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Planeacin Estratgica
Sesin I
Introduccin
estratgico
raramente
impacta
las
decisiones
diarias
de
las
organizaciones.
Wayne Widdis dice que las organizaciones toman dos tipos de importantes
decisiones: decisiones estratgicas y decisiones estratgicamente orientadas.
Definiciones
Planeacin
Planeacin Estratgica
Diferencia
Este proceso es muy diferente de la planeacin a largo plazo.
Usualmente, esta es slo la extrapolacin de las presentes tendencias del
negocio. La creacin de una visin es ms que un intento de anticipar el futuro y
prepararse de acuerdo con el mismo. Implica la creencia de que ciertos
aspectos del futuro pueden ser influenciados y modificados en funcin de lo que
hacemos hoy.
El pensamiento estratgico
La planeacin estratgica debe responder a tres preguntas bsicas:
Sesin 2
El nuevo modelo de la PE basado en las ventajas utilizado para la planeacin
estratgica.
Goodstein, Nolan y Pfeiffer proponen un nuevo modelo de planeacin estratgica
que difiere radicalmente de otros modelos existentes en cuanto a su contenido,
nfasis y procesos, integrando para ello las siguientes fases:
Anlisis del grupo de inters (Son las diversas partes que necesitan ser
consideradas)
3. Formulacin de la misin
Probables amenazas
Posibles oportunidades
9. Implementacin.
Implica la iniciacin de varios planes tcticos y operativos, plan de
comunicacin, controles gerenciales y programas de remuneracin que
apoyen el plan estratgico, herramientas y entrenamientos.
La evaluacin ms importante de la implementacin, es el grado en
que los miembros de la organizacin, en especial los gerentes,
integran el plan estratgico dentro de sus decisiones administrativas
diarias, encontrando en el las respuestas a sus preguntas.
Sesin 3
Monitoreo del entorno y Consideraciones para su aplicacin
A. Monitoreo del entorno
Todas las organizaciones tienen la necesidad vital de registrar lo que ocurre,
o lo que esta por suceder en sus entornos, los cambios son ascelerados y las
organizaciones que no se anticipan e intentan manejar estos crecientes y
rapidos cambios afrontan futuros inestables.
En el proceso del monitoreo del entorno se deben confrontar dos aspectos
esenciales, el primero se relaciona con el tipo de informacin obtenida y la
forma como sta se utiliza (hechos, hiptesis, intuiciones, suposiciones, Etc.)
El segundo se relaciona con la efectividad del sistema de compilacin,
almacenamiento, procesamiento, integracin y difusin de la informacin del
entorno perteneciente a la organizacin.
Se deben vigilar con regularidad aspectos importantes del monitoreo del
entorno, el proceso debe ser continuo de manera que siempre disponga de
informacin apropiada acerca de lo que esta sucediendo o va a suceder y los
entornos que se deben monitorear son:
Macroentorno
(Aspectos
sociales,
polticos,
cambios
tecnologicos,
economicos, Etc.)
Entorno industrial (Estructura de la industria, a forma como se financia, el
grado de presencia gubernamental, los productos tpicos utilizados y sus
estrategias de mercado)
Entorno competitivo (perfiles del competidor, Los modelos de segmentacin
del mercado e investigacin y desarrollo.)
Entorno interno de la organizacin (estructura de la compaa, su historia, y
sus fortalezas y debilidades distintas.)
Valores Personales
Implica un examen de los valores personales de los integrantes del equipo. Un
individuo que posee valores de reputacin profesional y est menos interesado en el
poder ser diferente de las que tiene una persona con prioridades opuestas, sin la
diferencia en valores no se identifican clarifican y comprenden, puede haber poco
acuerdo acerca de la forma como el futuro de la organizacin cumplir las
expectativas personales de los miembros individuales del grupo administrativo.
