Introduccin

En el presente trabajo de investigacin daremos a conocer todo lo referente al

llamado delito "de cuello blanco" tambin denominado como delito "econmico",
"financiero, o delito institucionalizado", el cual es cometido por una persona de
respetabilidad y estrato social alto en el curso de su ocupacin.
Veremos como este tipo de delito cambia y revoluciona toda la criminologa, ya que
como frecuentemente se deca la vieja criminologa solo estudiaba a las personas
que haban cometido los delitos tipificados en los cdigos penales y que en su gran
mayora eran efectuados por personas pertenecientes a estratos ms bajos de la
sociedad. Al estudiar Sutherland los delitos realizados por los sectores altos de la
sociedad, rompa los modelos clsicos de la investigacin efectuados por la
criminologa
El perfil que ha tomado nuestro pas con relacin a los delitos de cuello blanco ha
sido incorporando decisiones sustantivas y orgnicas dentro del sistema de
administracin de justicia penal. En el mbito de las decisiones sustantivas se
generaron debates sobre el aporte de la criminologa a la condicionalidad histrica
del delito, en el caso nuestro el factor pobreza de la criminalidad y las
orientaciones.

Para todos mis compaeros universitarios

ndice
1. Concepto
2. Anlisis del concepto
3. Caractersticas
3.1. Caracterstica generales
3.2. Caractersticas especiales
4. Sutherland y los delitos de cuello blanco
5. Justificacin criminolgica
5.1. Teoras de la personalidad del autor
5.2. Teoras de orientacin sociolgica
5.3. Teora de la asociacin diferencial
5.4. Teora de la Anomia
5.5. Teora del "Labelling Aproach"
6. Aportes y crticas a Sutherland
7. Los daos ocasionados
8. Delitos de cuello blanco en amrica latina
8.1. Antecedentes del Derecho Penal econmico en la regin
8.2. El perfil del delito econmico en Amrica Latina
8.3. Las investigaciones latinoamericanas en los delitos de C.B
8.3.1. Del delito econmico
8.3.2. De los delitos de fraude de alimentos
8.3.3. Investigacin sobre el dumping de productos farmacuticos
8.3.4. Delincuencia de empresas transnacionales
8.3.5. De los delitos de seguridad industrial
9. sistema penal peruano y los delitos de cuello blanco
10. Legislacin comparada
11. Algunas formas de la delincuencia de cuello blanco
12. Algunos casos de delincuencia de cuello blanco
13. Reaccin social
14. La diferencia de los delitos de cuello blanco con los delitos comunes
15. Delitos de cuello blanco e impunidad
16. Delitos relacionados con los delitos de cuello blanco
16.1 delitos de cuello azul
17. Conclusiones
18. Bibliografa

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DELITOS DE CUELLO BLANCO O DE LOS PODEROSOS

1. Concepto:
Se entiende por "delito de cuello blanco a aquellos ilcitos penales cometidos por
sujetos de elevada condicin social en el curso o en relacin con su actividad
profesional.
Este concepto fue ideado y presentado por Sutherland en la reunin anual
organizada por la American Sociological Society que tuvo lugar en Filadelfia, en
diciembre de 1939.
El objeto de estudio seleccionado caus en su tiempo un impacto revolucionario
pues permiti vislumbrar claramente las falencias o contradicciones intrnsecas al
sistema penal. Oblig a afrontar ciertos problemas de fondo de la criminologa
como lo es la real distribucin de la conducta desviada entre las distintas capas
sociales, y la consecuente ruptura con la ficcin que consideraba al delito como
patrimonio exclusivo de las "lower class", el convencimiento acerca de la existencia
de una "cifra negra" de la delincuencia y de que la ley penal se aplicaba
diferenciada y selectivamente.
El contexto en el que se desarroll este concepto fue especialmente propicio para
que su estudio captara la atencin social. Estados Unidos se caracterizaba por el
clima social de urbanizacin. Las primeras dcadas del siglo produjeron en los
habitantes fuertes sentimientos de desorganizacin social, producto de la creciente
concentracin industrial. Todo ello trajo aparejado importantes manifestaciones
en el campo delictivo destacndose entre ellas la corrupcin administrativa, la
prostitucin, los negocios ilegales de la poca de la ley seca, entre otros. No resulta
causal, entonces, que criminlogos destacados se dedicaran al estudio del "crimen
organizado". La Escuela de Chicago, de donde surge Sutherland, se caracteriz
porque seleccion como objeto de estudio a las ciudades.

2. Anlisis del concepto

Es un delito.- el hecho de haber considerado como delitos a algunas conductas
nos siempre tipificadas en el cdigo penal o leyes especiales, ha despertado la
resistencia de algunos sectores, especialmente de aquellos enmarcados en el
mbito de la dogmtica penal. Sutherland incluye conductas sancionadas
generalmente con un procedimiento y una pena de tipo administrativo, que en
la concepcin tradicional se asemejan ms a una falta o contravencin que a un
delito. Por otro lado, gran parte de los delitos de cuello blanco son cometidos
por empresas o corporaciones empresariales econmicas, industriales y

financieras, surgiendo el problema de la responsabilidad penal de las mismas,

que abordaremos en forma separada ms adelante.
Cometido por una persona respetable.-la conducta de este tipo de delincuente
en relacin a la valoracin que tiene ante la opinin pblica. De esta forma se
aparta de la clsica definicin de delito del derecho penal, que tiene en cuenta
los bienes protegidos y no las caractersticas personales o sociales de quienes
comenten el ilcito. Por otra parte marca una distincin radical con los
delincuentes tradicionales, que no son considerados respetables ante los ojos
de la opinin pblica y que por lo contrario son estigmatizados.
De elevada condicin social (estatus econmico).- marca una ruptura con la
definicin que tenan los juristas y los criminlogos sobre los criminales o
delincuentes. la delincuencia tradicional corresponde a personas de estratos
socio-econmicos bajos o medios-bajos. Por otra parte, es un rasgo esencial en
la nueva valoracin de la delincuencia- que nos ayudara a comprender los
grados de impunidad o la supuestamente elevada cifra negra que existe en la
delincuencia econmica o de los poderosos
Es el ejercicio de la profesin.-es aceptada como un elemento lgico, que
completa las caractersticas anteriormente sealadas. No se trata de que un
empresario cometa un delito de homicidio o lesiones para considerarlo de
cuello blanco, sino que el sujeto aprovecha su condicin social para cometer
delitos dentro de su mbito de trabajo o actividad, como ser un fraude fiscal o
violaciones a la ley de monopolios. El medio laboral o empresarial es un
instrumento imprescindible para cometer el o los delitos. Tambin marca un
aspecto diferencial con la delincuencia tradicional, ya que salvo algunos casos
de delincuentes comunes que hacen del delito de su profesin, no ocurre lo
mismo con una amplia gama de ilcitos

3. Caractersticas
3.1.

Caractersticas generales
la lesin de la confianza en el trfico mercantil.
el uso de la credulidad o ignorancia de la vctima, una especial astucia
(apariencia legal del hecho) o afeccin de vastos sectores de la poblacin, e
incluso a pases enteros. Todo lo dicho torna prcticamente imposible la
identificacin del autor
la circunstancia de que la sociedad tenga conciencia de la ilicitud del hecho
pero no de su trascendencia criminal
la imagen de honorabilidad del autor, debido a su posicin poltica, social y
econmica. Su respetabilidad oblig a establecer una relacin cercana entre
poder econmico y poder poltico.
la escasa visibilidad del delito

3.2.

la volatilizacin de la cantidad de vctimas.

las estructuras annimas de comunicacin.
El no aparecer en las estadsticas criminales a pesar del alto costo social
causado; sea por la imposibilidad de desenmascararlos, o por los obstculos
para perseguirlas por va de la administracin de justicia penal.
Caractersticas especficas:
-la delincuencia de las empresas y los ladrones de cuello blanco son
reincidentes
-tiene miedo a la renuncia.
-expresan el mismo desprecio a la ley que los otros.
-son crmenes bien organizados. A diferencia del ladrn comn, el de cuello
blanco no se ve como delincuente
-expresa pblicamente adhesin a la ley, aunque en privado la viole
-es un delito oculto, una manera de lograr la imputabilidad es a travs de los
expertos abogados
-en trminos histricos se dio cuenta que muchas de las grandes fortunas se
deben a la prctica ilcita

4. Sutherland y los delitos de cuello blanco

En su libro presentado en 1939, abarca .

