Professional Documents
Culture Documents
Abogado por la Pontificia Universidad Catlica del Per. Maestra en Derecho Procesal en la Universidad Nacional de Rosario, Argentina. Doctorando en Derecho Procesal Contemporneo, Universidad de Medelln, Colombia. Miembro de la Interamerican Bar
Association, International Association of Procedural Law. Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal, Instituto Panamericano de
Derecho Procesal, Instituto Vasco de Derecho Procesal, Instituto Colombo Venezolano de Derecho Procesal. Profesor en Derecho
Procesal de la Universidad Inca Garcilaso de la Vega y Academia de la Magistratura. Arbitro del Centro de Anlisis y Resolucin de
Conflictos de la Pontificia Universidad Catlica del Per. Socio Cabrejos, Vassallo & Sumaria Abogados.
ALVARO DE OLIVEIRA, Carlos Alberto. Del formalismo en el proceso civil (Propuesta de un formalismo valorativo). Trad. Juan Jos
Monroy Palacios. Palestra, Lima, 2007.
100
1.
Sociedad Jurdica n 1
En la evolucin hacia la Edad Contempornea se produce el fenmeno de la constitucionalizacin del derecho y por ello el auge de las Constituciones, siendo
este el concepto que legitima la autoridad a travs de
los estados constitucionales, en este sentido afirma
John Merryman que las constituciones son el albergue de los nuevos derechos individuales, y el choque
del litigio constitucional en el conducto de su definicin y ejecucin.
El surgimiento del constitucionalismo es en este sentido una forma adicional de la descodificacin: los
cdigos civiles ya no desempean una funcin constitucional. Como hemos sealado antes, esa funcin
se ha trasladado de la ms privada de las fuentes del
derecho privado el cdigo civil a la ms pblica de
las fuentes de derecho pblico: la constitucin2.
De la misma forma, en las postrimeras del siglo pasado y los albores del nuevo siglo, a la par de la evolucin de este Derecho hacia la Constitucin, se da tambin una transformacin del Derecho Procesal hacia el
concepto de tutela jurisdiccional, que se convierte
en la nueva unidad de anlisis del derecho procesal,
el cual se eleva a la categora de derecho fundamental
y se constitucionaliza en el marco del Estado Constitucional.
Sin duda, el elemento central en torno al cual se estructura el nuevo Derecho, y el Derecho Procesal en
consecuencia, as como las instituciones de este nuevo orden de valores y creencias en las actuales democracias contemporneas, es que est moldeada por el
rol que juega la Constitucin y por la manera como
hoy se concibe.
La presencia de la Constitucin como norma fundamental viene a replantear algunos de los postulados
centrales del Estado de Derecho, entendido como un
Estado que se estructur en torno y, a partir de la Ley.
Una Constitucin que condiciona la produccin de las
dems normas del sistema y que como tal se presenta
como una norma suprema exige al mismo tiempo,
una reconfiguracin de las relaciones entre legislacin
y jurisdiccin, al tiempo que robustece la imagen del
juez en desmedro de la omnipotencia del legislador3.
2
3
4
5
6
El cambio del Estado de Derecho al Estado Constitucional no es slo un cambio de rtulo sino ms bien un
autntico cambio gentico en que el Estado basado
en la Ley viene a replantearse sus roles y premisas bsicas4.
En el actual constitucionalismo, los jueces reivindican
el mximo de exigencias de racionalidad en el sometimiento del poder al Derecho, convirtindose al mismo
tiempo, en garantes de un espacio irreducible, propio
tambin del Estado Constitucional. El neo constitucionalismo se legtima y legtima tambin a la actuacin
de los jueces a partir de la defensa de los derechos
fundamentales; que lleva al mximo los niveles de exigencia y control del poder por parte del Derecho, en
un modelo poltico en el que se genera una doble sujecin del derecho al Derecho. Del derecho contenido en la legislacin al Derecho de los valores y los
principios constitucionales, de manera que todos los
poderes pblicos y privados, deben resultar funcionales a los derechos fundamentales5.
En esta visin del Estado Constitucional, insistir en
la autonoma del derecho procesal es, hoy, como si
el fsico se preocupara por la demostracin de la divisibilidad del tomo, de esta forma la evolucin de
la naturaleza y del objetivo puramente tcnico del
sistema procesal, es al mismo tiempo, afirmacin de
su permeabilidad a los valores tutelados por el ordenamiento poltico constitucional y jurdico material,
los cuales buscan su efectividad a travs de aquel, y
realizan su insercin en el universo axiolgico de la sociedad a la que se destina, formndose as el concepto
de tutela jurisdiccional como derecho y como valor
constitucional.
