Analisis Funcional y Variable Compleja PDF

Anlisis Funcional y Variable
Compleja
Ignacio Villanueva Dez
ndice general
Introduccin
Captulo 1. Espacios normados. Espacios de Banach
Captulo 2. Aplicaciones lineales continuas entre espacios

normados
37
Captulo 3. Teoremas de Hahn-Banach
49
Captulo 4. El Teorema de Baire y sus consecuencias: El Principio

de Acotacin Uniforme y el Teorema de la Grfica
Cerrada.
75
Captulo 5. Espacios duales y operadores traspuestos
103
Captulo 6. Topologas dbil y dbil
119
Captulo 7. Operadores compactos
135
Captulo 8. Teora espectral de operadores compactos
149
Captulo 9. Espacios de Hilbert
171
Captulo 10. Teora espectral en espacios de Hilbert: Operadores

compactos normales
201
Captulo 11. Requisitos
219
Captulo 12. Funciones holomorfas
221
Captulo 13. Funciones meromorfas
223
Captulo 14. Teorema de la Aplicacin abierta
225
Captulo 15. Topologa compacto-abierta
227
Captulo 16. Funciones Armnicas
229
Bibliografa
231
Introduccin
0.1. El Anlisis Funcional. El Anlisis Funcional como tal fue
surgiendo a principios del siglo XX como el marco abstracto adecuado
para solucionar una serie de problemas del Anlisis muy importantes
en esos momentos.
Desde entonces ha experimentado un gran desarrollo y en este momento es una herramienta muy sofisticada til para abordar una amplia
variedad de problemas. En [11] se puede ver un descripcin del proceso histrico que desemboc en la aparicin del Anlisis Funcional.
Incluimos aqu tan slo una breve descripcin de este proceso que nos
permita ubicar nuestra materia en el seno de la matemtica.
Desde el desarrollo del Clculo Diferencial, al considerar las soluciones de una ecuacin diferencial, se vio que en ocasiones era necesario considerar propiedades del espacio (o conjunto) de soluciones de
la ecuacin, pero no estaba claro cul era la estructura que posea dicho
espacio de soluciones. Los trabajos de D. Bernouilli, Lagrange y sobre
todo Fourier acerca de la resolucin de ecuaciones diferenciales se empiezan a enfrentar a problemas que anticipan lo que ser el desarrollo
posterior del Anlisis Funcional. Una de las caractersticas comunes a
varios de estos procesos era el paso de un problema finito, por ejemplo la solucin de un sistema finito de ecuaciones lineales, a la versin
infinita del problema, lo que les fuerza a enfrentarse a problemas de
convergencia que en esa poca no eran entendidos.
Merece tambin la pena mencionar los trabajos de Sturm (1836)
y Liouville (1837) sobre la solucin de ecuaciones diferenciales de la
forma
y 00 q(x)y + y = 0
con ciertas condiciones de contorno, que influyeron notablemente en el
desarrollo de la Teora Espectral.
Con el desarrollo del Clculo de Variaciones aparece ya explcitamente la nocin de campo funcional y de distancia entre funciones y
aparecen de forma implcita algunos de los problemas provocados por la
3
INTRODUCCIN
no compacidad de los conjuntos cerrados y acotados en espacios infinito

dimensionales.
Uno de los problemas que ms influy en la aparicin del Anlisis
Funcional fue el estudio de las Ecuaciones Integrales. Los trabajos de
varios matemticos en este rea llevaron al desarrollo por Fredholm de
una tcnica para solucionar algunos de estos problemas que dio lugar
a lo que hoy conocemos como Alternativa de Fredholm.
A partir de ese momento la situacin estaba suficientemente madura
para el comienzo de la cristalizacin del Anlisis Funcional. A principios
del siglo XX, Hilbert se interes por los resultados de Fredholm y se
dedic al estudio de las ecuaciones integrales, publicando una serie de
artculos en los que van apareciendo de forma ms o menos explcita las
nociones de autovalor, ortogonalidad de los distintos autoespacios, y la
misma nocin de bola unidad de un espacio de Hilbert (obviamente no
en esos trminos).
En el ltimo de dichos artculos, Hilbert abandona el marco de las
ecuaciones integrales y da el salto de abstraccin que caracteriza al
Anlisis Funcional: intenta desarrollar una teora abstracta de formas
bilineales y cuadrticas de infinitas variables para luego aplicar dicha
teora el estudio de las ecuaciones integrales. En el desarrollo de esta
teora aparece ya de forma bastante explcita el espacio `2 , la convergencia dbil de sucesiones en `2 y su principio de eleccin, que en trminos
modernos podemos pensar como el Teorema de Eberlein para el caso
particular de `2 .
A continuacin, en los trabajos de una serie de autores (Frechet,
Schmidt, F. Riesz, Fischer entre otros) se fueron desarrollando muchas
nociones que hoy son centrales en el Anlisis Funcional como la distancia en un conjunto abstracto y desde ah diversas nociones topolgicas
como completitud, compacidad, separabilidad, los espacios Lp y `p , el
estudio de sus duales y el dual de C[a, b]. En un artculo seminal de F.
Riesz en 1918 se desarrolla la Teora de Operadores Compactos sobre
espacios C[a, b], pero el propio Riesz dice que la teora se puede extender a otros espacios funcionales. En ese artculo aparece la definicin
de la norma de C[a, b].
Hemos citado algunos autores y artculos, pero hay muchos ms de
esa poca que hicieron que la situacin estuviese madura para la aparicin en 1922 de la Tesis de Banach, en la que se desarrolla una teora
general de espacios normados y operadores lineales entre ellos. Desde
ese momento y hasta 1932 el Anlisis Funcional vivi una dcada de
vertiginoso desarrollo, en la que se sistematiz la aplicacin de mtodos
topolgicos al estudio de los espacios de Banach (B-espacios en la notacin del propio Banach) y se probaron entre otros muchos resultados
INTRODUCCIN
el Principio de Acotacin Uniforme (que ya haba aparecido en una

forma ms dbil en la tesis de Banach), el Teorema de Hahn-Banach y
el Teorema de la Aplicacin Abierta, tres de los principales resultados
de la asignatura que proponemos.
En esa misma dcada, von Neumann utiliza la nocin de espacio
de Hilbert abstracto (ya no exclusivamente `2 o L2 ) para satisfacer una
necesidad de los fsicos de la poca: la construccin del lenguaje formal
adecuado para la Mecnica Cuntica, que sigue siendo esencialmente
el utilizado hoy en da.
En 1932 el Anlisis Funcional alcanza la mayora de edad con la
aparicin de los libros Theorie des Operations Lineaires, de Banach,
Grundlagen der Quantenmechanik, de von Neumann, y Linear Transformations in Hilbert Space, de Stone. Prcticamente todo el contenido
de nuestra asignatura (y mucho ms) se halla (con otro lenguaje, por
supuesto) en esos libros.
Desde entonces el desarrollo del Anlisis Funcional ha sido muy
amplio, y no nos atrevemos ni siquiera a incluir aqu un pequeo resumen de este, aunque s nos gustara mencionar brevemente que la
necesidad de estudiar espacios funcionales no normados dio lugar a la
Teora de Espacios Vectoriales Topolgicos y en particular al estudio
de los Espacios Localmente Convexos de donde surgi la Teora de las
Distribuciones que ha tenido tantas aplicaciones en el estudio de las
Ecuaciones Diferenciales.
Tambin a lo largo del siglo pasado numerosas reas de la matemtica han ido adoptando parte del lenguaje y las herramientas del Anlisis
Funcional, debido a su gran potencia.
CAPTULO 1
Espacios normados. Espacios de Banach

La base abstracta del Anlisis Funcional consiste en el estudio de
Espacios Funcionales. Estos espacios tienen una doble estructura que
nos permitir su estudio. De un lado una estructura algebraica de espacio vectorial (habitualmente de dimensin infinita) y de otro lado una
estructura topolgica bien relacionada con la estructura algebraica.
La forma ms natural de definir una topologa en un espacio vectorial, siempre que sea posible, es mediante una distancia asociada a una
norma, y de hecho los primeros espacios funcionales y probablemente
los ms utilizados son espacios normados, cuya definicin y estudio
introducimos en este captulo.
A continuacin introducimos la nocin de espacio de Banach, puesto
que la completitud ser una de las herramientas ms tiles a nuestra
disposicin.
En muchas ocasiones necesitaremos estudiar subespacios y cocientes
de espacios de Banach y normados, y por ellos vemos aqu que ambos
respetan esas estructuras.
Mediante el Lema de Riesz probamos la no compacidad de la bola
unidad de los espacios de dimensin infinita. Este es uno de los leitmotiv del Anlisis Funcional, puesto que buena parte de las tcnicas
que estudiaremos van precisamente destinadas a remedar dicha falta
de compacidad. Estudiamos tambin la compacidad en el caso finitodimensional, lo que nos da pie a hablar de normas equivalentes, que
volvern a aparecer ms adelante cuando hablemos de isomorfismos
entre espacios de Banach.
Los espacios de Banach habitualmente llamados clsicos son C(K),
c0 , los `p y los Lp . C(K) es fcil de definir. La construccin de los `p es
sencilla una vez probada la desigualdad de Hlder, til por s misma
en muchas ocasiones.
Puesto que nuestros alumnos previsiblemente no conocern Teora
de la Medida, no podemos abordar la construccin de los espacios Lp ()
en general. Sin embargo, no creemos adecuado ensear Anlisis Funcional sin hablar al menos de los espacios Lp [0, 1]. Dado que no podemos estar seguros de que nuestros alumnos conozcan la Teora de la
7
1. ESPACIOS NORMADOS. ESPACIOS DE BANACH
Integracin de Lebesgue, y dado que una presentacin rigurosa de esta

nos llevara demasiado tiempo, hemos decidido incluir en este captulo una presentacin de dicha teora escueta y sin demostraciones, pero
suficiente para poder construir los espacios Lp [0, 1] y demostrar su completitud.
Para la preparacin de este captulo hemos seguido sobre todo [24],
[31] y [13]. La exposicin de la Teora de la Integracin de Lebesgue
se basa principalmente en [40] y [42].
Espacios normados y espacios de Banach
Empezamos recordando la definicin de norma de un espacio vectorial.
Definicin 1.1. Sea X un espacio vectorial sobre R o C. Una
funcin || || : X [0, +) es una norma en X si:
1. ||x|| = 0 si y slo si x = 0.
2. ||x|| = || ||x||, para todo x X y R ( C).
3. ||x + y|| ||x|| + ||y||, para todos x, y X.
Un espacio vectorial con una norma (X, ||||) es un espacio vectorial
normado.
Veremos a lo largo de la asignatura que la completitud juega un
importante papel en muchos de los razonamientos caractersticos del
Anlisis Funcional, por lo que habitualmente trabajaremos con espacios
normados y completos. Esta es precisamente la definicin de un Espacio
de Banach llamados as porque fue Stefan Banach quien comenz su
estudio sistemtico en [6] y sobre todo en [7].
Dado un espacio vectorial normado (X, k k), automticamente
posee una estructura natural de espacio mtrico, donde la mtrica
d : X X [0, +) viene dada por
d(x, y) = kx yk
para todos x, y X. Es fcil ver que, as definida, d es efectivamente
una distancia. Para comprobar la propiedad triangular, observamos que
d(x, z) = kxzk = kxy +y zk kxyk+ky zk = d(x, y)+d(y, z)
Dos observaciones son importantes: en primer lugar, observar que

la norma es uniformemente continua, dado que
|kxk kyk| kx yk
(Para demostrar esto, ntese que
kxk = kx y + yk kx yk + kyk
y por tanto
kxk kyk kx yk.
Anlogamente se tiene que
kyk kxk kx yk.)
En segundo lugar es muy importante notar que la norma dota a
X de una topologa bien relacionada con su estructura vectorial, en
el sentido de que tanto la suma como el producto por escalares son
continuos. Vemoslo.
Sea > 0. Entonces dados x, y X, para todos z1 B(x, 2 ),
z2 B(y, 2 ),
kz1 +z2 (x+y)k = kx+z1 x+y+z2 yxyk kz1 xk+kz2 yk = .
Anlogamente, dados x X, k K (R C), entonces tomando
por ejemplo

1 = mn{
, }, 2 = mn{
, }
3kxk 3
3|k| 3
se tiene que, para todos B(k, 1 ) z B(x, 2 ),
kz kxk = k(k + k)(x + z x) kxk .
De aqu se sigue que la topologa definida por la norma viene caracterizada por los entornos del origen.
Ejemplo 1.2.
1. Ya se han estudiado en cursos anteriores
normas en espacios finito dimensionales. En particular se sabe
que
`ni := (Kn , k ki )
es un espacio de Banach para i = 1, 2, con las definiciones
habituales. Mas adelante veremos que se sigue de la desigualdad de Minkowsky que `np es un espacio de Banach para todo
1 p .
2. Dado un conjunto T , podemos definir B(T ) como el espacio
de las funciones escalares acotadas definidas sobre T . Se ve
fcilmente que la norma del supremo k k definida como
kf k = sup |f (x)|
xT
10
es efectivamente una norma en B(T ). Veamos que con esta

norma B(T ) es un espacio de Banach.
Sea (fn )nN B(T ) una sucesin de Cauchy. Entonces
para cada x T la sucesin (fn (x))nN tambin es de Cauchy.
Por tanto existe el lmn fn (x). Definimos entonces la funcin
f : T K como
f (x) = lm fn (x)
n
Por ser la sucesin (fn ) de Cauchy en la norma del supremo, se tiene que la sucesin est uniformemente acotada, y por
tanto f est acotada. Slo nos falta ver que fn tiende a f en la
norma del supremo. Sea > 0. Entonces existe n0 N tal que
para todos n, m n0 kfn fm k < . Sea ahora x T . Sabemos
que existe m n0 tal que |f (x) fm (x)| < . Entonces
|f (x) fn0 (x)| |f (x) fm (x)| + |fm (x) fn0 (x)| 2.
Ntese que para cada x T m puede variar, pero siempre
existe algn m n0 para el que se tiene el resultado, y por
tanto
lm kf fn k = 0.
n
La demostracin es interesante no tanto por el resultado

en s mismo, sino porque esta es a menudo la tcnica seguida
para verificar que un espacio normado es completo: se parte de
una sucesin de Cauchy, se encuentra un candidato a lmite (a
menudo, como aqu, utilizando la completitud de los escalares),
y luego se verifica que (1) el candidato a lmite est en el espacio, y (2) la sucesin converge efectivamente a ese lmite en
la norma del espacio.
3. Sea K un espacio compacto de Hausdorff. Definimos C(K) como el espacio de las funciones f : K K continuas, dotado
de la norma del supremo, k k . Se ve igual que en el ejemplo
anterior que k k es una norma. Veamos que con esta norma
C(K) es un espacio de Banach: dado que C(K) es un subespacio vectorial de B(K), las funciones acotadas sobre K, puesto
que ya hemos visto que B(K) es completo slo es necesario
demostrar que C(K) es un subespacio cerrado de B(K). Sea
entonces (fn ) C(K) una sucesin tal que fn f B(K).
Slo hay que ver que f es continua. Esto es un ejercicio de
topologa, demostrar que el lmite uniforme de funciones continuas es una funcin continua. Lo detallamos: Sea > 0.
11
Existe n0 N tal que para todo n n0

kfn f k < .
Sea ahora t0 K. Existe un entorno V de t0 tal que para todo
tV
|fn0 (t0 ) fn0 (t)| < .
Entonces, para todo t V
|f (t) f (t0 )| |f (t) fn0 (t)| + |fn0 (t) fn0 (t0 )|+
+|fn0 (t0 ) f (t0 )| 3
y por tanto f es continua.
4. Veremos ms adelante que siempre que podamos definir un
producto escalar h, i en X, ste define una norma en X mediante
kxk2 = hx, xi.
Los espacios de Banach cuya norma procede de un producto
escalar se llaman espacios de Hilbert. Su importancia justifica
que se estudien en un captulo aparte.
Sabemos del estudio de los espacios vectoriales la importancia que
tiene, dado un espacio vectorial, el estudio de sus subespacios y sus
espacios cocientes. Por tanto, resulta tambin importante ver cmo
ambos heredan la estructura de espacio de Banach del espacio original.
Proposicin 1.3. Sea (X, kk) un espacio vectorial normado y sea
Y un subespacio vectorial de X. Entonces tanto Y como su clausura
Y son espacios normados con la norma heredada. Adems, si X es un
espacio de Banach Y tambin lo es.
Demostracin. Ntese primero que dado que la suma y el producto por escalares son continuos para la norma, Y es efectivamente
un subespacio vectorial de X: Veamos por ejemplo que Y est cerrado
para la suma: Sean x, y Y , y sea > 0. Existen x0 , y 0 Y tales que
kx0 xk , ky 0 yk . Entonces x0 + y 0 Y y
kx0 + y 0 (x + y)k 2.
Es trivial que k k induce una norma tanto en Y como en Y . Adems,
si X es un espacio de Banach entonces Y es un subespacio cerrado de
un espacio completo, y por tanto l mismo es completo.

Proposicin 1.4. Sea (X, kk) un espacio vectorial normado y sea
Y X un subespacio vectorial cerrado. Dado [x] X/Y , definimos
k|[x]k| = nf kx + yk.
yY
12
Entonces k| k| es una norma en X/Y llamada la norma cociente.

Adems si X es un espacio de Banach entonces X/Y tambin es un
espacio de Banach.
Demostracin. Sea x X. Claramente k|[x]k| 0. Si k|[x]k| = 0
entonces existe una sucesin (yn )n Y tal que
1
.
n
Entonces yn x y como Y es cerrado se tiene que x Y , luego [x] = 0.
Para ver la desigualdad triangular, sean x1 , x2 X y sean y1 , y2 Y
tales que
kx1 + y1 k < k|[x1 ]k| +
y
kx yn k <
kx2 + y2 k < k|[x2 ]k| + .

Entonces
k|[x1 ] + [x2 ]k| = k|[x1 + x2 ]k| = nf kx1 + x2 + yk kx1 + x2 + y1 + y2 k
yY
kx1 + y1 k + kx2 + y2 k < k|[x1 ]k| + k|[x2 ]k| + 2

y como esto es cierto para todo > 0 se sigue la propiedad triangular.
Finalmente, si x X y 0 6= k K, se tiene

y

k|k[x]k| = k|[kx]k| = nf kkx + yk = nf |k| x + =
yY
yY
k
= |k| nf kx + yk = |k|k|[x]|k,
yY
y por tanto k| |k es una norma en X/Y .

Veamos finalmente que si X es un espacio de Banach entonces X/Y
tambin lo es. Sea ([xn ])nN X/Y una sucesin de Cauchy. Elijamos
una subsucesin (nk )k tal que
k|[xnk ] [xnk+1 ]|k < 2k .
Como
1
k[xn1 ] [xn2 ]k = k[xn1 xn2 ]k < ,
2
se tiene que existe yn2 Y tal que
1
kxn1 (xn2 + yn2 )k < .
2
A continuacin, puesto que
1
k[xn2 ] [xn3 ]k = k[xn2 xn3 ]k < ,
4
13
existe yn3 Y tal que

1
k(xn2 + yn2 ) (xn3 + yn3 )k < .
4
Continuando el proceso se tiene la existencia de una sucesin (ynk )k Y
tal que
k(xnk + ynk ) (xnk+1 + ynk+1 )k < 2k
y por tanto podemos elegir los representantes xnk de manera que
kxnk xnk+1 k < 2k .
De aqu se sigue que (xnk )k es de Cauchy en X y por la completitud
de X existe x X tal que xnk tiende a x. Como
k[xnk ] [x]k = k[xnk x]k kxnk xk
se sigue que [xnk ] [x] y por ser ([xn ])n de Cauchy se tiene finalmente
que [xn ] [x]

Observacin 1.5. A la hora de pensar en la norma cociente, es a
menudo til darse cuenta de que
k[x]k = nf kx + yk = nf kx yk = dist(x, Y ).
yY
yY
Queremos estudiar la compacidad de los subconjuntos de espacios

normados. Empecemos recordando la situacin en dimensin finita.
Previamente necesitamos la nocin de normas equivalentes, que volver
a aparecer ms adelante.
Definicin 1.6. Sea X un espacio vectorial. Dadas dos normas
k k1 y k k2 sobre X, decimos que son equivalentes si inducen la misma
topologa.
Proposicin 1.7. Dos normas kk1 y kk2 sobre X son equivalentes
si y slo si existen dos constantes c, C (0, +) tales que, para todo
xX
ckxk1 kxk2 Ckxk1
Demostracin. Supongamos que existen c, C como en el enunciado. Sea x0 X y > 0. Entonces

B1 (x0 , ) B2 (x0 , )
C
y
B2 (x0 , c) B2 (x0 , )
14
lo que muestra que las dos topologas son equivalentes.

Recprocamente, supongamos que las dos topologas son equivalentes. Por tanto el conjunto B1 (0, 1) es un entorno abierto del 0 en la
topologa dada por la norma 2, y por ello existe r > 0 tal que
B2 (0, r) B1 (0, 1).
De aqu se sigue que, para todo x X,
kxk1 r1 kxk2 .
La otra desigualdad se obtiene anlogamente.
Sea X un espacio vectorial en el que hay definidas dos normas

equivalentes k k1 y k k2 . Entonces la aplicacin identidad
Id : (X, k k1 ) (X, k k2 )
es lineal, continua, biyectiva, y su inversa tambin es lineal y continua,
como se ve al principio del Captulo 3. Dos espacios normados entre
los que podemos establecer una aplicacin con esas caractersticas se
dicen isomorfos.
Proposicin 1.8. Sea X un espacio vectorial de dimensin finita.
Entonces dos normas cualesquiera en X son equivalentes.
Demostracin. Suponemos X = Kn y consideramos en el la norma 1 k k1 y otra norma cualquiera k k. Si (ei )ni=1 es la base cannica
de Kn , se tiene
X
X

kxk =
xi ei
|xi |kei k max kei k kxk1 .
i
Esto nos da una de las desigualdades buscadas y nos dice que

Id : (X, k k1 ) (X, k k)
es continua, de donde k k es una funcin continua sobre (X, k k1 ).
Puesto que S(X,kk1 ) es un compacto (probamos este hecho ms adelante), la funcin k k, que es estrictamente positiva en S(X,kk1 ) alcanza
su mnimo ah al que llamamos y se tiene > 0. Por tanto
1
k k1 k k
que era la otra desigualdad buscada.

Slo resta por tanto comprobar que efectivamente S(X,kk1 ) es un
compacto. Consideremos la sucesin (xk )kN S(X,kk1 ) donde para
todo k N
xk = (x1k , . . . , xnk ).
15
P
Se tiene que kxk k = ni=1 |xik | = 1 y por tanto para todo 1 i n
la sucesin (xik )kN est acotada. Podemos entonces, tomando subsucesiones repetidas veces, extraer una sucesin de ndices (kl )lN de manera
que para todo 1 i n la sucesin (xikl )lN converge a xi . Entonces
lm
n
X
|xikl xi | = 0
i=1
y por tanto, llamando x = (x1 , . . . , xn ), se tiene que

lm kxkl xk1 = 0.
Adems, puesto que xkl S(X,kk1 ) para todo l, se tiene que x S(X,kk1 ) ,
de donde se concluye que efectivamente S(X,kk1 ) es compacto.

Corolario 1.9. Si X es un espacio normado e Y X es un
subespacio de dimensin finita, entonces Y est cerrado en X
Demostracin. Y es un espacio de dimensin finita (digamos n)
con la norma heredada de X. Por el teorema anterior esta norma es
equivalente a, por ejemplo, la norma del supremo, de manera que Y
es (isomorfo a) `n . Sabemos que este espacio es completo (esto est
sugerido como ejercicio). La completitud no se conserva por homeomorfismos, pero s se mantiene por homeomorfismos uniformemente
continuos. Se ver al principio del siguiente captulo (y de hecho es un
ejercicio muy simple) que las aplicaciones lineales continuas son uniformemente continuas. Por tanto Y X es completo y se tiene que Y
debe ser cerrado en X.

El Teorema de Heine-Borel nos dice que los subconjuntos cerrados
y acotados de Kn (con cualquiera de sus normas equivalentes) son compactos. Para probar la falsedad de este resultado en el caso de espacios
de dimensin infinita necesitamos un resultado interesante en s mismo.
Teorema 1.10 (Lema de Riesz, F. Riesz 1918). Sea X un espacio
normado y sea Y X un subespacio vectorial cerrado propio. Entonces
para todo 0 r < 1 existe xr SX tal que
r < dist(xr , Y ) 1.
Demostracin. Sea [z] X/Y tal que 1 > k[z]k > r. Sea ahora
un z [z] (es decir, un representante de [z]) tal que kzk 1 y sea
z
xr = kzk
. Entonces se tiene que
dist(xr , Y ) =
dist(z, Y )
k[z]k
=
k[z]k > r.
kzk
kzk
16
El siguiente teorema es ahora fcil de probar

Teorema 1.11. Sea (X, k k) un espacio normado. Entonces son
equivalentes:
1. Todo conjunto cerrado y acotado de X es compacto
2. BX es compacto
3. X tiene dimensin finita
Demostracin. Claramente (1) implica (2). Para ver que (2) implica (3), supongamos que X es de dimensin infinita. Usando el Lema
de Riesz e induccin construimos una sucesin (xn ) SX tal que
dist(xn span{x1 , . . . , xn1 }) > 12 para todo n N. Entonces, para todo
n 6= m, dist(xn , xm ) > 12 , por lo que la sucesin (xn ) no puede tener
subsucesiones convergentes.
Veamos finalmente que (3) implica (1). Supongamos que dim X =
m, sea E X un conjunto cerrado y acotado y sea (xn )n E. Sea
{e1 , . . . , em } una base de X y para todo n N sea xn = n1 e1 +
+ nm em . Usando que (xn )n E y que E est acotado es fcil ver
que para todo 1 i m la sucesin (ni )n K est acotada. As,
existe una subsucesin (nl )l tal que para todo 1 i m la sucesin
(ni l )l tiende a i K cuando l tiende a infinito. Entonces xnl tiende a
x = 1 e1 + + n en (esto se puede ver estableciendo un isomorfismo
entre X y `n1 , o `n , que lleve los ei a los elementos de la base cannica).
Por ser E cerrado, se tiene que x E y con eso acabamos.

Continuamos el captulo dando una caracterizacin a menudo til
de los espacio de Banach en trminos de la convergencia de series.
En [16, Chapter 1. Notes and Remarks] aparece una gran cantidad
de informacin acerca de resultados profundos aunque elementales en
su formulacin relacionados con la sumabilidad en espacios normados,
incluso en espacios finito-dimensionales.
DadoPun espacio normado y una sucesin (xn ) X, podemos definir
la serie
n=1 xn como
X
n=1
xn = lm
m
X
xn ,
n=1
al igual que hacamos con las series numricas. Si ese lmite existe
y
Pvale x, decimos que la serie es convergente. Decimos que
Pla serie
x
es
absolutamente
convergente
si
la
serie
numrica
n n
n=1 kxn k
converge. Parece obvio que la convergencia absoluta debera implicar
17
la convergencia en norma de X. El problema podra ser la completitud.

De hecho, se tiene
Teorema 1.12. Un espacio normado X es completo si y slo si
toda serie absolutamente convergente es convergente.
Demostracin.
Supongamos que X es un espacio de Banach y
P
sea n xn una serie absolutamente convergente. Entonces, dado > 0
existe n0 N tal que para todos p, q n0
q
X
kxn k < .
n=p
Por tanto, llamando sm =
Pm
n=1 xn , tenemos

q
q

X
X

kxn k < .
xn
ksp sq k =

n=p+1
n=p+1
Es decir, (sm )mN es una sucesin de Cauchy y por tanto (sm ) converge
a x X, ya que X es un espacio de Banach.
Recprocamente, supongamos que toda serie absolutamente convergente es convergente, y sea (xn ) X una sucesin de Cauchy. Veamos
que (xn ) tiene una subsucesin convergente. Empezamos construyendo
inductivamente una subsucesin (xnm )m (xn )n : Sea n1 N tal que,
para todo n n1 ,
kxn1 xn k 21 .
Supuestos ya elegidos n1 < n2 < < nm1 , elegimos nm de manera
que nm > nm1 y tal que, para todo n nm ,
kxn xnm k 2m .
Definimos adems xn0 = 0 y definimos ahora la sucesin (yi )iN como
yi = xni xni1 .
Entonces
xnm =
m
X
yi
i=1
y
kyi k = kxni xni1 k 2(i1) .
P
Por tanto la serie i yiP
es absolutamente convergente y, por hiptesis,
convergente.
Es
decir
i yi converge a x X. Puesto que xnm =
Pm
y
,
tenemos
que
x
nm converge a x y, por ser (xn ) de Cauchy, de
i=1 i
aqu se sigue que xn converge a x, y por tanto X es completo.
18
La construccin de los `p
Los espacios de Banach clsicos son los `p , los Lp y los espacios
C(K). Vamos a ver que los `p son espacios de Banach. Los espacios
C(K) ya estn estudiados en el ejemplo 1.2 y el estudio de los Lp lo
haremos si los alumnos ya saben teora de la medida, o si finalmente les
enseamos la integral de Lebesgue. Para definir los espacios `p y comprobar que son espacios normados necesitamos primeramente estudiar
las desigualdades de Hlder y de Minkowski.
Primeramente necesitamos un lema.
Lema 1.13. Sean a 0, b 0, p, q (1, ) tales que p1 + 1q = 1.
Entonces
ap b q
ab
+ .
p
q
Demostracin. Sea b > 0 y definamos la funcin
ap b q
(a) =
+ ab
p
q
0
q1
Es fcil ver que (a) > 0 si a > b
y que 0 (a) < 0 si 0 < a < bq1 .
Por tanto alcanza su mnimo en a = bq1 y (bq1 ) = 0. De ah se
sigue que
(a) =
ap b q
+ ab 0 para todo a 0
p
q
y por lo tanto
ab
ap b q
+ .
p
q
m
Teorema 1.14 (Desigualdad de Hlder). Sean (ak )m
k=1 , (bk )k=1
R, dos sucesiones finitas de trminos positivos, y sean p, q (1, ) dos
nmeros tales que p1 + 1q = 1. Entonces
! p1
! 1q
m
m
m
X
X
X
ak b k
apk
bqk
.
k=1
k=1
k=1
Demostracin. Podemos suponer que ak 6= 0 6= bk para todo k.

Entonces, para todo 1 k m definimos
ak
Ak =
Pm
bk
p1 y Bk = P
m
p
j=1 aj
p
j=1 bj
p1
19
y observamos que
m
X
Apk =
k=1
m
X
Bkp = 1
k=1
Usando el Lema 1.13 tenemos que

Ak Bk
Apk Bkq
+
p
q
y sumando esta desigualdad para todo k tenemos que

m
X
1X p 1X q 1 1
Ak Bk
Ak +
Bk = + = 1,
p
q
p q
k=1
k=1
k=1
y por tanto
m
X
k=1
ak
P
m
j=1
bk
p1 P
m
p
p
j=1 bj
aj
p1 1
lo que termina la demostracin.
Teorema 1.15 (Desigualdad de Minkowski). Sean dos sucesiones

(ak )nk=1 , (bk )nk=1 tales que, para todo k, ak 0 y bk 0, y sea 1 < p <
. Entonces
! p1
! p1
! p1
n
n
n
X
X
X
apk
+
bpk
(ak + bk )p
k=1
k=1
k=1
Demostracin. Si p = 1 el resultado es trivial. Sea 1 < p < y

sea q (1, ) tal que p1 + 1q = 1. Entonces, usando la desigualdad de
Hlder y el hecho de que (p 1)q = p tenemos
n
X
(ak + bk ) =
k=1
n
X
(ak + bk )p1 (ak + bk ) =
k=1
(ak + bk )p1 ak +
k=1
n
X
n
X
(ak + bk )p1 bk
k=1
n
X
! 1q
(ak + bk )(p1)q
X
apk
X
bpk
p1
k=1
n
X
k=1
! 1q
(ak + bk )(p1)q
p1
20
n
X
! 1q
p
(ak + bk )
X
apk
p1
k=1
n
X
! 1q
p
(ak + bk )
X
bpk
p1
k=1
1
P
Dividiendo todo por ( nk=1 (ak + bk )p ) q , tenemos que
! p1
!1 1q
n
n
X p1 X p1
X
X
p
p
=
apk +
bpk
(ak + bk )
(ak + bk )
k=1
k=1
como queramos comprobar.
El caso p = 1 de las desigualdades de Hlder y Minkowski se deja

como ejercicio.
Con esto ya podemos definir los espacios `p , `np y comprobar que
son espacios de Banach.
Definicin 1.16. Definimos `n como el espacio vectorial n dimensional de las n-uplas de nmeros reales o complejos (Rn Cn ) dotado
con la norma del supremo kk , donde para todo x = (x1 , . . . , xn ) Rn
Cn , su norma del supremo se define como:
kxk = max |xi |
i
Sobre el mismo espacio vectorial Rn o Cn podemos definir otras

normas. En particular tenemos
Definicin 1.17. Sea 1 p < . Definimos `np como el espacio
vectorial Rn Cn dotado con la norma p k kp , definida como:
kxkp =
n
X
! p1
|xi |p
i=1
Observacin 1.18. Es sencillo ver que kkp verifica las propiedades

(1) y (2) de la definicin de norma. La propiedad (3) (la desigualdad
triangular) es precisamente la desigualdad de Minkowski.
`2p
Es interesante representar las distintas bolas unidad de los espacios

para hacerse una idea de las distintas geometras de estos espacios.
En los ejercicios veremos que los espacios normados finito dimensionales son completos, por lo que en particular `np es un espacio de
Banach para todo 1 p y para todo n N.
Anlogamente podemos definir los espacios `p (1 p ).
21
Definicin 1.19. Sea 1 p < . Definimos `p como el espacio

vectorial de
las sucesiones x := (xi )iN de nmeros (reales o complejos)
P
tales que i=1 |xi |p < , dotado con la norma p definida por
! p1
X
k(xi )kp =
|xi |p
.
i=1
Observacin 1.20. Para ver que `p est bien definido es necesario

ver que efectivamente es un espacio vectorial y que k k : `p [0, )
es efectivamente una norma. Veamslo. La nica dificultad reside en
comprobar que, si (xi ), (yi ) `p , entonces (xi ) + (yi ) `p y k(xi ) +
(yi )kp k(xi )kp + k(yi )kp :
Para todo n m, usando la desigualdad de Minkowski, se tiene
n
X
! p1
|xi + yi |p
n
X
! p1
|xi |p
i=1
i=1
m
X
! p1
|yi |p
i=1
! p1
|xi |p
n
X
m
X
! p1
|yi |p
i=1
i=1
As pues, dejando tender m a infinito se tiene que

! p1
n
X
|xi + yi |p
k(xi )kp + k(yi )kp
i=1
para todo n N, de forma que, al dejar que n tienda a infinito tenemos

lo buscado.
Definicin 1.21. Definimos ` como el espacio vectorial de las
sucesiones acotadas x := (xi )iN de nmeros (reales o complejos), dotado con la norma del supremo k k definida por
k(xi )k = sup |xi |.
iN
Se ve fcilmente que ` est bien definido, es decir, que es un espacio

vectorial y que k k es en efecto una norma.
El espacio ` es muy grande y tienen gran importancia sus siguientes subespacios cerrados.
Definicin 1.22. Definimos c como el espacio vectorial de las sucesiones convergentes x := (xi )iN de nmeros (reales o complejos), dotado con la norma del supremo k k , y definimos c0 como el espacio
vectorial de las sucesiones x := (xi )iN convergentes a cero de nmeros
(reales o complejos), dotado de nuevo con la norma del supremo.
22
Todos los espacios definidos anteriormente son espacios de Banach.

Ese es el contenido de la siguiente proposicin.
Proposicin 1.23. Sea 1 p . Entonces `p es un espacio de
Banach. Adems c y c0 tambin son espacios de Banach.
Demostracin. Veamos primero el caso 1 p < . Consideremos (xn )nN `p una sucesin de Cauchy, donde xn = (xni )i . Dado
> 0 existe n0 N tal que para todo n, m n0
! p1
X
p
kxn xm k < , es decir
|xni xm
< .
i |
i=1
En particular, para todo i N, se tiene que |xni xm

i | < , y por
n
tanto (xi )n K es una sucesin de Cauchy. Usando la completitud
de K tenemos que para todo i N existe xi K tal que xni xi
cuando n tiende a . Con esto ya tenemos el candidato a lmite, que
es x = (xi )iN . Veamos que x `p y que xn tiende a x en `p . Para
lo primero, por ser (xn )n una sucesin de Cauchy, sabemos que est
acotada, y por tanto existe C > 0 tal que, para todo n N, kxn kpp C
es decir
X
|xni |p C.
i=1
Entonces, para todos j, n N se tiene que

j
X
|xni |p C.
i=1
Tomando lmites cuando n tiende a infinito, se tiene que

j
X
|xi |p C,
i=1
y dejando ahora que j tienda a infinito tenemos que
|xi |p C
i=1
y por tanto x `p .
Veamos finalmente que xn tiende a x en kkp . Sea > 0. Sea n0 N
tal que, para todo n, m n0 ,
kxn xm kp < .
Entonces, para todo j N tenemos que
j
X
23
! p1
p
|xni xm
i |
< .
i=1
Fijando j N, eligiendo n n0 y dejando que m tienda a infinito

obtenemos que
j
X
! p1
|xni xi |p
< para todo j N, n n0 .
i=1
Dejando ahora que j tienda a infinito, obtenemos que
! p1
|xni xi |p
< para todo n n0
i=1
y por tanto xn tiende a x en `p .

Para ver que ` es Banach, basta notar que ` = B(N), el conjunto
de las funciones acotadas
f : N K.
Ya hemos visto en el Ejemplo 1.2 que ese espacio es completo. Tambin,
si los alumnos conocen suficiente topologa, se puede ver que ` =
C(N), las funciones continuas sobre la compactificacin de Stone-Cech

de N con la mtrica usual. Tambin en el Ejemplo 1.2 vimos que este
espacio es un espacio de Banach.
Veamos finalmente que c y c0 son espacios de Banach. Puesto que
ambos son subespacios de ` y este es completo, slo tenemos que ver
que ambos son cerrados en ` . Lo vemos para c, el caso de c0 es algo
ms sencillo y se deja como ejercicio.
Sea (xn )nN c una sucesin tal que xn tiende a x ` . Hemos
de ver que x c. Para todo n N sea ln = lmi xni . Veamos que
(ln )n es una sucesin de Cauchy. Sea > 0. Existe n0 N tal que, para
todos n, m n0 se tiene
kxn xm k < .
Entonces para todo i N
|xni xm
i | < .
Fijando n, m n0 y dejando que i tienda a infinito obtenemos que
|ln lm | < .
24
Por tanto (ln )n es una sucesin de Cauchy y existe l K tal que (ln )
tiende a l. Veamos que lmi xi = l: sea > 0. Existe n0 N tal que
para todo n n0
kxn xk < y |ln l| < .
Adems existe j N tal que para todo i j
|xni 0 ln0 | < .
Entonces, para todo i j
|xi l| |xi xni 0 | + |xni 0 ln0 | + |ln0 l| 3
y por tanto xi tiende a l y x c.
La construccin de los Lp [0, 1]

Puesto que es posible que nuestros alumnos no conozcan la integral de Lebesgue, incluimos en esta memoria una breve descripcin sin
demostraciones de los resultados bsicos de la Teora de la Integral de
Lebesgue. Creemos que debera ser posible explicar en una o dos horas los resultados de esta Teora necesarios para poder construir los
espacios Lp [0, 1].
Comenzamos con una definicin
Definicin 1.24. Sea un conjunto y sea F P() una coleccin
de subconjuntos de . Decimos que F es una -lgebra si
1. F.
2. Si A F entonces tambin su complementario Ac F.
3. Si (An )nN F entonces
nN An F.
Se sigue de la definicin que si F es una -lgebra y A, B F
entonces A \ B F, y si (An )
n=1 F entonces tambin n=1 An F.
Se puede demostrar que dada T P() una familia de subconjuntos de , existe una -lgebra mnima (en el sentido de la inclusin) que
contiene a T . A esta -lgebra la denominamos la -lgebra generada
por T , y la escribimos (T ).
No pretendemos desarrollar una Teora de la Medida abstracta, sino
simplemente definir y justificar parcialmente los resultados principales
de la Teora de la Medida de Lebesgue. Por lo tanto, de ahora en
adelante consideraremos = [0, 1] (todo es totalmente anlogo para
cualquier otro intervalo cerrado y acotado [a, b] R) y la -lgebra que
25
consideraremos ser B, la -lgebra generada por los conjuntos abiertos

de [0, 1]. A B se le denomina habitualmente la -lgebra de Borel.
Un par (, F), formado por un espacio y una -lgebra definida
sobre l se denomina un espacio de medida. Nuestro espacio de medida
ser siempre ([0, 1], B).
Definicin 1.25. Dado ([0, 1], B), un conjunto A [0, 1] se dice
medible si A B.
En Teora de la Medida es conveniente a menudo definir funciones
con valores en la recta real ampliada R = R {} {+} en
[0, ]. En el caso complejo, diremos que una funcin toma valores en
C si f es de la forma f = g + h, y tanto g como h toman valores en
R. Finalmente, si queremos denotar una funcin que toma valores en
R o C, segn el cuerpo sobre el que estemos trabajando, diremos que
f toma valores en K. Esta notacin no es estndar, pero creemos que
simplifica algo la escritura de varios de los resultados siguientes.
Definicin 1.26. Una funcin f : [0, 1] R se dice medible
si para todo conjunto abierto A R y para todo a R se tiene que
f 1 (A), f 1 ([, a)) y f 1 ((a, +]) son medibles.
Definicin 1.27. Una funcin f : [0, 1] C se dice medible si
f = g + h, con f, g : [0, 1] R funciones medibles.
Se tiene la siguiente proposicin que no demostraremos.
Proposicin 1.28. Sea (fn )nN una sucesin de funciones fn :
[0, 1] R medibles. Entonces
1. g = supn fn y h = lm supn fn son medibles.
2. Si lmn fn (t) = f (t) para todo t [0, 1] entonces f es medible.
3. Si f, g : [0, 1] R son medibles entonces las funciones
max{f, g} y mn{f, g} son medibles. En particular max{0, f }
y mn{0, f } son medibles.
Definicin 1.29. Una funcin f : [0, 1] K se dice simple si
existe n N, escalares {a1 , . . . , an } y conjuntos A1 , . . . , An B tales
que
n
X
f=
ai Ai
i=1
Claramente, toda funcin simple es medible.

Del siguiente resultado esbozamos la demostracin.
26
Teorema 1.30. Sea f : [0, 1] R una funcin medible. Entonces

existe una sucesin de funciones simples (sn )n tal que
1. 0 s1 s2
2. Para todo t [0, 1]
lm sn (t) = f (t)
n
Demostracin. Para todo n N y para todo 1 i n2n sea

i1 i
1
En,i = f
,
2n 2n
y
Fn = f 1 ([n, ])
y sea
n
sn =
n2
X
i1
i=1
2n
En,i + nFn .
Si bien slo vamos a utilizar la medida de Lebesgue, damos la definicin general de medida (positiva contablemente aditiva)
Definicin 1.31. Dado un espacio de medida (, F), una medida
sobre dicho espacio es una funcin
m : F [0, ]
tal que
1. m() = 0
2. Para toda sucesin de conjuntos medibles (An )nN dos a dos
disjuntos (esto es, An Am = para todo m 6= n) se tiene
!
[
X
m
An =
m(An ).
n=1
n=1
No es obvia la existencia de medidas no triviales. A continuacin

damos como teorema (sin demostracin) la existencia de la medida de
Lebesgue.
Teorema 1.32. En el espacio de medida ([0, 1], B) existe una nica
medida
: B [0, 1]
tal que para todo 0 a b 1
((a, b)) = ([a, b]) = b a.
A esta la denominamos medida de Lebesgue.
27
Ntese que para todo medida positiva m se tiene que si A, B son dos
conjuntos medibles con A B entonces m(A) m(B). La siguiente
proposicin (que tampoco probamos) nos dice que podemos aproximar
(en el sentido de la medida de Lebesgue) cualquier conjunto medible
desde dentro por compactos y desde fuera por abiertos.
Proposicin 1.33. La medida de Lebesgue es regular en el siguiente sentido: para todo A [0, 1] y para todo > 0 existe un conjunto
cerrado (equivalentemente compacto) F A y un conjunto abierto
G A tales que
(G) (A) (F ) + ,
equivalentemente
(A \ F ) y (G \ A)
Necesitamos ahora definir integracin respecto de la medida de
Lebesgue. Comenzamos definiendo la integral de las funciones simples
de la nica forma razonable y la vamos extendiendo a las funciones
medibles ganando generalidad. No es difcil ver que cada una de las
definiciones va siendo coherente con las anteriores.
P
Definicin 1.34. Si s = ni=1 ai Ai : [0, 1] R es una funcin
simple y E B es un conjunto medible, se define la integral de s en E
respecto de como
Z
n
X
sd =
ai (Ai E).
E
i=1
Definicin 1.35. Si f : [0, 1] [0, ] es una funcin medible y

positiva, y E B es un conjunto medible, se define la integral de f en
E respecto de como
Z
Z
f d = sup sd,
E
donde el supremo se toma sobre todas las funciones simples s tales que
s f.
Ntese que la integral as definida puede valer .
Definicin 1.36. Si f : [0, 1] R es una funcin medible, se
definen f + y f como
f + = max{f, 0} y f = mn{f, 0}.
De la Proposicin 1.28 se sigue que tanto f + como f son medibles
(y claramente positivas). Entonces, dado un conjunto medible E B
consideramos las dos integrales
28
f d.
f d y
E
Si al menos una de esas dos integrales es finita, se define la integral de

f en E respecto de como
Z
Z
Z
+
f d =
f d
f d.
E
Finalmente,
Definicin 1.37. Si f : [0, 1] C es una funcin compleja medible y f = g + h, con g, h : [0, 1] R medibles, dado un conjunto
medible E B se define la integral de f en E respecto de como
Z
Z
Z
f d =
gd + hd
E
si las integrales involucradas en la definicin existen.

