1

Modifica lo
Indicado

17/08/14

J. Crdenas

A. Miranda

M. Espino

ES&H

Ing. Residente Obra

Ing. Gerente Obra

Emisin para
construccin

09/05/13

J. Crdenas

A. Miranda

M. Espino

V. Delgado C.

ES&H

Ing. Residente Obra

Ing. Gerente Obra

H - Safety & Health

Emisin para
aprobacin

05/04/13

J. Crdenas

A. Miranda

M. Espino

C. Montes

ES&H

Ing. Residente Obra

Ing. Gerente Obra

H-Safety & Heath

Emisin para
aprobacin interna

17/12/12

J. Crdenas

A. Miranda

M. Espino

A. Carbajal

ES&H

Ing. Residente Obra

Ing. Gerente Obra

Ing. Coordinador

Rev.

Descripcin

Fecha

Revis

Aprob

Proyect
Ejecut
Lista de Revisiones

PROYECTO LAS BAMBAS

CABLE DE FIBRA PTICA, RED DE VOZ Y
DATOS, TERMINACIONES Y CABECERAS
CONTRATO 25635-220-HC1-EFJO-00001

Seguridad Salud Ocupacional y Medio Ambiente

Procedimiento para la Investigacin y

el Reporte de Incidentes
Documento

CI
CC

8328-HYS-05005

Revisin:

25635-220-V11-EFJ0-00054

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IBERMATICA PER S.A.C. Av. Larco N 880-886, 3er Piso. Miraflores, Lima 18

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de Incidentes

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INDICE
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4

6
7

OBJETIVO................................................................................................... 3
ALCANCES..................................................................................................3
DEFINICIONES............................................................................................3
DESCRIPCIN.............................................................................................4
4.1......................................................................................................... REPORTE
............................................................................................................. 4
4.2................................................................... INVESTIGACIN Y NOTIFICACIN
............................................................................................................. 4
4.1.1 EL PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIN SER EL SIGUIENTE:............4
4.1.2 NOTIFICACIN................................................................................4
4.1.3 TODA INVESTIGACIN:....................................................................5
4.1.4 ANLISIS DE CAUSAS......................................................................5
4.3........................................................................... REGISTROS Y ESTADSTICAS
............................................................................................................. 5
RESPONSABILIDADES.................................................................................6
5.1........................................................................................ GERENTE GENERAL:
............................................................................................................. 6
5.2...................................... GERENTE DE OBRA (RESIDENTE O LDER DE OBRA):
............................................................................................................. 6
5.3......................................................................... SUPERVISORES EN GENERAL:
............................................................................................................. 6
5.4................................................................................ SUPERVISOR DE SSOMA:
............................................................................................................. 6
5.5........................................................................ TRABAJADORES EN GENERAL:
............................................................................................................. 6
CAPACITACIN............................................................................................ 6
DOCUMENTOS DE REFERENCIA....................................................................6
7.1...........NORMAS INTERNACIONALES ISO 14001-2004 Y OHSAS 18001-2007.
............................................................................................................. 6
7.2.............CORE PROCESS 104 - INFORME DE LESIONES Y ENFERMEDADES Y
REQUERIMIENTOS DE MANTENCIN DE REGISTROS..................................6
7.3......CORE PROCESS 107 INFORME E INVESTIGACIN DE INCIDENTES CON
CUASI-PERDIDAS....................................................................................6
7.4.............CORE PROCESS 108 INFORME E INVESTIGACIN DE INCIDENTES.
............................................................................................................. 7
7.5........CORE PROCESS 410 PREPARACIN DE EMERGENCIAS AMBIENTALES.
............................................................................................................. 7
7.6..........................................................DECRETO SUPREMO 055 2010-EM.
............................................................................................................. 7
REGISTROS................................................................................................ 7
8.1..................................................ANEXO A: REPORTE DE CUASI INCIDENTE
............................................................................................................. 8
8.2...............................................................ANEXO B: REPORTE PRELIMINAR
............................................................................................................. 9
8.3.................................................................ANEXO C: REPORTE EJECUTIVO
........................................................................................................... 10
8.4...........................ANEXO D: INFORME MDICO DE ACCIDENTE DE TRABAJO
........................................................................................................... 12
8.5...............................ANEXO E: CARTILLA DE NOTIFICACIN DE INCIDENTES
........................................................................................................... 13

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8.6............................ANEXO F: FORMATO DE DECLARACIN/ MANIFESTACIN

........................................................................................................... 14
8.7...........................ANEXO G: CHECK LIST DE FACTORES CAUSALES (CP-108)
........................................................................................................... 16
8.8...ANEXO H: INTERPRETACIN DE LA LISTA DE FACTORES CAUSALES CP-108
........................................................................................................... 17
8.9....................ANEXO I: GUA PROCESO DE INVESTIGACIN DE INCIDENTES.
........................................................................................................... 22
8.10 ANEXO J: FORMATO DE LECCIONES APRENDIDAS.................................24
8.11 ANEXO K: FORMATO DE PRUEBA DE ALCOTEST....................................25
8.12 ANEXO L: FORMATO DE REVISIN DE LA EFECTIVIDAD DE LOS PLANES
DE ACCIN ESTABLECIDOS....................................................................26
8.13 ANEXO M: CHECK LIST DE REVISIN DE CIERRE DE INCIDENTE.............27
8.14.........ANEXO N: LISTA DE PERSONAL QUE TOMA CONOCIMIENTO DE ESTE
DOCUMENTO........................................................................................28

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OBJETIVO
Establecer la obligacin y la responsabilidad de reportar e investigar todos los
incidentes (accidentes y cuasi accidentes) que resulten o puedan resultar en
lesiones, daos materiales e impactos negativos en el medio ambiente y en las
comunidades vecinas.

ALCANCES
Al personal propio, contratistas y sub contratistas de IBERMATICA PERU SAC.
en Per.
El presente Procedimiento es aplicable solo a la actividad denominada CABLE
DE FIBRA PTICA, RED DE VOZ Y DATOS, TERMINACIONES Y
CABECERAS - CONTRATO 25635-220-HC1-EFJO-00001.

DEFINICIONES
INCIDENTE: Se llama as a todo suceso no deseado, que en circunstancias
ligeramente diferentes, puede resultar o no en lesin o dao no intencional.
CUASI ACCIDENTE: Se llama as a todo suceso no deseado, que en
circunstancias ligeramente diferentes, puede resultar en lesin o dao no
intencional. Se considerarn el potencial posible de prdida para considerarlo
de Bajo, Mediano o Alto Potencial.
ACCIDENTE: Se llama as a todo suceso no deseado que resulta en lesin o
dao no intencional.
ACCIDENTE REGISTRABLE: Accidente cuya consecuencia luego de la
evaluacin mdica, coincide con alguna de las siguientes:
Fatalidad. Tiempo perdido. Trabajo restringido.
Adems se considera reportable todo dao a la propiedad de costo mayor a
US$ 250.00, para lo cual se considerar el costo del componente, pieza, parte
o accesorio daada segn lista de precios del distribuidor autorizado del
fabricante.
ACCIDENTE NO REGISTRABLE: Accidente cuya consecuencia luego de la
evaluacin mdica se establece como Primer Auxilio o Tratamiento Mdico.
Adems se considera como accidente No Reportable los daos a la propiedad
menores a US$ 250.00.
SEVERIDAD (S) O CONSECUENCIA: Resultado negativo ms probable y
esperado de la ocurrencia de un evento.
Sistema de Gestin de SSOMA: Parte del sistema de gestin de la empresa,
empleada para desarrollar e implementar sus polticas de SSOMA y gestionar
sus riesgos de SSOMA. Esta definicin considera:

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- Que un sistema de gestin es un conjunto de elementos interrelacionados

usados para establecer la poltica y objetivos y para cumplir estos objetivos.
- Un sistema de gestin incluye la estructura de la organizacin, la
planificacin de actividades (incluyendo, por ejemplo, valoracin del riesgo
y
establecimiento
de
objetivos),
responsabilidades,
prcticas,
procedimientos procesos y recursos.
4

DESCRIPCIN
4.1 REPORTE
Los Incidentes (Accidentes y Cuasi Accidentes) se deben reportar de
inmediato a personal SSOMA de la empresa y del Cliente segn
flujograma de notificacin.
El Departamento SSOMA de la empresa debe comunicar
telefnicamente o por radio la ocurrencia del evento a SSOMA del cliente
en forma inmediata.
Luego, en un plazo no mayor a dos horas despus de ocurrido el evento,
se debe presentar el Informe Preliminar en el formato del Anexo 1 a
SSOMA del cliente.
La empresa debe verificar que la informacin contenida en el Informe
Preliminar sea precisa y veraz, para evitar confusiones y malas
interpretaciones.
Reportar tardamente o no reportar la ocurrencia de incidentes, ser
objeto de aplicacin de acciones disciplinarias inmediatas,
considerndose como falta grave, pudiendo llegar incluso al retiro del
Proyecto.
La Gerencia SSOMA del cliente distribuir el informe preliminar a quien
corresponda
4.2 INVESTIGACIN Y NOTIFICACIN
Todos los accidentes sern objeto de investigacin. Se investigarn
tambin todos los incidentes de alto y mediano potencial de prdida.
4.1.1 El procedimiento de investigacin ser el siguiente:
El Procedimiento se ajustara a los lineamientos establecidos por el
Cliente en su Procedimiento de Trabajo: Clasificacin y
Notificacin de Incidentes ES&H 25635-320-GPP-GHS-00002.
4.1.2 Notificacin
La notificacin de incidentes al cliente, como lo manifiesta el Procedimiento
de Trabajo arriba mencionado, se realizar solo por el Gerente de ES&H o
la persona designada en su reemplazo, utilizando los formatos
correspondientes segn el Siguiente Cuadro:

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4.1.3 Toda investigacin:

Identificar las causas inmediatas y bsicas; Causas por Falta o
Falla en el Sistema de Gestin.
Tendr recomendaciones para evitar recurrencias.
Determinar acciones correctivas a implementar, detallando plazos
y responsables. Estas acciones deben corregir todas las causas
identificadas. Se debe considerar prioritariamente controles de
ingeniera, de no ser posible, se adoptar controles administrativos
y finalmente controles de EPP.
Las medidas correctivas que se deriven de la investigacin de un
incidente / accidente deben ser ingresados en el sistema de la
empresa y del Proyecto, para lo cual la empresa debe hacer llegar
a SSOMA del cliente, sustento del levantamiento de las medidas
correctivas, las mismas que formarn parte del informe final de
investigacin.
4.1.4 Anlisis de causas
La Gerencia SSOMA del cliente, a su solo juicio, podr citar a los
responsables de la Empresa y a los involucrados en un evento, a
reunin de Anlisis de Causas. La asistencia a esta reunin es
obligatoria.
4.3 REGISTROS Y ESTADSTICAS
La Gerencia SSOMA del cliente llevar un registro de todos los
incidentes (accidentes / cuasi accidentes).

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Con esta informacin la Gerencia SSOMA elaborar estadsticas y

tendencias, que comunicar a todos los interesados para mejora de la
gestin preventiva en terreno.
5

RESPONSABILIDADES
5.1 Gerente General:
Brindar los recursos necesarios para el cumplimiento del presente
procedimiento.
5.2 Gerente de Obra (Residente o Lder de Obra):
Velar por el cumplimiento del presente procedimiento y hacer
seguimiento de las mejoras.
El Gerente de cada Empresa tendr la responsabilidad absoluta de
asegurar que cada Incidente sea reportado de inmediato a la Gerencia
SSOMA del cliente y al Supervisor del rea, y que sea investigado en un
plazo no mayor a 24 horas, despus de su ocurrencia.
5.3 Supervisores en General:
Reportar inmediatamente la ocurrencia de incidentes en las reas bajo
su responsabilidad o de los que sea testigo.
Realizar las investigaciones de los incidentes ocurridos en las reas bajo
su responsabilidad.

