Ao de la Promocin de la Industria Responsable

y del Compromiso Climtico

UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE

BASADRE GROHMANN.
FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS

La Sucesin
Testamentaria

Escuela: Acadmico Profesional de Derecho y

Curso: Ciencias Polticas
Docente: Derecho Tutelar
Ao: Dr. Maritza Gmez Cutipa
Integrantes: 5
Katherine Gutirrez Otero
Aracelly Ccama Mamani
Leyda Mamani Calisaya

Tacna-Per
2014

La Sucesin

La Sucesin
Testamentari
a

La Sucesin

Contenido

El trabajo monogrfico se ha organizado a partir de tres captulos,

alrededor de los cuales detallaremos puntos importantes sobre la sucesin
testamentaria y a continuacin el contenido:

CAPTULO I
: Aspectos Generales

CAPITULO

La Sucesin

Dedicatoria

A nuestros padres por estar ah cuando

los necesitamos y ayudarnos en los
momentos ms difciles; y

a nuestro

maestro por

constante

cooperacin.

su ayuda

La Sucesin

ndice

CAPITULO I: ASPECTOS GENERALES

1

EL TESTAMENTO
1 Origen y evolucin histrica.
2 Definicin

CARACTERISTICAS DE LA SUCESION TESTAMENTARIA

1
2
3
4
5
6

Ser un acto monis causa.

Con sujecin a las limitaciones de orden formal y material
El testamento es acto de liberalidad
El testamento es acto individual, personalsimo y unilateral.
El testamento esencialmente un acto formal.
La revocabilidad

CAPACIDAD PARA OTORGAR

1 Capacidad para testar
2 Incapacidad para testar
1
Los menores de edad
2
Los comprendidos en el artculo 43, incisos 2 y 3 del Cdigo Civil, que estable
que son absolutamente incapaces los siguientes:
3
Los que carecen, al momento de testar, por cualquier causa, aunque sea
transitoria, de la lucidez mental y de la libertad necesaria para la realizacin
de este vaco.

4
5
6

Capacidad Testamentaria Pasiva

Aplicacin de normas sobre modalidades del acto jurdico
Carcter personal del acto testamentario

CAPTULO: II FORMALIDADES DE LOS TESTAMENTOS

1
2
3
4

Formalidades del testamento otorgado por analfabeto

Formalidades del testamento otorgado por invidentes
Formalidades de los testamentos de mudos, sordomudos
Formalidad comunes a todo testamento
1
REQUISITOS DE VALIDEZ DEL TESTAMENTO:
1
Testamento escrito.
2
Testamento fechado.
3
Testamento con indicacin del nombre del otorgante.
4
Testamento firmado.

CAPITULO III: DERECHO COMPARADO

La Sucesin

Introduccin
El patrimonio que uno adquiere durante el tiempo de vida puede ser
transmitido por una compraventa, donacin, etc.; pero que ocurre despus
de la muerte, eso se preguntaban los hombres hace mucho tiempo cuando
el Derecho iba naciendo, es por ellos que el Derecho Romano es uno de los
ms importantes portantes en nuestro ordenamiento civil, tanto as que se
crearon instituciones jurdicas las cuales estn inmersas en el Derecho
Sucesorio. El patrimonio que deja una persona a su fallecimiento no puede
traer como consecuencia la incertidumbre de no saberse a ciencia cierta
quienes administraran, recogern o se harn cargo de dicho patrimonio. Es
por

tal

motivo

que

la

transmisin

mortis

causa

todas

las

relaciones jurdicas que de sta se derivan son reguladas, correspondiendo

al Derecho de Sucesiones su estudio, tratamiento y adems pues solucin.
Este trabajo desarrolla uno de los temas del Derecho de Sucesiones, el cual
es
La Sucesin Testamentaria dentro de los cuales desarrollaremos El
Testamento; tipos de testamentos: En escritura pblica y Cerrado,
teniendo

como

base

nuestro

Cdigo

Civil,

tomando

algunas

jurisprudencias. El Cdigo peruano como todos los Cdigos modernos

concilia los dos principios: el de la sucesin legal y el de la libre
disposicin. Ahora

bien,

por un

acto

de la

voluntad

del

testador,

en nuestros das, se puede deferir la herencia a un tercero. Anteriormente

en el Derecho Romano slo exista la herencia legal, basada en relaciones
familiares, pues los vnculos de sangre creaban la herencia y no se
consenta que el causante la diera a otro que no estuviera relacionado
por vnculos de sangre. Pero ms tarde se establece el principio de que
deba respetarse la voluntad del causante y permitir que dispusiera

La Sucesin

Objetivos
Principales
Analizar y comprender
testamentaria

la

importancia

de

la

sucesin

Secundarios
Determinar el alcance de la sucesin testamentaria
Explicar las principales formalidades que deben cumplir todos
los testamentos para su otorgamiento
Conocer el trato de la sucesin del testamento en derecho
comparado

La Sucesin

Captulo I

Aspectos
Generales

La Sucesin

SUCESIN TESTAMENTARIA
Es conocida tambin como sucesin testada o voluntaria, es aquella en
que la transmisin patrimonial por causa de muerte se produce por
disposicin del causante expresada en el testamento, con los requisitos
formales y dentro de los lmites establecidos por la ley.
No existe incompatibilidad absoluta entre las sucesiones testamentaria
y la intestada, la sucesin testamentaria puede darse respecto a parte
de los bienes, pudiendo coexistir con la intestada que tendra que
regular la transmisin de los bienes no dispuestos por el testador,
dndose el caso de sucesiones mixtas, en parte testada y en parte
intestada.
Manuel

