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E INTERPRETAO
AUTOR: SRGIO BRANCO E EDUARDO MAGRANI
GRADUAO
2012.1
Sumrio
Interpretao
A todo momento, exige-se do homem que interprete. O mundo no composto
seno de smbolos2: a linguagem falada, a expresso escrita, os gestos. Diariamente,
somos submetidos a diversas informaes que precisam ser recebidas, decodificadas,
compreendidas e respondidas. Qualquer conversa trivial, qualquer programa de televiso ou notcia de jornal precisam ser interpretados. Ainda que restasse um nico ser
humano sobre a Terra, estaria ele dedicado a interpretar os sinais da natureza. No
diferente com o Direito.
O Direito no existe sem interpretao3. Na verdade, pode-se dizer que o Direito ,
efetivamente, a aplicao das normas aos casos concretos, e isso s possvel depois de
as normas terem sido interpretadas4.
Pode-se dizer que a interpretao decorre da necessidade de se fixar o verdadeiro
sentido das normas a serem aplicadas. Conforme afirma Kelsen, [a] interpretao ,
portanto, uma operao mental que acompanha o processo da aplicao do Direito no
seu progredir de um escalo superior para um escalo inferior5 (grifamos).
No entanto, embora hoje seja pacfico que a interpretao no consiste em mero
procedimento de subsuno, devendo-se ir muito alm da simples adequao da norma
ao fato concreto, nem sempre se deu interpretao a amplitude que hoje se lhe atribui.
No incio do sculo XIX, to logo publicado o Cdigo de Napoleo na Frana,
entendia-se que a lei, como nica fonte de Direito, devia ser interpretada apenas na
medida de exprimir fielmente o que fora a vontade do legislador.
Assim se manifesta Miguel Reale acerca da matria6:
Foi por esse motivo que a interpretao da lei passou a ser objeto de estudos
sistemticos de notvel finura, correspondentes a uma atitude analtica perante
os textos segundo certos princpios e diretrizes que, durante vrias dcadas, constituram o embasamento da Escola da Exegese.
Sob o nome Escola da Exegese entende-se aquele grande movimento que,
no transcurso do sculo XIX, sustentou que na lei positiva, e de maneira especial
no Cdigo Civil, j se encontra a possibilidade de uma soluo para todos os
eventuais casos ou ocorrncias da vida social. Tudo est em saber interpretar o
Direito. Dizia, por exemplo, Demolombe que a lei era tudo, de tal modo que a
funo do jurista no consistia seno em extrair e desenvolver o sentido pleno
dos textos, para apreender-lhes o significado, ordenar as concluses parciais e,
afinal, atingir as grandes sistematizaes.
Nesse sentido, a opinio de Pietro Perlingieri, ao afirmar que o direito positivo se, mas tambm somente se, ele
interpretado, e positivo s na medida
em que for interpretado. PERLINGIERI,
Pietro. Perfis de Direito Civil. Rio de
Janeiro: Renovar, 2002. P.67.
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KELSEN, Hans. Teoria Pura do Direito.
Coimbra: Armnio Amado Editor,
1979. P. 463.
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No entanto, to logo surgiu no sculo XIX, a Escola da Exegese (tambm denominada legalismo) passou a ser alvo de severas crticas, entre outros, dos que no
reconheciam a virtualidade de regular justamente a inesgotvel riqueza e variedade das
situaes e conflitos da vida9.
Atualmente, entende-se que o intrprete do Direito no pode se resumir a ser um
mero repetidor da vontade legislativa. Por outro lado, tambm no pode ser parcial em
sua interpretao, nem tampouco valer-se de sua pr-compreenso do Direito, de que
trataremos adiante.
Nas palavras de Pietro Perlingieri10 sobre o assunto:
Pode-se dizer, portanto, que a interpretao no a atribuio de significados
aos textos jurdicos feita pelo intrprete em virtude de impulsos emotivos ou da
sua capacidade de ter acesso a experincias inatingveis maioria, como aconteceria se o intrprete legitimasse a prpria obra porque em contato com potncias
ultraterrestres ou porque possuidor de tcnicas secretas de decifrao dos sinais
do legislador. Se o direito se funda no processo que consente o seu conhecimento, no necessrio que tal processo assuma a forma da lgica matemtica
ou simule, de qualquer modo, os procedimentos das cincias naturais como
se acreditou por longo tempo para garantir o rigor e o controle pblico da
argumentao do intrprete.
O mesmo autor critica a tcnica da subsuno e afirma a necessidade de se interpretar o Direito em comunho com elementos extrapositivos. Dessa forma, afirma que11:
A superao, assim proposta, do positivismo (simplesmente) lingstico evidencia a contnua remisso do direito positivo a elementos extrapositivos: so
eles, seja o elemento social (a necessria correlao entre norma e fato, a considerao do contexto, do direito como elemento de uma realidade global), seja
o direito natural ou, nos sistemas jurdicos modernos, as exigncias de justia
racionalmente individuadas, mas no adequadamente traduzidas em textos legislativos. A ampliao da noo de direito positivo e a sua abertura para noes
e valores no literalmente e no explicitamente subsuntos nos textos jurdicos
permite a superao da tcnica da subsuno e a prospectao mais realstica da
relao dialtica e de integrao fato-norma, em uma acepo unitria da realidade. (Por tcnica de subsuno que num tempo representava a nica tcnica
possvel correta de interpretao normativa entende-se o procedimento de
reconduo do caso concreto fattispecie abstrata prevista na norma, como operao puramente lgico-formal.) A ideologia da subsuno consentiu mascarar
como escolhas neutras, necessariamente impostas pela lgica, as escolhas interpretativas do jurista, desresponsabilizando a doutrina.
Indubitvel que hoje se busca, com a interpretao normativa, averiguar qual a melhor maneira de interpret-la, ou seja, de que forma a norma interpretada atinge, mais
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amplamente, seus fins sociais. Este parece ser o entendimento de Miguel Reale que, ao
comentar a compreenso atual do problema hermenutico, esclarece12:
Interpretar uma lei importa, previamente, em compreend-la na plenitude
de seus fins sociais, a fim de poder-se, desse modo, determinar o sentido de cada
um de seus dispositivos. Somente assim ela aplicvel a todos os casos que correspondam queles objetivos.
Uma vez identificados (i) o fim a que a interpretao do Direito deve contemporaneamente alcanar, qual seja, sua funo social, bem como (ii) sua dimenso unitria,
passamos brevemente anlise da atuao do intrprete diante da norma.
sabido que o intrprete do Direito deve atuar de maneira responsvel. Se por um
lado no pode se limitar a, como se quis outrora, repetir a vontade legislativa, por outro,
no pode, sob pena de se desvirtuar de todo o sistema jurdico (inclusive o da tripartio
dos poderes, caso o intrprete seja magistrado), fazer impor sua vontade como se fosse
a vontade do legislador.
Ao tratar das qualidades a serem desenvolvidas pelo intrprete do Direito, assim se
manifesta Paulo Nader15:
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Para a formao do intrprete exigvel, alm do conhecimento tcnico especfico, uma gama de condies pessoais, que deve ornar a sua personalidade
e cultura. Quanto aos dotes de personalidade, sobressaem-se os de probidade,
serenidade, equilbrio e diligncia. A probidade a honestidade de propsitos,
a fidelidade do intrprete s suas convices, operando sem deixar-se levar por
ondas de interesses. O crebro do intrprete deve atuar livre, sem condicionamentos extra legem, para atingir o seu objetivo. A serenidade corresponde tranqilidade espiritual, sem a qual no pode haver produo intelectual, pois o con-
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Infere-se da exposio de Paulo Nader que o intrprete do Direito h que ser imparcial. No significa que seja frio, mquina alheia s vicissitudes do mundo contemporneo. Deve, entretanto, ser cuidadoso para no defender, sob o pretexto de estar interpretando a lei, opinio pessoal. E, ainda, ser sensato o suficiente para no extrapolar os
limites de ingerncia exclusiva do elaborador da lei.
Evidentemente, no se espera que o juiz venha a se valer da lei como pretexto para
decidir de acordo com seus princpios. Haveria, nesse caso, uma inverso lgica (e mesmo cronolgica): primeiro, o juiz decidiria de acordo com seus princpios; a seguir,
buscaria a fundamentao jurdica. Nesse caso, no h qualquer interpretao legtima
da lei o que se busca, aqui, so justificativas. Esse fenmeno se chama pr-compreenso do Direito. Ronald Dworkin assim se manifesta sobre o tema16:
A maior parte da literatura presume que a interpretao de um documento
consiste em descobrir o que seus autores (os legisladores ou os constituintes)
queriam dizer ao usar as palavras que usaram. Mas os juristas reconhecem que,
em muitas questes, o autor no teve nenhuma inteno e que, em outras,
impossvel conhecer sua inteno. Alguns juristas adotam uma posio mais ctica. Segundo eles, sempre que os juzes fingem estar descobrindo a inteno por
trs de alguma legislao, isso apenas uma cortina de fumaa atrs da qual eles
impem sua prpria viso acerca do que a lei deveria ter sido.
intuitivo que a pr-compreenso pe em risco os mais basilares princpios interpretativos, e impede que, como quer Pietro Perlingieri17, seja a interpretao uma
atividade plenamente vinculada, controlada e responsvel.
Pelo exposto, depreende-se que a interpretao da lei ultrapassa em muito a identificao de seus elementos ltero-gramaticais: o que se espera que a lei possa ser interpretada de modo a alcanar sua funo primordial, a de cumprir sua finalidade social como
elemento integrante do sistema jurdico.
Direito e literatura
Nos anos 90 do sculo XX, grandes nomes da teoria jurdica, como Ronald Dworkin,
Richard Posner e James Boyd White, entre outros, dedicaram-se ao tema da interseo entre
direito e literatura18 . O que propomos aqui, entretanto, no uma anlise terica da matria, mas apenas uma releitura mais ampla do dilogo entre direito e literatura para permitir
que, para alm das bases que norteiam o tema, a literatura sirva de instrumento de reflexo
sobre o direito.
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2o Os dados contidos nos itens V e VI tambm devero ser afixados ostensivamente em local visvel, em caracteres facilmente legveis, do lado externo de todas as entradas do local onde se realiza o evento esportivo. (Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
3o O juiz deve comunicar s entidades de que trata o caput deciso judicial ou aceitao de proposta de transao penal ou suspenso do processo que implique o impedimento do torcedor de frequentar estdios desportivos. (Includo pela Lei n 12.299,
de 2010).
Art. 6o A entidade responsvel pela organizao da competio, previamente ao seu
incio, designar o Ouvidor da Competio, fornecendo-lhe os meios de comunicao
necessrios ao amplo acesso dos torcedores.
1o So deveres do Ouvidor da Competio recolher as sugestes, propostas e reclamaes que receber dos torcedores, examin-las e propor respectiva entidade medidas
necessrias ao aperfeioamento da competio e ao benefcio do torcedor.
2o assegurado ao torcedor:
I o amplo acesso ao Ouvidor da Competio, mediante comunicao postal ou
mensagem eletrnica; e
II o direito de receber do Ouvidor da Competio as respostas s sugestes, propostas e reclamaes, que encaminhou, no prazo de trinta dias.
3o Na hiptese de que trata o inciso II do 2o, o Ouvidor da Competio utilizar,
prioritariamente, o mesmo meio de comunicao utilizado pelo torcedor para o encaminhamento de sua mensagem.
4o O stio da internet em que forem publicadas as informaes de que trata o 1o
do art. 5o conter, tambm, as manifestaes e propostas do Ouvidor da Competio.
(Redao dada pela Lei n 12.299, de 2010).
5o A funo de Ouvidor da Competio poder ser remunerada pelas entidades de
prtica desportiva participantes da competio.
Art. 7o direito do torcedor a divulgao, durante a realizao da partida, da renda obtida pelo pagamento de ingressos e do nmero de espectadores pagantes e nopagantes, por intermdio dos servios de som e imagem instalados no estdio em que se
realiza a partida, pela entidade responsvel pela organizao da competio.