Observacin 1.38. Se demuestra que si f es integrable Riemann
en un intervalo [a, b], entonces la integral de Riemann de f en [a, b] y
la integral de Lebesgue de f en [a, b] coinciden. Se demuestra tambin
que existen funciones no integrables Riemann que s son integrables
Lebesgue.
Resumimos en las dos siguientes proposiciones las propiedades bsicas de la integral de Lebesgue que necesitaremos ms adelante, sin
demostracin. Necesitamos una definicin previa.
Definicin 1.39. Sea f : [0, 1] R una funcin medible. Decimos que f es integrable si las dos integrales que aparecen en su definicin son finitas. Anlogamente, si f : [0, 1] C es una funcin
medible, decimos que f es integrable si las dos integrales que aparecen
en su definicin son finitas.
Proposicin 1.40. Sea f, g : [0, 1] R y E B. Entonces
1. Si f es medible y acotada en E entonces f es integrable.
2. Si a f (x) b para todo x E entonces
Z
a(E)
f d b(E).
E
3. Si f, g son integrables en E y f (x) g(x) para todo x E

entonces
Z
Z
f d
gd.
E
Proposicin 1.41. Sea f, g : [0, 1] K y E B. Entonces
29
1. Si f, g son integrables, entonces para todo , K

Z
Z
Z
(f + g)d = f d +
gd.
E
(Si bien es razonablemente inmediato que los escalares pueden

salir fuera del signo integral, para demostrar la aditividad de
la integral se suele usar el Teorema de la Convergencia Montona, que veremos ms adelante, o algn resultado equivalente.)
2. Si f es medible y (E) = 0 entonces
Z
f d = 0.
E
3. Si f es integrable en E y A B verifica A E entonces f es

integrable
Z
enZ A.

|f |d.
4. f d
E
De los resultados anteriores se deduce que los conjuntos de medida

nula son despreciables en la integracin:
Proposicin 1.42. Sean f : [0, 1] K y A, E B. Si A E y
(E \ A) = 0 entonces
Z
Z
f d
f d =
E
Este ltimo resultado hace que, si lo que nos interesa de las funciones sea su integral, parezca que tenga sentido considerar la siguiente
relacin de equivalencia. Dadas dos funciones medibles
f, g : [0, 1] K
decimos que f g si
({x [0, 1] tales que f (x) 6= g(x)}) = 0.
Es claro que es una relacin de equivalencia y que si f g entonces
para todo E B
Z
Z
f d =
gd.
E
La siguiente notacin til est relacionada con lo anterior: Si una

propiedad P ocurre para todo x [0, 1] \ A siendo A un conjunto de
medida nula, decimos que P ocurre en casi todo punto, abreviado c.t.p.
En particular, f g si y slo si f (x) = g(x) c.t.p.
30
Los dos resultados que enunciamos a continuacin, sin demostracin,

son fundamentales en la teora de integracin de Lebesgue, y nos permitirn intercambiar lmites e integrales en numerosas ocasiones.
Teorema 1.43 (de la Convergencia Montona). Sea E B. Sea
(fn ) una sucesin de funciones medibles fn : [0, 1] [0, ] tales que
para todo x E
0 f1 (x) f2 (x)
Sea f : [0, 1] [0, ] la funcin definida como
f (x) = lm fn (x) para todo x [0, 1].
n
Entonces
Z
lm
fn d =
E
f d.
E
Teorema 1.44 (de la Convergencia Dominada). Sea E B. Sea

(fn ) una sucesin de funciones medibles fn : [0, 1] [0, ] y sea
f : [0, 1] [0, ] tales que
f (x) = lm fn (x) para todo x [0, 1].
n
(Ntese que f es medible como consecuencia de la Proposicin 1.28).

Si existe una funcin g : [0, 1] [0, ] integrable en E y tal que para
todo n N y para todo x [0, 1]
|fn (x)| g(x)
entonces
Z
lm
fn d =
E
f d.
E
Una vez que tenemos a nuestra disposicin los resultados bsicos de

la Teora de integracin de Lebesgue, podemos iniciar la construccin
de los espacios Lp [0, 1].
Empezamos proponiendo como ejercicio la demostracin de las desigualdades de Hlder y Minkowski en la versin integral.
1
p
Ejercicio 1.1 (Desigualdad de Hlder). Sean 1 < p, q < con

+ 1q = 1, sean f, g : [0, 1] [0, ] medibles y sea E B. Entonces
Z
Z
f gd
E
p1 Z
1q
q
f d
g d .
p
31
Ejercicio 1.2 (Desigualdad de Minkowski). Sean 1 < p, q <

con p1 + 1q = 1, sean f, g : [0, 1] [0, ] medibles y sea E B.
Entonces
Z
p1 Z
p1 Z
p1
p
p
p
+
(f + g) d
f d
g d .
E
Definimos ahora las normas p para las funciones medibles.

Definicin 1.45. Sea f : [0, 1] K una funcin medible y sea
1 p < . Se define la norma p de f como
p1
Z 1
p
|f | d .
kf kp =
0
Veamos ahora el caso p = .

Definicin 1.46. Sea f : [0, 1] [0, ] una funcin medible.
Sea
S = { R tales que (f 1 ((, ])) = 0}
Si S = hacemos = . Si S 6= , decimos que S es una cota
esencial de S y hacemos = nf S. Llamamos a el supremo esencial
de f .
Ahora, dada una funcin medible f : [0, 1] K, llamamos al
supremo esencial de |f | y definimos la norma de f como
kf k = .
Puesto que
1
, ])
n
y dado que la unin numerable de conjuntos de medida 0 tiene medida
0, se sigue que el supremo esencial es una cota esencial y por lo tanto
1
f 1 ((, ]) =
(( +
n=1 f
f (x) kf k c.t.p.
Ya podemos definir los espacios Lp .
Definicin 1.47. Sea 1 p . Se define el espacio vectorial
Lp [0, 1] como
Lp [0, 1] = {f : [0, 1] K medibles tales que kf kp < }.
Quisiramos ver ahora que el espacio Lp [0, 1] con la norma p es
un espacio de Banach. Lamentablemente la norma p no es una norma
en Lp [0, 1]. Lo nico que falla es que f puede ser distinta de 0 (en el
32
sentido que esperaramos de ser distinto de 0) mientras que kf kp = 0,

tmese por ejemplo

1 si x = 0
f (x) =
0 si x 6= 0.
La solucin es definir los espacios Lp [0, 1] como el cociente de Lp [0, 1]
por la relacin de equivalencia definida anteriormente.
Con esta definicin se tiene
Ejercicio 1.3. Sea 1 p . El espacio Lp [0, 1] con la norma
k kp es un espacio normado.
Es algo ms complicado ver que Lp [0, 1] es un espacio de Banach.
Siguiendo la costumbre habitual, al escribir no somos totalmente rigurosos en la distincin formal entre f Lp [0, 1] y su clase [f ] Lp [0, 1].
Creemos que no hay confusin posible y que ser totalmente formalistas
confunde ms que aclara.
Teorema 1.48. Sea 1 p . El espacio Lp [0, 1] con la norma
k kp es un espacio de Banach.
Demostracin. Consideramos primero el caso 1 p < . Sea
(fn )n Lp [0, 1] una sucesin de Cauchy. Queremos ver que (fn ) converge a una funcin f Lp [0, 1], y por ser (fn ) una sucesin de Cauchy,
est claro que basta probar que (fn ) tiene una subsucesin convergente.
As, tomando una subsucesin podemos suponer sin perdida de generalidad que
1
kfn+1 fn kp n .
2
Sea f0 = 0 y para todos n N, t [0, 1] sea
n
X
gn (t) =
|fj+1 (t) fj (t)|
j=0
y
g(t) =
|fj+1 (t) fj (t)|
j=0
Entonces, por la desigualdad triangular se tiene

n
n
X
X
1
kf1 kp + 1.
kgn kp
kfj+1 fj kp kf1 f0 kp +
2j
j=0
j=1
Como adems la sucesin (gn ) es creciente y converge a g del Teorema de la Convergencia Montona se tiene que
kgkp = lm kgn kp kf1 kp + 1
n
33
y por tanto g Lp [0,P

1], y en particular g es finita c.t.p.
Es decir, la serie
j=0 fj+1 (t) fj (t) converge absolutamente c.t.p.
y por tanto converge c.t.p.
Para todo t [0, 1] sea entonces
f (t) =
fj+1 (t) fj (t).
j=0
Como
fn (t) =
n1
X
fj+1 (t) fj (t),
j=0
se tiene que
lm fn (t) = f (t)
n
y
|fn (t)|
n1
X
|fj+1 (t) fj (t)| g(t) para todo t [0, 1].
j=0
Ahora el Teorema de la Convergencia Dominada nos dice que

Z 1
Z 1
Z 1
p
p
|f | d = lm
|fn | d
g p d <
n
y por tanto f Lp [0, 1].

En ese caso tambin |f | + g Lp [0, 1] y |f fn |p (|f | + g)p
para todo n N. Por tanto, de nuevo el Teorema de la Convergencia
Dominada nos dice que
Z 1
p
kf fn kp =
|fn f |p d 0
0
y por tanto fn f en k kp , lo que termina la demostracin en el caso

1 p < .
Si ahora p = , sea (fn ) L [0, 1] una sucesin de Cauchy. Para
todos n, m N sea
An = {t [0, 1] tales que |fn (t)| kf k }
y sea
Bn,m = {t [0, 1] tales que |fm (t) fn (t)| kfm fn k }.
Si
F =
[
n=1
An
[
n,m=1
!
Bn,m
34
entonces m(F ) = 0 y est claro que (fn ) tiende uniformemente en F c a

una funcin f acotada. Por lo tanto f L [0, 1] y kfn f k 0.
En muchas ocasiones la forma ms cmoda de estudiar un espacio
Lp [0, 1] es considerarlo como el completado de C[0, 1] con la norma
p. Contamos eso a continuacin sin detallar las demostraciones, puesto
que eso nos llevara a internarnos en la Teora de la Integral de Lebesgue
ms de lo que consideramos adecuado para este curso.
Comenzamos enunciando sin demostracin el Teorema de Lusin. Al
presentarlo en clase podemos hacer un esquema de la demostracin,
utilizando la regularidad de y el Lema de Urysohn, aunque sin completar los detalles.
Teorema 1.49 (Lusin). Sea f : [0, 1] K una funcin integrable,
sea E B con f (x) = 0 si x 6 E y sea > 0. Entonces existe
g C[0, 1] tal que
({x; f (x) 6= g(x)}) <
y
kgk kf k .
Necesitamos otro resultado, interesante en s mismo.
Proposicin 1.50. Sea S el conjunto de las funciones s : [0, 1]
K simples y sea 1 p < . Entonces S es denso en Lp [0, 1].
Demostracin. Vemos primero el caso real. Sea f Lp [0, 1], f
0, y sea (sn ) S una sucesin tal que 0 s1 s2 y
lm sn (x) = f (x) c.t.p.
n
Puesto que |f sn | |f |p , del Teorema de la Convergencia Dominada

se sigue que
kf sn kp 0.
Una vez probado el caso f 0 se puede probar el caso de f con valores
en R descomponiendo f = f + f , y a continuacin se prueba el caso

de f con valores en C descomponiendo f = g + h.
Finalmente se tiene
Teorema 1.51. Sea 1 p < . Entonces (C[0, 1], k kp ) es denso
en Lp [0, 1].
Demostracin. La demostracin se sigue del resultado anterior
ms el Teorema de Lusin.
35
Finalmente podemos comentar que se puede demostrar que C[0, 1]

es separable y que L [0, 1] no lo es, por lo que (C[0, 1], k k ) no puede
ser denso en L [0, 1].
Prcticas sugeridas.
Ejercicio 1.4. Comprobar que todo espacio normado de dimensin
finita es completo.
Ejercicio 1.5. Sea (X, k k) un espacio normado. Entonces k k :
X [0, +) es una funcin continua.
Ejercicio 1.6. Para todo n N sea Xn un espacio de Banach.
Probar que, para todo 1 p < , el espacio
`p (Xn ) = {(xn )nN
tales que xn Xn para todo n N y
kxn kp < }
n=1
es un espacio de Banach con la norma

k(xn )nN k =
! p1
kxn kp
n=1
Anlogamente probar que c(Xn ), c0 (Xn ) y ` (Xn ) con las definiciones

obvias tambin son espacios de Banach.
Ejercicio 1.7. En muchas ocasiones (en particular en la construccin de los duales de estos espacios) necesitaremos una aproximacin
por un nmero finito de coordenadas a los elementos de `p , c y c0 .
Para esto resulta muy adecuado definir el espacio
c00 = {(xn )nN KN tales que existe n0 N de manera que
para todo n n0 xn = 0},
es decir el espacio de las sucesiones de escalares con un nmero finito de
trminos no nulos. Comprobar que, para todo 1 p , (c00 , k kp )
es un espacio normado pero no es un espacio de Banach. Para todo
1 p < comprobar que c00 `p y que c00 es denso en `p . Comprobar
tambin que c00 c0 y que c00 es denso en c0 .
Ejercicio 1.8. Aplicar el Teorema 1.12 para demostrar el recproco
de la Proposicin 1.4: Si X es un espacio normado, Y X es un
subespacio vectorial cerrado y X/Y es un espacio de Banach, entonces
X es un espacio de Banach.
36
Ejercicio 1.9. Bases de Schauder. [31, p. 133]

Ejercicio 1.10. Separabilidad. Definicin y propiedades bsicas.
Comprobar que `p es separable si y slo si 1 p < , y que c0 es
separable. Demostrar que C[0, 1] es separable.
Ejercicio 1.11. Probar que si 1 p Lp [0, 1] es un espacio
de Banach.
Ejercicio 1.12. Dar condiciones necesarias y suficientes para que
se tenga la igualdad en las desigualdades de Hlder y Minkowski.
Ejercicio 1.13. Demostrar que si 1 q < p entonces la
inclusin `q `p es propia.
Ejercicio 1.14. Encontrar una sucesin que pertenezca a c0 pero
no a `p para ningn p [1, ).
Ejercicio 1.15. Hacer un boceto de las bolas unidad en `2p con
p = 1, 32 , 2, 4, .
Ejercicio 1.16. Demostrar que si X tiene dimensin finita e Y
X es un subespacio vectorial propio entonces existe x SX tal que
d(x, Y ) = 1.
Ejercicio 1.17. Sea C (n) [0, 1] el conjunto de las funciones continuas con derivada n-sima continua, con la norma
kf k = max kf k .
0kn
Demostrar que C
(n)
[0, 1] con esa norma es un espacio de Banach.
CAPTULO 2
Aplicaciones lineales continuas entre espacios

normados
Como ya hemos dicho, el objeto natural de trabajo del Anlisis Funcional van a ser espacios vectoriales, en general de dimensin infinita,
dotados de algn tipo de topologa vectorial (en este curso slo consideramos espacios normados). Resulta pues natural que en el estudio
de estos espacios sea de gran importancia el estudio de las aplicaciones
lineales y continuas entre ellos, dado que estas son las aplicaciones que
preservan las dos estructuras (vectorial y topolgica) con las que estamos trabajando. De hecho muchas de las aplicaciones del Anlisis
Funcional consisten precisamente en estudiar ciertas aplicaciones lineales y continuas destacadas entre espacios normados.
Tras ver las caracterizaciones ms utilizadas de la continuidad de
una aplicacin lineal T : X Y , estudiamos la situacin cuando X
tiene dimensin finita y vemos que si X tiene dimensin infinita siempre existen aplicaciones lineales no continuas. Definimos seguidamente
cundo dos espacios son isomorfos o isomtricos.
Es fcil ver que L(X; Y ), el espacio de las operadores de X a Y
tiene estructura de espacio vectorial. Lo interesante es que tambin se
puede definir una norma que le convierte en espacio normado, completo
si Y lo es. En particular se sigue que el dual de todo espacio normado
es un espacio de Banach.
Para terminar, incluimos en este captulo un breve estudio de la
relacin entre formas lineales e hiperplanos, necesario para estudiar el
Teorema de Hahn-Banach en el siguiente captulo.
En la preparacin de este captulo hemos seguido principalmente
[31], [24] y [13].
Aplicaciones lineales continuas
Empezamos con el siguiente teorema
Teorema 2.1. Sean X, Y dos espacios normados, y sea T : X
Y una aplicacin lineal. Entonces, son equivalentes:
37
38
2. APLICACIONES LINEALES CONTINUAS
(i)
(ii)
(iii)
(iv)
T es continuo.
T es continuo en el origen.
Existe C > 0 tal que kT (x)k Ckxk para todo x X
T es Lipschitziana, es decir, existe C > 0 tal que
kT (x) T (y)k Ckx yk
para todos x, y X.
(v) T (BX ) est acotado en Y .
(vi) ker(T ) es un subespacio cerrado y la aplicacin lineal T :
X/ ker(T ) Y definida como
T ([x]) = T (x)
es continua.
Demostracin. Claramente (i) implica (ii).
Para ver que (ii) implica (iii), si T es continuo en el origen, entonces,
dado > 0 existe > 0 tal que, siempre que kxk se tiene
kT (x)k .
Entonces, para todo 0 6= x X se tiene que

kxk x
x
kxk

.
kT (x)k = T
=
T
kxk

kxk
Como

x

kxk =
entonces
kT (x)k
yC=
kxk

verifica (iii).
Que (iii) implica (iv) se sigue de la linealidad de T , puesto que

kT (x) T (y)k = kT (x y)k Ckx yk
Claramente (iv) implica (i).
Si (iii) es cierto, entonces, para todo x BX , kT (x)k C, luego
T (BX ) est acotado y se tiene (v).
39
Recprocamente, si tenemos (v), y, por ejemplo kT (x)k C para

todo x BX , entonces para todo 0 6= x X se tiene

x

Ckxk
kT (x)k = kxk T
kxk
lo que implica (iii)
Veamos que (i) implica (vi). Claramente, si T es continuo entonces
ker(T ) es un subespacio cerrado. Por tanto ya vimos que X/ ker(T ) es
un espacio normado con la norma inducida. Es conocido (y fcil de ver)
que la aplicacin T est bien definida y es lineal. Adems
kT ([x])k = kT (x)k Ckxk
si T es continuo.
Recprocamente, si se tiene (vi), existe C tal que
kT ([x])k Ck[x]k
y por tanto, para todo x X,
kT (x)k = kT ([x])k k[x]k Ckxk
ya que
k[x]k = nf
kx + zk kxk
zker(T )
por tanto (iii), y de ah (i), son ciertos.
Veamos como corolario (aunque es fcil probarlo directamente) que

en espacios de dimensin finita todo operador lineal es continuo.
Corolario 2.2. Sean X, Y dos espacios normados con dim X <
y sea T : X Y una aplicacin lineal. Entonces T es continuo.
Demostracin. Puesto que ya hemos visto anteriormente que en
los espacios de dimensin finita todas las normas son equivalentes,
suponemos sin perdida de generalidad X = `n1 . Sea (ei )ni=1 la base
cannica de `n1 y sea
M = sup kT (ei )k.
i
Entonces, para todo x = (x1 , . . . , xn ) B`1 ,

!

X
X
X

kT (x)k = T
xi ei =
xi T (ei )
|xi |kT (ei )k

i
i
i
X
M
|xi | M
i
40
y el teorema anterior nos garantiza que T es continuo.
Veamos que de hecho esa condicin caracteriza a los espacios de

dimensin finita.
Teorema 2.3. Sea X un espacio normado de dimensin infinita
e Y un espacio normado no nulo. Entonces existe una aplicacin T :
X Y lineal no continua.
Demostracin. Sea (xn ) BX una familia de vectores linealmente independientes, consideremos una base B de X que contenga a
la sucesin (xn ) y un vector 0 6= y Y . Definamos ahora la aplicacin
lineal T : X Y en todos los elementos de la base B mediante
(
ny ,
si b = xn
T (b) =
0,
si b 6= xn para todo n
y la extendemos por linealidad a todo X. Entonces claramente T (BX )
no est acotado, por lo que T no es continuo.

Desde el punto de vista de las categoras, siempre es importante
establecer alguna condicin de equivalencia entre los objetos de la
categora. En la categora de espacios de Banach, y de espacios normados, hay dos nociones que pueden jugar este papel, segn en que
aspectos de la teora deseemos fijarnos.
Definicin 2.4. Dos espacios normados X e Y se dicen isomorfos
si existe una aplicacin lineal biyectiva y continua : X Y tal
que su inversa 1 (que sabemos por lgebra Lineal que es lineal) es
continua.
Veremos que del Teorema de la Aplicacin Abierta se sigue que si
es como en la definicin entonces 1 siempre verifica lo pedido.
Observemos que si X e Y son isomorfos, entonces X es Banach si
y slo si Y lo es, ya que los homeomorfismos lineales ya vimos que son
uniformemente continuos.
Definicin 2.5. Dos espacios normados X e Y se dicen isomtricos si existe una aplicacin lineal y biyectiva : X Y tal que, para
todo x X,
k(x)k = kxk.
Los isomorfismos conservan la estructura lineal y topolgica de los
espacios. Las isometras conservan adems la geometra de los espacios.
41
Se distingue entonces a menudo entre la Teora Isomtrica, ms preocupada de problemas de Geometra de Espacios de Banach, y la Teora
Isomrfica, ms preocupada de problemas que se suelen denominar estructurales.
A continuacin damos algunos ejemplos de aplicaciones lineales y
continuas (operadores de ahora en adelante) o no continuas entre espacios normados.
Ejemplo 2.6. Sea A = (ai,j )i,jN una matriz infinita y sea 1 p <
.
P
Si p = 1, supongamos que (j) =
i=1 |ai,j | < para todo j N
y que (j) 0 cuando j .
Si 1 < p < y p1 + 1q = 1, supongamos que
! pq p1
X
X
p =
|ai,j |q < .
i=1
j=1
Entonces el operador
TA : `p `p
dado por
TA (x) =
!
ai,j xj
j=1
(est bien definido y) es continuo.

Comencemos viendo el caso p = 1. Notemos que si (j) 0 en
particular se tiene que supj (j) = C < . Entonces

!

X
XX
X
X

kTA (x)k1 =
ai,j xj =
ai,j xj
|ai,j xj | =

j=1
XX
j
|ai,j ||xj |
i 1
|xj |
i=1
j=1
|ai,j | =
|xj |(j) Ckxk1 ,
por lo que TA es continuo.

Veamos ahora el caso 1 < p < . Ntese el uso de la desigualdad
de Hlder.

!
!

X

X

kTA (x)kp =
a
x
|a
x
|
i,j
j
i,j
j

j=1

j=1

i
i
p
42

! 1q
! p1

X
X

q
p
=
|a
|

|x
|
i,j
j

j=1
j=1
i p

! 1q

X

q
= kxkp p ,
|a
|
= kxkp
i,j

j=1
i p
y por tanto TA es continuo.

Veamos un anlogo continuo del ejemplo de arriba, lo que se conoce
como operadores integrales de Fredholm.
Ejemplo 2.7. Sea k(, ) : [0, 1] [0, 1] K una funcin a la
que de ahora en adelante nos referiremos como ncleo de Fredholm. El
ncleo k nos permite definir una aplicacin entre espacios funcionales
(de momento por precisar)
Z 1Z 1
x 7 Tk (x)(s) =
k(s, t)x(t)dt
0
Se pueden estudiar las caractersticas de este operador en funcin del

ncleo k y del espacio en que lo definamos.
En este ejemplo, consideremos 1 < p . Sea X = Lp [0, 1], sea
Y = Lq [0, 1] con p1 + 1q = 1 y supongamos que k Lq ([0, 1] [0, 1]).
Entonces, para todo x X y s [0, 1] usando la versin integral de la
desigualdad de Hlder anlogamente a como lo hicimos en el Ejemplo
7.10 tenemos
1q
Z 1
Z 1
q
|k(s, t)||x(t)|dt kxkp
|k(s, t)| dt
|Tk (x)(s)|
0
y por lo tanto
Z
kTk (x)kq =
|Tk (x)(s)|q ds
1q
0
1
Z
1
q
|k(s, t)| dtds
kxkp
0
1q
= kxkp kkkq
de donde se sigue la continuidad de Tk : Lp [0, 1] Lq [0, 1].

Veamos algn ejemplo de operador lineal no continuo
Ejemplo 2.8. Sea C 1 [0, 1] el espacio de las funciones con derivada
continua, dotado de la norma del supremo, y sea
D : C 1 [0, 1] C[0, 1]
43
el operador derivacin. Entonces D es lineal pero no continuo, ya que,

si fn (t) = tn , entonces kfn k = 1 pero
kD(fn )k = kfn0 k = sup kntn1 k = n
t
Ejemplo 2.9. Anlogamente, podemos definir la forma lineal

x0 : C 1 [0, 1] K
dada por
x0 (f ) = f 0 (1)
y ver que no es continua. En efecto, veamos que ker x0 = x01 {0} no es
n
cerrado: sea fn = t tn . Entonces fn0 (1) = 1 nn = 0 para todo n N, y
por tanto fn0 ker x0 . Claramente fn tiende a f (t) = t pero f 6 ker x0 .
Ya sabemos del lgebra Lineal que el espacio de operadores lineales
entre espacios vectoriales tiene a su vez estructura de espacio vectorial.
Es muy fcil ver que los operadores lineales y continuos forman un
subespacio vectorial de este (sin ms que notar que k(T + S)(x)k =
kT (x) + S(x)k kT (x)k + kS(x)k C1 kxk + C2 kxk = (C1 + C2 )kxk
y que kT (x)k = ||kT (x)k). Denotaremos a este ltimo espacio por
L(X; Y ). Veamos que L(X; Y ) hereda de X e Y una estructura natural
de espacio normado.
Definicin 2.10. Dados dos espacios normados X e Y y un operador T : X Y definimos su norma como
kT k = sup kT (x)k
xBX
Es fcil ver que esa funcin es efectivamente una norma en L(X; Y ).

Lema 2.11. Dados dos espacios normados X e Y y un operador
T : X Y se tiene
kT k = nf {C 0, tal que kT (x)k Ckxk para todo x X} =
= sup kT (x)k.
xSX
Demostracin. Llamemos I := nf{C 0, tal que kT (x)k

Ckxk para todo x X}. Si C es tal que
kT (x)k Ckxk
para todo x X, entonces
sup kT (x)k C
x1
y por tanto kT k I.
44
Por otro lado, si 0 6= x X, entonces

x
kT (x)k = kxkkT
k kxk sup kT (z)k,
kxk
zSX
de donde
I sup kT (z)k kT k I.
zSX

Ya hemos visto que L(X; Y ) con la norma de operadores es un
espacio normado. Veamos adems que es un espacio de Banach si Y lo
es
Proposicin 2.12. Dados dos espacios normados X e Y , si Y
es un espacio de Banach entonces L(X; Y ) tambin es un espacio de
Banach.
Demostracin. La demostracin es esencialmente la misma de
siempre: consideramos una sucesin de Cauchy, le buscamos un candidato al lmite y finalmente verificamos que dicho candidato es efectivamente un elemento del espacio y que la sucesin converge a l.
Sea (Tn )nN L(X; Y ) una sucesin de Cauchy. Es fcil ver que,
para todo x X, (Tn (x))n es una sucesin de Cauchy en Y . Por tanto,
puesto que Y es completo, existe y Y tal que (Tn (x))n tiende a y.
Consideramos la aplicacin T : X Y definida por
T (x) = lm Tn (x).
n
Debemos ver que T es lineal y continua: la linealidad se sigue del

hecho de que la suma y el producto son continuos; veamos por ejemplo
la aditividad
T (x + y) = lm Tn (x + y) = lm(Tn (x) + Tn (y)) = T (x) + T (y)
n
Para ver que T es continuo, por ser (Tn ) una sucesin de Cauchy, para
todo > 0 existe n0 tal que para todo n, m 0, kTn Tm k < .
Entonces, por la continuidad de la norma, para todo m n0
(1)
kT (x) Tm (x)k = lm kTn (x) Tm (x)k

n
lm kTn Tm k kxk kxk

n
y por tanto, tomando = 1,

kT (x)k kT (x) Tm (x)k + kTm (x)k (1 + kTm k)kxk
45
lo que implica que T es continuo. La convergencia de (Tn ) a T se sigue

de (1).

Probablemente sea interesante recalcar en algn momento que es
en general muy difcil calcular la norma de un operador, incluso para
muchos operadores aparentemente sencillos. Considrese por ejemplo
el caso de operadores T : `n2 `n2 , dados por una matriz. Dada una
matriz, resulta un problema muy complejo y a menudo importante calcular, o al menos estimar, su norma como operador entre esos espacios.
La siguiente proposicin es muy usada.
Proposicin 2.13. Sean X, Y, Z espacios normados, y sean T
L(X; Y ) y S L(Y ; Z). Entonces S T L(X; Z) y kS T k kSkkT k
Demostracin. Basta observar que
k(S T )(x)k = kS(T (x))k kSkkT kkxk.

Dado un espacio normado X, llamamos X := L(X; K). Del Teorema 2.12 se sigue que X es siempre completo. Llamamos a X el dual
topolgico, o simplemente dual de X. Del Teorema 2.3 se sigue que en
los espacios de dimensin infinita el dual algebraico y el topolgico no
coinciden. Nosotros usaremos exclusivamente el dual topolgico, puesto
que es el que nos permitir utilizar la estructura topolgica del espacio.
Para poder estudiar en el prximo captulo las aplicaciones geomtricas del Teorema de Hahn-Banach necesitaremos estar familiarizados con la nocin de hiperplano. Aprovechamos este momento para
introducir su definicin y probar algunos resultados elementales.
Sea X un espacio vectorial. Un hiperplano M X es un subespacio
vectorial de codimensin 1, es decir, tal que dim(X/M ) = 1. Existe una
relacin biunvoca entre hiperplanos y (rectas de) formas lineales (no
necesariamente continuas).
Proposicin 2.14. Un subespacio vectorial M X es un hiperplano si y slo si existe una forma lineal no nula x0 : X K tal que
M = ker x0 .
Demostracin. Si M es un hiperplano, sea Q : X X/M la
aplicacin cociente cannica, y sea : X/M K un isomorfismo.
Entonces x0 = Q : X K es una aplicacin lineal tal que ker x0 =
M.
46
Recprocamente, si x0 : X K es una forma lineal no nula,

llamando M = ker x0 tenemos que la aplicacin cannica
x0 : X/ ker x0 K
dada por
x0 ([x]) = x0 (x)
est bien definida, es lineal, inyectiva y sobreyectiva, y por tanto establece un isomorfismo lineal entre X/ ker x0 y K, es decir,
dim(X/ ker x0 ) = 1.

Proposicin 2.15. Si X es un espacio normado y M X es un
hiperplano, entonces M es cerrado o denso.
Demostracin. Sea M , la clausura topolgica de M . Entonces
M es un subespacio vectorial (Proposicin 1.3) y se tiene que
M M X
Al ser dim X/M = 1, se tiene que, o bien M = M (M es cerrado) o
bien M = X (M es denso).

A la vista de la divisin de los hiperplanos en densos y cerrados, y de
la relacin entre hiperplanos y formas lineales, la siguiente proposicin
resulta natural.
Proposicin 2.16. Sea X un espacio de Banach y x0 : X K
una forma lineal. Entonces ker x0 es cerrado si y slo si x0 es continua.
Demostracin. Claramente si x0 es continua entonces ker x0 =
x ({0}) es cerrado.
01
Recprocamente, supongamos que ker x0 es cerrado. Sea

Q : X X/ ker x0
la aplicacin cociente, que es continua (Ejercicio 2.2). Sea
: X/ ker x0 K
un isomorfismo algebraico, que siempre es continuo por ser una aplicacin lineal entre espacios de dimensin finita (Corolario 2.2). Entonces
f = Q : X K
es continua y ker f = ker x0 . Veamos finalmente que existe K tal
que x0 = f , y por tanto x0 es continua.
47
Sea x0 X tal que f (x0 ) = 1. Entonces x0 (x0 ) = 6= 0 (porque los

ncleos de f y x0 coinciden). Sea ahora x X y sea a = f (x). Entonces
f (x ax0 ) = f (x) a1 = 0
y por tanto
x ax0 ker f = ker x0 ,
es decir
x0 (x ax0 ) = 0
de donde x0 (x) = ax0 (x0 ), es decir
x0 (x) = f (x)x0 (x0 ) = f (x) para todo x X.

Ejemplo 2.17. Veamos un ejemplo de un hiperplano denso: consideremos la sucesin (en ) c0 . Sea x0 c0 , x0 = (1, 21 , 13 , . . .), es decir
x0n = n1 . Es fcil ver que {x0 } {en ; n N} es un sistema linealmente
independiente. Sea entonces B = {x0 } {en ; n N} {bi ; i I} una
base de Hamel. Entonces todo x c0 se puede escribir en forma nica
como
X
X
n en +
i ei
x = 0 x0 +
n
(donde slo una cantidad finita de coeficientes son no nulos). Definimos

x0 : c0 K como x0 (x) = 0 . As definido x0 es una forma lineal
obviamente no nula puesto que x0 (x0 ) = 1. Claramente c00 ker x0 y
puesto que c00 es denso en c0 se tiene que ker x0 es denso.
Prcticas sugeridas
Ejercicio 2.1. Dos espacios normados X, Y son isomorfos si y
slo si existe una aplicacin lineal y biyectiva : X Y y existen
, > 0 tales que, para todo x X,
kxk k(x)k kxk.
Ejercicio 2.2. Sea X un espacio normado, Y X un subespacio
vectorial cerrado. Entonces la aplicacin cociente
Q : X X/Y
es continua.
Ejercicio 2.3. Sea 1 q < p . Probar que la identidad formal
i : `q `p es continua.
48
Ejercicio 2.4. [22, p. 103] Si (Fn ) L(C[0, 1]) es una sucesin

de operadores positivos tal que
lm Fn (f ) = f
n
para f = 1, x, x entonces
lm Fn (f ) = f
n
para todo f C[0, 1].

Ejercicio 2.5. Sea H = L2 y sea C (1) el conjunto de las funciones
con derivada continua. Sea t [0, 1] y sea Dt : C (1) K la forma
dada por
Dt (f ) = f 0 (t).
Demostrar que Dt no se puede extender con continuidad a L2 [0, 1].
Ejercicio 2.6 (Matriz de Hilbert). Probar que la matriz A =
(ai,j )i,jN con
1
ai,j =
i+j
define un operador acotado T : `2 `2 con kT k .
CAPTULO 3
Teoremas de Hahn-Banach
El Teorema de Hahn-Banach (o ms bien los Teoremas de HahnBanach) juegan un papel fundamental en la teora de Espacios Normados, as como en la teora de Espacios Localmente Convexos. En su
forma analtica, el Teorema de Hahn-Banach nos permite extender formas lineales definidas sobre subespacios y dominadas por funcionales
sublineales o seminormas. Esto nos garantiza que los espacios duales
son, en primer lugar, no vacos, y en segundo lugar, suficientemente ricos como para determinar importante informacin estructural acerca de
los espacios. En su forma geomtrica, el Teorema de Hahn-Banach nos
permite separar por medio de hiperplanos determinados pares de conjuntos del espacio y esto tiene una importancia fundamental, como se
ver en las aplicaciones. Las dos formas del teorema estn relacionadas
ya que, como vimos en el captulo anterior, hay una estrecha relacin
entre formas lineales e hiperplanos. Nosotros demostraremos en primer
lugar la forma analtica, y de ah deduciremos la forma geomtrica. El
lector interesado en leer una presentacin de estos teoremas en otro
orden puede consultar por ejemplo [44], [26] o [31].
La demostracin de la versin analtica del Teorema que presentamos es la ms habitual, y creemos que tambin la ms elegante. En
todo el captulo hay que distinguir entre el caso real y el caso complejo,
y as lo hacemos. Como consecuencia de la forma analtica del teorema
obtenemos la existencia de formas normantes
Antes de la presentacin de las formas geomtricas del teorema,
hemos incluido una breve presentacin de los Espacios Localmente
Convexos y de los Espacios Vectoriales Topolgicos. No es estrictamente necesario hacerlo as, y de hecho en este curso slo utilizamos
una versin del Teorema de separacin de Hahn-Banach en Espacios
Localmente Convexos en la demostracin del Teorema de Goldstine en
el Captulo 8, demostracin que no es indispensable para la asignatura
como comentaremos en su momento.
49
50
3. TEOREMAS DE HAHN-BANACH
El motivo de que hayamos incluido esa pequea seccin sobre Espacios Localmente Convexos es doble: por un lado nos permite presentar
el Teorema de separacin de Hahn-Banach en su contexto ms general, y por otro lado nos sirve de excusa para informarle al alumno
de la existencia de tales espacios y que no todo espacio funcional es
normable. De todas formas, podemos prescindir de esa seccin y hacer
una presentacin algo menos general de los Teoremas de separacin de
Hahn-Banach tal y como se hace por ejemplo en [24] o [31].
As como el Teorema de extensin de Hahn-Banach es esencialmente
nico en su enunciado, existen numerosas versiones ms o menos generales o especializadas del Teorema de separacin. La aparentemente
ms general y de la que se siguen muchas de las otras es nuestro Teorema 3.22, debido a Mazur. A continuacin hemos presentado algunos
de sus corolarios ms tiles, pero hay muchas otras versiones posibles
algunas de las cuales se pueden sugerir como ejercicios.
Seguimos con un estudio de la reflexividad en espacios normados y
el estudio del dual del espacio cociente.
En este captulo comienzan a ser muy relevantes las aplicaciones.
Las de los Teoremas de Hahn-Banach son muy numerosas. Hemos incluido algunas de las clsicas, pero se podran aadir muchas otras.
Debido simplemente a nuestro inters personal en este momento hemos
hecho una pequea resea de algunas aplicaciones a la Teora Econmica de estos teoremas, pero probablemente no seran las ms adecuadas
para contar en clase dado que requieren bastantes definiciones adicionales.
Para la presentacin del Teorema de extensin de Hahn-Banach
hemos seguido principalmente [8]. La breve introduccin a los Espacios Localmente Convexos sigue [13] aunque tambin nos hemos servido de [44] y [26]. Seguimos de nuevo [8] para introducir las versiones
geomtricas del Teorema de Hahn-Banach. El lector interesado esencialmente en versiones geomtricas del teorema para espacios normados
puede consultar [24, Ejercicios al final del Captulo 2].
El Teorema de Extensin de Hahn-Banach

Aunque en este curso usaremos el Teorema de Hahn-Banach mas
frecuentemente en el contexto de los espacios normados, el teorema
sigue siendo cierto, y se utiliza a menudo en el contexto de espacios
vectoriales topolgicos localmente convexos. Incluso en el contexto de
los espacios normados, las versiones geomtricas del teorema necesitan
51
de las nociones de seminorma y funcional sublineal. Es por ello que

antes de enunciar y demostrar el teorema de Hahn-Banach debemos
definir seminormas y funcionales sublineales.
Definicin 3.1. Sea X un espacio vectorial. Una funcin
p : X [0, +)
es una seminorma si verifica
1. p(x) = ||p(x), para todo x X y K.
2. p(x + y) p(x) + p(y), para todos x, y X.
Es decir, una seminorma es exactamente igual a una norma salvo
en que puede haber elementos x 6= 0 tales que p(x) = 0.
Aunque volveremos sobre ello ms adelante, adelantamos que un
espacio localmente convexo ser un espacio vectorial cuya topologa
vendr definida por medio de una familia de seminormas.
Necesitamos tambin definir funcionales sublineales.
Definicin 3.2. Sea X un espacio vectorial sobre R o C. Un funcional sublineal p sobre X es una aplicacin p : X R positivamente
homognea y subaditiva, es decir p verifica
p(x) = p(x) para todo R+ , y para todo x X
p(x + y) p(x) + p(y) para todos x, y X
Claramente, toda seminorma es un funcional sublineal, aunque no
al revs. En particular una norma es un funcional sublineal.
Puesto que el Lema de Zorn es parte esencial de la demostracin
del Teorema de Hahn-Banach, incluimos aqu su enunciado.
Lema 3.3 (Lema de Zorn). Sea A 6= un conjunto ordenado, en
el que todo subconjunto totalmente ordenado tiene una cota superior
(en ese caso se dice que A es inductivo). Entonces todo elemento de A
est mayorado por un elemento maximal (un elemento a es maximal si
a b implica a = b)
Las demostraciones (y los enunciados) del Teorema de Hahn-Banach
son levemente distintos en el caso real y el caso complejo. Merece la
pena mencionar que si bien el teorema en el caso real lo probaron
independientemente Hahn (1926) y Banach (1927), la demostracin del
caso complejo no apareci hasta 1938 en un artculo de Bohnenblust y
Sobczyk.
Teorema 3.4 (Hahn-Banach). Sea X un espacio vectorial real,
p : X R un funcional sublineal, M X un subespacio vectorial de
52
X y f : M R una aplicacin lineal dominada por p, es decir, para

todo x M ,
f (x) p(x).
Entonces existe una aplicacin lineal f : X R que extiende a f
(es decir, tal que f (x) = f (x) para todo x M ) y que sigue estando
dominada por p, es decir, para todo x X,
f (x) p(x).
Demostracin. Demostraremos primero que podemos extender
f a una dimensin ms. A continuacin el Lema de Zorn operar su
magia.
Sea e X \ M , sea G = M [e]. Entonces todo elemento y G
admite una nica descomposicin y = x + e, con x M , R. Para
todo y G descompuesto en la forma indicada definimos
f (y) = f (x) + c
Claramente f : G R es lineal y extiende a f . Slo nos falta demostrar que podemos elegir c = f (e) de manera que f p en G, es
decir de manera que
(2)
f (y) = f (x) + c p(x + e) = p(y)
para todo y G.
Sabemos por hiptesis que (2) es cierta para = 0. Para > 0,
dividiendo por , la ecuacin (2) se puede escribir como
x
x

f
+cp
+e
y por tanto queremos que

x

x
cp
+e f
es decir
c nf {p(x1 + e) f (x1 )}
x1 M
Para < 0, dividiendo por , la ecuacin (2) se puede escribir

como
f (x2 ) c p(x2 e),
con x2 =
y por tanto queremos que

c sup {f (x2 ) p(x2 e)}
x2 M
x
,
53
Es decir, podremos elegir un c que cumpla lo pedido si y slo si

sup {f (x2 ) p(x2 e)} nf {p(x1 + e) f (x1 )}
x1 M
x2 M
Esto es lo mismo que pedir que, para todo x1 , x2 M ,

f (x2 ) p(x2 e) p(x1 + e) f (x1 )
es decir,
f (x1 ) + f (x2 ) p(x1 + e) + p(x2 e).
Pero por hiptesis sabemos que
f (x1 ) + f (x2 ) = f (x1 + x2 ) p(x1 + x2 ) = p(x1 + e + x2 e)
p(x1 + e) + p(x2 e)
Por tanto efectivamente existe algn c (en general ms de uno) que
verifica lo pedido. Ntese que la no unicidad de c hace que tampoco la
extensin sea nica en general.
Ahora es cuando el lema de Zorn entra en accin: Consideramos el
conjunto de pares
A := {(H, fH ), donde H X es un subespacio vectorial
que contiene a M y fH : H R es una aplicacin lineal
que extiende a f y est dominada por p}.
Podemos definir un orden natural para nuestro problema en A como
(H1 , fH1 ) (H2 , fH2 ) si H1 H2 y fH2 extiende a fH1 .
Con este orden A es inductivo: en efecto, sea (Hi , fHi )iI un conjunto totalmente ordenado. En ese caso el par (H, fH ) definido como
(
H = i Hi
fH (x) = fHi (x)
si x Hi
pertenece a A y es una cota superior de (Hi , fHi )iI

Por tanto, puesto que A es inductivo el elemento (M, f ) A est mayorado por un elemento maximal, llammosle (L, fL ). Si L no
fuera el espacio total X, usando la primera parte de la demostracin
podramos extender f a un subespacio L0 estrictamente mayor que L
de manera que (L, fL ) no sera maximal, una contradiccin. Por tanto
L = X y f = fL es la extensin buscada de f a todo X.
54
Observacin 3.5. Merece la pena hacer aqu un par de observaciones. En primer lugar que en la demostracin del Teorema no hemos
usado ninguna topologa, por lo que en particular f no tiene por qu ser
continua ni F tiene por qu ser cerrado en X (puesto que ni siquiera
hemos definido ninguna topologa en X)
En segundo lugar mencionar que este Teorema, con toda su potencia que tendremos ocasin de aplicar ms adelante, tiene tambin una
limitacin que no conviene olvidar. El procedimiento de obtencin de f
es no constructivo, y adems f no es nica, ni tenemos forma de elegir
bien una extensin entre todas las posibles (en particular no podemos
en general seleccionar linealmente una extensin). Cuando veamos las
versiones geomtricas del teorema, ser natural plantearse la relacin
entre la unicidad de la extensin y la geometra del espacio. Hay varios
resultados en esta direccin. Un ejemplo de lo que se puede esperar es el
Teorema de Taylor-Foguel que nos dice que, dado un espacio de Banach
X, para todo Y X y para todo y Y y tiene una extensin de
Hahn-Banach nica si y slo si X es estrictamente convexo, es decir,
2
< 1.
si dados f1 , f2 SX , f1 +f
2
Hemos seguido la presentacin ms habitual del Teorema. Para ciertas aplicaciones puede ser interesante observar que el Teorema, con
(esencialmente) la misma demostracin, sigue siendo cierto si a p le
pedimos tan slo que sea convexa ([1]). Es fcil ver que todo funcional
sublineal es convexo.
Damos a continuacin como corolario la versin compleja del teorema.
Teorema 3.6 (Hahn-Banach). Sea X un espacio vectorial real o
complejo, p : X [0, +) una seminorma, M un subespacio vectorial de X y f : M K (con K = R C segn X sea real o complejo)
una forma lineal dominada por p en mdulo, es decir, para todo x M ,
|f (x)| p(x).
Entonces existe una extensin f : X K de f tambin dominada
por p en mdulo.
Demostracin. Supongamos primero que X es un espacio vectorial real. Puesto que las seminormas son funcionales sublineales, el
teorema anterior nos dice que existe una extensin de f , f : X R
tal que f(x) p(x) para todo x X. Entonces, cambiando x por x
se tiene que
f(x) p(x)
55
es decir
f(x) p(x)
y por tanto
|f(x)| p(x)
para todo x X.
Si X es un espacio vectorial complejo, tambin lo es real, de manera
que si f : M C es una forma lineal, podemos definir la forma real
g(x) := <(f )(x) : M R
que podemos extender a g con |g(x)| p(x) para todo x X por los
razonamientos anteriores.
Ahora, la linealidad compleja de f nos dice que si f (x) = +
entonces
f (x) = + ,
es decir, que para todo x M ,
=(f )(x) = g(x) = <(f )(x)
Por tanto, la forma
f(x) := g(x)
g (x) : X C
extiende a f . Para ver que f est dominada en mdulo por p, dado
x X, sea = arg f(x). Entonces
|f(x)| = e f(x) = f(e x) = <f(e x) =
= g(e x) p(e x) = p(x)
lo que demuestra el teorema.
El teorema de Hahn-Banach tiene muchsimas consecuencias y aplicaciones en al Anlisis Funcional. La primera de ellas es que, puesto
que los espacios de dimensin finita tienen funcionales controlados por
la norma, todo espacio normado (y tambin todo espacio localmente
convexo) tiene dual topolgico no vaco. El siguiente corolario nos dice
que no slo el dual es no vaco, sino que hay suficientes elementos para
normar cada vector de X. Enunciamos y demostramos el resultado en
el caso ms general de seminormas.
Corolario 3.7. Sea X un espacio vectorial real o complejo, p una
seminorma en X y x X. Entonces existe una forma lineal f : X
K tal que, para todo y X,
|f (y)| p(y)
56
y tal que
f (x) = p(x).
En particular, si X es un espacio normado entonces dado x X
existe una forma lineal y continua f de norma 1 tal que
f (x) = kxk
Demostracin. Tomamos M = [x] y definimos f : M K
como
f (x) = p(x)
para todo K. Entonces el Teorema 3.6 nos dice que existe f :
X K que cumple lo pedido.