Miranda

Canales

seala

que

"la

sucesin

testamentaria, es aquella que se produce por testamento,

siendo as, el otorgamiento de un testamento, constituye un
acto jurdico de ltima voluntad, por el que una persona
dispone de sus bienes patrimoniales y otros asuntos que le
ataen, para despus de su muerte".
La sucesin testamentaria es aquel acto personalsimo por el cual el
TESTADOR, voluntariamente, dispone de sus bienes ya sea de una
manera total o parcial; para que despus de su muerte se ordene su
propia sucesin. El testador tiene la facultad de imponer requisitos
para que puedan adquirir la herencia de una forma determinada, de la
misma manera puede ampliar el nmero de sujetos que sern los
beneficiarios, estos sujetos no necesariamente debern ser los
herederos legales. Incluso podra indicar unos efectos que actuarn de
forma retroactiva a la muerte del testador.
Son vlidas las disposiciones de carcter no patrimonial contenidas en
el testamento, aunque el acto se limite a ellas.
Las disposiciones testamentarias deben ser la expresin directa de la
voluntad del testador, quien no puede dar poder a otro para testar, ni
dejar sus disposiciones al arbitrio de un tercero.
1. EL TESTAMENTO

10

La Sucesin

1.1.
ORIGEN Y EVOLUCIN HISTRICA.
El testamento, como expresin de transmitir los bienes para despus
del fallecimiento, tiene su origen con la aparicin de la propiedad
individual al resultar incompatible con la organizacin colectiva de la
propiedad. Algunos autores, encuentran su origen en la sucesin de la
autoridad del grupo social y que en Roma, desde muy remotos
tiempos, al pter familias se le reconoci la potestad de darse un
sucesor,

hasta

que

paulatinamente

la

facultad

de

testar

fue

convirtindose en un acto de disposicin de bienes. Testamento

viene de las voces latinas testatio y mentis, a las que se les da el
significado de testimonio de la voluntad y que Ulpiano define como la
manifestacin legtima de nuestra voluntad, hecha solemnemente
para hacerla vlida despus de nuestra muerte" segn anota Petit. As,
dentro de la concepcin romana el testamento era el modo de
designacin del o los herederos y de esta idea se llega a la de la
sucesin testamentaria, que implica la preeminencia de la voluntad del
de cuius en la transmisin de su patrimonio y a la que se le van
imponiendo las reglas que de un modo u otro, y con su natural
evolucin, llegaron hasta el Cdigo Francs de 1804 y, de l, al
Derecho Moderno.
1.2.
DEFINICIN
El testamento es un acto jurdico unilateral, individual, gratuito,
revocable, personalsimo, de ltima voluntad y solemne, sobre esto
ltimo Clemente de Diego nos seala que el testamento es un acto
solemne y como tal ligado en su existencia y validez a una forma,
determinada impuesta por la ley al arbitrio de los particulares; forma,
dice, es el conjunto de requisitos prescritos por la ley para la existencia
y validez de la ltima voluntad.
2. CARACTERISTICAS DE LA SUCESION TESTAMENTARIA
Debemos tener en cuenta que las caractersticas son factores
esenciales en los nacimientos de los documentos testamentarios, as
tenemos, por ejemplo el artculo 690 del Cdigo Civil, que precepta
que las disposiciones testamentarias deben ser la expresin directa de
la voluntad del testador, quien no puede dar poder a otro para testar,
ni dejar sus disposiciones al arbitrio de un tercero; pues as se logra

La Sucesin

11

desprender reglas bsicas, que a su vez se convierte en una formalidad

en la constitucin y elaboracin de un testamento.
2.1.

Ser un acto monis causa.

El testamento es la ltima voluntad que habiendo podido revocarse

luego de declarada (salvo que el testador haya devenido incapaz), ha
sido expresada vlidamente en consideracin a la muerte; esto es,
porque el testador hace testamento pues precisamente quiere
disponer para despus de deceso. La muerte, quede claro, no es una
circunstancia condicionante cualquiera, sino precisamente la razn
causal del testamento.
La muerte, de esta manera, no solamente es la razn funcional de
ser del instituto -es decir, que el testamento se quiere en atencin a
la muerte-, sino que a ella est supeditada su eficacia (excepcin
hecha de condiciones factuales suspensivas impuestas por el
testador).
La circunstancia de ser la muerte la causa determinante de la
disposicin testamentaria y hecho que imprime eficacia o determina
la vigencia dispositiva del testamento, no puede llevarnos a la
conclusin, sin duda errada, de que el testamento sea un negocio
incompleto, imperfecto o in devenire hasta el deceso de su autor.
2.2.
Con sujecin a las limitaciones de orden formal y
material
Sobre el documento y contenido del testamento, lo que l disponga
como acto jurdico vlido prevalece sobre la sucesin intestada o
legal y sobre cualquier otra norma supletoria.
En todo caso, de producirse algn exceso del testador que resultara
incompatible con dictados legales, la disposicin respectiva no
necesariamente se invalida. En el nimo de proteger y de hacer
respetar hasta donde sea posible la voluntad del testador, la ley la
reconduce a los lmites mximos que tolera.
Siempre dentro de los marcos legales, la voluntad expresada en el
testamento rige la sucesin del difunto. El testador, dice el artculo
686, dispone para despus de su muerte y ordena su propia sucesin.
2.3.

El testamento es acto de liberalidad

Cuando exista disposicin de llamamiento atributivo de bienes o

derechos. Porque en realidad el testamento en s no es propiamente
acto oneroso ni gratuito, ni nada, cuando, por ejemplo, se limita a

12

La Sucesin

revocar otro testamento anterior, o cuando contiene una indicacin

de carcter no patrimonial.
En lugar de gratuidad, es preferible hablar de liberalidad, que es
concepto ms preciso y restringido y que mejor describe la naturaleza
y manera de la atribucin testamentaria y consiguiente traslado
patrimonial a ttulo sucesorio, cuando el testamento contenga disposiciones de tal naturaleza. Y recalco a ttulo sucesorio, porque el
testamento no es acto de liberalidad ni gratuito cuando contiene
disposiciones no sucesorales que el testador pudo haber hecho por
acto nter vivos. Y la liberalidad, por cierto, no necesariamente
significar enriquecimiento o beneficio real, porque el cargo en las
disposiciones afectas a l puede ser equivalente o superior a la
manda, o si el pasivo de la herencia es superior al activo. Son, pues,
caractersticas de la liberalidad, la ausencia de obligacin y la
naturaleza no patrimonial del inters del disponente, que en el caso
del testamento tiene como liberalidad la voluntad de favorecer a
heredero o legatario. Negocios de liberalidad solo son estrictamente
el testamento y la donacin.

