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Abstract
Quality of democracy can be evaluated by observing the performance of its different dimensions.
In this paper I argue that most important dimension such as rule of law, electoral accountability,
inter-institutional accountability, citizen participation and a competitive party system are closely
interrelated. The starting point to analyze the relation among these concepts and its impact to
democratic quality is the dimension of accountability in its two versions. The empirical analysis
developed in eight Eastern European countries
shows which factors explain the effective implementation of the different dimensions. Variation
among regime type are due to the higher or lower
presence of each dimension, with wide possibilities for different combinations, and this helps
us to identify different types of hybrid regimes.
Key words: democracy, quality, accountability,
hybrid regimes.
Un anlisis de la buena democracia debera empezar con la definicin de la nocin de calidad. Si vamos a considerar la literatura en diferentes mbitos, surgen con claridad tres
posibles connotaciones: 1) la calidad se define por los aspectos procedimentales estableci Fecha de recepcin: 3 de septiembre de 2011.
Fecha de aceptacin: 9 de febrero de 2012.
* Este artculo es parte del libro Changes for democracy. Actors, structures, processes de Leonardo Morlino publicado por la Oxford University Press en 2011. Traduccin de Azul Aguiar.
Revista Mexicana de Anlisis Poltico y Administracin Pblica. Departamento de Gestin Pblica y Departamento de Estudios Polticos
y de Gobierno de la Divisin de Derecho, Poltica y Gobierno, Universidad de Guanajuato. Volumen 1, nmero 1, enero-junio 2012.
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Rendicin de Cuentas
Interinstitucional
Rendicin de Cuentas
Electoral
Competencia
Participacin
Figura 1.1
12
Sin embargo, a pesar de lo inspirador que resultan todos los argumentos anteriores, as
como el pentgono que los resume, definitivamente necesitamos explorar empricamente
esas diferentes calidades y ser ms precisos respecto a la relacin que existe entre ellas. Por
tanto, en esta seccin se elaborar un intento para desarrollar vnculos ms precisos entre
las calidades procedimentales y, en la prxima, se vincularn los procedimientos, los contenidos y los resultados. En la ltima seccin se regresar a una evaluacin global de los
casos empricos y todas las dimensiones examinadas con el objetivo de captar, si existieran,
algunos de los mecanismos principales que mantienen unidas las diferentes calidades.
Para analizar esos vnculos aqu es necesario un punto de partida. Cul debera ser
ste es hasta cierto punto evidente si reconocemos y reiteramos simplemente que todas
las democracias contemporneas son representativas y, consecuentemente, la rendicin de
cuentas, o mejor, las dos rendiciones de cuentas son el mecanismo clave que hacen la meta
de la soberana popular algo ms que una simple ilusin. Adems la decisin de comenzar
analizando la rendicin de cuentas interinstitucional y no la rendicin de cuentas electoral
se deriva de la hiptesis, menos comn y potencialmente ms interesante, que observa al
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ncleo del efectivo funcionamiento de las instituciones y los controles mutuos existentes en
cada democracia en lugar de escudriar la rendicin de cuentas electoral y ver los vnculos
con las otras calidades.
Entonces, primero, se pueden retomar los resultados empricos obtenidos en el proyecto
de investigacin dirigido en conjunto con Wojciech Sardusky (vese Morlino y Sardusky,
2010). Este trabajo se enfoc en un tipo especfico de Rendicin de Cuentas Interinstitucional, que podemos denominar Rendicin de Cuentas Constitucional, en un conjunto de
pases Euroasiticos como Polonia, Hungra, Bulgaria, Rumania, Serbia, Albania, Ucrania
y Armenia.1 Los aspectos de la calidad que exploramos a profundidad en esos pases fueron:
1) relaciones Ejecutivo-Legislativo; 2) justicia constitucional; 3) ombusdsman y otras autoridades independientes; 4) descentralizacin y regionalismo. Entonces, la diferencia entre
Rendicin de Cuentas Constitucional y Rendicin de Cuentas Interinstitucional es que en
la ltima incluimos el papel de los medios (ver anexo). La Figura 1.2 sintetiza los resultados
principales del anlisis emprico con las evaluaciones respectivas.
De los pases examinados, una vez que estn juntas las cuatro sub-dimensiones, Polonia
es el caso donde existe una Rendicin de Cuentas Interinstitucional relativamente ms
efectiva. En Hungra, Rumania y Bulgaria existe una implementacin ms limitada de
rendicin de cuentas, la cual es restringida por la fragilidad del poder del Ejecutivo, la
descentralizacin limitada o falsa, as como el pobre desempeo de todos los Ombudsmen
y es contrabalanceado nicamente con el papel efectivo de la Cortes Constitucionales.
Sin embargo, dentro de estos tres pases existen algunas diferencias. Por ejemplo, la Corte
Constitucional de Hungra y su Ombudsman son generalmente ms fuertes que sus contrapartes blgaras. Albania parece seguir un patrn similar en un contexto ms inestable y sin
consolidacin institucional, pero con un Ombudsman ms fuerte que sobresale como una
peculiaridad en este caso. En Serbia, mucho ms que en Rumania, el poder de los lderes
gobernantes manipula y socava ampliamente las oportunidades de rendicin de cuentas en
cada dimensin. El patrn armenio es similar al serbio, pero debe ser visto como un caso
ms extremo de hegemona del lder y carencia de una rendicin de cuentas efectiva. Por
otro lado, en Ucrania las incertidumbres, las ambigedades legales (como muestra la existencia de dos poderes ejecutivos), pero tambin las divisiones y conflictos profundos hacen
13
1 En particular, estbamos interesados en qu tan efectivamente han sido implementados los diseos constitucionales de estos pases para alcanzar una rendicin de cuentas interinstitucional y hasta qu punto esto
fue un resultado de la accin de Unin Europea y/o del mismo hecho de acceso, esto es de convertirse en
miembro o ser un vecino de la Unin Europea. En este asunto, es conveniente recordar que la accin de la
Unin Europea puede ser vista desde dos perspectivas opuestas: por un lado, impulsando que lderes domsticos desarrollen mecanismos de rendicin de cuentas interinstitucional y dndoles la oportunidad de
explotar el argumento de su relacin con la Unin Europea para que hagan respetar las reglas de rendicin
de cuentas interinstitucional frente a otros actores domsticos de la oposicin; y por el otro lado, como una
oportunidad de esos lderes domsticos para usar la Unin Europea para evitar la rendicin de cuentas
interinstitucional, esto es, como un instrumento para subvertir la rendicin de cuentas y el diseo constitucional (vase Morlino y Sadrusky, 2010). No incluyo esta parte de la investigacin aqu, slo me centro en la
redicin de cuentas constitucional y sus conexiones.
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Evaluacin cualitativa
Polonia
Hungra
Rumania
Bulgaria
Serbia
Albania
Ucrania
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Puntaje
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Armenia
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contexto sociopoltico de los pases que analizamos y, como puede suponerse, en otros pases tambin. Si se reconoce que un rgimen democrtico se caracteriza por la existencia de
oportunidades para la rendicin de cuentas, esta existencia solo es realmente posible cuando y este es el primer factor que nos gustara resaltar como resultado de la investigacin
emprica existe un cierto grado de Estado de derecho, caracterizado al menos por orden,
un buen nivel de seguridad para los ciudadanos, y por autoridades pblicas ejerciendo su
mandato mediante (y siempre es una cuestin de grado) leyes claras y pblicamente conocidas. Esto se muestra en el anlisis y en las conclusiones que obtuvimos en Ucrania y Armenia, donde dicho elemento es ms problemtico y parcial.2 Adems de nuestra evaluacin
cualitativa, la Tabla 1.1 proporciona una evaluacin cuantitativa de esta calidad.