El neo constitucionalismo propone una Constitucin
transformadora que pretende condicionar de modo
importante las decisiones de la mayora, pero cuyo
protagonismo fundamental no corresponde al legislador, sino a los jueces, estableciendo constituciones
normativas garantizadas.
En este aspecto, que una Constitucin sea normativa
implica que adems de regular la organizacin del poder y las fuentes de derecho genera de modo directo
derechos y obligaciones inmediatamente exigibles. A
su vez, el carcter garantizado de una Constitucin supone que sus preceptos pueden hacerse valer a travs
de los procedimientos jurisdiccionales existentes para
la proteccin de los derechos6.
MERRYMAN, John Henry. La tradicin jurdica romano cannica. Trad. Carlos Sierra. 2 Edicin. Fondo de Cultura Econmica. Mxico, 1989. p. 292.
GRANDEZ CASTRO, Pedro. Tribunal Constitucional y argumentacin jurdica. Palestra, Lima, 2010. p. 20.
ZAGREBELSKY, G. El derecho dctil. Ley derechos justicia, traduccin Marina Gascn. Trotta, 1995, p. 33, citado por GRANDEZ, Pedro
Op. Cit. p. 21.
FERRAJOLI, Luigi. El Estado Constitucional de derecho hoy: el modelo y su divergencia con la realidad. En: Perfecto Andrs Ibaez
(Editor). Corrupcin y Estado de Derecho. El papel de la jurisdiccin. Trotta, 1996, p. 24. Citado por GRANDEZ, Pedro. Op. Cit. p. 21.
PRIETO SANCHIS, Luis. Derechos Fundamentales, Neoconstitucionalismo y ponderacin judicial. Palestra, Lima, 2002. p. 117.
7
8
9
10
11
12
13
14
101
102
Sociedad Jurdica n 1
Por el cual el Estado debe proporcionar un rgano predeterminado y pre existente al conflicto ante el cual el
ciudadano puede ejercer su derecho de accin, y que
tiene como consecuencia lgica que este rgano del
Estado encargado de esa funcin especfica de resolver conflictos sea exclusivo, excluyente y autnomo,
que se representa en el principio del juez natural o
juez legal16, en todo caso en el juez predeterminado
por ley. De otro lado, el Estado debe proporcionar las
reglas de juego, de manera predeterminadas y preexistentes al conflicto, por las cuales se va a desarrollar este mecanismo llamado proceso, lo que es reconocido como el principio de legalidad.
Finalmente, el Estado debe proporcionar las condiciones materiales para poder tener un acceso real a este
derecho; evitando situaciones de desviacin de jurisdiccin y condiciones artificiales que limiten el ejercicio del derecho de accin. Asimismo, en tanto el Estado no invierta recursos en este derecho de acceso a la
15 ALVARO DE OLIVEIRA, Carlos Alberto. Teora y prctica de la Tutela Jurisdiccional. Trad. Juan Jos Monroy Palacios. Communitas,
Lima, 2008. p. 176.
16 Aunque originalmente son conceptos opuestos juez natural y juez legal ya que responden a contextos histricos distintos, el
fenmeno de la unidad y monopolizacin de la jurisdiccin a cargo del Estado que se produce a partir de la formacin del Estado
Moderno hace que estos conceptos se hayan reunido y confundido en uno solo.
17 HOLMES, Stephen y Cass R. SUSTEIN. El costo de los derechos. Porqu la libertad depende de los impuestos. Trad. Stella Mastrangelo. Siglo XXI Editores. Buenos aires, 2012. p. 20.
18 OST, Franois. El tiempo en el derecho. Trad. Mara Guadalupe Torres Toriello. Siglo XXI Editores. Mxico, 2005. p. 10.
19 OST. Op. Cit. p. 14.
Que exige que esta respuesta que otorga el rgano jurisdiccional sea susceptible de ser ejecutada, a travs
de la actuacin objetiva e irrevocable del derecho y
previendo los mecanismos para asegurar o prever la
conservacin de los efectos de la sentencia, as como
establecer los mecanismos necesarios para el desarrollo de la actividad jurisdiccional para hacer cumplir lo
decidido.
