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ARTICULO II
Nadie ser sancionado por un acto no previsto como delito o falta por la ley vigente al
momento de su comisin, ni sometido a pena o medida de seguridad que no se
encuentren establecidas en ella.
En un Estado de derecho -donde impera el sistema romano germnico- el principio de
legalidad constituye, si no el ms, uno de los pilares o piedra angular ms importante del
Derecho en general y del Derecho Penal en particular. El principio de legalidad exige que el
Estado proteja al individuo y a la sociedad no solamente con el Derecho Penal, sino
tambin del Derecho Penal. Esto significa que el principio de legalidad obliga al Estado,
por un lado, a preocuparse por disponer de los medios o instrumentos ms eficaces para
prevenir el delito y, por otro, a encontrar -dentro del ordenamiento jurdico- lmites a su
actividad punitiva.
De no ser por el principio de legalidad, el ciudadano quedara en la ms completa orfandad
o desamparo, pues estara a merced de una intervencin irracional y arbitraria por parte del
Estado en sus esferas de libertad y, de esta manera, restringira al mximo los procesos de
participacin de los ciudadanos en el desarrollo de las instituciones. Gracias al principio de
legalidad la entelequia jurdico-poltico llamado Estado no puede intervenir en todos los
fueros del ciudadano, en virtud de que cuando quiere hacerlo se encuentra maniatado por
una camisa de fuerza que es la ley, la cual -mediante sus cuatro consecuencias o
manifestaciones- le pone una barrera infranqueable que permite no solamente el respeto de
las libertades ciudadanas, sino tambin el mantenimiento inclume de los fundamentos del
mismo Estado democrtico de Derecho.
Es por esta razn que en un Estado de Derecho se debe salvaguardar el reinado del
principio de legalidad. Su vigencia es irrenunciable y su violacin injustificable porque esta
institucin jurdica, representa la plataforma ms slida de todo el andamiaje de garantas
que el ciudadano tiene frente al Estado. La vigencia del principio de legalidad es sinnimo
de cristalizacin material del pargrafo 1- de la Carta Jurdico-Poltica, pues permite la
ampliacin y desarrollo pleno de los mbitos de libertad del ciudadano y, por tanto, del
desarrollo pleno de sus potencialidades humanas. Por el contrario, la violacin, cualquier
fisura o relajamiento del principio de legalidad, implica el directo e inmediato
aniquilamiento de las garantas penales y constitucionales de los ciudadanos, en virtud de la
restriccin o mutilacin de los derechos fundamentales.
JURISPRUDENCIA
Es garanta de la ley penal que nadie ser procesado por acto que al tiempo de cometerse no
est previamente calificado en la ley expresa e inequivocadamente como infraccin
punible.
(Ejecutoria Suprema 26/10/92. Exp. 1345-91-A.
Rojas Vargas, Fidel e Infantes Vargas, Alberto.
Cdigo Penal. Diez aos de jurisprudencia
sistematizada. Pg. 43).
se advierte de autos que se ha impuesto como pena accesoria, una no prevista por el
ordenamiento legal, como es encontrarse impedido para la obtencin de licencia de
conducir, por igual plazo de la pena, siendo del caso declarado la nulidad de la sentencia en
cuanto a dicho extremo se refiere.
(Ejecutoria Suprema 26/11/97. Exp. 133-97.
Cono Norte-lima).
CONCLUSIONES
Para entender cabalmente el fundamento, naturaleza, contenido y alcance del principio de
legalidad en materia punitiva, se debe de realizar una interpretacin sistemtica y teolgica
de todas las normas que regulan el principio de legalidad en los diferentes cuerpos
normativos, tomando como faro orientador a la constitucin.
El principio de legalidad rige para el Derecho Penal, el Derecho Procesal Penal y el
Derecho Penitenciario, pues estas disciplinas, al ser partes constitutivas de todo el sistema
punitivo, son interdependientes y tienen como naturaleza comn la restriccin de los
derechos fundamentales del ciudadano, por tanto, se rigen bajo las mismas reglas de
Derecho Penal sustantivo.
El principio de legalidad, en el marco de un Derecho Penal democrtico, constituye una
garanta de libertad del ciudadano frente al poder punitivo del Estado ya que es un lmite a
la arbitrariedad estatal; as, de no ser por el principio de legalidad esta entelequia jurdicopoltica intervendra sin ningn tipo de control, en todas las esferas de libertadle individuo,
tal como ocurri en las monarquas absolutas y como ocurre hoy en los gobiernos
dictatoriales.
PRINCIPIO DE CULPABILIDAD
Este es otro principio limitador del poder punitivo del Estado cuyas manifestaciones se
encuentran previstas en diversos artculos de nuestro ordenamiento jurdico (artculos VII y
VIII del Ttulo Preliminar y 11 del Cdigo Penal; artculo 2 inciso 24 literal e de la
Constitucin Poltica del Estado). Sus efectos garantistas operan tanto a nivel de los
presupuestos de la pena como a nivel de criterios para la individualizacin judicial de la
misma.
En virtud del primer nivel, un sujeto no podr ser objeto de una pena en supuestos de
anormalidad de conocimiento (error de prohibicin), anormalidad de la situacin (estado de
necesidad exculpante, miedo insuperable, obediencia debida), anormalidad psquica
(inimputabilidad, grave alteracin de la conciencia, etc.), o en casos en que el autor no
acte con dolo o culpa (principio de responsabilidad subjetiva) 1[80]. Esta ltima
consecuencia es el resultado de la condicin de la parte subjetiva del tipo como presupuesto
de la culpabilidad; y es que si cada categora del delito es presupuesto del otro, es lgico
que el principio de culpabilidad proscriba la responsabilidad objetiva.
proporcional segn las convicciones sociales. Por esta razn, no cabe sino entender que la
correccin de la finalidad preventiva mediante el principio de proporcionalidad implcale
reconocimiento de un orden de valores opuestos a la lgica de la prevencin. La dificultad
reside en la forma de determinar este orden garantstico penales se configuran
histricamente, lo que lleva consigo el peligro de que su reconocimiento depende de las
mayores o menores necesidades de prevenir la realizacin de determinadas conductas
delictivas. Por otra parte, puede que el orden limitativo de la prevencin se encuentre en la
propia persona humana, lo que, sin renunciar a la historicidad de la realidad, implica tener
lmites ms estables frente a las tendencias sociales del momento. Desde posturas
preventivas, considero que esta interpretacin de las garantas penales, en general, y de la
proporcionalidad de las penas, en particular, resulta ms correcta.
El principio de proporcionalidad se distingue del de culpabilidad en cuanto ste requiere de
todos lo presupuestos exigidos para imputarle un hecho antijurdico a un sujeto. Por su
parte, el de proporcionalidad fundamenta la relacin entre la medida de la pena y la medida
de seguridad y la gravedad del suceso. En este sentido, el principio de culpabilidad y el
principio de proporcionalidad no se contraponen, sino se complementan.
La importancia del principio de proporcionalidad reside tambin en el refuerzo que brinda a
la eficacia preventiva de la pena, pues las penas desproporcionadamente graves debilitan
los esquemas valorativos de los ciudadanos al debilitar la funcin motivadora de la norma.
Este es el caso en nuestra realidad de la Ley contra los delitos agravados Decreto
Legislativo N 896 que castiga a la violacin de menores de siete aos con cadena
perpetua. En virtud de esta ley, el autor, al tener conocimiento de que no existe una pena
ms grave que la cadena perpetua para el homicidio, preferir dar muerte a su vctima y
evitar ser delatado por ella. En contra del razonamiento del legislador, la pena ms efectiva
es la justa y proporcional al hecho; la pena desproporcionada puede surtir efectos
crimingenos.
Jurisprudencia
El principio rector del Derecho Penal peruano conocido como el principio de
proporcionalidad, en sentido estricto, requiere de un juicio de ponderacin entre la carga de
privacin o restriccin de derechos que comporta la pena y el fin perseguido con la
incriminacin y con la pena aplicada.
(Sentencias 09/07/96 1- Sala Penal. Corte
Superior de Justicia de Junn. Exp. 983-95.
rojas Vargas, Alberto. Cdigo Penal. Diez aos
de jurisprudencia sistematizada. Pg. 55)
Uno de los principios rectores de nuestro ordenamiento jurdico-penal es el de
proporcionalidad de las penas que exige tomar en consideracin el grado de participacin
delictiva del reo, ya sea en calidad de autor, en sus diversas facetas, investigador, cmplice
primario o cmplice secundario.
(Ejecutoria Suprema 25/09/01. Exp. 3224-2001.
Lima. Revista Peruana de Jurisprudencia.
Ao4. N- 13 Pg. 45. 018)
PRINCIPIO DE ALTERNATIVIDAD
las normas regulan el mismo tipo y se diferencian slo en la cantidad o calidad de la pena.
El juez puede escoger una u otra con toda libertad, pero escogida una ya no puede aplicar la
otra.
PRINCIPIO DE SUBSIDIARIDAD
Consiste en que, habiendo dos normas, una de ellas (subsidiaria) slo puede regir cuando
no rige la otra (principal).
PRINCIPIO DE INDIFERENCIA
Llamado tambin principio de neutralidad, consiste en establecer que dadas dos normas,
que de ninguna manera se relacionan una con otra, porque tratan de supuesto distinto, se
aplica la una o la otra segn el tipo que regulan, no existiendo entre ellas punto alguno de
contacto.
PRINCIPIO DE LESIVIDAD
Artculo IV.- Principio de Lesividad
La pena, necesariamente, precisa de la lesin o puesta en peligro de bienes jurdicos
tutelados por la ley.
El principio de exclusiva proteccin de bienes jurdicos, tambin denominado de
ofensividad, trae consigo, desde un punto de vista positivo, la exigencia de que el Derecho
Penal slo puede proteger bienes jurdicos, lo que se resume en la expresin latina: nullum
crime sine injuria. Cumple, entonces, este principio un importante rol limitador del ius
puniendi al prohibir al legislador la criminalizacin de intereses morales, ideas religiosas o
ideologas polticas. Pero, el papel del principio de exclusiva proteccin de bienes jurdicos
no se agota en ella, sino que tambin importa la descripcin de la funcin protectora de la
sociedad que cumple el Derecho Penal al asegurar las condiciones sociales mnimas que
permitan la participacin de los ciudadanos en el sistema social. Dichas condiciones
mnimas no son ms que aquellas que condiciones fundamentales recogidas en la
Constitucin, pues una conducta slo puede considerarse delictiva cuando lesionan o ponen
en peligro los bienes jurdicos ms importantes. De esta manera, arribamos a un concepto
sociolgico-constitucional de bien jurdico. Y es que slo la remisin a la Constitucin en
la seleccin de bienes jurdicos puede fundamentar eficazmente el efecto limitador del ius
puniendi.
Desde una perspectiva negativa, el principio de exclusiva proteccin de bienes jurdicos
implica la despenalizacin de comportamientos que no perturben el orden social y la
convivencia. As, carece de justificacin incluir en el catlogo de conductas
jurdicopenalmente desaprobadas a la homosexualidad entre adultos o a la prostitucin.
El legislador nacional ha recogido al principio de lesividad en el artculo IV del Ttulo
Preliminar del Cdigo Penal que prescribe que la pena, necesariamente, precisa de la
lesin o puesta en peligro de bienes jurdicos tutelados por la ley.
PROPORCIONALIDAD DE LA PENA
Artculo VIII.- Proporcionalidad de la Pena
La pena no puede sobrepasar la responsabilidad por el hecho. La medida de seguridad slo
puede ser ordenada por intereses pblicos predominantes.
PRINCIPIO DE CULPABILIDAD
Surge como garanta individual, formando parte del conjunto de postulados del Estado de
Derecho, actuando como limites de la potestad punitiva, convirtindose en elementos
necesarios para la atribucin de la responsabilidad penal, as como tambin para la
imposicin de la pena.
Siendo la culpabilidad un presupuesto de la pena, el delincuente es considerado por el
Derecho Penal como una persona cuya responsabilidad jurdica est compuesta por la
lesividad del acto cometido y por la actitud interna que lo condujo a obrar de tal modo.
CONSECUENCIAS DEL PRINCIPIO
DE CULPABILIDAD.
OPUESTO
* Responsabilidad por el hecho propio: El Sujeto solo es responsable por sus conductas,
nunca lo ser por conductas llevadas a cabo por terceros.
* Responsabilidad penal del acto: Debe tenerse en cuenta el acto cometido y todo lo que a
ste concierne; pero no debe atenderse a conductas personales del autor para atribuir la
responsabilidad del acto.
* Responsabilidad penal subjetiva: Necesariamente el Sujeto debe ser imputable, contar
con pleno conocimiento de la norma y de que su actuar es contrario a la misma.