Valores Organizacionales
Estos reflejan el comportamiento de la entidad. Al compartirlos, se encuentran las
razones que los ocasionan, y se demuestran a todo el grupo de planeacin que
todas las decisiones administrativas se basan en los valores.
Sesin 4
La Cultura y la PEA
La cultura organizacional es un sistema social que se basa en un conjunto central
de convicciones y valores, y que se desarroll o aprendi como consecuencia de
los esfuerzos de la organizacin a travs del tiempo para afrontar su entorno en
el futuro.
Existe evidencia de la cultura de la empresa casi en cualquier parte de su
entorno: en su estructura fsica, lugares, en la manera de cmo responde a sus
visitantes, en sus informes anuales, en sus relaciones con el pblico.
seriamente
comprometerse
en
planeacin
estratgica.
Las
organizaciones que tienen una fuerte cultura macho, tipo duro, una cultura
tipificada por la creencia de que la organizacin es lo suficientemente dura para
sobrevivir, cualquiera sea el entorno en que se encuentre, y florecer a pesar de tal
Grupos de inters
Por lo general existen grupos que no son miembros formales de la organizacin
pero que consideran que poseen una inversin en ella, estos se denominan
grupos de inters, y el nico requisito para ser uno de ellos es el involucramiento.
Dentro de ellos se incluyen los sindicatos, la junta directiva, entidades
gubernamentales, que pueden afectar el desarrollo de la planeacin.
Se deben identificar y determinar sus intereses, ya identificados, se puede
considerar el impacto de varias condiciones futuras en los distintos grupos de
inters, a medida que se desarrollan como parte del proceso de planeacin
estratgica.
Se debe hacer un anlisis de las convicciones ms esenciales que fundamentan
la vida organizacional y la toma de decisiones.
Valores
valores.
Sin
una
adecuada
clarificacin
de
valores
realizada
improbable
comportamiento
que
una
de
organizacin
sus
pueda
entender
miembros
completamente
mucho
el
menos,
10. El texto de la declaracin debe ayudarla a servir como una fuente de energa y
un punto de encuentro para la organizacin.
Proceso de formulacin de la declaracin de misin
Aunque existe un producto que emerge de la fase de formulacin de la misin, es
necesario tener en mente que la formulacin de una misin para una organizacin
es un proceso.
Una formulacin competente de misin es el mejor intento de una organizacin de
determinar el futuro que desea. Sin dudas, el futuro cambia constantemente y en
consecuencia, la declaracin de misin de la organizacin necesita ser revisada
regularmente y modificada cuando sea apropiado.
Como el entorno de la organizacin y la competencia distintiva de sta cambian, la
declaracin de misin puede tener que ser cambiada para reflejar de qu manera la
organizacin desea reposicionarse para contemplar dichos cambios.
Creacin de una Visin del futuro
Planeacin estratgica es el proceso a travs del cual quienes guan a la
organizacin crean una visin de (imaginan) su futuro y desarrollan los
procedimientos y las operaciones que se necesitan para conseguir ese futuro.
Es el proceso a travs del cual, individuos o grupos desarrollan una visin o un
sueo de un futuro estado de ellos mismos o de sus organizaciones que es a la vez,
suficientemente clara y potente como para despertar y sostener las acciones
necesarias para que ese sueo o visin se concrete en la realidad.
En 1963, Martn Luther King trasmiti su sueo de igualdad, libertad y justicia para
los negros de los EEUU. Este sueo ayud a modelar y sostener el movimiento de
derechos civiles en EEUU y permiti cambia r la sociedad de ese pas.
Existen sueos o visiones que puedan tener un tan profundo efecto en las
organizaciones?
Una investigacin realizada con lderes de 90 organizaciones de todo tipo concluy
que una caracterstica que todos tuvieron en comn fue tener una visin de la
organizacin que centr su atencin de los miembros de esa organizacin y deline
su desenvolvimiento en inigualables y exitosas formas. El sueo que esos lderes
fueron capaces de compartir con sus seguidores permiti a estos creer que era
posible alcanzar extraordinarias proezas y que a travs de las mismas, una
organizacin inigualablemente exitosa emergera.
