O ESTADO-NAO

EUROPEU FRENTE AOS DESAFIOS

DA GLOBALIZAO
O PASSADO E O FUTURO DA SOBERANIA E DA CIDADANIA
Jrgen Habermas
Traduo do ingls: Antonio Srgio Rocha
RESUMO
O surgimento do Estado-nao propiciou uma base sobre a qual pde se articular e
institucionalizar a idia republicana de comunidade. Hoje, porm, todos vivem em sociedades
pluralistas que se afastam muito da concepo de um Estado-nao fundado numa populao
relativamente homognea. Diante da enorme diversidade das formas culturais de vida, dos
grupos tnicos, das vises de mundo e das religies, o Estado-nao no pode mais fornecer
a base apropriada para a manuteno da cidadania democrtica no futuro que se anuncia. Este
artigo aponta a necessidade de salvar a herana republicana, mesmo que seja transcendendo
os limites do Estado-nao, e v a emergncia de regimes supranacionais, como a Unio
Europia, como uma das maneiras de escapar ao impasse.
Palavras-chave: Estado-nao; republicanismo; nacionalismo; cidadania; pluralismo; globa-
lizao; regimes supranacionais.
SUMMARY
The emergence of the nation-state provided a base upon which the republican ideal of
community could be articulated and institutionalized. Today, however, everyone lives in
pluralistic societies, quite distant from the nation-state concept, which was established around
relatively homogeneous populations. Given the enormous diversity in cultures, ethnic
groups, world views and religions, the nation-state will no longer be able to provide an
adequate foundation for democratic citizenship in the near future. This article argues for the
need to preserve a republican heritage, even though it may transcend the limits of the nation-
state, and considers the emergence of supranational regimes, such as the European Union, as
one way to avoid an impass.
Keywords: nation-state; republicanism; nationalism; citizenship; pluralism; globalization;
supranational regimes.
1
Como o prprio nome "Naes Unidas" j revela, a sociedade mundial
de hoje politicamente composta de Estados-nao. Esse fato no de
modo algum trivial. Tal tipo histrico de Estado surgiu originalmente com as
revolues francesa e americana, difundindo-se depois por todo o mundo.
A partir do final da II Guerra Mundial, emergiu do processo de descoloni-
zao uma terceira gerao de Estados-nao, e a tendncia continua desde
NNN
NOVEMBRO DE 1995 87
O ESTADO-NAO EUROPEU FRENTE AOS DESAFIOS DA GLOBALIZAO
a imploso do Imprio Sovitico. Os Estados-nao mostraram sua superi-
oridade em relao tanto s cidades-Estado (ou s suas federaes) quanto
aos herdeiros modernos de antigos imprios (o ltimo deles, a China, passa
por um processo de profunda transformao). O sucesso em escala mundial
do Estado-nao se deve, em primeiro lugar, s vantagens trazidas pelo
prprio Estado moderno. Antes de tratar da formao dos Estados-nao
(1.3), farei inicialmente comentrios separados a respeito de cada um de
seus componentes: sobre o que hoje entendemos por "Estado" (1.1) e por
"nao" (1.2).
1.1
Na tradio alem, "Estado" um termo legal que se refere, ao
mesmo tempo, "Staatsgewalt", um ramo executivo que garante a sobe-
rania interna e externa, "Staatsgebier", um territrio claramente delimita-
do, e "Saatsvolk", a totalidade dos cidados. Esse ltimo termo o
portador simblico da ordem legal instituidora de jurisdio dentro dos
limites do territrio estatal. Do ponto de vista sociolgico, pode-se ainda
acrescentar que o ncleo institucional desse Estado moderno formado
por um aparato administrativo legalmente constitudo e altamente diferen-
ciado, que monopoliza os meios legtimos de violncia e obedece a uma
peculiar diviso de trabalho com uma sociedade de mercado, emancipada
para o desempenho de funes econmicas. Com o concurso do exrcito
e da polcia, o Estado preserva sua autonomia interna e externa; soberania
significa que a autoridade poltica mantm tanto a lei e a ordem dentro das
fronteiras de seu territrio quanto a integridade dessas fronteiras frente ao
cenrio externo, em que Estados em competio reconhecem-se mutua-
mente com base no direito internacional. Em vista da diferenciao
institucional que existe entre as funes polticas e econmicas, o Estado
e a sociedade dependem mutuamente um do outro. O Estado administra-
tivo dependente dos impostos, enquanto a economia de mercado se
apia em garantias legais, regulamentaes polticas e no fornecimento de
infra-estrutura. Para diz-lo de maneira sucinta, o imenso sucesso histrico
do Estado-nao pode ser em parte explicado pelo fato de o Estado
moderno, isto , o acoplamento entre burocracia e capitalismo, haver se
tornado o mais eficiente instrumento para uma modernizao social
acelerada.
Atualmente, todos ns vivemos em sociedades nacionais que devem
suas identidades unidade organizacional que esse Estado apresenta. Mas
os Estados modernos existiam muito antes que as "naes", no seu sentido
moderno, aparecessem. Foi somente a partir do final do sculo XVIII que os
dois componentes, o Estado moderno e a nao moderna, fundiram-se para
formar o Estado-nao. certo que, nos contextos legal e poltico,
normalmente usamos "nao" e "povo" como termos intercambiveis. No
obstante, o termo "nao" possui, alm desse estrito sentido legal e poltico,
a conotao de uma comunidade moldada por uma origem, uma cultura e
nnnn
88 NOVOS ESTUDOS N. 43
JRGEN HABERMAS
uma histria comuns com frequncia compartilhando tambm a mesma
lngua. Membros de um Estado formam uma "nao" no sentido de
constiturem um modo de vida especfico. No casual que o conceito de
"nao" se refira ambiguamente tanto "Volksnation" a nao pr-
poltica e "Staatsnation" a nao de cidados legalmente capacitados.