Art. 8o As competies de atletas profissionais de que participem entidades integrantes da organizao desportiva do Pas devero ser promovidas de acordo com calendrio
anual de eventos oficiais que:
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CAPTULO IV
DA SEGURANA DO TORCEDOR PARTCIPE DO EVENTO ESPORTIVO
Art. 13. O torcedor tem direito a segurana nos locais onde so realizados os eventos
esportivos antes, durante e aps a realizao das partidas. (Vigncia)
Pargrafo nico. Ser assegurado acessibilidade ao torcedor portador de deficincia
ou com mobilidade reduzida.
Art. 13-A. So condies de acesso e permanncia do torcedor no recinto esportivo,
sem prejuzo de outras condies previstas em lei: (Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
I estar na posse de ingresso vlido; (Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
II no portar objetos, bebidas ou substncias proibidas ou suscetveis de gerar ou
possibilitar a prtica de atos de violncia; (Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
III consentir com a revista pessoal de preveno e segurana; (Includo pela Lei
n 12.299, de 2010).
IV no portar ou ostentar cartazes, bandeiras, smbolos ou outros sinais com
mensagens ofensivas, inclusive de carter racista ou xenfobo; (Includo pela Lei n
12.299, de 2010).
V no entoar cnticos discriminatrios, racistas ou xenfobos; (Includo pela Lei
n 12.299, de 2010).
VI no arremessar objetos, de qualquer natureza, no interior do recinto esportivo; (Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
VII no portar ou utilizar fogos de artifcio ou quaisquer outros engenhos pirotcnicos ou produtores de efeitos anlogos; (Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
VIII no incitar e no praticar atos de violncia no estdio, qualquer que seja a
sua natureza; e (Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
IX no invadir e no incitar a invaso, de qualquer forma, da rea restrita aos
competidores. (Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
Pargrafo nico. O no cumprimento das condies estabelecidas neste artigo implicar a impossibilidade de ingresso do torcedor ao recinto esportivo, ou, se for o caso,
o seu afastamento imediato do recinto, sem prejuzo de outras sanes administrativas,
civis ou penais eventualmente cabveis. (Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
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Art. 14. Sem prejuzo do disposto nos arts. 12 a 14 da Lei n 8.078, de 11 de setembro
de 1990, a responsabilidade pela segurana do torcedor em evento esportivo da entidade
de prtica desportiva detentora do mando de jogo e de seus dirigentes, que devero:
I solicitar ao Poder Pblico competente a presena de agentes pblicos de segurana, devidamente identificados, responsveis pela segurana dos torcedores dentro e
fora dos estdios e demais locais de realizao de eventos esportivos;
II informar imediatamente aps a deciso acerca da realizao da partida, dentre
outros, aos rgos pblicos de segurana, transporte e higiene, os dados necessrios
segurana da partida, especialmente:
a) o local;
b) o horrio de abertura do estdio;
c) a capacidade de pblico do estdio; e
d) a expectativa de pblico;
III colocar disposio do torcedor orientadores e servio de atendimento para
que aquele encaminhe suas reclamaes no momento da partida, em local:
a) amplamente divulgado e de fcil acesso; e
b) situado no estdio.
1o dever da entidade de prtica desportiva detentora do mando de jogo solucionar imediatamente, sempre que possvel, as reclamaes dirigidas ao servio de
atendimento referido no inciso III, bem como report-las ao Ouvidor da Competio
e, nos casos relacionados violao de direitos e interesses de consumidores, aos rgos
de defesa e proteo do consumidor.
Art. 15. O detentor do mando de jogo ser uma das entidades de prtica desportiva
envolvidas na partida, de acordo com os critrios definidos no regulamento da competio.
Art. 16. dever da entidade responsvel pela organizao da competio:
I confirmar, com at quarenta e oito horas de antecedncia, o horrio e o local da
realizao das partidas em que a definio das equipes dependa de resultado anterior;
II contratar seguro de acidentes pessoais, tendo como beneficirio o torcedor
portador de ingresso, vlido a partir do momento em que ingressar no estdio;
III disponibilizar um mdico e dois enfermeiros-padro para cada dez mil torcedores presentes partida;
IV disponibilizar uma ambulncia para cada dez mil torcedores presentes partida; e
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1o Os laudos atestaro a real capacidade de pblico dos estdios, bem como suas
condies de segurana.
2o Perder o mando de jogo por, no mnimo, seis meses, sem prejuzo das demais
sanes cabveis, a entidade de prtica desportiva detentora do mando do jogo em que:
I tenha sido colocado venda nmero de ingressos maior do que a capacidade
de pblico do estdio; ou
II tenham entrado pessoas em nmero maior do que a capacidade de pblico do
estdio.
III tenham sido disponibilizados portes de acesso ao estdio em nmero inferior
ao recomendado pela autoridade pblica. (Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
Art. 24. direito do torcedor partcipe que conste no ingresso o preo pago por ele.
1o Os valores estampados nos ingressos destinados a um mesmo setor do estdio
no podero ser diferentes entre si, nem daqueles divulgados antes da partida pela entidade detentora do mando de jogo.
2o O disposto no 1o no se aplica aos casos de venda antecipada de carn para
um conjunto de, no mnimo, trs partidas de uma mesma equipe, bem como na venda
de ingresso com reduo de preo decorrente de previso legal.
Art. 25. O controle e a fiscalizao do acesso do pblico ao estdio com capacidade
para mais de 10.000 (dez mil) pessoas devero contar com meio de monitoramento por
imagem das catracas, sem prejuzo do disposto no art. 18 desta Lei. (Redao dada pela
Lei n 12.299, de 2010).
CAPTULO VI
DO TRANSPORTE
Art. 26. Em relao ao transporte de torcedores para eventos esportivos, fica assegurado ao torcedor partcipe:
I o acesso a transporte seguro e organizado;
II a ampla divulgao das providncias tomadas em relao ao acesso ao local da
partida, seja em transporte pblico ou privado; e
III a organizao das imediaes do estdio em que ser disputada a partida, bem
como suas entradas e sadas, de modo a viabilizar, sempre que possvel, o acesso seguro
e rpido ao evento, na entrada, e aos meios de transporte, na sada.
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Art. 31. A entidade detentora do mando do jogo e seus dirigentes devero convocar
os agentes pblicos de segurana visando a garantia da integridade fsica do rbitro e de
seus auxiliares.
Art. 31-A. dever das entidades de administrao do desporto contratar seguro
de vida e acidentes pessoais, tendo como beneficiria a equipe de arbitragem, quando
exclusivamente no exerccio dessa atividade. (Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
Art. 32. direito do torcedor que os rbitros de cada partida sejam escolhidos mediante sorteio, dentre aqueles previamente selecionados.
1o O sorteio ser realizado no mnimo quarenta e oito horas antes de cada rodada,
em local e data previamente definidos.
2o O sorteio ser aberto ao pblico, garantida sua ampla divulgao.
CAPTULO IX
DA RELAO COM A ENTIDADE DE PRTICA DESPORTIVA
Art. 33. Sem prejuzo do disposto nesta Lei, cada entidade de prtica desportiva far
publicar documento que contemple as diretrizes bsicas de seu relacionamento com os
torcedores, disciplinando, obrigatoriamente: (Vigncia)
I o acesso ao estdio e aos locais de venda dos ingressos;
II mecanismos de transparncia financeira da entidade, inclusive com disposies
relativas realizao de auditorias independentes, observado o disposto no art. 46-A da
Lei n 9.615, de 24 de maro de 1998; e
III a comunicao entre o torcedor e a entidade de prtica desportiva.
Pargrafo nico. A comunicao entre o torcedor e a entidade de prtica desportiva
de que trata o inciso III do caput poder, dentre outras medidas, ocorrer mediante:
I a instalao de uma ouvidoria estvel;
II a constituio de um rgo consultivo formado por torcedores no-scios; ou
III reconhecimento da figura do scio-torcedor, com direitos mais restritos que
os dos demais scios.
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CAPTULO X
DA RELAO COM A JUSTIA DESPORTIVA
Art. 34. direito do torcedor que os rgos da Justia Desportiva, no exerccio de
suas funes, observem os princpios da impessoalidade, da moralidade, da celeridade,
da publicidade e da independncia.
Art. 35. As decises proferidas pelos rgos da Justia Desportiva devem ser, em
qualquer hiptese, motivadas e ter a mesma publicidade que as decises dos tribunais
federais.
1o No correm em segredo de justia os processos em curso perante a Justia Desportiva.
2o As decises de que trata o caput sero disponibilizadas no stio de que trata o
1 do art. 5o. (Redao dada pela Lei n 12.299, de 2010).
o
Art. 36. So nulas as decises proferidas que no observarem o disposto nos arts. 34
e 35.
CAPTULO XI
DAS PENALIDADES
Art. 37. Sem prejuzo das demais sanes cabveis, a entidade de administrao do
desporto, a liga ou a entidade de prtica desportiva que violar ou de qualquer forma
concorrer para a violao do disposto nesta Lei, observado o devido processo legal, incidir nas seguintes sanes:
I destituio de seus dirigentes, na hiptese de violao das regras de que tratam
os Captulos II, IV e V desta Lei;
II suspenso por seis meses dos seus dirigentes, por violao dos dispositivos desta
Lei no referidos no inciso I;
III impedimento de gozar de qualquer benefcio fiscal em mbito federal; e
IV suspenso por seis meses dos repasses de recursos pblicos federais da administrao direta e indireta, sem prejuzo do disposto no art. 18 da Lei no 9.615, de 24
de maro de 1998.
1o Os dirigentes de que tratam os incisos I e II do caput deste artigo sero sempre:
I o presidente da entidade, ou aquele que lhe faa as vezes; e
II o dirigente que praticou a infrao, ainda que por omisso.
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2o A Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios podero instituir, no mbito de suas competncias, multas em razo do descumprimento do disposto nesta Lei.
3o A instaurao do processo apuratrio acarretar adoo cautelar do afastamento
compulsrio dos dirigentes e demais pessoas que, de forma direta ou indiretamente, puderem interferir prejudicialmente na completa elucidao dos fatos, alm da suspenso
dos repasses de verbas pblicas, at a deciso final.
Art. 38. (VETADO)
Art. 39-A. A torcida organizada que, em evento esportivo, promover tumulto; praticar ou incitar a violncia; ou invadir local restrito aos competidores, rbitros, fiscais,
dirigentes, organizadores ou jornalistas ser impedida, assim como seus associados ou
membros, de comparecer a eventos esportivos pelo prazo de at 3 (trs) anos. (Includo
pela Lei n 12.299, de 2010).
Art. 39-B. A torcida organizada responde civilmente, de forma objetiva e solidria,
pelos danos causados por qualquer dos seus associados ou membros no local do evento
esportivo, em suas imediaes ou no trajeto de ida e volta para o evento. (Includo pela
Lei n 12.299, de 2010).
Art. 40. A defesa dos interesses e direitos dos torcedores em juzo observar, no que
couber, a mesma disciplina da defesa dos consumidores em juzo de que trata o Ttulo
III da Lei no 8.078, de 11 de setembro de 1990.
Art. 41. A Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios promovero a
defesa do torcedor, e, com a finalidade de fiscalizar o cumprimento do disposto nesta
Lei, podero:
I constituir rgo especializado de defesa do torcedor; ou
II atribuir a promoo e defesa do torcedor aos rgos de defesa do consumidor.
Art. 41-A. Os juizados do torcedor, rgos da Justia Ordinria com competncia
cvel e criminal, podero ser criados pelos Estados e pelo Distrito Federal para o processo, o julgamento e a execuo das causas decorrentes das atividades reguladas nesta Lei.
(Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
CAPTULO XI-A
DOS CRIMES
(Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
Art. 41-B. Promover tumulto, praticar ou incitar a violncia, ou invadir local restrito
aos competidores em eventos esportivos: (Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
Pena recluso de 1 (um) a 2 (dois) anos e multa. (Includo pela Lei n 12.299,
de 2010).
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1o Incorrer nas mesmas penas o torcedor que: (Includo pela Lei n 12.299, de
2010).
