U1 Mod 1 ANTECEDENTESMARCOCONCEPTUALYMETODOLOGIAPLANEACIONESTRATEGICA

DIPLOMADO EN PLANEACIN
ESTRATGICA
MDULO I: PLANEACIN ESTRATGICA

UNIDAD DIDCTICA 1. ANTECEDENTES, MARCO CONCEPTUAL Y
METODOLOGA DE LA PLANEACIN ESTRATGICA
Diplomado en Planeacin Estratgica
Unidad 1: Antecedentes, Marco Conceptual y Metodologa de la

Planeacin Estratgica
INDICE
Introduccin.
1. Antecedentes Histricos de la Planeacin.
2. Antecedentes de la Planeacin en Mxico.
3. Tipos de planeacin.
4. Conceptos Fundamentales de Planeacin.
5. El Proceso de Planeacin Estratgica.
Resumen
Glosario
Bibliografa

Introduccin.
Durante las primeras dcadas del siglo XX se desarroll, como una de las ms importantes
expresiones del pensamiento racionalista que haba venido ganando notoriedad desde la
poca de la Ilustracin (finales siglo XVII-XVIII), un conjunto de ideas y propuestas en torno a
la conviccin de que el ser humano tena la capacidad necesaria para promover y materializar
un cambio y una nueva estructuracin del funcionamiento de la sociedad y/o de sus
organizaciones pblicas o privadas, utilizando determinados instrumentos, herramientas y
teoras de planeacin.
Desde tiempos remotos conocer el futuro ha sido una aspiracin que ha intrigado a la
humanidad y aunque hoy en da resulta imposible conocerlo, la construccin de probables
escenarios futuros a partir del uso de tecnologas y herramientas que se han ido incorporando
a las metodologas de la planeacin estratgica, permite predecir rutas alternativas y elegir la
que se considere la ms probable.
La planeacin estratgica tiene dos connotaciones relativamente diferentes: la primera
consiste en realizar un plan de las probables decisiones futuras que una organizacin
(pblica, privada, o social) tomar para alcanzar sus objetivos fundamentales, la segunda se
refiere a disear una ruta de accin personal para alcanzar en el futuro los propsitos
deseados. Al final las dimensiones personal y organizacional se entretejen en tanto el rumbo
que se elija para la organizacin influir en lo personal y viceversa.
Planear significa promover en forma organizada el cambio hacia un futuro deseado ya sea de
un pas, regin, estado, municipio, localidad o de una organizacin. Por consiguiente,
preguntarse por la planeacin de un pas o de sus Instituciones o de las organizaciones
privadas o sociales, implica interesarse no solamente por la evolucin de las ideas, las teoras
y los paradigmas, sino tambin y principalmente adentrarse en los procesos, en comprender
las dinmicas de cambio para as intentar identificar el papel, las ventajas y las posibles
limitaciones, de la planeacin en la construccin de mejores condiciones de desarrollo.
Significa, adems, no limitarse con obtener las mejores explicaciones de estas dinmicas y
procesos, sino atreverse a utilizar estas tcnicas para que contribuyan a construir un futuro
exitoso en la conduccin de las organizaciones.
Los cambios en el plano econmico, social, poltico y tecnolgico que han tenido lugar en un
mundo globalizado y el impacto directo de ellos en el entorno y las condiciones en que opera
cualquier organizacin, justifica la importancia del uso de la planeacin estratgica en su
direccin o conduccin, lo que exige una nueva mentalidad del cuerpo directivo y miembros de
la organizacin.
La eficiencia y eficacia con que una organizacin alcanza sus objetivos y satisface las
necesidades de la poblacin a quien est dirigida su operacin, depende del fortalecimiento
de sus capacidades de planeacin estratgica para guiar la evolucin de la organizacin hacia
metas y resultados. Segn los especialistas en planeacin estratgica, el desempeo de los
miembros y directivos de una organizacin puede medirse a partir de dos conceptos:
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Eficiencia y Eficacia, se sabe que Eficiencia es optimizar el uso de los recursos para
alcanzar un objetivo y Eficacia es la capacidad para lograr un objetivo.
1. Antecedentes Histricos de la Planeacin.

La Planeacin Estratgica es una poderosa herramienta de diagnstico, anlisis, reflexin y
toma de decisiones colectivas, en torno al quehacer actual y al camino que deben recorrer en
el futuro las organizaciones e instituciones, para adecuarse a los cambios y a las demandas
que les impone el entorno y lograr el mximo de eficiencia, eficacia y calidad en la produccin
de los bienes o servicios que genera.
Planear es prever y decidir hoy las acciones que nos pueden llevar desde el presente hasta
un futuro deseable. No se trata de hacer predicciones del futuro sino de tomar decisiones
pertinentes para que ese futuro ocurra.
La planeacin estratgica debe ser entendida como un proceso participativo, que no va a
resolver todas las contingencias, pero que permitir preverlas y trazar una lnea de objetivos
para actuar en consecuencia.
El proceso de planeacin debe comprometer a la mayora de los miembros de una
organizacin, ya que su legitimidad y grado de adhesin depender en gran medida del nivel
de participacin con que se implemente.
Los conceptos de administracin y planeacin han existido desde tiempos remotos y sin duda
han contribuido a transformar las condiciones de vida, en cada una de las etapas o fases
histricas de la humanidad. Existen diversos antecedentes sobre su evolucin, sin embargo
su uso se empez a definir concretamente y con mayor certeza en la poca moderna.
La planeacin estratgica tiene su origen tanto en la administracin del desarrollo como en las
escuelas de negocios. En relacin con la administracin, debe recordarse que las 5 funciones
administrativas segn Henry Fayol son planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar, razn
por la que desde muy temprano la planeacin se vincul estrechamente con la administracin.
En relacin con las escuelas de negocios, la planeacin estratgica o management
estratgico, es una escuela que proviene principalmente del mundo privado.

El proceso Administrativo (Henry Fayol)

Previsin
Control
Coordinacin
Organizacin
Direccin
El trmino planeacin fue originalmente acuado durante los aos treinta por Henry Fayol,
uno de los clsicos de la administracin cientfica, cuando intent traducir el vocablo francs
prvoir que significa prever. En su concepcin ms sencilla, planificar significa prepararse
para la accin, o sea, definir qu se quiere hacer, cmo hacerlo, dnde y cundo hacerlo, con
qu y con quines hacerlo y cunto hacer. Como puede verse, incluye la eleccin de los
medios y los tiempos para hacerlo.
La planeacin es una de las grandes tareas de un dirigente o directivo y de su equipo, por su
importancia para el crecimiento y la supervivencia de una organizacin. La planeacin es el
proceso de formular objetivos para la organizacin y desarrollar planes para alcanzarlos.
Planeacin es tomar decisiones manteniendo la visin, el rumbo y la orientacin de una
organizacin pblica, privada o social hacia metas propuestas. La planeacin es entonces una
actitud mental permanente, es un proceso continuo ms que una actividad, es una visin
permanente. En este sentido, siempre ha existido informalmente en la mente de los dirigentes
que han mantenido la voluntad de encauzar sus organizaciones hacia fines determinados.
No obstante lo anterior, la planeacin no debe ser entendida como la panacea para lograr lo
que queremos, es slo una forma de poseer mayor control sobre lo que se desea conseguir y
los elementos que son o pueden ser determinantes directos o indirectos de nuestra capacidad
de lograrlo, ya que, aunque hiciramos el intento de prever todas las posibilidades que
podramos enfrentar y definiramos cuidadosos planes de contingencia para enfrentar cada
una de ellas, sera posible que por razones no previsibles no alcanzramos el cometido.
Esa precisin en lo que se quiere lograr y sus caractersticas, es lo que en la planeacin
tradicional se conoca como imagen-objetivo, pero en la planeacin con enfoque estratgico
se constituye en la visinmisin de la organizacin.

La planificacin como instrumento para la conduccin de la sociedad, sin lugar a dudas el

primer pas en aplicarla fue Rusia, despus de la revolucin de 1917. No existan experiencias
de planificacin, aplicadas al cambio social, debindose disearla e implementarla tanto a
partir de la reflexin terica como, principalmente, de las condicionantes sociales en las que
se desarroll este proceso de transformacin y conduccin de la economa.
Planificacin centralizada que con el correr del tiempo se torna en un instrumento de
limitacin a la democracia o planificacin como el conocimiento que precede y que preside
las acciones en las democracias, es el contexto en el que se inscribe posteriormente la
planeacin despus de la experiencia rusa y la de otros pases socialistas.
En Amrica Latina, entre 1950 y 1960 la insercin de la planificacin en la institucionalidad de
los pases, alcanza en casi todos ellos rango constitucional y se la concibe como el
instrumento de que dispone el Estado para cumplir con su responsabilidad respecto del
crecimiento y desarrollo.
Despus de varias dcadas de teora y prctica de planeacin tradicional, ya sea de carcter
centralizado en los pases socialistas o de carcter normativo en otros pases, se dio una
crisis en su proceso de instrumentacin, en un ambiente de excesiva polarizacin ideolgica
estado versus mercado, adems de que no se observaron desarrollos relevantes en su cuerpo
conceptual y en su tecnologa de planeacin, por su rigidez y limitada capacidad para resolver
problemas en un ambiente dinmico. Lo cual origino el desarrollo de nuevos enfoques
principalmente en el mundo privado, con una visin que privilegia el papel de la organizacin y
los resultados en el proceso, surgiendo la planeacin estratgica.
Los primeros estudiosos modernos que ligaron el concepto de estrategia a las organizaciones
fueron: John Von Neuman y Oskar Morgenstem en su obra "La Teora de Juegos",
desarrollada antes y durante la guerra fra; ellos definieron la estrategia organizacional
como la serie de actos que ejecuta una organizacin, los cuales son seleccionados de
acuerdo con una situacin concreta.
En 1954 Peter Drucker, considerado el pensador ms influyente del mundo en el campo de la
administracin, mencion en su libro Practica de la Administracin que "la estrategia
requiere que los directivos analicen una situacin presente y que la cambien en caso
necesario, para lo cual se requiere saber qu recursos tiene la organizacin y cules
debera tener". Conceptos desarrollados por Drucker como "privatizacin", "emprendimiento",
"direccin por objetivos, administracin por resultados, sociedad del conocimiento" o
"postmodernidad", son hoy en da trminos globalmente aceptados.
Igor Ansoff, precursor del pensamiento estratgico, propuso en 1957 lo que sera su famosa
matriz de producto - mercado o de opciones para el crecimiento de las organizaciones. Esta
matriz describe las distintas opciones estratgicas en que una organizacin puede basar su
desarrollo futuro.
En el ao 1962, Alfred Chandler y Kenneth Andrews, introducen en el campo de la teora de
la administracin el concepto de estrategia y lo definen como la determinacin conjunta
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de objetivos de la organizacin y de las lneas de accin para alcanzarlas,

constituyndose sta en la primera definicin moderna de estrategia. Chandler brind su
aporte definiendo la estrategia como el elemento que determina las metas bsicas de la
organizacin a largo plazo, as como la adopcin de cursos de accin y asignacin de
recursos.
En 1993, Henry Minstzberg, en su libro El Proceso Estratgico. Conceptos, contextos y
casos escribi: Las principales actividades de la estrategia son la percepcin de las
oportunidades y las amenazas del medio ambiente en que se desarrolla la organizacin.
Pero antes de inclinarse por una eleccin, se deben valorar las fortalezas y las
debilidades, junto con los recursos disponibles para determinar su capacidad real y
potencial. La opcin que resulte de conjuntar la oportunidad y la fortaleza en un nivel
de riesgo constituye lo que podemos denominar estrategia econmica.
En 1995, George Steiner, en su libro Planeacin Estratgica, afirma que la planeacin
estratgica consiste en la identificacin sistemtica de las oportunidades y amenazas
que surgen en el futuro, las cuales combinados con otros datos importantes,
proporcionan la base para que una organizacin tome mejores decisiones en el
presente. Ello implica entre otras cosas, la elaboracin de mltiples planes y programas para
alcanzar su visin y misin.
Durante los ltimos sesenta aos, en los pases industrializados, la planeacin estratgica ha
tenido que ver con hechos determinantes de los cambios econmicos que han enfrentado.
Como resultado de su generalizada introduccin en la dcada de los sesenta el estilo de la
planeacin estratgica ha pasado por varias fases, que se resumen a continuacin:
1) En los aos 50s: Teora de los procesos estratgicos. Se inicia la definicin de las
variables estratgicas, Misin, Visin, Valores. Principal orientacin: Resultados
Financieros Globales.
2) Aos 60s: La planeacin se enfoc para un perodo de estabilidad y crecimiento, las
estrategias estaban orientadas para el crecimiento y diversificacin de las
organizaciones. Lo ms importante era saber el qu hacer y conocer hacia dnde se
quera llegar como objetivo de la organizacin. Las tcnicas ms utilizadas fueron:
proyeccin tecnolgica, planeacin de fuerza laboral, presupuestacin, matriz de
producto - mercado. Principal orientacin: Administracin por objetivos (Peter Drucker).
3) Aos 70s: Teora de la Calidad (William Demin y Kaoru Ishikawa). Se establecieron
los grupos de calidad. La Estrategia fue La Calidad. Principal orientacin: Calidad del
Producto o Servicio.
4) Aos 80s: Planeacin para el recorte, desregularizacin y racionalizacin. La alta
direccin est a cargo de la estrategia y del enfoque total de la organizacin; el
liderazgo es ejercido por la alta direccin estableciendo compromisos a todos los
niveles. Administracin de la Calidad: Busca una gestin integral, que empieza a
enfocarse en el proceso, por medio del cual se obtiene la calidad y la capacidad de
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competencia. Tambin se caracteriz por la inversin masiva en nuevas tecnologas.

Surge la ventaja competitiva o el diamante competitivo (Michael Porter, Peter Drucker,
Bill Crosby, Juran, y otros). Principal orientacin: Calidad del Proceso.
5) Aos 90s: Principales orientaciones: La estrategia genrica y la ventaja competitiva
(Michael Porter). La evaluacin de la gestin por unidad de negocios (Carol J. McNair,
Richard L. Lynch y Kelvin F. Cross). Certificacin de la Calidad (certificacin de la
calidad EUROPEA, el mtodo de certificacin y premio de calidad ingls, y premio
Deming a la calidad en los Estados Unidos). Perspectiva interna y externa (Adams y P.
Roberts proponen un modelo denominado EP2M). Seguimiento a la estrategia (en
1993-97 algunos autores: Adams y Roberts, y Lpez Viegla, hicieron grandes aportes
a la medicin del avance de la estrategia desarrollando el Mtodo Seguimiento
Integrado a la Gestin de la Estrategia y los Resultados. Hacia el ao 1997 aparece el
Balance Score Card (Robert Kaplan y David Norton).
6) Aos 2000 Las herramientas de planeacin continuarn constituyendo un soporte
muy valioso para lograr los resultados esperados y para la toma de decisiones
estratgicas. Lo positivo de las teoras anteriores se adaptar a los nuevos tiempos y
se perfeccionarn. En virtud de que la realidad no se compone de una serie de sucesos
interconectados linealmente, sino que cada da se vuelve ms compleja, global e
interdependiente, se reformularn herramientas, tecnologas, liderazgos, capacidades y
experiencias para analizar, transformar y enfrentar el futuro en la direccin deseada.
2. Antecedentes de la Planeacin en Mxico.
En Mxico, la Planeacin en la administracin pblica es una obligacin del gobierno y se
considera una accin ordenadora de las actividades de todas las reas de gobierno. El
instrumento fundamental de la planeacin gubernamental es el Plan Nacional de Desarrollo,
aunque tambin existen planes de desarrollo en estados y municipios.
La planeacin en Mxico se define y sustenta en el artculo 26 de la Constitucin. Este
ordenamiento le asigna al Gobierno la responsabilidad en la materia, la cual se ejerce a
travs de un sistema de planeacin democrtica y define como el instrumento
fundamental el Plan Nacional de Desarrollo (PND), en donde se ordenan
sistemticamente las acciones gubernamentales encaminadas al logro de los objetivos,
estrategias y metas nacionales.
El carcter democrtico de la planeacin estriba en el mandato constitucional de que el Poder
Ejecutivo realice una "consulta" entre los "sectores sociales" antes de elaborar el plan para
que stos tengan la oportunidad de emitir comentarios y opiniones respecto a las necesidades
sociales o sectoriales para que puedan ser incluidas en el plan.
El Plan Nacional de Desarrollo (PND), precisa los objetivos nacionales, estrategias y
prioridades del desarrollo integral y sustentable del pas. Es un documento de planeacin que
rige la programacin y presupuestacin de toda la Administracin Pblica Federal. El proceso
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de planeacin se realiza en etapas en las que se compone el PND y los programas de

mediano plazo. Este proceso est integrado de programas globales, sectoriales,
institucionales, regionales, especiales, operativos anuales, de carcter obligatorio, de carcter
inductivo, y en cada Institucin responsable de su ejecucin se realiza un seguimiento de la
instrumentacin del plan y los programas que lo comprenden, valorizando sus resultados y
analizando sus consecuencias.
El artculo 25 de la Constitucin seala que corresponde al Estado la rectora del desarrollo
nacional para garantizar que ste sea integral y sustentable. El Estado planear, conducir,
coordinar y orientar la actividad econmica nacional, y llevar al cabo la regulacin y
fomento de las actividades que demande el inters general en el marco de libertades que
otorga la propia Constitucin.
Entre los principales objetivos de la planeacin se encuentra los de realizar los fines
econmicos, polticos y sociales que consagra la Constitucin, as lo establece el prrafo
segundo del artculo 26 constitucional. Adems seala que la planeacin ser democrtica
y deliberativa, mediante los mecanismos de participacin que establezca la ley, recoger las
aspiraciones y demandas de la sociedad para incorporarlas al plan y los programas de
desarrollo. Habr un plan nacional de desarrollo al que se sujetarn obligatoriamente los
programas de la Administracin Pblica Federal.
La ley facultar al Ejecutivo para que establezca los procedimientos de participacin y
consulta popular en el sistema nacional de planeacin democrtica, y los criterios para la
formulacin, instrumentacin, control y evaluacin del plan y los programas de desarrollo.
Asimismo, determinar los rganos responsables del proceso de planeacin y las bases para
que el Ejecutivo Federal coordine mediante convenios con los gobiernos de las entidades
federativas e induzca y concert con los particulares las acciones a realizar para su
elaboracin y ejecucin. El Plan Nacional de Desarrollo considerar la continuidad y
adaptaciones necesarias de la poltica nacional para el desarrollo industrial, con vertientes
sectoriales y regionales.
La Ley de Planeacin establece en su artculo primero:
I.- Las normas y principios bsicos conforme a los cuales se llevar a cabo la Planeacin
Nacional del Desarrollo y encauzar, en funcin de sta, las actividades de la administracin
Pblica Federal;
II.- Las bases de integracin y funcionamiento del Sistema Nacional de Planeacin
Democrtica;
III.- Las bases para que el Ejecutivo Federal coordine sus actividades de planeacin con las
entidades federativas, conforme a la legislacin aplicable;
IV. Las bases para promover y garantizar la participacin democrtica de los diversos grupos
sociales as como de los pueblos y comunidades indgenas, a travs de sus representantes y
autoridades, en la elaboracin del Plan y los programas a que se refiere esta Ley, y
V.- Las bases para que las acciones de los particulares contribuyan a alcanzar los objetivos y
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prioridades del plan y los programas.

En el artculo 3 de la Ley de planeacin vigente,
desarrollo, de la siguiente forma:
se define la planeacin nacional de
se entiende por planeacin nacional de desarrollo la ordenacin racional y sistemtica

de acciones que, en base al ejercicio de las atribuciones del Ejecutivo Federal en materia
de regulacin y promocin de la actividad econmica, social, poltica, cultural, de
proteccin al ambiente y aprovechamiento racional de los recursos naturales, tiene como
propsito la transformacin de la realidad del pas, de conformidad con las normas,
principios y objetivos que la propia Constitucin y la ley establecen. Mediante la planeacin
se fijarn objetivos, metas, estrategias y prioridades; se asignarn recursos,
responsabilidades y tiempos de ejecucin, se coordinarn acciones y se evaluarn
resultados.
Para instrumentar la planeacin, la ley ha organizado un sistema administrativo que define
objetivos, alcances, caractersticas y rganos responsables de asegurar la ejecucin de
los planes y programas del sistema. Dicho sistema, normado por los artculos 4, 5 y 6 de
la Ley de Planeacin, est encabezado por el presidente de la Repblica, mxima autoridad
en materia de planeacin; seguido por el Congreso de la Unin quien recoger el plan
mandado por el ejecutivo y lo examinar con el fin de que el mismo realice las
observaciones que estime pertinentes durante la ejecucin, revisin y adecuaciones del
propio plan. Tambin en marzo de cada ao el Ejecutivo remitir a la comisin Permanente
del Congreso de la Unin, el informe de las acciones y resultados de la ejecucin del
plan y los programas del Plan Nacional de Desarrollo y los Programas sectoriales.
El Plan indica los programas sectoriales, institucionales, regionales y especiales que debern
ser elaborados para dar cumplimiento al Plan. Estos programas deben observar congruencia
con el Plan, y su vigencia no exceder del perodo constitucional de la gestin gubernamental
en que se aprueben, aunque sus previsiones y proyecciones se pueden referir a un plazo
mayor.
Para la ejecucin del plan y los programas sectoriales, institucionales, regionales y especiales,
las dependencias y entidades elaborarn programas anuales. Estos programas, que debern
ser congruentes entre s, regirn, durante el ao de que se trate, las actividades de la
administracin pblica federal en su conjunto y servirn de base para la integracin de los
anteproyectos de presupuesto anuales que las propias dependencias y entidades debern
elaborar conforme a la legislacin aplicable.
El Plan y los programas, sern obligatorios para las dependencias de la Administracin
Pblica Federal, en el mbito de sus respectivas competencias. Mediante el ejercicio de
las atribuciones que le confiere la ley, el Ejecutivo Federal inducir las acciones de los
particulares y, en general, del conjunto de la poblacin, a fin de propiciar la
consecucin de los objetivos y prioridades del Plan y los programas.
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La coordinacin en la ejecucin del Plan y los programas deber proponerse a los gobiernos
de los estados, a travs de convenios de colaboracin. El Ejecutivo Federal podr convenir
con los gobiernos de las entidades federativas, la coordinacin que se requiera a efecto de
que dichos gobiernos participen en la planeacin nacional del desarrollo; coadyuven, en el
mbito de sus respectivas jurisdicciones, a la consecucin de los objetivos de la planeacin
nacional, y para que las acciones a realizarse por la Federacin y los Estados se planeen de
manera conjunta. En todos los casos se deber considerar la participacin que corresponda a
los Municipios.
Los antecedentes de la planeacin en Mxico se remontan al primer cuarto del siglo XX,
poca intensa de construccin institucional. En 1930, la planeacin se incorpor a las tareas
del Estado con la promulgacin de la Ley sobre Planeacin General de la Repblica del 12 de
julio por el presidente Pascual Ortiz Rubio. Esta Ley requera el establecimiento de una
comisin de planeacin. La evolucin es la siguiente:
1) El 12 de julio de 1930 se public la Ley sobre Planeacin General de la Repblica. Esta
Ley, constituye uno de los primeros esfuerzos por planear la actividad econmica
del pas para promover el desarrollo nacional. Adems, la Ley estableca la
constitucin de la Comisin Nacional de Planeacin, que corresponda ser tutelada
por el Ejecutivo.
2) 1933 Primer Plan Sexenal 1933-1939 (Lzaro Crdenas). Este Plan sexenal, es segn
algunos autores, una adopcin a lo que tendra que entenderse por planeacin
del desarrollo, pues introdujo cambios sustanciales en las estructuras econmicas,
que aceleraron reformas impostergables como la reforma agraria.
3) 1939 Segundo Plan Sexenal 1941-1946 (Manuel vila Camacho). Durante estos aos
del Segundo Plan Sexenal, se organizaron las instituciones estatales que se
responsabilizaron de la poltica econmica, teniendo como pilar tcito a la planeacin.
Entre ellas se localiz el Consejo Mixto de Economa Regional, a la Comisin Federal
de Planeacin y a la Comisin Nacional para el Estudio de los Problemas de Mxico en
la Postguerra.
4) 1948 Ley Sobre Atribuciones del Ejecutivo Federal en Materia Econmica
5) 1948 Plan coordinado de inversiones Pblicas (Miguel Alemn)
6) 1952-1958 Programa Nacional de Inversiones (Adolfo Ruiz Cortnez)
7) 1958 Creacin de la Secretara de la Presidencia para la elaboracin del Plan General
de Gasto Pblico y de los Programas Especiales, de la planeacin del desarrollo
regional y de la inversin pblica (Lpez Mateos)
8) 1962-1964 Plan de Accin Inmediata (Lpez Mateos)
9) 1966-1970 Programa de Desarrollo Econmico y Social, que en conjunto con otros
planes conform el Programa de Accin del Sector Pblico (Echeverra lvarez)
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10) 1976 Reformas a la Ley Orgnica de la Administracin Pblica para transformar la

Secretara de la Presidencia en Secretara de Programacin y Presupuesto
11) 1980 Plan Global de Desarrollo 1980-1982 (Lpez Portillo)
12) 1983. El 5 de enero con el inicio de los gobiernos Neoliberales la Planeacin se eleva
a rango constitucional (Art. 25, 26 y 73 Fraccin XXIX) y se expide la nueva Ley de
Planeacin.
13) 1983-1988. En mayo de 1983 se publica el Plan Nacional de Desarrollo (Miguel de la
Madrid). El plan fue novedoso en tanto su nueva concepcin dentro de los
ordenamientos legales ya reformados, as como su origen derivado de un amplio
dialogo entre el Estado y la sociedad, que se realiz a travs de foros de consulta
popular realizados dentro del Sistema Nacional de Planeacin Democrtica. La
primera estrategia hizo referencia a la respuesta del Estado para enfrentar las
manifestaciones de la crisis, y a la bsqueda constante de originar las condiciones de
un normal funcionamiento de la economa. Este reordenamiento econmico se
protagoniz a travs del Programa Inmediato de Reordenacin Econmica (PIRE).
14) 1989-1994 Plan Nacional de Desarrollo (Carlos Salinas). La participacin ciudadana se
dio a travs de Foros de Consulta Popular definidos por el Consejo Nacional de
Concertacin Econmica. La base de este modelo se sustentaba en la modificacin de
las estructuras y articulaciones de regulacin econmica que impedan la eficiente
operacin de empresas, abriendo el mercado nacional en la economa internacional a
travs del Tratado de Libre Comercio.
15) 1995-2000 Plan Nacional de Desarrollo (Ernesto Zedillo). La participacin ciudadana se
dio a travs de un Foro General organizado por el Grupo Integrador del Plan Nacional
de Desarrollo, responsable tambin de analizar e incorporar las opiniones y propuestas
de la administracin pblica federal, los gobiernos de los estados y los grupos sociales
interesados. Los objetivos que se plantearon fueron el avanzar en el desarrollo social,
promover el crecimiento econmico y elevar la productividad. Las estrategias fueron
priorizar el ahorro interno para financiar el desarrollo, establecer condiciones de
estabilidad y certidumbre a la actividad econmica, promover la eficiencia en los
recursos, y aplicar polticas sociales pertinentes.
16) 2001-2006 Plan Nacional de Desarrollo (Vicente Fox). La participacin ciudadana se
dio a travs de reuniones de foros con ponencias, reuniones temticas, sesiones de
planeacin y encuestas por correo postal y va Internet. En el ao 2000 se abri una
nueva disyuntiva con la alternancia en el Ejecutivo Federal. Sin embargo, el plan
responde ms a juicios y definiciones ideolgicas-polticas del mandatario y del
nuevo grupo en el gobierno, que a un proyecto de nacin diferenciado de los
antecedentes ms cercanos. Algunos autores sostienen que este plan carece de
compromisos pues no tena metas especficas ni plazos que den temporalidad a los
cambios que se prometen en salud, educacin, vivienda, cultura y alimentacin, entre
otros.
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17) 20072012 Plan Nacional de Desarrollo (Felipe Caldern). Los mecanismos de

consulta fueron: mesas de dilogo con integrantes del Congreso de la Unin y partidos
polticos, foros de consulta popular, reuniones de trabajo con especialistas y consulta
ciudadana a travs del telfono, el Servicio Postal Mexicano, el Internet y la recepcin
de documentos fsicos en la Oficina de la Presidencia de la Repblica. Est dirigido a
establecer una estabilidad cambiaria, adems de una apertura comercial ms amplia.
El fortalecimiento del Estado de derecho es una de las propuestas ms
focalizadas, adems de la poltica econmica que establece una perspectiva de
seguridad a la inversin y a la propiedad privada.
18) 2013-2018 Plan Nacional de Desarrollo (Enrique Pea Nieto). Los mecanismos de
participacin en el Plan fueron: Consulta Ciudadana por Internet, propuestas
ciudadanas en ventanillas fsicas y electrnicas, foros de consulta y mesas sectoriales.
El Sistema de Planeacin Democrtica, presenta el siguiente esquema:
SISTEMA NACIONAL DEL PLANEACIN DEMOCRTICA

Coordina: SHCP
PLAN NACIONAL DE DESARROLLO
(Es el nico instrumento con categora de Plan)
Programas
Sectoriales
Programas
Institucionales
Programas
Regionales
Programas
Especiales
Programas de Trabajo Anual

Fuente: Artculos 25 y 26 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y 12 a 19 de la Ley de Planeacin (Federal)
Los resultados de este esfuerzo de planeacin, si se miden en concordancia a los resultados

macroeconmicos, es posible que salgan favorecidos; pues se dio un crecimiento sostenido
con estabilidad econmica, tambin la inflacin se pudo disminuir y las finanzas pblicas
dejaron de constituir una fuente de amenaza y de grandes dficits fiscales. Pero no se logr
el bienestar (empleo, nivel salarial, mayor educacin, y reduccin de la pobreza,
principalmente) de la poblacin.
Durante las ltimas dcadas, la planeacin gubernamental ha resultado poco efectiva, en
trminos de la consecucin de los objetivos contenidos en los Planes Nacionales de
Desarrollo, principalmente porque la elaboracin del mismo se considera por los principales
directivos y altos funcionarios como un ejercicio tcnico que debe llevarse a cabo para cumplir
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un mandato constitucional y con la normatividad en la materia. El resultado de este proceso es

un conjunto de programas sectoriales e institucionales, que en la mayora de los casos, no se
emplean para conducir o dirigir a las dependencias pblicas con un enfoque estratgico para
lograr mayor eficiencia y eficacia en su operacin, mejores servicios pblicos para la sociedad,
o para la toma de decisiones de alto impacto.
En los casos donde se utilizan los programas institucionales como instrumentos de planeacin
institucional, no se logran los resultados deseados, porque se plantean metas convencionales
fciles de cumplir y superar, no se establecen verdaderos sistemas de medicin y control para
evaluar el desempeo institucional, y la alta direccin no da seguimiento ni establece medidas
correctivas para mejorar el rumbo. A pesar de la inercia burocrtica, la planeacin
gubernamental ha sido y se ha convertido en un elemento fundamental del ejercicio
responsable del gobierno y de la aplicacin de polticas pblicas.
3. Tipos de Planeacin.
Dentro de la historia del desarrollo de la planeacin, se han creado distintos enfoques para
abordarla, los cuales a partir de los cambios y evoluciones que se han producido en el mundo
se han ido transformando y adquiriendo nuevos matices, siendo el ms actual el de la
planeacin estratgica. A lo largo de la historia han existido diversos enfoques, los cuales se
pueden agrupar en tres: 1) Planeacin tradicional o normativa, 2) Planeacin situacional, y 3)
Planeacin estratgica.
3.1 Planeacin Normativa o Tradicional.
Es la forma clsica de la planificacin. Este tipo de planeacin se caracteriza por estar
restringida a los actores gubernamentales, es formalista y muy centrada en la etapa de diseo
y poco en la etapa de ejecucin. Segn esta escuela, el proceso de planificacin se puede
dividir en dos grandes componentes: 1) la formulacin del Plan y 2) la ejecucin del Plan. En
esencia se plantea una distincin entre el sujeto de la planificacin (el planificador o la oficina
o ministerio) y el objeto de la intervencin (la economa del pas, de un sector o de una
regin). Ello origina que la formulacin e instrumentacin se basa principalmente, en
procedimientos normativos preestablecidos cuyo fin es generar un orden tal que permita
estandarizarlos y, con ello, mantenerlos controlados en todo momento para que sea posible
un seguimiento permanente y as conocer su desarrollo en todos los aspectos.
Surge en Rusia despus de la revolucin de 1917, y se expande al trmino de la segunda
guerra mundial como un mecanismo de planeacin del desarrollo econmico y social y como
instrumento fundamental para superar las condiciones de atraso. Este tipo de planeacin
encuentra en la teora econmica su fuente de inspiracin conceptual. Existe la concepcin de
que solamente el Estado planifica y por tanto en la sociedad no existen otros actores a
considerar.
La imagen-objetivo como punto de partida del proceso de planificacin es una de las
cuestiones ms controvertibles en este enfoque ya que tradicionalmente se la sita luego del
14

diagnstico. En este sentido, el diagnostico permite describir la situacin actual, interpretar

esta situacin y orientar la imagen-objetivo deseable de alcanzar al realizar la prognosis o la
evolucin tendencial de la situacin actual.
El proceso de planificacin tiene, segn este esquema, su origen y punto de partida en el
proyecto poltico o en los acuerdos sociales mnimos a partir de lo cual debe especificarse la
imagen-objetivo que es un modelo, y como tal una simplificacin voluntarista, de diversa
precisin y coherencia de la realidad segn sea el caso, a construir en un determinado
horizonte temporal.
Slo existe una explicacin verdadera y objetiva de la realidad. El diagnstico consiste en la
bsqueda de una verdad objetiva, y cientfica. A cada planificador corresponde un diagnstico
que es nico, absoluto y verdadero. En la sociedad privan los procesos repetitivos. Supone
que la sociedad est regida por leyes. No hay creatividad. La realidad social puede ser
explicada mediante el diseo de modelos analticos que se basan en relaciones de causa
efecto.
Se interesa por la formalizacin del proceso (determina de manera precisa las acciones
necesarias para alcanzar metas y objetivos). Entiende la planificacin como un modo de
actuar sobre la realidad, a partir de lo que decide el planeador. Es de carcter tecnocrtico:
entendiendo la planificacin como teora que orienta las formas de intervencin social.
Se centre en problemas tcnicos y en la lgica de la formulacin. Los planes, programas y
proyectos expresan lo deseable. Los objetivos son resultados del diagnstico. No contempla,
oponentes, obstculos y dificultades que condicionen la factibilidad del plan.
Su punto de llegada es el modelo normativo que expresa el deber ser. Obedece a un
esquema de actuacin riguroso, formalizado y articulado. El planificador tiene el monopolio del
plan y el poder de controlar lo planificado.
Segn Luis Lira (Revalorizacin de la Planificacin del Desarrollo. CEPAL, 2006 ) las etapas
del proceso de planeacin tradicional son:
FORMULACIN DEL PLAN
Imagen - Objetivo
Diagnstico
Determinacin de Objetivos y Metas
Diseo de la Estrategia
Formulacin de Polticas
Formulacin de Programas
Formulacin y Evaluacin de
Proyectos
EJECUCIN DEL PLAN
Seleccin de instrumentos de poltica

15

Ejecucin de Programas y Proyectos

Control y Evaluacin
El contexto histrico en el que este tipo de planificacin tuvo mayor auge fue, sin duda,
durante el desarrollo de los regmenes comunistas en el periodo de la Guerra Fra, en el que
su forma de concebir la sociedad y el rol que tena el Estado en ella, hizo necesario el
desarrollo de una herramienta que apoyara el manejo completo de la economa y del
desarrollo del pas por el Estado, lo que se conoci como Modelo de Economa Centralmente
Planificada.
Despus de varias dcadas de teora y prctica de planeacin tradicional no se observaron
desarrollos relevantes en su cuerpo conceptual y en su tecnologa de planeamiento. Por el
contrario, ante la agudizacin de los problemas que buscaba resolver, el tratamiento
convencional de la incertidumbre que lleva a que los planes quedaran rpidamente
desfasados cuando el curso de los eventos no se desarrolla dentro de lo que fue predicho, y la
baja capacidad de los Estados para aplicar polticas y dirigir procesos de cambios
estructurales, originaron la crisis de este esquema de planeacin.
Actualmente, sta visin tradicional de la planeacin ha estado sujeta a intensos
cuestionamientos por su capacidad de respuesta a grandes problemas, y por su rigidez para
el control y correccin durante el desarrollo del proceso, por ello, han emanado nuevas
propuestas con una visin que privilegia el papel de la organizacin y los resultados en el
proceso, como la planeacin estratgica.
3.2 Planeacin Situacional.
La planeacin situacional, es un enfoque que fue desarrollado por el economista chileno
Carlos Matus durante la dcada de los 80, logra sintetizar muchos de los desarrollos tericos
logrados por otras disciplinas y por otros autores para construir un cuerpo conceptual y
metodolgico que le permite al planificador comenzar a superar la crisis de la planeacin
tradicional.
Para Matus, las diferencias fundamentales entre la planificacin tradicional y la planificacin
situacional derivan tanto de la multiplicidad de actores que participan en el proceso como del
entorno turbulento en el que se toman las decisiones. Seala 7 diferencias:
NORMATIVA:
Sujeto escindido del objeto
SITUACIONAL:
Sujeto dentro del objeto que contiene sujetos
Explicacin como diagnstico
Explicacin situacional
Sistema que sigue leyes
Sistema que sigue leyes y que crea leyes
Clculo econmico del deber ser
Clculo en situaciones de conflicto
Certidumbre
Incertidumbre
Problemas bien estructurados
Problemas cuasi-estructurados
16
Final cerrado

Final abierto
Este tipo de planeacin recomienda la tcnica de construccin de escenarios (conjunto de

condiciones y supuestos en que se ejecutar el plan) con lo cual la planificacin descansa
menos en la capacidad de prediccin y ms en las tcnicas de previsin.
La planeacin estratgica situacional se caracteriza por:
Introduce los conceptos de estrategia y trayectoria, de la teora de la guerra;

Seala que una situacin puede tener ms de una explicacin verdadera y objetivos,
dependiendo del lugar en que est inscrito el actor. La realidad tiene diferentes
explicaciones verdaderas dependiendo de la situacin en que est inserto el actor que
explica. No hay una nica y absoluta explicacin de la realidad. El diagnstico antes
que una explicacin objetiva se pretende que ste sea riguroso y preciso.
Los fenmenos sociales no son determinsticos, slo en raras excepciones son
predecibles;
Se reconsideran los postulados de la planeacin tradicional. El planificador no es
diferente de la realidad que planifica. Quien planifica no es slo el tcnico sino que
todos los actores (instituciones, gremios, partidos, fuerzas o grupos sociales) planifican,
inmersos en la realidad que desean transformar mediante su accin.
El Problema: concepto central del Planeamiento Situacional. Lo considera como una
discrepancia entre el ser y l deber ser o como una situacin insatisfactoria para un
actor o un conjunto de actores.
Introduce las consideraciones de tipo poltico (introduce la viabilidad poltica, adems
de la econmica).
Lo que hace el plan es permitir llegar a una situacin a travs de la definicin de una
estrategia para tal efecto, entendiendo a sta como el uso del cambio situacional para
alcanzar la situacin-objetivo, haciendo que se conciba a la planificacin como la realizacin
de un clculo sistemtico que permite relacionar el presente con el futuro y el conocimiento
con la accin, de tal manera que sirva como herramienta para llegar o generar esa situacin.
En el logro de la situacin se reconoce la influencia que pueden tener de manera directa o
indirecta distintos actores y, en consecuencia, el condicionamiento a que stos pueden
someter la situacin deseada, en la medida que permita o afecte la satisfaccin de sus propios
intereses. De esta manera, este modelo reconoce que su proceso implica un juego entre
varios actores, donde cada actor opera en relacin a una explicacin que considera
verdadera.
En definitiva, este modelo viene a cuestionar el carcter externo y ajeno que tiene el
planificador en el esquema tradicional, por cuanto no permite el involucramiento de ste en la
realidad que ser objeto de la planificacin, lo que le impide conocer las caractersticas que no
estn dentro de los esquemas formales y que, como se mencion anteriormente, pueden ser
tanto o ms gravitantes para el xito del plan que las formales. Es por ello que es necesario
17

un involucramiento y consideracin de los distintos actores que influyen en el proceso de tal

manera que, adems de conocer las caractersticas informales de la realidad, sea posible la
generacin de un compromiso tal que facilite la generacin de las voluntades necesarias que
permitan la materializacin del plan generado.
No obstante la potencialidad de muchos de sus conceptos y elaboracin intelectual, esta
escuela ha encontrado serias dificultades en su aplicacin prctica.
3.3 Planeacin Estratgica.
La planeacin estratgica es una herramienta que nace en el mundo privado empresarial
como una forma de enfrentar la incertidumbre que se deriva de un entorno dinmico
(econmico, poltico, social, tecnolgico, etc.). Su origen se remonta a la dcada de los 60s, y
dada su eficacia para enfrentar entornos dinmicos y fuertemente competitivos, ha ido
adquiriendo una relevancia creciente en el sector pblico y social como herramienta de
planeacin.
La etapa crucial de la planificacin estratgica es, como su nombre lo indica, la definicin de la
estrategia. Para esta escuela, la estrategia es el patrn o plan que integra las principales
metas y polticas de una organizacin, y, a la vez establece la secuencia coherente de las
acciones a realizar. Una estrategia adecuadamente formulada ayuda, en este contexto, a
poner en orden y asignar, con base tanto en sus fortalezas como en sus deficiencias internas,
los recursos de una organizacin, con el fin de lograr sus objetivos y cumplir con la misin, as
como anticipar los posibles cambios en el entorno donde se desenvuelve.
Su fundamentacin conceptual es compleja y proviene de diversos campos de los negocios y
de los conocimientos asociados. Mintzberg, Bruce y Lampel, a partir de los antecedentes
anteriores, delimitaron la evolucin de la planificacin estratgica en diez perspectivas que
posteriormente clasificaron en tres modelos generales:
1) PRESCRIPTIVOS, entre las que se encuentran:
Escuela de diseo (Selznick 1957, Andrews 1965): Visualiza a la estrategia como

un proceso de concepcin, la cual tiende a la formacin de estrategias como un
proceso de concepcin, cuyo propsito es lograr un encuentro entre las
capacidades internas y las oportunidades del contexto. Propone que, las
planificaciones estratgicas deben ser consistentes con los propsitos de la
organizacin, de manera tal que se logre realizar una adaptacin del sistema a los
cambios del contexto, mantener la ventaja competitiva y ser viable. El elemento
clave para definir el rumbo de la organizacin es el Director. Es la fundadora del
llamado anlisis FODA (metodologa de estudio de la situacin de una organizacin,
analizando sus caractersticas internas: fortalezas, oportunidades, debilidades y
amenazas, en una matriz cuadrada), lo cual constituye su esencia.
Escuela de planificacin (Ansoff 1965): La estrategia es vista como un proceso
formal. Formaliz la perspectiva de la escuela de diseo y consider a la creacin
18

de estrategia como un proceso ms independiente y sistemtico de planificacin

formal. El elemento clave para definir el rumbo de la organizacin es el Planificador.
En el anlisis del contexto integra tendencias, ya sea como proyecciones o
escenarios. El proceso de operacionalizacin consiste en deducir actividades de
niveles cada vez ms concretos y a plazos ms breves; y la evaluacin consiste
principalmente en la consistencia entre los niveles y los tiempos.
Escuela posicional (Schendel y Hatten a mediados de los 70, Porter 1980 y 1985):
La estrategia como un proceso analtico se concentra en la seleccin de posiciones
que permitan tener acceso de manera competitiva y en el mbito social se aplica el
esquema a planes de competitividad. El elemento clave para definir el rumbo de la
organizacin es el Analista, y la forma adecuada de cambios organizacionales son
graduales y frecuentes.
2) DESCRIPTIVOS, donde se incluyen:
La escuela de liderazgo, la cual tiende a la formacin de estrategias como un

proceso visionario y se enfoca en el lder ms que en la comunidad o en la cultura;
estas ltimas, considerados como los espacios de maniobra. La visin, o ideasfuerza, son el centro alrededor del cual se ubican las estrategias. El pensamiento
estratgico del lder sintetiza la capacidad de ver hacia atrs, desde lo alto, desde
abajo, ms all, atrs de y a travs de las acciones. Las demandas de fuerte
liderazgo no necesitan de procesos de planificacin junto con otros; se bastan solos
y la visin reemplaza el plan.
La escuela cognitiva (Simn 1947 y 1957, March y Simn 1958): La estrategia es
vista como un proceso mental. El proceso se inicia con la atencin focalizada; y
posteriormente con la estructura que permite especificar las categoras necesarias
para tratar el problema, la memoria, la toma de decisiones y la percepcin de
consecuencias.
La escuela de aprendizaje (Lindblom 1959 y 1968, Cyert y March 1963, Weick
1969, Quinn 1980, Prahalad y Hamel 1990): Es la que concibe la formacin de
estrategias como un proceso continuo; ellas son decididas ms por colectividades
que por sujetos aislados que toman decisiones. La enunciacin, realizacin y
valoracin se fusionan en un proceso complejo y el cambio se induce de manera
evolutiva a travs de la interaccin acumulada de las prcticas. En sentido general,
ms que estrategias preestablecidas se acta con base en estrategias emergentes.
La escuela de poder Escuela de poder (Allison 1971, Pfeffer y Salancik 1978,
Astley 1984): Es vista la estrategia como un proceso de negociacin, ya sea entre
grupos en conflicto dentro de una organizacin, o entre las mismas instituciones y
su ambiente externo.
La escuela cultural (Rhenan y Normann 1968): La cual tiende a la formacin de
estrategias como un proceso colectivo, basado en las creencias y significados
compartidos por los miembros de una organizacin. As, ellos adquieren las
creencias a travs de procesos de socializacin y culturizacin y ellas representan
19

ms que posiciones perspectivas establecidas en las intenciones colectivas. La

cultura y la ideologa dominante promueve su mantenimiento ms que el cambio.
La escuela ambiental (Hannan y Freeman 1977): Tericos de las organizaciones
que creen que la formacin de estrategia es un proceso reactivo, donde la iniciativa
no debe buscarse dentro de la institucin sino en un contexto externo.
3) TRANSFORMATIVO- INTEGRADOR, donde se incluye:
La escuela de configuracin (Chandler 1962, Grupo McGill 1965, Mintzberg y

Miller 1979, Miles y Snow 1978): En la bsqueda de integracin, las personas que
pertenecen a esta escuela agrupan los diversos elementos del management
estratgico el proceso de creacin de estrategia, el contenido de las mismas, las
estructuras de las organizaciones y sus contextosen etapas o episodios. La cual
tiende a la formacin de estrategias como un proceso transformador y de
continuidad.
Las dos escuelas de planeacin estratgica, a las que se debe la mayor formacin de
recursos humanos y que registran la mayor cantidad de produccin bibliogrfica, son la
escuela de diseo y la escuela de planificacin. La escuela de diseo es la creadora de la
idea de Virtudes y Flaquezas de la organizacin a la luz de las Oportunidades y Amenazas
en su entorno (VFOA), comnmente conocido en Amrica Latina como FODA (Fortalezas,
Oportunidades, Debilidades y Amenazas).
La alternativa que plantea la planeacin estratgica consiste en un anlisis del entorno. La
planeacin estratgica permite hacer un anlisis de la misin, propsitos, y estrategias para el
cumplimiento de los objetivos, la obtencin de resultados y el grado de satisfaccin de las
necesidades de los usuarios. Como herramienta para la toma de decisiones en un periodo de
tiempo, la planeacin estratgica se enfoca hacia metas determinadas, ayuda a una
organizacin de cualquier tipo a realizar mejor su trabajo. En otras palabras, la planeacin
estratgica, es una disciplina orientada a producir decisiones fundamentales y acciones que
forman y guan la razn de ser de una organizacin, lo que hace y porqu lo hace, con un
enfoque a futuro.
La planeacin estratgica puede representar diferentes enfoques e implicaciones,
dependiendo de los objetivos y las caractersticas de las organizaciones que la practican.
Cualquiera que sea la naturaleza y caractersticas de las organizaciones, ya sea pblica,
privada o social, todas requieren de la adopcin de sistemas o procesos de planeacin ms o
menos sofisticados que les permitan conducir con eficiencia y eficacia sus recursos hacia el
logro de los objetivos deseados. Asimismo, deben elegir cuidadosamente las formas de llevar
a cabo las actividades del sistema, centralizndolo o hacindolo altamente participativo, como
lo exige la dinmica de las organizaciones modernas.
Por otro lado, es importante tener siempre presente el carcter de herramienta que tiene la
planificacin y que este modelo deja de manifiesto, por cuanto entiende que su formulacin e
implementacin no puede constituir un objetivo en s mismo, como pareca ser en el caso de
20

la planificacin tradicional. La planificacin no es ms que un mtodo como tantos otros que

pretende facilitar la consecucin de los objetivos organizacionales, a travs de la entrega de
una metodologa determinada.
Con la planeacin estratgica, es posible responder a determinadas circunstancias del
ambiente organizacional. El proceso de planeacin estratgica, involucra intencionalmente el
fijar metas y desarrollar los instrumentos para lograrlas. Adems, ste proceso est alineado a
la necesidad de reorientar el enfoque de las organizaciones hacia la bsqueda de resultados,
ms que hacia las actividades. En la planeacin estratgica un sistema de indicadores y
metas es un factor clave, ya que permite la estandarizacin de datos, la medicin de objetivos,
su revisin y su posterior evaluacin; todo ello, dentro de un proceso permanente de revisin,
control y mejora contina.
Por lo anterior, un nmero cada vez mayor de organizaciones pblicas, privadas y sociales,
grandes y pequeas, instituciones no lucrativas, instituciones no gubernamentales y
conglomerados multinacionales por igual hacen uso de la planeacin estratgica. Dada la
gran utilidad del enfoque de la planeacin estratgica, como una herramienta que
permite pensar en el futuro, visualizar nuevas oportunidades y amenazas, enfocar la
misin y orientar de manera efectiva la direccin y conduccin de cualquier tipo de
organizacin hacia la consecucin de sus objetivos, este modelo es el que ser
desarrollado durante el presente Diplomado en Planeacin Estratgica.
4. Conceptos Fundamentales de Planeacin.
Qu es la planeacin?
El concepto de planeacin es abordado por diferentes reas como la administracin, la
economa, los recursos humanos y desde luego la ciencia poltica que hacen suyo a esta
herramienta y la explican de acuerdo con sus funcionalidades pertinentes. Desde un punto
de vista neutral la planeacin se define como el proceso mediante el cual se intenta
aumentar la probabilidad de resultados futuros deseados por encima de la probabilidad
ideal de ocurrencia al azar (Giegold, William 1982: 33).
Este concepto es muy bueno, ya que otorga las bases de la planeacin en cualquier ciencia o
ramas de ellas. El fin ltimo de la planeacin siempre es obtener los resultados deseados,
pero nos advierte que este instrumento facilita su obtencin y los coloca en un margen de
probabilidad mayor, que de otro modo simplemente los resultados se dejaran al trabajo
inercial de no prever, cambiar o modificar algo.
La planeacin significa decidir en el presente las acciones que habrn de ejecutarse en el
futuro, con el fin de lograr objetivos previamente establecidos. Tambin puede concebirse
como un proceso anticipatorio de asignacin de recursos (personas, bienes, dinero y tiempo)
para el logro de determinados fines. La planeacin es bsicamente una eleccin sobre el
futuro. Presupone la capacidad de seleccionar, entre varias alternativas, la que resulte ms
conveniente.
21

La planeacin es la determinacin de lo qu va a hacerse, incluye decisiones de importancia,

como el establecimiento de polticas, objetivos, redaccin de programas, definicin de
mtodos especficos, procedimientos y el establecimiento de las clulas de trabajo y otras
ms.
De sta manera, la planeacin es una disciplina que trata de identificar acciones a travs de
una secuencia sistemtica de toma de decisiones, para generar los efectos que se espera de
ellas, o sea, para proyectar un futuro deseado y los medios efectivos para lograrlo. En otras
palabras la planeacin es proyectar un futuro deseado y los medios efectivos para
conseguirlo.
Caractersticas:
Planeacin
Utiliza la capacidad de la mente humana para

plantear fines y objetivos.
Involucra la toma de decisiones anticipada en su
proceso.
Prev las consecuencias futuras de las acciones
a tomar.
Prev la utilizacin de los recursos disponibles
con el fin de obtener la mxima satisfaccin.
Comprende todo el proceso desde el anlisis de
las situaciones hasta llegar a la toma de
decisiones.
Incluye metodologas para la recoleccin de
informacin,
programacin,
diagnstico,
pronstico, avances y medidas de resultados.
Tomando en cuenta los puntos anteriores podemos apropiarnos para el Diplomado de la

siguiente definicin: Planeacin es la aplicacin racional de la mente humana en la toma
de decisiones anticipatoria, con base en el conocimiento previo de la realidad, para
controlar las acciones presentes y prever sus consecuencias futuras, encausadas al
logro de un objetivo plenamente deseado.
En sntesis, se puede afirmar que la planeacin es un mtodo de intervencin para producir
un cambio en el curso tendencial de los eventos. Por ello, cuando se le aplica a la conduccin
de la sociedad o de una organizacin, est influida por las ideas que orientan a tal sociedad u
organizacin y est limitada por las condiciones y el entorno en que esta sociedad u
organizacin se desarrolla.
Qu es una estrategia?
La palabra estrategia se ha usado de muchas maneras y en diferentes contextos a lo largo de
los aos. Su uso ms frecuente ha sido en el mbito militar, donde la nocin de estrategia
lleva muchos siglos teniendo prominencia. El trmino estrategia viene del griego strategos que
significa un general. A su vez, esta palabra proviene de races que significan ejrcito y
acaudillar. El verbo griego, stratego significa planificar la destruccin de los enemigos
en razn del uso eficaz de los recursos.
22

El concepto estrategia en un contexto militar es el arte o la forma de dirigir operaciones

militares. En este sentido, la estrategia militar hace referencia a los planes de accin
diseados para alcanzar la victoria en un conflicto blico teniendo en cuenta diferentes
variables. El arte de la guerra, libro escrito por el chino Sun Tzu, es un manual en el que se
pueden encontrar ejemplos de estrategias militares.
En el caso de las organizaciones modernas, se le define ms bien, como el conjunto de
decisiones y criterios por los cuales una organizacin se orienta hacia la obtencin de
determinados objetivos. Es la forma que tienen las instituciones de conseguir sus objetivos.
La estrategia en trminos organizacionales se puede considerar como:
1. la movilizacin de todos los recursos de la organizacin para conseguir los
objetivos a largo plazo,
2. adaptar los recursos y habilidades de la organizacin al entorno cambiante,
aprovechando las oportunidades y evaluando los riesgos en funcin de los
objetivos y metas
3. el camino que la organizacin sigue para adaptarse al entorno, movilizando

todos sus recursos para conseguir objetivos a largo plazo.
4. adoptar cursos de accin y asignar recursos para alcanzar los objetivos a largo
plazo
El concepto de estrategia vinculado a la planeacin, involucra el entorno en que se encuentra

una organizacin, usualmente afectado por rpidos y continuos cambios; y considera el
propsito general de la misma para la definicin de los objetivos y sus correspondientes
caminos alternativos, que permitir seleccionar las actividades prioritarias para lograr los
propsitos de la organizacin y aprovechar las ventajas que aparezcan relacionadas con su
actividad.
La estrategia se puede concebir de la siguiente forma: Es un conjunto de decisiones de las
cuales depender la adquisicin y uso de los recursos necesarios (humanos,
tecnolgicos y financieros), la determinacin de la estructura organizacional ms
adecuada y las acciones necesarias para lograr los resultados esperados. Es decir es
un plan de accin general para conseguir los objetivos de la organizacin.
Qu es entonces Planeacin Estratgica?
El concepto de planeacin estratgica se refiere principalmente a la capacidad de observacin
y anticipacin frente a desafos y oportunidades que se generan de las condiciones externas
de una organizacin y de su realidad interna. Como ambas fuentes de cambio son dinmicas,
este proceso tambin es dinmico.
La planeacin estratgica no es una enumeracin de acciones y programas, detallados en
costos y tiempos, sino que involucra la capacidad de determinar un objetivo y asociar acciones
y recursos destinados para lograrlo, as como examinar los resultados y las consecuencias de
esas decisiones, teniendo como referencia los objetivos y metas predefinidas.
23

Desde un punto metodolgico, la planeacin estratgica consiste en un ejercicio de

formulacin y establecimiento de objetivos de carcter prioritario, y en el establecimiento de
los cursos de accin (estrategias) para alcanzar dichos objetivos.
Los cuatro puntos para definir la planeacin estratgica (George Steiner) son:
1) El Porvenir de las Decisiones Actuales. Esto significa que la planeacin estratgica
observa la cadena de consecuencias de causas y efectos durante un tiempo,
relacionada con una decisin real o intencionada que tomar la organizacin. La
esencia de la planeacin estratgica consiste en la identificacin sistemtica de las
oportunidades y peligros que surgen en el futuro, los cuales combinados con otros
datos importantes proporcionan la base para que una organizacin tome mejores
decisiones en el presente para explotar las oportunidades y evitar los peligros.
2) El Proceso. La planeacin estratgica es un proceso que analiza el entorno, establece
objetivos y metas organizacionales, define estrategias y polticas para lograr esos
objetivos y metas, y desarrolla planes detallados para asegurar la implantacin de las
estrategias y as obtener los fines buscados. Tambin es un proceso para decidir de
antemano qu tipo de esfuerzos, de planeacin debe hacerse, cundo y cmo debe
realizarse, quin lo llevar a cabo, y qu se har con los resultados. La planeacin
estratgica es sistemtica en el sentido de que es organizada y conducida con base en
una realidad entendida. Tambin debera entenderse como un proceso continuo,
especialmente en cuanto a la formulacin de estrategias, ya que los cambios en el
entorno son continuos.
3) La Filosofa. La planeacin estratgica es una actitud, una forma de vida; requiere de
dedicacin para actuar con base en la observacin del futuro, y una determinacin para
planear constante y sistemticamente, como una parte integral de la organizacin.
Adems, representa un proceso mental, un ejercicio intelectual, ms que una serie de
procesos, procedimientos, estructuras o tcnicas prescritos.
4) La Estructura. Un sistema de planeacin estratgica formal une tres tipos de planes
fundamentales, que son: planes estratgicos (largo plazo), programas a mediano plazo,
y planes operativos. La planeacin estratgica es el esfuerzo sistemtico de una
organizacin para establecer sus propsitos, objetivos, polticas y estrategias bsicas,
para desarrollar planes detallados con el fin de poner en prctica las polticas y
estrategias y as lograr los objetivos y propsitos bsicos de la organizacin.
En ningn caso es un recetario, ni constituye la solucin a todos los problemas o
preocupacin de una institucin. Sin embargo, podemos describir el proceso de planeacin
estratgica como el desarrollo de una visin para el futuro de la organizacin.
Existen diversas definiciones de planeacin estratgica, pero todas coinciden en que es un
proceso dinmico y contino para la consecucin futura de metas y objetivos deseados por las
organizaciones. La planeacin estratgica se convierte, de este modo, en una carta de
navegacin sobre el uso que se estime ms apropiado para la institucin.
24

Autor
Definicin
Russell L. Ackoff,
La planeacin [estratgica] es un proceso que se dirige hacia la produccin de uno o

ms estados deseados, situados en el futuro, que no es probable que ocurran si no
hacemos algo al respecto.
La definicin pone de manifiesto dos caractersticas claves de la planificacin estratgica:
1) su carcter de proceso y 2) que tiene una determinada finalidad (preparar a la
organizacin para el futuro).
Alfred Chandler
Es el elemento que determinaba las metas bsicas de una organizacin a largo plazo,
as como la adopcin de cursos de accin y la asignacin de los recursos necesarios
para alcanzar estas metas.
Kenneth Andrews
La estrategia representa un patrn de objetivos, propsitos o metas, as como las

polticas y los planes principales para alcanzar estas metas, presentndolos de tal
manera que permiten definir la actividad a la que se dedica la organizacin, o a la cual se
dedicar, as como el tipo de organizacin que es o ser.
Igor Ansoff
La estrategia es un hilo conductor que corre entre las actividades de la organizacin y

los productos o servicios que ofrece. Es una regla para tomar decisiones; un hilo
conductor con cuatro componentes: 1) el producto o servicio que ofrece la organizacin y
el mercado en los que opera; 2) el vector de crecimiento (los cambios que la organizacin
proyecta aplicar); 3) la ventaja competitiva y 4) la sinergia (la medida en que las
diferentes reas de la organizacin pueden funcionar juntas).
Mintzberg
La planificacin estratgica es un proceso basado en la racionalidad, que debe

presidir cada una de las etapas en que pueda dividirse el proceso
George Steiner
La planeacin estratgica consiste en la identificacin sistemtica de las oportunidades y

amenazas que surgen en el futuro, las cuales combinados con otros datos importantes,
proporcionan la base para que una organizacin tome mejores decisiones en el presente.
Ello implica entre otras cosas, la elaboracin de mltiples planes y programas para
alcanzar su visin y misin.
Prctica
Administrativa y
Organizacional
La planeacin estratgica es el proceso organizacional de desarrollo y anlisis de la

misin y visin; de metas y tcticas generales, y de asignacin de recursos.
Es el proceso formalizado de planeacin a largo plazo, el cual se utiliza para definir
y alcanzar las metas de la organizacin.
Es un proceso para la aplicacin de toma de decisiones racionales y sistemticas
asignando los recursos futuros para lograr los fines establecidos.
Es el proceso para definir un futuro deseado, organizar los recursos y ejecutar las
acciones para alcanzarlo.
Es el proceso de seleccionar metas de una organizacin, determinar las polticas y
programas necesarios para lograr los objetivos especficos que conduzcan hacia las
metas y el establecimiento de mtodos necesarios para asegurarse de que se
pongan en prctica las polticas y planes estratgicos
Proceso organizacional de desarrollo y anlisis de la misin y visin; de metas y
tcticas generales y de asignacin de recursos
Es el proceso para definir el futuro y proveer los medios
De estas definiciones se puede desprender que la planeacin estratgica realiza un anlisis

racional de las oportunidades y amenazas presentes en el entorno de una organizacin, as
como de los puntos fuertes y dbiles de la organizacin frente al entorno. Con lo cual
selecciona un compromiso estratgico que mejor satisfaga las aspiraciones de la
organizacin.
25

Luego de este anlisis se puede afirmar que a pesar de existir distintos conceptos de
estrategia, existen similitudes y aproximaciones manifiestas en:
Expresa la visin del estado deseado a alcanzar en el futuro.

El enfoque sistemtico en las relaciones internas de la organizacin y con su entorno.
La direccin de los recursos hacia fines especficos.
Una activa posicin operacional con carcter proactivo.
La definicin de trminos o plazos temporales.
En sntesis: Qu es la Planeacin Estratgica
Proceso mediante el cual se define la visin, misin, los objetivos y

metas de una organizacin, sobre la base de un anlisis de su entorno,
as como las estrategias, polticas y programas necesarios para su
logro y se establecen los mtodos de seguimiento y control para
asegurar su ejecucin, adems de la asignacin de los recursos
humanos, financieros y tecnolgicos
En pocas palabras: Es un proceso sistemtico y continuo de planeacin a

corto, mediano y largo plazo que se utiliza para definir los objetivos y
metas de una organizacin y las estrategias para lograrlo.
Evidentemente, esta definicin est muy relacionada con las anteriores, sosteniendo que
la parte primordial de todo proceso de gestin estratgica, consiste en alcanzar los objetivos y
metas de cualquier organizacin
Existen dos formas de visualizar el futuro de una organizacin: 1) Se puede extrapolar
el presente dirigindose a cualquier sitio y a la vez a ninguno, y 2) Se puede crear una
visin de un futuro deseabley construir la estrategia para alcanzar los objetivos y
metas deseadas.
4.1 Ejes de la Planeacin Estratgica.
1) Eficacia: Es el factor que mide el logro de las metas. La consecucin de los resultados
deseados.
2) Eficiencia: Constituye el mejor uso/ administracin de los recursos y menor costo para
el logro de los objetivos.
3) Equidad: En el caso de proyectos de carcter o con componentes sociales se incluye
el factor EQUIDAD. Se basa en la igualdad de oportunidades, por lo tanto prioriza a los
carenciados y excluidos, en la bsqueda de esa igualdad.
26

4) Sostenibilidad: Es el componente que busca asegurar el logro de la continuidad.

Est ligado a dos factores muy importantes que son:
La participacin y
La disponibilidad permanente (a lo largo del tiempo) de recursos (Humanos,
fsicos, financieros, tecnolgicos y ambientales).
5) Transparencia: Es decir, la rendicin de cuentas sobre lo actuado, los recursos
utilizados y el logro (o no) de los resultados esperados y los objetivos. El instrumento
de la Planificacin Estratgica para la transparencia son el monitoreo y la evaluacin,
no solo desde el punto de vista administrativo, sino sobre todo de la gestin (logro de
objetivos).
6) La Visin Holstica: Constituye la visin de conjunto, donde se ven las partes en
funcin al todo. Esto permite un anlisis mucho ms enriquecedor y una herramienta
fundamental para la priorizacin adecuada de objetivos y actividades. Adems, el
trabajo de equipo pasa por el concepto de cuerpo y las partes no funcionan
adecuadamente si no tienen una visin compartida.
7) La visin a largo plazo: Constituye una de las principales caractersticas de la
Planificacin Estratgica. Define todos los objetivos especficos necesarios para el
logro de un objetivo general. Si se tiene un problema central que resolver, se analizan
todas las causas, eliminando la idea que existe una sola causa sino una suma de ellas,
y por lo tanto la solucin pasa por la suma de soluciones. Esto hecha por tierra la idea
de las panaceas.
5. El Proceso de Planeacin Estratgica.

Las metodologas para desarrollar procesos de planeacin estratgica son variadas y se
encuentran diversos enfoques en la literatura especializada, segn distintos autores. Desde el
punto de vista de las organizaciones pblicas, privadas o sociales, no se cuenta con un
esquema universalmente aceptado de planeacin, sin embargo todos ellos coinciden en los
aspectos fundamentales. Por ello se considera que la utilizacin de estas teoras, se deben
adaptar a las condiciones particulares de cada organizacin.
La planeacin estratgica en el mbito organizacional es un instrumento que ayuda al
establecimiento de prioridades y objetivos y a la definicin de estrategias y asignacin de los
recursos que se requieren para lograr los resultados esperados. Teniendo esto en
consideracin, el proceso de elaboracin de la planeacin estratgica en el mbito pblico,
privado o social debe ser simple y estar incorporado en la rutina de la toma de decisiones
directivas, as como en el calendario del proceso presupuestario.
Para facilitar la explicacin del proceso de planeacin estratgica, se tomar el siguiente
modelo de planeacin estratgica, el cual es ampliamente utilizado en la literatura
especializada. Este proceso consta de cuatro partes: 1) Diagnstico situacional, 2)
Formulacin, 3) Ejecucin, y 4) Evaluacin. En la prctica estas 4 etapas no
27

corresponden a un proceso lineal o secuencial, sino que se trata de un proceso

dinmico de acciones paralelas que se traslapan.
Grfica del Proceso de Planeacin Estratgica
(Esquema adaptado de Fred R. David)
ANLISIS
INTERNO
MISIN
VISIN
DEFINICIN DE
ESTRATEGIAS
OBJETIVOS
EJECUCIN DE
ESTRATEGIAS,
PLANES,
PROGRAMAS Y
PROYECTOS
MEDICIN,
SEGUIMIENTO Y
EVALUACIN
ANLISIS
EXTERNO
DIAGNSTICO
SITUACIONAL
Recursos
FORMULACIN
Procesos
EJECUCIN
EVALUACIN
Productos
La planeacin estratgica es un proceso sistemtico que cuenta con todos los elementos de
un sistema: insumos, proceso en s, productos, y retroalimentacin. Este proceso de
planeacin es dinmico y continuo, un cambio en cualquiera de los componentes principales
del modelo hacen necesario el cambio en cualquiera de los otros componentes. Por estas
razones las actividades de formulacin, implementacin y evaluacin de la planeacin
estratgica deben llevarse a cabo de manera continua.
En la prctica, no es un proceso que se divide tan claramente ni que se realice con tanta
precisin como sugiere el modelo, por ello las organizaciones realizan reuniones donde
analizan y actualizan la misin y visin, las oportunidades y amenazas, las fortalezas y
debilidades, y la estrategia. A lo largo del proceso es esencial la buena comunicacin y la
retroalimentacin de todos los niveles de la organizacin.
La administracin estratgica no es slo la elaboracin de un plan. Es una herramienta de
gestin cotidiana con una visin de futuro que permite a una organizacin ser ms productiva
que reactiva en cuanto a dar forma a su futuro, le permite iniciar e influir en las actividades (en
lugar de responder a ellas), esto le permite tener control sobre su propio destino.
5.1 Metodologa de la Planeacin Estratgica.
El proceso de Planeacin Estratgica se realiza a travs del desarrollo de cuatro fases,
que permiten adecuar estratgicamente a la Organizacin en forma eficiente y
competitiva: 1) Diagnstico situacional, 2) Formulacin, 3) Ejecucin, y 4) Evaluacin.
28

Este modelo hay que aplicarlo en cada uno de los tres niveles estratgicos de la
organizacin:
1) Corporativo o Institucional, 2) Divisional o Intermedio, y 3) Operativo o Funcional.
El proceso formal de la Planeacin Estratgica se puede sintetizar en la realizacin de
los siguientes ocho pasos:
1)
2)
3)
4)
5)
6)
7)
8)
Visin
Misin
Anlisis externo
Anlisis interno
Objetivos Estratgicos
Estrategias
Ejecucin
Evaluacin
1) Visin: Es la imagen que se desea alcanzar para la organizacin en el futuro de largo

plazo. Se focaliza en lo que la organizacin quiere convertirse y es consecuencia de los
valores y convicciones de la organizacin.
2) Misin: Es la que describe la naturaleza y la razn de existir de la organizacin. Es la que
define la funcin principal de la organizacin, es la que seala hacia dnde queremos ir.
3) Anlisis Externo: Es el anlisis del entorno externo, es decir de la oportunidades y de las
amenazas que la organizacin enfrenta en el medio donde opera.
4) Anlisis Interno: Es el anlisis de las fortalezas y debilidades operativas de la organizacin
en cada una de sus reas.
5) Objetivos Estratgicos: Constituyen los resultados estratgicos que se desean alcanzar
por la organizacin en un momento dado del futuro (mediano y largo plazo). Deben ser
alcanzables, medibles y retadores.
6) Estrategias: Son el conjunto de decisiones y criterios por los cuales una organizacin se
orienta hacia la obtencin de determinados objetivos. Es un proceso para la determinacin de
la direccin en la cual la organizacin necesita moverse para lograr sus objetivos.
7) Ejecucin: Son los mecanismos con que cuenta una organizacin para llevar a cabo la
estrategia y alcanzar los objetivos y metas. Hay que aplicar planes, programas, proyectos,
procedimientos, presupuestos, etc. Despus de la formulacin se pasa a la accin, fase donde
un buen nmero de procesos de planeacin fracasan.
29

8) Evaluacin: Es el sistema de seguimiento, medicin, evaluacin y retroalimentacin con

que cuenta una organizacin, para verificar y asegurar el cumplimiento de sus metas y
objetivos.
5.2 FINALIDADES DE LA PLANEACIN ESTRATGICA.
Mintzberg (1994), seala cuatro razones principales por las que los planificadores justifican el
esfuerzo de la realizacin de una planeacin sistemtica en las organizaciones:
1) Las organizaciones deben planificar para coordinar sus actividades. Uno de los argumentos
a favor de la planificacin estratgica es que tomar las decisiones conjuntamente en un slo
proceso formal asegurar que los recursos de la organizacin dedicados a esta actividad
estn coordinados adecuadamente.
2) Las organizaciones deben planificar para asegurarse de que el futuro se toma en
consideracin. En este sentido, la aportacin de la planificacin estratgica consiste en
introducir una disciplina para el pensamiento a largo plazo en la empresa (Hax y Majluf 1991),
de manera que el da a da (la urgencia) no absorba la totalidad de la atencin de la alta
direccin en perjuicio del largo plazo (la importancia) (Ct 1995).
3) Las organizaciones deben planificar para ser racionales. Un argumento a favor de la
planificacin es que los procesos decisionales formales son mejores que los informales, dado
que la formalizacin obliga a un pensamiento estratgico ms profundo (Schwendiman 1973).
La mayor racionalidad de la planificacin puede actuar como garanta frente a agentes
externos de que no se incurrir en comportamientos veleidosos, tendenciosos o arbitrarios.
4) Las organizaciones deben planificar para controlar. A pesar de que se proclama para la
planificacin estratgica la finalidad de motivar, estimular la participacin y facilitar el
consenso, la finalidad de control no ha sido nunca ajena a la planificacin (frecuentemente se
habla de planificacin y control). La planificacin ha tenido frecuentemente una connotacin
de actividad por la cual el hombre en sociedad intenta controlarse a s mismo y conformar su
futuro colectivo con el poder de su razn Dror (1971), y Mintzberg (1994). Se pretende, pues,
extender dicho control no slo al interior de la organizacin, sino tambin a su entorno.
Todas las organizaciones poseen una estrategia, incluso si sta es informal, poco
estructurada y espordica. Estas organizaciones se dirigen hacia algn lugar, pero, por
desgracia, algunas no saben hacia dnde van. El viejo refrn: si no sabes a dnde vas,
entonces ningn camino te llevar ah!, acenta la necesidad que tienen las organizaciones
de usar los conceptos y las tcnicas de la planeacin estratgica.
Las organizaciones deben realizar un abordaje activo ms que reactivo y luchar por influir,
anticipar e iniciar en vez de slo responder a los acontecimientos. El proceso de planeacin
estratgica incorpora este enfoque para la toma de decisiones y representa un abordaje
lgico, sistemtico y objetivo para determinar la direccin de una organizacin en el futuro.
30

Un hecho conocido y aceptado es que las personas y las organizaciones que planifican por
anticipado tienen mayores posibilidades de convertirse en lo que desean ser, que aqullas
que no planifican en absoluto.
5.3 POR QU DESARROLLAR UN PLAN ESTRATGICO?
El desarrollo de un plan estratgico produce beneficios relacionados con la capacidad de
realizar una gestin ms eficiente liberando recursos humanos, materiales, y financieros lo
que redunda en eficiencia y eficacia productiva y en una mejor calidad de vida y trabajo para
los miembros de la organizacin.
Muchos estudios han demostrado consistentemente que establecer una visin, definir la
misin, planificar y determinar objetivos, influye positivamente en el desempeo de la
institucin.
La historia y los grandes lderes nos han enseado que una visin atractiva sobre el futuro
puede tener un efecto muy estimulante en las personas. Tambin se ha recogido alguna
evidencia en torno a que las organizaciones que han desarrollado un plan estratgico sean
ellas grandes o pequeas, tienen un mejor desempeo que las que no lo han hecho.
La planeacin estratgica permite pensar en el futuro, visualizar nuevas oportunidades y
amenazas, enfocar la misin de la organizacin y orientar de manera efectiva el rumbo de una
organizacin, facilitando una accin innovadora de direccin y liderazgo.
Las instituciones enfrentan una variedad de problemas que resultan difciles de resolver por
separado. La planeacin estratgica es una manera intencional y coordinada de enfrentar la
mayora de esos problemas crticos, intentando resolverlos en su conjunto y proporcionando
un marco til para afrontar decisiones, anticipando e identificando nuevas demandas.
Una buena planeacin exige conocer ms de la organizacin, mejorar la comunicacin y la
coordinacin entre los distintos niveles y programas, y mejorar las habilidades de
administracin, entre otras ms.
5.4 CMO EMPEZAR LA EJECUCIN DEL PLAN?

Las organizaciones constituyen equipos para desarrollar sus planes estratgicos. El equipo de
trabajo es un espacio que permite generar y maximizar las competencias funcionarias, la
colaboracin y el respeto, as como las normas que se desea promover en la organizacin.
El grupo responsable de la planeacin estratgica, sea que cuente o no con la asesora de un
consultor externo, puede estar formado por unas tres, cinco o diez personas adecuando su
tamao y caractersticas a los de la institucin cuidando que exista suficiente unidad en el
31

grupo como para conformar un equipo, a la vez que suficiente capacidad de iniciativa como
para que exista sinergia.
No existen normas o condiciones estrictas en torno a quines deben conformar un equipo
para conducir este proceso.
Evidentemente ello depender en gran medida de la naturaleza y tamao de la institucin y
del estilo de gestin, entre otros factores. Sin embargo, hay que tener en cuenta que la
planeacin estratgica es esencialmente una tarea colectiva, por lo que no es posible
encomendar su realizacin a un equipo externo o a un equipo conformado slo por los jefes
institucionales.
Al respecto, es preciso contar con la presencia de los ejecutivos o directivos de la institucin,
las jefaturas en sus distintos niveles y los lderes naturales que suelen tener un mayor
conocimiento de los diversos niveles de la organizacin, de sus operaciones y de sus
aspectos ms crticos.
Algunas de las caractersticas de un equipo de planeacin efectivo son las siguientes:
Objetivos y metas claras, entendidas y aceptadas por todos, con un calendario de

reuniones y tareas efectivas, acordado para un periodo de tiempo determinado, en un
clima de trabajo relajado pero dinmico.
Todos los miembros del equipo son escuchados y sus ideas son expuestas al grupo.
Como norma, las decisiones no se deben someter a decisiones, no se debern someter
a votacin, sino ser objeto de reflexin y profundizacin en busca del consenso.
Las decisiones que se tomen debern ser claras, aceptadas por todos y consignadas
por escrito junto a su fecha y otros datos relevantes para su control. Las controversias o
desacuerdos no deben detener el trabajo del grupo, lo cual podran convenir
consignarlas por escrito y retomarlas ms adelante.
El grupo debe estar en permanente contacto y debe recibir constante retroalimentacin

tanto de los niveles jerrquicos como de los miembros de la organizacin.
El coordinador o lder del equipo de planeacin acepta su responsabilidad como tal,

pero no es su funcin la de tomar todas las decisiones, establecer controles o imponer
criterios, sino la de estimular y ordenar la discusin y proponer los medios para que el
trabajo se realice.
Los miembros del equipo, en cuanto tales, no estn subordinados a la persona del
coordinador, por lo que deben sentirse libres de expresar opiniones, defenderlas con
todos los argumentos a su alcance y proponer las medidas que estimen convenientes,
reconociendo y aceptando que en ltima instancia ser el grupo el que decida su
validez de tales sugerencias en funcin de las necesidades de la organizacin y no a
favor o en contra de su persona o de sus ideas.
Resumen:
32

Los conceptos de administracin y planeacin han existido desde tiempos remotos y sin duda
ha contribuido a transformar las condiciones de vida, en cada una de las etapas o fases
histricas de la humanidad.
La planeacin estratgica tiene su origen tanto en la administracin del desarrollo como en las
escuelas de negocios. En relacin con la administracin, debe recordarse que las 5 funciones
administrativas segn Henry Fayol son planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar. El
trmino planeacin fue originalmente acuado durante los aos treinta por Henry Fayol, uno
de los clsicos de la administracin cientfica, cuando intent traducir el vocablo francs
prvoir que significa prever.
La Planeacin Estratgica es una poderosa herramienta de diagnstico, anlisis, reflexin y
toma de decisiones colectivas, en torno al quehacer actual y al camino que deben recorrer en
el futuro las organizaciones e instituciones, para adecuarse a los cambios y a las demandas
que les impone el entorno y lograr el mximo de eficiencia, eficacia y calidad de sus productos
o servicios.
La planeacin es una de las grandes tareas de un dirigente o directivo y de su equipo, por su
importancia para el crecimiento y la supervivencia de una organizacin. La planeacin es el
proceso de formular objetivos para la organizacin y desarrollar planes para alcanzarlos.
Tomando en consideracin lo expuesto en el presente documento, podemos apropiarnos de la
siguiente definicin de planeacin: Planeacin es la aplicacin racional de la mente
humana en la toma de decisiones anticipatorias, con base en el conocimiento previo de
la realidad, para controlar las acciones presentes y prever sus consecuencias futuras,
encausadas al logro de un objetivo plenamente deseado.
En el caso de la estrategia la concebimos de la siguiente forma: Es un conjunto de
decisiones de las cuales depender la adquisicin y uso de los recursos necesarios
(humanos, tecnolgicos y financieros), la definicin de la estructura organizacional ms
adecuada y las acciones necesarias para lograr los resultados a largo plazo. Es decir es
un plan de accin general para conseguir los objetivos de la organizacin.
El concepto de planeacin estratgica se define como: El proceso mediante el cual se
define la visin, misin, los objetivos y metas de una organizacin, sobre la base de un
anlisis de su entorno, con la participacin del personal de todos los niveles, as como
las estrategias, polticas y programas necesarios para su logro y se establecen los
mtodos necesarios para asegurar que las estrategias, polticas y los programas sean
ejecutados, adems de la asignacin de los recursos humanos, financieros y
tecnolgicos, o sea, es un proceso sistemtico y continuo de planeacin a corto,
mediano y largo plazo que se utiliza para definir y alcanzar los objetivos y metas
organizacionales.
Las metodologas para desarrollar procesos de planeacin estratgica son diversas y se
encuentran diversos enfoques en la literatura especializada, segn distintos autores. Desde el
punto de vista de las organizaciones pblicas, privadas o sociales, no se cuenta con un
33

esquema universalmente aceptado, sin embargo todos ellos coinciden en los aspectos
fundamentales. Por ello se considera que la utilizacin de estas teoras, se deben adaptar a
las condiciones particulares de cada organizacin.
Como se sealo, para facilitar la comprensin del proceso de Planeacin Estratgica se
tomar el siguiente modelo de Planeacin Estratgica, el cual es altamente utilizado en la
literatura especializada. Este proceso consta de cuatro etapas: 1) Diagnostico situacional, 2)
Formulacin, 3) Ejecucin, y 4) Evaluacin. En la prctica estas 4 etapas no corresponden a
un proceso lineal o secuencial, sino que se trata de un proceso dinmico de acciones
paralelas que se traslapan.
Este modelo hay que aplicarlo en cada uno de los tres niveles estratgicos de la
organizacin:1) Corporativo, 2) Unidad de negocio, y 3) Funcional. El proceso de planeacin
estratgica puede sintetizarse en la realizacin de los siguientes pasos:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Visin,
Misin
Anlisis externo
Anlisis interno
Objetivos Estratgicos
Estrategias
Ejecucin
Evaluacin
Glosario:
Diagnstico: Es el anlisis que define la situacin actual de la organizacin en su entorno
interno y externo y los factores determinantes de la misma, definiendo las oportunidades,
amenazas, fortalezas y debilidades.
Direccin Estratgica. El concepto de direccin estratgica se utiliza en este documento
como sinnimo del trmino planeacin estratgica.
Estrategia: Es un conjunto de decisiones de las cuales depender la adquisicin y uso de los
recursos necesarios (humanos, tecnolgicos y financieros), la definicin de la estructura
organizacional ms adecuada y las acciones necesarias para lograr los resultados deseados.
Es decir es un plan de accin general para conseguir los objetivos de la organizacin.
Evaluacin: Es el sistema de medicin, seguimiento, evaluacin y retroalimentacin con que
cuenta una organizacin, para verificar y asegurar el cumplimiento de sus metas y objetivos.
Metas. Se utilizan de modo intercambiable para referirse al objetivo o fin al que van orientadas
las acciones de una organizacin. En ocasiones se habla de meta o metas como pequeos
pasos para alcanzar un objetivo final. Los objetivos anuales son metas a corto plazo que las
organizaciones deben lograr para cumplir los objetivos a mediano y largo plazo. Al igual que
34

los objetivos a largo plazo, los objetivos anuales deben ser fciles de medir, cuantitativos,
desafiantes, realistas, consistentes y prioritarios.
Misin: Es la que describe la naturaleza y la razn de existir de la organizacin. Es la que
define la funcin principal de la organizacin, es la que seala hacia dnde queremos ir.
Objetivo Estratgico: Es el resultado deseado en el mediano o largo plazo que desea
alcanzar la organizacin. Es adnde se dirige el esfuerzo de la organizacin.
Plan. Es un documento en el que una organizacin (pblica, privada, social, no
gubernamental, deportiva, etc.) establece cul ser su estrategia y el comportamiento a
seguir en un determinado plazo para alcanzar los objetivos y metas deseadas. Es decir, es
un plan de accin general para lograr los objetivos de la organizacin. El plan estratgico
presenta por lo regular tres caractersticas: 1) Manifiesto, porque establece los objetivos y
metas deseadas, la estrategia, las polticas y las lneas de accin para la consecucin de los
objetivos. 2) Temporal, porque define un periodo especifico de tiempo para que la
organizacin logre los objetivos y metas propuestas. 3) Cuantitativo, porque cuantifica
objetivos numricos de la organizacin.
Planeacin: Es la aplicacin racional de la mente humana en la toma de decisiones
anticipatoria, con base en el conocimiento previo de la realidad, para controlar las acciones
presentes y prever sus consecuencias futuras, encausadas al logro de un objetivo plenamente
deseado.
Planeacin Estratgica: Es el proceso para determinar los objetivos y metas de una
organizacin, formular las estrategias, polticas y programas necesarios para su logro y
establecer los mtodos necesarios para asegurar que las estrategias, polticas y los
programas sean ejecutados, adems de la asignacin de los recursos humanos y fsicos
necesarios para una eficiente utilizacin, o sea, es un proceso sistemtico y continuo de
planeacin a corto, mediano y largo plazo que se utiliza para definir y alcanzar los objetivos y
metas organizacionales.
Polticas. Son reglas o guas que expresan los lmites dentro de los que se debe realizar la
accin. Las polticas incluyen directrices, reglas y procedimientos establecidos con el
propsito de apoyar los esfuerzos para lograr los objetivos establecidos. Las polticas son
guas para la toma de decisiones y abordan situaciones repetitivas o recurrentes. Las polticas
se establecen con frecuencia en trminos de las actividades que realiza la organizacin, por
ejemplo, poltica de finanzas, de presupuestos, de viticos, de capacitacin, de sistemas de
informacin, etc. Las polticas, al igual que los objetivos anuales, son muy importantes en la
implantacin de la estrategia porque describen las expectativas de la organizacin. Las
polticas permiten la consistencia y la coordinacin dentro y entre las diferentes reas de la
organizacin.
Programa. Es un conjunto de acciones de corto, mediano o largo plazo, que emerge del plan
de mediano o largo plazo, y contiene los elementos (objetivo, estrategia, meta y accin) que
35

permiten la asignacin de recursos humanos, financieros y materiales a las acciones a realizar

para lograr el cumplimiento de las metas y objetivos de un proyecto especfico. A los
principales programas que determinan el empuje y la viabilidad de la entidad se les llama
programas estratgicos.
Visin: Es la imagen que se desea alcanzar para la organizacin en el futuro de largo plazo.
Se focaliza en lo que la organizacin quiere convertirse y es consecuencia de los valores y
convicciones de la organizacin.
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15. Planificacin Prospectiva Construyendo Los Futuros.
CEPAL, Instituto
Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y Social (ILPES), (2009).
Luisa Mara Martnez O. Montevideo, Uruguay.
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17. Revalorizacin de la Planificacin del Desarrollo. CEPAL, Instituto Latinoamericano y
del Caribe de Planificacin Econmica y Social (ILPES) (2006). Luis Lira.
37

U1 Mod 1 ANTECEDENTESMARCOCONCEPTUALYMETODOLOGIAPLANEACIONESTRATEGICA

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DIPLOMADO EN PLANEACIN

MDULO I: PLANEACIN ESTRATGICA

Diplomado en Planeacin Estratgica

Unidad 1: Antecedentes, Marco Conceptual y Metodologa de la

Diplomado en Planeacin Estratgica

Unidad 1: Antecedentes, Marco Conceptual y Metodologa de la

Diplomado en Planeacin Estratgica

Unidad 1: Antecedentes, Marco Conceptual y Metodologa de la

1. Antecedentes Histricos de la Planeacin.

Diplomado en Planeacin Estratgica

Unidad 1: Antecedentes, Marco Conceptual y Metodologa de la

El proceso Administrativo (Henry Fayol)

Diplomado en Planeacin Estratgica

Unidad 1: Antecedentes, Marco Conceptual y Metodologa de la

La planificacin como instrumento para la conduccin de la sociedad, sin lugar a dudas el

Diplomado en Planeacin Estratgica

Unidad 1: Antecedentes, Marco Conceptual y Metodologa de la

de objetivos de la organizacin y de las lneas de accin para alcanzarlas,

Diplomado en Planeacin Estratgica

Unidad 1: Antecedentes, Marco Conceptual y Metodologa de la

competencia. Tambin se caracteriz por la inversin masiva en nuevas tecnologas.

Diplomado en Planeacin Estratgica

Unidad 1: Antecedentes, Marco Conceptual y Metodologa de la

de planeacin se realiza en etapas en las que se compone el PND y los programas de

Diplomado en Planeacin Estratgica

Unidad 1: Antecedentes, Marco Conceptual y Metodologa de la

prioridades del plan y los programas.

se define la planeacin nacional de

se entiende por planeacin nacional de desarrollo la ordenacin racional y sistemtica

Diplomado en Planeacin Estratgica

Unidad 1: Antecedentes, Marco Conceptual y Metodologa de la

Diplomado en Planeacin Estratgica

Unidad 1: Antecedentes, Marco Conceptual y Metodologa de la

10) 1976 Reformas a la Ley Orgnica de la Administracin Pblica para transformar la

Diplomado en Planeacin Estratgica

Unidad 1: Antecedentes, Marco Conceptual y Metodologa de la

17) 20072012 Plan Nacional de Desarrollo (Felipe Caldern). Los mecanismos de

SISTEMA NACIONAL DEL PLANEACIN DEMOCRTICA

Programas de Trabajo Anual

Los resultados de este esfuerzo de planeacin, si se miden en concordancia a los resultados

Diplomado en Planeacin Estratgica

Unidad 1: Antecedentes, Marco Conceptual y Metodologa de la

un mandato constitucional y con la normatividad en la materia. El resultado de este proceso es

Diplomado en Planeacin Estratgica

Unidad 1: Antecedentes, Marco Conceptual y Metodologa de la

diagnstico. En este sentido, el diagnostico permite describir la situacin actual, interpretar

EJECUCIN DEL PLAN

Seleccin de instrumentos de poltica

Diplomado en Planeacin Estratgica

Unidad 1: Antecedentes, Marco Conceptual y Metodologa de la

Ejecucin de Programas y Proyectos

Explicacin como diagnstico

Sistema que sigue leyes

Sistema que sigue leyes y que crea leyes

Clculo econmico del deber ser

Clculo en situaciones de conflicto

Problemas bien estructurados

Diplomado en Planeacin Estratgica

Unidad 1: Antecedentes, Marco Conceptual y Metodologa de la

Este tipo de planeacin recomienda la tcnica de construccin de escenarios (conjunto de

Introduce los conceptos de estrategia y trayectoria, de la teora de la guerra;

Diplomado en Planeacin Estratgica

Unidad 1: Antecedentes, Marco Conceptual y Metodologa de la