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1. IDENTIFICACIN
TIPO AUDITORIA
TIPO DE VISITA :
NIT:
FIRMA CONTRATISTA:
GERENTE GENERAL :
Direccin :
EVALUADOR:
ENTREVISTADOS:
NOMBRE :
VERIFICACIN
SI
NO
SI
EMPRESA CONTRATANTE
1.
2.
3.
4.
5.
EVALUACIONES POSTCONTRATO DEL ULTIMO AO
EMPRESA CONTRATANTE
1.
2.
3.
4.
Nota: Las evidencias en todos los requisitos de la gua incluyen todos los trabajadores indepe
Lesin personal
Enfermedad laboral
Dao a la propiedad
Impacto socio-ambiental
Decisin de cumplimiento de la
Compromiso con el mejoramiento continuo del SSTA
Poltica de no: alcohol, drogas y fumadores
Se evidencia divulgacin de las polticas y los trabajadores estn familiarizados con las polticas que tiene la organizacin?
Cumplimiento de las regulaciones, normas de transito y transporte, especificaciones tcnicas y otra que suscriba la organiz
Cortesa y respeto por otros conductores y usuarios de la va.
Prevencin de la fatiga
Cuidado del vehiculo y la carga
Cubrimiento a todos los conductores propios, subcontratistas, afiliados etc.
Turnos de trabajo
Horarios de Movilizacin
Promueve el seguimiento de todo el proceso de transporte
Divulgada
Publicada
Se evidencia divulgacin de la politica de seguridad vial y los empleados estn familiarizados con la misma?
1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial
Reuniones Gerenciales
Se llevan a cabo reuniones peridicas generales de nivel gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud
Ocupacional y Ambiente sea importante dentro de la agenda; al menos trimestralmente:
Inspecciones Gerenciales
Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluacin de las condiciones de SSTA en todos los c
1.4. Recursos
* Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestin de SSTA?
* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de SSTA en trminos de
* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de SSTA en trminos de
CONTROL DE DOCUMENTOS
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y datos?
Los documentos estn actualizados y controladosde acuerdo al procedimiento?
CONTROL DE REGISTROS
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros?
Los registros estn controlados de acuerdo al procedimiento?
Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra ndole en
Anlisis de la Identificacin de todos los requisitos legales y de otra ndole en SSTA aplicables a la
organizacin?
La informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el contr
Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSTA analizados?
Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las responsabilidades en SSTA de todos los trabajadores
Se evala el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento?
Se asignan a los conductores todas las responsabilidades definidas en la Gua contratistas RUC transporte.
Se evalan las responsabilidades asignadas a los conductores.
Se genera un plan de accin con los resultados de la evaluacin de desempeo en SSTA.
Los empleados conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud ocupacional y ambiente?
Los conductores conocen sus responsabilidades asignadas descritas en la Gua RUC Transporte TransporteTransportes.
Se retroalimentan a los empleados de las acciones por mejorar resultantes de su evaluacin de sus funciones y responsabi
Los conductores conocen sus responsabilidades asignadas descritas en la Gua RUC Transporte TransporteTrans
El conductor tiene en el vehiculo la cARLeta con la documentacin requerida en la Gua RUC Transporte Transport
2.4.Competencias
La organizacin ha definido, mantenido y comunicado las competencias para todo el personal incluyendo subcontratistas e
Educacin
Experiencia
Entrenamiento
Todo el personal cumple con las competencias definidas anteriormente?
Los conductores cumplen con todos los requisitos del perfil del cargo definidos en la Gua contratistas RUC transporte.
El proceso de seleccin de conductores se realiza aplicando todos los pasos definidos en la Gua contratistas RUC transpo
La empresa cumple con el proceso de contratacin de conductores establecido en la Gua contratistas RUC Transporte
En el programa de capacitacin y entrenamiento en SSTA se incluyen temas de derechos humanos relevantes para la ope
El programa de capacitacin y entrenamiento en SSTA para el cargo conductor contiene como mnimo los temas requerido
Los conductores se capacitan como mnimo en los temas requeridos en la Gua contratistas RUC transporte.
Se lleva un registro actualizado del personal capacitado y entrenado de acuerdo con las necesidades identificadas
anteriormente?
Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de capacitacin y entrenamiento alineados con las competencias del pe
Se evalua la efectividad del entrenamiento?
El personal que realiza las capacitaciones es competente?
Se evalan las acciones de capacitacin, y entrenamiento inmediatamente y en un periodo a corto plazo?
Se tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecucin de actividades
Se evala peridicamente el programa de capacitacin, entrenamiento y toma de conciencia para todos los niveles de la or
Determinacin de ndices de gestin.
De cobertura.
De efectividad.
Resultados de los indicadores.
Anlisis de tendencias.
Determinacin de Planes de accin.
Se implementan los planes de accin.
El personal tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?
- Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
- Atencin de accidentes y emergencias.
- Uso y mantenimiento de elementos de proteccin personal.
Se evidencia que los empleados tiene conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en SSTA?
Evidenciar la participacin de los conductores en el programa de capacitacin y entrenamiento de la empresa y de la compa
2.6.Programa de Induccin
Se tiene un programa de induccin en SSTA para el personal incluyendo los contratistas por escrito que tenga por lo menos
Generalidades de la empresa.
Aspectos generales y legales
en Seguridad, Salud Ocupacional
Polticas para Fumadores no: Alcohol,y Drogas.
Polticas de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente.
Poltica de Seguridad Vial
Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial.
Comit Paritario de Salud Ocupacional.
Plan de Emergencias.
Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles.
Aspectos e impactos ambientales inherentes a la actividad.
Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
Registros de induccin de todo el personal.
Registros de reinduccin de todo el personal.
Se evala la efectividad de la induccin y la reinduccin.
Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de los temas de induccin en aspectos de SSTA?
2.7. Motivacin, Comunicacin, participacin y consulta
Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participacin del personal,en el Sistema SSTA y activi
lo especificado en la Gua RUC Transporte?
Se tiene establecido un plan de comunicacin por escrito tanto para los grupos de inters?
Se cuenta y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del sistema de Seguridad, Salud en el traba
subcontratistas y dems grupos de inters?
Los trabajadores de la organizacin pueden comunicar a la Gerencia problemas / inquietudes sobre SSTA y actividades de
Se evidencia con los trabajadores que la organizacin ha implementado actividades para lograr la participacin en
el perodo evaluado?
Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta direccin para el sistema SSTA?
Se evidencia que el trabajador conoce sus derechos y deberes del sistema SSTA?
Se evidenciar la participacin de los trabajadores en el Sistema de SSTA?
Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participacin del personal, en el Sistema SSTA y se c
con sus trabajadores y sus restantes grupos de inters?
Se cuenta con y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del sistema de SSTA a los grupos de
Los grupos de inters conocen los aspectos del sistema SSTA que la organizacin decidi comunicar?
La empresa cuenta con un mecanismo para llevar registros de quejas por incidentes con sus grupos de inters ocurridos du
Se llevan registros de quejas por incidentes con sus grupos de inters ocurridos durante el ltimo ao (Discriminacin, Seg
corruptas) en relacin con aspectos de SSTA y respuestas a dichos incidentes?
IDENTIFICACION DE PELIGROS
Se tiene un procedimiento para la continua identificacin de peligros y aspectos ambientales, valoracin de riesgos y determ
riesgos de SSTA, valoracin de riesgo y determinacin de los controles que contemple actividades rutinarias y no rutinarias
Se identifican continuamente los peligros SSO teniendo en cuenta todos los aspectos contemplados en la Gua RUC Trans
En la identificacin de peligros se incluyen la procedencia u origen de los componentes del producto
o servicio?
Se valoran continuamente los riesgos SSO identificados teniendo en cuenta los controles existentes?
Se realiza continuamente la priorizacin de los riesgos SSO?
Las medidas de intervencin para controlar los riesgos SSO valorados, han sido analizadas y definidas de acuerdo a la jer
Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles en SSO?
La identificacin de peligros, valoracin y determinacin de controles de los riesgos estn acordes con los peligros identifica
la contratante
Se cuenta con un mecanismo para la identificacin, reporte y control de actos inseguros y condicione
Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y servicios, teniendo en cuenta la ide
cambio climtico, materiales, emisiones, vertimientos, residuos, consumos de energa y agua, as como los impactos signif
En la identificacin de aspectos ambientales se incluyen la procedencia u origen de los componentes del producto o servici
Se valoran continuamente los impactos identificados?
Se ha realizado la continua priorizacin de los impactos ambientales?
Estn establecidas las medidas de intervencin para controlar los aspectos identificados?
Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles de los aspectos ambientales?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los aspectos prioritarios identificados?
La identificacin, valoracin y priorizacin de los aspectos estn acordes con los impactos identificados en el rea revisada
Existe seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de aspectos ambientales
Conocen los empleados los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o presta
control de cambios
Se tiene un procedimiento o metodologa que asegure la gestin de los cambios realizados o propuestos en la organizaci
se tienen registros de la implementacin del procedimiento de gestin del cambio definido por la organizacin?
Las personas que hacen parte del proceso de la gestin del cambio conocen sus responsabilidades
en el mismo?
Se cumple el procedimiento de control de cambios establecido por la organizacin?
Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios de SSTA para seleccionar contratistas y proveedores que incluya
humanos relevantes para la operacin y a la procedencia u origen de los componentes de sus productos o servicios, espe
ambiental y/o social (SSTA) ?
Se seleccionan los contratistas- proveedores de acuerdo al Procedimiento?
Se tienen registros del monitoreo al trabajo del contratista?
Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los contratistas y proveedores con el fin de asegurar su implementa
La empresa cuenta con programas para desarrollar en SSTA a los proveedores y/o subcontratistas locales?
Se le informa a los visitantes, comunidad y autoridad sobre los peligros y control de los riesgo SSTA?
Participan los visitantes, la comunidad y la autoridad en las actividades de simulacros, prevencin y atencin de
emergencias?
La organizacin adecua la gestin del sistema SSTA en cada uno de los programas, operaciones o proyectos que desarroll
cualquier otro grupo de inters?.
Se tienen implementados todos los sistemas de control descritos en la Gua Contratistas RUC Transporte.
El profesiograma para el cargo conductor contempla todos los exmenes mdicos requeridos en la Gua contratistas RU
Se realizan todas las evaluaciones medicas ocupacionales a los conductores de acuerdo al profesiograma.
Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la jerarquizacin es
Se cuenta con los certificados de calibracin y registro de mantenimiento de los equipos para la medicin?
Se cuenta con la licencia de la persona que realiz el estudio (si es contratado)?
Se evidencia la implementacin de Sistemas de control para riesgos higinicos.
Se han realizado anlisis de puestos de trabajo en vehculos
Se hace seguimiento e implementan las recomendaciones propuestas en el analisis de puestos de trabajo en los vehiculos
Cobertura.
Efectividad.
Resultados de la evaluacin
Anlisis de tendencias.
Determinacin de Planes de accin.
Se implementan los planes de accin.
Los talleres de mantenimiento en que se generen efluentes o desechos peligrosos estn autorizados por la Autorid
Estado de equipos y herramientas
Los trabajadores conocen y estn familiarizados con el mecanismo para la disposicin de equipos y herramientas defectu
Se tienen en sitio, las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados y estn se encuentran en castellano o leng
Conocen y estn familiarizados los empleados con las Hojas de Seguridad de los productos que manejan?
Conocen los empleados los riesgos de los productos qumicos que maneja?
Los vehculos inspeccionados cuentan con las hojas de seguridad y tarjeta de emergencia de los productos que transportan
Programa de orden y aseo para los vehculos
La empresa cuenta con un programa de orden y aseo para vehculos propios.
Se llevan registros de la implementacin del programa.
Se verifica el programa de orden y aseo a vehculos de los contratistas.
El vehiculo se lava en sitios que estn autorizados por la Autoridad Ambiental competente
PLAN OPERATIVO
Procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias.
Se tiene establecido un MEDEVAC?
Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran?
Existe el mecanismo de evaluacin de las emergencias y activacin de la atencin de la emergencia?
De acuerdo al anlisis de riesgos cuenta el contratista con los equipos requeridos para atender la emergencia en primera i
Cuenta el contratista con recurso humano entrenado para atender las emergencias?
Se ha realizado difusin del plan de emergencias a todo el personal de la firma contratista?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinacin de operaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la finalizacin de la emergencia y reactivacin normal d
PLAN INFORMTICO
Contempla el plan de emergencias informacin actualizada y disponible de :
* Entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencias.
*Conformacin de las brigadas.
* Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones donde se identifiquen
equipos, reas de riesgo, numero de personas, salidas de emergencia, rutas de evacuacin,
sealizacin, etc.
* Listado del tipo de equipos para atencin de emergencias y ubicacin de estos?
* Los equipos de emergencia son suficientes de acuerdo al anlisis de los riesgos, y son probados a intervalos regulare
Tienen los empleados acceso a los nmeros telefnicos de las entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencia?
Conocen los empleados del contratista que debe hacer cuando se presente una situacin de emergencias?
Conocen los empleados sus funciones y responsabilidades en caso de una emergencia?
Conocen los empleados los procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su rea?
Conocen los empleados las salidas de emergencia, rutas de evacuacin y los puntos de encuentro?
La sealizacin para evacuacin se visualiza e identifica plenamente en todas las reas de las facilidades/instalaciones?
Conocen los trabajadores los lideres/coordinadores para la atencin de emergencia en su rea?
Los brigadistas tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?
- Primeros Auxilios
- Control de incendios
Los Lideres/coordinadores para la atencin de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?
- procedimiento de evacuacin, procedimiento de atencin de emergencias
Esta el personal capacitado para utilizar los Extintores porttiles contra incendio?
Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicacin de sistemas de control de incendio?
El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y sealizado? Tiene las fechas de recarga en lugar visible?
Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestacin de primeros auxilios de acuerdo con los riesgos potencia
CONVENIO DE AYUDA MUTUA EN CASO DE EMERGENCIA EN LA VA (DERRAME, VOLCAMIENTO, INCENDIO)
La Empresa tiene convenio(s) de ayuda mutua en caso de emergencia y esta(n) vigente(s)
Los conductores conocen el convenio establecido por la empresa.
Se han realizado practicas para evaluar la respuesta.
Se elaboro plan de accin de las recomendaciones derivadas de las prcticas
Se hace seguimiento al plan de accin elaborado.
Si el convenio implica la participacin en emergencias de terceros, se asegura que no involucre a los clientes/contratantes d
Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles fsicos, contratos o acuerdos con proveedores
legislacin ambiental vigente para evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades u operaciones?
* Se controlan las actividades que se realizan en reas protegidas o no protegidas permitiendo a la organizacin reducir el r
* Se tiene un listado de especies que se puedan ver afectadas durante las operaciones?
* Se tienen controles para evitar la afectacin de las especies durante las operaciones?
Plan de Gestin de Residuos
Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los residuos ?
* Se identifican las cantidades de agua y energia consumidas, suministrada por las empresas de servicios publicos?
* Se identifican las cantidades de agua y energia consumidas, suministradas por otras fuentes?
* Se tienen registros de consumos de agua y energa teniendo en cuenta los niveles de produccin de la organizacin?
* Cuenta con mecanismos que permitan mejoras en la eficiencia y reduccin del consumo de agua y energia, y del impacto
Se tienen definidos Programas Ambientales de acuerdo a la identificacin de aspectos e impactos ambientales que incluya?
Objetivos y metas cuantificables
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestin
Se evala peridicamente los Programa de Gestin en los siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin
Resultados de los indicadores
Anlisis de tendencias
Se replantean las actividades del Programa de Gestin
Se Implementa los planes de accin
Se observan medidas de intervencin para disminuir el impacto ambiental (sistemas de extraccin, plantas de tratamiento d
Conocen los trabajadores los sistemas de manejo ambiental
La organizacin mide la liberacin al medio ambiente de sustancias contaminantes destructoras de la capa de ozono y gas
Cuenta con mecanismos para reducir la liberacin de sustancias contaminantes destructuras de la capa de ozono y de gas
4. EVALUACIN Y MONITOREO
Se analizan los resultados de las auditorias en los comits o reuniones para establecer causas y oportunidades de mejora?
Se realiza seguimiento al plan de accin resultante del anlisis
Se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes de implementar la accin correctiva o preventiva para controlar los riesg
Se realiza la revisin de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas?
Se hace anlisis de las causas de las no conformidades levantadas por el CCS.?
Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por el CCS en la auditoria anterior?
Se hace Seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas propuestas?
Se han comunicado los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas?
Se analizan los informes peridicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus caus
Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas?
Se informa a la gerencia sobre los resultados del anlisis de informes de inspecciones generales?
Se evala peridicamente el programa de inspecciones en los siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin
Cobertura
Eficacia
Resultados de los indicadores
Anlisis de tendencias
Replanteamiento e implementacin de planes de accin
Registros de inspecciones aplicando el formato (Anexo 1)
Los vehculos inspeccionados en campo cumplen con el 100% de los requisitos verificados en el formato (Anexo 1).
4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales
Requisitos legales y de otra ndole
Se evidencia registros de las evaluaciones previas del cumplimiento de los requisitos legales SSOMA identificados?
* La organizacin cuenta con registros sobre sanciones administrativas o judiciales, multas y/o sanciones no monetarias q
incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomadas?
La empresa cuenta con un Sistema de informacin estadstica sobre la Movilizacin de Mercancas Peligrosas
Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios pagados (Tomar muestra de al menos dos trabajadores)
Los trabajadores estn debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensin y Riesgos Profesiona
Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC -
La afiliacin y pago al sistema de Seguridad Social se realiza de acuerdo con el factor salarial real mensual de los trabajado
Publicado
EVIDENCIA EN CAMPO Tienen los empleados conocimiento del viga (miembros o integrantes y funciones)?
DESEMPEO SOCIAL
Aplican medidas destinas a conseguir la igualdad en el empleo?
La organizacin ha adoptado las medidas necesarias para erradicar la explotacin infantil en la empresa y sus subcontratis
IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD
* Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) ltimos aos v
* Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el ltimo per
incluyendo contratistas y trabajadores en misin.
* Se evidencia aumento en la tendencia de accidentes y enfermedad laboral a nivel del indicador del ndice de
frecuencia del Total de incidentes con lesin personal (total de eventos reportados a la ARL ms el nmero de
caso de enfermedad laboral calificados por la ARL) en los ltimos cinco (5) aos vencidos y de los trabajadores en
misin y sub contratistas en los ltimos 3 aos.
Fecha de diligenciamiento
Rev: 2
SEGUIMIENTO
Tel :
Fecha de Evaluacin :
CARGO
NOMBRE
NO
CONTRATO VIGENTE
SERVICIO PRESTADO
CONTRATO
SERVICIO PRESTADO
REQUISITOS Y ELEMEN
os los trabajadores independiente del vinculo de contratacin, incluye subcontratistas, empresas temporale
Seguridad, Salud
ones gerenciales?
s definidos anteriormente?
al menos
cional y Ambiente?
y Ambiente para:
o del trabajo
acitado y autorizado
as o zonas escolares
as RUC transporte.
nal y ambiente?
ansporte TransporteTransportes.
do a corto plazo?
ctos de SSTA?
s?
lograr la participacin en
comunicar?
d, Seguridad y Ambiente.
existentes?
acordes con los peligros identificados en el rea revisada. Trabajo realizados validado por
entificados?
os o propuestos en la organizacin?
o por la organizacin?
ratistas y proveedores que incluya clusulas y/o anlisis relativos a aspectos de derechos
de sus productos o servicios, especialmente respecto a los que podran tener impacto
ontratistas locales?
esgo SSTA?
evencin y atencin de
raciones o proyectos que desarrolle por si mismo o a travs de subcontratistas con las comunidades locales o
tio
RUC Transporte.
mas de control.
riesgos identificados.
en la regin?
e la empresa?
cia epidemiolgica?
para la medicin?
o del cliente.
ccionados
pos?
ento de herramientas ?
e seguridad?
rios de seguridad?
iesgo existentes?
EPP y su reposicin?
as Hojas de Seguridad.
nsabilidades
emergencia?
tender la emergencia en primera instancia?
volucrada su rea?
de las facilidades/instalaciones?
VOLCAMIENTO, INCENDIO)
s impactos y controles?
roduccin de la organizacin?
n de Mercancas Peligrosas
dos trabajadores)
as y sobre el IBC -
as y sobre el IBC -
arial real mensual de los trabajadores, el contratista asegura lo mismo a los sub contratistas
integrantes y funciones)?
grantes y funciones)?
SEGURIDAD
Diligenciado Por
Diligenciado Por
13.12.20
Rev: 2
CONTRANTES
ADICIONAL
No de Personas
E mail :
CIIU
CIIU
1.
2.
3.
RESTADO
RESTADO
REQUISITOS Y ELEMENTOS
trabajadores.
La empresa no ha estructurado el
programa de capacitacin y
entrenamiento en SSTA.
entrenamiento en SSTA.
La empresa no ha definido un
programa de induccin / reinduccin
en SSTA.
empresa.
No se ha realizado identificacin de
riesgos de salud publica
su implementacin.
No se tiene un procedimiento o
Se tiene un procedimiento o
metodologa para la evaluacin
metodologa para la evaluacin
peridica del cumplimiento de los
peridica del cumplimiento de los
requisitos legales aplicables y de otra
requisitos legales aplicables a la
ndole a la empresa ni se han
empresa pero los requisitos no han sido
evaluado.
evaluados. No se evidencia el
No se evidencia el cumplimiento de los
cumplimiento de los requisitos legales
requisitos legales identificados ni
identificados ni registros sobre
registros sobre sanciones
sanciones administrativas o judiciales,
administrativas o judiciales, multas y/o
multas y/o sanciones no monetarias
No se tiene un procedimiento o
metodologa para la evaluacin
peridica del cumplimiento de los
requisitos legales aplicables y de otra
ndole a la empresa ni se han
evaluado.
No se evidencia el cumplimiento de los
requisitos legales identificados ni
registros sobre sanciones
administrativas o judiciales, multas y/o
sanciones no monetarias que hayan
recibido por incumplimiento de leyes y
regulaciones relacionadas con
aspectos de SSTA e informes sobre
las acciones tomadas
Se tiene un procedimiento o
metodologa para la evaluacin
peridica del cumplimiento de los
requisitos legales aplicables a la
empresa pero los requisitos no han sido
evaluados. No se evidencia el
cumplimiento de los requisitos legales
identificados ni registros sobre
sanciones administrativas o judiciales,
multas y/o sanciones no monetarias
que hayan recibido por incumplimiento
de leyes y regulaciones relacionadas
con aspectos de SSTA e informes
sobre las acciones tomadas
N/A
NA
NA
La organizacin no ha adoptado
medidas necesarias para erradicar la
explotacin infantil en la empresa y
sus subcontratistas
Diligenciado Por
NICO
13.12.20
FAX
ARL
CLASE DE RIESGO
TELEFONO
OBSERVACIONES
establecidos por la empresa y los trabajadores no en la identificacin de los peligros a los cuales se
tienen conocimiento ni participan en la
encuentran expuestos y aplican los controles
identificacin de los peligros a los cuales se
establecidos por la empresa y se ha establecido
encuentran expuestos.
seguimiento y medicin periodica de la
La valoracin no est acorde con lo definido en el efectividadad de las medidas de control de riesgos
procedimiento, no se realiza seguimiento y
medicin periodica de la efectividad de las medidas
de control de riesgo y no se tienen en cuenta las
expectativas de los grupos de inters para el
establecimiento de las acciones de control
aspectos ambientales
contratistas.
Se cuenta con registros estadisticos y se generan Se cuenta con registros estadisticos, se analizan
planes de accin, pero no se analizan los
periodicamente los resultados y se generan planes
resultados.
de accin
No se evidencia que se tenga un mecanismo que permite las mejoras en la eficiencia y reduccin del
permitan mejoras en la eficiencia y reduccin del
consumo de agua y energia, y del impacto, e
consumo de agua y energia, y del impacto, ni
indicadores de la cantidad de agua reutilizada
indicadores de la cantidad de agua reutilizada
/reciclada que les permiten de acuerdo a los
/reciclada.
resultados evidenciar la mejora contnua en el plan
de gestin de agua y energa.
N/A
NA
NA
Se generan informes con los elementos exigidos en La empresa tiene un mecanismo claro que permite
la guia RUC Transporte y estos se entregan
generar y reportar de forma periodica al
mensualmente a la contratante.
contratante su gestin operativa y de HSE.
D
Se tienen certificaciones de la ARL de los
accidentes y enfermedades laborales ocurridas en
los cinco (5) ltimos aos vencidos. de acuerdo a
lo establecido por el RUC.
BSERVACIONES
control.
Se evala el conocimiento e
implementacin de las polticas de los
contratantes
E
El manual est integrado con los dems
procesos de mejoramiento continuo de la
organizacin.
La actualizacin de la informacin es
dinmica de acuerdo con los cambios de la
organizacin, se apropian tecnologias de la
informacin para el control de la
documentacin.
NA
NA
E
De acuerdo con el anlisis de causalidad
de los registros estadisticos la empresa
genera actividades para disminuir los
eventos ocasionados por primeros auxilios,
ausentismo y morbimortalidad.
E
Cuenta con estndares o procedimientos
para gestionar los riesgos para otras
actividades (no solo las criticas) propias
de su actividad econmica y se evidencia
su divulgacin e implementacin, se
encuentran disponibles, legibles y vigentes
en los sitios de trabajo. Los trabajadores
realizan las actividades de acuerdo con lo
establecido en los estndares o
procedimientos. La empresa cuenta con
mtodos de monitoreo y seguimiento para
validar la aplicabilidad de los estndares o
procedimientos seguros y establece planes
de accin de acuerdo con las
Se implementan acciones de
mejoramiento contnuo, que repercuten en
un menor impacto al ambiente y/o salud de
los trabajadores.
Se evidencia disminucin o ausencia de
incidentes (accidentes y casi accidentes)
de trabajo y ambientales relacionado con
agentes qumicos.
N/A
E
La empresa contratista otorga a sus
trabajadores beneficios sociales
adicionales a los contemplados por la ley
Colombiana, especialmente en materia de
salud, seguridad y bienestar (seguro
mdico complementario, indemnizaciones
por despido superiores a los mnimos
legales, pagos por finalizacin del contrato,
prestaciones por accidentes no laborales,
prestaciones a los supervivientes, y
vacaciones extraordinarias pagadas, entre
otras).
E
La organizacin muestra actividades que
evidencian compromiso social que excede
el cumplimiento de requisitos legales.
E
La empresa presenta a la contratante
planes de accin para mejorar su gestin
operativa y de HSE y hace seguimiento a
su cumplimiento.
DIRECTOS
20XX
INCIDENTES DE TRABAJO
ENFERMEDAD PROFESIONAL
INDICADORES
20XX
I.S (No. de das cargados y perdidos por causa de los casos de ATEP
durante el periodo * K / Horas hombre trabajadas en el periodo)
I.F (No. de casos reportados en el periodo por ATEP * k / horas
hombre trabajadas)
I.F de lesiones incapacitantes(No. de casos con tiempo perdido
reportados en el periodo por AT* k / horas hombre trabajadas)
#VALUE!
ILI(IFXIS/1000)
K=
200000
CTOS
20XX
20XX
20XX
20XX
20XX
20XX
20XX
20XX
DE TRABAJO
PROFESIONAL
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
20XX
20XX
20XX
20XX
INCIDENTES DE TRABAJO
ENFERMEDAD PROFESIONAL
INDICADORES
I.S (No. de das cargados y perdidos por causa de los casos de ATEP
durante el periodo * K / Horas hombre trabajadas en el periodo)
I.F (No. de casos reportados en el periodo por ATEP * k / horas
hombre trabajadas)
I.F de lesiones incapacitantes(No. de casos con tiempo perdido
reportados en el periodo por AT* k / horas hombre trabajadas)
#VALUE!
ILI(IFXIS/1000)
K=
#VALUE!
ON
20XX
20XX
#VALUE!