2.4.
El testamento
unilateral.

es

acto

individual,

personalsimo

El testamento es, efectivamente, un negocio individual (artculo 814

C.C.) y personalsimo en el ms genuino sentido de! concepto. No es
que se prohba la participacin de terceras personas en los actos
exteriores y formales del testamento (lo que en el caso de los testigos
es de preceptiva observancia en algunos tipos testamentarios), sino
que la voluntad testamentaria debe ser solo la del testador (aunque
eventualmente se remita -con ciertos lmites, a los que me referir al
tratar del artculo 690- a la voluntad de otro). Personalsimo es el
testamento porque la decisin del querer debe ser propia del testador
sin terceros colaboradores ni intermediarios, sin que esto excluya la
obtencin de consejo ni que ocasionalmente en la manifestacin o
expresin material pueda el testador valerse del auxilio de oros.
Personalsimo es tambin el testamento tanto en lo concerniente a su
faccin en la que nadie ms puede intervenir, como no sea
instrumentalmente, como en lo referido a su ejecucin, porque el

La Sucesin

13

testador no puede dejar sus disposiciones a la voluntad decisoria de

otra persona (salvo algunas excepciones).
2.5.

El testamento esencialmente un acto formal.

El testamento es un acto ad solemnitatem. Se refiere, pues, a

requisitos que necesariamente deben cumplirse. Cuando no se ha
dado cabal cumplimiento a estos, estamos ante una nulidad absoluta
prevista en el Libro del Acto Jurdico. En efecto, el artculo 219, inciso
6, seala que el acto jurdico es nulo cuando no reviste la forma
prescrita bajo sancin de nulidad.
Lo caracterstico en el testamento es que la solemnidad, entendida
como el cumplimiento de ciertos requisitos, es exigida siempre: no
solo cuando se trata del testamento por escritura pblica, sino
tambin cuando estamos frente al cerrado o al olgrafo, o a los
testamentos especiales. Las formalidades constituyen una garanta
por la importancia del acto. Por ello se establecen normas concretas.
El testamento es esencialmente formalista. Debe otorgarse de
acuerdo a alguna de las formas que prescribe el Cdigo.
2.6.

La revocabilidad

Precisamente, por ser un acto que expresa la ltima voluntad, esta se

consolida si no es revocada, y con la muerte del causante. En efecto,
tal como aparece del artculo 798, complementado por los que le
siguen, el testador tiene el derecho de revocar en cualquier tiempo
sus disposiciones testamentarias. Para ms precisar agrega que toda
declaracin en contrario carece de valor, lo que viene a significar, en
el fondo, que tal declaracin es nula y se tiene por no puesta.
La norma, segn se advierte de su lectura, contiene dos supuestos
diferentes, si bien que estrechamente vinculados. En la primera parte
del dispositivo se establece el derecho de cambiar la ltima voluntad
(o sea, la ltima voluntad vlidamente manifestada con intencin
post mortem), sustituyndola total o parcialmente por otra, o
amplindola, o derogndola por completo; caso este ltimo que
implica que el rgimen sucesorio quedar regulado, hasta que no
exista otra disposicin testamentaria, por las reglas de la sucesin
legal.
3. CAPACIDAD PARA OTORGAR

La Sucesin
3.1.

14

CAPACIDAD PARA TESTAR

El Cdigo Civil en sus diversos artculos se ha encargado de

preceptuar quienes pueden dejar un testamento que goce de validez
y surta efectos ante la muerte del testador. Para ello, son capaces
para testar:

Las
personas naturales o fsicas que hayan cumplido 18 aos de
edad, salvo lo dispuesto en los artculos 43 y 44 del Cdigo
Civil (artculo 42 del C.C.)

Los
analfabetos, que solamente pueden otorgar testamento por
escritura pblica, debiendo lersele dos veces, una por el
notario y otra por el testigo testamentario que el testador

15

La Sucesin

designe, de conformidad con el artculo 692 y 697 del

Cdigo Civil.

Los
ciegos, que slo pueden otorgar testamento por escritura
pblica, con arreglo a las formalidades que seale la el
artculo 697 del Cdigo Civil, que son las mismas que para
analfabetos.

Los
mudos,

sordomudos

quienes

se

encuentren

imposibilitados de hablar por cualquier otra causa, que

pueden otorgar slo testamento cerrado u olgrafo, de
conformidad con el artculo 694 del Cdigo Civil.
En caso de ser testamento cerrado, si el testador es sordo, el
testamento ser ledo en alta voz por l mismo, en el registro del
notario, tal como lo preceptan los artculos 694 y 697 del Cdigo
Civil.

La Sucesin
3.2.

16

INCAPACIDAD PARA TESTAR

Son incapaces para otorgar testamento, segn el artculo 687 del

Cdigo Civil:
3.2.1.

