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REA DE SERVICIOS

DE INVESTIGACIN

DEPARTAMENTO DE INVESTIGACIN
Y DOCUMENTACIN PARLAMENTARIA

INFORME TEMTICO N. 32/2010-2011

LOS PRINCIPIOS LABORALES IN DUBIO PRO


OPERARIO Y PRIMACA DE LA REALIDAD EN
EL DERECHO PERUANO

RICARDO VALVERDE MORANTE


JUAN CARLOS TORRES FIGARI
Especialistas Parlamentarios
rvalverdem@congreso.gob.pe
jtorresf@congreso.gob.pe

Lima, 8 de marzo de 2011


Jr. Huallaga N. 364-Lima 1
Telfono 311-7777 anexos 6195-6196

INTRODUCCIN

En atencin a la solicitud formulada por el Congresista de la Repblica Toms Martn


Zamudio Briceo, Presidente de la Comisin Especial de Cambio Climtico y
Biodiversidad, el Departamento de Investigacin y Documentacin Parlamentaria
(DIDP) ha elaborado, a travs del rea de Servicios de Investigacin, un informe sobre
los principios laborales in dubio pro operario y de primaca de la realidad en el derecho
peruano.
Para tal efecto, se ha revisado bibliografa que desarrolla los principios laborales, as
como las normas laborales vigentes en nuestro ordenamiento nacional y la
jurisprudencia emitida por el Tribunal Constitucional.
El presente informe, cuya investigacin es de tipo descriptivo, ha sido estructurado de
la siguiente manera: la primera parte desarrolla lo que la doctrina, la legislacin y la
jurisprudencia sealan sobre el principio in dubio pro operario; mientras que la
segunda parte, siguiendo el mismo orden temtico, presenta informacin sobre el
principio de la primaca de la realidad. Finalmente se presentan las conclusiones.
El rea de Servicios de Investigacin espera que este trabajo contribuya con el
anlisis que viene desarrollando la Comisin Especial de Cambio Climtico y
Biodiversidad y queda a su disposicin para ampliar cualquier informacin.

LOS PRINCIPIOS LABORALES IN DUBIO PRO OPERARIO Y PRIMACA DE LA


REALIDAD EN EL DERECHO PERUANO
I. PRINCIPIO IN DUBIO PRO OPERARIO
1.1 Definicin doctrinaria
Toyama y Vinatea (2006) consideran que el principio in dubio pro operario incide
en la funcin tuitiva del derecho laboral, rasgo inherente y distintivo de la
disciplina, que, entre otros aspectos, presidira el proceso de elaboracin de las
normas laborales, que les imprimira imperatividad absoluta y que guiara su
proceso de interpretacin y aplicacin. Parte de la doctrina especializada en lo
laboral considera que dada la falta de limitacin, este principio se aplicara a toda
disposicin en materia de trabajo, como las normas estatales o autnomas, e
incluso el contrato de trabajo. Sin embargo, en su opinin, solo son materia de
este principio las normas, mas no los actos normativos, como vendra a ser por
ejemplo un contrato de trabajo, para el cual habra que aplicar las disposiciones
respectivas del Cdigo Civil.
Para Toyama y Vinatea, el principio in dubio pro operario tiene un reducido
marco de actuacin: solamente en caso de duda sobre la interpretacin de una
norma se debe escoger aquella que favorece al trabajador. Por lo tanto, cuando
se discute sobre la valoracin de pruebas en un proceso judicial, cuando se
debe brindar una solucin concreta en caso de ausencia de normas, cuando el
empleador o el Estado suprimen un beneficio o cuando el trabajador acepta una
condicin menos ventajosa que la prevista legalmente, estamos fuera del
principio del in dubio pro operario. De pronto, en los casos mencionados se
podra aplicar principios y reglas basadas en el principio protector del derecho
laboral, pero no en el principio in dubio pro operario.
Con relacin al tema, Bernales (1988), sostiene que para la aplicacin de este
principio debe existir duda insalvable sobre el sentido de una norma. La duda
insalvable reclama dos requisitos:
1) Que haya duda y no una laguna del derecho. La diferencia es fundamental:
en la duda existe una norma jurdica cuyo sentido no es claro. En la laguna
del derecho debera haber una norma que diera regulacin a una situacin
que la requiere, pero no la hay.
2) Que se trate de una duda insalvable. Esto quiere decir que luego de utilizar
todas las tcnicas de aplicacin del derecho debe quedar todava una duda
que no pueda ser eliminada sobre el sentido normativo de la disposicin. No
hay duda insalvable cuando el significado de la norma es claro pero
inconveniente (p. 259).
Slo cumplidos los supuestos anteriores, se procede a aplicar el principio que,
en sntesis, est teleolgicamente ordenado para beneficiar al trabajador y no al
empleador en la solucin de la duda.
Para Garca (2010), el principio in dubio pro operario no crea un mecanismo
distinto o adicional de interpretacin normativa a los ya conocidos y/o admitidos
tradicionalmente por el derecho. El caso es que ninguna de las conclusiones que
tales mecanismos interpretativos arrojan, absuelve categricamente la duda o
inquietud que se tiene sobre el sentido de una norma laboral.