1- El problema del delito de cuello blanco: seala que no debe acotarse el campo de
estudio a los hechos relacionados con la pobreza y sus patologas relacionadas,
debido a que de este modo se deja afuera un conglomerado de relevantes
conflictos
Considera que uno de los principales inconvenientes con los que se encuentra
quien intente estudiar este tipo de delitos est dado porque las explicaciones
comunes resultan invlidas debido a que las estadsticas estn viciadas. La cifra
"negra" de la delincuencia y su problemtica se entiende fundamentalmente en
estos supuestos
Por otra parte los sujetos activos de estos delitos son personas de clase
socioeconmica alta, con poder econmico y poltico, e influencias en los rganos
encargados de la administracin de justicia. sto las torna menos vulnerables ya
sea porque escapan a la detencin o a la condena o bien porque pueden contratar
abogados ms hbiles, para su defensa. Asimismo los operadores jurdicos se
muestran muy parciales a la hora de encargarse de este tipo de delitos. Consagran
beneficios a su favor como que no son arrestadas por la polica, generalmente no
son sometidas a tribunales penales y no van a la crcel..
Se advierte que los mbitos en los que se cometen son bastante diversos, puede
darse en la poltica, en la medicina, en la industria, en el comercio, etctera.

Sin embargo a pesar de todo lo dicho se sabe que los costos financieros son mucho
ms altos que los de otros delito

5. Justificacin criminolgica:

EI concepto ideado por Sutherland supone un apartamiento radical de la

criminologa positivista implantada en Europa y se inscribe entre las teoras
predominantes de su tiempo, no implica la ruptura con el modelo etiolgico, es
decir inspirado en las causas del delito y en una ambicin correccionalista segn la
cual eliminadas o reducidas las causas, se reducira el fenmeno criminal. Son
distintas las teoras que trataron de explicar este tipo de criminalidad as como:

5.1.- Teoras de la personalidad del autor:

Si bien es una de las argumentaciones esgrimidas sobre la etiologa de la
delincuencia de cuello blanco, debemos advertir que stas han sido fuertemente
criticadas y han sido prcticamente descartadas como justificativas.
Su base terica la desarrollan a partir de las caractersticas psquicas de quien es
considerado delincuente.
En este orden de ideas se destaca el "Psicodrama de Mergen" que describe la
estructura psquica del delincuente de cuello blanco. Sus caracteres principales
son: - Materialismo: slo da valor a los bienes materiales. Es un autntico manaco,
su tensin patolgica se libera con la ganancia siendo su psicologa similar a la del
jugador.
- Egocentrismo (propio del estado primario), no alcanzan a lograr afectividad, esta
soledad la compensan mostrndose caritativos y generosos.
- Narcisismo: los hace soberbios, insensibles y se traduce a su situacin social ,
ropas, dinamismo y audacia. Inteligencia.
- Peligrosidad: porque no valoran lmites ticos.
- Hipocresa: son fros y se muestran generosos.
- Neurticos: falta de conciencia de culpabilidad, se debe a que estos actos no
provocan reaccin social, por lo que no son considerados como delito.
Crtica: esta tesis no se adecua a la realidad, y no existe consenso en considerar al
delincuente de cuello blanco como un enfermo.
5.2.-Teoras de orientacin sociolgica:
Sin dudas es a explicaciones de este tipo a las que se recurre a la hora de evaluar
criminolgicamente la conducta del delincuente de cuello blanco.
Advertimos que se ha tomado una seleccin de las teoras que consideramos ms
representativas.
5.3.-Teora de la asociacin diferencial:

La teora de la asociacin diferencial, postulada por Edwin H. Sutherland, rompe

con el modelo consensual y orgnico de la sociedad, debido a que considera que las
organizaciones sociales se encuentran pulverizadas. Cada una posee una jerarqua
de valores propia.
Segn esta teora la conducta criminal es aprendida mediante la comunicacin
social, en el interior de un grupo restringido donde se establecen relaciones
personales (igual que cualquier otro modelo de comportamiento). Estas
asociaciones tendrn ms o menos preponderancia en la formacin del individuo
de acuerdo a la frecuencia, duracin, anterioridad, intensidad con que se entablen.
La formacin criminal comprende tanto la enseanza de tcnicas para cometer
infracciones simples o complejas, como la de aquellas necesarias a fin de "orientar
las tendencias impulsivas" a nivel racional como de actitud. Esto estar en funcin
de la interpretacin favorable o desfavorable que se realice de las disposiciones
legales. Siendo predominantes estas ltimas.
Se destaca en esta teora una concepcin distinta de norma jurdica, debido a que
no es interpretada como "medio de proteccin de intereses particulares" sino
como "regla de juego. Le quita, de esta forma todo sustento axiolgico y le otorga
un carcter neutral. El conjunto de valores a partir de los cuales se manifiesta el
comportamiento criminal no explica su razn de ser, sino que depende de los
contactos especficos a los que el sujeto est expuesto en su ambiente social o
profesional.
Por todo lo explicado esta teora fue considerada ideal a fin de determinar los
factores que conllevan a la formacin y desarrollo del crimen organizado. Si bien
sus postulados innovadores causaron fuerte impacto en la criminologa de su
tiempo, no tardaron los autores en comprobar las severas falencias tericas que
ella conlleva.
En primer trmino se advierte una visin determinista del actuar humano, ser
delincuente aquel que "aprendi del ambiente las tcnicas, las motivaciones y los
valores que llevan a violar la ley penal". El necesario proceso de aprendizaje est
determinado por el azar, es decir depende directamente de las determinaciones
favorables o desfavorables de la violacin de la norma penal.
Por otra parte, si bien asume la pluralidad de cdigos normativos, slo le asigna un
sentido negativo, producto de un proceso degenerativo de desorganizacin de la
sociedad. Algunos criminlogos consideran que la criminalidad econmica fue la
respuesta a la implementacin de nuevas reglas de juego en el proceso
acumulativo. La nueva disciplina jurdica estuvo determinada por el incentivo a los
procesos de concentracin econmica caracterizado por la formacin de
monopolios y multinacionales. De este modo se premiaba cierto tipo de actividad
empresarial y se desestimaba otro. En este sentido, parece una contradiccin entre
el capital como inteligencia colectiva con tendencia a la autodisciplina y el capital
como anarqua, representado por el capitalista individual que busca el beneficio
individual y se aparta de la disciplina impuesta por el capita! En su conjunto,
5.4.-Teora de la Anomia:
La teora de la anomia ideada por Robert Merton intenta explicar el fenmeno de la
criminalidad partiendo de la discrepancia existente entre los fines culturales y

acceso que determinados sujetos tienen a los medios legtimos. Para esto realiza
una tipologa en la que establece posibles estereotipos de conducta: el tipo
conforme, innovador, retrado, rebelde.
A fin de explicar la criminalidad de cuello blanco el autor sostiene que se trataba de
una desviacin innovadora, "debido a que estos sujetos adhieren decididamente al
fin social dominante en la sociedad estadounidense: el xito econmico y lo
personifican sin haber internalizado las normas institucionales a travs de las
cuales se determinan las modalidades y los medios para alcanzar los fines
culturales", considera asimismo que la clase de los hombres de negocios es un
sector social en el que se encuentra gran parte de la poblacin ampliamente
desviada pero escasamente perseguida.
Un anlisis crtico de la explicacin criminolgica ideada por Merton debe destacar
en primer trmino que su teora parte de la base de una "sociedad consensual" y
tiene una misin estabilizadora del sistema y por la tanto intentar justificar e1
reclutamiento efectivo de la criminalidad de clase baja. No es propio de ella
brindar una explicacin para comprender la criminalidad de cuello blanco.
Sus principales crticos fueron quienes postulaban la teora de la sub-cultura
criminal (Cohen).
Consideraban que Merton en su tentativa de integrar a su teora la criminalidad de
cuello blanco se ve obligado a destacar un "elemento subjetivo individual,
identificado con la falta de internalizacin de normas institucionales y a dejar de
lado la pauta objetiva establecida por la limitada posibilidad de acceso a los
medios
Segn Baratta, Merton no advierte el "nexo funcional objetivo que reconduce la
criminalidad de cuello blanco y la criminalidad organizada a la estructura del
proceso de produccin y de circulacin de capital. "Estudios sobre la criminalidad
organizada ponen en evidencia que entre la circulacin legal y la circulacin ilegal,
entre los procesos de acumulacin legales e ilegales, hay una sociedad capitalista
en relacin funcional objetiva".
Por otra parte se desdibuja el fenmeno si se supone que la criminalidad de las
capas privilegiadas es un mero problema de socializacin y de internalizacin de
normas.
5.5.-Teora del "Labelling Aproach":
Esta teora funda sus postulados en la atribucin de roles a una persona a travs de
un proceso dinmico de interaccin entablado entre el individuo y la sociedad, la
auto-imagen estara determinada por 1a visin que tiene de s mismo el individuo
segn lo que los dems esperan de l.
La desviacin primaria no tendra entidad suficiente como para asignarle un rol
definitivo al individuo, pero establece las condiciones necesarias para que se
produzca la desviacin secundaria, en la que los modelos formados son ms firmes,
y generalmente conlleva la estigmatizacin pblica y consecuente asignacin del
rol de desviado.
En orden a las crticas que se le esbozaron a esta teora cuando intenta explicar la
delincuencia de cuello blanco, se dice que la falencia est dada en que este tipo de
delito no produce proceso de atribucin alguno. Segn Bajo Fernndez slo est
capacitada para explicar la delincuencia tradicional.