Los menores de edad

Inciso 1 del artculo 687, son incapaces de otorgar

testamento los menores de edad, salvo el caso

Con arreglo a lo anterior, no pueden otorgar testamento vlido

los menores de dieciocho aos. Solo cumplidos los dieciocho
aos es cuando se adquiere la mayora de edad. Segn el
artculo 42 del Cdigo, tienen plena capacidad de ejercicio de sus
derechos civiles las personas que hayan cumplido la .expresada
edad.
La norma reclama aos cumplidos. En concordancia con ello,
siendo rigurosos habra que sostener que la edad se cumple, y
que la mayora de edad se alcanza, luego de transcurridos
dieciocho aos desde la hora del nacimiento. Lo que, por tanto,
quiere decir que dos personas nacidas un mismo da no cumplen
ambas la mayora de edad a las cero horas del mismo da, sino
cada una a las horas respectivas de su nacimiento, segn conste
en el Registro Civil.
La regla de mayora de edad del artculo 687 solo contempla una
excepcin: la del artculo 46 del mismo Cdigo. Eso implica, en
consecuencia, que en materia de testamentos no interesa si se
es mayor de diecisis aos, ni tampoco es del caso considerar la
genrica excepcin del artculo 219. 2, que se remite, a su vez, al
artculo 1358 C.C., que concede valor (o sea, no impone nulidad)
a los contratos relacionados con las necesidades ordinarias de la
vida que realicen incapaces no privados de discernimiento.
Aparte de que el testamento no es un contrato, tampoco puede
considerarse relacionado con necesidades ordinarias de la vida
diaria. Nadie hace su testamento todos los das, como no sea un

La Sucesin

17

bromista o un indeciso en grado extremo, de voluntad por

completo inestable.
El artculo 46 estatuye que la incapacidad de as personas
mayores de diecisis aos termina cuando se casan u obtienen
ttulo oficia! que les autorice a ejercer profesin u oficio. Agrega
que, tratndose de mujeres mayores de catorce aos, tambin
cesa su incapacidad al contraer matrimonio.

3.2.2.

Los comprendidos en el artculo 43, incisos 2 y 3

del Cdigo Civil, que estable que son absolutamente

incapaces los siguientes:
i.
Los que por cualquier causa se encuentren

privados de discernimiento. (Articulo 43 Inc.2)

No dicen que sean, ni exige habitualidad alguna. Dentro de ello
se puede apreciar dos aspectos la primera, no muy segura que
incluye a los legalmente declarados interdictos por resolucin
judicial. La segunda que incluye a los sujetos no interdictos
pero que precisamente en el momento de realizar el acto
jurdico

mientras

dura

la

expresin

de

la

voluntad

probablemente no discurra como es debido cualquiera que

fuera la causal que les prive de sus facultades o entorpezca.

ii.

Los sordomudos, los ciego sordos y los ciego mudos

que no pueden expresar su voluntad de manera

Es evidente que quienes no saben exteriorizar sus deseos e

indubitable
(articuloni43
Inc.3)
intenciones,
ni oralmente
por
escrito ni de otra manera
indubitable, no pueden otorgar testamento, porque no habra
manera de estar seguros que su voluntad es sa y no otra.
Contra toda lgica, la sancin al testamento otorgado por estos
sujetos es la de anulabilidad. As fluye del artculo 808, que solo
contempla la nulidad absoluta del confeccionado por los
incapaces menores de edad o por los enfermos mentales
declarados interdictos.

iii.

Los retardados mentales (artculo 44 Inc.2)

Son todos los retrasados mentales en sus numerosas variantes

y grados. Carecen, por razones solo mentales o somticas, del

18

La Sucesin

cociente de inteligencia mnimo medio que les impide razonar

adecuadamente. Obviamente no se trata de sujetos con
facultades mentales perturbadas, o que carezcan de cordura,
sino que sus facultades son insuficientes. Como la capacidad se
presume, el testamento de un retardado mental se considerar
vlido salvo que su autor hubiera sido declarado judicialmente
incapaz, designndole un curador, o salvo que en el juicio de
anulacin del testamento se acredite que el de cuius era
retrasado en grado impediente de testar. El problema que se
puede plantear en este caso, o sea, cuando no hay previa
declaracin judicial de incapacitacin, es el de determinar a
posteriori y con exactitud de cunto retardo sufra el testador.
Segn el artculo 808, debe ser un testamento anulable.

iv.

Los que adolecen de deterioro mental que les

impide
expresar
librede
voluntad.
(Artculo
44
El Cdigo
contempla
aqu su
el caso
los mentecatos
(ments
captus) y quienes sufren de alteraciones mentales de esa
especie. Son los enajenados o alienados, en todos sus grados y
variantes, y aquellos de voluntad manifiestamente dbil que,
no obstante razonar adecuadamente, sin inaptos para tomar
decisiones y mantenerlas en grado normal. Pueden gozar de
algo

de

cociente

intelectual

eventualmente

discernir

perfectamente respecto de ciertos asuntos o en determinadas

materias.
Respecto de la presuncin de validez de sus actos y, en
general, sobre la validez de su acto testamentario, opera el
mismo rgimen que rige para los retardados mentales la
anulabilidad.

v.

Los ebrios habituales. (Artculo 44 Inc.6 e Inc.7)

Tambin se les presume capaces, salvo que judicialmente

hubieran sido declarados interdictos, o que se demuestre
-obviamente no deben admitirse presunciones ni pruebas
indiciarias que en el momento de hacer el testamento sus
facultades mentales estaban perturbadas.

19

La Sucesin

El testamento ser anulable solo si se demuestra que cuando

fue hecho, su autor no pudo razonar o decidir adecuadamente,
sea porque estaba bajo la influencia de droga estupefaciente o
en estado de ebriedad, sea porque su inteligencia o voluntad
ya estaba definitiva e irremisiblemente lesionada.
Conviene en este lugar traer a colacin lo dispuesto en el
artculo 593 del Cdigo para ebrios habituales y toxicmanos.
El segundo prrafo de esta norma ndica que los actos jurdicos
de estas personas anteriores al pedido de interdiccin solo
pueden impugnarse si la causa de la incapacidad hubiera sido
notoria.
3.2.3.

Los que carecen, al momento de testar, por

cualquier causa, aunque sea transitoria, de la lucidez

mental y de la libertad necesaria para la realizacin de
este vaco.
El inciso declara incapaces para otorgar testamento a las
personas afectadas por una de las dos circunstancias indicadas,
aunque sea pasajera. Lo que importa es que su duracin sea lo
suficientemente extensa como para cubrir el tiempo en que se
supone se confeccion el testamento.
Desde luego, la lucidez y la libertad se presumen y en caso de
duda debe estarse por la validez del testamento. Corresponde a
quien

impugna

el

acto

testamentario

demostrar

que

al

confeccionarlo su autor careca de razn suficiente. Viceversa,

cuando se est declarado incapaz (o existe prueba de estado
habitual de insanidad mental) y se sostiene la existencia de un
intervalo lcido, la prueba de la capacidad corresponde a quien
sostiene la validez del testamento.
4. Capacidad Testamentaria Pasiva
De acuerdo a nuestro ordenamiento jurdico, son nulas las disposiciones
testamentarias en favor del notario ante el cual se otorga el testamento,
de su cnyuge o parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad y
segundo de afinidad, as como en favor de los testigos testamentarios.

20

La Sucesin

En este artculo se detalla a los que son impedidos de recibir por

testamento cuando no existe vocacin legal propia.
Son denominadas prohibiciones de goce que impiden obtener por
testamento ms de lo que legalmente pudiera corresponder por sucesin
intestada. Por tratarse de impedimentos para adquirir derechos, las
reglas deben interpretarse restrictivamente. En la duda de si una
persona est o no incluida, debe optarse por la negativa. De ello se
infiere que toda persona no expresamente comprendida, se supone hbil
y capaz para ser designada sucesora, a ttulo de herencia o de legado.
Como consecuencia de estas prohibiciones -que, por cierto, son expresas
y no admiten ni reduccin ni exoneracin- resulta nula toda disposicin
testamentaria que la infrinja. Se trata, desde luego, de una nulidad
parcial, salvo que el testamento consista solo en esa disposicin, o que
las dems deriven y dependan de ella de manera inexorable.
4.1.

CARACTERSTICAS:
La nulidad que el ordenamiento predica es absoluta y
definitiva.

La

regla

es

clara

al

estatuir

nulidad

no

anulabilidad. No admite saneamiento ni otra suerte de

convalidacin para salvarla o superarla.

Con

la

declaracin

judicial

de

nulidad,

la

disposicin

testamentaria aquejada del vicio se tiene por no puesta. Se la

invalida y suprime.

la nulidad no es automtica; se requiere que alguien legitimado

la solicite.

4.2.

ASPECTOS RELEVANTES:
No tiene aplicacin para los testamentos olgrafos, porque en
ellos no intervienen notario ni testigos.

Si surten efectos en cuanto a testamentos por escritura

pblica.

Existe una ambigedad en cuanto al testamento cerrado, en el

que s hay notario y testigos, y a los especiales, en los que hay
una persona que asume funciones semejantes a las notariales
e igualmente hay testigos.

21

La Sucesin

Segn

el

texto

literal

del

artculo

688,

son

nulas

las

disposiciones testamentarias en favor del notario ante el cual

se otorga el testamento.
5. Aplicacin de normas sobre modalidades del acto jurdico
Alude a las normas generales sobre las modalidades de los actos
jurdicos, se aplican a las disposiciones testamentarias; y se tienen por
no puestos las condiciones y los cargos contrarios a las normas
imperativas de la ley.
En el caso del cargo no cabe duda alguna que por su manera de actuar,
solamente opera respecto de la liberalidad de la atribucin patrimonial
testamentaria, modificando sus alcances, pero no sobre su eficacia
(certidumbre o tiempo), de suerte que la figura solo se aplica si el
testamento es vlido y eficaz y si la delacin ha sido aceptada.
Tratndose del plazo, soy de la opinin que en sede testamentaria juega
un papel especial, muy distinto del que lo caracteriza en el mbito de
otros negocios jurdicos. A mi modo de ver, su influencia en materia de
testamentos se circunscribe a incidir: (a) sobre la eficacia del testamento
entero en el perodo anterior al fallecimiento del testador. Es decir, el
testador decide que solamente tenga valor si su deceso ocurre dentro
del plazo sealado, lo que de todas formas no impedir su derecho a
revocarlo; (b) sobre la eficacia de las disposiciones testamentarias que
no conciernan a la institucin del heredero, pues segn tendr
oportunidad de exponer ms adelante, considero que nuestro sistema
excluye la posibilidad de heredero temporal. Se hereda o no se hereda,
pero no se admite

una sucesin universal interina o transitoria, a la

espera de la llegada de una fecha. Sobre el legado, en cambio, s es

posible la disposicin sometida a plazo.
En lo que toca a la condicin, dentro de las limitaciones que el
ordenamiento impone y otras que sealar, puede afectar: (a) las
disposiciones mismas, sea con relacin a heredero voluntario, legatario,
o disposiciones de otra naturaleza; (b) el testamento en su conjunto,
pero en este caso siempre antes de que el hecho condicionante ocurra (o
no ocurra) antes de la muerte.

22

La Sucesin

En suma, en sede testamentaria solamente pueden aplicarse a las

disposiciones testamentarias las disposiciones generales que sean
congruentes con la estructura y funcin del negocio testamentario.
5.1.

LAS CONDICIONES Al referirse a condiciones, el artculo 689

no hace distincin de ninguna especie.

Tampoco lo hace el numeral 738. Ambos aluden a condiciones en
general,

sin

condicionante,

diferenciar
ni

su

la

naturaleza

influencia

en

la

del

hecho

eficacia

hiptesis

(suspensiva

resolutoria) del esquema dispuesto por el testador sobre lo que el

artculo 686 llama ordenamiento de la propia sucesin.
a) Condicin suspensiva
Es aquella estipulacin voluntaria y accesoria a la tipicidad de un
negocio jurdico, segn la cual todos o parte de los efectos del
negocio quedan suspendidos hasta la realizacin o no realizacin
de un suceso futuro e incierto.
b) Condicin resolutoria
En teora, aplicando a la sucesin testada el modus operandi de
las condiciones resolutorias, desde el momento de la muerte el
heredero voluntario y el legatario son sucesores y en aptitud de
aceptar y tener derecho a adquirir lo que les corresponda
c) Condicin potestativa
Esta calificacin importa no a la eficacia de la disposicin por su
repercusin sobre el reglamento sucesoral ordenado por el
testador, sino a la naturaleza o modo de realizacin del evento
condicionante.
Como es sabido,

la

hiptesis

establecida

con

incidencia

suspensiva o resolutoria puede ser casual (algunos autores la

llaman causal), potestativa, o mixta. Se reputa casual cuando la
ocurrencia de tal hiptesis obedece a razones absoluta y
totalmente fuera del control del imponente y del beneficiario.
d) Las condiciones prohibidas
Segn el artculo 689 del Cdigo, se aplican a las condiciones en
las disposiciones testamentarias las reglas generales sobre
modalidades, pero se tienen por no puestas las condiciones
contrarias a normas imperativas. Entre tales reglas generales se
encuentra la contenida en el numeral 171, que tambin

La Sucesin

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contempla las ilcitas y las fsica o jurdicamente imposibles. Por

su parte, el artculo 738 ensea

contrario sensu que las

condiciones que no se pueden imponer son las contrarias a ley, a

las buenas costumbres o al libre ejercicio de los derechos
fundamentales de las personas.
5.2.
EL PLAZO
Segn el artculo 689 que estudiamos, se aplican a las disposiciones
testamentarias las normas generales sobre las modalidades de los
actos jurdicos. A tenor de ello, regiran en materia de actos de
ltima voluntad las reglas de los artculos 178 a 193 del Cdigo,
relativas al plazo.
En sede general de actos jurdicos, el ordenamiento distingue entre
plazos suspensivos y resolutorios. De conformidad con el artculo
178, cuando es suspensivo el acto no surte efecto mientras el plazo
se encuentre pendiente. Es decir, hasta que no llegue la fecha fijada
como trmino inicial. En cambio, cuando ha sido puesto con funcin
resolutoria, los efectos del acto -dice la norma- cesan a su
vencimiento. O sea, cuando llega el trmino final. A partir de este
esquema vamos a examinar cmo se puede incardinar en los
testamentos el rgimen general a que acabamos de aludir.
CLASES DE PLAZOS
A) EL PLAZO SUSPENSIVO
A mi juicio es evidente que la ineficacia temporal propia del plazo
suspensivo puede estatuirse sobre el testamento entero sin perjuicio,
desde luego, de su revocabilidad.
En este caso, esta ineficacia (que implica como si el testamento no se
hubiera hecho) queda decretada por decisin del propio testador, quien
ha querido que su testamento no surta eficacia antes de una fecha
determinada o determinable merced a los criterios que l mismo
proponga. Consiguientemente, si el deceso se produce antes del
vencimiento del plazo suspensivo el rgimen sucesoral establecido en tal
testamento es absolutamente irrelevante para efectos jurdicos y, por
tanto, la sucesin se regir o por el testamento anterior, si lo hubiere, o
bajo el rgimen de sucesin legal intestada si no haba testamento o el
que haba resulta sin valor por cualquier razn.

La Sucesin

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La incidencia temporal suspensiva, en suma, solo funciona respecto del

testamento como acto -en el sentido de querer testar, pero que lo
querido no tenga valor- durante cierto tiempo en vida del testador.
Porque no tiene sentido que una vez fallecido quede pendiente el modo
de tratar la sucesin hasta que el testamento adquiera vigor.
B) PLAZO RESOLUTORIO
La posibilidad de su admisin opera en los mismos casos que el
suspensivo. Es decir, se admite para incidir sobre la eficacia final de un
testamento (siempre, por cierto, antes de la muerte de su autor, porque
despus ya no tiene sentido); sobre los legados; y sobre disposiciones
singulares. No se admite para poner fin y resolver un derecho hereditario
universal ya adquirido.
En la prctica, la institucin a trmino final equivale a un derecho de
usufructo.
5.3.
EL CARGO
Las normas generales (artculos 185 a 189 C.C.) en materia de actos
jurdicos que disciplinan este elemento accidental de los negocios, no
definen qu es el cargo o modo (derivados del latn modus), pero
proporcionan los indicios fundamentales para su comprensin. Desde el
punto de vista funcional, se puede decir que es una obligacin que el
autor de una liberalidad impone al beneficiado con la misma.
Se trata, no obstante, de una obligacin sui gneris cuya prestacin
puede ser exigida pero que, por no ser contraprestacin ni razn
determinante de la atribucin patrimonial, no supedita (y, por lo tanto,
tampoco condiciona) la adquisicin de aquello en que la liberalidad
consiste.
Caractersticas del cargo son las siguientes:
a) El cargo no modifica los efectos tpicos de la disposicin
testamentaria a la cual se aade, pero s le agrega otros efectos
jurdicos que econmicamente limitan la atribucin patrimonial. El
acto jurdico con cargo es un acto complejo integrado por dos
actos.
b) Si bien la prestacin en que consiste el modo y la liberalidad son
conceptualmente autnomos, el primero descansa en la segunda,
que viene a ser el presupuesto de la obligacin modal. La
obligacin que grava al enriquecido con la liberalidad puede ser
de dar, de hacer o no hacer.

25

La Sucesin
c)

El beneficiado con el gravamen puede ser el propio disponente

testador para satisfacer su memoria, por ejemplo; en favor del
mismo beneficiado o gravado, imponindole, por ejemplo, un
deber de abstencin respecto de aquello que recibe, y as
ocurrira si se le lega una cierta cantidad para que la aplique a
sufragar sus estudios; en favor de un tercero determinado; o en

favor de una generalidad de terceros indeterminados.

d) El cumplimiento de la carga que se impone solamente puede ser
exigido despus de satisfecha la liberalidad.
6. Carcter personal del acto testamentario
Las disposiciones testamentarias deben ser la expresin directa de la
voluntad del testador, quien no puede dar poder a otro para testar, ni
dejar sus disposiciones al arbitrio de un tercero.
Resulta indelegable la facultad de testar. La unilateralidad del acto
testamentario

radica

manifestacin

de

en

que

voluntad

para

del

su

testador,

formacin

basta

no requirindose

la

sola

de

la

aceptacin ni de los herederos ni de los legatarios, en el caso de

transmisin

patrimonial,

ni

del

destinatario

de

la

declaracin

testamentaria, o de disposiciones de carcter no patrimonial.

La misma unilateralidad le da al testamento otra caracterstica muy
tpica, como la de ser un acto personalsimo, esto es, que no puede ser
celebrado sino por el testador pues es l quien debe reflejar fielmente su
voluntad. Esta caracterstica est expresamente recogida en el Art. 690,
que establece: "Las disposiciones testamentarias deben ser la expresin
directa de la voluntad del testador, quien no puede dar poder a otro para
testar, ni dejar sus disposiciones al arbitrio de un tercero". Esta misma
caracterstica hace nulo el testamento otorgado en comn por dos o ms
personas, segn lo precisa el Art. 814.

La Sucesin

26

Captulo II

Formalida
des de los
testament
os

La Sucesin

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1. FORMALIDADES DEL TESTAMENTO OTORGADO POR ANALFABETO

Articulo

692.-los

analfabetos

pueden

testar

solamente

en

escritura pblica, con las formalidades adicionales indicadas en el

Artculo 697.
El testamento por escritura pblica es el que mayor garanta otorga en
cuanto a preservar y asegurar la voluntad del testador, en tanto que la
intervencin del notario asegura el respeto a la autntica voluntad del
causante; en atencin a ello es que al analfabeto solo se le permite
testar por escritura pblica, descartndose las otras dos formas
ordinarias como son el testamento cerrado y el olgrafo.
El analfabeto es aquella persona que no sabe leer, lo que no quiere
decir que sea incapaz, ms an, los hay que tienen un sano y juicioso
criterio que muchos letrados no tienen. El Cdigo Civil no considera al
iletrado incapaz de ejercicio por ello no le impide testar, aun cuando s
le impide ser testigo testamentario en razn de que est en desventaja
respecto al letrado, si fuera el caso de defender el testamento
otorgado.
2. FORMALIDADES DEL TESTAMENTO OTORGADO POR INVIDENTES
Artculo 693.- Los ciegos pueden testar solo por escritura pblica,
con las formalidades adicionales a que se refiere el artculo 897,
Como ocurre con los analfabetos, en el presente caso se trata de
personas que no estn impedidas de testar, pero que sin embargo
debido a limitaciones fsicas, y en resguardo de la garanta de una
autntica manifestacin de voluntad, se ha considerado pertinente que
el otorgamiento de testamento se posibilite solo por la va escrituraria,

28

La Sucesin

esto es que no es posible que el invidente otorgue testamento

ordinario cerrado, ni olgrafo.
El invidente es una persona que no se encuentra incapacitado
civilmente por el solo hecho de su impedimento fsico, lo estar si a
ello se suma el hecho de no poder darse a entender inteligentemente;
en tal mrito su capacidad de testar se encuentra intacta, sin embargo
el legislador considera que las clases de testamento ordinario que no
sea la escrituraria, conspiran contra una autntica voluntad del
testador y la existencia de! riesgo de torcer su voluntad por personas
inescrupulosas, y por ello legisla como nica va para el ciego, el
testamento por escritura pblica.
En efecto, al intervenir el notario en la faccin del testamento por
escritura pblica, se considera que la autntica voluntad del testador
est asegurada y por ello se descartan las otras dos clases de
testamento.
3. FORMALIDADES

DE

LOS

TESTAMENTOS

DE

MUDOS,

SORDUNUDOS
Articulo 694.- los mudos, tos sordomudos y quienes se encuentren
imposibilitados de hablar por cualquier otra causa, pueden otorgar
soto testamento cerrado u olgrafo.
Este artculo alude a los imposibilitados de hablar por cualquier causa,
y en atencin a ello solo pueden otorgar testamento cerrado u
olgrafo, negndosele la posibilidad del otorgamiento por escritura
pblica, quizs con la intencin de preservar las formalidades de esta
clase de testamento.
Tal como se coment a propsito del invidente y del analfabeto, el caso
del mudo y sordomudo no es un caso de incapacidad para otorgar
testamento, de los que consigna el artculo 887, y no lo es por cuanto
estamos ante una persona que pese a su limitacin fsica, goza de
capacidad, de discernimiento, de razonamiento y por ello se le
posibilita otorgar testamento, sin embargo solo se le permite bajo las
formas del olgrafo o cerrado.
4. FORMALIDAD COMUNES A TODO TESTAMENTO

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Las formalidades generales del testamento, es decir, aplicables a toda

clase de testamento, son las siguientes:
i.
ii.
iii.
iv.

Forma escrita (nuestro ordenamiento jurdico no considera el

testamento otorgado verbalmente).
Nombre del testador.
Fecha de faccin del testamento.
Firma del testador.

