao das aces denidas, registando os resultados
das mesmas;
Avaliar os resultados das aces tomadas no sentido de determinar se estas
foram ecazes.
O tipo e a profundidade das aces tomadas devem eliminar ou reduzir o perigo
a valores aceitveis, devendo ser adequadas aos riscos em causa. Nestas condies
uma boa prtica a apreciao do risco antes da implementao da aco.
A experincia da APCER demonstra que existem muitos desvios e relutncia
na aplicao de metodologias de aces correctivas ou preventivas ecazes,
podendo ser muitas as causas. O conhecimento e envolvimento de todos os
trabalhadores para a necessidade de adoptar metodologias adequadas de
tratamento dos desvios, aprendendo e melhorando com os erros (aces
correctivas) e pensando proactivamente (aces preventivas) deve exigir um
esforo da Organizao pelo seu potencial de melhoria do desempenho.
A descentralizao das actividades de desencadeamento, realizao, controlo
e reviso das aces correctivas pode assumir particular importncia em
organizaes de grande dimenso ou com mltiplos locais de actividade.
A Organizao deve providenciar o controlo do estado da no conformidade,
por exemplo: em anlise, em implementao e fechada. Este controlo deve
contemplar, no apenas a implementao, mas tambm os mtodos para avaliar
a eccia das aces.
Os resultados e o estado das aces desencadeadas devem ser registados e levados
ao conhecimento da gesto de topo para efeitos de reviso do SGSST.
PROCESSO DE ACES
CORRECTIVAS E PREVENTIVAS
REVISO PELA GESTO
AVALIAO DA
CONFORMIDADE
INVESTIGAO
DE INCIDENTES
TRABALHADORES
PARTES
INTERESSADAS
OUTRAS FONTES MONITORIZAO AUDITORIAS
79
GUIA INTERPRETATIVO
03
EVIDNCIAS
Procedimento que inclua a metodologia para o tratamento de no
conformidades e a identicao, implementao, controlo e reviso da
eccia das aces correctivas e preventivas;
Registos do tratamento de aces correctivas e preventivas, em particular,
dos resultados das aces empreendidas e outros eventualmente relevantes
para demonstrar a conformidade da prtica com os requisitos normativos.
No est prevista a avaliao da eccia das aces correctivas implementadas
decorrentes dos incidentes de trabalho.
No h evidncias de que as aces correctivas tenham sido denidas
atravs do processo de apreciao do risco antes da sua implementao,
em situaes cuja implementao altera os perigos identicados (ex: de
forma a eliminar a movimentao manual de cargas no armazm foram
introduzidos 2 empilhadores). A implementao desta aco introduz
novos perigos da SST.
Na sequncia da informao disponibilizada para a Reviso do SGSST,
no foram evidenciadas aces preventivas, existindo evidncias, face s
tendncias apresentadas, de que estas so necessrias ou que poderiam ter
sido tomadas atempadamente. Exemplo: a evoluo do objectivo reduo
do nmero de acidentes com baixa apresenta um aumento tendencial
identicado nas anlises trimestrais. No foram tomadas quaisquer aces
de modo a contrariar esta tendncia, tendo sido o resultado anual de um
aumento de 1%, quando a meta se referia a uma reduo de 2%.
As aces correctivas desencadeadas na sequncia de auditorias internas
no se encontram implementadas. Exemplo: AC n.10 com implementao
prevista para Julho de 2009, tendo-se j passado trs meses desta data.
Vericaram-se algumas situaes em que as aces correctivas foram
consideradas encerradas e ecazes, no tendo sido possvel vericar a sua
efectiva implementao. Ex: NC 8/19 com aco oramentada para 2008.
No foi evidenciada a comunicao dos resultados das aces correctivas
implementadas (ex: delimitao da zona de passagem pedonal na fbrica;
distribuio de EPI, tal como auriculares e botas de proteco).
4.5.4 CONTROLO DOS REGISTOS
Garantir que os registos associados a um SGSST proporcionam informao
adequada gesto e evidenciam a conformidade com os requisitos e a operao
ecaz do SGSST.
FINALIDADE
80
REQUISITO REGISTO EXIGIDO
4.4.2
Registos associados escolaridade, formao ou experincia das pessoas
que executam tarefas para a Organizao com impacto na SST;
Registos associados formao ou outra aco desenvolvida para dar
resposta s necessidades de formao associadas aos respectivos riscos
da SST e ao SGSST;
Registos associados avaliao da eccia das aces de formao.