1.2
Esses dois conceitos puderam fundir-se mais facilmente por causa das
razes que o conceito de "Volksnation" j tinha, em dois diferentes aspectos
pr-modernos. O moderno termo "nao" herdou seu sentido da histria
ambivalente do significado cultural, e tambm poltico, de "nao". Permi-
tam-me uma breve digresso em histria conceitual.
No seu uso clssico pelos romanos, "natio", assim como "gens",
funciona como o oposto de "civitas". Aqui, naes so inicialmente
comunidades de pessoas com a mesma ascendncia, ainda no integradas
na forma poltica de um Estado, mas reunidas apenas por vnculos comuns
de moradia, lngua, costumes e tradies. Esse uso da palavra chega, atravs
da Idade Mdia, at a Idade Moderna, aplicando-se a todas as situaes em
que "natio e "lingua" eram tomadas como equivalentes. Assim, por
exemplo, os estudantes das universidades medievais eram separados em
naes, dependendo das regies de onde proviessem. Mesmo naquela
poca, a origem nacional atribuda a algum pelas demais pessoas j era
vinculada de forma manifesta a uma demarcao depreciativa entre esse
algum e os estrangeiros: as nacionalidades, com certas conotaes negati-
vas, eram atribudas aos estrangeiros.
Ao mesmo tempo, o termo "nao" ganhava, num contexto distinto,
outro significado. Esse novo significado poltico trazia consigo conotaes
positivas. No transcurso do antigo Imprio Germnico, o sistema feudal
havia dado origem a uma sociedade poltica estratificada em Estados
corporativos. No sentido poltico, "Stnde" baseavam-se em contratos
(como a famosa Magna Carta), nos quais o rei ou imperador, que dependia
da coleta de tributos e do servio militar, concedia privilgios aristocracia,
Igreja e s Cidades isto , concedia uma participao limitada no
exerccio do poder poltico. Esses Estados dominantes, que se reuniam em
"parlamentos" ou "dietas", representavam o pas ou "a nao" junto Corte.
Como "nao", a aristocracia passava a ter existncia poltica, da qual a
massa da populao os "sditos particulares" poca ainda no
desfrutava. Isso explica as consequncias revolucionrias que tiveram o
slogan "King in Parliament", na Inglaterra, e a identificao do Terceiro
Estado com a "a nao", na Frana.
A transformao democrtica da "Adelsnation", a nao da nobreza,
numa "Volksnation", uma nao do povo, exigiu uma profunda mudana
mental por parte da populao em geral. Esse processo foi inspirado pelo
trabalho de acadmicos e de intelectuais. A propaganda nacionalista que
faziam desencadeou uma mobilizao poltica nas classes mdias urbanas
nnn
NOVEMBRO DE 1995 89
O ESTADO-NAO EUROPEU FRENTE AOS DESAFIOS DA GLOBALIZAO
instrudas, antes que a moderna idia de nao encontrasse uma ressonncia
mais ampla. medida que essa idia, ao longo do sculo XIX, arrebatou a
imaginao das massas, logo tornou-se claro, contudo, que o conceito
poltico transfigurado de nao tambm havia emprestado conotaes de
seu conceito gmeo mais antigo, pr-poltico precisamente aquela
capacidade de produzir esteretipos que estivera associada a "nao"
enquanto conceito de origem. O novo auto-entendimento como nao foi
com frequncia empregado para hostilizar todas as coisas estrangeiras, para
menosprezar as demais naes e para discriminar ou excluir minorias
nacionais, tnicas ou religiosas, especialmente os judeus.
1.3
Os dois componentes do conceito de Estado-nao Estado e
nao referem-se a processos histricos convergentes, porm distintos:
a formao dos Estados modernos e a construo das naes modernas.
Os Estados-nao clssicos do Oeste e do Norte da Europa desenvolve-
ram-se no interior de Estados territoriais j existentes, enquanto as naes
"tardias" Itlia e Alemanha seguiram um curso que tornou-se ento
tpico para a Europa Central e do Leste: neste caso, a formao do Estado
apenas acompanhou os rastros de uma conscincia nacional cristalizada
em torno de lnguas, culturas e histrias comuns. As categorias de atores
que iniciaram e conduziram os processos de construo do Estado e da
nao diferiram de maneira significativa. No que diz respeito formao
dos Estados modernos, a construo de uma burocracia eficiente depen-
deu dos esforos sobretudo de advogados, diplomatas e funcionrios
pblicos, enquanto a propagao do projeto, inicialmente imaginrio, de
uma nao unificada em termos culturais foi obra de escritores, historiado-
res e jornalistas, precedendo os esforos diplomticos e militares de
estadistas como Cavour e Bismarck. Esses dois desenvolvimentos culmina-
ram no Estado-nao europeu do sculo XIX, o qual, em qualquer caso,
fornece o contexto de onde deriva o atual entendimento normativo que o
Estado constitucional tem de si prprio. No que se segue, irei desconside-
rar os distintos padres exibidos pelas histrias nacionais, que na verdade
tiveram efeito no vigor ou na debilidade das culturas polticas liberais. Os
regimes democrticos se mostraram mais estveis naqueles pases onde a
identidade nacional se desenvolveu em ligao estreita com as lutas
revolucionrias por liberdades civis, dentro de Estados territoriais j
existentes, enquanto as democracias se mostraram menos estveis onde
quer que os movimentos nacionais, e as Guerras de Libertao contra um
inimigo externo tiveram de criar, antes, as fronteiras para os nascentes
Estados nacionais.
