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TERMINOS DE
REFERENCIA
SEPLADE
TERMINOS DE REFERENCIA
PROYECTOS PRODUCTIVOS




La ejecucin de un proyecto, implica una aplicacin de recursos y para el
inversionista pblico o privado, la correcta formulacin y evaluacin del
proyecto es de suma importancia, en virtud de que de esto depender su
justificacin. Como el proyecto representa la base racional para decidir la
implementacin de una empresa, se explica la necesidad de que est lo mejor
estudiado posible.

La realizacin de un proyecto trata fundamentalmente de unir principios
tcnicos con principios econmicos y dentro de stos ltimos, conceptos de la
economa de la empresa con conceptos de los grandes agregados
econmicos.

Esas decisiones dependen de informacin disponible y de la forma en que se
use la misma. Esto quiere decir que el proyecto mezcla la presentacin de
datos y hechos con evaluaciones objetivas, o mejor dicho con conclusiones
intermedias que son determinantes pero que no excluyen interpretaciones
diferentes y mucho menos las decisiones definitivas que deben tomarse para la
realizacin del mismo.

En la etapa de estudio del proyecto, que se refiere al conjunto de antecedentes
que permiten juzgar las ventajas y desventajas de la asignacin de recursos al
objetivo propuesto, el aspecto econmico es el que se considera
principalmente, mientras que en la etapa de realizacin en la que el proyecto se
convierte en el conjunto de planos y antecedentes que permiten instalar la
unidad productora, se da mayor nfasis al aspecto tcnico.

Esto es importante de considerar, pues en realidad no hay una secuencia
natural para las cuestiones tcnicas y econmicas durante el estudio y ambas
se deben considerar simultneamente. Esto de ninguna manera significa que
no sean perfectamente discernibles.

El contenido mismo de un proyecto ha de agruparse en captulos, siendo la
importancia de cada uno acorde con la naturaleza del proyecto o de las
circunstancias locales. El esquema de presentacin de estas materias bsicas
es el siguiente:


a) MARCO DE REFERENCIA.

Trata de enmarcar el proyecto dentro de la situacin econmica en la cual
operar y su grado de integracin a la misma. Se expondr claramente la
problemtica que origina la propuesta del proyecto y la medida en que se
solucionarn los problemas.


INTRODUCCIN


b) ESTUDIO DEL MERCADO.

Se realizar un anlisis de la participacin del proyecto en el mercado de
bienes y/o servicios, determinando la demanda existente en la zona de
influencia y la cobertura de los proveedores de estos bienes y/o servicios,
obteniendo como resultado un margen entre oferta y demanda, abordando los
problemas de comercializacin y precios.

c) INGENIERA DEL PROYECTO.

Que comprende la descripcin tcnica del proyecto, incluyendo los problemas
especficos de ingeniera bsica que se planteen, la seleccin de procesos de
elaboracin, especificacin de equipos, estructuras, grado de mecanizacin
adoptado, diagramas de circulacin, puesta en operacin y programas de
trabajo, etc.


d) TAMAO Y LOCALIZACION.

Se trata de la determinacin de la capacidad de produccin que ha de
instalarse y de la localizacin de la nueva unidad productora de funcin de los
factores que influyen en las decisiones, como por ejemplo, el mercado y los
insumos requeridos.


e) INVERSIONES Y FINANCIAMIENTO.

Que se refiere al clculo de las inversiones totales, considerando lo que
corresponde a activos fijos y al capital de trabajo. Con respecto al
financiamiento, se especificarn las fuentes monetarias a las que se recurrir y
las formas en que se proyecta canalizar los recursos financieros para llevar a
cabo la iniciativa.


f) PRESUPUESTOS DE COSTOS E INGRESOS.

Que presenta el clculo estimativo de los costos e ingresos que resultaran de
funcionamiento de la empresa e inclusin ordenada de los antecedentes para
evaluacin; efectos sobre el balance, presupuesto y disponibilidad de mano de
obra, anlisis de los tipos de cambio empleados en los clculos, los estados
financieros y otros puntos que deben examinarse antes de la evaluacin
econmica propiamente dicha.


g) EVALUACION.

Es el anlisis comparativo de las inversiones con los flujos netos de efectivo,
para obtener resultados en trminos de rentabilidad o de beneficios sociales,
que sean tiles para decidir si se invierte o no.



h) ESTUDIO INSTITUCIONAL.


Es el estudio de las condiciones de organizacin interna y externa que se
proponen para la nueva empresa.