Tabla 1.1
Pas
Albania
Poder Judicial
Independiente
.67
.21
Integridad
Control civil
del ejrcito
Estado de
derecho
.10
.39
Armenia
.16
.48
.12
.35
Bulgaria
.67
.45
.28
.68
Hungra
.83
.57
.40
.76
Polonia
.80
.29
.80
Rumania
.67
.44
.11
.44
Serbia
.67
.19
.07
.59
.67
.14
.09
.58
Ucrania
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Seguridad
individual
Capacidad
institucional y
administrativa
Especialmente sobre el Estado de derecho en Ucrania. Vase la investigacin de Petrov y Serdyuk (2008)
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de los problemas de rendicin de cuentas que sealamos arriba en referencia a los ltimos
cinco pases (Bulgaria, Serbia, Albania, Ucrania y Armenia) y justifican la mejor posicin
de los otros tres pases, a pesar de algunas posibles dudas sobre Serbia.3
Tabla 1.2 Tendencia en la Volatilidad Electoral Total (TEV) en pases seleccionados
Polonia
Hungra
Rumania
Bulgaria
Serbia
Albania
Ucrania
Armenia
57%
(9193)
45%
(9397)
57%
(9701)
40%
(0105)
20%
(0507)
46%
(9094)
42%
(9498)
17%
(9802)
9%
(0206)
75%
(9092)
16%
(9296)
45%
(9600)
22%
(0004)
20%
(0408)
14%
(9091)
21%
(9194)
36%
(9497)
51%
(9701)
41%
(0105)
54%
(0509)
45%
(9092)
19%
(9293)
37%
(9397)
76%
(9700)
82%
(0003)
22%
(0307)
9%
(0708)
41%
(9192)
25%
(9296)
70%
(9697)
17%
(9701)
31%
(0105)
26%
(0509)
40%
(9498)
54%
(9802)
67%
(0206)
12%
(0607)
69%
(9599)
58%
(9903)
53%
(0307)
Nota: Para los propsitos del anlisis de la TEV ha sido medida a travs de la frmula de Pedersen y con
referencia a los asientos.
Fuentes: Clculos de Alina Stanciulescu sobre los datos electores colectados por Wolfram Nordsieck en
www.parties-and-elections.de e integraciones con datos adicionales.
Si estas dos condiciones favorables, i.e. Estado de Derecho y Estabilidad, ofrecen una base
ms slida para la implementacin de la rendicin de cuentas, la pregunta sobre qu hace
ms probable que sea efectivamente implementada est todava abierta. En este asunto
nuestra investigacin ofrece una respuesta que podra esperarse, esto es, una oposicin fuerte y no fragmentada expresada por los partidos en el parlame>nto o por lderes de partido
u otros actores en otras arenas es la condicin ms importante para hacer ms efectiva la
rendicin de cuentas. La importancia de este tercer factor, incluso si ha sido ampliamente
ignorado en la literatura reciente sobre democratizacin, pertenece al anlisis clsico de la
teora emprica de la democracia desarrollada por Robert Dahl (1966: pp. 348 y ss., y 1970)
y otros en los aos 60s y 70s.4
La conexin con la rendicin de cuentas institucional es una nueva ampliacin terica,
pero en ltima instancia es muy obvia: para funcionar y ser efectiva, la rendicin de cuentas
17
Ntese que aqu la volatilidad electoral se asume como un indicador general bueno, aunque parcial, de la
existencia de una tendencia estable y no debe ser confundida con la rendicin de cuentas electoral, la cual es
un fenmeno distinto (vase Morlino 2004).
4
Puede recordarse que la oposicin y la participacin son dos elementos centrales de la una poliarqua (Dahl,
1970, cap. 1).
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Partidos
Polonia
Derecho y JusticiaPiS
Alianza de Izquierda DemocrticaSLD
Democracia Social de PoloniaSDPL
Unin del TrabajoUP
Partido democrticoPD
Autodefensa de la Repblica
de PoloniaSRP
Liga de Familias Polacas
LPR
Comit Electoral de Minora
Alemana
Hungra
Rumania
Bulgaria
Tendencias polticas
Votos
Asientos
Conservadurismo nacional
Socialdemocracia
32.1
166
40
Socialdemocracia
13.2
10
Socialdemocracia
Liberalismo social
Nacionalismo de izquierda
1.5
0
3
0
1.3
0.2
48.3
42.0
220/460
141
Liberalismo
Socialdemocracia
Democracias cristiana
Conservador; liberalismo econmico y
democracia cristiana
23
5.0
11
47.0
18.6
175/386
65
Minora hngara;
Liberal-conservadurismo
Nacionalismo; ultraderecha
6.2
22
3.2
3.6
31.6
17.7
18
105/334
40
14.5
38
9.4
6.8
21
15
4.1
10
52.5
124/240
Minora turca;
Centrismo y liberalismo
Nacionalista; Ultra derecha
Conservadurismo cristiano
19
Democracia conservadora
Conservadurismo nacional
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Serbia
Albania
Ucrania
20
Armenia
22.4
8.4
8.4
56
21
21
Liberalismo
3.6
4.8
9
12
0.4
Democracia cristiana
0.4
0.4
1
1
Socialdemocracia
48.8
40.8
122/250
65
Socialdemocracia
1.8
Minora griega;
Centrista
1.2
Democracia Cristiana
0.9
Agrarismo;
Centrista
Socialdemocracia
0.9
0.7
Liberalismo
Conservadora
0.3
0.3
0
0
46.9
34.4
66/140
175
5.4
27
2.9
42 .7
6.0
13.2
202/450
7
16
19.2
23/131
Partido de RegionesPR
Minora rusa;
Centrista
Partido Comunista de Ucra- Comunismo; Marxismo-Leninismo
niaKPU
Partido Socialista de Ucra- Socialdemocracia
niaSPU
Partido del Patrimonio
Democracia liberal
Federacin Revolucionaria Socialismo; nacionalismo
ArmenaARF
Fuentes: Datos colectados por Wolfram Nordsieck en <www.parties-and-elections.de> e integracin por el autor.
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Polonia
Hungra
Rumania
Bulgaria
Serbia
Albania
Ucrania
Armenia
10.9 (91)
3.9 (93)
2.9 (97)
3.6 (01)
4.3 (05)
3.8 (90)
2.9 (94)
3.4 (98)
2.2 (02)
2.4 (06)
2.2 (90)
4.8 (92)
4.3 (96)
3.6 (00)
3.4 (04)
3.6 (08)
2.4 (90)
2.4 (91)
2.7 (94)
2.5 (97)
2.9 (01)
4.8 (05)
3.3 (09)
1.6 (90)
3.4 (92)
3.2 (93)
3.0 (97)
1.9 (00)
4.9 (03)
5.1 (07)
2.6 (01)
3.7 (05)
2.2 (09)
4.7 (02)
3.4 (06)
3.3 (07)
2.2 (95)
3.3 (99)
5.3 (03)
2.9 (07)
3.2 (07)
5.3 (08)
Fuentes: Para Polonia, Hungra, Rumania, Bulgaria, Albania y Ucrania, los datos del Nmero Efectivo de
Partidos es de Gallagher y Mitchell (2008), disponible en lnea en: <http://www.tcd.ie/Political_Science/staff/michael_gallagher/ElSystems>; para Bulgaria 2009 y Albania 2009 los clculos fueron hechos por Alina
Stanciulescu; para Serbia y Armenia, los clculos fueron hechos por Alina Stanciulescu usando los resultados
electorales reportador por <http://www.parties-and-elections.de>
Entonces, para lograr una mayor claridad podemos reformular la hiptesis principal de
nuestra investigacin: existe rendicin de cuentas constitucional efectiva si existe una oposicin fuerte, apoyada por al menos un mnimo grado de Estado de derecho y Estabilidad
en las principales instituciones polticas. Por supuesto, esta hiptesis toma por hecho que
la oposicin mencionada es un actor poltico que apoya el rgimen democrtico. De otro
modo, el entero razonamiento no tendra sentido. Esto no significa que los partidos de oposicin deben expresar en sus programas polticos un estricto apego a normas democrticas
fundamentales y sustantivas, tales como una robusta libertad de expresin y de manifestacin, la separacin del Estado y la religin, etctera: normalmente no lo hacen.5 Empero,
lo que es necesario es que todos esos partidos respeten los principios fundamentales de las
reglas democrticas del juego donde estn operando,6 y que no acten en modos inconsistentes con los procedimientos democrticos fundamentales.7
21
El hecho de que, excepto en el caso de Serbia, los casos seleccionados en esta investigacin son democracias
post comunistas que no tienen que enfrentar con conflictos tnicos domsticos, como sera el caso de los
pases Blticos o Bosnia y Macedonia, se vuelve relevante aqu cuando se considera la legitimidad bsica de
las instituciones democrticas. Quiero agradecer a Dimitri Sotiropoulos por llevar mi atencin a este punto,
el cual es muy relevante en varios pases de Europa del Este.