Provee a los miembros de la organizacin un panorama del futuro que puede ser
compartido, una clara sensacin de orientacin, una movilizacin de energa y una
percepcin de estar comprometido en algo importante. Provee a la organizacin una
imagen proyectada e idealizada de si misma y de su singularidad.
Es organizacin la clara sensacin de que vale la pena esforzarse para que la visin
se concrete. Mientras los lderes necesitan escuchar las reacciones de los
seguidores, es responsabilidad de aquellos sintetizar estas reacciones en una visin
final. La aceptacin de ese sueo sintetizado y final por parte de los subalternos de
la organizacin, casi invariablemente conduce al xito.
Razones para crear una visin de futuro
Una investigacin realizada con 19 lderes de muy diferentes organizaciones analiz
las motivaciones que tuvieron para desarrollar una visin permiti identificar las
siguientes:
1. Se ha percibido la necesidad de una visin comn y de un sentido de
trabajo en equipo. Se aprecia en organizaciones con creciente conciencia
de que los miembros de las mismas no estn trabajando en pos de una
meta comn.
acontecimientos
sorpresivos
junto
al
crecimiento
de
Sesin 5
Diseo de la Estrategia de Negocios
Es el proceso por el cual la organizacin, en forma ms especfica, define qu es
xito en el contexto de negocios que la misma quiere desarrollar, determina cmo
ser medido ese xito, qu se har para lograrlo y qu clase de cultura
organizacional es necesaria para lograr ese xito, mantenindose coherente con la
misin recientemente declarada. Implica el intento inicial de la organizacin de
explicar detalladamente los pasos por los cuales la misin ser cumplida y cmo se
seguir la pista al progreso hacia el logro de la misma.
En esta fase se solicita al equipo de planeacin que conciba una serie de futuros
escenarios especficos y que luego decida cul de esos futuros sus miembros
desean lograr. Es la ltima oportunidad que tiene el equipo de planeacin de
desarrollar o redisear su visin de un futuro ideal antes de dedicarse a explicar
cmo lograr ese futuro.
El equipo de planeacin determinar los pasos necesarios para lograr los escenarios
alternativos, quienes sern responsables de esos pasos y cundo sern cumplidos.
Los modelos estratgicos de negocio deben derivarse y ser coherentes con la misin
global desarrollada en la fase anterior. Esta fase debe identificar los posibles y
reales componentes que pueden permitir a la organizacin cumplir su misin dentro
de sus valores y filosofa operativa.
Existen obstculos en casi todas las organizaciones a tomar esta perspectiva
estratgica del futuro. Muy a menudo existe presin para producir siempre
crecientes ganancias anuales independientemente de las consecuencias negativas
de esta orientacin cortoplacista. Estas presiones deben ser encaradas directamente
en trminos de beneficios de corto y largo plazo, los fundamentos subyacentes de
Las dificultades en decidir qu son las LN se observan comparando CocaCola y Pepsi-Cola. La primera se ha mantenido focalizada en ser una
compaa global comercializadora de refrescos mientras que Pepsi ampli su
misin para transformarse en la mejor compaa del mundo de productos de
consumo y compr Frito-Lay, cuyos productos de cafetera complementan
los refrescos y tres cadenas de importantes restaurantes que sirven
exclusivamente productos Pepsi. El anlisis de LN de estas dos empresas
sera por lo tanto muy diferente con Coca-Cola concibiendo sus LN como sus
diferentes refrescos mientras Pepsi tendra un mucho ms complejo anlisis.
De todos modos, cada organizacin tiene que desarrollar un anlisis de LN
que encaje con su enfoque en su misin y la forma de concebir sus oport
unidades.
Establecimiento de indicadores clave de xito
Al concebir la organizacin su futuro, debe identificar los medios especficos
de medicin del progreso hacia ese futuro, estableciendo los indicadores
clave de xito (ICE) para cada LN y luego para la organizacin en su
conjunto.