Na exposio seguinte, gostaria de (2.1) explicar a especificidade e
a particular realizao do Estado nacional. Analisarei ento (2.2) a tenso
entre republicanismo e nacionalismo contida nessa empreitada. Isso nos
propiciar uma chave para uma breve discusso de dois dos problemas
nnnnnn
90 NOVOS ESTUDOS N. 43
JRGEN HABERMAS
que o Estado-nao tem de enfrentar hoje em dia. Os desafios que
decorrem da diferenciao multicultural da sociedade civil (3.1) e das
tendncias para a globalizao (3.2) tornam mais claros os limites desse
tipo histrico.
2
2.1
Desejo explicar preliminarmente o que o Estado moderno ganhou por
sua singular fuso com a idia homogenizadora de nao. Essa primeira
forma moderna de identidade coletiva exerceu uma funo catalizadora na
transformao do Estado moderno original numa repblica democrtica. A
autoconscincia nacional do povo proporcionou o contexto cultural que
facilitou a ativao poltica dos cidados. Foi a comunidade nacional que
produziu um novo tipo de ligao entre pessoas que tinham, at ento,
permanecido estranhas umas para as outras. Desse modo, o Estado nacional
pde resolver dois problemas de uma s vez: o estabelecimento de um
modo democrtico de legitimao, com base numa forma nova e mais
abstrata de integrao social.
Posto de maneira sucinta, o primeiro problema surgiu na esteira das
guerras religiosas. O conflito entre credos e denominaes conduziu ao
pluralismo religioso, que minou qualquer reivindicao de legitimao
divina dos reis, e por fim tornou necessria a secularizao do Estado. A
autoridade poltica necessitava de uma legitimao distinta da que derivava
de uma viso de mundo religiosa compartilhada. O segundo problema, o da
integrao social, foi uma consequncia dos vrios processos de moderni-
zao. A populao, arrancada das relaes tradicionais e libertada dos laos
corporativos das primeiras sociedades modernas, defrontou-se com a
alienante experincia de tornar-se, ao mesmo tempo, mobilizada e isolada.
O Estado-nao reagiu a esses dois desafios com uma ativao poltica do
povo. O novo tipo de identidade nacional permitiu combinar uma forma
mais abstrata de integrao social num padro alterado de processo poltico:
aqueles que tinham Estado sujeitos a uma dominao mais ou menos
autoritria ganhavam agora, gradualmente, o status de cidados. O naciona-
lismo incentivou essa passagem do status de sditos particulares para o da
cidadania.
Por certo, levou muito tempo para que os direitos polticos abranges-
sem a populao como um todo. Mas, no curso desse espraiamento da
participao poltica, emergiu um novo nvel de solidariedade legalmente
mediada entre os cidados, enquanto o Estado, pela implementao dos
procedimentos democrticos, passava ao mesmo tempo a contar com uma
nova fonte secular de legitimao. Tal inovao explicada mais adequa-
damente em termos de "cidadania". Naturalmente, nunca existiu um Estado
moderno sem que houvesse a definio de suas fronteiras sociais em termos
nnn
NOVEMBRO DE 1995 91
O ESTADO-NAO EUROPEU FRENTE AOS DESAFIOS DA GLOBALIZAO
de direitos de cidadania, que regulam quem est e quem no est includo
na comunidade legal. Ser, porm, membro de um determindado Estado
significava somente estar submetido s suas autoridades. Com a transio
para um Estado nacional democrtico, essa filiao organizacional, legal-
mente atribuda, mudou de sentido: a partir de ento, a cidadania ganhava
adicionalmente o significado poltico e cultural de pertencimento, por
realizao prpria, a uma comunidade de cidados capacitados, que
contribuam ativamente para a sua preservao. Esse acrscimo de signifi-
cado deve, contudo, ser diferenciado de acordo com os aspectos polticos
e culturais dessa cidadania exigente, na qual os aspectos de republicanismo
e de nacionalismo operam em conjunto.
Visto da perspectiva do incio da modernidade, podemos dizer que o
Estado absolutista ou, para diz-lo de maneira mais simples, o Estado
hobbesiano j estava constitudo na forma de direito positivo ou
promulgado, que investia sujeitos particulares os membros contratantes
de uma sociedade de mercado em expanso com alguns de seus prprios
poderes legais. Devido ao desenvolvimento do direito civil, esses sujeitos j
gozavam, em termos de um conjunto de direitos ainda desigualmente
distribudos, de uma autonomia em certa medida privada. Com a mudana
republicana da soberania monrquica para a soberania popular, aqueles
direitos conferidos de forma paternalista transformaram-se em direitos
humanos e civis. Esses direitos deviam garantir igualmente autonomia cvica
e privada. Os direitos de participao e a autonomia pblica agora
suplementavam a autonomia privada. O Estado constitucional concebido
como uma ordem poltica livremente estabelecida pela vontade do povo, de
modo que os destinatrios das normas legais podem, ao mesmo tempo, se
reconhecerem como os autores da lei.