6
La distincin entre oposicin no estructural, estructural limitada y ampliamente estructural propuesta por
Dahl (1966: 342) debe considerarse vlida todava. Aqu, por supuesto, consideramos nicamente la oposicin ampliamente estructural.
7
Un aspecto adicional de la investigacin desarrollada con Sadursky (vese Morlino y Sadursky, 2010) aborda
la influencia de la Unin Europea, esto es, hasta qu punto la Unin Europea ha contribuido al establecimiento y fortalecimiento del Estado de derecho, a llevar cierto grado de estabilidad y al desarrollo y fortalecimiento de la oposicin poltica. En resumen, nuestro trabajo sugiere que la Unin Europea ha contribuido
en diferentes maneras al desarrollo de los tres macro-factores (Estado de derecho, estabilidad y oposicin),
pero esto es as en aquellos lugares donde se desarrollaron polticas referentes a la membresa o acuerdos de
asociacin. La contribucin fue menor en aquello casos donde no existieron este tipo de polticas, como
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Pueden estas afirmaciones que hemos alcanzado ser consideradas vlidas para otras
reas? Pueden viajar? Las podemos evaluar ms efectivamente nicamente cambiando de
un anlisis cualitativo a otro de corte cuantitativo. Para comprobar sta y otras hiptesis
(vase abajo), elaboramos una base de datos nueva que posibilita evaluar empricamente todas las dimensiones en casos Europeos y Latinoamericanos a travs de otras bases de datos
existentes (ver Apndice para detalles).8 Aqu, primero de todo, preferimos usar una nocin
ms amplia de Rendicin de Cuentas Interinstitucional, esto es, la Rendicin de Cuentas
Constitucional descrita y analizada arriba, a la cual se le incluye el papel relevante de los
medios, especficamente la prensa. El control de la misma hiptesis con un nmero ms
amplio de pases tiene sentido y, adems, enriquece nuestro anlisis porque las nociones
coinciden casi totalmente: la correlacin entre la Rendicin de Cuentas Constitucional y la
Rendicin de Cuentas Interinstitucional, no incluida en la Tabla 1.5, es de .93. Segundo, se
puede observar cmo la centralidad de la Rendicin de Cuentas Interinstitucional en comparacin con todas las otras calidades se confirma (vase Tabla 1.5). Adems, las conexiones
entre Estado de derecho y Rendicin de Cuentas Interinstitucional son fuertemente confirmadas. Ms interesante, y significante en la transicin de un anlisis cualitativo a otro de
tipo cuantitativo, es que perdemos la notabilidad directa del tamao de la oposicin, la cual
est de hecho dbilmente relacionada con la Rendicin de Cuentas Interinstitucional y slo
emerge indirectamente mediante la correlacin con la participacin, incluida la participacin no convencional, y con libertad, responsividad, e igualdad. Exceptuando la igualdad,
todas aquellas dimensiones correlacionadas involucran aspectos donde las actividades de
una oposicin fuerte emergen con evidencia. La Tabla 8.5 sintetiza algunos de los elementos
clave identificados aqu.
22
entre nuestro casos Ucrania y Armenia, a pesar de los acuerdos concluidos con esos pases. Entonces, con
respecto a Estado de derecho, los programas de asistencia y otros programas de la Unin Europea, complementados por aquellos del Consejo Europeo, han contribuido al desarrollo de cierta capacidad burocrtica y
a la creacin de poder judicial ms eficiente y hasta cierto punto ms independiente (vase Magen y Morlino,
2008). Con respecto a la estabilidad institucional, el orden internacional promovido por la Unin Europea
ha sido una contribucin parcial. Aqu de nuevo se puede observar una situacin diferente para Ucrania y
Armenia, donde la influencia rusa es fuerte o muy fuerte. Finalmente, con referencia al fortalecimiento de
la oposicin, que es el objetivo ms difcil y complejo, en la ausencia de membresa slo la asistencia econmica continua, tambin el mbito local, pudo proveer la base para el fortalecimiento o desarrollo de dicha
oposicin.
8
La base de datos de Morlino y Quaranta, disponible bajo solicitud, cubre todas las calidades medidas por
indicadores y fuentes indicadas en el Apndice y la bibliografa. Cubrimos 56 pases, incluyendo la mayora
de los pases europeos (los 27 pases miembro de la Unin Europea, ms Islandia, Noruega, Suiza, 5 pases
balcnicos, Moldova, Ucrania y Turqua; adems de 18 pases latinoamericanos). La base de datos fue construida con los datos de otras bases existentes y son las ms recientes disponibles en el periodo 2005-2009. Por
favor note que en la seleccin de los pases consideramos las reas donde nuestros anlisis cualitativos previos
sugirieron hiptesis y hallazgos que podan ser controlados cuantitativamente. En este sentido, dejamos
fuera a Estados Unidos y otros pases que no eran necesarios para el tipo de comparacin desarrollada aqu.
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24
los mecanismos de Rendicin de Cuentas Interinstitucional o bien stos son burlados por
el Ejecutivo. A pesar de que los partidos de oposicin y los legisladores pueden expresar
libremente su crtica, las elecciones son virtualmente el nico mecanismo de rendicin de
cuentas. Entonces, una caracterstica definitoria de las democracias delegativas es la preponderancia del poder ejecutivo y la ausencia de un balance de poder o contrapeso con las
otras ramas del gobierno, particularmente, con el legislativo.
Este anlisis, que ha sido muy influyente dado que puede ser aplicado en otras reas del
mundo, como Europa del Este y el Sudeste Asitico, puede llevarnos a pensar que si la Rendicin de Cuentas Electoral es dbil primero de todo por sus caractersticas inherentes,
que estn bien arraigadas en toda democracia representativa las consecuencias negativas
de dicha debilidad pueden ser abordadas mediante la buena y eficiente implementacin
de Rendicin de Cuentas Interinstitucional. Pero si en una base cualitativa ms limitada
y una base cuantitativa ms amplia ahora sabemos que una efectiva Rendicin de Cuentas Interinstitucional y una Rendicin de Cuentas Electoral estn relacionadas y esto
depende razonablemente de las actividades de una oposicin parlamentaria efectiva o de
una oposicin poltica organizada, pues dicha oposicin tiene que ser electa y desplegar su
nfluencia en distintos dominios entonces nada puede hacerse si la Rendicin de Cuentas
Electoral es dbil. Esto es, regresamos a los problemas causados por partidos dbiles u otras
estructuras intermedias y no hay forma de salida.
Sin embargo, esta reflexin sobre el desarrollo y fortaleza de la oposicin nos invita a
considerar las otras condiciones donde la oposicin puede desarrollarse sin problemas y
como bien es sabido esto sucede donde hay competencia y participacin efectiva. Dahl
(1970) ha ya discutido este punto con su famosa caja. Lo que se puede agregar aqu es que
estos resultados arrojan ms luz a las dos conclusiones principales de la investigacin conducida con Larry Diamond (vase Diamond y Morlino, 2005), que cubri todas la reas del
mundo afectadas por procesos de democratizacin durante el siglo XX, tales como Europa
Occidental, Europa del Este, Amrica Latina, el Sudeste Asitico y frica.9 De hecho, concluimos que, primero: a lo largo de los casos, el Estado de derecho, la rendicin de cuentas
horizontal, la rendicin de cuentas vertical y la libertad, todas aparecen muy relacionadas:
los logros en cualquiera de estas cuatro dimensiones son generalmente igualadas por las
otras.10 Y segundo, el hallazgo ms importante que emerge del anlisis emprico () es
9
Dentro de cada una de estas regiones, elegimos un nmero de comparaciones binarias, cada una entre dos
pases que son de la misma regin (y por tanto comparten ciertos aspectos culturales e histricos comunes),
pero que difieren en algunas cuestiones cruciales, en particular en el tamao del territorio, poblacin y desarrollo econmico. Los pases que analizamos en cada rea fueron Espaa e Italia, Polonia y Rumania, Brasil
y Chile, India y Bangladesh, Corea del Sur y Taiwan, Ghana y Sudfrica (vase Diamond y Morlino, 2005).
Le pedimos a cada autor evaluar comparativamente la calidad de la democracia en dos pases en trminos
de las dimensiones claves de sta.