El siguiente resultado tambin es una consecuencia del teorema.
Nos proporciona una dualidad entre la norma de los elementos de X
y los de X .
Corolario 3.8. Sea X un espacio normado. Entonces, para todo
x X,
kxk = sup |f (x)|
f BX
Demostracin. En efecto,
|f (x)| kf kkxk
y por tanto
sup |f (x)| kxk
f BX
Por otro lado, tomando f0 un funcional de norma 1 normante de x,

como en el corolario anterior, tenemos
kxk = |f0 (x)| sup |f (x)|
f BX

Espacios Localmente Convexos
El contexto natural para las versiones geomtricas de los teoremas
de Hahn-Banach es el de los espacios localmente convexos. Por ello
antes de enunciar y probar dichas versiones geomtricas dedicaremos
esta seccin a la definicin y breve estudio de los Espacios Localmente
Convexos (ELC) en particular.
Los espacios vectoriales topolgicos (EVT) son la generalizacin
natural de los espacios normados en el siguiente sentido: a menudo es
57
necesario estudiar un espacio vectorial con una topologa bien relacionada con la estructura lineal (en el sentido que vamos a precisar
a continuacin) pero dicho espacio no es normado. Buena parte -pero
no toda- de la teora (y de la intuicin) de espacios normados se puede
trasladar sin excesiva dificultad a este nuevo contexto
Empezamos con una definicin.
Definicin 3.9. Un espacio vectorial topolgico X es un espacio
vectorial en el que se ha definido una topologa que hace que
1. La aplicacin suma + : X X X es continua.
2. La aplicacin producto : K X X es continua.
Ejercicio 3.1. Sea X un EVT, y sea x X. Probar que la aplicacin Tx : X X dada por
Tx (y) = x y
es un homeomorfismo (es decir, es biyectiva y continua en ambos sentidos).
Ya hemos visto que los espacios normados son EVTs.
No vamos a estudiar en esta memoria los EVTs en general, puesto
que entendemos que dicho estudio es excesivamente especializado y que
probablemente sea mejor que el contacto inicial de los alumnos con el
Anlisis Funcional ocurra en el contexto ms razonable de los espacios de Banach. S queremos en esta seccin estudiar sucintamente un
tipo especial de EVTs, los Espacios Localmente Convexos (ELC), ya
que son el contexto natural para los Teoremas geomtricos de HahnBanach. Adems, dado un espacio de Banach X, tanto (X, w) como
(X , w ), que estudiaremos ms adelante, son ELCs. Por ello definimos a continuacin Espacios Localmente Convexos, y a continuacin
probamos algunas propiedades bsicas de los ELC que usamos ms
adelante. Cuando estas propiedades lo sean de todos los EVT, no pediremos la convexidad en el enunciado.
Los ELCs son aquellos EVT en los que cada punto posee una base
de entornos formada por conjuntos convexos. Veremos ms adelante
cmo a partir de un conjunto convexo se puede definir su funcional
de Minkowski que ser una seminorma, de manera que probaremos la
equivalencia entre tener una base de entornos convexos y tener una
topologa definida por seminormas. Elegimos de momento esta ltima
como la definicin de ELC, por parecernos ms intuitiva inicialmente.
58
Definicin 3.10. Sea X un espacio vectorial y sea P una familia

de seminormas definidas sobre X. Sea T la topologa definida en X que
tiene como subbase los conjuntos
W(x0 ;p;) := {x X tales que p(x x0 ) < }
para todo x0 X, p P y > 0, de manera que un conjunto U X
es abierto si y slo si para todo x0 X existe un entorno de x0
W(x0 ;p1 ,...,pn ;) := {x X tales que pi (x x0 ) < para todo 1 i n}
de manera que W(x0 ;p1 ,...,pn ;) U . Si adems la topologa T es Hausdorff, decimos que X es un Espacio Localmente Convexo.
Es un ejercicio (y como tal lo proponemos) verificar que todo ELC
es un EVT. Tambin es un ejercicio verificar que si X es un espacio vectorial con la topologa dada por una familia de seminormas P, entonces
X es Hausdorff si y slo si
pP {x X tales que p(x) = 0} = {0}.
Parafraseando [1], if we had our way, all topological vector spaces
would be Hausdorff. Hacemos nuestra tal afirmacin, puesto que no
tendremos ocasin de trabajar con EVTs no separados. En nuestras
definiciones, si bien no le pedimos a los EVT que sean separados, s se
lo pedimos a los ELC.
Recordemos la definicin de conjunto convexo.
Definicin 3.11. Sea X un espacio vectorial. Un conjunto A X
es convexo si para todos a, b A, el segmento
[a, b] = {a + (1 )b; [0, 1]}
est contenido en A
Es fcil ver que A es convexo si P
y slo si para todos a1 , . . . , an A
y para todos 1 , . . . , n [0, 1] con ni=1 i = 1 se tiene
n
X
i ai A.
i=1
Tambin es fcil ver que la interseccin de conjuntos convexos es

convexo. Puesto que adems un espacio vectorial X siempre es convexo,
tiene sentido definir la envoltura convexa de un conjunto.
59
Definicin 3.12. Sea X un espacio vectorial y sea A X. Se

define la envoltura convexa de A, que denotamos co(A), como la interseccin de todos los conjuntos convexos que contienen a A. Si adems
X es un EVT, se define la envoltura convexa y cerrada de A, y la
denotamos como co(A), como la interseccin de todos los conjuntos
convexos y cerrados que contienen a A.
Ejercicio 3.2. Dado A X, demostrar que
co(A) = {
n
X
i ai ; n N, a1 , . . . , an A, 1 , . . . , n [0, 1]}.
i=1
Ejercicio 3.3. Sean X, Y espacios vectoriales. Si T : X Y es

una aplicacin lineal y C Y es convexo entonces T 1 (C) tambin es
convexo.
Necesitamos dos definiciones ms.
Definicin 3.13. Sea X un espacio vectorial. Un subconjunto A
X se dice equilibrado si A A para todo K tal que || 1.
Obviamente todos los conjuntos equilibrados contienen al origen.
La idea de su definicin es una cierta simetra respecto al origen.
Definicin 3.14. Sea X un espacio vectorial. Un subconjunto A
X se dice absorbente si para todo x X existe un > 0 tal que x A
para todo K tal que || > .
Adems, si a A, A se dice absorbente en a si A a es absorbente.
Ejercicio 3.4. Dado un espacio vectorial X y una seminorma p :
X [0, ), comprobar que el conjunto
A = {x X tales que p(x) < 1}
es convexo, absorbente y equilibrado y que adems A es absorbente en
todos sus puntos.
El ejercicio anterior muestra que la bola unidad abierta asociada
a una seminorma es siempre un conjunto convexo, absorbente en todos
sus puntos y equilibrado. Lo interesante es que el recproco tambin es
cierto.
Proposicin 3.15. Sea X un espacio vectorial y sea A X un
subconjunto convexo, absorbente en todos sus puntos y equilibrado. Entonces existe una nica seminorma p : X [0, ) tal que A = {x
X tales que p(x) < 1}.
60
Demostracin. Definimos p : X [0, ) como

p(x) = nf{t tales que t 0 y x tA}.
Tenemos que ver que p est bien definida, que es una seminorma y
que A = {x X tales que p(x) < 1}. Puesto que A es absorbente,
para todo x X existe t > 0 tal que x tA, por lo que p est bien
definida. Veamos que p es una seminorma. Claramente p(0) = 0 puesto
que 0 A. Veamos que p(x) = ||p(x). Podemos suponer que 6= 0.
Usando que A es equilibrado tenemos que
t
p(x) = nf{t 0; x tA} = nf{t 0; x A} =

t
t
= nf{t 0; x A} = nf{t 0; x
A} =
||
t
t
= ||nf{
0; x
A} = ||p(x).
||
||
Para terminar de comprobar que p es una seminorma nos resta ver
la propiedad triangular. Observemos como paso previo que si , 0
y a, b A entonces

a + b = ( + )
a+
b ( + )A
+
+
por la convexidad de A. Ahora, sean x, y X con p(x) = y p(y) = .
Sea > 0. Por definicin de p,
x ( + )A
e
y ( + )A.
Por tanto
x + y ( + )A + ( + )A = ( + + 2)A
y de aqu se sigue que
p(x + y) + + 2 = p(x) + p(y) + 2.
Puesto que esto es cierto para todo > 0 se tiene la desigualdad triangular.
Veamos ahora que
A = {x X tales que p(x) < 1}.
Si p(x) = < 1 entonces para todo < < 1 se tiene que x A A
(la ltima inclusin se sigue de que A es equilibrado). Por tanto
{x X tales que p(x) < 1} A.
61
Para la otra inclusin, sea a A. Entonces p(a) 1. Puesto que A

es absorbente en todos sus puntos, en particular lo es en a y por tanto
existe > 0 tal que
a + a = y A.
y
Entonces a = 1+ y de aqu se sigue que
p(a) =
1
1
p(y)
< 1.
1+
1+
Slo falta por tanto ver la unicidad de p. Sea q : X [0, ) tal

que A = {x X tales que q(x) < 1}.
Veamos que p(x) q(x) para todo x X. La otra desigualdad se
prueba anlogamente. Sea x X y sea = q(x). Para todo > 0

x
q
=
< 1.
+
+
x
Por tanto +
A y de aqu se sigue que

x
p(x)
=p
< 1.
+
+
Por tanto
p(x) < + = q(x) + .
Puesto que esto se tiene para todo > 0, se sigue que p q.

El resultado anterior nos invita a formular una definicin. Ntese
previamente que slo hemos usado que A fuera absorbente en cada punto para obtener el menor estricto en la relacin A = {x
X tales que p(x) < 1}. En particular ntese que p tambin es una
seminorma si slo le pedimos a A que sea absorbente, equilibradoy
convexo.
Definicin 3.16. Sea A X un conjunto convexo, absorbente y
equilibrado. Entonces podemos definir el funcional de Minkowski de A,
que a menudo llamaremos j, como la funcin j : X [0, ) dada
por
j(x) = nf{ tales que 0 y x A}.
Del resultado anterior se sigue que en ese caso el funcional de
Minkowski es una seminorma.
Lema 3.17. Si X es un EVT y A X es un abierto entonces A es
absorbente en todos sus puntos.
Demostracin. Para todo a A, se tiene que A a es entorno
de 0, y por tanto es absorbente.
62
Tal y como prometimos al principio de la seccin, probamos que un

ELC es precisamente un EVT con una base de entornos convexos.
Proposicin 3.18. Sea X un EVT y sea
U = {A X tales que A es abierto, convexo y equilibrado }.
Entonces X es un ELC si y slo si U es una base de entornos del
origen.
Demostracin. Si X es un ELC, segn la Definicin 3.10, los
entornos de la forma W(x0 ;p1 ,...,pn ;) := {x X tales que pi (x x0 ) <
para todo 1 i n}, que son claramente abiertos, convexos y equilibrados forman una base entornos del origen.
La otra implicacin es ms fcil.
Ms adelante necesitaremos este resultado.

Proposicin 3.19. Sea X un EVT. Sean A X un subconjunto
compacto y B X un subconjunto cerrado con A B = . Entonces
existe un entorno abierto del origen U tal que A + U y B + U no se
intersecan.
Proposicin 3.20. Sea X un EVT y f : X K una forma
lineal. Entonces son equivalentes:
(i)
(ii)
(iii)
(iv)
f es continua.
f es continua en algn punto.
f es continua en el origen.
ker f es cerrado.
Demostracin. La equivalencia entre (i), (ii) y (iii) se sigue del

hecho de que las traslaciones en los EVTs son homeomorfismos.
Claramente (iii) implica (iv).
Veamos ahora que (iv) implica (iii). Supongamos que ker f es cerrado y sea (x )A X una red tal que x 0. Sea tambin u X
tal que f (u) = 1. Si f (x ) 6 0 entonces podemos suponer (pasando a
una subred en caso necesario) que existe > 0 tal que |f (x )| > para
todo . Sea
f (u)
y = u
x
f (x )
63
y observemos que para todo se tiene que y ker f . Adems claramente y u. Por ser ker f cerrado se tiene que u ker f en contradiccin con que f (u) = 1. Por tanto se ha de tener que f (x ) 0,
lo que nos dice que f es continua en el origen.

Como ya vimos en la forma analtica del Teorema de Hahn-Banach,
las seminormas y los funcionales sublineales juegan un papel destacado
en su enunciado y demostracin. Ya hemos visto que dado un EVT,
las seminormas estn asociadas a los conjuntos convexos, absorbentes
y equilibrados. El siguiente resultado, cuya demostracin no incluimos
por ser totalmente anloga a la de la Proposicin 3.15 nos dice que si
no le pedimos al conjunto que sea equilibrado lo que obtenemos no es
una seminorma sino un funcional sublineal. Recurdese que ya hemos
visto que los conjuntos abiertos son absorbentes.
Proposicin 3.21. Sea X un EVT y sea A X un subconjunto abierto y convexo que contiene al origen. Entonces el funcional de
Minkowski de A, jA : X [0, ) definido como
jA (x) = nf{ tales que 0 y x A}
es un funcional sublineal, y A = {x X tales que jA (x) < 1}.
Antes de enunciar el teorema de Hahn-Banach en forma geomtrica, debemos comprobar que los resultados bsicos referidos a hiperplanos que probamos para espacios normados siguen siendo ciertos en
el contexto de EVTs. En particular se prueba anlogamente al caso
de espacios normados que si X es un EVT y H X es un hiperplano
entonces H es cerrado o denso. Que un hiperplano es el ncleo de una
forma lineal sigue siendo obviamente cierto puesto que ah los nicos
razonamientos involucrados eran algebraicos, no topolgicos. Por ltimo necesitaremos que si H es un hiperplano ncleo de una forma lineal
f entonces H es cerrado si y slo si f es continua. Esto ya lo hemos
probado en la Proposicin 3.20.
Teoremas de separacin de Hahn-Banach
El siguiente resultado se debe a Mazur.
Teorema 3.22 (Hahn-Banach, forma geomtrica). Sea X un espacio vectorial topolgico (real o complejo), A X un conjunto convexo
abierto no vaco, L un subespacio afn de X que no interseca a A.
Entonces existe un hiperplano afn cerrado H que contiene a L y no
interseca a A.
64
Demostracin. Demostramos primero el caso real. Suponemos

que 0 A (si no es as, podemos considerar A a y L a para
cualquier a A).
Por ser A un abierto convexo que contiene al origen es absorbente, y
podemos definir su funcional de Minkowski p : X [0, ). Ya hemos
visto que p es un funcional sublineal y que A = {x X tales que p(x) <
1}.
Sea x0 L y consideremos el subespacio vectorial F = L x0 .
Entonces F es el subespacio vectorial generado por L. Puesto que, por
hiptesis, 0 6 L, L es un hiperplano afn de F .
Por tanto existe una forma (no necesariamente continua) f : F
R tal que L = {x F ; f (x) = 1}. Por tanto f (x) p(x) para todo
x L (porque para todo x L se tiene que x 6 A y por tanto
p(x) 1). Veamos que tambin f (x) p(x) para todo x F : Sea
x F . Si f (x) 0, automticamente se sigue que f (x) p(x). Si,
x
en cambio f (x) > 0 consideramos el elemento f (x)
F . Puesto que

x
x
= 1, se tiene que f (x)
L y entonces
f f (x)

x
p(x)
=p
1,
f (x)
f (x)
de donde
f (x) p(x).
Entonces podemos aplicar la forma analtica del Teorema de HahnBanach, caso real, puesto que p es un funcional sublineal, y tenemos
que existe una forma lineal f : X R que extiende f y que est
dominada por p (f(x) p(x) para todo x X).
Sea ahora el hiperplano afn H := {x X; f(x) = 1}. Claramente
contiene a L, puesto que f extiende a f . Adems H A = porque
si y H entonces p(y) f(y) = 1 y por tanto y 6 A. Para acabar,
veamos que H es cerrado: Es un ejercicio comprobar que, al igual que
ocurra con los hiperplanos vectoriales, un hiperplano afn es cerrado
o denso en X. Pero H no puede ser denso puesto que no interseca al
abierto A.
Ahora supongamos que X es un espacio vectorial complejo. Usando
los razonamientos anteriores podemos hallar un hiperplano afn real H0
que contiene a L y que no interseca a A. Sabemos que existe x0 L
tal que H0 = x0 + H00 , con H00 un hiperplano vectorial real. Entonces
H 0 := H00 H00 es un hiperplano vectorial complejo y H = x0 + H 0 es
un hiperplano afn complejo que no interseca a A y que contiene a L,
65
ya que L = x0 + L0 , donde L0 es un espacio vectorial complejo y por

tanto L0 = L0 .

Se pueden dar ahora una amplia variedad de corolarios de la forma
geomtrica del Teorema. Propondremos alguno a continuacin y otros
irn en los ejercicios. Es conveniente mencionar que muy a menudo es
necesario fabricarse teoremas de separacin tipo Hahn-Banach a medida para el problema en que se est trabajando. Esto ocurre a menudo,
por ejemplo, en Economa Matemtica, donde los teoremas geomtricos de Hahn-Banach se usan profusamente pues son parte esencial de la
demostracin de los Teoremas del Estado del Bienestar sobre los que se
basa casi toda la Teora Econmica y Financiera moderna. Un ejemplo
(entre muchos) de esta construccin ad hoc de un teorema no trivial
tipo Hahn-Banach se puede ver en [43].
Corolario 3.23. Sea X un EVT real, A X un subconjunto
abierto convexo no vaco y B X un subconjunto convexo no vaco tal
que A B = . Entonces existe una forma lineal y continua f X y
un R tales que, para todos x A, y B,
f (x) < f (y),
es decir, existe un hiperplano cerrado afn (f 1 ({})) que separa A y
B.
Demostracin. El conjunto
C = A B := {a b; a A, b B} = bB (A b)
(no A \ B!!) es abierto, por ser unin de abiertos, y convexo (si c1 =
x1 y1 C, c2 = x2 y2 C, entonces c1 + (1 )c2 = x1 +
(1 )x2 y1 + (1 )y2 C por la convexidad de A y B). Adems
C es no vaco y no contiene al origen. Usando el teorema podemos
encontrar un hiperplano afn cerrado que pasa por el origen (es decir, un
hiperplano vectorial cerrado) que no corta a C. Usando la convexidad
de C podemos encontrar f X tal que f (x) < 0 para todo c C.
Por tanto, para todo x A, y B
f (x y) = f (x) f (y) < 0
y por tanto, si llamamos
= nf f (y)
yB
tenemos, para todo x A, y B

f (x) f (y)
66
pero ahora, como A es abierto, se tiene que f (x) < para todo x A,
ya que si no fuera as, existira x0 A tal que f (x0 ) = . Supongamos
por ejemplo que > 0. Por la continuidad del producto, existira > 0
tal que (1 + )x0 A, y tendramos que f ((1 + )x0 ) . Si < 0 se
razona anlogamente.

El mismo corolario admite una versin compleja
Corolario 3.24. Sea X un EVT complejo, A X un subconjunto
abierto convexo y equilibrado y B X un subconjunto convexo no
vaco tal que A B = . Entonces existe una forma (compleja) lineal
y continua f X y un > 0 tales que, para todos x A, y B,
|f (x)| < |f (y)|,
es decir, existe un hiperplano cerrado afn (f 1 ({})) que separa A y
B.
Demostracin. [8, Corollary 4, p. 32]
Finalmente damos las versiones real y compleja de un teorema de

separacin bastante utilizado. Lo enunciamos y probamos en el caso de
espacios localmente convexos.
Corolario 3.25. Sea X un ELC real. Sea A X un subconjunto
compacto, convexo no vaco y B X un subconjunto cerrado convexo
no vaco que no interseca a A. Entonces existe un hiperplano afn cerrado que separa estrictamente A y B, esto es, existe f X y R
tales que
sup f (x) < < sup f (y)
xA
yB
Demostracin. Por la Proposicin 3.19 sabemos que existe un

entorno abierto del origen U tal que A + U y B + U cumplen las
hipotesis del Corolario 3.23 y por tanto existen f X y R tales
que, para todos x A + U , y B + U ,
f (x) < < f (y),
la ltima desigualdad es estricta porque B es abierto, razonando como
lo hicimos en el Corolario 3.23 para A.

La versin compleja del Corolario es la siguiente
Corolario 3.26. Sea X un ELC complejo, Hausdorff. Sea A X
un subconjunto compacto, convexo equilibrado no vaco y B X un
subconjunto cerrado convexo no vaco que no interseca a A. Entonces
67
existe un hiperplano afn cerrado que separa estrictamente A y B, esto

es, existe f X y > 0 tales que para todos x A, y B,
|f (x)| < < |f (y)|
Demostracin. [8, Corollary 6 p. 33]
Reflexividad
Notemos que si tenemos un espacio normado X podemos definir
una aplicacin cannica
J : X X
dada por la relacin
J(x)(x ) = x (x)
para todos x X, x X . Es un sencillo ejercicio comprobar que J
est bien definida (es decir, que para todo x X la aplicacin J(x) :
X K es lineal y continua). Adems, del Teorema de Hahn-Banach
se sigue que
kJ(x)k = sup |J(x)(x )| = sup |x (x)| = kxk
x BX
x BX
y por tanto J es una isometra (no necesariamente sobreyectiva).

Si X es un espacio de Banach se sigue fcilmente que J(X) X
es un espacio cerrado. Si X no es un espacio de Banach, entonces
J(X) X es un subespacio cerrado en X . Puesto que X s es un
espacio de Banach se sigue que J(X) es la complecin de X (en X ).
Esta complecin es nica en el siguiente sentido:
Si X1 es otro espacio de Banach tal que X X1 y X es denso en
X1 entonces X1 y J(X) son isomtricos. Vemoslo. Sea
: J(X) X1
la aplicacin dada por
(J(x)) = x.
es claramente una isometra y por tanto se extiende por densidad a
una isometra
: J(X) X1 .
Slo nos falta comprobar que es sobreyectiva. Sea x1 X1 . Puesto
que X es denso en X1 , existe una sucesin (xn )n X tal que xn x1 .
68
Entonces la sucesin (J(xn ))n J(X) es de Cauchy y por tanto existe

y J(X) tal que J(xn ) y. Entonces
(J(x
n )) (y)
y tambin
(J(x
n )) x1
por lo que x1 = (y)

Decimos que un espacio X es reflexivo si la aplicacin cannica

J : X X es sobreyectiva. Veremos ms adelante que si 1 < p <
entonces `p y Lp [0, 1] son espacios reflexivos. En cambio, veremos
tambin que c0 y `1 no son reflexivos.
Un espacio es reflexivo si la inyeccin cannica J : X X
es sobreyectiva. En [27], James muestra un ejemplo de un espacio no
reflexivo X tal que existe una isometra sobreyectiva (no la cannica,
naturalmente) : X X .
Dual de un espacio cociente
En la siguiente seccin probamos dos resultados tiles a menudo.
Ambos pueden ser considerados simples ejercicios y, con alguna sugerencia, pueden ser resueltos por los propios alumnos.
Proposicin 3.27. Sea X un espacio de Banach y M X un
subespacio vectorial cerrado. Si M = {x X tales que x (x) =
0 para todo x M } entonces
X /M = M
donde el igual en la lnea de arriba denota que ambos espacios son
linealmente isomtricos.
Demostracin. Sea : X /M M la aplicacin dada por
([x ]) = x|M ,
es decir, para todo m M ,
([x ])(m) = x (m).
est bien definida y es lineal.
Si ([x ]) = 0 entonces x M y por tanto [x ] = 0, por lo que
es inyectiva.
69
Adems, dado m M , podemos extenderlo por Hahn-Banach a

x X . Es claro que ([x ]) = m por lo que es sobre.
Veamos que es una isometra. Sea x X y sea m M . Entonces
k([x ])k = k([x + m ])k = sup kx (m) + m (m)k kx + m k,

mBM
y tomando nfimos en m M se tiene que

k([x ])k k[x ]k.
Para la otra desigualdad, dado x X , sea m M dado por
m = X|M y sea y una extensin de Hahn-Banach de m con la misma
norma (ky k = km k). Entonces [x ] = [y ], m = ([x ]) = ([y ]) y
k([x ])k = km k = ky k k[y ]k = k[x ]k,

Proposicin 3.28. Sea X un espacio de Banach y M X un

subespacio vectorial cerrado. Entonces
(X/M ) = M
donde de nuevo el signo igual denota que los espacios son linealmente
isomtricos.
Demostracin. Sea Q : X X/M la aplicacin cociente y sea
: (X/M ) M
(y ) = y Q.
Veamos en primer lugar que termina en M : Para todo m M
y para todo y (X/M ) ,
(y )(m) = y Q(m) = y (0) = 0.
Es claro que es lineal. Veamos que es una isometra:
Para todo y (X/M ) ,
k(y )k = ky Qk kQkky k = ky k
lo que nos da una de las desigualdades.
Para la otra, dado y (X/M ) y dado > 0 sea [x] X/M tal
que k[x]k < 1 y tal que
|y [x]| ky k .
70
Por la definicin de la norma cociente existe m M tal que

kx + mk 1
y entonces
k(y )k = ky Qk |(y Q)(x + m)k =
= |(y Q)(x)k = |y ([x])| ky k ,
y de aqu se sigue que, para todo y (X/M ) ,
k(y )k ky k
por lo que es una isometra (y, en consecuencia, inyectiva).
Slo falta ver que es sobreyectiva. Para ello, sea m M . Sea
y : X/M K la forma dada por
y ([x]) = m (x).
y est bien definida, es lineal, y es continua porque, para todo m M ,
|y ([x])| = |m (x)| = |m (x + m)| km kkx + mk
y por tanto, tomando nfimos en m, se tiene que
|y (x)| km kk[x]k.
Por tanto y (X/M ) , y claramente (y ) = m , lo que termina la
demostracin.

Aplicaciones
Las aplicaciones de los Teoremas de Hahn-Banach tanto a problemas del Anlisis Funcional como a problemas ms aplicados son
demasiado numerosos para incluir en esta memoria ni siquiera una
cantidad significativa de ellos. Nos limitaremos a mencionar algunas
de estas aplicaciones.
Lmites de Banach: Demostrar que existe un funcional lineal L
definido sobre ` tal que
kLk = 1
Si x = (xn ) c entonces L(x) = lmn xn
Si x = (xn ) ` y xn 0 para todo n N entonces L(x) 0.
Si x = (xn ) ` y llamamos x0 = (x2 , x3 , . . .) entonces
L(x0 ) = L(x)
71
Esta es una de las aplicaciones ms clsicas del Teorema de HahnBanach y se puede consultar en muchos libros. Dos presentaciones adecuadas para este curso pueden ser las de [13, p. 82] o [24, Ejercicio 19,
p.39].
Existencia de medidas sobre el crculo unidad invariantes
por rotaciones: S. Banach estaba intentando resolver este problema
cuando prob el Teorema de Hahn-Banach (y a continuacin lo aplic
para resolver el problema). Se puede ver una presentacin por ejemplo
en [22].
Sea T = {z C tales que |z| = 1}. Entonces se tiene.
Teorema 3.29. Existe una medida finitamente aditiva invariante
por rotaciones definida sobre la -lgebra de todas las partes de T. Es
decir, existe una funcin
m : P(T) [0, 1]
tal que
m(T) = 1.
Para todos S, T P(T) con S T = se tiene
m(S T ) = m(S) + m(T ).
Para toda rotacin f : T T (dada por f (z) = ze ) y para
todo S P(T) se tiene
m(f (S)) = m(S).
Aplicaciones Econmicas Aunque probablemente no se puedan
desarrollar en clase porque nos separara excesivamente del ncleo de
la asignatura, si los alumnos mostraran inters en ello se podran comentar aqu algunas aplicaciones de los Teoremas de Hahn-Banach a la
Matemtica Econmica. Hay una gran cantidad de tales aplicaciones,
mencionaremos aqu brevemente las dos que consideramos principales.
La primera son los Teoremas del Estado del Bienestar, o Teoremas de
Arrow-Debreu, demostrados en 1954 ([3] que merecieron un Premio Nobel y que forman la base de la Teora Econmica moderna. La segunda
es el llamado Teorema Fundamental de la Valoracin de Activos, uno
de los pilares de la Matemtica Financiera, y pieza clave en los trabajos
sobre la valoracin de opciones de Black y Scholes [9, 10] y [34], que
tambin resultaron premiados con un Premio Nobel.
72
Teoremas del estado del bienestar. Se pueden consultar en

cualquier texto riguroso de Microeconoma. Una presentacin
atractiva para un matemtico se puede ver por ejemplo en
[17]. No podemos introducir ahora toda la notacin necesaria
para enunciar y demostrar los teoremas, pero mencionaremos
simplemente que en uno de los pasos se separan dos conjuntos
por el Teorema de separacin de Hahn-Banach, y la forma
del dual asociada al hiperplano separador se puede interpretar
como un vector de precios que a cada vector de bienes le
asocia su valor.
Teorema fundamental de la valoracin de activos. Este
es uno de los resultados ms utilizados en las tcnicas de valoracin de Derivados Financieros, y nos dice que la ausencia
de arbitraje, una hiptesis muy razonable econmicamente sobre los mercados es equivalente a la existencia de una medida
en cierto espacio de probabilidad con respecto de la cual ciertos procesos de precios forman una martingala. Si bien las
formas finito-dimensionales del teorema son razonablemente
simples, las formas ms generales son de una gran complejidad, no econmica sino matemtica. El lector interesado en
este tema puede consultar por ejemplo [14] y la bibliografa
que all aparece.
Teorema bipolar Sea X un espacio normado y sea M X y
N X dos conjuntos no vacos. Definimos la polar de M como
M 0 = {x X tales que |x (x)| 1 para todo x M }
y la polar de N como
N 0 = {x X tales que |x (x)| 1 para todo x N }.
Obviamente hay una cierta incoherencia en la definicin tal y como la
hemos presentado, puesto que N 0 debiera ser un subconjunto de X ;
para ser ms estrictos debiramos haber llamado a N 0 algo as como
prepolar, y haber utilizado una notacin como 0 N o algo as, como se
hace en algunos textos. En realidad el contexto natural para la nocin
de polar de un conjunto es el de los pares duales, y en ese contexto
se reduce la ambigedad, pero no vamos a incluir en esta memoria la
nocin de par dual, por lo que nos limitamos a presentar estas ideas en
el contexto de los espacios normados.
Ejercicio 3.5. Para todos M y N como en la definicin M 0 y N 0
son conjuntos cerrados, convexos y equilibrados.
73
La nocin de polar est muy relacionada con la nocin de anulador

de un subespacio (que se corresponde con el subespacio ortogonal en
espacios de Hilbert).
Definicin 3.30. Sea M X un subespacio. Entonces definimos
su anulador M como
M = {x X tales que x (x) = 0 para todo x M }
Ejercicio 3.6. Si M X es un subespacio entonces M 0 = M
Ejercicio 3.7. Si B A entonces A0 B 0 .
Con esto ya podemos probar el siguiente teorema, conocido como
Teorema (de la) bipolar. Tambin es vlido en el contexto ms amplio
de par dual.
Teorema 3.31. Sea X un espacio normado, M X. Entonces
M 00 := (M 0 )0 = coe(M )
donde coe(M ) es la envoltura convexa equilibrada y cerrada de M .
Demostracin. Sea A = iI Ai donde {Ai ; i I} son todos los
conjuntos cerrados convexos y equilibrados que contienen a M . Hay
que probar que M 00 = A.
En primer lugar, puesto que M es cerrado convexo y equilibrado se
tiene que A M 00 .
Para el otro contenido, sea x0 6 A. Como A es cerrado y convexo,
usando el Teorema de Hahn-Banach se tiene que existe x X , R
y > 0 tales que, para todo a A
<x (a) < < + < <x (x0 ).
Por ser A convexo y equilibrado sabemos que 0 A, y por tanto
0 = x (0) < .
Entonces, sustituyendo x por x se tiene que existe > 0 tal que, para
todo a A,
<x (a) < 1 < 1 + < <x (x0 ).
Si a A y x (a) = |x (a)|e entonces e a A (por ser A equilibrado) y por tanto
|x (a)| = <x (e a) < 1 < 1 + < <x (x0 ).
Puesto que eso ocurre para todo a A, se sigue que x A0 . Notemos
que M A. Por tanto A0 M 0 , as que x M 0 . Pero esto implica que
x0 6 M 00 . Es decir, hemos probado que el complementario de A est
contenido en el complementario de M 00 , es decir, que M 00 A.
74
El lector de estas notas interesado en aplicaciones econmicas de

los teoremas de Hahn-Banach, puede consultar [4] para ver una curiosa
aplicacin del Teorema Bipolar a lo que Delbaen llama coherent risk
measures, medidas del riesgo de un agente econmico coherentes en
cierto sentido.
Prcticas sugeridas
Ejercicio 3.8. Comprobar que todo ELC es un EVT.
Ejercicio 3.9. Sea X un EVT y x0 X. Entonces la aplicacin
tx0 : X X dada por tx0 (x) = x + x0 es biyectiva, continua y de
inversa continua (es decir, es un homeomorfismo). Como consecuencia,
los trasladados de una base de entornos del origen forman una base de
entornos de cualquier punto. Anlogamente, para todo 0 6= K la
aplicacin h : X X definida por h (x) = x tambin es un
homeomorfismo.
Ejercicio 3.10. Sea X un espacio vectorial complejo. Si F1 : X
R es una forma lineal considerando X como espacio vectorial real, demostrar que F : X C definida como
F (x) = F1 (x) F1 (x)
es una forma lineal sobre X considerado como espacio vectorial complejo.
Ejercicio 3.11. Si X es un espacio de Banach de dimensin infinita, demostrar que existen conjuntos convexos C1 y C2 tales que
C1 C2 = X, C1 C2 = y tanto C1 como C2 son densos en X. Sugerencia: Considrese una forma lineal no continua y los dos semiespacios en que divide a X.
Ejercicio 3.12. Demostrar que un espacio de Banach X es reflexivo si y slo si X es reflexivo.
Ejercicio 3.13. Demostrar que si un espacio de Banach X es reflexivo entonces todo subespacio cerrado Y X tambin es reflexivo.
CAPTULO 4
El Teorema de Baire y sus consecuencias: El

Principio de Acotacin Uniforme y el Teorema de
la Grfica Cerrada.
Los Teoremas de la Aplicacin Abierta, de la Grfica Cerrada, el
de Banach-Steinhaus y el principio de Acotacin uniforme, junto con el
Teorema de Hahn-Banach ya estudiado forman la base de la Teora de
Espacios de Banach y son herramientas indispensables para el estudio
de los operadores entre espacios de Banach. Los estudiamos en este
captulo. Todos ellos tienen en comn el que su demostracin ms usual
los deriva del Teorema de Baire. Quizs merezca la pena mencionar
que varias de las consecuencias de estos teoremas se pueden demostrar
directamente por mtodos de joroba deslizante.
La importancia de estos resultados se manifiesta en que en todo el
resto de la memoria se usarn frecuentemente.
Una posibilidad a la hora de presentar estos resultados es utilizar el
lenguaje de las categoras de Baire para obtener con poco ms esfuerzo
versiones algo ms finas de estos resultados. Sin embargo, dado que
no vamos a necesitar esas versiones ms finas en este curso, hemos
optado por no usar dicho lenguaje de categoras para mantener una
presentacin ms simple.
El Principio de Acotacin Uniforme nos informa acerca de la posibilidad de garantizar que una familia de operadores es uniformemente
acotada sabiendo que es puntualmente acotada. Antes de enunciar
formalmente ese teorema veamos otro resultado muy conocido y til, el
Teorema de Arzela-Ascoli, que tambin nos habla, aunque en otro contexto, de la posibilidad de obtener una acotacin uniforme partiendo
de una acotacin puntual.
Seguimos el captulo estudiando las otras dos aplicaciones antes
mencionadas del Teorema de Baire al Anlisis Funcional, los Teoremas
de la Grfica Cerrada y de la Aplicacin Abierta.
75
76
4. PAU Y TEOREMA DE LA GRFICA CERRADA
Como una primera aplicacin de estos resultados estudiamos las

proyecciones en espacios de Banach, lo que nos da pie a definir subespacios complementados. No es sencillo en general demostrar si un determinado subespacio est o no complementado, ni es obvio presentar
ejemplos de subespacios no complementados sin usar resultados profundos. Por ello, mostramos en este captulo que c0 no est complementado
en ` .
Terminamos el captulo viendo otro de los teoremas fundamentales
del Anlisis Funcional, aunque su demostracin no est relacionada con
los anteriores, el Teorema de Stone-Weierstrass. Por su importancia en
muchas aplicaciones, creemos necesario enunciarlo y probarlo en este
curso. Su principal aplicacin en este curso la veremos en el Captulo
11, cuando se utilizar para estudiar Anlisis de Fourier en el marco
de la Teora de espacios de Hilbert.
Con el paso del tiempo han ido apareciendo diferentes demostraciones de este teorema fundamental. Entre ellas, una demostracin directa, utilizando los polinomios de Bernstein, una demostracin utilizando el Teorema de Korovkin (vase por ejemplo [31, p. 40]), o una
demostracin razonablemente corta, pero que utiliza el Teorema de
Alaoglu, el Teorema de Krein-Milman y la descripcin del dual de
C(K) como el espacio de medidas de Radon (vase por ejemplo [13,
p. 145]). Finalmente hemos elegido la demostracin seguida en [12, p.
137] puesto que no utiliza resultados profundos adicionales y a la vez
resulta, creemos, razonablemente instructiva y sencilla.
Al igual que ocurra con el Teorema de Hahn-Banach, son innumerables las aplicaciones de los resultados de este captulo al Anlisis
Funcional y a otras reas de la matemtica. Presentamos brevemente
al final del captulo algunas de las aplicaciones que nos han parecido
ms adecuadas para este curso.
Para la preparacin de este captulo hemos seguido sobre todo [31]
y [24], con la adicin de [12] para el estudio del Teorema de StoneWeierstrass.
El Teorema de Ascoli-Arzela
Antes de enunciar y probar el Teorema de Ascoli-Arzela y el Principio de Acotacin Uniforme veamos que responde a una pregunta natural. Observemos que una familia de funciones continuas de un espacio
mtrico en otro puede ser puntualmente acotada sin serlo uniformemente. Por ejemplo, consideremos las funciones fn C([0, 1])
(
fn (t) =
n2 t ,
1
t
si 0 t
si
1
n
77
1
n
<t1
Esta familia est puntualmente acotada ya que fn (0) = 0 para

cada n N y |fn (t)| 1t para todo t (0, 1]. Pero en cambio no estn
uniformemente acotadas (es decir, no admiten una misma cota valida
para todo n y para todo t) ya que fn ( n1 ) = n para todo n N.
Precisamente el Teorema de Ascoli-Arzela nos da condiciones suficientes para poder garantizar la acotacin uniforme.
Vamos a trabajar en C(T ), el espacio de las funciones continuas
definidas sobre un compacto T que suponemos metrizable.
Previamente necesitamos unas definiciones.
Ya sabemos que toda funcin f C(T ) es de hecho uniformemente
continua, donde la uniformidad es en los t T . A un subconjunto
E C(T ) le podemos pedir que sea equicontinuo en t, y esto va a ser
una continuidad uniforme en f E.
Definicin 4.1. Sea T un espacio compacto metrizable y sea E
C(T ). E se dice equicontinuo en t T si para todo > 0 existe > 0
tal que para todo f E, si d(s, t) < entonces |f (t) f (s)| < .
Definicin 4.2. E C(T ) se dice acotado en t T si
sup |f (t)| < .
f E
Teorema 4.3 (Ascoli-Arzela). Sea T un espacio compacto metrizable y sea E C(T ). Supongamos que E es un conjunto acotado y
equicontinuo en t para todo t T . Entonces E C(T ) es precompacto
(en particular E est acotado en la norma del supremo, es decir E est
uniformemente acotado). Por tanto, toda sucesin de E contiene una
subsucesin uniformemente convergente.
Demostracin. Tenemos que probar que E es precompacto. Sea
> 0. Por ser E equicontinuo en todo punto, para todo t T existe
t > 0 tal que para todo f E y para todo s B(t, t )
|f (s) f (t)| < .
El conjunto {B(t, t ); t T } es un recubrimiento abierto de T y
por ser T compacto existen t1 , . . . , tn T tales que, llamando i = ti ,
T = ni=1 B(ti , i ).
Por ser E acotado en todo punto, existen 1 , . . . , n > 0 tales que
|f (ti )| i para todo f E, y para todo 1 i n.
78
Sea ahora = maxi {i } + . Entonces para todo t T existe i

{1, . . . , n} tal que para todo f E
|f (t)| = |f (t) f (ti ) + f (ti )| + |f (ti )|
y por tanto E est uniformemente acotado en T , es decir E est acotado
en C(T ). Veamos que de hecho E es precompacto. Sea
D = {k K tales que |k| }
y para toda f E sea
e(f ) = (f (t1 ), . . . , f (tn )) Dn .
El Teorema de Heine-Borel nos dice que Dn es un conjunto compacto
de Kn (con cualquiera de sus normas). Consideramos por ejemplo la
norma en Kn . Por ser Dn compacto existe una cantidad finita de
bolas V1 , . . . , Vm de radio que cubren Dn .
Ahora, para cada 1 j m, si
Vj {e(f ); f E} =
6
elijamos un fj E tal que e(fj ) Vj .
Vamos entonces a mostrar que las bolas de centros fj y radio 5
forman un recubrimiento de E:
Sea f E. Puesto que los Vj forman un recubrimiento de Dn
sabemos que existe j {1, . . . , m} tal que e(f ) Vj . Puesto que
e(fj ) Vj y dado que el radio de Vj es , sabemos que
ke(f ) e(fj )k <
es decir, para todo i {1, . . . , n}
|f (ti ) fj (ti )| < 2.
Ahora, dado t T , existe i {1, . . . , n} tal que t B(ti , i ) y por
lo tanto
|f (t)fj (t)| |f (t)f (ti )|+|f (ti )fj (ti )|+|fj (ti )fj (t)| < +2+.
Es decir
kf fj k 4 < 5,
lo que prueba que E es precompacto.
La ltima afirmacin es inmediata: al ser C(T ) un espacio de Banach, la clausura de E, E es un subconjunto compacto. Por tanto toda
sucesin en E tiene una subsucesin convergente (a un elemento de
E).
79
El Teorema de Banach-Steinhaus y el Principio de Acotacin

Uniforme
Antes de estudiar el Principio de Acotacin Uniforme y el Teorema
de Banach-Steinhaus, empezaremos recordando a los alumnos el Teorema de Baire, que suponemos ya conocido. Si no lo fuera, podramos
incluir una demostracin.
Teorema 4.4 (Baire, 1899). Sea X un espacio mtrico. Entonces
la interseccin de una familia finita de subconjuntos abiertos densos de
X es denso (y abierto) en X.
Si adems X es completo, entonces la interseccin de una familia
contable de subconjuntos abiertos densos de X en densa en X.
Notemos que, tomando complementarios, el Teorema de Baire dice
que en un espacio mtrico completo la unin contable de cerrados con
interior vaco tiene interior vaco.
Podemos pensar el teorema de Ascoli-Arzela como una herramienta que nos da condiciones suficientes para que en una familia de funciones continuas escalares definidas sobre un compacto metrizable, la
acotacin puntual implique la acotacin uniforme.
Nos preguntamos ahora cul es la situacin para una familia de
aplicaciones lineales entre espacios de Banach. La respuesta nos la da
el
Teorema 4.5 (Principio de Acotacin Uniforme). Sea X un espacio de Banach, Y un espacio normado y sea T un subconjunto de
L(X; Y ) puntualmente acotado, es decir, tal que para todo x X el
conjunto {T (x); T T } Y est acotado. Entonces existe C > 0 tal
que
sup kT k = sup kT (x)k C.
T T
T T ,xBX
Demostracin. Para todo n N, sea

Dn = {x X; kT (x)k > n para algn T T }.
Puesto que, toda T T es continua, y k k tambin es una funcin
continua, tenemos que k k T : X [0, +) es continua, por lo que
DnT := (k k T )1 (n, ) = {x X tales que kT (x)k > n}
es un abierto. Puesto que Dn = T T DnT , se sigue que Dn es un abierto.
80
Sea x X. Por hiptesis, existe n0 N tal que kT (x)k n0

para todo T T . Por tanto x 6 Dn0 y se sigue que nN Dn = , en
particular nN Dn no puede ser denso en X.
Ahora el Teorema de Baire nos dice que existe m0 N tal que Dm0
no es denso. Por tanto existe a X y r > 0 tal que B(a, r) Dm0 = .
Esto quiere decir que T (B(a, r)) m0 para todo T T , y veremos
que a partir de ah es fcil acabar sin mas que trasladar la bola al
origen.
Sea x BX , T T . Entonces
kT (rx + a)k m0
(puesto que rx + a B(a, r)) de forma que
1
1
kT (x)k = kT (rx)k = kT (rx + a) T (a)k
r
r
1
2m0
(kT (rx + a)k + kT (a)k)
.
r
r
Es decir
sup
kT (x)k = sup kT k
xBX ,T T
T T
2m0
.
r
Observacin 4.6. Probablemente sea conveniente hacer algunos

comentarios al teorema.
En primer lugar, obsrvese que el conjunto E0 = {x X; tales que
T est acotado en x} es un subespacio vectorial. Por tanto, puesto que
todo subespacio vectorial de X o bien es X o bien tiene interior vaco, se
tiene que o bien el interior de E0 es vaco (es decir, el complementario
de E0 es denso), o bien E0 = X. Por lo tanto, o bien T est acotado
en todo punto, o para todo x en un conjunto denso de X, T no est
acotado en x. Esta es la formulacin del Teorema que sigue por ejemplo
[8].
En realidad, usando la notacin de categoras de Baire, se puede
ver fcilmente que la demostracin vale igual suponiendo que X es un
espacio normado y T est puntualmente acotada en un conjunto de
segunda categora.
Corolario 4.7. Sea X un espacio de Banach, Y un espacio normado y sea (Tn )nN L(X; Y ) una sucesin tal que para todo x X
la sucesin (Tn (x))n es convergente en Y . Definamos la aplicacin
T : X Y como
T (x) = lm Tn (x)
n
81
entonces
(i) (Teorema de Banach Steinhaus, 1927) T L(X; Y ) y
kT k sup kTn k < .
n
(ii) Sea B X un conjunto compacto. Entonces (Tn (x))n converge

a T (x) uniformemente en x B
Demostracin. (i) T es lineal, de nuevo por la continuidad de la
suma y el producto y el escalares. Para ver T es continuo, empecemos
notando que, para todo x X, el conjunto {kTn (x)k; n N} est
acotado, porque (Tn (x))n es una sucesin convergente. El Principio de
Acotacin Uniforme nos dice ahora que el conjunto {kTn k; n N} est
acotado y por tanto existe el supn kTn k. Entonces, para todo x BX ,
kT (x)k = lm kTn (x)k sup kTn k <
n
De forma que T es continua y

kT k sup kTn k <
(ii) Sea > 0. Puesto que B es precompacto existen x1 , . . . , xm B
tales que
B B(x1 , ) B(xm , )
Puesto que Tn (xi ) T (xi ) para todo 1 i m, existe n0 N tal
que
kTn (xi ) T (xi )k <
para todo n n0 y para todo 1 i m. Sea ahora x B y sea xi tal
que kx xi k < . Entonces, para todo n n0 , se tiene
kTn (x) T (x)k kTn (x xi )k + k(Tn T )(xi )k + kT (xi x)k
(kTn k + kT k)kx xi k + kTn (xi ) T (xi )k (2 sup kTn k + 1).
n

Observacin 4.8. Observemos en primer lugar con un ejemplo
que no podemos prescindir de la hiptesis de la completitud de X ni
en el Principio de Acotacin Uniforme ni en el Teorema de BanachSteinhaus. Consideremos X = c00 con la norma del supremo (en ese
caso su completado es c0 ) y para todo n N sea, para todo x c00
Tn (x) =
n
X
j=1
x(j)
82
Entonces Tn c00 = L(c00 ; K) y kTn k = n para todo n N. Sea x c00

y sea ix N tal que x(j) = 0 para todo j ix . Entonces, para todo
n N,
|Tn (x)| ix kxk <
y en cambio el conjunto {kTn k; n N} no est acotado. Esto muestra
que el resultado del Principio de Acotacin Uniforme no es cierto en
este caso. Para ver que el Teorema de Banach-Steinhaus tambin falla,
definiendo la aplicacin lineal T : c00 K como
T (x) =
x(j)
j=1
se tiene que Tn (x) T (x) para todo x c00 , pero T no es continuo

porque T (1, .(n)
. ., 1, 0, 0, . . .) = n y (1, .(n)
. ., 1, 0, 0, . . .) Bc00 para todo
n N.
Ahora es fcil probar como consecuencia que un conjunto B E
est acotado si y slo si est dbilmente acotado, y que un operador
es continuo si y slo si es dbilmente continuo, donde el sentido de
dbilmente acotado y dbilmente acotado es el dado por el enunciado
siguiente.
Teorema 4.9. Sean X e Y espacios normados y sean B X un
subconjunto y T : X Y una aplicacin lineal. Entonces
(i) B es acotado si y solo si para todo x X x (B) est acotado
en K
(ii) T es continua si y slo si y T es continua para todo y Y .
Demostracin. Es fcil ver que si B est acotado tambin est
dbilmente acotado. Para la otra implicacin, supongamos que para
todo x X , x (B) K est acotado. Sea J : X , X la inmersin
cannica de X en su bidual. Entonces el conjunto {J(x); x B} es
un subconjunto de X = L(X ; K) donde X es un espacio de Banach. Adems, para todo x X el conjunto {|J(x)(x )|; x B} =
{|x (x)|; x B} est acotado. Por lo tanto, el Principio de Acotacin
Uniforme nos dice que el conjunto {kJ(x)k; x B} est acotado, y
como kJ(x)k = kxk, se sigue que B est acotado.
Para la parte (ii), de nuevo una implicacin est clara. Para la otra,
supongamos que T es dbilmente continua. Sea B = {T (x); x BX }
Y . Entonces para todo y Y , y (B) = (y T )(BX ) est acotado,
de forma que la parte (i) nos dice que B est acotado, es decir T (BX )
est acotado, es decir T es continuo.
83
Los Teoremas de la Grfica Cerrada y de la Aplicacin

Abierta
Al igual que hicimos al introducir el Principio de Acotacin Uniforme y el Teorema de Banach-Steinhaus, antes de introducir los Teoremas de la Grfica Cerrada y de la Aplicacin Abierta reflexionaremos
brevemente acerca de la pregunta natural a que los Teoremas dan respuesta.
Sean X e Y espacios mtricos y sea T : X Y una aplicacin. T
es continua si y slo si es continua por sucesiones, es decir, si para toda
sucesin (xn ) X tal que xn x X se tiene que T (xn ) T (x).
Por otro lado, T se dice cerrada si para toda sucesin (xn ) X tal
que xn x X y T (xn ) y Y se tiene que y = T (x).
Se sigue inmediatamente de la definicin que una aplicacin continua es cerrada. En cambio el recproco no es cierto, como lo prueba el
siguiente ejemplo. Sea X = Y = R y sea
(
T (x) =
1
x
si x 6= 0
0,
si x = 0
Ejercicio 4.1. Demostrar que T es cerrada si y slo si la grfica

de T , esto es, el conjunto
Gr(T ) := {(x, T (x)) X Y ; x X}
es cerrado en X Y con la topologa producto.
Notemos tambin que si una aplicacin cerrada T es biyectiva, entonces su inversa T 1 tambin es cerrada, ya que que su grfica es la
misma (una est en X Y y la otra en Y X, pero ambos espacios
son claramente homeomorfos). En cambio la inversa de una aplicacin
biyectiva y continua no tiene por qu ser continua, como lo prueba
el siguiente ejemplo: Sea X = [0, 2), Y = {z C; |z| = 1} y sea
T : X Y la aplicacin dada por
T (x) = eix
T es continua y biyectiva pero T 1 no es continua.
Vamos a ver ahora cul es la situacin para aplicaciones lineales
entre espacios de Banach. Seguimos [8] para la demostracin.
84
Teorema 4.10 (Grfica Cerrada). Sean X, Y espacios de Banach,

y sea T : X Y una aplicacin lineal. Entonces T es cerrada si y
slo si T es continua.
Demostracin. Ya hemos comentado que si T es continua entonces es cerrada. Veamos la otra implicacin. Probamos primero el
siguiente Aserto, en el que slo usaremos la linealidad de T
Aserto: Para todo > 0 existe > 0 tal que
BX T 1 (BY )
donde BX = {x X, tales que kxk } y anlogamente BY
Demostracin del Aserto: Sea > 0. Consideramos los conjuntos

Gn = nT 1 BY .
2
La unin nN Gn es un recubrimiento de X, y por tanto tambin lo
es nN Gn . (Observese que todava no sabemos que T sea continua, lo
nico que usamos es que T est bien definida). Por el Teorema de Baire
(tomando complementarios) existe n0 N tal que Gn0 tiene interior no
vaco, y por tanto contiene una bola cerrada de radio > 0 y centro

x0 , lo que implica que si kx x0 k entonces x n0 T 1 2 BY . Es
fcil ver que esto es equivalente a que

x
T 1 BY
n0
2
y por lo tanto tambin se verifica, para todo n n0 ,
(3)

x
T 1 BY .
n
2
Adems, existe n1 N tal que, para todo n n1 ,

x0
T 1 BY
n
2
(esto simplemente porque T (x0 ) Y )
Sea entonces n2 = max{n0 , n1 } y sea = n2 . Entonces para todo
y BY se tiene
n2 y + x0 x0
n2 y + x0 x0
y=
=
.
n2
n2
n2
(4)
Ahora, puesto que kn2 y + x0 x0 k , la ecuacin (3) implica que

n2 y + x0
T 1 BY .
n2
2
85
Por otro lado, de la ecuacin (4) se sigue que

x0
1
T
BY
n2
2
y ahora es fcil ver que
y T 1 (BY ),
es decir
BY T 1 (BY )
lo que termina la demostracin del Aserto.
Dado un > 0, llamemos () a (uno de los) que nos proporciona
el Aserto, y observemos que para cada > 0 siempre podemos suponer
que () < .
Continuamos con la demostracin del Teorema. Suponemos que T
es cerrada, y vamos a probar que, para todo > 0

T
BX BY
2
lo que probar que T es continua en el origen, y por tanto en todo
punto.