El grado determina la efectividad del derecho y este
en su conjunto es elevado al rango de derecho constitucional y fundamental, en consecuencia, genera en
el Estado una doble obligacin por un lado una proteccin especial a travs de las garantas constitucionales
cuando se percibe una lesin en las garantas conte-
103
Para la lograr este propsito de la efectividad, el derecho a la tutela jurisdiccional tiene como soporte un
sustento terico definido por la conjuncin del principio del pro actione o favor actionis (a favor del
104
Sociedad Jurdica n 1
ejercicio del derecho de accin), el cual puede formularse como aquel que impide interrumpir el desarrollo normal de la accin ejercitada, si no es en base a un
causa expresamente prevista en la Ley e interpretada
en el sentido ms favorable a su desarrollo normal
hasta el fin y que22 obliga a resolver un litigio de una
vez por todas, si cabe hacerlo o dicho de otro modo,
no debe cerrarse al ciudadano la va para el ejercicio
de un derecho si una interpretacin lgica de la norma
permite otras alternativas23.
Este principio tiene como fin facilitar no slo el acceso
al ciudadano a la tutela jurisdiccional sino tambin a
su fin lgico que orienta al juzgador que ante la presencia de dudas en la forma prescrita para el acto procesal y la finalidad de este, no se debera impedir o
restringir el ejercicio del derecho de accin, o en todo
caso aplicar sanciones graduales o racionales favoreciendo siempre el ejercicio del derecho del accin a
travs del proceso.
As, con relacin a la efectividad de este derecho
ante la ausencia o deficiencia de norma procedimental, Luiz Guilherme Marinoni indica que si el deber
del legislador de establecer un procedimiento idneo
se considera incumplido en un determinado caso concreto, el juez, a pesar de esto, obviamente no pierde
su deber de prestar la tutela jurisdiccional efectiva.
Por tal razn, el juez tiene el deber de interpretar la
legislacin a la luz del derecho fundamental a la tutela
jurisdiccional, estando obligado a extraer de la regla
procesal, siempre con la finalidad de efectivamente
tutelar los derechos, su mxima potencialidad, en
tanto y esto no precisara ser dicho no sea violado
el derecho de defensa.24
Para que el principio pro actione cumpla con su misin de provocar la efectividad del derecho a la tutela
jurisdiccional, se halla sustentado a su vez en tres sub
principios que son que sirven como soporte terico
para el derecho a una tutela jurisdiccional efectiva: el
antiformalismo (que se detallar ms adelante con
un poco ms de extensin) el cual se encuentra ntimamente ligado y en conexin con la razonabilidad y
la obligacin del Estado de proteccin y promocin de
este derecho.
22
23
24
25
26
27
28
29
30
En este sentido lo justo no necesariamente se interpreta a travs de la ley. Porque el derecho nace, donde
acaba la justicia, y la ley instaura su imperio y revela su
necesidad all donde es posible o existe un conflicto;
el reino del derecho es la realidad de los conflictos y la
necesidad de mediarlos31.
Es as que la importancia trascendental que han adquirido los principios y los derechos fundamentales
en la identificacin del propio concepto de derecho
han ensanchado el mundo de lo jurdico mucho ms
all de la ley, sacndolo del estrecho reduccionismo
positivista y formalista para situarlo de nuevo en el
mbito de la praxis, volviendo otra vez su rostro hacia
lo moral, hacia la bsqueda de un fundamento ontolgico de lo justo y que apartndose de la rigidez de
los postulados de la lgica formal positivista muestra
ms una dimensin narrativa del derecho en donde
el juez tiene el poder de la capacidad de la discrecin
sobre lo justo, que aquella que se encierra en el rigor
del formalismo y la lgica deductiva32.
3.2. La obligacin del Estado de promover y proteger este derecho
Se sustenta en la adquisicin de la dimensin de derecho fundamental con el rango de norma de carcter internacional, como se puede apreciar del artculo
XVII de la Declaracin Americana de los Derechos y el
Hombre que establece Toda persona puede ocurrir a
los tribunales para hacer valer sus derechos. Asimismo, debe disponer de un proceso breve y sencillo por
el cual la justicia lo ampare contra actos de autoridad
que violen, en perjuicio suyo, alguno de los derechos
fundamentales consagrados constitucionalmente.
Esta norma se precisa en el artculo 25.1 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos y sanciona
1.Toda persona tiene derecho a un recurso sencillo y
rpido o a cualquier otro recurso efectivo ante los jueces o tribunales competentes que lo ampare contra
actos que violen sus derechos fundamentales reconocidos por la Constitucin, la ley o la presente Convencin, aun cuando tal violacin sea cometida por personas que acten en ejercicio de sus funciones oficiales
y desarrollado por la Corte Interamericana de DD.HH
31
32
33
34
105
sobre la base del artculo 8 de la Convencin Americana33 respecto de los alcances del derecho al debido
proceso, el cual si bien establecen como Garantas
Judiciales34, y que a pesar de no haber sido determinado expresamente en el texto de la Convencin, la
reiterada jurisprudencia de la Corte Interamericana
ha especificado este contenido como del derecho al
debido proceso.
