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DE DOCUMENTOS ELECTRNICOS
Modelo
NDICE
0.
INTRODUCCIN ....................................................................................................... 4
1.
1.4.1.Actores ........................................................................................................................7
1.4.2.Responsabilidades......................................................................................................7
1.5.1.Captura .......................................................................................................................9
1.5.2.Registro .....................................................................................................................11
1.5.3.Clasificacin ..............................................................................................................12
1.5.4.Descripcin ...............................................................................................................12
1.5.5.Acceso ......................................................................................................................13
1.5.6.Calificacin ................................................................................................................13
1.5.7.Conservacin ............................................................................................................14
1.5.8.Transferencia ............................................................................................................15
2.
REFERENCIAS........................................................................................................ 17
Fecha
30/10/2013
Descripcin
Primera versin del modelo.
0.
INTRODUCCIN
1.
2.
3.
1.
POLTICA
DE
ELECTRNICOS
GESTIN
DE
DOCUMENTOS
1.1. Referencias
4.
Para el desarrollo del contenido de esta Poltica, se han tenido en cuenta las
siguientes normas y buenas prcticas:
Actualizar listado de normas con las correspondientes utilizadas en la
entidad en cuestin.
-
5.
7.
8.
9.
Versin
1.0
Identificador de la Poltica23
[<rgano><99>]
[_____________________]
Fecha de expedicin
[dd/mm/aaaa]
mbito de aplicacin
Cdigo alfanumrico nico para cada rgano/unidad/oficina extrado del Directorio Comn de Unidades Orgnicas y Oficinas
(DIR3).
3
Los dos ltimos dgitos de este identificador correspondern con la versin de la poltica de gestin de documentos
electrnicos.
[_____________________]
Direccin de contacto
[_____________________]
[_____________________]
1.4.2. Responsabilidades
14. A continuacin se describen los roles y responsabilidades de los actores antes
mencionados6:
El titular del rgano con competencia y funcin especficas en la gestin de documentos y archivos de la entidad.
Cdigo alfanumrico nico para cada rgano/unidad/oficina extrado del Directorio Comn de Unidades Orgnicas y Oficinas
(DIR3).
6
Vase UNE-ISO 15489-1, apdo. 6, UNE-ISO/TR 15489-2, apdo. 2.3 y UNE-ISO 30301, apdo. 5.3.
1.5.1. Captura
La captura se refiere a la entrada en un sistema de gestin de documentos
electrnicos que bien pueden ser generados por la entidad o bien pueden
proceder de otras entidades.
La descripcin del proceso de captura dentro de la entidad debe contemplar
la identificacin de los documentos y expedientes, el tratamiento de los
metadatos mnimos obligatorios y, en su caso, de los metadatos
complementarios y el procedimiento de entrada en el sistema de gestin de
documentos.
17. Los documentos electrnicos capturados, con procedencia que puede ser o bien
generados por la propia entidad o bien procedentes de otras entidades, seguirn la
siguiente codificacin:
<IDIOMA>_<RGANO>_<AAAA>_<ID_ESPECIFICO>
<IDIOMA>
<RGANO>
ES: espaol
CA: cataln
GL: gallego
EU: vasco
VA: valenciano
Indicar el nombre del programa de gestin de documentos electrnicos (secuencia coordinada de tcnicas que permite la
aplicacin de procesos de gestin de documentos sobre los documentos producidos por una organizacin a lo largo de su ciclo
de vida).
18.
<AAAA>
<ID_ESPECIFICO>
lo
establecido
en
el
modelo
19.
Metadato
Campo / Opcin
Posibles valores
Identificador
[_____________________]
[_____________________]
rgano
[_____________________]
[_____________________]
Fecha captura
[_____________________]
[_____________________]
Origen
[_____________________]
[_____________________]
Estado de elaboracin
[_____________________]
[_____________________]
Formato
[_____________________]
[_____________________]
Tipo documental
[_____________________]
[_____________________]
Tipo de firma
[_____________________]
[_____________________]
Origen de la copia
[_____________________]
[_____________________]
Campo / Opcin
Posibles valores
Identificador
[_____________________]
[_____________________]
rgano
[_____________________]
[_____________________]
Indicar la referencia al modelo o patrn de generacin del identificador. Podra tratarse de un cdigo secuencial o un
identificador automtico generado por el propio programa de tratamiento.