5.4 Supervisor de SSOMA:

Reportar de manera preliminar los Incidentes ocurridos.
1 Actualizar, difundir y verificar el cumplimiento del presente procedimiento.
Asesorar a los Supervisores en la investigacin de los incidentes.
5.5 Trabajadores en General:
Reportar todo incidente ocurrido en su rea o que haya presenciado.
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CAPACITACIN
Los Supervisores deben recibir capacitacin en Investigacin de Incidentes.
Toda capacitacin debe quedar registrada.

DOCUMENTOS DE REFERENCIA

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7.1

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Normas internacionales ISO 14001-2004 y OHSAS 18001-2007.

7.2 Core Process 104 - Informe de Lesiones y Enfermedades y Requerimientos

de Mantencin de Registros
7.3 Core Process 107 Informe e Investigacin de Incidentes con Cuasiperdidas
7.4 Core Process 108 Informe e Investigacin de Incidentes.
7.5 Core Process 410 Preparacin de Emergencias Ambientales.
7.6 Decreto Supremo 055 2010-EM.
8

REGISTROS
8.1 Anexo A: Reporte de Cuasi Incidente
8.2 Anexo B: Reporte Preliminar
8.3 Anexo C: Reporte ejecutivo
8.4 Anexo D: Informe Mdico de Accidente de Trabajo
8.5 Anexo E: Cartilla de Notificacin de Incidentes
8.6 Anexo F: Formato de declaracin/ Manifestacin
8.7 Anexo G: Check List de Factores Causales (CP-108)
8.8 Anexo H: Interpretacin de la lista de factores causales CP-108
8.9 Anexo I: Gua Proceso de investigacin de incidentes.
8.10 Anexo J: Formato de Lecciones Aprendidas
8.11 Anexo K: Formato de Prueba de Alcotest.
8.12 Anexo L: Formato de Revisin de la Efectividad de los Planes de Accin
establecidos.
8.13 Anexo M: Check list de revisin de cierre de incidente.
8.14 Anexo N: Lista de Personal que Toma Conocimiento de este
documento

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8.1 Anexo A: Reporte de Cuasi Incidente

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8.2 Anexo B: Reporte Preliminar

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8.3 Anexo C: Reporte ejecutivo

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8.4 Anexo D: Informe Mdico de Accidente de Trabajo

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8.5 Anexo E: Cartilla de Notificacin de Incidentes

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8.6 Anexo F: Formato de declaracin/ Manifestacin

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8.7 Anexo G: Check List de Factores Causales (CP-108)

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8.8 Anexo H: Interpretacin de la lista de factores causales CP-108

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8.9 Anexo I: Gua Proceso de investigacin de incidentes.

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de Incidentes
8.10 Anexo J: Formato de Lecciones Aprendidas

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8.11 Anexo K: Formato de Prueba de Alcotest.

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8.12 Anexo L: Formato de Revisin de la Efectividad de los Planes de

Accin establecidos.

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8.13 Anexo M: Check list de revisin de cierre de incidente.

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de Incidentes

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8.14 Anexo N: Lista de Personal que Toma Conocimiento de este

documento
Con mi firma a continuacin, manifiesto que tengo pleno conocimiento del
documento denominado (PROCEDIMIENTO PARA LA INVESTIGACION Y EL
REPORTE DE INCIDENTES: 8328-HYS-05005) as como sus anexos, por lo que
me comprometo a su cumplimiento y en caso de no ser as, me sujeto a las
sanciones que pudieran originar.

Nombre

Funcin

Firma

Fecha

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