Mas no haveria existido nenhuma fora propulsora para tal transfor-
mao, e teria faltado impulso at mesmo numa repblica formalmente
constituda se, do povo de sditos, no tivesse emergido uma nao de
cidados autoconscientes pelo menos no longo prazo. Para haver essa
mobilizao poltica, foi necessria uma idia com apelo mais forte aos
coraes e mentes das pessoas do que aquelas idias, algo abstratas, de
direitos humanos e de soberania popular. Essa lacuna foi preenchida pela
idia moderna de nao, que inspirou primeiro os habitantes de um
territrio compartilhado com o sentimento de pertencer mesma repbli-
ca. Somente a percepo de uma identidade nacional, cristalizada em
torno de uma histria, lngua e cultura comuns, somente a conscincia de
pertencer mesma nao que fez com que pessoas distantes, espalhadas
em amplos territrios, se sentissem politicamente responsveis umas pelas
outras. Dessa maneira, os cidados passaram a se ver como partes de um
mesmo todo, quaisquer que fossem os termos legais abstratos em que esse
todo pudesse estar constitudo. Esse tipo de autoconscincia nacional se
refere ao Volksgeist, o esprito singular de uma nao, que foi cuidadosa-
mente construdo pelos intelectuais em termos de mitos, histrias e
tradies literrias romnticos, e que se difundiu largamente por meio dos
nnn
92 NOVOS ESTUDOS N. 43
JRGEN HABERMAS
canais de comunicao de massa da poca. Essa identidade cultural
fornece o substrato socialmente integrador para a identidade poltica da
repblica.
Isso explica por que a cidadania encontrou expresso num duplo
cdigo: ela se desdobra para alm do status legal, definido em termos de
direitos civis, at o pertencimento a uma comunidade, definida em termos
culturais. Os dois aspectos so antes de tudo complementares. Sem que
houvesse essa interpretao cultural dos direitos polticos de seus membros,
o Estado-nao europeu, em seu perodo inicial, dificilmente teria tido fora
para atingir o que descrevi como sua principal realizao, a saber, o
estabelecimento de um nvel novo e mais abstrato de integrao social, em
termos da implementao legal da cidadania democrtica. Os contra-
exemplos so poucos. O caso dos Estados Unidos demonstra que o Estado
nacional pode muito bem manter sua forma republicana sem dispor do
suporte de uma nao culturalmente homognea; neste caso, entretanto, a
religio cvica compartilhada foi mantida com base numa cultura majoritria
inconteste pelo menos at recentemente.
2.2
At agora, falei sobre as realizaes do Estado nacional; o reverso
desse feito uma inquietante tenso entre um auto-entendimento naciona-
lista e outro republicano. A sorte da democracia depende de qual desses
aspectos domina o outro. Com o surgimento do Estado nacional e a
implementao da cidadania democrtica, a noo de soberania tambm
sofre alteraes. Isso afeta, como vimos, a noo de soberania interna, que
desloca-se do rei ou imperador para "o povo". Mas a alterao tem tambm
um impacto na percepo da soberania externa. Quando os Estados
nacionais emergem, a antiga idia maquiaveliana da auto-afirmao estra-
tgica contra inimigos potenciais ganha o significado adicional de uma auto-
afirmao existencial da "nao". Com isso, introduz-se um terceiro conceito
de "liberdade", ademais da liberdade das pessoas particulares e da autono-
mia poltica dos cidados. Enquanto essas liberdades individuais so
garantidas por direitos universais, a liberdade da nao tem natureza
diferente e de cunho particularista: ela se refere a uma coletividade, cuja
independncia deve ser defendida, se necessrio, com o sangue, no dos
mercenrios, mas dos "filhos da nao". A interpretao da nao como uma
entidade pr-poltica permite manter inalterada a imagem moderna inicial
da soberania externa, que estava, por assim dizer, apenas impregnada de
colorido nacional. Esse o lugar onde o Estado secularizado preserva um
resduo de transcedncia sagrada: em pocas de guerra, o Estado nacional
impe a seus cidados o dever de arriscar e sacrificar suas vidas pela
liberdade nacional. Desde a Revoluo Francesa, a conscrio geral vai de
par com os direitos civis; a disposio de lutar e morrer por seu pas vista
como a expresso, ao mesmo tempo, da conscincia nacional e da virtude
republicana.
NOVEMBRO DE 1995 93
O ESTADO-NAO EUROPEU FRENTE AOS DESAFIOS DA GLOBALIZAO
Esse duplo cdigo revelado pelos registros inscritos na memria
coletiva: marcos polticos da luta pelos direitos civis se mesclam com
cerimnias militares em memria de soldados mortos em combate. Esses
dois traos refletem o significado ambguo que tem "a nao": por um lado,
a nao voluntria dos cidados, que proporcionam legitimao democr-
tica; por outro, a nao herdada ou atribuda por nascidos nela, facilitando
a integrao social. Supe-se que os Staatsbrger, ou cidados, se constitu-
am livremente numa associao de homens livres e iguais; os Volksgenos-
sen, ou nacionais, descobrem-se moldados por uma forma de vida herdada
e pela experincia obrigatria de uma histria comum. Existe, inscrita no
auto-entendimento do Estado nacional, uma tenso entre o universalismo
de uma comunidade legal igualitria e o particularismo de uma comunidade
cultural a que se pertence por origem e destino.
Essa tenso pode ser resolvida desde que os princpios constitucionais
dos direitos humanos e da democracia priorizem um entendimento cosmo-
polita da nao como uma nao de cidados, em detrimento de uma
interpretao etnocntrica da nao como uma entidade pr-poltica.
