Ultimo Lineamientos para Elaborar y Evaluar Proyectos de Inversiã - N11111111111

FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS DE INVERSION
INGENIERIA CIVIL X SEMESTRE

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INTRODUCCION

Un proyecto de inversin se inicia con la elaboracin de un perfil. El
propsito del siguiente trabajo es entender cmo se formula el perfil de un
proyecto de inversin que cumpla con los contenidos mnimos exigidos por la
normatividad del SNIP.
La elaboracin del perfil se basar en informacin primaria
complementada con informacin secundaria (indispensable precisar al fuente,
sealando el documento, autor y la fecha); en el estudio se incluir material
fotogrfico y grfico que respalde el diagnstico y el planteamiento del
proyecto.
Estar a cargo de un equipo profesional ad-hoc a la tipologa del
Proyecto de Inversin. En el proceso de aprobacin de los trminos de
referencia o planes de trabajo para la elaboracin del estudio, la Unidad
Formuladora (UF) y la Oficina de Programacin e Inversiones (OPI), acordarn
la informacin complementaria que sea necesaria para el perfil de un Proyecto
de Inversin especfico, la que corresponder a este nivel de estudio.



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LINEAMIENTOS PARA ELABORAR Y EVALUAR
PROYECTOS DE INVERSIN

Para la elaboracin del perfil se deber considerar, entre otros:
a. Las normas tcnicas que los sectores hayan emitido en relacin con la
tipologa del proyecto. Entindase como tipologa a un conjunto de Proyectos
de Inversin que comparten caractersticas particulares que los diferencian
de otros; por esta razn los sectores emiten normas tcnicas especficas o
en el SNIP se elaboran instrumentos metodolgicos por tipologas; por
ejemplo Proyecto de Inversin de educacin inicial, Proyecto de Inversin de
saneamiento bsico en el mbito rural, Proyecto de Inversin de carreteras
de la red vial vecinal.
b. Las normas y regulaciones que sobre la inversin pblica se considere en
otros Sistemas Administrativos o Funcionales, tales como el Sistema
Nacional de Gestin del Riesgo de Desastres (SINAGERD), Sistema
Nacional de Evaluacin de Impactos Ambientales (SEIA, Directiva de
Concordancia entre el SEIA y el SNIP).
c. Los procedimientos de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.
d. Los permisos, autorizaciones, licencias, certificaciones, que se requieran.
e. Los probables impactos del Cambio Climtico en la sostenibilidad del
proyecto.

La Unidad Formuladora, de acuerdo con lo establecido en la Directiva General
del SNIP, debe elaborar el perfil considerando el anlisis que se solicita en
cada tema que se incluye en este contenido y la OPI debe verificar su
cumplimiento cuando evale el Proyecto de Inversin.



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1. RESUMEN EJECUTIVO
Sntesis del estudio. Este Resumen debe reflejar la informacin y los
resultados ms relevantes del Proyecto de Inversin, ya que es visado por la
Oficina de Programacin e Inversin (OPI) cuando declara la viabilidad. A
continuacin se menciona la orientacin al respecto:
1.1. Orientaciones para la elaboracin del Resumen Ejecutivo
Tanto la Unidad Formuladora como la Oficina de Programacin e
Inversiones, deben tener presente que el Resumen Ejecutivo es el
documento que evidenciar las condiciones en las cuales es declarado
viable el proyecto y ser suscrito por ambas partes.
El Resumen Ejecutivo debe ser un documento que refleje, de
manera concisa, las principales caractersticas del Proyecto de
Inversin y los resultados del estudio a nivel de perfil. El contenido ser
el siguiente:

A. Informacin general
Consignar el nombre del PIP con el que ser registrado en el Banco
de Proyectos. Sealar su ubicacin, acompaando mapas. Sealar
la UF y la UE propuesta
B. Planteamiento del proyecto
Se sealarn los objetivos y medios fundamentales del Proyecto.
Se detallarn las alternativas de solucin que han sido evaluadas,
precisndose las acciones que se incluyen en cada una. Si la
alternativa de solucin es nica se sustentar el resultado.
C. Determinacin de la brecha oferta y demanda
Se incluir la tabla de balance de oferta y demanda proyectado en el
horizonte de evaluacin del Proyecto de Inversin.