6. Aportes y crticas a Sutherland:

La tesis de Sutherland ha revolucionado la criminologa tradicional, ya que sus
investigaciones y teoras representan una quiebra en el pensamiento
criminolgico.
En efecto la vieja criminologa solo estudiaba a las personas que haban cometido
los delitos tipificados en los cdigos penales, y que en su gran mayora eran
efectuados por personas pertenecientes a los estratos ms bajos de la sociedad. Al
estudiar Sutherland los delitos realizados por los sectores altos de la sociedad,
rompa los modelos clsicos de la investigacin.
Antes de Sutherland se realizaron estudios sobre la delincuencia econmica, pero
sin embargo a sido su obra la que a marcado un hito fundamental
Analizada la obra de Sutherland, desde un enfoque socio-histrico, es sintomtico
que sus investigaciones se realizaran precisamente despus de un proceso de
fuerte crisis econmica (aos30), y que hayan retomado fuerza nuevas
investigaciones sobre el mismo tema en este momento que pasamos por otra crisis
econmica. La ley contra los monopolios, por ejemplo, que se dicta a comienzos de
siglo en EEUU, no tiene aplicacin ni motiva ningn inters hasta varias dcadas
despus.
Las investigaciones de Sutherland, si bien son reconocidas en general como un
aporte positivo, han despertado numerosas crticas y observaciones.
Mannheim le atribuye haber cometido 2 errores fundamentales
-haber limitado sus estudios a delitos de las grandes corporaciones o sociedades
-y que por otra parte comprenda delitos cometidos por personas que no pueden
se clasificadas como de elevada posicin social
Los ejemplos expuestos por Sutherland han motivado las crticas de quienes
consideran que fue escaso el material utilizado en relacin a los delitos realizados
por personas deelevada condicin social y se planteaban la solucin a incluir las
clases medias, o tratar separadamente a ambas clases sociales (altas y medias).
Otros autores llegan incluso a decir que no habra relacin entre la criminalidad de
cuello blanco y el estatus social y ponen como ejemplos de este tipo de
delincuencia a los fraudes cometidos por los empleados de banco que pertenecen
generalmente a las clases medias. Estamos en presencia de dos posiciones
claramente distintas y las soluciones sugeridas desvan el concepto de Sutherland
en su aspecto ms novedoso e importante, como definir y tratar a los delitos
cometidos por los sectores altos de la sociedad.
Otro aspecto de la tesis de Sutherland que a merecido reparos es el rol
insignificante que juega en su teora la pobreza como un elemento inadecuado y
no valido en la etiologa criminal. Mammhein acepta lo de inadecuado como
incompleto pero considera que puede explicar muchas conductas, junto a otras
razones.
La minimizacin de los aspectos psicolgicos realizada por Sutherland a producido
el mayor reproche.
Sutherland afirma que en el campo de los negocios los dirigentes son competentes,
equilibrados emotivamente y absolutamente no patolgicos. En forma irnica
manifiesta: no veo que la general motors tuviera un complejo de inferioridad o

que la aluminium company of america tuvieran un complejo de frustacion-agresion

o que la U.S steal tuvieran un complejo de Edipo o que la armor company tuviera
un deseo de muerte o que la dupons desidiera tornar al seno materno. Para
agregar en forma terminante: la suposicin de que un delincuente deba tener
alguna deformacin patolgica del intelecto o de la emocin me parece absurda y
es absurda en relacin a los hombres de negocios, y tambin particularmente en
relacin a los delitos de las personas de clase inferior
La larga cita que hemos hecho del pensamiento de Sutherland, a irritado a algunos
criminlogos (como a Mannheim) que sostiene que era muy obvio que las
compaas no tuvieran sentimientos de culpa, ya que esta sera un sentimiento de
personas y no de corporaciones. Otros como burguess ha sostenido que el
delincuente de cuello blanco no debe ser considerado como criminal porque el no
se considera as, lo que si bien puede ser cierto, no surge como vlido para
impugnar la tesis. De la misma forma muchos delincuentes comunes tampoco se
sienten o no se consideran delincuentes y por ello no se podra dejar de
considerarlos as, o por lo menos la ley y7o la administracin de justicia no dejan
de catalogarlos o definirlos de esa forma.
Desde otro punto de vista. Bloch y Geis, sin dejar de valorizar el trabajo u oportes
de Sutherland, consideran que su concepto de delito de cuello blanco es demasiado
incierto y demasiado general para tener valor cientfico y le critican haber omitido
establecer tipos homogneos de delitos, como son los fraudes publicitarios o a las
violaciones contra las leyes contra los monopolios. Lo ltimo es cierto, pero se
podr recoger como una complementacin o superacin de la tesis de Sutherland,
que no est obligado a estudiar todas las conductas de delitos de cuello blanco
Por ultimo Vold habla de una obvia y fundamental incoherencia ya que para el
una persona es criminal si la sociedad lo define as y esto tendra pocas
posibilidades en los EEUU con la difundida glorificacin del libre comercio. La
observacin est vinculada a otros problemas como son la influencia de la prensa o
de los medios de comunicacin, los procesos de criminalizacin, los empresarios
morales de que habla H,Becker y otros procesos que puedan determinar una
definicin de tipo social como plantea Vold.
Como se puede observar han sido numerosas las crticas que se al podido formular
a Sutherland, pero lo cierto es que independientemente de que su tesis pueda ser
mejorada, actualizada o enriquecida- el trabajo de investigacin formulado no solo
significo la ruptura dentro de la criminologa, sino que abri una brecha de
investigacin, todava no suficientemente desarrollada, que a cambiado conceptos,
contenidos y objetivos de la investigacin criminolgica. Claro est que la
criminalidad va cambiando las formas de actuar, y as desaparecen algunas y
aparecen otras, pero no se puede discutir la importancia y la transparencia que
dejo la obra de Sutherland, de la misma forma que los descubrimientos de Sigmund
Freud en el cambio de la psicologa.

En cuanto a la terminologa Debemos aclarar, por otra parte, que los estudiosos de
la criminalidad econmica, marco en el que se desarrollan estas conductas, no
mantienen un criterio unvoco de denominacin. As encontramos que se utilizan
indistintamente trminos como delitos econmicos, delitos financieros, delitos

profesionales, delitos ocupacionales o el crimen de los poderosos, entre otros.

Se advierte igualmente que si bien algunos autores realizan disquisiciones entre
los trminos antes sugeridos en general los textos los utilizan equvocamente
dejando un amplio margen de discrecionalidad para determinar las conductas a las
que se refiere.
Una de las crticas a este concepto est dada porque su regulacin y tipificacin es
controlada de modo distinto y ms ambivalente que la del crimen comn. Se
considera que la indefinicin puede tener que ver con un proceso de transicin y
cambio socia! en el que el pblico no est listo para una criminalizacin ms
directa de estas conductas.
Por otra parte autores como Nelken, se ocupan de refutar el concepto destacando
que el autor no discierne entre delitos cometidos por una organizacin o compaa
de los que se cometen a expensas de ella. Considera que no tiene una lgica interna
debido a que superpone "delitos cometidos por personas de alta jerarqua" "delitos
cometidos por empresas" y "delitos en contra de las empresas". Entiende que
concepto mezcla definicin y explicacin, supuesto que imposibilitara la
investigacin de la correlacin emprica de posicin y criminalidad.
Realiza tambin objeciones que considera sustantivas. Critica a Sutherland porque
da por supuesto que los delitos cometidos por transgresores de alta posicin estn
dirigidos a los pobres, igual a la inversa. Sostiene que la relacin entre crimen y
empresa no se circunscribe a quienes tienen posiciones ejecutivas y que hubo un
aumento considerable de la poblacin empleada en puestos de "cuello blanco".