Los ICE son las sub-metas o estndares para calibrar el progreso hacia el
cumplimiento de la misin de la organizacin. Son generalmente una mezcla
de duras cifras financieras como ventas, mrgenes y retorno sobre la
inversin e ndices blandos de xito, tales como opiniones de clientes sobre
los servicios, moral de los empleados y actitudes de los stakeholders internos
y externos.
Indicadores blandos
Son normalmente tareas, procesos o metas percibidas como pasos
necesarios en el logro del plan estratgico total de la organizacin. Son mejor
vistas como formas de cumplir la misin. No son LN ni ICE pero
Sesin 6
Las preguntas planteadas por la auditora del desempeo son fciles de hacer pero
dif ciles de contestar. Habiendo imaginado su futuro y articulado el perfil estratgico,
las LNs, las estrategias y la cultura necesaria para lograr ese futuro, el equipo de
planeacin tiene que evaluar donde se encuentra la organizacin en cada una de
esas reas. El desvo entre la condicin actual de la organizacin y su deseado
futuro es la medida de cunto tiene que viajar para llegar a donde se pretende.
Por qu la auditora del desempeo es frecuentemente un proceso difcil?
Porque implica tomar una mirada severa a la condicin actual de la organizacin, el
xito continuo de sus LNs (o falta de xito), la validez de los sistemas disponibles
para hacer el seguimiento de los ICEs y su cultura subyacente y cmo ella ayuda o
perjudica la eficacia de la organizacin.
El propsito de la auditora del desempeo es evaluar la capacidad de la
organizacin para lograr aquellas metas. De no hacerse, podra dar lugar a un falso
sentido de seguridad, una creencia de que la organizacin es ms capaz de lograr
sus metas de lo que realmente es. Esta fase provee la informacin para la fase de
anlisis de desvos, a travs de la cual se determinar el grado en que el modelo de
negocio estratgico es realista y lograble.
Fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas (FODA)
La auditora del desempeo es un esfuerzo concertado para identificar qu es
dnde est hoy la organizacin. Implica un profundo y simultneo estudio de las
fortalezas y debilidades de la organizacin y aquellos factores externos a la
organizacin que pueden impactar positiva o negativamente su futuro, las
oportunidades y amenazas externas que enfrenta la organizacin. Los cuatro
factores deben ser considerados en una precisa auditora del desempeo. Es una
importante forma de validar el modelo de negocio estratgico.
Fortalezas y debilidades internas
El propsito de este esfuerzo es identificar las debilidades que deben ser
administradas o evitadas al formular el plan y tambin las fortalezas que pueden ser
capitalizadas para el logro del futuro deseado.
Oportunidades y amenazas externas
La auditora del desempeo debe incluir tambin informacin con respecto a las
fuerzas externas que pueden impactar las metas de la organizacin. El equipo de
planeacin debe estudiar competidores, proveedores, mercados y clientes,
tendencias econmicas, condiciones del mercado del trabajo y regulaciones
gubernamentales. Esta informacin debe incluir una consideracin de las tendencias
actuales y futuras.
Anlisis de Desvos
Aunque hay momentos difciles en todas las fases del proceso, el anlisis de
desvos es el momento de la verdad, un momento que puede contrariar y
descorazonar an a los ms duros miembros del equipo de planeacin. Despus
que la auditora del desempeo ha sido completada, es necesario identificar los
desvos entre el desempeo actual de la organizacin y el desempeo requerido
para la realizacin exitosa del modelo estratgico de negocio.
El anlisis de desvos es una prueba de realidad, es decir, una comparacin de
los datos generados durante la fase anterior con lo que se requiera para ejecutar
el plan estratgico de la organizacin. Adems requiere el desarrollo de
estrategias especficas para cerrar cada desvo identificado.
