NDICE DEDICATORIA INTRODUCCIN SISTEMA DE PENAS 5 Criterios funcionales 5 Las penas en el Cdigo penal de 1991 8 TIPOS DE PENAS 9 1. Pena privativa de la libertad 9 2. Penas restrictivas de la libertad 11 3. Penas limitativas de derechos 14 a) Prestacin de servicios a la comunidad 18 b) Inhabilitacin 19 CONCLUSIN BIBLIOGRAFA
Introduccin
Las penas y medidas de seguridad constituyen, como seala Roxin., el punto de contacto de todas las normas penales. Una disposicin no tiene carcter penal porque regule la lesin de mandatos o prohibiciones - rasgo atribuible igualmente a las normas civiles o administrativas - sino porque dicha lesin se encuentra sancionada con una de dichas consecuencias jurdicas. Sin embargo, la diversificacin de las estrategias de la poltica criminal ha conducido a la introduccin de otras formas de reaccin en el marco del derecho penal. La ampliacin de los instrumentos de la reaccin penal se puede caracterizar del siguiente modo: A la funcin eminentemente represiva que se le asignaba a la pena se le han agregado otras funciones de corte utilitario, lo que ha dado lugar a una notable evolucin cualitativa de la misma, en particular de la pena privativa de libertad, as como a la introduccin de otras penas (ampliacin del sistema de penas) Las consecuencias jurdicas no slo recaen en el comportamiento (individual) de la persona natural, sino tambin en los comportamientos delictuosos cometidos a travs o por personas jurdicas. Esto implica la adopcin de instituciones que refuerce en la influencia del derecho penal sobre las personas jurdicas (sanciones a las personas jurdicas) Dentro del contexto de la triloga conformada por el autor de la infraccin, el Estado y la vctima, se considera igualmente importante la compensacin de los daos y perjuicios sufridos por la vctima. En la medida en que la compensacin es inherente a la transgresin jurdica, la reparacin debe constituir una respuesta propia del derecho penal y no paralela o complementaria a ste (reparacin como modalidad sancionadora); La necesidad de acentuar el carcter preventivo del derecho penal
supone que al lado de la atenuacin de la peligrosidad subjetiva del agente, fundamento de la imposicin de las medidas de seguridad, se considere asimismo relevante la disminucin de la peligrosidad objetiva de los instrumentos que sirven para la comisin del delito o son el producto del mismo (perfeccionamiento del comiso o de otras consecuencias accesorias) Finalmente, el aumento de la importancia de las estrategias de prevencin del control penal determina que la sancin penal sea concebida no slo como una consecuencia desfavorable al delincuente, sino tambin como un mecanismo de incitacin a la observancia de la norma o de atenuacin de los efectos negativos de su inobservancia (introduccin de las llamadas sanciones prmiales).
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SISTEMA DE PENAS Criterios funcionales Cuando decimos que las penas estn organizadas en un sistema estamos asumiendo la idea de que se trata de una unidad global, cuyos elementos constitutivos estn siempre relacionados entre s y en contacto con una realidad determinada. Constituye en principio una unidad pues sus elementos responden a una misma finalidad en el control penal: la disminucin de la criminalidad. A su vez esta finalidad es realizable a travs de diferentes formas de intervencin penal (penas en particular). En la medida en que estas modalidades de intervencin penal cumple n tareas que repercuten en el funcionamiento del sistema en general, se encuentran vinculadas entre ellas a efecto de llegar a resultados coherentes. Los resultados perseguidos mediante la imposicin y aplicacin de un sistema de penas no es otro que la modificacin positiva del comportamiento de los individuos a los que se aplica (influencia social de las penas). Los criterios de configuracin de un sistema son adems completados por otros que tericamente lo hagan funcional. A continuacin haremos un esbozo de los principales criterios que pueden dar tal calidad a las penas.
Un primer criterio a observar en la programacin e implementacin de un sistema de penas es el respeto de la dignidad humana (art. 1, Const.). La persona siendo un valor en s mismo y portadora de una autonoma propia de su condicin de ser racional y libre, no debe, en consecuencia, ser un instrumento del Estado o de la sociedad al momento que prevn, imponen o ejecutan penas. El carcter universal de este principio determina que sus alcances sean aplicables a toda persona cualquiera que sea su condicin fsica, squica o jurdica. Por tanto, incluso los delincuentes ms abyectos o peligrosos son titulares de este derecho. La capacidad de todo individuo para auto determinarse y definir sus 6
proyectos de vida es, ciertamente, susceptible de restriccin mediante la pena. Es aceptable que, en casos extremos, el Estado prive de libertad a un individuo que ha cometido un delito (prevencin especial negativa). Pero esta limitacin no debe ser absoluta ni indeterminada. El Estado no est autorizado a eliminar fsicamente a una persona (proscripcin de la pena de muerte) ni a privarla de manera perpetua de libertad o de otro derecho.
La reaccin social frente a la comisin de comportamientos delictuosos debe asimismo ser proporcional. La observancia del principio de proporcionalidad, deducible del carcter democrtico y de derecho del Estado (arts. 43 y 45, Const.), es verificable de diversos modos. Una primera exigencia, inherente a este principio, es la idoneidad de la sancin para alcanzar el fin perseguido. De conformidad con las mltiples funciones asignadas a la pena, sta ha de ser cualitativa y cuantitativamente adecuada para prevenir la comisin de delitos, proteger a la sociedad y resocializar al delincuente.