10
Metadato
Campo / Opcin
Posibles valores
[_____________________]
[_____________________]
Clasificacin
[_____________________]
[_____________________]
Estado
[_____________________]
[_____________________]
Interesado
[_____________________]
[_____________________]
Tipo de firma
[_____________________]
[_____________________]
Fecha
expediente
apertura
20. En los siguientes supuestos, los documentos electrnicos debern ser firmados
conforme a la Poltica de Firma [_____________________]9, empleando el sistema de
firma [_____________________]10 en el momento de su captura en el programa de
tratamiento:
Para cada supuesto, incluir el procedimiento de actuacin o bien una
referencia al mismo.
1.5.2. Registro
21. El registro y tramitacin de los documentos y expedientes electrnicos presentados en
el registro electrnico de la entidad con descriptor [_____________________]11 se
realizar conforme al siguiente procedimiento:
Incluir el procedimiento de registro electrnico de los documentos o una
referencia al mismo.
23.
Incluir la referencia a la Poltica de Firma de la entidad. Por ejemplo, Poltica de firma electrnica y de certificados en la
Administracin General del Estado disponible en https://sede.060.gob.es/politica_firma.html
10
11
11
1.5.3. Clasificacin
24. La clasificacin funcional de los documentos y o bien expedientes atender al
siguiente cuadro de clasificacin12.
Incluir el cuadro de clasificacin funcional de la entidad o una referencia al
mismo.
25.
1.5.4. Descripcin
26. La descripcin de los documentos y expedientes electrnicos permitir la recuperacin
de los mismos y su contexto, y atender a la aplicacin del esquema institucional de
metadatos [_____________________]14.
27. Para la descripcin de los documentos y expedientes se tendrn en cuenta los
siguientes recursos:
Tesauro: [_____________________].
Vocabulario: [_____________________].
ndices de materias: [_____________________].
12
Para la elaboracin del cuadro de clasificacin pueden ser de utilidad las siguientes referencias:
UNE-ISO 15489-1:2001, apartado 9.5., dentro del captulo dedicado a los procesos y controles de la gestin de
documentos, sobre la funcionalidad de esta herramienta para la gestin de documentos de la entidad.
UNE-ISO/TR 15489-2:2001, apartado 4.3.4., sobre el proceso de anlisis funcional de las actividades de la entidad
con objeto de establecer las categoras idneas para su representacin desplegadas en diferentes niveles
jerrquicos.
UNE-ISO/TR 26122 IN, apartado 6, sobre metodologa del proceso de anlisis funcional de las actividades de la
entidad.
Como ejemplos de cuadros de clasificacin funcional se ofrecen dos instrumentos, uno de carcter normativo y otro de carcter
tcnico:
Cuadro de Clasificacin Funcional del Sistema de gestin documental y archivos de la Administracin
Pblica de la Comunidad Autnoma de Canarias, aprobado por Orden de 24 de julio de 2012, por la que se
aprueba el Cuadro de Clasificacin Funcional del Sistema de gestin documental y archivos de la Administracin
Pblica
de
la
Comunidad
Autnoma
de
Canarias
(BOC
de
30
de
julio
de
2012).
http://www.gobiernodecanarias.org/boc/2012/148/002.html
Cuadro de clasificacin de documentacin administrativa de la Universidad Pblica de Navarra.