Somente a partir de uma representao no-naturalista que a nao poder
ser combinada harmonicamente com o auto-entendimento universalista do
Estado constitucional. A idia republicana pode ento operar como um
refreamento s orientaes de valor particularistas; ela pode, destarte,
penetrar e estruturar as formas subpolticas de vida de acordo com padres
universalistas. A verdadeira realizao do Estado constitucional foi a
substituio das esgaradas formas tradicionais de integrao social pela
fora integrativa da cidadania democrtica. Mas esse ncleo republicano do
Estado nacional se v ameaado to logo a fora integrativa da nao, cujo
propsito era unicamente respaldar a democratizao, regressa a um fato
pr-poltico: as caractersticas quase-naturais de uma comunidade histrica
ou seja, a algo dado independentemente da opinio poltica e da
formao da vontade dos prprios cidados. Existem duas razes bvias
para explicar por que esse perigo, no curso dos sculos XIX e XX, emergiu
recorrentemente: a primeira conceitual, a segunda emprica.
H uma lacuna conceitual na construo legal do Estado constitucional
que se presta a ser ocupada por uma interpretao naturalista da nao. O
escopo e as fronteiras de uma repblica no podem ser estabelecidos em
bases normativas. Em termos puramente normativos, no se pode explicar
como deve ser formado o universo daqueles que originalmente se renem
para formar uma associao de homens livres e iguais, e para regular suas
vidas em comum, de um modo justo ou legtimo, por meio do direito
positivo isto , definir quem deve e quem no deve pertencer a esse
grupo. Do ponto de vista normativo, as fronteiras territoriais e sociais de um
Estado constitucional so contingentes. No mundo real, tais fronteiras
dependem de contingncias histricas do curso acidental dos acontecimen-
tos, normalmente dos desfechos arbitrrios das guerras externas ou
guerras civis, que definem quem por fim tomou o poder, ganhando com
isso o poder de definir as fronteiras sociais e territoriais de uma comunidade
nnnn
94 NOVOS ESTUDOS N. 43
JRGEN HABERMAS
poltica. um equvoco, que remonta ao sculo XIX, supor que essa questo
possa, mais uma vez, ser respondida de maneira terica, com base no direito
de autodeterminao nacional. O nacionalismo encontrou sua prpria
resposta prtica a essa questo, que deve forosamente permanecer sem
soluo na teoria.
Pode muito bem acontecer que a conscincia nacional sedimentada
em torno de uma ascendncia, lngua e histria comuns, seja em si mesma
fundamentalmente um artefato. Mesmo assim, ela projeta a nao como
uma entidade imaginria j desenvolvida e que, em contraste com uma
ordem artificial criada por uma legislao produzida, se apresenta como um
fato natural, prescindindo de qualquer outra justificativa alm de sua
prpria existncia. por isso que o apelo a uma nao com razes orgnicas
capaz de encobrir as contingncias da formao das fronteiras do Estado.
O nacionalismo confere a essas fronteiras, e efetiva composio da
comunidade poltica, uma aura de substncia imitada e de legitimidade
herdada. A nao naturalizada pode assim firmar e fortalecer simbolicamen-
te a integridade territorial e social do Estado-nao.
A outra razo para que uma interpretao naturalista como essa
predomine mais trivial. Como as identidades nacionais foram produzidas
intencionalmente pelos esforos intelectuais de escritores e historiadores, e
como a conscincia nacional se difundiu desde o princpio atravs dos
meios de comunicao, os sentimentos nacionais podem ser manipulados
mais ou menos facilmente. Nas modernas democracias de massa, o
nacionalismo um recurso muito banal, ao qual os governos e os lderes
polticos podem recorrer em certas ocasies, quando sentem-se tentados a
tirar proveito de um conhecido mecanismo psicolgico para desviar a
ateno dos cidados dos conflitos sociais internos e obter, em lugar disso,
apoio para questes de poltica externa. A histria do imperialismo europeu
entre 1871 e 1914 e, mais ainda, a do nacionalismo integral do sculo XX
para no falar das polticas racistas dos nazistas atestam o triste fato de
que, na Europa, a idia da nao promoveu menos a lealdade Constituio
do que serviu, no mais das vezes, na sua verso etnocntrica e xenofbica,
como um instrumento para assegurar a mobilizao de massa para polticas
em vista das quais a atitude mais acertada teria sido a oposio, se no
mesmo resistncia.
A concluso normativa a que se chega a partir da histria dos
Estados-nao europeus bvia: o Estado nacional deve desvencilhar-se
daquele potencial ambguo de nacionalismo que foi originalmente o
veculo para seu sucesso. Ainda assim, possvel extrair da prpria
realizao do Estado nacional um modelo para um tipo abstrato de
solidariedade legalmente mediada. Repetimos: com a instituio da cida-
dania igualitria, o Estado-nao forneceu no apenas legitimao demo-
crtica, mas criou tambm, por meio de uma participao poltica genera-
lizada, um novo nvel de integrao social. Para que possa consumar essa
funo integrativa, preciso, entretanto, que a cidadania democrtica seja
mais do que um mero status legal: preciso que ela se torne o foco central
nnn
NOVEMBRO DE 1995 95
O ESTADO-NAO EUROPEU FRENTE AOS DESAFIOS DA GLOBALIZAO
de uma cultura poltica compartilhada. Isso suscita um questionamento da
viabilidade dessa idia nas condies atuais de sociedades cada vez mais
complexas e diversificadas.