La proporcionalidad de las penas se mide igualmente en funcin de su necesidad. Esta manifestacin del principio de proporcionalidad se concretiza principalmente en las penas privativas de libertad: stas deben constituir la ltima ratio de la poltica criminal 6. Este imperativo est en relacin con el principio de utilizacin del medio menos severo para obtener el mismo fin (Grundsatz des relativ mildesten Mittels). De esta manera se puede racionalizar el uso de las penas y jerarquizarlas segn el grado en que afecten los bienes jurdicos del condenado. As, en casos de alternancia se debe preferir la multa u otras penas menos severas a la pena privativa de libertad, la suspensin de la pena a su aplicacin efectiva, la exencin de la pena a la suspensin de su ejecucin, si de este modo se puede obtener el mismo resultado.
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Finalmente, el principio de proporcionalidad stricto sensu limita el uso o la intensidad de una sancin de acuerdo a la gravedad del hecho reprimible cometido y/o de los riesgos objetivos o subjetivos de comisin de una infraccin futura. Este es el sentido del art. IX del Cdigo penal al prescribir que la pena no puede sobrepasar la responsabilidad por el hecho. Esta manifestacin del principio de proporcionalidad es un criterio decisivo en la evaluacin global del sistema de penas con relacin al sistema de bienes jurdicos protegidos. De acuerdo al tipo y a la intensidad de la sancin utilizada en cada infraccin penal, el intrprete puede detectar el grado de importancia que tienen los bienes jurdicos protegidos.
La racionalidad de un sistema de penas est vinculada al respeto de la prohibicin de someter a actos violentos o a torturas o tratos inhumanos o humillantes (art. 2, inc. 24 h, Const.). Las implicancias de esta norma son de diverso orden. En el sistema de penas no se puede, por ejemplo, prever la imposicin de penas corporales. Asumiendo la definicin legal de tortura de la ley 26926 (art. 1) caen dentro de la prohibicin aquellas penas que supongan la produccin de dolores, sufrimientos graves o el sometimiento a condiciones que anulen la personalidad o disminuyan la capacidad fsica y mental del individuo para castigarlo por cualquier hecho. Es inconstitucional, por tanto, la pena consistente en un tratamiento coercitivo destinado a hacer inocuo a un delincuente atentando gravemente contra su integridad fsica (castracin qumica o fsica de los delincuentes sexuales por ejemplo)
As mismo, son descartables del catlogo de sanciones las llamadas penas infamantes. Penas tales como el azote pblico, el marcado fsico del condenado son incompatibles con la proscripcin de infligir tratos humillantes. Es as mismo discutible la admisibilidad de penas como la amonestacin (prevista, por ejemplo, en Cdigo penal portugus) o la 8
publicacin de la sentencia condenatoria por su connotacin estigmatizan t. Sin embargo, su imposicin puede resultar proporcional para determinados delitos. La amonestacin utilizada como pena substitutiva de una pena ms severa puede ser un medio adecuado y suficiente para alcanzar los fines de la punicin. La publicacin de la sentencia condenatoria es necesaria y til sobre todo en la prevencin y represin de delitos econmicos o contra el medio ambiente y respecto de las personas jurdicas.
En el mbito de la ejecucin penal esta exigencia es concretada por el llamado principio de humanidad. Se viola este principio, mediante la ejecucin de penas privativas de la libertad que impliquen, por ejemplo, la perturbacin sistemtica del sueo del condenado, su aislamiento en celdas pequeas e insalubres, la privacin de alimentos, etc.
El alto grado de formalizacin del Derecho penal es una consecuencia lgica de la exigencia de respeto de las garantas individuales. En la medida en que la pena es una forma de intervencin significativa sobre los bienes jurdicos del condenado, est sujeta a los lmites planteados por el principio de legalidad. En este sentido, la segunda parte del art. 2, inc. 24d de la Constitucin establece que nadie puede ser sancionado con pena no prevista en la ley. En el Cdigo penal se prescribe adems que la pena no puede ejecutarse en otra forma que la prescrita por la ley y reglamentos que la desarrollen (art. VI).
Las penas en el Cdigo penal de 1991
El legislador de 1991 intent sistematizar las penas agrupndolas en cuatro categoras: penas privativas de libertad, penas restrictivas de libertad, penas privativas de derechos y multa. Esta estructura da al Cdigo vigente una mayor transparencia, facilitando su estudio e 9
interpretacin. El criterio de diferenciacin en funcin del bien jurdico afectado por la pena permite, como veremos luego, revelar algunas incoherencias.