As, para formular y evaluar un proyecto, de una manera ordenada, se presenta
la Gua tcnica para la formulacin de proyectos, que es una propuesta de
integracin general y en algunos casos por tipos de proyectos, que debern
utilizarse en funcin de la clase de estudio de que se trate.

i) ESTUDIO DE IMPACTOAMBIENTAL
Al planificar un proyecto es indispensable determinar y tener en cuenta los
efectos que puede tener ste sobre el medio ambiente. Deben examinarse con
especial atencin aquellos proyectos que tpicamente conllevan grandes
riesgos ecolgicos.

































La presente Gua, est estructurada con los siguientes captulos:




ANTECEDENTES Y OBJETIVOS
ESTUDIO DE MERCADO
ASPECTOS TECNICOS
INGENIERIA DEL PROYECTO
INVERSIONES
PRESUPUESTO Y FINANCIAMIENTO
EVALUACIN ECONOMICA Y SOCIAL
ESTUDIO INSTITUCIONAL
ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL
ANALISIS DE LA EJECUCIN DEL PROYECTO
ANALISIS DE RIESGO
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES









1. MARCO DE REFERENCIA.
2. ANTECEDENTES.
3. OBJETIVO.
4. ORIGEN DE PROYECTO.





1. OBJETIVOS.

2. EL PRODUCTO EN EL MERCADO.

- Producto principal y subproductos.
- Caractersticas, composicin, propiedades, vida til,
requerimientos de calidad.
- Usos.
- Productos sustitutos y/o similares.
- Productos complementarios.
- Estrategia del lanzamiento al mercado.


3. AREA DE MERCADO O ZONA DE INFLUENCIA DEL PROYECTO.

- Factores que determinan el rea de mercado.
- rea de mercado seleccionada.
- Factores que limitan la comercializacin.

4. ANLISIS DE LA DEMANDA.

- Caractersticas de los consumidores.
- Situacin actual de la demanda.
- Caractersticas tericas, coeficientes de crecimiento histrico,
ndices bsicos (Coeficientes de elasticidad, patrones de
consumo, coeficientes tcnicos).
- Situacin futura.
- Mtodo de proyeccin de la demanda.
- Proyeccin de la demanda.
- Condiciones de la demanda futura.
- Demanda ajustada o final.

5. ANLISIS DE LA OFERTA.
RESUMEN DEL PROYECTO
I. MARCO DE REFERENCIA
II. ESTUDIO DE MERCADO

- Evaluacin y caractersticas actuales de la oferta.
- Series histricas de crecimiento.
- Oferta actual, oferentes, capacidad, produccin.
- Tipo de proceso y equipo, costos de produccin.
- Costos de produccin.
- Sistema de comercializacin empleado.
- Fama de sus productos.
- Otros factores.
- Rgimen del mercado.
- Comportamiento futuro de la oferta, evolucin
previsible.
- Utilizacin de la capacidad no aprovechada.
- Planes y proyectos de ampliacin.
- Polticas de desarrollo.
- Condiciones de la oferta futura.
- Estimacin de la oferta futura.

6. BALANCE-OFERTA-DEMANDA.
- Resultados.
- Conclusiones.

7. PRECIOS.
- Precio del producto en el mercado.
- Evolucin histrica.
- Polticas de precios.
- Precio de productos sustitutos y/o similares.

8. COMERCIALIZACIN DEL (OS) PRODUCTO(S) DEL PROYECTO.
- Factores que limitan la comercializacin.
- Sistema de distribucin propuesto.
- Precios, fijacin y estrategias.
- Aspectos promocionales.

9. ANALISIS DE MATERIAS PRIMAS.
- Caractersticas.
- Anlisis histrico.
- Proyeccin de la disponibilidad.
- Anlisis de precios.





LOCALIZACIN.

1. Macrolocalizacin.
a) Aspectos geogrficos.
- Lmites polticos.
- Coordenadas y altitud sobre el nivel del mar.
- Extensin.
III. ASPECTOS TECNICOS

- Orografa.
- Hidrografa.
- Clima.
- Suelos.
- Recursos naturales.


b) Aspectos socioeconmicos y culturales.
- Poblacin total.
- Centros de poblacin ms importantes.
- Poblacin econmicamente activa.
- Ramas de actividad.
- Sueldos y salarios.
- Educacin.
- Salud pblica.
- Estructura del poder vigente.
- Otros.

c) Infraestructura.
- Vas de comunicacin.
- Electrificacin.
- Obras de irrigacin.
- Red de agua potable.
- Centros de almacenamiento.
- Telecomunicaciones y correos.
- Educacin y recreacin.

d) Aspectos institucionales.
- Rgimen de propiedad.
- Instituciones crediticias.
- Programas de desarrollo regional.
- Otros.

e) Mapas.