En este escenario, el derecho a la tutela jurisdiccional al haber sido asimilado constitucionalmente se convierte en un derecho que atraviesa todo el
ordenamiento jurdico en forma vertical y horizontal
copando cada espacio en el cual pueda estar presente35, en donde la inclusin de este derecho entre los
derechos fundamentales tienen directas implicancias
en el orden jurdico que son su inmediata aplicacin,
y su cambio genrico como principio informador en
la labor interpretativa de conformidad con las normas
internacionales sobre derechos humanos y una proteccin jurisdiccional reforzada a travs de las garantas constitucionales36.
Ms all de la tutela constitucional del proceso (constitucionalizacin de las normas jurdicas fundamentales del proceso) y de la jurisdiccin constitucional,
importa observar la incorporacin del modo de pensar constitucional y por el proceso encarado desde la
perspectiva de los derechos fundamentales, buscando
actualizar el discurso procesal con normas tipoprincipios y tipopostulados, adems de emplear como
constante la eficacia de los derechos fundamentales
para la solucin de los ms variados problemas de orden procesal.
Es como manifestaba Otfried Hffe, al destacar tres
niveles de moral jurdica que somete todo ordenamiento jurdico positivo a una pretensin moral. En
donde el primer nivel est constituido por un derecho
vigente entre las personas, un segundo nivel en el que
se reconoce la forma jurdica y sus formas por el Estado, niveles que se representan en la convivencia e
igualdad. Pero el tercer nivel est orientado hacia el
reconocimiento de los derechos humanos en un sistema democrtico para que se observe una plenitud
de legitimacin en el orden social37, porque, en los
derechos humanos las personas se reconocen como
106
Sociedad Jurdica n 1
38
39
40
41
42
43
44
formal, logra la finalidad para la que estaba destinado. As como con el artculo 201 que menciona El
defecto de forma en el ofrecimiento o actuacin de
un medio probatorio no invalida esta, si cumple su
finalidad, que en resumen son expresiones del denominado antiformalismo.
En este sentido, la propuesta del Cdigo Procesal Civil
es contrario a los formalismos intiles, y que exijan
formas que no sean esenciales. Esto significa que deben mantenerse las formalidades que inciden directamente en la esencialidad del acto, caso contrario no40.
Nos dice Francisco Chamorro Bernal41, citando una
Sentencia del Tribunal Constitucional Espaol, entre
las garantas que comprende el derecho a la tutela
jurisdiccional efectiva se encuentra un decido antiformalismo, entendiendo por formalismo el respeto de la
forma por s misma, prescindiendo de su finalidad42
asociando esto con una interpretacin finalista del
proceso, que se traducen en la siguiente jurisprudencia espaola:
Los requisitos formales no son valores autnomos
que tengan sustantividad propia, sino que slo sirven
en la medida en que son instrumentos para conseguir
una finalidad legtima. Por ello, los trmites formales
no deben ser exigencias cuyo incumplimiento presente siempre el mismo valor obstativo que operara con
independencia, en principio del cual sea el grado de
inobservancia del requisito, su trascendencia prctica o las circunstancias concurrentes del caso (STC
180/1987 de 12 de noviembre).
Luego, el antiformalismo, como presupuesto terico para la efectividad de la tutela jurisdiccional43, trata de evitar situaciones de excesivo
formalismoentendiendo por este el respeto de la
forma por s misma, prescindiendo de su finalidad44,
de esta manera ()las normas que contienen los requisitos formales han de ser aplicadas teniendo siempre presente el fin pretendido al establecer dichos requisitos, evitando cualquier exceso formalista que los
convertira en meros obstculos procesales y en fuente de incertidumbre e imprevisibilidad para la suerte
de las pretensiones en juego (STC 17/1985 del 09
de febrero).
De acuerdo a ello, si la finalidad, que es lo esencial
de la norma, no se ha cumplido, el acto ser insubsanable, en sentido contrario, si dicha finalidad se ha
45
46
47
48
107
Acceso a la jurisdiccin
PRESUPUESTOS TEORICOS
PRO ACTIONE
1. FINALIDAD -> ANTIFORMALISMO
-
2. VALORATIVO ->RAZONABILIDAD