TIPOS DE PENAS 1. Pena privativa de la libertad
La pena privativa de libertad es formalmente, luego de la pena de muerte, la sancin ms severa con que cuenta nuestro ordenamiento jurdico. A pesar de seguir siendo la pena que ms identifica al derecho penal actual, su importancia como instrumento de poltica criminal ha disminuido sensiblemente. Esta tendencia se pone de manifiesto fundamentalmente a nivel de las estrategias destinadas a controlar la pequea y mediana criminalidad. Respecto a estas formas de criminalidad, se busca privilegiar el uso de alternativas a la privacin de libertad. En este sentido, el legislador de 1991 seala la urgencia de buscar otras medidas sancionadoras para ser aplicadas a los delincuentes de poca peligrosidad, o que han cometido hechos delictuosos que no revisten mayor gravedad.
Sin embargo, el uso diferenciado de la pena privativa de libertad, en funcin del tipo de criminalidad, no ha disminuido su presencia, como pena conminada, en la parte especial del Cdigo. Lo diversificado del sistema de sanciones del Cdigo de 1991, no niega el hecho que la pena privativa de libertad est prevista como pena principal en 187 de las 407 infracciones penales contempladas en el Cdigo y como pena acumulada en 169 casos. Si a ello se agrega los 31 supuestos en que es imponible como pena alternativa, constataremos que la pena privativa de libertad constituye el 95 % de las penas de la parte especial del Cdigo. La introduccin en el Cdigo penal de nuevas penas (prestacin de servicios a la comunidad, limitacin de das libres, expatriacin, expulsin) o de otras formas, diferentes a la suspensin de la ejecucin 10
de la pena, de atenuar la aplicacin o de sustituir la pena privativa de libertad (conversiones, reserva del fallo condenatorio, exencin de la pena) no disminuyen notablemente su importancia en el sistema de sanciones.
En realidad, el legislador no renunci a las penas privativas de libertad de corta duracin. Al colocar el mnimo de duracin de esta pena en dos das no hizo ms que ratificar la opcin ya asumida desde el Cdigo derogado. No atenu tampoco la importancia de su aplicacin mediante la previsin de una clusula de ltima ratio que haga de la pena de corta duracin una sancin excepcional.
Las desventajas resultantes de una pena privativa de libertad con lmites mnimos excesivamente bajos son diversas. Al ser excesivamente cortas son incompatibles con los esfuerzos por resocializar al delincuente. Es prcticamente imposible que en el lapso de unos meses la ejecucin penal pueda influir positivamente sobre el condenado. Desde la perspectiva administrativa, la organizacin de medidas de tratamiento penitenciario requiere de un periodo de tiempo para su aplicacin efectiva. Adems, una pena de este tipo desarraiga intilmente al condenado del medio social y familiar. Situacin que, en un medio como el nuestro con una alta tasa de desocupacin y subempleo, tiene efectos contraproducentes.
Respecto a la duracin mxima de la pena privativa de libertad, el legislador reform tmida pero favorablemente la concepcin subyacente en el Cdigo derogado. En ste se prevea la posibilidad de imponer penas relativamente indeterminadas como el internamiento: siendo su duracin mnima 25 aos no tena, empero, una duracin mxima. En el Cdigo vigente se fija la duracin mxima de esta pena en 25 aos. No obstante constituir un avance, esta opcin sobrepasaba la tendencia 11
legislativa en el derecho comparado que fija en 20 aos el promedio de duracin mxima de esta pena.
Los argumentos en favor de la reduccin sustantiva del tiempo de duracin de la privacin de libertad tienen relacin fundamentalmente con su adecuacin a los fines de prevencin especial de la pena. Intentar modificar positivamente el comportamiento de un condenado recluido tanto tiempo constituye una amarga irona. En todo caso, el legislador de 1991 previ el mximo de duracin de la pena en contados delitos: parricidio (art. 107), asesinato (art. 108), genocidio (art. 129), violacin de menores (art. 173, inc. 1), trfico de drogas calificado (art. 297), traicin a la patria (arts. 325, 328, 329, 331, 332) y terrorismo, cuando an estaba previsto en el Cdigo (arts. 319, 320, 321 y 323).
2. Penas restrictivas de la libertad
Esta denominacin comprende las penas de expatriacin de los nacionales y expulsin de los extranjeros (art. 30 CP). Ambas se aplican como penas acumuladas a la pena privativa de libertad, teniendo una duracin determinada, en el primer caso (hasta los 10 aos), e indeterminada en el segundo caso. Retomando, esta vez con carcter de pena, la legislacin especial en materia de trfico ilcito de drogas (DL 22095, art. 63), el legislador prev especficamente la expulsin de extranjeros en los casos de comisin de este delito (art. 303). La expatriacin de nacionales est prevista en determinados delitos (dolosos) contra la seguridad nacional y de traicin a la patria (arts. 325, 326, 329, 330, 331, 332).
Su inclusin, por arte de birlibirloque, en el Cdigo vigente va a contra corriente de la tendencia poltico criminal de proscribirla del catlogo de sanciones penales. Desechada en los sucesivos proyectos de Cdigo penal, a excepcin del Proyecto de 1986 que prevea la 12
expatriacin (art. 34), apareci misteriosamente en el Proyecto de enero de 1991. El apuro del legislador por introducirla en el sistema de penas se pone en evidencia en la forma cmo rectific la exposicin de motivos del Proyecto de 1990. Al referirse a las clases de pena previstas por el Cdigo, el legislador del 91 seal: El Proyecto prev un elenco de penas marcadamente simple. Las sanciones son de tres clases: privativa de libertad, restrictiva de libertad, limitativa de derechos y multa (art. 28). Es decir, agreg a la anterior versin la nueva pena, pero sigui hablando de la existencia de tres clases de pena.
