Contribucin Especial

Evaluacin del nivel socioeconmico: presentacin

de una escala adaptada en una poblacin de
Lambayeque
Evaluation of the socioeconomic status: presentation of
a scale adapted in a population from Lambayeque
Oscar Eduardo Vera-Romero1,a,c, Franklin Miguel Vera-Romero1,b

RESUMEN

Introduccin: El estatus o nivel socioeconmico (NSE) es una medida total que combina la parte econmica y sociolgica de
la preparacin laboral de una persona y de la posicin econmica y social individual o familiar en relacin a otras personas.
Adems
es un indicador importante en todo estudio demogrfico; segn Gottfried, 1985 y Hauser, 1994 incluye tres aspectos bsicos:
los
ingresos econmicos, nivel educativo y ocupacin de los padres. Estudios actuales en Amrica Latina, muestran la gran
relacin de este indicador con el estado de salud, nutricin, el rendimiento estudiantil y la esperanza de vida. Por este
motivo, partiendo del marco conceptual descrito por la Asociacin Peruana de Empresas de Investigacin de Mercados APEIM
2003 2010 que el NSE es una variable tericamente controvertida y que es importante aproximar el estatus socioeconmico
de las familias a travs de un indicador prctico. Esto permiti realizar una escala adaptada en una poblacin de
Lambayeque, para evaluarlo y obtener modelos de factores asociados. La versin actual constan del mismo nmero de tems
(5 en total), posee una confiabilidad excelente (alfa de Crombach: 0,9017, IC95%. 0,9013 0,9048). Se introdujeron cambios
en la mayora de tems y alternativas, afectando de esta manera la puntuacin total, siendo el puntaje mnimo de 5 puntos y
mximo de 33puntos, concluyendo que a mayor puntuacin mayor nivel socioeconmico. Siendo el instrumento que evala
de manera integral el NSE en nuestra regin. Finalmente, se recomienda su evaluacin en otras poblaciones con diferencias
culturales e idiomas.
Palabras
clave:
Evaluacin,
(FDueeCnSt,eB:IREME)

Escala,

ABSTRACT

Clase

Social.

The socioeconomic status (SES) is a total measurement that

combines both the economic and sociological part of the job
preparation of a person and of the economic and social
position of an individual or family regarding other people. It
is also an important indicator in any demographic study;
according to Gottfried (1985) and Hauser (1994), it includes
three basic aspects: the economic income, educational level
and occupation of the parents. Current studies in Latin
America, show the great value of this indicator with the
state of healthcare, nutrition, student performance and
life expectancy. It is because of this, based on the
conceptual framework described by the Peruvian
Association of Companies in Market Research APEIM 2003
2010 that the SES is a theoretically controversial variable
and that it is important to harmonize the socioeconomic
status of families through a practical indicator. This has
allowed for a scale adapted in a population from
Lambayeque, to evaluate and obtain models of associated
factors. The current version consist of the same number of
items (5 in total), has an excellent reliability (Crombach
alpha: 0.9017, IC95 %: 0.9013 - 0.9048). Changes

b. Mdico Veterinario.
c. Miembro del rgano de apoyo al comit editor de la Revista del Cuerpo Mdico del Hospital
Nacional Almanzor Aguinaga Asenjo, Chiclayo - Per.

1. Universidad Nacional Pedro Ruiz Gallo, Lambayeque - Per.

a. Mdico Cirujano

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1

Rev. cuerpo md. HNAAA 6(1)

2013

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1

were made in the majority of items and

alternatives, thereby affecting the total score,
being the minimum score of 5 points and a
maximum of 33points, concluding that the
higher the score, the greater socio-economic
level, being the instrument that evaluates in a
comprehensive manner, the NSE in our region.
Finally, it is recommended that its assessment
in other populations with cultural differences
and languages.
Key Words: Evaluation, Score, Social
Class. (SDoeuCrcSe, :

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2

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BIREME)

INTRODUCCIN
El nivel socio econmico no es una caracterstica fsica y
fcilmente informable sino que se basa en la integracin de
distintos rasgos de las personas o sus hogares, cuya
definicin vara segn pases y momentos histricos. As lo
muestran las m u c h a s c o n c e p t u a l i z a c i o n e s s
o b r e n i v e l e s socioeconmicos, entre ellas citamos:
The New Dictionary of Cultural Literacy, Third Edition. 2002,
lo refiere como la posicin de un individuo/hogar dentro de
una estructura social jerrquica. La National Center for
Educational Statistics, la define como una medida de la
posicin relativa econmica y social de una persona/hogar.
As tambin, la Center for Research on Education,
Diversity and Excellence, la presenta como la medida del
lugar social de una persona dentro de un

Rev. cuerpo md. HNAAA 6(1)

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2

Evaluacin del nivel socioeconmico: presentacin de una escala adaptada en una poblacin de
Lambayeque

Oscar Eduardo Vera-Romero, Franklin Miguel VeraRomero

grupo social, basado en varios factores, incluyendo el

(1)
ingreso y la educacin .

alguna de las caractersticas socioeconmicas y culturales de

(5)
las familias .