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Se precisar el enfoque metodolgico, los parmetros y supuestos
utilizados para las estimaciones y proyecciones de la demanda y la
oferta.
Se precisar el nmero de beneficiarios directos del proyecto.
D. Anlisis tcnico del Proyecto de Inversin
Se presentar las alternativas de localizacin, tamao y tecnologa
que se hayan evaluado, indicando los factores que se han
considerado para su definicin y el sustento de la seleccin. De ser
el caso, sustentar por qu no se han considerado alternativas
tcnicas.
E. Costos del Proyecto de Inversin
Incluir una tabla con el cronograma de los costos de inversin a
precios de mercado desagregados por medios fundamentales o
componentes. Sustentar de manera concisa la informacin utilizada
para la estimacin de los costos.
Incluir tabla del cronograma de los costos de operacin y
mantenimiento, as como los costos de reposicin cuando
corresponda. Sustentar de manera concisa la informacin utilizada
para la estimacin de los costos.
Se precisar el costo de inversin por beneficiario.
F. Evaluacin Social
Sealar de manera concisa los beneficios y costos sociales del
Proyecto de Inversin, la metodologa, parmetros y supuestos
asumidos para su estimacin.
Precisar los indicadores de rentabilidad social y mostrar el ranking
de alternativas de acuerdo al criterio de decisin elegido (VAN social
o costo-eficacia). Sealar las variables a las cuales es ms sensible
el proyecto y los rangos de variacin que afectaran la rentabilidad
social o la seleccin de alternativas.
G. Sostenibilidad del Proyecto de Inversin
Sealar los riesgos que se han identificado en relacin con las
sostenibilidad del proyecto y las medidas que se han adoptado.


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Mostrar el porcentaje de cobertura del financiamiento de los costos
de operacin y mantenimiento, a partir de las diferentes fuentes de
ingresos que el proyecto es capaz de generar, segn sea el caso.
H. Impacto ambiental
Precisar los principales impactos negativos, medidas de mitigacin y
control a implementar. Indicar los resultados de la clasificacin que
ha realizado la Autoridad Ambiental Competente.
I. Gestin del Proyecto
Precisar la organizacin que se adoptar y la asignacin de
responsabilidades y recursos para la ejecucin del proyecto y su
posterior operacin y mantenimiento.
J. Marco Lgico
Incluir el marco lgico de la alternativa seleccionada, a nivel de
propsito, componentes y fines directos, precisando los indicadores
y metas.

2. ASPECTOS GENERALES
2.1 Nombre del Proyecto y localizacin
La denominacin que se le d al proyecto debe incluir, por lo menos,
la siguiente informacin:
La naturaleza de la intervencin, vinculada con las acciones
principales que el proyecto ejecutar (por ejemplo, mejoramiento,
recuperacin, ampliacin) a fin de dar solucin al problema que se
ha identificado como relevante.
La identificacin de los establecimientos, bienes, servicios y/o
unidades funcionales que sern intervenidos por el proyecto.
La localizacin geogrfica relevante, de acuerdo con el rea de
influencia del proyecto, precisando las regiones, provincias, distritos
y centros poblados a ser beneficiados, incluir mapas y croquis de la
localizacin especfica.
Los mapas deben ser georeferenciados con coordenadas UTM WGS
84; sealar, si existe, cdigo UBIGEO de centro poblado.


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Es aconsejable que el nombre que se le asigne al proyecto sea
nico y se mantenga a lo largo de la vida til del mismo

2.2 Institucionalidad
Identificacin de la Unidad Formuladora, la Unidad Ejecutora
propuesta y el rgano tcnico de la Entidad que se encargar de
coordinar o ejecutar los aspectos tcnicos del PIP en la fase de
ejecucin. As mismo, indicar quin se har cargo de la operacin y
mantenimiento del proyecto.
Unidad Formuladora (UF): sealar el nombre de la unidad
responsable por la elaboracin del perfil (indicando, si fuera
necesario, su ubicacin dentro de la institucin pblica a la que
pertenece).
Funcionario responsable: sealar el nombre de la persona
responsable de la elaboracin del perfil y su cargo dentro de la unidad
formuladora.
Propuesta de Unidad Ejecutora (UE): sealar el nombre de la
unidad propuesta para la ejecucin del proyecto (indicando, si fuera
necesario, su ubicacin dentro de la institucin pblica a la que
pertenece). Hay que explicar, adems, brevemente, por qu se
propone esa unidad como ejecutora; entre los elementos que deben
ser considerados se encuentran:
Las competencias y funciones de la misma en el marco de la
institucin de la que forma parte (sealando su campo de accin y
su vnculo con el proyecto)
Su capacidad tcnica y operativa para ejecutar el proyecto
(experiencia en la ejecucin de proyectos similares, disponibilidad
de recursos fsicos y humanos, calificacin del equipo tcnico,
entre los ms importantes).

Vale la pena sealar que no slo es necesario que el proyecto que se
evala se encuentre directamente vinculado con los lineamientos de


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la institucin ejecutora propuesta, sino que la alternativa seleccionada
para llevarlo a cabo est dentro del campo de accin de esta ltima.