10
La rendicin de cuentas vertical es lo que aqu se define como redicin de cuentas electoral, mientras que
la rendicin de cuentas horizontal es denominada rendicin de cuentas interinstitucional. Las razones para
este cambio son que considero que expresiones neutrales como electoral e interinstitucional son ms correctas dado que no esconden los supuestos que estn involucrados en la metfora espacial de rendicin de
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cuentas vertical u horizontal. Diferente de la rendicin de cuentas vertical, la horizontal implica un poder
y autoridad similar entre las diferentes instituciones. Pero esto no es as, por ejemplo, cuando se compara el
poder ejecutivo y alguna autoridad independiente como el Ombudsman. La rendicin de cuentas vertical,
adems, implica una asimetra de poder entre electores y elegidos que existe efectivamente pero no al momento de las elecciones.
11
Entonces, cuando se consideran las sub-dimensiones especficas, las correlaciones entre libertad y participacin, as como las de igualdad y participacin son siempre fuertes, mientras que slo la competitividad
(PC1) est bien correlacionada con la dignidad personal (F1, .57) y los derechos polticos (F3, .48) y con todas
las dimensiones de la igualdad (distribucin de recursos = ES1, .45; existencia de discriminacin econmica
= ES2, .40; y derechos sociales y culturales = ES3, .58). Ntese por favor que por cuestiones de espacio, las
correlaciones mencionadas no se presentaron en una nueva Tabla.
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(1)
RL
0.246***
(0.0862)
0.0262
(0.102)
0.0723
(0.118)
0.123
(0.120)
0.386***
(0.0555)
54
0.360
(2)
EA
0.607***
(0.108)
-0.223*
(0.128)
-0.123
(0.148)
0.173
(0.150)
0.315***
(0.0697)
54
0.443
(3)
I-IA
0.0936
(0.101)
0.138
(0.119)
-0.0695
(0.137)
0.139
(0.140)
0.368***
(0.0648)
54
0.146
(4)
PC
0.267**
(0.103)
-0.226*
(0.122)
0.0970
(0.140)
-0.00504
(0.143)
0.448***
(0.0662)
54
0.163
(5)
F
0.621***
(0.0748)
0.210**
(0.0888)
0.170
(0.102)
-0.0272
(0.104)
0.0259
(0.0482)
54
0.806
(6)
ES
0.168**
(0.0802)
0.211**
(0.0951)
0.658***
(0.109)
-0.0983
(0.111)
0.0392
(0.0517)
54
0.725
(7)
R
0.0846
(0.0942)
-0.134
(0.112)
0.145
(0.129)
0.0670
(0.131)
0.454***
(0.0607)
54
0.098
Nota: Errores estndar en parntesis. *** p<0.01, ** p<0.05. La tcnica aplicada es una regresin mltiple
robusta. Para las abreviaciones ver Tabla 1.5
Fuente: Morlino y Quaranta, Base de datos TODEM (2010).
Tabla 1.7 Participacin y competencia (2): son motores?
(1)
RL
0.311**
(0.130)
-0.0278
(0.132)
(2)
EA
-0.0813
(0.123)
0.723***
(0.125)
(0.0760)
Constante
0.597***
(0.104)
Observaciones
52
R-cuadrada
0.191
(0.0717)
0.347***
(0.0983)
52
0.533
Variables
PC_1
PC_2
PC_3
26
-0.0741
0.0384
(3)
I-IA
0.233
(0.141)
-0.166
(0.143)
(4)
PP
0.456***
(0.141)
-0.0624
(0.143)
(0.0825)
0.549***
(0.113)
52
0.067
(0.0825)
0.420***
(0.113)
52
0.283
-0.0269
-0.103
(5)
F
0.663***
(0.173)
-0.0764
(0.176)
(6)
ES
0.617***
(0.160)
-0.0915
(0.162)
(7)
R
0.105
(0.112)
0.109
(0.114)
(0.101)
(0.0933)
0.526***
0.363***
(0.139)
(0.128)
52
52
0.365
0.412
(0.0656)
0.544***
(0.0898)
52
0.207
-0.163
-0.252*** -0.151**
Nota: Errores estndar en parntesis. *** p<0.01, ** p<0.05. Para la tcnica aplicada vase Tabla 1.6. Para las abreviaciones ver Tabla 1.5
Fuente: Morlino y Quaranta, Base de datos TODEM (2010).
Una primera conclusin intermedia pero importante que se deriva de este anlisis
es que la participacin, en un mayor grado, y la competencia, en menor grado, son las
dos dimensiones procedimentales que vinculan las otras calidades procedimentales con
los contenidos de un rgimen democrtico y que son traducidos en decisiones y polticas
pblicas especficas. Una consideracin adicional a la que hay que estar alerta es que si estas
dos calidades son muy importantes en s mismas, como motores de la democracia y de
otras calidades, estamos frente a una especie de punto muerto con respecto a las polticas
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pblicas que deben ser sugeridas. De hecho, estas calidades son tpicamente calidades de
la democracia que, cuando existen, benefician a grupos sociales ms fuertes, mejor organizados y con ms recursos y en menor medida a los segmentos de la sociedad ms dbiles
y marginados: para aquellos que carecen de habilidades polticas y recursos (debido a la
pobreza, analfabetismo, discriminacin y otras formas de marginalizacin), la democracia
es siempre vista como carente de calidad; cuando no existen son muy difciles de crear.
Este hallazgo contradice, al menos parcialmente, la conclusin de Arend Lijphart respecto de que las democracias consensuales tienen ms posibilidades de alcanzar la calidad
democrtica que aquellas mayoritarias.12 En ltimo caso, su hiptesis debera ser reformulada: lo que importa para la calidad democrtica no es si una democracia es consensual o
mayoritaria sino ms bien si dicha democracia provee incentivos y oportunidades para la
participacin y para la competencia (vase Diamond y Morlino, 2005). Una consideracin
adicional ms relevante es que la distincin entre democracia consensual y mayoritaria no
es la ms importante cuando se analizan empricamente las calidades. Las nuevas democracias, incluso comenzado por las de Europa del Sur, no poseen las caractersticas culturales
que poseen las viejas democracias consensuales y mayoritarias en lo que se refiere a los
diferentes valores democrticos ampliamente compartidos, tpicos de realidades excepcionales como los Pases Bajos y el Reino Unido. De hecho, en estos casos existe una paradoja
que es muy difcil de recrear en las nuevas democracias. Dicha paradoja implica que una
democracia mayoritaria efectiva se alcanza nicamente cuando hay ampliamente valores
compartidos, y el consenso puede ser alcanzado en una sociedad dividida cuando existe
un acuerdo entre las lites fuertes y los seguidores sobre los diferentes valores que hay. De
hecho, cuando se requiere alguna forma de consenso, cooperacin o incluso alguna forma
de poder compartido como sucede con las polticas regionales sostenidas por la Unin
Europea ste no est relacionado con un patrn consensual y con frecuencia puede conciliar colusin y hegemona a travs de un lder o actor institucional, incluyendo la polica y
el ejrcito. Por otro lado, cuando una poltica regional de cooperacin especfica es exitosa
y esto es as en el caso de Polonia se obtiene un resultado de posiciones claramente
diferenciadas que convergen en propsitos especficos de inters mutuo.13
27
Vase Lijphart (1999, cap. 16), donde la representacin de las mujeres, la participacin electoral, la satisfaccin con la democracia y otros indicadores son analizados en conexin con la democracia consensual.
13
No podemos discutir aqu el importante asunto de cmo mantener la rendicin de cuentas en una situacin
de cooperacin o incluso de poder compartido. Para una discusin preliminar en este tema vase Lewin
(2007, cap. 5).
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como intercambios necesarios, y que son en realidad los dos contenidos tradicionales de la
democracia, as como la poltica y las polticas pblicas del ltimo siglo sobre las que ms
se ha discutido: la libertad y la igualdad. Consideremos primero la responsividad, identificado por algunos autores con la calidad de la democracia (Dahl 1971 y otros). Si se sigue
este planteamiento, no es necesario considerar otras calidades. Es suficiente con verificar
que haya responsividad.