7. Los daos ocasionados:

Se estima que los daos ocasionados, en materia de los delitos de cuello blanco,
son cuantiosos o por lo menos muy importantes. Hay que reconocer las
dificultades para determinar los daos e, incluso ms, los costos sociales
originados por este tipo de delincuencia. Sin embargo, segn afirman los
especialistas, adquieren proporciones mayores que todas las dems especies
delictivas. En particular la criminalidad econmica ha sido estudiada, por su
extrema gravedad, en pases como EEUU, Alemania, Francia y Canad, sobre todo
en materia de evasin de impuestos, en efecto, se considera que , e los EEUU las
perdidas por el concepto apuntado (evasin de impuestos) alcanza de 25 a 40
billones de dlares al ao.
Por nuestra parte, en amrica latina, nuestro grupo de criminologa comparada, ha
comenzado a obtener datos sobre los diferentes pases, en algunos delitos
ecolgicos, fraude de productos alimentarios y dumping de productos
farmacuticos.

8. Delitos de cuello blanco en amrica latina

Amrica Latina se caracteriza por un desarrollo capitalista perifrico, los delitos de
los poderosos no figuran en las estadsticas judiciales y no motivan la actuacin de

autoridad alguna. Estos delitos son cometidos por personas que abusan de su
posicin poltica, social y econmica para favorecer sus intereses econmicos o de
clase. Entre los ms comunes se destacan la corrupcin administrativa de alto
nivel, el dumping de los productos farmacuticos, la contaminacin ambiental, el
fraude de alimentos, la delincuencia empresarial, nacional y transnacional, etc.
Podemos afirmar que estas conductas no son expresin de una crisis moral o de
disfuncionalidad de los instrumentos jurdico penales, sino de la peculiar legalidad
y constitucionalidad en que se fundamenta nuestra sociedad y cultura. "Nuestro
margen" se caracteriza por poseer ordenamientos jurdicos obsoletos, permisivos
y con graves lagunas legales, supuestos de no legislacin, o ineficientemente
legislados hacen presumir un inters de no afectar intereses creados.
Si bien el proceso de intervencin del estado en la economa se dio en la mayora
de los pases, en Amrica Latina tuvo un efecto social particular.
Los sectores econmicos lucharon enrgicamente por el poder poltico. La
consecuente interaccin entre derecho y economa "tuvo como expresin
normativa al derecho econmico, entendido como conjunto de normas jurdicas
que permiten al estado actuar sobre la economa, por lo que al mismo tiempo
estimula al poder econmico a procurar controlar el Estado en Amrica Latina se
extrem hasta convertirse en factor de inestabilidad poltica".
8.1.

Antecedentes del Derecho Penal econmico en la regin:

Los ordenamientos jurdicos de los pases latinoamericanos necesariamente

conformaron sistemas contradictorios surgidos de distintas etapas y estrategias de
desarrollo. Si bien sus normas fueron en escasa cantidad codificadas, lo ms
representativo del sector no codificado fueron las disposiciones destinadas a
preservar la libre concurrencia al mercado (Argentina, Brasil, Colombia, Chile y
Mxico) incorporaron a sus legislaciones imitando el modelo del derecho antitrust
norteamericano.
El criterio estuvo dado por incriminar los abusos de poder de los monopolios en e1
mercado, surgiendo en forma paralela normas de regulacin del abastecimiento, de
defensa de los consumidores y de control de precios.

8.2.

El perfil del delito econmico en Amrica Latina:

Los delitos econmicos cuentan para su tratamiento con una serie de dificultades
tales como que carecen de organismos de control eficientes, en sede administrativa
no hay personal especializado en la prevencin, ni en sede judicial en la represin,
la utilizacin del principio societas deliqueire non potest permite en muchos casos
desvincular a las sociedades, el uso casi exclusivo de penas privativas de la
libertad, as como las ya descriptas al tratar el tema de los delitos de cuello blanco
En este sentido el nfasis se dirigi a la punicin de acciones lesivas de la libre
competencia.

Argentina, en 1946 sancion la ley nro. 12.906 en la que se reprimen los

monopolios, modificatoria de la 11.210 y cre el departamento de Defensa a la
competencia. Hasta 1978 este organismo realiz 140 investigaciones de las que el
70% fue enviado a los tribunales. Slo 50 casos obtuvieron sentencia y en slo uno
se conden al infractor1. En pases como Brasil, Chile y Colombia, aunque con
particularidades propias, sucedi que se caracterizaron porque sus instituciones
administrativas eran ineficientes, con mayor preponderancia antes de 1970.
El incremento de conductas econmicas consideradas delictivas se realiz con
fuertes dificultades tanto objetivas como de mala tcnica legislativa
En cuanto a la tcnica utilizada, tanto para la codificacin penal latinoamericana
como para la legislacin no codificada, se advierten numerosos ejemplos de delitos
econmicos en los que la descripcin de conductas prohibidas ha sido poco
exhaustiva.
En otras oportunidades se ha abusado del casuismo, como en el caso argentino 2 se
han conformado frecuentemente leyes penales en blanco y de tipos abiertos. Ha
sido comn el establecimiento de presupuestos de punibilidad innecesarios o de
muy difcil prueba, como el nimo de lucro que exiga la ya citada ley Argentina
12.906, o condiciones objetivas de punibilidad igualmente innecesarias 3.
Constituyen instrumentos inapropiados de incriminacin primaria por lo que se
han arribado a condenas arbitrarias o no se han utilizado por ineficientes
Otro de los factores que los tornan ineficientes es la inexistencia de rganos
jurisdiccionales especializados en materia penal econmica4, o procedimientos
especficos adecuados al objeto de juzgamiento. Por otra parte tampoco han sido
adecuados los sistemas de reaccin latinoamericanos, con penas
inadecuadas5 o excesivamente leves en algunos casos, tornndose excesivamente
compleja la individualizacin de la pena al caso concreto, tomando como
parmetro la funcin resocializadora es decir la prevencin especial. Igualmente si
se quiere fijar pautas retributivas.
En estos pases las estrategias diseadas de poltica econmica tienen fuerte
incidencia en los vaivenes del derecho penal econmico. Segn Righi se distinguen
fundamentalmente dos modelos, el reformista y el que deja librado al mercado la
regulacin,
Caracteriza como "reformista" a aquellos pases que utilizaron una estrategia con
pautas marcadas de nacionalismo econmico. La legislacin antitrust se mantuvo
en un plano secundario y la competencia se regulaba con otros mecanismos como
el control de precios, las reglamentaciones de derecho industrial, el
establecimiento de empresas del estado, el control de la inversin extranjera, etc.
El segundo modelo de caractersticas netamente liberales, con un estado
subsidiario. En el plano econmico signific la derogacin de determinados
institutos a fin de desregular el mercado. De este modo a partir de los aos ochenta
y en adelante se incrementa la tendencia de criminalizacin primaria a fin de
proteger la economa de mercado. La poltica criminal relacionada con la
delincuencia econmica puso de manifiesto una mayor actividad de los organismos
estatales de control de monopolio, con la finalidad de evitar los abusos de poder, se
incorporan nuevas formas de defensa a la competencia, legislacin antimonoplica
con un importante cambio de orientacin.
Estos programas no provocaron proteccin del mercado competitivo sino lo
contrario. Es decir estimularon la concentracin econmica, favorecieron los

procesos de monopolizacin y oligopolizacin especialmente en el sector

financiero por la presencia dominante de grandes conglomerados bancarios e
industriales y las dificultades de acceso al mercado de capitales por parte de las
pequeas y medianas.
En este sentido en Argentina se advierte desde 1976 una "mayor actividad del
Departamento de Defensa de la Competencia, una mayor celeridad en la actividad
procesal. Este "rendimiento relativo culmin en 1980, con la sancin de una nueva
Ley de Defensa de la Competencia". Similar proceso se desarroll en Brasil con el
CADE, que si bien fue creado por la ley 4137 no haba operado con relativa eficacia
hasta 1973, sobre todo en investigaciones a productores para el mercado interno
en los que exista concentracin6. En el caso chileno, tambin se nota un mayor
control a mediados de los aos setenta, (consecuencia del golpe de Estado de
1973). Las medidas econmicas que supusieron la eliminacin o flexibilizacin de
los controles de precios y la reduccin de la proteccin arancelaria, destinadas a
restablecer el mercado en un rgimen de libre competencia, estimularon desde
1974 un uso ms intenso de la legislacin sobre prcticas restrictivas".
8.3.