2.3 Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios

Se debe indicar quines son las personas y/o instituciones involucradas
en el proyecto, as como su rol y el tipo de organizacin del que se trata,
si fuera el caso, (centros escolares, asociaciones de padres de familia,
docentes, alumnos, organizaciones comunales, entre otras). Hay que
especificar, adems, para cada uno de ellos lo siguiente:
sus intereses, sobre todo si se encuentran en conflicto con los de
otros grupos.
las estrategias para resolver los conflictos de intereses, si los
hubieran.
los acuerdos y compromisos alcanzados (o que se debern
alcanzar), entre los que se pueden mencionar los compromisos de
ejecucin, la cesin de derechos sobre terrenos e inmuebles, etc.

Tambin es importante tener en cuenta sus opiniones y compromisos
respecto de los peligros y/o amenazas identificados en los proyectos
alternativos a evaluar y las medidas de reduccin de vulnerabilidades que
se planteen.

2.4 Marco de referencia
Debe incluir los siguientes puntos:
Presentar antecedentes e hitos relevantes del Proyecto de Inversin.
Sustentar la pertinencia del Proyecto de Inversin, sobre la base del
anlisis de cmo se enmarca, entre otros, en los lineamientos de
poltica nacional, sectorial-funcional, la normatividad vigente, los
Planes de Desarrollo Concertado y el Programa Multianual de
Inversin Pblica, en el contexto nacional, regional, y/o local, segn


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corresponda. Sealar con qu instrumento (legal o de gestin) se ha
asignado la prioridad al Proyecto de Inversin.

3. IDENTIFICACION
3.1Diagnstico
Se incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material grfico,
fotogrfico, entre otros, que sustente el anlisis, interpretacin y
medicin de la situacin actual, los factores que la explican y las
tendencias a futuro.El diagnstico de la situacin actual es el estudio
mediante el cual se recoge la informacin necesaria para realizar una
correcta identificacin del problema en cuestin. Debe describir los
aspectos econmicos, sociales y culturales en los que se enmarca este
ltimo. En este sentido, se recomienda incluir los siguientes puntos:
Antecedentes del problema que motiva el proyecto.
Caractersticas de la poblacin afectada.
Identificacin del rea de influencia del problema.
Gravedad de la situacin negativa que se intenta modificar.
Anlisis de peligros en la zona afectada.
Intentos anteriores de solucin.
Intereses de los grupos involucrados.
Entre las diferentes fuentes de informacin que se requieren para
elaborar esta tarea, ser imprescindible considerar la informacin
estadstica disponible que sea pertinente (general, local y sectorial) y
la literatura especializada existente sobre el tema.

3.2.1 rea de estudio y rea de influencia:
Definir el rea de estudio y el rea de influencia; analizar, entre
otras, las caractersticas fsicas, econmicas, accesibilidad,
disponibilidad de servicios e insumos, que influirn en el diseo
tcnico del proyecto (localizacin, tamao, tecnologa), en la
demanda o en los costos. Identificar los peligros que pueden
afectar a la Unidad Productora (UP) (Conjunto de recursos:
infraestructura, equipos, personal, capacidades de gestin, entre


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otros, que articulados entre s constituyen una capacidad para
proveer bienes y/o servicios pblicos a la poblacin), si existe, y al
proyecto, as como las dimensiones ambientales que se est
afectando o se pudiera afectar.
3.2.2 La Unidad Productora de bienes o servicios (UP) en los que
intervendr el Proyecto de Inversin:
El diagnstico debe permitir identificar las restricciones que estn
impidiendo que la UP provea los bienes y servicios, en la cantidad
demanda y con los estndares de calidad y eficiencia
establecidos, as como las posibilidades reales de optimizar la
oferta existente; para ello, se analizar y evaluar, entre otros:
los procesos y factores de produccin (recursos humanos,
infraestructura, equipamiento, entre otros), teniendo
presente las normas y estndares tcnicos pertinentes;
los niveles de produccin;
las capacidades de gestin;
la percepcin de los usuarios respecto a los servicios que
reciben
la exposicin y vulnerabilidad de la UP frente a los peligros
identificados en el diagnstico del rea de estudio; y,
los impactos ambientales que se estuviesen generando.

3.2.3 Los involucrados en el Proyecto de Inversin:
Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto, as
como las entidades que apoyaran en su ejecucin y posterior
operacin y mantenimiento; analizar sus percepciones sobre el
problema, sus expectativas e intereses en relacin con la solucin
del problema, sus fortalezas, as como su participacin en el Ciclo
del Proyecto. Incluir Matriz resumen.
Especial atencin tendr el diagnstico de la poblacin afectada
por el problema y su participacin en el proceso; de este grupo se
analizar los aspectos demogrficos, econmicos, sociales,
culturales, adems de los problemas y efectos que perciben.