Con la responsividad medida a travs de la legitimidad percibida y los lmites de sta
(vanse los indicadores en el Apndice), podemos observar sus bajas correlaciones con las
dimensiones procedimentales en general, compensado con una buena correlacin entre
responsividad y descentralizacin (IIAcc4), que es de .28; una correlacin similar entre legitimidad percibida (R1) y Rendicin de Cuentas Electoral: .28; otros vnculos relativamente
ms bajos entre responsividad y todas las sub-dimensiones de la competencia (PC1 .19, PC2
.19, PC3 .20); una fuerte correlacin entre R1 y: participacin, .65; seguridad individual
(RL1), .49; y oportunidades de participacin (PP1), .47. Con respecto a los contenidos, la
correlacin entre la legitimidad percibida (R1) y la libertad es de .64 y entre legitimidad
percibida (R1) y todas las sub-dimensiones de la igualdad sigue siendo hasta cierto punto
alta (con ES1, .43; ES2, .46; ES3, .72).14 Es decir, una fuerte conexin emerge principalmente
entre la igualdad, esto es, un contenido clave, y el resultado.
Sin embargo, si deseamos obtener una fotografa ms amplia con la responsividad como
variable dependiente (vase Tabla 1.8), son varios los factores que surgen como las principales sub-dimensiones que deben ser consideradas con IIAcc, PP, PC, F, y S. Los modelos
resultantes muestran que la integridad (RL4), la independencia del poder judicial (IIAcc2),
alternancia efectiva (PC3), adems de derechos sociales y culturales (ES3), son los aspectos
que deben ser resaltados en cada modelo. Sin embargo, se debe tambin resaltar que la
varianza explicada (R 2) no es alta en los modelos ms relevantes que estn relacionados
con las dimensiones de la libertad y la igualdad, mientras que la varianza explicada por la
competencia es ligeramente ms alta (vase Tabla 1.8). Entonces, en trminos de la varianza
explicada y la significatividad, el vnculo relativamente ms dbil es con la responsividad,
lo que tiene mucho sentido dado que este aspecto puede ser ms voltil y relacionarse con
una diversidad de factores externos, incluidas las crisis econmicas.
A pesar de la importancia de todos los aspectos procedimentales que se han sealado,
al centro de la legitimidad democrtica o, al menos, de la amplia aceptacin de las instituciones democrticas se encuentra la idea que la democracia es y ser tal si proporciona
en grados diferentes aspectos tangibles de uno o los dos valores democrticos: la libertad y
la igualdad. Se puede incluso sealar que el futuro de la democracia parece descansar en
el grado y en las formas en que las instituciones democrticas son capaces de proveer esos
bienes pblicos (libertad y/o igualdad). Consistente con este razonamiento, en una investigacin anterior, se obtuvieron los siguientes resultados: Los casos revelan, en parte, la importancia de la dimensin cultural es decir, lo que una sociedad ms valora en su sistema
14
Vase las sub-dimensiones y los indicadores en el Apndice. De nuevo, para ahorra espacio las correlaciones
(r) slo fueron indicadas en el texto y no en una Tabla adicional.
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(1)
R
0.0425
(0.0929)
0.0270
(0.0678)
-0.0709
(0.0915)
0.227**
(0.0972)
-0.00817
(0.0441)
(2)
R
(3)
R
(4)
R
(5)
R
(6)
R
(7)
R
0.0651
(0.0826)
0.0143
(0.0506)
0.0446
(0.105)
0.0547
(0.0706)
-0.0889*
(0.0447)
-0.0831
(0.0908)
0.127
(0.0760)
0.0222
(0.0652)
0.0846
(0.0942)
-0.134
(0.112)
0.145
(0.129)
0.0670
(0.131)
29
0.105
(0.112)
0.109
(0.114)
-0.151**
(0.0656)
-0.0166
(0.0107)
0.164
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(0.114)
0.0768
(0.102)
-0.0395
(0.0923)
F-2
F-3
ES-1
-0.0529
(0.0927)
0.0210
ES-2
(0.100)
0.198*
ES-3
Constante
0.415***
0.435***
0.464***
0.454***
0.544***
(0.0911)
(0.0760)
(0.0773)
(0.0607)
(0.0898)
Observaciones
49
R-cuadrada
0.185
52
0.024
48
0.182
54
0.098
52
0.207
0.400***
(0.0532)
55
0.146
(0.107)
0.422***
(0.0480)
55
0.113
Freedom
6
10
Nota: Errores estndar en parntesis. *** p<0.01, ** p<0.05. Para la tcnica aplicada vase Tabla 1.6. Para las
abreviaciones ver Tabla 1.5 (adems, Dpi-ovs = tamao de la oposicin) y para las sub-dimensiones vese el
Apndice.
Fuente: Morlino y Quaranta, Base de datos TODEM (2010).
30
Equality
10
r=.73
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poltico. Si se prefiere una democracia con fuertes valores liberales, entonces el Estado de
derecho y la Libertad son las dos dimensiones en las que hay que concentrarse y perseguir;
si se prefiere una democracia igualitaria, entonces las principales polticas pblicas tomadas
e implementadas son aquellas relacionadas con la igualdad (Diamond y Morlino, 2005:
xxxvi). En otras palabras, podemos tener diferentes elecciones e implementaciones de los
valores democrticos.
Cuando verificamos con mayor precisin esta afirmacin con la informacin disponible en nuestra base de datos Tool for Analyisis of Democracy (TODEM), obtenemos una
imagen parcialmente distinta. Antes que nada, existe una fuerte conexin entre liberad e
igualdad (.72) y la Figura 1.3 es muy reveladora al respecto. La fuerza de la correlacin se
vuelve ligeramente ms dbil si descartamos la tercera dimensin de la igualdad derechos
sociales y culturales lo que medimos a travs de un proxy15 (vase el Apndice). De hecho,
la correlacin entre libertad y distribucin de recursos (ES1) es de .54, mientras que entre libertad y la existencia de discriminacin econmica (ES2) es de .50. Estos resultados no cambian si limitamos los pases a aquellos pertenecientes a Europa del Este o Amrica Latina.
En esta veta, una clsica afirmacin de teora poltica, que fue tambin considerada un
principio clsico liberal, se reafirma empricamente. Es decir, algunas libertades bsicas
influencian, condicionan o presuponen la igualdad. Esto es ampliamente conocido, dado
que el entero anlisis del fracaso de las promesas de igualdad hechas por los regmenes
comunistas, no nicamente en Europa del Este, estaba fundamentado en esta afirmacin:
la igualdad es slo posible si los derechos estn garantizados y son implementados. Cmo
debe relacionarse esto con los aspectos procedimentales de la democracia es una cuestin
que ya ha sido considerada, y no la revisaremos aqu. Empero, es conveniente que veamos
ahora la fotografa completa cuando la libertad y la igualdad son analizadas como variables
dependientes (vase Tabla 1.9 y 1.10).
Desde nuestra perspectiva, lo que estas Tablas nos llevan a sealar es que detrs del anlisis de las calidades democrticas emergen, y se traslapan ampliamente, algunos elementos de nuevo o por primera vez como aspectos centrales para proporcionar libertad e
igualdad. Estos elementos son: 1) Integridad; 2) Proceso electoral justo; 3) Informacin plural
e independiente; 4) Derechos efectivos de participacin; 5) Participacin no convencional; 6)
Competitividad; 7) Legitimidad percibida. Como puede observarse en las Tablas 1.9 y 1.10,
la varianza explicada es muy alta y esto se confirma una vez ms si desarrollamos el mismo
anlisis slo con pases de Amrica Latina o de Europa del Este.16 Las Tablas ofrecen dos
sugerencias muy relevantes. Primera, los aspectos impulsores son bsicamente los mismos
31
15
Como se sabe, el ndice de Desarrollo Humano (IDH) mide el promedio de los logros de un pas en tres dimensiones del desarrollo humano: 1) una vida larga y saludable, medida por la esperanza de vida al nacer; 2)
conocimiento, medido por el ndice de alfabetismo y la tasa de inscripcin a escuelas primarias, secundarias
y superiores; 3) un nivel de vida decente, medido por el Producto Interno Bruto per cpita en trminos de la
paridad del poder de compra, expresado en dlares estadounidenses.
16
No hay espacio aqu para ir a detalles que no sern directamente relevantes para los objetivos tericos de
este artculo.