Las investigaciones latinoamericanas en los delitos de cuello blanco

A nivel de amrica latina la preocupacin, hasta hace algunos aos se haba

reducido al anlisis dogmtico de la poltica criminal, sin investigaciones empricas
sobre la aplicacin de la ley penal o administrativa en materia de delitos de cuello
blanco. El tema haba sido discutido en algunas reuniones de especialistas, como el
segundo congreso latinoamericano de criminologa, celebrado en chile en 1941, y
se discuta entre otros aspectos una ponencia del prof. Raul varela, donde se
recomendaba legislar sobre la materia de delitos econmicos y las respectivas
sanciones. 20 aos ms tarde se renen nuevamente en chile un conjunto de
juristas para discutir los delitos econmicos, pero siempre de una perspectiva
dogmtica y de poltica criminal. Hace pocos aos algunos juristas realizaron
investigaciones empricas y de reaccin social sobre las nuevas formas de
delincuencia. Es decir que ha variado sustancialmente el mtodo de trabajo y los
instrumentos utilizados como se puede comprobar atreves de los datos que iremos
sealando. Es importante esta nueva direccin de la investigacin criminolgica
latinoamericana, porque esta enmarca en nuevas perspectivas de trabajo y de
anlisis del objeto de estudio de la criminologa. De una disciplina clnica y biopsicologica se est pasando a otras ms de tipo crtico, social y poltico, para
analizar los mecanismos de elaboracin y aplicacin selectiva de la ley penal,
teniendo en cuenta la opinin de diversos sectores de la comunidad y el uso
ideolgico de los instrumentos legislativos, judiciales y de poder.
La investigacin sobre los delitos de cuello blanco recin se llev acabo, en
nuestros pases de amrica latina, en los ltimos aos. Hubo algunos balbuceos de
aproximacin al tema con anterioridad. Es decir, notas periodsticas, reflexiones en
voz alta sobre las cosas que el investigador conoca, pero ausencia de un estudio
emprico y cientfico. Esta recin comienza en los aos 70, cuando se conforma el
grupo de criminologa comparada sobre el tema, aunque es necesario reconocer
que el nivel de las mismas no es parejo ni uniforme.
La discusin sobre el marco terico se llev acabo en Bogot platendose un
primer punto que nunca seria desarrollado, que es el presupuesto de la vinculacin

del poder poltico y del poder econmico. Los restantes sern confirmados, como el
de que las representaciones que el pblico tiene sobre el delito de cuello blanco y
el delito convencional es diferente. Sobre el tema no siempre se confirmaron las
tesis de otras investigaciones de que existe una mayor visualizacin del delito
convencional y ello ms bien a correspondido a clases sociales y a niveles de
cultura, profesin, situacin econmica, etc.
La tercera variante, la de que los medios de comunicacin escritos contribuyen al
estereotipo del delincuente, dando un tratamiento diferencial a las noticias que se
refirieren a uno o a otro tipo de delitos, se confirm en gran medida. La otra
variable consista en considerar que el estereotipo del delincuente convencional
facilita la impunidad del delincuente de cuello blanco y de que existe un falso delito
de cuello blanco que es a veces sancionado y que tiene visibilidad en los medios de
comunicacin. El mismo es cometido por funcionarios,
profesionales o
empresarios de categoras intermedias e inferiores, quienes son vctimas
propiciatorias que representan la ilusin de que estos hechos puedan ser
perseguidos y sancionados, permitiendo la impunidad del verdadero delincuente
de cuello blanco. Por ltimo que estos delitos quedan generalmente impunes.
Para evaluar el estado de las investigaciones se ha realizado desde 1978
seminarios anuales en diversos pases que conforman las reas geogrficas
cubiertas por el grupo de estudio. En el ao 1981 le correspondi a Mxico ser la
sede del IV seminario internacional sobre delitos de cuello blanco.
Los proyectos e investigaciones presentados para su discusin giraron entorno a
ciertos delitos de cuello blanco, como son los ecolgicos, de adulteracin de
sustancias alimenticias, de dumping de proyectos farmacuticos, de las empresas
trasnacionales y por la violacin de las normas de seguridad industrial.
8.3.1. Del delito econmico:
El tema es muy novedoso y los daos mucho ms graves de lo que la gente se
imagina. Las investigaciones sobre delitos ecolgicos fueron realizados por el
equipo de Venezuela, panam y Mxico. Todos los investigadores abordaron el
tema de la reaccin social a niveles de pblico afectado, empresarios, tcnicos y
entidades conservacionistas. La indagacin panamea se refiri adems al
tratamiento brindado por la prensa a este tipo delincuencial y en Mxico se analiz
el costo social de la contaminacin ambiental. La hiptesis de trabajo fueron
confirmados en cuanto a :
a) Desconocimiento de la ley por parte del pblico afectado
b) Legislacin difusa y de tipo administrativo, ms simblica que real porque
no se aplica con efectividad
c) Impunidad de las grandes empresas contaminantes
d) Encubrimiento de estos delitos por parte de agentes de publicidad ra
frenar el reclamo popular
e) Falta de penalizacin de las sanciones
f) Violacin de las mismas por las fuerte intereses en juego y por actos de
corrupcin
g) Falta de estigma en los autores de los delitos ecolgicos

h) Existencia de la figura de los chivos expiatorios a travs de la sanciona

algunas empresas medianas que crea una falsa ilusin
i) Cuestionamiento de las campaas conservacionistas
j) Reacciones diferenciales del pblico y los empresarios conforme a quien
contamina mas
k) Informacin periodstica escasa
l) Daos graves en la salud y la economa
m) Alto costo social
8.3.2. De los delitos de fraude de alimentos
Se han realizado varias investigaciones por parte de equipos de costa rica, panam
y Mxico. En la primera se detectaron en diversos productos resultados especficos
como ser, fraudes, alteraciones, contaminacin, adulteracin, alteracin de peso,
especulacin y falsa representacin publicitaria. Por su parte la investigacin de
panam determino la distinta composicin de la dieta bsica, conforme los niveles
socioeconmicos y problemas que se presentan en varios alimentos, como
alteracin, acaparamiento, descomposicin y diversas formas de fraude y alzas de
precio.se acompao un estudio de victimizacin conforme a las diversas clases
sociales, y en ambas investigaciones aparecen unas situaciones amnicas por
cuanto la inseguridad en la aplicacin de las normas provoca abusos y prejuicios a
los consumidores y a la salud publica
En las investigaciones realizadas por Mxico se comprueba los daos ocasionados
en la econmica y en la salud de los consumidores
8.3.3. Investigacin sobre el dumping de productos farmacuticos
La misma se debi al centro de investigaciones criminolgicas de la universidad de
externado (Colombia). El estudio es prcticamente nico y se refieren a productos
que se venden libremente o con mnimas restricciones, en Colombia, no obstante
que en sus pases de origen se someten a severos controles o bien se ha prohibido
su venta, los ejecutores de estas conductas son fundamentalmente empresas
multinacionales productoras de medicamentos. Tambin se puso de relieve la
ineficacia de la legislacin sobre la misma y el marco socio econmico que hace
posible el dumping de los productos farmacuticos
8.3.4. Delincuencia de empresas transnacionales
Las pocas investigaciones sobre tan importante tema han sido iniciadas por el
ILANUD, en costa rica y en Mxico. El primero de los estudios plantea un diseo de
investigacin sobre el fenmeno de la empresa transnacional en costa rica, desde
un punto de vista econmico criminolgico, para poder analizar si existe trato
diferencial con las empresas de orden nacional, descubrir su funcionamiento, la
legislacin, el tratamiento diferencial brindado por los sistemas de percepcin por
parte de los distintos sectores de la sociedad de las empresas trasnacionales, se
presentaron tambin ciertas hiptesis de trabajo y pautas metodolgicas. Por su
parte el informe presentado por la criminloga, ANGELA VAZQUEZ, contiene una

minuciosa de la literatura sobre la delincuencia econmica o de los negocios, que

es de importancia singular para los investigadores del tema. Tambin aborda la
definicin de criminalidad de cuello blanco, la clasificacin de las infracciones, la
reaccin social y lneas de investigacin, su carcter simblico, las dificultades para
estudiarlo y suprimirlo, los medios de inversin de las empresas transnacionales,
la criminalidad por abuso de poder
8.3.5. De los delitos de seguridad industrial
Por ltimo se present un informe sobre el dao social al delito de cuello blanco en
el mbito de la seguridad industrial, este es de carcter terico y presenta
reflexiones de tipo jurdico, ideolgico y conceptual