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Sobre esta base se plantear, entre otros: (i) el problema central;
(ii) la demanda (iii) las estrategias de provisin de los bienes y
servicios.
De acuerdo con la tipologa del Proyecto de Inversin, considerar
en el diagnstico, entre otros, los enfoques de gnero,
interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales,
condiciones especiales como discapacidad, situaciones de riesgo
de desastres o de contaminacin ambiental, a efectos de tomarlos
en cuenta para el diseo del Proyecto de Inversin.
Igualmente, es importante que se analice los grupos que pueden
ser o sentirse afectados con la ejecucin del Proyecto de
Inversin, o podran oponerse; sobre esta base, se plantearn las
medidas para reducir el riesgo de conflictos sociales con tales
grupos.

3.2 Definicin del problema, sus causas y efectos
En esta tarea se debe definir correctamente la situacin negativa que se
intenta solucionar (o problema central). Determinar sta, as como sus
causas, es muy importante, porque ello ser el punto de partida para
identificar las alternativas de solucin. Especificar el objetivo central o
propsito del proyecto, as como los objetivos especficos o medios (de
primer orden y fundamentales), los cuales deben reflejar los cambios
que se espera lograr con las intervenciones previstas. Sistematizar el
anlisis en el rbol de medios-objetivo-fines.
Plantear las alternativas de solucin del problema, sobre la base del
anlisis de las acciones7 que concretarn los medios fundamentales.
Dichas alternativas debern tener relacin con el objetivo central, ser
tcnicamente posibles, pertinentes y comparables.

3.2.1 Definir el problema central: Especificar con precisin el
problema central identificado, el mismo que ser planteado sobre
la base del diagnstico de involucrados.


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Es recomendable que el problema sea lo suficientemente
concreto para facilitar la bsqueda de soluciones, pero que a su
vez sea amplio para que permita plantear una gama de
soluciones alternativas. Una medida que puede ser utilizada para
determinar si el problema cumple con esta condicin consiste en
observar su posicin en el rbol de causas (que ser elaborado
posteriormente); un problema lo suficientemente amplio y
concreto debe tener una fila de causas indirectas que puedan ser
atacadas directamente, a travs de acciones concretas. Por ello,
resulta til revisar cmo se ha definido el problema central una
vez que el rbol de causas efectos haya sido elaborado.
Analizar y determinar las principales causas que lo generan, as
como los efectos que ste ocasiona, sustentndolos con
evidencias (Indicadores cuantitativos, cualitativos, material
fotogrfico, entre otros) basadas en el diagnstico realizado, tanto
de la UP como de la poblacin afectada por el problema; de ser el
caso, incluir los resultados del anlisis de vulnerabilidad de la UP.
Sistematizar el anlisis en el rbol de causas-problema-efectos.
3.2.2 Identificar las causas del problema principal
La identificacin y el anlisis de las causas y consecuencias del
problema central permiten ampliar su comprensin e ir ms all
de sus manifestaciones visibles, facilitando la identificacin de
posibles soluciones. Con este propsito se elabora el rbol de
causas efectos, que es un mapeo en el que se ubica el problema
principal en la parte central del rbol, como el tronco, las causas
de dicho problema como sus races, y los efectos que se
desprenden, como sus ramas.
Para elaborar este rbol es necesario, en primer lugar, que un
conjunto de especialistas realice una lluvia de ideas que permita
identificar las posibles causas del problema. Esto consiste en
hacer una lista de ellas sin que sea necesario, por el momento,
buscar algn orden entre las ideas que surjan.



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3.2.3 Seleccionar y justificar las causas relevantes
Es posible que a partir de la lluvia de ideas del paso anterior se
haya obtenido una lista de causas demasiado extensa que sea
necesario limpiar. Tanto para eliminar causas de la lista como
para mantenerlas, es importante ofrecer evidencia concreta de su
relevancia.