4.5.1
Dados e resultados da monitorizao e medio, sucientes para
facilitar a anlise das aces correctivas e preventivas subsequentes;
Resultados de calibrao e/ou vericao do equipamento
de monitorizao ou medio;
Resultados de manuteno do equipamento de monitorizao
ou medio.
4.5.2.1
Resultados das avaliaes peridicas da conformidade com os
requisitos legais aplicveis.
4.5.2.2
Resultados das avaliaes peridicas da conformidade com outros
requisitos que a Organizao subscreva.
4.5.3.1 Resultados da investigao de incidentes.
4.5.3.2 d)
Resultados das aces correctivas e das aces preventivas
implementadas.
4.5.5
Responsabilidades, competncias e requisitos para o planeamento
e realizao de auditorias e comunicao de resultados.
4.6 Revises pela gesto.
Para alm destes, compete Organizao identicar os registos que considere
necessrios, nomeadamente os registos legais obrigatrios e outros que suportem
o desempenho da SST (ver 4.6).
A norma requer formalmente a existncia dos seguintes registos, devendo
a Organizao identicar, para alm destes, quais os que necessita de estabelecer
no mbito de um SGSST ecaz:
INTERPRETAO
81
GUIA INTERPRETATIVO
03
A norma OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 no requer que a Organizao
disponha de um procedimento documentado para controlo dos registos, podendo
o mesmo ser criado, caso necessrio.
Um controlo apropriado signica o estabelecimento dos critrios e
responsabilidades para:
Arquivo: local, suporte e condies de armazenamento;
Proteco: cuidados a ter para garantir a integridade;
Recuperao: processo eciente para pesquisa e utilizao;
Reteno: tempos de reteno por registo, em funo da legislao aplicvel,
condies contratuais, rastreabilidade denida e tempo necessrio para
avaliar evolues de desempenho;
Eliminao: forma de eliminao em funo do grau de condencialidade
associado a cada registo.
EVIDNCIAS
A Organizao deve, atravs da manuteno de registos apropriados
demonstrar que os mesmos so controlados.
Os registos especcos necessrios a cada Organizao so diferentes
tanto em nmero, como em contedo, dependendo da sua dimenso e
complexidade. Pode ser necessrio que a Organizao mantenha outros
registos para demonstrar a conformidade com a norma, mesmo se aqueles
no estiverem especicamente mencionados na OHSAS 18001:2007 |
NP 4397:2008. Exemplos incluem registos de consulta dos trabalhadores
e exerccios de simulao de cenrios de emergncia.
A Organizao no dispe de todos os registos formalmente requeridos pela
norma OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008, nem dos denidos pela prpria
Organizao, no mbito SGSST. Exemplo: no foi evidenciada a consulta aos
trabalhadores relativamente s matrias da SST, no foram evidenciados
os registos da aco de formao Utilizao adequada de EPI realizada
em Novembro de 2008; no foi evidenciado o planeamento das auditorias
internas referente a 2009.
Os registos do SGSST no se encontram adequadamente controlados.
Evidncia: duas aces correctivas desencadeadas durante o ano de 2009,
no numeradas e sem data de emisso; registos de identicao de perigos
e apreciao do risco na obra XX efectuados em impressos com contedos
diferentes dos estipulados no impresso denido no SGSST.
A Organizao realiza back-ups semanais e dirios, cujas tapes so
armazenadas na prpria sala de servidores, no acautelando uma situao
de acidente.
82
4.5.5 AUDITORIA INTERNA
Assegurar a realizao de auditorias internas para avaliar a conformidade do SGSST
com os requisitos estabelecidos, particularmente, com a norma de referncia e
legislao aplicvel, por pessoal competente, utilizando metodologias claramente
denidas que se constituam como uma efectiva ferramenta de melhoria e suporte
gesto para a Organizao.
FINALIDADE
As auditorias internas so um elemento chave no ciclo PDCA para o SGSST.
Assim, devem ser objectivas e realizadas por pessoal diferente daquele que
realiza o trabalho a ser auditado.
A Organizao deve denir as competncias necessrias para a qualicao dos
auditores, tendo em considerao a independncia, imparcialidade, objectividade
e formao. So necessrios conhecimentos de diversas reas, denidas caso a
caso tendo em conta a dimenso da Organizao, sector de actividade, riscos
associados aos locais de trabalho e s actividades desenvolvidas, entre outros.
importante que a formao de auditores inclua tcnicas/metodologias de
auditoria e conceitos de gesto da SST. Em determinadas situaes pode ser
essencial, para uma correcta avaliao do SGSST, que as competncias dos
auditores incluam conhecimentos da legislao em vigor aplicvel e das actividades
desenvolvidas na Organizao. A formao dos auditores deve ser tanto
inicial, aquando da qualicao dos mesmos, como contnua, acompanhando
as evolues da Organizao, legislao e revises normativas, entre outras.