9. sistema penal peruano y los delitos de cuello blanco

Desde la poca del incanato se entenda como delito tributario cuando se
falsificaban las cuentas y los responsables eran severamente sancionados. En el
Virreinato se castigaba a los caciques indgenas que escondan a sus congneres
durante los censos populares, con el propsito de disminuir el clculo de la
distribucin de las cargas tributarias. En la poca republicana Simn Bolvar, por
Decreto del 18 de marzo de 1824, dispuso la pena de muerte a los empleados que
participaran en la comisin del delito de contrabando y ms adelante, en 1896,
modific el castigo para que los culpables recibieran multas y pena corporal
aflictiva. A partir del siglo XX tenemos documentos ms integrales como el Cdigo
Penal de 1924 donde se define a la defraudacin como aquellos actos cometidos en
perjuicio de la administracin pblica (Art.248), destacando la Ley sobre
adulteracin, acaparamiento y especulacin (Decreto N21411 del 3 de Febrero
de 1976), que en 1980, mediante Decreto N22963 del 26 de marzo de 1980
impuso sanciones administrativas ms duras. Posteriormente se sanciona la Ley
sobre Delitos Econmicos por Decreto Legislativo N 123 de 12 de junio de 1981,
donde se perfecciona la tipificacin de las conductas lesivas al orden econmico
interno. Las exigencias de la economa de mercado inducen a que en 1991 el
sistema jurdico penal deba responder y regular aquellas conductas que afectan el
mbito primordial de la vida social, incluyendo innovaciones en el Cdigo Penal,
que podemos mencionar: Delitos societarios: interpretaciny nuevo contexto de
aplicacin. Delitos laborales: atentado contra la libre sindicacin, prestar trabajo
sin la debida retribucin, trabajar sin las condiciones de seguridad e higiene
necesarias, coaccin para la celebracin de un contrato, retencin dolosa de
remuneraciones e indemnizaciones, incumplimiento de resoluciones, distorsin y
disminucin de la produccin y simulacin de causales para el cierre de local o
abandono con la finalidad de extinguir relaciones laborales y el cierre del centro de
trabajo sin la autorizacin de la Autoridad Administrativa. Delito de quiebra: aqu
se incluye la quiebra fraudulenta (incremento pasivo, satisfaccin u ocultacin de
bienes y concesin de ventajas indebidas), y quiebra culposa impropia (deudores

no comerciantes y ventajas indebidas y de conveniencia). Delitos contra la

propiedad intelectual: delito de hurto de uso, falsificacin, de plagio, de
defraudacin. Delitos contra la propiedad industrial, la patentabilidad como objeto
de proteccin penal. Delitos contra el orden econmico: de monopolio y prcticas
restrictivas de la actividad econmica. Delitos contra el consumidor:
acaparamiento, alteracin del producto, adulteracin, publicidad engaosa,
atentados contra la reputacin industrial y la libertad de precios de remate,
concurso y licitacin publica. Represin a la competencia desleal: actos de
confusin, engao, denigracin, comparacin, imitacin, explotacin de la
reputacin ajena, violacin de secreto, violacin de normas y trato discriminatorio
y reproducciones no autorizadas. Delitos financieros: concentracin crediticia y
obtencin indebida de crditos, de omisin, negativa y falsedad en la informacin,
intermediacin financiera irregular, de condicionamiento para otorgar crditos,
pnico financiero, de omisin de provisiones especficas. Como observamos, a
travs del tiempo donde hubo un sistema penal tambin hubo un derecho
econmico; por ende en nuestra realidad jurdica siempre han existido los delitos
de cuello blanco. Lamentablemente, es notable que cuando se critica el
procedimiento escrito por su ineficacia para descubrir y perseguir a los
delincuentes econmicos, las crticas a la organizacin judicial, se refieran
predominantemente a la falta de medios fsicos y tcnicos; sin embargo se olvida
que el delegarse actos procesales propios de jueces a auxiliares se produce una
seleccin fctica de pruebas que generalmente da lugar a la impunidad, lo que se
agudiza por las dificultades dogmticas de imputacin. La circunstancia de que en
la mayora de los delitos de guante blanco no sea posible individualizar una vctima
concreta tiene como corolario que muchos delitos ni siquiera sean conocidos
porque no existe quin concretamente los denuncie. Esta clase de factores de
seleccin fctica no es legalmente controlable ni responde a polticas que pueda
adoptarse organizadamente y conforme a algn criterio rector de la autoridad
encargada de la persecucin penal. Pero junto a este grupo de factores otros actos
de seleccin fctica se dan al amparo de las normas que estructuran el proceso y la
organizacin judicial. Estos no son verdaderos casos de seleccin normativa, sino
que la seleccin de los casos se produce de hecho, pero como consecuencia de la
ineficacia del rgimen jurdico que los regula

10.

Legislacin comparada

En el orden de la legislacin comparada debemos destacar por la influencia en

nuestro medio al Derecho antitrust norteamericano. En el contexto en el que se
desarroll contaba con las siguientes caractersticas: en el orden interno exista
una marcada tendencia hacia la ampliacin del mercado interno por la
colonizacin del oeste, grandes distancias que separa de lugares de abastecimiento
extranjero, la reducida importancia que representaba la competencia extranjera,
poltica arancelaria, etc. En la dcada del 70 y el 80, se crearon grandes unidades
empresariales con perfil y vocacin monoplica. La Sherman Act fue sancionada en
1980 por el gobierno federal de los Estados Unidos para criminalizar los trust cuyo
objeto era el control de estas formas de combinacin industrial, esta ley ilegal lo

que hasta ese momento haba sido apenas carente de fuerza legal. De este modo se
declaraba ilegal:
1-todo contrato, combinacin en forma trust o en otra forma o conspiracin que
limite la libre actividad o el libre comercio entre los diversos estados o con
naciones extranjeras.
2-toda persona, compaa o asociacin que monopolice o intente monopolizar o se
asocie o conspire con cualquier otra persona o personas para monopolizar
cualquier parte de la actividad o el comercio entre los diversos estados o con
naciones extranjeras ser considerada culpable de un delito. Asimismo se prevean
sanciones y se facultaba a los tribunales para impedir estas prcticas.
Durante la presidencia de Roosvelt (1901), se instaur una campaa de limpieza
lo que colabor a fin de que se conocieran en mayor medida las actividades trust.
Si bien la ley no obtuvo resultados contundentes constituy cuanto menos un
obstculo para la creacin de nuevos monopolios .Ms adelante en 1914 el
gobierno de Wilson reforz de dos maneras la Ley anterior, por un lado cre la
comisin federal de comercio y consigui que se aprobara la Ley Clayton anti trust,
que intentaba suplementar la legislacin existente en materia de prohibiciones a
las restricciones ilegales y los monopolios. Esta ley consideraba ilegales ciertas
prcticas desleales como la discriminacin por precio o las que figuraban como
condicin para la venta el que el comprador no negociara con productores; la
adquisicin por parte de las compaas del capital de otras, en aquellos casos en
los que ella conllevara la disminucin de la competencia entre las empresas
respectivas; se prohibieron tambin a las compaas industriales con capital mayor
a U$S 1.000.000 tener directores comunes, si haban competido; toda otra persona
o compaa dedicada al acarreo qued privada del derecho de entablar negocios
con empresas interesadas, y otras disposiciones que tendan a proteger a la
competencia.
Por otra parte se cre la Comisin Federal de Comercio, que se encargara de
investigar si las empresas cumplan las resoluciones judiciales y la ley. Estas
disposiciones han complementado a la Sherman Act, y as logrado mayor eficacia.
La estrategia del derecho antitrust norteamericano se bas en una tcnica
legislativa basada en la descripcin de prohibiciones genricas, lo que permiti
criterios jurisprudenciales pragmticos.