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(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
F
0.184**
(0.0844)
RL-2
-0.0148
(0.0615)
RL-3
0.401***
(0.0830)
RL-4
0.453***
(0.0883)
RL-5
0.0118
(0.0401)
EA-1
0.791***
(0.0676)
EA-2
0.0986**
(0.0414)
EA-3
-0.0241
(0.0859)
I-IA-1
-0.0173
(0.0513)
I-IA-2
-0.0102
(0.0325)
I-A-3
0.0131
(0.0660)
I-IA-4
32
0.881***
(0.0552)
I-IA-5
-0.00322
(0.0474)
PP-1
0.621***
(0.0748)
PP-2
0.210**
(0.0888)
PP-3
0.170
(0.102)
PP-4
-0.0272
(0.104)
PC-1
0.663***
(0.173)
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PC-2
-0.0764
(0.176)
PC-3
-0.163
(0.101)
Dpi-ovs
-0.0245
(0.0165)
ES-1
-0.0353
(0.100)
ES-2
-0.0305
(0.109)
ES-3
0.804***
(0.116)
R-1
0.660***
(0.124)
R-2
-0.187
(0.144)
Constante
0.127
(0.0827)
-0.0310
(0.0623)
0.108*
(0.0562)
0.0259
(0.0482)
0.526***
(0.139)
0.215***
(0.0519)
0.512***
(0.118)
Observaciones
R-cuadrada
49
0.818
52
0.784
48
0.869
54
0.806
52
0.365
55
0.673
53
0.422
Nota: Errores estndar en parntesis. *** p<0.01, ** p<0.05. Para la tcnica aplicada vase Tabla 1.6. Para las
abreviaciones ver Tabla 1.5 (adems, Dpi-ovs = tamao de la oposicin) y para las sub-dimensiones vase el
Apndice.
Fuente: Morlino y Quaranta, Base de datos TODEM (2010).
cuando se considera sea la libertad o la igualdad. Con la igualdad, surge con fuerza el rol
de la participacin no convencional, mientras que cuando la libertad es la variable dependiente, la importancia de la participacin no convencional es relativamente ms dbil.
Entonces, a pesar de la limitada diferencia esto confirma de nuevo que para garantizar
la libertad es necesaria la bsqueda de igualdad, dado que ambas hacen referencia a las
mismas sub-dimensiones. Segunda, con precaucin se puede evitar una situacin donde
hay muchas sub-dimensiones como para perderse. Aqu, el anlisis parece identificar cinco
sper calidades adems dos que son distintamente notables (derechos efectivos de participacin, que son ms relevantes para la libertad; y participacin no convencional, que es ms
relevante para la igualdad). En consecuencia, la fotografa es todava compleja, pero mucho
ms simplificada que antes.
En su conjunto, estos anlisis empricos, a pesar de ser presentados someramente, tienen
un nmero de consecuencias que nos gustara presentar lo ms claramente posible. Primero
de todo, la relacin entre libertad e igualdad significa que podemos plantear o replantear
que entre ms fuerte sea la libertad, ms alta ser la igualdad y lo opuesto, esto es, entre
ms alta sea la igualdad, ms fuerte ser la libertad. Esta vez, sin embargo, dicha afirmacin
no est anclada en supuestos normativos o ideolgicos, como sola suceder en el pasado en el
33
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34
PP-3
PP-4
PC-1
PC-2
PC-3
Dpi-ovs
F-1
(1)
ES
0.185*
(0.103)
-0.0827
(0.0750)
0.302***
(0.101)
0.327***
(0.108)
0.0252
(0.0488)
(2)
ES
(3)
ES
(4)
ES
(5)
ES
(6)
ES
(7)
ES
0.607***
(0.111)
-0.0133
(0.0679)
0.107
(0.141)
0.132
(0.0815)
0.0590
(0.0516)
0.108
(0.105)
0.676***
(0.0878)
0.00561
(0.0753)
0.168**
(0.0802)
0.211**
(0.0951)
0.658***
(0.109)
-0.0983
(0.111)
0.617***
(0.160)
-0.0915
(0.162)
-0.252***
(0.0933)
-0.0124
(0.0152)
0.689***
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(0.115)
-0.278***
(0.103)
0.142
(0.0931)
F-2
F-3
R-1
R-2
Constante
Observaciones
R-cuadrada
0.155
(0.101)
49
0.663
0.00827
(0.102)
52
0.414
-0.108
(0.0893)
48
0.653
0.0392
(0.0517)
54
0.725
0.363***
(0.128)
52
0.412
0.167***
(0.0537)
55
0.714
0.525***
(0.118)
-0.262*
(0.137)
0.472***
(0.112)
53
0.379
Nota: Errores estndar en parenteis. *** p<0.01, ** p<0.05. Para la tcnica aplicada vase Tabla 1.6. Para las
abreviaciones ver Tabla 1.5 (adems, Dpi-ovs = tamao de la oposicin) y para las sub-dimensiones vase el
Apndice.
Fuente: Morlino y Quaranta, Base de datos TODEM (2010).
debate sobre democracia social que estaba al centro de la agenda poltica de las democracias
europeas despus de la Segunda Guerra Mundial, y fue perceptivamente anticipada por los
intelectuales que haban estado discutiendo el tema por aos. La afirmacin es emprica y
fue posible despus de dcadas de experiencias democrticas en diferentes partes del mundo.
Segundo, si los aspectos procedimentales estn ms o menos relacionados, y la calidad
de resultado (responsividad) y las calidades de contenido estn relacionadas, entonces tiene
que ser reconsiderado todo el razonamiento respecto a la calidad/calidades. Por lo tanto,
podemos continuar discutiendo diferentes calidades de la democracia cuando nuestra posicin es normativa. De hecho, como veremos en la siguiente seccin, esto nos puede permitir
afirmar inmediatamente qu, desde nuestro punto de vista normativo, no funciona en una
democracia, pues nos permite darnos cuenta cundo una calidad como la participacin, la
competencia, la libertad o la igualdad es ms dbil de los que nos gustara. Sin embargo,
si desde el punto de vista emprico esas relaciones existen, entonces la preferencia por o la
eleccin de una calidad implica siempre la aceptacin de las otras: el rango real de eleccin
es mucho ms limitado. Por ejemplo, no podemos elegir la libertad y no la igualdad. Desde
una perspectiva emprica ahora sabemos que esta es una eleccin poco realista. Podemos
preferir la libertad nicamente sabiendo que sta implica tener cierto grado de igualdad.
Por supuesto, siempre existe la posibilidad de subvertir las calidades, en modo tal de empujar en ciertas direcciones en lugar de otras. Por ejemplo, esto es posible con la responsividad
entendida como legitimidad percibida, o con la Rendicin de Cuentas Electoral. Pero ms
all de esta retrica existe una realidad de relaciones en el funcionamiento real de las democracias.
Estas consideraciones nos permiten avanzar teorticamente. Si existen todas las conexiones que presentamos en las Tablas anteriores, entonces una forma de explicar por qu en
nuestras democracias existe esa situacin es planteando la siguiente hiptesis: existe un
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Uno de los debates ms conocidos en aos recientes ha sido el desencadenado por el libro de Linz y Valenzuela (1994) respecto a las ventajas y desventajas de los sistemas presidencias y parlamentarios. Para abundar
ms en este debate vase tambin Sartori (1994) y Lijphart (1995).
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de los actores polticos y al menos la garanta efectiva de las libertades negativas, con una
consecuente alternancia de las lites en el poder, tambin como un efecto de informacin
justa y una distribucin ms igualitaria de los recursos de poder, como por ejemplo acceso
a los medios de comunicacin, habilidad y dinero. Una democracia completamente legitimada est caracterizada por el fuerte y amplio apoyo de una sociedad civil satisfecha que
ofrece un firme testimonio de la responsividad de dicho rgimen. Las democracias libres o
igualitarias pueden variar dependiendo de sus caractersticas procedimentales, pero cada
una exhibe una fuerte afirmacin de alguno de los dos valores. En ellas puede coexistir
la responsividad pero no es un requisito definicional. Para completar el cuadro analtico,
tambin se puede hipotizar una democracia perfecta, en la cual todas las dimensiones estn
presentes en un grado muy alto. Asimismo, la expresin en un grado muy alto llama la
atencin de la fundamental e incorregible indeterminacin emprica de cada dimensin. Su
significado puede ser entendido de diferentes maneras en periodos distintos o por personas,
lderes y ciudadanos con valores distintos. En la Figura 8.4, el signo positivo indica una alta
presencia de la dimensin enlistada en lo alto de cada columna respectiva. La Figura ilustra
las distintas formas de una buena democracia, haciendo evidente la posible transicin de
un resultado a otro.