I promover tumulto, praticar ou incitar a violncia num raio de 5.000 (cinco
mil) metros ao redor do local de realizao do evento esportivo, ou durante o trajeto
de ida e volta do local da realizao do evento; (Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
II portar, deter ou transportar, no interior do estdio, em suas imediaes ou no
seu trajeto, em dia de realizao de evento esportivo, quaisquer instrumentos que possam servir para a prtica de violncia. (Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
2o Na sentena penal condenatria, o juiz dever converter a pena de recluso em
pena impeditiva de comparecimento s proximidades do estdio, bem como a qualquer
local em que se realize evento esportivo, pelo prazo de 3 (trs) meses a 3 (trs) anos, de
acordo com a gravidade da conduta, na hiptese de o agente ser primrio, ter bons antecedentes e no ter sido punido anteriormente pela prtica de condutas previstas neste
artigo. (Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
3o A pena impeditiva de comparecimento s proximidades do estdio, bem como
a qualquer local em que se realize evento esportivo, converter-se- em privativa de liberdade quando ocorrer o descumprimento injustificado da restrio imposta. (Includo
pela Lei n 12.299, de 2010).
4o Na converso de pena prevista no 2o, a sentena dever determinar, ainda, a
obrigatoriedade suplementar de o agente permanecer em estabelecimento indicado pelo
juiz, no perodo compreendido entre as 2 (duas) horas antecedentes e as 2 (duas) horas
posteriores realizao de partidas de entidade de prtica desportiva ou de competio
determinada. (Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
5o Na hiptese de o representante do Ministrio Pblico propor aplicao da pena
restritiva de direito prevista no art. 76 da Lei no 9.099, de 26 de setembro de 1995, o
juiz aplicar a sano prevista no 2o. (Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
Art. 41-C. Solicitar ou aceitar, para si ou para outrem, vantagem ou promessa de
vantagem patrimonial ou no patrimonial para qualquer ato ou omisso destinado a
alterar ou falsear o resultado de competio esportiva: (Includo pela Lei n 12.299, de
2010).
Pena recluso de 2 (dois) a 6 (seis) anos e multa. (Includo pela Lei n 12.299,
de 2010).
Art. 41-D. Dar ou prometer vantagem patrimonial ou no patrimonial com o fim
de alterar ou falsear o resultado de uma competio desportiva: (Includo pela Lei n
12.299, de 2010).
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Pena recluso de 2 (dois) a 6 (seis) anos e multa. (Includo pela Lei n 12.299,
de 2010).
Art. 41-E. Fraudar, por qualquer meio, ou contribuir para que se fraude, de qualquer
forma, o resultado de competio esportiva: (Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
Pena recluso de 2 (dois) a 6 (seis) anos e multa. (Includo pela Lei n 12.299,
de 2010).
Art. 41-F. Vender ingressos de evento esportivo, por preo superior ao estampado no
bilhete: (Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
Pena recluso de 1 (um) a 2 (dois) anos e multa. (Includo pela Lei n 12.299,
de 2010).
Art. 41-G. Fornecer, desviar ou facilitar a distribuio de ingressos para venda por
preo superior ao estampado no bilhete: (Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
Pena recluso de 2 (dois) a 4 (quatro) anos e multa. (Includo pela Lei n 12.299,
de 2010).
Pargrafo nico. A pena ser aumentada de 1/3 (um tero) at a metade se o agente
for servidor pblico, dirigente ou funcionrio de entidade de prtica desportiva, entidade responsvel pela organizao da competio, empresa contratada para o processo
de emisso, distribuio e venda de ingressos ou torcida organizada e se utilizar desta
condio para os fins previstos neste artigo. (Includo pela Lei n 12.299, de 2010).
CAPTULO XII
DISPOSIES FINAIS E TRANSITRIAS
Art. 42. O Conselho Nacional de Esportes CNE promover, no prazo de seis meses,
contado da publicao desta Lei, a adequao do Cdigo de Justia Desportiva ao disposto
na Lei no 9.615, de 24 de maro de 1998, nesta Lei e em seus respectivos regulamentos.
Art. 43. Esta Lei aplica-se apenas ao desporto profissional.
Art. 44. O disposto no pargrafo nico do art. 13, e nos arts. 18, 22, 25 e 33 entrar
em vigor aps seis meses da publicao desta Lei.
Art. 45. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao.
Braslia, 15 de maio de 2003; 182o da Independncia e 115o da Repblica.
LUIZ INCIO LULA DA SILVA
Agnelo Santos Queiroz Filho
lvaro Augusto Ribeiro Costa
Este texto no substitui o publicado no DOU de 16.5.2003
FGV DIREITO RIO
25
19
26
Leia a seguir trechos de uma matria publicada em 2010 pelo jornal O Globo20:
ABIDJAN, Costa do Marfim Depois de martelar com convico uma pequena tacha, terminando de fixar uma meia sola num sapato marrom, Olivier
Maxime tragou mais uma vez o seu cigarro e, com um semblante carregado, disse
que os marfinenses esto preocupados com o fato de a Federao de Futebol da
Costa do Marfim (FIF, na sigla em francs) ter proibido a incluso de um juju
na delegao da equipe que foi frica do Sul disputar a Copa do Mundo. Isso,
segundo ele, uma temeridade.
Nosso time no est to bem assim. Precisamos de uma fora maior. Contra
o Brasil, ento, precisaramos de fora mxima no local do jogo, e no vamos ter.
No custava enviar pelo menos um juju para ajudar. Se tivssemos um, o Drogba
no teria se machucado lamentou o sapateiro que, como vrios outros de seu
ramo, ganha a vida ao ar livre, sentado num caixote beira de uma calada, no
centro de Abidjan, em meio multido de desempregados, que fazem de tudo
um pouco para garantir a subsistncia.
Maxime se referia a um feiticeiro figura de praxe nas antigas delegaes
marfinenses de futebol. s vezes, incluam mais de um, na funo de conselheiros especiais. A superstio tem razes fortes neste pas do oeste da frica. Pode
ser que a ajuda de um juju no seja suficiente para a conquista de uma Copa.
Mas, dizem aqui, a simples ausncia desse especialista certamente , por si s,
um mau agouro.
J passamos uma longa temporada na obscuridade por no levar isso a srio
relembrou Rachel Kouam, que vende amendoim na casca e tapioca, acomodada sobre uma manta, nas proximidades do sapateiro Maxime.
Muita gente parece se lembrar dessa maldio em Abidjan, talvez em todo o
pas. Em 1992, o ento ministro dos Esportes reuniu um batalho de feiticeiros
para fazer um trabalho para que a Costa do Marfim vencesse Gana, na final da
Copa da Naes da frica. Eles fizeram a parte deles. Mas o ministro no lhes
pagou o que prometera. Como vingana, os juju botaram um feitio sobre a
seleo.
Ficamos dez anos sem ganhar torneio algum. S em 2002, depois que o
ministro da Defesa, Moise Lida Kouassi, acertou as contas com os juju, o feitio
terminou e conseguimos nos classificar para a Copa do Mundo disse Maxime,
acrescentando que, alm de mais dinheiro, o governo teve que dar aos feiticeiros
um farto suprimento de gim.
20
Disponvel em http://oglobo.globo.
com/esportes/ausencia-de-conselheiro-especial-na-delegacao-da-costado-marfim-faz-torcida-acreditar-que2991574#ixzz1hfoyWl9P
27
James Boyd White, por seu turno, bem menos radical em sua abordagem do
tema, e se pergunta em que medida o Direito pode se assemelhar (se beneficiar) da
Literatura22:
To some, it may sound odd even to suggest that meaningful connections could be
drawn between two such different things as law and literature. How can literature
have anything to say to lawyers, such a one might ask, when literature is inherently
about the expression of individual feelings and perceptions, to be tested by the criteria
of authenticity and aesthetics, while law is about the exercise of political power, to be
tested by the criteria of rationality and justice? To reduce the law to its merely literary
aspect would seem to erase the dimensions of politics, authority, responsibility, and
power the whole sense that the law is about real consequences and to substitute
for it a kind of empty aestheticism, a celebration of style over substance. Is this what
those who speak of law and literature wish to do?
21
22
23
28
Pretendemos nos ater a duas questes apresentadas por Dworkin, que nos parecem
ser as mais relevantes na compreenso do tema: a forma precisa de se ler um texto e o
Direito como um romance em cadeia. Trataremos, ainda, de uma terceira questo de
que Dworkin no trata especificamente, mas que pode ser inferida de seus outros postulados: a multiplicidade de interpretaes possveis.
Alm disso, outro aspecto relevante deve ser mencionado. O pblico e a crtica
frequentemente se frustram em razo de expectativas equivocadas. No se pode esperar
encontrar em uma comdia romntica as questes metafsicas que permeiam os filmes
de Ingmar Bergman, sob pena de se decepcionar profundamente. Neste caso, no entanto, no se pode discutir a priori a qualidade da obra em si mesma (se o filme era
bom ou ruim), mas sim uma questo anterior: o olhar do espectador, que esperava da
obra algo que ela no poderia lhe dar.
Dworkin apresenta a matria de maneira elucidativa, ao tratar da hiptese esttica25:
24
25
29
lgico que o que de mais importante se pode aferir a partir das consideraes de
Dworkin que a interpretao (de um texto) s ser verdadeiramente eficiente se o leitor souber identificar qual a melhor maneira de encar-la. Como afirma Dworkin, [a]
mbos os tipos de convices figuram no julgamento de que uma certa maneira de ler um texto
torna-o melhor do que outra26.
sempre a melhor maneira de ler um texto que se deve buscar quando se interpreta
a norma jurdica. Este conceito j parece assentado, especialmente no que diz respeito
interpretao das normas diante da Constituio. Afinal, o princpio da interpretao
conforme a Constituio parece-nos corolrio da busca da leitura mais adequada de um
texto, no caso, legal.
O clssico autor J. J. Gomes Canotilho27 discorre com clareza a respeito do princpio
da interpretao das leis em conformidade com a Constituio:
fundamentalmente um princpio de controlo (tem como funo assegurar
a constitucionalidade da interpretao) e ganha relevncia autnoma quando a
utilizao dos vrios elementos interpretativos no permite a obteno de um
sentido inequvoco dentre os vrios significados da norma. Da a sua formulao
bsica: no caso de normas polissmicas ou plurisignificativas deve dar-se preferncia interpretao que lhe d um sentido em conformidade com a constituio. Esta formulao comporta vrias dimenses: (1) o princpio da prevalncia
da constituio impe que, dentre as vrias possibilidades de interpretao, s
deve escolher-se uma interpretao no contrria ao texto e programa da norma
ou normas constitucionais; (2) o princpio da conservao de normas afirma que
uma norma no deve ser declarada inconstitucional quando, observados os fins
da norma, ela pode ser interpretada em conformidade com a constituio; (3)
o princpio da excluso da interpretao conforme a constituio mas contra legem
impe que o aplicador de uma norma no pode contrariar a letra e o sentido dessa norma atravs de uma interpretao conforme a constituio, mesmo atravs
desta interpretao consiga uma concordncia entre a norma infraconstitucional
e as normas constitucionais. Quando estiverem em causa duas ou mais interpretaes todas em conformidade com a Constituio dever procurar-se a
interpretao considerada como a melhor orientada para a Constituio. (grifos
do autor)
26
30
28
29
31
Como bem observa o autor, a prtica muito mais plausvel nos pases integrantes
do sistema do common law, onde a jurisprudncia, atravs dos precedentes, exerce funo coercitiva muito mais forte do que nos pases do sistema romano-germnico.
Ainda assim, evidente que a anlise proposta til aos pases em que vige o sistema romano-germnico. Ao se compreender os precedentes judiciais, uma vez lidos os
autores clssicos, muito mais substancialmente se poder adicionar elos suplementares
corrente interpretativa que vinha se formando at ento. O papel do juiz, ou do intrprete em geral, ser muito mais responsvel na medida em que ele conhece a histria
jurdica at aquele momento, quando ter a oportunidade de escrever, ele prprio, mais
um captulo.
d. dipo Rei
O Direito sempre foi tema caro literatura. Uma vez que o Direito trata, entre outras questes, de moral, de tica, de relaes intersubjetivas e da conduta humana em
geral, nada mais natural que a Literatura tenha demonstrado, desde seus primrdios,
interesse por questes jurdicas ou anlogas ao Direito.