Precisamente el artculo 695 del cdigo civil establece que:

Las formalidades de todo testamento son la forma escrita, la fecha de
su otorgamiento, el nombre del testador y su firma, salvo lo dispuesto
en el artculo 697. Las formalidades especficas de cada testamento no
pueden ser aplicadas a los de otra.
Sostiene en forma acertada Ramrez Fuertes que la observancia de la
plenitud de las formalidades propias de cada testamento, es esencial
para su correcto otorgamiento, al ser la expresin directa de la
voluntad del testador, no pueden dejarse al arbitrio de un tercero, ni el
testador puede conferir poder a otra persona para ello (artculo 689 y
690 del cdigo civil).
La forma escrita se utiliza no solo en el testamento de Escritura
Pblica, sino en los dems: testamento cerrado, olgrafo, martimo y
militar, reconocidas por nuestra codificacin civil.
En lo que respecta a la misma celebracin del acto, es importante
consignar el da, mes y ao para determinar la capacidad del testador
o su posterior revocacin o que el testamento est revocando uno
anterior. La firma es un medio que garantiza la identidad del testador.
En caso de estar impedido de firmar o no saber hacerlo, lo har por l
un testigo testamentario, designado por el testador (artculo 697 del
cdigo civil).
El sentido de la forma no es otro que el de salvaguardar y garantizar la
expresin de ltima voluntad del testador. La forma es tan esencial al
testamento que sin ella no puede existir, por ello en sucesin
testamentaria no tiene aplicacin el artculo 225 del Cdigo Civil que
alude a que no debe confundirse el acto con el documento que sirve
para probarlo, pudiendo subsistir el acto aunque el documento se

La Sucesin

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declare nulo, en sede testamentaria el acto y el documento que lo

contiene se confunden y el acto de otorgamiento del testamento vale
en tanto vale el documento donde l consta.
Deben igualmente considerarse otras formalidades propias de cada
clase de testamento tal como lo encontramos en el artculo 696
referido al testamento por escritura pblica, el 699 que alude al
testamento cerrado y el artculo 707que trata del testamento olgrafo,
sin embargo tambin deben considerarse las formalidades de los
testamentos especiales contenidas en el artculo 813 del Cdigo Civil.
4.1.
REQUISITOS DE VALIDEZ DEL TESTAMENTO:
4.1.1.
Testamento escrito.Todo testamento debe ser escrito, se han desterrado los
testamentos verbal es por la falta de seguridad y el enorme
riesgo que se crea al no resguardarse la ltima voluntad del
testador, a la par de tornar casi imposible una probanza de la
existencia del testamento, en el caso de que se cuestione su
otorgamiento.
En nuestra legislacin, los testamentos ordinarios y especiales,
todos ellos son escritos, incluso a veces no pueden ser
redactados por el mismo testador, como puede ocurrir con el
testamento cerrado, o el militar y el martimo, pero s firmados
por el causante.
4.1.2.

Testamento fechado.-

La importancia que reviste la fecha del testamento es tal, que si

no la consignar o sta no podra ser inferida de la lectura del
testamento, estaramos ante un testamento nulo. Se aconseja
que la fecha est consignada con precisin, esto es, da, mes y
ao; sin embargo si la fecha estuviera referida a un hecho de
conocimiento pblico, como por ejemplo ... otorgado en Fiestas
Patrias del ao 2000", entonces se debe dar por cumplido con
este requisito.
La importancia de la fecha es capital para conocer no solo
cundo se otorg, sino para conocer el patrimonio hereditario del

31

La Sucesin

causante, los sucesores existentes y adems para tener un

referente ante la eventualidad de que posteriormente se
cuestione la validez del testamento.
4.1.3.

Testamento

con

indicacin

del

nombre

del

otorgante.Resulta de trascendencia que se identifique al otorgante, pues de

caso contrario estaramos ante un imposible jurdico.
El

Cdigo

Civil

de

1936

exiga

que

debiera

igualmente

consignarse el lugar del otorgamiento, requisito ste que ha sido

suprimido por el Cdigo vigente, pues ello resulta irrelevante,
como tambin lo es la nacionalidad y el estado civil del otorgante
que tambin han sido suprimidos.
4.1.4.

Testamento firmado.-

La suscripcin del testamento por su otorgante es requisito de

validez del acto jurdico; la firma significa la conformidad al
pliego testamentario, una ratificacin de que es su voluntad,
cobra plena validez al momento en que este testamentos
firmado por el otorgante. La firma siendo un requisito de validez
puede no estar presente en el caso de los testamentos otorgados
por el invidente y el analfabeto; sin embargo es reemplazada por
la firma a ruego que estampan los testigos testamentarios que el
testador designe, a la par de solicitarse igualmente la huella
digital del causante, aun cuando el texto de la norma no lo
especifique como una exigencia formal.

Conclusiones

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La Sucesin

Como

queda

visto,

la

sucesin

testamentaria

es

un

acto

personalsimo por el cual el testador, voluntariamente dispone de sus

bienes para que despus de su muerte se ordene su propia sucesin
de ello queda que toda sucesin, implica necesariamente dos partes,
una persona jurdica que transmite un patrimonio, a otra persona que
recibe ese mismo patrimonio.

Asimismo, el cumplimiento exacto de las formalidades, adems de

probar el contenido del testamento y de reconocer la intencin de
testar del testador: asegura que aqul acta voluntariamente sobre el
destino de sus bienes para despus de su muerte, le protege de
influencias indebidas, le hace surgir la conviccin de que sus deseos
se cumplirn a su fallecimiento, y le hace consciente de la seriedad
del acto testamentario.

El testamento debe entenderse como acto jurdico unilateral; pero

revocable, personalsimo; pero con alcance a otros individuos y sobre
todo solemne, que se desarrolla con la finalidad de preservar la
manifestacin de voluntad del testador, que por el testamento
dispondr de sus bienes, total o parcialmente, para despus de su
muerte.

La Sucesin

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