2. Factores bsicos que determinan la localizacin:

a) Anlisis de los mercados de consumo.
- Dispersin geogrfica de los demandantes.
- Otros.

b) Disponibilidad y costo de:
- Insumos auxiliares.
- Mano de obra.
- Asistencia tcnica.
- Energa elctrica.
- Agua.
- Combustibles.


c) Estudio de disponibilidad de materias primas.
- Calidad y caractersticas de las materias primas.
- Zonas productoras y volmenes de produccin e importaciones.
- Precios, condiciones y mecanismos de compra.
- Perodos de disponibilidad.
- Usos y destino.
- Polticas econmicas que afectan.
- Series histricas de produccin y proyeccin de la disponibilidad
total.
- Disponibilidad para el proyecto.

d) Costos de transportacin.
- materia prima e insumos auxiliares.
- producto terminado y subproducto.

e) Factores Geogrficos.
- fenmenos ecolgicos.
- Condiciones topogrficas.
- Otros.

f) Factores institucionales.
- Polticas de descentralizacin.
- Polticas de planificacin agropecuaria.
- Incentivos fiscales.
- Otros.

3. Microlocalizacin.
a) Criterios de seleccin utilizados.
b) Mtodo y alternativa elegida.
c) Planos.


TAMAO

1. Objetivo.
2. Relaciones que influyen en la determinacin.
a) Tamao-mercado.
- Situacin actual y futura de la demanda.
- Distribucin geogrfica de la demanda.
b) Tamao-costos de produccin.
- Costos de transporte de materias primas.
- Costo de distribucin de producto.
- Costos estimados de operacin.
c) Tamao-tecnologa-inversiones.
- Restricciones de tecnologa.
- Tamaos disponibles.
- Origen y costos de los equipos.
d) Tamao-localizacin.
- Estacionalidad y perecibilidad de materias primas.
- Disponibilidad de materias primas e insumos.

- Disponibilidad de terreno apto.
- Disponibilidad de mano de obra.
- Condiciones ecolgicas.
e) Tamao-financiamiento.
- Capacidad financiera y de organizacin.
- Posibilidad de crditos.
f) Tamao-poltica-econmica.
- Limitaciones de tipo legal e institucional.
- Expectativas de desarrollo.

3, Determinacin del tamao.
a) Alternativas para seleccionar el tamao.
b) Eleccin de la capacidad a instalar.
c) Capacidad real de operacin, programa de produccin y su
estructura.





La ingeniera del proyecto debe ser la apropiada segn el tipo de estudio que
se trate, de forma que se presentan los apartados de los cuales debe
escogerse el que corresponda.


PROYECTOS AGRICOLAS.



1. El producto, caractersticas.


2. Ecologa de los cultivos.

- Temperatura, humedad, vientos,
luminosidad.
- Suelos.
- Caractersticas fsicas y qumicas
- Clasificacin.
- Latitud y altura sobre el nivel del mar.


3. Proceso global o aspectos agronmicos.

a) Botnica.

- Origen, Clasificacin, variedades.

b) Sistema de cultivo.
- Generalidades, modalidad de cultivo y tcnicas.
IV. INGENIERIA DEL PROYECTO
PROYECTOS AGRICOLAS


c) Preparacin del terreno.
- Barbecho, rastreo, subsolo, nivelacin, surcado o preparacin de
camas, formacin de terrazas.
- Trazo de la huerta, apertura de cepas y trazo de canales.

d) Siembra.
- Variedad seleccionada.
- Preparacin de semilla.
- Densidad de siembra.
- poca.
-Mtodo.

e) Plantacin.
- Seleccin de plantas, sistema de plantacin.
- Densidad, poca, tutoreado.
- Reposicin de plantas.

f) Blanqueo de tallo.

g) Fertilizacin.
- Requerimientos de los cultivos.
- Fertilizantes utilizados.
- Tipo de fertilizacin, poca y mtodo.

h) Riegos.
- Sistema de regado, bordeo y canales.
- Requerimientos de agua, distribucin de riegos.

i) Deshierbes
- Manual, mecnico, qumico.

j) Aclare y aparque.

k) Podas.
- Poda de formacin, deschupone.
- Poda de fructificacin y programas de podas.

l) Plagas y enfermedades.
- Plagas y enfermedades ms comunes.
- Pesticidas utilizados.
- Programa de fitosanitario propuesto.
- Otros.

m) Control de heladas.
- Efectos, mtodos de prevencin o control.
- Programa de control.

n) Cosecha.