So inmeros os exemplos que podemos apontar de obras literrias que tratam de
temas jurdicos. Embora haja exemplos ainda mais antigos de textos literrios que narram procedimentos jurdicos, tais como O Livro dos Mortos (que descreve uma cena
de julgamento), A Ilada (tambm com uma breve cena de julgamento) e A OdisFGV DIREITO RIO
32
sia (sobre vingana, antes de haver um sistema jurdico organizado)31, dipo Rei
tornou-se clebre em razo da temtica desenvolvida e seu aproveitamento em teorias
psicanalticas.
Como se sabe, o teatro grego clssico se fundava sobre trs pilares: a unidade de
ao, a unidade de tempo e a unidade de espao. Dessa forma, as peas gregas antigas
versavam sobre um nico curso de acontecimentos, sem tramas paralelas, em um nico
momento e em um nico lugar. Assim que a pea de Sfocles trata da busca empreendida por dipo para descobrir o assassino do Rei de Tebas, Laio, que deixou viva a
rainha da cidade, Jocasta.
Quando a pea se inicia, j so de conhecimento dos espectadores todos os acontecimentos ocorridos antes daquele momento. Afinal, as peas gregas versavam, em sua
maioria, a respeito de mitos do imaginrio popular daquela poca, por todos conhecidos.
Por isso, antes de o primeiro ator entrar em cena, j se sabe o que ocorreu: o orculo de Delfos profetizou, anos antes, que em Tebas nasceria um herdeiro do trono que
mataria o pai e desposaria a me. Horrorizado com a profecia, com o nascimento de
seu filho, Laio manda mat-lo para que os terrveis acontecimentos no se concretizem.
Ocorre que o servial enviado para matar o filho do Rei na floresta no cumpre com
a misso por piedade. A criana dada a um pastor de Corinto que para l conduz a
criana, onde adotada pelos reis locais.
Anos se passam at que a criana abandonada, agora crescida e de nome dipo32, fica
sabendo, ao consultar o Orculo de Delfos, que seria protagonista da terrvel profecia.
Por esse motivo, e por no saber ter sido adotado, foge de Corinto a fim de evitar que
seu destino se concretize. Ironicamente, ao se afastar de Corinto, envolve-se em uma
luta de rua em que mata, entre outras pessoas, o rei de Tebas, Laio, seu pai biolgico,
sem que tenha conhecimento deste fato.
A seguir, dipo consegue destruir a esfinge33 que sitiara a cidade de Tebas, e em razo
disso entra na cidade como heri. Nada mais razovel a um heri do que desposar a
rainha local, recm-viva, sendo a identidade do assassino de seu marido desconhecida
de todos. E assim que dipo se casa com sua prpria me, Jocasta, cumprindo, por
fim, os funestos pressgios.
Passados alguns anos, os deuses decidem punir Tebas ou assim, pelo menos, parece aos seus habitantes e dipo passa a buscar o autor do crime que tirou a vida de
Laio de modo a aplacar a ira dos deuses acredita que a descoberta do autor do crime
trar prosperidade de novo cidade onde vive. No sabe, entretanto, buscar a si mesmo. nessa busca que consome quase que a totalidade da pea que vemos dipo
exercer uma funo quase detetivesca que nos lembra um inqurito policial.
dipo investido no cargo de investigador naturalmente em razo de sua importncia poltica, mas tambm a partir dos apelos de um representante de Zeus, o que
parece dar uma certa legitimidade conduo de suas funes. Em nome da populao
de Tebas, que sofre com a praga que se abateu sobre a cidade, assim se pronuncia o
representante divino34:
31
34
33
Therefore, O mighty King, we turn to you: find us our safety, find us a remedy,
whether by counsel of the gods or men. A king of wisdom tested in the past35 can act
in times of troubles, and act well.
Noblest of men, restore life to your city! Think how all men call you liberator for
your triumph long ago; Ah, when your years of kingship are remembered, let them not
say we rose, but later fell. Keep the State from going down in the storm!
Once, years ago, with happy augury, you brought us fortune; be the same again!
No man questions your power to rule the land: but rule over men, not over the dead
city! Ships are only hulls, citadels are nothing, when no life moves in the empty passageways.
Uma vez instaurada a investigao que, respeitada a unidade de tempo das peas
gregas clssicas, transcorre no perodo de um nico dia, o desfecho conhecido. dipo
se d conta de ser ele mesmo o assassino de seu pai, Laio, e marido de sua me, Jocasta36,
de modo que a profecia havia se concretizado.
De forma a trazer de novo prosperidade cidade de Tebas, dipo se pune por seus
pecados terrveis, e aps tornar cego37 a si mesmo, decide se exilar em Colono, tema que
abordado na terceira parte da Trilogia Tebana de Sfocles.
35
36
37
34
DINMICA DE GRUPO
O professor em sala dever designar um papel a ser desempenhado dentre os oito
abaixo. Aps a escolha dos papis, defenda um determinado ponto de vista, levantando
os argumentos e dispositivos pertinentes defesa dos seus interesses, buscando responder, de forma embasada, s indagaes destinadas ao seu grupo.
(i) Estudantes
Vocs so estudantes universitrios organizados em um grmio estudantil. Vocs
passam boa parte do tempo livre conectados na internet, usam iPods, MP3 players e
gostam de conhecer novos grupos musicais. Naturalmente, no tm como comprar
todos os CDs que desejam ouvir, por isso trocam msicas constantemente entre vocs.
Vocs recebem um convite para realizar um pronunciamento em uma assemblia
pblica a ser realizada no Congresso Nacional para discutir a proposta de redao da
nova lei de direitos autorais.
Preparem um discurso defendendo como vocs acham que os temas abaixo devem
ser tratados na legislao brasileira de direitos autorais:
baixar msicas da internet deve ser permitido?
deve ser considerado lcito copiar um CD adquirido legitimamente em um
iPod ou MP3 player?
deve ser autorizado a qualquer pessoa do povo colocar uma msica de terceiro
em seu prprio blog?
35
(ii) Artistas
Vocs so msicos brasileiros que tm contrato com gravadoras e nos ltimos anos
acompanham, com certa preocupao, a diminuio na venda de CDs no Brasil. No
entanto, o nmero de shows tem aumentado, o que acaba compensando e at aproxima
o artista do pblico. O nmero de artistas contratados pelas gravadoras tambm vem
diminuindo, o que acarretou o surgimento de gravadoras independentes.
Vocs recebem um convite para realizar um pronunciamento em uma assemblia
pblica a ser realizada no Congresso Nacional para discutir a proposta de redao da
nova lei de direitos autorais.
Preparem um discurso defendendo como vocs acham que os temas abaixo devem
ser tratados na legislao brasileira de direitos autorais:
baixar msicas da internet deve ser permitido?
deve ser considerado lcito copiar um CD adquirido legitimamente em um
iPod ou MP3 player?
deve ser autorizado a qualquer pessoa do povo colocar uma msica de terceiro
em seu prprio blog?
(iii) Gravadoras
Vocs so representantes das gravadoras brasileiras. Durante anos, exploraram o
mesmo modelo de negcio: contratam artistas, gravam LPs (depois CDs), investem em
campanha publicitria e pagam menos de 10% do preo de capa do CD para o artista.
Com o surgimento da internet, o acesso s msicas ficou mais fcil e vocs atribuem
pirataria a diminuio do lucro.
Vocs recebem um convite para realizar um pronunciamento em uma assemblia
pblica a ser realizada no Congresso Nacional para discutir a proposta de redao da
nova lei de direitos autorais.
Preparem um discurso defendendo como vocs acham que os temas abaixo devem
ser tratados na legislao brasileira de direitos autorais:
baixar msicas da internet deve ser permitido?
deve ser considerado lcito copiar um CD adquirido legitimamente em um
iPod ou MP3 player?
deve ser autorizado a qualquer pessoa do povo colocar uma msica de terceiro
em seu prprio blog?
(iv) ECAD
Vocs so representantes do ECAD. O ECAD Escritrio Central de Arrecadao
e Distribuio conta com um monoplio legal conferido pela lei de direitos autorais.
Por essa lei, o ECAD o nico responsvel por arrecadar e distribuir direitos autorais
36
37
Preparem um discurso defendendo como vocs acham que os temas abaixo devem
ser tratados na legislao brasileira de direitos autorais:
baixar msicas da internet deve ser permitido?
deve ser considerado lcito copiar um CD adquirido legitimamente em um
iPod ou MP3 player?
deve ser autorizado a qualquer pessoa do povo colocar uma msica de terceiro
em seu prprio blog?
(viii) LEGISLADORES
Vocs so deputados federais e senadores. Compete a vocs decidir como a lei de
direitos autorais vai tratar os temas abaixo:
baixar msicas da internet deve ser permitido?
deve ser considerado lcito copiar um CD adquirido legitimamente em um
iPod ou MP3 player?
deve ser autorizado a qualquer pessoa do povo colocar uma msica de terceiro
em seu prprio blog?
Ouam atentamente as manifestaes dos diversos grupos interessados na regulao
dos direitos autorais no Brasil e elaborem a lei tratando do assunto.
38
39
pede tambm s pulgas que o ajudem a fazer o porteiro mudar de ideia. Por fim,
a luz de seus olhos se torna fraca, e ele no sabe mais se em volta dele tudo est
ficando escuro de verdade ou se so apenas seus olhos que o enganam. Porm,
agora ele reconhece no escuro um brilho que irrompe inextinguvel da porta da
lei. E eis que ele no vive mais por muito tempo. Antes de sua morte, todas as
experincias do tempo que por l ficou se renem na forma de uma pergunta em
sua cabea, uma pergunta que at ento no havia feito ao porteiro. Ele acena em
sua direo, uma vez que j no pode mais levantar seu corpo enrijecido. O porteiro tem de se inclinar profundamente sobre ele, pois a diferena de tamanho
se acentuou muito, desfavorecendo o homem. Mas o que que queres saber
agora?, pergunta o porteiro, Tu s mesmo insacivel. Se todos aspiram lei,
diz o homem, como pode que em todos esses anos ningum a no ser eu pediu
para entrar? O porteiro reconhece que o homem j est no fim, e no intuito de
ainda alcanar seus ouvidos moribundos, grita com ele: Aqui no poderia ser
permitida a entrada de mais ningum, pois essa entrada foi destinada apenas a
ti. Agora eu vou embora e tranco-a.
40
A estrutura do poder
Certamente, um dos grandes livros de literatura que se propem a discutir explicitamente relaes de poder e constituio do Estado O Senhor das Moscas, de William
Golding, autor que venceu o Prmio Nobel de literatura em 1983.
O romance narra a histria de um grupo de meninos que, vtimas de um acidente
areo, vo parar numa ilha onde precisam se organizar sem a interveno de qualquer
adulto. Logo duas lideranas se pronunciam: Ralph, que representa o desejo por um
sistema democrtico e Jack, seu antagonista, que propaga ideais de selvageria e de desordem.
Ao analisar o romance de Golding, Lenio Luiz Streck e Tatiana Bonatto lembram
que para Hobbes, a escolha da passagem de um Estado de Natureza para um Estado
Poltico significa abandonar a barbrie em prol da vida civilizada38. Essa passagem
facilmente percebida no seguinte trecho do livro39:
No h adultos. Vamos ter que cuidar de ns.
O grupo murmurou algo, mas logo se calou.
Uma coisa a mais. No possvel todo mundo falar ao mesmo tempo. Vai
ser preciso levantar a mo como na escola.
Levou a concha altura do rosto e olhou em volta.
Ento eu passarei a concha para quem quiser falar.
Concha?
assim que se chama isso. Eu darei a concha para a pessoa que ir falar
em seguida. Ela poder segurar a concha enquanto falar [...].
Vamos ter regras! gritou excitado. Muitas regras!
38
39
Conforme indicam Lenio Luiz Streck e Tatiana Bonatto, o Estado no algo dado,
mas, sim, algo a ser construdo pela razo humana. Por isso, a metfora do contrato
social, que passa a ser a forma de simbolizao desse novo paradigma: os homens vivem
no estado de natureza, no qual todos so ao mesmo tempo livres e no livres. (...) se
todos so livres, ningum o 40.