As, fijamos > 0 y x 2 BX . Elijamos x1 T 1 ( 2 BY ), con

x x1 ( )BX ,
4

(esto es, kx x1 k ( 4 )). A continuacin elegimos x2 T 1 ( 4 BY ) con

x x1 x2 ( )BX ,
8
y procedemos inductivamente para construir una sucesin (xi )iN tal
que xi T 1 ( 2i BY ) y
x
i
X
xj (
j=1

2i+1
)BX ,
y por tanto,
x
i
X
xj T 1
j=1

B y
2i Y

B
.
X
2i+1
P
Entonces T (xi )
por tanto la sucesin zn = ni=1 T (xi ) es
una sucesin de Cauchy que converge a un punto z Y . Puesto que
zn BY para todo
z BY .
Pn n, se tiene que

Adems x j=1 xj ( 2n+1 )BX 2n+1
BX (porque () < ) y
Pn
por tanto la sucesin tn = j=1 xj converge a x. Puesto que T (tn ) =
86
zn y puesto que T es cerrada, tenemos que T (x) = z, por lo que

x T 1 (BY ), lo que prueba que ( 2 )BX T 1 BY y termina la
demostracin del teorema.

Observacin 4.11. Ntese que el teorema dice que si X e Y cumplen
las hiptesis, entonces para probar que una aplicacin T sea continua
basta comprobar que si (xn )nN X es una sucesin convergente a 0
tal que la sucesin (T (xn ))nN Y converge a y Y entonces y = 0.
Esta es la forma en que se usa el Teorema en muchas aplicaciones.
El siguiente corolario es de gran importancia en mltiples aplicaciones.
Corolario 4.12. Sean X, Y dos espacios de Banach y sea T :
X Y un operador (aplicacin lineal y continua) biyectiva. Entonces
T 1 : Y X es continua.
Demostracin. Si T es continua, su grfica es cerrada. Pero la
grfica de T 1 es la misma que la de T (una en X Y y la otra en
Y X) por lo que la grfica de T 1 tambin es cerrada. Ahora el
Teorema de la Grfica Cerrada nos garantiza que T 1 es continua.
Continuamos el captulo estudiando el Teorema de la Aplicacin

Abierta.
Definicin 4.13. Dados dos espacios topolgicos X e Y , una aplicacin T : X Y se dice abierta si la imagen de cualquier abierto
es un abierto.
Claramente, si la aplicacin T es inyectiva, T es abierta si y slo si
T 1 es continua.
Entonces tenemos el siguiente resultado.
Teorema 4.14. Sean X, Y espacios normados y T : X Y una
aplicacin lineal. Entonces T es una aplicacin abierta si y slo si existe
> 0 tal que
BY T (BX ),
es decir, para todo y Y existe x X con kxk kyk de manera que
T (x) = y. En particular, las aplicaciones abiertas son sobreyectivas.
Demostracin. Supongamos que T es una aplicacin abierta. Entonces transforma entornos abiertos de 0 en entornos abiertos de 0. Sea
UX = {x X tales que kxk < 1}.
87
Entonces existe > 0 tal que

UY T (UX ) T (BX ).
Sea 0 < 0 < . Entonces
0 BY UY T (UX ) T (BX ).
Ahora es fcil ver que
=
1
0
cumple lo pedido.
Para la otra implicacin, supongamos que
BY T (BX )
y sea G X un abierto. Veamos que T (G) es un abierto.
Sea a G. Por ser G abierto existe > 0 tal que
a + BX G.
Entonces
T (a + BX ) = T (a) + T (BX ) T (G)
y por lo tanto
T (a) + BY T (G)
por lo que T (G) es un abierto.
Teorema 4.15. Sean X, Y espacios normados.

1. Si Z X es un subespacio cerrado, entonces la aplicacin
cociente
Q : X X/Z
es continua y abierta.
2. Sea T : X Y una aplicacin lineal tal que ker(T ) E es
cerrado. Sea T : X/ ker(T ) Y la aplicacin lineal dada por
T ([x]) = T (x).
Entonces T es abierta si y slo si T es abierta.
Demostracin. Para probar (1), en primer lugar Q es continuo
porque k|Q(x)|k = k|[x]|k kxk. Para ver que Q es abierta, utilizamos
el resultado anterior. Sea un > 0 cualquiera y sea [x] X/Z. Entonces
nf{kx + zk; z Z} = k|[x]|k < (1 + )k|[x]|k
por tanto existe z0 Z tal que kx + z0 k < (1 + )k|[x]|k. Puesto que
Q(x + z0 ) = [x] , podemos hacer = 1 + en el teorema anterior y
obtenemos que Q es abierta.
88
Para probar (2), puesto que ker(T ) es cerrado, sea Q : X

X/ ker(T ) la aplicacin cociente. Entonces para todo A X,
T (A) = T (Q(A)).
Puesto que Q es abierta, se sigue trivialmente que si T es abierta
tambin lo es T .
Por otro lado, para todo A X/ ker(T ), se tiene que
T (A) = T (Q1 (A))
ya que Q es sobre.
Puesto que Q es continuo por (1), se sigue que si T es abierta T
tambin lo es.

Finalmente ya tenemos todas las herramientas para probar
Teorema 4.16 (Teorema de la Aplicacin Abierta, Banach 1932).
Sean X, Y espacios de Banach y sea T : X Y una aplicacin
cerrada y sobre. Entonces T es continua y abierta.
Demostracin. Por el Teorema de la Grfica Cerrada, T es continua. Por tanto ker(T ) = T 1 (0) es cerrado y la aplicacin
T : X/ ker(T ) Y
definida por
T ([x]) = T (x)
es continua (esto lo vimos en el Teorema 2.1, punto (v)). Podramos
tambin no incluirlo en aquel Teorema y demostrarlo ahora.) Por tanto T es cerrada. T es inyectiva (esto es lgebra) y, puesto que T es
sobre tambin lo es T (ms lgebra). Por tanto T es una aplicacin
1
lineal cerrada y biyectiva. As pues la aplicacin inversa T tambin
es lineal cerrada y biyectiva (es cerrada porque la grfica es la misma
cambiando el orden de los pares). Puesto que Y y X/ ker(T ) son es1
pacios de Banach, tenemos que T es continua, es decir T es abierta.
Por el Teorema anterior T es abierta.

Proyecciones en un espacio de Banach
Definicin 4.17. Sea X un espacio normado e Y X un subespacio vectorial cerrado. Un operador (lineal y continuo) P : X X es
una proyeccin sobre Y si P|Y : Y Y es la identidad y si P (x) Y
para todo x X.
89
Definicin 4.18. Sea X un espacio normado e Y X un subespacio vectorial cerrado. Y se dice complementado en X si existe una
proyeccin de X sobre Y .
Ejercicio 4.2. Sea X un espacio normado, Y X un subespacio
vectorial cerrado y P : X X un operador (lineal y continuo).
Probar que P es una proyeccin si y slo si P 2 = P , P (x) Y para
todo x X y P : X Y es sobreyectiva.
Proposicin 4.19. Sea X un espacio de Banach e Y X un
subespacio vectorial cerrado. Y est complementado en X si y slo si
existe un subespacio vectorial cerrado Z X tal que X = Y Z en el
sentido algebraico, es decir, X = Y + Z e Y Z = {0}. En ese caso
se dice que Z es un complementario de Y en X.
Demostracin. Supongamos que existe Z como en el enunciado.
Tanto Y como Z son espacios de Banach y por tanto (Y Z, k k1 ) es
un espacio de Banach, donde
k(y, z)k1 = kyk + kzk.
Definimos
: Y Z X
como
(y, z) = y + z.
es claramente lineal. Tambin es continua (considerando la norma 1
en Y Z) ya que
k(y, z)k = ky + zk kyk + kzk = k(y, z)k1 .
Adems es inyectiva: (y, z) = 0 implica y + z = 0 lo que a su vez
implica que y = z = 0 por ser X = Y Z.
Tambin es sobreyectiva: para todo x X, x se puede escribir
como x = y + z (de forma nica) y (y, z) = x.
Por los Teoremas de la Grfica Cerrada (o de la Aplicacin abierta)
sabemos que 1 es continua. De hecho se tiene, aunque no lo usamos
explcitamente, que X es isomorfo a (Y Z, k k1 ); es un ejercicio comprobar que podemos sustituir la norma 1 por, por ejemplo, cualquier
norma p.
Notemos adems que la aplicacin 1 : Y Z Y Z dada por
1 (y, z) = y es claramente una proyeccin.
Definimos entonces la aplicacin
P = 1 1 : X Y Z y Z X
Es ahora muy fcil comprobar que P es una proyeccin sobre Y .
90
Supongamos ahora que Y X est complementado, y sea P :

X X una proyeccin. Sea Z = ker P . Z es claramente cerrado.
Adems, si y Y Z se tiene que P (y) = y (porque y Y ) y que
P (y) = 0 (porque y Z) y por tanto y = 0, luego Y Z = {0}.
Por otro lado, sea x X, sea y = P (x) Y y sea z = x y.
Entonces
P (z) = P (x) P (y) = y y = 0,
por tanto z Z y x = y + z, por lo que X = Y + Z.
Ejercicio 4.3. Sea Y X un subespacio complementado, sea P :

X X una proyeccin y sea Z = ker P un complementario de Y en
X. Entonces Z est complementado en X y
Id P : X X
es una proyeccin. Sugerencia: Usar el Ejercicio 4.2.
Desde el punto de vista puramente algebraico, todo subespacio vectorial est complementado. Se puede probar, dado un espacio de Banach X, que todo subespacio cerrado Y X est complementado si
y slo si X es Hilbert. En cambio, dado un subespacio cerrado Y de
un espacio de Banach X, no es en general nada sencillo averiguar si
Y est complementado o no. El artculo [38] (al menos partes de l)
puede ser ledo por no especialistas que deseen aprender algo acerca de
este problema.
En esta lnea, con tcnicas elementales se puede probar que c0 no
est complementado en ` . Por claridad, extraemos parte de la demostracin como lema previo.
Lema 4.20. Existe una familia F de subconjuntos de N tal que
card(F) = card(R)
Para todo F F se tiene que card(F ) = 0
Para todos F1 , F2 F
card(F1 F2 ) < 0
Demostracin. Sea i : N Q una biyeccin. Para todo r R
elijamos una sucesin (qnr )n Q tal que qnr r. Sea
: R NN

(r) = i1 (qnr ) n .
91
Es fcil ver que es inyectiva. Sea ahora

F = {(r); r R}.
No es difcil ver que F cumple lo pedido.
Teorema 4.21. c0 no est complementado en `

Demostracin. [24, Thm. 95].
Veamos que los cocientes por subespacios complementados son exactamente lo que esperaramos que fueran.
Proposicin 4.22. Sea X un espacio de Banach, Y X un subespacio complementado de manera que X = Y Z. Entonces (X/Y ) =
Z, donde la igualdad quiere decir que ambos espacios son isomorfos
(pero no necesariamente isomtricos).
Demostracin. Sea : Z X/Y dada por (z) = [z]. Fcilmente se ve que es lineal y continua. Es inyectiva porque si [z] = 0
entonces z Y , y puesto que Y Z = {0}, se sigue que z = 0. Es
sobreyectiva porque si [x] X/Y y x = y + z, con y Y y z Z, entonces (z) = [x]. Por tanto es biyectiva. Los Teoremas de este captulo
nos dicen ahora que es un homeomorfismo lineal

Veamos ahora que los subespacios finito dimensionales estn siempre complementados. Aprovechamos la ocasin para definir las Bases
de Auerbach.
Definicin 4.23. Dado un espacio de Banach Y con dim Y = n <
una base de Auerbach de Y es un sistema {e1 , . . . , en }, {e1 , . . . , en }
tal que {e1 , . . . , en } es una base de Y , {e1 , . . . , en } Y , para todos
1 i, j n
ei (ej ) = ij
y, para todos 1 i, j n,
kei k = kej k = 1.
(Obsrvese que de aqu se sigue en particular que {e1 , . . . , en } son linealmente independientes, y por tanto una base de Y , ya que si
X
i ei = 0
i
entonces para todo j

X
i
i ei (ej ) = j = 0.
92
Ejercicio 4.4. [24, Thm 89] Sea X un espacio de Banach, Y X

un subespacio n-dimensional. Entonces existen vectores {e1 , . . . , en }
Y , {e1 , . . . , en } X tales que {e1 , . . . , en }, {e1|Y , . . . , en|Y } es una base
de Auerbach. Por lo tanto Y est complementado en X y existe una
proyeccin P de X sobre Y con kP k n.
Existe una versin de este resultado garantizando la existencia de
una forma dbil de Bases de Auerbach (no de proyecciones acotadas)
en todo espacio de Banach separable [36].
Por otro lado, del Teorema de Kadets-Snobar se sigue que todo
espacio
n-dimensional admite una proyeccin de norma menor o igual
que n (ver, por ejemplo, [16, Theorem 4.18]).
El Teorema de Stone-Weierstrass
Sea K un espacio compacto, y C(K, R) el espacio de Banach de
las aplicaciones continuas f : C(K) R, dotado de la norma del
supremo. Observemos en primer lugar que C(K, R) tiene adems de la
estructura de espacio de Banach, una estructura natural de lgebra.
Recordamos al lector la definicin de lgebra.
Definicin 4.24. Sea A un espacio vectorial sobre K. Decimos que
A es un lgebra si existe un producto : A A A definido en l tal
que (A, +, ) es un anillo y adems
(x y) = (x) y para todos x, y A, K.
Siguiendo la costumbre habitual escribiremos xy en lugar de x y
siempre que no haya riesgo de confusin. Claramente C(K, R) con el
producto punto a punto es un lgebra.
Decimos que un conjunto A C(K, R) es reticulado si para todos
f, g A las funciones sup(f, g) e nf(f, g) pertenecen a A, donde estas
funciones se definen como
sup(f, g)(t) := max{f (t), g(t)} para todo t K,
y anlogamente la funcin nf(f, g). Es un ejercicio verificar que si
f, g C(K, R) entonces sup(f, g) C(K, R) e nf(f, g) C(K, R).
Antes de probar el Teorema de Stone-Weierstrass necesitamos dos
lemas. El primero es
Lema 4.25. Sea A C(K, R) un conjunto reticulado. Entonces
f A (la clausura topolgica de A) si y slo si para todos s, t K, f
93
es el lmite sobre {s, t} de funciones de A, es decir, dados s, t K y

dado > 0 existe gs,t A tal que
|f (s) gs,t (s)| <
y |f (t) gs,t (t)| < .
Demostracin. Una de las implicaciones est clara. Para la otra,

supongamos que para todos s, t K, f es el lmite sobre {s, t} de
funciones de A. Sea > 0 y sea gs,t A tal que
|f (s) gs,t (s)| < y |f (t) gs,t (t)| < .
(5)
Definamos
Ws,t = {u K tales que gs,t (u) < f (u) + }.

Como la funcin (gs,t f ) es continua, se tiene que Ws,t K es
abierto y usando (5) es muy fcil ver que contiene a t. Por tanto, fijado
s K la familia de conjuntos {Ws,t ; t K} forma un recubrimiento
abierto de K. Al ser K compacto podemos extraer de este recubrimiento un subrecubrimiento finito {Ws,ti ; 1 i n}.
Definamos ahora
gs = nf (gs,ti ).
i
Puesto que A es un conjunto reticulado se tiene que gs A. Para todo

u K, existe i {1, . . . , n} tal que u Ws,ti , es decir gs,ti (u) < f (u)+
y por tanto
gs < f + , es decir gs (u) < f (u) + para todo u K.
Adems
gs (s) > f (s) ,
ya que, para todo t K, se tiene que |f (s) gs,t (s)| < .
Definamos ahora
Ws = {u K tales que gs (u) < f (u) }.
Como la funcin (gs f ) es continua, se tiene que Ws K es abierto y es fcil ver que contiene a s. Por tanto la familia de conjuntos
{Ws ; s K} forman un recubrimiento abierto de K. De nuevo por ser
K compacto podemos extraer de este recubrimiento un subrecubrimiento finito {Wsj ; 1 j m}.
Definamos ahora
g = sup(gsj ).
j
De nuevo por ser A es un conjunto reticulado se tiene que g A.

Adems se tiene
f <g <f +
94
y puesto que esto se puede hacer para todo > 0 se sigue que f A.
Necesitamos un lema ms. Previamente recordemos que si A es
un lgebra entonces decimos que A0 A si A0 con las operaciones
inducidas tambin es un lgebra. Obviamente, al igual que ocurra con
subespacios vectoriales, basta con que sea cerrada para las operaciones
del lgebra.
Lema 4.26. Sea A C(K, R) una sublgebra cerrada (en el sentido
topolgico). Entonces A es un conjunto reticulado.
Demostracin. Observando que
f + g + |f g|
2
sup(f, g) =
y
f + g |f g|
2
queda claro que basta demostrar que si f A entonces |f | A
Para ello vamos
|f | es el lmite uniforme de polinomios
Pma ver que
n
en f de la forma n=1 an f .
Es fcil ver que podemos suponer sin perdida de generalidad que
kf k 1.
Notemos que para todo > 0 y para todo x R, se tiene
nf(f, g) =
0 (x2 + 2 ) 2 |x|
Por otro lado, para todo x [1, 1] se tiene
x2 + 2 = 1 + 2 + (x2 1) = (1 + 2 )(1 + u),
donde
x2 1
.
1 + 2
Adems, para todo x [1, 1]
u=
|u| <
1
< 1.
1 + 2
1
Por lo tanto, la serie de Taylor de (1 + u) 2 converge uniformemente

1
a (1 + u) 2 en el intervalo [1, 1]. Es decir, existe un polinomio P (x)
tal que, para todo x [1, 1],
1
|(x2 + 2 ) 2 P (x)| .
En particular se tiene que
|P (0)| 2.
95
Finalmente, si hacemos Q = P P (0), se tiene

kQ(f ) |f |k 4.

Necesitamos una definicin ms.
Definicin 4.27. Sean K, Y dos conjuntos y sea A Y K un conjunto de aplicaciones de K en Y . Decimos que A separa puntos de K
si para todos s, t K existe f A tal que f (s) 6= f (t).
Finalmente podemos enunciar y probar el resultado principal de
este captulo. Probamos primeramente el caso real.
Teorema 4.28 (Stone-Weierstrass). Sea A C(K, R) una sublgebra tal que
1. A separa puntos de K.
2. Para todo t K existe f A tal que f (t) 6= 0.
Entonces A = C(K, R).
Demostracin. Por los lemas anteriores, basta ver que para todos
s, t K con s 6= k y para todos , R existe f A tal que f (s) =
y f (t) = . Puesto que A separa puntos sabemos que existe g A tal
que g(s) 6= g(t). Supongamos inicialmente que g(s) 6= 0 6= g(t). Veamos
entonces que existen a, b R tales que
f = ag + bg 2
cumple lo pedido. Para esto tenemos que solucionar el sistema
(
= ag(s) + bg 2 (s)
= ag(t) + bg 2 (t)
y sabemos que este sistema tiene solucin si

g(s)g 2 (t) g(t)g 2 (s) = g(s)g(t)(g(s) g(t)) 6= 0.
Por hiptesis sabemos que esta condicin se cumple, y por tanto existen
a y b que cumplen lo pedido.
Si la funcin g que separa s y t cumpliera que, por ejemplo, g(s) = 0,
entonces por las hiptesis sobre A existe otra funcin g 0 A tal que
g 0 (s) 6= 0. Entonces podemos elegir un > 0 suficientemente pequeo
de manera que
g 00 = g + g 0
separa s y t y no se anula en ninguno de ellos, y podemos aplicarle
ahora a g 00 los razonamientos anteriores.
96
Los siguientes corolarios son a menudo cmodos de aplicar.

Corolario 4.29. Si {fi ; i I} C(K, R) es un conjunto que
separa puntos de K y si para todo t K existe fi tal que fi (t) 6= 0,
entonces toda funcin f C(K, R) se puede escribir como el lmite
uniforme de polinomios (sin trmino constante) en los elementos fi .
Demostracin. Los polinomios en esas funciones forman una sublgebra que verifica las condiciones del Teorema 4.28

Corolario 4.30. Sea A C(K, R) una sublgebra tal que
1. A separa puntos de K.
2. 11 A, donde 11 es la funcin constantemente igual a 1.
Entonces A = C(K, R).
Corolario 4.31 (Weierstrass, 1885). En C([0, 1], R) los polinomios
son densos.
Veamos finalmente la versin compleja del Teorema.
Corolario 4.32. Sea K un conjunto compacto y sea A C(K, C)
una sublgebra (sobre C) tal que
1. A separa puntos.
2. Para todo x K existe f A tal que f (x) 6= 0
3. Para todo f A, tambin f A, donde f (t) = f (t), el conjugado complejo de f (t).
Entonces A = C(K, C), donde A denota la clausura topolgica de
A.
Demostracin. Sea
Ar = {<(f ); f A}.
Es fcil ver que Ar es una sublgebra (sobre R) de C(K, R) y que
verifica las condiciones 1 y 2 del Teorema 4.28 (Si f (x) 6= f (y) entonces
<(f )(x) 6= <(f )(y) <(f )(x) 6= <(f )(y); anlogamente, si f (x) 6= 0
entonces <(f )(x) 6= 0 <(f )(x) 6= 0). Por lo tanto Ar = C(K, R),
donde Ar es la clausura topolgica de Ar y se ve fcilmente que entonces
A = Ar + Ar = C(K, C).

Aplicaciones
Al igual que con el Teorema de Hahn-Banach, hay multitud de
aplicaciones de los teoremas de este captulo al Anlisis Funcional o a
otras reas del Anlisis. Citamos aqu alguna de ellas.
97
Existencia de solucin de ecuaciones diferenciales: Una aplicacin del Teorema de Ascoli-Arzela que se puede ver en [22, p. 30] es
el siguiente teorema.
Teorema 4.33. Sea f : R2 R una funcin continua en un
abierto D. Entonces, para todo (x0 , y0 ) D la ecuacin diferencial
y 0 = f (x, y)
admite una solucin local (no necesariamente nica) que pasa por el
punto (x0 , y0 ).
Divergencia de la serie de Fourier de funciones continuas:
Se tiene el siguiente resultado.
Teorema 4.34. Existe un conjunto denso E C[, ] tal que
para toda f E la serie de Fourier de f diverge en el 0.
Es bastante frecuente encontrar esta aplicacin en los libros. Una
buena referencia para este curso puede ser [31, p. 144] o [24, ej 39 p.
59].
En [22, p. 78] se puede ver una aplicacin similar a la divergencia
de polinomios interpoladores.
Mtodos de Integracin: En [31, p. 146] se puede ver una aplicacin de los resultados de este captulo a la convergencia de mtodos
de integracin.
Condensacin de singularidades: La idea general de un principio de condensacin de singularidades es ver condiciones bajo las cuales
se puede garantizar que, si para todo punto t0 en un conjunto denso
existe una funcin f0 en un conjunto dado de funciones F que tiene
una singularidad en t = t0 entonces existe f F tal que f tiene una
singularidad en todo t S. En el caso particular de operadores entre
espacios de Banach se tiene el siguiente resultado.
Teorema 4.35. Sea X un espacio de Banach y sea Y un espacio
normado. Sea (Tnm )n,mN L(X; Y ) una sucesin (indexada por n y
m) tal que para todo m N existe xm X tal que
lm sup kTnm (xm )k = +.
n
Entonces existe x X tal que para todo m N

lm sup kTnm (x)k = +.
n
98
Se puede ver por ejemplo en [22].

Propiedad de lifting de `1 . Se tiene el siguiente resultado
Teorema 4.36. Sean X e Y espacios de Banach y Q : X Y
un operador sobreyectivo. Entonces, para todo operador T : `1 Y
existe un operador T : `1 X tal que QT = T .
Se puede ver por ejemplo en [8, Ex. 3, p. 15].
Todo espacio de Banach separable es isomorfo a un cociente
de `1 , o todo espacio de Banach es isomorfo a un cociente de
`1 () para algn . Se puede ver por ejemplo en [24, Theorem 91].
Soluciones de ecuaciones diferenciales. Sean X, Y espacios de
Banach y T L(X; Y ) un operador sobre, es decir para todo y F la
ecuacin
(6)
T (x) = y
tiene solucin en X. Por los Teoremas de la Aplicacin Abierta, existe

R tal que, para todo y Y existe una solucin x de (6) con
kxk kyk.
En muchas ocasiones la posibilidad de acotar la norma de una solucin de la ecuacin en trminos de la norma del trmino independiente
es importante. Por ilustrar esa importancia consideremos la siguiente
situacin. Supongamos, y este es el caso a menudo, que T no es slo
sobre sino biyectiva, de forma que los teoremas de este captulo nos
garantizan que T 1 tambin es lineal y continua. En ocasiones, aunque
(6) tenga solucin para todo trmino independiente y, slo sabemos
calcular una solucin x cuando y pertenece a un cierto conjunto denso
D F . Si ahora y F \ D, podemos hallar una sucesin (yn ) D tal
que yn y y una sucesin (xn ) E tal que T (xn ) = yn . Obviamente
la pregunta es si podemos garantizar que xn x donde x es el nico
elemento de X tal que T (x) = y.
La respuesta es s, ya que
kx xn k = kT 1 (y) T 1 (yn )k kT 1 kky yn k 0
De forma que tiene sentido decir que xn es una solucin aproximada de (6) y adems vemos que x varia continuamente con respecto
a y. Estos razonamientos son los que estn detrs de ciertas tcnicas
de perturbacin utilizadas en la resolucin de ecuaciones diferenciales:
99
perturbamos el trmino independiente levemente (de y a yn ) y obtenemos una solucin aproximada xn que est suficientemente cerca de x
(en cierta norma) si yn est suficientemente cerca de y (en otra cierta
norma).
Vemoslo con un ejemplo. Sea la ecuacin diferencial lineal de orden
m con coeficientes variables dada por
(7)
am (t)x(m) (t) + + a1 (t)x0 (t) + a0 (t)x(t) = y(t) t [0, 1]
donde aj C[0, 1] para todo 1 j m y am (t) 6= 0 para todo

t [0, 1].
Consideramos las condiciones iniciales
(8)
x(0) = x0 (0) = = x(m1) (0) = 0
Se demuestra en los cursos elementales de ecuaciones diferenciales que

para todo y C[0, 1] existe una nica solucin de (7) que verifica
(8). Consideramos los espacios vectoriales Y = C[0, 1], X = {x
C (m) [0, 1] tales que x(0) = x0 (0) = = x(m1) (0) = 0}. Y es un
espacio de Banach con la norma del supremo, y se puede comprobar
que si dotamos a X de la norma
kxk = kxk + kx0 k + + kx(m) k
entonces tambin X es un espacio de Banach. Definimos ahora la aplicacin
T : X Y
dada por
T (x) = am x(m) + + a1 x0 + a0 x.
Es sencillo verificar que T es lineal y continua. Del teorema de
existencia y unicidad antes mencionado se sigue que T es biyectiva.
Supongamos que tenemos un mtodo para solucionar (7) (es decir, para calcular T 1 (y)) cuando y es un polinomio. Del Teorema de
Weierstrass se sigue que los polinomios son densos en Y . Sea ahora
y0 Y y sea (pn ) Y una sucesin de polinomios que converge a y0 .
Entonces si xn es la solucin de (7) cuando el trmino independiente
es pn , tenemos que xn x0 , donde x0 es la nica solucin de (7) verificando las condiciones iniciales (8) cuando el trmino independiente es
y0 . En particular esto implica que
kk
xn x0 ,
kk
x0n x00
100
..
.
kk
(m)
x0
x(m)
n
Prcticas sugeridas
Ejercicio 4.5. Sea X un espacio de Banach. Entonces una base
algebraica suya tiene cardinal finito o no contable.
Solucin: Supongamos que X admitiera una base contable (ei )iN .
Para cada n N sea Fn el subespacio generado por {e1 , . . . , en }. Fn
es cerrado por ser de dimensin finita y puesto que (ei )iN es una base
algebraica, se tiene que X = nN Fn . Por el Teorema de Baire tiene
que existir n0 N tal que Fn0 tiene interior no vaco. Pero si Fn0
contiene una bola abierta entonces contiene tambin una bola abierta
centrada en el origen de manera que Fn0 es un entorno del origen, lo
que implica que X = Fn0 , una contradiccin con que la dimensin de
X sea infinita.
Ejercicio 4.6. Sean X, Y, Z espacios normados, con X o Y espacio de Banach. Sea
F : X Y Z
una aplicacin bilineal separadamente continua (esto es, para cada x
X la aplicacin lineal Fx : Y Z dada por
Fx (y) = F (x, y)
es continua, y anlogamente en la segunda variable. Entonces F es
continua, es decir existe > 0 tal que para todo (x, y) X Y
kF (x, y)k kxkkyk
Ejercicio 4.7. Los Teoremas de la Aplicacin Abierta y de la Grfica Cerrada fallan si no hay completitud. [31, Example 10.7, p.177]
Ejercicio 4.8. Sea X un espacio normado en el que consideramos
dos normas k k1 y k k2 . Si X es un espacio de Banach con ambas y
si existe C R+ tal que k k1 Ck k2 entonces las dos normas son
equivalentes.
Ejercicio 4.9. Sean X, Y espacios de Banach, T : X Y
un operador sobreyectivo. Entonces Y es isomorfo a un cociente de
X, en concreto a X/ ker T . Sugerencia Considerar el operador :
X/ ker T Y dado por ([x]) = T (x) y verificar que es biyectivo y
continuo. A continuacin aplicar el Teorema de la Aplicacin Abierta.
101
Ejercicio 4.10. Sea E un espacio compacto y sea (fi )ni=1 C(E, R)

un conjunto que separa puntos de E. Demostrar que E es homeomorfo
a un subconjunto de Rn
Ejercicio 4.11. Demostrar que el lgebra generado por {1, x2 } es
densa en C[0, 1] pero no en C[1, 1].
CAPTULO 5
Espacios duales y operadores traspuestos

En varios libros de Anlisis Funcional se puede leer que el Anlisis Funcional es sobre todo dualidad y teora espectral. Sin entrar en
la posible exactitud de esa frase, no cabe duda que la nocin de espacio dual es fundamental en muchas de las aplicaciones del Anlisis
Funcional: muchas propiedades estructurales y geomtricas slo se entienden si se formulan o se estudian en trminos del dual, y las nociones
de convergencia dbil y convergencia dbil necesitan de la definicin de
espacio dual para su misma definicin. Una vez definido el dual de un
espacio, dado un operador entre espacios normados tiene sentido definir
su traspuesto, lo que hacemos en este captulo puesto que necesitamos
esa nocin para poder desarrollar la Teora Espectral de operadores
compactos en los captulos siguientes.
Dedicamos adems buena parte de este captulo a estudiar los duales
de algunos espacios de Banach clsicos: c0 , `p , Lp [0, 1] (1 p < )
y C[0, 1]. El estudio del dual de este ltimo nos lleva a hacer una pequea presentacin de la integral de Riemann-Stieltjes y las funciones
de variacin acotada. Si los alumnos conocieran Teora de la Medida estudiaramos directamente la representacin del dual de C(K) en
trminos de medidas de Radon.
El estudio de los duales de `p y c0 lo hemos basado sobre todo en
[24], el del dual de C[0, 1] en [5] y el de los duales de Lp en [42] y [31].
Espacio dual
Comenzamos recordando la definicin de espacio dual.
Definicin 5.1. Sea X un espacio normado. Entonces
X := L(X; K) = {T : X K; T lineal y continuo }
Como ya vimos anteriormente todo espacio dual es un espacio de
Banach, por la completitud de K.
En este sentido, veamos que si partimos de un espacio normado
no completo o de su completado, el dual es el mismo. Notemos que si
103
104
5. ESPACIOS DUALES Y OPERADORES TRASPUESTOS
dos espacios de Banach X, Y , o dos espacios normados en general, son

isomtricos (es decir existe una aplicacin : X Y lineal, biyectiva
y continua tal que k(x)k = kxk para todo x X) entonces todas
las estructuras de X e Y que conocemos y utilizamos (su estructura
conjuntista, su estructura vectorial y su norma, y junto con ella su
estructura topolgica) se conservan, por lo que no podemos distinguir
un espacio del otro. Por tanto, a partir de ahora diremos que X = Y
si X e Y son isomtricos.
Proposicin 5.2. Sea X0 X un subespacio denso. Entonces
X0 = X con la identificacin natural.
Demostracin. Sea : X X0 el operador restriccin, es
decir
(T ) = T|X0
Claramente es lineal y continuo, con
k(T )k kT k
De la densidad de BX0 en BX se sigue que de hecho
k(T )k = kT k.
Slo nos falta ver que es sobre. Sea T0 X0 . El Teorema de
Hahn-Banach nos garantiza que existe T X (con kT k = kT0 k) tal
que (T ) = T0 , lo que termina la demostracin.

Estudiamos a continuacin los duales de los espacios de Banach
clsicos que hemos visto hasta ahora.
Proposicin 5.3 (Riesz). c0 = `1
Demostracin. Dado x c0 , para cada n N definimos xn =
(i)
x (en ) donde ei = (0, . . . , 0, 1 , 0, 0, . . . , ). A continuacin Definimos el

operador
: c0 `1
de la siguiente forma
(x ) = (xn )nN
Veamos que esta bien definido: si xn = x (en ) = |xn |en , para
todo m N, consideramos el vector
vm = (e1 , e2 , . . . , em , 0, 0, . . .)
. Puesto que vm Bc0 se tiene que
!
m
m
m
X
X
X
n
n
x (vm ) = x
e
en =
e
x (en ) =
|xn | kx k.
n=1
n=1
n=1
105
Por tanto
n=1 |xn | existe y es menor o igual que kx k. Esto prueba
que est bien definido y puesto que claramente es lineal, los razonamientos anteriores tambin prueban que es continuo y kk 1.
Vamos a usar ahora que el completado de (c00 , k k ) es c0 , por lo
que para todo x c0 , se tiene que kx k = supxBc00 x (x).
Dado x c0 , para todo x Bc00 , suponiendo xj = 0 para todo
j m, se tiene
!
m
m
m
X
X
X
|xn |
xn en =
xn xn kxk
x (x) = x
n=1
m
X
|xn |
n=1
n=1
n=1
|xn | = k(x )k
n=1
por lo que kx k k(x )k y esa era la desigualdad que nos faltaba

para probar que es una isometra. Al ser isometra automticamente
es inyectiva y slo nos resta comprobar que es sobre.
Sea a = (an ) `1 . Consideramos la forma x c0 dada por
x (x) =
an x n
n=1
Claramente, para todo x c0 la serie

convergente, puesto que
|an xn | sup |xn |

n
n=1
n=1
an xn es absolutamente
|an | = kxk kak1 .
n=1
Por tanto x es efectivamente un elemento de c0 y claramente (x ) =

a.

Proposicin 5.4 (Riesz). `1 = `
Demostracin. Dado x `1 definimos xn = x (en ), y definimos
el operador
: `1 `
como
(x ) = (xn )
Veamos que est bien definido.
k(x )k = sup |xn | = sup |x (en )| kx k
n
por lo que est bien definido y, puesto que es claramente lineal, tambin es continuo.
106
Anlogamente a la demostracin anterior, vamos a usar ahora que

el completado de (c00 , k k1 ) es `1 , por lo que para todo x `1 , se tiene
que kx k = supxBc00 x (x).
Dado x `1 , para todo x = (xn ) Bc00 , suponiendo xj = 0 para
todo j m, se tiene
!
m
m
m
X
X
X
x (x) = x
xn en =
xn xn sup |xn |
|xn |
n=1
k(x )k
m
X
n=1
|xn | k(x )k
n=1
n=1
|xn | k(x )k
n=1
por lo que kx k k(x )k y es una isometra. Slo resta comprobar que es sobre.
Sea a = (an ) ` . Consideramos la forma x `1 dada por
x (x) =
an x n
n=1
Claramente, para todo x `1 la serie

convergente, puesto que
|an xn | sup |an |
n=1
n=1
an xn es absolutamente
|xn | = kak kxk1 .
n=1
Por tanto x es efectivamente un elemento de `1 y claramente (x ) =

a.
Proposicin 5.5 (Riesz). Sean 1 < p, q < tales que

Entonces `p = `q .
1
p
1
q
= 1.
Demostracin. Dado x `p , para cada n N definimos xn =

x (en ).
Entonces definimos el operador
: `p `q
de la siguiente forma
(x ) = (xn )nN
Veamos que esta bien definido: Dado x `p , para todo m N,
consideramos el vector vm = (|x1 |q1 e1 , . . . , |xm |q1 em , 0, 0, . . .).
Notemos que si p1 + 1q = 1 entonces p1 = q1
por lo que p(q 1) = q.
q
As
m
X
m
X
|xn |q =
n=1
= x
|xn |q1 |xn | =
n=1
m
X
m
X
107
|xn |q1 en x (en ) =
n=1
!
|xn |q1 en en
= x (vm ) kx kkvm kp =
n=1
m
X
= kx k
! p1
|xn |p(q1)
= kx k
n=1
m
X
! p1
|xn |q
n=1
Hemos probado que

m
X
m
X
|xn |q kx k
n=1
! p1
|xn |q
n=1

m
X
! 1q
|xn |q
n=1
m
X
!1 p1
|xn |q
kx k.
n=1
Por tanto est bien definido y es lineal y continuo con kk 1.

Vamos a usar ahora que el completado de (c00 , k kp ) es `p , por lo
que para todo x `p , se tiene que kx k = supxBc00 x (x).
Dado x `p , para todo x Bc00 , suponiendo xj = 0 para todo
j m, se tiene, utilizando la desigualdad de Hlder, que
!
m
m
X
X
xn xn kxkp k(x )kq

x (x) = x
xn en =
n=1
n=1
por tanto kx k k(x )k y es una isometra. Veamos que es

sobreyectiva:
Sea a = (an ) `q . Consideramos la forma x `p dada por
x (x) =
an x n
n=1
PDe nuevo por la desigualdad de Hlder, para todo x `p la serie

n=1 an xn es absolutamente convergente, puesto que
|an xn | k(an )kq k(xn )kp .
n=1
Por tanto x es efectivamente un elemento de `p y claramente (x ) =

a.
108
El dual de C[0, 1]
Vamos a describir el dual de C[0, 1] como cierto subconjunto de
las funciones de variacin acotada, utilizando la Integral de RiemannStieltjes, que quizs nuestros alumnos ya conozcan. Si no la conocen,
esta puede ser una buena oportunidad para presentarla y que se familiaricen con sus propiedades bsicas.
Comenzamos definiendo funciones de variacin acotada.
Definicin 5.6. Una funcin g : [0, 1] R se llama de variacin
acotada si su variacin V (g) es finita, es decir, si
( n
)
X
V (g) :=
sup
|g(xi ) g(xi1 )| < .
0<x0 ...<xn =1
i=1
Es muy fcil ver que con las operaciones puntuales, el conjunto

de las funciones de variacin acotada BV [0, 1] es un espacio vectorial.
Dado que V (g) = 0 implica que g es constante, es tambin fcil ver que
kgkv = |g(0)| + V (g)
define una norma sobre BV [0, 1].
Recordemos la definicin de la Integral de Riemann-Stieltjes.
Dadas f, g : [0, 1] R, para cada particin de [0, 1] = {0 = x0 <
< xn = 1} y para cada vector = (1 . . . , n ), con i [xi1 , xi ]
definimos una suma de Riemann-Stieltjes de f respecto de g como
S(f, , ; g) =
n
X
f (i )(g(xi ) g(xi1 ))
i=1
La funcin f se dice integrable Riemann-Stieltjes respecto de g,

y escribimos f R(g), si existe el lmite de la red {S(f, , ; g)}
cuando recorre el conjunto dirigido de todas las particiones de [0, 1]
y es una eleccin fija de para cada . A este lmite si existe lo
llamaremos
Z 1
f dg
0
y se puede demostrar que no depende de la eleccin de .

Las siguientes propiedades de la integral de Riemann-Stieltjes son
fciles de probar y se pueden ver por ejemplo en [2].
109
El conjunto R(g) de las funciones integrables Riemann-Stieltjes

respecto de g es un espacio vectorial y la aplicacin
Tg : R(g) R
definida como
1
f dg
Tg (f ) =
0
es una forma lineal.

Aditividad respecto al intervalo: Para todo c (0, 1) y para
todo f R(g),
1
Z
c
f dg
f dg +
f dg =
Linealidad respecto al integrador. Si f R(g)R(h), entonces

f R(g + h) para todo , R y
Z
hdg
f dg +
f d(g + h) =
Si g es de variacin acotada entonces toda funcin continua

f es integrable. En ese caso no es necesario tomar el lmite
en la red, sino que se puede considerar una sucesin ()n de
particiones que verifique
kn k := max{|xi xi1 |; 1 i n} 0.
Adems siempre
S(f, , ; g) kf k kgkv
por lo que
Z

f dg kf k kgkv
Por tanto, la aplicacin Tg : C[0, 1] R es una forma

lineal y continua para cada g BV [0, 1], y kTg k V (g)
kgkv . Lo interesante ahora es que tambin podemos proceder
en sentido opuesto.
Teorema 5.7 (Riesz). Si T : C[0, 1] R es una forma lineal y
continua, entonces existe g BV [0, 1] con g(0) = 0 tal que T = Tg y
kT k = kgkv
110
Demostracin. Sea T C[0, 1] . Si existiera g BV [0, 1] con

g(0) = 0 tal que T = Tg , tendramos
Z 1
Z x
dg =
[0,x] dg = T ([0,x] )
g(x) = g(x) g(0) =
0
y parece que bastar con definir

g(x) = T ([0,x] ).
El problema es que en general [0,x] 6 C[0, 1], por lo que la expresin
T ([0,x] ) no tiene sentido. Ser el Teorema de Hahn-Banach quien acuda en nuestra ayuda. Notemos que C[0, 1] es un subespacio vectorial
(incluso cerrado) de B[0, 1], las funciones reales acotadas definidas sobre [0, 1]. Podemos entonces extender T a una forma T B[0, 1] con
kT k = kT k. Definamos las funciones x como
x = [0,x] si x 6= 0
y
0 = 0.
Ahora ya podemos definir g : [0, 1] R como
g(x) = T (x ) para todo x [0, 1]
Veamos que g cumple lo que esperamos de ella.
En primer lugar, g BV [0, 1]. En efecto, para toda particin
= {0 = x0 < x1 < < xn = 1}
tenemos
n
X
|g(xi ) g(xi1 )| =
i=1
=T
n
X
i=1
n
X
i (g(xi ) g(xi1 )) =
i=1

n
X

i xi xi1
kT k
i xi xi1 =

i=1
n
X

= kT k
i (xi1 ,xi ] = kT k,

!
i=1
donde i = sgn(g(xi ) g(xi1 )).

