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Externo
Ejecucion
Riesgos
Regulatorios
Expedicin de normas
posteriores
a
la
Incremento
de
celebracin
del
impuestos
que
contrato, que impliquen Desequilibrio
afectan a todos los
variaciones
en
las econmico
contratistas
y
condiciones
actividades
econmicas
inicialmente pactadas.
Interno
Ejecucion
Riesgo
Operacional
Accidente de trabajo
Interno
Ejecucion
Riesgo
Operacional
Asignacion
actividades
adicionales
Ejecucion
Riesgos
Operacionale
s:
Que el contrato no se
Que no se expida el
*Sanciones
puede perfeccionar ni
registro presupuestal
Disciplinarias
iniciar por no cumplir
del contrato
legales
con esta obligacion
No
ejecucin
del Que
se
no
de
Incumplimiento del
contrato en el tiempo cumplimiento al objeto
contrato
estipulado
del contrato
Riesgo bajo
* Incumplimiento de
la norma
* Sanciones
NO
Jefe
de
la
dependencia donde Desde el momento
se
genera
la en que se genere la Fin del contrato
necesidad
necesidad
Oficina Jurca
Seguimiento a
todo
el
proceso
de
contratacin
adelantado
Riesgo bajo
Monitoreo y revisin
Fecha estimada en que
se completa el
Cmo se realiza
Periodicidad
tratamiento
el monitoreo?
Cundo?
NO
Jefe
de
Seguimiento a
dependencia donde
todo
el
Al inicio del proceso A la liquidacion del
se
genere
la
proceso
de
contractual
contrato
necesidad
contratacin
Oficina Jurdica
adelantado
Riesgo bajo
NO
Supervisor
Seguimiento a
todo
el
Desde el inicio del A la liquidacion del
proceso
de
proceso contractual
contrato
contratacin
adelantado
riesgo bajo
Que al momento de la
ejecucion el contratista
debe
realizar
actividades adicionales
a las que estan en el
contrato
Persona responsable
por implementar el
tratamiento
NO
Supervisor
Oficina Jurdica
verificando el
en el momento en
A la liquidacion del proceso
de
que se presente el
contrato
contratacin
riesgo
adelantado
cada mes
Riesgo bajo
Contratista, ARL,
Aseguradora
No
perfeccionamiento
del contrato
Afecta el
equilibrio
econmico del
contrato?
NO
Oficina Jurdica
Verificacin de
En el momento en
A la liquidacion del la publicacin
Mensualmente
que se presente el
contrato
contractual en
riesgo
el SECOP
Riesgo medio
Categora
NO
Direccion
Adminsitrativa
Financiera
Oficina Jurdica
Riesgo bajo
Valoracin
SI
Supervisor
En el momento en
Revisin del Durante
A la liquidacion del
que se presente el
proceso
duracin
contrato
riesgo
contractual
contrato
Riesgo alto
Impacto
NO
Supervisor
Verificacin de
En el momento en
la
Durante
A la liquidacion del
que se presente el
documentaci duracin
contrato
riesgo
n aportada por contrato
el contratista
Riesgo bajo
Incumplimiento del
Que el contratista se
contrato
vea en la obligacin de
Posibles demanda
no
poder
dar
laboral
para la
continuidad al contrato
empresa
* Sanciones
*
Incumplimiento
Suscribir contrato con
del contrato
una persona que no
*
Ejecucin
cumpla el lleno de los
ineficiente
del
requisitos
contrato
NO
Supervisor
Seguimiento a
Een el momento en
todo
el Durante
A la liquidacion del
que se presente el
proceso
de duracin
contrato
riesgo
contratacin
contrato
adelantado
Riesgo alto
ACUASAN
ACUASAN
Contratista
Contratista
ACUASAN
ACUASAN
ACUASAN y
contratista
* Continua actulizacin en la
normatividad que permita la
aplicacin de las medidas a
que haya lugar
* Tomar los correctivos que
permitan la ejecucin del
contrato
Riesgo bajo
Lista de verificacin
Seguimiento a la proceso
contractual
Riesgo bajo
Riesgo alto
Requerir al contratista y
aplicar
las
clausulas
exorbitantes
Riesgo bajo
* Continua actulizacin en la
normatividad que permita la
aplicacin de las medidas a
que haya lugar
Riesgo alto
Contratista
Tratamiento/Controles a ser
implementados
Riesgo bajo
A quin se le
asigna?