Se puede decidir eliminar una causa de la lista por diversos
motivos; entre los principales podemos mencionar los siguientes:

No afecta al grupo social que se pretende beneficiar con la
solucin del problema sino a otros grupos sociales sobre los
cuales el proyecto no busca tener mayor impacto.
No se puede modificar a travs del proyecto planteado. Este
es el caso de las causas cuya solucin est fuera de las
posibilidades de accin de la institucin ejecutora (porque es
demasiado costosa o porque se encuentra fuera de sus
lineamientos). No obstante, y aunque estas causas sean
eliminadas y, por tanto, no incluidas en el rbol de causas, es
importante considerarlas como un parmetro a tener en cuenta
cuando se propongan las alternativas.
Se encuentra repetida o incluida dentro de otra, de tal modo
que sera incorrecto considerar ambas.
Se concluye que, en realidad, es un efecto del problema antes
que una causa del mismo.
No afecta verdaderamente al problema planteado o lo hace de
manera muy indirecta. En este caso, es particularmente
importante sustentar la afirmacin a travs de informacin
estadstica o estudios realizados al respecto, dependiendo del
tema del que se trate.

3.2.4 Agrupar y jerarquizar las causas



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Seguidamente, sobre la base de la lista ya trabajada, es
necesario agrupar las causas de acuerdo a su relacin con el
problema central. Esto implica dividirlas por niveles: algunas
afectarn directamente al problema causas directas- y otras lo
afectarn a travs de las anteriores causas indirectas. Un
procedimiento que puede ayudar en el reconocimiento de la
causalidad entre las causas consiste en preguntar, para cada
una de ellas, por qu ocurre esto? Si la respuesta se
encuentra en el listado ya elaborado, se habrn encontrado
diferentes niveles de causalidad.
Finalmente, se deber elaborar una descripcin de las causas
indirectas de ltimo nivel, pues son las que se atacarn
directamente con el proyecto, incluyendo los estudios,
informacin y otros argumentos utilizados en el paso anterior
para considerarlas como causas del problema central.

3.2.5 Construccin del rbol de causas

En este paso se construye el rbol de causas, ordenando estas
ltimas de acuerdo con su vinculacin al problema principal.
Para ello:
Primero, se coloca el problema principal en la parte central
del rbol.
En segundo lugar, se colocan las causas directas o de
primer nivel (cada una en un recuadro) por debajo del
problema, unidas a este ltimo por lneas que indican la
causalidad.
Seguidamente, si existieran causas de segundo nivel, se
colocan por debajo de las de primer nivel (cada una en un
recuadro), relacionndolas tambin con lneas que indican
la causalidad entre ellas. Vale la pena destacar que una
causa de primer nivel puede relacionarse con ms de una
causa de segundo nivel; asimismo, una causa de segundo


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nivel puede vincularse con ms de una causa de primer
nivel.

3.2.6 Identificar los efectos del problema principal
Para identificar los efectos del problema principal podemos
preguntarnos: si ste no se solucionara, qu consecuencias
tendra? La respuesta a esta pregunta debe verse reflejada en
una lluvia de ideas similar a aquella realizada para definir las
causas del problema.

3.2.7Agrupar y jerarquizar los efectos
Tal como se realiz con las causas, es necesario agrupar los
efectos seleccionados de acuerdo con su relacin con el
problema principal. De esta manera, se reconocen efectos
directos de primer nivel (consecuencias inmediatas del problema
principal) y efectos indirectos de niveles mayores
(consecuencias de otros efectos del problema).

3.2.8 Construccin del rbol de efectos
El rbol de efectos se elabora siguiendo las mismas pautas
utilizadas en el caso del rbol de causas, es decir, se coloca un
efecto por casillero, se organizan por niveles y se muestra la
relacin entre ellos conectando los casilleros mediante lneas.
As, los efectos directos deben estar en una fila sobre el
problema principal, y las siguientes filas deben estar
compuestas por los efectos indirectos. Finalmente, es
importante cerrar el rbol consignando el efecto final.

3.3 Objetivo del proyecto
Definir el objetivo central
El objetivo central o propsito del proyecto est asociado con la solucin
del problema central. Dado que, como se dijo en la tarea previa, el


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problema central debe ser slo uno, el objetivo central del proyecto ser
tambin nico.

Determinacin de los medios o herramientas para alcanzar el
objetivo central, y elaboracin del rbol de medios.

Los medios para solucionar el problema se obtienen reemplazando cada
una de las causas que lo ocasionan por un hecho opuesto, que
contribuya a solucionarlo. De esta manera, se construye el rbol de
medios donde, de manera similar al rbol de causas, existirn diferentes
niveles: los medios que se relacionan directamente con el problema
(medios elaborados a partir de las causas directas) o, indirectamente, a
travs de otros medios(elaborados a partir de las causas indirectas).