A pesar de tener un alcance prctico limitado, estas penas resultan incompatibles con un sistema de sanciones moderno y adecuado a la Constitucin. La expulsin de extranjeros no tiene por qu ser considerada como una pena. La finalidad poltico criminal de la expulsin de extranjeros no es la de retribuir la comisin de un delito, ni la de prevenir, mediante su efecto disuasivo, la comisin de futuros delitos. No puede tener dicho carcter pues en este caso la pena privativa de libertad, ejecutada previamente, ya habra cumplido dichos fines. A fuerza de ser coherente y equitativo, el legislador debi, en el mismo caso, prever la pena de expatriacin del nacional que cometa el delito de trfico ilcito de drogas. Solucin que, ciertamente, hubiera sido inviable, pues ningn otro Estado aceptara recibir narcotraficantes.
Es incomprensible, por otro lado, que la funcin de resocializacin de la pena privativa de libertad previamente cumplida, se contradiga posteriormente con la expulsin del extranjero que tiene ciertos vnculos de integracin al pas. Tampoco es aceptable la duracin indeterminada de esta pena. Hubiera sido ms razonable que el legislador optara por dejar a la legislacin de extranjera la regulacin de dicha medida. En la legislacin comparada, se justifica la expulsin como sancin administrativa vinculada a la comisin de un delito. Pero 13
en este caso su duracin es proporcional a la gravedad de la infraccin cometida y su finalidad es diferente: garantizar la seguridad de los habitantes del Estado de donde el condenado es expulsado.
La pena de expatriacin de nacionales constituye igualmente una innovacin infeliz del legislador. Su dudosa constitucionalidad y su clara incompatibilidad con el derecho internacional han sido relevadas unnimemente por los autores nacionales. Al margen de su incompatibilidad con la Convencin Americana de Derechos Humanos que prescribe que nadie puede ser expulsado del territorio del cual es nacional, ni ser privado de ingresar en el mismo, cabra tambin evaluar constitucionalmente su legitimidad. Como su nombre lo indica, las penas restrictivas de la libertad implican una restriccin sustantiva a la libertad de residencia en todas sus manifestaciones: la posibilidad de establecerse en el territorio nacional, de transitar y de entrar en todo tiempo (art. 2, inc. 11 Const.). Como todo derecho fundamental, la libertad de residencia est sujeta a restricciones. En este sentido, la Constitucin establece como limitaciones de su ejercicio razones de sanidad, mandato judicial o la aplicacin de la ley de extranjera (D Leg 703). La concretizacin de estas restricciones est sin embargo sujeta al examen de tres condiciones: un inters pblico predominante, una base legal suficiente, y la observancia de la proporcionalidad de la medida. Estas condiciones difcilmente se cumplen en la manera como han sido reguladas estas penas: el inters pblico de expulsar a un extranjero que ha cometido un delito puede ciertamente existir y prevalecer sobre el inters del condenado de permanecer en el territorio nacional, pero difcilmente puede sostenerse que una expulsin indeterminada satisfaga las exigencias del principio de legalidad, ni mucho menos del principio de proporcionalidad.
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No puede existir inters pblico preferente en expatriar a un nacional luego de que ste haya purgado 15 o 20 aos de privacin de libertad. Tampoco puede sostenerse que la expatriacin sea una pena adecuada al fin de prevencin especial negativa. Pues si de lo que se trata es de evitar que el nacional vuelva a coludirse con un Estado extranjero, no se percibe de qu manera se atena o desaparece dicho riesgo expulsndolo del territorio nacional. No existe, finalmente, una justificacin moral para que el Estado se deshaga de sus nacionales que han cometido un delito en su territorio. El principio de personalidad, que hace posible la extradicin activa de los nacionales, contradice precisamente la razn de ser de esta pena.
3. Penas limitativas de derechos
Dentro de las penas limitativas de derechos se encuentran consideradas, por un lado, las nuevas penas de prestacin de servicios a la comunidad y de limitacin de das libres y, por otro lado, la pena de inhabilitacin (art. 31).
El primer problema que ha de enfrentarse en la revisin de estas penas es el de su denominacin. El ttulo adoptado para denominarlas no resulta muy funcional para dar cuenta de su contenido. Al regularlas como una categora independiente de las penas privativas y restrictivas de libertad, el legislador asume que existe una diferencia cualitativa entre los bienes jurdicos afectados con estas penas. Sin embargo, no existe una frontera claramente delimitada entre la afectacin de la libertad y la de los derechos. La primera es concebida como un sinnimo parcial del trmino derecho. La libertad constituye una facultad natural que tiene toda persona de obrar de una manera o de otra o de abstenerse de obrar. Los derechos, en su acepcin subjetiva, no vienen a ser sino los instrumentos establecidos por el ordenamiento jurdico para ejercerla. En consecuencia, la 15
privacin o la restriccin de la libertad, mediante la imposicin de una pena, es igualmente una forma de privar o limitar el ejercicio de un derecho.