- pocas, corte, acarreo, seleccin, secado, control de calidad, empaque
o encostalado.

o) Flujogramas del proceso.

p) Maquinaria, equipo y herramientas.
- Seleccin, clculo, descripcin.
- Traslado e instalacin, cotizaciones.
- Programa de utilizacin, mantenimiento.

q) Obra civil.
- Distribucin y descripcin de reas.
- Costos y planos de la obra civil.

r) Requerimientos de materia prima, insumos y servicios.
- Materia prima.
- Personal administrativo y mano de obra.
- Insumos agrcolas y pecuarios.
- Combustibles y lubricantes.
- Material de empaque.
- Asistencia tcnica.
- Mantenimiento.
- Energa elctrica.
- Otros.

s) Cronogramas.
- De construcciones.
- Instalacin y puesta en marcha.
- De actividades.

t) Anexos.
- Obra de infraestructura.
- Descripciones tcnicas adicionales.



A) PROYECTOS PECUARIOS


a) Establecimiento de la explotacin.
- Caractersticas tcnicas del
producto.
- Descripcin de la raza
seleccionada.
- Estudios tcnicos de apoyo.
- Hidrolgico, topogrfico,
agronmico, otros.

b) Proceso.

PROYECTOS PECUARIOS

- Proceso seleccionado.
- Caractersticas generales.
- Adquisicin del ganado.
- Seleccin del hato, condiciones de compra.
- Plan de adquisicin.
- Condiciones de transportacin, cuarentena.
- Prcticas zootcnicas.
- Pasaje, vacunacin, despuntado, marcado castracin.
- Manejo de la explotacin.
- Integracin de pie de cra.
- Programas de gestacin y reproduccin del hato.
- Paricin y cuidado de las cras.
- Produccin.
- Perodo de descanso.
- Desarrollo del hato.
- Suministro de agua y minerales.
- Programa sanitario.
- Otros.
- Plan de alimentacin.
- Requerimientos nutricionales del ganado.
- Principios nutritivos de los granos y forrajes utilizados.
- Formulacin de raciones.
- Condiciones de alimentacin.
- Praderas.
- Pastos seleccionados.
- Establecimiento de pradera.
- Mantenimiento y manejo de la pradera.
- Sistema de pastoreo.
- Divisin de potreros.
- Otros.


B) PROYECTOS INDUSTRIALES


a) El producto.

- Descripcin, caractersticas
industriales.
- Normas de calidad.

b) Evaluacin tcnica de la materia prima.

- Calidad requerida, disponibilidad,
pocas, otros.
- Adaptabilidad a la tecnologa existente.

c) Proceso global.

- Criterios para seleccionar el proceso de produccin.
PROYECTOS INDUSTRIALES

- Vigencia tcnica de los procesos.
- Disponibilidad y origen del equipo.
- Requerimientos de mano de obra e insumos.
- Patentes o regalas.
- Inversin requerida.
- Calidad del producto obtenido.
- Rendimientos.
- Costos de operacin.
- Capacidad de produccin de la maquinaria.
- Otros.
- Descripcin del proceso elegido.
- Etapas principales.
- Acondicionamiento de materia prima.
- Transformacin de materia prima.
- Afinacin del proceso principal.
- Programa de produccin.
- Flujogramas.
- Diagrama de proceso y de flujo.

d) Balance de materiales y energa.

e) Requerimientos de materia prima, insumos auxiliares y servicios.

- Descripcin, clculo y costo de:
i. Materia prima, insumos auxiliares, agua.
ii. Energticos, material de empaque.
iii. Materiales y refacciones.
iv. Otros.
v. Requerimientos de mano de obra.
vi. Administrativo, directa, indirecta, eventual.
vii. Servicios.
viii. Asistencia tcnica, mantenimiento, otros.

f) Maquinaria y equipos.

- Clculo, descripcin y costos de:
i. Maquinaria de proceso
ii. Equipos perifricos y auxiliares
iii. Equipo de transporte
iv. Equipo de seguridad industrial
v. Equipo de mantenimiento
vi. Herramientas
vii. Condiciones de compra
viii. Contratacin, tiempos de entrega, fletes
ix. Seguro de transportacin
x. Tramitacin aduanal
xi. Montaje e instalacin (especificaciones)




g) Obra civil.

- Distribucin de reas.
- Distribucin del equipo en planta.
- Tipo de construccin, planos.
- Especificaciones y costo.

h) Cronogramas.