11.

Algunas formas de la delincuencia de cuello blanco

Sin que se pueda agotar la casustica de estas modalidades delictivas, y admitiendo

la posibilidad de estudiarlas como formas fusionadas de criminalidad,
puntualizamos algunas hiptesis:
a.- La delincuencia "de cuello blanco" como forma de delincuencia
"institucionalizada", es perpetrada por elementos que pertenecen a los grupos que
detentan el poder poltico del que abusan en beneficio personal, en ciertas
actividades como las defraudaciones aduaneras y evasiones tributarias.

b.- La delincuencia "de cuello blanco" perpetrada por las corporaciones o

transnacionales, en las que se mezclan como sujetos activos tanto personas
particulares como funcionarios pblicos, buscando mecanismos ingeniosos como
la "subfacturacin" de los precios reales. De esta manera se obtienen ganancias
paranormales, porque se falsean datos en cuanto al precio real de fabricacin y el
precio real de venta, o entre el precio de exportacin y el que realmente se recibe.
En un pas como el nuestro en el que hay una diferencia notable en el precio oficial
de una moneda patrn en el comercio internacional -el dlar-, y el del mercado
libre de cambios, las "ganancias" en el cambio de divisas que no son
comercializadas oficialmente es incalculable.
Debe pensarse en que los mecanismos de control son insuficientes, para no admitir
que hay una colaboracin cmplice de determinados funcionarios de gobierno, que
se convierten tambin en delincuentes "de cuello y corbata".
c.- Hay una gama de delitos propios cometidos por personas que ocupan
determinados cargos o funciones pblicas, en quienes el Estado ha depositado la
confianza en el buen manejo de sus negocios. Estos sujetos abusando del cargo se
apropian de los dineros pblicos (peculado), o les dan un destino no autorizado
(malversacin), o dolosamente permiten un dispendio en el manejo de los dineros
pblicos que ocasiona un faltante en el momento de la redencin de cuentas
(desfalco).
Para no incurrir en falsas apreciaciones hay que distinguir, al funcionario pblico
que tiene poder poltico y que es el verdadero delincuente "de cuello blanco", del
que reuniendo las condiciones para ser sujeto activo de un delito propio (ej.
peculado) carece de poder poltico, y que es un falso delincuente "de cuello
blanco". La verdadera delincuencia "de cuello blanco" es normalmente impune por
las motivaciones (supra) ya determinadas, a diferencia de la de otros funcionarios
pblicos que es perseguida y sancionada
.
d.- Son formas de criminalidad sofisticada, la perpetrada mediante la
falsificacin documental, con el previo aprovisionamiento de maquinaria
computarizada de similares caractersticas tcnicas a las que son de uso oficial,
como las que emplea en el Ecuador el Banco Central y las Aduanas, donde se
calcula estimativamente que el perjuicio al Estado ha sido de algunos miles de
millones de sucres.
e.- En un medio donde no hay paridad cambiaria, con una gran diferencia en el
mercado oficial de divisas y el mercado "negro", tanto los particulares como los
funcionarios pblicos que detentan el poder, se asocian delictivamente,
sustrayendo del control cambiario el verdadero flujo de divisas. Se institucionaliza
la corrupcin que forma parte de la historia y de las costumbres latinoamericanas.
Como dice un reputado criminlogo Jos M. Rico , las prcticas destinadas a pagar
una suma de dinero a cambio de un servicio han sido frecuentsimas desde los
tiempos de la colonizacin.

12.

Algunos casos de delincuencia de cuello blanco

En el Per, est en boga el tema de los " incentivos de xito" aludidos en los " petro
audios" en donde se evidencia un acuerdo entre Alberto Quimper y Rmulo Len,
profesionales pertenecientes a los ms altos estratos sociales del pas, para
favorecer el otorgamiento de explotacin de pozos petroleros a una corporacin
extranjera; aprovechando el hecho de que el primero de los nombrados era
miembro del Consejo Directivo de PERUPETRO mientras que el otro es un
personaje vinculado a la vida poltica y de conocida militancia con llegada a
crculos de poder especficos; dentro de stos extremos los implicados podran
decir " cuando nosotros hacemos nuestros lobbies se llama delito, mis clientes lo
llaman un faenn profesional a favor de terceros" .

13.

Reaccin social

Las investigaciones han determinado que la reaccin social frente a los delitos de
cuello blanco es prcticamente nula, salvo algunos casos excepcionales (estafas
inmobiliarias) aunque en algunos casos se ha indicado que ha habido reproch
pero faltaba capacidad de reaccin.
La hiptesis anterior de que no hay reaccin social no fue confirmada, ya que por
lo contrario hubo una reaccin en materia de delitos de cuello blanco en relacin a
los convencionales. En efecto un 60,5% manifest un rechazo total a los delitos de
cuello blanco, mientras que en los delitos convencionales fue del 51,1%. Sin
embargo en una escala inferior de simple rechazo, el porcentaje fue mayor para
estos delitos (delincuencia convencional- con un 44,6% que en los delitos de cuello
blanco que fue de un 35,5%)
Es decir que el rechazo mayor se verifico en los delitos de cuello blanco mediante
que el simple rechazo lo fue en los delitos convencionales, aunque las diferencias
no fueron muy significativas.
Habr que sealar que se utilizaron algunas variables, y que a medida que
aumentaba la edad de los entrevistados el rechazo a los delitos de cuello blanco
ascenda y que lo mismo suceda en los niveles socio cultural ms alto y en los del
sexo masculino. Hubo tambin diferencias en cuanto a las reacciones
instrumentales, es decir al tipo de sancin aplicable. En general los entrevistados
prefirieron la pena de prisin ms para los delitos convencionales que para los
delitos de cuello blanco. No hubo mayor diferencia en cuanto a las penas largas(
24,75% para D.C.B. y 25,98% para D.C ) pero si en las penas cortas (38,27% en D.C
y 16,11% en D.C.B) es decir que en principio existe mayor predisposicin de la
pena de prisin para los D.C lo que estimamos que est vinculado a la
estigmatizacin y al hecho real de que las prisiones son conservadas a los sectores
pobres, claro que hubo diferencias, conforme al tipo de profesin y al nivel socio
cultural, ya que mientras el grupo de campesinos prefera la pena de prisin para
los delincuentes de cuello blanco los funcionarios se inclinaron por la sancin de
reproche o multa
En definitiva en materia de reaccin social, habr que trabajar en dos niveles:

-rechazo emocional
-rechazo instrumental
Tambin tener en cuenta la reaccin victimologia es decir cuando la vctima es la
entrevistada- en las que se perciben mayores niveles de rechazo

14.
La diferencia de los delitos de cuello blanco con los delitos
comunes
Se diferencia de los dems delitos por la:

La lesin de la confianza en el trfico mercantil.

En este punto es necesario establecer, que la legislacin peruana, as como otras a

nivel mundial, por la necesidad de fomentar una adecuada administracin pblica,
confiere potestades especiales a favor de determinados profesionales, en pro de
salvaguardar los intereses del Estado as como de sus administrados. Sin embargo
muchas veces esa confianza estatal depositada se ve transgredida, lesionada,
socavada por actos impropios y fuera del orden social pre establecido. En el caso
peruano, lamentablemente son conocidos mundialmente casos como el ex Asesor
presidencial Vladimiro Montesinos Torres a quien se le sindica como implicado en
delitos de narcotrfico, y asociacin ilcita para delinquir; es ms a marcado un
parmetro jurdico histrico en la vida nacional el juzgamiento que viene siguiendo
el ex presidente Alberto Fujimori Fujimori quien ha sido juzgado por Peculado
cuando apoy la retribucin indebida para el pago de Compensacin de Servicios a
su ex asesor presidencial. La misma naturaleza del caso de los petro audios
comentado anteriormente evidencia la naturaleza del delito de cuello blanco.

Apariencia legal del hecho.

La circunstancia de que la sociedad tenga conciencia de la ilicitud del hecho
pero no de su trascendencia criminal.

Esto constituye un aspecto digno de comentar, toda vez que en sta clase de delitos
la comunidad ve con furia su comisin, sin embargo no observa las implicancias
generalizadas de dichos delitos. En este punto, cuando un poltico, profesional,
artsta reconocido en las ms altas esferas sociales delinque, generalmente
ocaciona el escndalo temporal por su actitud ilicita, sin embargo no se pone en
bandeja de consideracin que se afecta los intereses del Estado, los propios
intereses sociales, la lesin a la buena imagen que deben proyectar stas personas
como pilares bases en pro de modelos a seguir por parte de la juventud.

La imagen de honorabilidad del autor, debido a su posicin poltica, social y

econmica. Su respetabilidad oblig a establecer una relacin cercana entre
poder econmico y poder poltico.
La escasa visibilidad del delitos

15.

Delitos de cuello blanco e impunidad:

Uno de los rasgos distintivos de la criminalidad de los delitos de cuello blanco es el

alto grado de impunidad, que no existe en la misma proporcin en la delincuencia
tradicional, sobre todo en los delitos contra las personas.
La impunidad se puede dar por diversidad razones:
a) Normas difusas
b) Normas inadecuadas
c) Falta de aplicacin de las normas
La impunidad est vinculada a la falta de control efectivo de tipo administrativo,
personal especializado y visualizacin de la criminalidad. En efecto como
numerosas conductas de cuello blanco estn sancionadas administrativamente, es
preciso contar con los instrumentos de control adecuados. Es decir que la
impunidad puede operar dejando el campo de la criminalidad fuera de control u
operando un sistema de escaza visibilidad o poco estigmatizan te. En otro tipo de
delincuencia como por ejemplo en la evasin fiscal se estima que la cifra negra es
muy grande.
Por otro lado se plantea que el derecho penal burgus, es un derecho
esencialmente ideolgico, porque a diferencia del derecho civil o comercial es
incapaz de im poner atreves de los instrumentos de las sanciones penales el
respeto a las reglas de juego, de la acumulacin capitalista. Es decir que el derecho
penal, en muchos aspectos regula y sanciona las conductas atentatorias contra la
comunidad a travs de los delitos econmicos, pero sin llegar a una aplicacin
efectiva.
Por otro lado, se apunta que la represin penal de la criminalidad econmica se
estructura siempre en forma que excluye los mecanismos de criminalizacin. No
tienen (las normas) el efecto de producir la criminalizacin secundaria (creacin
de la carrera criminal) . es decir que en el supuesto caso que sean castigados
penalmente, ello no significa que se transformen o se consideren como criminales

16.
16.1

Delitos relacionados con los delitos de cuello blanco

delitos de cuello azul

Sutherland contempla tambin una delincuencia ligada a una actividad profesional,

la delincuencia de "cuello azul", cuyos autores no siempre pertenecen a los estratos
sociales privilegiados. Dentro de estas actividades delictivas se incluye, entre otras,
la de los profesionales liberales, como los mdicos, cuando suministran
ilcitamente drogas o practican abortos; lo mismo ocurre con el asesoramiento que
prestan los abogados o contadores en la ejecucin de acciones ilcitas o delictivas.
De igual forma se incluyen las acciones fraudulentas ejecutadas por los
profesionales obreros, especialmente en la construccin de viviendas, reparacin
de autos, electrodomsticos, etc. Se podra hablar en este caso de un delito

ocupacional, en lugar del delito de cuello blanco y que sera el que se comete en el
ejercicio de una profesin civil o en estrecha relacin con ella, tal como ocurre, con
las actividades recin citadas y tambin con los delitos cometidos por las grandes
corporaciones, las prcticas desleales de los comerciantes, as como la corrupcin
de funcionarios. Desde el punto de vista del objeto, tambin abarcara la
adulteracin de alimentos y bebidas, los delitos fiscales, aduaneros y monetarios.
En realidad, el delito ocupacional se integra dentro de la criminalidad econmica,
tal como la defini el mismo Sutherland, pues al fin y al cabo son actividades
profesionales mercantiles en las que se realizan actos criminales o ilcitos.
Desde el punto de vista criminolgico, la delincuencia econmica se define como
las infracciones lesivas del orden econmico cometidas por personas
pertenecientes a estratos altos en el ejercicio de su actividad profesional. La
trascendencia social de esta delincuencia se manifiesta, en primer trmino, por la
cuanta de los daos ocasionados y en segundo lugar, por el reclutamiento del
autor entre los miembros de la alta sociedad. En muchas ocasiones, por el poder
poltico o econmico que ejerce, el delincuente de cuello blanco logra que terceros
o subalternos sean los autores materiales del hecho delictivo, lo que dificulta, sin
duda alguna, la persecucin del autor que realmente ha dominado la accin. Estos
son los rasgos criminolgicos de mayor trascendencia. Tambin debe destacarse,
aunque en un segundo plano, que en este tipo de infracciones se lesiona, en
muchas ocasiones, la confianza, explcita o implcita, en la economa.
Por otra parte, autores como Nelken, se ocupan de refutar el concepto destacando
que el autor no discierne entre delitos cometidos por una organizacin o compaa
de los que se cometen a expensas de ella. Considera que no tiene una lgica interna
debido a que superpone "delitos cometidos por personas de alta jerarqua", "delitos
cometidos por empresas" y "delitos en contra de las empresas". Entiende que el
concepto mezcla definicin y explicacin, supuesto que imposibilitara la
investigacin de la correlacin emprica de posicin y criminalidad.

17.

Conclusiones:

-Los delitos de cuello blanco son ilcitos cometidos por personas respetables de
un alto estrato socio-econmico, en el ejercicio de una actividad o profesin.
-su estudio llego a la cumbre con la obra de Sutherland
-revoluciona la
concepciones

ciencias

criminolgica,

tomando

-la gran mayora de estos delitos quedan impunes

nuevas

perspectivas

-existe reaccin social y malestar de las otras clases sociales

-son delitos de gran repercusin que afecta grandes masas de la poblacin
-Los delitos de cuello azul es una delincuencia ligada a una actividad profesional
cuyos autores no siempre pertenecen a los estratos sociales privilegiados. Dentro
de estas actividades delictivas se incluye, entre otras, la de los profesionales
liberales, como los mdicos abogados
Propuestas:
A raz de todo lo expuesto se puede recomenzar lo siguiente:
a) Necesidad de actualizar y unificar la legislacin dispersa en materia de
delincuencia de cuello blanco
b) Contar con los medios de control suficiente para hacer efectivas las
previsiones normativas a todos los niveles
c) Investigar y dar a conocer los daos ocasionados por la delincuencia ya
sealada, utilizando todos los medios de prensa disponible
d) Fomentar la formacin de grupos civiles de proteccin (al medio ambiente,
al consumo, etc.) con el asesoramiento de personal tcnico y buscando que
tengan funciones activas y no solamente de recomendaciones
e) Replantear los mecanismo sancionatorios buscando una adecuacin
afectiva a la compleja realizada econmica de las empresas, como son
perdida de todo derecho ante la violacin del mismo, sanciones econmicas
proporcionales al capital social de las empresas, restricciones al uso de
creiditos y otras medidas bancarias o financieras en las que el estado pueda
influir, que parecen ms dbiles para los empresarios pero que pueden
tener ms fuerza. Fuera las sanciones preventivas o represivas ser
importante facultar a la autoridad respectiva para la adopcin de medidas
que eviten que el delito se siga cometiendo
f) Hacer participar al pblico en la proteccin de sus intereses y lograr una
toma de conciencia atreves de los medios de difusin, haciendo conocer las
disposiciones legales, los derechos de los afectados, los perjuicios
cometidos, las instancias judiciales o administrativas, las sanciones
dictadas, el nombre de las empresas afectadas y el de sus integrantes,
principales los dueos

18.Bibliografa:
-Manual de criminologa
-El delito de cuello blanco- Prof. Dr. Alfonso Zambrano Pasquel

-Principios de criminologa- Dr. Mario Eduardo Corigliano

-El delito de cuello blanco como concepto analtico e ideolgico- Gilbert Geis
-Criminologa. SyD. Anzit Guerrero, Ramiro. Buenos Aires, 2008
-http://www.ripj.com
-http://www.alfonsozambrano.com/doctrina_penal/delitocuelloblanco_azp.pdf
-http://www.monografias.com/trabajos65/delitos-cuello-blanco-peru/delitoscuello-blanco-peru2.shtml
-http://html.rincondelvago.com/los-delitos-de-cuello-blanco-dentro-del-contextopenal-peruano.html