El nivel socioeconmico junto al sexo y a la edad son los tres

(2)
indicadores que componen cualquier estudio demogrfico .
Sin embargo no siempre se est de acuerdo sobre las
(2)
posibilidades de su determinacin lgica . El hecho de
componer ndices de nivel socio econmico seleccionando
indicadores diferentes, a menudo asignando distintos valores
y ponderaciones an a aquellas variables sobre las que haba
mayor coincidencia entre investigadores y usuarios, la cual
proyecto imgenes divergentes de una misma estructura,
limitando la comparabilidad entre diferentes estudios y
dificultando la posibilidad de analizar series histricas a lo
(3)
largo del tiempo .

SITUACIN ACTUAL

EVIDENCIA ACTUAL
Desde hace varios aos, diversos estudios han documentado
con evidencias, la relacin entre el nivel socioeconmico y
el estado de la salud, tanto en pases y regiones, como en
familias y personas. As por ejemplo, hay evidencias que
demuestran que las naciones desarrolladas tienen una
esperanza de vida 25 aos mayor que las ms pobres, o que
en Amrica Latina la esperanza de vida al nacer de los pases
de mayores ingresos supera en diez aos a los pases de
(4)
menores ingresos .
Con respecto a la medicin del efecto de las condiciones
socioeconmicas de las familias sobre el estado de la salud y
la nutricin, en el Per, existen dos encuestas de referencia,
la encuesta de Monitoreo Nacional de Indicadores
Nutricionales (MONIN 2002-2004) y la Encuesta Nacional de
Hogares (ENAHO-2004). As tambin, los estudios de la OPSOMS (2001) y de GRADE (2002) para Per, sobre la base de la
informacin de la encuesta ENDES 2000 y el ENNIV 1999,
donde evalan los indicadores de salud en zonas rurales
y urbanas, con el propsito de impulsar cambios en las
polticas pblicas de salud y nutricin conducentes a
mejorar la equidad en el acceso a los servicios, la
focalizacin y los esfuerzos pblicos hacia los segmentos de
mayor riesgo, los ms pobres. Pero, en todos ellos utilizan
metodologas
diferentes
para
evaluar
el
nivel
socioeconmico. Por lo tanto, el nivel socioeconmico del
hogar, es una variable estadsticamente significativa para
explicar la inequidad
en los indicadores de salud y
nutricin; sobre todo con la desnutricin crnica y los
episodios de enfermedad diarreica aguda e infeccin
respiratoria aguda en nios. Por otro lado, explica por qu
las familias ms pobres son las que exhiben mayor
persistencia de desnutricin y enfermedad como lo reporta
(4)
el informe del ministerio de salud del Per en el ao 2007 .
Diversos estudios, que tambin se han realizado en la regin
sobre factores asociados al rendimiento estudiantil, el
Primer Estudio Internacional Comparativo (UNESCO, 2000)
sobre factores asociados al rendimiento que se llev a cabo
en trece pases latinoamericanos
en el ao de 1997,
encontrndose que en la regin existe una relacin positiva
y significativa entre el nivel socioeconmico y el
rendimiento de los estudiantes. Otros trabajos sobre
factores asociados al rendimiento han encontrado resultados
similares en Argentina (SINEC, 1996), Uruguay (UMRE, 1999),
Honduras (UMCE, 1997), Bolivia (Mizala, et. al, 1999), Per
(Ministerio de Educacin,
2001), Chile (Vegas, 2002) y Colombia (Pieros & Rodrguez,
1999). En estos trabajos se han propuesto distintas
metodologas para aproximarse a un indicador que resuma

Es importante notar que para los modelos de factores

asociados se vuelve necesario aproximarse al nivel
socioeconmico de las familias a travs de un indicador
debido a que, en general, los instrumentos que se disean
para esos anlisis no
estn orientados
a recoger
informacin sobre ingreso y/o gastos de las familias,
variables
tpicamente empleadas como indicadores
socioeconmicos de las familias en la medida que reflejan el
poder de compra de la unidad. Es entonces debido a las
limitaciones de informacin que la i n v e s t i g a c i n s
o b r e a l t e r n a t i v a s d e i n d i c a d o r e s
socioeconmicos cobra mayor relevancia en el anlisis de
(5)
factores asociados .
En Argentina, la Comisin de Investigacin de Mercado de
Marketing, inici desde 1989 1990 una investigacin
tendiente a normalizar y recomendar un ndice de nivel socio
econmico, obteniendo los primeros resultados en 1996 con
la homogenizacin de la definicin conceptual y operacional
del nivel socio econmico en ese pas; que durante al menos
tres dcadas antes, esto dio lugar a que una misma
estructura socio econmica con diferentes caracterizaciones
y lecturas segn los instrumentos utilizados y /o los
objetivos perseguidos, fenmeno que ocurra a nivel mundial
(3)
.
Al respecto, en Mxico entre los aos 1994 - 2008, la
Asociacin Mexicana de Agencias de Investigacin de
Mercados y Opinin Pblica (AMAI), que crearon una
metodologa para evala el nivel socioeconmico conocido
como Regla 13x6, clasificando a los hogares en seis niveles a
partir de un rbol de asignaciones considerando 13
variables en 1994, que posteriormente se realizaron
reajustes entre los aos 20002007 y, finalmente en el 2008 quedo estandarizada la Regla
10x6, y se ha convertido en el criterio estndar para evaluar
(6)
el nivel socioeconmico en dicho pas . Situacin similar se
presenta en el Per, donde la Asociacin Peruana de
Empresas de Investigacin de Mercados (APEIM) adopta una
metodologa similar para evaluar el estrato socio-econmico.
En el ao 2003, la Asociacin Peruana de Empresas de
(7)
Investigacin de Mercados (APEIM)a cordaron la unificacin
y homogenizacin de la frmula para la determinacin
(7)
de niveles en el Per . El 2008 y 2010 realiz
nuevamente estudios complementarios con una muestra
total en Lima de
3,087 y en 6 ciudades del interior del pas de 2,735 hogares
con el formato obtenido en el 2003, resaltando la no
inclusin de la regin de Lambayeque. Durante el 20112012 para la definicin de la frmula se ha trabajado con
variables y datos tomados de la Encuesta Nacional de
Hogares (ENAHO-2004) desarrollada por el Instituto
Nacional de Estadstica e Informtica (INEI) todos los aos
en el rea urbana y rural. Este es un importante esfuerzo
que permite tener informacin de niveles socioeconmicos
(7)
para todo el pas .
Sin embargo, el nivel o estatus socioeconmico es una
medida total que combina la parte econmica y sociolgica
de la preparacin laboral de una persona y de la posicin
econmica y social individual o familiar en relacin a otras
(1)
personas . Por lo tanto, al analizar el nivel socioeconmico
de una familia, parece existir cierto consenso en torno a la
idea de que el estatus socioeconmico de las familias incluye
tres aspectos bsicos: ingresos econmicos, nivel educativo y
ocupacin de

(8)

los padres como lo mencionan Gottfried, 1985 y Hauser,

(9)
1994 . En otras revisiones se aaden otras tales como el
valor y las caractersticas de la vivienda, disponibilidad de
libros en el hogar, disfrute de becas o ayudas, y algunas
menos habituales, como es el caso de la frecuencia de
visitas al dentista, la realizacin de viajes, o la
(10)
disponibilidad de servicio domstico ; esto permite
clasificar a la familia en una de las tres
grandes
categoras: Alto, Medio, y Bajo; aunque dependiendo
(11)
del estudio que se hace, pueden separarse en ms niveles .
Actualmente, se ha establecido que un bajo nivel de
ingresos y
un bajo nivel de educacin son importantes indicadores de
un rango de problemas de salud mental y fsica, que van
desde dolencias respiratorias, artritis, enfermedades
coronarias, y esquizofrenia. Estas pueden deberse a las
condiciones ambientales en el sitio de trabajo, o en
el caso de
enfermedades mentales, pueden ser la causa misma del
estatus social de la persona. Por lo tanto, una cuestin
metodolgica esencial es la medicin
d e l n i v e l socioeconmico de las familias. Sin embargo,
en lo que existe ms diversidad de planteamientos es en lo
relativo a las medidas que podran ser utilizadas como
indicadores de estos componentes y al modo en que habran
de ser combinadas para generar una medida del estatus
socioeconmico.
ESCALA
ADAPTADA EN UNA POBLACIN DE
LAMBAYEQUE
Se parti del marco conceptual descrito por las
(7,12)
publicaciones de APEIM 2003 2010
que siendo el nivel
socioeconmico una variable tericamente controvertida,
no definida oficialmente, no observable directamente y con
una evidente influencia en las condiciones de
comportamiento de la poblacin. Es posible identificar,
clasificar, definir y cuantificar la estratificacin en base a
4 indicadores: 1) Econmicos, siendo su valor expresado
directamente en trminos econmicos (ingresos/ bienes),
2) Sociales, representados por los bienes/atributos cuyo
valor
se
expresa
en
sinnimo
de
status
(Educacin/Vivienda), 3) De Flujo, refirindose a un flujo
de valor que representa la situacin

Cuadro N 01:

actual del individuo (Ingreso, Ocupacin, Bienes) y 4) De

Stock que refleja el patrimonio acumulado por el individuo
(Educacin/Vivienda).
El cuestionario permitira disponer de un instrumento
practico, fcil aplicacin y confiable que permitir tener una
aproximacin ms certera al nivel socioeconmico de las
familias.
Cabe resaltar, las definiciones de las dimensiones y variables
sobre el Nivel Socioeconmico:
1. Instruccin del Jefe de Familia. Variable orientada a
representar condiciones del mbito social actual y de
(7,12)
una situacin econmica precedente . Definida por
APEIM como el grado de instruccin del Jefe de Familia,
siendo redefinida como el nivel educativo o de
estudios alcanzados por ambos padres o tutores.
2. Comodidades del hogar: Variable que representa la
tenencia de Bienes
(a p a r a t o s e l e c t
r n i c o s , e l e c t r o d o m s t i c o s ), s e r v i c i
o s d o m s t i c o s o comunicaciones (telefona fija,
celular) propiedad de la familia, que suponen un
patrimonio, un estndar de vida y muestra de status
(7,1 2)
econmico
. Esta variable no utilizada por
presentar dificultad en su recoleccin por los jvenes
universitarios.
3. Caractersticas de la vivienda: Definida por APEIM como
el conjunto de materiales con que la vivienda ha sido
construida (techo, paredes y piso), reflejo de la situacin
(7,12)
social y econmica
. Se incluy en esta escala con
algunas adaptaciones para el grupo de estudio y nuestra
regin, siendo utilizado el material predominante en el
piso del hogar.
4. Acceso a salud en caso de hospitalizacin: Variable
representativa de la situacin econmica actual de la
familia y, en forma complementaria, muestra de la
(7,12)
actitud social en la misma . Se incluy sin cambios en
esta nueva e s c a l a , s i e n d o m u y a c e p t a d a
p o r l o s j v e n e s universitarios.
5. Ingresos econmicos de la Familia: Variable incorporada

Evaluacin de los Niveles Socioeconmicos versin Modicada 2011-2012.

Nivel Socio Econmico

Niveles
Variables

Instruccin del Jefe de

NSE A
Alto /
Medio Alto
Doctorado
Diplomado

Familia

NSE B

NSE C

NSE D

Medio

Bajo Superior

Bajo Inferior

Estudios Universitarios

Universitarios Incompletos
Superior No Universitario

Secundaria Completa

Completos

Completa

Sin estudios

Postgrado (mster) Mdico

N promedio de
Habitantes

Primaria

Incompleta

Primaria Completa
Superior No Universitario

Consulta Medica

NSE E
Marginal

Particular en Clnica

Mdico Particular en
Consultorio

Incompleta
Seguro Social / Hospital FFAA
/ Hospital de Polica

Secundaria Incompleta
Hospital del Ministerio
de Salud / Hospital de

Posta Mdica / Farmacia

Naturista

Privada
1 -2 personas

5 6 personas

7 8 personas

9 a ms personas

Cemento sin Pulir

Tierra / Arena

1-0

3 4 personas
Parquet /
Laminado /

Cermica / Madera Pulida

Cemento Pulido

Material predominante en
Pisos

Mrmol /

Maylica / Loseta / Mosaico

Alfombra
5 o ms
N promedio de
Habitaciones

en la nueva escala, por ser un aspecto bsico y eje

principal de la evaluacin del NSE.
6. Hacinamiento: Variable incorporada en la nueva escala,
representada por 2 sub escalas: el nmero de habitantes
y el nmero de habitaciones del hogar disponibles para
(7,12)
dormir , reflejando la situacin social y econmica en
conjunto.
Tanto la versin original, como la actual constan del
mismo nmero de tems (5 en total), esta versin
posee una
confiabilidad excelente como lo demuestra alfa de
Crombach:
0,9017. Cada tem posee un valor muy similar fluctuando
(0,9013 0,9048). La encuesta NSE-VL se presenta en la
Tabla
N 01.

Tabla N 01:

tems que permiten evaluar los Niveles

Socioeconmicos segn categoras en la versin
Modificada
2011-2012.
Cd.

TEMS

Cul es el grado de estudios de Padres? Marque con un aspa (X

para ambos padres (M= Madre y P=Padre)
Primaria Completa / Incompleta

Secundaria Incompleta

Secundaria Completa

Superior No Universitario (p. ej. Instituto Superior, otros)

Estudios Universitarios Incompletos

Estudios Universitarios Completos (Bachiller, Titulado)

Postgrado

); N1

N2

A dnde acude el Jefe de Hogar para atencin mdica cuando l

tiene algn problema de salud?

Posta mdica / farmacia / naturista

Hospital del Ministerio de Salud / Hospital de la Solidaridad

Seguro Social / Hospital FFAA / Hospital de Polica

Mdico particular en consultorio

Mdico particular en clnica privada

N3

Cul de las siguientes categoras se aproxima ms al salario

mensual de su casa?

Menos de 750 soles/mes aproximadamente

Entre 750 1000 soles/mes aproximadamente

1001 1500 soles/mes aproximadamente

> 1500 soles/mes aproximadamente

N4-A

sucedi en la versin original y las utilizadas en estudios

posteriores) a un puntaje mximo de 33puntos,
concluyendo que a mayor puntuacin mayor nivel
socioeconmico (ver Tabla N 02).

Tabla N 02: Evaluacin de los Niveles Socioeconmicos

segn categoras y niveles nacionales, rango de puntajes
en la versin APEIM y la versin Modificada 2011-2012.
Puntaje Versin
NIVELES

Nivel 1

Original APEIM

Alto

Puntaje Versin
Modificada 2011-2012

22 25 puntos

33 o ms puntos

Nivel 2

Medio

18 21 puntos

27 32 puntos

Nivel 3

Bajo Superior

13 17 puntos

21 26 puntos

Nivel 4

Bajo Inferior

9 12 puntos

13 20 puntos

Nivel 5

Marginal

5 8 puntos

5 12 puntos

Es el primero que evala de manera integral el NSE en

nuestra regin. Es recomendable que se evale la
confiabilidad del instrumento en otras poblaciones con
de
idioma. Adems,
diferencias
culturalessuy aplicacin posterior en una encuesta
poblacional, permitir analizar la percepcin de la
Adems, su aplicacin en una muestra de mayor tamao
aportar informacin adicional acerca de sus propiedades
psicomtricas. Permitiendo ser utilizada tanto en sujetos
tambin
en la comunidad
en otros
grupos
de edad.
institucionalizados
como y los
jvenes
universitarios,
sino

REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
1.

2.
3.

Cuntas habitaciones tienen su hogar, exclusivamente para

dormir?

Parquet / maderapulida / alfombra / mrmol / terrazo

Hemos introducido cambios en la mayora de tems y

alternativas, incluso aumentando en algunos casos el nmero
de las mismas, afectando de esta manera la puntuacin
total, de modo que cambia de puntuacin entre 5 - 25
puntos (como

CATEGORIA

2008 - 2009

4.

NSE

9.

10.

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Asociacin Peruana de Empresas de Investigacin de
Mercado. Niveles socioeconmicos
en Lima
Metropolitana y Callao. Lima: APEIM; 2005.

Correspondencia:

Oscar Eduardo Vera Romero

Direccin: Av. Atahualpa N 591, Chiclayo.
Correo: leoedu1@hotmail.com

Revisin de pares:
Recibido: 10/01/2013
Aceptado: 25/02/2013

http://www.latindex.org

N4-B

Cuntas personas viven permanentemente en el hogar? (sin

incluir el servicio domstico)

N5

5.

Cul es el material predominante en los pisos de su vivienda?

6.
1

Tierra / Arena

Cemento sin pulir (falso piso)

Cemento pulido / Tapizn

Maylica / loseta / cermicos

7.
8.

nutricin en la niez, Per 2003 2004. Lima: INS; 2007.

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