Independientemente de este problema formal, lo cierto es que la introduccin de la pena de prestacin de servicios a la comunidad y de limitacin de das libres, as como la ampliacin de los alcances de la inhabilitacin responden a la necesidad de encontrar alternativas a la pena privativa de libertad. En este sentido, el legislador seala que los elevados gastos que demandan la construccin y sostenimiento de un centro penitenciario, obligan a imaginar nuevas formas de sanciones para los infractores que no amenacen significativamente la paz social y la seguridad colectiva . A esta ventaja de orden financiero, se agregan otras inherentes a su ejecucin no carcelaria: mantenimiento del condenado en el sistema social (disminucin de riesgos de perdida de la socializacin), utilidad de la prestacin o actividad desarrolladas por el condenado (generacin de beneficios sociales), disminucin o neutralizacin de las condiciones generadoras del ilcito (prevencin de acuerdo con la situacin), concentracin de esfuerzos en el tratamiento de los delincuentes llamados residuales (racionalizacin de objetivos).
Sin embargo, a efecto de no caer en un falso optimismo sobre la viabilidad prctica de las nuevas penas debe evaluarse con prudencia el argumento financiero de la exposicin de motivos. Esta percepcin puede resultar unilateral, simplista y, por ende, contraproducente en el mediano y largo plazo si es que no se examinan debidamente cuestiones tales como la de su costo real, la programacin de su ejecucin y sus efectos globales sobre el sistema penal. En todo caso, y a fin de llevar a su exacta dimensin la importancia del criterio econmico, tendran que evaluarse factores tales como: nmero de sustituciones o conversiones de la pena privativa de libertad, duracin 16
de las penas sustituidas, tipo de establecimiento en el que tiene lugar la detencin, nmero de procesos a que da lugar la revocacin de la conversin, costos marginales de la detencin, costos de gestin de las penas limitativas y de mantenimiento y ampliacin de los establecimientos penitenciarios.
La regulacin de las penas limitativas de derechos presenta algunos defectos de tcnica legislativa que dificultan notablemente la aplicacin de las nuevas penas. As, en el art. 32, se establece que las penas limitativas de derechos previstas en los dos primeros incisos (prestacin de servicios a la comunidad y limitacin de das libres) se aplican como autnomas cuando estn especficamente sealadas para cada delito y tambin como substitutivas de la pena privativa de libertad cuando la sancin sustituida a criterio del juez no sea superior a tres aos . Al diferenciarse entre penas autnomas y substitutivas, se ampla aparentemente su funcin. De esta manera, el legislador se aleja del criterio asumido en el Cdigo penal brasileo, que sirviera de fuente en este mbito. El legislador brasileo trata ambas caractersticas como aspectos de la misma cuestin: las penas son autnomas porque son aplicadas independientemente, pero al mismo tiempo son substitutivas de la pena privativa de libertad. Si nuestro legislador quera ir ms all de su homlogo brasileo, previendo especficamente estas penas en la parte especial, hubiera optado por evitar toda confusin terminolgica prescindiendo de introducir clasificaciones dogmticas en la ley y tratando estas modalidades de aplicacin como disposiciones independientes.
Un segundo problema es el relativo a la funcin de estas penas dentro del sistema de sanciones. En este sentido, es de preguntarse si la funcin substitutiva prevista en el art. 33 es cualitativamente diferente de la funcin prevista en el art. 52 que regula el sistema de conversiones. En efecto, cabe pensar, prima facie, que estas penas 17
pueden, por un lado, sustituir las penas privativas de libertad, de acuerdo con el art. 32 y, por otro lado, convertirlas de acuerdo al art. 52. En realidad, se trata de dos caras de la misma moneda 34. En el art. 33 slo se fija el principio general de sustitucin, en tanto que en el artculo 52 se precisan los criterios de conversin (llmese sustitucin). La razn de esta dificultad interpretativa puede rastrearse desde los inicios del proceso de reforma penal. En el Proyecto 1984 (art. 66) se prevea ya la posibilidad de convertir la pena de prestacin de trabajo en favor del Estado. Luego, en los proyectos de 1985 y 1986, se estableca nicamente las condiciones de conversin. Recin en el Proyecto de 1989 se previ que las penas limitativas de derechos podan substituir a la pena privativa de libertad cuando sea inferior a los tres aos (art. 36), pero mantenindose el sistema de conversiones dentro de este lmite. Ulteriormente, en el Proyecto de 1990, se estableci la versin definitiva (vigente en el Cdigo penal de 1991). De la misma manera que en las penas restrictivas de libertad, en el Proyecto de enero de 1991 se introdujo una modificacin de ltima hora: se mantuvo el tenor propuesto en el Proyecto anterior, pero se redujo nicamente, en la parte de las conversiones, el lmite de tres aos a un ao.
Se llega as a la situacin paradjica que, por un lado, estas penas puedan sustituir aparentemente penas privativas de libertad superiores a un ao, sin mayores requisitos que el lmite de la pena (establecida por el juzgador) y, por otro lado, se puedan convertir penas privativas de libertad con lmites cuantitativa y cualitativamente ms estrictos (penas no mayores de un ao y de carcter conminado). Se trata finalmente, como seala Prado, de un lamentable error que debe ser corregido. Pero, a diferencia de lo que l parece dejar entrever, la fijacin en un ao del lmite de conversiones del art. 52 no es en realidad un error de redaccin, sino de poltica criminal al restringirse al mximo la aplicabilidad de estas penas como penas 18
substitutivas.
a) Prestacin de servicios a la comunidad
Respecto a las caractersticas de esta pena cabe hacer algunas precisiones. Primero, el contenido de la prestacin realizable por el condenado puede abarcar todo tipo de trabajos, incluido los trabajos calificados. De este modo, la amplitud de opciones facilitar la tarea de ejecucin. Sera adems discriminatorio establecer diferencias entre los trabajos calificados y no calificados. El criterio decisivo para establecer el alcance de las prestaciones susceptibles de ser comprendidas en la ejecucin de la pena no es la calidad de la prestacin in abstracto, sino las condiciones personales del condenado.
El legislador, fuera de los pocos casos en que prev esta sancin como pena autnoma, deja en manos del juez la eleccin de la pena substitutiva de la pena privativa de libertad. Pero la funcin substitutiva de la pena de prestacin de servicios a la comunidad no est sujeta a criterios jerrquicos que privilegie su aplicacin frente a otras penas. El problema que plantea el no ordenamiento jerrquico de las penas substitutivas es cmo puede el juzgador formar su decisin en favor de esta pena sin contar con los elementos necesarios para establecer su idoneidad en el caso concreto. A diferencia de otros pases, en los que el rgano de ejecucin y control cumple igualmente una funcin consultativa, antes de la eleccin de la pena, en el caso nuestro la decisin es ms intuitiva. Qu factores decidirn al juez en favor de esta pena y no de una multa o de una pena de limitacin de das libres? Tomar en cuenta la solvencia econmica del condenado, su aptitud para el trabajo, su experiencia laboral, sus antecedentes, su edad, su conformacin psicloga, su grado de integracin social o familiar? Estos criterios requieren de una informacin individualizada y especializada que el juzgador no podr obtener a travs del expediente. 19
b) Inhabilitacin
El Cdigo de 1991 presenta algunas modificaciones relevantes en el mbito de la pena de inhabilitacin. Por ejemplo, se suprime ciertos supuestos de inhabilitacin previstos en el Cdigo derogado como el de la prdida de la pensin, montepo, y otros ingresos. De esta manera se deja a la legislacin administrativa la regulacin de las consecuencias derivadas de la comisin de un delito en conexin con estas ventajas de orden pecuniario. As mismo, es de considerar que el comiso puede funcionar mejor, en el mbito penal, para regular este tipo de situaciones de obtencin ilcita de ganancias.
Dentro de la concepcin tendiente a limitar las penas perpetas y, por tanto, desproporcionadas, el legislador de 1991 slo consider penas de inhabilitacin temporales. La inhabilitacin perpetua y absoluta equivale a la muerte civil del condenado.
Pero frente a la supresin de los supuestos mencionados, se agreg al Cdigo de 1991 otras modalidades de inhabilitacin. Acorde con la creacin o el aumento de las fuentes de peligro en la vida social, el legislador introdujo, en el art. 36, la suspensin o cancelacin del porte o uso de armas de fuego o de la autorizacin para conducir cualquier tipo de vehculos. Del mismo modo, dejando de lado el tratamiento de la interdiccin civil en el mbito penal, le dio el carcter de pena a la declaracin de incapacidad para el ejercicio de la patria potestad, tutela o curatela.
Es difcil, sin embargo, encontrar un denominador comn a los ocho casos de inhabilitacin del Cdigo vigente. Desde la perspectiva de los fines de la pena resulta complejo conciliar cada modalidad de la inhabilitacin con los diversos objetivos previstos en el Cdigo. No puede, por ejemplo, sostenerse que mediante la 20
ejecucin de las modalidades de inhabilitacin se persiguen objetivos de prevencin especial positiva. Su aplicacin no tiene ms efecto que la limitacin, suspensin o privacin de un derecho y no la resocializacin, en sentido amplio, del inhabilitado.
Tampoco existe una finalidad retributiva en la aplicacin de la inhabilitacin como pena accesoria. Pues su duracin est sujeta a la de la pena principal. La constatacin de una de las circunstancias del art. 39, justificantes de la imposicin de una pena de inhabilitacin a ttulo accesorio (por ejemplo, abuso de autoridad, de profesin, oficio, o violacin de un deber inherente a la funcin pblica, comercio, patria potestad ... ), constituye un requisito adicional al momento de individualizar la pena, pero que est determinada por los lmites mnimo y mximo de la pena principal.
Habra que preguntarse entonces si la existencia de penas accesorias, como en el presente caso, son an vlidas en la poltica criminal moderna y si son compatibles con la aceptacin de una pena con diversas funciones. No pueden cumplir una funcin preventiva general si estn refundidas en la aplicacin de la pena principal y, por ende, son poco notables . Tampoco cabe aplicarlas con posterioridad al cumplimiento de la pena principal pues de lo contrario seran penas acumuladas.
Lo cierto es que en la imposicin de las penas de inhabilitacin la finalidad bsica es la proteccin de la sociedad, reduciendo o suprimiendo los riesgos derivados del goce o ejercicio del derecho afectado. Esta funcin protectora de la pena se pone en evidencia, por ejemplo, en la suspensin o cancelacin de la autorizacin de portar o hacer uso de armas de fuego o de conducir vehculos. La inhabilitacin se inscribe pues dentro de la concepcin de la denominada prevencin de acuerdo con la situacin (reduccin o supresin de las ocasiones de 21
comisin de nuevos ilcitos penales).
Una rpida revisin de las modalidades particulares de inhabilitacin previstas en el art. 36 del Cdigo penal nos permite hacer las siguientes consideraciones:
La privacin de funcin, cargo o comisin (inc. 1), retomada adintegrum del Cdigo derogado slo tiene por destinatario el funcionario o servidor pblico o una persona que sin ostentar tal calidad se desempea en un puesto pblico. La prdida de la funcin, cargo o comisin implica la privacin tanto del goce como del ejercicio de stos. A diferencia de otras legislaciones, como la espaola, en el Cdigo vigente no se considera como un supuesto distinto y autnomo la suspensin de empleo o cargo pblico (art. 43 CPE). Este ltimo es considerado, en la legislacin espaola, como un supuesto diferenciado de la inhabilitacin especial. Siendo una inhabilitacin especfica, el juzgador debe sealar clara y expresamente la funcin, el cargo, o la comisin que es objeto de la inhabilitacin.
El legislador de 1991 decidi tratar separadamente la incapacidad para obtener mandatos, cargos, empleos o comisiones de carcter pblico (inc. 2) del caso anterior. De este modo resulta ms mesurado, desde de la perspectiva de la individualizacin de la pena, el tratamiento diferenciado de la privacin de la funcin - latu sensu - adquirida y de la incapacidad para obtenerla en el futuro. De modo que es algo artificiosa la distincin que se hace de ambas categoras, sealando que la privacin supone la perpetua extincin de la relacin del sujeto con determinados derechos o actividades, mientras que la incapacidad tiene una eficacia temporal limitada al tiempo de la condena . La perpetuidad de 22
la privacin es incompatible con el carcter temporal de la pena de inhabilitacin en el Cdigo vigente (arts. 38 y 39 CP).
Queda abierta la cuestin de si la incapacidad o la privacin recaen sobre los mismos objetos o por el contrario, la diferenciacin asumida responde a la diversa amplitud de la inhabilitacin en uno u otro caso. Por un lado, en el caso de la privacin se hace alusin a la privacin de la funcin mientras que en el caso de la incapacidad se menciona la incapacidad para obtener un mandato. Matiz en todo caso introducido a ltima hora, pues ni siquiera el Proyecto de enero de 1991 lo contemplaba. Por otro lado, el inc. 2 del art. 36 agrega a la incapacidad para obtener un mandato, cargo o comisin pblicos, la imposibilidad de obtener un empleo.
Aun cuando sea aparentemente ms amplio el alcance de la incapacidad, es tambin de precisar en la sentencia condenatoria cul es la funcin lato sensu sobre la que recae la incapacidad42. El carcter disyuntivo de la norma en cuestin exige tal interpretacin.
El legislador de 1991 no desarroll el mandato de la entonces vigente Constitucin de 1979 que sealaba, como se reproduce literalmente en la Constitucin de 1993, la suspensin de la ciudadana por sentencia con inhabilitacin de los derechos polticos. En el art. 33, inc. 3 de la Constitucin vigente se invierte la frmula diciendo que la inhabilitacin producir ... 3 sus pensin de los derechos polticos que seale la sentencia . Tenor uniformemente mantenido a lo largo del proceso de reforma penal, salvo el Proyecto de 1984 que prescriba la suspensin de los derechos polticos en general. De todos modos, la frmula actual sigue siendo excesiva porque puede comprender no slo el derecho de ser elegido (ms amplio que la incapacidad del inc. 2), sino adems el derecho de elegir. 23
Derecho que por ser el ms elemental en la participacin en la vida democrtica del pas, no puede ser negado a ningn ciudadano. Es aqu donde los fines de la pena pierden todo sentido, saliendo a relucir ms bien su carcter infamante.
Con relacin a la incapacidad para ejercer por cuenta propia o por intermedio de tercero profesin, comercio, arte o industria, que deben especificarse en la sentencia (inc. 4), slo debemos relevar el tratamiento uniforme de esta incapacidad durante la reforma: el juzgador debe precisar el tipo de profesin, comercio, arte o industria, objeto de la inhabilitacin. Ha de establecerse un nexo de determinacin entre la violacin del deber de prof esin, comercio, arte o industria y la consecuencia jurdico penal. De otro modo, la sancin ser desproporcion ada, crimingena (condena al hambre) e impropia en su finalidad de aseguramiento.