Hay esencialmente dos enfoques generales para reducir los desvos en el modelo
estratgico de negocio de una organizacin:
1.Solucin
transaccional.
Modificar
reducir
las
metas
3. Reasignar recursos para lograr metas. Es apropiada si las metas slo pueden
ser logradas conjuntando existentes recursos que han sido demasiado
desplegados.
4. Obtener nuevos recursos. Debe considerarse cuando para alcanzar las metas
deseadas es necesario contar con nuevos talentos, productos, mercados o
capital.
Sesin 7
Una vez que las estrategias para cerrar los desvos han sido desarrolladas e
iniciadas, es necesario encarar dos importantes temas Primeramente, cada una de
las unidades constitutivas de la organizacin de negocios y funcionales deben
desarrollar planes tcticos u operativos detallados basados en el plan global de la
organizacin. Cada uno de estos planes debe reflejar la gran estrategia y necesita
comprender presupuestos, planes de comercializacin y cronogramas. En segundo
lugar, despus que estos planes de las unidades sean separadamente
desarrollados, necesitan ser integrados en un todo integral.
Desarrollo de planes operativos verticales
Ahora es necesario desarrollar un plan operativo integral y detallado para cada LN
nuevas y existentes que haya sobrevivido al anlisis de desvos. La iniciativa
combinada de estos planes separados representa la nuevamente establecida
direccin estratgica de la organizacin.
El desarrollo de estos planes ser relativamente simple en aquellas organizaciones
que tienen unidades estratgicas de negocio (UEN) separadas. Cada una de estas
UEN tiene normalmente su propia infraestrucutura,
incluyendo la funcin de
Estos, en general, no pueden ser desarrollados hasta que se logre un claro acuerdo
en el equipo de planeacin sobre el formato del plan global de accin vertical. Por
ejemplo, en un plan de recursos humanos, las necesidades actuales y futuras de
personal a nivel gerencial, de supervisin, tcnico, de produccin y administrativo
para el periodo del plan se desarrollaran en base a un plan de accin vertical
acordado. Este plan tendra en cuenta la rotacin del personal, las necesidades de
personal, los programas de reclutamiento y entrenamiento y los costos e incluira
planes de contingencia.
La integracin de los planes funcionales horizontales con los planes verticales
implica conjuntar todas las piezas y asegurarse si y de qu forma el plan de accin
global funcionar y dnde estn las potenciales reas problemticas.
El rol del CEO en la integracin
El papel del CEO en esta etapa es monitorear que los planes funcionales y los
presupuestos para asegurarse de que los mismos tienen un alto grado de fidelidad
con las metas estratgicas. Adicionalmente, en esta etapa es relativamente comn
que haya conflictos entre reas funcionales que compiten por recursos limitados. Es
responsabilidad del CEO resolver estos conflictos, estableciendo prioridades en la
integracin de los planes funcionales.
Sesin 8
Planeacin de contingencias
Los acontecimientos nunca ocurren como han sido anticipados; sin embargo es
necesario desarrollar planes estratgicos. El proceso normal de planeacin pone la
atencin, en forma apropiada, en la ms alta en los acontecimientos m s altamente
probables, pero esta focalizacin puede dar lugar a un juego incompleto de planes.
George Steiner dice que los planes de contingencias son preparativos para tomar
acciones especficas cuando un acontecimiento no planeado en el proceso formal de
planeacin realmente ocurre. La planeacin de contingencias implica el desarrollo de
acciones especficas a poner en prctica en caso de ocurrir acontecimientos que son
poco probables pero que de ocurrir tendran importantes consecuencias para la
organizacin.
Impacto y probabilidad
Los dos conceptos clave en planeacin de contingencias son probabilidad e impacto.
En otras palabras, los planes de contingencias involucran acontecimientos de alto
impacto potencial que no tienen la ms alta probabilidad de ocurrir. Los planes de
contingencias se integran con otros procesos de planeacin de la siguiente manera: