Teora de la Litigacin y poltica judicial de Demanda
Muchos de los problemas planteados por la administracin de justicia son imputables a la existencia de una creciente litigiosidad a la que no consigue dar respuesta aquella sino con tardanza y, a veces, con falta de calidad. Adems el conflicto judicial supone el gasto de recursos sociales escasos. Necesitamos por lo tanto, explicar por qu las gentes decide solventar sus diferencias de esta manera, evaluando los factores que determinan esas conductas y la bondad de los resultados, que produciran distintos mecanismos jurdicos procesales o sustantivos. La demanda de tutela judicial depende de la decisin que adopten las partes de un conflicto, ya sea judicializndolo o no. Debemos por lo tanto formular una teora que explique cules son los factores que hacen que la gente decida pleitear en lugar de emplear los restantes procedimientos alternativos que pudieran estar a su alcance. El Conflicto jurdico susceptible de litigacin se puede resumir de la siguiente manera: Una persona tiene un conflicto social o jurdico, esta decide si explicitarse o no recurriendo al empleador o a la persona con quien tenga el conflicto, luego evala si quedo en acuerdo o no con la respuesta, si la persona queda insatisfecha decide si interponer una demanda o desistir, y a la hora de llegar a la litigacin decide si concilia (Llegan a un acuerdo mutuo) o si llega a pleito (continuando el juicio normalmente). Hay dos aspectos esenciales en todo este proceso. Por una parte se puede decidir entre el pleito y el acuerdo, dependiendo cul de las dos resulte ms atractiva y menos costosa. Pero la decisin de cada parte est condicionada por la de su oponente. Los cambios en el entorno de incentivos puede provenir de una modificacin legislativa, de una variacin en la organizacin de la oficina judicial, de una alteracin en la competitividad del mercado de servicios jurdicos de abogados, graduados sociales o procuradores o de orea fuente. Este conjunto de incentivos afecta al valor esperado del pleito haciendo que este sea ms o menos probable o que la cuanta obtenida del mismo sea mayor o menor. Podemos expresar la Demanda de tutela judicial como:
D= f [Q, (P d P o ), (C A), (I d , I o ), N, Z]
Siendo D la demanda de Tutela Judicial, Q la cuanta de pretensin, P d la probabilidad de que el demandante gane el pleito a juicio del demandante, P o la probabilidad de que el demandante gane el pleito a juicio del demandado, C los costes de pleitear, A los costes de llegar a un acuerdo, pacto, arbitraje u otro medio que substituya al pleito, I d la disponibilidad y productividad de los inputs o recursos empleados por el demandante en la litigacin, I o la disponibilidad y productividad de los inputs o recursos empleados por el demandado en la litigacin, N es el nmero de conflictos de intereses potencialmente sustanciales en sede
judicial, Z Efecto combinado del conjunto de restantes factores que afectan la decisin de litigar o pactar. Acuerdo, segn proceda. A continuacin analizaremos la redaccin entre las variables independientes arriba indicadas y la demanda de tutela judicial. 1) El modelo bsico: La teora econmica de litigacin constituye una aplicacin de procesos de negociacin, con tres elementos bsicos en dicha negociacin: La cuanta objeto del litigio, que podemos llamar pretensin esperada, las demandas de las partes y la posibilidad de destruccin de la ganancia si la conducta no es cooperativa. Pues bien, la decisin de pactar o litigar depende de la probabilidad de ganar en juicio, de la cuanta del litigio, de la disponibilidad y productividad de los recursos empleables por las partes, de los costes de pleitear, de los costes de llegar a un acuerdo perjudicial, de la actitud de las partes hacia el riesgo y de la presencia de comportamiento estratgico. Una versin sencilla: Supongamos que las partes son neutrales al riesgo, la cuanta de pretensin es positiva, no hay costes de litigacin, no hay un comportamiento estratgico. En este caso y bajo una serie de anlisis en relacin a la frmula para la demanda de tutela judicial, podemos concluir que ya se derivan algunas implicaciones normativas como: la presencia de optimismo, en donde se fortalecen las posibilidades del triunfo y cuando el resultado es desfavorable, no les afecta sustancialmente. <<Ceteris Paribus>>, los pleitos son menos probables cuanto menor sea Q y cuanto menor sea (P d P o ). En cuanto al valor de Q, el aumento de las cuantas de las pretensiones pudiera ser un factor explicativo del aumento de la litigiosidad, aunque, como veremos, el valor de la pretensin puede tener un efecto indeterminado sobre las partes. Con costes de litigacin: Los costes de pleitear pueden ser econmicos (gastos para honorarios, procuradores, expertos, entre otros) o no (Retrasos, dilaciones, problemas psquicos, desasosiego, tensin). Cuando existen estos costos de pleitear si el demandante obtiene del demandado una cantidad igual o mayor a la que espera obtener si va a juicio, neta de los costes de litigar, estar dispuesto a no pleitear y preferir el acuerdo. En trminos generales, <<Ceteris Paribus>> los pleitos son menos probables cuanto menor sea Q, cuanto menor sea (P d P o ) y cuanto mayor sea C. Ahora si el acuerdo no es beneficioso para las partes, sera socialmente malo impedirlo; esto es relevante en muchos entornos jurisdiccionales donde se prohbe llegar a acuerdos, aunque las partes lo prefieren, por ejemplo en materia tributaria o penal, adems mientras mayores son los costes hay menos litigacin. Con costes de acuerdo: Estos costes pueden ser, pagos en honorarios de letrados y mediadores y tiempo y dinero de los afectados. Para esto se busca toda forma de resolucin del conflicto que sea alternativa a la va judicial, tales como la conciliacin, el arbitraje, la mediacin u otro procedimiento anlogo. Para que el demandante decida no ir a juicio, ha de obtener una cantidad igual o mayor a lo que espera obtener si va a juicio, ms los costes de llegar al acuerdo. En trminos generales, <<Ceteris Paribus>>, los pleitos son menos probables cuanto menor sea (P d P o ) y cuanto menor sea A
Con costes de litigacin y costes de acuerdo: Si existen ambos costes y estos fuesen iguales para ambas partes, el pleito tendra lugar cuando el mnimo por el que el demandante estara dispuesto a pactar, es igual al mximo que estara dispuesto a pagar el demandado. Intervalos de acuerdo y poder de negociacin: Uno de los aspectos problemticos de la decisin sobre el acuerdo y el litigio es: la inexistencia de una solucin nica de equilibrio, puesto que muchas veces es mutuamente beneficioso. El valor concreto en el que se materializar el acuerdo depender del poder de negociacin de cada parte, aunque si suponemos que no existe comportamiento estratgico, dicho acuerdo no se alcanzar en todo caso en algn punto del intervalo de conveniencia mutua, pero acarrean distintas consecuencias distributivas para las partes. Desigualdad de los costes de litigacin y acuerdo de las partes: Una reduccin en los costes de litigacin (acuerdo) de cualquiera de las partes har ms (menos) probable el pleito. La desigualdad de los costes de litigacin y acuerdo de cada parte afecta al valor concreto del acuerdo, de modo que unos mismos costes totales distribuidos desigualmente producen tambin distintas consecuencias distributivas. Aversin al riesgo: En fin, si ambas partes tuviesen aversin al riesgo, la probabilidad del acuerdo, frente al juicio, sera mayor. El demandante estara dispuesto a pactar por una cantidad cierta menor a su ganancia probable o esperada y el demandado estara dispuesto a ofrecer con certeza ms que su prdida esperada. Comportamiento estratgico e intervalos de acuerdo: La presencia de comportamiento estratgico puede hacer que las partes no alcancen un acuerdo, el conocimiento recproco del poder de amenaza es un caldo de cultivo para el comportamiento estratgico y las conductas no cooperadoras. La desigualdad de los costes de litigacin de cada parte no solo afecta al valor concreto del acuerdo del modo directo antes referido, sino que lo hace tambin de modo indirecto, al modificar el poder de negociacin de las partes y la probabilidad de que tenga un comportamiento estratgico. Recursos dedicados a la litigacin: La probabilidad de que recaiga un fallo favorable al demandante depende de los inputs puestos en el caso por demandante y demandado. 2) La Cuanta de la Pretensin: El tipo de relacin existente entre la cantidad de litigiosidad existente, D, y la cuanta de pretensiones objeto de los litigios, Q, es ambiguo o indeterminado en el modelo de litigacin. Cabe pensar que cuanto mayor sea la cantidad del objeto del litigio mayor ser la probabilidad de que el conflicto termine en pleito. As pues, la afirmacin de que un mayor valor de Q est induciendo, de hecho, un mayor valor de D sera de recibo slo en el supuesto de la no disposicin de los demandados a precaverse frente a la potencial demanda mediante la realizacin de los correspondientes gastos de precaucin que la eviten. Intereses por demora: La prctica vigente en materia de intereses por demora refleja que estas medidas son escasamente aplicadas o, cuando lo son, defectuosamente. Franquicias: La prctica de imponer mnimos para acceder a la justicia es bastante frecuente en los sistemas jurdicos modernos. As, en la jurisdiccin civil slo pueden interponerse demandas ante los juzgados de primera instancia o en los pleitos sobre cuantas
superiores a cierta cantidad, y slo litigios que versen superen un cierto lmite pueden ser objeto de apelacin.
3) La existencia de optimismo: <<este pleito est ganado>> La existencia de <<Optimismo>> es resultado de que una o ambas partes sobreestimen sus posibilidades y, por tanto, no aceptan otorgar concesiones en la negociacin. En general cuanto mayor sea esa diferencia de posibilidades, cuanto ms optimista sean las partes sobre el resultado del pleito, ms probable es el juicio. 4) Los costes de Litigar: Los costes de Pleitear pueden ser econmicos o no; los costes econmicos ms importantes estn formados por los honorarios de los letrados, procurando, peritos o expertos, los retrasos y dilaciones, los gastos de transporte, los ingresos dejados de percibir por atender el pleito y otros gastos. Para esto se debe tener en cuenta si subsidiar o no con la litigacin, sabiendo que muchos de estos pleitos son financiados pblicamente, adems de tomar en cuenta las costas judiciales, el hecho de invertir en su caso, adems de saber que se pueden generar pleitos artificiosos, los cuales son una manifestacin de comportamiento estratgico y se sustancian con la idea de extraer algn tipo de acuerdo ventajoso antes del pleito. 5) Los costes de llegar a un acuerdo: Cuntos conflictos terminan en juicio? Las estadsticas de varios pases parecen indicar que muy pocos conflictos terminan en juicio. La relacin entre D y A no es <<Ambigua>> en el modelo y seguramente hace de A una de las variables de ms poder explicativo del fenmeno de la litigacin en muchos pases. Dado que el arreglo o acuerdo extrajudicial es un sustitutivo muy prximo del pleito, cuanto menor sea el precio de este sustitutivo menor ser la demanda de litigacin. Los costes de llegar a un acuerdo comportan normalmente pagos consistentes en honorarios de letrados y mediadores y en tiempo y dinero de los afectados. Pero el coste de llegar a un acuerdo depende tambin de si existe o no comportamiento estratgico, dada la naturaleza estratgica de la negociacin. 6) Alternativas a la justicia: MAC y otras hierbas en todas las jurisdicciones La resolucin judicial no es el nico procedimiento, habitualmente ni siquiera es el ms importante, de resolucin de las disputas. La mediacin, el arbitraje y la conciliacin (MAC) son, junto a la resolucin administrativa y la autotutela travs del mercado (o de la fuerza), sus rivales ms prximos. Se trata, en realidad de procedimientos diferentes entre s; por ejemplo, el papel del mediador es resolutivo en algunos casos (arbitraje) mientras que en otro se limita a acercar al mximo la posicin de las partes (mediacin). Pero estas no son siempre la mejor opcin, por ejemplo: la mediacin y el arbitraje son procedimientos baratos y relativamente rpidos: pero el juicio, ms caro y lento relativamente, proporciona ms garantas que aquellos. La conciliacin en la jurisdiccin laboral: La relacin sustitutiva entre la adjudicacin (judicial) y acuerdo es patente, como decimos, en la jurisdiccin laboral. Lo conciliacin judicial no slo era superior al juicio sino superior a la conciliacin <<sindical>>, porque sta careca de la <<Fuerza>> que proporcionaba la presencia directa del magistrado y la informacin que ste
suministraba sobre el probable tenor de una potencial decisin judicial, de no mediar acuerdo. Pero esta sustitucin de la adjudicacin judicial de los magistrados del trabajo tiene tambin como efecto la sustitucin de su labor sentenciadora por la ms propia de conciliadores. Conciliacin en el mbito penal: Otro ejemplo de conciliacin, y otro frente decisivo de reforma legislativa, es el de los llamados pactos de reduccin de condena, en materia de derecho penal. En virtud de esta conciliacin, ministerio fiscal y acusados (y sus letrados) llegan a un acuerdo que es funcin de los valores esperados del juicio (condena o absolucin) tal como son estimados por cada parte. Se trata de un sistema que, a pesar de las innovaciones aparecidas en esta direccin en la regulacin del Proceso Penal Abreviado, resulta todava poco practicado en nuestro derecho. Algunos estudios recientes parecen relativizar lo acertado de los llamamientos en favor de estos mecanismos alternativos a la resolucin judicial, y en su lugar, sugieren la necesidad de potenciar los aspectos <<no adjudicatorios>> de la actuacin judicial. Porque, en contra de la creencia ms extendida en la literatura sobre lo indeseable de la litigacin y sobre la contraposicin entre litigacin y acuerdo, la evidencia parece mostrar que, presentado una demanda al rgano judicial competente, los abogados pasan la mayor parte de si tiempo intentando llegar a arreglos en lugar de continuar hasta el juicio. 7) Nmero de Conflictos y nmero de litigios La relacin entre el nmero de conflictos y la litigiosidad judicial (D y N en nuestras notaciones) no es ambigua en el modelo. Un mayor nmero de situaciones de potencial recurso a la Justicia hace ms probable que haya demanda de tutela. As en el orden penal, cuanto ms delitos haya Ceteris Paribus-, mayor ser el nmero de juicios penales que cabr esperar. En el orden contractual, cuantos ms incumplimientos contractuales, mayor el nmero de juicios civiles o mercantiles. La importancia de resaltar el valor de N, radica en que muestra que las normas sustantivas y procesales, as como los sistemas de organizacin social, pueden ser factores notables en la generacin de litigacin por su impacto en el nmero de conflictos potenciales que genere. 8) La poltica judicial de demanda Lo que llamamos poltica de demanda no es sino el empleo de instrumentos y medidas cuya finalidad es reducir la demanda de la tutela judicial; ms concretamente, conseguir que haya un menor nmero de asuntos, una menor duracin en su resolucin o un cambio en la composicin de la demanda preexistente de forma que la nueva composicin resulte socialmente menos cara. Uno de los problemas que acarrea el empleo de polticas de demanda es el de su colisin con valores tan importantes como el del acceso a la justicia, valores que, en algunos casos, como el espaol, tienen rango constitucional. Este conflicto debe ser cuidadosamente evaluado para evitar que el remedio sea peor que la enfermedad. Por ello haremos ms hincapi en aquellas polticas de demanda que, cuando menos, ofrezcan una fcil y eficaz acceso a otras vas de tutela de los derechos. Nota sobre las polticas de demanda y el <<mercado poltico>>: Los efectos distributivos de las polticas reductoras de la demanda hacen que la mayora de ellas sean poco populares.
Aunque sus efectos son beneficiosos para los contribuyentes, se enfrentan a costes de actuacin poltica mayores y a pequeos beneficios potenciales de la accin poltica.
Nombre: Ricardo Veuthey S. Profesor: Sr. Farid Pacheco