La incapacidad para el ejercicio de la patria potestad, tutela o curatela (inc. 5) tiene dos alcances distintos. Primero, si la incapacidad recae sobre el ejercicio de la patria potestad, por extensin motivada por las normas civiles, alcanza igualmente el ejercicio de la tutela y curatela (arts. 515 y 568 CC). Pero, segundo, la suspensin de cualquiera de estos dos ltimos no implica necesariamente una suspensin de la patria potestad. Es cierto que la violacin del deber de confianza en la tutela o curatela puede justificar el temor sobre la aptitud del condenado para ejercer la patria potestad. En todo caso, el juez debe motivar debidamente la extensin de esta modalidad de inhabilitacin.
Respecto a la suspensin y cancelacin de la autorizacin para portar armas o hacer uso de armas de fuego (inc. 6), las crticas de Boldova Pasamar al Cdigo Penal espaol son pertinentes en nuestro pas. Retomando sus observaciones debemos llamar 24
la atencin del hecho que no se haya previsto esta forma de inhabilitacin en los delitos en los que son evidentes el nexo causal entre el comportamiento delictivo y la consecuencia jurdica (por ejemplo, art. 279 del CP, tenencia ilcita de armas). Ciertamente, la dureza de la pena privativa de libertad prevista para este caso (3 a 10 aos) podra hacer pensar que una inhabilitacin adicional es superflua. Igualmente, se puede recurrir a las disposiciones administrativas, as como al comiso de los objetos del delito. Pero esta forma de inhabilitacin es ms amplia en sus efectos preventivos si es considerada como pena.
Adems, resulta incomprensible que el legislador prevea esta pena tratndose de un delito de homicidio culposo (art. 111 CP), y por el contrario omita preverlo para el caso de un homicidio doloso (ms an si el arma fue el medio utilizado).
Es indudable la pertinencia y la conveniencia poltico criminal de la suspensin o cancelacin de la autorizacin para conducir cualquier tipo de vehculo (inc. 7). Lo mismo podemos sealar de su aplicacin, como pena accesoria, en el caso de los delitos culposos de trnsito (art. 40). Sin embargo, debemos formular tres observaciones. Primero, el legislador ha creado una categora de delitos que ha decidido llamar delitos de trnsito. En aras del respeto al principio de legalidad no hubiera sido ms propio adoptar un criterio taxativo designando los tipos legales que caen bajo esta nocin? Segundo, como en el inciso anterior, el legislador prohbe lo menos pero permite lo ms: sanciona con una pena adicional las conductas culposas, pero deja de lado las conductas dolosas que tengan como instrumento delictivo un vehculo. Pinsese por ejemplo en un delito de omisin de prestar auxilios necesarios (art. 127 CP), de huida despus de haber herido o incapacitado a una persona (art. 126 CP), o 25
simplemente el hurto de uso de un vehculo (art. 187 CP). La frmula adoptada en el Anteproyecto de la parte general del Cdigo penal suizo es, en todo caso, ms adecuada45. Tercero, el legislador se queda corto previendo nicamente la suspensin o cancelacin de las autorizaciones ya concedidas. Le hubiera dado un mayor alcance preventivo a esta modalidad de inhabilitacin si contemplaba tambin la incapacidad para obtener la autorizacin.
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Conclusin Esta rpida revisin de nuestro sistema de penas nos ha servido para mostrar los avances pero tambin los lmites de una de un sistema concebido como un mosaico. La constatacin de mltiples incoherencias evidencia la complejidad en la tarea de hacer un sistema diversificado, jerarquizado, con mltiples funciones y respetuoso de las garantas de un Estado liberal y de derecho. Si bien los autores del Cdigo penal vigente se preocuparon por enriquecer el arsenal de sanciones recurriendo a otras modalidades de punicin, lo cierto es que la pena privativa de libertad sigue conservando su importancia en el sistema. Las nuevas penas diseadas como alternativas a la privacin de libertad son el producto de una hiptesis de trabajo falsa: la introduccin de nuevas penas puede influir en la atenuacin de la severidad, inherente a las penas privativas de libertad. La falsedad de la hiptesis radica en el hecho que si las penas privativas de libertad tienen, en la parte especial, mnimos altos, penas como la prestacin de servicio a la comunidad o la limitacin de das libres no pueden funcionar como verdaderas alternativas. A esta dificultad se ana el hecho que aun las nuevas penas puedan adquirir las caractersticas de penas de larga duracin, imponibles sin ningn criterio racional y dentro de la total incertidumbre. La pena concebida de manera polivalente en la parte general del Cdigo se ve confrontada con penas tan desconcertantes como la expatriacin de nacionales. A pesar de todo, el modelo original del Cdigo de 1991 trajo consigo algunas innovaciones interesantes y que relativizaron, tericamente, la importancia de la multa como segunda pena, despus de la pena privativa de libertad. El reto consiste en determinar en qu medida sern capaces, en la prctica, de hacer posible dicho objetivo.
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BIBLIOGRAFA
Crdova Snchez, F. (8 de Enero de 2010). blog pucp. Obtenido de blog pucp: http://blog.pucp.edu.pe/item/83879/se-elimino-la-pena-de- expatriacion Lpez Barja de Quiroga, J. (2004). Derecho Penal Parte General. Lima: Gaceta Jurdica. Villa Stein, J. (2001). Derecho Penal Parte General. Lima: Editorial San Marcos. Villavicencio Terreros, F. A. (2006). Derecho Penal Parte General. Lima: Editora Jurdica Grijley .