Determinacin de las consecuencias positivas que se
generarn cuando se alcance el objetivo central, y
elaboracin del rbol de fines

Los fines del objetivo central son las consecuencias positivas que se
observarn cuando se resuelva el problema identificado, es decir,
cuando se alcance el primero. Por esta razn, se encuentran vinculados
con los efectos o consecuencias negativas del mencionado problema.
As pues, de manera similar al caso anterior, los fines pueden ser
expresados como el lado positivo de los efectos. El procedimiento de
elaboracin es semejante al utilizado en el caso del rbol de medios.
Cabe recordar que el rbol se cierra con un fin ltimo.
Presentar el rbol de objetivos rbol de medios-fines
En este paso, se debern juntar los rboles de medios y fines, ubicando
el objetivo central en el ncleo del rbol, de manera similar a lo realizado
en el caso del rbol de causas efectos.

4. FORMULACION


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4.1 Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto

A su vez, las fases de cada uno de los proyectos alternativos se podrn
subdividir en etapas, las que dependern de las caractersticas particulares de
los mismos. La determinacin de las fases y etapas de cada proyecto
alternativo y su duracin es importante por dos razones: en primer lugar,
porque permitir definir las metas parciales (de avance) de los proyectos
alternativos; en segundo lugar, para determinar el horizonte de ejecucin de
cada uno, sobre la base del cual se proyectarn la oferta, la demanda y las
necesidades de inversin respectivas.

a) La fase de pre inversin y su duracin
Como se mencion anteriormente, el ciclo de los proyectos de inversin
pblica se inicia con la fase de pre inversin, la cual incluye la
elaboracin de los estudios de perfil (que es materia de la presente
Gua), pre factibilidad y factibilidad.

b) La fase de inversin, sus etapas y su duracin
La fase de inversin incorpora las actividades necesarias para generar la
capacidad fsica que permita ofrecer los servicios del proyecto; finaliza
con la puesta en marcha u operacin del proyecto. Las actividades que
suelen considerarse en esta fase incluyen:


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El desarrollo de estudios definitivos o expedientes tcnicos y de
ejecucin del proyecto.
La ejecucin del proyecto, que incluye la adquisicin de activos fijos
(como terrenos ,edificios, mobiliarios y equipos) e intangibles (licencias y
permisos), as como la realizacin de otros gastos pre operativos, como
las adecuaciones de locales y los pagos por adelantado (por ejemplo,
vinculados con alquileres y seguros).

4.2 Determinacin de la brecha oferta demanda
4.2.1 Anlisis de la demanda: Estimar y proyectar, de acuerdo con la
tipologa de PIP, la poblacin demandante y la demanda en la
situacin sin proyecto y, de corresponder, en la situacin con
proyecto, del o los servicios que se proveern en la fase de
postinversin. Se sustentar el enfoque metodolgico, los
parmetros y supuestos utilizados; la informacin provendr del
diagnstico de involucrados.
4.2.2 Anlisis de la oferta: Determinar la oferta en la situacin sin
proyecto y, de ser el caso, la oferta optimizada en funcin a las
capacidades de los factores de produccin; efectuar las
proyecciones de la oferta. Se sustentar el enfoque metodolgico,
los parmetros y supuestos utilizados; la informacin provendr
del diagnstico de la UP.
4.2.3 Determinacin de la brecha: sobre la base de la comparacin de
la demanda proyectada (en la situacin sin proyecto o con
proyecto, segn corresponda) y la oferta optimizada o la oferta
sin proyecto cuando no haya sido posible optimizarla.
4.3 Anlisis tcnico de las alternativas
4.3.1 Aspectos tcnicos: para cada alternativa de solucin definida en el
numeral 3.3, efectuar el anlisis de la localizacin, tecnologa de
produccin o de construccin, tamao ptimo. Para este anlisis se
deber considerar los factores que inciden en la seleccin de dichas


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variables y los establecidos en las normas tcnicas emitidas por los
sectores, segn la tipologa de PIP, as como las relacionadas con
la gestin del riesgo de desastres y los impactos ambientales.
Resultado de este anlisis se puede identificar alternativas tcnicas,
que sern evaluadas para seleccionar la mejor.
4.3.2 Metas de productos: teniendo en consideracin la brecha oferta-
demanda y el anlisis tcnico sealado en el prrafo anterior
establecer las metas concretas de productos que se generarn en la
fase de inversin, incluyendo las relacionadas con la gestin del
riesgo de desastres y la mitigacin de los impactos ambientales
negativos.
4.3.3 Requerimientos de recursos: identificar y cuantificar los recursos
que se utilizarn en la fase de inversin y para la operacin y
mantenimiento. Para ello, considerar las metas de productos y la
brecha oferta-demanda.