- Construccin de las empresas.
- Construccin y adquisiciones.
- Instalacin de maquinaria y equipo.
- Puesta en marcha.

i) Anexos.

- Red de instalacin hidrulica y elctrica.
- Detalle de cimentacin, etc.


C) PROYECTOS PESQUEROS.


a) La pesca.

- Generalidades y caractersticas de la pesquera.

b) El producto.

- Caractersticas tcnico-biolgicas del recurso.
- Clasificacin biolgica, abundancia, estacionalidad.
- Talla comercial, rendimientos tericos, mermas.

c) Proceso global.

- Proceso de captura.
- Embarcacin requerida.
- Descripcin del arte de pesca y mtodo de pesca.
- Otros.
- Manejo a bordo.
- Recepcin del recurso, inspeccin selectiva.
- Medidas sanitarias de personalidad y de refrigeracin o
enhielado.
- Manejo de puerto.
- Descarga.
- Mondado u operaciones manuales.
- Embodegado.
- Traslado al mercado o industria.
- Proceso de planta.
PROYECTOS PESQUEROS

- Descripcin del proceso seleccionado para producto o
subproducto.

d) Flujogramas.

- Diagramas de proceso y de bloques.

e) Balance de materiales y energa.

f) Requerimientos de materia prima, insumos y servicios.

- Clculo, descripcin y costos de:
i. Materia prima, insumos auxiliares.
ii. Energticos, agua, otros.
iii. Materiales y refacciones.
iv. Requerimientos de mano de obra.
v. Mano de obra para captura directa e indirecta.
vi. Mano de obra para proceso en planta directa e indirecta.
vii. Personal administrativo.
viii. Servicios.
ix. Servicios portuarios, asistencia tcnica.
x. Mantenimiento para embarcaciones y planta.
xi. Otros.

g) Clculo, descripcin y costo de la maquinaria y equipo.

- Equipo de captura (embarcaciones y artes de pesca).
- Maquinaria de proceso y equipo auxiliar.
- Condiciones de compra.
- Contratacin, tiempos de entrega, fletes, seguros.
- Tramitacin aduanal.

h) Obra civil.

- Tipo de construccin.
- rea de recepciones.
- Almacn de productos frescos.
- Sala de proceso.
- Sala de congelacin, empaque y producto terminado.
- Almacn general y talleres.
- Embarque, desembarque y secado de redes.
- Oficinas.
- Cronogramas.
- Construccin de la empresa.
- Construcciones y adquisiciones.





Una vez terminada la ingeniera del proyecto, independientemente del tipo de
estudio que se trate, se retoma el orden presentado al inicio, continuando de
esta manera con el captulo IV Inversiones.





a) Inversin fija

- Terrenos
- Edificios y construcciones
- Instalaciones
- Maquinaria y equipos
- Mobiliario y Equipo de oficina
- Transportes
- Otros

b) Inversin diferida

- Contratos varios
- Permisos
- Fletes de Maquinaria y equipos
- Capacitacin de personal
- Gastos de preparacin o puesta en marcha
- Seguros
- Patentes
- Intereses pagados por adelantado
- Publicidad antes de operacin
- Estudios y proyectos
- Otros

c) Capital de trabajo

- Materias primas
- Empaques y embalajes
- Materiales secundarios
- Mano de obra directa e indirecta
- Insumos y servicios
- Agua
- Electricidad
- Refacciones
- Mantenimiento
- Sueldos
- Gastos de oficina
- Gastos varios de administracin
- Gastos de venta
- Comisiones por ventas
- Otros

V. INVERSIONES






a) Presupuesto de ingresos
b) Presupuesto de costos
c) Presupuesto de gastos
d) Estado de resultados o de prdidas y ganancias
e) Estado de uso y aplicacin de los recursos o de fuentes y usos
f) Anlisis del punto de equilibrio
g) Fuentes de financiamiento y programa de pago de crditos








a) Tasa de rentabilidad econmica y social
b) Valor presente neto
c) Relacin beneficio/costo y empleos generados
d) Anlisis de sensibilidad






a) Forma jurdica de la empresa.
b) Organizacin tcnica y administrativa.
c) Manual de puestos de trabajo.













a) Descripcin de las actividades.
b) Mtodo de la ruta critica.


VI. PRESUPUESTO Y FINANCIAMIENTO
VII. EVALUACIN
VIII. ESTUDIO INSTITUCIONAL
IX. ESTUDIO AMBIENTAL
X. ANALISIS DE LA EJECUCIN DEL
PROYECTO












a) Conclusiones.
b) Recomendaciones.



XI. ANALISIS DEL RIESGO
XII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES