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Qu pasa actualmente en la Teora del Derecho
alemana? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
I. Esbozo histrico de la Teora del Derecho alemana. . 7
II. Las orientaciones principales de la Teora del
Derecho en Alemania . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18
III. Literatura citada en el trabajo . . . . . . . . . . . . . . . . . 68
Notas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73
a actual Teora del Derecho alemana no es desconocida en el mbito hispanohablante. Todo lo contrario,
los temas y autores que tienen por sede acadmica
la tierra de Goethe han sido histricamente y lo son hoy
da objeto de extensas discusiones en la literatura espaola
y latinoamericana. (nota 1) Si me he decidido a escribir estas
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Pero este no es nuestro tema. Nuestro tema ahora es la trascendencia del Derecho y es justamente en esta trascendencia donde buscarn los juristas alemanes las respuestas a lo
acaecido. Se hablar una y otra vez del ewige Wiederkehr
des Naturrechts (del eterno retorno del Derecho natural,
Rommen, 1947). Durante la dcada siguiente, la gran mayora de las reflexiones bsicas en torno al Derecho estuvieron
dominadas por el intento de fundamentar las decisiones jurdicas en unos valores objetivos y trascendentes. Para
ello se acudi con frecuencia a los trabajos de Nicolai Hartmann y a los de Max Scheler. Pero tambin florecieron una
buena cantidad de trabajos de la escuela tomista de Derecho
natural (Fuchs, 1955; Funk, 1950; Messner, 1950), y de la
iglesia catlica y protestante (Brunner, 1943). Se cumpli as
a cabalidad con la categrica mxima de Jean Paul de que
el Derecho natural slo se encuentra en las iglesias o en las
guerras. Incluso la jurisprudencia del Tribunal Superior Federal (BGH) fundament varias de sus sentencias acudiendo
directamente a argumentos naturalistas o a leyes morales superiores (Rthers, 1999, p. 248).
2. Pero el tiempo es el demiurgo del olvido. Despus de casi
una dcada, los argumentos basados en unos valores atemporales y ahistricos comenzaron a parecer poco convincenNDICE
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tirse en campos autnomos de estudio y que agudizan igualmente el escepticismo sobre el carcter de la ciencia jurdica.
Todas estas investigaciones tienen en comn un inters por
la formalizacin del Derecho, acudiendo para ello a disciplinas como la Lgica, la Teora de las ciencias, la Lingstica.
Los trabajos pioneros de Engisch: Estudios lgicos en torno
a la aplicacin del Derecho, 1943 (Logische Studien zur Gesetzanwendung) y de Klug: Lgica jurdica, 1951 (Juristische
Logik) ganaran en importancia. Se inicia aqu un extenso debate sobre dos cuestiones principales: sobre el grado de utilidad de la lgica en las discusiones jurdicas y sobre qu tipo
de lgica es el que debe emplearse all. Esta discusin se vi
abonada considerablemente por las investigaciones en torno a la lgica dentica (Weinberger, 1970; Rdig, 1972). En
esta misma lnea analtica surgir, en segundo lugar, un gran
inters por el esclarecimiento lingstico de los conceptos
jurdicos desarrollndose as importantes estudios en torno
a los conceptos indeterminados, la vaguedad, la porosidad y
la ambigedad del lenguaje jurdico (el autor ms representativo aqu es, sin duda, Hans J. Koch, 1976 y 1977). Una
tercera lnea de trabajo que se desarrolla en este plano est
dada por la llamada Wissenschaftstheorie der Rechtswissenschaft. De especial mencin aqu son las reflexiones de
Eike von Savigny o de Neumann (en: AA.VV. [1976]).
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cules metas sociales pueden alcanzarse con ciertos mecanismos jurdicos y es en ese tanto, al igual que la poltica,
el arte de lo posible (Rehbinder, 2000, p. 26). Igualmente,
la denominada Rechtstatsachenforschung (Investigacin
de los hechos jurdicos) constituye un crisol importante en
el cual se conjugan una serie de investigaciones empricas
del Derecho de corte muy crtico (vase Heinz, 1998). Esta
corriente encuentra, sin embargo, su asidero principal en el
Derecho civil y no as en las otras ramas jurdicas.
Una exigencia central que puede rastrearse en todas las corrientes realistas del Derecho es la del trabajo conjunto entre
las ciencias jurdicas y otras disciplinas empricas (Sociologa, Criminologa, Psicologa, Medicina, etc.). Esta relacin
interdisciplinaria se ha mostrado a la fecha altamente problemtica. De all que en la actualidad se ha cado en un estado
de resignacin y pesimismo segn el cual el dilogo entre la
ciencia jurdica (como disciplina normativa) y otras disciplinas
empricas es poco menos que imposible. En este contexto
existe un aspecto que no ha sido suficientemente estudiado,
pero que, desde mi punto de vista, puede ser muy esclarecedor en el acto de visualizar las posibilidades y los lmites
del trabajo interdisciplinario entre el Derecho y las ciencias
reales. Se trata de lo siguiente:
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Tal y como se ver despus, una de las principales preocupaciones de la actual Metodologa Jurdica consiste en determinar aquellas formas de argumentacin propias del discurso
jurdico, para as poder fundamentar de una forma ms racional o razonable las decisiones (sentencias) que se tomen en la prctica judicial. Este es el propsito principal, por
ejemplo, de la llamada teora de la argumentacin jurdica,
tan en boga en la actualidad. Detrs de esta tesis reposa, si
se mira con atencin, la idea de que en la disciplina jurdica
existe una forma especfica de argumentar o unos mtodos
sui generis, los cuales si se emplean bien entonces podran
generar mejores sentencias, es decir, una praxis jurdica ms
racional y bien fundamentada.
Las preguntas claves que hay que plantearse en este contexto son, sin embargo, las siguientes: Est justificada tal
idea? Existe verdaderamente una forma especfica de argumentacin jurdica? Existen unos mtodos que puedan
garantizar resultados racionales? O se trata aqu de una
esperanza cuyo origen reposa en un conocimiento cotidiano de la realidad (en eso que los alemanes llaman una
Alltagstheorie)? Es justamente en dar respuesta a estas
interrogantes donde el anlisis sociolgico-realista puede ser
de mucha utilidad.
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Respecto a la segunda pregunta, tambin hay que contestarla negativamente. Ni la Metodologa Jurdica ni la Teora
del Derecho tomaron nota en serio de las conclusiones a las
que all se lleg y a consecuencia de ello es que a la fecha se
contina buscando una forma particular de fundamentacin
judicial, o dicho con lenguaje moderno, se contina buscando
una teora de la argumentacin o unos mtodos correctos
para trabajar con el Derecho. Tales intentos parecen estar
destinados a surtir pocos efectos en la prctica jurdica real,
pero en el plano puramente terico-cognoscitivo sus resultados pueden ser, para algunos tericos, interesantes. Existe,
sin embargo, un aspecto que hoy da es generalmente reconocido y que tuvo su origen en la discusin en torno a los
estudios citados. Se trata de la idea de que es absolutamente
necesario distinguir entre dos fenmenos: entre los motivos
o causas de una decision (judicial), por una parte, y la fundamentacin de esas decisiones, por la otra. Un juez puede
tener motivos perversos y aun as dictar sentencias adecuadas, justas y apegadas perfectamente a la normativa vigente,
es decir, bien fundamentadas.
A lo interno de la tradicin sociolgico-realista actual me
gustara mencionar a tres autores que pueden considerarse
como abanderados de dicha tradicin en la actualidad. Me reNDICE
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Respecto al primer punto debe indicarse que Albert entiende la nocin de Jurisprudencia pura en un sentido amplio
(Albert, 1992, pp. 347 y ss.). Se trata aqu de la tradicional
caracterizacin del Derecho como una disciplina meramente
dogmtica y normativa. Dos de las principales objeciones
que esgrime Albert contra una disciplina del Derecho as conceptualizada son las siguientes: ella tiene que renunciar a la
idea de verdad, por un lado; y por otro lado, prescindir de un
estudio de los efectos reales perseguidos por normas. Con la
renuncia a estas dos dimensiones, la ciencia jurdica degenera en un platonismo-de-las-normas (Albert, 1993, pp. 12
y ss.), es decir, en una concepcin que analiza las disposiciones jurdicas no como hechos sociales sino como si stas
tuvieran una existencia propia e independiente de los efectos
que quieren alcanzar. El resultado final de un enfoque semejante es, segn Albert, la renuncia definitiva al conocimiento
y su sustitucin por un saber autoritario (en el sentido de
que se basa en determinadas autoridades como: la doctrina
dominante, la jurisprudencia de los tribunales superiores,
ciertos autores conocidos, etc.).
En lo atinente al segundo punto, es decir, a la propuesta de
una Jurisprudencia social-tecnolgica, Albert reconoce que
esa idea no es del todo nueva, pues ya se encuentran eleNDICE
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ALEXY considera posible elaborar, tal y como l mismo lo indica, un codigo de la razn prctica, el cual constituira el
resumen y la formulacin explcita de...las reglas y formas de
argumentacin racional-prctica (Alexy, 1991, p. 234). De
all que para Alexy el Derecho no es ms que un caso especial del discurso prctico general. Sobre esta idea, conocida
como la Sonderfallthese (tesis del caso especial) se ha
originado un gran debate en la Teora del Derecho alemana
(vase e.g. Alexy, 1991, p. 426 y ss.). El proyecto de Alexy
en materia jurdica es ms que ambicioso, pues despus
de efectuar una crtica atinada y de gran claridad a algunas
corrientes de la filosofa moral (Naturalismo, Intuicionismo,
Emotivismo, Constructivismo, etc.) se da a la tarea de explicitar las reglas del discurso prctico (Alexy, 1991, pp. 221257). Estas reglas se dividen, segn l, en distintos subgrupos. Por un lado, estn las reglas bsicas (Grundregeln)
que tienen que respetarse en todo discurso racional: ningn
locutor ha de contradecirse, todo locutor tiene que expresar
nicamente aquello en lo que cree, todo locutor que aplique
un predicado F a un cierto objeto debe estar preparado para
aplicar ese predicado a objetos similares, y, por ltimo, los
locutores no deben emplear sus expresiones con sentidos
diferentes. Posteriormente, Alexy explica otros subgrupos de
reglas importantes, dentro de las cuales estn las reglas de
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la razn propiamente (Vernunftregeln), las reglas en la carga de la argumentacin (Argumentationslastregeln), las reglas de fundamentacin (Begrndungsregeln) y, finalmente,
las reglas de transferencia (bergangsregeln).
La concepcin de Alexy ha recibido internacionalmente y
desde su formulacin en 1978 un amplio reconocimiento. Es
precisamente con su obra que se desata en Alemania una
discusin en torno a las Teoras de la Argumentacin que hoy
da es prcticamente inabarcable. Ella ha dominado durante
los ltimos aos una gran parte del territorio concedido por
las revistas especializadas (por ejemplo, por la Rechtstheorie). Una particularidad de esta corriente es el inters
que han demostrado, no tanto los tericos alemanes, sino
ms bien muchos extranjeros (Aarnio, Toulmin, Perelman,
MacCormick, Wrblewski, Peczenik, Pavcnik, Raz, Atienza,
etc.).
Un autor, quien igualmente se puede ubicar dentro de la lnea de las teoras racionales del Derecho, es OTFRIED
HFFE, pues oficialmente se le considera como uno de los
neo-kantianos ms importantes en Alemania actualmente. El
ncleo principal de investigacin de este autor reposa en la
filosofa poltica (aunque su produccin en otros campos es
tambin considerable). En una de sus recientes obras, titulaNDICE
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da justamente Razn y Derecho. Fundamentos de un discurso jurdico intercultural, 1996 (Vernunft und Recht. Bausteine
zu einem interkulturellen Rechtsdiskurs) busca Hffe hacer
extensiva la categora de razn incluso al mbito del Derecho internacional. Hffe considera que la razn jurdica
se compone en lo esencial de tres componentes: en la regularidad del Derecho, en la posibilidad de interponer una sancin y en el ejercicio de un poder judicial pblico (ffentliche
Gewalt) que sea subsidiario e imparcial (1996, p. 41). Esta
razn jurdica lleva al autor a postular algunos principios
que considera esenciales para el discurso jurdico, dentro de
los cuales estn: el principio de subsidiaridad (Subsidiarittsprinzip) y el principio de democracia (Demokratieprinzip). Ambas ideas conducen a Hffe a postular la existencia de unos
intereses trascendentales que actan como condiciones
de posibilidad de la convivencia y de la accin humanas y
que, finalmente, se trasladan al Derecho internacional (1996,
S. 117 y ss.).
Sin embargo, el verdadero artfice y demiurgo del nuevo
Vernunftrecht en Alemania es, sin lugar a dudas, JRGEN
HABERMAS canonizado ya por sus seguidores y excomulgado por sus oponentes pero siempre presente en casi todas las discusiones actuales sobre Teora del Derecho. Una
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prueba de esta gran influencia est dada por la circunstancia de que en el momento en que el suscrito redacta estas
lneas, Habermas recin recibe unos de los galardones ms
importantes otorgados en el mundo acadmico e intelectual
alemn: el Friedenspreis des deutschen Buchhandels.
El Caso-Habermas es un caso especial dentro de la Teora
del Derecho, pues sus intereses en una primera etapa giraban tan slo muy indirectamente en torno a este campo.
Recurdese que durante los aos 60s y 70s que es cuando
Habermas inicia su curriculum acadmico en el seno de la
Escuela de Frankfurt dominaba por completo en los crculos
crticos y de izquierda una atmsfera neo-marxista dentro de
la cual el Derecho no era sino un elemento secundario, super-estructural, de las relaciones de produccin capitalistas.
Es hasta en una fase ms reciente, y a partir de la publicacin
de su Faktizitt und Geltung (1992), donde Habermas inicia lo que podra llamarse su fase jurdica en sentido estricto. A pesar de esta circunstancia, el lenguaje habermasiano
se ha extendido rpidamente en los crculos de la Teora del
Derecho hasta el punto de que es difcil tomar un texto, monografa, revista o manual de esa disciplina sin encontrarse
conceptos como: discurso, consenso, agente, situacin ideal
del habla, comunicacin, pragmtica trascendental, etc.
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similar a como se hace con los postulados empricos (Habermas, 1973, p. 242 y ss., 252 y ss.). Se establece entonces el
siguiente paralelismo bsico: la verdad es a los enunciados
empricos lo que la correccin (Richtigkeit) es a los juicios
axiolgicos. Respecto a esta posibilidad es que se di en
Alemania, durante los aos 60s, la conocida polmica Habermas-Albert, la cual vendra a marcar el ritmo de la discusin
sociolgica y metodolgica durante muchos aos (en: AA.VV.
[1969]).
En lo que se refiere a la comunicacin (o al kommunikatives
Handeln), es donde Habermas, valindose de la nocin de
Discurso, ha logrado su mayor xito. Es a partir de all donde deriva, por ejemplo, su teora consensual de la verdad. Se
abandona aqu, por insatisfactoria, la teora clsica de la verdad por correspondencia y se establece en su lugar la nocin
de consenso. La verdad es el producto del discurso. Pero,
para que sea posible alcanzar a travs del discurso enunciados de verdad es necesario que ste se lleve a cabo en unas
condiciones especiales. A estas condiciones pertenece, por
ejemplo, la situacin ideal del habla as como unos agentes de comunicacin dispuestos a seguir ciertas reglas (al
respecto, muy crtico: Haba, 1996).
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El ncleo de las tesis de Habermas no es original. Ideas parecidas se encuentran ya desde muy antiguo, por ejemplo en
el mtodo dialctico de Scrates. Por otra parte, resulta comprensible la popularidad que han ganado hoy da esas tesis.
Particularmente, si se tiene presente que los seres humanos,
tal y como afirmaba Kantorowicz, estamos inmersos en el
poder vivificante de la ilusin. La idea de comunicacin que
nos promete Habermas se corresponde en el plano espiritual
con el ordre du cur al que se refera Pascal, es decir, con
un cierto orden mstico del corazn humano, donde subyace
siempre una necesidad profunda de que lo verdadero est
ms all de este mundo. Pero en el plano cientfico y especficamente socio-antropolgico, las tesis habermasianas resultan incomprensibles, en especial si se tienen en mente las
enormes dificultades y contingencias que suelen presentarse
en los procesos reales de la comunicacin humana. El acuerdo, pero sobre todo el consenso al que apunta el filsofo
de Frankfurt, es un asunto que respecto a temas centrales
del Derecho (la justicia, la igualdad, la libertad) resulta
simplemente imposible de alcanzar o en su defecto puede
lograrse slo en forma muy limitada y precaria.
En la misma lnea de trabajo, pero con mucho menor repercusin entre los juristas, se encuentran las concepciones, ya
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hoy poco discutidas, de autores como K.-O. APEL, WOLFGANG KUHLMANN, LORENZEN y KAMLAH. Apel se concentra esencialmente en una fundamentacin pragmticotrascendental del discurso. Con ello se apunta, en el sentido
kantiano, a la idea de que existen ciertas reglas lingsticas
(pragmticas) que constituyen las condiciones de posibilidad
(trascendentales) de todo discurso. Los dos ltimos autores
se ubican dentro del llamado Constructismo de la Escuela
de Erlanger, trabajando en especial en el nivel lingstico
y considerando la verdad como un problema de reconocimiento.
Todos los autores hasta ahora referidos tienen el rasgo comn de que sus concepciones se encuentran en un nivel
meta-jurdico o sociolgico. Hay algunos otros tericos que
buscan, en un nivel ms estrictamente jurdico-dogmtico,
fundamentar sus teoras acudiendo, no obstante, a un arsenal metodolgico similar. Este es el caso de autores como:
Karl Larenz, W. Canaris, Pawlowski, Zippelius, etc. Algunos
de ellos se pueden ubicar dentro de la llamada Jurisprudencia de Valores (Wertungsjurisprudenz) que se considera hoy
da por algunos como la orientacin dominante en materia de
Metodologa Jurdica (en especial en el campo del Derecho
civil, vase Bydlinski, 1991, p. 123 y ss.), pero que, segn mi
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opinin, representa ms bien una actitud hacia la metodologa y no tanto una teora con rasgos concretos que se pueda
adscribir a unos autores especficos.
En forma muy esquemtica se puede decir, sin embargo,
que la Jurisprudencia de Valores constituye, en trminos
generales, un intento de superacin de la Jurisprudencia de
Intereses. En contra de esta ltima, se solan esgrimir dos
objeciones principales: Por una lado, que ella reduca el Derecho a un materialismo unilateral, pues al slo considerar los
intereses dejaba por fuera la esfera de los valores. Por otro
lado, se le criticaba la enorme ambigedad del concepto de
inters. Es como un intento de superacin de estas objeciones, en especial de la primera, que surge la Jurisprudencia de Valores. En cuanto a la segunda objecin el resultado
no es, como puede apreciarse, del todo satisfactorio, pues
se sustituye la vaga nocin de inters por otra an ms
oscura: la de valor.
La pregunta central que ocupa a la nueva Jurisprudencia de
Valores se puede plantear (siguiendo a Bydlinski, 1991, p.
128) de la siguiente forma: De dnde se derivan los criterios
de valor que hay que emplear en caso de que la ley no regule
el supuesto fctico en cuestin? o con otras palabras: De
dnde provienen los valores que guan al juez en su actividad
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instituciones y los hechos institucionales por un lado, y la informacin prctica (por ejemplo, la que se ofrece a travs de
las normas jurdicas) por el otro, existe un vnculo necesario.
Toda institucin posee un ncleo de informacin prctica que
justifica la existencia y el funcionamiento de la institucin
(Weinberger, 1994, p. 11). De esta forma se garantiza el vnculo entre las instituciones y las normas jurdicas. Por ejemplo, las normas relativas al acto de casarse slo tienen
sentido dentro de la institucin matrimonio. De all deriva
Weinberger el concepto de vigencia del Derecho. ste es,
me parece a m, uno de los aspectos ms interesantes de su
teora. Es conocido que tanto las tradiciones ius-naturalistas
como las positivistas han tenido enormes dificultades para
fundamentar la categora de vigencia. Los primeros se valen de una presunta objetivacin de los valores (ubicados,
finalmente, en un reino ms all de lo humano) para inferir
de all la vigencia y la autoridad del Derecho. En el caso de
los segundos (los positivistas) se debe recurrir: o bien a la
ficcin de una norma fundamental o bien a una autoridad
axiolgicamente predefinida (la Constitucin, el Legislador,
etc.), derivando de esa autoridad la respuesta a la pregunta:
por qu rige el Derecho? La propuesta de Weinberger para
responder a esta interrogante es interpretar la vigencia del
Derecho de la siguiente forma: Un ordenamiento jurdico
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aquellos casos donde la informacin es imprecisa, incompleta o incluso contradictoria y donde, por consiguiente, la lgica
tradicional no es de utilidad. Una crtica de estas corrientes
es imposible de realizar aqu, limitndonos nicamente a
transcribir la sentencia de Rhl: Toda decisin jurdica es en
su ncleo a-lgica (2001, p. 114).
En lo atinente a la Teora de las Normas, la cosa no es menos
complicada que en el mbito de la lgica (vase, e.g., PHILIPPS, en: AA.VV. [1994b], pp. 317 y ss.). All se ha llegado
tambin a complejas elaboraciones valindose de la ayuda
de la lgica dentica y de diagramas como los de Venn en
torno a las categoras de: mandamiento, prohibicin, permisin, etc., alcanzando ya niveles a veces difciles de comprender. Pero tambin han surgido aqu obras de mayor alcance.
Tal es el caso de la llamada Juristische Methodik (1995) de
FRIEDRICH MLLER. Este autor quiere desarrollar una especie de tcnica de alcance general que sirva para concretar
las normas (Normkonkretisierung) a partir del anlisis de los
casos jurdicos particulares (Mller, 1995, p. 23). La teora
que l desarrolla, denominada: strukturierende Methodik,
pretende ser un marco general dentro del cual hay que incluir
a la Metodologa Jurdica, a la Hermenutica, a la Teora de
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miento detallado de sus contenidos, que ella reduce la totalidad del Derecho a un mero naturalismo y al ser humano
a un mero homo oeconomicus o que transforma la justicia
en un asunto de eficiencia o que desconoce los principios jurdicos fundamentales, los cuales no estn siempre
sujetos a puros criterios de rendimiento o de coste-beneficio,
etc. (vase Martin, 1991). Sin embargo, se trata de una orientacin que requiere una atencin especial y cuyos mritos
principales son, desde mi punto de vista, dos:
Es una corriente terica arraigada en una estructura epistemolgica cientficamente criticable y discutible intersubjetivamente. Esto hace de ella una corriente de corte realista en
el sentido expuesto ms arriba. Los enunciados que ella produce se encuentran, por lo general, enraizados en investigaciones de corte emprico y no puramente especulativo. Sobre
los posibles vnculos ideolgicos del Anlisis Econmico del
Derecho con determinadas corrientes poltico-econmicas es
un tema que todava hay que estudiar.
Es una orientacin terica que ha logrado hacer efectivos
algunos vnculos interdisciplinarios del Derecho con otras
disciplinas empricas (e.g. la Economa, la Estadstica, la Matemtica), sin descuidar por ello los fundamentos axiolgicos
(pinsese aqu en la discusin de base en torno al UtilitarisNDICE
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