Por lo tanto g BV [0, 1] y V (g) kT k. Como adems g(0) = 0,
tenemos
V (g) = kgkv kT k.
Veamos ahora que T = Tg . Sea f C[0, 1]. Definamos

n
X
k
( k (t) (k1) (t)).
fn (t) =
f
n
n
n
k=1
111
Por ser f uniformemente continua se tiene que fn tiende a f en la

norma uniforme (k k ). Por lo tanto

n
X
k
(k 1)
k
g
g
T (f ) = T (f ).
T (fn ) =
f
n
n
n
k=1
Pero, por las propiedades que hemos enunciado y la definicin de la
integral de Riemann-Stieltjes se tiene que tambin

Z 1
n
X
k
(k 1)
k
f dg.
T (fn ) =
g
g
f
n
n
n
0
k=1
En consecuencia
Z
T (f ) =
f dg,
0
es decir, T = Tg y por lo visto anteriormente kT k = kgkv .
Ya hemos visto que todo elemento de C[0, 1] se puede ver como

una funcin g BV [0, 1]. Nos gustara ahora para que la identificacin
fuera perfecta tener unicidad en la representacin. Eso no es posible,
ya que como sabemos las extensiones por Hahn-Banach en general no
son nicas, y para cada extensin de T tenemos una g diferente. Lo
que vamos a hacer es identificar un cierto subespacio de BV [0, 1] como
el dual de C[0, 1]. Para ello necesitaremos algunos resultados previos
Proposicin 5.8. Sea g BV [0, 1]. Entonces Tg = 0 si y slo si,
para todo c (0, 1),
g(0) = g(1) = g(c+ ) = g(c ),
donde
g(c+ ) = lm+ g(x)
xc
y anlogamente g(c ).
Demostracin. Sea g tal que Tg = 0 y sea c (0, 1). Para cada
h > 0 tal que c + h 1 definimos
1
0
fh (t) =
y lineal en el resto
si 0 t c
si c + h t 1
Entonces
Z
Z
fh dg = g(c) g(0) +
Tg (fh ) = 0 =
0
c+h
fh dg
c
112
Integrando por partes se tiene

Z c+h
Z
1 c+h
fh dg = g(c) +
g(t)dt
h c
c
luego
Z
1 c+h
g(t)dt g(c+ )
g(0) =
h c
cuando h 0.
Anlogamente se prueba que g(1) = g(c ). Finalmente tomando
f = 11 se tiene que 0 = g(1) g(0).
Recprocamente, si g es como en la hiptesis, entonces g es constante en sus puntos de continuidad, que forman un conjunto denso de
[0, 1] (pues su complementario es a lo sumo numerable). Tomando una
sucesin de particiones con norma tendiendo a 0 formadas exclusivamente por puntos de continuidad de
R 1g, las correspondientes sumas son
todas nulas, y por tanto su lmite 0 f dg tambin lo es.

Definicin 5.9. Una funcin g N BV [0, 1] se llama normalizada
si g(0) = 0 y g es continua por la derecha en todo punto c (0, 1).
Llamamos N BV [0, 1] al subespacio vectorial de BV [0, 1] formado por
las funciones normalizadas.
Proposicin 5.10. Si g1 , g2 N BV [0, 1] cumplen que Tg1 g2 = 0,
entonces g1 = g2
Demostracin. Por ser g1 , g2 N BV [0, 1] se tiene
g1 (0) = g2 (0) = 0.
Por lo tanto (g1 g2 )(0) = 0. Por la Proposicin 5.8 se tiene g1 (1)
g2 (1) = g1 (0) g2 (0) y por tanto g1 (1) = g2 (1), y anlogamente para
todo c (0, 1) usando la continuidad por la derecha de gi

Proposicin 5.11. Para cada g BV [0, 1] existe una nica funcin g N BV [0, 1] tal que Tgg = 0. Adems V (
g ) V (g).
Demostracin. La unicidad se sigue de la proposicin anterior.
En cuanto a la existencia, basta con definir
g(c) =
0
g(1) g(0)
g(c+ ) g(0)
si c = 0
si c = 1
si c (0, 1)
Veamos que g cumple lo pedido. Sea c (0, 1). Sea > 0. Existe
> 0 tal que si c < s < c + entonces
113
|g(c+ ) g(s)| .
Por lo tanto, tomando (tn ) (s, c + ) una sucesin decreciente que
converge a s (esto lo escribimos (tn ) & s) y dejando que n tienda a
infinito se tiene que, para todo s (c, c + ),
|g(c+ ) g(s+ )| .
De aqu se sigue que
lm g(sn ) = g(c)
sn &c
y por lo tanto g es continua a la derecha en todo c [0, 1).

De forma anloga se prueba que
g(c ) = g(c ) g(0),
y por lo tanto la funcin g g verifica las condiciones de la Proposicin
5.8. Por tanto ya slo falta probar que V (
g ) < . Para esto, sea
0 = t0 < t1 < < tn = 1
una particin de [0, 1] y sea > 0. Sean si (ti , ti+1 ) (0 i n) tales
que

|g(t+
.
i ) g(si )| <
n
Entonces, haciendo sn = tn = 1 se tiene
n
n
X
X
|
g (ti ) g(ti1 )| 2 +
|g(si ) g(si1 )| 2 + V (g),
i=1
i=1
de donde
V (
g ) V (g)
y se concluye la demostracin.

Finalmente podemos enunciar
Teorema 5.12 (Representacin de Riesz). C[0, 1] = N BV [0, 1].
Demostracin. Sea
: N BV [0, 1] C[0, 1]
la aplicacin definida como
(g) = Tg .
Ya hemos visto que es lineal, continua y que
k(g)k = kTg k kgkv .
114
Por otro lado, si T C[0, 1] hemos visto que existe g BV [0, 1] tal
que Tg = T y que existe una nica g N BV [0, 1] tal que Tgg = 0, es
decir Tg = Tg = T . Por lo tanto es sobreyectiva y una isometra ya
que
kT k = k(
g )k k
g kv kgkv = kT k.

Los duales de los Lp [0, 1]
Utilizamos en esta seccin nuestros conocimientos de la Teora Integral de Lebesgue para estudiar los duales de Lp [0, 1].
Teorema 5.13. Sea 1 p, q con p1 + 1q = 1. Dado g Lq [0, 1]
sea Tg : Lp [0, 1] K la aplicacin definida como
Z 1
Tg (f ) =
f gd para todo f Lp [0, 1].
0
Entonces Tg (Lp [0, 1] y kTg k = kgkq . Por lo tanto la aplicacin

: Lq [0, 1] (Lp [0, 1])
dada por (g) = Tg es una isometra (an no afirmamos que sea sobreyectiva).
Demostracin. La demostracin es bastante similar a la de los
duales de los `p . Los detalles se pueden ver por ejemplo en [31, Theorem
14.1].

Se puede probar adems que en el caso 1 p < la isometra del
teorema anterior es sobreyectiva y por lo tanto (Lp [0, 1]) = Lq [0, 1]. La
demostracin ms habitual de este hecho utiliza el Teorema de RadonNikodym, un resultado profundo de Teora de la Medida (o de la Teora
de la Integral de Lebesgue) que preferimos no tener que exponer. Los
alumnos interesados pueden leer una demostracin laboriosa pero elemental (sin Radon-Nikodym) de la sobreyectividad de en [31, Theorem 14.3].
Traspuesto de un operador
Relacionado con la idea de espacio dual est la nocin de traspuesto
de un operador.
115
Definicin 5.14. Sean X, Y espacios normados, y sea T : X

Y un operador. Definimos el traspuesto de T , y lo denotamos T , como
el operador
T : Y X
definido por
T (y )(x) = y (T (x)).
Para todo x BX , y BY se tiene que
|T (y )(x)| = |y (T (x)| kT (x)k kT k
de donde se obtiene que T est bien definido.Claramente es lineal y
de la misma desigualdad de arriba se sigue que T es continuo y
kT k kT k
Para obtener la igualdad de las normas podemos tomar supremos
en la expresin de arriba, o considerar T = (T ) : X Y . Es
fcil ver que
T (J(x)) = T (x),
(esto se puede proponer como ejercicio) por lo que
kT k kT k kT k kT k
de donde se sigue la igualdad de todas las normas involucradas.
La notacin de traspuesto de un operador se justifica con el siguiente
ejemplo que proponemos como ejercicio.
Ejercicio 5.1. Sea X = Kn , Y = Km . Consideramos en ambos
espacios por ejemplo las bases cannicas. Sabemos que todo operador T :
X Y se representa de forma nica (respecto de las bases elegidas)
como una matriz A = (aij ) donde para todo 1 j n
m
X
T (ej ) =
aij ei
i=1
Entonces si consideramos tambin las bases cannicas en los espacios

duales (Kn ) = Kn y (Km ) = Kn demostrar que la matriz traspuesta
AT es la matriz que representa respecto de esas bases al operador T :
Y X
Ejercicio 5.2. (T + S) = T + S , (T S) = S T
Definicin 5.15. Sean X, Y espacios de Banach. Un operador
T : X Y se dice que es un isomorfismo inyectivo si existen dos
constantes c, C > 0 tales que para todo x X
ckxk kT (x)k CkT (x)k.
116
Ejercicio 5.3. Sean X, Y espacios de Banach. Si T : X Y

isomorfismo inyectivo entonces T (X) Y es un subespacio cerrado y
T (X) y X son isomrfos.
Proposicin 5.16. Sean X, Y espacios de Banach, T : X Y
un operador. Entonces T es un isomorfismo inyectivo si y slo si T
es sobre. Anlogamente, T es sobre si y slo si T es un isomorfismo
inyectivo.
Demostracin. Supongamos que T es un isomorfismo. Entonces
T (X) Y es un subespacio cerrado isomorfo a X. Por tanto T (X)
es isomorfo a X . Para ver que T : Y X es sobreyectiva, dado
x X podemos considerar el elemento de e T (X) dado por
e (T (x)) = x (x). Extendemos e por Hahn-Banach a un elemento
y Y con ky k = ke k. Sea entonces T : Y X . Se tiene que,
para todo x X
T (y )(x) = y T (x) = e T (x) = x (x)
y por tanto T (y ) = x .
Recprocamente, si T : Y X es sobreyectivo, para todo
x X, utilizando el Teorema de la Aplicacin Abierta se tiene que
kxk = sup kx (x)k
x B
sup kT (y )(x)k =
y BY
sup ky (T (x))k kkkT kkxk

y BY
y esta es la condicin que necesitamos para que T sea un isomorfismo

inyectivo.
La demostracin de la segunda mitad del teorema es anloga y se
deja como ejercicio.

Prcticas sugeridas
Ejercicio 5.4. Sean X, Y espacios de Banach, T : X Y un
operador. Entonces T (X) es denso si y slo si T es inyectivo.
Ejercicio 5.5. Demostrar que la identidad T : `1 `2 es inyectivo, pero T no es sobre (porque `2 es separable y ` no lo es).
Ejercicio 5.6. Demostrar que si 1 p < y
Lp [0, 1] = Lq [0, 1].
1
p
+ 1q = 1 entonces
Ejercicio 5.7. Probar que k kv es una norma en BV [0, 1].
117
CAPTULO 6
Topologas dbil y dbil

Como ya dijimos al comentar el Teorema de Hahn-Banach, dado
un espacio normado (completo o no) X, dicho teorema nos garantiza
la existencia de un dual X con una estructura suficientemente rica. Resulta entonces que el estudio de X , y de X con la topologa
inducida por X (la topologa dbil que definimos en este captulo)
tienen gran importancia en muchos resultados fundamentales del Anlisis Funcional. Con razonamientos similares se puede estudiar en X la
topologa inducida por X (la topologa dbil que definimos ms adelante) y veremos que sta tambin tiene mltiples aplicaciones.
Adems de las definiciones y propiedades bsicas de las topologas
dbil y dbil , estudiamos en este captulo los duales de X y X con
las topologas dbil y dbil respectivamente. Tambin presentamos
en Teorema de Alaoglu y el de Goldstine, y un breve estudio de la
reflexividad en espacios de Banach.
Opcionalmente se podran estudiar tambin el Teorema de Eberlein
y el Teorema de Mazur acerca de la coincidencia de las clausuras en
las topologa dbil y de la norma para espacios convexos. Este ltimo
teorema resulta adems una bonita aplicacin del Teorema de HahnBanch, al igual que el Teorema de Goldstine.
Este captulo tal y como lo hemos planteado es algo ms topolgico que los anteriores, aunque los nicos conocimientos topolgicos realmente necesarios son la nocin de red, la misma nocin de topologa y
la de base de una topologa. Si los alumnos no estuvieran en posesin
de estas nociones topolgicas bsicas, se podra plantear el estudio de
este captulo como se hace en [31], definiendo tan slo la convergencia dbil y dbil de sucesiones. Con eso es suficiente para probar, por
ejemplo, una versin dbil del Teorema de Alaouglu-Bourbaki, que dice
que la bola unidad del dual de un espacio separable es dbil secuencialmente compacta. Tambin se puede probar el Teorema de Eberlein,
la propiedad de Schur de `1 y varias aplicaciones interesantes de la
convergencia dbil y dbil .
119
120
6. TOPOLOGAS DBIL Y DBIL
Nosotros hemos basado nuestra presentacin de este captulo sobre

todo en [15] y [24].
La topologa dbil
Definicin 6.1. Sea X un espacio normado con dual X . Se define
la topologa dbil de X como la topologa generada por la siguiente base
de entornos: dados x0 X, n N, x1 , . . . , xn X , y > 0 un entorno
dbil de x0 viene definido por
W (x0 ; x1 , . . . , xn ; ) = {x X tales que |xi (x x0 )| <
para todo 1 i n}
Veamos que la topologa dbil es separada (Hausdorff). Dados x 6=
y X, kxyk =
6 0 por lo que el Teorema de Hahn-Banach nos garantiza
que existe x X tal que
x (x y) > 0,
es decir, x (x) x (y) > 0. Si = x (x) x (y) entonces

x W (x; x ; ), y W (y; x ; ) y W (x; x ; ) W (y; x ; ) =
3
3
3
3
La topologa dbil es una topologa vectorial, es decir, la suma y el
producto son continuos. Vemoslo para la suma, el producto es similar.
Sean x, y X. Sea W (x+y; x1 , . . . , xn ; ) un entorno de x+y. Entonces
tomando los entornos W (x; x1 , . . . , xn ; 2 ) y W (y; x1 , . . . , xn ; 2 ) se tiene
que W (x; x1 , . . . , xn ; 2 ) + W (y; x1 , . . . , xn ; 2 ) W (x + y; x1 , . . . , xn ; ),
lo que prueba que la suma es continua.
Ntese que si X tiene dimensin infinita entonces los entornos dbiles (por ejemplo del 0) son bastante grandes. Por ejemplo, un entorno W (0; x1 , . . . , xn ; ) contiene al subespacio
ni=1 ker xi ,
un subespacio de codimensin finita. Y eso es muy grande.
Como consecuencia de este comentario se tiene la siguiente proposicin.
Teorema 6.2. Sea X un espacio de Banach. La topologa dbil
coincide con la topologa de la norma si y slo si dim X < .
Demostracin. Supongamos que la topologa dbil coincide con
la topologa de la norma. Entonces la bola unidad abierta UX = {x
X tales que kxk < 1} es abierta para la topologa dbil. Si X tuviera
121
dimensin infinita entonces por el comentario anterior existira un subespacio no trivial dentro de UX , algo claramente imposible.
Recprocamente, supongamos que dim X = n < . Puesto que ya
hemos visto que en dimensin finita todas las normas son equivalentes,
X es isomorfo a `n . Veamos ahora que la topologa dbil y la topologa
de la norma coinciden sobre X.
Si U X es un abierto dbil, ya hemos visto que U es abierto en
la topologa de la norma.
Por otro lado, si U X es un abierto en la topologa de la norma,
entonces tambin U `n es abierto (en la topologa de la norma ).
Sea x0 U . Existe r > 0 tal que B(x0 , r) U . Pero
B(x0 , r) = W (x0 ; e1 , . . . , en ; r)
y por tanto U es un abierto dbil. (Ntese que estamos usando implcitamente que puesto que X es isomorfo a `n , se tiene que ei X
(1 i n).

De hecho podemos probar an ms, que la topologa dbil es metrizable si y slo si X tiene dimensin finita. Para ello necesitamos previamente un lema algebraico que tendremos ocasin de utilizar en ms
de una ocasin.
Lema 6.3. Sea X un espacio vectorial y sean f, g1 , . . . , gn formas
lineales sobre X tales que
ni=1 ker gi ker f
Entonces f es una combinacin lineal de los gi s.
Demostracin. Razonamos por induccin sobre n. Para n = 1 el
lema es fcil y ya lo probamos en el Captulo 4. Supongamos que ya lo
hemos probado para k n 1. Entonces dados f, g1 , . . . , gn como en
el enunciado del teorema aplicamos la hiptesis de induccin a
f|ker gn , g1|ker gn , . . . , gn1|ker gn
y deducimos que, sobre el ker gn ,
f=
n1
X
ai gi
i=1
Por tanto f
Pn1
ai gi se anula en ker gn , es decir

!
n1
X
ker gn ker f
ai gi
i=1
i=1
122
y por tanto del caso n = 1 obtenemos que

f
n1
X
ai gi = an gn
i=1
de donde se obtiene lo pedido.
Ahora podemos probar que la topologa dbil nunca es metrizable

si X es de dimensin infinita.
Proposicin 6.4. Sea X un espacio normado. En ese caso la
topologa dbil sobre X es metrizable si y slo si X es de dimensin
finita.
Demostracin. Ya vimos que si X es de dimensin finita entonces
la topologa dbil coincide con la topologa de la norma, y por tanto es
metrizable.
Recprocamente, supongamos que la topologa dbil es metrizable.
Puesto que las topologas metrizables satisfacen el I Axioma de Numerabilidad, debe existir una sucesin (xn )n X tal que para todo
entorno U de 0 existe un racional Q 3 > 0 y un natural n(U ) N
tales que U contiene a W (0; x1 , . . . , xn(U ) ; ). Cada x X genera el
entorno dbil W (0; x ; 1) que a su vez contiene uno de los entornos
W (0; x1 , . . . , xn(W (0;x ;1)) ; ). Pero por el Lema 6.3, esto obliga a que x
sea una combinacin lineal de x1 , . . . , xn(W (0;x ;1)) . Esto implicara que
X tendra una base algebraica numerable, y puesto que X es un espacio de Banach, esto slo puede ocurrir si X , y por tanto X tiene
dimensin finita.

De hecho se tiene que si dim X < entonces existe una nica
topologa vectorial separada sobre X (obviamente normable), aunque
no probaremos ese resultado en este curso.
Proposicin 6.5. Sea X un espacio normado. Una red (o una
sucesin) (xi )iI X tiende dbilmente a x0 X si y slo si para todo
x X
lm x (xi ) = x (x0 )
i
Demostracin. En efecto, supongamos que lmi x (xi ) = x (x0 )

para todo x X . Si W es un abierto de la topologa dbil que
contiene a x0 , entonces existe un W (x0 ; x1 , . . . , xn ; ) W . Puesto
que, por hiptesis lmi xj (xi ) = xj (x0 ) para todo 1 j n, existe
i0 I tal que para todo i i0 (donde denota el orden en I)
|xj (xi ) xj (x0 )| <
123
y por tanto para todo i i0 se tiene que xi W (x0 ; x1 , . . . , xn ; ) W ,

es decir (xi ) x0 en la topologa dbil.
Recprocamente, supongamos que (xi ) x0 en la topologa dbil,
y sea x X . Para todo > 0, consideramos el entorno W (x0 ; x ; ).
Entonces existe i0 I tal que para todo i i0 se tiene que xi
W (x0 ; x ; ), lo que implica que
|x (xi ) x (x0 | <
lm x (xi ) = x (x0 ).
i

Proposicin 6.6. Sea X un espacio normado y x : X K una
forma lineal. Entonces x es continua para la topologa de la norma de
X si y slo si x es continua para la topologa dbil de X.
Demostracin. Las bases de entornos utilizadas para definir la
topologa dbil son abiertos en la topologa de la norma (porque son
ni=1 (xi )1 (A) con A abierto y xi norma-continuos) y de ah se sigue
que los conjuntos abiertos en la topologa dbil son k kabiertos, es
decir, la topologa de la norma es ms fuerte (tiene ms abiertos) que
la topologa dbil (y de ah el nombre). Por tanto si x : X K es
continuo para la topologa dbil, tambin lo es para la topologa de la
norma.
Recprocamente, si x X , para todo > 0 el conjunto (x )1 (, )
es un abierto dbil, y por tanto x es dbilmente continua.

Una vez probado esto podemos probar el siguiente teorema
Teorema 6.7. Sea T : X Y una aplicacin entre dos espacios
normados X e Y . Entonces T es norma-norma continua si y slo si T
es dbil-dbil continua.
Demostracin. Supongamos que T es norma-norma continua.
Entonces para todo y Y se tiene que y T : X K es norma continua; por tanto y T X y del resultado anterior se sigue
que y T es dbil continua, y de aqu se sigue que T es dbil-dbil
continua.
Recprocamente, si T es dbil-dbil continua, entonces para todo
y Y se tiene que y T es dbil continua. Por tanto y T es
124
norma continua. Ahora el Teorema 4.9, consecuencia del Principio de

Acotacin Uniforme, nos dice que T es norma-norma continua.

Probamos a continuacin el Teorema de Mazur.
Teorema 6.8 (Mazur). Si K es un conjunto convexo del espacio
normado X, entonces la clausura dbil de K coincide con su clausura
en norma.
Demostracin. Puesto que la topologa de la norma es ms fuerte,
se tiene automticamente que
K
kk
Para el otro contenido, supongamos que existe

w
x0 K \ K
kk
kk
Entonces, puesto que K es convexo, por el teorema de Hahn-Banach

existen x0 X y < R tales que
(9)
sup <(x0 (x)) < <(x0 (x0 ))

xK
kk
Pero puesto que x0 K , se tiene que existe una red (xi )iI K
tal que
x0 = lm xi
i
ya vimos anteriormente que esto implicaba que

x (x0 ) = lm x (xi )
i
pero esto es imposible ya que, segn (9),

lm <(x (xi )) < <(x0 (x0 ))
i

El siguiente corolario, til en ocasiones, se puede proponer como
ejercicio
Corolario 6.9. Sea (xn ) X una sucesin que tiende dbilmente
a 0. Entonces existe una sucesin (n ) de combinaciones convexas de
los (xn ) tal que (n ) tiende en norma a 0.
Aunque la topologa dbil no se puede caracterizar en general por
sucesiones, muchas de las aplicaciones de la topologa dbil vendrn
125
precisamente a travs del estudio de la convergencia dbil de sucesiones. Puesto que la topologa de la norma es mas fuerte, es ms fcil
para una sucesin converger en la topologa dbil, y la mayora de las
aplicaciones de la topologa dbil vendrn precisamente de conseguir
que una sucesin que no converge en norma s lo haga dbilmente, y
buscar las consecuencias que se puedan extraer de eso.
Veamos esto con un poco de detalle
kk
Sea (xn ) X una sucesin tal que xn x. Entonces xn x.

Demostracin: Para todo x X ,
|x (xn ) x (x)| = |x (xn x)| kxn xk 0
Sea la sucesin (en ) `2 . Entonces ken k = 1 para todo n N
w
pero en 0.
Demostracin: La primera afirmacin es evidente. Para la
segunda, sea a `2 . Ya vimos que entonces a = (an ) `2 y
X
am nm = an
a(en ) =
m
y puesto que (an ) `2 , se sigue que

lm a(en ) = lm an = 0
n
Puede ocurrir en cambio que en un espacio normado X la convergencia dbil de sucesiones coincida con la convergencia en norma de
sucesiones. Schur prob que este es el caso si X = `1 por lo que a los
espacios que verifican esta propiedad se les llama espacios de Schur.
Teorema 6.10 (Schur). En `1 una sucesin (xn )n tiende dbilmente a x si y slo si (xn ) tiende en norma a x.
Demostracin. Hacemos la demostracin en el caso real. Se adapta al caso complejo de forma estandar y dejamos esto como ejercicio.
Veamos primero que si xn tiende dbilmente a 0 entonces tambin
converge a 0 en norma. Si no fuera as, tomando subsucesiones podemos
suponer la existencia de > 0 tal que para todo n N,
kxn k =
|xin | > .
i=1
Sea N1 tal que
X
i=N1

|xi1 | < .
5
+1
126
Entonces
N1
X
|xi1 |
4
,
5
i1 xi1
4
,
5
i=1
y por tanto
N1
X
i=1
donde i1 = sgn(xi1 ). Obsrvese que para una eleccin arbitraria de

signos {i = 1} tales que i = i1 si 1 i N1 se tiene que

N

1

X
X
X

i i
i
i
1 x 1 +
i x 1
i x 1 =

i=1
i=1
i=N1 +1

N
1

X
X
4
3

i1 xi1
|xi1 |

= .

5
5
5
i=1
i=N +1
1
A continuacin, puesto que (xn ) tiende dbilmente a 0, considerando

todos los elementos N1 = (1, (N
. .1.), 1, 0, 0, . . .) ` = (`1 ) elegimos
n2 tal que
N1
X

|xin2 | < .
5
i=1
Seguidamente consideramos N2 > N1 tal que
X

|xin2 | < .
5
i=N +1
2
Entonces
N2
X
|xin2 |
i=1
4
,
5
1 +1
2
y por tanto, dados los signos N1 +1 = sgn(xN
), ,N2 = sgn(xN
n2
n2 )
tenemos que
N2
X
i xin2
i=N1 +1
N2
X
|xin2 |
i=N1 +1
N2
X
|xin2 |
i=1
N1
X
i=1
|xin2 |
3
4
= .
5
5
5
De nuevo ntese que para una eleccin arbitraria de signos {i = 1}

tales que i = i1 si 1 i N1 y i = in2 si N1 i N2 se tiene que

N
N1
2

X
X
X
X

i
i
i
i
i xn2 +
i x 1
i xn2 =
i xn2

i=1
i=N1 +1
i=1
i=N2 +1
127

N
N
1
2

X
X
X

i
i
i
i x 1
i xn2
i xn2

i=1
i=N2 +1
i=N1 +1
N
N
1
2
X
X
X

i
i
|xn2 |
|xi1 |
i xn2

i=1
i=N1 +1
i=N2 +1
3

=
5
5 5
5
Continuando la construccin por induccin, obtenemos dos sucesiones
1 < n2 < n3 < y N1 < N2 < N3 < y un vector = (i ) `
definido como
i = sgn(xink ) si Nk1 < i Nk
de manera que, para todo k N,

(xnk )
5
en contradiccin con el hecho de que xn tienda dbilmente a 0.
Si ahora xn tiende dbilmente a x razonamos anlogamente con la

sucesin (xn x).

Hay varias demostraciones de este resultado fundamental. Hemos
reproducido la de [24, Thm 99] que es elemental y utiliza el mtodo de
la joroba deslizante que tiene aplicaciones en otros contextos. En [13,
Prop V.5.2] se puede encontrar una demostracin ms topolgica, que
utiliza el Teorema de Baire, el Teorema de Alaoglu y el hecho de que
(B` , w ) es metrizable (por ser `1 separable). En [15, p. 85] aparece
otra demostracin que utiliza el Lema de Philips y una descripcin del
dual de ` .
La topologa dbil
Una vez estudiados algunos de los resultados bsicos ms importantes referidos a la topologa dbil, pasamos a estudiar la topologa
dbil sobre un espacio dual X .
Definicin 6.11. Sea X un espacio normado con dual X . La
topologa dbil en X es la topologa generada por la siguiente base
de entornos: dados x0 X , n N, x1 , . . . , xn X, y > 0 un
entorno dbil de x0 viene definido por
W (x0 ; x1 , . . . , xn ; ) = {x X tales que
|J(xi )(x x0 )| = |(x x0 )(xi )| < para todo 1 i n}
128
Dado un espacio dual X , es obvio que la topologa dbil sobre

X es en general menos fuerte (tiene menos entornos) que la topologa
dbil sobre X , puesto que la topologa dbil es la generada por todos
las formas x X , mientras que la dbil es la generada tan slo
por las formas J(x) X , con x X.
Veamos que a pesar de ello la topologa dbil tiene suficientes entornos para ser Hausdorff.
Dados x 6= y X , existe x X tal que
(x y )(x) > 0,
y ahora podemos razonar como lo hacamos en el caso de la topologa
dbil.
De nuevo es fcil ver que la topologa dbil es una topologa vectorial.
Siguiendo exactamente la misma demostracin que para el caso de la
topologa dbil, mutatis mutandi se demuestra que una red (o sucesin)
(xi )iI X tiende dbil a x0 X si y slo si para todo x X
lm J(x)(xi ) lm xi (x) = x0 (x)
i
Veamos a continuacin que al igual que el dual de X con la topologa

dbil es X , tambin el dual de X con la topologa dbil es X.
Teorema 6.12. Sea X un espacio de Banach y sea x X una
forma acotada tal que x : X K es continuo para la topologa
dbil . Entonces existe x X tal que J(x) = x (o, dicho ms brevemente, x X). Recprocamente, para todo x X se tiene que
x (X , w ) .
Demostracin. Si x es continuo para la topologa dbil , entonces existe un entorno dbil del origen W := W (0; x1 , . . . , xn ; ) tal
que |x (x )| < 1 para todo x W . Sea x X tal que J(xi )(x ) =
x (xi ) = 0 para todo 1 i n. Entonces para todo K, x W
y por tanto |x (x )| < 1 lo que implica que x (x ) = 0. Por tanto
ni=1 ker(J(xi )) ker x
Ahora el Lema 6.3 nos garantiza que
X
x =
ai J(xi )
i
y puesto que J(X) es un subespacio vectorial, se sigue que x J(X).

La otra implicacin es inmediata.
129
Enunciamos y probamos a continuacin los Teoremas de Goldstine

y Alaoglu.
Teorema 6.13 (Alaoglu). Para todo espacio normado X, BX es
dbil compacto.
Demostracin. Por el Teorema de Tychonoff, el espacio [1, 1]BX
de las funciones f : BX [1, 1] con la topologa producto (la
topologa de la convergencia puntual) es un espacio compacto. Dado
un x BX , podemos identificar de forma natural x con un punto de
[1, 1]BX , de forma que podemos identificar BX con un subconjunto
de [1, 1]BX . Puesto que la topologa dbil es la topologa de la convergencia puntual, esta identificacin nos permite ver a (BX , w ) como
un subconjunto de [1, 1]BX con la topologa producto, de manera que
para probar el teorema simplemente tenemos que probar que BX es
un cerrado de [1, 1]BX .
Sea (xi )iI BX una red convergente puntualmente (dbil ) a
f [1, 1]BX . Veamos que f es lineal sobre BX : Para todos , K,
x, y X tales que x + y BX , se tiene
f (x + y) = lm xi (x + y) =
i
lm xi (x)
i
+ lm xi (y) = f (x) + f (y),

i
Adems f est acotada en BX y kf k 1 puesto que f (BX ) [1, 1],

por lo que f BX .

Teorema 6.14 (Goldstine). Sea X un espacio normado. Entonces
BX es dbil densa en BX y por lo tanto X es dbil -denso en X .
w
Demostracin. Sea x X y supongamos que x 6 BX .

Aplicamos el Teorema de Hahn-Banach. Para ello observamos que
1. (X , w ) es un espacio localmente convexo y (X , w ) = X
w
2. BX (X , w ) es un conjunto dbil cerrado y convexo.
3. x es dbil cerrado y convexo.
Por lo tanto podemos aplicar la versin geomtrica del Teorema de
Hahn-Banach para obtener un elemento x X tal que
x (y ) < x (x )
sup
y BX
adems podemos suponer sin perdida de generalidad que kx k = 1.

En ese caso
sup x (y ) kx k = 1
y BX
130
por lo que
x (x ) > 1,
luego kx k > 1 y por lo tanto
BX BX
.
La ltima afirmacin es ahora fcil.
Corolario 6.15. X es reflexivo si y slo si BX es dbilmente

compacta.
Demostracin. Supongamos que X es reflexivo. Entonces X =
X y BX = BX , y esta es dbil compacta. Puesto que la topologa
dbil y la dbil coinciden en los reflexivos, tenemos que BX es dbil
compacta.
Recprocamente, si BX es dbil compacta, entonces es dbil cerrada
en X . Puesto que la clausura dbil de BX en BX es BX , tenemos
que BX = BX y por tanto X = X .

Si bien la topologa dbil sobre X nunca es metrizable (si X es
infinito-dimensional), s ocurre a menudo que el conjunto compacto
(BX , w ) es metrizable, y a menudo se puede sacar partido de ello.
Veamoslo
Teorema 6.16. Un espacio de Banach X es separable si y slo si
(BX , w ) es metrizable.
Demostracin. Sea (xn ) SX una sucesin densa en SX , y definamos una funcin d : BX BX [0, ) mediante
X
|x (xn ) y (xn )|

d(x , y ) =
.
2n
n=1
Claramente la serie es siempre convergente y por tanto d est bien
definida. Es fcil ver que d es una distancia en BX . Veamos entonces
que la aplicacin identidad
Id : (BX , w ) (BX , d)
es un homeomorfismo, lo que automticamente implicar que (BX , w )
es metrizable.
Sea x0 BX y sea
U = {x BX tales que d(x , x0 ) < }
un entorno abierto de x0 (BX , d). Sea n0
X
1
1
=
<
n
n
0 i
2 0
2
i=1
N un natural tal que

.
4
131
Sea entonces W (x0 ; x1 , . . . , xn0 ; ), un entorno de x0 (BX , w ).

Para todo x W (x0 ; x1 , . . . , xn0 ; ) se tiene que
X
|x0 (xn ) x (xn )|
d(x , x0 ) =
=
2n
n=1
=
n0
X
|x (xn ) x (xn )|
0
n=1
2n
X
|x0 (xn ) x (xn )|
+
2n
n=n +1
0
1

+
< ,
n
0
2 n=1 2 n+1
y por tanto W (x0 ; x1 , . . . , xn0 ; ) U y se tiene que

Id : (BX , w ) (BX , d)
es continua. Al ser (BX , w ) compacto, (BX , d) Hausdorff e Id biyectiva se tiene automticamente que Id1 : (BX , d) (BX , w ) es
continua, es decir Id es un homeomorfismo y por tanto (BX , w ) es
metrizable.
Recprocamente, si (BX , w ) es metrizable entonces verifica el I
Axioma de Numerabilidad y por tanto sabemos que existe una sucesin
(Un )n de entornos del origen de (BX , w ) tales que
n=1 Un = {0}. Por
la definicin de la topologa dbil , para cada n N existe n y un
conjunto finito Fn = {xn1 , . . . , xnm } X tal que
W (0; xn1 , . . . , xnm ; n ) Un

es la
Sea F =
n=1 Fn . As definido F es contable. Adems (F )
envoltura lineal y cerrada de F y por tanto es separable. Pero si x F
quiere decir que para todo n 1 y para todo x Fn

x

kx k (x) < n .
Por tanto kxx k Un para todo n 1, de donde x = 0. Es decir

F = {0} y por tanto (F ) = X, por lo que X es separable.

Corolario 6.17. [Banach 1932] Sea X un espacio de Banach separable. Entonces toda sucesin acotada de X tiene una subsucesin
dbil convergente.
Demostracin. Si X es separable, (BX , w ) es metrizable, por
lo que la compacidad se caracteriza por sucesiones.

Veamos dos aplicaciones de este resultado. La primera es al anlisis
de Fourier.
132
Teorema 6.18. Sea (n )nZ una sucesin indexada por Z. Para

cada m N definamos la funcin sm : [, ] C como
m
X
sm (t) =
n ent
n=m
y sea
Pm1
am =
j=0
sj
.
m
Sea 1 < q tal que la sucesin (am ) Lq [, ] es acotada.
Entonces existe y Lq [, ] tal que para todo n Z
Z
1
y(t)ent dt,
n =
2
es decir
n ent
n=
es la serie de Fourier de y.
Demostracin. Recordemos la notacin: Para todo x L1 [, ]
y n Z, definimos el n-simo coeficiente de Fourier de x como
Z
1
x(n) =
x(t)ent dt.
2
Resulta claro de las definiciones que para todo n Z y para todo
m > |n| se tiene
m |n|
a
m (n) =
n .
m
Sea q como en la hiptesis y sea 1 p < de manera que p1 + 1q = 1.
Puesto que por hiptesis (am )m Lq = (Lp ) es una sucesin acotada, podemos aplicar el Corolario 6.17 y obtenemos una subsucesin
nt
(amj ) dbil convergente a y Lq . Para todo n Z sea xn (t) = e 2 .
Entonces para todos m, n
am (xn ) = a
m (n),
y(xn ) = y(n)
y por tanto
y(n) = lm a
mj (n) = lm
j
mj |n|
n = n .
mj
133
Otra aplicacin que puede ser interesante estudiar es el llamado

Principio de seleccion de Helly. Se puede ver una exposicin sencilla
por ejemplo en ( [31, p. 273 y ss]).
Finalmente, de manera opcional se puede probar el Teorema de
Eberlein, que nos dice que, aunque la topologa dbil no se pueda caracterizar por sucesiones, la compacidad dbil s se puede caracterizar
por sucesiones.
Teorema 6.19 (Eberlein). Sea X un espacio de Banach y A X.
Entonces A es (relativamente) dbilmente compacto si y slo si A es
secuencialmente (relativamente) compacto.
Demostracin. En [15, p. 18] se puede ver una demostracin que
requiere una cierta dosis de topologa. Una demostracin totalmente
elemental usando tan slo la convergencia dbil de sucesiones de un
enunciado algo ms sencillo X es reflexivo si y slo si toda sucesin
acotada tiene una subsucesin dbilmente convergente se puede ver en
[31, p. 288].

Prcticas sugeridas
Ejercicio 6.1. Probar que una sucesin (fn ) C[0, 1] converge
dbilmente a f si y slo si (fn ) est acotada y para todo t [0, 1] fn (t)
tiende a f (t).
Ejercicio 6.2. Dado un espacio de Banach separable X, encontrar
T L(`2 ; X) tal que T (`2 ) sea denso en X. Sugerencia: Sea (yn ) X
una sucesin densa y sea T : `2 X dado por
X an y n
T (a) =
2n
n
Ejercicio 6.3. X es reflexivo si y slo si X es reflexivo
Ejercicio 6.4. Si X es reflexivo e Y es un subespacio vectorial
cerrado de X entonces Y es reflexivo.
CAPTULO 7
Operadores compactos
En el estudio de las aplicaciones lineales entre espacios de Banach
(o simplemente normados) pronto se ve que muchos problemas que en
el caso de espacios finito-dimensionales tienen solucin resultan muy
difciles, o imposibles, de solucionar. Con frecuencia el problema es
esencialmente la no compacidad de la bola unidad. Buena parte de las
tcnicas del Anlisis Funcional van dirigidas a solucionar este problema.
Una de las formas de abordarlo es transformar la bola unidad mediante
un operador en un conjunto relativamente compacto. A los operadores
que cumplen esa condicin les llamamos operadores compactos.
Es claro que los operadores de rango finito son compactos. Adems
a menudo los operadores compactos son precisamente la clausura en el
espacio normado de los operadores de los operadores de rango finito.
Vemos tambin la propiedad de ideal de los operadores compactos,
as como el fundamental Teorema de Schauder, cuya demostracin constituye una bonita aplicacin del Teorema de Ascoli-Arzela.
Para terminar el captulo, estudiamos la relacin de los operadores
compactos con los operadores completamente continuos.
Hemos basado la preparacin de este captulo en [31], [24] y [13].
Operadores compactos
Empezamos definiendo los operadores compactos.
Definicin 7.1. Sean X e Y espacios normados. Un operador
T : X Y se dice compacto si T (BX ) es un conjunto compacto.
Denotaremos por K(X; Y ) al espacios de los operadores compactos de
X en Y con la norma heredada de L(X; Y ). Si X = Y escribiremos
K(X) en lugar de K(X; X).
Definicin 7.2. Sean X e Y espacios normados. Un operador T :
X Y se dice de rango finito si dim(Im(T )) < . Denotaremos
por F(X; Y ) al espacios de los operadores de rango finito de X en Y
con la norma heredada de L(X; Y ). Si X = Y escribiremos F(X) en
lugar de F(X; X).
135
136
7. OPERADORES COMPACTOS
Ntese primeramente que, como ya vimos, se sigue del Lema de

Riesz que la bola unidad de los espacios de dimensin infinita no es
compacta, por lo que si dim X = , el operador identidad Id : X
X nunca es compacto. Tambin el Teorema de la Aplicacin Abierta nos
garantiza que los operadores sobreyectivos (sobre espacios de dimensin
infinita) no son compactos.
Observacin 7.3. Si T SX es tal que T no alcanza su norma
en BX , entonces T (BX ) = (1, 1), y tenemos que T L(X; R) pero
T (BX ) no es compacto. Por tanto no se puede sustituir T (BX ) por
T (BX ) en la definicin de operador compacto.
Si se quiere un ejemplo explcito de esta situacin, considrese por
ejemplo la forma T : c0 K definida por T (en ) = 21n . Entonces
kT k = 1
pero la norma no se alcanza en la bola de c0 (se alcanza en la bola de
` , por ejemplo en 11).
Proposicin 7.4. Sean X, Y espacios normados, T : X Y un
operador. Entonces
(i) T es compacto si y slo si dada cualquier sucesin acotada
(xn )n X, la sucesin T (xn )n tiene una subsucesin convergente.
(ii) Si T es compacto, entonces T (BX ) es un conjunto precompacto. Recprocamente, si Y es Banach y T (BX ) es precompacto entonces T es compacto.
(iii) Si T es continuo y de rango finito entonces T es compacto y
Im(T ) es cerrado en Y . Recprocamente, si X, Y son espacios
de Banach, T es compacto e Im(T ) es cerrado automticamente T es de rango finito.
Demostracin. (i) Sea T compacto y (xn ) X una sucesin
tal que kxn k C para todo n N. Entonces T ( xCn ) T (BX ) para
todo n N. Puesto que T (BX ) es compacto, sabemos que existe una
subsucesin de T ( xCn ) que converge en T (BX ) Y . Por tanto una
subsucesin de T (xn ) converge en Y .
Recprocamente, para ver que T (BX ) es compacto usamos la caracterizacin por sucesiones (puesto que estamos en un espacio metrizable). Sea (yn ) T (BX ). Entonces existe (xn ) BX tal que
kyn T (xn )k <
1
n
137
Por hiptesis existe una subsucesin (xnj )j (xn )n tal que T (xnj )j
converge a y Y . De ah se sigue con facilidad que la subsucesin
(ynj )j (yn )n tambin converge a y, y por tanto y T (BX ). Lo que
prueba que T (BX ) es compacto.
(ii) Si T es compacto, entonces T (BX ) es precompacto, y por tanto
T (BX ) tambin lo es.
Recprocamente, si Y es Banach y T (BX ) es precompacto, entonces
T (BX ) es precompacto y completo, y por tanto compacto.
Probemos (iii): Si T es de rango finito entonces Im(T ) es cerrado
en Y por ser un espacio de dimensin finita. Entonces T (BX ) Im(T )
y T (BX ) es un conjunto cerrado y acotado en un espacio de dimensin
finita, luego es compacto.
Recprocamente, sean X e Y espacios de Banach, T : X Y
compacto tal que T (X) es cerrado. Por ser T compacto, es continuo.
Adems T (X) es un espacio de Banach y T : X T (X) es un
operador sobre. Por el Teorema de la Aplicacin Abierta, T (UX ) es un
abierto en T (X). Por tanto existe > 0 tal que
E := {y T (X) tales que kyk < } T (BX )
y puesto que T (X) es cerrado, tenemos que
E = {y T (X) tales que kyk } T (BX ) T (X)
Puesto que T (BX ) es compacto, tenemos que la bola cerrada de centro 0 y radio de T (X) es compacta. Y esto implica que dim(T (X)) <
.

Veamos a continuacin que los operadores compactos forman un
ideal de operadores cerrado en la norma usual de operadores
Teorema 7.5. Sean X, Y espacios normados. Entonces
1. Para todos T, S K(X; Y ), para todos , K, el operador
T + S : X Y
es compacto.
2. (Propiedad de ideal de operadores) Si E, F son espacios normados R : E X, S : Y F son operadores y T
K(X; Y ) entonces
S T R : E F
es compacto.
138
3. Si Y es un espacio de Banach, K(X; Y ) es un subespacio cerrado de L(X; Y )

Demostracin. 1. Es muy fcil ver que si T es compacto tambin
lo es T , por ejemplo usando la caracterizacin por sucesiones. De esta
misma forma demostramos que la suma de operadores compactos es
compacto: Sean T, S como en la hiptesis, y sea una sucesin (xn )
BX . Entonces existe una subsucesin (xnj )j (xn ) tal que T (xnj )
converge. A su vez existe una subsubsucesin (xnjk )k (xnj ) tal que
S(xnjk ) converge. Entonces
(T + S)(xnjk )
converge, lo que prueba que S + T es compacto.
2. Se puede demostrar tambin por sucesiones, pero lo haremos
directamente con la definicin. Notemos que
S T R(BE ) = S T (R(BE )) S T (kRkBX ) =
= S(T (kRkBX )) S(T (kRkBX ))
Puesto que T (BX ) es compacto, tambin lo es T (kRkBX ) y puesto
que S es continua, transforma compactos en compactos. Por tanto
S T R(BE ) es un cerrado contenido en un compacto, y por tanto
es compacto.
3. Sea (Tn )n K(X; Y ) una sucesin que converge a T L(X; Y )
en la norma de operadores. Hemos de comprobar que T es compacto.
Por la Proposicin 7.4 basta comprobar que T (BX ) es precompacto.
Sea > 0. Sea n N tal que

kTn T k .
3
Puesto que Tn es precompacto, existen x1 , . . . , xm BX tales que

Tn (BX ) m
i=1 B(Tn (xi ), ).
3
Entonces, dado x BX , sea xj tal que Tn (x) B(Tn (xj ), 3 ). As,
se tiene que
kT (x) T (xj )k k(T Tn )(x)k + kTn (x) Tn (xj )k + k(Tn T )(xj )k

kT Tn kkxk + + kT Tn kkxj k 3 =
3
3
y por tanto
T (BX ) m
i=1 B(Tn (xi ), ),
lo que implica que T es compacto.
139
Teorema 7.6 (Schauder). Sean X, Y espacios de Banach, T

L(X; Y ). Entonces T es compacto si y slo si T es compacto.
Demostracin. Sea T : X Y un operador compacto. Sea
(yn )n BY . Para todos y, z Y
|yn (y) yn (z)| kyn kky zk ky zk
Sea K = T (BX ). K es un espacio compacto metrizable y por lo anterior
el conjunto
{yn ; n N}
es un conjunto de funciones equicontinuas uniformemente acotadas.
Entonces el Teorema de Ascoli-Arzela nos dice que existe una subsucesin (yn j )jN que converge uniformemente en K. Entonces, para todo
i, j N,
kT (yn i ) T (yn j )k = sup |T (yn i yn j )(x)| =
= sup
xBX
|(yn i
xBX
ynj )T (x)| sup |yn i (y)

yK
yn j (y)|
Puesto que la sucesin (ynj )jN es uniformemente Cauchy en K,

se sigue que (T (yn j ))j es una sucesin de Cauchy en X . Por tanto,
puesto que X es Banach, (T (yn j ))j debe converger y de ah se sigue
que T es compacto.
La otra implicacin es esencialmente la demostracin de que los
operadores compactos forman un ideal inyectivo de operadores, aunque
no presentaremos esa nocin a nuestros alumnos:
Supongamos que T es compacto. Entonces T = (T ) tambin es
compacto por lo anterior. Puesto que T JX = JY T , la propiedad de
ideal de los operadores compactos nos garantiza que JY T es compacto.
Esto quiere decir JY (T (BX )) es precompacto. Puesto que JY es una
isometra, se sigue que T (BX ) es precompacto, y de aqu se sigue que
T es compacto.