http://www.unavarra.es/archivogeneral/gestion-de-documentos-y-archivo-general/gestion-de-documentos/cuadro-de
clasificacion-de-documentos?submenu=yes
13
Ver UNE-ISO 15489-1:2001, apdo. 9.3 y UNE-ISO/TR 15489-2:2001, apdo. 4.3.2, sobre la identificacin de los documentos
que deben incorporarse al expediente y los que deben desestimarse. Pueden resultar de utilidad, adems, las directrices para
el anlisis secuencial de procesos cuya metodologa se establece en el informe UNE-ISO/TR 26122 IN, apdo. 7
14
12
1.5.5. Acceso
29. En relacin con el acceso, a los documentos y expedientes electrnicos les son
aplicables las medidas de proteccin de la informacin previstas en el anexo II del
Esquema Nacional de Seguridad; en particular, Datos de carcter personal [mp.info.1]
y Calificacin de la informacin [mp.info.2], sin perjuicio de otras medidas de ese
captulo que puedan ser de aplicacin a la luz de la categorizacin del sistema y de la
calificacin de la informacin, y de las medidas relativas la control de acceso [op.acc].
En consecuencia el acceso a los documentos y expedientes electrnicos estar
sometido a un control de acceso en funcin de la calificacin de la informacin y de los
permisos y responsabilidades del actor en cuestin y contemplar la trazabilidad de las
acciones que se realicen sobre cada uno de los documentos y expedientes
electrnicos y sus metadatos asociados,
siguiendo lo establecido en
[_____________________]15.
1.5.6. Calificacin16
1.5.6.1.
Documentos esenciales
30. Se entiende por documentos esenciales aqullos que resultan indispensables para
que la entidad pueda alcanzar sus objetivos, cumplir con sus obligaciones diarias de
servicio, respetar la legalidad vigente y los derechos de las personas. La
categorizacin del sistema (ENS, Anexo I), el Anlisis de riesgos [op.pl.1] y la
Calificacin de la informacin [mp.info.2] aportarn criterios para identificar
documentos esenciales y las medidas de seguridad y nivel requerido aplicables. Los
documentos electrnicos que cumplan las siguientes caractersticas sern calificados
como esenciales:
Caracterizar a los documentos esenciales para la entidad17.
15
Incluir la referencia a la poltica de seguridad de la entidad (aplicacin el RD 3/2010 ENS) y en particular a lo pr evisto sobre
control de acceso.
16
Confluyen aqu dos acepciones de calificacin; una desde la perspectiva archivstica y otra desde la perspectiva de
seguridad (ENS), Siempre que se trate de la calificacin de la informacin desde la perspectiva de la seguridad se incluir la
referencia a la medida [mp.info.2].
17
Ejemplos de documentos esenciales:
Documentos que informan de las directrices, estrategias y planificacin de la entidad.
Ttulos de carcter jurdico de la entidad: documentos que recogen derechos legales y econmicos y patrimoniales
tanto de la propia entidad como de cada uno de sus trabajadores: ttulos de propiedad, nminas, documentos de la
seguridad social.
Planos del edificio e instalaciones y documentacin sobre el funcionamiento de sus sistemas.
Inventario del equipamiento de todas las instalaciones de la entidad.
Inventario de todos los sistemas electrnicos de informacin de la entidad.
Convenios y tratados.
13
1.5.6.2.
Valoracin
1.5.6.3.
Dictamen
1.5.7. Conservacin
34. La conservacin de los documentos y expedientes electrnicos atender a los plazos
legales y en su caso a los establecidos en el dictamen de la autoridad calificadora y a
lo dispuesto en la estrategia de conservacin implantada:
Incluir la estrategia de conservacin digital de la entidad que incluya los
requisitos y procedimientos de actuacin.
18
19
No siempre se conservar el documento en soporte papel, puesto que se prev que el ciudadano pueda presentarlo y
retirarlo.
20
21
22
Incluir la referencia al plan de continuidad de la entidad y, en su caso, a la norma de seguridad que trate cuestiones relativas
a las copias de seguridad (backup).