As auditorias internas podem ser realizadas por auditores externos Organizao.
Caso seja esta a escolha, deve ser assegurado o cumprimento dos procedimentos,
INTERPRETAO
Nota:
No conformidades associadas ao controlo dos registos podem ser indexadas s
restantes subseces da norma, em particular quando se constata a inexistncia
de registos que evidenciem o necessrio planeamento, execuo, controlo
e eccia das actividades e/ou processos associados e a conformidade com os
requisitos envolvidos.
No foram evidenciados registos que demonstrem o estado de cumprimento
dos requisitos legais aplicveis.
No documento DDDv3 de 16-02-2009 Controlo dos Registos,
a Organizao no considera alguns registos relevantes (ex: registos das
vericaes de equipamentos de trabalho e discos dos tacgrafos dos
veculos pesados). Neste documento, tambm no esto denidos os
tempos de reteno adequados (legais) para alguns registos (ex: perodos
de reteno dos registos da avaliao da exposio dos trabalhadores
ao rudo e vibraes).
83
GUIA INTERPRETATIVO
03
Relativamente s auditorias internas, devem ser denidos:
Tal como mencionado na Parte A do presente guia, a NP EN ISO 19011:2003
embora seja aplicvel a auditorias a sistemas de gesto da qualidade e/ou de
gesto ambiental, proporciona orientaes para aplicao a outros sistemas
de gesto e adapta-se OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008. recomendvel
para todas as organizaes a utilizao da NP EN ISO 19011:2003, de forma a
implementar processos de auditoria ecazes e impulsionadores da melhoria
do desempenho.
O programa de auditorias deve ter em conta os resultados das apreciaes do
risco das actividades da Organizao, bem como os resultados das auditorias
anteriores. expectvel que a frequncia e amostragem das auditorias a
actividades com maior risco de natureza ocupacional e/ou maior incidncia de no
conformidades seja superior frequncia das auditorias a realizar a actividades
com um bom desempenho. Os processos e/ou actividades subcontratados com
inuncia no SGSST devem ser includos no programa de auditorias internas.
As auditorias internas podem abranger a totalidade do SGSST ou parte deste. No
caso da Organizao apenas prever auditorias internas parciais, o seu conjunto
deve permitir, num perodo de tempo adequado, avaliar a totalidade do SGSST.
Os critrios da auditoria, isto , quais as referncias utilizadas para a realizao
da auditoria, em relao s quais as evidncias vo ser comparadas;
O mbito da auditoria, que descreva a extenso e limites da auditoria, por
exemplo, quais os locais e actividades a auditar;
A frequncia das auditorias, devendo ser denido um ciclo de auditorias; e
As metodologias de auditoria.
critrios e requisitos associados, por exemplo, competncia, actividades
de planeamento e realizao, bem como registo de resultados e aces de
seguimento, tal como estabelecidos pela Organizao.
Em algumas situaes, pode ser necessrio subcontratar todo ou parte do
processo de auditoria interna se, por exemplo, no existirem recursos apropriados.
Este facto pode ainda ser especialmente til, por exemplo, na auditoria gesto
de topo ou prpria funo de gesto da SST, em organizaes cuja dimenso
no permite assegurar independncia dos auditores. Contudo, pelo papel chave
que as auditorias internas tm na vericao e na identicao de oportunidades
de melhoria do sistema, desejvel que se criem as competncias internas, quer
em termos de formao, quer em termos de experincia, que apenas se adquire
atravs da realizao de auditorias.
As auditorias devem vericar o cumprimento dos requisitos aplicveis e dos
procedimentos, bem como a eccia dos processos em atingir os objectivos.
Tambm permitem a identicao de oportunidades de melhoria e, como tal,
so um elemento essencial para o cumprimento deste objectivo.
84
A OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 no dene a frequncia das auditorias
internas, contudo a APCER considera como boa prtica que, no mnimo,
no perodo de um ano a totalidade do sistema seja avaliado.
As equipas auditoras podem utilizar listas de vericao/comprovao que permitam
a sistematizao e uniformizao dos critrios e da abrangncia da auditoria.
As listas de vericao/comprovao devem ser elaboradas tendo por base todas
as operaes e actividades (de rotina e espordicas), todos os perigos associados,
componentes materiais do trabalho, obrigaes legais aplicveis e outras subscritas
pela Organizao, relacionadas com a apreciao do risco e com a implementao
de controlos necessrios e a documentao de suporte ao SGSST, isto , devem ser
compatveis com o SGSST da Organizao e com os seus requisitos.