Ejemplo 7.7. Ya hemos visto que todo operador de rango finito
es compacto, y puesto que los operadores compactos K(X; Y ) forman
un subespacio cerrado en el espacio de los operadores, se sigue que el
lmite (en la norma de operadores) de una sucesin de operadores de
rango finito es compacto. De hecho, en muchos casos (por ejemplo si
Y es un espacio con base de Schauder), todo operador compacto es el
lmite de una sucesin de operadores de rango finito. En 1932 Banach
pregunt si en un espacio separable todo operador compacto se podra
escribir como el lmite de una sucesin de operadores de rango finito, es
140
decir si K(X) = F(X). Ms tarde, en 1953 Grothendieck [23] defini

la Propiedad de Aproximacin de la siguiente forma
X tiene la Propiedad de Aproximacin si y slo si para todo espacio
de Banach Y , K(X; Y ) = F(X; Y )
Hubo que esperar a 1973 para que Enflo [19] probara que no todo espacio de Banach tiene la Propiedad de Aproximacin, y diera
simultneamente una respuesta negativa a la pregunta de Banach.
Es fcil ver directamente que para los espacios de sucesiones separables s se tiene que K(X) = F(X).
Proposicin 7.8. Sea X uno de los espacios c0 , `p (1 p < ).
Entonces K(X) = F(X).
Demostracin. Sea (en )nN la base cannica habitual de estos
espacios. Dado n N, sea n : X X el operador que a cada
x = (xi )iN le asocia
n (x) =
n
X
xi ei = (x1 , . . . , xn , 0, 0, . . .).
i=1
Es inmediato ver que para cualquiera de los espacios mencionados n

es continuo y que
lm n (x) = Id(x) = x.
n
Sea ahora T K(X). Claramente n T F(X) para todo n N.

Slo nos falta ver que n T converge a T en la norma de L(X). Esto
es lo mismo que ver que (n Id)(T (x)) converge a 0 uniformemente
en BX . Para probar eso es suficiente probar que n Id tiende a 0
uniformemente en el compacto T (BX ) y esto se sigue del Teorema de
Banach-Steinhaus.

Ejemplo 7.9. Sea T : `2 `2 el operador dado por
x
n
T (x) = n .
2 n
Veamos que T es compacto, mientras que claramente no tiene rango
finito.
Para ver que es compacto, veamos que T (B`2 ) `2 es precompacto.
Dado > 0 vamos a encontrar un 2-cubrimiento finito de T (B`2 ). Sea
n0 tal que 2n0 . Obsrvese que el conjunto
x1 x2
xn
A = {( 1 , 2 , . . . , n00 , 0, 0, . . .); |xn | 1}
2 2
2
141
es compacto en `2 (es acotado y cerrado en Rn0 que a su vez es cerrado

en `2 ) y por tanto admite
un -cubrimiento centrado en una -red F .
Veamos que F es una 2-red de T (B`2 ). Sea x = (xn ) B`2 . Entonces
xn 1 para todo n N, y por tanto existe f F tal que
n0
X
|2n xn f |2 < 2
n=1
Entonces
n0
2
x 2
x
X
X
xn

n
n
2
k n f k2 =
n fn +
n < 2 + 2 = 22
2 n
2
2
n=1
n=n +1
0
Ejemplo 7.10. Sea A = (ai,j )i,jN una matriz infinita y sea 1

p .
P
Si p = 1, supongamos que (j) =
i=1 |ai,j | < para todo j N
y que (j) 0 cuando j .
P
Si p = supongamos que (i) =
j=1 |ai,j | < para todo i N
y que (i) 0 cuando i .
Si 1 < p < y p1 + 1q = 1, supongamos que
! pq p1
X
X
p =
|ai,j |q < .
i=1
j=1
Entonces el operador
TA : `p `p
dado por
TA (x) =
!
ai,j xj
j=1
(est bien definido y) es compacto.

Comencemos viendo el caso p = 1. Veamos en primer lugar que TA
est bien definido y es continuo. Notemos que si (j) 0 en particular
se tiene que supj (j) = C < . Entonces

!
X

XX
X

kTA (x)k1 =
a
x
=
a
x
|ai,j xj | =

i,j j
i,j j

j=1
XX
j
|ai,j ||xj |
i 1
X
j
|xj |
i=1
X
i
j=1
|ai,j | =
X
j
|xj |(j) M kxk1
142
Veamos ahora que T es compacto. Sea An la matriz doblemente

infinita definida que se obtiene al mantener las primeras n columnas
de A sin cambios y colocar ceros en las restantes columnas. El operador
Tn asociado a la matriz An , dado por
!
n
X
Tn (x) =
ai,j xj
j=1
acta igual que T , salvo que previamente trunca x y se queda slo

con sus n primeras coordenadas. Es claro que Tn = T n donde n
vienen definidas como en el Ejemplo 7.8. Es claro entonces que para
cada n N el operador Tn es continuo y tiene rango finito . Lo nico
que tenemos que probar es que Tn tiende a T . Pero

!

X
kTn T k = sup k(Tn T )(x)k = sup
ai,j xj
=

xB`1
xB`1

j=n+1
i
1

X
X

= sup
ai,j xj sup
|ai,j xj | =

xB`1
xB`1
i=1 j=n+1
= sup
xB`1
= sup
xB`1
X
X
j=n+1
X
j=n+1
i=1 j=n+1
|ai,j ||xj | sup

xB`1
X
j=n+1
|xj |
|ai,j | =
|xj |(j) sup kxk sup (j) = sup (j) 0.

j>n
xB`1
j>n
Veamos ahora el caso p = . Sea At la matriz traspuesta de A.

Por el caso p = 1, At define un operador compacto TAt : `1 `1 . Extendiendo los razonamientos hechos para espacios finito dimensionales
en el Ejercicio 5.1 es fcil ver que A = (At )t es la matriz asociada al
operador traspuesto de TAt , es decir T = (TAt ) . Entonces el Teorema
de Schauder nos garantiza que T es compacto.
Veamos ahora el caso 1 < p < . Veamos en primer lugar que
TA : `p `p (est bien definido y) es continuo. Ntese el uso de la
desigualdad de Hlder.

!
!
X

X

kTA (x)kp =
a
x
|a
x
|
i,j
j
i,j
j

j=1

j=1

i
i
p
143

! 1q
! p1

X
X

q
p
=
|a
|

|x
|
i,j
j

j=1
j=1
i p

! 1q

X

q

= kxkp p .
|ai,j |
= kxkp

j=1
i p
Ya hemos visto que TA es continuo. Veamos que es incluso compacto. Podemos de nuevo considerar las matrices An y sus operadores
de rango finito asociados Tn = T n . De nuevo slo necesitamos comprobar que Tn tiende a T en la norma de operadores.

kTn TA k = sup k(Tn TA )(x)kp = sup

xB`p
xB`p
!

ai,j xj

j=n+1
i
X

sup
|a
x
|
i,j
j

xB`p

j=n+1
i p

! 1q
! p1

X
X

q
p
=
sup
|a
|
|x
|
i,j
j

xB`p

j=n+1
j=n+1
i p

! 1q

X

q
0.
= sup kxkp
|a
|
i,j

xB`p

j=n+1
i p
Tambin proponemos como ejercicio demostrar que si una de las

sucesiones (j) y (i) definidas ms arriba es acotada y la otra tiende
a 0 entonces T : `p `p es compacto.
Veamos el anlogo continuo del ejemplo de arriba, lo que se conoce
como operadores integrales de Fredholm.
Ejemplo 7.11. Sea k(, ) : [0, 1] [0, 1] K una funcin a la
que de ahora en adelante nos referiremos como ncleo de Fredholm. El
ncleo k nos permite definir una aplicacin entre espacios funcionales
(de momento por precisar)
Z 1
x 7 Tk (x)(s) =
k(s, t)x(t)dt
0
144
Estudiemos las caractersticas de este operador en funcin del ncleo k

y del espacio en que lo definamos.
Supongamos inicialmente que k : [0, 1] [0, 1] K es continua.
Sea x : [0, 1] K una funcin integrable. Si sn s [0, 1] entonces
el Teorema de la Convergencia Dominada nos garantiza que
Tk (x)(sn ) Tk (x)(s),
es decir, T (x) : [0, 1] K es continua.
Supongamos ahora que (xn )n es una sucesin de funciones integrables uniformemente acotadas en norma 1, es decir, existe > 0 tal
que kxn k1 para todo n N. Veamos que la sucesin (Tk (xn ))n
tiene una subsucesin que converge uniformemente (es decir, en k k )
en [0, 1].
Por ser k continuo, existe > 0 tal que kkk . Entonces es
fcil ver que
kTk (xn )k
para todo n N. Es decir, (Tk (xn ))n est acotada en norma infinito.
Adems la sucesin es equicontinua en [0, 1]. Vemoslo. k es uniformemente continua en [0, 1] [0, 1] (por la compacidad de [0, 1] [0, 1]).
Entonces para todo > 0 existe > 0 tal que si |s u| < y |t v| <
entonces
|k(s, t) k(u, v)| < .
Por lo tanto, para todo n N y para todos s, u [0, 1] con |su| <
se tiene
Z 1
|Tk (xn )(s) Tk (xn )(u)| =
(k(s, t) k(u, t))xn (t)dt
0
|k(s, t) k(u, t)||xn (t)|dt < .

0
Ahora, el Teorema de Ascoli-Arzela nos garantiza que la sucesin

(Tk (xn ))n tiene una subsucesin uniformemente convergente (es decir,
convergente en k k .
Sean entonces X e Y dos cualesquiera de los espacios C[0, 1] o
Lp [0, 1] (1 p ). Recordemos que para todo 1 p se tiene
que
k k1 k kp k k
y
C[0, 1] L [0, 1] Lp [0, 1] L1 [0, 1]
145
Por tanto, si x X entonces x es integrable y (es decir, x

L1 [0, 1]) y si (xn ) X es una sucesin acotada, entonces (xn ) est
acotada en k k1 .
Adems, si y C[0, 1] entonces y Y , y si (yn ) es una sucesin
uniformemente convergente entonces (yn ) converge en la norma de Y .
Por tanto, de los razonamientos anteriores se sigue que el operador
Tk : X Y
(est bien definido y) es compacto.
Veamos que otras situaciones en las que podemos probar con facilidad la compacidad de Tk : X Y . Sea 1 < p , sea X = Lp [0, 1],
sea Y = Lq [0, 1] con p1 + 1q = 1 y supongamos que k Lq ([0, 1] [0, 1]).
Entonces, para todo x X y s [0, 1] usando la desigualdad de Hlder
anlogamente a como lo hicimos en el Ejemplo 7.10 tenemos
1q
Z 1
Z 1
|Tk (x)(s)|
|k(s, t)||x(t)|dt kxkp
|k(s, t)|q dt
0
y por lo tanto
Z
1q
1
q
|Tk (x)(s)| ds
kTk (x)kq =
Z
1q
kxkp
|k(s, t)| dtds

0
= kxkp kkkq
de donde se sigue la continuidad de Tk .

Para ver la compacidad de Tk , puesto que C([0, 1] [0, 1]) es denso
en Lq ([0, 1] [0, 1]) (esto se prueba anlogamente a la densidad de
C[0, 1] en Lq [0, 1]), sea (kn ) C([0, 1] [0, 1]) una sucesin tal que
kkn kkq 0 y sea Tn : Lp [0, 1] Lq [0, 1] el operador de Fredholm
de ncleo kn . Entonces
kTk Tn kL(Lp ;Lq ) =
sup
k(Tk Tn )(x)kq =
xBLp [0,1]
Z
=
sup
xBLp [0,1]
Z
sup
xBLp [0,1]
kxkp
1q
|(Tk Tn )(x)(s)|q ds
1
q
|k(s, t) kn (s, t)| dtds

0
1q
= kk kn kq 0.
146
A menudo el inters de los operadores compactos radica en su capacidad de mejorar la convergencia. Para estudiar esto necesitamos
previamente una definicin.
Definicin 7.12. Sean X, Y espacios de Banach. Un operador T :
X Y se dice completamente continuo si transforma sucesiones
dbilmente convergentes en sucesiones convergentes en norma, es decir,
si para todo sucesin (xn )n X tal que xn tiende dbilmente a x X
se tiene que T (xn ) converge en norma a T (x).
Teorema 7.13. Sean X, Y espacios de Banach. Entonces si T es
compacto T es completamente continuo. Recprocamente, si X es reflexivo y T : X Y es completamente continuo entonces T es compacto
(de hecho basta pedir X 6 `1 , pero esto se sigue de un resultado muy
profundo de Rosenthal).
Demostracin. Supongamos que T es compacto y xn tiende dbilmente a x. (xn ) X es dbilmente acotada, y por tanto acotada
por el Teorema 4.9. Si T (xn ) 6 T (x) podemos suponer, pasando a una
subsucesin, que existe > 0 tal que
kT (xn ) T (x)k
(10)
para todo n N. Por ser T compacto y (xn )n acotada, existe una

subsucesin (xnj ) tal que T (xnj ) converge a y Y . Entonces, de (10)
se sigue que
ky T (x)k
de forma que y 6= T (x). Sin embargo, para todo y Y se tiene que
y T X y por tanto de la hiptesis sobre (xn ) se sigue que

(y T )(x) = lm(y T )(xnj ) = y lm T (xnj ) = y (y)

j
y por tanto x = y y hemos alcanzado una contradiccin.

Para probar la otra implicacin necesitamos el Teorema de Eberlein,
que no es seguro que incluyamos en el programa. Si lo hemos dado, la
demostracin es sencilla. Supongamos que X es reflexivo y T : X Y
es completamente continuo. Si (xn ) BX , por el Teorema de Eberlein
(xn ) admite una subsucesin (xnk ) dbilmente convergente a un cierto
x BX (por el Teorema de Mazur, las clausuras en norma y dbil de
un convexo coinciden). Al ser T completamente continuo, la sucesin
(T (xnk ))k converge en norma, lo que termina la demostracin.
147
Prcticas sugeridas
Ejercicio 7.1. Sea X un espacio de Banach y sea T K(X) \
F (X). Demostrar que 0 T (SX ). Sugerencia: Utilizar el Teorema de
la Aplicacin Abierta.
Ejercicio 7.2. Sea C (1) [0, 1] el espacio de las funciones con derivada primera continua con la norma kf k = kf k + kf 0 k . Demostrar
que la inclusin formal
i : C (1) [0, 1] C[0, 1]
es un operador compacto. Sugerencia: Utilizar el Teorema de AscoliArzela.
Ejercicio 7.3. Sea 1 < p < y sea T : c0 `p un operador
continuo. Demostrar que T es compacto.
CAPTULO 8
Teora espectral de operadores compactos

Comenzamos en este captulo el estudio de uno de los grandes
temas del Anlisis Funcional, la Teora Espectral. Un enfoque posible
es comenzar estudiando lgebras de Banach, demostrar en ese marco
general los resultados que se van a necesitar y posteriormente observar
que los operadores de un espacio en s mismo es un lgebra de Banach y
obtener los resultados de la Teora Espectral prcticamente como corolario. Sin embargo, pensamos que ese enfoque es algo arduo, puesto
que le exige al alumno el estudio abstracto inicial de las lgebras de
Banach sin haber trabajado previamente en un modelo intuitivo en el
que apoyarse. Preferimos empezar enunciando y demostrando los resultados para el caso de operadores en este captulo y dejar para ms
adelante (y no en esta asignatura) la generalizacin de estos resultados
al contexto de lgebras de Banach.
Empezamos estudiando operadores inversibles y perturbaciones inversibles de la identidad, para a continuacin definir el espectro de un
operador y sus autovalores. Probamos que el espectro es compacto y
probamos el Teorema de Gelfand, utilizando variable compleja. Tras
ello se puede probar la Frmula del Radio Espectral, aunque no la
necesitamos. A continuacin desarrollamos la Teora Espectral de Operadores Compactos en Espacios de Banach, conocida como Teora de
Riesz-Schauder. Como corolario de esta teora se obtiene la Alternativa
de Fredholm, de gran utilidad en las aplicaciones.
Hemos seguido principalmente [31] y [24] en la preparacin de la
primera parte del captulo y [33] y [31] en la presentacin de la Teora
de Riesz-Schauder.
Teora espectral de operadores compactos
Empezamos definiendo operadores inversibles, y estudiando algunas
de sus propiedades bsicas.
Definicin 8.1. Dados dos espacios de Banach X, Y , un operador
T : X Y es inversible si es un isomorfismo biyectivo.
149
150
8. TEORA ESPECTRAL DE OPERADORES COMPACTOS
Observacin 8.2. T L(X; Y ) es inversible si y slo si existe

T 1 L(Y ; X) tal que T 1 T = IX y T T 1 = IY
Se sigue del Teorema de la Aplicacin Abierta que T es inversible
si y slo si T es biyectivo.
Es fcil ver que si T L(X; Y ) y S L(Y ; Z) son inversibles
entonces ST es inversible y
(ST )1 = T 1 S 1
De forma anloga si T, S L(X), es fcil ver que S y T son inversibles si y slo si ST y T S lo son.
Proposicin 8.3. T : X Y es inversible si y slo si T :
Y X es inversible, y en ese caso (T )1 = (T 1 ) .
Demostracin. Si T es inversible tenemos que

T (T 1 ) = (T 1 T ) = (IX ) = IX
y
(T 1 ) T = (T T 1 ) = (IY ) = IY .
Recprocamente, si T es inversible, tambin lo es T . Si definimos
S = (T )1
|Y es fcil ver que S es un operador inyectivo de Y en X (para
ver que S toma valores en Y , notemos que para todo y Y existe x X
tal que T (x) = y. Por lo tanto T (x) = y y S(y) = x X). Adems
claramente ST = IX y T S = IY , de forma que T es inversible.

Lema 8.4. Sea X un espacio de Banach y T L(X) un operador
tal que
kT k < 1.
Entonces el operador (I T ) L(X) es inversible y adems
1
(I T )
T n,
n=0
donde la convergencia es en la norma de operadores, y

1
k(I T )1 k
.
1 kT k
Demostracin. Ntese en primer lugar que
X
n=0
kT k
X
n=0
kT kn =
1
.
1 kT k
151
P
n
Es decir, la serie
convergente en el espacio
n=0 T es absolutamente
P
n
de Banach L(X) y por tanto la serie
T
converge en L(X). Por
n=0
tanto
(I T )
T n = (I T ) + (T T 2 ) + (T 2 T 3 ) + = I
n=0
!
T n (I T ) = (I T ) + (T T 2 ) + (T 2 T 3 ) + = I
n=0

Lema 8.5. Sea X un espacio de Banach y T L(X) un operador
tal que existe p N de manera que
kT p k < 1.
Entonces el operador (I T ) L(X) es inversible y adems
(I T )1 =
T n,
n=0
donde la convergencia es en la norma de operadores, y

k(I T )1 k
1 + kT k + + kT p1 k
.
1 kT p k
Demostracin. Puesto que

kT pn+j k kT p kn kT j k
y que
kT p k < 1
se tiene que
kT k =
n=0
X
n=0
X
n=0
pn
kT k +
kT
pn+1
k + +
n=0
kT p kn (1 + kT k + kT p1 k) =
kT pn+p1 k
n=0
1 + kT k + + kT p1 k
1 kT p k
Ahora la demostracin sigue muy similar a la del lema anterior.
152
Lema 8.6. Sea X un espacio de Banach y S, T L(X). Si T es

inversible y
kT 1 (S T )k < 1
entonces S es inversible y
X
n
(S T )T 1 ,
S 1 = T 1
n=0
kS 1 k
kT 1 k
1 k(S T )T 1 k
y
kS 1 T 1 k
kT 1 k2 kS T k
1 k(S T )T 1 k
Demostracin. Si k(T S)T 1 k < 1, el Lema 8.4 nos dice que

I (T S)T 1 = I I + ST 1 = ST 1
es inversible y
(ST
1 1
(T S)T 1
n
n=0
Como T es inversible, se sigue que

(ST 1 )T = S
es inversible y
S
=T
(ST
1 1
=T
(T S)T 1 )n .
n=0
1
Por hiptesis, k(T S)T k < 1 y por tanto
X
kT 1 k
1
1
kS kT k
k(T S)T 1 kn =
.
1 k
1
k(T
S)T
n=0
Adems, como
(S 1 T 1 ) = S 1 T T 1 S 1 ST 1 = S 1 (T S)T 1
tenemos que
kS 1 T 1 k kS 1 kk(T S)T 1 k
kT 1 k2 kS T k
.
1 k(S T )T 1 k
Corolario 8.7. Sea X un espacio de Banach. Entonces el conjunto C de operadores inversibles en X es un conjunto abierto de L(X) y
la aplicacin T 7 T 1 es un homeomorfismo de C en s mismo.
153
Demostracin. Si T es inversible, consideremos la bola de centro

T y radio kT 11 k . Entonces, para todo S en esa bola, se tiene que
kS T k <
1
kT 1 k
y por tanto
kT 1 (S T )k kT 1 kkS T k < 1
y el lema anterior nos dice que S es inversible. Por tanto C es abierto.
Sea ahora (Tn )n C una sucesin de operadores inversibles tales
que Tn T C. Entonces a partir de cierto n0 se tiene que
1
kTn T k <
kT 1 k
y de nuevo por el lema anterior tenemos que
kTn1 T 1 k
kT 1 k2 kTn T k
1 k(Tn T )T 1 k
lo que implica que kTn1 T 1 k 0, es decir, la inversin es continua,

y esto es todo lo que hace falta probar.

La idea bsica de la teora espectral es estudiar los valores de k K
para los que T kI es, o no, inversible. Recordemos que esa es la
pregunta bsica a la que nos lleva la teora de diagonalizacin.
Tenemos entonces la siguiente definicin:
Definicin 8.8. Sea T : X X. El espectro de T es el conjunto
(T ) = {k K tales que T kI no es inversible }.
El conjunto (T ) := K \ (T ) se denomina resolvente de T .
Y la pregunta ser cmo calcular los valores espectrales k (T ).
Veremos que nos interesar destacar dos conjuntos dentro del espectro.
Definicin 8.9. Sea T : X X. El conjunto de autovalores de
T es el conjunto
e (T ) = {k K tales que T kI no es inyectivo }.
El conjunto de autovalores aproximados de T es el conjunto
a (T ) = {k K tales que T kI no est acotado inferiormente }.
Notemos que k e (T ) si y slo si existe 0 6= x X tal que
T (x) = kx
154
En ese caso k es un autovalor y x es un autovector asociado a k. El

subespacio
ker(T kI)
es el autoespacio asociado a k.
Notemos tambin que k a (T ) si y slo si existe una sucesin
(xn )n SX tal que
kT (xn ) kxn k 0
En ese caso k es un autovalor aproximado de T . Si k e (T ) es un
x
autovalor y x es uno de sus autovectores haciendo xn = kxk
para todo
n se ve que k es un autovalor aproximado. Por tanto se tiene
e (T ) a (T ) (T )
Veamos que de hecho para los operadores de rango finito los tres
conjuntos son el mismo.
Teorema 8.10. Sea X un espacio normado y T F(X). Entonces
e (T ) = a (T ) = (T )
Demostracin. Puesto que e (T ) a (T ) (T ), basta ver que
(T ) e (T ), equivalentemente que (e (T ))c ((T ))c . Sea entonces
k 6 e (T ), de forma que T kI es inyectivo. Veamos que entonces
T kI es inversible, es decir k 6 (T ).
Consideramos primero el caso en que dim X = n < . En ese caso
el resultado es elemental y se estudia en lgebra Lineal: Puesto que
dim ker(T kI) + dim Im(T kI) = n,
si T kI es inyectivo entonces ker(T kI) = {0} y por tanto dim Im(T
kI) = n, es decir T kI es sobreyectiva y por tanto inversible.
Consideramos ahora el caso en que X tiene dimensin infinita. Entonces k 6= 0, ya que si T tiene rango finito no puede ser inyectivo
(por ejemplo, si {xn ; n N} es un sistema linealmente independiente,
entonces {T (xn ); n N} sera un sistema infinito linealmente independiente contenido en un espacio de dimensin finita).
Sea
S = (T kI)|Im(T ) : Im(T ) Im(T )
(para ver que S toma efectivamente valores en Im(T ), ntese que
(T kI)(T (x)) = T (T (x)) kI(T (x)) = T (T kI)(x) Im(T ).)
155
Como T kI es inyectivo, tambin lo es S. Por el caso anterior, S es

sobreyectiva. Sea ahora y X. Entonces T (y) Im(T ) y por tanto
existe u Im(T ) tal que S(u) = T (y). Es decir,
(T kI)(u) = T (y), equivalentemente T (u y) = ku.
Sea x =
uy
.
k
Entonces

T (x) = T
uy
k

=
ku
= u = kx + y,
k
es decir
(T kI)(x) = y
y por tanto T kI es sobreyectiva, y ahora terminamos con el Teorema
de la Aplicacin Abierta.

En cambio no es difcil dar ejemplos de operadores para los que
e (T ) 6= a (T ) y a (T ) 6= (T ) ([31, 12.7]).
Empecemos a estudiar el espectro de un operador
Teorema 8.11. Sea X un espacio de Banach y T L(X). Entonces
1. Sea k K tal que |k|m > kT m k para algn m N. Entonces
k 6 (T ) y
1
(T kI)
X
Tn
=
.
n+1
k
n=0
Por tanto, para todo k (T ) se tiene que

1
|k| nf kT n k n kT k.
n
2. (T ) K es un conjunto compacto
3. Si X tiene dimensin infinita y T K(X) entonces 0 (T ).
Demostracin. 1. Notemos que k 6= 0 y que

T
T kI = k I
.
k
El Lema 8.5 nos dice que T kI es inversible y que

1
X
1
T
1 X Tn
Tn
1
(T kI) =
I
=
=
k
k
k n=0 k n
k n+1
n=0
El resto es fcil
156
2. De lo anterior se sigue que (T ) {k K; |k| kT k}, y por

tanto est acotado. Slo tenemos que ver que es cerrado. Sea (kn )n
(T ) una sucesin tal que kn k. Entonces es trivial que
T kn I T kI
Puesto que los operadores inversibles formaban un conjunto abierto C,
se sigue que su complementario, los no inversibles, forman un conjunto
cerrado. Puesto que, para todo n N T kn I no es inversible, se sigue
que T kI tampoco lo es, es decir k (T ).
3. Un operador inversible T define una norma k||k en X equivalente
a la norma original de X dada por
k|x|k = kT (x)k.
Por tanto si T fuera inversible definira en X una norma equivalente
cuya bola unidad T (BX ) es un compacto, lo que implicara que X es
de dimensin finita.

Ejemplo 8.12. Sea k : [0, 1] [0, 1] K una funcin continua y
sea T : C[0, 1] C[0, 1] el operador definido como
Z 1
k(s, t)f (t)dt para todo s [0, 1].
T (f )(s) =
0
En el Ejemplo 7.11 ya vimos que T est bien definido y es compacto.

Adems
kT (f )k = sup |T (f )(s)| sup |k(s, t)|kf k = kkk kf k ,
s
s,t
luego
kT k kkk .
En ese caso decimos que T es un operador integral de Fredholm con
ncleo continuo k(, ).
Si S es otro operador integral de Fredholm con ncleo continuo
h(, ), es fcil ver que T S es tambin un operador integral de Fredholm con ncleo continuo k h, donde para todos 0 s, t 1,
Z 1
k h(s, t) =
k(s, u)h(u, t)du
0
y
kT Sk kkk khk .
Haciendo T = S (es decir, h = k) y aplicando induccin tenemos que
para todo n N T n es un operador integral de Fredholm con ncleo
157
continuo
k
(n)
k(s, u1 )k(u1 , u2 ) k(un1 , t)du1 dun1 .
(s, t) =
0
Sea k un ncleo continuo tal que kkk 1. Entonces kT k < 1 y por

el Lema 8.4 se tiene que I T es inversible e
1
(11) (I T ) (f )(s) =
T (f )(s) = f (s) +
n=0
Z
X
n=1
k (n) (s, t)f (t)dt
Observemos que la serie n=1 k (n) (s, t) converge uniforme y absolutamente en (s, t) [0, 1][0, 1] (ya que para todo n N kk (n) k kkkn )
y por tanto
h(s, t) :=
k (n) (s, t)
n=0
es una funcin continua en [0, 1] [0, 1]. Adems, por el Teorema de la

Convergencia Acotada podemos intercambiar el sumatorio y la integral
en (11) y tenemos que
Z 1
1
h(s, t)f (t)dt,
(I T ) (f )(s) = f (s) +
0
es decir
(I T )1 = I + B,
donde B es otro operador integral de Fredholm con ncleo continuo.
Si x es un autovector del autovalor k de T entonces se tiene que
T (span[x]) span[x]. Decimos entonces que span[x] es invariante por
T . En general un subespacio V X se dice invariante si por T si
T (V ) V . Claramente {0} y X son subespacios invariantes para todo
T L(X). Durante un largo tiempo no se supo si exista algn espacio
de Banach X y algn operador definido en l T que no tuviera ningn
subespacio invariante no trivial (esto es, distinto de {0} y X); recientemente P. Enflo ([18]) encontr tales X y T . An no se sabe si dado un
espacio de Hilbert H existe T L(H) sin subespacios invariantes no
triviales. En cambio, recientemente Lomonosov ha probado que todo
operador compacto entre espacios de Hilbert admite subespacios invariantes no triviales. Una exposicin de estos problemas se puede ver en
[20] y la bibliografa all citada.
En relacin a esto, veamos a continuacin un ejemplo de un operador entre espacios de Hilbert sin autovalores.
158
Ejemplo 8.13. Sea T : L2 [0, 1] L2 [0, 1] (sobre los nmeros

complejos) dado por
T (f (t)) = tf (t)
para todo t [0, 1].
Para ver que no tiene autovalores, si k C fuera un autovalor,
existira f (t) L2 [0, 1] tal que, para casi todo t [0, 1]
tf (t) = kf (t), es decir (k t)f (t) = 0,
de donde, tomando t 6= k, tenemos que f (t) = 0 para casi todo t [0, 1],
es decir f (t) = 0.
En cambio, veamos que todo k [0, 1] pertenece al espectro de T .
Sea [0, 1] y sea > 0 tal que [, + ] [0, 1] o [ , ] [0, 1].
Supongamos por ejemplo que [, + ] [0, 1]. Sea
,

f =
0 ,
si t [, + ]
si t 6 [, + ]
Claramente kf k2 = 1. Adems

(T I)(f )(t) = T (f )(t) f (t) = tf (t) f (t) = f (t )
y por tanto
k(T
I)(f )k22
Z
=
0
2
1
( t)2 dt = =

3
y por tanto (T I)(f ) 0 cuando tiende a 0. En consecuencia

T I no est acotado inferiormente y por ello no puede ser inversible.
Observemos finalmente que T tiene una gran abundancia de subespacios invariantes no triviales. En particular, es fcil ver que para
todo r (0, 1), L2 [0, r] es invariante por T .
Uno de los resultados fundamentales de la Teora Espectral es el
Teorema de Gelfand-Mazur que enunciamos a continuacin. Su demostracin es una bonita aplicacin de la Teora de Variable Compleja.
Teorema 8.14 (Gelfand). Si X es un espacio de Banach complejo
y T L(X) entonces (T ) 6= .
Demostracin. Sea f L(X) . Recordemos que (T ) = (T )c
es la resolvente de T . Definimos la funcin
wf : (T ) C
159
como
wf (z) = f ((T zI)1 ).
Sabemos que (T ) C es un abierto (porque (T ) es cerrado). Veamos
que wf es analtica en (T ): sea z0 (T ). Entonces
(T z0 I) (T zI) = (z z0 )I
y por tanto, componiendo por la derecha con (T zI)1 y por la
izquierda con (T z0 I)1 tenemos
(T zI)1 (T z0 I)1 = (z z0 )(T z0 I)1 (T zI)1
y por lo tanto
(T zI)1 (T z0 I)1
z z0

1
1
= f ((T z0 I)1 )
= lm f (T z0 I) (T zI)
wf (z) wf (z0 )
= lm f
lm
zz0
zz0
z z0

=
zz0
por la continuidad de f y por la continuidad de la inversin probada

en el Corolario 8.7.
Supongamos ahora que (T ) = . Entonces (T ) = C por lo que wf
es analtica en C, es decir, es una funcin entera. Adems, si |z| > kT k,
usando el Lema 8.4 se tiene que

1
1 T

(12)
k(T zI)1 k =
I

z z

1
0 cuando |z| .
|z| kT k
Como f es lineal y continua,
wf (z) = f ((T zI)1 ) 0 cuando |z|

y por tanto wf est acotada en C.
Por tanto el Teorema de Liouville nos dice que wf , siendo entera
y acotada debe de ser constante. De (12) se sigue que wf debe de ser
siempre 0. En particular
0 = wf (0) = f (T 1 ).
Como esto ocurre para todo f L(X) se sigue que T 1 = 0, lo cual
es imposible. Por tanto (T ) =
6 0.

Si se desea, y en funcin del tiempo disponible, en relacin con esto
se puede definir el radio espectral de un operador T : X X como
r (T ) = sup |k|
k(T )
y a continuacin demostrar la
160
Proposicin 8.15 (Frmula del Radio Espectral). Si X es un espacio de Banach complejo y T L(X) entonces
1
r (T ) = nf kT n k n = lm kT n k n .
nN
Demostracin. Una demostracin adecuada para este curso se

puede ver en [31, 12.8 b].

Pasamos a estudiar la llamada Teora de Riesz-Schauder. Necesitamos unos cuantos resultados previos, interesantes en s mismos, antes
de llegar a los resultados principales de la teora. Hemos seguido para
esta seccin [33] principalmente.
Lema 8.16. Sea X un espacio de Banach, T K(X). Entonces
ker(I T ) tiene dimensin finita.
Demostracin. Sea U la bola unidad cerrada de ker(I T ). Entonces T (U ) = U . Puesto que T es compacto y U BX , se tiene que
U = T (U ) es relativamente compacto, y por tanto compacto (puesto
que es cerrado). Por tanto, si la bola unidad es compacta el espacio
debe de ser de dimensin finita.

Lema 8.17. Sea X un espacio de Banach, T K(X). Si (xn )n X
es una sucesin acotada tal que xn T (xn ) y X entonces existen
x X y una subsucesin (xnj )j (xn )n tales que xnj x X y
x T (x) = y.
Demostracin. Por la compacidad de T , existe una subsucesin
(xnj )j (xn )n tal que T (xnj ) converge a z X. Entonces
xnj = xnj T (xnj ) + T (xnj ) y + z
Llamamos x = y + z y, puesto que T es continuo, se tiene
(I T )(x) = lm xnj T (xnj ) = y + z z = y.
j

Lema 8.18. Sea X un espacio de Banach, T K(X). Entonces
Im(I T ) es cerrado y tiene codimensin finita.
Demostracin. Veamos en primer lugar que Im(I T ) es cerrado. Sea q : X X/ ker(I T ) la aplicacin cociente. Entonces
sabemos que I T factoriza como
I T = (I^
T) q
donde
I^
T : X/ ker(I T ) X
161
es la aplicacin cannica dada por

I^
T ([x]) = (I T )(x).
Es un ejercicio comprobar que I^
T est bien definida, es lineal y
^
continua, con kI T k = kI T k.
Veamos que existe c > 0 tal que, para todo x X
kx T (x)k = k(I^
T )([x])k ck[x]k
(13)
Si no fuera as, existira una sucesin (xn ) X tal que

(14)
lm kxn T (xn )k = 0 y k[xn ]k = 1 para todo n N.

n
Por la definicin de la norma cociente podemos suponer que, para

todo n N,
1 kxn k 2.
Puesto que T es compacto, existen y X y una subsucesin (xnj )j
(xn )n tal que T (xnj ) y X. Por (14) sabemos que
lm xnj = y
j
y por tanto
y T (y) = lm xnj T (xnj ) = y y = 0,
j
es decir y ker(IT ). Pero ahora usando la otra mitad de (14) tenemos

una contradiccin puesto que
1 = k[xnj ]k kxnj yk 0
Por tanto sabemos que (13) es cierto. De (13) se sigue que (I^
T)
es un isomorfismo sobre su imagen y en particular Im(I^
T ) X es
cerrado. Puesto que
Im(I T ) = Im(I^
T ),
se sigue que Im(I T ) es cerrado.
Veamos ahora que Im(I T ) tiene codimensin finita. Puesto que
Im(I T ) X es un subespacio cerrado, podemos considerar el espacio
cociente X/Im(I T ) y sabemos que
(X/Im(I T )) = (Im(I T ))
162
y por otro lado es un ejercicio ver que (Im(I T )) = ker((I T ) ) =

ker(I T ) = ker(IX T ). Puesto que T es compacto, el Teorema
de Schauder nos dice que T es compacto. Ahora el Lema 8.16 nos dice
que ker(IX T ) tiene dimensin finita, y de
ker(IX T ) = (X/Im(I T ))
se sigue que X/Im(I T ) tiene dimensin finita, es decir Im(I T )
tiene codimensin finita.

Observemos que si X es un espacio de Banach y T L(X), por la
frmula del binomio de Newton, para todo n N se tiene
n
X
n
n
j (1)j1 T j =: I Tn
(I T ) = I
j=1
Si adems T es compacto, puesto que los operadores compactos forman

un subespacio vectorial, se sigue que cada uno de los Tn as definidos
es compacto. Por tanto, para todo n N:
ker(I T )n tiene dimensin finita, y claramente ker(I T )n
ker(I T )n+1 .
Im(I T )n tiene codimensin finita, es cerrado y Im(I T )n
Im(I T )n+1 .
Veamos que los ncleos ker(I T )n no pueden crecer indefinidamente, sino que a partir de cierto n0 se estabilizan.
Proposicin 8.19. Sea X un espacio de Banach y T K(X).
Entonces existe n0 N tal que, para todo n n0 ,
ker(I T )n0 = ker(I T )n .
Demostracin. Si no fuera as, podemos suponer ker(I T )n
ker(I T )n+1 para todo n N (si no, razonamos anlogamente tomando subsucesiones); en ese caso existira una sucesin (xn )n X tal que,
para todo n N
xn ker(I T )n+1 \ ker(I T )n
y
(15)
1=
nf
yker(IT )n
kxn yk kxn k 2
(donde hemos usado el Lema de Riesz para la segunda afirmacin).

Entonces, si m < n, se tiene
(I T )n ((I T )(xn ) + xm (I T )(xm )) = 0
163
por lo que
(I T )(xn ) + xm (I T )(xm ) ker(I T )n
y por tanto
kT (xn ) T (xm )k = kxn ((I T )(xn ) + xm (I T )(xm )k 1
por (15).
Por tanto la sucesin (T (xn ))n no puede tener subsucesiones convergentes, en contradiccin con el hecho de que T sea compacto.

Lema 8.20. Sea X un espacio de Banach y T K(X). Entonces
existe n N tal que los subespacios cerrados N := ker(I T )n y
R := Im(I T )n verifican
1. codimR <
2. N R = X
3. (I T )(N ) N
4. (I T )(R) R
5. (I T )R := (I T )|R L(R) es invertible
6. (I T )N := (I T )|N L(N ) es nilpotente, en concreto
(I T )nN = 0
Demostracin. Aplicando el Lema 8.19 a (I T ), a (I T ) =
I T y a (I T ) = I T tenemos que existe n N tal que, para
todo m n,
ker(I T )n = ker(I T )m ,
ker(I T )n = ker(I T )m ,
ker(I T )n = ker(I T )m .
Usando que Im(I T )m es cerrado para todo m N, ya hemos
visto en la demostracin del Lema 8.18 que
Im(I T )m = (ker(I T )m ) .
Por tanto, para todo m n se tiene
Im(I T )n = (ker(I T )n ) = (ker(I T )m ) = Im(I T )m .
Sean entonces N y R como en el enunciado. Ambos son cerrados y
dim N < y codimR < (esto ya est probado en el Lema 8.18).
Adems
(I T )(N ) = (I T )(ker(I T )n+1 ) ker(I T )n = N
y
164
(I T )(R) = (I T )(Im(I T )n ) = Im(I T )n+1 = R.

Por la eleccin de n, (I T )nN = 0. Acabamos de ver que (I T )R
es sobre. Veamos que tambin es inyectivo: Si
(I T )R (x) = 0,
entonces se tiene que x ker(I T )n+1 = ker(I T )n , es decir,
(I T )n (x) = 0.
Es decir, (I T )R es inyectiva y por tanto biyectiva. De aqu se
sigue que N R = {0} -en efecto, si x N entonces (I T )n (x) = 0;
adems, si x R, por ser (I T )n biyectiva sobre R se tiene que
(I T )n (x) = 0 si y slo si x = 0- y por tanto
dim N codimR.
Aplicando un razonamiento anlogo a T en lugar de T , se sigue
que
dim ker(I T )n codim(I T )n (X).
Como en la prueba del Lema 8.18 podemos ver que
ker(I T )n = X/Im(I T )n
y por tanto
codimR = dim(X/Im(I T )n ) = dim ker(I T )n
y puesto que Im(I T )n es cerrado, de nuevo razonando como en el
Lema 8.18 tenemos que
(ker(I T )n ) = X /(ker(I T )n ) =
= X /((I T )n ) (X) = X /(I T )n (X)
y por tanto
dim N = dim ker(I T )n = dim(ker(I T )n ) = codim(I T )n (X)
y juntando todo se tiene que
dim N = codim(I T )n (X) dim ker(I T )n = codimR
As pues se tiene que
dim N = codimR
de donde se sigue que X = N R
165
Proposicin 8.21. Sea X un espacio de Banach de dimensin infinita y sea T K(X). Entonces, para todo k (T ) \ {0} existen
dos subespacios de X topolgicamente complementarios Nk y Rk invariantes por kI T y que verifican
1. (kI T )|Rk es un isomorfismo de Rk en s mismo.
2. Existe nk N tal que
(kI T )n|Nk 0,
k
T )n|Nk
k
es decir, (kI
es nilpotente.
3. {0} =
6 ker(kI T ) Nk y dim Nk < .
Demostracin. Puesto que k1 T es compacto para todo k 6= 0,
podemos aplicar la Proposicin 8.20 a (I k1 T ) = k1 (kI T ) para
obtener nk , Nk , Rk , (I T )Nk e (I T )Rk con las propiedades all establecidas. Entonces Rk y Nk son topolgicamente complementarios y
(1) y (2) quedan probados.
Puesto que (kI T )|Rk es un isomorfismo (esto es (1)) y dado que
X = Nk Rk , si Nk fuera {0}, tendramos que (kI T ) sera inversible,
en contradiccin con que k (T ). Por tanto Nk 6= {0}. Ahora, dado
que (kI T )|Nk es nilpotente, no puede ser inyectivo, por lo que existe
0 6= x0 Nk tal que (kI T )(x0 ) = 0, es decir
x0 ker(kI T )
lo que prueba que ker(kI T ) 6= {0}.
Puesto que Nk = ker(kI T )nk (ver Lema 8.20), est claro que
ker(kI T ) ker(kI T )nk , y que
dim Nk <
se sigue del Lema 8.20.
Finalmente podemos probar el resultado principal de la Teora de

Riesz-Schauder del espectro de operadores compactos.
Teorema 8.22. Sea X un espacio de Banach de dimensin infinita,
y T K(X). Entonces
(i) 0 (T )
(ii) Todo k (T ) \ {0} es un autovalor, y el autoespacio correspondiente Ek tiene dimensin finita.
(iii) Existe una sucesin convergente a cero (kn )n N (quizs eventualmente constante) tal que (T ) = {0} {kn ; n N}.
(iv) Para todo k K \ {0} se tiene
dim ker(kI T ) = codim(kI T )(X).
166
Demostracin. (i) y (ii) ya han sido probados en la Proposicin

8.21.
Para probar (iii), probemos en primer lugar el siguiente
Aserto: Para todo k K \ {0} existe un entorno abierto Uk de k tal
que kI T es un isomorfismo de X para todo z Uk \ {k}.
Demostracin del Aserto: Puesto que (T ) es cerrado, su complementario es abierto, por lo que dado k K \ (T ) existe un entorno
Uk de k totalmente contenido en K \ (T ).
Ahora, si k (T ) \ {0} y Rk y Nk son como en la Proposicin
8.21, entonces
(kI T )|Rk = kIRk T|Rk
es inversible, es decir k 6 (T|Rk ). Puesto que T|Rk es compacto, de
nuevo (T|Rk ) es compacto y K\(T|Rk ) es un abierto. Por tanto, existe
Uk \ K un entorno de k tal que (zI T ) es inversible para todo z Uk .
Como (kI T )|Nk es nilpotente, se tiene que ((kI T )|Nk ) = {0} (esto
es un ejercicio), es decir, para todo z 6= 0 se verifica que (zI T )|Nk es
inversible (como elemento de L(Nk )).
Juntando ambas cosas tenemos que para todo z Uk (zI T )|Nk y
(zI T )|Rk son inversibles. Como X = Nk Rk tenemos que (zI T )
es inversible (esto es un ejercicio) lo que prueba el aserto.
Ahora, puesto que (T ) es compacto, para todo > 0 el conjunto
M = {k (T ); |k| } = (T ) {k K; |k| kT k}
es compacto. Del Aserto se sigue que ningn punto de M es de acumulacin, por lo que M ha de ser finito. De aqu se sigue que (T ) es
(a lo sumo) numerable.
Finalmente probemos (iv). Si k 6 (T ) entonces kIT es inversible,
ker(kI T ) = 0 y Im(kI T ) = X y (iv) es trivial.
Si k (T ) \ {0} entonces (kI T )|Rk es inversible y dim Nk < .
Entonces
dim ker(kI T ) = dim ker(kI T )|Nk =
= codimIm(kI T )|Nk = codimIm(kI T ).
167
Como corolario resaltamos de forma explcita la llamada Alternativa de Fredholm, que enunciamos ms abajo. Antes de enunciarla,
intentaremos motivarla brevemente.
Pensemos en el sistema de n ecuaciones lineales con n incgnitas
Ax = y
t
y sea A la matriz traspuesta de A. Ya hemos visto que si pensamos en A

como un operador TA : Kn Kn entonces At es la matriz asociada al
operador (TA ) . Con esta notacin, los siguientes resultados del lgebra
Lineal son bien conocidos
1. El sistema Ax = y tiene una nica solucin para todo y Kn
si y slo si el sistema homogneo asociado Ax = 0 tiene x =
(0, . . . , 0) como nica solucin.
2. El sistema homogneo Ax = 0 tiene una solucin distinta de
(0, . . . , 0) si y slo si el sistema traspuesto At x = 0 tiene una
solucin distinta de (0, . . . , 0). Adems, en ese caso el mximo nmero de soluciones linealmente independientes de ambos
sistemas es el mismo.
Es fcil ver que este resultado no se puede extender al caso de una
coleccin numerable de ecuaciones lineales con una cantidad numerable
de incgnitas. Por ejemplo, considrese el sistema infinito con matriz
asociada dada por
1
A = (ai,j )i,jN con aj+1,j = para todo j y ai,j = 0 si i 6= j + 1.
j
No es difcil ver que el sistema homogneo asociado Ax = 0 slo admite
la solucin x1 = x2 = = 0. En cambio, si y = (1, 0, 0, . . .) el
sistema Ax = y no tiene solucin. Adems, el sistema traspuesto At x =
0 admite la solucin (1, 0, 0, . . .). El resultado probado por Fredholm
nos muestra precisamente que el resultado del lgebra Lineal arriba
mencionado s se mantiene si el operador A es de la forma I T , con
T un operador compacto. En concreto tenemos
Teorema 8.23 (Alternativa de Fredholm). Sea X un espacio de
Banach y sea T K(X). Entonces
1. Se verifica una y slo una de las siguientes posibilidades
a) Para todo y X existe un nico x X tal que (I
T )(x) = y.
b) Existe 0 6= x X tal que (I T )(x) = 0. Adems, en este
caso el mximo nmero de soluciones linealmente independientes de la ecuacin homognea (I T )(x) = 0 es
finito.
168
2. La ecuacin homognea (I T )(x) = 0 tiene una solucin

distinta de 0 en X si y slo si la ecuacin traspuesta (I
T )(x ) = 0 tiene una solucin distinta de 0 en X . Adems
el mximo nmero de soluciones linealmente independientes
de ambas ecuaciones es el mismo.
Observacin 8.24. Sean X y T como en el Teorema y para todo
k K consideremos el operador kT . Este operador es compacto, por
serlo T . Por lo tanto, para la ecuacin
(I kT )(x) = y
se tienen las dos posibilidades enunciadas en el Apartado 1 del Teorema. Ntese que la segunda posibilidad se tiene precisamente cuando k1
es un autovalor de T , y que sabemos que el conjunto de autovalores es
a lo sumo numerable.
Veamos cmo se puede aplicar la Alternativa de Fredholm a la resolucin de sistemas numerables de ecuaciones lineales y a la resolucin
de ecuaciones integrales, el problema al que se enfrentaba Fredholm y
que motiv el desarrollo de la teora.
Teorema 8.25. Sea A = (ai,j )i,jN unaP
matriz infinita y sea 1
p < . Si p = 1, supongamos que (j) =
i=1 |ai,j | < para todo
j N y que (j) 0 cuando j . Si 1 < p < y p1 + 1q = 1,
supongamos que
!
X
X
p
|ai,j |q
< .
q
i=1
j=1
Entonces
1. Se tiene una de las dos alternativas siguientes
a) O bien para todo y `p existe un nico x `p tal que
(1 a1,1 )x1 a1,2 x2 a1,3 x3 = y1
a2,1 x1 + (1 a2,2 )x2 a2,3 x3 = y2
a3,1 x1 a3,2 x2 + (1 a3,3 )x3 = y3
..
..
..
.
.
.
b) O bien existe 0 6= x `p tal que
(16)
(17)
(18)
(19)
(1 a1,1 )x1 = a1,2 x2 + a1,3 x3 +

(1 a2,2 )x2 = a2,1 x1 + a2,3 x3 +
(1 a3,3 )x3 = a3,1 x1 + a3,2 x2 +
..
..
..
.
.
.
169
En este caso no pueden existir un nmero infinito de vectores x `p linealmente independientes que verifiquen
(16)
2. El mximo nmero de vectores x `p linealmente independientes que verifiquen (16) es igual al mximo nmero de vectores x `q linealmente independientes que verifiquen el sistema traspuesto
(1 a1,1 )x1 = a2,1 x2 + a3,1 x3 +
(1 a2,2 )x2 = a1,2 x1 + a3,2 x3 +
(1 a3,3 )x3 = a1,3 x1 + a2,3 x2 +
..
..
..
.
.
.
Demostracin. Ya hemos visto en el Ejemplo 7.10 que la matriz
A define un operador compacto T : `p `p . Es un ejercicio comprobar
que At define precisamente el operador traspuesto T : `q `q . Por
lo tanto no hay ms que aplicar la alternativa de Fredholm.

Veamos el anlogo continuo del ejemplo de arriba, lo que se conoce
como ecuacin integral de Fredholm de segunda clase.
Teorema 8.26. Sea k(, ) L2 ([0, 1] [0, 1]). Entonces
1. Se tiene una y slo una de las dos siguientes alternativas
a) O bien para todo y L2 [0, 1] existe un nico x L2 [0, 1]
tal que para casi todo s [0, 1]
Z 1
x(s)
k(s, t)x(t)dt = y(s)
0
b) O bien existe 0 6= y L2 [0, 1] tal que para casi todo s

[0, 1]
1
Z
(20)
k(s, t)x(t)dy
x(s) =
0
Adems, en este caso el mximo nmero de x L2 [0, 1]

linealmente independientes que verifican (20) es finito.
2. La ecuacin (20) tiene una solucin distinta de 0 si y slo si
la ecuacin traspuesta
Z 1
z(s) =
k(t, s)z(t)dt
0
tiene una solucin distinta de 0 en L2 [0, 1]
170
Demostracin. Ya hemos visto en el Ejemplo 7.11 que el operador T : L2 [0, 1] [0, 1] dado por
Z 1
k(s, t)x(t)dt
T (x)(s) =
0
es compacto. Una vez que identifiquemos adecuadamente su operador

traspuesto, bastar con aplicar de nuevo la alternativa de Fredholm.

Prcticas sugeridas
Ejercicio 8.1. Sea X un espacio
y T L(X). DeP de TBanach
n
mostrar que el operador exp(T ) :=
(est
bien
definido y) es
n=0 n!
1
inversible. Sugerencia: (exp(T )) = exp(T ).
Demostrar adems que
(exp(T )) = exp((T ))
Ejercicio 8.2 (Lomonosov). Sea X un espacio de Banach de dimensin infinita y sea T K(X). Demostrar que X posee un subespacio invariante no trivial. [24, Ej. 18 p. 143].
Ejercicio 8.3. Sea X un espacio de Banach y sea T L(X).
Sean 1 , . . . , n autovalores distintos de T y sea ei un autovector de i
(1 i n). Demostrar que los vectores {e1 , . . . , en } son linealmente
independientes.
CAPTULO 9
Espacios de Hilbert
Los espacios hoy conocidos como espacios de Hilbert estuvieron
histricamente entre los primeros espacios de Banach estudiados y
pronto se comprendi que ocupan un lugar destacado entre todos ellos. La diferencia radical entre un espacio de Hilbert y un espacio de
Banach cualquiera es que en un espacio de Hilbert tenemos un gran
conocimiento de la geometra del espacio, y adems esta geometra
coincide con nuestra intuicin geomtrica finito dimensional. Esto se
traduce en una serie de teoremas como el Teorema de Representacin
de Riesz, el Teorema de la Proyeccin Ortogonal y otros que permiten
que trabajar en un espacio de Hilbert sea en general mucho ms cmodo que trabajar en otro espacio de Banach. Una de las consecuencias
de esta facilidad en el estudio de los espacios de Hilbert es que muchos
de los grandes teoremas del Anlisis Funcional se pueden probar de
manera mucho ms sencilla en el caso de los espacios de Hilbert. Hemos
incluido algn ejemplo de esta situacin en el desarrollo del captulo y
planteamos otros ejemplos de esto como ejercicios.
Comenzamos estudiando el producto escalar, a continuacin la Desigualdad de Schwartz y la definicin de norma asociada a un producto
escalar, lo que nos lleva a la definicin de espacio de Hilbert. Seguidamente vemos la Identidad de Polarizacin, que nos muestra como la
norma caracteriza al producto escalar, la crucial nocin de ortogonalidad y el Teorema de Pitgoras y la Ley del Paralelogramo, todas ellas
herramientas sencillas de probar pero imprescindibles en la Teora de
espacios de Hilbert.
A continuacin probamos el primero de los resultados grandes del
captulo, probando que la distancia de un punto a un convexo cerrado
en un espacio de Hilbert se alcanza en un nico punto. De ah deducimos
el Teorema de la Proyeccin Ortogonal, lo que nos lleva a estudiar la
complementacin en espacios de Hilbert.
Seguidamente comenzamos el estudio de los conjuntos ortogonales,
lo que nos lleva a probar la Desigualdad de Bessel y el Teorema de
Riesz-Fischer, a definir Bases Hilbertianas y a presentar seguidamente
171
172
9. ESPACIOS DE HILBERT
el desarrollo en serie de Fourier en espacios de Hilbert y la Frmula

de Parseval.
No hemos visto necesario definir explcitamente familias sumables
en todo este desarrollo, sino que comprobamos que ciertos sumatorios
formales que aparecen indexados por conjuntos quizs no numerables
tienen a lo sumo una cantidad numerable de trminos no nulos, por
lo que los podemos reducir a series. Creemos que este enfoque es algo
ms sencillo, pero no descartamos definir familias sumables si con la
experiencia nos pareciera mejor alternativa. Otra opcin desde luego
es limitarse a espacios de Hilbert separables.
A continuacin se puede, aunque no es fundamental para la asignatura, definir dimensin hilbertiana y probar que todo espacio de Hilbert es (isomtrico a) un espacio `2 (I) para algn conjunto de ndices
I.
Terminamos el captulo con el fundamental Teorema de Riesz y
algunas aplicaciones de la Teora de espacios de Hilbert.
Como ya hemos dicho, los espacios de Hilbert son centrales en la
teora de espacios de Banach, y muchos conceptos definidos y estudiados en esta memoria en el contexto general de los espacios normados resultan mucho ms sencillos si nos restringimos a los espacios de Hilbert.
Resulta por ello una opcin didctica a tener en cuenta el comenzar el
estudio de la asignatura con este captulo (adecuadamente modificado,
claro est, para no presuponer resultados no conocidos) y proceder a
continuacin con el estudio de los espacios de Banach generales. Este
es el esquema seguido en, por ejemplo, [13], donde el autor dice que
el nmero de demostraciones que deben aparecer casi duplicadas por
seguir este esquema es mucho menor de lo que l esperaba.
No nos hemos decidido a seguir ese esquema, pero tampoco descartaramos experimentarlo en alguna ocasin finalmente impartiramos
la asignatura desarrollada en esta memoria.
Hemos seguido en la presentacin de este Captulo los libros [13] y
[31].
Espacios de Hilbert
Definicin 9.1. Sea H un espacio vectorial sobre K. Un producto
escalar en H es una funcin
h, i : H H K
que verifica
173
1. Es definida positiva, es decir, para todo x H

hx, xi 0
y
hx, xi = 0 si y slo si x = 0
2. Linealidad en la primera variable, es decir, para todos x, y, z
H, , K,
hx + y, zi = hx, zi + hy, zi
3. Es antisimtrica, es decir, para todos x, y H
hx, yi = hy, xi
4. Como consecuencia de 2 y 3 se tiene que un producto escalar
siempre es conjugado-lineal en la segunda variable, es decir,
para todos x, y, z H, , K,
hx, y + zi = hx, yi + hx, zi
Ntese que si estamos trabajando sobre el cuerpo de los reales, un
producto escalar es una forma bilineal, simtrica y definida positiva.
Ejemplo 9.2. Enumeramos a continuacin algunos ejemplos sencillos de espacios con un producto escalar.
El ejemplo ms elemental es precisamente el producto escalar
en Rn que nuestros alumnos ya conocen. La versin compleja
de este ejemplo es el producto escalar en Cn que viene dado
por
n
X
h(zi ), (wi )i =
zi wi .
i=1
Usando la desigualdad de Hlder se comprueba que la funcin

h, i : `2 `2 K
dada por
h(zi ), (wi )i =
zi wi
i=1
est bien definida y es un producto escalar en `2 .

Si nuestros alumnos ya conocen la medida de Lebesgue, usando
la desigualdad de Hlder para integrales se comprueba que la
aplicacin
h, i : L2 [0, 1] L2 [0, 1] K
174
dada por
Z
hf, gi =
f (t)g(t)dt
0
est bien definida y es un producto escalar en L2 [0, 1].

Sea H el conjunto de las funciones f : [0, 1] K absolutamente continuas en [0, 1] tales que f (0) = 0 y f 0 L2 [0, 1]. Si
definimos
Z 1
f 0 (t)g 0 (t)dt
hf, gi =
0
para todo f, g H entonces H es un espacio de Hilbert.

Si bien nuestros alumnos probablemente ya conocern la desigualdad de Schwarz, probablemente no est de ms recordarles brevemente
su enunciado y demostracin.
Proposicin 9.3 (Desigualdad de Schwarz). Si h, i es un producto
escalar en H entonces para todo x, y H se tiene que
|hx, yi|2 hx, xihy, yi
y se tiene la igualdad si y slo si x e y son linealmente dependientes.
Demostracin. Sean x, y H y sea z = hy, yix hx, yiy. Entonces
0 hz, zi =
= hy, yi2 hx, xihy, yihx, yihx, yihx, yihy, yihy, xi+hx, yihx, yihy, yi =

= hy, yi hx, xihy, yi |hx, yi|2
Entonces si y = 0 el resultado se sigue trivialmente. Si y 6= 0, entonces,
puesto que hy, yi > 0, se tiene que
hx, xihy, yi |hx, yi|2 0
y de aqu se sigue la desigualdad.
Si x e y son linealmente dependientes, si uno de ellos es 0, la igualdad
se sigue trivialmente. Si no, existe K tal que x = y, y se ve
fcilmente que se da la igualdad. Recprocamente, si se da la igualdad,
tenemos que, con las notaciones anteriores,
hz, zi = 0
de forma que z = 0 y por tanto hy, yix = hx, yiy, de donde se sigue que
x e y son linealmente dependientes.

A partir de la desigualdad de Schwarz se ve fcilmente que el producto escalar permite definir una norma asociada a l
175
Corolario 9.4. Sea H un espacio vectorial en el que est definido

un producto escalar h, i. Entonces la funcin
k k : H [0, )
definida como
1
kxk = (hx, xi) 2

es una norma en H.
Demostracin. La nica dificultad reside en la desigualdad triangular. Observemos que para todos x, y H,
kx + yk2 = hx + y, x + yi = kxk2 + kyk2 + 2<hx, yi.
Por otro lado, de la desigualdad de Schwarz se sigue que
<hx, yi |hx, yi| kxkkyk
y por tanto
kx + yk2 kxk2 + kyk2 + 2kxkkyk = (kxk + kyk)2
de donde se sigue la desigualdad triangular.
Probamos a continuacin la Identidad de Polarizacin para el producto escalar. Dicha identidad es cierta en el contexto ms general de
las formas sesquilineales si los espacios son complejos y en de las formas bilineales simtricas si los espacios son reales, y as lo podemos
mencionar a los alumnos, pero puesto que no la usaremos ms que en
el producto escalar, slo la probamos en ese caso.
Lema 9.5 (Identidad de Polarizacin). Sea H un espacio vectorial
complejo con un producto escalar definido en l. Entonces

1
hx, yi =
kx + yk2 kx yk2 + kx + yk2 kx yk2
4
y

1
kx + yk2 kxk2 kyk2
<hx, yi =
2
por lo que en el caso real

1
kx + yk2 kxk2 kyk2
2
Demostracin. Inmediata.
hx, yi =
Obsrvese que hx, yi = 0 para todo y H si y slo si x = 0; claramente, si x = 0 entonces hx, yi = 0 para todo y H. Recprocamente,
si hx, yi = 0 para todo y H en particular hx, xi = 0 lo que implica
que x = 0.
176
Al igual que ocurra en el caso de dimensin finita, la gran ventaja de

la geometra de los espacios de Hilbert es que la existencia de producto
escalar nos permite definir el concepto de ortogonalidad.
Definicin 9.6. Sea H un espacio de Hilbert, x, y H. Decimos
que x e y son ortogonales, y lo escribimos
xy,
si
hx, yi = 0.
Decimos que dos subconjuntos A, B H son ortogonales, AB si para
todo a A, b B se tiene que ab.
Los alumnos ya saben del caso finito-dimensional que esta nocin se
corresponde precisamente con la nocin geomtrica de ortogonalidad.
Proposicin 9.7 (Pitgoras). Sea H un espacio de Hilbert. Si
x1 , . . . , xn H son dos a dos ortogonales (es decir xi xj para todo
i 6= j) entonces

2
n
n
X

X

x
=
kxi k2

i

i=1
i=1
Demostracin. Aplicando induccin, es fcil ver que slo es necesario probar el caso n = 2. Supongamos que x1 x2 . Entonces
kx1 +x2 k2 = hx1 +x2 , x1 +x2 i = hx1 , x1 i+hx2 , x2 i+hx1 , x2 i+hx2 , x1 i =
hx1 , x1 i + hx2 , x2 i = kx1 k2 + kx2 k2 .

Proposicin 9.8 (Ley del Paralelogramo). Sea H un espacio de
Hilbert, x, y H. Entonces

kx + yk2 + kx yk2 = 2 kxk2 + kyk2
Demostracin. Dados x, y se sigue de la identidad de polarizacin que
kx + yk2 = kxk2 + kyk2 + 2<hx, yi
y
kx yk2 = kxk2 + kyk2 2<hx, yi.
Ahora se suman las dos ecuaciones.
177
La Ley del Paralelogramo caracteriza de hecho a los espacios de

Hilbert, y proponemos esto como ejercicio.
Los dos siguientes resultados son fundamentales en la Teora de
espacios de Hilbert, y son los que permiten que trabajar en un Hilbert
sea cmodo, en el sentido de que nuestra intuicin geomtrica finito
dimensional se mantiene razonablemente intacta.
Teorema 9.9. Sea H un espacio de Hilbert, K H un conjunto
cerrado convexo no vaco y x H. Entonces existe un nico k0 K
tal que
kx k0 k = dist(x, K) := nf kx kk.
k K
Demostracin. Supongamos inicialmente x = 0. Buscamos probar la existencia y unicidad de un k0 K tal que

kk0 k = dist(0, K) = nf kkk.
k K
Sea d = dist(0, K). Por definicin existe una sucesin (kn ) K tal
que kkn k d. De la Ley del Paralelogramo se sigue que
(21)

kn km 2 1
kn + km 2
2
2

= (kkn k + kkm k )
.

2
2
2
m
Puesto que K es convexo, kn +k
K y por tanto
2

kn + km 2

d2 .

2
Sea > 0. Entonces existe N N tal que para todo n N kkn k2 <
d2 + 41 2 . Por tanto, para todos m, n N se sigue de (21) que

kn km 2 1 2 1 2

< (2d + ) d2 = 1 2 .

2
2
2
4
Por tanto (kn )n es una sucesin de Cauchy y puesto que H es completo y K es cerrado sabemos que existe k0 K tal que kn k0 .
Adems
d kk0 k = kk0 kn + kn k kk0 kn k + kkn k d
y por tanto
kk0 k = d.
178
Ya hemos probado la existencia de k0 , veamos la unicidad. Supong1

amos que existe k1 K tal que kk1 k = d. Por convexidad k0 +k
K y
2
por tanto

k 0 + k1 1

d
2 2 (kk0 k + kk1 k) = d
de forma que

k0 + k 1

.
d=
2
Pero la Ley del Paralelogramo implica que

k0 k1 2
k0 + k1 2
2
2

=d
d =
2
2
de donde k0 = k1 .
Si x 6= 0, basta aplicar lo anterior a 0 = x x y el cerrado convexo
no vaco xK para obtener un nico xk0 que cumple las condiciones
pedidas. Entonces es un ejercicio ver que k0 es el nico elemento de K
en el que se alcanza la distancia.

Los subespacios son siempre trivialmente convexos, por lo que podemos aplicar el teorema anterior al caso de un subespacio cerrado. Pero
en ese caso podemos decir an ms.
Teorema 9.10 (Proyeccin ortogonal). Sea H un espacio de Hilbert y M H un subespacio cerrado. Sea x H y sea y0 M el nico
elemento de M tal que kx y0 k = dist(x, M ). Entonces
x y0 M.
Recprocamente, si y0 M es tal que x y0 M entonces
kx y0 k = dist(x, M ).
Demostracin. Hacemos la demostracin en el caso complejo.
El caso real es esencialmente igual aunque algo ms sencillo y queda
como ejercicio para los alumnos. Supongamos que y0 M verifica
kx y0 k = dist(x, M ). Si y M , entonces y + y0 M y por tanto,
usando la identidad de polarizacin,
kx y0 k2 kx (y0 + y)k2 = k(x y0 ) yk2 =
= kx y0 k2 2<hx y0 , yi + kyk2 .
Por lo tanto
(22)
2<hx y0 , yi kyk2
179
para todo y M .
Queremos probar que hx y0 , yi = 0. Fijemos y M y llamemos
hx y0 , yi = re , con r 0, [0, 2). Consideremos para cada
t R+ el vector te y M . La ecuacin (22) aplicada a este vector nos
dice que
2<(te re ) t2 kyk2
es decir
2tr t2 kyk2 .
Puesto que esto ocurre para todo t R+ se sigue que r = 0, de
donde
hx y0 , yi = 0
como queramos probar.
Recprocamente, sea y0 M tal que x y0 M . Entonces, para
todo y M , tambin y y0 M y por tanto
x y0 y y0
y de ah se sigue, por el Teorema de Pitgoras, que
kx yk2 = k(x y0 ) + (y0 y)k2 =
= kx y0 k2 + ky0 yk2 kx y0 k2
y por tanto
kx y0 k = dist(y, M ).

El Teorema anterior no es el fin de la historia. Vemos que dado un
subespacio vectorial M de H existe una aplicacin bien definida
P : H M
que lleva x a y0 , donde y0 es el nico elemento de M tal que kx y0 k =
dist(x, M ) y simultneamente es el nico elemento de M tal que
x y0 M.
Por supuesto, dado que estamos trabajando con espacios normados, nos gustara que esta aplicacin fuera lineal y continua. Este es el
contenido principal del siguiente teorema, que en realidad es una continuacin del anterior. Necesitamos previamente un concepto nuevo.
180
Definicin 9.11. Sea A H un subconjunto. Se define el ortogonal de A, y lo llamamos A , como

A := {x H tales que xa para todo a A}.
Ms adelante, cuando veamos el Teorema de Representacin de
Riesz veremos que esta notacin es coherente con el A H definido
anteriormente.
Teorema 9.12 (Proyeccin ortogonal). Sea H un espacio de Hilbert y M H un subespacio vectorial cerrado. Sea P : H M , H
la aplicacin definida en el prrafo anterior. Entonces
1. P es lineal y continua, y kP k = 1 si M 6= {0}.
2. P 2 = P (pensando P como aplicacin de H en H, para que
P 2 tenga sentido).
3. ker P = M e Im(P ) = M
Demostracin. 1. Sean x1 , x2 H, , K. Entonces, para
todo y M se tiene que
hx1 + x2 (P (x1 ) + P (x2 )), yi =
= hx1 P (x1 ), yi + hx2 P (x2 ), yi = 0 + 0 = 0.
Puesto que P (x1 + x2 ) es el nico elemento de M que verifica la
condicin de ortogonalidad, se tiene que
P (x1 + x2 ) = P (x1 ) + P (x2 ).
Para ver que P es continua y de norma 1, sea x H. Entonces
x = (x P (x)) + P (x)
donde P (x) M y x P (x) M . Por tanto P (x)(x P (x)) y del
Teorema de Pitgoras se sigue que
kxk2 = kx P (x)k2 + kP (x)k2 kP (x)k2 ,
es decir
kP (x)k kxk
y por tanto kP k 1. Por otro lado, considerando 0 6= x M , P (x) = x
(esto es trivial) y por tanto kP k 1.
2. Como P (y) = y para todo y M , tomando x H tenemos que
P (x) M y por tanto
P 2 (x) = P (P (x)) = P (x)
lo que prueba lo pedido.
181
3. Si P (x) = 0 entonces x = x P (x) M . Recprocamente, si

x M , sea P (x) = y M el nico vector de M tal que x y M .
Esto implica en particular que
0 = hx y, yi = hx, yi hy, yi = 0 kyk2
de donde y = 0.
Para ver que Im(P ) = M , puesto que Im(P ) M , slo es necesario
observar que P (y) = y para todo y M .

Definicin 9.13. Si M H es un subespacio vectorial cerrado,
a la proyeccin P anteriormente se le denomina Proyeccin Ortogonal
sobre M .
Corolario 9.14. Sea H un espacio de Hilbert, M H un subespacio vectorial. Entonces M est complementado en H. De hecho un
complementario de M en H es precisamente M .
El Teorema de la Proyeccin Ortogonal es uno de los resultados ms
utilizados en espacios de Hilbert, y uno de los motivos de que dichos
espacios sean mucho ms cmodos que otros espacios de Banach a
la hora de trabajar con ellos. De hecho, el ltimo corolario enunciado
caracteriza a los Hilbert, en el sentido de que cualquier espacio de
Banach X en el que todo subespacio cerrado est complementado es
isomorfo a un espacio de Hilbert [32]
Podemos obtener como fcil corolario una versin dbil en espacios
de Hilbert del Teorema Bipolar
Corolario 9.15. Si M H es un subespacio vectorial cerrado,
entonces (M ) = M .
Demostracin. Si P es la proyeccin ortogonal sobre M , entonces es fcil ver que I P es la proyeccin ortogonal sobre M .
Por tanto, del apartado 3 del Teorema de la Proyeccin ortogonal se
sigue que
(M ) = ker I P.
Pero x ker I P si y slo si P (x) = x, es decir, x M .
Aplicacin: Como aplicacin de la proyeccin ortogonal podemos

mostrar una construccin elemental de la esperanza condicional.
Sea (, F, P ) un espacio de probabilidad (es decir un espacio con
una -lgebra F definida en l y una probabilidad P : F [0, 1]).
Supongamos para fijar ideas que = [0, 1], F = B, la -lgebra de
Borel y P = es la medida de Lebesgue.
182
Para todo 1 p sea Lp ([0, 1], B, ) el espacio de Lebesgue

habitual.
Consideremos una sub--lgebra G B. Tiene entonces sentido
hablar de Lp ([0, 1], G, ), como el espacio de las funciones G-medibles
con k kp finita. Es fcil ver que Lp ([0, 1], G, ) es un subespacio cerrado
de Lp ([0, 1], B, ). Se puede ver que de hecho Lp ([0, 1], G, ) est complementado en Lp ([0, 1], B, ), y que podemos una definir una proyeccin
E(|G) : Lp ([0, 1], B, ) Lp ([0, 1], G, )
que denominaremos esperanza condicional con propiedades especiales
que lo hacen muy importante en la Teora de Probabilidad y Estadstica. Las propiedades interesantes de la esperanza condicional son consecuencia de ser una proyeccin que verifica que para todo G G y para
todo f Lp ([0, 1], B, )
Z
Z
E(f |G) =
(23)
G
f d
G
La interpretacin probabilstica que se suele hacer de esto es la siguiente. La -lgebra G (o ms bien las funciones G-medibles) representa
lo que sabemos, o ms correctamente los observables en unas circunstancias dadas, o un instante dado. Entonces E(f |G) representa lo
mejor que podemos decir acerca de una funcin f con los conocimientos representados en G.
La construccin de la Esperanza Condicional se hace habitualmente
utilizando el Teorema de Radon-Nikodym. Vamos a ver una construccin elemental.
Consideramos primeramente el caso p = 2. En ese caso, es un ejercicio ver que la proyeccin ortogonal es una proyeccin que verifica
(23).
Recordemos que si p q, Lp [0, 1] Lq [0, 1]. Por tanto para todo
p > 2 podemos definir el operador esperanza condicional simplemente
restringiendo la esperanza condicional en L2 . De nuevo es fcil ver que
el operador as definido termina en Lp ([0, 1], G, ) y verifica (23).
El problema viene cuando tratamos de extender la esperanza condicional a todo L1 . No incluimos todos los detalles, que requieren de un
uso ms o menos cuidadoso de tcnicas estandar de Teora de la Medida. El lector interesado puede consultar por ejemplo [35].
Quizs sea interesante mencionar que siguiendo en esta direccin se
puede, a partir de esta definicin de esperanza condicional y utilizando
un teorema de convergencia de martingalas, demostrar el Teorema de
183
Radon-Nikodym, cerrando as el crculo de ideas. Los detalles se pueden

ver por ejemplo en [28].
Conjuntos ortogonales
Buscamos ahora ver la versin infinito-dimensional de la nocin, ya
conocida por los alumnos en dimensin finita, de base ortonormal de un
espacio de Hilbert. Puesto que previsiblemente no trataremos bases de
Schauder en el programa de la asignatura, damos aqu una presentacin
autocontenida. Si hubiramos visto bases de Schauder en espacios de
Banach, entonces relacionaramos esta seccin con aquellas.
Definicin 9.16. Un subconjunto E H se dice ortogonal si para
todo x, y E, x 6= y, se tiene que
xy.
Si adems kxk = 1 para todo x X decimos que X es ortonormal.
Proposicin 9.17. Sea E H un subconjunto ortogonal. Si 0 6 E
entonces E es linealmente independiente. Si adems E es ortonormal
entonces
kx yk =
para todo x, y E con x 6= y.

Demostracin. Sean x1 , . . . , xn E y sean 1 , . . . , n K tales
que
n
X
i xi = 0.
i=1
Entonces, para todo 1 j n se tiene

n
n
X
X
0 = h0, xj i = h
i xi , xj i =
i hxi , xj i = j hxj , xj i.
i=1
i=1
Por tanto, puesto que xj 6= 0 se tiene que j = 0 para todo 1 j

n y E es linealmente independiente. Si E es ortonormal entonces para
todo x 6= y E
kx yk2 = hx y, x yi = hx, xi + hy, yi = 2.
184
Puesto que los sistemas ortonormales son linealmente independientes, dado un sistema ortonormal podemos, utilizando el lgebra Lineal, extender dicho sistema a una base de Hamel de H. Sin embargo
habitualmente las bases de Hamel no son un objeto de trabajo interesante en la Teora de Espacios Normados, y en particular en la Teora
de Espacios de Hilbert, puesto que no sacan partido de la estructura
topolgica y esto las hace ser demasiado grandes: ya vimos en el Ejercicio 4.5 que los espacios de Banach infinito dimensionales no pueden
tener bases de Hamel numerables.
En la Teora de Espacios Normados de dimensin Infinita el objeto interesante son las bases de Schauder, y en la Teora de Espacios
de Hilbert son las bases ortonormales que iremos construyendo en los
resultados siguientes.
Vamos a empezar viendo el proceso de ortogonalizacin de GramSchmidt que nos dice que, dado un conjunto contable linealmente independiente de H podemos construir inductivamente un conjunto ortonormal que genera el mismo subespacio vectorial en cada paso.
Teorema 9.18 (Proceso de Ortonormalizacin de Gram-Schmidt).
Sea H un espacio de Hilbert y {xn ; n N} H un subconjunto linealmente independiente. Entonces existe un conjunto ortonormal {en ; n
N} tal que, para todo n N,
span[e1 , . . . , en ] = span[x1 , . . . , xn ]
Demostracin. Definimos inductivamente la sucesin (en )n . En
realidad vamos definiendo una sucesin ortogonal (yn ) y a continuacin
la normalizamos. En primer lugar,
y1 = x1
y
e1 =
y1
.
ky1 k
Obviamente span[e1 ] = span[x1 ]

Supongamos que ya hemos definido los n 1 primeros trminos de
la sucesin. Definimos entonces
yn = xn hxn , e1 ie1 hxn , en1 ien1
y
yn
.
kyn k
Todo es como en el caso finito dimensional que ya conocen as que
dejamos como ejercicio la conclusin de la demostracin.

en =
185
Ejemplo 9.19.
1. En `2 , la base cannica (en ) es ortonormal.
2. Si en `2 ortonormalizamos la base sumante (xn )n con xn =
(1, (n)
, 1, 0, 0, . . .) obtenemos la base cannica.
3. Si ortonormalizamos la sucesin 1, x, x2 , . . . , en L2 [0, 1] obtenemos la sucesin
r
2n + 1
en =
Pn (x)
2
donde los polinomios
1 dn 2
(x 1)
2n n! dxn
son los Polinomios de Legendre.
Pn (x) =
Enunciamos y probamos a continuacin la desigualdad de Bessel en

su forma habitual, es decir para conjuntos ortonormales numerables.
Ms adelante vemos como corolario que la desigualdad tambin es cierta
para conjuntos ortonormales arbitrarios.
Teorema 9.20 (Desigualdad de Bessel). Sea H un espacio de Hilbert, {en ; n N} H un conjunto ortonormal y x H. Entonces
|hx, en i|2 kxk2 .
n=1
Adems se tiene la igualdad si y slo si

x=
hx, en ien .
n=1
P
Demostracin. Fijemos n N y sea xn = x nk=1 hx, ek iek . De
la ortogonalidad de los (en ) se sigue que para todo n N y para todo
1 k n,
xn ek .
Pn
Puesto que x = xn + k=1 hx, ek iek , del teorema de Pitgoras se
tiene que
2
kxk = kxn k +
n
X
khx, ek iek k = kxn k +
k=1
k=1
de lo que se sigue que

n
X
k=1
n
X
|hx, ek i|2 kxk2 .
|hx, ek i|2
186
Puesto que esto es cierto para un n N arbitrario, se tiene la

desigualdad buscada.
Si se tiene la igualdad, esto implica que
kxn k2 0
x = lm
n
X
Recprocamente, si x =
la igualdad buscada.
hx, ek iek =
k=1
hx, ek iek
k=1
k=1 hx, ek iek
entonces kxn k 0 y se sigue

Corolario 9.21. Si E H es un conjunto ortonormal y x H

entonces hx, ei = 0 excepto en a lo sumo una cantidad numerable de
elementos e E.
Demostracin. Para todo n N, sea
1
}
n
Por la desigualdad de Bessel En es finito para cada n, y
En := {e E tales que hx, ei
nN En = {e E tales que hx, ei =

6 0}.

Corolario 9.22 (Desigualdad de Bessel). Sea H un espacio de
Hilbert, E H un conjunto ortonormal y x H. Entonces
X
|hx, ei|2 kxk2 .
eE
P
Estudiamos ahora la convergencia de las series n kn en donde los
kn son escalares y {en ; n N} forman un sistema ortonormal.
Teorema 9.23 (Riesz-Fischer). Sea H un espacio de Hilbert,
P sea
{en ; n N} H un sistema ortonormal y sea (kn )nN K. Si n kn en
converge a x H entonces, para todo n N,
hx, en i = kn
y
X
|kn |2 < .
Recprocamente, si
|kn |2 < entonces

X
kn en
n
187
converge en H.
P
Demostracin. Si x = n kn en entonces de la ortogonalidad de
los (en ) se sigue que hx, en i = kn para todo n N y la desigualdad de
Bessel implica que
X
|kn |2 < .
n
Recprocamente, para todo m N sea

m
X
xm =
kn en .
n=1
Entonces para todo 1 j m se tiene que

m
X
xm xj =
kn en
n=j+1
y de nuevo la ortonormalidad de los (en ) implica que

m
X
kxm xj k2 = hxm xj , xm xj i =
|kn |2 .
n=j+1
Por tanto, si
n=1 |kn | < se sigue que la sucesin (xm )m es de
Cauchy y por tanto convergente.

Con la desigualdad de Bessel y el Teorema de Riesz-Fischer estamos
ya bastante cerca de la nocin de base Hilbertiana o base ortonormal.
Definicin 9.24. Un sistema ortonormal E H es una base
ortonormal, o base Hilbertiana, si es un sistema ortonormal maximal para el orden dado por la inclusin. Es decir, si existe un sistema
ortonormal E 0 tal que E E 0 entonces E = E 0 .
Podemos garantizar la existencia de bases ortonormales mediante
el Lema de Zorn (3.3).
Proposicin 9.25. Sea H 6= {0} un espacio de Hilbert. Entonces
existe una base ortonormal en H. De hecho, dado un sistema ortonormal E 0 H, E 0 se puede ampliar a una base ortonormal E.
Demostracin. Notemos en primer lugar que si 0 6= x H,
x
el sistema { kxk
} es trivialmente ortonormal. Veamos que un sistema
0
ortonormal E se puede extender a una base ortonormal. Sea E el conjunto de todos los sistemas ortonormales de H que contienen a E 0 . Este
es un conjunto dirigido por la inclusin conjuntista. Si consideramos un
subconjunto totalmente ordenado (una cadena) es fcil ver que la unin
de todos los elementos de la cadena es una cota superior de esta. Por
188
tanto el Lema de Zorn nos dice que existe un elemento maximal de E

al que llamamos E. Claramente E 0 E y E es base ortonormal.

Necesitaremos ahora un lema que nos permite reducir las sumas
que aparecen en los sistemas ortonormales a series.
Lema 9.26. Sea E = {e ; A} H un sistema ortonormal y
x H. Sea
Ex := {e E tales que hx, e i =
6 0}.
Entonces Ex es un conjunto numerable y llamando Ex = {en ; n N}
se tiene
lmhx, en i = 0.
n
Adems
hx, en ien
converge a un elemento y H tal que

x ye para todo A.
Demostracin. Si x = 0 no hay nada que demostrar. Sea entonces x 6= 0. Que Ex es contable es el Corolario 9.21. Llamando
Ex = {en ; n N} de la desigualdad de Bessel se sigue que
X
|hx, en i|2 kxk2 <
n
2
y por tanto |hx, en i| 0.

P
Puesto que ya hemos visto que n |hx, en i|2 < , del Teorema de
Riesz-Fischer (9.23) se sigue que
X
hx, en ien
n
converge a un elemento y H. Adems, para todo A,

hy, e i =
*
X
+
hx, en ien , e
hx, en ihen , e i = hx, e i
y de ah se sigue fcilmente que

x ye para todo A.

Teorema 9.27. Sea E = {e ; A} H un sistema ortonormal.
Entonces son equivalentes
(1) E es una base ortonormal de H
189
(2) (Desarrollo en serie de Fourier) Para todo x H

X
x=
hx, e ie
A
entendiendo este sumatorio como una serie, puesto que a lo

sumo una cantidad numerable de trminos son no nulos, es
decir
x=
hx, en ien
donde {en ; n N} = {e E tales que hx, e i =

6 0}.
(3) (Frmula de Parseval) Para todo x H
X
kxk2 =
|hx, e i|2
A
entendiendo este sumatorio igual que en el apartado anterior.

(4) span[E] es denso en H
(5) Si x H es tal que hx, e i = 0 para todo A entonces
x = 0.
Demostracin. Supongamos que (1) es cierto, es decir E es una
base ortonormal, es decir un sistema ortonormal maximal. Sea x H.
Por el Lema 9.26 existe y H tal que
X
hx, e ie = y
y adems
x yE.
Si y 6= x, sea
xy
.
kx yk
Entonces kek = 1 y eE por lo que E {e} es un sistema ortonormal,
en contradiccin con que E sea maximal. Por tanto
X
x=y=
hx, e ie
e=
y (2) es cierto.
La equivalencia de (2) y (3) se sigue de la condicin descrita para
la igualdad en la desigualdad de Bessel (Teorema 9.20).
Fcilmente (2) implica (4), ya que
Pm
n=1 hx, en ien
span[E].
190
Para ver que (4) implica (5), sea x H tal que hx, e i = 0 para
todo A, y sea (xn )nN span[E] una sucesin tal que xn x.
Entonces hxn , xi = 0 para todo n y por tanto
0 = hxn , xi hx, xi
de donde se sigue que x = 0
Finalmente, para ver que (5) implica (1), sea E 0 H un sistema
ortonormal tal que E E 0 . Sea e E 0 \ E. De la ortogonalidad de E 0
se sigue que he, e i = 0 para todo A. De (5) se sigue que e = 0, una
contradiccin puesto que si E 0 es ortonormal y por tanto kek = 1.
Podemos ahora definir un concepto de dimensin Hilbertiana, de
forma anloga a la definicin de la dimensin algebraica.
Proposicin 9.28. Si H es un espacio de Hilbert, todas sus bases
ortonormales tienen el mismo cardinal.
Demostracin. Sean E y F dos bases ortonormales de H, sean
= card(E), = card(F ). Si o son finitos, entonces = , usando
razonamientos totalmente anlogos a los finito-dimensionales. Supongamos entonces que ambos son infinitos. Dado e E, sea
Fe := {f F tales que he, f i =
6 0}.
Ya hemos visto que Fe es contable. Adems todo f F debe de
pertenecer al menos a uno de los Fe , puesto que si no he, f i = 0 para
todo e E y de la condicin (5) del Teorema 9.27 se seguira que f = 0.
Por tanto
F = eE Fe
y por tanto
0 =
Anlogamente se puede ver que
0 =
de donde se sigue que = .
Ya podemos definir la dimensin hilbertiana.

Definicin 9.29. Sea H un espacio de Hilbert. Se define su dimensin hilbertiana como el cardinal de una cualquiera de sus bases
ortonormales.
Proposicin 9.30. Sea H un espacio de Hilbert. Entonces H es
separable si y slo si dim H = 0 .
191
Demostracin. Si dim H = 0 , y E = {en ; n N}, es un ejercicio

ver que el conjunto numerable
( m
)
X
qn en ; qn Q + Q, m N
n=1
es denso en H.
Recprocamente, sea E una base ortonormal de H. Ya vimos que
para todo e1 , e2 E
ke1 e2 k2 = ke1 k2 + ke2 k2 = 2.
Por tanto, el conjunto
{Be, 1 ; e E}
2
es un conjunto de bolas abiertas de H disjuntas dos a dos. De aqu se

sigue que este conjunto, y por tanto E, deben de ser numerables. El
razonamiento es el siguiente:
Si (X, d) es un espacio mtrico separable y {Bi = Bxi ,ri ; i I} es
un conjunto de bolas abiertas disjuntas dos a dos, entonces I tiene que
ser contable. En efecto, sea D X un subconjunto contable denso.
Entonces para todo i I,
Bi D 6=
y por tanto existe yi Bi D. Por tanto {yi ; i I} es un subconjunto
de D con el cardinal de I. De aqu se sigue que
cardI cardD = 0 .

Ejemplo 9.31. Sea H = `2 y sea E = {en ; n N} `2 la base
cannica. X es un sistema ortonormal, y dado x `2 , si
hx, en i = 0
para todo n N se sigue que x = 0. Por tanto E es una base ortonormal, y queda justificado el nombre de base cannica, y tenemos que `2
es separable.
En la categora de espacios de Hilbert, el concepto natural de isomorfismo es aquel que preserva el producto escalar junto con la estructura lineal. Es decir, una aplicacin lineal que preserve productos
escalares. Veamos que los isomorfismos en este sentido son exactamente
las isometras.
192
Proposicin 9.32. Sean H, K espacios de Hilbert y T : H K

una aplicacin lineal. Entonces T es una isometra si y slo si para
todo x, y H
hT (x), T (y)i = hx, yi.
Demostracin. Si hT (x), T (y)i = hx, yi entonces
kT (x)k2 = hT (x), T (x)i = hx, xi = kxk2
y T es una isometra.
Recprocamente, si T es una isometra, se sigue de la identidad de
polarizacin que se conserva el producto escalar.

Decimos que dos espacios de Hilbert H, K son isomorfos como espacios de Hilbert si son isomtricos como espacios de Banach, es decir,
si existe una isometra T : H K sobreyectiva.
Teorema 9.33. Dos espacios de Hilbert H, K son isomorfos como
espacios de Hilbert si y slo si tienen la misma dimensin.
Demostracin. Si T : H K es una isometra sobre y E es una
base de H, entonces T (E) = {T (e); e E} es un sistema ortonormal
de K. Adems, dado y K, sea x H el nico elemento de H tal
que T (x) = y. Si hT (e), yi = 0 para todo T (e) T (E) tenemos que
hT (e), T (x)i = he, xi = 0 para todo e E. Puesto que E es una base
ortonormal, esto implica que x = 0 y por tanto y = 0 y se tiene que
T (E) es una base ortonormal por el Teorema 9.27. De ah se sigue que
dim H = dim K.
Recprocamente, sea H es un espacio de Hilbert y E H una base
ortonormal. Consideramos el espacio
X
`2 (E) = {(ae )eE tales que
|ae |2 < }
e
De manera totalmente anloga a como vimos que `2 es un espacio

de Hilbert, se comprueba que `2 (E) es un espacio de Hilbert con el
producto escalar obvio. (En algn momento de la demostracin hay que
observar,
P como ya hemos hecho anteriormente en ms de una ocasin,
que si e |ae |2 < entonces a lo sumo una cantidad numerable de
coordenadas ae son distintas de 0.)
Definimos entonces la aplicacin
T : H `2 (E)
como
T (x) = (hx, ei)eE
193
La linealidad de T est clara. De la desigualdad de Bessel, o del Teorema de Parseval, se sigue que T est bien definido y que es una isometra.
Para ver que es sobre, si (ae )eE `2 (E), entonces del Teorema de de
Riez-Fischer (9.23) se sigue que la serie
X
ae e
eE
(serie porque slo una cantidad numerable de trminos son no nulos)

converge en H a un elemento x. Es claro entonces que T (x) = (ae ).
Luego hemos probado que todo espacio de Hilbert es isomorfo a
`2 (I) donde I es un conjunto tal que card(I) = dim H, y de ah se
sigue lo pedido.

Observacin 9.34. Ntese que hemos probado algo ms que lo
anunciado; hemos probado que de hecho todo espacio de Hilbert es (isomorfo a) un espacio `2 (I), y que tiene sentido hablar de las coordenadas
de un vector de forma al menos similar a las coordenadas de los espacios vectoriales finito dimensionales.
Corolario 9.35. Dos espacios de Hilbert separables son isomorfos
(e isomorfos a `2 )
Ahora podemos estudiar al Anlisis de Fourier dentro del marco
terico que hemos preparado.
Tenemos el siguiente teorema, que se puede probar directamente
desde la Variable Compleja, aunque nosotros lo probamos aqu como
consecuencia del Teorema de Stone-Weierstrass.
Teorema 9.36. Sea T = {z C tales que |z| = 1} y sea
f : T C
una funcin continua. Entonces existe una sucesin (Pn (z, z))nN de
polinomios en z y z tales que Pn (z, z) tiende a f uniformemente en T.
Demostracin. T es un espacio compacto. Consideramos el espacio de Banach C(T) que adems tiene estructura de lgebra. Sea
A C(T) el lgebra de los polinomios en z y z. Es un ejercicio verificar que A cumple las hiptesis del Teorema de Stone-Weierstrass y
por tanto A = C(T).

Observemos que para todo z T, z = z 1 y z = e y por tanto
todo polinomio P (z, z) se puede escribir como una funcin de z = e
dada por
n
X
P (z) =
k ek
k=n
194
Por este motivo a estos polinomios se les llama polinomios trigonomtricos. Veamos ahora que el conjunto
n

e
; n Z L2 [0, 2]
2
es una base ortonormal de L2 [0, 2].
Es un ejercicio elemental de variable compleja verificar que dicho
sistema es ortonormal.
Para verificar que es una base hay al menos dos posibilidades, ambas
no triviales. Una es seguir por ejemplo [13, Theorem 5.7] y probarlo
utilizando que C[0, 2] es denso en L2 [0, 2] y a continuacin utilizar
la caracterizacin, no probada pero fcilmente probable como ejercicio
que dice que un sistema ortonormal E H es una base ortonormal
si y slo si la clausura topolgica de span[E] = H. La otra opcin es
seguir [31, p. 392], pero para esto es necesario utilizar el Teorema de
Fejer, lo cual quiz nos lleve demasiado
lejos.
n n
o
e
Una vez que sabemos que 2 ; n Z es una base ortonormal
podemos asignar a cada funcin f L2 [0, 2] sus coordenadas respecto
de dicha base.
Definicin 9.37. Sea f L2 [0, 2]. Definimos su n-simo coeficiente de Fourier como
Z 2
en
1
f (n) = hf, i =
f (t)ent dt.
2
2 0
Por los resultados anteriores, lo que hemos probado es que
+
1 X
f (n)en ,
f=
2 n=
es decir que toda funcin f L2 [0, 2] admite un desarrollo en serie de

Fourier que converge a f en norma 2. Queda probado como corolario
tambin la Identidad de Parseval clsica. La cuestin de la convergencia
en casi todo punto de la serie de Fourier de f a f es ms fina y se
mete ms en el Anlisis Armnico. Es un resultado profundo que si
1 < p y f Lp [0, 2] entonces el desarrollo en serie de Fourier
de f (que existe) converge a f en casi todo punto. Ya hemos visto que
existen funciones f L1 [0, 2] tal que su desarrollo en serie de Fourier
en casi todo punto no converge a f .
Queda tambin probada como corolario de los resultados anteriores la versin en L2 del lema de Riemann-Lebesgue: Si f L2 [0, 2]
entonces sus coeficientes de Fourier convergen a 0.
195
Tambin como corolario queda probado no slo que L2 [0, 2] es

separable, sino que la transformada de Fourier define una isometra
sobreyectiva entre L2 [0, 2] y `2 .
Teorema de Riesz
El Teorema de Representacin de Riesz es otro de los resultados
fundamentales de la Teora de Espacios de Hilbert. Nos dice que los
espacios de Hilbert no slo son reflexivos, sino que de hecho podemos identificar de manera natural H y H . Como forma de fijar la
intuicin aqu, podemos recordar al alumno que ya hemos visto que
`2 = `2 , y acabamos de ver que todo espacio de Hilbert es un `2 (I)
para algn conjunto de ndices I. Recordemos que hay otro Teorema
de Representacin de Riesz, con el que no nos debemos confundir, el
que representa el dual de C[0, 1].
Teorema 9.38 (de Representacin de Riesz). Sea H un espacio de
Hilbert y f H . Entonces existe un nico y H tal que
f (x) = hx, yi
para todo x H. Adems kf k = kyk. De hecho, si 0 6= z H es un
elemento ortogonal a ker f entonces
y=
f (z)z
.
hz, zi
Demostracin. Lo demostraremos utilizando el Teorema de la

Proyeccin Ortogonal, siguiendo [31, 24.3] o [13, 3.4]. Existe otra demostracin posible utilizando bases ortonormales
Si f = 0 entonces y = 0 cumple lo pedido. Sea entonces f 6= 0.
Puesto que f es continuo, M := ker f es un subespacio cerrado de
H. Al ser f 6= 0, M 6= H y por tanto M 6= {0}. Por tanto, existe
0 6= z M . Sea x H. Por ser M un hiperplano, x se puede escribir
como
x = w + kz,
donde w M y k K.
Entonces
hx, zi = hw, zi + khz, zi = khz, zi
de forma que
k=
hx, zi
hz, zi
196
y por tanto
hx, zi
f (x) = f (w) + kf (z) = kf (z) =
f (z) =
hz, zi
f (z)
x,
z
hz, zi
y por tanto
y=
f (z)
z
hz, zi
cumple lo pedido.
Para ver la unicidad de y, sea y 0 H otro vector de H tal que
f (x) = hx, y 0 i.
Entonces considerando x = y y 0 tenemos que
hy y 0 , yi = f (y y 0 ) = hy y 0 , y 0 i
y por tanto
hy y 0 , y y 0 i = 0,
es decir, y = y 0 .
El Teorema de Representacin de Riesz nos proporciona de hecho

una isometra sobre y conjugada-lineal de H en H y nos permite dotar
a H de estructura de espacio de Hilbert.
Teorema 9.39. Sea H un espacio de Hilbert y sea : H H
la aplicacin que a todo f H le asigna el nico yf H que verifica
que
f (x) = hx, yf i
para todo x H. Entonces es una isometra sobreyectiva y conjugadalineal.
Demostracin. Dados f, g H , para todo x H se tiene que
(f + g)(x) = f (x) + g(x) = hx, yf i + hx, yg i = hx, yf + yg i
y por tanto
(f + g) = yf + yg = (f ) + (g).
Anlogamente, dados f H y k K para todo x H se tiene
que
kf (x) = kf (x) = khx, yf i = hx, kyf i
y por tanto
(kf ) = kyf = k(f ).
Por tanto es conjugado-lineal. Para ver que es sobre, sea y H y
sea f : H K la funcin definida como
f (x) = hx, yi
197
para todo x H. Entonces f H y (f ) = y. Para ver que es una

isometra,

yf
kf k = sup |f (x)| = sup |hyf , xi| = yf ,
=
kyf k
xBH
xBH
=
hyf , yf i
kyf k2
=
= kyf k.
kyf k
kyf k
Por tanto podemos definir en H un producto escalar simplemente

transportando el producto escalar de H de manera que H tambin es
un espacio de Hilbert.
Teorema 9.40. Con la notacin del teorema anterior, sean f, g
H . Definimos
hf, gi = h(f ), (g)i.
Entonces as definida, h, i es un producto escalar en H tal que kf k2 =
hf, f i para todo f H y por tanto H es un espacio de Hilbert.
Demostracin. Trivial.
Veamos finalmente que todo espacio de Hilbert es reflexivo.

Corolario 9.41. Todo espacio de Hilbert es reflexivo.
Demostracin. Sea J : H H la aplicacin cannica dada
por
J(x)(f ) = f (x).
Sea : H H la isometra sobre descrita ms arriba y 0 : H
H la isometra respectiva construida sobre los duales. Tenemos simplemente que ver que J es sobre. Sea x H. Consideramos el elemento
x = (0 (x ) H. Veamos que J(x) = x . Para todo f H
x (f ) = hf, 0 (x )i = h(0 (x ), (f )i = hx, (f )i = f (x) = J(x)(f )

de donde se sigue lo pedido.
Para terminar este captulo, podemos ver cmo en el caso particular

de espacios de Hilbert tanto el Teorema de Hahn-Banach como la consecuencia del Principio de Acotacin Uniforme que dice que dbilmente
acotado implica acotado se pueden probar de una manera ms sencilla,
incluso diciendo ms que en al caso general. En el camino estudiaremos
la convergencia dbil de sucesiones en espacios de Hilbert, uno de los
problemas que justificaron la introduccin de estos espacios por Hilbert. Hemos incluido el resultado de extensin en el cuerpo del texto
y los otros resultados en los ejercicios, pero todo ello es susceptible de
modificacin.
198
Teorema 9.42 (Extensin de Hahn-Banach con unicidad). Sea H

un espacio de Hilbert, G H un subespacio (no necesariamente cerrado) y g : G K una forma lineal y continua. Entonces existe una
nica extensin f : H K de g tal que
f|G = g y kf k = kgk.
Demostracin. Sea M = G. Entonces g se extiende por continuidad de forma nica a una funcin que seguimos llamando g :
M K que sigue siendo lineal y continua. Esto es un ejercicio.
Puesto que M es un espacio de Hilbert, sabemos que existe yg M tal
que, para todo x M
g(x) = hx, yg i
Sea entonces f : H K el elemento de H dado por
f (x) = hx, y gi para todo x H
Entonces f extiende a g y kf k = kyg k = kgk.
Para probar la unicidad, sea h H otra extensin de g con la
misma norma. Sea yh el elemento de H representante de h. Entonces
kyh k = khk = kgk = kyg k
y
hyg , yh i = h(yg ) = g(yg ) = hyg , yg i = kyg k2
Por lo tanto, la Identidad de Polarizacin nos dice que
kyg yh k2 = kyg k2 2<hyg , yh i + kyh k2 = 2kyg k2 2<hyg , yh i = 0
y por tanto yg = yh y de ah f = h.
Aplicaciones.
Teorema Isoperimtrico: Como consecuencia de la Frmula de
Parseval para el sistema trigonomtrico real se tiene
Teorema 9.43. De todas las curvas simples, cerradas y diferenciables a trozos de longitud L en el plano, el crculo es la que encierra
mayor rea.
Una demostracin de este resultado se puede ver en [22, p. 178].
Teorema de Mntz: En [22, p. 181] se puede ver una demostracin
del siguiente hecho
199
Teorema 9.44. Sea 1 n1 < n2 < una sucesin de nmeros

naturales y sea A = {tn1 , tn2 , . . .} L2 [0, 1]. Entonces span[A] es denso
en L2 si y slo si
X
1
= .
ni
i=1
Prcticas sugeridas.
Ejercicio 9.1. Si queremos enfatizar la relacin entre el Anlisis
Funcional y la Variable compleja podemos proponer el siguiente ejercicio [13, Prop. 1.13, p. 6].
Sea G C un abierto y sea L2a (G) el espacio de las funciones
analticas f : G C tales que
Z Z
|f (x + y)|2 dxdy <
G
Verificar que es un espacio de Hilbert con el producto escalar heredado. La nica dificultad reside en verificar que L2a (G) es un subespacio
cerrado de L2 (G, ) donde es la medida de Lebesgue en C.
Ejercicio 9.2. Demostrar que la Ley del Paralelogramo caracteriza
a los espacios de Hilbert, es decir, probar que si k k es una norma en
un espacio de Banach X que satisface la identidad del paralelogramo,
esto es, para todos x, y X

kx + yk2 + kx yk2 = 2 kxk2 + kyk2
entonces dicha norma proviene de un producto escalar, y por tanto X
es un espacio de Hilbert. Sugerencia. Definir
1
hx, yi = (kx + yk2 kx yk2 + kx + yk2 kx yk2 ).
4
An es necesario dar alguna sugerencia ms para acabar el ejercicio.
Ejercicio 9.3. Utilizando la Ley del paralelogramo, probar que `p
o Lp es un espacio de Hilbert si y slo si p = 2.
Ejercicio 9.4. Sea {e1 , . . . , en } H un sistema ortonormal y sea
M = span[e1 , . . . , en ]. Si P : H M es la proyeccin ortogonal
entonces para todo h H
n
X
P (h) =
hh, ek iek .
k=1
Ejercicio 9.5. Sea f L2 [0, 1] y sea n N. Demostrar que existe un nico polinomio de grado menor o igual que n que es la mejor
aproximacin polinmica de orden n en el sentido de L2 .
200
Ejercicio 9.6. Sea H un espacio de Hilbert, sea {x1 , . . . , xn } H

un conjunto ortonormal y sea x H. Demostrar que de todas las sumas
de la forma
X
ai x i
i
la distancia
kx
ai x i k 2
es mnima precisamente cuando los ai son los coeficientes de Fourier

de x con respecto a {x1 , . . . , xn }.
Pueden ser ejercicios interesantes (con suficientes sugerencias) comprobar que ciertos resultados profundos y necesitados de herramienta
ms o menos sofisticada en el contexto de espacios de Banach se pueden
probar de manera elemental, aunque laboriosa, en el contexto de los
espacios de Hilbert. En este sentido se pueden proponer.
Ejercicio 9.7. Sea (xn ) H una sucesin en un espacio de Hilbert. Entonces xn x en norma si y slo si xn x en la topologa
dbil y
lm sup kxn k kxk
n
Ejercicio 9.8. Se puede probar el Teorema de Eberlein para espacios de Hilbert: Sea (xn ) H una sucesin en un espacio de Hilbert.
Entonces (xn ) tiene una subsucesin dbilmente convergente.
Ejercicio 9.9. Tambin se puede probar directamente una de las
consecuencias del PAU: Sea H un espacio de Hilbert y B H. Entonces B es acotado si y slo si B es dbilmente acotado, es decir, si
para todo x H , x (B) est acotado.
CAPTULO 10
Teora espectral en espacios de Hilbert: Operadores

compactos normales
La Teora Espectral alcanza su mxima perfeccin en los operadores
definidos en espacios de Hilbert. En particular los operadores normales,
aquellos que conmutan con su traspuesto, son diagonalizables en un
sentido amplio gracias al Teorema Espectral. Nosotros no llegamos a
desarrollar en este programa el Teorema Espectral para operadores
normales, ya que eso requiere ms tiempo y conocimientos de los que
disponemos en esta asignatura. En cambio, s desarrollamos en este
captulo el Teorema Espectral para operadores normales y compactos.
En presencia de la compacidad el espectro del operador se reduce a una
cantidad a lo sumo numerable de puntos, todos ellos excepto quizs el
0 autovalores, y eso permite que lo que en el Teorema Espectral sea
una integral respecto de una medida vectorial, la medida espectral, se
convierta en una serie mucho ms fcil de construir con tcnicas elementales. Es frecuente en muchos libros de Anlisis Funcional comenzar demostrando el Teorema Espectral para operadores compactos autoadjuntos de una manera razonablemente sencilla y a continuacin
demostrar el Teorema Espectral para operadores compactos normales
usando razonamientos sensiblemente ms delicados.
Nosotros hemos preferido seguir [39], con algunas modificaciones,
donde el autor demuestra de manera bastante sencilla directamente el
resultado para operadores compactos normales, y de ah es fcil luego
obtener la versin para operadores autoadjuntos como corolario.
Hemos incluido tambin para terminar el captulo el Teorema espectral para operadores compactos no necesariamente normales, que
no es otra cosa que la versin para operadores compactos en espacios
infinito dimensionales del resultado de lgebra lineal que nos dice que
toda forma bilineal (entre espacios finito dimensionales) admite una
representacin diagonal como forma bilineal (es decir, permitiendo elegir dos bases diferentes, una en cada espacio). La demostracin de este
resultado la hemos obtenido de [16].
Antes de obtener los Teoremas Espectrales que forman el punto
principal del captulo necesitamos definir el adjunto de un operador
201
202
10. TEORA ESPECTRAL EN ESPACIOS DE HILBERT
(y lo relacionamos con el traspuesto que hemos venido utilizando hasta ahora. Tambin hacemos un estudio de los operadores normales y
autoadjuntos, y sus espectros.
Al final del captulo se puede estudiar como aplicacin uno de los
problemas que motivaron el comienzo del desarrollo de la Teora Espectral, los llamados problemas de Sturm-Liouville, aunque su estudio
requiere un cierto tiempo.
Operadores normales y autoadjuntos
Definicin 10.1. Sean H, K dos espacios de Hilbert y sea T :
H K un operador. Se define su adjunto en el sentido de espacio de
Hilbert, al que llamaremos T , como el nico operador T : K H
que verifica que para todos x H, y K,
hx, T (y)i = hT (x), yi.
Es necesario ver que T est bien definido y es lineal y continuo.
Para ver que est bien definido ntese que, dado y K, la aplicacin
x : X K dada por
x = hT (x), yi
est bien definida, es lineal y continua. Por tanto x H . Por el
Teorema de Representacin de Riesz sabemos que existe z H tal que
x (x) = hx, zi para todo x H. Definimos entonces T (y) = z. Ahora
es un ejercicio ver que T es lineal y continuo y que es nico. Tambin
es un ejercicio comprobar que para todos x, y H se tiene
hy, T (x)i = hT (y), xi.
Se puede sugerir como ejercicio clarificar la relacin entre este traspuesto en el sentido de operador hilbertiano y el traspuesto habitual
que habamos definido anteriormente. No hay ms que utilizar el teorema de Representacin de Riesz y dibujar un diagrama para comprobar
que ambos traspuestos son (esencialmente) el mismo.
Ejercicio 10.1. Sean K, H espacios de Hilbert, T : H K un
operador. Sea T B : K H su traspuesto en el sentido de espacios
de Banach y sea T : K H su adjunto en el sentido de espacios de
Hilbert. Sean adems RH : H H y RK : K K las isometras
dadas por el Teorema de Representacin de Riesz. Comprobar que T B
RK = RH T .
En todo este captulo entenderemos por T el adjunto en el sentido
de espacios de Hilbert.
203
Adems, de ahora en adelante consideraremos exclusivamente operadores T : H H.

Ejercicio 10.2. Sea H un espacio de Hilbert, sean S, T L(H),
K. Entonces
1.
2.
3.
4.
5.
(S + T ) = S + T
(T ) = T
(ST ) = T S
(T ) = T
T es inversible si y slo si T es inversible, y en ese caso
(T )1 = (T 1 )
Todo es fcil de probar, y adems son esencialmente las mismas cuentas que ya hemos hecho para los adjuntos en el sentido anterior. Otra
posibilidad es considerar los resultados conocidos para los adjuntos anteriores y hacer el diagrama conmutativo. Ntese que la aparicin del
conjugado de en el punto 2 est relacionada con el hecho de que la
isometra que aparece en el Teorema de Representacin de Riesz no es
lineal sino conjugada-lineal.
Proposicin 10.2. Si T L(H) entonces
kT k = kT k y kT T k = kT T k = (kT k)2 .
Demostracin. Se deja como ejercicio probar que kT k = kT k.
Para todos x, y H se tiene
kT (x)k2 = hT (x), T (x)i = hx, T T (x)i kT T kkxk2 .
Tomando supremos en x BH se tiene
kT k2 kT T k.
Como adems
kT T k kT kkT k = kT k2
se tiene la igualdad kT k2 = kT T k. La otra igualdad se prueba anlogamente.

Veamos algunos ejemplos de operadores adjuntos.
Ejemplo 10.3. Si Tk : L2 [0, 1] L2 [0, 1] un operador integral de
Fredholm con ncleo k(, ) : [0, 1] [0, 1] K como en el Ejemplo
7.11. Entonces (Tk ) es un operador integral de Fredholm con ncleo
k (x, y) = k(y, x). De nuevo ntese la necesidad de tomar el conjugado
complejo.
204
Ejemplo 10.4. Si S : `2 `2 es el desplazamiento a la derecha

dado por
S(x1 , x2 , . . .) = (0, x1 , x2 , . . .)
entonces S es el desplazamiento a la izquierda dado por
S (x1 , x2 , . . .) = (x2 , x3 , . . .)
Ejercicio 10.3. Si T L(H) entonces
ker(T ) = (Im(T )) y ker(T ) = (Im(T ))
donde M es el ortogonal de M en el sentido hilbertiano.
En general la composicin de operadores no es conmutativa. Veamos
que los operadores con cierto grado de conmutatividad van a ser precisamente aquellos para los que podemos dar una descomposicin espectral.
Definicin 10.5. Sea T L(H). Entonces
1. T se dice normal si T T = T T .
2. T se dice unitario si T T = T T = I, es decir, si T = T 1
3. T se dice autoadjunto si T = T .
Claramente los operadores autoadjuntos o unitarios son normales.
En cambio un operador normal no tiene por qu ser unitario ni autoadjunto. Por ejemplo, sea H = C2 y sea
T (x) = (x1 x2 , x1 + x2 )
Entonces
T (x) = (x1 + x2 , x1 + x2 )
y es un ejercicio ver que T no es unitario ni autoadjunto.
Observacin 10.6. Si T es normal y S es tal que S S = I (para
esto S no tiene por qu ser necesariamente unitario, pinsese en el
operador desplazamiento a la derecha del Ejemplo 10.4) entonces U =
ST S es normal. En efecto, en ese caso U = ST S y por tanto
U U = ST S ST S = ST T S = ST T S = ST S ST S = U U.
Proposicin 10.7. Sea T L(H). Entonces
1. T es normal si y slo si para todos x, y H
hT (x), T (y)i = hT (x), T (y)i
2. T es unitario si y slo si para todos x, y H
hT (x), T (y)i = hx, yi = hT (x), T (y)i
205
3. T es autoadjunto si y slo si para todos x, y H

hT (x), yi = hx, T (y)i
Demostracin. Si T es normal entonces para todos x, y H
hT (x), T (y)i = hx, T T (y)i = hx, T T (y)i = hT (x), T (y)i
Recprocamente, si para todos x, y H
hT (x), T (y)i = hT (x), T (y)i
entonces
hx, T T (y)i = hT (x), T (y)i = hT (x), T (y)i = hx, T T (y)i
de donde se sigue que T T (y) = T T (y) para todo y H, es decir
T es normal. Los otros dos apartados se prueban anlogamente y la
demostracin se deja como ejercicio.

Ejemplo 10.8. Sea H = L2 [0, 1], sea f L [0, 1] y sea
T : L2 [0, 1] L2 [0, 1]
el operador definido como
T (g) = f g.
T est bien definido y es lineal y continuo, ya que para todo g H
Z 1
21
2
|f g|
kT (g)k2 =
kf k kgk2 .
0
Adems para todos g, h H
hg, T (h)i = hT (g), hi =
g(f h) = hg, f hi,
f gh =
0
y por lo tanto
T (g) = f g para todo g H.
Entonces
T T (g) = |f |2 g = T T (g)
y por tanto T es normal. En cierto sentido, todo operador normal es
as (factorizndolo va una isometra adecuada), aunque esto no es
nada obvio y es una consecuencia (o ms bien una reformulacin) del
Teorema Espectral. El lector interesado en este resultado y en general
en el Teorema Espectral debera consultar [25].
206
Sea H un espacio de Hilbert separable. Ya hemos visto que en ese

caso H es (isomtrico a ) `2 . Como consecuencia de los resultados que
probamos en el captulo anterior referidos a bases hilbertianas, queda
claro que todo operador T : `2 `2 queda completamente determinado si conocemos la matriz doblemente infinita A = (ai,j )i,jN definida
como
ai,j = hT (ej ), ei i
ya que en ese caso sabemos que para todo x `2
!
X
X
T (x) =
ai,j xj ei .
i=1
j=1
Anlogamente a lo visto en el Ejercicio 5.1 se puede probar con

t
facilidad que el operador T lleva asociado la matriz A , la matriz
conjugada y traspuesta de A de manera que para todo x `2
!
X
X
aj,i xj ei .
T (x) =
i=1
j=1
(De nuevo la razn de que aparezca el conjugado complejo es que estamos considerando el adjunto hilbertiano de T ).
t
Entonces resulta claro que T es autoadjunto si y slo si A = A , es
decir, si A es conjugada-simtrica.
Adems T T viene representado por
X
t
AA=
kn,i kn,j
n
y T T viene representado por

X
t
ki,n kj,n .
AA =
n
t
As pues T es unitario si y slo si A A = AA = I, es decir, si

(24)
X
n
kn,i kn,j =
ki,n kj,n = i,j .
Ntese que, en ese caso, si consideramos el vector k i `2 definido

como k i (n) = kn,i entonces (24) nos dice que
hk i , k j i = i,j ,
es decir, T es unitario si y slo si las columnas (y anlogamente las
filas) de la matriz A forman una base ortonormal de `2 .
207
Veremos ms adelante que si T es compacto, entonces T es normal si

y slo si A es diagonalizable. De momento, observando que T es normal
t
t
si y slo si A A = AA , queda claro que si A es diagonal entonces T es
normal.
Veamos ahora algunas caracterizaciones de los operadores normales,
unitarios y autoadjuntos que nos sern tiles ms adelante.
Proposicin 10.9. Sea H un espacio de Hilbert complejo y sea
T L(H). Entonces T es autoadjunto si y slo si hT (x), xi R para
todo x H.
Demostracin. Si T = T entonces, para todo x H,
hT (x), xi = hx, T (x)i) = hx, T (x)i = hT (x), xi
y por tanto hT (x), xi R.
Recprocamente, supongamos que hT (x), xi R para todo x H.
Entonces para todo C y para todos x, y H se tiene
hT (x + y), x + yi = hT (x), xi + hT (x), yi+
+hT (y), xi + ||2 hT (y), yi R
Por lo tanto, como hT (x), xi R y ||2 hT (y), yi R, se sigue que
hT (x), yi + hT (y), xi R,
es decir
hT (x), yi + hT (y), xi = hT (x), yi + hT (y), xi =
= hy, T (x)i + hx, T (y)i = hT (x), yi + hT (y), xi.
Puesto que esto es cierto para todo C, se sigue con facilidad (por
ejemplo tomando = 1 y = y operando) que para todo x, y H
hT (x), yi = hT (x), yi,
de donde T = T .
Observacin 10.10. Obviamente el resultado anterior es falso si

H es un espacio de Hilbert real, ya que en ese caso hT (x), yi R para
todos x, y H y obviamente hay operadores no autoadjuntos (considrese cualquier matriz cuadrada no simtrica de por ejemplo orden 2).
Proposicin 10.11. Sea T L(H). Si T es autoadjunto entonces
kT k = sup |hT (x), xi|.
xBH
208
Demostracin. Sea M = supxBH |hT (x), xi|. Claramente M

kT k. Para la otra desigualdad observemos que para todos x, y H se
tiene
hT (x + y), x + yi hT (x y), x yi = 2hT (x), yi + 2hT (y), xi =
= 2hT (x), yi + 2hy, T (x)i = 2hT (x), yi + 2hy, T (x)i =
= 2hT (x), yi + 2hT (x), yi = 4<hT (x), yi.
Por lo tanto
4<hT (x), yi = hT (x + y), x + yi hT (x y), x yi
M (kx + yk2 kx yk2 ) = 2M (kxk2 + kyk2 ),
donde en la ltima igualdad hemos usado la Ley del Paralelogramo.
Por tanto, si kxk = kyk = 1 tenemos
4<hT (x), yi 4M.
Finalmente, si hT (x), yi = |hT (x), yi|e , sustituyendo x por xe
obtenemos que para todo x, y H
|hT (x), yi| M
de donde kT k M.
Ntese que, en particular, si T es autoadjunto y hT (x), xi = 0 para

todo x H entonces T = 0.
Proposicin 10.12. Sea T L(H). Entonces T es normal si y
slo si para todo x H
kT (x)k = kT (x)k.
Adems en ese caso
kT 2 k = kT T k = kT k2
Demostracin. Si x H, se tiene
kT (x)k2 kT (x)k2 = hT (x), T (x)i hT (x), T (x)i =
= hT T (x), xi hT T (x), xi = h(T T T T )(x), xi.
Como S = T T T T es autoadjunto (esto se ve muy fcil), de la
Proposicin 10.11 nos dice que S = 0 si y slo si
hS(x), xi = 0 para todo x H,
es decir, si y slo si
h(T T T T )(x), xi = kT (x)k2 kT (x)k2 = 0 para todo x H,
es decir si y slo si
kT (x)k = kT (x)k para todo x H.
209
Adems en ese caso

kT 2 (x)k = kT (T (x))k = kT (T (x))k para todo x H
y por tanto
kT 2 k = kT T k = kT k2 ,
donde la segunda igualdad se sigue de 10.2
Proposicin 10.13. Sea T L(H). Entonces T es unitario si y

slo si T es sobre y kT (x)k = kxk para todo x H. Adems en ese
caso kT 1 (x)k = kxk para todo x H y
kT k = kT 1 k = 1.
Demostracin. Para todo x H se tiene
kT (x)k2 kxk2 = hT (x), T (x)i hx, xi =
= hT T (x), xi hx, xi = h(T T I)(x), xi.
Como S = T T I es autoadjunto se tiene que S = 0 si y slo si
kT (x)k = kxk para todo x H.
Por tanto, si kT (x)k = kxk para todo x H y T es sobreyectiva,
entonces T T = I y T es biyectivo, de forma que
T T = (T T )(T T 1 ) = T (T T )T 1 = T T 1 = I
y por tanto T es unitario.
Recprocamente, si T es unitario entonces T T = I y T 1 = T de
forma que kT (x)k = kxk para todo x H y T es sobreyectiva.
En ese caso adems
kT 1 (x)k = kT (x)k = kxk
y tomando supremos en x BH se tiene
kT k = kT 1 k = 1.

Como quizs ya se haya podido apreciar en este momento puede
haber una cierta analoga entre los operadores en L(H) y los nmeros
complejos, donde el conjugado de un complejo se asocia al adjunto de
un operador. En esta analoga los operadores autoadjuntos se corresponderan con los nmeros reales (coinciden con su conjugado). Eso
motiva el siguiente
210
Teorema 10.14. Sea H un espacio de Hilbert complejo y T

L(H). Entonces existen dos nicos operadores autoadjuntos R, S
L(H) tales que
T = R + S.
Adems T es normal si y slo si RS = SR, T es unitario si y slo si
RS = SR y R2 + S 2 = I y T es autoadjunto si y slo si S = 0.
Tambin tendremos ocasin de usar ms adelante que T es compacto si y slo si R y S son compactos.
Demostracin. Sean
T + T
T T
R=
yS=
.
2
2
Es fcil ver que R y S son autoadjuntos y T = R + S.
Si T = R0 + S 0 con R0 y S 0 autoadjuntos, entonces
T = (R0 + S 0 ) = R0 S 0 = R0 S 0
y por tanto
T + T
T T
= R y S0 =
= S.
2
2
El resto de la demostracin se deja como ejercicio.
R0 =
Con estos conocimientos previos acerca de operadores autoadjuntos y normales a nuestra disposicin, podemos desarrollar la Teora
Espectral de operadores normales compactos.
Lema 10.15. Sea H un espacio de Hilbert complejo y sea T L(H).
Entonces (T ) si y slo si (T ).
Si adems T es normal, entonces para todo C se tiene que
ker(T I) = ker(T I) = ker(T I)
Demostracin. La Proposicin 8.3 nos dice que un operador es
inversible si y slo si su adjunto lo es. Por lo tanto T I es inversible
si y slo si (T I) = T I es inversible. A partir de ah el primer
enunciado se sigue inmediatamente.
Supongamos ahora que T es normal. Entonces es fcil ver que T I
tambin es normal. Por lo tanto, la Proposicin 10.12 nos dice que para
todo x H
k(T I)(x)k = k(T I) (x)k,
y de ah se sigue que ker(T I) = ker(T I)
211
Teorema 10.16. Sea H un espacio de Hilbert y sea 0 6= T L(H)

un operador compacto y autoadjunto. Entonces al menos uno de los
nmeros kT k o kT k es un autovalor de T .
Demostracin. Sea T como en la hiptesis. De la Proposicin
10.11 se sigue que existe una sucesin (xn ) BH tal que
|hT (xn ), xn i| kT k.
Puesto que hT (x), xi R para todo x H, tomando una subsucesin si
fuera necesario podemos suponer que hT (xn ), xn i , donde = kT k
o = kT k. Como || = kT k, se tiene
0 k(T I)(xn )k2 = kT (xn )k2 2hT (xn ), xn i + 2 kxn k2
kT k2 kxn k2 + 2 kxn k2 2hT (xn ), xn i
22 2hT (xn ), xn i 0
de donde se obtiene que k(T I)(xn )k 0.
Como adems T es compacto, existe una subsucesin (xnk )k (xn )
y un elemento y H tales que T (xnk ) y, y por tanto, como T (xnk )
xnk 0, se sigue que xnk y y
T (y) = y
Vamos a ver ahora que, usando el resultado anterior, podemos decir

algo similar de los operadores compactos normales.
Teorema 10.17. Sea H un espacio de Hilbert complejo y sea 0 =
6
T L(H) un operador normal y compacto. Entonces T admite al
menos un autovalor distinto de 0.
Demostracin. Sea T = R+S con R, S compactos y autoadjuntos y SR = RS (vase el Teorema 10.14). Supongamos inicialmente que
R 6= 0. Entonces, el Teorema 10.16 nos dice que R tiene al menos un
autovalor 6= 0. Sea M = ker(R I). El subespacio M es invariante
por S ya que para todo x M , puesto que SR = RS, se tiene
RS(x) = SR(x) = S(x) = S(x)
luego S(x) ker(R I) = M.
Entonces S|M : M M es un operador compacto y autoadjunto
del espacio de Hilbert M en s mismo. Aplicando de nuevo el Teorema
10.16 tenemos que existe e (S|M ). Sea ahora 0 6= x M tal que
S(x) = x. Entonces
T (x) = (R + S)(x) = ( + )(x)
212
luego + e (T )
Finalmente, si R = 0, entonces S 6= 0 y por tanto el Teorema 10.16
nos dice que S tiene un autovalor 6= 0. Entonces es autovalor de
T = S.

Ya vimos en la Proposicin 8.19 que si T es compacto entonces para
todo K existe n0 N tal que para todo n n0
ker(T I)n = ker(T I)n0 .
Dado un autovalor definimos entonces su ndice () como el
primer n0 N para el que ocurre eso, es decir () es el nico natural
tal que
ker(T I)n ( ker(T I)n+1 para todo 0 n < ()
y
ker(T I)n = ker(T I)n+1 para todo n ()
Proposicin 10.18. Si T L(H) es normal entonces para todo
e (T ) se tiene que () = 1.
Demostracin. Sea e (T ) y sea x ker(T I)2 . Slo hay
que ver que x ker(T I).
Puesto que T I es normal, aplicando la Proposicin 10.12 se
tiene que
k(T I)(T I)(x)k = k(T I)(T I)(x)k = 0.
Por lo tanto
k(T I)(x)k2 = h(T I)(x), (T I)(x)i =
= h(T I)(T I)(x), xi = 0
lo que implica que x ker(T I) y termina la demostracin.
Definicin 10.19. Sea T L(H) un operador normal. Dado

e (T ) definimos su multiplicidad como la dimensin de ker(T I).
Observacin 10.20. En realidad se define la multiplicidad algebraica como dim ker(T I)() y la multiplicidad geomtrica como
dim ker(T I). En el caso de que T sea normal (el nico que estudiaremos en esta memoria), la Proposicin 10.18 nos garantiza que
ambos nmeros coinciden, y los denominamos multiplicidad simplemente.
Proposicin 10.21. Si T L(H) es normal y , e (T ) entonces
ker(T I) ker(T I)
213
Demostracin. En efecto, para todos x ker(T I), y

ker(T I), usando que e (T ) (Lema 10.15), se tiene
hy, xi = hy, xi = hy, T (x)i = hT (y), xi = hy, xi = hy, xi.
Puesto que 6= , se sigue que hy, xi = 0.
Necesitamos un lema ms antes de enunciar y demostrar el Teorema

Espectral para operadores compactos normales.
Lema 10.22. Sea M H un subespacio cerrado y sea P : H M
la proyeccin ortogonal. Entonces P = P
Demostracin. Para todo x H, P (x) y x P (x) son ortogonales, es decir
hP (x), x P (x)i = 0
y por tanto
hP (x), xi = hP (x), P (x)i = kP (x)k2 .
Ahora la Proposicin 10.9 nos garantiza que P es autoadjunto.
Teoremas Espectrales para Operadores Compactos

Teorema 10.23. (Teorema espectral para operadores compactos
normales) Sea H un espacio de Hilbert complejo y T L(H) un operador compacto normal. Sea (n )n C la sucesin (finita o infinita) de
autovalores, ordenados por mdulos decrecientes y contado cada uno de
ellos tantas veces como su multiplicidad. Entonces existe una sucesin
(en )n H con tantos elementos como la sucesin (n )n , de manera
que para cada n se tiene que T (en ) = n en , es decir, en es un autovalor
de n . Adems la sucesin (en )n es un sistema ortonormal y se verifica
que para todo x H
(25)
T (x) =
n hx, en ien
Demostracin. Sea H y T como en la hiptesis. Por el Teorema

10.17 sabemos que e (T ) 6= , y por el Teorema 8.22 sabemos que
e (T ) es a lo sumo numerable. Sea (n )n la sucesin (finita o infinita)
de autovalores. De nuevo por el Teorema 8.22 sabemos que si (n ) es
infinita entonces n 0. Por tanto, siempre tiene podemos elegir la
sucesin (n ) ordenada de tal forma que
|1 | |2 | |3 | ,
214
bien entendido que esta ordenacin no tiene por qu ser nica ya que
pueden existir autovalores distintos con el mismo mdulo. Para todo n,
sea m(n) la multiplicidad (algebraica o geomtrica) de n . Sea entonces
(n ) la sucesin (finita o infinita) formada por m(1) copias de 1 , a
continuacin m(2) copias de 2 , etc. Est claro que (n ) es infinita si y
slo si (n ) es infinita, y que en ese caso tambin n 0. Para todo n
sea N (n) = ker(T n I). Por definicin de multiplicidad dim N (n) =
m(n). Para cada n, sea
{en,1 , en,2 , . . . , en,m(n) } H
una base ortonormal de N (n). Sea entonces (en ) H la sucesin (finita
o infinita) formada por
(e1,1 , e1,2 , . . . , e1,m(1) , e2,1 , e2,2 , . . . , e2,m(2) ,
Por la construccin de (en ) y (n ) queda claro que para todo n
T (en ) = n en .
Adems, puesto que para todo j 6= i se tiene que N (j)N (i) (Proposicin 10.21) se sigue que la familia (en ) es ortonormal.
Consideramos ahora el operador T0 : H H dado por
X
T0 (x) =
n hx, en ien para todo x H.
n
Aserto: T0 est bien definido y es continuo.

Demostracin del Aserto: Para todo x H, utilizando la desigualdad de Bessel se tiene
X
X
|hn hx, en i|2 |1 |2
|hx, en i|2 |1 |kxk2 ,
n
y por el Teorema de Riesz-Fischer se sigue el Aserto.

De hecho se sigue de la implicacin fcil del Teorema 10.24, que
podramos haber probado previamente, que T0 es compacto y normal,
aunque no lo necesitamos.
Veamos que T = T0 .
Sea M = span[(en )], el subespacio vectorial cerrado generado por
los (en ). Por el Teorema de la Proyeccin Ortogonal, M est complementado en H. Sea P : H M la proyeccin ortogonal de H sobre
M . Es claro que para todo n
T0 (en ) = n en = T (en ).
215
Por tanto, por linealidad y continuidad se sigue que T|M = T0|M , es

decir
T0 P = T P
Adems, usando que P = P (Lema 10.22), se tiene que para todo

xH
X
X
T0 (x) =
n hx, en ien =
n hx, P (en )ien =
n
n hP (x), en ien = T0 P (x).
Por lo tanto T0 = T0 P y de ah T P = T0 .
Adems, como P T (x) M para todo x H y como (en ) es una
base ortonormal de M (entendindola como base hilbertiana si es una
coleccin infinita), se tiene
X
X
P T (x) =
hP T (x), en ien =
hx, T P (en )ien .
n
Adems, por el Lema 10.15 se tiene que

T P (en ) = T (en ) = n en
y por tanto
P T (x) =
n hx, en ien = T0 (x)
As pues T P = P T = T0 y, tomando adjuntos,

P T = T P.
Por lo tanto, dos cualesquiera de T , T y P conmutan entre si y de
aqu se deduce fcilmente que T T0 = T T P es normal.
Finalmente, supongamos que T 6= T0 . Como T T0 es normal,
compacto y distinto de 0, el Teorema 10.17 nos dice que T T0 tiene
al menos un autovalor 6= 0. Sea 0 6= e H un autovector de .
Como (T T0 )(en ) = 0 para todo n y (T T0 )e = e, se tiene que
een para todo n. En efecto,
hen , ei = hen , ei = hen , (T T0 ) ei = h(T T0 )en , ei = h0, ei = 0
Por lo tanto,
T0 (e) =
n he, en ien = 0
y de ah
T (e) = (T T0 )e = e.
216
De forma que es un autovalor de T . Puesto que la sucesin n estaba

formada por todos los los autovalores n (contados con su multiplicidad), se tiene que = j para algn j, y por tanto e N (j). Pero
entonces es imposible que e sea distinto de 0 y simultneamente sea
ortogonal a todos los elementos de una base ortogonal de N (j).
De esta contradiccin se sigue que T = T0

En el caso especial de operadores compactos autoadjuntos, el Teorema anterior queda igual, con la salvedad de que ahora todos los autovalores (n ) (y por tanto tambin los (n )) son reales.
Es fcil ver, y se puede proponer como ejercicio, que el Teorema
10.23 (y su correspondiente versin para operadores compactos autoadjuntos) son caracterizaciones, de manera que dado un operador
T : H H, T es compacto y normal si y slo si T se puede escribir
en la forma 25, y T es compacto y autoadjunto si y slo si T se puede
escribir en la forma 25, con (n ) R.
Veamos para acabar este captulo qu se puede decir si T es un
operador compacto, no necesariamente normal. Sugerimos para ello la
demostracin de [16]. Se puede dar otra demostracin, como en [39],
utilizando el Teorema 10.23 y la descomposicin polar de un operador.
Teorema 10.24. Sea H un espacio de Hilbert. Entonces un operador T L(H) es compacto si y slo si existen sucesiones (finitas
o infinitas) (n ) C, (en ) H y (fn ) H con el mismo nmero
de ndices tales que n 0 si es infinita y (en ) y (fn ) son familias
ortonormales de forma que T se puede escribir en la forma
(26)
T (x) =
n hx, en ifn
Aplicaciones
Una aplicacin clsica de la Teora espectral de operadores compactos en espacios de Hilbert es la resolucin de los llamados Problemas
de Sturm-Liouville. En los libros de nuestra bibliografa, se pueden ver
presentaciones de esta aplicacin en [31, Apendix C] o en [13, Section
II.6].
Prcticas sugeridas.
217
Ejercicio 10.4.
1. Si S, T son autoadjuntos entonces S + T
es autoadjunto. Adems ST es autoadjunto si y slo si S y T
conmutan.
2. Si S, T son unitarios entonces ST es unitario. Buscar alguna
condicin necesaria y suficiente sobre S y T para que S + T
sea unitario.
3. Si S y T son normales y adems S conmuta con T y T conmuta con S entonces S + T y ST son normales.
Ejercicio 10.5. Si (Tn ) L(H) es una sucesin de operadores
autoadjuntos (resp. unitarios, normales) tal que Tn T entonces T es
autoadjunto (resp. unitario, normal). Sugerencia: Si Tn T entonces
Tn T .
Ejercicio 10.6 (Operador de Volterra). Sea k : [0, 1] [0, 1] R
la funcin caracterstica del conjunto {(x, y) [0, 1][0, 1] tales que y <
x}. Sea V : L2 L2 el operador integral dado por
Z 1
f (t)k(s, t)dt.
V (f )(s) =
0
Rs
Ntese que V (f )(s) = 0 f (t)dt. Se pide
1. Calcular V
2. Demostrar que V no tiene autovalores.
3. Demostrar que V es compacto.
Ejercicio 10.7. Si S : `2 `2 calcular S , SS y S S. Adems
demostrar
1. e (S ) = {z C; |z| < 1}
2. e (S) =
3. (S) = (S ) = {z C; |z| 1}
Ejercicio 10.8. Sea D : `2 `2 el operador diagonal dado por
D(a) = (dn an )n
n
con dn = 2 , y sea S : `2 `2 el desplazamiento a la derecha. Sea

T = SD. Demostrar que T es compacto, e (T ) = y (T ) = {0}.
Ejercicio 10.9 (Teorema de Hellinger-Tplitz). Sea H un espacio de Hilbert y sea T : H H un operador lineal y autoadjunto.
Entonces T es continuo.
Ejercicio 10.10. Sea H un espacio de Hilbert complejo y sea T
L(H) un operador compacto normal no nulo. Entonces existe e (T )
tal que || = kT k.
CAPTULO 11
Requisitos
219
CAPTULO 12
Funciones holomorfas
Definicin 12.1. Sea A C un conjunto abierto. Una funcin
f : A C
se dice derivable en un punto z0 A si el siguiente lmite existe
f (z) f (z0 )
.
zz0
z z0
En ese caso, a dicho lmite se le denomina la derivada de f en z0
y se denota por f 0 (z0 ).
Si f es derivable en todo punto z A, se dice que f es holomorfa en
A. Si existe un entorno de z0 tal que f es holomorfa en dicho entorno,
se dice que f es holomorfa en z0 .
lm
Usaremos la notacin H(A) para denotar al conjuntro de las funcions holomorfas en A.

Definicin 12.2. Dada una funcin f : A C, podemos definir
su parte real como
u(z) = Re(f (z))
y su parte imaginaria como
v(z) = Im(f (z))
. Se tiene entonces trivialmente
f (z) = u(z) + v(z)
Teorema 12.3 (Cauchy-Riemann). Sea A C un abierto, sea
f : A C una funcin y sea z0 = (x0 , y0 ) A. Entonces f 0 (z0 ) existe
si y slo si f es diferenciable en (x0 , y0 )(en el sentido real como funcin
vectorial de dos valores reales) y adems se cumplen las condiciones de
Cauchy-Riemann:
v u
v
u
=
,
= .
x
y y
x
u v u v
Por tanto, si x , y , y , x existen y son continuas en z0 y verifican
las condiciones de Cauchy-Riemann, entonces f es derivable en Z0 .
221
222
12. FUNCIONES HOLOMORFAS
Adems, en ese caso se tiene

u
v
f
v
u
f
f 0 (z0 ) =
+
=
=
=
x
x
x
y
y
y
Proposicin 12.4. PROPIEDADES BSICAS DE LAS FUNCIONES HOLOMORFAS (MAR)
CAPTULO 13
Funciones meromorfas
223
CAPTULO 14
Teorema de la Aplicacin abierta
225
CAPTULO 15
Topologa compacto-abierta
227
CAPTULO 16
Funciones Armnicas
229
Bibliografa
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Anlisis Funcional y Variable

Ignacio Villanueva Dez

Captulo 1. Espacios normados. Espacios de Banach

Captulo 2. Aplicaciones lineales continuas entre espacios

Captulo 3. Teoremas de Hahn-Banach

Captulo 4. El Teorema de Baire y sus consecuencias: El Principio

Captulo 6. Topologas dbil y dbil

Captulo 7. Operadores compactos

Captulo 8. Teora espectral de operadores compactos

Captulo 9. Espacios de Hilbert

Captulo 10. Teora espectral en espacios de Hilbert: Operadores

Captulo 12. Funciones holomorfas

Captulo 13. Funciones meromorfas

Captulo 14. Teorema de la Aplicacin abierta

Captulo 15. Topologa compacto-abierta

Captulo 16. Funciones Armnicas

no compacidad de los conjuntos cerrados y acotados en espacios infinito

el Principio de Acotacin Uniforme (que ya haba aparecido en una

Espacios normados. Espacios de Banach

1. ESPACIOS NORMADOS. ESPACIOS DE BANACH

Integracin de Lebesgue, y dado que una presentacin rigurosa de esta

1. ESPACIOS NORMADOS. ESPACIOS DE BANACH

Dos observaciones son importantes: en primer lugar, observar que

1. ESPACIOS NORMADOS. ESPACIOS DE BANACH

es efectivamente una norma en B(T ). Veamos que con esta

La demostracin es interesante no tanto por el resultado

1. ESPACIOS NORMADOS. ESPACIOS DE BANACH

Existe n0 N tal que para todo n n0

1. ESPACIOS NORMADOS. ESPACIOS DE BANACH

Entonces k| k| es una norma en X/Y llamada la norma cociente.

kx2 + y2 k < k|[x2 ]k| + .

kx1 + y1 k + kx2 + y2 k < k|[x1 ]k| + k|[x2 ]k| + 2

y por tanto k| |k es una norma en X/Y .

1. ESPACIOS NORMADOS. ESPACIOS DE BANACH

existe yn3 Y tal que

Queremos estudiar la compacidad de los subconjuntos de espacios

1. ESPACIOS NORMADOS. ESPACIOS DE BANACH

lo que muestra que las dos topologas son equivalentes.

La otra desigualdad se obtiene anlogamente.

Sea X un espacio vectorial en el que hay definidas dos normas

Esto nos da una de las desigualdades buscadas y nos dice que

que era la otra desigualdad buscada.

1. ESPACIOS NORMADOS. ESPACIOS DE BANACH

y por tanto, llamando x = (x1 , . . . , xn ), se tiene que

1. ESPACIOS NORMADOS. ESPACIOS DE BANACH

El siguiente teorema es ahora fcil de probar

1. ESPACIOS NORMADOS. ESPACIOS DE BANACH

la convergencia en norma de X. El problema podra ser la completitud.

Por tanto, llamando sm =

1. ESPACIOS NORMADOS. ESPACIOS DE BANACH

Demostracin. Podemos suponer que ak 6= 0 6= bk para todo k.

1. ESPACIOS NORMADOS. ESPACIOS DE BANACH

Usando el Lema 1.13 tenemos que

y sumando esta desigualdad para todo k tenemos que

lo que termina la demostracin.

Teorema 1.15 (Desigualdad de Minkowski). Sean dos sucesiones

Demostracin. Si p = 1 el resultado es trivial. Sea 1 < p < y

(ak + bk )p1 (ak + bk ) =

1. ESPACIOS NORMADOS. ESPACIOS DE BANACH

como queramos comprobar.

El caso p = 1 de las desigualdades de Hlder y Minkowski se deja

Sobre el mismo espacio vectorial Rn o Cn podemos definir otras

Observacin 1.18. Es sencillo ver que kkp verifica las propiedades

kx2 + y2 k < k|[x2 ]k| + .

kx1 + y1 k + kx2 + y2 k < k|[x1 ]k| + k|[x2 ]k| + 2

< para todo j N, n n0 .

< para todo n n0