3
3.1
Originalmente, uma nao com um relativo grau de homogeneidade
facilitou, como vimos, a ampliao cultural da nao de cidados legalmen-
te definida. Essa contextualizao foi necessria para que a cidadania
democrtica pudesse enfeixar tambm os vnculos sociais de responsabili-
dade mtua. Hoje, porm, todos ns vivemos em sociedades pluralistas que
se afastam muito do formato de um Estado-nao fundado numa populao
relativamente homognea em termos culturais. J enorme a diversidade
das formas culturais de vida, dos grupos tnicos, das vises de mundo e das
religies, ou no mnimo em franca expanso. Com exceo de polticas de
"purificao tnica", inexistem alternativas para essa marcha rumo a
sociedades multiculturais. Neste ponto, no temos nem mesmo a opo de
deslocar a tarefa de enfrentar a desintegrao social do nvel da formao da
vontade poltica e da comunicao pblica para o nvel de uma nao
supostamente homognea, como foi o caso da Europa no sculo XIX e incio
do sculo XX. Dissimulada por trs de semelhante fachada de homogenei-
dade cultural, revelar-se-ia na melhor das hipteses a opressiva manuteno
de uma cultura majoritria hegemnica. Contudo, para que as diferentes
subculturas tnicas, religiosas e culturais possam coexistir e interagir em
igualdade de condies dentro da mesma comunidade poltica, a cultura
majoritria precisa renunciar sua prerrogativa histrica de definir os termos
oficiais daquela cultural poltica generalizada que deve ser partilhada por
todos os cidados, sem distines de origem ou modo de vida. preciso que
a cultura majoritria se dissocie de uma cultura poltica da qual se espera
que todos possam tomar parte. A esfera da cultura poltica partilhada deve
ser rigorosamente separada da esfera das subculturas e das identidades pr-
polticas (incluindo a da maioria), que tm direito a igual proteo, uma vez
que se conformam apenas aos princpios constitucionais (tal como so
interpretados naquela particular cultura poltica).
Essas culturas polticas generalizadas tm como pontos de referncia
as constituies nacionais; mas cada uma delas contextualiza os mesmos
princpios universalistas a soberania popular e os direitos humanos da
perspectiva de suas prprias histrias particulares. Em tais bases, o naciona-
lismo poder ser substitudo pelo que poderamos chamar de patriotismo
constitucional. Mas, em comparao com o nacionalismo, para muitas
pessoas o patriotismo constitucional afigura-se como um elo demasiado
frgil para manter unidas sociedades complexas. Assim, a questo premente
persiste: sob que condies uma cultura poltica liberal, compartilhada por
nnn
96 NOVOS ESTUDOS N. 43
JRGEN HABERMAS
todos os cidados, poder de algum modo substituir aquele contexto
cultural de uma nao relativamente homognea, na qual a cidadania
democrtica, no perodo inicial do Estado-nao, foi assentada?
Atualmente, esse um problema mesmo para pases de imigrao
clssicos, como os Estados Unidos. Em termos comparativos, a cultura cvica
dos Estados Unidos efetivamente propiciou mais oportunidade para a
coexistncia pacfica de cidados com identidades culturais em larga
medida divergentes, permitindo que cada um deles pudesse ser, ao mesmo
tempo, um membro e um estranho em seu prprio pas. Mas o fundamen-
talismo e o terrorismo que tm irrompido (como no incidente de
Oklahoma) so sinais alarmantes de que a rede de segurana de uma
religio civil, expresso de uma histria constitucional de quase duzentos
anos, est para ser rompida. Minha suspeita que uma cultura poltica
liberal s pode manter unida uma sociedade multicultural quando a
cidadania democrtica se mostra vantajosa no apenas em termos de
direitos liberais e polticos, mas tambm de direitos culturais e sociais. A
cidadania democrtica pode sustentar-se em seus prprios termos, e ainda
estender-se para alm de um status meramente legal, somente se puder ser
resgatada em termos dos valores de uso do bem-estar social e do reconhe-
cimento mtuo entre as variadas formas de vida existentes. A cidadania
democrtica desenvolve sua fora de integrao social isto , sua
capacidade de gerar solidariedade entre estranhos se puder ser reconhe-
cida e valorizada como o mecanismo efetivo pelo qual a infra-estrutura legal
e material das formas de vida escolhidas assegurada.
Esse tipo de resposta sugerido, ao menos em parte, por um tipo de
Estado de bem-estar social que se desenvolveu na Europa durante um breve
perodo aps a II Guerra Mundial, sob condies favorveis que, no entanto,
no mais existem. Naquela poca, as baterias dos particularistas haviam sido
sobrecarregadas com as piores consequncias de um nacionalismo integral
e racial. Sob o guarda-chuva do equilbrio nuclear entre as duas superpotn-
cias, as fronteiras deixaram de ser um problema. Alm disso, negou-se aos
pases europeus e no apenas s duas Alemanhas a possibilidade de
terem uma poltica externa prpria. Hoje, os conflitos domsticos deixaram
de ser processados sob o disfarce da primazia concedida poltica externa.
Em face dessas condies, tornou-se possvel dissociar o entendimento
universalista do Estado constitucional de seu enquadramento no modo
tradicional de "poltica de poder" motivada por interesses nacionais. A
despeito da imagem hostil de um inimigo comunista, houve um gradativo
distanciamento do vnculo conceitual entre as liberdades e direitos civis e as
ambies de auto-afirmao nacional. A liberdade nacional no era o tema
predominante, nem mesmo na Alemanha Ocidental.
Essa tendncia no sentido do que poderia ser, em certa medida,
designado como um auto-entendimento "ps-nacional" do Estado constitu-
cional pode ter sido um pouco mais pronunciado na antiga Repblica
Federal Alem, em vista de sua situao peculiar e do fato de que ela havia,
afinal, sido formalmente privada de sua soberania externa. Contudo, a
nnnnnn
NOVEMBRO DE 1995 97
O ESTADO-NAO EUROPEU FRENTE AOS DESAFIOS DA GLOBALIZAO
pacificao dos antagonismos de classe promovida pelo Estado de bem-
estar havia criado uma nova situao na maioria dos pases europeus. Seja
nos governos socialistas ou nos conservadores, em todo lugar houve a
criao ou a expanso de sistemas de seguridade social, a implementao
de polticas de igualdade de oportunidades e a realizao de reformas em
reas como educao, famlia, legislao criminal e sistema penal, proteo
aos dados pessoais etc. Essas reformas fortaleceram e ampliaram a substn-
cia da cidadania e, o que mais importante no nosso contexto, tornaram o
pblico em geral mais agudamente consciente da necessidade de priorizar
a questo da implementao dos direitos bsicos. Os prprios cidados
puderam perceber cada vez mais a importncia da prioridade que a nao
real de pessoas diferentes deve preservar contra a imagem naturalista de
uma nao homognea de "Volksgenossen" daqueles que se identificam
uns aos outros pela origem e que rechaam coletivamente aqueles que lhes
paream diferentes ou estranhos.
Se, sob tais circunstncias favorveis, os sistemas de direitos so
elaborados e expandidos, cada cidado pode perceber e passar a valorizar
a cidadania como o ncleo daquilo que mantm juntas as pessoas, e daquilo
que as fazem ao mesmo tempo depender e ser responsveis umas pelas
outras. Elas percebem que, para a preservao e o aprimoramento das
condies necessrias para as formas de vida escolhidas por elas, a
autonomia privada e a autonomia pblica so mutuamente dependentes.
Intuitivamente, notam que somente alcanam uma regulamentao equita-
tiva de suas autonomias privadas se fizerem um uso apropriado de sua
autonomia cvica, e que, inversamente, s esto capacitadas a faz-lo a
partir de uma base social que as torna, como particulares, suficientemente
independentes. Elas aprendem a conceber a cidadania como o suporte para
uma dialtica entre igualdade legal e igualdade efetiva, de onde as
condies de vida justas e adequadas para todas elas poder emergir.
Ao recordarmos as dcadas recentes das sociedades europias abasta-
das, temos que admitir que essa dialtica se deteve. Se quisermos explicar
isso, precisamos nos voltar para aquelas tendncias que so hoje chamadas
de "globalizao".
3.2
Globalizao significa transgresso, a remoo das fronteiras, e por-
tanto representa uma ameaa para aquele Estado-nao que vigia quase
neuroticamente suas fronteiras. Anthony Giddens definiu "globalizao"
como "a intensificao das relaes mundiais que ligam localidades distan-
tes, de tal maneira que os acontecimentos locais so moldados por eventos
que esto a muitos quilmetros de distncia, e vice-versa". A comunicao
global ocorre tanto por meio de linguagens naturais (na maioria das vezes
atravs de meios eletrnicos) como por cdigos especiais (so os casos,
sobretudo, do dinheiro e do direito). Desse processo decorrem duas
tendncias opostas, j que "comunicao" tem aqui um duplo significado.
98 NOVOS ESTUDOS N. 43
JRGEN HABERMAS
Ela promove tanto a expanso da conscincia dos atores (individuais ou
coletivos) quanto a diferenciao e ampliao dos sistemas, redes (como os
mercados) ou organizaes. O crescimento dos sistemas e das redes
intensifica a multiplicao dos contatos e das informaes possveis; mas
no estimula, per se, a expanso de um mundo compartilhado intersubjeti-
vamente. Atualmente, ainda no est claro se a expanso dessa conscincia,
que depende de intersubjetividades de ordem mais elevada, num universo
ainda maior de significados compartilhados, ser capaz de abarcar os
sistemas ampliados, ou se em vez disso os processos sistmicos, tendo se
autonomizado, iro levar fragmentao de uma multiplicidade de aldeias
globais sem relacionamento entre si.
O Estado-nao de fato propiciou uma estrutura na qual a idia
republicana de uma comunidade, influindo sobre si mesma de maneira
consciente, pde ser articulada e institucionalizada. Hoje, porm, a globa-
lizao daquelas mesmas tendncias que originalmente produziram o
Estado-nao pem sua soberania em questo. Comearei examinando a
soberania interna. Individualmente, os Estados so cada vez menos capazes
de controlar as economias nacionais como se estas fossem sua propriedade
exclusiva. verdade que desde o incio o capitalismo se desenvolveu com
as dimenses de um "sistema mundial" (Wallerstein) e que, por sculos, a
dinmica da acumulao fortaleceu muito a posio dos Estados-nao
europeus. Estados soberanos tambm podem conviver bem com zonas de
livre-comrcio. Mas os governos s tiram benefcios de suas economias
quando estas se desenvolvem na forma de economias nacionais que eles
podem efetivamente influenciar, em termos de polticas econmicas,
financeiras e sociais. O raio de ao para essas polticas vem, entretanto, se
reduzindo. Com a internacionalizao dos mercados financeiros, de capitais
e de trabalho, os governos nacionais tm sentido crescentemente o
descompasso entre a limitada margem de manobra de que dispem e os
imperativos decorrentes basicamente no das relaes de comrcio em
nvel mundial, mas das relaes de produo tramadas globalmente. Estas
escapam cada vez mais s polticas intervencionistas do governo, no
apenas de redistribuio monetria, mas de incentivo indstria, subsdios
creditcios, proteo tarifria etc. A administrao e a legislao nacionais
no tm mais um impacto efetivo sobre os atores transnacionais, que tomam
suas decises de investimentos luz da comparao, em escala global, das
condies de produo relevantes.