Mais adiante, comentam acerca do contrato social que se estabelece entre os
meninos41:
Vamos ter regras, muitas regras; e quando qualquer um no as respeitar
(...). Eis o ponto de partida. O contrato social explica como o homem racionalmente escolhe sair da barbrie para entrar na vida civilizada do Estado civil. Essa
40
41
41
Ao longo do livro, o conflito entre Ralph e Jack se torna inevitvel. medida que
os grupos liderados por ambos se enfrentam, a violncia se torna mais explcita e at
mesmo alguns dos meninos so assassinados. Os meninos mais frgeis so exatamente
aqueles mais interessados em ver as regras cumpridas. No entanto, os meninos padecem
da falta de coero para as normas autoimpostas.
Acrescentam os autores acima citados42:
O livro de Golding apresenta um estado de natureza, na qual a sociedade
deve nascer (de novo). Note-se: l fora, de onde vieram as crianas, h uma
guerra (a segunda guerra mundial). Todo o processo de civilizao apreendido
at ento superado pelos impulsos primitivos dos meninos. possvel ver
esse embate entre Ralph (ordem) e Jack (desordem). Veja-se que Ralph diz: s
temos as regras. E Jack responde: de nada valem, a demonstrar que a validade da
norma se perde quando no h possibilidade de fazer cumpri-la.
42
43
O final do romance remonta as tragdias gregas e sua frmula de Deus ExMachina, mecanismo pelo qual um personagem estranho narrativa aparece
para resolver alguma questo crucial.
44
42
Mais adiante, vitoriosos em uma revoluo tramada contra o sr. Jones, os animais
escrevem seus sete mandamentos em uma parede, de modo a se tornarem bem visveis
a todos os animais46:
1. Qualquer coisa que ande sobre duas patas inimigo.
2. O que andar sobre quatro patas, ou tiver asas, amigo.
3. Nenhum animal usar roupa.
4. Nenhum animal dormir em cama.
5. Nenhum animal beber lcool.
6. Nenhum animal matar outro animal.
7. Todos os animais so iguais.
Como fcil perceber, o incio do livro apresenta claramente a transio ideolgica entre o capitalismo (explorador do trabalho alheio) e o comunismo (que prega a
45
ORWELL, Goerge. A Revoluo dos
Bichos. So Paulo: Companhia das Letras, 2007. p. 15.
46
ORWELL, Goerge. A Revoluo dos
Bichos. So Paulo: Companhia das Letras, 2007. p. 25.
43
igualdade entre todos). Ocorre que logo a seguir, j no terceiro captulo, comeam a
se acentuar as distines entre as espcies de animais, que deveriam, por princpio, ser
todas iguais. Por se autoproclamarem mais inteligentes, os porcos passam a dirigir o
trabalho dos outros animais, j que contribuiriam com sua capacidade intelectual, no
com sua fora fsica.
A partir da, primeiro de modo sutil, mas ao longo do livro de modo cada vez mais
ostensivo, os porcos passam a se atribuir direitos que vo, progressivamente, minando
cada um dos mandamentos do denominado animalismo.
Pouco a pouco, o que se v so os porcos (a) misturar mais leite sua rao, com
discurso demaggico de que por causa da coletividade que bebem o leite e comem as
mas; (b) instituir reunies em estilo militar; (c) escravizar os outros animais; (d) travar
negcios com seres humanos; (e) manipular a memria coletiva, de modo a reescrever a
histria; (f ) mudarem-se para a casa do sr. Jones; (g) executar outros animais; (h) beber
lcool; (i) caminhar sobre duas patas; (j) confundirem-se com os seres humanos.
Ao final da narrativa, todos os mandamentos foram violados pelos porcos e passaram
a ser reescritos da seguinte forma: nenhum animal dormir em cama com lenis,
nenhum animal beber lcool em excesso, nenhum animal matar outro animal sem
motivo e at o fundamental todos os animais so iguais passou a ser recitado como
todos os animais so iguais, mas alguns animais so mais iguais do que outros.
O ltimo pargrafo do romance torna a histria perfeitamente circular. Os animais,
que no incio eram explorados pelo dono da fazenda, acabam em situao idntica ou
ainda pior na mo dos porcos. Orwell encerra sua fbula assim47:
Doze vozes gritavam, cheias de dio, e eram todas iguais. No havia dvida,
agora, quanto ao que sucedera fisionomia dos porcos. As criaturas de fora
olhavam de um porco para um homem, de um homem para um porco e de
um porco para um homem outra vez; mas j era impossvel distinguir quem era
homem, quem era porco.
Como todo grande romance, A Revoluo dos Bichos permite vrias leituras, da
mais ingnua mais complexa. Embora seja um livro anticomunista, no pode ser
47
ORWELL, Goerge. A Revoluo dos
Bichos. So Paulo: Companhia das Letras, 2007. p. 112.
48
ORWELL, Goerge. A Revoluo dos
Bichos. So Paulo: Companhia das Letras, 2007. p. 113.
44
Embora o final do livro possa legitimamente ser encarado como uma crtica ao comunismo no sentido de que equivaleria na prtica ao capitalismo (quanto explorao
do proletariado e que a igualdade de todos seria uma falcia)50, muitos autores tm
considerado que Orwell estava sendo muito mais explcito do que isso ao descrever o
encontro entre porcos e homens sem que se pudesse distinguir uns dos outros. A verdadeira referncia de Orwell foi Conferncia de Teer, realizada em 1943 e que reuniu
Churchill, Roosevelt e Stlin51. Para Christopher Hitchens52:
49
ORWELL, Goerge. A Revoluo dos
Bichos. So Paulo: Companhia das Letras, 2007. PP. 116-117.
50
51
52
ORWELL, Goerge. A Revoluo dos
Bichos. So Paulo: Companhia das Letras, 2007. p.121.
45
que todos precisam. J para Orwell, mais pessimista, essa troca resulta em algo intil,
pois que a tendncia o indivduo perder a liberdade (ou a possibilidade de felicidade)
e a segurana.
No entanto, se por um lado o Estado pode ser opressor e aniquilador da possibilidade de felicidade individual, tambm poder o Estado ser o protagonista das conquistas
sociais. A fora do Estado (e nesse sentido acabamos por concordar com Golding: sem
Estado e sem coercitividade a sociedade tenderia a resultar em um bando de meninos
anrquicos) pode garantir aquilo que a sociedade no parece pronta para tutelar.
46
Mensagem de veto
Vide Decreto n 2.954, de 29.01.1999
47
CAPTULO II
DAS TCNICAS DE ELABORAO, REDAO E ALTERAO DAS LEIS
Seo I
Da Estruturao das Leis
o
Art. 3 A lei ser estruturada em trs partes bsicas:
I parte preliminar, compreendendo a epgrafe, a ementa, o prembulo, o enunciado do objeto e a indicao do mbito de aplicao das disposies normativas;
II parte normativa, compreendendo o texto das normas de contedo substantivo
relacionadas com a matria regulada;
III parte final, compreendendo as disposies pertinentes s medidas necessrias
implementao das normas de contedo substantivo, s disposies transitrias, se for
o caso, a clusula de vigncia e a clusula de revogao, quando couber.
Art. 4o A epgrafe, grafada em caracteres maisculos, propiciar identificao numrica singular lei e ser formada pelo ttulo designativo da espcie normativa, pelo
nmero respectivo e pelo ano de promulgao.
Art. 5o A ementa ser grafada por meio de caracteres que a realcem e explicitar, de
modo conciso e sob a forma de ttulo, o objeto da lei.
Art. 6o O prembulo indicar o rgo ou instituio competente para a prtica do
ato e sua base legal.
Art. 7o O primeiro artigo do texto indicar o objeto da lei e o respectivo mbito de
aplicao, observados os seguintes princpios:
I excetuadas as codificaes, cada lei tratar de um nico objeto;
II a lei no conter matria estranha a seu objeto ou a este no vinculada por
afinidade, pertinncia ou conexo;
III o mbito de aplicao da lei ser estabelecido de forma to especfica quanto
o possibilite o conhecimento tcnico ou cientfico da rea respectiva;
IV o mesmo assunto no poder ser disciplinado por mais de uma lei, exceto
quando a subseqente se destine a complementar lei considerada bsica, vinculando-se
a esta por remisso expressa.
Art. 8o A vigncia da lei ser indicada de forma expressa e de modo a contemplar
prazo razovel para que dela se tenha amplo conhecimento, reservada a clusula entra
em vigor na data de sua publicao para as leis de pequena repercusso.
FGV DIREITO RIO
48
1o A contagem do prazo para entrada em vigor das leis que estabeleam perodo
de vacncia far-se- com a incluso da data da publicao e do ltimo dia do prazo,
entrando em vigor no dia subseqente sua consumao integral. (Pargrafo includo
pela Lei Complementar n 107, de 26.4.2001)
2o As leis que estabeleam perodo de vacncia devero utilizar a clusula esta lei
entra em vigor aps decorridos (o nmero de) dias de sua publicao oficial.(Pargrafo
includo pela Lei Complementar n 107, de 26.4.2001)
Art. 9o A clusula de revogao dever enumerar, expressamente, as leis ou disposies legais revogadas. (Redao dada pela Lei Complementar n 107, de 26.4.2001)
Pargrafo nico. (VETADO) (Includo pela Lei Complementar n 107, de
26.4.2001)
Seo II
Da Articulao e da Redao das Leis
Art. 10. Os textos legais sero articulados com observncia dos seguintes princpios:
I a unidade bsica de articulao ser o artigo, indicado pela abreviatura Art.,
seguida de numerao ordinal at o nono e cardinal a partir deste;
II os artigos desdobrar-se-o em pargrafos ou em incisos; os pargrafos em incisos, os incisos em alneas e as alneas em itens;
III os pargrafos sero representados pelo sinal grfico , seguido de numerao
ordinal at o nono e cardinal a partir deste, utilizando-se, quando existente apenas um,
a expresso pargrafo nico por extenso;
IV os incisos sero representados por algarismos romanos, as alneas por letras
minsculas e os itens por algarismos arbicos;
V o agrupamento de artigos poder constituir Subsees; o de Subsees, a Seo; o de Sees, o Captulo; o de Captulos, o Ttulo; o de Ttulos, o Livro e o de
Livros, a Parte;
VI os Captulos, Ttulos, Livros e Partes sero grafados em letras maisculas e
identificados por algarismos romanos, podendo estas ltimas desdobrar-se em Parte
Geral e Parte Especial ou ser subdivididas em partes expressas em numeral ordinal, por
extenso;
VII as Subsees e Sees sero identificadas em algarismos romanos, grafadas
em letras minsculas e postas em negrito ou caracteres que as coloquem em realce;
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VIII a composio prevista no inciso V poder tambm compreender agrupamentos em Disposies Preliminares, Gerais, Finais ou Transitrias, conforme necessrio.
Art. 11. As disposies normativas sero redigidas com clareza, preciso e ordem
lgica, observadas, para esse propsito, as seguintes normas:
I para a obteno de clareza:
a) usar as palavras e as expresses em seu sentido comum, salvo quando a norma
versar sobre assunto tcnico, hiptese em que se empregar a nomenclatura prpria da
rea em que se esteja legislando;
b) usar frases curtas e concisas;
c) construir as oraes na ordem direta, evitando preciosismo, neologismo e adjetivaes dispensveis;
d) buscar a uniformidade do tempo verbal em todo o texto das normas legais, dando
preferncia ao tempo presente ou ao futuro simples do presente;
e) usar os recursos de pontuao de forma judiciosa, evitando os abusos de carter
estilstico;
II para a obteno de preciso:
a) articular a linguagem, tcnica ou comum, de modo a ensejar perfeita compreenso do objetivo da lei e a permitir que seu texto evidencie com clareza o contedo e o
alcance que o legislador pretende dar norma;
b) expressar a idia, quando repetida no texto, por meio das mesmas palavras, evitando o emprego de sinonmia com propsito meramente estilstico;
c) evitar o emprego de expresso ou palavra que confira duplo sentido ao texto;
d) escolher termos que tenham o mesmo sentido e significado na maior parte do
territrio nacional, evitando o uso de expresses locais ou regionais;
e) usar apenas siglas consagradas pelo uso, observado o princpio de que a primeira
referncia no texto seja acompanhada de explicitao de seu significado;
f ) grafar por extenso quaisquer referncias a nmeros e percentuais, exceto data, nmero de lei e nos casos em que houver prejuzo para a compreenso do texto; (Redao
dada pela Lei Complementar n 107, de 26.4.2001)
g) indicar, expressamente o dispositivo objeto de remisso, em vez de usar as expresses anterior, seguinte ou equivalentes; (Alnea includa pela Lei Complementar n
107, de 26.4.2001)
III para a obteno de ordem lgica:
a) reunir sob as categorias de agregao subseo, seo, captulo, ttulo e livro
apenas as disposies relacionadas com o objeto da lei;
b) restringir o contedo de cada artigo da lei a um nico assunto ou princpio;
c) expressar por meio dos pargrafos os aspectos complementares norma enunciada no caput do artigo e as excees regra por este estabelecida;
d) promover as discriminaes e enumeraes por meio dos incisos, alneas e itens.