4.4 Costos a precios de mercado:
4.4.1 Costos de inversin: estimar los costos de inversin para cada
alternativa, sobre la base de los requerimientos de recursos
definidos en el numeral anterior y la aplicacin de costos por unidad
de medida de producto; la metodologa de clculo y los costos
aplicados sern sustentados. Considerar todos los costos en los
que se tenga que incurrir en la fase de inversin; incluyendo los
asociados con las medidas de reduccin de riesgos y con la
mitigacin de los impactos ambientales negativos, as como los de
estudios, licencias, certificaciones, autorizaciones, de corresponder.
4.4.2 Costos de reposicin: Especificar el flujo de requerimientos de
reposiciones o reemplazo de activos durante la fase de post-
inversin del proyecto y estimar los costos correspondientes.
4.4.3 Costos de Operacin y Mantenimiento: estimar los costos
detallados de operacin y mantenimiento incrementales sobre la
base de la comparacin de los costos en la situacin sin proyecto
y en la situacin con proyecto. Describir los supuestos y


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parmetros utilizados y presentar los flujos de costos incrementales
a precios de mercado.
4.4.4 Elaborar una lista de bienes y servicios necesarios de cada
proyecto alternativo.
Sobre la base de los recursos fsicos y humanos que cada
proyecto alternativo requerir, se debern precisar, a
continuacin, los bienes y servicios a ser adquiridos en cada
caso, estableciendo:
el nmero de unidades necesarias; y,
el nmero de perodos en los que se necesitan las
unidades (cuando sea aplicable); este es el caso de pagos
peridicos tales como los sueldos y salarios.
4.4.5 Precisar los costos unitarios y por perodo, a precios de
mercado, de cada bien y/o servicio
Sobre la base de la lista anterior, se deben determinar los costos
unitarios de los bienes y servicios mencionados, valorados a
precios de mercado (incluyendo los impuestos).
Diferenciar los costos de inversin de aquellos vinculados con la
operacin del proyecto. Ser muy til, adems, clasificar todos
estos costos en tres grandes grupos:
Insumos nacionales, insumos importados y personal o mano de
obra requeridos. Esta clasificacin ser de especial importancia
en el mdulo de evaluacin.
4.4.6 Considerar los gastos generales y el rubro de imprevistos
Adicionalmente a los requerimientos especficos, es necesario
considerar los gastos generales y el rubro de imprevistos para cada
una de los proyectos alternativos. Usualmente (aunque no
necesariamente), estos rubros se determinarn como un pequeo
porcentaje del costo total antes estimado
4.5 Flujo de costos a precios de mercado

En esta seccin se deber construir el flujo de costos a precios de
mercado de cada proyecto alternativo. La elaboracin de este flujo es


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importante porque servir de base para elaborar, en el siguiente mdulo,
el flujo de costos a precios sociales. El flujo de costos a precios de
mercado organiza las salidas de dinero efectuadas, considerando el
momento en que stas efectivamente se realizan.

5. EVALUACIN
5.1 Evaluacin Social
5.1.1 Beneficios Sociales: Identificar, cuantificar y valorar (cuando
corresponda) los efectos positivos o beneficios atribuibles al
proyecto sobre los usuarios del servicio, as como las potenciales
externalidades positivas; los beneficios guardarn coherencia con
los fines directos e indirectos del PIP y, de ser el caso, con los
asociados con la gestin del riesgo de desastres (costos evitados,
beneficios no perdidos). Elaborar los flujos incrementales, sobre
la base de la comparacin de los beneficios en la situacin sin
proyecto y la situacin con proyecto.
5.1.2 Costos Sociales: Estimar los costos sociales sobre la base de
los costos a precios de mercado, para lo cual se utilizar los
factores de correccin publicados en el Anexo SNIP 10; tener
presente los costos sociales que no estn incluidos en los flujos
de costos a precios de mercado (como son las potenciales
externalidades negativas), as como los asociados con la gestin
del riesgo de desastres y los impactos ambientales negativos.
Elaborar los flujos incrementales sobre la base de la comparacin
de los flujos de costos en la situacin sin proyecto y la situacin
con proyecto.
5.1.3 Estimar los indicadores de rentabilidad social del Proyecto de
acuerdo con la metodologa aplicable al tipo de proyecto.
5.1.4 Efectuar el anlisis de sensibilidad para: (i) determinar cules son
las variables cuyas variaciones pueden afectar la condicin de
rentabilidad social del proyecto, su sostenibilidad financiera
(cuando corresponda) o la seleccin de alternativas; (ii) definir y
sustentar los rangos de variacin de dichas variables que


21
afectaran la condicin de rentabilidad social o la seleccin de
alternativas.

5.2 Evaluacin privada
Se evaluar la rentabilidad econmica y financiera del PIP, cuando hay
posibilidad de una Asociacin Pblico Privada o cuando el proyecto
corresponda a una empresa del Sector Pblico no Financiero.