Enquanto no plano mundial a economia opera basicamente livre de
controles polticos, no plano nacional os governos nacionais esto limitados
a fomentar a modernizao de suas economias. Uma das consequncias
a necessidade de adaptar os sistemas nacionais de bem-estar social ao que
vem sendo chamado de competitividade internacional. Desse modo, os
governos so compelidos a permitir que as fontes de solidariedade social
minguem ainda mais. Um inquietante sinal disso o surgimento de uma
underclass*. Cada vez mais, grupos marginalizados se vem gradualmente
apartados do restante da sociedade. Aqueles que j no so capazes de
nnnnnn
NOVEMBRO DE 1995 99
(*) Underclass: algo entre "sub-
classe" e "classe marginaliza-
da" (N. T.).
O ESTADO-NAO EUROPEU FRENTE AOS DESAFIOS DA GLOBALIZAO
mudar sua condio social por conta prpria so abandonados prpria
sorte. Essa segregao no significa, contudo, que uma comunidade poltica
possa simplesmente descartar-se de uma parte "suprflua" sem arcar com as
consequncias. No longo prazo, pode-se esperar pelo menos trs desdobra-
mentos (que j se manifestam em pases como os Estados Unidos). Em
primeiro lugar, uma underclass cria tenses sociais que s podem ser
controladas por meios repressivos. A construo de prises est se tornando
um florescente negcio. Em segundo, a privao social e a degradao fsica
no so passveis de confinamento num s local: o veneno dos guetos
dissemina-se pela infra-estrutura das cidades e das regies, permeando os
poros de toda a sociedade. Por ltimo, e o mais importante no nosso
contexto, a segregao das minorias, que se vem privadas de voz
reconhecida na esfera pblica, traz consigo uma eroso da moralidade, algo
que com certeza mina a fora integrativa da cidadania democrtica.
Decises formalmente corretas, que refletem o anseio de status e autodefesa
xenofbica de classes mdias ameaadas, terminaro por minar a legitimi-
dade dos procedimentos e instituies do Estado constitucional. Nessa
marcha, o prprio feito da integrao social por meio da participao
poltica dos cidados ser desperdiado.
3.3
Esse cenrio est longe de ser irrealista, mas tambm apenas uma
possibilidade entre muitas outras. No existem leis histricas, e os seres
humanos, ou mesmo as sociedades, so capazes de aprender. Uma das
maneiras de escapar ao impasse, tal como descrito acima, indicada pela
emergncia de regimes supranacionais com o formato da Unio Europia.
Precisamos tentar salvar a herana republicana, mesmo que seja transcen-
dendo os limites do Estado-nao. Nossas capacidades para a ao poltica
devem acompanhar o ritmo da globalizao das redes e sistemas auto-
regulados.
luz dessa anlise, a deciso tomada pela Suprema Corte alem sobre
o Tratado de Maastricht revelam uma trgica ironia. A Corte fundamentou
suas fortes restries contra uma ampliao da Unio Europia no argumen-
to de que o Estado constitucional requer uma certa homogeneidade cultural
do povo. Esse argumento sintomtico de uma atitude defensiva, que na
verdade acelera a eroso da cidadania que pretendia conter. Em vista desses
dois aspectos o crescente pluralismo no interior das sociedades nacionais
e os problemas globais que os governos nacionais enfrentam no setor
externo , o Estado-nao no pode mais fornecer a estrutura apropriada
para a manuteno da cidadania democrtica no futuro previsvel. O que
parece ser necessrio o desenvolvimento de capacidades para a ao
poltica num nvel acima dos e entre os Estados-nao.
Embora no mbito das relaes internacionais e das polticas de defesa
possamos esboar alguns contornos para as "polticas internas mundiais"
que se fazem necessrias, as polticas vigentes parecem imensamente
nnnnnnn
100 NOVOS ESTUDOS N. 43
JRGEN HABERMAS
impotentes em face da economia mundial. No posso tratar aqui desses
complexos problemas, mas gostaria de encerrar com uma nota um pouco
mais auspiciosa. Se examinarmos a agenda das quatro ltimas conferncias
de cpula mundiais, organizadas sob a gide das Naes Unidas riscos
ecolgicos no Rio, direitos humanos em Viena, problemas sociais e pobreza
em Copenhagen, clima em Berlim , ns certamente no teremos a
impresso de que essa publicidade temporria, mesmo que em escala
mundial, tenha um efeito imediato sobre os governos das grandes potncias;
o que sentimos a partir desse panorama uma conscincia mais aguda dos
riscos globais, de cujo impacto quase ningum escapar, caso essas
tendncias mundiais no sejam detidas e revertidas. Em vista das muitas
foras de desintegrao existentes no interior das sociedades nacionais ou
para alm delas, existe um fato que aponta na direo oposta: do ponto de
vista de um observador, todas as sociedades j constituem parte inseparvel
de uma comunidade de riscos compartilhados, que so percebidos como
desafios para a ao poltica cooperativa.
Jrgen Habermas professor
de Filosofia na Universidade
Johann Wolfgan Goethe de
Frankfurt. J publicou nesta re-
vista "O que significa socialis-
mo hoje?" (N 30).
Novos Estudos
CEBRAP
N. 43, novembro 1995
pp.87-101
NOVEMBRO DE 1995 101