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Seo III
Da Alterao das Leis
Art. 12. A alterao da lei ser feita:
I mediante reproduo integral em novo texto, quando se tratar de alterao
considervel;
II mediante revogao parcial; (Redao dada pela Lei Complementar n 107,
de 26.4.2001)
III nos demais casos, por meio de substituio, no prprio texto, do dispositivo
alterado, ou acrscimo de dispositivo novo, observadas as seguintes regras:
a) revogado; (Redao dada pela Lei Complementar n 107, de 26.4.2001)
b) vedada, mesmo quando recomendvel, qualquer renumerao de artigos e de
unidades superiores ao artigo, referidas no inciso V do art. 10, devendo ser utilizado o
mesmo nmero do artigo ou unidade imediatamente anterior, seguido de letras maisculas, em ordem alfabtica, tantas quantas forem suficientes para identificar os acrscimos; (Redao dada pela Lei Complementar n 107, de 26.4.2001)
c) vedado o aproveitamento do nmero de dispositivo revogado, vetado, declarado
inconstitucional pelo Supremo Tribunal Federal ou de execuo suspensa pelo Senado
Federal em face de deciso do Supremo Tribunal Federal, devendo a lei alterada manter
essa indicao, seguida da expresso revogado, vetado, declarado inconstitucional,
em controle concentrado, pelo Supremo Tribunal Federal, ou execuo suspensa pelo
Senado Federal, na forma do art. 52, X, da Constituio Federal; (Redao dada pela
Lei Complementar n 107, de 26.4.2001)
d) admissvel a reordenao interna das unidades em que se desdobra o artigo,
identificando-se o artigo assim modificado por alterao de redao, supresso ou acrscimo com as letras NR maisculas, entre parnteses, uma nica vez ao seu final, obedecidas, quando for o caso, as prescries da alnea c. (Redao dada pela Lei Complementar n 107, de 26.4.2001)
Pargrafo nico. O termo dispositivo mencionado nesta Lei refere-se a artigos, pargrafos, incisos, alneas ou itens. (Pargrafo includo pela Lei Complementar n 107,
de 26.4.2001)
CAPTULO III
DA CONSOLIDAO DAS LEIS E OUTROS ATOS NORMATIVOS
Seo I
Da Consolidao das Leis
Art. 13. As leis federais sero reunidas em codificaes e consolidaes, integradas
por volumes contendo matrias conexas ou afins, constituindo em seu todo a Consolidao da Legislao Federal. (Redao dada pela Lei Complementar n 107, de
26.4.2001)
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1o A consolidao consistir na integrao de todas as leis pertinentes a determinada matria num nico diploma legal, revogando-se formalmente as leis incorporadas consolidao, sem modificao do alcance nem interrupo da fora normativa
dos dispositivos consolidados. (Pargrafo includo pela Lei Complementar n 107, de
26.4.2001)
2o Preservando-se o contedo normativo original dos dispositivos consolidados,
podero ser feitas as seguintes alteraes nos projetos de lei de consolidao: (Pargrafo
includo pela Lei Complementar n 107, de 26.4.2001)
I introduo de novas divises do texto legal base; (Inciso includo pela Lei Complementar n 107, de 26.4.2001)
II diferente colocao e numerao dos artigos consolidados; (Inciso includo
pela Lei Complementar n 107, de 26.4.2001)
III fuso de disposies repetitivas ou de valor normativo idntico; (Inciso includo pela Lei Complementar n 107, de 26.4.2001)
IV atualizao da denominao de rgos e entidades da administrao pblica;
(Inciso includo pela Lei Complementar n 107, de 26.4.2001)
V atualizao de termos antiquados e modos de escrita ultrapassados; (Inciso
includo pela Lei Complementar n 107, de 26.4.2001)
VI atualizao do valor de penas pecunirias, com base em indexao padro;
(Inciso includo pela Lei Complementar n 107, de 26.4.2001)
VII eliminao de ambigidades decorrentes do mau uso do vernculo; (Inciso
includo pela Lei Complementar n 107, de 26.4.2001)
VIII homogeneizao terminolgica do texto; (Inciso includo pela Lei Complementar n 107, de 26.4.2001)
IX supresso de dispositivos declarados inconstitucionais pelo Supremo Tribunal
Federal, observada, no que couber, a suspenso pelo Senado Federal de execuo de
dispositivos, na forma do art. 52, X, da Constituio Federal; (Inciso includo pela Lei
Complementar n 107, de 26.4.2001)
X indicao de dispositivos no recepcionados pela Constituio Federal; (Inciso
includo pela Lei Complementar n 107, de 26.4.2001)
XI declarao expressa de revogao de dispositivos implicitamente revogados
por leis posteriores. (Inciso includo pela Lei Complementar n 107, de 26.4.2001)
3o As providncias a que se referem os incisos IX, X e XI do 2o devero ser expressa e fundadamente justificadas, com indicao precisa das fontes de informao que lhes
serviram de base. (Pargrafo includo pela Lei Complementar n 107, de 26.4.2001)
Art. 14. Para a consolidao de que trata o art. 13 sero observados os seguintes
procedimentos: (Redao dada pela Lei Complementar n 107, de 26.4.2001)
I O Poder Executivo ou o Poder Legislativo proceder ao levantamento da legislao federal em vigor e formular projeto de lei de consolidao de normas que tratem da
mesma matria ou de assuntos a ela vinculados, com a indicao precisa dos diplomas
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________________________________________________
Assinatura do Responsvel.
Fonte: http://www.cufams.org/upload/termo_de_cessao_menor.pdf
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The Journal of
LEGAL
STUDIES
VOLUME XXVII (2) (PT. 2)
JUNE 1998
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ABSTRACT
In this essay, the author introduces an approach (The New Chicago School)
to the question of regulation that aims at synthesizing economic and norm accounts
of the regulation of behavior. The essay links that approach to the work of others
and identifies gaps that the approach might throw into relief.
* Jack N. and Lillian R. Berkman Professor for Entrepreneurial Legal Studies, Harvard
Law School. This essay was presented at a conference on Social Norms, Social Meaning,
and the Economic Analysis of Law. Thanks to Larry Kramer and Tracey Meares for helpful
discussions of an earlier draft of this essay and Bruce Ackerman, Richard Craswell, and Timothy Wu for extremely helpful comments.
[Journal of Legal Studies, vol. XXVII (June 1998)]
1998 by The University of Chicago. All rights reserved. 0047-2530/98/2702-0018$01.50
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tion. In the section following that, I sketch briefly links between this new
school and the work of others. In the final section, I point to methodological
gaps to be filled if the work of the new school is to have any success.
CHICAGO SCHOOLS, OLD
1
AND
NEW
2
As will become obvious, I mean regulation here in a special sense. Ordinarily, regulation means an intentional action by some policy maker. See, for example, Anthony I.
Ogus, Regulation: Legal Form and Economic Theory l-3 (1994). I do not mean the term in
that sense. I mean the constraining effect of some action, or policy, whether intended by
anyone or not. In this sense, the sun regulates the day, or a market has a regulating effect on
the supply of oranges.
2
I do not mean that these are the only constraints on behavior.
3
Compare Robert M. Cover, Nomos and Narrative, 97 Harv. L. Rev. 4, 4 (1983).
4
Obviously it does more than this, but put aside this argument with positivism; my point
here is not to describe the essence of law; it is only to describe one aspect. Its other aspects
are well described in criticisms of positivism in its broadest forms. See Jules L. Coleman,
Markets, Morals and the Law 3-27 (1988).
5
How law regulates is a subject I describe more; see pp. 677-80 infra.
6
Meaning that if it were plain that I had bought the loyalty of another, that loyalty
would not be the loyalty of a friend.
7
As Richard Posner defines it, a social norm is a rule that is neither promulgated by an
official source, such as a court or a legislature, nor enforced by the threat of legal sanctions,
yet is regularly complied with. Richard A. Posner, Social Norms and the Law: An Economic Approach, 87 Am. Econ. Rev. 365 (1997).
69
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See the discussion in Dan Kahan, What Do Alternative Sanctions Mean? 63 U. Chi. L.
Rev. 591, 617-30 (1996).
9
I use the word nature here not unaware of the problems with the term. I mean it in
the quite innocent sense of how we find the world at any one time, even though, or even if,
how we find it is always made.
10
Compare Casey v. Planned Parenthood, 505 U.S. 833, 918 (1992) (J. Stevens, dissenting
in part): if the 24-hour delay is [to be] justified by the mere fact that it is likely to reduce
the number of abortions, then such an argument would justify any form of coercion that
placed an obstacle in the womans path.
11
Todd Rakoff, Washington v. Davis and the Objective Theory of Contracts, 29 Harv.
C. R.-C. L. L. Rev. 63, 86-87 (1994).
12
See Robert C. Ellickson, Order without Law 131-32 (1991): [D]ifferent controllers
can combine their efforts in countless ways to produce hybrid systems of social control; and
Robert C. Ellickson, A Critique of Economic and Sociological Theories of Social Control, 17
J. Legal Stud. 67, 76 (1987). Ellicksons emphasis is slightly different, focusing on the selection among controllers that society might make. But the prescriptive choice requires an evaluation of the consequences of various mixes, and in this sense, the approach is similar.
70
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In the center is a regulated entitythe entity feeling or suffering the constraints being described. Each of the four ellipses represents one modality
of constraint. The net is the sum of these different modalities. Change any
one, and you change the constraint that it presents. Change any one, and
you change its regulation. More laws, less norms, different architecture,
lower prices: Each changes the constraint on that regulated entity, and
changing each constraint changes the behavior of that entity being regulated.
Now obviously, these four modalities do not regulate to the same degreein some contexts, the most significant constraint may be law (an appeals court); in others, it is plainly not (a squash court). Nor do they regulate in the same waylaw and norms, for example, typically regulate after
the fact, while the market or architecture regulates more directly. The modalities differ both among themselves and within any particular modality.
But however they differ, we can view them from this common perspectivefrom a single view from which we might account for (1) the different
constraints that regulate an individual and (2) the substitutions among these
constraints that might be possible.
71
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evince an understanding of how behaviors get constrained by these structures of social life, again whether found or made, whether intended or not.
That America was a dispersed republic was a reason, James Madison ar20
gued, that it would not be captured by factionalism; that the White House
was a mile from the capital (separated by a swamp) was a reason that one
would not capture the other. They all are examples of how architectures
matter to constrain, and regulate, social life.
All three departments thus argue a common line. All three argue against
the dominance or centrality of law. Each separatelyand by calling it a
school, I want now to consider them togetherpush the idea that these
other domains displace the significance of law. Law should understand,
within these separate domains, its own insignificance and, the old school
implies, should step out of the way.
The New Chicago School aims at a different end. It shares with the old
an interest in these alternative modalities of regulation. And it adopts as
well a rational choice perspective that would help understand these modalities alternative to law.
But unlike the old school, the new school does not see these alternatives
as displacing law. Rather, the new school views them as each subject to
lawnot perfectly, not completely, and not in any obvious way, but nonetheless, each itself an object of laws regulation. Norms might constrain, but
law can affect norms (think of advertising campaigns); architecture might
constrain, but law can alter architecture (think of building codes); and the
market might constrain, but law constitutes and can modify the market
(taxes, subsidy). Thus, rather than diminishing the role of law, these altematives suggest a wider range of regulatory means for any particular state regulation. Thus, in the view of the new school, law not only regulates behavior directly, but law also regulates behavior indirectly, by regulating these
other modalities of regulation directly. The point is captured in a modification of Figure 1 (see Figure 2).
Regulation, in this view, always has two aspectsa direct and an indirect. In its direct aspect, the law uses its traditional means to direct an object
of regulation (whether the individual regulated, norms, the market, or architecture); in its indirect aspect, it regulates these other regulators so that they
regulate the individual differently. In this, the law uses or co-opts their reg21
ulatory power to laws own ends. Modem regulation is a mix of the two
20
James Madison, The Federalist, No. 10, The Federalist Papers (Clinton Rossiter ed.
1961).
21
There is no sharp line between these two forms of regulation. Obviously, for example,
all indirect regulation involves direct regulationthat regulation that effects the indirect regulation.
73
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24
Cass Sunstein points to seat-belt laws as an example of government regulation permit[ing] people to express preferences by using the shield of the law to lessen the risk that
private actors will interfere with the expression [through normative censure]. Cass R.
Sunstein, Legal Interference with Private Preferences, 53 U. Chi. L. Rev 1129, 1144 (1986).
Alternatively, seat-belt laws have been used as the factual basis for critique of norm sponsorship as ineffective and no substitute for direct regulation. See Robert S. Alder & R. David
Pittle, Cajolery or Command: Are Education Campaigns an Adequate Substitute for Regulation? 1 Yale J. on Reg. 159 (1984). However, the observations may have been premature.
John C. Wright, commenting on televisions normative content, claims that we have won
the battle on seatbelts, just by a bunch of people getting together and saying, It is indeed
macho to put on a seatbelt. It is macho and it is smart and it is manly and it is also feminine
and smart and savvy and charming to put on a seatbelt. Charles W. Gusewelle et al.,
Round Table Discussion: Violence in the Media, 4 Kan. J. L. & Pub. Poly 39, 47 (1995).
25
The analysis here was in part suggested by Martha Minow, Making All the Difference
(1991).
75
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26
Tracey L. Meares, Social Organization and Drug Law Enforcement, Am. Crim. L. Rev.
(1998), in press.
27
Eric Posner points to contexts within which government action has had this effect. See
Eric A. Posner, The Regulation of Groups: The Influence of Legal and Nonlegal Sanctions
on Collective Action, 63 U. Chi. L. Rev. 133 (1996).
28
See Tracey L. Meares, Charting Race and Class Differences in Attitudes toward Drug
Legalization and Law Enforcement: Lessons for Federal Criminal Law, 1 Buff. Crim. L. Rev.
137 (1997).
76
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architecture of illegal drugs, making them more dangerous and thereby increasing the constraint on their consumption (by, for example, spraying
29
them with paraquat). All of these together influence the consumption of
drugs. But as advocates of decriminalization argue, they also influence the
quantity of other criminal behavior as well. The question for the policy
maker is the net effectwhether, as a whole, the policy reduces or increases social costs.
Abortion. One final example will complete the account. This is the reg30
ulation of abortion. Since Roe v. Wade, the Court has recognized a constitutional right of a woman to an abortion. This right, however, has not totally
disabled the power of governments to reduce the number of abortions. For
again, the government need not rely on the direct regulation of abortion to
ban abortion (which under Roe would be unconstitutional). It can instead
31
use indirect means to the same end. In Rust v. Sullivan, the Court upheld
the right of the government to bias family-planning advice by forbidding
doctors in (government-funded) family-planning clinics from mentioning
abortion as a method of family planning. This is a regulation of social
norms (here, within the social structure of medical care) to regulate behav32
ior. In Maher v. Roe, the Court upheld the right of the government selectively to disable medical funding for abortion. This is the use of the market
33
to regulate abortion. And in Hodgson v. Minnesota the Court upheld the
right of the state to force minor women to wait 48 hours before getting an
abortion. This is the use of architecture (here, the constraints of time) to
regulate access to abortion. In all these ways, Roe notwithstanding, the
government can regulate the behavior of women seeking or needing an
abortion.
*
29
In 1977 the U.S. government sponsored a campaign to spray paraquat (a herbicide that
causes lung damage to humans) on the Mexican marijuana crop. This sparked a public outcry
that resulted in congressional suspension of funding in 1978. However, following a congressional amendment in 1981, paraquat spraying was also used on the domestic marijuana crop
during the 1980s. The publicity surrounding the use of paraquat in Mexico is generally believed to have created a boom in the domestic marijuana industry and also an increase in the
popularity of cocaine during the 1980s. See generally A Cure Worse than the Disease? (Paraquat Spraying), Time, August 29, 1983, at 21; Michael Isikoff, DEA Finds Herbicides in
Marijuana Samples, Wash. Post, July 26, 1989, at A17. See also Sandi R. Murphy, Drug
Diplomacy and the Supply Side Strategy: A Survey of United States Practice, 43 Vand. L.
Rev. 1259, 1274 n.99 (1990) (giving a full history of the laws passed relevant to paraquat).
30
410 U.S. 113 (1973).
31
500 U.S. 173 (1991).
32
432 U.S. 464 (1977).
33
497 U.S. 417 (1990).
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supply of drugs, runs just say no campaigns, and sprays fields of marijuana with paraquat. Law can select among these various techniques in selecting the end it wants to achieve. Which it selects depends on the return
from each.
These techniques of direct and indirect regulation are the tools of any
modem regulatory regime. The aim of the New Chicago School is to speak
comprehensively about these toolsabout how they function together,
about how they interact, and about how law might affect their influence.
These alternative constraints beyond law do not exist independent of the
37
law; they are in part the product of the law. Thus the question is never
law or something else. The question instead is always to what extent is
a particular constraint a function of the law, and more importantly, to what
extent can the law effectively change that constraint.
At its core, then, this is the project of the New Chicago School. Its aim
38
is not only to understand the ways in which alternatives to law regulate,
but to understand how law might be used to make selections among these
alternatives. How law, that is, functions as a regulator and meta-regulator;
how it might direct itself, or might also co-opt, use, or regulate, these alternative modalities of regulation so that they each regulate to laws own end.
L INKS
Simple words (new) sometimes confuse, and so it might help to clarify a few points before going on. By calling this school new, I mean no
radical break with the past. I do not mean to claim any extraordinary discovery or launch an approach to law that has to date not existed. Indeed,
the work that I would include within the tent of this school has gone on for
some time, at many different places.
The sense of new that I mean here is new for a Chicago school.
The idea is to mark, within each of these separate departments, second-generation work for projects begun long ago. The label is less about discovery
and more about organizing work that otherwise proceeds separately. Thus
the test of the schools significance is not its distance from, or the drama
of its break with, other work. The test is whether when viewing this work
37
In this class of familiar argument, there is, for example, the point that the market is not
independent of the law but itself constituted by the law. See Cass R. Sunstein, Lochners
Legacy, 87 Colum. L. Rev. 873 (1987).
38
There is growing empirical work attempting to measure the influence of normative constraints on behavior beyond the constraints of law. For an exceptional example, see K. Kuperan & Jon G. Sutinen, Blue Water Crime: Deterrence, Legitimacy and Compliance in Fisheries (working paper, Univ. Rhode Island, Dept Environmental and Natural Resource Economics,
December 1997) (arguing that the consideration of factors beyond the expectation of being
caught for violating fishing rules is necessary to understand the behavior of fishermen).
79
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Enough attention to merit their own symposiums, and a recent article in the New
Yorker. See Symposium, Law, Economics, and Norms, 144 U. Pa. L. Rev. 1643 (1996) (including pieces by Eric Posner, Lisa Bernstein. David Chamy. Jason Scott Johnston, Edward
B. Rock, Walter Kamiat, Richard H. McAdams, Wendy J. Gordon, and Richard Delgado);
Jeffrey Rosen, The Social Police: Following the Law Because Youd Be Too Embarrassed
Not To, New Yorker, October 20 & 27, 1997, at 170.
40
Kahan, supra note 8, at 630-52.
41
Though not to old school ends, the foundation for this work is still Stewart McCaulay,
Non-contractual Relations in Business: A Preliminary Study, 28 Am. Soc. Rev. 55 (1963).
42
See Lisa Bernstein, Merchant Law in a Merchant Court: Rethinking the Codes Search
for Immanent Business Norms, 144 U. Pa. L. Rev. 1765, 68 (1996); Lisa Bernstein, Opting
Out of the Legal System: Extralegal Contractual Relations in the Diamond Industry, 21 J.
Legal Stud. 115 (1992).
80
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destroy the norm it seeks to support, or how norms may explain the success
43
or failures of laws. Richard McAdamss work as well offers an understanding of esteem as a basis for norms and, hence, considers laws role
44
in constructing and (more importantly) reconstructing esteem. Dan Kahan
considers curfews to reinforce communitys norms, as well as shaming pen45
alties to the same end. Meares studies policing practices and their effect
46
on social structures. All this is second-generation work in the sense that I
have described. All aims at understanding an interaction between the do47
mains of law and norms; and all yields conclusions about how law might
48
better regulate norms so that norms better regulate to laws end. All aims,
that is, to understand both the direct and indirect ways in which law might
49
regulate through the use of norms.
The same pattern exists in the oldest department of the Old Chicago
Schoolthat department studying the interaction between law and the market, ordinarily monikered law and economics. First-generation work established the relatively autonomous and efficient regulations of a market
50
relative to law. This was Chicago school law and economics. But the second generation works to more completely understand the interaction between
law and the market, as a means to understanding better how law might use
the market to its own ends. Examples are work substituting incentive-based
51
regulation for command and control regulation, or work creating markets
43
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Second-generation work, however, is more critical of this relationship between architecture and regulability. Joel Reidenberg and Ethan Katsh are
58
good examples. Both explore how law might be used to regulate the architectures of cyberspace so that the architectures of cyberspace might better
advance the ends of lawso that it might, that is, become more regulable.
Again, the causation is not simpleno one believes that law can simply
dictate how architectures are to be. But the failure of simple regulation is a
problem for first-generation work only. The lesson of second-generation
work is to look beyond the simple direct regulation that law might effect,
toward the more complex mix of indirect regulation that it might yield. It
might be impossible directly to order the architecture of cyberspace in one
way, but might nonetheless be possible, through a mix of direct and indirect
59
regulation, to achieve the same end indirectly.
In each case, then, there is a common move. In each, a second generation
reacts to passivity in a prior generation; in each, the second generation uses
the insights of an earlier generation to understand how one domain may
influence the other, how one might regulate the other.
A New Chicago School seeks a perspective that can speak in terms just
as general as the regulatory terms of real world regulators. Regulators intervene invoking all four constraints; the New Chicago School seeks a way of
understanding their interventions that is similarly comprehensive.
To find this understanding, however, there are a series of methodological
gaps that must be filled. Identifying these is the real aim of this essay, and
it is to that that I now turn.
WORK
TO
BE DONE
I have outlined a structure of analysis that I call the New Chicago School
and have linked that analysis to some representative work within the academy. In this last section, my aim is to identify methodological work left to
58
See Joel Reidenberg, Lex Informatica: The Formulation of Information Policy Rules
through Technology, 76 Tex. L. Rev. (1998), in press; M. Ethan Katsh, Software Worlds and
the First Amendment: Virtual Doorkeepers in Cyberspace, 1996 Chi. Legal F. 335.
59
Thus, for example, Eugene Volokh makes the claim that government could not implement a digital identity system since it would be very easy simply to post digital IDs and have
anyone copy them. Eugene Volokh, Freedom of Speech, Shielding Children, and Transcending Balancing, 1998 Sup. Ct. Rev. 31, 33 n.7. This analysis is incomplete, not only
because it does not account for the self-policing power of digital certificates but also because
it presumes that any such regulation is regulation alone, as it were. The requirement for digital IDs would no doubt be coupled with strict penalties for using fraudulent IDs, trafficking
in fraudulent IDs, or using unverified IDs. The test for the success of regulation such as this
is not whether any individual piece succeeds but whether the package succeeds. My claim is
not that it necessarily would-just that whether it would depends on much more than the
ability to evade any single part.
83
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be done. What tools does the New Chicago School need? And what questions will this project leave unanswered?
My assumption is not that the tools that I describe do not exist or that
they do not exist within economics. My claim is only that they need to become the ordinary tools of legal analysis, if the analysis the New Chicago
School is to be carried into effect. Just as traditional law and economics has
carried some of the tools of economics into law, my argument is that this
broader project must carry these other tools into law. I am not arguing that
it can; I am only identifying what would be needed if this more ambitious
project were to succeed.
Objective and Subjective Constraints
As I have described the structure of constraints that regulate behavior, an
ambiguity about constraint has been obvious. This is an ambiguity in the
ways in which a constraint might function or operate as a constraint. Con60
straints can be either objective or subjective, or both. A constraint is subjective when a subject, whether or not consciously, recognizes it as a constraint. It is objective when, whether or not subjectively recognized, it
actually functions as a constraint. Not all objective constraints are subjective; nor are all subjective constraints objective. The risk of cancer from
smoking is an objective constraint on smoking; denial is the condition of
someone who subjectively ignores this objective constraint. The threats of
a horoscope are not objective constraints, yet for many, they are subjectively quite significant. There is therefore a slippage between objective and
subjective constraints, and this slippage will affect the optimal regulatory
strategy.
The reasons for this slippage, or gap, are far broader than these two examples might suggest. Some have to do with the problems of rationality
61
that Daniel Kahneman, Amos Tversky, and others describe. But others are
not the product of non- or irrationality. Some gaps are the product of in62
complete internalization, in the sense that Robert Cooter describes. And
60
Because of this range of possibilities, I have not so far explained how it is that law or
norms regulate. If, on the one hand, in the sense that I describe in this section. the constraint
of law or norms is subjective, then law or norms regulate through the internal mechanisms
of subjective constraints. If, on the other hand, the constraint of law or norms is merely objective, then the constraint regulates merely through the knowledge that someone has about the
likely costs of one course of behavior over the other. In this sense, if I obey the law because
it feels right, then that is subjective; if I obey the law because I calculate the expected
value of following the law and it turns out to be positive, that is objective.
61
See, for example, Amos Tversky & Daniel Kahneman, Judgment under Uncertainty:
Heuristics and Biases, in Judgment under Uncertainty (1982); Sunstein, supra note 13.
62
See Robert Cooter, Normative Failure Theory of Law, 82 Cornell L. Rev. 947, 948
(1997).
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must determine first the extent to which an objective constraint is subjectively effective; second, the extent to which an objective constraint can be
made subjectively effective; and, third, the extent to which what is not an
objective constraint is, or could be made, subjectively effective. All three
questions yield different answers depending on the constraint and context
within which the constraint operates. But to understand how any particular
regulation can be made effective, one must account for these dimensions of
68
the four different constraints.
68
The differences here suggest two further dimensions along which we might order constraints, emphasizing again that constraints as kinds will not always order in the same way:
immediacy, and plasticity. I sketch these briefly here.
Immediacy. By immediacy, I mean the directness of a particular constraint-whether
other actors, or institutions, must intervene before the constraint is effective as a constraint.
A constraint is immediate when its force is felt without discontinuity of time, or agency.
Gravity (an aspect of architecture in the sense that I mean the term) is immediate; its force
is constant and subject to the agency of none. Laws against tax evasion are temporally mediated, delivered long after the law-violating behavior occurs, and mediated by agency-a
prosecutor must intervene for any objective force of the constraint to be felt. Tax laws need
not be mediated of course: I may be the sort of person who feels the constraint of tax laws
subjectively, and hence immediately, regardless of objective mediation.
All else being equal, the more immediate a constraint. the more efficient or effective it is
as a constraint; the less mediated, the less effective or efficient is its constraint. For one seeking a more effective constraint, then, making its effect more immediate is one possible
way.
Immediacy is important in part because of its predictive force. An immediate constraint is
more likely to be effective. But more significantly, immediacy is important because the immediacy of a constraint can in principle be changed. The norms of table manners might operate only objectively for a young child; but over time, they can be made to operate subjectively as well. Whether and how the immediacy of a given constraint is changed depends on
its plasticity. Some mediated constraints can be made immediateRohypnol makes the effect of drinking felt immediately; some immediate constraints can be mediated-alcohol
might hide the pain of broken heart. How and whether these constraints can be changed depend on their plasticity, a quality that I now consider.
Plasticity. Plasticity describes the ease with which a particular constraint can be changed.
If a bad song on the radio is a constraint on my happiness, that constraint is plastic: I can
simply change the station. If a bad State of the Union address is a constraint on my happiness watching television, then that constraint is less plastic: most channels will carry the same
event, so my ability to select out of it constrained. Plasticity also describes by whom a constraint can be changed. A constraint can be either individually or collectively plastic. We as
a community may be able to change the norms of table manners. If so. then table manners
are collectively plastic. But just because a constraint is collectively plastic, it would not follow that it would be individually plastic as well. Protest as I may, I cannot acting alone
change the meaning of chewing with my mouth open or spitting at the table.
This distinction between collective and individual plasticity is relevant to the effectiveness
of a given regulation. The less individually plastic a constraint, the more effective it is as a
constraint; the more collectively plastic an otherwise individually nonplastic constraint, the
more regulable that constraint is as a constraint.
The constraints of law are a paradigm here. Acting alone, I cannot change the law. But
though laws are not individually plastic, they are, ideally, collectively plastic. I may not be
able to change the law, but at least for some laws, it is the essence of democracy that we
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Id.
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I discuss some of this in Lawrence Lessig, The Puzzling Persistence of Bellbottom Theory: What a Constitutional Theory Should Be, 85 Geo. L. J. 1837 (1997).
77
Dov Cohen and Joe Vandello, Meanings of Violence, in this issue at 567.
78
Martha C. Nussbaum, Whether from Reason or Prejudice: Taking Money for Bodily
Services, in this issue, at 693.
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law, we need a way to bifurcate our talk about meanings. And so far, my
sense is, we do not have any such tool.
Evolution versus Activism
A third tool is a way clearly to distinguish changes in constraints that are
a product of self-conscious action from changes in constraints that are a
product of what we might call evolution. Both accounts are theories of why
a constraint might change; what distinguishes the two accounts, however,
is that one imagines self-conscious action directed to a certain change in
one, while with the other, one can point to no similar action that results in
such change.
In the social meaning world, the latter is the domain of Jack Balkins
79
work. Balkins model is evolutionary. Memes (like genes) compete for
dominance within a particular culture. The spread and growth of these
memes Balkin explains with an evolutionary model he calls cultural software Cultural software is an account of how meaning can come to
change, without relying on a story about how individuals acted to change
social meanings.
This explanation is no doubt valuable, but it is distinct from the objectives of the Chicago school. The Chicago school aims to intervene into
what otherwise would be, with the purpose of changing what otherwise
would be. It aims to act where ideas otherwise would not take hold. This
requires both an understanding of what would have happen without intervention and an understanding of how intervention will matter. The first is
a part of Balkins analysis, but the second is the objective of the New Chicago School.
The distinction between the two, of course, is not an easy distinction to
draw. In terms of Figure 2, it is made more difficult since in principle, each
of the four constraints described has a direct and indirect regulatory effect
on the others. Architecture might regulate individuals directly, but it also
affects norms. Norms regulate directly, but changing norms will obviously
affect markets. The market constrains directly but also indirectly affects the
constraints of architecture. A complete account of how constraints change
is an account of how these different constraints interact, but the complexity
of this complete account easily overwhelms.
But all the New Chicago School needs is a marginal analysis; it need
only ask what, on the margin, a given action by government will do both
directly and indirectly to the behavior being regulated.
79
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serve a value that is otherwise not present when the same regulation is effected through another means (through norms, architecture, or the market).
Thus substituting one modality for another might be more efficient, but it
might sacrifice a value that is otherwise important. The question then would
be whether this other value should control in selecting the regulatory
means.
An article by Richard Posner offers a simple example of this more gen81
eral point. In contrasting the benefits of regulation through norms with the
benefits of regulation through law, Posner criticizes norm regulation for its
82
failure properly to value human freedom. Norms, he argues, are internalized; one obeys them without thought. But external constraints (like law)
are weighed before obeyed, and this weighing is an expression of choice
and freedom. Habit in this view is freedom reducing; choice is freedom enhancing. And a regulator, valuing freedom, should choose a means of regulation that respects this freedom-enhancing value.
83
One need not agree with the example to get its point: A norm regulation
might be more efficient than law in achieving some social end; but other
values (here freedom) might weigh against the more efficient regulator.
Posner is recognizing these other values and weighing them in the balance
to decide which modality should be selected. Efficiency in this case might
be sacrificed if freedom is to be advanced. Or so Posner here seems to suggest.
The point is a general one: A complete account of substitutions must account for the range of social values, including the values implicit in one
mode of regulation over another. It must describe, that is, the values implicit in these different structures of regulation and make explicit the choice
that these different structures embrace.
Constitutions
There are two lessons for constitutionalism that the new school might
teach. The first is relevant to developed constitutional democracies; the sec81
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For an illustrative example, see the discussion in A. Michael Froomkin, Reinventing the
Government Corporation, 1995 Ill. L. Rev. 543, 55l-53.
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some, I believe, are not, and attention to this distinction might well flesh
the latter class out.
*
These are some of the methodological gaps in the program of the New
Chicago School. No doubt there are others, and no doubt I have understated
the significance of these. But my aim in this essay is simply to advertise the
holes as an invitation to those outside legal analysis with tools that could be
usefully imported. Again, my claim is not that other disciplines (such as
economics, sociology, or social psychology) cannot answer the questions I
88
have raised. My expectation is that they can. More importantly, my hope
is that their answers can be translated into the simple language of legal
analysis and that, with that language, a better understanding of regulation
and its constraints might follow.
One final point. I have offered a picture of the New Chicago School in
a spirit of positive analysis. This should not obscure its darker sideindeed, the dark character of the whole project. The regulation of this school
89
is totalizing. It is the effort to make culture serve power, a colonization
90
of the lifeworld. Every space is subject to a wide range of control; the
potential to control every space is the aim of the school.
There are good reasons to resist this enterprise. There are good reasons
to limit its scope. I offer the description here in its complete sense, however, not to deny these good reasons, but instead to make their salience all
the more real.
88
Ellickson is skeptical about economists and sociologists. See Ellickson, A Critique of
Economic and Sociological Theories of Social Control, supra note 12, at 98.
89
Compare Michel Foucault, Discipline and Punishment: The Birth of the Prison 27-28
(1979).
90
1 Jrgen Habermas, The Theory of Communicative Action: Reason and Rationalization
of Society (1981) 339-44 (Thomas McCarthy trans. 1984).
98
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SRGIO BRANCO
Doutor e Mestre em Direito Civil pela Universidade do Estado do Rio de Janeiro
UERJ. Lder de Projetos do CTS - Centro de Tecnologia e Sociedade da FGV Direito Rio. Professor de direito civil e de propriedade intelectual da graduao
e da ps-graduao da FGV Direito Rio. Professor da Rede Conveniada da FGV.
Ex-Procurador-Chefe do Instituto Nacional de Tecnologia da Informao ITI. ExCoordenador de desenvolvimento acadmico do programa de ps-graduao da
FGV Direito Rio. Autor dos livros Direitos Autorais na Internet e o Uso de Obras
Alheias e O Domnio Pblico no Direito Autoral Brasileiro. Especialista em propriedade intelectual pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro PUCRio. Ps-graduado em cinema documentrio pela FGV. Graduado em Direito pela
Universidade do Estado do Rio de Janeiro UERJ. Advogado no Rio de Janeiro.
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FICHA TCNICA
Rodrigo Vianna
VICE-DIRETOR ADMINISTRATIVO
Paula Spieler
COORDENADORA DE ATIVIDADES COMPLEMENTARES E DE RELAES INSTITUCIONAIS
Mrcia Barroso
NCLEO DE PRTICA JURDICA PLACEMENT
Diogo Pinheiro
COORDENADOR DE FINANAS
Milena Brant
COORDENADORA DE MARKETING ESTRATGICO E PLANEJAMENTO
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