Ao nvel dos registos de execuo da auditoria deve ser considerada a formalizao
de informaes relevantes, atendendo ao contedo dos procedimentos existentes
e registos de programao e planeamento de auditorias internas tais como,
o mbito da auditoria, referenciais, objectivos e alcance da auditoria interna,
constituio da equipa auditora (e quem auditou o qu, em especial quando se
coloquem questes de independncia e imparcialidade) e durao da auditoria.
Os registos devem incluir, para alm de eventuais constataes de no
conformidade, as concluses da auditoria e/ou constataes que permitam
a determinao da conformidade do SGSST com os requisitos da norma de
referncia e com os requisitos estabelecidos pela Organizao e que suportem
a anlise da sua implementao e adequao, por exemplo, nas actividades
de reviso do sistema.
Os resultados das auditorias de SST devem ser levados ao conhecimento da gesto
de topo e dos responsveis das reas auditadas.
Um indicador possvel da eccia das auditorias internas a comparao dos
resultados obtidos recentemente com os da auditoria de segunda ou terceira
parte, sendo expectvel que a auditoria interna consiga detectar mais desvios ou
situaes mais relevantes.
A identicao de causas de eventuais no conformidades constatadas,
implementao, fecho e reviso das aces correctivas (ver denio 3.8.7 da
NP EN ISO 9000:2005), decorrentes das auditorias SST, devem ser efectuadas
de acordo com um circuito de responsabilidades e os procedimentos denidos
(ver 4.5.3.2). Os resultados das auditorias internas constituem, igualmente,
informao para efeitos da reviso do sistema pela gesto (ver 4.6).
As auditorias enquadradas em processos de certicao, sejam elas visitas
prvias ou outras, tambm denominadas por auditorias de terceira parte,
no podem ser consideradas para evidenciar o cumprimento de requisitos
associados a auditorias internas.
Verica-se com alguma frequncia que a realizao de auditorias encarada
mais como o cumprimento do requisito da norma do que um processo de
valor acrescentado. Assim, embora se cumpram os requisitos normativos, os
resultados da auditoria no alcanam plenamente os seus objectivos, quer
85
GUIA INTERPRETATIVO
03
EVIDNCIAS
A Organizao deve, atravs da manuteno de registos apropriados
demonstrar que as responsabilidades e metodologias para realizar auditorias
internas so adequadas;
Registos associados s responsabilidades, competncias, requisitos para o
planeamento, realizao de auditorias e comunicao de resultados;
Evidncia de que o planeamento das auditorias tem em considerao os
processos/reas/actividades com maior risco e/ou maior incidncia de no
conformidades em auditorias anteriores.
O procedimento denido para a realizao das auditorias internas no
contempla as competncias dos auditores em matria de SST.
Os auditores internos no possuem as competncias denidas em
procedimento pela Organizao: formao na norma de referncia
e conhecimento do processo produtivo.
O mbito do conjunto das diferentes auditorias internas realizadas durante
o ciclo de auditorias denido no contempla todo o SGSST.
A frequncia das auditorias no tem em considerao a importncia
(apreciao do risco das actividades da Organizao) e a situao actual da
rea/processo auditado.
O relatrio da auditoria global interna, realizada por dois auditores da
prpria Organizao, no identica as reas/actividades auditadas por cada
um deles. Nas entrevistas efectuadas a esses dois colaboradores, a EA foi
informada que a auditoria tinha sido efectuada sempre em conjunto, pelo
que, em diversas ocasies, os auditores auditaram o seu prprio trabalho,
no tendo sido assegurada a independncia do Auditor relativamente
rea auditada.
de vericao da conformidade, quer de identicao de oportunidades de
melhoria. Esta situao pode ocorrer em diferentes tipos de organizaes e em
diferentes estados de maturidade do sistema. , nestes casos, recomendvel
que a Organizao, ao nvel do responsvel pelo SGSST ou aquando da reviso
pela gesto, avalie criticamente os resultados das suas auditorias internas
e promova uma cultura de avaliao e melhoria.
86
A informao de entrada para a reviso pela gesto deve ser planeada de modo
a permitir uma viso alargada e abrangente do SGSST, do desempenho da SST
e dos resultados alcanados.
Ressalva-se que as recomendaes de melhoria, as alteraes que possam afectar
o SGSST e o seguimento de aces resultantes de anteriores revises pela gesto,
devem ser motivo de anlise no decurso da reviso pela gesto.