5.3 Anlisis de Sostenibilidad
Especificar las medidas que se estn adoptando para garantizar que el
proyecto generar los resultados previstos a lo largo de su vida til.
Entre los factores que se deben considerar estn: (i) la disponibilidad
oportuna de recursos para la operacin y mantenimiento, segn fuente
de financiamiento; (ii) los arreglos institucionales requeridos en las fases
de inversin y postinversin; (iii) la capacidad de gestin del operador;
(iv) el no uso o uso ineficiente de los productos y/o servicios (v)
conflictos sociales; (vi) la capacidad y disposicin a pagar de los
usuarios; y, (vii) los riesgos de desastres.
Cuando los usuarios deban pagar una cuota, tarifa, tasa o similar por la
prestacin del servicio, se realizar el anlisis para determinar el monto
y elaborar el flujo de caja (ingresos y gastos). Se debe hacer explcito
qu proporcin de los costos de operacin y mantenimiento se podr
cubrir con tales ingresos.
5.4 Impacto ambiental
Considerar lo dispuesto en la Directiva para la Concordancia entre el
SEIA y el SNIP aprobada con Resolucin Ministerial 052-2012-MINAM.

5.5 Gestin del Proyecto
5.5.1 Para la fase de ejecucin: (i) plantear la organizacin que se
adoptar; (ii) especificar la Unidad Ejecutora y el rgano Tcnico
designado que coordinar la ejecucin de todos los componentes
del proyecto y/o se encargar de los aspectos tcnicos,
sustentando las capacidades y la designacin, respectivamente;


22
(iii) detallar la programacin de las actividades previstas para el
logro de las metas del proyecto, estableciendo la secuencia y ruta
crtica, duracin, responsables y recursos necesarios; (iv) sealar
la modalidad de ejecucin del PIP, sustentando los criterios
aplicados para la seleccin; (v) precisar las condiciones previas
relevantes para garantizar el inicio oportuno la ejecucin y la
eficiente ejecucin.
5.5.2 Para la fase de postinversin: (i) detallar quin se har cargo de
la operacin y mantenimiento y la organizacin que se adoptar;
(ii) definir los recursos e instrumentos que se requerirn para la
adecuada gestin de la UP; (iii) precisar las condiciones previas
relevantes para el inicio oportuno de la operacin.
5.5.3 Financiamiento: plantear la estructura de financiamiento de la
inversin, operacin y mantenimiento, especificando las fuentes
de financiamiento y su participacin relativa y, de ser el caso, los
rubros de costos a los que se aplicar.
5.6 Matriz de marco lgico para la alternativa seleccionada
Se presentar la matriz del marco lgico de la alternativa seleccionada,
en la que se debern consignar los indicadores relevantes y sus valores
en el ao base y esperados, a efectos del seguimiento y evaluacin ex
post.

6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Si el PIP va ser declarado viable con este nivel de estudio, sealar la
alternativa seleccionada explicitando los criterios que se han
considerado para ello. Recomendar las siguientes acciones a realizar
en relacin al Ciclo del Proyecto, as como dar cuenta de las medidas


23
que deben adoptarse para gestionar el riesgo de variaciones de las
variables crticas que puedan afectar la viabilidad del proyecto,
conforme a lo detectado en el anlisis de sensibilidad.
Si el PIP requiere del estudio a nivel de factibilidad para la declaracin
de viabilidad, desarrollar lo siguiente:
a) La fundamentacin de los resultados del proceso de evaluacin de las
alternativas y las razones por las cuales se descartaron el resto de
alternativas planteadas, as como los riesgos que la decisin de
inversin implica en trminos de las variables que resultaron crticas
para el proyecto de acuerdo con el anlisis de sensibilidad.
Descripcin de la alternativa seleccionada a ser desarrollada en el
estudio de factibilidad.
b) Los temas, variables o aspectos tcnicos que ameritan ser
profundizados en el estudio de factibilidad para la obtencin de su
viabilidad, as como la informacin adicional o complementaria
necesaria para terminar de definir la alternativa seleccionada en sus
aspectos de diseo, ejecucin y funcionamiento, de tal modo de
asegurar el mximo impacto posible del PIP.
Un criterio para fundamentar qu variables y/o aspectos debern ser
profundizados en el siguiente nivel de estudio es el resultado del
anlisis de sensibilidad, el cual permitir identificar aquellas que
afectan sustancialmente los indicadores de evaluacin social de la
alternativa de solucin seleccionada o la seleccin de la alternativa.
c) Recomendar las siguientes acciones a realizar en relacin al Ciclo de
Proyecto.

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