Precisamente en aplicacin de este principio se elige, de todas esas


conclusiones insatisfactorias, aunque todas lgicas y posibles, la que sea ms
los intereses del trabajador. Lo que hace es otorgar una solucin cuando existan
muchas interpretaciones posibles y coherentes a la mano.
En otras palabras, del abanico de posibilidades con las que cuenta el operador
jurdico, este elegir, por el solo hecho de ser tal, la interpretacin que sea ms
favorable a la parte trabajadora. Si se quiere, este principio convalida una
eleccin arbitraria. Eso s, deja en claro que en este caso el trmino arbitrario no
es sinnimo de injusto, ya que la finalidad es proteger los intereses de la parte
dbil de la relacin laboral y que se sostiene en el principio protector o tuitivo del
derecho del trabajo. Pero, qu debemos entender por duda insalvable?
Segn Garca, ser insalvable aquella duda que persista de manera obstinada
a pesar de haberse agotado previamente todos los mecanismos de
interpretacin normativa admitidos por el derecho o la hermenutica. Es decir,
cuando el operador jurdico ha echado mano de todos los mecanismos
interpretativos y todava existe alguna duda sobre el sentido de la norma que
impide emitir una conclusin tajante o categrica, recin ser de aplicacin el
principio in dubio pro operario.
Entonces, no se trata de un principio que se aplica desde que se presenta la
duda interpretativa en la norma jurdica, pues si esta puede ser resuelta por otro
mecanismo de interpretacin, ya no ser necesario acudir al in dubio pro
operario.
Complementariamente a lo expuesto, el Diccionario de Ciencias Jurdicas,
Polticas y Sociales, de Ossorio (2008), establece que el in dubio pro operario es
un aforisma latino que se traduce literalmente como en la duda, a favor del
obrero. En los conflictos de trabajo, las dudas se tienen que resolver a favor del
trabajador, por una razn de proteccin social a la parte ms necesitada.
1.2 Marco legal
El captulo II de nuestra vigente Carta Magna est referido a los derechos
sociales y econmicos, en el que se seala taxativamente lo siguiente:
Artculo 26..- En la relacin laboral se respetan los siguientes principios:
[]
3. Interpretacin favorable al trabajador en caso de duda insalvable sobre el
sentido de una norma.

Cabe mencionar que no existe desarrollo legislativo de este principio


constitucional, pero ello no supone que el juez no pueda basarse en este para
resolver una discrepancia sobre el sentido en que debe ser aplicada una norma
determinada, pues este principio, al igual que los dems principios
constitucionales, forma parte de los denominados principios generales del
derecho, que son, siguiendo a Rubio (2007), conceptos o proposiciones de
naturaleza axiolgica o tcnica que informan la estructura, la forma de operacin
y el contenido mismo de las normas, grupos normativos, subconjuntos, conjuntos
y del propio derecho como totalidad.1

Estos principios pueden estar recogidos o no en la legislacin, pero el que no lo estn no es bice para su
funcionamiento. Marcial Rubio Correa (2007).

1.3 Jurisprudencia del Tribunal Constitucional


El Tribunal Constitucional, en su condicin de rgano de control de la
Constitucin, en reiterada jurisprudencia viene aplicando este principio laboral
al momento de resolver, por ejemplo, en el caso del Expediente N. 990-97AA/TC, en el que aplica el principio del in dubio pro operario para la
interpretacin de la ausencia de un supuesto en el proceso de evaluacin. La
falta de regulacin normativa fue interpretada de la manera ms favorable al
trabajador, en caso de duda insalvable sobre el sentido de una norma legal:2
Que, de autos se aprecia que el actor fue calificado por su jefe inmediato
con 32 puntos, tal como consta del documento que corre en autos a
fojas 148 y luego esa puntuacin fue modificada a 24 puntos por el jefe
inmediato superior, entindase que el jefe inmediato es quien trabaja
directamente con el trabajador y como tal es el facultado a calificar, as
se establece en el Reglamento de Evaluacin, no obstante tambin
puede entenderse que el jefe inmediato superior s puede ratificar
contrario sensu, tambin puede no hacerlo como sucedi en el
presente caso, pero al no existir norma que indique tal opcin, por la
regla del in dubio pro operario se debi promediarse ambas
calificaciones, obteniendo como resultado 28 puntos, lo cual hubiese
permitido que el actor siguiese trabajando, ya que su nota hubiese
sido aprobatoria; en tal sentido en mrito a este principio constitucional
consagrado en el inciso 3) del artculo 26. de la Carta Magna vigente, la
presente accin resulta amparable.

Asimismo, el Tribunal Constitucional en el Expediente N. 0008-2005-PI/TC,


sobre la demanda de inconstitucionalidad interpuesta contra diversos artculos
de la Ley Marco del Empleo Pblico, Ley N. 28175, ha resuelto lo siguiente:
Nuestra Constitucin impone la interpretacin favorable al trabajador en
caso de duda insalvable sobre el sentido de una norma, ya sea porque
su contenido sea incierto e indeterminado. La nocin de duda insalvable
deber ser entendida como aquella que no puede ser resuelta por medio
de la tcnica hermenutica.
El principio in dubio pro operario ser aplicable cuando exista un
problema de asignacin de significado de los alcances y contenido de
una norma. Ergo, nace de un conflicto de interpretacin, ms no de
integracin normativa. La nocin de norma abarca a la misma
Constitucin, los tratados, leyes, los reglamentos, los convenios
colectivos de trabajo, los contratos de trabajo, etc.
El Tribunal Constitucional considera que la aplicacin del referido
principio est sujeta a las cuatro consideraciones siguientes:

Existencia de una norma jurdica que, como consecuencia del


proceso de interpretacin, ofrece varios sentidos.

Imposibilidad lgico-axiolgica de dirimir esta duda mediante la


utilizacin de cualquier mtodo de interpretacin admitido como
vlido por el ordenamiento nacional.

Obligacin de adoptar como sentido normativo a aquel que


ofrece mayores beneficios al trabajador.

Toyama, J. y Vinatea L. (2006, p. 556)

Imposibilidad del operador de integrar la norma, ya que el


principio no se refiere a suplir la voluntad de ste, sino a
3
adjudicarle el sentido ms favorable al trabajador.(FJ 21)

Finalmente, cabe destacar que el Tribunal Constitucional ha establecido en el


Expediente N. 2256-2003-AA/TC que la condicin ms beneficiosa que l
aplica se funda en el inciso 3) del artculo 26. de la Constitucin:
De autos se advierte que el recurrente ha acreditado, de manera
indubitable, haber prestado servicios para la demandada en calidad de
chofer, durante ms de 03 aos consecutivos, labor propia de las
municipalidades y por ende de carcter permanente, conforme consta de
las resoluciones de fojas 2 a 17 y de los documentos obrantes de fojas
18 a 20.
Por tal razn, a la fecha del cese, el accionante haba adquirido la
proteccin prescrita en el artculo 1. de la Ley N. 24401, sustentada
tanto en el principio de proteccin al trabajador, referido a la condicin
ms beneficiosa a este y que la Constitucin ha consagrado en su
artculo 26., inciso 3);como en el principio de primaca de la realidad,
segn el cual en caso de discordia entre lo que ocurre en la prctica y lo
que aparece de los documentos o contratos, debe otorgarse preferencia
a lo que sucede y se aprecia en los hechos.(Rubio, M. 2008, p. 83).

II. PRINCIPIO DE PRIMACA DE LA REALIDAD


2.1 Definicin doctrinaria
El principio de la primaca de la realidad en el mbito del derecho laboral est
definido como aquel en virtud del cual [] un problema de naturaleza laboral
constitucional debe resolverse siempre a partir de los elementos de hecho que
dan las relaciones sociales objetivas que se producen, para lo cual, si es
preciso, hay que eliminar la desnaturalizacin o sesgo que las formas jurdicas
empleadas produzcan sobre ellos. Primarn los efectos que la realidad objetiva
aconseje aplicar, y no los que aconsejen las formas utilizadas (Rubio, M. 2008,
p.155).
2.2 Marco legal
En la legislacin nacional, el principio de la primaca de la realidad aplicable a
las relaciones jurdicas de naturaleza laboral, est regulado de manera implcita
en la Constitucin Poltica, por el carcter tuitivo de la normatividad laboral.
De manera tambin implcita, el principio de la primaca de la realidad se
encuentra contenido en el artculo 4. del Texto nico Ordenado del Decreto
Legislativo N. 728, Ley de productividad y competitividad laboral, aprobado por
el Decreto Supremo N. 003-97-TR, segn el cual en toda prestacin personal
de servicios remunerados y subordinados, se presume la existencia de un
contrato de trabajo a plazo indeterminado.
Ahora bien, de modo expreso, este principio est normado en la Ley N. 28806,
Ley General de Inspeccin del Trabajo, la misma que tiene por objeto regular el
Sistema de Inspeccin del Trabajo, composicin, estructura orgnica,
3

http://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2005-Al.html

facultades y competencias, de conformidad con el Convenio N. 81 de la


Organizacin Internacional del Trabajo (OIT) y, por finalidad, la vigilancia y
exigencia del cumplimiento de las normas legales, reglamentarias,
convencionales y condiciones contractuales, en el orden socio laboral, en todos
los regmenes. El numeral 2) del artculo 2. de esta ley prescribe lo siguiente:
Artculo 2..- Principios ordenadores que rigen el Sistema de
Inspeccin del Trabajo
El funcionamiento y la actuacin del Sistema de Inspeccin del Trabajo, as
como de los servidores que lo integran, se regirn por los siguientes
principios ordenadores:
[]
2. Primaca de la realidad, en caso de discordancia, entre los hechos
constatados y los hechos reflejados en los documentos formales debe
siempre privilegiarse los hechos constatados.

Asimismo, el artculo 3. del Decreto Supremo N. 019-2006-TR, Reglamento


de la Ley General de Inspeccin del Trabajo, establece lo siguiente:
Artculo 3..- Principios ordenadores del Sistema de Inspeccin del
Trabajo
De conformidad con lo establecido por el artculo 2. de la Ley, el
funcionamiento y la actuacin del Sistema de Inspeccin de Trabajo, as
como de los servidores pblicos que lo integran, se regirn por los
principios de legalidad, primaca de la realidad, imparcialidad y objetividad,
equidad, autonoma tcnica y funcional, jerarqua, eficacia, unidad de
funcin y de actuacin, confidencialidad, lealtad, probidad, sigilo profesional
y honestidad y celeridad.

Por su parte, el artculo 9. del Decreto Supremo N. 020-2001-TR, Reglamento


de la Ley General de Inspeccin del Trabajo y Defensa del Trabajador,
modificado por el artculo 1. del Decreto Supremo N. 010-2004-TR, regula las
pautas para la aplicacin del principio de la primaca de la realidad dentro de su
mbito, en los siguientes trminos:
Artculo 9.- Aplicacin del principio de primaca de la realidad y
presunciones en el servicio inspectivo
9.1 [] se presume la existencia de un vnculo de naturaleza laboral,
salvo prueba en contrario, cuando dentro de un procedimiento de
inspeccin de trabajo se constate cualquiera de las siguientes situaciones:
a. El trabajador realiza una labor o presta servicios en un cargo, similar
o equivalente, a los de otro trabajador registrado en las planillas de pago de
la empresa.
b. Habiendo concluido los convenios de formacin laboral juvenil,
prcticas pre profesionales o aprendizaje, o superado los lmites legales, la
persona contina prestando servicios a la empresa que lo contrat.
c. La labor realizada por el trabajador se encuentra dentro de los
puestos de trabajo calificados por norma expresa como laborales o de
carcter subordinado.
d. En la prestacin de un servicio se comprueba las manifestaciones de
los elementos esenciales del contrato de trabajo, y en el caso especfico de
la subordinacin, manifestaciones tales como la existencia de un horario de
trabajo, la reglamentacin de la labor, el dictado de rdenes o la sancin en
el desempeo de la misma, entre otras, conforme al artculo 9. del TUO.

9.2. La presuncin del numeral anterior tambin se aplica a las


empresas especiales de servicios o cooperativas de trabajadores que
destaquen personal en empresas usuarias, independientemente de la
denominacin que las partes otorguen al contrato, cuando se constate
cualquiera de las siguientes situaciones:
a. El personal destacado es contratado por la empresa especial de
servicios o cooperativa de trabajadores bajo un contrato diferente al laboral
o asociativo laboral, segn corresponda. En este caso, la relacin laboral se
presume respecto de la empresa o cooperativa que haya destacado a dicho
personal.
b. La empresa usuaria no acredita la condicin de trabajador destacado
por una empresa especial de servicios o cooperativa de trabajadores. En
este caso, se presume la existencia de una relacin laboral entre la
empresa usuaria y el trabajador destacado.
9.3. La infraccin a los supuestos de intermediacin laboral previstos en
la Ley N. 27626 y en su Reglamento determina que, en aplicacin del
principio de primaca de la realidad, se entienda que desde el inicio de la
prestacin de sus servicios los respectivos trabajadores han tenido contrato
de trabajo con la empresa usuaria.

Las normas citadas son las principales regulaciones relativas al principio de la


primaca de la realidad dentro del mbito laboral; no obstante, este principio se
encuentra recogido tambin en la legislacin concursal, tal como se puede
observar en el artculo 40. de la Ley N. 27809, Ley General del Sistema
Concursal, que prescribe respecto de la calificacin de crditos laborales, que
para el reconocimiento de los crditos de origen laboral, la Comisin (de
Procedimientos Concursales) podr aplicar el principio de la primaca de la
realidad, privilegiando los hechos verificados sobre las formas o apariencias
contractuales que sustentan el crdito.
2.3 Jurisprudencia constitucional
Son diversas las sentencias del Tribunal Constitucional en las que se aplica el
principio de la primaca de la realidad para resolver asuntos laborales en los
que se discute la naturaleza del contrato entre un trabajador y su centro de
trabajo. As, la sentencia N. 3710-2005-PA/TC dispone en su fundamento N.
4, lo siguiente:
Con relacin al principio de primaca de la realidad que, es un elemento
implcito en nuestro ordenamiento jurdico y, concretamente, impuesto por
la propia naturaleza tuitiva de nuestra Constitucin, este Colegiado ha
precisado que en mrito de este principio [...] en caso de discordancia
entre lo que ocurre en la prctica y lo que fluye de los documentos, debe
darse preferencia a lo primero, es decir, a lo que sucede en el terreno de
los hechos. (Fundamento 3 de la STC N. 1944-2002-AA/TC)4.

Como observa Marcial Rubio, el Tribunal Constitucional ha aplicado


innumerables veces el principio de la primaca de la realidad a las relaciones
laborales, [] particularmente en aquellos casos en los cuales se usaba un
contrato de servicios cuando se trataba de una relacin laboral, o cuando se
haca un contrato de trabajo a plazo fijo y la labor realizada era ms
propiamente indeterminada (Rubio, M. 2008, pp.155-156). A este efecto, el
4

El mismo fundamento es recogido en otras sentencias del Tribunal Constitucional, por ejemplo: sentencias Nms.
04877 y 09951-2005-PA/TC.

autor cita la sentencia del Tribunal Constitucional emitida el 5 de agosto de


2002 en el expediente N. 1140-2000-AA-TC, segn la cual:
[] en virtud del principio de primaca de la realidad, resulta evidente que la
relacin de servicios acotada tuvo las caractersticas de subordinacin,
dependencia y permanencia, propias de una relacin laboral, conforme se
corrobora con el mrito del certificado de trabajo otorgado a la demandante,
en el cual literalmente se seala que sta durante el tiempo que prest
servicio para esta institucin, ha demostrado puntualidad, capacidad y un
alto sentido de responsabilidad en el desarrollo de sus funciones [].

En similar sentido, el mismo autor cita otro fundamento del Tribunal


Constitucional en la sentencia recada en el expediente N. 0554-2004-AA-TC
(Rubio, M. 2008, p. 156), que establece lo siguiente:
Este colegiado considera que el caso de autos debe ser analizado a la luz
del principio de la primaca de la realidad, que establece [] la primaca de
los hechos sobre las formas, las formalidades o las apariencias. Esto
significa que en materia laboral importa lo que ocurre en la prctica ms
que lo que las partes hayan pactado en forma ms o menos solemne o
expresa o lo que luzca en documentos, formularios, instrumentos de
control (Pla Rodrguez, Amrico. Los Principios del derecho del trabajo. De
Palma. Buenos Aires, 1998, p. 135), pues slo de este modo se podr
resolver adecuadamente la discrepancia entre los hechos y los documentos
formales elaborados por las partes.

En consecuencia, puede afirmarse que el principio de la primaca de la


realidad constituye un elemento de nuestro sistema jurdico en el mbito del
derecho laboral que mantiene vigencia a nivel legislativo, jurisprudencial y
doctrinario.

III. CONCLUSIONES
1. El principio, in dubio pro operario constituye una manifestacin general de
proteccin reconocida a favor del trabajador, como la parte ms dbil en la
relacin laboral.
2. La aplicacin del principio in dubio pro operario tiene como condicin
indispensable la duda sobre la aplicacin del sentido de una norma. Por
ende, la interrogante solo cabe en el momento que el juez encuentra dos
sentidos para aplicar la ley.
3. El Tribunal Constitucional realizando una interpretacin extensiva, ha incluido en
su jurisprudencia dentro del concepto norma, tambin a los convenios colectivos
de trabajo y a los contratos de trabajo.
4. El principio de la primaca de la realidad en el mbito laboral tiene un sustento
constitucional implcito, a partir de la naturaleza tuitiva de las normas laborales
contenidas en nuestra Constitucin Poltica. Otras normas especiales de nuestro
ordenamiento legal en materia laboral recogen y regulan este principio de modo
expreso.
5. Existe reiterada jurisprudencia del Tribunal Constitucional en materia laboral que
aplica el principio de la primaca de la realidad en sus decisiones, concluyendo
en lneas generales que cuando no hay concordancia entre lo que est
expresado en documentos y lo que en la realidad se ha venido dando, debe
tenerse por cierto lo que resulta de la observacin fctica.

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IV. REFERENCIAS BIBLIOGRFCAS


1. Bernales, E. (1998). La Constitucin de 1993: Anlisis comparado. Editorial RAO
Jurdica S.R.L, 8.a edicin. Lima
2. Garca, A. (2010). Cmo se estn aplicando los principios laborales en el
Per? Editorial Gaceta Jurdica. Lima.
3. Ossorio, M. (2008). Diccionario de Ciencias Jurdicas, Polticas y Sociales.
Editorial Heliasta, 31.a edicin. Buenos Aires.
4. Rubio, M. (2007). El sistema jurdico: Introduccin al derecho. Fondo Editorial
de la Pontificia Universidad Catlica del Per, 9.a edicin. Lima.
5. Rubio, M. (2008). La interpretacin de la Constitucin segn el Tribunal
Constitucional. Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Catlica del Per,
2.a edicin. Lima.
6. Toyama, J. y Vinatea L. (2006). La Constitucin comentada: Anlisis artculo
por artculo. Editorial Gaceta Jurdica. Lima.

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