Riesgo alto
Riesgo medio
bi
a d lid
Pr
ob
a
Categora
* Manual de Contratacin de
la entidad
*Verificacin, teniendo en
cuenta el valor estimado en la
contratacin
y/
o
las
actividades a desarrollar
Expedicin
de
una
norma que aumente las
cuantas que deba
pagar
el
CONTRATISTA
por
concepto de rgimen
de salud, pensiones y
No presentacin de ARP
las
garantas
El
contratista
no
requeridas
en
el
presenta las garantas
Proceso
de
exigidas o demore su
Contratacin o que su
entrega a la entidad
presentacin
sea
tarda
La Entidad Estatal est
obligada a publicar en
el
SECOP
los
Falla en la plataforma Documentos
del
para
realizar
la Proceso y los actos
publicacion
del administrativos
del
respectivo contrato
Proceso
de
Contratacin, dentro de
los
tres
(3)
das
siguientes a su
de
Valoracin del
Riesgo
Riesgo bajo
*Posibles sanciones
por incumplimiento
al
Manual
de
Contratacin de la
entidad
y/o
compromiso
de
recursos
de
manera errada
*Reprocesos
administrativos
Impacto
Riesgo alto
Riesgos
Operacionales
:
Riesgos
Sociales o
Polticos
Riesgos
Riesgos
Operacionale Riesgos tecnologicos Operacionales
s:
:
Riesgos Operacionales:
pa
Ejecucion
Contratacion
Contratacion
contratacion
Consecuencia de la
ocurrencia del evento
Interno
Seleccin
Externo
Cambios
en
el
rgimen
laboral
colombiano
que
afecte el Contrato y
las
condiciones
pactadas en l
Interno
Seleccin
de
contratistas
no
idneos
para
el
desarrollo del contrato
y/o
inmerso
en
inhabilidades
o
incompatibilidades
Interno
Adelantar un proceso
que no cumple con el
Identificacion errada
lleno de los requistos
de la modalidad de
prescritos en la Ley
contratacion
para este tipo de
proceso
Externo
Planeacion
en
t
Et
a
Fu
Riesgo
Interno
Interno
Tipo
NO
Supervisor
Seguimiento a
Desde el inicio de la A la liquidacion del
la
ejecucin
ejecucin del contrato contrato
del contrato
En el momento de
Suscripcin
seleccin
del
Contrato
contratista
del
la
del
la
del
la
del
Permanente
ACUASAN,
Contratista,
Asegurador
a
No ejecucin del
objeto contractual
ACUASAN
Tratamiento/Controles a ser
implementados
Daos ambientales
No contar con un sitios
Disposicin final de
Sancin por parte
para la disposicin de
los residuos extraidos
de la autoriedad
los residuos extraidos
ambiental
ACUASAN
la
del
A quin se le
asigna?
en
Informar a la aseguradora de
la suspension
Impacto
Valoracin
Categora
Afecta el
equilibrio
econmico del
contrato?
Categora
Riesgo bajo
Valoracin del
Riesgo
Riesgo bajo
Retrazo
en
cumplimiento
contrato
Adiciones
tiempo
Impacto
Riesgo
medio
Que
por
razones
Suspender el contrato ajenas a la voluntad de
por causas ajenas a la las partes, se deba
voluntad
realizar la suspencin
del contrato
No contar con los No contar con los
elementos requeridos bienes necesarios para
para la prestacin del prestar oportunamente
servicio
el servicio
Consecuencia de la
ocurrencia del evento
bi
a d lid
Pr
ob
a
Riesgo
Riesgo medio
Ejecucio Ejecucion
n
Ejecucion
Riesgos
Riesgos
Riesgos
Operacionale
Operacionales:
Operacionales:
s:
pa
en
t
Et
a
Fu
Interno
Interno
Interno
Tipo
NO
Persona responsable
por implementar el
tratamiento
Monitoreo y revisin
Fecha estimada en que
se completa el
Cmo se realiza
Periodicidad
tratamiento
el monitoreo?
Cundo?
NO
Supervisor
En el momento en
Seguimiento a
A la liquidacion del
que se presente el
la
ejecucin
contrato
riesgo
del contrato
Permanente
NO
Jefe de rea
Supervisor
Seguimiento a
En el momento de la A la liquidacion del
la
ejecucin
ejecucin del contrato contrato
del contrato
Permanente
Supervisor
Al momento de la
Seguimiento a Durante
A la liquidacion del
extraccin de los
la
ejecucin ejecucin
contrato
residuos
del contrato
contrato
la
del