Os factores que podem afectar a frequncia das revises pela gesto incluem:
Maturidade do SGSST;
Problemas encontrados em revises anteriores (ver 4.6 a) a i));
Outras questes relevantes para o desempenho do SGSST (ex: novos
requisitos legais ou de partes interessadas).
Para gerir ecazmente o SGSST e assegurar a sua contnua adequao, sucincia
e eccia, a gesto de topo deve monitorizar e analisar as questes da SST
numa base regular. As decises estratgicas devem ser tomadas, implementadas
e acompanhadas.
A reviso pela gesto deve ter um mbito sucientemente alargado para avaliar
a melhoria e a adequabilidade do SGSST no cumprimento da poltica, dos
objectivos e dos requisitos da norma.
A gesto de topo deve conduzir revises pela gesto em intervalos denidos.
Todos os itens do pargrafo 4.6 a) a i) devem ser analisados durante o ciclo das
revises pela gesto. Para algumas organizaes, as revises pela gesto e as
reunies da gesto de topo regulares so idnticas em natureza.
A OHSAS 18001:2007 | NP 4397:2008 no dene a frequncia das revises
pela gesto, sendo essa denio da responsabilidade da gesto de topo.
As revises pela gesto devem ter uma frequncia adequada para assegurar
uma monitorizao ecaz e o desencadeamento de aces apropriadas onde
necessrio para corrigir quaisquer potenciais problemas. Dicilmente, revises
com periodicidade superior a um ano cumprem este objectivo, mas por outro
lado, pouco provvel que reunies de rotina, semanais ou mensais, tenham
a profundidade necessria.
INTERPRETAO
4.6 REVISO PELA GESTO
Garantir a anlise crtica ao mais alto nvel, global e integrada, do desempenho,
adequabilidade, eccia e melhoria do SGSST.
FINALIDADE
87
GUIA INTERPRETATIVO
03
As sadas da reviso pela gesto constituem, em geral, entradas noutros processos
do SGSST (os associados a melhoria, controlo operacional, competncia, formao
e sensibilizao, estabelecimento de polticas e objectivos, entre outros). Muitos
destes instrumentos de gesto normalizada assentam no conhecimento de
quais so, data da reviso do SGSST, as decincias da SST subjacentes causa
para a ocorrncia de incidentes, pelo que de toda a convenincia que esta
informao constitua uma das entradas do processo de reviso.
Esta reviso deve permitir vericar se a poltica da SST se mantm adequada,
se os objectivos e metas foram atingidos e avaliar o grau de desempenho da SST.
Deve ainda permitir vericar a necessidade de se estabelecerem novos objectivos.
No caso de se vericar o no cumprimento dos objectivos devem ser denidos
novos meios tcnicos, humanos e nanceiros para os atingir. A Organizao
deve disponibilizar as sadas relevantes da reviso pela gesto para comunicao
e consulta (ver 4.4.3).
Os requisitos normativos enfatizam algumas situaes mais relevantes que devem
ser motivo de deciso e, eventualmente, de aces associadas:
Melhoria da eccia do SGSST e do desempenho da SST;
Alteraes da poltica e objectivos da SST;
Necessidades de recursos;
Outros elementos do SGSST, por exemplo, reviso do(s) programa(s) de
gesto da SST.
EVIDNCIAS
A Organizao deve, atravs da manuteno dos registos adequados,
demonstrar que planeou as revises pela gesto em intervalos denidos
e que estes so sucientes para assegurar o enquadramento, adequao
e eccia contnuos do SGSST;
A Organizao deve evidenciar as aces, tanto planeadas como concludas,
relacionadas com a melhoria contnua da eccia do SGSST e desempenho
da SST;
Os registos da reviso pela gesto devem contemplar, inequivocamente,
quais as decises tomadas e eventuais aces desencadeadas.
88
No foi realizada uma reviso pela gesto no ltimo ano, tal como estipulado
pela Organizao no procedimento XPTO de 10-02-2005.
A Organizao no deniu a periodicidade de reviso do sistema de gesto
da SST pela gesto de topo.
A reviso pela gesto realizada no incluiu todas as entradas (ex: avaliao
de conformidade com os requisitos legais e outros, estado da investigao
de incidentes e resultado da participao e consulta) nem todas as sadas
(ex: desempenho da SST) denidas pela norma de referncia.
O documento que resulta da reviso pela gesto no contempla a tomada
de decises nem as respectivas responsabilidades.
89
Escolhe um trabalho de que gostes,
e no ters que trabalhar nem um dia na tua vida.
Confcio
90
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