14
1.5.8. Transferencia
36. La transferencia de documentos y expedientes electrnicos entre repositorios o
archivos electrnicos y o bien analgicos, as como la transferencia de las
responsabilidades en cuanto a su custodia, se realizar del siguiente modo, teniendo
presente las medidas de Proteccin de los soportes de informacin [mp.si] previstas
en el ENS, en particular, los mecanismos de autenticidad, integridad y trazabilidad
implementados, y dems normativa que pueda ser de aplicacin:
Describir el proceso de transferencia de documentos, incluyendo las
responsabilidades de cada entidad implicada y los mecanismos de
trazabilidad implementados y, en su caso, referencia a la norma de
seguridad que trate cuestiones relativas a los soportes de informacin.
23
Ver las recomendaciones de la norma UNE-EN 15713:2010. Destruccin segura del material confidencial. Cdigo de buenas
prcticas.
15
1.7. Documentacin
42. Los procesos expuestos en 1.5 deben estar documentados. Se tendrn en cuenta las
directrices que puedan establecer las autoridades calificadoras y archivsticas
competentes, de acuerdo con la legislacin de archivos que se de aplicacin en cada
caso.
1.8. Formacin
43. La entidad cuenta con un plan de formacin continua y capacitacin del personal
responsable tanto de la ejecucin y del control de la gestin de los documentos
electrnicos, como de su tratamiento y conservacin en repositorios o archivos
electrnicos.
Incluir una referencia al plan de formacin o de capacitacin de la entidad, y
en su caso, los requisitos de formacin identificados para los diferentes
roles descritos en el apartado 1.4.1.
24
[_____________________________]
25
Cdigo alfanumrico nico para cada rgano/unidad/oficina extrado del Directorio Comn de Unidades Orgnicas y Oficinas
(DIR3).
16
2.
REFERENCIAS
2.1.
Legislacin
17
http://www.boe.es/diario_boe/txt.php?id=BOE-A-2012-13501
xi. Resolucin de 19 de julio de 2011, de la Secretara de Estado para la Funcin Pblica,
por la que se aprueba la Norma Tcnica de Interoperabilidad de Documento Electrnico.
http://www.boe.es/diario_boe/txt.php?id=BOE-A-2011-13169
xii. Resolucin de 19 de julio de 2011, de la Secretara de Estado para la Funcin Pblica,
por la que se aprueba la Norma Tcnica de Interoperabilidad de Digitalizacin de
Documentos.
http://www.boe.es/diario_boe/txt.php?id=BOE-A-2011-13168
xiii. Resolucin de 19 de julio de 2011, de la Secretara de Estado para la Funcin Pblica,
por la que se aprueba la Norma Tcnica de Interoperabilidad de Expediente Electrnico.
http://www.boe.es/diario_boe/txt.php?id=BOE-A-2011-13170
xiv. Resolucin de 19 de julio de 2011, de la Secretara de Estado para la Funcin Pblica,
por la que se aprueba la Norma Tcnica de Interoperabilidad Poltica de Firma
Electrnica y de certificados de la Administracin.
http://www.boe.es/diario_boe/txt.php?id=BOE-A-2011-13171
xv. Resolucin de 28 de junio de 2012, de la Secretara de Estado de Administraciones
Pblicas, por la que se aprueba la Norma Tcnica de Interoperabilidad de Protocolos de
intermediacin de datos.
http://www.boe.es/diario_boe/txt.php?id=BOE-A-2012-10049
xvi. Resolucin de 28 de junio de 2012, de la Secretara de Estado de Administraciones
Pblicas, por la que se aprueba la Norma Tcnica de Interoperabilidad de Relacin de
modelos de datos.
http://www.boe.es/diario_boe/txt.php?id=BOE-A-2012-10050
xvii. Resolucin de 28 de junio de 2012, de la Secretara de Estado de Administraciones
Pblicas, por la que se aprueba la Norma Tcnica de Interoperabilidad de Poltica de
gestin de documentos electrnicos.
http://www.boe.es/diario_boe/txt.php?id=BOE-A-2012-10048
xviii. Resolucin de 19 de julio de 2011, de la Secretara de Estado para la Funcin
Pblica, por la que se aprueba la Norma Tcnica de Interoperabilidad de requisitos de
conexin a la red de comunicaciones de las Administraciones Pblicas espaolas.
http://www.boe.es/diario_boe/txt.php?id=BOE-A-2011-13173
xix. Resolucin de 19 de julio de 2011, de la Secretara de Estado para la Funcin Pblica,
por la que se aprueba la Norma Tcnica de Interoperabilidad de Procedimientos de
copiado autntico y conversin entre documentos electrnicos.
http://www.boe.es/diario_boe/txt.php?id=BOE-A-2011-13172
xx. Resolucin de 19 de julio de 2011, de la Secretara de Estado para la Funcin Pblica,
por la que se aprueba la Norma Tcnica de Interoperabilidad de Modelo de Datos para el
Intercambio de asientos entre las entidades registrales.
http://www.boe.es/diario_boe/txt.php?id=BOE-A-2011-13174
18
2.2.
Documentos de Inters
19
http://administracionelectronica.gob.es/PAe/NTinteroperabilidad#REQUISITOSCONEXIO
N
xii. Gua de aplicacin de la Norma Tcnica de Interoperabilidad de Procedimientos de
copiado autntico y conversin entre documentos electrnicos.
http://administracionelectronica.gob.es/PAe/NTinteroperabilidad#COPIADOAUTENTICO
xiii. Gua de aplicacin de la Norma Tcnica de Interoperabilidad de Modelo de Datos para el
intercambio de asientos entre las Entidades Registrales.
http://administracionelectronica.gob.es/PAe/NTinteroperabilidad#INTERCAMBIOASIENT
OS
xiv. Gua de aplicacin de la Norma Tcnica de Interoperabilidad de Reutilizacin de
recursos de informacin.
http://administracionelectronica.gob.es/PAe/NTinteroperabilidad#REUTILIZACIONRECU
RSOS
20
Grupo de expertos:
Administracin General del Estado
Agurruza Mutuberra, Jokin
Arranz, Candelas
MINISTERIO DE DEFENSA
MINISTERIO DE FOMENTO
Beriso, Pilar
Candau, Javier
MINISTERIO DE JUSTICIA
MINISTERIO DE PRESIDENCIA
MINISTERIO DE DEFENSA
MINISTERIO DE LA PRESIDENCIA
21
Garibay, Andrea
MINISTERIO DE FOMENTO
INTECO
MINISTERIO DE JUSTICIA
MINISTERIO DE LA PRESIDENCIA
MINISTERIO DE JUSTICIA
MINISTERIO DE JUSTICIA
MINISTERIO DE DEFENSA
22
MINISTERIO DE JUSTICIA
Prez, Francisco
MINISTERIO DE DEFENSA
MINISTERIO DE DEFENSA
MINISTERIO DE DEFENSA
MINISTERIO DE JUSTICIA
MINISTERIO DE JUSTICIA
Zapico, Alberto
23
Comunidades Autnomas
Arlegui, Luis
GOBIERNO DE NAVARRA
GOBIERNO DE CANARIAS
GOBIERNO DE LA RIOJA
GOBIERNO DE ARAGN
Castellano, Enrique
GOBIERNO DE CANARIAS
JUNTA DE ANDALUCIA
Espejo, Enric
GENERALITAT DE CATALUA
GOBIERNO DE CANARIAS
GENERALITAT VALENCIANA
Gonzlez, Borja
Gonzlez Rodrguez, Manuel de los
Reyes
GOBIERNO DE CANTABRIA
GOBIERNO DE ARAGN
JUNTA DE ANDALUCIA
JUNTA DE ANDALUCIA
GOBIERNO DE CANARIAS
Saro, Javier
GOBIERNO DE CANTABRIA
Sebastin, Javier
GOBIERNO DE NAVARRA
GOBIERNO VASCO
GOBIERNO DE NAVARRA
GOBIERNO DE CANARIAS
Corporaciones Locales
Brcenas Gutirrez, Pablo
Universidades
Ario, Luis Alfons
Otras Instituciones
de Ocaa Lacal, Daniel
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
24
AYUNTAMIENTO DE CARTAGENA
INTECO
INTECO
Medio propio
INTECO
25