Figura 1.4 Calidades de la democracia
Estado de
derecho
Rendiciones de
cuentas
Participacin
Competencia
Responsividad
Libertad
Igualdad
+
+
Efectivo
Responsable
Participativo
Competitivo
+
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Legtimo
+
+
Resultado
Libre
Igualitario
Perfecto
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Por otro lado, las democracias irresponsables se caracterizan por la ausencia de alternativas
electorales; poca competencia entre las fuerzas polticas dominantes activas en el parlamento o en el pas; o estructuras intermediaras dbiles. En algunos anlisis (vase, por
ejemplo, Mair 2002: 81ss), las democracias populistas son regmenes sin partidos en los
que la fragmentacin de la identidades polticas y la confusin ideolgica y organizacional
caracterizan el declive de mecanismos de representacin. En consecuencia, estos regmenes
se enfrentan a un debilitamiento de la rendicin de cuentas y a un aumento de la presencia
de movimientos y las masas en relacin directa con los lderes polticos.18 Aquellos que analizan las democracias populistas citan problemas similares, evaluando muchas democracias
actuales como regmenes en el que el principio de representacin, y por tanto la delegacin de poderes y la rendicin de cuentas, no se sostiene en la realidad. Estos principios
son reemplazados por una supuesta democracia directa en los que vnculos ampliamente
simblicos e irracionales conectan a un lder poderoso, con frecuencia un primer ministro
fuerte o un presidente fuerte, a una sociedad civil relativamente homognea. Ciertos pases
en Europa del Este y en Amrica Latina, y algunos sugieren incluso en Italia, se acercan a
este modelo, mostrando claras fallas al garantizar completa y comprensivamente derechos
civiles y polticos. El concepto de democracia delegativa de ODonnell (1994 y 2009) correspondera a la democracia irresponsable, caracterizadas por una dbil o muy dbil Rendicin
de Cuentas Electoral.
En las democracias pasivas o apticas, el declive de la participacin electoral se acrecienta
por el declive en las membrecas del partido, as como la membreca en otras asociaciones
polticas, como los sindicatos. Los ciudadanos que no se comprometen con otros tipos de
representacin poltica son indiferentes y estn insatisfechos, si no es que desconfan y
estn alienados dado que la accin poltica es para ellos una prdida de tiempo, dinero y
energa (Verba et. al., 1995). La democracia no es el gobierno del pueblo sino nicamente
el gobierno para el pueblo. Esto es, se convierte en un rgimen paternalista donde las
oligarquas y los tecncratas son los actores centrales que alimentan la legitimidad de un
resultado. La falta de participacin es compensada por formas de participacin creadas
desde arriba, o bien, formas de participacin aparente y engaosa a travs de la televisin o
incluso el Internet, donde el ciudadano es un espectador pasivo e aislado.
En las democracias bloqueadas o congeladas la competencia est limitada debido a diferentes razones que pueden depender de la existencia de una estructura de oportunidades.
El congelamiento de la competencia es un efecto de la carencia de garantas efectivas de
derechos civiles y polticos, la libertad de informacin es parcialmente limitada, y las reglas
electorales manipulan fuertemente las preferencias ciudadanas. En tales casos, el umbral
para la admisin de nuevos actores en la arena electoral (y poltica) es alto y muy difcil de
sobrellevar especialmente con derechos limitados. En casos ms extremos, el uso de la violencia y/o amenazas es un factor adicional para restringir la competencia. Estas democracias
18
39
El fenmeno populista, que pone al pueblo en el centro de la democracia, ha sido recientemente analizado
como una reaccin a las tensiones, descontento, insatisfaccin y protesta en pocas palabras, al malestar
democrtico que ha surgido en aos recientes en Europa occidental (Meny y Surel, 2002).
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pueden tener partidos polticos coludidos e interesados en mantener el control del poder a
nivel nacional y local, o pueden volverse democracias no comunes (Pempel, 1990), donde
un partido dominante o una coalicin de partidos detenta el poder por un periodo protegido. Entre los resultados ms comunes de este tipo de democracias se encuentran, por lo
general, lites polticas no responsables, que pueden corromperse, as como una tendencia
de la poblacin a votar por los mismos partidos con base en fracturas religiosas, raciales o
culturales debido a la profunda divisin de la sociedad, o incluso debido a una sociedad y
una democracia despolitizada (vase Lijphart, 1968).
Las democracias pobremente legitimadas o ilegitimadas son producto del descontento generalizado. Frecuentemente experimentan mltiples desafos a sus instituciones por parte
de una variedad de grupos organizados que lanzan protestas, huelgas y manifestaciones de
forma regular. Como reaccin a estos desafos, generalmente, los gobiernos implementan
medidas que restringen otras libertades. La experiencia con movimientos terroristas en
Italia y Alemania, y la reaccin de sus respectivos regmenes democrticos, son muy buenos
ejemplos de esta dinmica. La legislacin aprobada en Estados Unidos despus de los ataques terroristas del 11 de septiembre de 2001 se mueve en la misma direccin.
En aras de contar con un trmino ms preciso, la cuarta democracia sin calidad puede
denominarse democracia reducida. Aqu, los derechos civiles estn ms limitados, y el derecho poltico por excelencia, el voto, se limita a que los ciudadanos elijan a su representante
de una lista estipulada por la oligarqua del partido. Con frecuencia, la informacin es monopolizada por un magnate de los medios de comunicacin, con el resultado previsible que
esto tiene en trminos de la influencia exagerada sobre la opinin pblica y la restriccin de
fuentes alternativas de informacin.
Las democracias inequitativas pueden surgir en la presencia de problemas econmicos
profundos cuando las polticas econmicas del gobierno estn ancladas en concepciones
fuertes del mercado y la competencia, pero no estn atenuadas con la presencia de solidaridad y justicia social. Asimismo, los altos niveles de inmigracin de individuos que no
tiene medios de sobrevivencia y estn dispuestos a tomar cualquier trabajo puede contribuir
tambin al desarrollo de este tipo de rgimen. En estas democracias, las distancias sociales y econmicas entre subgrupos de la poblacin aumentan constantemente en lugar de
declinar. Tanto en la democracia reducida como en la democracia inequitativa, la falta de
responsividad (que se puede esperar) no es una caracterstica definicional.
Finalmente, las democracias mnimas o imperfectas son aquellas que, aunque clasificadas
como democracias, estn desprovistas de todas las dimensiones que pueden mejorar un
rgimen democrtico, esto es, carecen de Estado de derecho, rendicin de cuentas, libertad
e igualdad, y son aquellas donde la mayora de los instrumentos de subversin encontrados
en las distintas dimensiones son frecuentemente utilizados.
En las Figuras 1.4 y 1.5 las dos rendiciones de cuentas son colocadas juntas. Hay que reconocer que es una fuerte simplificacin el poner juntas la rendicin de cuentas electoral y
la relativa a la efectiva implementacin de los pesos y contrapesos establecidos en el diseo
constitucional de toda democracia. Pero para el ejercicio propuesto aqu una simplificacin
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del tipo puede tener sentido, dado que de esta forma tenemos diecisis (ocho ms ocho)
modelos de democracias. Tomando ventaja de las definiciones empricas que dimos a cada
dimensin, as como diversas bases de datos (ver Apndice), apliquemos el TODEM a los
pases en las reas que analizamos: Europa del Sur, Europa del Este y Amrica Latina. En
cada caso podemos obtener un perfil o una red de calidades para cada pas o grupo de pases, que podramos combinar con los modelos de democracias propuestos.
Figura 1.5 Democracias sin calidad
Estado de
derecho
Rendicin de
cuentas
Participacin
Competencia
Responsividad
Libertad
Igualdad
Ineficiente
Irresponsable
Pasiva
Bloqueada
Ilegtima
Resultados
Reducida
Inequitativa
Mnima
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Si tomamos el Reino Unido, Francia, Alemania y los pases nrdicos como Suecia y los
Pases Bajos como punto de partida (vase Figura 1.7), inmediatamente 3 puntos son evidentes. El primero es que incluso en aquellas democracias con calidades ms altas existe una
diferenciacin de perfiles. Por ejemplo, la igualdad es muy alta en Suecia, mientras que en
el Reino Unidos lo es la Rendicin de Cuentas Interinstitucional. Segundo, el mecanismo
de convergencia emerge del hecho que ninguna buena democracia tiene una dimensin de
calidad bajo el umbral, que parece estar por encima de .4 en una escala que va del 0 al 1,
confirmando que existe un mecanismo de convergencia mutua. Tercero, especialmente en
primera dcada del siglo XXI, la responsividad es el taln de Aquiles de toda democracia,
incluso en aquellas con ms alta calidad.
A pesar de que cada democracia tiene su propio perfil, este taln de Aquiles se confirma
ampliamente por el perfil de los pases de Europa del Sur (vase la Figura 1.7). Entre estos
pases, Grecia tiene el puntaje ms bajo, pero Italia es uno de los casos (refirindonos a la
responsividad) donde se falsifica el patrn de un umbral que no debera ser ms bajo de .3.
Asimismo, sin entrar en los detalles de cada pas, la competencia poltica es tambin ms
baja que en el otro grupo de pases. Los pases de Europa del Este (vase Figura 1.8) presentados aqu tienen un mayor puntaje en la responsividad: si tomamos como vlidos los datos
de satisfaccin con la democracia, Rumania y Bulgaria salieron mejor que otros pases
pertenecientes a regiones tradicionalmente ms desarrolladas y democrticas. Finalmente,
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Brasil y la mayora de pases latinoamericanos ms importantes (vase Figura 1.9) se caracterizan por los altos niveles de desigualdad. Esta ltima observacin sugiere que no existen
reas especficas con caractersticas precisas o definitivas. Sin embargo, en general hay reas
donde una caracterstica puede emerger por encima de las otras. Entonces, lo que caracteriza tanto a la Europa Occidental como a la del Este es una baja responsividad; la caracterstica dominante en Europa del Este es la baja participacin, mientras que para Amrica
Latina lo es la alta desigualdad. Sin embargo, en primer lugar, sera errneo ir ms all de
esta consideracin y desarrollar una hiptesis como la existencia de caractersticas recurrentes para cada rea. Y en segundo, a pesar de que puede desarrollarse un anlisis causal para
cada pas con la informacin aqu discutida, no es el objetivo del presente estudio.
Figura 1.10 Modelos y casos de democracias sin calidad
Ineficiente
Irresponsable
EAcc:
Ucrania
Republica
Dominicana
I-IAcc:
El Salvador
Pasiva
El
Salvador
Bloqueada
Reducida
Ucrania
Inequitativa
El Salvador
Brasil
Republica
Dominicana
Chile
Argentina
Ilegtima
Mnima
Italia
Hungra
Nota: Para cada dimensin, los pases que estn por debajo de .3 en una escala de 1.0 puntos fueron excluidos.
Fuente: Morlino y Quaranta, Base de datos TODEM (2010).
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Si aplicamos ahora los modelos de democracia sin calidades, operacionalizndolos excluyendo pases que son definidos como regmenes hbridos y considerando nicamente casos
donde una (o ms) calidades estn por debajo de .3 en una escala de 0 a 1, emerge una fotografa importante, como muestra la Figura 1.10. De hecho, si mantenemos los regmenes hbridos en la fotografa, un buen nmero de pases estaran presentes, pero cuando incluimos
nicamente democracias, los pases que aparecen en la Figura parecen ser excepciones. De
los 57 pases analizados en total (9 regmenes hbridos incluidos), podemos observar que El
Salvador se encuentra en el lmite entre una democracia y un rgimen hbrido; Ucrania y la
Repblica Dominicana tambin aparecen en dos celdas; Italia es por arriba de .3 en legitimidad percibida (.42), pero tiene la deuda pblica ms alta; Hungra est por arriba de .3 (.34)
en la deuda pblica, pero tiene la ms baja legitimidad percibida (1.1); Chile y Argentina
estn ligeramente por debajo de .3 en igualdad y pueden ser excluidas de esta lista de democracias sin calidad. Entonces, en conjunto, slo tenemos de seis a ocho pases, y algunos
de ellos son de una forma u otra, casos muy particulares (Italia) o en la frontera entre un
rgimen hbrido y una democracia, como la Repblica Dominicana, El Salvador y Ucrania.
Entonces, si consideramos estos casos como excepciones y listamos todos esos pases donde ese umbral se mantiene en todas las dimensiones, entonces se rescata la hiptesis concerniente al mecanismo de convergencia mutua. Puede que no sea un mecanismo muy fuerte,
pero existe. Por supuesto, slo un anlisis de tendencias confirmar este anlisis, pero esa
es una meta para la investigacin futura. Por el momento tenemos que limitarnos a sugerir
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que la hiptesis es tan relevante como puede ser en trminos de potencialidades de profundizacin en la ausencia de condiciones econmicas favorables y una activa sociedad civil.
Apndice. Calidades de la democracia: dimensiones, sub-dimensiones, indicadores y fuentes
Dimensiones
Componentes de la
Cdigo
dimensin
Estado de derecho 1. Seguridad individual RL-1
(RL)
y orden civil
2.Independencia del
poder judicial
Rendicin de
cuentas constitucional (CA)
EA-2
EA-3
Nmero efectivo
de partidos electorales
Lmites al Ejecutivo
Corte Constitucional
Ombudsman
Golden
RL-2
RL-5
1. Elecciones libres,
justas y recurrentes
2. Libertad de organizacin partidistas y
asuntos relacionados
3. Presencia y estabilidad de alternativas
EA-1
3. Ombudsman y
Tribunales de auditoria
4. Tipos y alcance de
descentralizacin
Rendicin de
1. Relaciones Legislaticuentas interinsti- vo-Ejecutivo
tucional (IIA)
2. Corte Constitucional
Fuentes
ndice de derechos
a la integridad
fsica
Independencia
de los rganos
centrales del poder
judicial
Efectividad del
gobierno
ndice de
percepciones de
corrupcin
Poder del Ejecutivo sobre las fuerzas
armadas
Proceso electoral
Rendicin de
cuentas electoral
(EA)
Indicadores
CA-3
CA-4
IIA-1
IIA-2
ndice de Federalismo
Lmites al Ejecutivo
Corte Constitucional
Ombudsman
Proyecto de Constitucin
Comparada
Indicadores de gobernanza
del Banco Mundial
Transparencia internacional
Proyecto de Instituciones y
Elecciones
Freedom House
Polity IV
Proyecto de Constitucin
Comparada
Proyecto de Constitucin
Comparada
Gerring-Thacker
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Polity IV
Proyecto de Constitucin
Comparada
Proyecto de Constitucin
Comparada
Libertad de prensa Freedom House
ndice de Federalismo
Gerring-Thacker
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Libertad (FR)
1. Competencia entre
PC-1
actores
2. Competencia dentro PC-2
los actores
3. Alternancia efectiva
4. Fortaleza de la
oposicin
PC-3
Dpi-ovs
1. Dignidad personal
F-1
2. Derechos civiles
F-2
PC-4
Derechos de participacin
Resultados de
elecciones parlamentarias
Peticiones
Boicots
Manifestaciones
Huelgas no
oficiales
Ocupacin de
edificios
Competencia
Freedom House
Fragmentacin
del sistema de
partidos
ndice de Alternancia
Fragmentacin de
la oposicin
Porcentaje de voto
de la oposicin
(%)
Autonoma personal y derechos
individuales
ndice de derechos
de empoderamiento
Derechos polticos
IDEA
WVS-EVS y Latino Barmetro
WVS-EVS y Latino Barmetro
Vanhanen
Informacin propia
Base de datos de instituciones polticas
Base de datos de instituciones polticas
Freedom House
Cingranelli & Richards;
Human Rights Data Set
Freedom House; Cingranelli
& Richards; Human Rights
Data Set
UNU-WIDER; World Income Inequality Database
Cingranelli & Richards;
Human Rights Dataset
ES-1
ndice Gini
ES-2
ES-3
Nota: (a) No est incluida en la dimensin de Competencia Poltica cuando se analiza como un todo.
Fuente: Ntese que gran parte de la informacin en esta base de datos se derivan de otra base de datos ms amplia
construida por Teorell et. al. (2010), excepto para las sub-dimensiones RL2, CA2, CA3, I-IA2, I-IA3, I-IA5, PP3,
PP4, PC3, ES1, RE1 y RE2 que se basan en otra informacin derivada de mi propio trabajo y las fuentes citadas.
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